Instructor

Juan Pablo Barrera Vargas

 Formación Auditores Internos HSEQ
Alcaldía Municipal de Sopó
Quality = Calidad
Environmental = Ambiental
Healt = Salud / Safety = Seguridad en el trabajo
 OBJETIVO
desarrollar en cada uno de ustedes las habilidades para:
• Planificar, organizar y ejecutar una auditoria interna a sistemas integrados
de gestión de Calidad ISO 9001:2015, Ambiental ISO 14001:2015 y
Seguridad y Salud en el trabajo ISO 45001:2018.
• Identificar y encontrar evidencia de cumplimiento.
• Tomar decisiones para redactar y reportar resultados.
• Generar los informes y registros necesarios de la auditoría.
• Hacer seguimiento al mejoramiento continuo generado por las auditorías.
PARA TENER EN CUENTA
Días:
1, 9, 16, 20 y 23 de noviembre de 2018
De 7:00 a.m. a 4:00 p.m.
Almuerzo de 12:00 m a 1:00 p. m.
Descansos (15 minutos):
10:00 a.m. y 2:45 p.m.
 FACTORES DE ÉXITO

1 Estar en línea con el “recuerda que planeamos estar lejos de

nuestras tareas habituales”
taller…

2
“pensando en el tema que estamos tratando;
Enfocado. . . ojo con el computador o celular ”

3 Se proactivo . . . “tú opinión es muy importante y necesaria”

“ten una mente abierta para encontrar la

4 Se flexible … mejor solución para todos los talleres y
los temas nuevos”

5 Cumplir horarios y “es importante que cumplamos los horarios

requisitos de asistencia … acordados y asistas 100%”

6 Conocer las normas de

Seguridad
“ubicar todas las normas de seguridad”
 CONTENIDO
AUDITORIAS INTERNAS

 Conocimiento de las normas  Informes de auditorías internas

 ISO 9001:2015,  Seguimiento de auditorías internas
 ISO14001:2015.  Competencia y Evaluación de auditores
 Iso 45001:2018 internos
 Principio de las auditorías
 El Programa de auditorías
 Planeación de auditorías
 Ejecución de auditorías
 Redacción de No Conformidades
Introducción

HSEQ
SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD
 Ambiental

Seguridad y Salud
H S EQ
Proteger y
preservar el
medio ambiente
Evitar lesiones y
enfermedades

Calidad Satisfacer las partes

interesadas y sus
expectativas
Conceptos
Conceptos

Sistema
conjunto de elementos
interrelacionados o que
interactúan mutuamente
para el logro de objetivos
comunes.
Conceptos

Gestión:
actividades
coordinadas para
dirigir y controlar
una organización.
Conceptos

Cliente
Legales
Requisitos:
Implícitos
Obligatorios

Calidad
grado en el que un conjunto
de características inherente
s de un objeto cumple con
los requisitos.
Conceptos

Medio Ambiente:
Entorno en el cual una
organización opera, incluidos el
aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus
interrelaciones
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior
de una organización hasta el sistema global.
Conceptos

Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)

Prevención de las lesiones y enfermedades
causadas por las condiciones de trabajo, y de la
protección y promoción de la salud de los
trabajadores.
Normatividad
Normatividad

Decreto 1499:2017

Calidad Satisfacer las partes

interesadas y sus
expectativas
Normatividad

Ambiental
Proteger y
preservar el
Decreto 1076
medio ambiente
Normatividad

Resolución 1111:2017
Seguridad y Salud

Evitar lesiones y
enfermedades
Aplicabilidad
 Aplicabilidad

C
L
E S REQ.
I
O

R
 Aplicabilidad
c

E S Humanos Competencias
C. C.

R
Técnicos Metodologías

Recursos
Equipos,
Tecnológicos Herramientas,
Maquinaria e
Infraestructura

Económicos $
 Aplicabilidad

E S

R
 Aplicabilidad

E S

R
Conocimiento de las normas

ISO 9001:2015
SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD

REQUISITOS
 GESTIÓN DE CALIDAD

ISO 9001 Satisfacción de las partes

interesadas y sus expectativas
Principios de Calidad
DESCRIPCIÓN DE PROCESOS ISO 9001:2015
ISO 9001:2015
4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y
SU CONTEXTO
4.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y
SUS PROCESOS
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y
SUS PROCESOS
5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y compromiso gerencial
5.1.1. Generalidades.
5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y compromiso gerencial
5.1.1. Generalidades.
5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y compromiso gerencial
5.1.1. Generalidades.

