Chapter 3

The Political and Legal Environments Facing Business

Introduction
 Every country has its own political and legal environment as an integral part of its operating
system
 Companies must determine where, when, and how to adjust their business practices without
undermining the basis for success
 3 points to consider for IB:
 The principles and practices of home country cannot be applied directly to a foreign
country
 Political and legal systems vary among countries
 Opportunities and threats are handled and impact differently within different political and
legal systems
Introduction
Political and Legal Factors Influencing International Business Operations

The Political Environment

 Managers evaluate, monitor, and forecast political environments
 A country’s political system refers to the structural dimensions and power dynamics of its
government that specify institutions, organizations, and interest groups, and define the norms
that govern political activities
 Includes complete set of institutions, political organizations, and interest groups as well as
the relationship among institutions and political norms and values
political system
 A Political system must integrate different groups into a functioning self-sustaining, self-
governing society
 It ensures level of stability in social relations and unites a society in the face of diverse
viewpoints
  An essential task of a political system is to integrate the different elements into a
functioning unit
 It is effective when supported by legitimate consensus of people who live under it
 Important for IB:
 How officials exercise authority
 Elect, monitor, and replace officials
 Respect the rule of law
Government’s Role in a Society
 Social equality or social hierarchy
 Individual liberty or collective security
 Jurisdiction in some or all areas of society
 Civil liberties allowed to citizens
 Remedies of redressing injustice
Individualism vs. Collectivism
 Individualism
 primacy of the rights and role of the individual
 Limited role of political officials and agencies in social transactions
 Mainly rule of law; fair regulations; just competition
 Collectivism
 primacy of the rights and role of the community
 Government intervenes in certain cases involving structure of industries, conduct of
companies, actions of managers– to ensure that business practices benefit society
 Officials establish both formal and informal relationships with the business community
 Promote social equality, labor rights, workplace democracy
 Government is connected and interdepedent with businesses
Political Ideology
 A political ideology stipulates how society ought to function and outlines the methods by
which it will do so
 A system of ideas that expresses the goals, theories, and aims of a socio-political program
 Most modern societies are pluralistic
 Different groups or segments of society hold different, perhaps competing, political
ideologies
 Two or more groups in a country differ in language, class, structure, ethnicity, tribal
groups, or religion
 For example:
 Democrats vs. Republicans in the United States
 Democratic Party vs. Liberal Party in Japan
Spectrum Analysis
 A way to profile similarities and differences while figuring out where moderates fall between
the two anchors
  For example: theocracy vs secularism, democracy vs totalitarianism
 A political spectrum outlines the various forms of political ideology
 The distinguishing feature of political ideologies along the political spectrum is freedom
 Political freedom measures
 the degree to which fair and competitive elections occur
 the extent to which individual and group freedoms are guaranteed
 the legitimacy ascribed to the general rule of law
 the freedom expression
Spectrum Analysis
The Political Spectrum

Democracy
Democracy: A political system that endorses the rule of law and grants the voting citizenry the
power to alter the laws and structure of the government, make decisions, and participate in
elections to express their decisions
 Government of the people, for the people, by the people
 In a democracy
 all citizens are politically and legally equal
 all are equally entitled to freedom of thought, opinion, belief, speech, and association
 all equally command sovereign power over public officials
Types of democracy
 Representative
 People’s elective representatives hold ultimate sovereignty and enjoy sufficient authority to
deal directly and as they see fit with changing circumstances
 Parliamentary
  Citizens elect representatives to a legislative branch of government called parliament. The
executive branch typically consist of a cabinet headed by the prime minister. There is no
formal separation of powers between legislative and executive branch
 Multiparty
 Three or more political parties control the government
 Social democracy or democratic socialism
 Use of democratic means to achieve a gradual transition from capitalism to socialism
Totalitarianism
 A single agent (individual, group, party) monopolizes power
 |Unquestioning support for official state ideology
 No activities counter to the goals of the state
 A totalitarian system subordinates the individual to the interests of the collective
 dissent is eliminated through indoctrination, persecution, surveillance, propaganda,
censorship, and violence
Types of totalitarianism
 Authoritarianism
 Fascism
 Secular
 Theocratic
Political Risk
 Political risk refers to the risk that political decisions or events in a country negatively affect
the profitability or sustainability of an investment
 Types:
 Systemic: Change in political leadership where new leader may adopt a different approach
to management
 Procedural: risk arises from political actions, such as public corruption, that interfere with
transactions between sellers and buyers and that can raise the costs of getting things done
 Distributive: As businesses prosper, the officials seek ways to greater share of rewards
 Catastrophic: Random political developments, ethnic discord, civil disorder, or war
Classifying Political Risk
Characteristics of Political Risk
The Legal Environment
 The legal system is the mechanism for creating, interpreting, and enforcing the laws in a
specified jurisdiction
 Specifies the rules that regulate behavior
 Ensures that a society can pursue economic and social development and when
disagreements arise, resolve them without collapsing to anarchy
 Purpose: establish a comprehensive legal network to regulate social activities
 Three components
 Constitutional law sets the framework for the system of government and defines the
authority and procedures of political bodies-- to guarantee open and just political order
 Criminal law to safeguard social order
 Civil and commercial laws to ensure fair and efficient business transactions
Types of Legal Environments
 Common law
 Civil law
 Theocratic law
 Customary law
 Mixed systems
Legal Systems: Bases of Rule
 What is the basis of rule in a country?
