5.-LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 14001 - 2015 Rev.1

LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 14001:2015
Empresa: Alcance:
Auditor: Fecha:
Escribir conforme o no conforme con una X

Preguntas de Diagnóstico C (X) NC (X)
4- CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
4.1- Comprensión de la organización y de su contexto
a) ¿La organización identifica los aspectos externos e internos
que afectan los resultados esperables de su SGA?
4.2- Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
a) ¿La organización determina las partes interesadas que se
relacionan con su SGA?
b) ¿La organización identifica los requisitos de las partes
interesadas?
c) ¿La organización define los requisitos legales y los otros
requisitos? (que nacen de las partes interesadas)
4.3- Determinación del alcance del SGA
a) ¿La organización determina los límites y aplicabilidad de su
SGA para determinar su alcance?
b) ¿La organización considera, para determinar el alcance de
SGA, las cuestiones internas y externas que atañen a la misma,
los requisitos legales y los otros requisitos, la actividad, las
unidades, funciones y límites físicos de la organización?
c) ¿La organización considera dentro de su SGA todas las
actividades, productos y servicios que se encuentren dentro de
su alcance?
d) ¿La organización determina su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia?
e) ¿La organización mantiene el alcance de su SGA, como
información documentada y disponible para las partes
interesadas?
4.4- Sistema de gestión ambiental
a) ¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora
continuamente un SGA, incluyendo los procesos necesarios y
sus interacciones en concordancia con esta Norma
Internacional?
b) ¿La organización, en el establecimiento y mantenimiento del
Lista de verificación desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramírez.
Relator de Cursos // Ingeniero Senior en Proyectos y Minería // Auditor SGI y Procesos.
Teléfono +56990884010 // Correo electrónico: cursosdebajocosto@gmail.com
WWW.CURSOSDEBAJOCOSTO.CL
SGA, considera la comprensión de la organización en su
contexto y la comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas?
5.-LIDERAZGO
5.1- Liderazgo y compromiso.
a) ¿La organización demuestra compromiso y liderazgo por
medio de la eficacia del SGA?
b) ¿La organización asume la responsabilidad y la rendición de
cuentas en relación a la eficacia del SGA?
c) ¿La organización establece una política y objetivos
ambientales acordes con la dirección estratégica y el
contexto de la misma?
d) ¿La organización garantiza la disponibilidad de los recursos
para el SGA?
e) ¿la organización gestiona el SGA para conseguir los
resultados previstos (objetivos, metas, requisitos)?
f) ¿La organización contribuye a la eficacia del SGA, a través de
la comunicación, integración de requisitos, la información, la
dirección, el apoyo a las personas involucradas y la mejora
continua?
5.2- Política ambiental
a) ¿La organización establece, implementa y mantiene una
política ambiental dentro del alcance definido en su SGA?
b) ¿La organización considera dentro de su política ambiental
aspectos como: naturaleza y contexto de la misma, magnitud
e impactos ambientales, actividades, productos y/o
servicios?
c) ¿La organización incluye dentro de su política ambiental
compromisos tales como: protección del medio ambiente
(incluida la prevención de la contaminación), cumplimiento
de aspectos legales y otros requisitos y de mejora continua?
d) ¿La organización mantiene como información documentada
la política ambiental?
e) ¿La organización comunica adecuadamente su política
ambiental al interior de esta y la pone a disposición de las
partes interesadas?
f) ¿La organización proporciona en la política ambiental, un
marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales?
5.3- Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
a) ¿La organización asegura que las autoridades y las
responsabilidades para los roles se asignen y comuniquen?
b) ¿La organización asigna responsabilidad y autoridad, a través
de la alta dirección, para asegurar que el SGA está conforme
a esta norma internacional y existe información oportuna
acerca del desempeño de la misma para la alta dirección?
6.- PLANIFICACION
6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1- Generalidades
a) ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
necesarios para cumplir con: los aspectos ambientales, los
requisitos legales, los otros requisitos, contexto, partes
interesadas y la planificación de acciones?
b) ¿La organización planifica su SGA considerando el: contexto
organizacional, requisitos de partes interesadas, el alcance?
c) ¿La organización determina los riesgos y oportunidades
relacionadas con: aspectos ambientales, requisitos legales y
otros requisitos, contexto organizacional y partes
interesadas?
d) ¿La organización se asegura con la gestión de riesgos que el
SGA logra los resultados previstos, considerando factores de
riesgo ambientales y requisitos legales, tanto propios como
de las partes interesadas?
e) ¿La organización con la gestión de riesgos previene o reduce
los efectos no deseados, respecto del cumplimiento de su
SGA, incluyendo los factores ambientales externos?
f) ¿La organización trabaja para la mejora continua de su SGA
conforme a la gestión de riesgos?
g) ¿La organización determina situaciones de emergencia
potenciales, incluidas aquellas que pudieran generar un
impacto ambiental?
h) ¿La organización cuenta con información documentada
acerca de sus riesgos y oportunidades?
i) ¿La organización mantiene información documentada de sus
procesos, en relación a: aspectos ambientales, requisitos
legales, otros requisitos y la planificación de acciones?
6.1.2- Aspectos ambientales
a) ¿La organización determina los aspectos ambientales
relacionados con la actividad, productos o servicios, que
realiza en los que pueda influir y sus impactos asociados?
b) ¿La organización al determinar sus aspectos ambientales,
debe considerar los cambios que se generen en sus
actividades, productos o servicios?

