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doi.org/10.17141/urvio.26.2020.4226
Resumen
El artículo presenta las actividades que corresponden a la contrainteligencia en un contexto
de actualización doctrinaria, con la finalidad de establecer los procedimientos operativos que
permitan visibilizar esta actividad que, al defender los intereses estatales, debe estar asociada con
actividades regidas por la legalidad, así como el control público. Se plantea un proceso descrip-
tivo de las actividades de este tipo, tomando en cuenta algunos países de la región andina, de
Norteamérica y de Europa, considerando la disponibilidad de sustentos legales y doctrinarios.
Ello permite conocer las tendencias vigentes en el campo de estudios. Igualmente, permite des-
cribir y plantear posibles estrategias y las correspondientes líneas de acción, controladas sistemá-
ticamente por los Estados que las requieran. Con esos antecedentes, se evidencia la necesidad de
configurar las mencionadas estrategias y líneas de acción de la contrainteligencia, que permitan
mejorar la seguridad y el apoyo externo para enfrentar en mejores condiciones los factores de
riesgo y las amenazas que afectarían a la sociedad, al Estado y sus instituciones.
Palabras clave: defensa; estrategia militar; relaciones multilaterales; seguridad del Estado; segu-
ridad internacional
Abstract
The article presents the activities of the counterintelligence in a context of doctrinal update, in
order to establish the operational procedures that allow this activity to be more visible, given that
it defends state interests and therefore should be associated with activities governed by legality,
as well as public control. A descriptive process of such activities is proposed, considering some
countries in the Andean region, North America and Europe, as well as the availability of legal
and doctrinal sustenance. This allows knowing the trends currently in force in this field. It also
allows to describe and propose possible strategies and the corresponding lines of action in the field
1 General de División en servicio pasivo del Ejército ecuatoriano, instructor invitado de la Universidad de Fuerzas
Armadas del Ecuador, j.castillo.ecuador@gmail.com, orcid.org/0000-0001-8085-7781
Además de los asuntos doctrinarios, se ex- que tradicionalmente las han ejercido. Tanto
ponen los modelos de aplicación legal y fun- la normativa legal como su dependencia han
cional que puedan servir de referencia para esta limitado su análisis, lo que ha generado cues-
actividad que no solo es fundamental para la tionamientos, particularmente cuando no han
seguridad, sino incluso para el desarrollo de los respondido a intereses del Estado, sino a co-
Estados y su relacionamiento externo. Se inclu- yunturas de gobierno, por lo que no han esta-
yen experiencias y acciones adoptadas por di- do sujetas a sistemas integrales de control, de
versos países de Occidente, para deducir el ac- carácter político.
cionar de países y actores que no correspondan Las condiciones de los escenarios actuales,
a esta área geográfica o que se identifiquen con con demandas de convivencia e integración a
intereses extrarregionales. Se hace referencia a escala global, han obligado a que el concepto
los países que han desarrollado doctrina y orga- de seguridad evolucione como un factor esen-
nizaciones, sobre todo desde la Segunda Guerra cial en el desarrollo democrático de un Estado
Mundial y de los conflictos de todo orden que moderno. Fernández destaca que “el concepto
se han derivado hasta la actualidad. Los ejem- de seguridad ha evolucionado de lo local a lo
plos corresponden a los Estados Unidos (EE. global” (Fernández 2019, 3). Esto se eviden-
UU.), España y la Organización del Tratado cia en la apertura del conocimiento en todos
del Atlántico Norte (OTAN), al igual que va- los ámbitos, caracterizado por un dinamismo
rios países latinoamericanos. tecnológico e informativo sin precedentes
(Breedlove y Kosal 2019), lo que ha transfor-
mado y transparentado el accionar de las ac-
Conceptos doctrinarios sobre las tividades de obtención de información. A su
actividades de contrainteligencia vez, ha evidenciado la necesidad de velar por
la protección del accionar de entes antagóni-
Las actividades de inteligencia y contrainte- cos al Estado, provenientes de similares acto-
ligencia han sido consideradas apoyo funda- res estatales, de actores no estatales, de nuevos
mental para la seguridad de los Estados. El o actualizados factores de riesgo e incluso de
estudio de inteligencia se describe como “un amenazas. Por tanto, se determina la necesi-
servicio de apoyo a la información (extranje- dad de actualizar los conceptos, las doctrinas
ra) dedicado y generalmente adaptado para el y la funcionalidad de las organizaciones esta-
gobierno, los encargados de formular políti- tales para ejecutar actividades de inteligencia
cas, los planificadores y los implementadores” y contrainteligencia (Rogers 2016). Destaca la
(Macartney 1995, 41). La contrainteligencia, importancia de establecer las correspondientes
a su vez, se encarga de proteger al Estado de redes que permitan formular una estrategia de
otros Estados y organizaciones, e incluye la contrainteligencia (Gaitan 2017, 92-94), por
información para contrarrestar las amenazas lo general conservando procesos propios de
percibidas a su seguridad (Bruneau y Boraz sus orígenes, pero con conceptos modernos
2007, 9-10). y abiertos en su estudio, que permitan el de-
Esas actividades por lo general han estado sarrollo organizacional. De igual manera, se
enmarcadas en la reserva, o al menos, rele- evidencia una demanda de control político y
gadas al estudio de las instituciones estatales social sobre este tipo de actividades.
