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Sistema Integrado de Gestión y

Control de Calidad (SIGCC)


Identificación del Ri

Interrelación de los Macroproceso Interrelación de los Macroproceso


Macroprocesos Macroprocesos
Comunicación y Comunicación y
Divulgación CyD Divulgaciòn -CYD

Enlace con Clientes y Enlace con Clientes y


Partes Interesadas Partes Interesadas -ECP
Control Fiscal Macro
Control Fiscal Macro -CMA

Control Fiscal Micro


Control Fiscal Micro -CMI

MISIONALES MISIONALES
MISIONALES MISIONALES

Responsabilidad Fiscal y Responsabilidad Fiscal y


Jurisdicción Coactiva- RFJ Jurisdicción Coactiva- RFJ
Responsabilidad Fiscal y Responsabilidad Fiscal y
Jurisdicción Coactiva- RFJ Jurisdicción Coactiva- RFJ

Gestión del Talento Gestión del Talento


APOYO Humano - GTH
Humano
Gestión del Talento Gestión del Talento
APOYO Humano - GTH
Humano

Gestión de Recursos de
la Entidad - GRE
APOYO

GOBIERNO Y GESTION
DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN -GTI
GESTIÓN INTEGRAL DE
SEGURIDAD - GIS
N EVALUACIÓN

Vigencia: El presente documento rige a partir de la publicación en el aplicativo SIGCC y deroga el Formato de julio 2 de 2010, código: DET-80117-AX-01.
Aprobado por: LISBETH TRIANA CASAS
Cargo: Director Oficina de Planeación
Proyectó: LUIS ALBERTO TORRES SALGADO
Revisó:FREDY CESPEDES VILLA
Identificación del Riesgo

Objetivo Cód. Riesgo Riesgo

Desarrollar la defensa jurdicial por omisión o acción, para


1 beneficiar a un tercero o a sí mismo.

Establecer las políticas, planes, programas,


proyectos y la reglamentación para el cumplimiento
del mandato constitucional y legal de la CGR. Expedir conceptos con interpretación sesgada del
2 ordenamiento jurídico para favorecer a sí mismo o a terceros.
Proyectar decisiones de segunda instancia y grado de consulta
en procesos de responsabilidad fiscal con desconocimiento
3 del ordenamiento jurídico, de la valoración probatoria y del
trámite procesal para favorecer a sí mismo o a terceros.

Comunicar y divulgar la información y los resultados Publicación de información parcial, desactualizada o


de la gestión institucional, para contribuir al 4 deficiente en la página web relacionada a los contenidos
fortalecimiento de la imagen y al cumplimiento de establecidos en la Ley 1712 de 2014.
los objetivos de la entidad.

Que las relaciones de confianza que se buscan crear entre la CGR y


el Congreso, sean utilizadas para ejercer presiones políticas o
5
partidistas que tiendan a favorecer a terceros o a interferir en los
resultados de la gestión de la Entidad

Promover y consolidar la participación ciudadana en


el ejercicio de la vigilancia y el control fiscal y prestar
asistencia técnica al Congreso.

Procesos del Control Fiscal Participativo que benefician


6 intereses particulares y no los de la comunidad y que no
respondan a los objetivos institucionales.

Elaborar los informes de Ley como son : Informe cuenta


Consolidar los análisis y resultados del control y general del presupuesto y del tesoro, informe sobre la
vigilancia fiscal de las finanzas públicas y políticas situación de las finanzas del Estado, Informe sobre la situación
públicas que desarrollan las finalidades del Estado, de la deuda pública, informe financiero mensual e informe de
tanto a escala general y territorial, como por 7
auditoría al balance general de la Nación y de la Hacienda
sectores de actividad, para apoyar técnicamente al pública , con resultados o conclusiones que favorezcan
Congreso de la República en el control político, intereses gubernamentales, particulares o de grupos de
facilitar el ejercicio del control social y brindar interés.
elementos al ejecutivo para la toma de decisiones.
Elaborar los informes de Ley como son : Informe cuenta
Consolidar los análisis y resultados del control y
vigilancia fiscal de las finanzas públicas y políticas general del presupuesto y del tesoro, informe sobre la
situación de las finanzas del Estado, Informe sobre la situación
públicas que desarrollan las finalidades del Estado, de la deuda pública, informe financiero mensual e informe de
tanto a escala general y territorial, como por 7 auditoría al balance general de la Nación y de la Hacienda
sectores de actividad, para apoyar técnicamente al pública , con resultados o conclusiones que favorezcan
Congreso de la República en el control político,
intereses gubernamentales, particulares o de grupos de
facilitar el ejercicio del control social y brindar interés.
elementos al ejecutivo para la toma de decisiones.

Preparar analisis ,estudios e informes sectoriales e


intersectoriales de evaluación de las políticas públicas,
estudios e informes de seguimiento y control de resultados
del Plan Nacional de Desarrollo , informes sobre los resultados
consolidados del Sistema General de Regalias, informes sobre
los resultados consolidados del Sistema General de
Emitir pronunciamientos de control y vigilancia Participaciones y otros recursos transferidos, Análisis sobre
fiscal sobre polìticas pùblicas, destinados al 8 Iniciativas Legislativas, Respuestas a las solicitudes del
Congreso y Ciudadanía, para el ejercicio del control Congreso e informes estado de los recursos naturales y del
político y social. ambiente, con resultados o conclusiones que favorezcan
intereses gubernamentales, particulares o de grupos de
interés.

Emitir concepto sobre la calidad y eficiencia del control fiscal


Emitir concepto sobre la Calidad y Eficiencia del interno de las entidades y organismos del Estado, con
Control Fiscal Interno de las entidades y organismos 9 conclusiones que no contribuyan al mejoramiento de la
del Estado con destino al Congreso y al Gobierno funciòn publica y por el contrario favorezcan intereses
Nacional para contribuir al Mejoramiento de la particulares o de grupos de interes
Gestión Publica

Emisión de informes de auditoría que no correspondan a la realidad


10 jurídica, económica o financiera de los sujetos auditados, con el
propósito de favorecer intereses de terceros.

Vigilar la gestión fiscal y el control de resultados de


las entidades y/o particulares que manejen fondos o
bienes públicos o recursos que por su naturaleza
jurídica así sean considerados

Exclusión de la labor de fiscalización de hechos o temas de


11 estratégica relevancia fiscal, con el propósito de favorecer
intereses de terceros.
Exclusión de la labor de fiscalización de hechos o temas de
11 estratégica relevancia fiscal, con el propósito de favorecer
intereses de terceros.

Permitir el vencimiento de términos en los procesos de


responsabilidad fiscal y de cobro coactivo, que impidan la
12 declaratoria de responsabilidad fiscal y el resarcimiento del
daño, para favorecer a un tercero

Establecer de manera eficiente, eficaz, efectiva y


transparente la responsabilidad que se derive de la
gestión fiscal, imponer las sanciones pecuniarias
que sean del caso, recaudar su monto y ejercer el
cobro coactivo sobre los alcances deducidos de la
misma.
transparente la responsabilidad que se derive de la
gestión fiscal, imponer las sanciones pecuniarias
que sean del caso, recaudar su monto y ejercer el
cobro coactivo sobre los alcances deducidos de la
misma.

