PROCEDIMIENTO PARA LA

IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y VIGENCIA: 20/09/2019

VALORACIÓN DE FACTORES DE
PELIGRO, RIESGO Y
ESTABLECIMIENTO DE VERSIÓN: 01
CONTROLES

1. OBJETIVO

Identificar los riesgos de cada área y puesto de trabajo del PROYECTOS,

CONSTRUCCIONES Y MONTAJES S.A.S, así como planificar controles para prevenir
accidentes de trabajo, enfermedades laborales, pérdidas materiales, afectaciones a los
medios de sustento y al medio ambiente.

2. ALCANCE

El presente procedimiento aplica a todos los procesos, actividades y servicios

desarrollados por del PROYECTOS, CONSTRUCCIONES Y MONTAJES S.A.S y sobre
los cuales la organización pueda ejercer control, teniendo en cuenta los establecido en los
artículos 2.2.4.6.8 numerales 6 y 8, 2.2.4.6.12 numeral 3, y 2.2.4.6.15 del capítulo 6, título
4 del Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo o Decreto 1072 del 26 de mayo de
2015.

3. DEFINICIONES

a) Análisis de cambio: Proceso que permite identificar la existencia y características de

los peligros para evaluar la magnitud de los riesgos asociados en los cambios o nuevos
proyectos y decidir si dichos riesgos son o no aceptables.

b) Actividad rutinaria: Actividad que forma parte de la operación normal de la

organización, se ha planificado y es estandarizable.

c) Actividad no rutinaria: Actividad que no forma parte de la operación normal de la

organización o actividad que la organización ha determinado como no rutinaria por su
baja frecuencia de ejecución.

d) COPASST: Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.

e) Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo: Es la persona que hace las veces de

COPASST, en las empresas de menos de 10 trabajadores.

f) Efecto posible: Consecuencia que puede llegar a generar un riesgo existente en un

lugar de trabajo.

g) Evaluación del riesgo: Proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de
probabilidad de que dicho riesgo se concrete y al nivel de severidad de las
consecuencias de esa concreción.

h) Factores de riesgo: Existencia de elementos, fenómenos, condiciones, circunstancias

y acciones humanas, que pueden producir lesiones o daños.

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i) Fuente de riesgo: Condición/acción que genera el riesgo.

j) Gestión de cambio: Aplicación sistemática de procesos y procedimientos para

identificar peligros, evaluar, controlar y monitorear los riegos en los cambios y nuevos
proyectos.

k) Identificación de peligros: Proceso que permite reconocer que un peligro existe y que
a la vez permite definir sus características.

l) Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos y,

establecimiento de controles: Hace referencia al documento donde se identifican los
peligros, se valoran los riesgos y se establecen o determinan controles, acorde al
documento denominado MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN
Y VALORACIÓN DE RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES.

m) Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño, en términos de enfermedad o

lesión a los trabajadores, en los equipos o en las instalaciones.

n) Personal expuesto: Número de personas directamente relacionadas con el riesgo.

o) Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o

exposición(es) peligrosa(s) y la severidad de la lesión o enfermedad que puede ser
causada por el(los) evento(s) o exposición(es).

p) Valoración del riesgo: Consiste en emitir un juicio sobre la tolerancia o no del riesgo
estimado.

4. RESPONSABLE

El Representante Legal y Coordinador SGI son responsables de la planificación del

Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.

El Coordinador SGI es el responsable de la identificación, descripción y clasificación los

factores de peligro presentes en el medio ambiente laboral, valorar y evaluar los riesgos
asociados, con el ánimo de documentar, alimentar y actualizar el documento denominado
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE
RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES.

5. ACTIVIDADES

5.1 Condiciones generales

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La identificación de peligros en la organización, es realizada por puestos de trabajo con el

fin de tener información que permita caracterizar aquellos peligros a los que éstos se
encuentran expuestos, valorar los posibles riesgos y generar controles pertinentes que
permitan mitigar o en lo posible eliminar la probabilidad de ocurrencia de incidentes o
accidentes (Ver Anexo A. Metodología)

Después de identificar los peligros, valorar los riesgos y determinar los controles, será el
Coordinador SGI, el responsable de la implementación y por tanto cumplimiento de las
recomendaciones emanadas y controles establecidos en el documento denominado
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE
RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES.

Los encargados de velar por el cumplimiento de los compromisos adquiridos como

producto de la elaboración del documento denominado MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE
CONTROLES, para el personal de la organización y visitantes serán el Representante de
la Dirección, Coordinador SGI y el COPASST/Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo.

