EVALUACIÓN ISO 14001

Nombres y Apellidos: Henry Manuel Arzola Díaz

1. Mencione usted, tres objetivos por los cuáles sería importante implementar un SGA ISO
14001, sustente su respuesta

Implementar un sistema de gestión ambiental permitirá conocer la legislación

medioambiental y ayudar a su cumplimiento, así como el control eficiente de los
recursos, reduciendo el riesgo de accidentes medioambientales, manteniendo un
compromiso de toda la sociedad con el medio ambiente. Como objetivos para
implementar un SGA, tenemos:

- Concientizar sobre el deterioro ambiental.

- Hacer que la variable ambiental forme parte del proyecto de vida de cada persona
y de sus actividades.
- Conocer los sistemas de gestión ambiental.

2. ¿Cuál cree usted que es el Programa Ambiental Global más crítico actualmente? ¿Por
qué?

El mayor problema ambiental global y más crítico a opinión personal, es la

Sobrepoblación de la raza humana, todos los otros grandes problemas provienen del
hecho de que estamos saturando al planeta. La población se ha triplicado en los últimos
60 años, haciendo más complicados los otros aspectos del ambiente.

3. Describa usted, un modelo de un sistema de gestión e indique cómo se implementaría

en un sistema de gestión ambiental

El modelo del ciclo de Deming, difundido en el año 1950, el cual consta de lo siguiente:

- Planificar: Definir y habilitar de acuerdo a los requisitos y medios. Esto implica

definir la política ambiental, identificar los aspectos ambientales significativos, tener
en cuenta los requisitos legales y definir todos los objetivos y metas ambiental que
se desea conseguir, además de definir un programa de gestión ambiental.

- Hacer: Ejecutarlo tal como se ha planeado. Hay que tener en cuenta las estructuras
y responsabilidades, la formación, sensibilización y la competencia del personal, la
comunicación, los documentos que forman parte del Sistema de Gestión Ambiental,
control de dicha documentación, control operacional y los planes de emergencia
con su respectiva respuesta.
- Verificar: Evaluar y demostrar conformidad con lo planificado, así como el
desempeño de acuerdo con los objetivos. Esto se realiza un seguimiento y medición
de los resultados, se evalúa el cumplimiento legal, se deben tener en cuenta las no
 conformidades, aplicar acciones correctivas y preventivas, registrar los documentos
y realizar las auditorías necesarias al Sistema de Gestión Ambiental.

- Actuar: Establecer y generar mejoras hacia los objetivos, recursos y prácticas

futuras. Esto llevara a cabo la revisión por la dirección y la certificación del SGA.

4. Describa los componentes de un sistema de gestión

- Escribir lo que se hace: Es documentar toda la información de calidad colectada de

la organización para el uso posterior de sus integrantes.

- Hacer lo que se escribe: Ejecutar lo que se ha declarado o escrito ante los clientes,
organización o autoridades. En este ítem se encuentra todo los procedimientos,
registros e instructivos implementados adecuadamente.

- Registrar todas las actividades que se ejecutan: un sistema de gestión exige que toda
actividad quede registrado en documentación para verificar si esta se realizó y que
acuerdos, modificaciones y decisiones fueron tomadas.

5. Describa usted tres compromisos de una organización al implementar ISO 14001

- Proteger el medio ambiente.

- Cumplir con los requisitos legales y otros requisitos de la organización.
- Mejorar continuamente el sistema de gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental.

Estos compromisos se reflejan entonces en los procesos que una organización establece
para abordar requisitos específicos de esta Norma Internacional, para asegurar
un sistema de gestión ambiental robusta, creíble y fiable.

6. ¿Cómo se hace la medición del desempeño ambiental de una organización? Indique 3

ejemplos

El desempeño ambiental son los resultados medibles de la gestión que hace una
organización de sus aspectos ambientales. En el contexto de los sistemas de gestión
ambiental, los resultados se pueden medir respecto a la política ambiental, los objetivos
ambientales y las metas ambientales de la organización y otros requisitos de
desempeño ambiental.

7. ¿Qué describen los Requisitos Generales de la Norma ISO 14001?

Los requisitos de la ISO 14001 son los siguientes:

- Política
- Planificación
- Implementación y operación
- Verificación
- Revisión por la Dirección
La empresa revisa y evalúa de forma periódica el Sistema de Gestión Ambiental para
conseguir la identificación y poner en práctica todas las oportunidades de mejora continua,
teniendo en cuenta todos los factores económicos y otras circunstancias.

8. ¿Cuáles son los compromisos de la organización que se generan de la Política

Ambiental?

- Definir la Política ambiental de la organización

- Identificar los impactos significativos de sus actividades
- Plantear objetivos y metas para demostrar desempeño ambiental
- Cumplir los reglamentos aplicables del país
- Desarrollar o mejorar su Sistema de Gestión Ambiental.