Utilización indebida y/o pérdida de información física y


electrónica relacionada con el Macroproceso de
13 responsabilidad fiscal y jurisdicción coactiva, para favorecer a
terceros

No decretar o no hacerlo en oportunidad, las medidas


14 cautelares dentro de los procesos de responsabilidad fiscal y
de cobro coactivo para favorecer a terceros

Decisiones contrarias a la ley que evitan establecer la


15 responsabilidad fiscal y/o hacer efectivo el resarcimiento, en
beneficio de un tercero

Permitir o generar la fuga de información que trascienda en violación


16
de la reserva de las actuaciones disciplinarias.

Realizar actuaciones que favorezcan intereses de los servidores


17 públicos de la entidad o de terceros, ajenos a los principios que rigen
Gestionar y desarrollar integralmente el Talento la función pública, en el marco de la gestión del talento humano.
Humano necesario para el logro de la misión
institucional.
Gestionar y desarrollar integralmente el Talento
Humano necesario para el logro de la misión
institucional.

Manipular la información al otorgar créditos educativos sin el lleno de


18 los requisitos establecidos, para beneficio personal o de otro servidor
público de la entidad.

19 Favorecimiento a terceros en el proceso de contratación

Deficiente supervisión de los contratos para favorecer el


20 contratista o a un tercero.

21 Destinación o uso indebido de bienes públicos.

Ordenar u omitir transacciones en el SIIF sin el lleno de los


Gestionar los recursos necesarios para garantizar el 22 requisitos legales, para favorecer intereses propios o de
cumplimiento de la misión institucional. terceros.

Manipulación de la Información contable de la CGR, para


23 favorecer intereses propios o de terceros.

Manipulación o acceso no autorizado a la Información del SIIF


24 en beneficio de intereses particulares
Acceso no autorizado, pérdida o alteración intencional de
25 información física de la entidad, para beneficio propio o
favorecimiento de terceros (Ley 1712 de 2014).

Alinear la gestión de las tecnologías de la


Información-TI- con el direccionamiento estratégico
de la Entidad, a través del establecimiento de Elaboración de estudios previos precontractuales para
mecanismos de gobierno de TI , la implementación 26 adquirir bienes o servicios de TI para favorecer a terceros.
y uso de servicios de TI que respondan a las
necesidades institucionales, en condiciones de
calidad, seguridad de la información y efectividad;
en concordancia con las buenas prácticas de TI.

Vulneración de la confidencialidad, integridad y disponibilidad


27 de la información
Vulneración de la confidencialidad, integridad y disponibilidad
27 de la información

Gestionar la seguridad de bienes, personas e


información de la CGR conforme a lo establecido en 28 Vulneración a los bienes muebles e inmuebles instuticionales
la Ley 1474 de 2011.

Vulneración a la seguridad personal de funcionarios en


29 actividades institucionales
Vulneración a la seguridad personal de funcionarios en
29 actividades institucionales

Proveer los elementos necesarios para que la


entidad desarrolle y aplique buenas prácticas, Manipulación o direccionamiento de información procesada
gestione la calidad y el control interno, basado en 30 o generada en el marco de la actividad de la auditoría interna,
un enfoque por procesos, para optimizar el con el fín de obtener provecho propio o de un tercero
desempeño institucional en cumplimiento de su
mandato constitucional y legal.

roga el Formato de julio 2 de 2010, código: DET-80117-AX-01.


.
Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Código: DET-01- FR-0002

Análisis del Riesgo

Riesgo Inherente

Causas Consecuencias

Zona de Existe
Impacto Probabilidad Riesgo Control

Falta a la ética profesional, a los deberes


profesionales y a los principios de la función Riesgo de condenas en contra de la CGR y 10 2 Alta Si
pública al ejercer la defensa judicial de la CGR en pago de sentencias
benefico de intereses de un tercero

Falta a la ética profesional y a los principios de la Pérdida de imágen y credibilidad


función pública al desarrollar la conceptualización institucional
por omisión o acción, para beneficiar a un tercero o recurso público - posible afectación del 10 1 Baja Si
a sí mismo.
Falta a la ética profesional y a los principios de la Afectación a la protección constitucional
función pública al desarrollar la función de del recurso público y a las garantías 10 1 Baja Si
sustanciación por omisión o acción, para beneficiar fundamentales de los procesados.
a un tercero o a sí mismo

Dependencias no allegan de manera efectiva la


información.
Deficiencias en el monitoreo actualización de Afectación de la imagen y credibilidad en 20 4 Extrema Si
la labor institucional
contenidos publicados.

Resultados de la gestión de la CGR afectados


por presiones políticas o partidistas indebidas
Búsqueda de beneficios particulares
con el objeto de interferir en la vigilancia y el
control fiscal

Afectación de la imagen, credibilidad y misión 20 3 Extrema Si


Presiones indebidas de la entidad - Que la actuación de la CGR sea
sesgada por acción política

Canales establecidos para brindar el apoyo


técnico al Congreso, utilizados por los
Favorecimiento a terceros congresistas o servidores de la CGR para
buscar beneficios de carácter burocrático o
contractual

Ofrecimientos, presión y/o amenazas internas y


externas.
Pérdida de credibilidad de la CGR ante la
ciudadanía y como consecuencia, se hace
nugatorio el esfuerzo de la CGR para
fomentar la Participación Ciudadana en el
control fiscal.
Escasa difusión de los objetivos, alcances y
resultados de las actividades del control fiscal
participativo
20 3 Extrema Sí

Cooptación y pérdida de objetividad de las


Ciudadanos con intereses particulares enfocados intervenciones diseñadas para que la
en los procesos electorales que se realizarán ciudadanía incida en el mejoramiento de
durante la vigencia 2018 la gestión púbica y el ejercicio del control
fiscal

Direccionamiento de los productos de forma Impacto negativo en la defensa de los


sesgada recursos públicos, por incumplimiento de
las funciones constitucionales y legales de 20 2 Alta Si
Conflicto de intereses no manifestado. la CGR

Tráfico de influencias por diversos actores. Pérdida de credibilidad e imagen de la


Contraloría General de la República.
Direccionamiento de los productos de forma Impacto negativo en la defensa de los
sesgada recursos públicos, por incumplimiento de
las funciones constitucionales y legales de 20 2 Alta Si
Conflicto de intereses no manifestado. la CGR

Tráfico de influencias por diversos actores. Pérdida de credibilidad e imagen de la


Contraloría General de la República.

Direccionamiento de los productos de forma Impacto negativo en la defensa de los


recursos públicos del Estado Colombiano
sesgada
por incumplimiento de las funciones
constitucionales y legales de la CGR 20 2 alta Si
Conflicto de intereses no manifestado.

