Specimen PPR Oct15

CONFIDENTIEL
AUX ORGANISMES DE FORMATION AGREES IRCA

Examen a Blanc
pour IRCA Systèmes de Management de l’Environnement
Cours de formation Auditeur / Responsable d’Audit
(IRCA/14153)
Merci d'inscrire vos NOM, Prénom et date ci-dessous :
Nom:
Date:
ESPACE RESERVE A L'ADMINISTRATION
Section Correcteur 1 Correcteur 2 Minimum Maximum
1 5 10
2 10 20
3 15 30
4 15 30
Total 90
63
Nom du correcteur Résultat final
Résultat
Cet examen est à livre fermé (documents non autorisés).
• Une copie propre de la norme ISO 14001 et un dictionnaire bilingue sont les seuls documents
autorisés.
• Les appareils électroniques, y compris les portables et les téléphones mobiles, ne sont pas
autorisés dans la salle d'examen. Des exceptions peuvent être accordées à des étudiants ayant
des besoins spéciaux. Un tel arrangement doit être avec l'accord préalable écrit de Bureau Veritas
Certification et doit inclure un enregistrement des précautions appropriées qui seront prises pour
assurer l'équité et la sécurité du processus d'examen et des questions d'examen.
IRCA/146 1415_S_v0.1 © Chartered Quality Institute July 2015 – All rights reserved – BV Issue date Oct
2015IRCA examination paper EMS Specimen, amended for use on certified course A17912 operated by Bureau
Veritas Certification Page 1 of 23
Information pour les stagiaires
L'examen est structuré en quatre sections. Vous devez répondre à toutes les questions.
Le temps alloué est de deux heures. Aucun temps supplémentaire n'est accordé pour la
lecture du sujet.
Le nombre de points disponibles est de 90; la note de passage est fixée à 70 % (63
points) et vous devez également avoir au minimum 50% de la note de chacune des
sections. Les notes maximales pour chaque question, ou une partie d'une question, sont
indiqués entre parenthèses. Vos réponses doivent être inscrites sur le sujet d'examen.
Prière de ne pas écrire sur les marges ; elles sont réservées à la correction. Ecrire sur le
verso des pages si nécessaire. Aucune feuille supplémentaire ne sera acceptée.
Les termes "ISO 9001" fait toujours référence à la dernière version de la norme.
Technique d'examen
La gestion du temps est très importante durant l’examen. A titre indicatif, le temps
disponible est réparti approximativement comme suit :
a) Lecture des instructions d’examen – cinq minutes

b) Section un – quinze minutes
c) Section deux – vingt minutes
d) Section trois – quarante minutes
e) Section quatre – quarante minutes
Temps Total disponible – deux heurs (120 minutes)
Les stagiaires doivent accorder suffisamment de temps pour la lecture convenable des
énoncés de chaque question, et être sur d’avoir bien compris ce qui est demandé avant
de répondre.
Lorsque approprié, le verbe d'action qui indique l’essentiel de la réponse exigée par la
question - expliquer, énumérer, décrire - est imprimé en caractères gras. Les stagiaires
doivent s'assurer qu'ils comprennent la signification de ces termes (voir ci-dessous). La
note totale ne sera pas attribuée pour une liste, si une explication est nécessaire. A
l'inverse, c'est une perte de temps de fournir une explication détaillée si la question
demande une liste.
Verbe d’Action Signification

Décrire décrire avec des mots
Expliquer donner une description Claire de
Résumer donner les caractéristiques les plus importantes de (moins de
profondeur que expliquer ou décrire)
Donner fournir sans explication (utilisé normalement avec l'instruction de
«donner un exemple (ou exemples) de ...."
Lister fournir une liste sans explication (puce)
Identifier sélectionner et nommer
Définir fournir une définition généralement reconnue ou acceptée
Indiquer une forme moins exigeante de «définir» ou lorsqu'il n'ya pas de
définition généralement reconnue
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Section un – Cinq questions à deux points chacune
1.1 Identifier deux clauses ISO 14001 qui se rapportent à 4.1 - Compréhension de l'organisme et de
son contexte.
(1 point pour chaque clause = 2 points)
1.2 Liste deux facteurs à prendre en compte dans la détermination de l'étendue des informations
documentées à être inclus dans un système de mangement ISO 14001.
(2 points)
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1.3 En utilisant la matrice ci-dessous pour enregistrer vos réponses, cochez () dans la case vide correcte
pour chacune des caractéristiques de la colonne de gauche pour sélectionner que ce soit une
activité, Aspect de l'environnement d'un impact sur l'environnement.
(0,5 point sera attribué pour chaque sélection correcte = 2 points)
Fonctionnalité Activité Aspect Impact

