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MISIONALES MISIONALES
MISIONALES MISIONALES
Gestión de Recursos de
la Entidad - GRE
APOYO
GOBIERNO Y GESTION
DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN -GTI
GESTIÓN INTEGRAL DE
SEGURIDAD - GIS
N EVALUACIÓN
Vigencia: El presente documento rige a partir de la publicación en el aplicativo SIGCC y deroga el Formato de julio 2 de 2010, código: DET-80117-AX-01.
Aprobado por: LISBETH TRIANA CASAS
Cargo: Director Oficina de Planeación
Proyectó: LUIS ALBERTO TORRES SALGADO
Revisó:FREDY CESPEDES VILLA
Identificación del Riesgo
Riesgo Inherente
Causas Consecuencias
Zona de Existe
Impacto Probabilidad Riesgo Control
20 2 Alta Si
Manipulación de información en las fases de Alteración de la imagen institucional
planeación o de ejecución de auditoría, para
favorecer intereses de terceros.
20 1 Alta Si
Pérdida de recursos públicos por
Deficiencia en los protocolos de seguridad en la obstrucción del proceso de
información electrónica de los expedientes Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción
Coactiva
20 1 Alta Si
Deficiencias en el control en la aplicación de los Afectación del erario por un pago sin el
procedimientos y las normas establecidas. 20 1 Moderada Si
lleno de los requisitos legales
Tráfico de influencias.
20 3 Extrema Si
Adquisición de bienes o servicios de TI
Intereses personales (Presión indebida)
inadecuados
10 2 Moderada Si
Conflicto de interés
iento Estratégico
Formato Mapa de Riesgos de Corrupción- 2018
Procedimiento Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano-PAAC.
digo: DET-01- FR-0002- F
Valoración del Rie
CONTROLES
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 No Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Detectivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 Si 15 Si 10 Si 15 Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo No Si 5 Si 15 NO NO Si 10
Preventivo No Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo No Si 5 NO Si 10 NO Si 10
Preventivo Si 15 Si 5 NO Si 10 Si 15 Si 10
.
UPCIÓN Y ATENCIÓN CIUDADANA
de Riesgos de Corrupción
Corrupción- 2018
Atención al Ciudadano-PAAC.
n Período de ejecución
2/1/2018
Si 30 85 2 10 Baja
2/1/2018
2/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja
2/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja 2/1/2018
Si 30 85 2 40 Alta 3/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018
2/1/2018
2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada
2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 1/31/2018
Si 30 85 0 2 Moderada 1/31/2018
Si 30 85 0 2 Moderada 1/31/2018
1/1/2018
1/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
2/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja 1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
Si 30 85 2 5 Baja 2/1/2018
2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada
2/1/2018
2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada
2/1/2018
Si 30 85 2 20 Moderada 2/1/2018
1/1/2018
Si 30 100 2 20 Moderada
1/1/2018
2/1/2018
NO 40 0 40 Alta
2/1/2018
2/1/2018
1/1/2018
NO 40 0 40 Alta
NO 40 0 40 Alta 1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
NO 30 0 30 Alta
1/1/2018
1/1/2018
1/1/2018
NO 25 0 25 Moderada
NO 25 0 25 Moderada 1/1/2018
1/1/2018
2/1/2018
2/1/2018
Si 30 85 2 10 Baja
2/1/2018
2/1/2018
Proceso: Administración de Planes, Programas y Proyectos en la CGR
Versión: 2.0
sociadas al Control
Período de ejecución
Acciones
Acciones Registro
Fecha Final
12/31/2018
Actas de reuniones de monitoreo y Reuniones de coordinación y
seguimiento. monitoreo
Generar un reporte al
Implementar las aprobaciones y controles en cabeza del Aprobraciones de los componentes finalizar cada momento de
Director de Promoción y Desarrollo del Control Ciudadano seleccionados y del plan de trabajo planeación (tres reportes)
12/31/2018 para la planeación y ejecución de las intervenciones que desarrolla la intervención para dentro del esquema de
diseñadas en el marco del nuevo enfoque del Sistema de cada problemática identificada trabajo del nuevo enfoque
CFP del Sistema de CFP
Fortalecer y fomentar la cultura del control, a tráves de Actas de asistencia o correos Verificación de Actas o
capacitaciones en el Código de Ética y temas relacionados, electronicos y solicitud de listado de
documentos de
a los funcionarios que participan en el Macroproceso capacitación documentos elaborados y
Macro. revisados
12/31/2108
12/31/2108
Declaración por escrito de impedimento de conformidad
con la Ley (Artículo 85 del Código único Disciplinario) por Declaración por escrito Verificación Declaración por
parte del funcionario con respecto a los asuntos en el cuál escrito
intervenga .
