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de Inversiones Públicas
Guía de Preinversión
para proyectos de
Página
I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 1
V. EVALUACIÓN DE PROYECTOS...................................................................... 43
5.1. Evaluación de Riesgos.............................................................................. 44
5.2. Análisis de Sensibilidad.............................................................................. 47
5.3. Análisis Costo- Eficiencia........................................................................... 48
5.4. Distribución de Costos y Beneficios........................................................... 52
VIII. SOSTENIBILIDAD........................................................................................... 53
I. INTRODUCCIÓN
El presente documento forma parte del Programa de Fortalecimiento del Sistema Nacional
de Inversiones Públicas (SNIP) y contiene las pautas metodológicas para la identificación,
formulación y evaluación de proyectos de inversión pública, que permita la elaboración de
los proyectos hasta un nivel de factibilidad en el tema sectorial de manejo, prevención y
mitigación de desastres.
A pesar de la magnitud de los daños causados por los eventos a los que ha estado
sometida la población y los ecosistemas, así como la posibilidad real de que esta
tendencia se agudice a corto plazo, la problemática de los desastres nunca ha sido
tomada en cuenta por los planes de desarrollo económico social de los países.
Las amenazas que pueden originar desastres, y que tienen presencia en la región se
agrupan en: Naturales y dentro de ella, según su origen, se clasifican en
hidrometeorológicas o climáticas y geológicas; Amenazas Socio Naturales y Antrópicas.
Las dimensiones y daños del último desastre ocurrido a consecuencia del huracán Mitch,
demandan apoyar los esfuerzos nacionales para fortalecer los mecanismos de manejo de
desastres. Esta realidad demanda la participación de todos los sectores sociales y del
1
Estado, en el diseño y puesta en marcha de una estrategia nacional de prevención y
manejo de desastres.
Se define la evaluación antes, sobre la marcha y después del proyecto. Por otra parte, se
describen los indicadores de evaluación, tales como: el análisis costo-beneficio y el
análisis costo-eficiencia. También se aborda la distribución de los costos y beneficios del
proyecto, en el cual se trata de determinar el uso que el sector público hace de sus fondos
y cómo dicho uso modifica la situación de las personas. De igual forma, se incluyen los
impactos que la ejecución del proyecto hace en los niveles de empleo, tanto en su etapa
de ejecución como de operación.
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raíz del huracán Mitch en Octubre 1998, el cerro de Los Naranjos y El Aguila sufrieron una
serie de deslizamientos de tierra, los cuales se han incrementado con las lluvias
consecutivas de los años sub-siguientes. En estas comunidades habita una población de
cuatrocientas familias, equivalente a dos mil doscientos habitantes.
Ante la limitación de los recursos, el funcionario público debe formarse una noción
preliminar de que el problema en sí mismo o en competencia con otros, merece ser objeto
de asignación de recursos para solucionarlo.
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ciudadana identificando las de necesidades e importancia relativa (información
primario y/o secundaria, conformar bases tipo Sistemas de Información Geográfica).
• Jerarquizar los problemas, (por ejemplo: asignando puntaje a cada problema en una
escala de cero a cinco puntos).
a. Causas
TABLA No. 1
AMENAZAS NATURALES
Procesos Primarios Procesos Secundarios
(Fenómenos Naturales) (Efectos)
Huracanes, lluvias Inundaciones y procesos torrenciales:
erosión, flujos de detritos (deslaves), flujos
de lodo, lahares
Erosión Deslizamientos de terreno, derrumbes,
coladas o flujos superficiales
Sismicidad Terremotos, tsunamis o maremotos,
deslizamientos de terreno, derrumbes,
flujos superficiales
Volcanismo Caídas de cenizas, flujos o coladas de
lava, flujos piroclásticos, lahares,
temblores
“La intensa degradación ambiental acumulada por años ha sido la causa principal”.
Efectos
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peligrosidad, causas, efectos), así como las medidas para superarlo, por lo que se puede
establecer un paralelismo al respecto:
TABLA No. 2.
PARALELISMO ENTRE RIESGOS Y MEDICINA
Medicina Procedimiento Riesgos
Detección Se detecta la existencia del problema a través de Detección
sus síntomas o de una crisis
Diagnóstico Se reconoce o tipifica el problema, sus causas y Identificación
comportamiento.
Observación Se hace un seguimiento y una evaluación de Monitoreo y
indicadores para determinar el nivel de gravedad, Evaluación
la evolución del problema y prever sus
consecuencias.
Receta Se plantean las soluciones, tanto para resolver el Propuesta
problema como para mitigar sus efectos
Tratamiento Se aplican las medidas propuestas. Tratamiento
Seguimiento Se controla y evalúa la evolución del problema y la Monitoreo y
efectividad del tratamiento; de ser necesario, se actualización
aplican correctivos o se hacen actualizaciones.
Fuente: Análisis y Gestión de Riesgos Naturales. AMUNIC. PNUD. 2002.
En esta etapa, los pasos fundamentales son detectar, identificar y tipificar las fuentes de
amenazas que no siempre son evidentes; luego se hacen evaluaciones cada vez más
precisas, que se reflejan sobre mapas a escalas más detalladas.
Resumiendo:
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Para preparar el árbol ó diagrama de objetivos se sugieren los siguientes pasos:
• Condiciones de Aplicación
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Existen diversos métodos de análisis de riesgo debido a amenazas naturales; sin
embargo todos plantean una metodología de evaluación que distingue amenazas y
vulnerabilidades. Entre los métodos que se utilizan están los métodos de análisis
cualitativos y cuantitativos. Los métodos cuantitativos pueden aportar, cuantos son
aplicables, un grado de objetividad superior. Sin embargo, la escasez de datos prohíbe
generalmente su aplicación consecuente.
Además, para permitir una eficiente gestión del riesgo, es generalmente mas importante
identificar correctamente las causas profundas (o factores) que causan el riesgo y que
influyen sobre su dinámica (es decir sobre su crecimiento o su reducción), tanto del lado
de las amenazas como del lado de las vulnerabilidades, que disponer de datos “exactos”
sobre los riegos en si.
TABLA No. 3
TIPOS DE ANÁLISIS CUANTITATIVOS DE AMENAZAS
RECURRENCIA Y
VARIABILIDAD ESPACIAL TIPO DE ANALISIS EJEMPLO
DEL FENOMENO
Impactan siempre en la misma - Análisis de frecuencia en función o no Inundaciones en mel rama.
área de la magnitud del fenómeno. Deslizamiento de selva negra
- Simulaciones a través de métodos Tsunamis-maremotos
probabilíticos o de terminísticos.
Impactan en áreas diferentes - Espacial en función o no de la Lhares del San Cristobal
magnitud. Terremotos
- Espacial y frecuencia en función o Flujo de lava
no de la magnitud
- Simulación/modelización con
métodos detrminísticos y/o
probabilísticos
Impacta una vez solamente • Simulación/modelización con métodos Desastre Casita
determinísticos y/o probabilíticos
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usando modelos de variabilidad dependientes, probabilísticos de suelo y rocas así como
modelos determinísticos (factores de seguridad).
c) Relaciones Intensidad-Probabilidad-Amenaza
e) Evaluación de Amenazas
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Esta metodología plantea trabajar con la base topográfica existente en el país a escala
1:50 000 para trasladar todas las observaciones y análisis de fenómenos peligrosos a
planos o mapas hasta un nivel de detalle permitido a esta escala (mapas indicativos de
amenazas).
Una vez concluido el acuerdo con la municipalidad, la secuencia de acciones mas común
y efectiva es la siguiente:
El especialista debe tener mucho cuidado para no adelantar opiniones sobre el peligro,
sobre todo cuando éste parece elevado, para evitar una difusión distorsionada de la
información. Estos aspectos son de gran importancia, ya que las metodologías
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participativas permiten involucrar a la población en las tareas de prevención y contribuyen
a despertar o generar una conciencia de riesgo y prevención.
Previo al trabajo de campo, se deben analizar los mapas topográficos y las fotos
aéreas de la zona, con el objetivo de identificar áreas susceptibles a inestabilidades de
terrenos, a inundaciones y procesos torrenciales, a fenómenos volcánicos y sísmicos.
Estas actividades iniciales son de gran importancia ya que proporcionan una visión
general previa de la situación del área de trabajo, lo que permite ahorrar esfuerzos y
dinero al enfocar el trabajo de campo en zonas pre-seleccionadas, en cuya selección es
importante incluir a representantes de la municipalidad.
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GRAFICO No. 1.
METODOLOGIA GENERAL DE LOS ESTUDIOS MUNICIPALES
ACUERDO CON (MUNICIPALIDAD)
1. RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN
1ª - Recopilación de información básica 1b Identificación de zonas de
interés especial
Municipalidad - Talleres participativos en conjunto con
Infraestructura la Municipalidad y líderes comunales.
Socioeconomía Objetivos: Recopilar memoria histórica
Mapas topográficos de los desastres, ubicar fenómenos,
Fotos Aéreas entender por qué se dá el riesgo,
Geología – eomorfología escuchar propuestas.