Environnemental Environnemental
Une installation de lavage de véhicules

utilisant des rondelles de jet, des
détergents et une alimentation en eau de
distribution.
faibles niveaux d'eau dans les nappes

entraînant une interdiction d’arrosage
Extraction d’eau provenant d'une source

souterraine pour une utilisation dans un
procédé de fabrication.
Fuite de gaz appauvrissant la couche

d'ozone à partir des unités de
conditionnement d'air.
1.4 Expliquez dans vos propres mots ce que l'on entend dans le cadre de la norme ISO
14001 par le terme "partie intéressée".
(2 points)
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1.5 Listez deux sujets sur lesquels vous souhaitez mettre l'accent concernant
l'évaluation de "audit interne" lors d'un audit de certification ISO 14001
(1 point pour chaque clause = 2 points)
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Section deux - Quatre questions valant cinq points chacune - max 20 points
2.1 Lors de la réunion d'ouverture d'une étape 2 de certification ISO 14001, le responsable
environnement vous dit que l'organisme régulateur environnemental a récemment été
sur place en raison d'un incident impliquant la contamination d'une rivière locale. Alors
que l'organisme n’a pas été jugé à la source de la contamination, le régulateur a signalé
un manque général de connaissances sur les exigences réglementaires
environnementales de l'organisme et un échec pour évaluer sa conformité vis a vis de
ses obligations de conformité
En conséquence, un programme d'action corrective de haute priorité a été mis en place
pour répondre aux préoccupations du régulateur. Les demandes de responsable de
l'environnement que les clauses 6.1.3, 6.1.4 et 9.1.2 de l'ISO 14001 soient supprimés
du plan d'audit, comme il le prétend les activités relatives à ces clauses ont fait l'objet
d'un examen détaillé et qu'il n'y a pas d'intérêt à les auditer.
Décrivez cinq questions que vous souhaitez inclure dans votre réponse à cette demande.
(1 point pour chaque question = 5 points)
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2. Lors d'un audit de certification ISO 14001, vous signalez votre intention de procéder
à un examen documentaire du système de management conformément à ISO 14001.
Le directeur opérationnel vous apporte sur un ordinateur portable dans un étui en cuir
conçu pour fonctionner comme un "bureau mobile" qui contient toute la documentation
du système, y compris des copies de toutes les licences, les permis pertinents et
d'autorisation ainsi qu'une courte présentation vidéo intégré à propos de l'organisation,
son histoire , marchés et produits.
Lors de votre examen documentaire, le directeur général rentre dans le bureau qui vous
est alloué pour vous conseiller en toute confiance que le "bureau mobile" est un cadeau
personnel du directeur opérationnel comme un signe de l'excellent travail que vous allez
faire dans l'approbation de leur système et qu'il est à vous.
Décrivez comment vous répondre à cette situation. (5 points)
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2.3 Décrivez brièvement les actions qu'un responsable d'audit doit effectuer au cours de
chacune des quatres principales phases d'un audit de certification ISO 14001.
(1 point pour chaque phase et 1 point pour une couverture complète des 4 phases =5
points)
Phase Actions du Responsable d’Audit
Planification et
préparation
Réalisation de
l’Audit
Elaboration du
rapport
Clôture
2.4 Identifier cinq méthodes différentes qui pourraient être utilisés pour recueillir des
éléments probants au cours d'un audit d'un SME. Pour chaque méthode donner un exemple
pertinent selon une exigence de la norme ISO 14001 sur la façon dont il pourrait être utilisé.
(1 point pour chaque méthode = 5 points)
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Section trois - trois questions d'une valeur de dix points chacune - max 30
points
3.1 Vous présidez la séance d'ouverture d'un audit ISO 14001 phase 2 de certification
à une organisation qui rassemble et tests des produits électromécaniques pour
l'industrie automobile. Lors de la confirmation du périmètre, conformément a ce qui a été
