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INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Metodología de la
investigación criminal
Doctora Patricia Rosa Linda Trujillo Mariel
Editorial
Alfil
Metodología de la investigación criminal
Todos los derechos reservados por:
E 2006 Editorial Alfil, S. A. de C. V.
Insurgentes Centro 51--204, Col. San Rafael
06470 México, D. F.
Tels. 55 66 96 76 / 57 05 48 45 / 55 46 93 57
e--mail: alfil@editalfil.com
www.editalfil.com
ISBN 968--7620--36--6
Dirección editorial:
José Paiz Tejada
Editor:
Dr. Jorge Aldrete Velasco
Revisión editorial:
Irene Paiz
Diseño de portada:
Arturo Delgado--Carlos Castell
Impreso por:
Solar, Servicios Editoriales, S. A. de C. V.
Calle 2 No. 21, Col. San Pedro de los Pinos
03800 México, D. F.
Septiembre de 2006
Contenido
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . VII
1. ¿Qué es investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
2. Historia de la investigación científica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
3. La investigación criminal en el contexto de la ciencia, la
tecnología, la sociedad y el desarrollo sustentable . . . . . . . . . . . . . 13
4. ¿Cómo surge el conocimiento científico? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
5. ¿Cómo surge la investigación? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
6. ¿Cómo reconocer la validez de las fuentes de información? . . . . . 39
7. ¿Es necesario leer para saber investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
8. ¿Cómo citar, referir y dar bibliografía del material consultado? . 53
9. ¿Cuáles son las abreviaturas utilizadas en el lenguaje científico? 57
10. ¿Cómo organizar el material consultado? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
11. ¿Cómo se escribe el protocolo de investigación? . . . . . . . . . . . . . . . 77
12. El artículo científico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
13. ¿Cómo alcanzar una redacción óptima en un trabajo
de investigación? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
14. ¿De qué manera se alcanza calidad en la publicación de los
trabajos científicos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
15. La metodología de la investigación científica en los
estudios criminales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
16. Lo humano y lo ético en la investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
Bibliografía sugerida para enriquecer el conocimiento en el área . . 111
V
VI Metodología de la investigación criminal
Introducción
VII
VIII Metodología de la investigación criminal (Introducción)
Sinceramente
Patty
1
¿Qué es investigar?
1
2 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 1)
5
6 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 2)
en sí, de tal forma que cuando el hombre intenta explicar el fin, su postura
es estética; pero cuando el fin encuentra en orden a la naturaleza y su orden,
su postura es teleológica.
Augusto Comte (1798-- 1857), pensador y sociólogo francés, es consi-
derado el Padre de la Sociología. Presenta una propuesta de pensamiento
de tipo empirista, enfatiza el papel de la sociedad, concibe la ciencia dentro
de una clasificación que engloba a la física orgánica, la inorgánica y la so-
cial. Atribuye un peso de gran valía a la participación social y considera
la importancia de los estudios de campo versus los de gabinete. Declaró
que la sociología es la ciencia de todas las ciencias, es decir, que incluye
a todos los saberes como un todo. Fue el precursor del funcionalismo al
considerar la supremacía del trabajo de campo sobre el de laboratorio. Su
8 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 2)
13
14 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 3)
c. La teoría de la educación.
d. La economía del cambio científico--tecnológico.
La CTS intenta comprender los aspectos sociales del fenómeno científi-
co--tecnológico, las condicionantes sociales, las consecuencias y el im-
pacto ambiental.
Si se considera que el delito es una expresión social negativa de la con-
ducta humana, y que la dinámica de su desarrollo implica cada día más me-
dios tecnológicos que repercuten en la sociedad, la interacción de estos
elementos y su trascendencia bien pueden ser objeto de la explicación que
la CTS brinda, sobre todo a nivel de la marca circunstancial que esto puede
significar.
Acorde con el documento de la OEI, a continuación se expresan de ma-
nera sintética los objetivos sociales de la CTS:
S Promover la alfabetización científica, mostrando la ciencia como una
actividad humana de importancia social que se integra a la cultura
general de las modernas sociedades democráticas.