Tráfico de influencias por diversos actores. Pérdida de credibilidad e imagen de la


Contraloría General de la República.

incumplimiento de las funciones


Direccionamiento del producto de forma sesgada constitucionales y legales de la CGR 20 3 Extrema Si

Intención de favorecer intereses de terceros a


través de la modificación de los resultados de la Pérdida de credibilidad Institucional
labor auditora

20 2 Alta Si
Manipulación de información en las fases de Alteración de la imagen institucional
planeación o de ejecución de auditoría, para
favorecer intereses de terceros.

Incumplimiento de funciones constitucionales y


legales asignadas a la CGR

Manipulación de información en las fases de de -Pérdida de credibilidad Institucional


planeación o de ejecución de auditoría, para -Alteración de la imagen institucional 20 2 Alta Si
favorecer intereses de terceros -Incumplimiento de funciones constitucionales y
legales asignadas a la CGR
Manipulación de información en las fases de de -Pérdida de credibilidad Institucional
planeación o de ejecución de auditoría, para -Alteración de la imagen institucional 20 2 Alta Si
favorecer intereses de terceros -Incumplimiento de funciones constitucionales y
legales asignadas a la CGR

Pérdida de credibilidad institucional.

Fenómenos de Caducidad y/o


Prescripción.

Perdida de fuerza ejecutoria de los actos


Deficiencias en el control, seguimiento o administrativos (Título ejecutivo).
20 1 Moderada Si
monitoreo
Conductas disciplinables.

Se impide el resarcimiento al daño


generado al patrimonio público
Nulidades, vulneración al debido proceso,
Deficiencias en las medidas de seguridad, custodia caducidad, prescripción, y perdida de
y/o aseguramiento de la información física de los fuerza ejecutoria de los actos
expedientes. administrativos.

20 1 Alta Si
Pérdida de recursos públicos por
Deficiencia en los protocolos de seguridad en la obstrucción del proceso de
información electrónica de los expedientes Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción
Coactiva

Falta de consulta oportuna de la informacion


patrimonial de los presuntos responsables fiscales
y/o ejecutados

Perdida de oportunidad en el recaudo 20 1 Alta Si


Deficiencias en el control, seguimiento o
monitoreo

Trafico de influencias No declarar la responsablidad Fiscal

20 1 Alta Si

Recibir dadivas u otra utilidad No obtener el resarcimiento del daño

Incumplimiento de los deberes legales de los


funcionarios debido a ofrecimientos, presión y/o Vulneración de las actuaciones disciplinarias 5 3 Moderada Si
amenazas internas y externas.

Detrimento Patrimonial, Sanciones


Violación consiente de los principios que rigen la función 10 1 Baja Si
Disciplinarias, Fiscales y/o penales, Pérdida de
pública
credibilidad.
Controles Insuficientes Desvío de recursos públicos 20 1 Moderada Si

Adquisición de bienes y servicios que no


satisfagan las necesidades reales de la
entidad.
Debilidades en el control en la aplicación de los Adquisición de bienes y servicios con
procedimientos y las normas. sobrecostos. 20 3 Extrema Si
Adquisición de bienes y servicios
obsoletos.
Violación de los principios de la
contratación estatal.

Ausencia de criterios claros para la selección y Deficiencias en la calidad de los bienes y


servicios adquiridos. 20 3 Extrema Si
asignación de los supervisores. Afectación del erario.

Deficiencia en el seguimiento y control en el uso y Afectación de los recursos públicos. 20 3 Extrema Si


destinación de los bienes.

Deficiencias en el control en la aplicación de los Afectación del erario por un pago sin el
procedimientos y las normas establecidas. 20 1 Moderada Si
lleno de los requisitos legales
Tráfico de influencias.

Deficiencia en el control y seguimiento en las


operaciones, debido a ofrecimientos, presión y/o Pérdida de recursos. 10 1 Baja Si
amenazas internas y externas. Información no veraz

No seguir los procedimientos establecidos en el


modelo de seguridad de la información del SIIF - Transacciones fraudulentas 20 1 Baja Si
NACIÓN, debido a ofrecimientos, presión y/o
amenazas internas y externas.
Uso indebido de la información
Deficiencias en las medidas de seguridad institucional.
(confidencialidad, integridad y disponibilidad) y
custodia de la información. Pérdida de credibilidad institucional. 20 3 Extrema Si
Deficiencias en las políticas de gestión y
administración de la información. Vulneración de los procesos misionales y
de apoyo

Desconocimiento técnico de lo que se quiere Detrimento Patrimonial


adquirir

20 3 Extrema Si
Adquisición de bienes o servicios de TI
Intereses personales (Presión indebida)
inadecuados

Debilidad en los controles Pérdida de credibilidad Institucional

Desactualización de políticas, procedimientos e


instructivos de seguridad de la información

Pérdida de credibilidad e imagen de la


Contraloría General de la República.
Incumplimiento de las funciones 20 3 Extrema Si
constitucionales y legales de la CGR.
Pérdida de credibilidad e imagen de la
Desconocimiento de la existencia de programas Contraloría General de la República.
institucionales para la gestión de la seguridad de la Incumplimiento de las funciones 20 3 Extrema Si
información constitucionales y legales de la CGR.

Insuficiencia de recursos tecnológicos, económicos


y humanos para la gestión de la seguridad de la
información

Ausencia de políticas, procedimientos y


desactualización de instructivos de seguridad de
bienes.

Pérdida de credibilidad e imagen de la


Contraloría General de la República. 20 3 Extrema Si
Incumplimiento de las funciones
constitucionales y legales de la CGR.

Desconocimiento de la existencia de programas


institucionales para la gestión de la seguridad de
los bienes

Insuficiencia de recursos tecnológicos, económicos


y humanos para la gestión de la seguridad de los
bienes institucionales.

Ausencia de polìticas, procedimientos e


instructivos de seguridad de personas

Pérdida de credibilidad e imagen de la


Contraloría General de la República. 10 2 Moderada No
Incumplimiento de las funciones
constitucionales y legales de la CGR.
Desconocimiento de la existencia de programas Pérdida de credibilidad e imagen de la
Contraloría General de la República.
institucionales para la gestión de la seguridad de Incumplimiento 10 2 Moderada No
de las funciones
las personas constitucionales y legales de la CGR.

Falta de priorización en la atención que deben dar


las Entidades encargadas a la criticidad en los
temas de protección a servidores públicos de la
CGR

Toma de decisiones de la Alta Dirección


equivocadas o no acordes con la realidad
Presión, amenazas internas y externas institucional.