convenu lors de votre étape 1, le directeur des opérations vous interrompt indiquant
qu'une usine sur un site adjacent vient d'être acquise, et comme ils partagent le même
système de drainage, il veut que leur activité soit incluse dans le périmètre d'application
de la certification. L'usine acquise mélange une variété de matières premières
chimiques pour produire des produits de nettoyage du service près vente type
solvant.de nettoyage.
a) Décrivez si vous êtes d'accord à cette demande ou non et expliquer la raison de votre
décision.
(2 points)
b) Décrivez quatre questions dont vous aurez besoin d'examiner pour répondre à la
demande d'étendre le périmètre d'audit.
(2 points pour chaque question = 8 points)
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3.2 Dans le cadre d'un audit sur site d'un SME selon la norme ISO 14001 de l'un des
principaux fournisseurs de votre organisation, il vous a été assigné par le
responsable d'audit de vérifier l'amélioration continue du SME tel que requis par
l'article 10.3 s'il est effectivement déployé. Votre objectif est de rechercher des
preuves d'une approche planifiée et systématique de l'amélioration dans toute
l'organisation, en tenant compte des exigences applicables de la norme ISO 14001,
préparez une check- liste d'audit que vous allez dérouler lors de cette partie de l'audit
par l'élaboration d'une série de dix questions que vous pourriez utiliser pour vous
guider dans l'audit d'une manière structurée et systématique. Pour chaque point
d'audit, décrire les éléments probants que vous voulez recueillir. Pour obtenir le
maximum de points, vous devez démontrer que vous comprenez et vous pouvez faire
référence aux exigences applicables de la norme ISO 14001.
(1 point pour chaque question d'audit pertinente, plus l'appui des éléments probants
ainsi référencés (appropriée) à la norme ISO 14001 = 10 points au total)
3.3 Vous menez un audit de certification selon la norme ISO 14001d'une société de
fabrication d'armoires de cuisine .Vous notez que l'auditée a utilisé une approche
systématique basée sur les entrées et sorties des processus, les contrôles et les
ressources tout au long de leur SME.
a) Listez deux aspects environnementaux qu'ils auraient du constater au stade des
entrée processus pour leurs processus de production. Décrivez la façon dont elles
peuvent argumentez l'étage d'entrée. (1 point pour chaque aspect = 2 points)
b) Listez quatre facteurs dont vous vous attendez à prendre en considération pour
déterminer l'importance de ces aspects (compte tenu d'une perspective de cycle
de vie) et expliquer brièvement comment chaque facteur peut influencer la
décision sur l'importance des aspects.
(1 point pour chaque facteur = 4 points)
Page 1111 of
24
c) Décrivez comment l'utilisation de l'approche systématique basée sur des entrées-
sorties de processus, des contrôles et des ressources par l'entité auditée pourrait
influencer votre planification de la phase 2 de l'audit comme responsable d'audit
(4 points)
Page 1212 of
24
Section quatre - trois questions d'une valeur de Dix point’s chacune - maximum 30
points
Les questions dans cette section sont destinées à tester la capacité du stagiaire à analyser des
situations de l’audit, d'évaluer les preuves d'audit et d'appliquer correctement les
connaissances et les critères d’audit.
Les stagiaires sont tenues à:
Soit
Remplir le modèle de rapport de non-conformité.
Barème pour une non-conformité:
Pour identifier correctement le scenario comme une non-conformité (2points)
Pour une description précise de la non-conformité (3 points)
Pour correctement citant des elements de prevue pertinents (3 points)
Pour identifier correctement l'exigence ISO 9001 (1 point)
Clarté générale du rapport de non-conformité (1 point)
Note: Si les stagiaires lèvent un rapport de non-conformité lorsqu'il n'y en a aucune, 0 (zéro)
point sera attribué.
ou
Remplir le modèle d'enquête de l’audit, Clairement statué
La raisons de penser, qu’il n y a pas encore suffisamment de preuves pour déclarer les
résultats comme une non-conformité (2 points)
Comment ils enquêteraient pour déterminer la conformité ou non-conformité, y compris les