S Estimular o consolidar a los jóvenes hacia los ámbitos de la investiga-
ción científica y tecnológica, su independencia de juicio y el sentido
de la responsabilidad crítica.
S Favorecer el desarrollo y la consolidación de actitudes y prácticas
democráticas en cuestiones de importancia social, relacionadas con
la innovación tecnológica o la intervención ambiental.
S Propiciar el compromiso con la integración social de las mujeres y
minorías, así como el estímulo para el desarrollo socioeconómico,
respetuoso con el medio ambiente y equitativo en relación a las gene-
raciones futuras.
S Contribuir a salvar el abismo entre la cultura humanista y la científi-
co--tecnológica que fractura las sociedades actuales.
La CTS enfatiza su quehacer a nivel de áreas de investigación en ciencias
sociales y humanidades en centros de enseñanza, investigación, universi-
dades o departamentos abocados al estudio de la filosofía, la sociología,
la economía y la historia de la ciencia y la tecnología.
El fenómeno criminal se estudia en todas las disciplinas antes citadas.
Esta obra pretende que sea también objeto de estudio dentro de la moderna
concepción de la CTS, de ahí que se exponga el concepto de la misma.
La investigación criminal en el contexto de la ciencia, la tecnología... 15
S El respeto a la naturaleza.
S Los derechos humanos universales.
S La justicia económica.
S Y un cultura hacia el DS de los pueblos.
LA CARTA DE LA TIERRA
Preámbulo
sola familia humana y una sola comunidad terrestre con un destino común.
Debemos unirnos para crear una sociedad global sostenible fundada en el
respeto hacia la naturaleza, los derechos humanos universales, la justicia
económica y una cultura de paz. En torno a este fin, es imperativo que no-
sotros, los pueblos de la Tierra, declaremos nuestra responsabilidad unos
hacia otros, hacia la gran comunidad de la vida y hacia las generaciones
futuras.
La situación global
Los patrones dominantes de producción y consumo están causando devas-
tación ambiental, agotamiento de recursos y una extinción masiva de espe-
cies. Las comunidades están siendo destruidas. Los beneficios del desa-
rrollo no se comparten equitativamente y la brecha entre ricos y pobres se
está ensanchando. La injusticia, la pobreza, la ignorancia y los conflictos
violentos se manifiestan por doquier y son la causa de grandes sufrimien-
tos. Un aumento sin precedentes de la población humana ha sobrecargado
los sistemas ecológicos y sociales. Los fundamentos de la seguridad glo-
bal están siendo amenazados. Estas tendencias son peligrosas, pero no ine-
vitables.
Responsabilidad universal
Para llevar a cabo estas aspiraciones, debemos tomar la decisión de vivir
de acuerdo con un sentido de responsabilidad universal, identificándonos
con toda la comunidad terrestre, al igual que con nuestras comunidades
locales. Somos ciudadanos de diferentes naciones y de un solo mundo al
mismo tiempo, en donde los ámbitos local y global se encuentran estrecha-
mente vinculados. Todos compartimos una responsabilidad hacia el bie-
nestar presente y futuro de la familia humana y del mundo viviente en su
amplitud. El espíritu de solidaridad humana y de afinidad con toda la vida
se fortalece cuando vivimos con reverencia ante el misterio del ser, con
gratitud por el regalo de la vida y con humildad con respecto al lugar que
ocupa el ser humano en la naturaleza.
Necesitamos urgentemente una visión compartida sobre los valores bá-
sicos que brinden un fundamento ético para la comunidad mundial emer-
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
gente. Por lo tanto, juntos y con una gran esperanza, afirmamos los si-
guientes principios interdependientes, para una forma de vida sostenible,
como un fundamento común mediante el cual se deberá guiar y valorar la
conducta de las personas, organizaciones, empresas, gobiernos e institu-
ciones transnacionales.
PRINCIPIOS
de conocimiento.
Por lo tanto, la historia, la educación y la influencia hereditaria también
son responsables de la generación y la aplicación del conocimiento.
La historia que construye el hombre y en la que se desenvuelve su que-
hacer brinda una característica inmanente que impacta a los individuos en
la expresión de su propia concepción del mundo.