Hidrología e hidráulica -. Análisis de fotos áereas y mapas.
Uso del suelo - Análisis de demás información
Sismicidad recopilada
Volcanología - Trabajo de campo
Meteorología
Evaluación de Fenómenos
Inestabilidad de terrenos
(deslizamientos, caídas de bloques, 2 FENÓMENOS
derrumbes, coladas….)
- Observaciones de campo (criterios Inventarios de fenómenos
geomorfológicos, geológicos, 1- Fenómenos de gran extención:
hidrogeológicos, vegetación, eventos Cartografiados a esc 1 : 50 000
pasados) 2.- Fenómenos puntuales:
- Análisis geotécnico eventualmente - Representados como puntos
- Análisis de información sísmica y - Dibujos, diagramas y esquemas
meteorológica.
Fenomenos hidrológicos
- Observaciones de campo (depósitos,
3 zonas de erosión, llanuras de
inundación, etc) 3 AMENAZAS Y RIESGOS
- Análisis hidrológico – hidráulico
eventualmente con hipótesis simples Análisis de amenazas
Fenómenos Volcánicos - Densidad relativa del fenómeno
- Observaciones de campo; relatos de -Probabilidad de ocurrencia del fenómeno o desarrollo posible en el
eventos pasados; estudios y mapas furturo.
existentes. -Identificación del nivel de peligro (alto/ medio/bajo)
Fenómenos Sísmicos Análisis de vulnerabilidad y riesgo (relativos)
- Observaciones de campo (fallas, - Identificación y valoración de elementos expuestos
tipo de suelo, relieve etc); estudios - Identificación de factores que contribuyen a la dinámica
existentes.
Fenóm. Meteorológico (huracanes etc)
4 PREVENCIÓN Y MITIGACION
De acuerdo con cálculos realizados, utilizando datos del Producto Interno Bruto (PIB),
tomando en cuenta los eventos naturales ocurridos en Nicaragua en un período de 100
años, las pérdidas económicas directas e indirectas pueden ser atribuidas
estadísticamente a los siguientes fenómenos: terremotos 49%, inundaciones 44%,
vulcanismo 5%. Terrenos inestables 2% y los tsunamis (maremotos) menos del 1% (Ref.
F.P COSUDE-Ayuda Humanitaria 1999).
Para contar con una descripción que permita formular el proyecto, se requiere caracterizar
su entorno, destacando los aspectos vinculados al problema que le dio origen.
La caracterización debe incluir:
• La estructura demográfica, por edad y sexo;
• Socioeconómicas de la población: distribución de ingresos, pobreza;
• Socioculturales: nivel educacional, especificidades étnicas, etc.
• El entorno geográfico: clima, terreno, etc;
• Las vías y medios de transporte;
• La economía y producción; áreas de especialización productiva y principales
agentes económicos.
Una vez definida la alternativa de solución al problema (el proyecto) se le debe dar un
nombre para que sea reconocido por todos, sin equívocos. Es muy importante que desde
el inicio el proyecto o programa se le reconozca con el nombre adecuado y con un sólo
nombre durante toda la evolución como proyecto.
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El nombre del proyecto esta relacionado directamente con el PROPOSITO definido
mediante la metodología de la matriz de marco lógico.
El nombre del proyecto debe entregar información precisa que responda a las siguientes
interrogantes:
Con este fin el nombre se ha estructurado en tres partes, cada una de las cuales
responde a una de las interrogantes planteadas.
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PROCESO OBJETO LOCALIZACION
¿Qué se hace? ¿Sobre qué? ¿Dónde?
En esta sección se debe hacer un relato de lo que se pretende hacer. Esto significa
desarrollar la idea de la acción señalada en el nombre del proyecto. Corresponde a la
descripción general de las obras principales a realizar, duración de éstas y equipamiento
considerado.
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CONCEPTOS BÁSICOS DE USO COMÚN EN EL TEMA DE DESASTRES
Los conceptos que hoy se manejan para dar explicaciones sobre el tema están
constantemente en proceso de ajuste y cambio. La unificación de conceptos es un paso
necesario para lograr explicaciones comunes y una mejor comprensión de asuntos
complejos e integrales como los que aquí se abordan.
Gestión de Amenazas
Gestión de Vulnerabilidad
Gestión de Emergencia
Sintetiza una perspectiva de los desastres acorde con la búsqueda del desarrollo
sostenible. Abarca desde la actividad productiva y planificadora cotidiana necesaria para
la reconstrucción en condiciones que superen la vulnerabilidad preexistente y aumenten la
capacidad organizativa social e institucional para la mitigación.
Ciclo de Desastre
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después del Huracán Mitch en 1998, fue claro que era imprescindible vincular en
Centroamérica la prevención y la atención a los desastres con el desarrollo sostenible.
Para poner este concepto en práctica, (Gestión de la Reducción del Riesgo), se requiere
un sistema nacional de prevención y protección civil. Este sistema se concibe como un
conjunto orgánico y articulado de estructuras, relaciones funcionales, métodos y
procedimientos definidos y establecidos entre las entidades de los sectores públicos con
las organizaciones de los diversos grupos sociales y privadas y con las autoridades de los
departamentos, municipios y comunidades, a fin de efectuar acciones de común acuerdo
destinadas a la reducción del riesgo y a la prevención de los desastres naturales.
Puntos de Entrada
La forma de chequear o revisar la gestión del riesgo en los proyectos de desarrollo rural
es definir desde un inicio el “punto de entrada” mas adecuado para los propósitos de la
gestión del riesgo.
La Matriz 1 provee elementos sobre los puntos de entradas que se deben tomar en
cuenta para la gestión de la reducción del riesgo en las fases de identificación y
formulación de proyectos.
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MATRIZ 1
CONSIDERACIONES SOBRE LOS PUNTOS DE ENTRADA EN EL CICLO DE
LOS PROYECTOS
Punto de Cómo destacarlo
Fase Entrada
Incluir, en los términos de referencia (TDR) para los consultores que elaboran
los estudios preparatorios y de pre-viabilidad, preguntas como las siguientes:
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MATRIZ 2
PUNTOS CLAVE EN LAS FASES DE UN PROYECTO
•
Propuesta Contrapartidas Formato de la • Aplicación de métodos
Financieras Auditables Propuesta financieros (Análisis de
Financiamiento financiera beneficios y costos como lo
hacen en cada banco y
Empresa)
•
Actividades y Monitoreo/report • Plan operacional
Implementación responsabilidades en es • Sistema de monitoreo y
detalle seguimiento.
• Marco lógico.
•
Análisis de la Unidades de TDR de la
relevancia, eficiencia, monitoreo y evaluación. • TDR de la evaluación
Evaluación eficacia, impacto, seguimiento, Guías
sostenibilidad, y consultores, sectoriales
búsqueda de ministerios
lecciones aprendidas
Fuente: Guía para la gestión del riesgo en proyectos de desarrollo rural. CRID. 2002.
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Proceso de Análisis y Diseño de un Proyecto que Incluye la Gestión del Riesgo
I. Enfoques y Promoción
Objetivo
Asegurar que los asuntos de la gestión del riesgo estén vinculados a los
beneficiarios.
Acciones
• Educar a los beneficiarios sobre asuntos en gestión del riesgo y requerimiento del
proyecto.
• Formular planes de contingencia en las comunidades.
• Asegurar la conformidad con estrategias nacionales.
II. Formulación
Objetivo:
Asegurar que los asuntos de gestión del riesgo se tomen en cuenta desde el inicio
del ciclo del proyecto.
Acciones:
III. Evaluación
Objetivos:
Asegurar que los impactos de gestión del riesgo haya sido analizados y que se
hayan diseñado las medidas adecuadas de mitigación.
Acciones:
IV. Aprobación
Objetivo:
Seleccionar para financiamiento proyectos mas importantes y ecológicamente
estables o viables.
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Acciones:
• Asegurar que los análisis del impacto ambiental no vayan en contra o supongan
análisis de vulnerabilidad si se ha hecho un asesoramiento de la gestión del
riesgo, el proyecto podría ser aprobado bajo criterios de viabilidad ecológica.
• En algunos casos la aprobación podría ser negada, si las recomendaciones no
fueron satisfactoriamente incorporadas en el diseño.
V. Implementación y Supervisión
• Preparar contratos para la implementación del proyecto con cláusulas de protección del
medio ambiente y de prevención de desastres para empresas, organizaciones y
comunidades.
• Hacer visitas al campo para asegurarse de que estos criterios de prevención de
desastres/medio ambiente y medidas de mitigación (tal como se establecieron en los
contratos) estén incorporados en los sub-proyectos.
• En caso de impactos no previstos se requieren cambios en el diseño o implementación
del proyecto.
• Aprobación de los desembolsos finales para la construcción de proyectos.-
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Objetivos Específicos
Para lograr los objetivos planteados se forma un grupo de trabajo compuesto por un
geólogo, un ingeniero civil, un egresado de ingeniería civil y una socióloga, quienes serían
asesorados por especialistas bajo la dirección del coordinador técnico del proyecto.