c) ¿La organización considera, dentro de los aspectos
ambientales, las condiciones anormales y situaciones de
emergencia previsibles?
d) ¿La organización determina aquellos aspectos que tengan o
puedan tener un impacto ambiental significativo?
e) ¿La organización comunica sus aspectos significativos entre
los diferentes niveles de la misma?
f) ¿La organización mantiene información documentada de
aspectos e impactos ambientales, y los significativos
asociados?
g) ¿La organización mantiene información documentada de los
criterios utilizados para determinar sus aspectos ambientales
significativos?
6.1.3- Requisitos legales y otros requisitos
a) ¿La organización determina y tiene acceso a los requisitos
legales y otros requisitos, relacionados con sus aspectos
ambientales?
b) ¿La organización determina la aplicación de los requisitos
legales y los otros requisitos, dentro de la misma?
c) ¿La organización considera los requisitos legales y los otros
requisitos, al momento de establecer, implementar,
mantener y mejorar el SGA?
relacionada de sus requisitos legales y otros requisitos?
6.1.4- Planificación de acciones
a) ¿La organización planifica la toma de acciones respecto de
sus aspectos ambientales significativos, requisitos legales,
otros requisitos, los riesgos y las oportunidades
identificadas?
b) ¿La organización planifica la manera de integrar e
implementar las acciones, en los procesos de gestión
ambiental?
c) ¿La organización planifica la evaluación de la eficacia de las
acciones implementadas respecto al SGA?
d) ¿La organización considera sus opciones tecnológicas,
financieras y operacionales al momento de la planificación
de sus acciones?
6.2- Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
6.2.1- Objetivos ambientales
a) ¿La organización posee objetivos ambientales establecidos,
teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos y
sus requisitos aplicables, sus riesgos y oportunidades?
b) ¿La organización posee objetivos ambientales coherentes
con su política ambiental, y medibles en la medida de lo
posible?
c) ¿La organización procura el seguimiento y actualización de
sus objetivos ambientales, su comunicación y su
actualización?
sus objetivos ambientales?
6.2.2 – Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
a) ¿La organización al planificar como lograr los objetivos
ambientales, determina: que se va a hacer, la disponibilidad
de recursos, las responsabilidades, la finalización de estos y
como se evaluarán de los resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento planificados?
b) ¿La organización considera la integración de acciones para el
logro de sus objetivos ambientales en los procesos de
negocio de la misma?
7.- APOYO
7.1- Recursos
a) ¿La organización determina y proporciona los recursos
necesarios para establecer, implementar, mantener y
mejorar su SGA?
7.2- Competencia
a) ¿La organización determina las competencias necesarias del
personal involucrado en trabajos que afectan directamente
al desempeño ambiental y a la capacidad de cumplimiento
legal y de otros requisitos de la misma?
b) ¿La organización se asegura que las competencias del
personal involucrado directamente con el SGA se basen en:
educación, formación y experiencia relacionadas con sus
aspectos ambientales y con el mismo (SGA)?
c) ¿La organización toma acciones para que el personal, de ser
aplicable, adquiera las competencias necesarias y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas para adquirir dichas
competencias?
d) ¿La organización mantiene información documentada, como
evidencia de la competencia de su personal?
7.3- Toma de conciencia
a) ¿La organización se asegura que, quienes realicen trabajos
bajo su control, tomen conciencia de la política ambiental,
los aspectos ambientales significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales asociados con su trabajo?
b) ¿La organización se asegura de la toma de conciencia, de las
personas involucradas, respecto de su contribución a la
eficacia del SGA (beneficios) y del significado o implicancias
de no cumplir los requisitos del SGA (legales u otros)?
7.4- Comunicación
a) ¿La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios para propiciar las comunicaciones
internas y externas relacionadas al SGA?
b) ¿La organización se asegura que dentro de sus procesos de
comunicación, se incluya el qué comunicar, el cuándo
comunicar, el a quién comunicar y el cómo comunicar?
c) ¿La organización al establecer sus procesos de comunicación
considera sus requisitos legales y los demás requisitos?
d) ¿La organización asegura que la información ambiental sea
coherente con la información generada dentro del SGA?
e) ¿La organización da respuesta a las comunicaciones
relacionadas con su SGA?
f) ¿La organización conserva la información documentada
como evidencia de sus comunicaciones (según
corresponda)?
7.4.2- Comunicación interna
a) ¿La organización comunica internamente (a todos los niveles
y funciones) la información relacionada con su SGA, incluido
los cambios en el SGA?
b) ¿La organización asegura que sus procesos de comunicación
permiten que, quienes realicen trabajos bajo control de la
misma, contribuyan a la mejora continua?
7.4.3- Comunicación externa
a) ¿La organización comunica externamente la información
relacionada con su SGA, conforme a requisitos legales u
otros?
7.5- Información documentada
a) ¿La organización incluye en su SGA, la información
documentada requerida por esta norma?
b) ¿La organización incluye en su SGA información
documentada que se defina como necesaria, para la eficacia
del SGA?
7.5.2- Creación y actualización
a) ¿La organización se asegura que, al crear y actualizar la