No todos aprecian el desarrollo humano de la misma forma. Hay vence-
dores y vencidos, y la conceptualización del conocimiento en ocasiones
se ve sesgada por esta pormenorización.
29
30 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 4)
33
34 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 5)
Todo ello, al igual que el ejemplo de Juan, requiere una consulta bibliográ-
fica. Se reitera que, aunque la intención, el interés y el tema sean muy
atractivos, es necesario que se sustente su porqué; de no hacerlo así, los
resultados del estudio no resultarán productivos.
Así, la consulta bibliográfica redundará en la elaboración de un muy
buen “problema de investigación”.
Para iniciar la búsqueda bibliográfica, la guía que orienta es que la infor-
mación que se requiera deberá basarse en el cuestionamiento principal o
eje del planteamiento de investigación.
Es decir, el deber de quién investiga es conocer si existen estudios seme-
jantes sobre lo que se quiere investigar, verificar si el método que se utili-
36 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 5)
Todas estas interrogantes son esenciales; no son las únicas, tal vez no las
mejor planteadas, pero en conjunto permiten apreciar el panorama que se
va a cursar para realizar el estudio.
La búsqueda se inicia, y señalo a continuación los medios que considero
apropiados para la misma. En primer lugar se incluyen:
Con ello se tiene no tan sólo conocimiento del estado del estudio del pro-
blema, sino también la oportunidad de encontrar una orientación sobre la
manera en que ha sido estudiado.
El consultar y revisar estudios semejantes o vinculados con el cuestio-
namiento que se intenta plantear permite conocer rutas y alternativas
metodológicas que muy seguramente enriquecerán nuestro propósito.
El siguiente paso es identificar la validez de las fuentes para comprobar
su certeza, tema que se aborda en el siguiente capítulo.
6
¿Cómo reconocer la validez de las
fuentes de información?
¿QUÉ ES EL ISBN?
39
40 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 6)
a. En el reverso de la portada.
b. En la parte inferior del reverso de la portada.
c. En la base del lomo del libro.
d. En la contracubierta.
e. En la sobrecubierta.
f. En cualquier otro tipo de funda.
Lo esencial es que se aprecie claramente, para que así se logre dar valor
a su presencia en la publicación de la obra (La Cruz, 2000; SEP, 2005).
El texto puede ser muy valioso, contener información extraordinaria, pero
si no ostenta el ISBN, carece de valor legal y, por ende, el esfuerzo del
autor queda totalmente desgastado.
¿Cómo reconocer la validez de las fuentes de información? 41
¿QUÉ ES EL ISSN?
CONSULTAS RECOMENDADAS
Siguiendo el Manual del usuario editado por la Agencia Española del
ISBN (2ª edición corregida, 1994): “Debe asignarse un ISBN a cada una
de las diferentes ediciones de un libro, pero NO a las reimpresiones que
no hayan sufrido ningún cambio.”
Lacruz Mantecón M: Las obligaciones del editor en el contrato de
edición literaria. Madrid, Editorial Reus, S. A., 2000.
Sentencia del Tribunal Constitucional del 1 de febrero de 1996 (RTC
1996/16).
Sentencia del Tribunal Constitucional del 10 de abril de 1997 (RTC
1997/71).
Pérez Castaño H: ¿El ISBN qué es? publicado el 19/11/2001, consulta-
do en línea el 22 de feb. de 2006 en: http://www.arturosoria.com/propieda-
dintelectual/art/isbn.
¿Cómo reconocer la validez de las fuentes de información? 43
Al tener claro cuál es el material óptimo para consulta, se requiere leer para
apreciar si es o no de importancia real para nuestro trabajo. Así, el éxito
de una investigación científica depende en gran parte de la adecuada lec-
tura de documentos. Este acto se realiza ya sea para fundamentar la estruc-
tura del trabajo, o bien para realizar la investigación en sí.
Por ello, es de especial importancia reconocer que el saber leer orienta
a la realización de una investigación hecha con certeza y precisión.