12/31/2018
2,Fortalecer y fomentar la cultura del control, a tráves de 2.Actas de asistencia, correos 2,Verificación de Actas y
capacitaciones en el Código de Ética y temas relacionados, electronicos y documentos de solicitud de listado de
a los funcionarios que participan en el Macroproceso capacitación documentos elaborados y
Macro. revisados
Verificar que la consolidación corresponda con la Registro de la consolidacion y Verificación de los registros
12/31/2018 informacion enviada por cada una de las Delegadas. verificación efectuada
12/31/2018
12/31/2018
Programación en el PCVF de
Programar en el PCVF de los temas de prioridad nacional Actas de comité directivo los temas de prioridad
nacional
12/31/2018 Realizar seguimiento mensual a los PRF con más Verificar el registro de
Registro de seguimiento
de cuatro (4) años de iniciados al inicio del mes seguimiento
Solicitar la búsqueda de bienes a partir del Auto que avoca Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 conocimiento del proceso de jurisdicción coactiva seguimiento
Decretar las medidas cautelares sobre los bienes Verificar el registro de
12/31/2018 Registro de seguimiento
identificados en los procesos de jurisdicción coactiva seguimiento
Solicitud de actividades para el Verificar la solicitud
5/31/2018 Promover el fortalecimiento de Valores Éticos fortalecimiento de valores éticos
Realizar seguimiento mensual a los PRF con más de cuatro Verificar el registro de
12/31/2018 Registro de seguimiento
(4) años de iniciados al inicio del mes seguimiento
Realizar seguimiento trimestral a los PRF que tengan entre Verificar el registro de
12/31/2018 tres(3) y cuantro (4) años de iniciados al inicio del Registro de seguimiento seguimiento
trimestre
Realizar seguimiento semestral a los PRF que tengan Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 menos de tres años de iniciados al inicio del semestre seguimiento
Realizar seguimientot trimesral a los PJC en tramite al Registro de seguimiento Verificar el registro de
12/31/2018 inicio del trimestre seguimiento
Fortalecer los puntos de control de la gestión del talento humano Verificación de manuales de
12/31/2018 Manuales de procedimientos aprobados
a traves de la elaboración y/o actualización progresiva de procedimientos elaborados y/o
o actualizados
manuales de procedimientos. actualizados
Realizar una revisión aleatoria al 5% de las solicitudes de
los créditos educativos, por parte de tres (3) funcionarios Actas de verificación con el
12/31/2018 que pertenezcan a las dependencias que integran el resultado de la revisión efectuada Revisión de las Actas
Comité Asesor, a excepción del Centro de Estudios Fiscales,
anterior a la publicación de listado definitivo.
Efectuar monitoreo
Cuadro de Control de seguimiento a periódico al cuadro de
Verificar la existencia y cumplimiento de los criterios los contratos e informes de control de seguimiento a los
supervisión, como soporte de la contratos e informes de
12/31/2018 técnicos de supervisión según lo establecido en la constatación que se hace sobre la supervisióncon el fin de
normatividad vigente existencia y cumplimiento de los verificar si se cumplen los
criterios técnicos de supervisión. criterios técnicos de
supervisión
Socialización permanente del Manual de Contratación y de Soporte de las socializaciones Verificar las socializaciones
12/31/2018 los instructivos de supervisión expedidas por la CGR y las realizadas realizadas
guías expedidas por Colombia Compra Eficiente .
