AUDITORIA DE SISTEMAS DE INFORMACION

NOMBRE

DANIER STEVEN GUZMAN TRUJILLO

TUTORA

MONICA MARIA ESPEJO PEREZ

FACULTAD DE INGENERIA DE SISTEMAS

CORPORACION UNIVERSITARIA REMIGNTON

Tema
La biblioteca de la escuela pública Sagrado Corazón cuenta con un sistema de información que fue
creado con el fin de encargarse de la administración de los libros. El sistema debe permitir
catalogar los libros en cada una de las estanterías, ubicarlos fácilmente a través de códigos
referenciales, llevar un registro adecuado de los libros que entran como donación externa –
interna de usuarios, o como solicitud de adquisición de material bibliográfico de la escuela,
además de permitir llevar un control de los libros prestados por los afiliados a la biblioteca.
Actualmente, los usuarios de la biblioteca (estudiantes, personal externo, trabajadores internos),
se están quejando porque no reciben un servicio satisfactorio, por lo cual, han presentado una
lista de quejas; entre las cuales tenemos:

a. Retraso en la entrega del material solicitado

b. Pérdida de los registros de los usuarios afiliados.
c. Mal funcionamiento del sistema de red bibliotecario (proceso de consultas)
d. Casi nunca se encuentran los libros que figuran en la base de datos del sistema.
e. Incoherencia de información bibliográfica

Usted fue contratado por la escuela como auditor, con el fin de encontrar las posibles fallas que se
están presentando en la biblioteca de la escuela y darles solución.

1. ¿Qué tipo de auditoría realizaría usted y por qué?

2. Identifique el objetivo y el alcance de la auditoría que implementaría.
3. Diseñe un formato para el informe de auditoría que usted entregará a las directivas de la
escuela.
4. Elabore, determine y planifique un plan de auditoría que le sirva para analizar los puntos claves
dentro del proceso de revisión del sistema bibliotecario.
5. Elabore un instrumento de evaluación (lista de chequeo) que le permita determinar el estado
del sistema bibliotecario y el trabajo de las personas a cargo.
6. Realice un cronograma de actividades que permita verificar la ejecución de la auditoría
7. Elabore una matriz DOFA en donde usted permita determinar las debilidades, oportunidades,
fortalezas y amenazas en que incurre un auditor cuando se enfrenta a un proceso de auditoría.
8. Realice un dictamen para este caso. (Tenga presente anotar sugerencias o recomendaciones).
1/ La auditoría que utilizaría es la de gestión dado que se ha perdido gran cantidad de información.

2/El objetivo es organizar la información registrada en el sistema.

El alcance de la auditoria es ayudar a encontrar el error que presenta la biblioteca y darle una
pronta solución para que los clientes estén satisfechos.

3/
AUDITOR DE GESTION
FECHA 26/04/2020

DANIER STEVEN GUZMAN TRUJILLO

PARA LA ESCUELA PUBLICA SAGRADO CORAZON

Dado el problema en el que se encuentra la escuela para gestionar las labores

en la biblioteca se tiene en cuenta dos asuntos que están afectando la escuela
por consiguiente estableceré las causas que tienen en el momento

Almacenamiento La biblioteca no cuenta con gran

capacidad en la nube dentro del
internet por ende el sistema colapso
Los códigos Los códigos que tiene cada libro por
consiguiente pueden ir a buscarlo en
la estantería, dado que el código que
tiene en el sistema es errado por
consiguiente arrojara un error del
cliente por tener en el sistema cosas
que no han pedido
 4/
ELEMENTO AUDITORIA DE GESTION
SUJETO DANIER STEVEN GUZMAN TRUJILLO
OBJETO GESTION DE LA ESCUELA PUBLICA SAGRADO
CORAZON
ACCION Ampliar la capacidad de almacenamiento en la
nube, Ampliar los megas de la biblioteca,
Restructurar los códigos de los libros que
tienen información equivocada, Mejorar la
plataforma que tienen los clientes como la
escuela.
PROPOSITO Mejorar toda la información almacenada de la
biblioteca dado que el sistema colapso por
fallo de almacenamiento y de red por ende
vota va información que tenia pero de
manera errada

PERSONAL LUNES/PEPIT MARTES/PEPITO MIERCOLES/MARI JUEVES/MARI VIERNES/RECTO OBSERVACION

O A A R
PLATAFORMA
LIBROS
CODIGOS
ALMACENAMIENT
O
5/
6/

Establecer las
OBJETIVO acividades y las
DE fechas para el Auditoria de
Procedimiento Año 2020
PROGRAM proceso de la Gestion
A Gestion de la
bilbioteca
Equip
PROCES Depend Objetiv Alcanc Fecha Fecha Crite o
Recursos
O encia o e Inicial Fin rio audit
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FIRMA DE
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 CARGO AUDITOR DE GESTION CARGO
 

7/

FORTALEZAS Debilidades

Un ambiente Poca información

adecuado para acerca de los
elaborar una datos de
biblioteca información

OPORTUNIDADES
AMENAZAS
Aumentar la
eficiencia de la Mala gestión por
biblioteca para parte de los
clientes y trabajadores
estudiantes