9. ¿Cuál es la responsabilidad de la Alta Dirección en la implementación y Seguimiento de

la Norma ISO 14001? Indique tres ejemplos

Es evidente la necesidad de establecer un orden y repartición de las tareas entre los

empleados para definir las responsabilidades y la autoridad dentro de la estructura de
la empresa. Esta tarea compete directamente a la Alta Dirección. La norma dicta
textualmente al respecto: “La dirección debe promover los recursos esenciales para la
implantación y control del sistema de gestión medioambiental”.
Estos recursos pueden ser por ejemplo, humanos, formativos, tecnológicos o
financieros. Las funciones y responsabilidades que asignen a los empleados deberán
lograr una correcta implantación y mantenimiento del sistema. Así mismo estos deberán
disponer de medios de comunicación con la alta dirección para transmitirles en
cualquier momento el estado del sistema.. Además de asignar las funciones y
responsabilidades, la Alta Dirección también deberá formar y concienciar a sus
empleados en materia medioambiental y transmitirles su compromiso a través de la
política ambiental.

10. ¿Dónde se define el Alcance de la Implementación de la norma ISO 14001 en una

organización? De un ejemplo del alcance

La alta dirección necesita definir el alcance del sistema de gestión ambiental de la

organización. La alta dirección debería aclarar los límites de la organización a los cuales
se aplica el sistema de gestión ambiental. Todas las actividades, productos y servicios de
la organización que se encuentren dentro del alcance definido se deberían incluir en el
sistema de gestión ambiental.
Ejemplo: El sistema de gestión ambiental se aplica a los siguientes procesos (actividades
y servicios) de una empresa minera – SU ALCANCE:
• Operaciones y servicios de minado.
• Operaciones y servicios de la planta Concentradora.
• Operaciones y servicios de despacho de concentrados.
• Oficinas, tópico, servicios alimentarios
• Central hidroeléctrica
11. De tres ejemplos de la interacción: Actividad  Aspecto Ambiental  Impacto
Ambiental

ACTIVIDAD ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

. Emisión de gases
Operación de grupo . Vertido de aguas residuales . Contaminación ambiental.
electrógenos por mantenimiento de equipos . Contaminación del agua
. Generación de ruido . Desaparición de especies.
Operación de Calderos . Consumo de agua . Agotamiento de recursos
. Emisión de gases naturales
. Generación de residuos . Contaminación ambiental.
. Contaminación de suelos.
Construcción . Emisión de polvo . Contaminación del aire
. Generación de residuos . Contaminación del suelo.

12. Describa una forma de determinar los Aspectos e Impactos Ambientales en una
organización

1° Identificar actividades, productos y servicios.

2° Identificar los aspectos ambientales
3° Evaluación de la importancia de los aspectos
4° Establecimiento de los objetivos, metas y programas ambientales
5° Puesta en marcha del programa
6° Mejora del comportamiento ambiental.

13. ¿Cuál es la relación entre los requisitos 4.3.2 y 4.5.2 de la Norma ISO 14001

El proceso para el acceso, identificación y evaluación de los requisitos legales y otros

requisitos (apartados 4.3.2. y 4.5.2. de ISO 14001) es una de las bases para la
implantación y mantenimiento de un sistema de gestión ambiental basado en la norma
ISO 14001. La finalidad y relación de estos procesos es la identificación de los requisitos
legales y los voluntarios suscritos aplicables a los aspectos ambientales de la
organización, estos requisitos deberán tenerse en cuenta para la implementación del
resto del sistema de gestión ambiental. Por ejemplo, Periódicamente, cada tres, seis
meses y como máximo anual para organizaciones sencillas, la organización debe revisar
el cumplimiento de los requisitos detectados en el punto anterior. Ante aquellos
posibles incumplimientos la organización deberá emprender las acciones correctivas
oportunas.
14. De los 17 requisitos de la Norma ISO 14001, indique cuáles son proactivos y porqué

4.2 Políticas
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
 4.3.3 Objetivos, Metas, Programas
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.4 Control de registros
4.6 Revisión por la dirección

A criterio estos requisitos serian proactivos, ya que la organización asume el pleno

control de su conducta de modo activo, lo que implica la toma de iniciativa en el
desarrollo de acciones creativas y audaces para generar mejoras, haciendo prevalecer
la libertad de elección sobre las circunstancias del contexto. Por ende la proactividad no
significa tomar la iniciativa, sino asumir la responsabilidad de hacer que las cosas
sucedan; decidir en cada momento lo que queremos hacer y cómo lo vamos a hacer.

15. ¿Cuál es la función del Programa de Gestión Ambiental? ¿Cuáles son los aspectos que
debe contener como mínimo?