EVIDENCIA DEL COMPROMISO

DE LA ALTA DIRECCIÓN
FRENTE AL LIDERAZGO DEL
SISTEMA
5.1.2. Enfoque al Cliente.
5.2. Política
5.2.1. Establecimiento de la política de calidad
5.2. Política
5.2.1. Establecimiento de la política de calidad
5.3. Roles responsabilidad y autoridad en al
organización
5.3. Roles responsabilidad y autoridad en al
organización
6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
6.1. Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades
6.1. Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades
6.2. Objetivos de la calidad y planificación para
lograrlos
6.2. Objetivos de la calidad y planificación para
lograrlos
6.3. Planificación de cambios
 ISO 9001:2015
Visión
Conocimiento Factores
Necesidades y
Expectativas de las
claves de éxito
del entorno Parte interesadas

de la Entidad Estrategia
Misión Directrices de Calidad

Directrices Política de Objetivos de Metas Planificación de los

de Calidad Calidad Calidad Indicadores procesos

• Xxx • Xxx • Xx • Xx Divulgación e

Enfocados a implementación
• Xxxx • Xxxx • Xxxx • Xxxx cumplir su
• Xxxxx • Xxxxx • Xxxxx • Xxxxx desempeño
• Xxxx • Xxxx • Xxxx • Xxxx esperado
• Xxxxx • Xxxxx • Xxxxx • Xxxxx
7. APOYO
7.1. Recursos
7.1.1. Generalidades
7.1.2. Personas
7.1.3. Infraestructura
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1. Generalidades
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1. Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6. Conocimiento de la Organización
7.1.6. Conocimiento de la Organización
7.2. Competencia

Ed Ed
Fr Fr 7.1.2
Hb o Hb
y Ex
Ex
7.2. Competencia
7.3. Toma de conciencia
7.4. Comunicación
7.5. Información Documentada
7.5.1. Generalidades
7.5.1. Creación y actualización
7.5.1. Control de Información Documentada
7.5.1. Control de Información Documentada
7.5.1. Control de Información Documentada

X
8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación
8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operacion
8. OPERACION
8.1. Planificación y control de la operacion
8.2 Requisitos relacionados con los productos y servicios
8.2.1. Comunicación con el cliente
8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos
y servicios
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y
servicios
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y
servicios
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y
servicios
8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y
servicios
 8.3. Diseño y Desarrollo de productos
8.3.1. Generalidades

8.3.2. Planificación del Diseño y Desarrollo

8.3.2. Planificación del Diseño y Desarrollo
8.3.3. Entradas para el Diseño y Desarrollo
8.3.3. Entradas para el Diseño y Desarrollo
8.3.4. Controles del Diseño y Desarrollo
8.3.4. Controles del Diseño y Desarrollo

8.3.4
8.3.2 8.3.6
Plan
Control de Cambios

8.3.3 8.3.5

8.3.4

8.3.4
8.3.5. Salidas del Diseño y Desarrollo
8.3.6. Cambios del Diseño y Desarrollo
8.4. Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente
8.4.1. Generalidades
8.4. Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente
8.4.1. Generalidades
8.4.2. Tipo y alcance del control
8.4.2. Tipo y alcance del control
8.4.3. Información para los proveedores externos
8.4.3. Información para los proveedores externos
8.5. Producción y prestación del servicio
8.5.1. Control de la producción y prestación del servicio
8.5.1. Control de la producción y prestación del servicio
8.5.1. Control de la producción y prestación del servicio
8.5.2. Identificación y trazabilidad
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos
8.5.4. Preservación
8.5.5. Actividades posteriores a la entrega
8.5.5. Actividades posteriores a la entrega
8.5.6. Control de cambios
8.6. Liberación de productos y servicios
8.7. Control de Salidas No Conformes
8.7. Control de Salidas No Conformes
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
9.1.2. Satisfacción del Cliente
9.1.3. Análisis y evaluación
9.2. Auditoria Interna
9.2. Auditoria Interna
9.2. Auditoria Interna
9.3. Revisión por la Dirección
9.3.1. Generalidades

9.3.2. Entradas de la revisión por la dirección

9.3.2. Entradas de la revisión por la direccion
9.3.3. Salidas de la revisión por la direccion
10. MEJORA
10.1. Generalidades
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
10.3. Mejora Continua