Muchos sujetos se precian de tener una lectura rápida y entonada. Otros
más, de leer con eficiencia. Pocos se manifiestan como lectores que com-
prenden el contenido del texto.
En el caso de la investigación, si bien es cierto que es necesario tener
la habilidad para leer un gran número de documentos, se requiere asi-
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
mismo la capacidad de desarrollar una actitud crítica para con éstos. Y sólo
se puede criticar constructivamente lo que se comprende.
De ahí la importancia de conocer los elementos mínimos para ejercer
una lectura de comprensión y calidad. La lectura implica el ejercicio men-
tal mediante el cual se descifra de manera sonora el signo escrito.
Cuando se señala descifrar, se expresa que en la actualidad la lectura re-
quiere criticar, es decir, emitir un juicio y analizar lo verdadero o falso del
texto que se esté leyendo.
45
46 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 7)
Por lo tanto, se reitera que hoy en día la lectura no es leer, sino compren-
der el texto. La lectura, además, propicia un espacio de interrelación, que
puede ser con el contexto, el autor, la cultura, el conocimiento, la historia
o la leyenda que se esté leyendo.
La sociedad enmarca, por lo tanto, el tipo de lectura que se da conforme
al tiempo y el espacio. Delimita asimismo las “claves” de esta decodifica-
ción de la realidad que proyecta la lectura al determinar los signos lingüís-
ticos. Para ello, básicamente se realizan los siguientes momentos:
a. Enfoque de la temática.
b. Selección del material.
c. Adquisición del material.
d. Decodificación lingüística.
e. Interpretación conceptual: del símbolo a la palabra.
f. Interpretación cognoscitiva: de la palabra al pensamiento.
g. Aprehensión del concepto: el sujeto se hace dueño del conocimiento.
h. Crítica y reconstrucción: aplicación de lo aprehendido para la elabo-
ración de nuevos conceptos.
a. Tener conciencia del acto y enfocar los sentidos para lograr una lec-
tura de calidad.
b. Evitar el ruido.
c. Favorecer la iluminación, de preferencia natural.
d. Elegir un sitio bien ventilado.
e. Generalmente preferir un sitio con colores claros.
f. Seleccionar de manera rutinaria un espacio en el que no existan dis-
tractores.
g. No leer después de comer o beber en exceso.
h. Tener condiciones adecuadas de higiene tanto personales como en el
sitio donde se va a leer.
S Prelectura.
S Subrayado.
S Lectura analítica y resumen.
S Esquema.
S Repetición mental activa.
Si se requiere, habrá que hacer una lectura oral para la selección del mate-
rial, ya que éste tendrá que exponerse ante un auditorio; así, se reco-
mienda:
53
54 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 8)
Los materiales más comunes por citarse siguen siendo los libros. Para
citarlos existen ya procedimientos certificados, mismos que a continua-
ción se exponen conforme a la Norma ISO 690: 1987 e ISO 690-- 2:1999.
Norma ISO 690:1987 y 690-- 2:1999 consultado en línea el 10 de julio
de 2006 en:
http://www.aeamericanistas.com/congresos/
NORMA%20ISO%20690-- 602.pdf
a. Libros y monografías:
ISO 690: 1987
APELLIDOS, iniciales del nombre. Título (en cursiva). Traductor;
editor. No. de edición. Lugar: editorial, año. No. de páginas. Serie.
Notas (Traducido de ...).
ISO 690--2: 1999
APELLIDOS, nombre. Título [en línea]. Traductor; editor. No. de
edición.
Lugar: editorial, año [fecha de consulta: día mes año]. Disponible en
http://www.xxxxx.es/gggg
b. Artículos:
ISO 690: 1987
AUTOR, iniciales. Título del artículo. Otras menciones de responsa-
bilidad (fotografías ...). Título de la revista. Año, vol, n, p.