pistes d’audit qu'ils suivraient et des exemples précis des elements probants qu'ils
chercheraient et dans quel but (8 points)
Note: si les stagiaires complètent le modèle d'enquête d’audit pour une situation où il y
a des preuves qu'il existe une non-conformité, un maximum de 7 points sont attribuable
comme suit :
Fournir une raison valable pourquoi il n'y a pas de preuves suffisantes pour une non-
conformité (2 points)
Fournir des pistes d'audit pertinentes comme ci-dessus (5points)
Note: les points ne devraient être accordés que dans la mesure où les pistes d'enquête
de vérification sont rapportent à la situation et qu'il fournissent davantage de preuve de la
conformité ou la non-conformité.
Page 1313 of
24
4.1 Situation n°1 de l’Audit:
Une entreprise traite du papier déjà utilisé a travers une série de procédés chimiques, broie
cette matière première a travers ses fibres de bois d'origine jusqu'a avoir une pâte avant de
la recycler dans de grandes bobines de papier journal.
Le processus de production utilise un grand volume d'eau extraite d'une rivière locale. Cette
eau devient fortement contaminée par le processus et doit être traitée avant d'être rejetée
dans la rivière. Ceci est autorisé par l'Autorité de régulation locale et l'une des caractéristiques
contrôlées dans le permis délivré est une limite à la quantité de matières solides en suspension
qui est contenue dans l'eau évacuée.
L'Autorité de régulation prend un échantillon tous les six mois pour l'analyse par un laboratoire
d'essai accrédité et jusqu'à présent, les résultats ont toujours été dans la limite permise, bien
que proche de la valeur maximale. Les conditions de licence exigent de l'entreprise de
surveiller les paramètres chaque semaine et émettre un «rapport annuel de conformité» à
l'Autorité de régulation.
Un auditeur examine ce processus et note que dans la période de trois mois précédente, la
limite a été dépassée entre 35% et 55% sur quatre semaines consécutives avant de
retourner à la plage de valeurs normalement observées à l'échantillonnage hebdomadaire.
Le directeur de l'usine a informé l'auditeur que la situation a été causée par une défaillance
dans le processus de filtration, mais l'usine ne pouvait pas être arrêtée pour réparer la faute,
parce que ce fut une période de forte demande quand une commande d'exportation d'urgence
devait être achevée.
Plus tard, l'auditeur lit une note qui a été enregistré dans la revue de direction tenue deux
semaines plus tôt que la société est restée en conformité juridique au cours de l'année
précédente et une déclaration à cet effet avait été délivrée à l'Autorité de Régulation.
Si vous pensez qu'il ya suffisamment de preuves pour déclarer vos conclusions comme une non
conformité:
• Remplissez le rapport de non-conformité à la page suivante.
Page 1414 of
24
IRCA AUDIT EMS – Rapport de la Non Conformité
Description de la non Conformité (Max 3 points):
Preuves (Max 3 Points):
clause ISO 14001:2004 et exigences (Max 1 Point):
Note:
• Pour l’identification du scenario de la non-conformité 2 Points sont délivrés
• Pour la clarté de la réponse 1 Point est délivré
Ou
• Complétez vitre réponse dans la page suivante :
Page 1515 of
24
Model d’investigations d’audit
Raison pour la quelle, il n’y pas d’évidence de la non-conformité (Max 2 marks):
Quatre pistes d'audit que vous suivez, y compris, la preuve recherchée. (Max 2 points pour
chaque piste d'audit):
Page 1616 of
24
4.2 Situation n°2 de l’Audit:
Un auditeur EMS examine les modalités d'un distributeur international de produits électroniques
relatives à ses exigences réglementaires et la tenue de leur mise à jour.
Le responsable sécurité explique que, comme il n’est pas un spécialiste de l'environnement, il a
un contrat avec un consultant externe qui lui notifie par E-mail toute nouvelle législation publiée.
Il y a un fichier dédié sur le serveur et on peut voir que l'évolution des éléments clés de la
législation environnementale a, en effet, été émises sans délai au cours des trois années
précédentes couvrant les sujets attendus. Les notes individuelles du consultant indiquent le titre,
la date et référence unique pour la réglementation concernée ainsi qu'un résumé de ce que
contient chacun. Le responsable sécurité ajoute chaque nouvelle exigence sur sa liste comportant
deux colonnes intitulées «Législation environnementale» et comment elle est contrôlée.
L'auditeur demande au responsable sécurité comment la conformité continue est surveillée. IL
répond que le consultant visite l'organisation une fois par an et vérifie que la liste intitulée
"Législation environnementale" comprend tous les éléments qu'il a notifié à eux au cours de
l'année précédente et signe une copie papier du registre après la dernière exigence saisie. Sur
cette base, le responsable sécurité prépare une situation réglementaire signée pour la revue de
direction avec la mention "Après examen périodique, l'organisation reste en conformité avec
toutes les lois pertinentes sur l'environnement".
Si vous pensez qu'il ya suffisamment de preuves pour déclarer vos conclusions comme une non conformité:
• Remplissez le rapport de non-conformité à la page suivante.
Page 1717 of
24
IRCA AUDIT EMS – RAPPORT DE NON CONFORMITE
Description de la non Conformité (Max 3 Points):
Clause ISO 14001:2004 et exigences (Max 1 Point ):
Note:
Ou
• Complétez votre réponse dans la page suivante :
Page 20
Model d’investigations d’audit
Raison pour la quelle, il n’ y pas d’évidence de la non-conformité (Max 2 marks):
Quatre pistes d'audit que vous suivez, y compris, la preuve recherchée . (Max 2 points pour
chaque piste d'audit):
Page 21
4.3 Situation de l’audit n°3:
Vous auditez l'activité de gestion des déchets d une organisation dans l'industrie pharmaceutique
qui fabrique une gamme de médicaments d'ordonnance sous forme de pilule. Dehors , vous
remarquerez juste un grand saut de déchets (conteneurs). En examinant son contenu, vous
voyez un mélange d'articles, y compris les emballages en carton, des bouteilles en plastique, des
déchets de papier, boîtes de conserve vides et les déchets alimentaires. Le contenaire est
couvert pour empêcher les liquides d’aller à la décharge comme requis par les réglementations
locales. Le responsable de l'environnement vous dit que le seul autre flux de déchets est dans
l'entreprise et implique le recyclage des pilules et des ingrédients de ferraille, dont aucun n'est
gaspillé
Si vous pensez qu'il ya suffisamment de preuves pour déclarer vos conclusions comme une non
conformité:
• Remplissez le rapport de non-conformité à la page suivante :
Page 22
IRCA AUDIT SME – RAPPORT DE NON CONFORMITE
Description de la non-conformité (Max 3 Points):
Clause ISO 14001:2004 et exigences (Max 1 Point):
Note:
Ou
• Complétez votre réponse dans la page suivante :
Page 23
Modèle d’investigations d’audit
Raison pour la quelle, il n’ y pas d’évidence de la non-conformité (Max 2 marks):
Quatre pistes d'audit que vous suivez, y compris, la preuve recherchée. (Max 2 points pour
chaque piste d'audit
Page 24