Revisión de informes de
gestión documental, visitas
Realizar el seguimiento de los puntos de control Correos enviados, publicación en de seguimiento,
establecidos para las áreas de archivo y unidad de intranet , registro de asistencia; requerimientos de oficio por
12/31/2018 correspondencia, para prevenir posibles pérdidas o incluye nivel central y parte de la DIAC a las
alteración de la información. desconcentrado dependencias del nivel
ceantral y Gerencias
Departamentales.
Formalizar roles y asignación del mismo para realizar los Memorando de Asignación de Roles Verificar existencia de
12/31/2018 estudios previos contractuales memorando
Formalizar comité técnico al interior de la OSEI para revisar Memorando de Modelo de Decisión Verificar existencia de
12/31/2018 y aprobar los estudios previos precontractuales de la OSEI memorando
Cronograma de gestión de
Entidades Verificación del cronograma
Efectuar acercamientos con las Entidades encargadas de acercamientos con
12/31/2018 encargadas de brindar o apoyar la de gestión de
brindar o apoyar la seguridad a servidores públicos. acercamientos.
seguridad a servidores públicos.
Elaborar el Programa Anual de Auditoría Interna con Programa Anual de auditoría interna Verificacón aplicación de
12/31/2018 enfoque de riesgos y realizar ajustes criterios
Página 1 de 1
Monitoreo y Revisión
Cuatro informes de
Director de la Oficina verificación sobre las Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Jurídica
muestras
Número de conceptos
Director de la Oficina revisados emitidos/ Total de Edna Xiomara Rivera Vera Ext. 1115
Jurídica conceptos emitidos
Capacitación realizada
/Capacitación programada
Número de informes
elaborados de cada
direcciòn / Informes
establecidos según
procedimiento (uno
mensual).
Numero de Reportes
generados /Numero de
Contralor Delegado para la Reportes programados NANCY SORACIPA Extensión 50044
Participación Ciudadana Maria Carolina Piedrahita Rodas
Número de reportes
elaborados/ Número de
reportes programados
1.Capacitaciones realizadas
sobre capacitacitaciones
Contralor Delegado para programadas.
Economía y Finanzas
Pùblicas (DEM, DCEF,
Despacho), Contralores
Delegados Sectoriales,
Directores de Estudios
Sectoriales.
Contralor Delegado para
Economía y Finanzas
Pùblicas (DEM, DCEF,
Despacho), Contralores
Delegados Sectoriales,
Directores de Estudios 2 Numero de las
Sectoriales. declaraciones por escrito del
impedimento.
1,Numero de las
declaraciones por escrito del
impedimento.
Contralor Delegado para Rosa María Padron Carvajal
Economía y Finanzas
Pùblicas (DEM, DCEF,
Despacho), Contralores
Delegados Sectoriales,
Directores de Estudios
Sectoriales.
2.Capacitaciones realizadas
sobre capacitacitaciones
programadas.
Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de
No. PRF con
Gestión y/o de Equipo de
seguimiento / Total de
Trabajo del Nivel Central.
PRF en curso con mas
de cuatro (4) años al
Directivos Colegiados y
inicio de cada mes
Coordinadores de
Gestión del Nivel
Desconcentrado
Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de No. PRF con
Gestión y/o de Equipo de seguimiento / Total de
Trabajo del Nivel Central. PRF en curso que tengan
entre tres (3) y cuatro (4)
Directivos Colegiados y años al inicio de cada
Coordinadores de trimestre
Gestión del Nivel
Desconcentrado
Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de
No. PRF con
Gestión y/o de Equipo de
seguimiento / Total de
Trabajo del Nivel Central.
