El protocolo familiar

Actualmente, se escucha mucho hablar de este tema y, en general, no se sabe exactamente de qué
se trata. La palabra protocolo se adopta de otras culturas. Se trata, en realidad, de un proceso del
que resulta un marco de acuerdos para que la familia empresaria pueda evitar conflictos en el
futuro. Es lo que llamamos un plan estratégico para la supervivencia de la empresa familiar.

Introducción al protocolo familiar

Re exiones sobre el protocolo familiar

Principales contribuciones del protocolo familiar

El protocolo familiar: contenido básico

Aspectos críticos

Ejemplo de un protocolo familiar

Otras consideraciones

Referencias

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Introducción al protocolo familiar

Como decimos en COCEF1 (Confederación Argentina de Consultores de Empresas Familiares) “El objetivo de un
protocolo de familia es asegurar la continuidad y el crecimiento armonioso de la empresa familiar, a través de un
conjunto de reglas consensuadas que permiten prevenir conflictos en los tres planos principales que involucran a
las empresas familiares: la Propiedad, la Empresa y la Familia.

Lo más enriquecedor de un protocolo más allá de la redacción final del mismo, es el proceso en sí, ya que a través
de reuniones, con el apoyo de consultores especialistas en Gestión, Gobierno y Derecho de empresas familiares,
la familia va construyendo en forma conjunta sus órganos de gobierno, normas, historia, identidad, cultura, visión
de futuro, en un marco de reuniones con metodologías para la toma de decisiones y la resolución de conflictos,
sentando, de esta manera, las bases para un trabajo a futuro pactado y comprometido.”

[1] ¿Qué es un protocolo de familia? Recuperado de:

http://cocefcordoba.wixsite.com/consultores/servicios
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Reflexiones sobre el protocolo familiar

Algunas familias empresarias han trabajado sobre su proceso de protocolo basándose en un documento que les
sirvió para pensar cómo llegar a acuerdos. Este es un método que posiblemente necesiten en ese momento para
asegurarse de que todos estén viendo lo mismo que quienes lo proponen o de que, al menos, adhieran.

Otro proceso es el de construcción conjunta, en el que la familia empresaria (en general, socios, los que trabajan
en la empresa y otros familiares) se reúne para debatir sobre los temas que le preocupan y que considera críticos
(importantes) y realizan acuerdos con asistencia de un consultor. 

El papel del consultor en este proceso es fundamental. No es consejero ni asesor, es solo un facilitador de
conversaciones y acuerdos, pues no puede decidir ni anteponer sus intereses por sobre los de las familias que en
él confían.
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Principales contribuciones del protocolo familiar

Rescato las palabras de la Cra. Pilar Maure que dice:

Principales contribuciones del protocolo familiar:

- Establece marcos y métodos de resolución de conflictos.

- Contribuye a reducir los conflictos

- Facilita el desarrollo de la perspectiva estratégica y trascendente.

- Encamina los objetivos de la familia y la empresa hacia intereses compatibles.

- Fortalece el equilibrio de las relaciones en la familia y de ésta con la empresa.

- Permite enmarcar los hechos obvios que han de suscitarse en el futuro. (El protocolo familiar y
los órganos de gobierno corporativo, 2011, https://goo.gl/9goqC).

Por lo tanto, podríamos decir que es ordenador de los acuerdos en cada ámbito para que los conflictos se
reduzcan o, al menos, tengan un método efectivo de resolución. Así, cada ámbito se potencia en sus objetivos. 

Por ello, el armado de los órganos de gobierno es básico, ya delimita roles de la familia. El protocolo se realiza en
el marco del consejo de familia, que es el órgano que tiene por objetivo preservar la armonía y transmitir los
valores.
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El protocolo familiar: contenido básico

En un proceso de protocolo, los principales temas que se abordan son los siguientes:

Los empleados familiares: en este sentido, se trabaja sobre lo que se espera de ellos, sus
condiciones de ingreso, roles y funciones, remuneraciones, maneras de evaluar, ámbitos de
conversación, quienes pueden ingresar (a veces, se limita a los políticos), formación continua,
entre otros temas.

Los empleados no familiares: modos de reconocimiento. Estos empleados sobre los que se trabaja,
en general, hace mucho tiempo que están en la empresa y son como parte de la familia.

El poder en la empresa de familia y la trasmisión del mando: en este caso, se trata sobre el
directorio y el sistema de toma de decisiones.  El trabajo sobre la delegación, principal aspecto de
las sucesiones, es esencial para avanzar sobre este punto, sus implicancias y metodología. 

Propiedad y control de la empresa familiar, intereses de los sectores relacionados: en este punto,
se trabaja sobre la asamblea de socios, las condiciones para ser socio, mecanismos de resolución
de conflictos, adaptación de estatutos, derechos patrimoniales, planes de contingencias, sistemas
de retiros, retiro del fundador, acuerdos sobre temas técnicos y entrenamiento del futuro socio en el
conocimiento y tratamiento responsable de su rol.