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ESPACE RESERVE A L'ADMINISTRATION

Section Correcteur 1 Correcteur 2 Minimum Maximum

Nom du correcteur Résultat final

Cet examen est à livre fermé (documents non autorisés).

a) Lecture des instructions d’examen – cinq minutes

Verbe d’Action Signification

(1 point pour chaque clause = 2 points)

Fonctionnalité Activité Aspect Impact

Une installation de lavage de véhicules

faibles niveaux d'eau dans les nappes

Extraction d’eau provenant d'une source

Fuite de gaz appauvrissant la couche

Décrivez comment vous répondre à cette situation. (5 points)

Phase Actions du Responsable d’Audit

Comment ils enquêteraient pour déterminer la conformité ou non-conformité, y compris les

Fournir des pistes d'audit pertinentes comme ci-dessus (5points)

Description de la non Conformité (Max 3 points):

Preuves (Max 3 Points):

clause ISO 14001:2004 et exigences (Max 1 Point):

• Pour la clarté de la réponse 1 Point est délivré

• Complétez vitre réponse dans la page suivante :

Raison pour la quelle, il n’y pas d’évidence de la non-conformité (Max 2 marks):

chaque piste d'audit):

• Remplissez le rapport de non-conformité à la page suivante.

Preuves (Max 3 Points):

Clause ISO 14001:2004 et exigences (Max 1 Point ):

• Pour la clarté de la réponse 1 Point est délivré

• Complétez votre réponse dans la page suivante :

Raison pour la quelle, il n’ y pas d’évidence de la non-conformité (Max 2 marks):

chaque piste d'audit):

• Remplissez le rapport de non-conformité à la page suivante :

Description de la non-conformité (Max 3 Points):

Preuves (Max 3 Points):

Clause ISO 14001:2004 et exigences (Max 1 Point):

• Pour la clarté de la réponse 1 Point est délivré

• Complétez votre réponse dans la page suivante :

Raison pour la quelle, il n’ y pas d’évidence de la non-conformité (Max 2 marks):

chaque piste d'audit

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