DIPLOMADO GERENCIA DE LA CALIDAD ISO 9001 Febrero de

2020
DE 2015

Versión: 1
ACTIVIDAD SEMANA 5
Página 1

DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 5

MAYO DEL 2020

1.
1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría de calidad a una
empresa determinada (puede ser real o ficticia), utilizando el documento MODELO –
PLAN DE AUDITORIA disponible en el diplomado.

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: ABRIL /2020

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Actividades desarrolladas en el año 2020

CRITERIOS DE AUDITORIA:

ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad, manual de calidad, normas

EQUIPO AUDITOR:

Estefany Castillo Castillo (líder)

A1 Diego Ramírez

(acompañante)A1
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 10/05/2020

REUNION DE APERTURA: 10/05/2020 HORA: 08:00 am

REUNION DE CIERRE: 10/05/2020 HORA: 05:00 pm

Proceso/Actividad/Requisito
Fech Hor Audito Auditado
a por auditar. r
a
10/0 08: Reunión de apertura Jefe de
5/ 00 A1-A2 calidad y
202 am producción
0
10/0 09: Gestión Directiva. Jefe de
5/ 00 A2
calidad y
202 ISO 9001:
am producción
0
10/0 10: Gestión Comercial. Jefe de
5/ 00 A1
calidad y
202 ISO 9001:
am producción
0
 10/0 11: Producción. Jefe de
5/ 00 A1
calidad y
202 ISO 9001:
am producción
0
10/0 12:0 Gestión de la Calidad. Jefe de
5/ 0 A2
calidad y
202 ISO 9001:
am producción
0
10/0 01: Gestión Administrativa. Jefe de
5/ 00 A1
calidad y
ISO 9001
202 pm producción
0
10/0 02:0 Gestión Humana. Jefe de
5/ 0 A2
calidad y
ISO 9001
202 pm producción
0
10/0 03:0 Elaboración de informe Jefe de
5/ 0 A1-
de Auditoría. calidad y
A2
202 pm producción
0
10/0 04:0 Reunión de cierre. Jefe de
9/ 0 A1-
calidad y
A2
202 pm producción
0

ESTEFANY Castillo

AUDITOR LÍDER

2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a

cabo una auditoría de calidad de la empresa para la cual se
realizó el plan de auditoría anterior, utilizando el documento
MODELO – INFORME DE AUDITORÍA disponible en el tercer
módulo de formación del diplomado.
 POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIG VERSIÓN: 1
PÁGINA 4 de 8
O: A1-
FR08

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Estefany Castillo Castillo Auditoria No. 1

Programada Desde

Hasta Fecha de auditoría 07

Abril 2020

Real Desde Hasta

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoría:

Determinar la Todos los procesos del Norma NTCGP

conformidad del Sistema
de Gestión de la Calidad
con
las
disposiciones planificadas,
con los requisitos de las
Normas NTCGP
1000:2009,
ISO 9001:2015, con otros
requisitos
adicionales establecidos
por la entidad y determinar
si se ha mantenido eficaz,
eficiente y efectivo.
SGC y todos los criterios
de auditoría de la
empresa
SERVICES LTDA
La auditoría contempla la
verificación del cumplimiento
del plan de mejoramiento,
seguimiento Acciones
riesgos, diligenciamiento
formato de autoevaluación,
cumplimiento de la
publicación de los contratos
celebrados en el período
comprendido
1000:2009,
Norma ISO 9001:2015,
Caracterizaciones de
procesos, Procedimientos
e instructivos
documentados, Planes de
Acción, Acuerdos de
gestión, Plan
anticorrupción y de
atención al ciudadano,
Gestión documental
(TRD), Planes de
mejoramiento resultantes
de auditorías Internas y
externas anteriores y
Regulación aplicable

Cliente: SERVICES LTDA

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Reunión de apertura Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad

y producción
Entrevista y recolección Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad
de evidencias y producción

Reunión de equipo Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad

de auditores y producción

Reunión de cierre Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad

y producción

Registro de resultados Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad

y producción

Envió de hallazgos Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad

a implementación y producción

Finalización de auditorias Estefany Castillo Castillo Jefe de calidad

y producción

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1

N PROCESO ASPECTOS ASPECTOS POR NO CONFORMIDADES

º. POR MEJORAR
RESALTAR NU DESCRIPCIÓN N
ª
M.
acc
ión
1
E
2 1

3 G.
DIRECTIVA

1
M
1
2
G.
3 COMERCI
AL
1
M
2 2

G.
3 PRODUCCIÓN
N PROCESO ASPECTOS ASPECTOS POR NO CONFORMIDADES
º. POR MEJORAR
RESALTAR NU DESCRIPCIÓN N
M. ª
acc
ión
1 El fortalecer el objetivo de
las auditorías, el cual se a la
fecha se encuentra en la
evaluación de la
A
conformidad del sistema, y
1 es conveniente enfocar el
G. DE ejercicio de evaluación para
LA el mejoramiento del
CALID
AD sistema en sus procesos.
2

1 El fortalecimiento 1 No se 1
en la gestión evidenció
del cumplimiento
personal, en todas
estableciendo
estrategias las
de actividades
comunicación, descritas en el
socialización y procedimiento
mejoras que
facilitan el trabajo
en equipo y el
conocimiento del
A quehacer de
2
los
empleados.
2 El
G
adecuado
.
seguimiento
ADMINISTRATI
VA y realimentación
que se realiza
frente a los

procesos
contratados
externamente,
vigilancia y aseo,
facilitando
la
implementación
de mejoras
y de
acciones
correctivas que

favorecen dichos
procesos.
3

1 Compromiso y la verificación de requisitos Fortalecer

 A empoderamiento con las entidades que proceso de
1
del personal expiden los registros de comunicación
con el personal
G. HUMANA educación de manera que
con se garantiza contar con
responsabilidades soportes válidos
definidas

que
facilitan una
mayor
N PROCESO ASPECTOS ASPECTOS POR NO CONFORMIDADES
º. POR MEJORAR
RESALTAR NU DESCRIPCIÓN N
M. ª
acc
ión
autonomía al para la trazabilidad
interior del del cumplimiento
proceso. del perfil
2 La validación de
sistemas

de información
para la
automatización de
los procesos de
gestión humana
3 Se observó
informe y
análisis
de
resultados de
la actividad
contemplada en la
caracterización

4. CONCLUSIONES GENERALES

 El S.G.C a la fecha es conforme con las disposiciones planificadas, con los

requisitos de la norma ISO 9001 y los requisitos de la ley

 Se encuentra en un nivel de implementación de lo cual determina que falta

desde algunos procesos completar algunas actividades planificadas.

 El nivel de eficacia entre los procesos logro él lo que demuestra falta de

implementación y logro de los indicadores propuestos.

 Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica

un mayor trabajo en forma coordinada y sincronizada.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Estefany Castillo Castillo

 3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN,
seleccionar cinco (5) preguntas que considera de mayor
relevancia para evaluar la conformidad de un sistema de gestión
de calidad y registrarla en el siguiente espacio:

1 ¿Cómo asegura que su política de calidad es entendida y aplicada

. en todos los niveles de la organización?
2 ¿Están definidas sus responsabilidades y autoridades como
. Representante de la Dirección?
3 ¿Qué método posee para realizar la revisión periódica del Sistema
. de Gestión de la Calidad?

4 ¿Cómo realiza el seguimiento de la información relativa a la

. percepción del cliente?
5 ¿Dónde están documentados las responsabilidades y requisitos
. para la planificación y la realización de auditorías, para informar los
resultados y para mantener los registros?