10 2 Moderada Si

Conflicto de interés

Perdida de credibilidad del proceso de


Control Interno

Falta de principios eticos


PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN CIUDADAN

Mapa de Riesgos de Corrupción

iento Estratégico
Formato Mapa de Riesgos de Corrupción- 2018
Procedimiento Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano-PAAC.
digo: DET-01- FR-0002- F
Valoración del Rie

CONTROLES

Criterio para medición

Existen manuales, Estan definidos los La frecuencia de Se cuenta con


instructivos o responsables de la ejecución del evidencias de la
El control es El control es manual
Naturaleza del Control
procedimientos ejecución del control y ejecución y
automático
para el manejo del control y del seguimiento es la seguimiento del
control seguimiento adecuada control

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 No Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

preventivo si15 si15 no si15 si15 si10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Detectivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 NO Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 NO Si 10

Preventivo No Si 5 Si 15 NO NO Si 10

Preventivo No Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo No Si 5 NO Si 10 NO Si 10

Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
.
UPCIÓN Y ATENCIÓN CIUDADANA

de Riesgos de Corrupción

Corrupción- 2018
Atención al Ciudadano-PAAC.

Valoración del Riesgo de Corrupción

Valoración del Riesgo de Corrupción

Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control

n Período de ejecución

En el tiempo que Probabilidad Zona del Riesgo


lleva la herramienta Evaluación Puntaje a disminuir Fecha inicio
ha demostrado ser
efectiva

2/1/2018

Si 30 85 2 10 Baja

2/1/2018

2/1/2018

Si 30 85 2 5 Baja

2/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja 2/1/2018

Si 30 85 2 40 Alta 3/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018

2/1/2018

2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada

2/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018

Si 30 100 2 20 Moderada 2/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada 1/31/2018

Si 30 85 0 2 Moderada 1/31/2018
Si 30 85 0 2 Moderada 1/31/2018

1/1/2018

1/1/2018

Si 30 85 2 5 Baja

1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018
1/1/2018

1/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja
1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

Si 30 85 2 5 Baja
1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

2/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

Si 30 85 2 5 Baja 1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

Si 30 85 2 5 Baja 2/1/2018

Si 30 100 2 5 Baja 2/1/2018


Si 30 85 2 10 Baja 7/1/2018

2/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada

2/1/2018

2/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada

2/1/2018

Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018

Si 30 100 2 10 Baja 2/1/2018

Si 30 100 2 10 Baja 2/1/2018

Si 30 100 2 10 Baja 2/1/2018


1/1/2018

1/1/2018

Si 30 100 2 20 Moderada

1/1/2018

2/1/2018

NO 40 0 40 Alta
2/1/2018

2/1/2018

1/1/2018

NO 40 0 40 Alta
NO 40 0 40 Alta 1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

NO 30 0 30 Alta

1/1/2018

1/1/2018

1/1/2018

NO 25 0 25 Moderada
NO 25 0 25 Moderada 1/1/2018

1/1/2018

2/1/2018

2/1/2018

Si 30 85 2 10 Baja

2/1/2018

2/1/2018
Proceso: Administración de Planes, Programas y Proyectos en la CGR

Versión: 2.0

sociadas al Control

Período de ejecución
Acciones

Acciones Registro
Fecha Final

Realizar una verificación por parte del coordinador o


asesor, sobre una muestra trimestral del 1% de las carpetas Informe de muestreo trimestral de
12/31/2018 que reposan en la oficina juridica, correspondientes a los procesos judiciales en trámite (4 Verificar del informe
procesos judiciales en trámite, para determinar la calidad y informes)
oportunidad de la efectiva defensa técnica .

Definir estrategia de defensa jurídica a desarrollarse en el


Comité Jurídico que de manera simultánea se adelantará Actas de Precomité (12 actas Verificar Actas de Precomité
12/31/2018 con el segundo precomité mensual de Conciliación aproximadamente) suscritas
realizado en la Oficina Jurídica

Verificación de la debida aplicación del procedimiento para


por Verificar a aplicación del
la producción de conceptos jurídicos, que incluye la Conceptos revisados
12/31/2018 procedimiento para emitir
revisión obligatoria del coordinador y del Director de la coordinador y director oficina conceptos jurídicos
Oficina Jurídica antes de su suscripción.

Establecer un mecanismo formal al momento de efectuar Formato


el reparto, para que el profesional asignado manifieste si manifestaciónde expresa
reparto con
de la Verificar formatos de
12/31/2018 se presenta una causal de impedimento o de conflicto de existencia de conflicto de interés. reparto
interés.
Hoja de ruta ajustada en la cual se
Verificación de la debida aplicación de las normas y evidencie la verificación de los
procedimientos que rigen los procesos de responsabilidad aspectos factores de riesgo y
12/31/2018 fiscal, a través de una revisión obligatoria del coordinador proyectos de decisiones revisadas Verificar hojas de rutas
y del Director de la Oficina Jurídica del proyecto de por el coordinador o asesor y el
decisión. director de la oficina

Realizar un seguimiento trimestral a la publicación Verificación de la matriz de


12/31/2018 completa de la información mínima requerida por la Ley Matriz de seguimiento
seguimiento
1712 de 2014.

Inclusión de todas las solicitudes


Registro en Sigedoc de todas
(escritas verbales entre otras) del
las solicitudes recibidas del
Congreso en el sistema de gestión
Congreso
documental.
Revisión de las acciones de apoyo técnico por diferentes niveles
jerárquicos

12/31/2018
Actas de reuniones de monitoreo y Reuniones de coordinación y
seguimiento. monitoreo

Concertar con el Congreso, ESAP o CEF y realizar una


capacitación sobre el nuevo código de ética y régimen Listado de asistencia a
Listado de asistencia a capacitación.
disciplinario del Congresista- Ley 1828 de 2017 dirijida a capacitación.
funcionarios de la UATC y enlaces con el Congreso
* Para actividades de Promoción y
Desarrollo: Aprobaciones en el
Verificación del cumplimiento de los procesos y SIPAR y reportes de Informe de Verificar la generación los
12/31/2018 componentes de control fiscal participativo aprobados Supervisión del Procedimiento. informes mensuales de cada
oficialmente * Para trámite de derechos de Dirección
petición: Informes mensuales de
supervisión

Reporte trimestral de solicitudes de


Dinamizar y fortalecer la divulgación de los resultados del divulgación de información de las Generar un reporte
12/31/2018 control fiscal participativo de acuerdo con la estrategia actividades de control fiscal trimestral
general de comunicaciones de la entidad. participativo enviadas a la Oficina
de Comunicaciones y Publicaciones

Generar un reporte al
Implementar las aprobaciones y controles en cabeza del Aprobraciones de los componentes finalizar cada momento de
Director de Promoción y Desarrollo del Control Ciudadano seleccionados y del plan de trabajo planeación (tres reportes)
12/31/2018 para la planeación y ejecución de las intervenciones que desarrolla la intervención para dentro del esquema de
diseñadas en el marco del nuevo enfoque del Sistema de cada problemática identificada trabajo del nuevo enfoque
CFP del Sistema de CFP

Fortalecer y fomentar la cultura del control, a tráves de Actas de asistencia o correos Verificación de Actas o
capacitaciones en el Código de Ética y temas relacionados, electronicos y solicitud de listado de
documentos de
a los funcionarios que participan en el Macroproceso capacitación documentos elaborados y
Macro. revisados

12/31/2108
12/31/2108
Declaración por escrito de impedimento de conformidad
con la Ley (Artículo 85 del Código único Disciplinario) por Declaración por escrito Verificación Declaración por
parte del funcionario con respecto a los asuntos en el cuál escrito
intervenga .