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Con el fin de considerar los nuevos as- Estos actúan de forma abierta para identificar
pectos doctrinarios que corresponden a las y obtener la información del personal técnico
actividades de contrainteligencia, se pueden que la posea, con la finalidad de atender sus
observar diferentes conceptos establecidos por demandas, que se sintetizan en información
varios países. Sus aspectos comunes permiten para las acciones de carácter competitivo que
diferenciar las actividades de seguridad inte- se requiera adoptar. Sin embargo, aun en este
gral a nivel estratégico de las actividades tra- caso, las actividades de contrainteligencia son
dicionales relacionadas con la defensa (Inserra fundamentales en el ámbito estatal, puesto
2017). La doctrina norteamericana ha servido que permiten establecer estrategias para con-
de referencia en el estudio y desarrollo de las trarrestar el accionar de los potenciales riesgos
actividades relacionadas con aspectos de segu- y amenazas, así como evitar el debilitamien-
ridad, defensa, inteligencia y contrainteligen- to de las estructuras de integración global o
cia, sobre todo en la región latinoamericana. regional, o la generación de antagonismos de
carácter estratégico. Esto se evidencia en el ac-
cionar de los Estados dependientes o de polí-
Estados Unidos tica partidista de carácter populista, lo que in-
crementa su debilidad y posicionamiento, con
Michele Van Cleave (2007, 2) detalla algunos afectación a sus propios intereses y generando
aspectos fundamentales sobre los que descansa afectación al interés regional e incluso global.
la misión estratégica de la contrainteligencia Este análisis corresponde a la contrainte-
en el caso de los Estados Unidos. ligencia a nivel estratégico, cuando obedece a
un entorno geopolítico que manifiesta intere-
En primer lugar, la amenaza de inteligen- ses de actores globales. Por ejemplo, el caso de
cia extranjera es estratégica, lo que significa China para el contexto norteamericano.
que los estados utilizan sus recursos de in-
teligencia a propósito para obtener ventaja Las necesidades económicas estratégicas
sobre los Estados Unidos y para promover [de China] impulsan una serie de imperati-
sus intereses. En segundo lugar, las amena- vos políticos, económicos y militares en la
zas de inteligencia estratégica no pueden región que desafían a Estados Unidos. De-
ser derrotadas solo a través de medidas ad bido a que tales actividades ocurren en un
hoc. Las amenazas deben ser contrarres- orden institucional global no de su propia
tadas por una respuesta estratégica. Y, en creación, y porque los objetivos estratégicos
tercer lugar, debe haber un sistema a nivel de China cuestionan fundamentalmente la
nacional que integre y coordine diversos renta variable de los Estados dominantes y
programas, recursos y actividades para lo- los intereses económicos (…) En política,
grar objetivos estratégicos comunes. la autoprotección de China lo impulsa a
promover la multipolaridad, incluyendo
Al considerar a los EE. UU. como país con un un interés estratégico en la supervivencia
potencial de influencia global, se podría en- de regímenes socialistas populistas como
Venezuela (Ellis 2019, 144-145).
tender que la deficiencia de contrainteligencia
podría ser contrarrestada por el accionar de Ello evidencia el carácter estratégico y de segui-
los actores sociales, en especial los que repre- miento que realiza la contrainteligencia de los
sentan los intereses económicos y comerciales. EE.UU. Ese mismo concepto descriptivo de las
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(Harber 2009; Hedley 2005). Por tanto, es las Fuerzas Armadas. La política expresada
necesario actualizar o adaptar nuevos concep- en el Libro Blanco debe ser congruente
tos a las necesidades particulares de cada uno con los propósitos, prioridades y objetivos
del Gobierno, incluida la política exterior.
de los países latinoamericanos, con las consi- Evidentemente el Libro Blanco debe res-
deraciones de funcionalidad y control demo- petar también la Constitución y el marco
crático requeridas para identificarlos con los legal del país (OEA 2002, 3).
intereses soberanos de los Estados.