Propuesta de Conceptos
La amenaza
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una amenaza para una comunidad en un tiempo determinado y, más adelante, perder
este carácter.
Según el contexto, se puede considerar que una amenaza actúa sola o en sinergia con
otras, tanto en lo que la origina como en los impactos que genera.
Vulnerabilidad
Como factores, se tienen entre otras a: Espacios físicos expuestos a varias amenazas,
número de viviendas y personas en el sitio, calidad de las construcciones (materiales,
sistemas constructivos), fragilidad en la economía familiar, nivel de pobreza, falta de
acceso al crédito y a la propiedad, percepción de la amenaza, falta de preparación,
corrupción, falta de recursos.
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La sinergia entre factores de vulnerabilidad y el vínculo fuerte que existe entra la
vulnerabilidad y la amenaza que la revela, permite ilustrar que la vulnerabilidad es
sumamente dinámica, es decir que para una amenaza considerada y en un espacio dado,
la vulnerabilidad varía en el tiempo, cualitativa como cuantitativamente.
Riesgo
El riesgo resulta entonces del cruce probable en el espacio como en el tiempo de una
amenaza de magnitud determinada y de un elemento relativamente vulnerable a ella. Por
tanto, la magnitud del riesgo depende de la amenaza y del grado de vulnerabilidad. Es
difícil y con frecuencia imposible llegar a un nivel de riesgo “0”, por tanto, el objetivo es
alcanzar el nivel de riesgo “aceptable”.
La aceptabilidad del riesgo por parte de una comunidad depende del grado esperado de
desestabilización y de la relación costo/beneficio al comparar el costo de medidas de
mitigación (donde se actúa tanto sobre la amenaza como sobre la vulnerabilidad para
disminuir el riesgo) y el valor previsto del riesgo. Por tanto, el grado de aceptabilidad del
riesgo es propio de una comunidad y de su disposición e intereses en asumirlo; esta
visión le quita objetividad al riesgo y lo vuelve aún más relativo.
Siendo el riesgo el resultado del cruce entre una amenaza y una sociedad vulnerable a
ella, se entiende que una situación de riesgo es dinámica, es decir en constante evolución
y cambio, aumentando o disminuyendo por causa de la amenaza o de la vulnerabilidad.
El Desastre
Un desastre nunca es repentino, puesto que siempre resulta del desarrollo progresivo de
una situación de vulnerabilidad, la cual es revelada en el momento del impacto y de la
evaluación del desastre.
El desastre no tiene límites en el tiempo, es decir que las perturbaciones sufridas por el
sistema llamado “comunidad” durante las semanas, los meses y años consecutivos al
evento y debidas a su ocurrencia, siguen siendo el desastre.
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Por tanto, el desastre es la materialización del riesgo, ya no se trata de una situación
probable, sino que los daños y pérdidas son bien reales y efectivos y, además, de gran
magnitud, generando la gestión de una situación distinta al del riesgo y determinada por
otros parámetros.
Prevención
La Mitigación
Más que de la búsqueda de un nivel de riesgo “0”, se intenta llegar a niveles de riesgo
aceptable.
La Preparación
d) ACTIVIDADES, son las tareas que el ejecutor debe cumplir para completar cada uno
de los componentes del proyecto y que implican costos.
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• Fortalecimiento de capacidades institucionales y locales, participación y
gestión local.
• Elaboración y aplicación de instrumentos de descentralización, que garanticen
la disponibilidad de recursos financieros y humanos.
• Vinculación e involucramiento del sector público y privado. Capacidad de
planificación e implementación de acciones que reducen la vulnerabilidad.
• Involucramiento de los grupos meta, convocando, provomiendo, acompañando
y aprendiendo mutuamente para una mejor comprensión de sus
vulnerabilidades y riesgos.
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• Constatar y coordinar con las autoridades locales y diferentes actores.
• Capacitar los líderes comunales en la gestión de riesgo bajo la dirección del
coordinador técnico del proyecto.
• Participar en la elaboración del plan de emergencia para cada comunidad bajo el
asesoramiento del coordinador técnico del proyecto.
• Elaborar junto con el promotor de la Alcaldía los mapas de vulnerabilidad bajo el
asesoramiento del Equipo Técnico y del coordinador técnico.
• Preparar el material divulgativo y material de capacitaciones.
• Apoyar a la implementación del plan de emergencia.
Indicador = medio que permite medir el grado del logro de los objetivos.
• Tipo de evento
• Localización
• Intensidad
• Evento identificable en el tiempo y espacio
• Comunidad afectada en su funcionamiento normal (pérdidas humanas y materiales
importantes)
• Número de muertos (ciertos estudios mencionan una cifra mínima de 10)
• Número de heridos
• Número de personas que perdieron su vivienda (ciertos estudios mencionan una
cifra mínima de 100 personas damnificadas)
• Número de personas afectadas (fuera de los muertos, heridos e sin techo)
• Carácter imprevisto del fenómeno
• Impreparación de los gobiernos
• Traumatismos sociales y políticas generales
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Para algunos autores, los indicadores de riesgo están exclusivamente vinculados a las
pérdidas humanas:
• % de población muerta
• Número de personas afectadas/1.000 km2
• Número de personas muertas/evento
• % de personas muertas en el área afectada
• área afectada
• número de personas afectadas
Objetivo General:
OBJETIVOS FUENTES
DE METAS INDICADORES DE SUPUESTOS
IMPACTO VERIFICACIÓN
Las alternativas con metas de impacto muy bajas deben ser reformuladas o
eliminadas del análisis.
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MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE AMENAZAS Y VULNERABILIDAD
VULNERABILIDAD
AMENAZAS
Físicas Ambiental Social Económicas Institucional Cultural Otras
Amenazas naturales:
sismos, huracanes, etc
Amenazas socio-
naturales: deforestación,
inundaciones, sequías,
etc.
Amenazas antrópicas:
incendios forestales,
contaminación ambiental,
explotación de los
recursos naturales, etc
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Se profundiza con la población beneficiaria directa del proyecto, por lo que su información
actualizada, permite cuantificar con mayor exactitud su costo beneficio y facilitar la toma
de decisiones.
Pn = Po (1+r)n
Donde:
Pn = Población en año “n” (proyectada)
Po = Población inicial
r = Tasa de crecimiento
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3.3 Aspectos de Mercado (Análisis de Riesgos)
La gestión de los riesgos consiste en una serie de actividades diseñadas para reducir las
pérdidas de vidas humanas y la destrucción de propiedades e infraestructuras. Los
resultados de este proceso continuo de manejo o gestión de riesgos pueden ser divididos
en:
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las recomendaciones, como por ejemplo participación en comités de prevención y/o
emergencia, en obras estructurales participativas como barreras vivas o muros de
contención; o en medidas no estructurales como la reforestación de las zonas degradas
ambientalmente,
Por ejemplo, un sismo de magnitud entre 6,5 y 7,0 sería un evento posible; un sismo de
magnitud entre 7,0 y 7,5 sería otro evento posible, A cada uno se le puede asociar una
probabilidad anual.
Factores de Vulnerabilidad:
Es importante saber, en una sociedad, cuales son los factores o causas que conllevan a
la construcción de vulnerabilidad (o a su reducción). Por ejemplo, la falta de recursos
económicos o la falta de conocimientos acerca de las amenazas pueden llevar la gente a
instalarse en zonas de amenaza.
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las amenazas y las vulnerabilidades con el fin de determinar las consecuencias sociales,
económicas y ambientales de un determinado evento.
Se debe tomar en cuenta que los actores sociales (población, autoridades) tienen una
percepción del riesgo que puede ser influenciada por sus valores, su experiencia, sus
prioridades. La evaluación del riesgo deberá ser lo más objetiva posible, aunque los
valores y las prioridades de los actores deben tomarse en cuenta cuando se formulan las
recomendaciones.
Recomendaciones:
ANÁLISIS DE RIESGOS
Tales como:
- Lineamientos de ordenamiento territorial; planes maestros
- Plan de reducción de desastres (con medidas activas y pasivas)
- Plan de contingencia (o de emergencia)
Fuente: Instrumentos de apoyo para el análisis y gestión de riesgos naturales. COSUDE/ALARN.
2003.
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3.3.1. Los Elementos Culturales y los Ingresos
Son parte integrante de los estudios técnicos todo lo relacionado a los aspectos de
tamaño, proceso y localización.
En forma general, se puede decir que la tecnología del proyecto se refiere al conjunto de
procedimientos y medios que el proyecto utiliza o utilizará para la producción del bien o
servicio para el cual se concibe.
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producción de servicios, el recurso humano requerido, el equipo necesario, el impacto en
el ambiente y los efectos sociales.
El estudio técnico tiene como objeto determinar y analizar las opciones desde el punto de
vista tecnológico, en lo que incluye el análisis de la factibilidad de cada opción y la
estimación de su costo.