información documentada, se adecúe correctamente la
identificación, descripción, formato, entre otros?
b) ¿La organización se asegura que sea apropiada la revisión y
aprobación, respecto a la conveniencia y adecuación de la
información documentada?
7.5.3- Control de la información documentada
a) ¿La organización se asegura que la información
documentada esté disponible donde y cuando se requiera?
b) ¿La organización resguarda adecuadamente su información
documentada (ej. contra pérdida de la confidencialidad, uso
adecuado, pérdida de integridad, entre otros)?
c) ¿La organización contempla, según corresponda, actividades
de: distribución, acceso, uso, almacenamiento, preservación,
control de cambios, conservación y disposición de su
información documentada?
d) ¿La organización determina y controla la información
documentada de origen externo, y que considera como
necesaria para la operación y planificación del SGA?
8.- OPERACIÓN
8.1- Planificación y control operacional
a) ¿La organización establece, implementa, controla y
mantiene los procesos necesarios para cumplir con los
requisitos del SGA y para las acciones para abordar los
riesgos?
b) ¿La organización establece los criterios de operación y la
implementación del control de los procesos tendientes al
cumplimiento del SGA?
c) ¿La organización controla los cambios planificados y las
consecuencias de los cambios no previstos, considerando las
acciones de mitigación de los efectos adversos que éstos
pudieran generar?
d) ¿La organización controla los procesos contratados
externamente?
e) ¿La organización establece el tipo y grado de control de los
procesos contratados externamente y que afectan al SGA?
f) ¿La organización establece controles que aseguren que sus
requisitos ambientales se consideren en el proceso de diseño
y desarrollo, considerando cada etapa de su ciclo de vida?
g) ¿La organización considera sus requisitos ambientales para la
compra de productos y/o servicios?
h) ¿La organización comunica sus requisitos ambientales a los
proveedores externos y contratistas?
i) ¿La organización considera la necesidad de informar acerca
de los impactos ambientales potenciales significativos,
asociados al transporte o entrega, uso, fin de la vida útil y
disposición final de sus productos y/o servicios?
j) ¿La organización mantiene la información documentada de
los procesos y de su desarrollo según la forma planificada?
8.2- Preparación y respuesta ante emergencias
a) ¿La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios para responder frente a situaciones
potenciales de emergencia detectadas en la gestión de
riesgos?
b) ¿La organización debe estar preparada para prevenir o
mitigar impactos ambientales provocados por situaciones de
emergencia, de manera planificada?
c) ¿La organización responde ante situaciones de emergencia
reales?
d) ¿La organización debe toma acciones ante las posibles
consecuencias de las emergencias, acorde al impacto de las
mismas y al impacto ambiental potencial?
e) ¿La organización pone a prueba, de forma periódica, las
acciones de respuesta planificadas? (simulacros)
f) ¿La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos
y acciones de respuesta planificadas, después de que hayan
ocurrido situaciones de emergencia o luego de un simulacro?
g) ¿La organización informa y forma a las personas dentro de su
alcance, en relación a la preparación y respuesta ante
emergencias?
h) ¿La organización informa a las partes interesadas, en
relación a la preparación y respuesta ante emergencias?
i) ¿La organización mantiene información documentada que
evidencie, que los procesos se llevan a cabo de la manera
planificada?
9.- EVALUACION DE DESEMPEÑO
9.1- Seguimiento, medición, análisis y evaluación
a) ¿La organización realiza el seguimiento, medición, análisis y
evaluación su desempeño ambiental?
b) ¿La organización determina qué seguir y qué medir, los
métodos de seguimiento y cómo medir su desempeño
ambiental?
c) ¿La organización determina los criterios contra qué evaluar
el desempeño ambiental, los indicadores a utilizar, en qué
momento llevar a cabo el seguimiento y la evaluación
ambiental?
d) ¿La organización procura el uso y mantención de equipos de
seguimiento y medición, calibrándolos o verificándolos
según corresponda?
e) ¿La organización evalúa el desempeño ambiental y la eficacia
de su SGA?
f) ¿La organización comunica externa e internamente la
información relacionada con su desempeño ambiental?
g) ¿La organización mantiene información documentada, como
evidencia del seguimiento, medición, análisis y evaluación de
su desempeño ambiental?
9.1.2- Evaluación del cumplimiento
a) ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
necesarios para evaluar sus requisitos legales y demás
requisitos medio ambientales?
b) ¿La organización determina la frecuencia de evaluación del
cumplimiento legal y otros requisitos?
c) ¿La organización evalúa y emprende acciones, producto de la
evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos?
d) ¿La organización procura la comprensión de su estado de
cumplimiento legal y otros requisitos?
e) ¿La organización mantiene información documentada como
respaldo de la evaluación del cumplimiento legal y otros
requisitos?
9.2- Auditoría interna
a) ¿La organización realiza auditorías internas programadas?
b) ¿La organización procura en sus auditorías internas la
conformidad del SGA, con los requisitos propios y los
requisitos de la norma, legales u otros, además de controlar
su implementación y mantención eficaz?
9.2.2- Programa de auditoría interna
a) ¿La organización establece, implementa y mantiene
programas de auditoría interna, en las que se especifique la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, requisitos de
planificación y la entrega de la información (informes)?
b) ¿La organización considera la importancia ambiental de sus
procesos y los resultados de sus auditorías anteriores, al
momento de establecer su programa de auditoría?
c) ¿La organización define los criterios y alcance de la auditoría