Los funcionarios del PROYECTOS, CONSTRUCCIONES Y MONTAJES S.A.S deben

informar oportunamente al Coordinador SGI cualquier anomalía, peligro o riesgo
detectado, con el fin de que se efectúen las medidas preventivas o correctivas según sea
el caso.

En la recolección de información inicial, se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:

Caracterización de los procesos; áreas externas a las instalaciones de la empresa; etapas
en el proceso de producción o en el suministro de un servicio; trabajos planificados y de
mantenimiento; puestos de trabajo definidos, lugares donde se realiza el trabajo, quién
realiza el trabajo (tipos de contratación) tanto permanente como ocasional; otras personas
que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo (por ejemplo: visitantes,
contratistas, subcontratistas, público); formación que han recibido los trabajadores sobre
la ejecución de sus tareas; procedimientos escritos de trabajo y/o permisos de trabajo;
instalaciones, maquinaria y equipos utilizados; herramientas manuales movidas a motor;
distancia y altura a las que han de moverse de forma manual los materiales; energías
utilizadas (por ejemplo: aire comprimido); sustancias y productos utilizados y generados
en el trabajo; estado físico de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, líquidos,
polvo, sólidos); requisitos de la legislación vigente sobre la forma de ejecutar el trabajo,
datos reactivos de actuaciones en prevención de riesgos laborales: incidentes,
accidentes, enfermedades laborales derivadas de la actividad que se desarrolla, de los
equipos y de las sustancias utilizadas; datos de evaluaciones de riesgos existentes
relativos a la actividad desarrollada; organización del trabajo.

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Para llevar a cabo la identificación de peligros hay que preguntarse tres cosas:

a) ¿Existe una fuente de daño?

b) ¿Quién (o qué) puede ser dañado?

c) ¿Cómo puede ocurrir el daño?

Los métodos de control deben escogerse teniendo en cuenta los siguientes principios:

a) Combatir los riesgos en su origen.

b) Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepción de los

puestos de trabajo, así como a la elección de los equipos y métodos de trabajo y de
producción, con miras, en particular a atenuar el trabajo monótono y repetitivo y a
reducir los efectos de este en la salud.

c) Tener en cuenta la evolución de la técnica.

d) Sustituir lo peligroso por lo que genere poco o ningún peligro.

e) Adoptar las medidas que antepongan la protección colectiva a la individual.

f) Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.

El proceso de validación se realiza con el líder de proceso y colaboradores en general,

iniciando con una breve inducción sobre la metodología utilizada para la valoración y la
clasificación de riesgos, se continúa con la presentación de los resultados haciendo
énfasis en los riesgos identificados y la valoración de estos, controles existentes y
controles propuestos. En caso de que se generen cambios en la identificación y
valoración de riesgos, controles existentes o controles propuestos durante el proceso de
validación, se ajustará la matriz y se enviará nuevamente la información a los líderes de
proceso y Gerencia.

Los planes de intervención se diseñarán siguiendo las indicaciones emanadas del

proceso de validación y las siguientes consideraciones:

a) Si los nuevos sistemas de control de riesgos conducirán a niveles de riesgo

aceptables.

b) Si los nuevos sistemas de control han generado nuevos peligros.

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c) La opinión de los trabajadores afectados sobre la necesidad y la operatividad de las

nuevas medidas de control.

La evaluación de riesgos debe ser, en general, un proceso continuo. Por lo tanto, la

valoración de riesgos y la adecuación de las medidas de control debe estar sujeta a una
revisión continua y modificarse si es preciso, teniendo en cuenta lo siguiente:

a) De igual forma, si cambian las condiciones iniciales bien sea en lo referente a las
personas, materiales, y/o ambiente, y con ello varían los peligros y los riesgos, se
revisará nuevamente la evaluación de riesgos.

b) Cada vez que se efectúen mediciones ambientales se actualizara la valoración de los

riesgos, teniendo en cuenta el resultado obtenido mediante la medición.

c) Cuando se presenten emergencias, accidentes o incidentes de trabajo se realizarán

ajustes a la valoración si se estima pertinente, teniendo en cuenta severidad,
periodicidad o los costos asociados.

d) Cuando se efectúen las inspecciones periódicas planeadas o solicitadas se revisará

nuevamente la valoración de los riesgos y se realizarán los ajustes pertinentes.

En caso de no presentarse cambios sustanciales a los procesos y/o a las instalaciones la

actualización de la información se realizará cada año.