Para la estimación de los caudales de las escorrentías que generan las áreas tributarias
definidas para cada uno de los puntos de interés se puede usar del método de la formula
racional cuyo método es efectivo para analizar cuencas de áreas pequeñas. Ver
Formulas.
Para el estudio de las subcuencas se pueden ir determinando cada uno de los parámetros
de la ecuación:
Tiempo de concentración:
Donde:
Caudal:
Q = 168CIA
Donde:
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Velocidad:
Donde:
V = velocidad en m/s
n = coeficiente de rozamiento
Rh = radio hidráulico = d / 4 o A / Pm (área / perímetro mojado)
S = pendiente media del cauce
CUADRO No. 3
CUANTIFICACIÓN DE AMENAZAS Y VULNERABILIDADES
NÚMERO DE HABITANTES Y VIVIENDAS EN RIESGO
ZONIFICACION DE LAS ZONAS DE RIESGO POR HABITANTE
ZONAS DE ALTO RIESGO
COMUNIDAD VIVIENDA HABITANTES AMENAZA VULNERABILIDAD RIESGO
TOTALES
ZONAS DE RIESGO MODERADO
TOTALES
RIESGO ALTO: Impacto directo del flujo de lodo a gran velocidad cargado de materiales
de gran tamaño (piedras, troncos, etc.) El flujo puede alcanzar alturas considerables
dentro de los cauces. Podrían ser seriamente afectadas las personas, vehículos y
construcciones ubicadas en el fondo de las quebradas, así como las que estén en las
bocas de salida de las mismas y en las calles que bajan directamente desde las
quebradas.
RIESGO MODERADO: Impacto menor del flujo de lodo a velocidades más bajas y con
piedras de menor tamaño. Se podría depositar mucho lodo que llegaría a varios
centímetros de espesor. Las personas y vehículos pueden ser afectados si se encuentran
en la calle o en las primeras plantas de las casas o edificios. Riesgo de inundaciones.
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RIESGO BAJO: Inundación menor, el lodo alcanzará pocos centímetros a decímetros de
espesor. Esta zona no representa peligro alguno para personas y edificaciones. Sin
embargo se deberá permanecer dentro de los hogares y atento a las indicaciones de las
autoridades.
Toda actividad formal se inserta dentro de un marco legal que rige las relaciones entre las
personas, con otras instituciones y con el Gobierno.
Son regidos por la Ley de municipios, Ley 40 y sus reformas, la Ley 261, en la cual se
plantea que los municipios funcionan con la participación ciudadana.
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Tanto en la Constitución Política de Nicaragua, como en la Ley 40 y sus reformas, Ley
261, no se establecen competencias de las municipalidades en la gestión de riesgos.
Sin embargo, en 1996 se aprueba la Ley 217, Ley General del Medio Ambiente y
Recursos Naturales, y se incorporan y otorgan atribuciones a las municipalidades en
cuanto a desastres (cap. I, arto. 7, inciso 8; cap. II, arto. 15, iniciso 7 y arto. 34).
En marzo del 2000, fue aprobada la Ley 337, Creadora del Sistema Nacional para la
Prevención, Mitigación y Atención de Desastres, como parte de los compromisos
adquiridos por el Gobierno de Nicaragua.
Esta ley crea un Sistema Nacional para la Prevención, Mitigación y Atención de los
Desastres, y se apoya en las instituciones y ministerios del Estado, así como en los
gobiernos municipales, estando integrado también por representantes de estas entidades.
La ley también señala la necesidad de regular el uso del territorio, como un instrumento
dentro de la gestión de riesgos.
4.4.1. Organización
La prevención, que debería tener mayor peso, pues es una fase fundamental para reducir
el impacto de un desastre, es la menos desarrollada.
Este es un aspecto importante que debe ser analizado en la formulación del proyecto. La
solución institucional implica diseñar la estructura organizativa básica, ubicar la
responsabilidad gerencial y señalar los aspectos del sistema administrativo del proyecto
dentro de criterios de conveniencia y funcionalidad. Para el componente ambiental,
conocer el medio institucional en que se actúa es muy importante, pues todavía se está
en un proceso de aprendizaje, lo que ocasiona con mayor frecuencia cambios en las
estructuras administrativas.
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Se plantea la necesidad de recurrir a una instancia de asesoría y supervisión externa
(trabajo que podría ser cumplido por entidades como INETER), que controle algunos
puntos técnicos y sirva para uniformizar y concentrar la información que se produzca, con
miras a una gestión de datos y resultados más allá del municipio.
Todo esto es claro y peligroso, en los experimentos de mapeo participativo, donde se nota
un alto grado de distorsión de las informaciones.
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4.5. Costos de Inversión, Operación y Mantenimiento
El análisis técnico del proyecto, permitirá calcular los costos del mismo considerando e
interrelacionando los objetivos, el tamaño, la tecnología, la localización, la infraestructura
física. Para las opciones técnicas viables, se calcularán los costos tanto de inversión
como de operación del proyecto. Los costos de un proyecto pueden ser: costos de
inversión o inversión realizada una única vez durante la ejecución del proyecto, y costos
recurrentes que se refieren a los recursos necesarios para la operación o funcionamiento
del proyecto.
Dependiendo de la naturaleza de los proyectos, varían los tipos de inversión y los rubros o
áreas de la misma. En esta guía se tratan los tipos y rubros de manera general, es decir,
sin entrar a especificidades según tipo de proyecto.
Las inversiones a realizar para la ejecución del proyecto, pueden dividirse en áreas tales
como: terrenos, infraestructura, prevención y mitigación ambiental, maquinaria y equipo,
desarrollo de recursos humanos y planificación de la operación. A continuación se definen
estos componentes de costos.
Los proyectos requieren terrenos para su ejecución y posterior operación, tanto para las
instalaciones físicas (caso de un centro educativo o un juzgado municipal) como para
viabilizar la producción de un servicio (caso de un centro de capacitación agropecuaria o
un proyecto de agua potable). En el primer caso, la extensión del terreno será menor y
posiblemente la inversión también; en los otros, la extensión está directamente
relacionada con el tamaño del proyecto o el área de captación, y en que el valor del
terreno puede constituir el grueso de la inversión.
Para estos fines se puede proceder a elaborar un cuadro como el siguiente ejemplo:
COSTOS DE TERRENOS
Lógicamente la extensión del terreno o de los terrenos considerados en esta etapa, habrá
sido definida por: los requerimientos de espacio del proceso de producción de bienes y
servicios, las necesidades de áreas complementarias, las regiones o localidades
estudiadas en el análisis de localización.
1
Precios de diciembre del año anterior.
38
4.5.4. Inversiones en Infraestructura
Es necesario efectuar “gastos defensivos” para evitar, prevenir o reducir los efectos
negativos ambientales. Como se señala más adelante, los daños ambientales, son a
veces, difíciles de cuantificar, pero los gastos defensivos pueden ser determinados más
fácilmente en términos monetarios y a precios de mercado que el bien ambiental en si
mismo.
Por lo tanto en los diferentes rubros de costo en que sean necesarios estos gastos, habrá
que valorarlos e incluirlos como un costo mínimo del proyecto para atenuar la degradación
de la calidad del ambiente. Al incluirse como costo, en cierta medida se castiga (aún
desde el punto de vista financiero), a los proyectos con mayores efectos ambientales. En
realidad se trata de un costo directo de una actividad que requiere trabajo y capital.
2
Precios de diciembre del año anterior.
3
Precios de diciembre del año anterior.
4
Precios de diciembre del año anterior.
39
4.5.6. Inversiones en Maquinaria y Equipamiento
De la misma manera que se hizo para los cálculos de los costos de infraestructura, la
sistematización de la información puede hacerse en un solo cuadro de costos de
maquinaria y equipos, subdividiendo en grupos particulares, o bien elaborando cuadros
particulares para cada grupo de equipos que tengan especificaciones diferentes.
Adicionalmente deben tomarse en cuenta dos aspectos relevantes respecto a los equipos
y sus costos. En primer lugar, considerar su valor al término de la vida útil real definida, y
además la posibilidad de programar las inversiones de reemplazo de aquellos equipos
cuya vida útil termina antes de que termine la vida útil del proyecto. Segundo, determinar
las necesidades de mantenimiento de los equipos (lo que también es aplicable a la
infraestructura) para ser incluidos en los costos de operación del proyecto.
La mayoría de los proyectos requieren hacer las previsiones para el desarrollo del recurso
humano que trabajará durante la operación del proyecto.
Los costos de desarrollo del recurso humano, y de asistencia técnica que se requerirá
durante la fase de ejecución del proyecto tienen que ser elaborados en detalle.
COSTOS DE CAPACITACIÓN
Nivel de personal Tipo de capacitación Costo No de Costo total
participante participantes
Gerencial Pasantías, talleres,
cursos, seminarios,
Conferencias, etc.
Medico
Veterinario IDEM
Administrativo IDEM
40
Para cubrir contingencias físicas o inexactitudes en los cálculos de los costos de
inversión, deberá considerarse un monto que sirva para cubrir dichas contingencias el
cual no será mayor al 10%. Las contingencias por variaciones de precios, deberán ser
ignoradas, ya que los costos se trabajan a precios constantes.