1, Declaración por escrito de impedimento de


conformidad con la Ley (Artículo 85 del Código único 1. Declaración por escrito 1, Declaracion por escrito.
Disciplinario) por parte del funcionario con respecto a los
asuntos en el cuál intervenga .

12/31/2018

2,Fortalecer y fomentar la cultura del control, a tráves de 2.Actas de asistencia, correos 2,Verificación de Actas y
capacitaciones en el Código de Ética y temas relacionados, electronicos y documentos de solicitud de listado de
a los funcionarios que participan en el Macroproceso capacitación documentos elaborados y
Macro. revisados

Verificar que la consolidación corresponda con la Registro de la consolidacion y Verificación de los registros
12/31/2018 informacion enviada por cada una de las Delegadas. verificación efectuada

Realizar seguimiento a las


Actas de comité técnico actas de comité técnico en
12/31/2018 Validar resultados de las auditorías en los Comités Técnicos. que se validen resultados de
auditoria

Suscribir del documento de


Suscripción del documento de declaracion de independencia por declaracion de
documentos de declaración de independencia por parte de
parte de los servidores públicos que participen en cualquier rol del indepencia suscritos los servidores públicos que
proceso auditor participen en cualquier rol
del proceso auditor

12/31/2018
12/31/2018

Programación en el PCVF de
Programar en el PCVF de los temas de prioridad nacional Actas de comité directivo los temas de prioridad
nacional

12/31/2018 Realizar seguimiento mensual a los PRF con más Verificar el registro de
Registro de seguimiento
de cuatro (4) años de iniciados al inicio del mes seguimiento

Realizar seguimiento trimestral a los PRF que


12/31/2018 Verificar el registro de
tengan entre tres (3) y cuatro (4) años de iniciados Registro de seguimiento
seguimiento
al inicio del trimestre

Realizar seguimiento semestral a los PRF que


12/31/2018 Verificar el registro de
tengan menos de tres años de iniciados al inicio del Registro de seguimiento
seguimiento
semestre

12/31/2018 Realizar seguimiento trimestral a los PJC en tramite Verificar el registro de


Registro de seguimiento
al inicio del trimestre seguimiento

Realizar seguimiento semanal al cumplimiento de


12/31/2018 Registro de seguimientos Verificar el registro de
los términos en las actuaciones que se conozcan en
semanales seguimientos semanales
Segunda Instancia y Grado de Consulta
Realizar seguimiento mensual a la debida gestión Verificar el registro de
12/31/2018 documental de los procesos de responsabilidad fiscal con Registro de seguimiento seguimiento
más de 4 años al inicio del mes

Realizar seguimiento trimestral a la debida gestión Verificar el registro de


12/31/2018 documental de los procesos de responsabilidad fiscal que Registro de seguimiento seguimiento
tengan
Realizarentre 3 y 4 añossemestral
seguimiento de iniciados
a allainicio del trimestre
debida gestión
documental de los procesos de responsabilidad fiscal y Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 que tengan menos de 3 años de iniciados al inicio del seguimiento
semestre seguimiento trimestral a la debida gestión
Realizar Verificar el registro de
12/31/2018 documental de los procesos PJC en trámite al inicio del Registro de seguimiento seguimiento
trimestre
Solicitar certificación trimestral a la OSEI la generación de Registro de solicitud trimestral Verificar la solicitud y
12/31/2018 copia de seguridad de los aplicativos SIREF, SAE y SI BOR respuesta trimestral
Solicitar la búsqueda de bienes hasta antes de tomar la Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 decisión del artículo 46 de la Ley 610 de 2000 en los PRFO seguimiento
Solicitar la búsqueda de bienes hasta dentro de los cinco
días hábiles siguientes a la notificación del auto de Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 apertura e imputación de los PRFV seguimiento
Decretar las medidas cautelares sobre los bienes Verificar el registro de
12/31/2018 identificados a más tardar al momento de proferir la Registro de seguimiento seguimiento
imputación en los PRFO

Decretar las medidas cautelares sobre los bienes Verificar el registro de


12/31/2018 identificados a más tardar al momento de proferir la Registro de seguimiento seguimiento
apertura e imputación en los PRFV

Solicitar la búsqueda de bienes a partir del Auto que avoca Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 conocimiento del proceso de jurisdicción coactiva seguimiento
Decretar las medidas cautelares sobre los bienes Verificar el registro de
12/31/2018 Registro de seguimiento
identificados en los procesos de jurisdicción coactiva seguimiento
Solicitud de actividades para el Verificar la solicitud
5/31/2018 Promover el fortalecimiento de Valores Éticos fortalecimiento de valores éticos
Realizar seguimiento mensual a los PRF con más de cuatro Verificar el registro de
12/31/2018 Registro de seguimiento
(4) años de iniciados al inicio del mes seguimiento
Realizar seguimiento trimestral a los PRF que tengan entre Verificar el registro de
12/31/2018 tres(3) y cuantro (4) años de iniciados al inicio del Registro de seguimiento seguimiento
trimestre
Realizar seguimiento semestral a los PRF que tengan Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 menos de tres años de iniciados al inicio del semestre seguimiento
Realizar seguimientot trimesral a los PJC en tramite al Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 inicio del trimestre seguimiento

Realizar seguimiento semanal al cumplimiento de los Verificar el registro de


12/31/2018 términos en las actuaciones que se conozcan en Segunda Registro de seguimiento seguimiento
Instancia y Grado de Consulta

Realizar conversatorios sobre la importancia del cumplimiento del


12/31/2018 Verificación de las actas de
procedimiento y del código de ética a los funcionarios de la Actas de asistencia a conversatorios
asistencia
Oficina de Control Disciplinario.

Fortalecer los puntos de control de la gestión del talento humano Verificación de manuales de
12/31/2018 Manuales de procedimientos aprobados
a traves de la elaboración y/o actualización progresiva de procedimientos elaborados y/o
o actualizados
manuales de procedimientos. actualizados
Realizar una revisión aleatoria al 5% de las solicitudes de
los créditos educativos, por parte de tres (3) funcionarios Actas de verificación con el
12/31/2018 que pertenezcan a las dependencias que integran el resultado de la revisión efectuada Revisión de las Actas
Comité Asesor, a excepción del Centro de Estudios Fiscales,
anterior a la publicación de listado definitivo.