5.2 Información inicial

El Coordinador SGI debe recolectar información en las áreas de la organización sobre las
actividades que se ejecutan al interior de las mismas, siguiendo lineamientos establecidos
en las consideraciones respecto a este tema. De igual forma, este funcionario debe reunir
en forma racional y manejable toda la información recolectada en dicha actividad.

5.3 Identificación de peligros

El Coordinador SGI debe inspeccionar cada una de las áreas de la organización y debe
realizar entrevistas tanto a los líderes de procesos, como al personal que se encuentre
bajo su control. Toda la información resultante de la inspección realizada, debe registrarse
en un informe de ejecutivo que permita ver y analizar las características asociadas a los
peligros identificados.

5.4 Evaluación y valoración de riesgos y, establecimiento de controles

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El Coordinador SGI debe realizar la estimación del nivel del riesgo en términos del nivel
de deficiencia y nivel de exposición, los cuales definen el nivel de probabilidad; a su vez
se tienen en cuenta el nivel de consecuencia y cumplimiento legal.

De igual forma, el Coordinador SGI debe determinar la necesidad de mejorar los controles
existentes y/o implementar uno nuevos, así como la temporización de las acciones.

Por lo tanto, el Coordinador SGI debe registrar en el formato MATRIZ DE

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS Y,
ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES, el resultado de la estimación del riesgo y los
controles definidos para su prevención y/o mitigación.

5.5 Validación de la matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de

riesgos y, establecimiento de controles

El Coordinador SGI debe validar la información registrada en el formato MATRIZ DE

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS Y,
ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES (GRI-FO-42) con los funcionarios que desarrollan
la actividad asociada a los peligros identificados, riesgos valorados y los controles
establecidos; de acuerdo a la metodología expuesta en las consideraciones.

5.6 Establecimiento de planes de intervención

El Coordinador SGI debe diseñar los planes de intervención para cada una de las áreas
de la organización, teniendo en cuenta la actividad de validación y las consideraciones
relacionadas para tal fin. De igual forma, toda esta información debe registrarse en el
formato MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN
DE RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES.

5.7 Presentación de los resultados al COPASST/Vigía en Seguridad y Salud en el

Trabajo

El Coordinador SGI debe socializar con los miembros del COPASST/Vigía en Seguridad y
Salud en el Trabajo los resultados más relevantes identificados en el documento
denominado MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y
VALORACIÓN DE RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES, asociados a
cada una de las áreas de la organización; por lo tanto, dicha divulgación debe quedar
registrada en las actas del COPASST/Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo.

5.8 Presentación de los resultados a todos los funcionarios

El Coordinador SGI debe socializar a los funcionarios de cada una de las áreas de la
organización, los resultados más relevantes registrados en el documento denominado

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CONTROLES

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE

RIESGOS Y, ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES, una vez se le haya aplicado el
debido proceso de validación.

5.9 Seguimiento

El Coordinador SGI debe realizar seguimiento respecto al cumplimiento de los

compromisos establecidos en el plan de intervención, partiendo de la evaluación de la
eficacia y eficiencia del mismo.

5.10 Actualización

El Coordinador SGI debe actualizar el documento denominado MATRIZ DE

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS Y,
ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES, cuando se cambian las condiciones iniciales,
bien sea en lo referente a las personas, materiales, y/o ambiente y con ello varíen los
peligros y los riesgos. Por tanto se revisará nuevamente la evaluación de riesgos.

La evaluación de los riesgos y su actualización serán un proceso continuo que se revisará

según los criterios establecidos en las consideraciones de este procedimiento.

En caso de no presentarse cambios sustanciales a los procesos y/o a las instalaciones la

actualización de la información se realizará cada año.

ANEXO A. METODOLOGÍA

El PROYECTOS, CONSTRUCCIONES Y MONTAJES S.A.S usa la metodología

contenida en la GTC 45/2012 (segunda revisión) para llevar a cabo la identificación de
peligros, evaluación y valoración de riesgo y aplicación de controles, con el fin de dar
cumplimiento a los requisitos de la NTC ISO DIS II 45001 versión 2018, teniendo en
cuenta:

a) Actividades rutinarias y no rutinarias

b) Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluyendo a
contratistas y visitantes)

c) Comportamientos, aptitudes y otros factores humanos.

d) Peligros identificados que se originan fuera del lugar del trabajo con capacidad de
afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo control de
la organización en el lugar del trabajo.