Estos costos deben incluir todas las prestaciones sociales (aguinaldo, vacaciones, bonos,
canastas navideñas, etc.).
Los materiales que se requieren para la operación de un proyecto, varían en gran medida
dependiendo del tipo de proyecto y del proceso. Los elementos técnicos, permiten definir
estos insumos necesarios para la producción de bienes y servicios y los materiales
complementarios requeridos para que el proyecto marche adecuadamente.
41
Tipo de material Unidad de Medida Costo Unitario Cantidad Costo total
Insumos principales
Materiales complementarios
Costo total insumos y
materiales
La información sobre todos los materiales necesarios para la operación del proyecto, se
ordena en un cuadro resumen, en el que se especifica el rubro, la cantidad requerida, la
unidad de medida utilizada, y el costo unitario referido a esa unidad de medida, así se
podrá calcular el costo total por cada tipo de material, y posteriormente el costo total del
rubro para un determinado volumen de producción o de atención.
Una vez definidos todos los costos se pueden reagrupar según la siguiente clasificación:
42
equipo incluye los gastos, hasta tener el equipo operando (fletes, seguros, gastos de
internación y transporte interno).
• Fomento: comprende gastos que permitan mejorar y/o conservar los recursos
naturales.
Costos de Reposición
En los proyectos deben reponerse los activos fijos cuando la vida útil prevista para ese
activo es inferior a la vida útil prevista para el proyecto. Para manejar un lenguaje común
en la elaboración de los flujos de reposición se adoptará la siguiente regla: Cada vez que
un activo complete su ciclo de vida debe reponerse en su totalidad, en la misma cantidad
y valor (constante) que su inversión inicial.
La vida útil de los activos se define de acuerdo a criterios sobre estimación del desgaste o
de la obsolescencia técnico - económica de determinados bienes. Hay procedimientos de
aceptación común entre evaluadores de proyectos, y en algunos casos los organismos
financieros sugieren estos períodos.
V. EVALUACION DE PROYECTOS
43
5.1. Evaluación de Riesgos
El estudio considera que antes de plantear una metodología para evaluar el riesgo, es
importante el establecimiento de criterios y prioridades de evaluación. El análisis
multicriterio, o análisis de objetivos múltiples conflictivos representa una técnica para la
incorporación explícita de los diferentes objetivos y prioridades de la sociedad en la
selección de proyectos. El análisis implica el establecimiento de un conjunto de objetivos y
un subconjunto de atributos que representen alternativas sociales, económicas, políticas,
de medio ambiente y otras finalidades generales que deben ser satisfechas por proyectos
específicos.
Por último, en Evaluaciones de Riesgo se hace una estimación sobre las posibles
pérdidas ante un evento natural determinado.
44
La lógica de la regla del período de corte es que dada la incertidumbre de los costos y
beneficios más allá de la fecha de corte, éstos deben ser ignorados al determinar la
factibilidad del proyecto. Para determinar el período de corte en el análisis de
prefactibilidad, debe buscarse una idea aproximada del grado de riesgo. El método es
apropiado en situaciones donde están presentes tres condiciones: hay poca disponibilidad
de datos; los posibles eventos son de comienzo rápido, y existe un potencial de daños
graves.
Teoría de Juegos. Hay dos estrategias que parten de la teoría de juegos que se pueden
utilizar para introducir una evaluación de riesgo dentro del análisis económico de los
proyectos: "Máximin-gain" y el "Mínimax-regret". Ambas estrategias pueden ser aplicadas
en las primeras etapas de la formulación de proyectos, mientras se va disponiendo de la
información necesaria sobre los daños de los pasados eventos naturales.
Cuando es poco probable que un fenómeno ocurra “en los próximos 10 años”, y que su
probabilidad solo se puede considerar alta cuando hablamos de “los próximos 100 años”,
y que su probabilidad solo se puede considerar alta cuando hablamos de “los próximos
100 años”, entonces se puede decir que su período de retorno es más bien de alrededor
de 100 años.
45
Probabilidades Altas, Medias, Bajas:
Debido a la concentración de vidas humanas y de bienes que implica, el principal uso del
espacio que puede significar riesgos elevados es el de vivienda en asentamientos
humanos (pueblos, barrios, urbanizaciones). Por consiguiente, las clases de peligrosidad
deberán sobre todo permitir una apreciación del riesgo que correrían, en un lugar del
mapa, las vidas humanas (al exterior y al interior de casas o edificios comunes), así como
los bienes en las edificaciones.
Las pautas siguientes pueden servir de referencia para establecer clases de amenaza o
de peligrosidad, aunque cada tipo de amenaza pueda tener sus particularidades:
Las personas están en peligro tanto al exterior como al interior de las viviendas o
edificios.
Existe un alto pelígro de destrucción repentina de viviendas y edificios.
Los eventos se manifiestan con una intensidad relativamente débil, pero con una
probabilidad de ocurrencia elevada, y las personas en este caso, están sobre todo
amenazadas al exterior de las viviendas y edificios.
46
Las zona anaranjada es esencialmente una zona de reglamentación, donde daños
severos pueden reducirse con medidas de precaución apropiadas.
Por economía o por escala, no siempre es posible realizar separadamente estos mapas,
por lo que, en la situación actual, y en términos realistas, lo más asequible es levantar
mapas-inventarios con indicaciones genéricas sobre el grado de amenaza y algunas
pautas de gestión (entre ellas una propuesta de zonificación territorial).
El uso de SIG permite contar con una perspectiva de mejor progresivamente la cartografía
sin necesidad de iniciar cada vez nuevos trabajos de base.
Usando este método, un analista prueba el efecto de los cambios en los valores de los
parámetros claves (por ejemplo, cortando por la mitad los ingresos de cuotas de admisión
o duplicando los costos de mantenimiento) para determinar sus efectos en el valor
presente neto (VPN) y en los beneficios del proyecto. Para evaluar el impacto de las
amenazas naturales, se cambian los valores de acuerdo con la información existente
sobre eventos pasados, registros de daños, etc., de tal manera que se puedan cuantificar
los efectos de un posible evento natural en la factibilidad económica del proyecto. Con
este tipo de análisis, es posible determinar cuánto puede cambiar un parámetro clave
antes de que el proyecto se vuelva no viable económicamente.
47
Este análisis también puede utilizarse para probar el efecto de las medidas de mitigación.
Existen una serie de métodos para evaluar los riesgos en el análisis económico de un
proyecto. Algunos de estos métodos pueden ser aplicados cuando la información
disponible sobre riesgos es escasa; otros son apropiados cuando se puede obtener
información sobre distribuciones de probabilidad. Todos ellos pueden utilizarse para
comparar diferentes proyectos o para comparar alternativas dentro de un mismo proyecto.
Los métodos utilizados cuando la información existente es limitada, pueden ser aplicados
en los niveles de perfil de proyecto, análisis de prefactibilidad o factibilidad. Aquellos que
usan información probabilística generalmente se aplican en estudios de factibilidad, pero
también pueden usarse en la etapa de prefactibilidad. En todos los casos, los métodos
deberían ser aplicados lo más tempranamente posible en el ciclo del proyecto.
Maskrey continúa diciendo que los desastres siempre interrumpen un cierto proceso
dedesarrollo y se suman a los cotidianos desastres económicos y políticos por los que
atraviesan ciertos países, regiones, sectores, por tanto se podría resumir el origen de un
desastre a problemas irresueltos del desarrollo.
Finalmente, el autor aclara que un desastre siempre se considera como producto de algo
repentino, mientras es más bien la consecuencia de un largo proceso sobre el cual
influyen factores de múltiples índole.
El análisis costo - eficacia es una medida adecuada para tomar decisiones en proyectos
que producen bienes meritorios; en estos se acepta el supuesto que la validez de los
48
objetivos a cumplir no se cuestiona, también, se acepta el supuesto que si existen
alternativas que satisfacen los objetivos es porque estos generan los mismos resultados.
La minimización de costos para distintas alternativas de proyectos que producen el mismo
beneficio se puede hacer calculando el valor actual de los costos de cada alternativa,
usando la siguiente fórmula.
n
Ct
VAC = ∑
t =0 (1 + i ) t
donde:
El costo anual equivalente se obtiene a partir del valor actual de los costos, de la manera
siguiente:
(1 + i ) n * i
CAE = VAC *
(1 + i ) n −1
49
Riesgo = Probabilidad del Evento x Exposición x Vulnerabilidad
Para GRAVITY (2001):
Metodología de evaluación:
El Internacional Centre for Geohazards (2002) considera que para analizar el riesgo, se
requiere seguir tres etapas: Identificación del riesgo, Reducción del riesgo y Medidas de
transferencia del riesgo (sobre todo a nivel financiero).