En un escenario de participación de las orga-
nizaciones de seguridad en las Américas, se
Escenario para la formulación de constató la necesidad de regular las actividades
estrategias de contrainteligencia de los organismos encargados de la defensa en
cada uno de los países, lo que posteriormente
Latinoamérica
proyectó la orientación del rol de las organi-
zaciones de Policía. Costa (2009), al plantear
El desarrollo de los conceptos de seguridad los “Desafíos políticos en la modernización de-
está inmerso en las estructuras históricas. En mocrática de la seguridad pública en América
1995 se realizó la primera reunión de minis- Latina” defiende la importancia de articular y
tros de defensa de la región en la ciudad de coordinar su accionar, por la función que des-
Williamsburg (EE.UU.), en una coyuntura de empeñan en la seguridad interna. Por tal razón,
transición que buscó una “alianza democráti- la OEA realizó el 7 y 8 de octubre de 2008 en
ca para la seguridad cooperativa hemisférica” México D.F. la primera “Reunión de Ministros
(Rojas 1996, 155). Esa circunstancia permitió en Materia de Seguridad Pública de las Amé-
considerar la seguridad para la integración y el ricas (MISPA)”, actividad en la cual se aprobó
desarrollo, ejes fundamentales de la reunión, el “Compromiso por la seguridad de las Amé-
que constituyó un avance en el escenario de ricas” (OEA/Ser_K/XLIX.1 2008). El proceso
Postguerra Fría. En las medidas de transpa- de este organismo se institucionalizó en la ter-
rencia y confianza, destaca el “intercambio de cera reunión, realizada en Trinidad y Tobago
información de defensa. Registro de ONU, en 2011. En ella se especificó que las funciones
políticas de defensa y presupuestos” (Rojas del MISPA, entre otras, incluyen “promover y
1996, 154). Las prioridades continentales de facilitar la coordinación y colaboración entre
seguridad y defensa se evidenciaron en la ne- el proceso MISPA y otros procesos de coope-
cesidad de elaborar posteriormente los Libros ración internacional en las áreas de seguridad
Blancos de la Defensa, habiéndose establecido pública” (OEA/Ser.K/XLIX.3 2011).2
las directrices, por el Consejo Permanente de Con esto se evidencian los ejes de acción
la Organización de Estados Americanos (OEA que adoptan las Fuerzas Armadas y la Policía
2002). Estas sostienen: Nacional en cada Estado, al igual que en la
integración regional, sobre todo para actuar
Los Libros Blancos de Defensa son una
expresión fundamental de la política na-
contra las amenazas identificadas. Esta podría
cional. El producto final es un enunciado 2 A fines del mes de octubre de 2019 se realizó la VII reu-
de la política pública, y no simplemente de nión del MISPA en Ecuador, sobre temas relacionados con
la política del Ministerio de Defensa o de la delincuencia organizada.
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Son actividades que, como consta en la le- En Perú se establecen las funciones de
gislación correspondiente, están sujetas al la Comisión de Inteligencia en el art. 35
control de las comisiones especializadas del de las Comisiones Ordinarias del Congreso
Congreso. (Congreso de la República del Perú 2016).
Esta a su vez tiene entre otras la facultad
de “Fiscalizar el Plan Anual de Inteligencia
Latinoamérica y Solicitar un Informe Anual de activida-
des de Inteligencia y Contrainteligencia”
Los sistemas de seguridad de un Estado, y (Congreso de la República del Perú 2012,
en particular las actividades de inteligencia art. 36.3). En Colombia, la Ley de Inteli-
y contrainteligencia, requieren estar sujetas gencia establece en el art. 20, el “objeto de
al control legal y funcional, para certificar su la Comisión Legal de seguimiento a las ac-
eficiencia y eficacia. La promulgación de los tividades de Inteligencia y Contrainteligen-
Libros Blancos, como expresión de las Políti- cia”. Esta Comisión está conformada por
cas de Defensa, tenía este objetivo en la región ocho representantes, de los cuales dos serán
latinoamericana. A través de su formulación, “representantes de partidos y movimientos
aprobación y difusión puede observarse el al- políticos que se declaren en oposición al go-
cance del control de esa actividad en cada uno bierno, salvo que su decisión sea abstenerse
de los Estados. de participar en dicha comisión” (Congreso
En la región, el control de las actividades de la República de Colombia 2013). Por su
de inteligencia lo realiza el Congreso/Asam- parte, Ecuador no dispone de una Ley de
blea, algunos con órganos especializados y Inteligencia ni de una comisión especializa-
otros en comisiones sobre seguridad, defensa da en la Asamblea.
