DIPLOMADO GERENCIA DE LA CALIDAD ISO 9001 DE Febrero de 2020

2015
Versión: 1

ACTIVIDAD SEMANA 5 Página 1

DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 5

NATALY ESTEFANY BANGUERA CORTES

CC. 1075258421

MAYO DEL 2020

1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría de calidad a una
empresa determinada (puede ser real o ficticia), utilizando el documento MODELO –
PLAN DE AUDITORIA disponible en el diplomado.

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: ABRIL /2020

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Actividades desarrolladas en el año 2020

CRITERIOS DE AUDITORIA:

ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad, manual de calidad, normas

EQUIPO AUDITOR:

Estefany Castillo Castillo (líder) A1

Diego Ramírez (acompañante)A1

FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 10/05/2020

REUNION DE APERTURA: 10/05/2020 HORA: 08:00 am

REUNION DE CIERRE: 10/05/2020 HORA: 05:00 pm

Proceso/Actividad/Requisito
Hora Auditor Auditado
Fecha por auditar.

10/05/ 08:00 Reunión de apertura Jefe de calidad y

2020 am A1-A2 producción

10/05/ 09:00 Gestión Directiva. Jefe de calidad y

2020 A2
am ISO 9001: producción

10/05/ 10:00 Gestión Comercial. Jefe de calidad y

2020 A1
am ISO 9001: producción
 10/05/ 11:00 Producción. Jefe de calidad y
2020 A1
am ISO 9001: producción

10/05/ 12:00 Gestión de la Calidad. Jefe de calidad y

2020 A2
am ISO 9001: producción

10/05/ 01:00 Gestión Administrativa. Jefe de calidad y

A1
2020 pm ISO 9001 producción

10/05/ 02:00 Gestión Humana. Jefe de calidad y

A2
2020 pm ISO 9001 producción

10/05/ 03:00 Elaboración de informe de Jefe de calidad y

A1-A2
2020 pm Auditoría. producción

10/09/ 04:00 Reunión de cierre. Jefe de calidad y

A1-A2
2020 pm producción

ESTEFANY Castillo

AUDITOR LÍDER

2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a

cabo una auditoría de calidad de la empresa para la cual se
realizó el plan de auditoría anterior, utilizando el documento
MODELO – INFORME DE AUDITORÍA disponible en el tercer
módulo de formación del diplomado.
 POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: VERSIÓN: 1
PÁGINA 4 de 8
A1- FR08

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Estefany Castillo Castillo Auditoria No. 1

Programada Desde Hasta

Fecha de auditoría 07 Abril 2020

Real Desde Hasta

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoría:

Determinar la conformidad Todos los procesos del Norma NTCGP 1000:2009,

del Sistema de Gestión de la SGC y todos los criterios de Norma ISO 9001:2015,
Calidad con las auditoría de la empresa Caracterizaciones de
disposiciones planificadas, procesos, Procedimientos e
con los requisitos de las SERVICES LTDA instructivos documentados,
Normas NTCGP 1000:2009, La auditoría contempla la Planes de Acción, Acuerdos
ISO 9001:2015, con otros verificación del cumplimiento de gestión, Plan
requisitos adicionales del plan de mejoramiento, anticorrupción y de atención
establecidos por la entidad y seguimiento Acciones riesgos, al ciudadano, Gestión
determinar si se ha diligenciamiento formato de documental (TRD), Planes
mantenido eficaz, eficiente y autoevaluación, cumplimiento de mejoramiento resultantes
efectivo. de la publicación de los de auditorías Internas y
contratos celebrados en el externas anteriores y
período comprendido
Regulación aplicable

Cliente: SERVICES LTDA

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Reunión de apertura Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y

producción
Entrevista y recolección de Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y
evidencias producción

Reunión de equipo de Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y

auditores producción

Reunión de cierre Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y

producción

Registro de resultados Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y

producción

Envió de hallazgos a Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y

implementación producción

Finalización de auditorias Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad y

producción

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1

Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES

RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

1
E1
2
G. DIRECTIVA
3

1
M1

2
G.
COMERCIAL
3

1
M2
2
G. PRODUCCIÓN

3
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

1 El fortalecer el objetivo de las

auditorías, el cual se a la fecha
se encuentra en la evaluación
de la conformidad del sistema,
A1
y es conveniente enfocar el
ejercicio de evaluación para el
G. DE LA
CALIDAD
mejoramiento del sistema en
sus procesos.

1 El fortalecimiento en 1 No se evidenció 1
la gestión del cumplimiento en
personal, todas las
estableciendo actividades
estrategias de descritas en el
comunicación, procedimiento
socialización y
mejoras que facilitan
el trabajo en equipo
y el conocimiento del
quehacer de los
empleados.

2 A2 El adecuado
G.
seguimiento y
ADMINISTRATIVA realimentación que
se realiza frente a
los procesos
contratados
externamente,
vigilancia y aseo,
facilitando la
implementación de
mejoras y de
acciones correctivas
que favorecen
dichos procesos.

1 Compromiso y la verificación de requisitos Fortalecer proceso

empoderamiento del con las entidades que expiden de comunicación
A1
personal con con el personal
los registros de educación de
G. HUMANA
responsabilidades manera que se garantiza
definidas que contar con soportes válidos
facilitan una mayor
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

autonomía al interior para la trazabilidad del

del proceso. cumplimiento del perfil

2 La validación de
sistemas de
información para la
automatización de
los procesos de
gestión humana

3 Se observó informe
y análisis de
resultados de la
actividad
contemplada en la
caracterización

4. CONCLUSIONES GENERALES

• El S.G.C a la fecha es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos
de la norma ISO 9001 y los requisitos de la ley

• Se encuentra en un nivel de implementación de lo cual determina que falta

desde algunos procesos completar algunas actividades planificadas.

• El nivel de eficacia entre los procesos logro él lo que demuestra falta de

implementación y logro de los indicadores propuestos.

• Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica

un mayor trabajo en forma coordinada y sincronizada.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Estefany Castillo Castillo

 3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN,
seleccionar cinco (5) preguntas que considera de mayor
relevancia para evaluar la conformidad de un sistema de gestión
de calidad y registrarla en el siguiente espacio:

1. ¿Cómo asegura que su política de calidad es entendida y aplicada en

todos los niveles de la organización?

2. ¿Están definidas sus responsabilidades y autoridades como

Representante de la Dirección?

3. ¿Qué método posee para realizar la revisión periódica del Sistema

de Gestión de la Calidad?

4. ¿Cómo realiza el seguimiento de la información relativa a la

percepción del cliente?

5. ¿Dónde están documentados las responsabilidades y requisitos para

la planificación y la realización de auditorías, para informar los
resultados y para mantener los registros?