El grupo GRAVITY (2001) indica que para estudiar el riesgo, es necesario analizar y
comparar el riesgo “esperado” con respecto al riesgo “realizado” y luego, en el momento
de escoger indicadores de riesgo, importa preguntarse:
Efectos Macroeconómicos
50
repercusiones de los daños directos e indirectos, por lo que no deben agregarse a
aquéllos. Su medición es complementaria a la de los daños directos e indirectos, ya que
se realiza desde una óptica diferente.
Aunque la cuantificación de estos efectos tiene pleno sentido cuando se realiza para el
conjunto de la economía, es indispensable que los especialistas sectoriales proporcionen
los elementos necesarios para que el macroeconomista integre los efectos del desastre a
los grandes agregados económicos.
Los efectos macroeconómicos más relevantes de un desastre son los que se proyectan
sobre el nivel y la tasa de crecimiento del producto interno bruto global y sectorial; sobre
el balance comercial -tanto por los cambios que se proyectan en exportaciones, turismo y
servicios como en su contrapartida de importaciones, pago de servicios externos, etc.-;
sobre el nivel de endeudamiento y las reservas monetarias, y, finalmente, sobre las
finanzas públicas y la inversión bruta.
Dependiendo de las características del desastre, suele ser también pertinente estimar los
efectos secundarios sobre el incremento de precios, el nivel de empleo y el ingreso
familiar. Además, la clasificación de riesgo crediticio, la liquidez y las tasas de interés
domésticas también pueden verse afectadas y deben analizarse.
Esta estimación será la base sobre la cual se proyectarán las pérdidas para obtener los
resultados de "antes" y "después" del desastre. En ella habrá de tenerse en cuenta el
posible efecto positivo en el PIB derivado del crecimiento del sector de la construcción
para la reconstrucción.
Balanza de pagos. La cuenta corriente de la balanza de pagos durante el año del desastre
deberá ser calculada con base en los informes sectoriales y, a partir de los siguientes
rubros principales:
51
i) Menores exportaciones de bienes y servicios (en caso de que el país hubiera
experimentado pérdidas que inhiben su actividad turística o afectan su flota naviera
o la capacidad productiva de las firmas que exportan servicios, como los de
ingeniería, etc.;
ii) Mayores importaciones, indispensables durante la fase de recuperación y
reconstrucción (como combustibles, alimentos por cosechas perdidas); para los
años siguientes (que pueden fluctuar, según el caso, entre dos y cinco), las
importaciones relacionadas con el proceso de reconstrucción deberán ser
estimadas por los especialistas sectoriales con base en el componente importado
de cada uno de los rubros principales;
Este análisis consiste en determinar quién recibe los beneficios del proyecto y quién paga
los costos, es decir, un análisis de generadores y receptores de fondos del proyecto.
También determina si el impacto neto del proyecto es beneficioso o no para la sociedad.
52
El análisis técnico del proyecto, permitirá calcular los costos del mismo considerando e
interrelacionando los objetivos, el tamaño, la tecnología, la localización, la infraestructura
física, la programación y la estructura organizacional. Para las opciones técnicas viables,
se calcularán los costos tanto de inversión como de operación del proyecto. Los costos de
un proyecto pueden ser: costos de inversión o inversión realizada una única vez durante
la ejecución del proyecto, y costos recurrentes que se refieren a los recursos necesarios
para la operación o funcionamiento del proyecto.
La relación entre el análisis técnico y el financiero, permite que con las cifras de costos
calculadas a partir del primero, se pueda realizar en el segundo, la evaluación de
opciones desde el análisis financiero.
VIII. SOSTENIBILIDAD
En primer lugar, habría que analizar el impacto fiscal del proyecto. Si el impacto es
positivo, la sostenibilidad del mismo resulta viable. Si el impacto, es negativo, la
sostenibilidad dependerá de la capacidad del gobierno de incrementar sus ingresos y/o
readecuar sus gastos.
Puede darse el caso de proyectos en que una vez que se ha incurrido en los gastos de
inversión, los gastos recurrentes sean cubiertos por los beneficiarios del proyecto, en
otros, los beneficiarios pueden contribuir a cubrir los gastos recurrentes en un
determinado porcentaje.
53
ANEXO: CASO PRÁCTICO
DATOS GENERALES DEL PROYECTO
54
I. INTRODUCCION
Los fenómenos socionaturales que afectan la región de León, suelen manifestarse con
particular dureza en la agricultura y el medio rural. En efecto, recientemente los sucesos
adversos han alcanzado el calificativo de “desastres”: numerosas personas han muerto,
miles de viviendas han quedado destruidas y una gran cantidad de equipo y herramientas
para la agricultura se han perdido o deteriorado. Recursos como el suelo y el agua figuran
entre los principales afectados, las pérdidas en producción de alimentos y materias primas
han sido considerables, y los servicios básicos se han visto seriamente perjudicados,
provocando, con ello, cuantiosas pérdidas económicas.
Es claro que una porción importante de las pérdidas económicas provocadas por los
últimos desastres se ha concentrado en el sector agropecuario. De ello dan cuenta las
55
mediciones de impacto económico llevadas a cabo por la Comisión Económica para
América Latina y El Caribe (CEPAL 1998b, CEPAL1999a, CEPAL 2000) para un grupo de
eventos en los que se desagregó el efecto por sector 1 : Un 39% de las pérdidas se
presenta en el sector agropecuario. Y si se consideran solamente los 1 Estas mediciones
incluyen los huracanes Mitch y Keith, el efecto del fenómeno de El Niño en Costa Rica, y
los terremotos del 13 de enero y del 13 de febrero del 2001 en El Salvador.
d. Un Sector Vulnerable
La agricultura y el medio rural han mostrado ser particularmente vulnerables ante las
amenazas naturales, afirmación que no resulta casual, pues la pobreza –condición que
afecta a pequeños productores agropecuarios- ha sido identificada como una de las
principales responsables de esa fragilidad. Esto es cierto a tal grado que fácilmente se
puede identificar un círculo vicioso entre pobreza, vulnerabilidad y desastres.
Así, los habitantes rurales que han optado por la agricultura como medio de subsistencia y
en su mayoría de escasos recursos tienen dificultad para enfrentar, evitar, y resistir el
impacto de un peligro natural. Asimismo se les hace difícil recuperarse después de la
ocurrencia de un desastre. Es posible, asimismo, que en la recuperación no prevalezca un
sentimiento de transformación, y se tienda, más bien, a la simple reconstrucción, o,
incluso, a acentuar los factores de riesgo.
La agricultura comercial de mediana y gran escala tampoco está exenta de sufrir las
consecuencias de los desastres, aunque ciertamente cuenta con mayores recursos para
enfrentar las amenazas y emprender la recuperación. Programas de ordenamiento
territorial incompletos, o aplicados de manera parcial, prácticas culturales inadecuadas y
las secuelas de desastres previos son factores que tienden acentuar la vulnerabilidad.
56
Esto se compagina con el fenómeno de la sequía, la que se presenta de forma
generalizada, provocando enormes daños a la agricultura (hasta un 100%) en períodos de
siembras y generando inseguridad alimentaria entre otros daños a la población, como lo
acontecido durante la cosecha de primera en el año 2001.
57
Análisis Causal
Árbol de Problemas: Causas - Efectos
Evaluación y prevención de riesgos en el municipio El Sauce
Inundaciones y Probabilidad de
fenómenos torrenciales afectaciones volcánicas
Pérdidas Pérdidas de
agropecuarias infraestructura
58
Análisis Causal
Árbol de Objetivos: Medios y Fines
Evaluación y prevención de riesgos en el municipio El Sauce
Disminución de
Inundaciones y Probabilidad de
fenómenos torrenciales afectaciones volcánicas
Disminuir Reubicación de
Pérdidas pobladores
agropecuarias
59
Objetivo General: Fortalecer los sistemas locales y comunales para la gestión de los
riesgos y desastres, mediante la promoción y coordinación local y comunal de acciones
sectoriales, transectoriales y de apoyo directo al proceso de toma de decisiones políticas.
OBJETIVOS FUENTES
DE METAS INDICADORES DE SUPUESTOS
IMPACTO VERIFICACIÓN
Disminuir en un 70% -% de variación -Mapas, Tipo de
70% los niveles de personas Informes fenómeno o
de riesgos a que disminuyen amenaza
desastres la exposición a
naturales a que amenazas
están naturales.
expuestos los -Evaluaciones
pobladores del -% de variación de daños
municipio del 65% de las pérdidas ocasionados
Sauce. ocasionadas por intensas
por lluvias lluvias
intensas en
ciclos anteriores
en comparación
con los actuales
a. Ficha Municipal
Limites:
60
b. Organización Territorial del Municipio
c. Población
61
La Tasa de crecimiento anual, es de 2.56%, la de Mortalidad media Anual es de 25 por
1000.
La Tasa de Natalidad global es de 24.75 por 1000, correspondiendo a 26.18 y 23.25 por
1000 las tasas de nacimientos masculinos y femeninos, respectivamente. Taza global de
fecundidad es de 113.31 nacimiento por 1000 mujeres en edad fértil (sector de la
población femenina entre los 15 – 49).