ISO 690--2: 1999
AUTOR, nombre. Título del artículo. Otras menciones de responsa-
bilidad
(fotografías ...). Título de la revista [en línea]. Año, vol, n, [fecha de
consulta dd mm aaaa], p. Disponible en <http://www.ejb.org/conten-
tindex.html>.
c. Para documentos con múltiples autores en los que hay un editor o
compilador general:
ISO 690: 1987
APELLIDOS, iniciales. Título de la contribución que se quiere rese-
ñar. En
¿Cómo citar, referir y dar bibliografía del material consultado? 55
Documentos impresos
Los esquemas que mostramos a continuación están basados en la Norma
UNE 50-- 104-- 94 (equivalencia de la ISO 690:1987). En ellos quedan per-
56 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 8)
57
58 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 9)
S A
S B
bibl. bibliografía.
biogr. biografía.
b/n blanco y negro.
bol. boletín.
¿Cuáles son las abreviaturas utilizadas en el lenguaje científico? 59
S C
ca./circ. circa (alrededor de).
cap. capítulo.
cat. catálogo.
cf./cfr. confer (confróntese, compárese).
coaut. coautor.
coed. coedición.
col. colaborador, colección, color, columna.
com. comentario, comentarista.
comp. compendio, compilador, compositor.
coord. coordinador.
corr. corregido, corrector.
cp. compárese.
S D
dir. director (de una edición), dirigido por.
S E
e.d. es decir.
e.g. exempli gratia (por ejemplo).
e.l. eódem loco (en el mismo lugar).
ead. pag. eádem página (en la misma página).
ed. edición, editor.
ed. ampl. edición ampliada.
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
ep. epígrafe.
epíl. epílogo.
esp. especial, especialmente.
est. cit. estudio citado.
establ. tip. establecimiento tipográfico.
etc. etcétera.
extr. extracto, extractado.
S F
f./fol. folio.
facs. facsimilar, facsímile.
fasc. fascículo.
fig. figura.
fragm./frg. fragmento.
S H
S I
S N
reed. reedición.
ref. refundidor.
reimpr. reimpresión.
reprod. reproducción.
res. resumen, resumidor.
rev. revisado, revisor, revista.
S S
s.a. sin año (de edición).
s.e. sin editor.
s.f. sin fecha.
62 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 9)
S T
S V
domen).
S MEA (multiple endocrine adenomatosis): síndrome de Zollinger--
Ellison o adenomatosis endocrina múltiple.
S MEN (multiple endocrine neoplasia): neoplasia endocrina múlti-
ple.
S mets (metastases): metástasis.
S MICS (minimally invasive cardiac surgery): cirugía cardiaca de
acceso mínimo.
S MOF (multiple organ failure): disfunción de múltiples órganos;
insuficiencia múltiple de órganos.
66 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 9)
Una de las recomendaciones que les hago de manera especial a mis alumnos
es que consideren la importancia de organizar el material de consulta que les
servirá de base para la realización del trabajo de investigación. Es impor-
tante apreciar ante todo algunos conceptos básicos, que orientan como pala-
bras claves para este procedimiento.
Es indiscutible que el material de consulta será un sustento de argumen-
tación importante mediante el cual se generará la actividad propia de la in-
vestigación.
Este material, por lo tanto, deberá organizarse para una recolección ágil,
dirigida y precisa, y más aún para el logro de una consulta provechosa que
optimice el esfuerzo de la consulta y traiga consigo resultados que generen
conocimiento de calidad.
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
69
70 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 10)
S Título de la publicación.
¿Cómo organizar el material consultado? 71
S Lugar de la edición.
S Lugar de edición.
S Editor--autor (entidad responsable si no consta en el título).
S Fecha (año del primer volumen y, si la publicación cesó, también del
último).
S Periodicidad (semanal, quincenal, mensual, bimestral, trimestral,
etc.) o frecuencia irregular.
S Costo (precio en pesos mexicanos).
S Dirección.
S Título(s) anterior(es).
S Autor de la colaboración.
S Título de la colaboración (si es en otro idioma, se conservará como
esté escrito).
S Editor-- autor (director, organizador, compilador, etc.) precedido de
“En:”.
S Título de la publicación colectiva.
S Número de edición.
S Lugar de publicación.
S Editor comercial.
S Año de publicación.