La unidad en las relaciones de la familia con la empresa: se arma el consejo de familia, que es el
órgano encargado de ser el centro en el que se resuelven los mayores conflictos, que son los
vinculares. En este ámbito, se trata de manera transversal en todo el proceso todas las
implicancias de los otros puntos del proceso en el aspecto vincular. Se trabaja sobre el genograma
y mapeo vincular, sobre la historia de la familia empresaria, sistemas de valores, costumbres
familiares que se quieren conservar y, sobre todo, el plan estratégico familiar.

La empresa familiar y la comunidad: en general, todas las familias empresarias se relacionan con
la comunidad, y tienen una enorme gratitud hacia el medio que les posibilitó nacer y crecer. En este
 sentido, se trabaja sobre las relaciones con los distintos grupos de interés, el triple impacto que
tienen sobre lo económico, social y ambiental, y sobre la responsabilidad social que deseen asumir,
ordenando sus acciones. Una empresa que trabaja en la madera, en un proceso de protocolo,
destacó valores que justamente tenían como norte la sustentabilidad de la empresa, familia y
propiedad, asumiendo de común acuerdo un criterio de responsabilidad social empresaria.

Figura 1: El protocolo familiar

Fuente: Elaboración propia.

Para ilustrar, brindamos un modelo de propuesta en diagrama a muy corto plazo: 

Tabla 1: Diagrama
Fuente: Elaboración propia.
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Aspectos críticos

Existen algunos aspectos que se relacionan con los temas más complejos de abordar en un proceso. Entre estos

están, como dice Josep Tapies1:  

la unidad como valor, la armonía como base para resolver los conflictos en la familia y hacerla
sustentable, la sucesión en la propiedad para la sostenibilidad del patrimonio, la rentabilidad de
la empresa en base a su visión, la profesionalización de quienes dirigen la empresa, entre otros. 

[1] Los protocolos en los países de habla hispana, como son y para qué se utilizan. Tapies,J. (2011)

recuperado de : http://www.iese.edu/research/pdfs/di-0931.pdf
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Ejemplo de un protocolo familiar

No existen modelos comunes, dado que el protocolo se realiza a la medida de las necesidades de la familia
empresaria. Cada una tiene sus aspectos por acordar y hay tantos ejemplos como familias existen. Te remitimos
al siguiente link que contiene un modelo compartido en la web por los colegas del Instituto Argentino de Empresas
Familiares, solo a modo ilustrativo: http://www.iadef.org/wp/wp-content/uploads/2012/08/IAEF-LIBRO-
PROTOCOLO-MODELO-DE-PROTOCOLO.pdf

Luego de su lectura, seguramente, habrás sentido que te identificas con algunos aspectos y con otros no. Esa es
la esencia, cada uno con su necesidad. Sin embargo, este ejemplo agrega valor a lo tratado anteriormente.

En este paper se analizan los procesos según tipo de empresa, tamaño, valores, características y tipo de gestión,
te invito a leerlo. 

Los protocolos familiares en países de habla hispana.pdf

333.9 KB

Fuente: Tapies, J. , Ceja, L. (2011). Los protocolos familiares en países de habla hispana: como son  y para qué se

utilizan.Publicado en: Cátedra de Empresas Familiares, Universidad de Navarra. Recuperado de: https://goo.gl/4sLjNa
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Otras consideraciones

Como punto final, rescatando todo el desarrollo de la materia, podemos sostener que:

El proceso de protocolo solo se puede realizar cuando la familia está en armonía. Si se encuentra
en un estado de conflicto delicado, es posible que necesite un proceso de conversaciones para
llegar a destrabarlos.

Un proceso no soluciona conflictos, los anticipa, eso es básico. En numerosas ocasiones, nos
llamaron para pedirnos asistencia con un protocolo para solucionar peleas familiares: esa no es la
esencia.

El armado de órganos de gobierno, como ya dijimos, es esencial. Sin embargo, no basta solo con
eso, sino que también hay que darles vida con reuniones, dinámicas de buen gobierno corporativo,
conversaciones y puesta en marcha de todo lo acordado.

Un protocolo se realiza para ser cumplido, para ser el instrumento de consulta permanente. En el
diagrama presentamos la parte de la implementación como aspecto esencial del proceso. Si no,
pasa a ser letra muerta.

El horizonte de todo esto debe ser:

la armonía en la familia;
el trabajo eficaz y estratégico en la empresa con un buen clima laboral
y oportunidades de carrera;
la rentabilidad de la propiedad para realizar más inversiones y ampliar
el espectro del mercado.
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Referencias

El protocolo familiar y los órganos de gobierno corporativo. (11 de septiembre de 2011). [Artículo en línea]. La Voz
del Interior. Recuperado de http://www.lavoz.com.ar/suplementos/negocios/empresas/protocolo-familiar-
organos-gobierno-corporativo

Tapies, J., y Ceja, L. (2001). Los protocolos familiares en los países de habla hispana, cómo son y para qué se
utilizan. Recuperado de http://www.iese.edu/research/pdfs/di-0931.pdf

Tapies, J. , Ceja, L. (2011). Los protocolos familiares en países de habla hispana: como son   y para qué se
utilizan.Publicado en: Cátedra de Empresas Familiares, Universidad de Navarra. Recuperado de:
https://goo.gl/4sLjNa
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