Taza de Mortalidad General, posee una Media anual de 25.60 fallecimientos por 10,000
habitantes, con la correspondiente taza de mortalidad infantil global, de 12.28 por 1000
infantes.
d. Accidentes Geográficos
• Clima:
El Sauce, está situado entre las provincias de la depresión Nicaragüense y Tierras Altas
del interior, se caracteriza por poseer dos formaciones topográficas: La zona de Valle
(Plana) cuya altitud va de los 80 msnm hasta los 200 msnm; y la zona de Cerros, cuya
altitud va de los 200 hasta los 1,100 msnmm. Se distinguen ocho sistemas terrestres, sin
embargo dos de ellos (serranías y colinas), ocupan casi el 50% del territorio.
• Geomorfología
62
Las pendientes del terreno que predominan son de muy escarpadas a extremadamente
escarpadas, mayores del 30%, representando el 41% del área total, le siguen pendientes
de moderadamente escarpadas a escarpadas, de 8 a 30%, representando el 27.15% del
área total, las zonas de suavemente inclinadas a inclinadas de 2 – 8%, representando el
23.87% del área total y la zona más plana de 0-2%, representando el 7.55%
Es la capacidad que tienen los suelos, que por sus características y rangos de pendiente
poseen diferentes grados de limitaciones o potencialidades para su uso; en agricultura,
ganadería, forestal o solo para la protección de vida silvestre.
63
recursos disponibles para preocuparse por la prevención o mitigación de los desastres,
esto se ha combinado con los altos niveles de fatalismo y resignación frente a los
embates de una naturaleza interpretada como hostil, acto o castigo de Dios; aún entre los
sectores más favorecidos del municipio de El Sauce y las autoridades municipales,
existen grandes deficiencias en cuanto a las técnicas y los niveles de seguridad
constructiva y la ubicación de muchas colonias y comunidades, la falta de una conciencia
o cálculo adecuado en cuanto a los niveles de amenaza y riesgo existente; la falta de
adecuadas normas o controles sobre la construcción, regulación sobre el uso del suelo o
la falta de aplicación de éstas, sitúa una condición de alta vulnerabilidad a amplios
sectores de la sociedad más acomodada de la región.
La ubicación exacta de los riesgos a los que están expuestos los pobladores en las
diferentes comunidades y el nivel de amenaza se obtendrán en la primera fase. En la
implementación de la segunda fase se ejecutarán las medidas preventivas relacionadas a
los aspectos agropecuarios, ambientales, infraestructura, reubicación de familias y el
desarrollo de un sistema organizado con los actores locales que funcione en los
momentos de atención en situaciones de emergencia. Evitando o disminuyendo de esta
manera las pérdidas que pudieran ocasionarse por afectaciones de lluvias intensas,
deslaves, etc.
3.3. Objetivos
Fortalecer los sistemas locales y comunales para la gestión de los riesgos y desastres,
mediante la promoción y coordinación local y comunal de acciones sectoriales,
transectoriales y de apoyo directo al proceso de toma de decisiones políticas, en conjunto
con la implementación de un plan de medidas de mitigación y prevención.
Para alcanzar los objetivos específicos y generales del presente proyecto se utilizara
metodologías de diagnostico rural participativo, en el levantamiento de información socio-
económica de la población de El Sauce.
64
Para la delineación de zonas geográficas, vegetación, ríos, lagos, poblados, caminos,
escuelas, zonas de peligro de ocurrencia de desastres ecológicos como: Inundaciones,
sequías, quemas, deslizamientos de tierra, erosión etc. Se utilizaran Sistemas de
Posicionamiento Global (GPS) y Sistemas Geográficos de Información (SIG); Para la
elaboración de bases de datos, manipulación de mapas, geo-referenciación y análisis de
la información recopilada, elaboración, edición e impresión de mapas digitales se
utilizarán los Softwares ArcView 3.2 y Idresi.
Para lograr los objetivos planteados se forma un grupo de trabajo compuesto por un
geólogo, un ingeniero civil, y una socióloga, quienes serían asesorados por especialistas
bajo la dirección del coordinador técnico del proyecto. Se incorpora en el desarrollo de las
actividades a miembros de la Alcaldía Municipal y de las comunidades bajo amenaza.
65
CUADRO DE SÍNTESIS DE LA METODOLOGÍA A UTILIZAR EN LA PRIMERA FASE
DEL PROYECTO
Objetivo específico Método Actividades o herramientas Resultados o productos
principales
Revisión literaria de Visita a Bibliotecas Recopilación y sistematización de Documento conteniendo toda la información
la información previa nacionales, ministerios; la información existente. socio- económica, ecológica y ambiental
existente en el país Centros e Institutos de relacionada al área de estudio seleccionada
sobre el área Investigación rural y en el presente proyecto: El Sauce, León,
seleccionada en el proyectos específicos en Nicaragua.
presente estudio. marcha.
Recopilación de Selección de cinco Zonas Encuestas a 1500 pobladores de Información socioeconómica de importancia
información representativas de la zonas representativas en San para la evaluación de la situación actual de
socioeconómica región en estudio y visita Francisco Libre. los pobladores
Existente en la zona casa por casa o con la de la región y para la planificación de
del estudio. ayuda de Talleres medidas futuras para corregir lo
comunales. problemática presente
Digitalización de Procesamiento de Uso de tecnología para el Análisis Mapas y sus atributos (datos) Digitalizados
Información información digital de imágenes fotográficas áreas y conteniendo información sensible y de
geográfica, ecológica existente en otras bases satelitales. importancia para combatir la pobreza
y ambiental de interés de datos, en formatos Sistemas Geográficos de en la Región seleccionada para el
en la zona del Raster y Vectorial. Información (SIG) y Sistemas de estudio.
estudio. Corroboración y Posicionamiento Global (GPS).
levantamiento de
información de Campo
Publicación y Reproducción de la ArcView 3.2 El que los resultados del presente estudio
divulgación de información digital y Idresi sean conocidos por entes
resultados escrita obtenida como Impresoras donantes y ejecutores de proyectos de
resultado del estudio. Quemador de CDs. desarrollo rural en el país, a fin que
Presentación y Mapas estos utilicen los resultados y las
entrega de los resultados Scanner recomendaciones técnicas hechas en el
y Impresoras presente estudio para futuros planes de
recomendaciones a la Emplasticadoras combate a la pobreza
comunidad nacional y a Computadoras
los organismos Zip-drives
mencionados en los Zip-Discs
objetivos generales
66
con tres aspectos importantes para el desarrollo sostenible de la región: Lo socio-
económico, lo ecológico y lo ambiental.
De los resultados de este estudio esperamos contar con análisis que dejen en claro cual
es la situación existente en el área de estudio en relación por ejemplo a la ocurrencia de
desastres ambientales (inundaciones, sequías, erosión, epidemias etc.), además como
resultado del análisis debemos esperar no solamente conocer cual es la situación
existente en la actualidad en la región del estudio, sino también, esperamos definir
algunas medidas especificas a tomar para la disminución o prevención de dichos
desastres. Lo anteriormente mencionado, representara un elemento clave en la toma de
decisiones y valoración de nuevos proyectos de desarrollo en la región de El Sauce.
Durante la segunda fase y luego de retomar los resultados de la primera fase se iniciarán
con la introducción de las acciones, priorizando las comunidades que se encuentren con
mayores niveles riesgo.
67
Se capacitará a productores y productoras con una metodología de aprender haciendo en
un tipo de agricultura más conservacionista.
Los desastres no son fenómenos naturales ni tampoco son inevitables. Por el contrario,
los desastres son la combinación de las amenazas asociadas a una comunidad y de la
vulnerabilidad presente en esta. La susceptibilidad o la resistencia, es decir, la habilidad
para manejar las amenazas de manera que no provoquen un desastre, depende en gran
medida de la manera en que manejamos nuestros recursos.
Amenazas Socionaturales
• Huracanes/tormentas tropicales
• Inundaciones
• Sequías
• Deslizamientos de tierra
Amenazas Antrópicas
• Incendios Forestales
• Contaminación ambiental
• Deforestación
• Sociales
68
La población, tiene el temor de que después de un período seco, se generen fuertes
precipitaciones, que ocasionan graves daños, materiales y erosionan los suelos en áreas
sin cubierta vegetal u obras de conservación.
Las Tierras Altas del Interior con altitudes desde los 80 msnm, hasta los 1,100 msnm, dan
como resultado que el territorio este amenazado por deslizamientos e inundaciones.
El municipio, pertenece a la zona agroecológica del trópico seco nicaragüense, por lo que
se generan sequías continuas.
A pesar de que este tipo de amenazas, se vieron patentizadas con el huracán MITCH y
están latentes en gran parte de nuestro territorio, todavía no se ha llegado a prever la
necesidad de realizar una evacuación hacia fuera del municipio, sino que estamos
coordinando esfuerzos, con los líderes de las diferentes comarcas, con funcionarios de
Instituciones del Estado, Organismos No Gubernamentales, Gremios e Iglesias y la
Defensa Civil, para lograr una planificación participativa territorial con enfoque preventivo,
desarrollando acciones sobre la Preparación, Prevención, Mitigación y Atención de
Desastres, tomando como puntos de referencia las realidades del municipio y buscando la
aplicación de la Ley ·337, “Creadora del Sistema Nacional para la Prevención, Mitigación
y Atención de Desastres”.