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e) Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades

relacionadas con el trabajo controlados por la organización Infraestructura equipo y
materiales en lugar de trabajo ya sean suministradas por la organización o por otros.

f) Cambios realizados o propuestas en la organización sus actividades o los materiales.

g) Modificaciones al sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, incluidos los

cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.

h) Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y la

implementación de controles necesarios.

i) El diseño del área del trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias/equipos,

procedimientos de operación y organización del trabajo incluida su adaptación a las
aptitudes humanas.

A través de la observación directa de las actividades realizadas por el personal del

PROYECTOS, CONSTRUCCIONES Y MONTAJES S.A.S, se realizará un inventario de
los factores de riesgos ocupacionales, con los siguientes elementos básicos:

a) Cargo.

b) Actividad.

c) Factor de riesgo.

d) Fuente generadora del riesgo.

e) Efecto negativo más probable en los trabajadores.

f) Tipo de actividad.

g) Controles existentes.

h) Número de trabajadores expuestos.

i) Nivel de riesgo.

j) Requisitos legales aplicables.

k) Aceptabilidad del Riesgo.

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l) Jerarquización del control.

m) Controles y barreras (Controles propuestos)

Para complementar esta información es necesario realizar una priorización de los factores
de riesgo encontrados, a fin de definir el orden de intervención para su control; Los
resultados de esta actividad se incluyen en la Matriz de Identificación de Peligros,
Valoración de Riesgos y Determinación de Controles y se obtiene a través de la
valoración de estos.

Dicha valoración se obtiene del producto entre el Nivel de Probabilidad y el Nivel de

Consecuencia (Ver Anexo B).

ANEXO B. EVALUACIÓN DEL RIESGO

La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que

ocurran eventos específicos y la magnitud de sus consecuencias, mediante el uso
sistemático de la información disponible.

Para evaluar el Nivel de Riesgo (NR), se deberán seguir los siguientes pasos:

I. DETERMINAR EL NIVEL DE DEFICIENCIA (ND) Y EL NIVEL DE EXPOSICIÓN (NE):

ND: Magnitud de la relación esperable entre el conjunto de peligros detectados y su

relación causal directa con los posibles incidentes y con la eficacia de las medidas
preventivas existentes en un lugar de trabajo. Para determinar el ND se utiliza la tabla 1.

Tabla 1. Determinación del ND

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NE: Situación de exposición a un peligro que se presenta en un tiempo determinado

durante la jornada laboral. Para determinar el NE se aplican los criterios de la tabla 2.

Tabla 2. Determinación del NE

II. DETERMINAR EL NIVEL DE PROBABILIDAD (NP): El NP es el producto del Nivel de

Deficiencia (ND) por el Nivel de Exposición (NE), es decir:

NP = ND x NE

Para determinar el NP se combinan los resultados de las tablas 1 y 2 en la siguiente tabla:

DETERMINAR EL NIVEL DE CONSECUENCIA

Nivel de Consecuencia (NC): El NC es la medida de la severidad de las consecuencias,

siendo éstas definidas como los resultados, en términos de lesión o enfermedad, de la
materialización de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente. Pada determinar
el NC, se tienen en cuenta los parámetros de la siguiente tabla:

Para evaluar el NC, se tiene en cuenta la consecuencia directa más grave que se pueda
presentar en la actividad valorada.

III. DETERMINAR EL NIVEL DE RIESGOS

El Nivel de Riesgo (NR) es la magnitud del resultado del Nivel de Probabilidad por el Nivel
de Consecuencia, es decir:

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CONTROLES

NR = NP x NC

Los resultados de las tablas 3 y 5 se combinan para obtener el NR como se describe en la

tabla 6

Tabla 6. Determinación del NR

En el anexo C se encuentra el significado para cada NR detectado.

ANEXO C. ACEPTABILIDAD DEL RIESGO

Una vez determinado el NR, éste se interpreta de acuerdo con los criterios de la tabla 7.

Tabla 7. Significado del Nivel de Riesgo

La clasificación de la aceptabilidad del riesgo se muestra en la tabla 8

Tabla 8. Aceptabilidad del Riesgo

6. CONTROL DE CAMBIOS

FECHA VERSIÓN CAMBIO REALIZADO

Emisión inicial del
20/09/2019 01
documento

7. CUADRO DE FIRMAS

ELABORÓ REVISÓ Y APROBÓ

Nombre: Mario Alberto Peña Martínez Nombre: Dorian García Alvira
Cargo: Coordinador SGI Cargo: Representante Legal
Fecha: 20/09/2019 Fecha: 20/09/2019

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