72 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 10)
FICHAS HEMEROGRÁFICAS
Se denominan así las fichas que serán construidas con la información acer-
ca de revistas, periódicos, publicaciones seriadas. Idealmente, los datos
para su realización deben provenir de la portada. En el caso de artículos,
se sugieren los siguientes elementos:
Si el artículo se extrae de una revista:
S Hoja de presentación.
S Índice.
S Contenido.
S Glosario.
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
S Anexos.
S Bibliografía.
Hoja de presentación
77
78 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 11)
Índice
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
S Antecedentes.
S Planteamiento del problema.
S Objetivos.
S Justificación.
S Hipótesis.
S Variables.
S Descripción y operacionalización de las variables.
S Metodología.
80 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 11)
S Cronograma.
S Glosario.
S Anexos.
S Bibliografía.
Contenido
Como se señaló en el apartado anterior, influye mucho el modelo formal
que cada institución tenga registrado. La forma cambia, aunque en esencia
el fondo es el mismo. A continuación se describen los elementos mínimos
necesarios para integrar el protocolo:
Antecedentes
Los antecedentes están constituidos por todos aquellos elementos históri-
co--científicos sobre el tema de estudio. Idealmente, abarcan información
con un máximo de cinco años de antigüedad para el caso de temas de gran
actualidad.
Deben escribirse en forma ordenada, primero haciendo referencia a da-
tos internacionales, y después a datos nacionales, regionales, estatales y
locales. Se destacarán en ellos las carencias en el área sobre las cuales se
desea abordar el trabajo. Es decir, se escribe lo que se encuentra en torno
al tema de estudio, haciendo notar las “lagunas” o “vacíos” que sobre el
mismo existan actualmente, ya que ellas fundamentan el por qué del estu-
dio. Cuando el investigador refiera datos de otros autores, deberá citarlos.
El número de citas no tiene límite estricto. Recuérdese que todo autor
citado deberá plasmarse en la bibliografía.
Una forma de ir relacionando la información es combinar tanto la proce-
dencia (internacional, nacional, regional, etc.) como la temporalidad. Es
¿Cómo se escribe el protocolo de investigación? 81
Las palabras esenciales deben resaltarse y con ello asegurar una pre-
gunta clara y directa.
Se puede escribir en forma de pregunta, o bien redactarse a manera de
oración. Generalmente, puede ir acompañado de una pequeña argumenta-
ción. Lo que sí es importante es que deje apreciar clara y concretamente
qué es lo que se pretende estudiar.
Objetivos
Los objetivos son los medios a través de los cuales se define la orientación
e intencionalidad del investigador. Se dividen en generales y particulares.
Los generales delinean la intención global del trabajo. Habitualmente
se utiliza un solo objetivo general. Su escritura delinea la construcción de
la conclusión general de lo que el autor espera del trabajo. Con ello no par-
cializa la dirección del mismo, sino circunscribe hacia dónde va. Enmarca
la línea de su expansión.
En cuanto a los particulares —también denominados específicos—,
describen las actividades privativas del estudio que se realizan con la in-
tención de dar respuesta al planteamiento del problema y con ello, a su vez,
confirmar o disconfirmar la hipótesis de estudio.
Los objetivos particulares, si se construyen de manera lógica y con-
gruente con el objetivo general del estudio, se ubican como base del desa-
rrollo de los pasos en la metodología del estudio y de las futuras conclusio-
nes del mismo.
Los objetivos, generales o particulares, no se escriben sólo por cumplir
un formato. Se plasman para guiar el estudio hacia la universalidad de los
resultados.
Justificación
La justificación es el espacio dentro del protocolo que sustenta de manera
clara el porqué del estudio.
En general, se sugiere dividirla en tres secciones:
Hipótesis
Variables
Las variables son los elementos que constituyen la hipótesis. Hay muchas
clasificaciones, y dentro de las más comunes están la variable dependiente
y la variable independiente.
Cuando se realiza el estudio, es el autor quien designa a las variables.
La variable que el autor manipula se llama variable independiente. Aun-
que parezca contradictorio, la variable independiente es la que el investi-
gador maneja en el estudio.
En cambio, la variable dependiente es la que el autor del estudio no con-
trola.