Por esta razón, la mayoría de los proyectos de mitigación de desastres contienen una
fase inicial en la que se preparan mapas de diferentes grados de complejidad con el fin de
establecer restricciones en el uso del suelo o para urgir la ejecución de intervenciones de
carácter estructural en las edificaciones. Un análisis de vulnerabilidad siempre contempla
esta primera etapa, la cual se complementa con información sobre aspectos
poblacionales y de infraestructura.
Los Sistemas de Información Geográfica (SIG) son una forma relativamente nueva de
tecnología aplicada a la cartografía. Estos sistemas requieren de una fuerte inversión
inicial en equipo de computación y en capacitación para sus administradores y usuarios,
pero facilitan el manejo de datos, permitiendo además una actualización flexible y la
incorporación inmediata de información proveniente de fotografía aérea y datos obtenidos
por satélites. En lugar de consumir muchas horas en el dibujo manual de mapas,
corrección de imprecisiones y actualización, la versatilidad de los SIG hace posible
efectuar estas operaciones en un tiempo muy breve.
69
Después de que la información geográfica ha sido recolectada, los SIG se convierten en
instrumentos para la predicción de las tendencias del crecimiento urbano, junto con la
ubicación de zonas e infraestructuras en riesgo de amenazas naturales y tecnológicos,
por lo que son útiles como ayuda visual en la planificación del uso racional del suelo. Sin
embargo, el despliegue impresionante de tecnología y los atractivos mapas deben
considerarse únicamente como una herramienta.
Se realizarán visitas de campo a las zonas de derrumbes, recorridos sobre las quebradas
para la determinación de pendientes y secciones transversales de las mismas. En relación
con la parte social, la socióloga se entrevistará con algunos habitantes de la zona para
conocer algunos eventos acontecidos en el pasado y poder tener un parámetro de
investigación sobre el mismo.
Así mismo se visitará el Centro de Salud coordinando el contacto con los promotores de
salud quienes se encargan de las zonas que están en riesgo.
Mapas y bases de datos digitalizados (CDs), mapas impresos; Informe general impreso,
así como de los resultados de los resultados del estudio para ser entregados a la
comunidad en general y organismos varios mencionados en el los objetivos generales. Se
70
realizara una presentación oficial de los resultados del estudio, donde se estarán
presentes todas aquellas organizaciones vinculadas al desarrollo rural del país.
Actividad 6.
Actividad 7.
Actividad 8.
Poner en prácticas las medidas resultantes del sector ambiental (agua, suelos, recursos
forestales, etc.)
Una vez concluido el acuerdo con la municipalidad, la secuencia de acciones más común
y efectiva es la siguiente:
71
3.8. Beneficiarios (as)
Los beneficiarios directos de este estudio involucran explícitamente a los pobladores del
Sauce, quienes contaran con información local sistematizada en bases de datos
geográficamente referenciadas de lo que ocurre y puede ocurrir en su comunidad.
Se priorizarán como beneficiarios directos las familias que se encuentren con mayor nivel
de riesgo.
Nuestro país, desde 1976, contaba con un marco jurídico para atender situaciones de
Emergencia y/o Desastres, conocida como, Ley #26, de Defensa Civil, publicada en la
gaceta No. 116, del 26 de Mayo de 1976, cabe destacar que dicho marco jurídico, no se
adecuo a las necesidades de la nación, en cuanto a la atención de Emergencia, en la
década de los 80´, se crea la Ley # 44, Ley de Emergencia, la que surge en un momento
de guerra y únicamente atendía lo relativo a la Seguridad Nacional, por lo que no era un
instrumento, para resolver las situaciones críticas ante desastres, en la Ley 40/261 o de
municipios, se establece la creación de un comité de emergencia en el ámbito municipal,
la que fue violentada por el ejecutivo en 1998, al crear comités paralelos en los municipios
afectados por el Mitch, la Ley # 181, Código de Organización, Jurisdicción y Prevención
Social Militar, publicado en la Gaceta ·165, del 2 de septiembre de 1994, define funciones
específicas ante emergencias a las estructuras militares pero que únicamente aborda una
parte de la actual estructura del Sistema Nacional para la Prevención, Mitigación y
atención de Desastres.
Nicaragua, cuenta con la Ley No. 337 “Ley Creadora del Sistema Nacional para la
Prevención, Mitigación y Atención de Desastres” Ley que norma y reglamenta las
acciones interinstitucionales y multisectoriales a los distintos niveles, priorizando el
quehacer de municipio en Prevención, Mitigación y Atención a los Desastres, permitiendo
adoptar medidas ordenadas, eficientes y permanentes, para una adecuada atención a la
población afectada por fenómenos socionaturales.
A demás, se cuenta con la Ley General del Medio Ambienta y Recursos Naturales (Ley
#217) no es la única Ley que se relaciona con el tema del Medio Ambiente, pero es el
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instrumento jurídico base, al cual se le subordinan los restantes, además, se deben
contemplar otras leyes que facilitaran el quehacer preventivo y de desarrollo en los
municipios, entre estas están, la Ley de lo Contencioso Administrativo y el Código Penal,
entre otros.
La Ley #337, Creadora del Sistema Nacional para la Prevención Mitigación y Atención de
Desastres, como marco jurídico, que el país posee, en cuanto a la protección de la
población ante los embates de la naturaleza, establece, en su artículo #3, inciso 10, el
Estado de Alerta, el que, considerando el tipo de fenómeno que afecta a la población, se
decreta.
El capítulo IV, Artículo 20, dice textualmente “Créanse los Comité Municipales de
Prevención, Mitigación y Atención de Desastres, siendo el alcalde el que lo coordinará”,
además, el artículo 21, estipula, el local donde debe funcional el Comité Municipal durante
la Administración de Desastres.
El reglamento de la Ley #337, decreto No. 53 -2000m articulo 23, sobre la información en
los casos de alerta y desastres indica que las alertas municipales serán responsabilidad
del Alcalde o de quien él delegue.
El artículo 22, sobre las alertas municipales, expresa que de acuerdo al artículo 31, de la
Ley – “Los Alcaldes, previa recomendación favorable del Comité Municipal, podrán
declarar en el ámbito de su competencia el estado de alerta que corresponda.
El reglamento de la Ley #337, decreto No. 98 – 2000, se definen las funciones de cada
una de las instituciones del estado que son miembros permanentes de los Comités
Municipales de Prevención, cabe destacar que esta es la mayor debilidad encontrada en
algunos municipios, ya que los funcionarios del estado que tienen presencia en los
territorios, irrespetan las leyes nacionales, especialmente la Ley #337, generando riesgo
para la población.
La Ley #337 y la 40/261, son de orden público y de estricto cumplimiento, por todos y
cada uno de los involucrados en ellas, para el quehacer preventivo y de desarrollo en los
municipios.
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3.11. Organización y Bases Legales
Los estudios de evaluación de riesgos que serán los resultados de la primera etapa del
proyecto, formarán parte de los documentos con los cuales se dará inicio a la segunda
fase con una duración de 2 años para la implementación de las medidas preventivas y de
inversión en las comunidades.
Para este tipo de proyecto la comunidad estará dispuesta a contribuir con el proyecto a
través de la representación de las organizaciones de la sociedad civil y organizaciones
religiosas, quienes de manera coordinada apoyarán con materiales de la localidad y
aportes económicos voluntarios.
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3.12. Costos de Inversión, de Operación y Mantenimiento
COSTOS DE CAPACITACIÓN
Tipo de Costo No. de
Nivel de Personal Capacitación Participante Participantes Costo total
Personal del Municipio Talleres U$ 100.00 30 U$ 3,000.00
Beneficiarios (as) Talleres U$ 80.00 20 U$ 1,600.00
Costo Capacitación U$ 4,600.00
COSTO DE OPERACION
Rubro Costo Total US$
Recopilación de información 3,000.00
Información Cartográfica 2,500.00
Información Geológica 2,800.00
Elaboración de mapas de riesgos 8,000.00
Montaje de sistemas de alerta temprana a riesgos 9,600.00
Medidas Ambientales 30,000.00
Medidas Agropecuarias 55,000.00
Infraestructura 120,000.00
Costo de Operación US$ 222,900.00
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IV. FINANCIAMIENTO DE LA INVERSION
V. EVALUACION DE PROYECTOS
a) Pérdida de Tierras
Resulta difícil estimar el costo de las tierras que -sea por erosión o sedimentación total-
se pierden definitivamente para la producción. Si bien el recurso tierra se perdió y no hay
nada que hacer, es posible asignarle un valor al daño sobre la base de lo que se
produciría a lo largo de 10 años en consonancia con los niveles promedio de
productividad en la zona afectada.
VI. SOSTENIBILIDAD
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