PRF que tengan menos
de tres (3) años al inicio
Directivos Colegiados y
de cada semestre
Coordinadores de
Gestión del Nivel
Desconcentrado
Coordinadores de
Gestión y/o de Equipo de
Trabajo del Nivel Central. No. PJC con
seguimiento / Total de
Directivos Colegiados y PJC en curso al inicio de
Coordinadores de cada trimestre
Gestión del Nivel
Desconcentrado
Seguimientos semanales Abel José Diaz Batista
Coordinadores de Daniel Barrero Saavedra
realizados / seguimientos
Gestión y/o de Equipo de
semanales programados
Trabajo
al mes
Abel José Diaz Batista
Daniel Barrero Saavedra
Contralores Delegados
Intersectoriales,
Coordinadores de Gestión
y/o de Equipo de Trabajo del No. PRF con seguimiento /
Nivel Central.
Contralores Delegados Total de PRF en curso al
Intersectoriales, inicio de cada trimestre
Directivos Colegiados
Coordinadores de Gestióny No. PRF con seguimiento /
Contralores
Coordinadores
y/o de Equipo dede Delegados
Gestión
Trabajo del Total de PRF en curso que
Intersectoriales,
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Central. tengan entre tres(3) y cuatro
Coordinadores de Gestión (4) años al inicio de cada/
de Trabajo dely No. PRF con seguimiento
y/o de EquipoColegiados
Directivos trimestre
Coordinadores de Gestión Total de PRF que tengan
Nivel Central. de Gestión menos de tres (3) años
Coordinadores
y/o de Equipo de Trabajo del al
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Central.Colegiados y No. inicioPJC
de cada
con semestre
seguimiento /
Directivos
Coordinadores de Gestión Total de PJC en curso al
Directivos
Contraloría
Contralores Colegiados
Delegada
del Nivel Desconcentrado dey inicio de cada trimestre
Delegados
Coordinadores
Investigaciones de, Gestión
Intersectoriales, Juicos Una solicitud trimestral
Gestión No.
del Nivel Desconcentrado
Fiscales y deJurisdiccon de PRFO con decisión
Coordinadores
del del
No. Art.
de 46
Contralores
Coactiva. Delegados de lacon
PRFV Leymás610 de
de
y/o de Equipo de Trabajo
Intersectoriales, 2000
cinco díascon siguientes
solicitud a dela
Nivel Central. búsqueda de bienes
Coordinadores de Gestión notificación del auto de / No. de
Contralores
y/o Delegados
de EquipoColegiados PRFO con decisión
de Trabajo dely apertura e imputación con del Art.
Directivos
Intersectoriales,
Nivel Central. 46 de
delaPRFO
solicitud Ley
de610 de 2000 con
búsqueda de
Gestión No.
Coordinadores imputados
Coordinadores de de Gestión bienes / identificados
No. de PRFV con
del Nivel Desconcentrado bienes con
y/o de Equipo de Trabajo del
Directivos Colegiados y medidas más de cinco días cautelares
siguientes
Nivel Central. deDelegados
Contralores
Coordinadores Gestión decretadas
a la notificación
/ No.deldeauto de
PRFO
Intersectoriales,
del Nivel Desconcentrado apertura e imputación
imputados con bienes
Directivos Colegiados
Coordinadores de Gestióny No. de PRFV con bienes
identificados
Coordinadores
y/o de Equipo dede Gestión
Trabajo del identificados con medidas
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Central. cautelares decretadas / No.