 The rule of man
 legal rights derive from the individual who commands the power to impose them
 associated with a totalitarian system
 The rule of law
 systematic and objective laws applied by public officials who are held accountable for
their administration
  associated with a democratic system
Operational Concerns
 Operational issues
 Starting a business
 Making and enforcing contracts
 Hiring and firing local workers
 Closing down the business
 In general
 rich countries regulate less
 poor countries regulate more
Strategic Concerns
 Country Characteristics
 Product safety and liability
 Legal jurisdiction
 Intellectual property
Intellectual Property: Rights and Protection
 Intellectual property refers to creative ideas, expertise, or intangible insights that grant its
owner a competitive advantage
 Intellectual property rights refer to the right to control and derive the benefits from writing,
inventions, processes, and identifiers
 no “global” patent, trademark or copyright exists
Intellectual Property: Rights and Protection
 Attitudes towards intellectual property
 Historical legacies
 rule of man versus rule of law
 Economic circumstances
 levels of economic development
 Cultural orientation
 individualism versus collectivism
bagian 3
Lingkungan Politik dan Hukum Menghadapi Bisnis
pengantar
 Setiap negara memiliki lingkungan politik dan hukumnya sendiri sebagai bagian integral dari
sistem operasinya
 Perusahaan harus menentukan di mana, kapan, dan bagaimana menyesuaikan praktik bisnis
mereka tanpa merusak dasar kesuksesan
 3 poin untuk dipertimbangkan untuk IB:
 Prinsip-prinsip dan praktik negara asal tidak dapat diterapkan secara langsung ke Negara
asing
 Sistem politik dan hukum bervariasi di setiap Negara
 Peluang dan ancaman ditangani dan berdampak berbeda dalam sistem politik dan hukum
yang berbeda
pengantar
Faktor Politik dan Hukum yang Memengaruhi Operasi Bisnis Internasional
Lingkungan Politik
 Manajer mengevaluasi, memantau, dan memperkirakan lingkungan politik
 Sebuah negara sistem politik mengacu pada dimensi struktural dan dinamika kekuasaan dari
i ts pemerintah yang menentukan lembaga, organisasi, dan kelompok-kelompok kepentingan,
dan menentukan norma-norma yang mengatur kegiatan politik
 Termasuk set lengkap lembaga, organisasi politik, dan kelompok kepentingan serta
hubungan antara lembaga dan norma-norma dan nilai-nilai politik
sistem politik
 Sistem politik harus mengintegrasikan kelompok-kelompok yang berbeda ke dalam
masyarakat swadaya yang berfungsi mandiri dan mandiri
 Ini memastikan tingkat stabilitas dalam hubungan sosial dan menyatukan masyarakat dalam
menghadapi beragam sudut pandang
 Tugas penting dari sistem politik adalah mengintegrasikan elemen-elemen yang berbeda ke
dalam unit yang berfungsi
 Ini efektif ketika didukung oleh konsensus yang sah dari orang-orang yang hidup di bawahnya
 Penting untuk IB:
 Bagaimana pejabat menjalankan wewenang
 Memilih, memantau, dan mengganti pejabat
 Hormati aturan hukum
Peran Pemerintah dalam Masyarakat
 Kesetaraan sosial atau hierarki sosial
 Kebebasan individu atau keamanan kolektif
 Yurisdiksi dalam beberapa atau semua bidang masyarakat
 Kebebasan sipil diizinkan untuk warga negara