Carpeta de Estudios Previos en Seguimiento periódico a la


medio magnético como soporte de carpeta de estudios previos,
Verificar la existencia y cumplimiento de los controles la constatación que se hace sobre la actas de Comité Evaluador y
establecidos en el Manual de Contratación para evitar existencia y cumplimiento de actas de Junta de
12/31/2018
favorecimientos controles establecidos. Actas de Adquisiciones, sobre el
Comité Evaluador de Contratación. cumplimiento de los
controles establecidos en el
Actas Junta de Aquisiciones Manual de Contratación

Capacitación permanente al personal de apoyo al proceso Listado de asistencia y Verificar periodicamente la


12/31/2018 asistencia a las
de contratación. certificaciones de participación. capacitaciones

Efectuar monitoreo
Cuadro de Control de seguimiento a periódico al cuadro de
Verificar la existencia y cumplimiento de los criterios los contratos e informes de control de seguimiento a los
supervisión, como soporte de la contratos e informes de
12/31/2018 técnicos de supervisión según lo establecido en la constatación que se hace sobre la supervisióncon el fin de
normatividad vigente existencia y cumplimiento de los verificar si se cumplen los
criterios técnicos de supervisión. criterios técnicos de
supervisión

Socialización permanente del Manual de Contratación y de Soporte de las socializaciones Verificar las socializaciones
12/31/2018 los instructivos de supervisión expedidas por la CGR y las realizadas realizadas
guías expedidas por Colombia Compra Eficiente .

Adelantar campaña de sensibilización y compromiso Publicaciones en los diferentes Verificación de las


12/31/2018 institucional respecto al uso de los bienes de la Entidad o medios de divulgación que tiene la
al servicio de ella. CGR, sobre el buen uso de los bienes publicaciones realizadas

Realizar conciliaciones periódicas de la información


registrada en el SIIF, frente a la información generada por Conciliaciones, balances, informe Seguimiento periódico a las
12/31/2018 conciliaciones y los balances
las dependencias fuentes: Dirección de Recursos Físicos financiero presentados
Tesorería,Talento Humano, entre otras.

Seguimiento periódico a las


Conciliar la información entre los registros contables y la Conciliaciones, balances
12/31/2018 conciliaciones y los balances
suministrada por los generadores de la misma presentados

Garantizar que todos aquellos funcionarios que registren


acciones en el SIIF, tengan habilitado su usuario personal Soportes de autorización de los Cambio periódico de clave.
12/31/2018 Solicitudes de reactivación
con las restricciones propias de perfil para cada acción y usuarios de usuarios invalidados
su certificado digital correspondiente
Monitoreo a las áreas de ingreso y consulta de información Video de monitoreo Consullta de videos.
física respecto de los usuarios de la misma, utilizando Control de ingreso Verificación y análisis de los
tecnologías de la información, con el fin de efectuar el Diligenciamiento formatos.
12/31/2018 de formatos:
seguimiento y control de
consulta, préstamo y reprografía, en
acceso a la información en los archivos central y archivo de el nivel central Consulta de planillas de
gestión centralizado ingreso

Solicitudes realizadas a los


Realizar el seguimiento de los puntos de control seguimiento de los puntos de Seguimiento de la
establecidos para las áreas de archivo y unidad de control (correo electrónico,
12/31/2018 correspondencia, para prevenir posibles pérdidas o radicados y llamadas telefónicas), implementación de los
alteración de la información. incluye nivel central y puntos de control
desconcentrado

Revisión de informes de
gestión documental, visitas
Realizar el seguimiento de los puntos de control Correos enviados, publicación en de seguimiento,
establecidos para las áreas de archivo y unidad de intranet , registro de asistencia; requerimientos de oficio por
12/31/2018 correspondencia, para prevenir posibles pérdidas o incluye nivel central y parte de la DIAC a las
alteración de la información. desconcentrado dependencias del nivel
ceantral y Gerencias
Departamentales.

Asignación de personal con perfil técnico espécifico acorde


12/31/2018 con el bien o servico a adquirir para la elaboración de los Oficio de asignación Verificación de asignaciones
estudios previos.

Formalizar roles y asignación del mismo para realizar los Memorando de Asignación de Roles Verificar existencia de
12/31/2018 estudios previos contractuales memorando

Formalizar comité técnico al interior de la OSEI para revisar Memorando de Modelo de Decisión Verificar existencia de
12/31/2018 y aprobar los estudios previos precontractuales de la OSEI memorando

Procedimientos de seguridad de la Verificación de los


12/31/2018 Elaborar procedimientos de seguridad de la información. procedimientos de
información elaborados seguridad de la información
Sensibilizar a funcionarios, contratistas y terceras partes Sensibiliizaciones realizadas a Verificación de las
12/31/2018 sobre importancia de aplicar buenas prácticas de funcionarios, contratistas y terceras sensibilizaciones realizadas
seguridad de la información. partes

Gestionar los recursos (económicos, tecnológicos y


humanos) para el nuevo macroproceso de Gestión Integral Documento de necesidades Verificación del documento
12/31/2018 de Seguridad -GIS- y sus actividades relacionadas con la elaborado de necesidades
Seguridad de la Información.

Política de seguridad de bienes Verificación de la aprobación


12/31/2018 Revisar y aprobar la política de seguridad de bienes. aprobada y socializada y socialización de la política

Elaborar instructivo para manejo de seguridad de bienes Instructivo para manejo de


12/31/2018 seguridad de bienes institucionales Verificación del instructivo
institucionales. elaborado.

Sensibilizar a funcionarios, contratistas y terceras partes Sensibiliizaciones realizadas a


sobre importancia de aplicar buenas prácticas en la funcionarios, contratistas y terceras Verificación de las
12/31/2018 sensibilizaciones realizadas
seguridad de bienes institucionales. partes

Gestionar los recursos (económicos, tecnológicos y


humanos) para el nuevo macroproceso de Gestión Integral Documento de necesidades Verificación del documento
12/31/2018 de Seguridad -GIS- y sus actividades relacionadas con la elaborado de necesidades
Seguridad de Bienes institucionales.

Política de seguridad de personas Verificación de la aprobación


12/31/2018 Revisar y aprobar la política de seguridad de personas. aprobada y socializada y socialización de la política
Sensibilizar a funcionarios, contratistas y terceras partes Sensibiliizaciones realizadas a Verificación de las
12/31/2018 sobre importancia de aplicar buenas prácticas en la funcionarios, contratistas y terceras sensibilizaciones realizadas
seguridad de personas. partes

Cronograma de gestión de
Entidades Verificación del cronograma
Efectuar acercamientos con las Entidades encargadas de acercamientos con
12/31/2018 encargadas de brindar o apoyar la de gestión de
brindar o apoyar la seguridad a servidores públicos. acercamientos.
seguridad a servidores públicos.