Un Programa de Gestión Ambiental es aquel en el que se determinan las acciones que

se requieren para mejorar ambientalmente el desempeño de proceso productivo de la
organización; identifica como se cumplirán las metas, quién es el responsable de las
diferentes actividades requeridas para su cumplimiento y el plazo en el que se
completarán. Cabe recalcar que con el cumplimento de las metas se está alcanzando el
objetivo definido. Su función es disminuir los riesgos de contaminación ambiental en
nuestras actividades. Esta debe contener como aspectos:

- Aspectos ambientales significativos

- Objetivos
- Situación actual
- Metas
- Responsables
- Cronograma de cumplimiento
- Inversiones asociadas
- Requisitos legales asociados
- Recursos necesarios
- Plan de revisión y monitoreo del programa

16. ¿Quién asegura y de qué forma que el SGA se establezca, se implemente y se mantenga?

Los requisitos generales del Sistema de Gestión Ambiental se recogen en el capítulo 4 de la

norma. En los requisitos generales se dice que la organización debe establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar de forma continua el Sistema de Gestión
Ambiental dentro del alcance establecido por lo que se debe determinar cómo se cumplirán
todos los requisitos:

- Establecer la política ambiental de una forma adecuada para la empresa.

- Identificar todos los aspectos ambientales que surjan de las actividades, servicios y
productos, además de determinar todos los impactos ambientales significativos.
- Identificar los requisitos generales que se pueden aplicar, así como los requisitos
legales.
- Identificar las prioridades y fijar todos los objetivos y las metas ambientales
adecuadas.
- Conocer la estructura y el programa, para realizar a cabo la política y conseguir los
objetivos.
- Facilitar la implementación, el control, las acciones correctoras y preventivas, además
de realizar las auditorias de seguimiento y revisión, de forma que aseguren de que se
cumple con la política y el Sistema de Gestión Ambiental de una forma apropiada.
17. ¿Cuál es el criterio para documentar algunos requisitos de la Norma ISO 14001? ¿Cuáles
son los requisitos necesariamente documentados?

La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta

Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) Este disponible y sea idónea para su uso donde y cuando se necesite
b) Esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad).

Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las

siguientes actividades, según corresponda: distribución, acceso, recuperación y uso;
almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; control de
cambios (por ejemplo, control de versión); conservación y disposición.

Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta norma
internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se
debe controlar de acuerdo con los requisitos establecidos:

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión

b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los
documentos
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están
disponibles en los puntos de uso
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables
f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación
del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.

18. ¿Por qué se hacer el control operacional y dónde se debe aplicar?

Una organización debería evaluar aquellas de sus operaciones asociadas con sus
aspectos significativos identificados, y asegurarse de que se realicen de tal forma que
permita el control o la reducción de los impactos adversos asociados con ellos, para
 alcanzar los objetivos de su política, y cumplir los objetivos y metas ambientales, con el
objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:

a) El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios

procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales
b) El establecimiento de criterios operaciones en los procedimientos
c) El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los vienen y
servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos

para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el medio ambiente y como responder ante ellos

La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y

revenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.

19. ¿Cuál es el valor de una auditoría interna y cómo se organiza una auditoría interna,
cuáles son las prioridades?

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para

proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:
a) Es conforme con:
1) Los requisitos propios de la organización para sus sistema de gestión ambiental
2) Los requisitos de esta Norma Internacional

b) Se implementa y mantiene eficazmente.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de

auditoria interna que incluyan a frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaboración de informes de sus auditorías internas.

Cuando se establezca el programa de auditoria interna, la organización debe tener en

cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan
a la organización y los resultados de las auditorias previas.

La organización debe:

a) Definir los criterios de auditoria y el alcance para cada auditoria

b) Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorias para asegurarse de a objetividad
de y la imparcialidad del proceso de auditoria
c) Asegurarse de que los resultados de las auditorias se informen a la dirección
pertinente

La organización debe conservar información documentada como evidencia de la

implementación del programa de auditoria y de los resultados de ésta.
20. ¿Cuáles son los elementos de entrada y los de salida en la Revisión por la Dirección?
¿Qué se espera de esta revisión?

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política
ambiental, los objetivos y las metas ambientales.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:

a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los

requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba
b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
c) El desempeño ambiental de la organización
d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas
e) El estado de las acciones correctivas y preventivas
f) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo
por la dirección
g) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales
y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales
h) Las recomendaciones para la mejora

Los elementos de salida de la revisión de la dirección deben incluir:

a) Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema

de gestión ambiental
b) Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua
c) Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas los recursos
d) Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales
e) Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión a ambiental a
otros procesos de negocio, si fuera necesario
f) Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización

Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y
acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos,
metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes on el
compromiso de mejora continua

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la dirección.