 Solusi mengatasi ketidakadilan
Individualisme vs. Kolektivisme
 Individualisme
 keutamaan hak dan peran individu
 Peran terbatas pejabat politik dan lembaga dalam transaksi sosial
 Terutama aturan hukum; peraturan yang adil; hanya kompetisi
 Kolektivisme
  keutamaan hak dan peran masyarakat
 Pemerintah campur tangan dalam kasus-kasus tertentu yang melibatkan struktur
industri, kondisi perusahaan, tindakan manajer– untuk memastikan bahwa praktik bisnis
bermanfaat bagi masyarakat
 Pejabat menjalin hubungan formal dan informal dengan komunitas bisnis
 Mempromosikan kesetaraan sosial, hak-hak buruh, demokrasi di tempat kerja
 Pemerintah terikat dan interdepeden dengan bisnis
Ideologi politik
 Sebuah ideologi politik menetapkan bagaimana masyarakat seharusnya berfungsi dan
menguraikan metode yang akan digunakannya
 Sistem gagasan yang mengekspresikan tujuan, teori, dan tujuan program sosial-politik
 Sebagian besar masyarakat modern majemuk
 Kelompok atau segmen masyarakat yang berbeda memiliki ideologi politik yang berbeda,
mungkin bersaing
 Dua atau lebih kelompok di suatu negara berbeda dalam bahasa, kelas, struktur, etnis,
kelompok suku, atau agama
 Sebagai contoh:
 Demokrat vs Republik di Amerika Serikat
 Partai Demokrat vs. Partai Liberal di Jepang
Analisis Spektrum
 Cara untuk membuat profil persamaan dan perbedaan saat mencari tahu di mana moderat
jatuh di antara dua jangkar
 Misalnya: teokrasi vs sekularisme, demokrasi vs totaliterisme
 Sebuah spektrum politik menguraikan berbagai bentuk ideologi politik
 Ciri khas ideologi politik di sepanjang spektrum politik adalah kebebasan
 Langkah-langkah kebebasan politik
 sejauh mana pemilihan umum yang adil dan kompetitif terjadi
 sejauh mana kebebasan individu dan kelompok dijamin
 legitimasi yang berasal dari aturan umum hokum
 ekspresi kebebasan
Analisis Spektrum
Spektrum Politik
Demokrasi
Demokrasi : Suatu sistem politik yang mengesahkan aturan hukum dan memberikan kepada
warga negara pemilih kekuatan untuk mengubah hukum dan struktur pemerintahan, membuat
keputusan, dan berpartisipasi dalam pemilihan untuk mengekspresikan keputusan mereka
 Pemerintah rakyat, untuk rakyat, oleh rakyat
 Dalam demokrasi
 semua warga negara setara secara politik dan hokum
 semuanya sama-sama berhak atas kebebasan berpikir, berpendapat, berkeyakinan,
berbicara, dan berserikat
 semua sama-sama memerintahkan kekuasaan yang berdaulat atas pejabat publik
Jenis demokrasi
 Wakil
  Perwakilan rakyat yang terpilih memiliki kedaulatan tertinggi dan menikmati wewenang
yang cukup untuk berurusan langsung dan sebagaimana mereka anggap cocok dengan
keadaan yang berubah
 Parlementer
 Warga memilih wakil ke cabang legislatif pemerintah yang disebut
parlemen. Cabang eksekutif biasanya terdiri dari kabinet yang dipimpin oleh perdana
menteri. Tidak ada pemisahan formal kekuasaan antara cabang legislatif dan eksekutif
 Multipartai
 Tiga atau lebih partai politik mengendalikan pemerintah
 Demokrasi sosial atau sosialisme demokratis
 Penggunaan sarana demokratis untuk mencapai transisi bertahap dari kapitalisme ke
sosialisme
Totaliterisme
 Agen tunggal (individu, kelompok, partai) memonopoli kekuasaan
 Dukungan tanpa keraguan untuk ideologi negara resmi