Elaborar el Programa Anual de Auditoría Interna con Programa Anual de auditoría interna Verificacón aplicación de
12/31/2018 enfoque de riesgos y realizar ajustes criterios

de comité de coordinación del Constatar que las auditorías


Aprobación del Programa Anual de Auditoría Interna por Acta ejecutadas o en ejecución
12/31/2018 sistema de control interno y gestión
parte de la Alta Dirección correspondan al programa
de la calidad
aprobado

Revisar los informes


Ejecutar actividades de revisión de informes de auditoría Informes preliminar y final de preliminares y finales de
12/31/2018 por parte de la coordinación de la OCI Auditoría interna auditoría

de Revisar y aprobar los


Ejecutar actividades de revisión y aprobación informes de Informes preliminar y final
12/31/2018 informes preliminares y
Auditoría interna
auditoría por parte de la dirección de laOCI. finales de auditoría
.
SIGCC “Mi elección”:
Hacer las cosas bien.
s y Proyectos en la CGR

Página 1 de 1
Monitoreo y Revisión

Responsables Indicador Enlace

Cuatro informes de
Director de la Oficina verificación sobre las Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Jurídica
muestras

Número de actas suscritas/


Director de la Oficina Total de precomites Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Jurídica mensuales

Número de conceptos
Director de la Oficina revisados emitidos/ Total de Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Jurídica conceptos emitidos

Oficina Numero de formatos de


Director de la impedimento/ Total de Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Jurídica repartos
Director de la Oficina
Jurídica, Director de Juicios
Fiscales y Contralor Número de procesos con
Delegado para
Juicios hoja de ruta/ Total de Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Investigaciones,
Fiscales y Jurisdicción procesos sustanciados
Coactiva, en lo de su
competencia.

Directora Oficina de Cuatro matrices de Deisy Alexandra Avila Rincon


Comunicaciones y
seguimiento
Publicaciones

Número de solicitudes del


Congreso registradas/ Número
de solicitudes del Congreso
recibidas

Jefe UATC Número de reuniones JORGE ELIECER GONZALEZ


efectuadas /
Número de reuniones
programadas

Capacitación realizada
/Capacitación programada

Número de informes
elaborados de cada
direcciòn / Informes
establecidos según
procedimiento (uno
mensual).

Numero de Reportes
generados /Numero de
Contralor Delegado para la Reportes programados NANCY SORACIPA Extensión 50044
Participación Ciudadana Maria Carolina Piedrahita Rodas

Número de reportes
elaborados/ Número de
reportes programados

1.Capacitaciones realizadas
sobre capacitacitaciones
Contralor Delegado para programadas.
Economía y Finanzas
Pùblicas (DEM, DCEF,
Despacho), Contralores
Delegados Sectoriales,
Directores de Estudios
Sectoriales.
Contralor Delegado para
Economía y Finanzas
Pùblicas (DEM, DCEF,
Despacho), Contralores
Delegados Sectoriales,
Directores de Estudios 2 Numero de las
Sectoriales. declaraciones por escrito del
impedimento.

1,Numero de las
declaraciones por escrito del
impedimento.
Contralor Delegado para Rosa María Padron Carvajal
Economía y Finanzas
Pùblicas (DEM, DCEF,
Despacho), Contralores
Delegados Sectoriales,
Directores de Estudios
Sectoriales.
2.Capacitaciones realizadas
sobre capacitacitaciones
programadas.

Informe verificado sobre


informe realizado.

Contralores delegados Número de auditorías del


sectoriales / Directores DVF y PVCF 2018 con resultados
de Estudios sectoriales/ validados / Número de
Miembros comité técnico de auditorías del PVCF 2018
regalías ejecutadas

No. servidores públicos que


participen en cualquier rol del Juan Carlos Luna Rosero
proceso auditor y que
Supervisores de los procesos
suscribieron declaración de
de auditoría
independencia /No. servidores
públicos que participen en
cualquier rol del proceso auditor
Temas de prioridad nacional
programados en PCVF
Comité directivo registrados en acta de comité
directivo/ Temas de prioridad
nacional programados en PCVF

Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de
No. PRF con
Gestión y/o de Equipo de
seguimiento / Total de
Trabajo del Nivel Central.
PRF en curso con mas
de cuatro (4) años al
Directivos Colegiados y
inicio de cada mes
Coordinadores de
Gestión del Nivel
Desconcentrado

Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de No. PRF con
Gestión y/o de Equipo de seguimiento / Total de
Trabajo del Nivel Central. PRF en curso que tengan
entre tres (3) y cuatro (4)
Directivos Colegiados y años al inicio de cada
Coordinadores de trimestre
Gestión del Nivel
Desconcentrado

Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de
No. PRF con
Gestión y/o de Equipo de
seguimiento / Total de
Trabajo del Nivel Central.
PRF que tengan menos
de tres (3) años al inicio
Directivos Colegiados y
de cada semestre
Coordinadores de
Gestión del Nivel
Desconcentrado
Coordinadores de
Gestión y/o de Equipo de
Trabajo del Nivel Central. No. PJC con
seguimiento / Total de
Directivos Colegiados y PJC en curso al inicio de
Coordinadores de cada trimestre
Gestión del Nivel
Desconcentrado
Seguimientos semanales Abel José Diaz Batista
Coordinadores de Daniel Barrero Saavedra
realizados / seguimientos
Gestión y/o de Equipo de
semanales programados
Trabajo
al mes
Abel José Diaz Batista
Daniel Barrero Saavedra

Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de Gestión
y/o de Equipo de Trabajo del No. PRF con seguimiento /
Nivel Central.
Contralores Delegados Total de PRF en curso al
Intersectoriales, inicio de cada trimestre
Directivos Colegiados
Coordinadores de Gestióny No. PRF con seguimiento /
Contralores
Coordinadores
y/o de Equipo dede Delegados
Gestión
Trabajo del Total de PRF en curso que
Intersectoriales,
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Central. tengan entre tres(3) y cuatro
Coordinadores de Gestión (4) años al inicio de cada/
de Trabajo dely No. PRF con seguimiento
y/o de EquipoColegiados
Directivos trimestre
Coordinadores de Gestión Total de PRF que tengan
Nivel Central. de Gestión menos de tres (3) años
Coordinadores
y/o de Equipo de Trabajo del al
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Central.Colegiados y No. inicioPJC
de cada
con semestre
seguimiento /
Directivos
Coordinadores de Gestión Total de PJC en curso al
Directivos
Contraloría
Contralores Colegiados
Delegada
del Nivel Desconcentrado dey inicio de cada trimestre
Delegados
Coordinadores
Investigaciones de, Gestión
Intersectoriales, Juicos Una solicitud trimestral
Gestión No.
del Nivel Desconcentrado
Fiscales y deJurisdiccon de PRFO con decisión
Coordinadores
del del
No. Art.
de 46
Contralores
Coactiva. Delegados de lacon
PRFV Leymás610 de
de
y/o de Equipo de Trabajo
Intersectoriales, 2000
cinco díascon siguientes
solicitud a dela
Nivel Central. búsqueda de bienes
Coordinadores de Gestión notificación del auto de / No. de
Contralores
y/o Delegados
de EquipoColegiados PRFO con decisión
de Trabajo dely apertura e imputación con del Art.
Directivos
Intersectoriales,
Nivel Central. 46 de
delaPRFO
solicitud Ley
de610 de 2000 con
búsqueda de
Gestión No.
Coordinadores imputados
Coordinadores de de Gestión bienes / identificados
No. de PRFV con
del Nivel Desconcentrado bienes con
y/o de Equipo de Trabajo del
Directivos Colegiados y medidas más de cinco días cautelares
siguientes
Nivel Central. deDelegados
Contralores
Coordinadores Gestión decretadas
a la notificación
/ No.deldeauto de
PRFO
Intersectoriales,
del Nivel Desconcentrado apertura e imputación
imputados con bienes
Directivos Colegiados
Coordinadores de Gestióny No. de PRFV con bienes
identificados
Coordinadores
y/o de Equipo dede Gestión
Trabajo del identificados con medidas
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Central. cautelares decretadas / No.
Coordinadores de Gestión de PRFV con bienes
Directivos
y/o de EquipoColegiados identificados
de Trabajo dely No. de PJC con auto de avoca
Coordinadores
Nivel Central de Gestión conocimiento y solicitud de
Coordinadores de Gestión búsqueda de bienes / No. de
del Nivel Desconcentrado
y/o de EquipoColegiados
Directivos de Trabajo dely PJC con Auto de Avoca
Nivel Central. de Gestión No. de PJC con medidas
Coordinadores conocimiento
cautelares decretadas / No.
del Nivel Desconcentrado de PJC con bienes
Directivos
Contralores Colegiados
Contraloria Delegada dey identificados
Delegados
Coordinadores
Investigaciones
Intersectoriales, de, Gestión
Juicos
del Nivel Desconcentrado Una solicitud
Fiscales
Coordinadoresy deJurisdiccon
Gestión
Contralores
Coactiva. Delegados
y/o de Equipo de Trabajo del No. PRF con seguimiento /
Intersectoriales,
Nivel Central. Total de PRF en curso al
Coordinadores de Gestión inicio de cada mes
Contralores
y/o de Equipo Delegados
Directivos Colegiados y No. PRF con seguimiento /
de
Intersectoriales,
Trabajo del
Nivel Central. de Gestión Total de PRF en curso al
Coordinadores
Coordinadores de Gestión inicio de cada trimestre
del
y/o Nivel Desconcentrado
de Equipo de Trabajo dely No. PRF con seguimiento /
Directivos
Coordinadores Colegiados
Nivel Central. de
Coordinadores
Gestión Total de PRF en curso al
y/o de Equipo dede Gestión
Trabajo del inicio de cada semestre
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Directivos Colegiados y No. PJC con seguimiento /
Central.
Coordinadores de Gestión Total de PJC en curso al
Directivos Colegiados y inicio de cada trimestre
del Nivel Desconcentrado
Coordinadores de Gestión
del Nivel Desconcentrado Seguimientos semanales
Coordinadores de Gestión realizados / seguimientos
y/o de Equipo de Trabajo semanales programados al
mes

Director Oficina Control Conversatorios realizados/


Disciplinario Conversatorios programadas

N°. de etapas ejecutadas en la


elaboración de los Manuales de
procedimiento / N° de Etapas
Gerente de Talento Humano
programadas en la elaboración
de los Manuales de
procedimiento Martha Cecilia Ortiz Neira
Martha Cecilia Ortiz Neira

Director Centro de Estudios 5% de solicitudes de


Créditos Educativos
Fiscales revisados

Número de seguimientos
realizados / Número de
seguimientos programados

Capacitaciones realizadas /
Capacitaciones programadas
Gerente de Gestión
Administrativa y Financiera,
Director de Recursos Físicos
y Director del CEF GILDARDO QUINTERO CARDONA
Extensión: 14004
Número de seguimientos a EDGAR RICARDO LADINO
informes de supervisión Extensión: 14102
realizados / Número de
seguimientos a informes de
supervisión programados

Número de socializaciones
realizadas / Número de
socializaciones programadas

Gerente de Gestión
Administrativa y Financiera, Campaña de sensibilización
realizada / Campaña de
Director Oficina de sensibilización programada.
Comunicaciones

Número de conciliaciones
Recursos realizadas por dependencia/
Director de Número de conciliaciones
Financieros programadas por
dependencia

de conciliaciones CLAUDIA YANETH LUNA MUÑOZ Extensión:


Director de Recursos Número
realizadas/ Número de 14208
Financieros conciliaciones programadas

Nùmero de usuarios
Recursos habilitados en el SIIF/
Director de Número de funcionarios
Financieros que realizan transacciones
en SIIF
Director Unidad de Planillas de ingreso y
Seguridad y Aseguramiento formatos verificados / Total
Tecnológico e Informático – planillas de ingreso y
USATI, Director DIAC formatos diligenciados

Numero de seguimiento a
Directore DIAC, Gerentes los puntos de control
implementados / número
Departamentales total de seguimiento a los
puntos de control GERMÁN SALINAS BELTRÁN
identificados JAVIER ANTONIO RICARDO PATERNINA Extensión:
21106

Directore DIAC, Gerentes Número de acciones


Departamentales realizadas / Número de
acciones programadas

Director de la Oficina de No. Asignaciones con perfil


específico/No Total de
Sistemas Asignaciones requeridas

Eduardo Antonio García Jimenez


Director de la Oficina de Documento Formailzado
Sistemas

Director de la Oficina de
Documento Formailzado
Sistemas

4 procedimientos de
Jefe USATI seguridad de la información
elaborados
Numero de
Sensibiliizaciones realizadas
a funcionarios, contratistas y
Jefe USATI terceras partes / Número de
sensibilizaciones
programadas

1 Documento de
Jefe USATI necesidades.

Comité de Seguridad (revisa; Política aprobada y


convoca USATI) socializada.
Contralor General (aprueba)

Jefe USATI 1 instructivo elaborado.

Lidia Judith Barcelo Mendoza

Número de
Sensibiliizaciones realizadas
Jefe USATI a funcionarios, contratistas y
terceras partes /
Sensibilizaciones realizadas.

Jefe USATI 1 Documento de


Director de Seguridad necesidades elaborado.

Comité de Seguridad (revisa; Política aprobada y


convoca USATI)
Contralor General (aprueba) socializada.
Número de
Sensibiliizaciones realizadas
Jefe USATI a funcionarios, contratistas y
terceras partes /
Sensibilizaciones realizadas.

Cronograma de gestión de
acercamientos con
Jefe USATI Entidades encargadas de
Director de Seguridad brindar o apoyar la
seguridad a servidores
públicos.

Programa Anual de Auditoría


Directora y Coordinador OCI Interna elaborado bajo
metodologia de priorizacion
con enfoque en riesgos

Programa Anual de
auditoría interna y acta de
Directora y Coordinador OCI aprobación por el Comité de
Coordinación del Sistema de
Control Interno y Gestión de
la Calidad de la CGR

Leonor Sanchez Roa

No. Informes preliminares y


Directora y Coordinador OCI finales revisados /No Total
Informes preliminares y
finales generados

No. Informes preliminares y


finales aprobados/No Total
Directora OCI Informes preliminares y
finales generados
De: Ivan Dario Guauque Torres (CGR)
Enviado el: viernes, 15 de diciembre de 2017 3:13 p. m.

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