Para explicar esto de forma más sencilla, en clase siempre les digo a los
alumnos:
Entendido esto, hay que apreciar las definiciones propias de cada variable.
Así, se tiene la definición conceptual y la definición operacional.
Metodología
La palabra implica un conjunto de pasos integrados ordenada y sistemáti-
camente que incluye técnicas y procedimientos que conducirán a la com-
probación de una verdad temporal.
Es necesario hacer un paréntesis y señalar a qué se le llama “investiga-
ción”. La investigación es un proceso que requiere, para su desarrollo, el
cumplimiento estricto de pasos previamente delimitados para su ejecu-
ción. Éstos pueden ser modificados, dependiendo de las necesidades tanto
del proceso en sí como del fenómeno de estudio.
86 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 11)
Cronograma
GLOSARIO
ANEXOS
S Resumen.
S Introducción.
S Metodología.
S Resultados.
S Discusión o conclusiones, o ambas.
S Bibliografía.
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
RESUMEN
Es la sección que, en una visión muy breve (en un máximo de 250 pala-
bras), presenta la introducción, el planteamiento del problema, los objeti-
vos, la hipótesis, la metodología, los resultados, la discusión y las conclu-
siones, y en ocasiones hasta la proyección del trabajo.
91
92 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 12)
INTRODUCCIÓN
METODOLOGÍA
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
CONCLUSIONES
Las conclusiones son la parte del trabajo que tendrá mayor impacto en la
población. Primero, son una de las secciones que junto con el índice, la in-
troducción y la bibliografía se leerán de entrada. Segundo, expresarán la
consistencia y congruencia del estudio. Tercero, son la carta de presenta-
ción del investigador y permitirán, por lo tanto, dar validez o no a quien
consulte el estudio.
No representan la síntesis de lo realizado. Expresan las generalizacio-
nes que se derivan de la aplicación de la metodología para dar respuesta
al planteamiento del problema. Por lo tanto, evidenciarán si la postura del
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
BIBLIOGRAFÍA
Con referencia a la bibliografía, ésta ya ha sido explicada en capítulos
anteriores. Baste señalar que lo que se cite deberá estar en la bibliografía,
y recordar que “la bibliografía ni falta... ni sobra”.
94 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 12)
1. Tipo de investigación.
2. Periodo de estudio.
3. Características del universo, población o muestra del trabajo.
4. Criterios de inclusión y exclusión del grupo que conformará la mues-
tra en caso de existir ésta en la planeación del estudio.
5. Recursos y materiales:
a. Humanos.
b. Equipo.
c. Mobiliario.
6. Estimación de costos.
7. Modelo estadístico propuesto.
8. Limitaciones del trabajo.
9. Viabilidad del proyecto.
13
¿Cómo alcanzar una redacción óptima
en un trabajo de investigación?
95
96 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 13)
cate todo lo que dice sobre el tema. Apreciará cuánto sabe del mismo,
y si entiende o no lo que usted mismo intenta transmitir.
q. No confíe en el corrector ortográfico de los softwares actuales.
Recuerde que si no son actualizados por el propio usuario de acuerdo
con los usos del idioma en el que escribe, fallan.
r. Una técnica que ayuda mucho a mejorar la escritura consiste en des-
tacar las ideas principales. Ubique los conceptos que realmente quie-
re comunicar. Genere con ellos oraciones. Genere campos semánti-
cos en torno a las variables ejes de su estudio y con ellas podrá
construir su artículo.
s. Finalmente, recuerde: “Leer exhaustivamente sobre el tema a tratar...
será de valiosa ayuda si se quiere redactar.”
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
98 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 13)
14
¿De qué manera se alcanza calidad
en la publicación de los trabajos
científicos?
cribe “la ruta crítica” que lleva a la generación de conocimiento que redun-
dará en una transformación del medio en beneficio de la sociedad, las
nociones básicas sobre calidad son imprescindibles para el moderno in-
vestigador.
La metodología de las 9 “S” como una respuesta a la necesidad de desa-
rrollar planes de mejoramiento del ambiente de trabajo integra nueve con-
ceptos fundamentales en torno a los cuales trabajadores y empresa pueden
lograr las condiciones adecuadas para producir con calidad los bienes y
servicios (ver cuadro 14-- 1).