 Tidak ada kegiatan yang bertentangan dengan tujuan negara
 Sistem totaliter menundukkan individu demi kepentingan kolektif
 perbedaan pendapat dihilangkan melalui indoktrinasi, penganiayaan, pengawasan,
propaganda, sensor, dan kekerasan
Jenis totaliterisme
 Otoritarianisme
 Fasisme
 Sekuler
 Teokratis
Resiko politik
 Risiko politik mengacu pada risiko bahwa keputusan atau peristiwa politik di suatu negara
berdampak negatif terhadap profitabilitas atau keberlanjutan investasi
 Jenis:
 Sistemik : Perubahan dalam kepemimpinan politik di mana pemimpin baru dapat
mengadopsi pendekatan manajemen yang berbeda
 Prosedural: Risiko timbul dari tindakan politik, seperti korupsi publik, yang mengganggu
transaksi antara penjual dan pembeli dan yang dapat menaikkan biaya
menyelesaikan sesuatu
 Distributif : Ketika bisnis berkembang, para pejabat mencari cara untuk mendapatkan
bagian yang lebih besar dari hadiah
 Bencana : Perkembangan politik acak, perpecahan etnis, kekacauan sipil, atau perang
Mengklasifikasikan Risiko Politik
Karakteristik Risiko Politik
Lingkungan Hukum
 Sistem hukum adalah mekanisme untuk menciptakan, menafsirkan, dan menegakkan hukum
dalam yurisdiksi tertentu
 Menentukan aturan yang mengatur perilaku
 Memastikan bahwa suatu masyarakat dapat mengejar pembangunan ekonomi dan sosial
dan ketika perselisihan muncul, selesaikanlah mereka tanpa runtuh menjadi anarki
 Tujuan: membangun jaringan hukum yang komprehensif untuk mengatur kegiatan sosial
 Tiga komponen
 Hukum Konstitusi menetapkan kerangka kerja untuk sistem pemerintahan dan
mendefinisikan otoritas dan prosedur badan-badan politik - untuk menjamin tatanan politik
yang terbuka dan adil
 Hukum pidana untuk menjaga ketertiban social
 Hukum perdata dan komersial untuk memastikan transaksi bisnis yang adil dan efisien
Jenis Lingkungan Hukum
 Hukum adat
 Hukum perdata
 Hukum teokratis
 Hukum adat
 Sistem campuran
Sistem Hukum: Basis Aturan
 Apa dasar aturan di suatu negara?
 Aturan manusia
 hak-hak hukum berasal dari individu yang memerintahkan kekuatan untuk
memaksakannya
 terkait dengan sistem totaliter
 Aturan hukum
 hukum yang sistematis dan obyektif diterapkan oleh pejabat publik yang bertanggung
jawab atas administrasi mereka
 terkait dengan batang sy demokratis
Kekhawatiran Operasional
 Masalah operasional
 Memulai sebuah bisnis
 Membuat dan menegakkan kontrak
 Mempekerjakan dan memecat pekerja lokal
 Menutup bisnis
 Secara umum
 negara-negara kaya kurang mengatur
 negara-negara miskin lebih banyak mengatur
Kekhawatiran Strategis
 Karakteristik Negara
 Keamanan dan kewajiban produk
 Yurisdiksi hukum
 Hak milik intelektual
Hak milik intelektual: Hak dan Perlindungan
 Kekayaan intelektual mengacu pada ide-ide kreatif, keahlian, atau wawasan tidak berwujud
yang memberikan keunggulan kompetitif kepada pemiliknya
 Hak kekayaan intelektual mengacu pada hak untuk mengendalikan dan memperoleh
manfaat dari tulisan, penemuan, proses, dan pengidentifikasi
 tidak ada “global” paten, merek dagang atau hak cipta ada
Kekayaan Intelektual: Hak dan Perlindungan
 Sikap terhadap kekayaan intelektual
 Warisan sejarah
 supremasi manusia versus supremasi hukum
 Keadaan ekonomi
 tingkat perkembangan ekonomi
 Orientasi budaya
 individualisme versus kolektivisme