o relaciones exteriores. De esto depende no El análisis presentado permite deducir el
solo el control, sino la responsabilidad que alcance de las actividades de inteligencia y de
asume el poder político hacia la inteligencia contrainteligencia en cada uno de los países
en cada uno de los países. Ello, a su vez, pue- descritos y la prioridad que se le asigna a esta
de debilitar su funcionalidad y legitimidad, actividad de la seguridad del Estado (Ugarte
asumiendo que en este ámbito se incluye la 2016). Cualquier actividad que realicen en
contrainteligencia, puesto que en la región no este campo las instituciones estatales, y en
está especificada. particular las especializadas en el ámbito de la
La contrainteligencia constituye en esencia seguridad, podría tener un uso político par-
una actividad de absoluta legitimidad soberana tidario preponderante, cuando no se dispone
de los Estados, puesto que trata u observa el ac- de normativa legal y de un sistema de control.
cionar de actores adversos o amenazas, al igual Lo mismo sucede si los recursos no se aportan
que refleja el accionar de alianzas e instrumen- con base en un plan de acción, que debe ser
tos de cooperación en este ámbito. Por tanto, si presentado y supervisado por los niveles es-
no se realizan las actividades correspondientes, tatales y políticos de control que requiere un
se evidenciaría que la actividad ha sido relegada Estado democrático.
e incluso excluida, sobre todo por desconoci-
miento doctrinario funcional especializado.
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de contrainteligencia. Esto permitirá no solo por intereses comunes. Ello no implica es-
generar un conocimiento que alerte, sino la coger la relación exclusiva con algún Estado,
capacitación, la asignación de medios, la crea- sino adoptar posiciones de pragmatismo real
ción o el mejoramiento de estructuras orga- hacia escenarios que generen mejores condi-
nizativas, pero sobre todo una legislación y ciones de bienestar y seguridad.
normativas que, además de orientar políticas En el ámbito estratégico, la contrainteli-
públicas, prioricen las estrategias y sus líneas gencia en América Latina no ha sido estudiada
de acción, en lugar de los intereses de política y mucho menos desarrollada. Esto se eviden-
coyuntural. Así, se alcanzará la transparencia cia en la falta de estrategias y líneas de acción
a través del control a esta actividad. Este no específicas, que generen una cultura funcio-
debilita su accionar; genera un entorno que nal, en particular de los organismos estatales
permite potencializar la información alineada de seguridad encargados de ejecutarla.
a intereses nacionales y a la seguridad colec-
tiva. Tal característica proporciona confianza
y permite diferenciar la funcionalidad de los Bibliografía
sistemas profesionales especializados, para que
orienten su accionar hacia los intereses estata- ABIN. 2016. “Politica Nacional de Inteligen-
les, sobre todo los de seguridad y defensa. cia”, http://bit.ly/37hFZLS
Los ejemplos seleccionados de la región Breedlove, Philip, y Margaret E. Kosal. 2019.
europea, norteamericana y latinoamericana “Emerging Technologies and National Se-
permiten diferenciar el alcance de la contrain- curity: Russia, NATO, & the European
teligencia en un Estado moderno. Evidencian Theater”. Hoover Institution, Winter Se-
que, además de la existencia de estructuras ries. https://hvr.co/31GLP8B
especializadas de contrainteligencia en los or- Bruneau, Thomas, y Steven Boraz. 2007.
ganismos de seguridad, se requiere una legis- Reforming Intelligence. Obstacles to Demo-
lación que norme su accionar y lo controle a cratic Control and Effectiveness. Estados
través de organismos políticos especializados. Unidos: University of Texas Press.
De ese modo, se transparenta su funcionali- Congreso de la República de Colombia. 2013.
dad, al ser una actividad necesaria para la se- Ley Estatutaria No. 1621/2013, de 17 de
guridad, de carácter soberano, que defiende abril, por medio del cual se expiden nor-
los intereses estatales. mas para fortalecer el marco jurídico que
Es importante fomentar el tratamiento permite a los organismos que llevan a cabo
académico de este tema, dado el desconoci- actividades de Inteligencia y Contrainteli-
miento que han generado las interpretaciones gencia cumplir con su misión constitucio-
tergiversadas, que en su mayoría derivan en la nal y legal, y se dictan otras disposiciones.
discusión política e ideológica. Esta en ningún Congreso de la República del Perú. 2012.
caso deja de ser fundamental en una sociedad Decreto Legislativo No. 1141/2012, 11
democrática, pero mal dirigida puede condu- de diciembre, para el Fortalecimiento y
cir a un ambiente de aislacionismo, afectar Modernización del Sistema de Inteligencia
la integración de los países a organizaciones Nacional - SINa y de la Dirección Nacio-
internacionales y su accionar mancomunado nal de Inteligencia - DINI.
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