99
100 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 14)
La calidad comienza “por las cosas”, es decir, por los materiales que se
emplean en el sitio donde se labora.
Una necesidad básica en los seres humanos es disponer de espacios y
entorno adecuados para el desarrollo de las diferentes actividades de su
vida. Una y muy importante tarea la representa el trabajo, y se magnifica
cuando el quehacer es construir conocimiento. La inhabilitación para tener
espacios o la carencia de los mismos produce insatisfacción o “pobreza de
ambiente”. Es, por lo tanto, responsabilidad de la empresa y de los trabaja-
dores organizar, mantener y mejorar permanentemente los lugares de tra-
bajo. Así se promueve que cada persona tenga un sitio adecuado para su
labor y para su desarrollo. Con ello se intentará lograr mejorar los índices
de calidad y productividad que hoy en día se requieren. Todo esto propi-
ciará mejor servicio para el cliente, que en el caso de la investigación es
la misma humanidad.
El antecedente histórico del manejo de la calidad se tiene en el Código
de Babilonia, también llamado Código de Hammurabi, ya que fue este rey
el que recibió los mandatos del dios supremo. Este documento, realizado
hace más de dos milenios antes del nacimiento de Cristo, rescata todo tipo
de normas. Dentro de éstas, la que se le puede atribuir a la calidad es la que
señala a la letra: “...si un constructor construye una casa y no lo hace con
¿De qué manera se alcanza calidad en la publicación de... 101
Producto o servicio
de calidad
a. Delito.
b. Delincuente.
c. Delincuencia.
d. Penal.
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
e. Penalidad.
f. Sustitutos penales.
g. Reformas.
h. Aplicación del derecho.
i. Sociedad.
j. Teoría criminal.
k. Readaptación y reeducación social.
l. Sistemas de control carcelario.
m. Prospectiva del área criminal.
105
106 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 15)
S Lugar de ejecución.
S Hora de consumación.
S Clima en el momento del hecho.
S Estación del año.
S Tipo de delito.
S Características del acto o de los actores.
S Edad de la víctima.
S Edad del victimario.
S Género de la víctima.
S Género del victimario.
S Zona: rural o urbana.
S Región: Norte, Centro, Sur, etc.
S Existencia o no de delitos semejantes al delito en cuestión en un tiem-
po determinado.
S Móvil principal.
S Instrumentos para la ejecución.
S Indicios.
S Características de los indicios.
S Embalaje y colección de indicios.
S Análisis de los indicios.
S Resguardo del lugar de los hechos.
S Personal que se abocó al estudio.
S Conformación de la averiguación previa.
S Actuación de las partes.
S Sentencia emitida.
S Características del proceso.
S Tipo de resolución.
S Importe social.
Y esto sólo por citar algunos temas que pueden constituir una investiga-
La metodología de la investigación científica en los estudios criminales 107
109
110 Metodología de la investigación criminal (Capítulo 16)
111
112 Metodología de la investigación criminal
FUENTES ELECTRÓNICAS
http://www.greencrossspain.org/doc/charter_es.pdf
Web Médica de Rafa Bravo. Instrucciones para autores. [en línea] [fe-
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http://www.infodoctor.org/rafabravo/escribir.htm
http://www.letralia.com/jgomez/ensayo/aspectos/05.htm
Abreviaturas y siglas del inglés útiles en cirugía general, por el Dr. Claudio
J. Puente Fonseca. [en línea] [fecha de acceso: 1 de agosto de 2006]. URL
E Editorial Alfil. Fotocopiar sin autorización es un delito.
disponible en:
http://bvs.sld.cu/revistas/san/vol3_4_99/san09499.htm
http://www.educahistoria.com/reportajes/tec_estudi/ficha.htm
¿El ISBN qué es?, por Hernán Pérez Castaño, publicado el 19 de julio de
2001[en línea] [fecha de acceso: 31 de julio de 2006]. URL disponible en:
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http://www3.usal.es/~inico/investigacion/invesinico/calidad.ht