interna?
d) ¿La organización selecciona los auditores, asegurándose de
llevar a cabo auditorías objetivas e imparciales?
e) ¿La organización se asegura de informar los resultados de las
auditorías internas, a las direcciones correspondientes?
f) ¿La organización mantiene información documentada, como
respaldo de la implementación del programa de auditoría y
de los resultados obtenidos?
9.3- Revisión por la dirección
a) ¿La organización procura que la alta dirección revise el SGA,
de manera planificada, con el fin de asegurar su
funcionamiento, adecuación y eficacia?
b) ¿La organización procura que la revisión por la dirección,
incluya consideraciones sobre: el estado de las acciones de
revisiones previas?
c) ¿La organización procura revisar: los cambios en las
cuestiones internas y externas, los cambios en las
necesidades de las partes interesadas, los cambios a los
aspectos ambientales significativos, los cambios en los
riesgos y oportunidades?
d) ¿La organización en la revisión por la dirección, contempla
revisar: logro de los objetivos ambientales, las no
conformidades y acciones correctivas, resultados de
seguimiento y medición, cumplimiento de los requisitos
legales y otros, resultados de las auditorías y la adecuación
de recursos?
e) ¿La organización considera en los resultados de la revisión
por la dirección: comunicaciones con las partes interesadas
(incluida las quejas), las mejora continua?
f) ¿Las salidas de la revisión por la dirección incluyen:
conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del
SGA, decisiones relacionadas con cualquier necesidad de
cambio en el SGA, acciones necesarias cuando no se hayan
logrado los objetivos ambientales, oportunidades de mejorar
la integración del SGA a los procesos del negocio, implicación
hacia la estrategia de la organización?
g) ¿La organización dispone de información documentada de
los resultados de las revisiones por la dirección?
10.- MEJORA
10.1- Generalidades
a) ¿La organización determina oportunidades de mejora e
implementación de acciones tendientes al logro de
resultados del SGA?
10.2- No conformidad y acción correctiva
a) ¿La organización, al momento de generarse una no
conformidad (incumplimiento de un requisito de esta norma,
legal u otro requisito), reacciona tomando acciones de
control, corrección y mitigación de impactos ambientales?
b) ¿La organización evalúa contar con acciones tendiente a
evitar la ocurrencia de no conformidades mediante la
revisión, análisis de causa y probabilidad de repetición de la
no conformidad?
c) ¿La organización implementa acciones correctivas y revisa la
eficacia de las mismas?
d) ¿La organización implementa acciones correctivas acorde a
los efectos de las no conformidades encontradas?
e) ¿La organización mantiene información documentada que
evidencie el tipo de no conformidades encontradas, las
acciones tomadas para tratarlas y el resultados de dichas
acciones?
10.3- Mejora continua
a) ¿La organización trabaja en mejorar de forma continua la
conveniencia, adecuación y eficacia del SGA?


5.-LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 14001 - 2015 Rev.1

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

5.-LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 14001 - 2015 Rev.1

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 14001:2015

Escribir conforme o no conforme con una X

Lista de verificación desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramírez.

Lista de verificación desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramírez.

Lista de verificación desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramírez.

Lista de verificación desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramírez.

Vous aimerez peut-être aussi