Coordinadores de Gestión de PRFV con bienes
Directivos
y/o de EquipoColegiados identificados
de Trabajo dely No. de PJC con auto de avoca
Coordinadores
Nivel Central de Gestión conocimiento y solicitud de
Coordinadores de Gestión búsqueda de bienes / No. de
del Nivel Desconcentrado
y/o de EquipoColegiados
Directivos de Trabajo dely PJC con Auto de Avoca
Nivel Central. de Gestión No. de PJC con medidas
Coordinadores conocimiento
cautelares decretadas / No.
del Nivel Desconcentrado de PJC con bienes
Directivos
Contralores Colegiados
Contraloria Delegada dey identificados
Delegados
Coordinadores
Investigaciones
Intersectoriales, de, Gestión
Juicos
del Nivel Desconcentrado Una solicitud
Fiscales
Coordinadoresy deJurisdiccon
Gestión
Contralores
Coactiva. Delegados
y/o de Equipo de Trabajo del No. PRF con seguimiento /
Intersectoriales,
Nivel Central. Total de PRF en curso al
Coordinadores de Gestión inicio de cada mes
Contralores
y/o de Equipo Delegados
Directivos Colegiados y No. PRF con seguimiento /
de
Intersectoriales,
Trabajo del
Nivel Central. de Gestión Total de PRF en curso al
Coordinadores
Coordinadores de Gestión inicio de cada trimestre
del
y/o Nivel Desconcentrado
de Equipo de Trabajo dely No. PRF con seguimiento /
Directivos
Coordinadores Colegiados
Nivel Central. de
Coordinadores
Gestión Total de PRF en curso al
y/o de Equipo dede Gestión
Trabajo del inicio de cada semestre
del Nivel
Nivel Desconcentrado
Directivos Colegiados y No. PJC con seguimiento /
Central.
Coordinadores de Gestión Total de PJC en curso al
Directivos Colegiados y inicio de cada trimestre
del Nivel Desconcentrado
Coordinadores de Gestión
del Nivel Desconcentrado Seguimientos semanales
Coordinadores de Gestión realizados / seguimientos
y/o de Equipo de Trabajo semanales programados al
mes
Número de seguimientos
realizados / Número de
seguimientos programados
Capacitaciones realizadas /
Capacitaciones programadas
Gerente de Gestión
Administrativa y Financiera,
Director de Recursos Físicos
y Director del CEF GILDARDO QUINTERO CARDONA
Extensión: 14004
Número de seguimientos a EDGAR RICARDO LADINO
informes de supervisión Extensión: 14102
realizados / Número de
seguimientos a informes de
supervisión programados
Número de socializaciones
realizadas / Número de
socializaciones programadas
Gerente de Gestión
Administrativa y Financiera, Campaña de sensibilización
realizada / Campaña de
Director Oficina de sensibilización programada.
Comunicaciones
Número de conciliaciones
Recursos realizadas por dependencia/
Director de Número de conciliaciones
Financieros programadas por
dependencia
Nùmero de usuarios
Recursos habilitados en el SIIF/
Director de Número de funcionarios
Financieros que realizan transacciones
en SIIF
Director Unidad de Planillas de ingreso y
Seguridad y Aseguramiento formatos verificados / Total
Tecnológico e Informático – planillas de ingreso y
USATI, Director DIAC formatos diligenciados
Numero de seguimiento a
Directore DIAC, Gerentes los puntos de control
implementados / número
Departamentales total de seguimiento a los
puntos de control GERMÁN SALINAS BELTRÁN
identificados JAVIER ANTONIO RICARDO PATERNINA Extensión:
21106
Director de la Oficina de
Documento Formailzado
Sistemas
4 procedimientos de
Jefe USATI seguridad de la información
elaborados
Numero de
Sensibiliizaciones realizadas
a funcionarios, contratistas y
Jefe USATI terceras partes / Número de
sensibilizaciones
programadas
1 Documento de
Jefe USATI necesidades.
Número de
Sensibiliizaciones realizadas
Jefe USATI a funcionarios, contratistas y
terceras partes /
Sensibilizaciones realizadas.
Cronograma de gestión de
acercamientos con
Jefe USATI Entidades encargadas de
Director de Seguridad brindar o apoyar la
seguridad a servidores
públicos.
Programa Anual de
auditoría interna y acta de
Directora y Coordinador OCI aprobación por el Comité de
Coordinación del Sistema de
Control Interno y Gestión de
la Calidad de la CGR