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Conceptos y Herramientas para
la Investigación Colaborativa y la Acción Social

http://www.sas-pm.com/

Nombre de esta técnica: Árbol de Problemas

Autor(es) y cita correcta: Jacques M. Chevalier, ‘SAS2 1.0: Árbol de Problemas’, en

Sistemas de Análisis Social2 1.0, http://www-sas-pm.com/.

Reconocimientos: El Árbol de Problemas es una adaptación para el SAS2 de una técnica

ampliamente utilizada en el campo de la investigación participativa (en especial, consulte
FASID en Lecturas y Enlaces Electrónicos).

¿Cuál es el objetivo del Árbol de Problemas?

El Árbol de Problemas le ayuda a analizar las causas y efectos de un primer y segundo

niveles en un problema central.

¿Cuáles son los principios que rigen el Árbol de Problemas?

• Para hacerle frente a un problema necesitará comprender qué lo causa y cuáles podrían
ser los efectos.

• La comprensión de la forma en que diferentes actores consideran las causas y efectos de

un problema puede ser importante.

Así es como se utiliza el Árbol de Problemas

1. Identifique un problema central en el que necesite utilizar el Árbol de Problemas.

Defina este problema lo más claramente posible y clarifique el propósito de su ejercicio.

2. Pregúntese "¿Por qué se ha producido este problema?" Identifique hasta 5 o 6 factores

existentes que estén ocasionando el problema. Estas son las causas del primer nivel de
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su problema central. Escriba (o dibuje) cada una de las causas del primer nivel en su
propia tarjeta utilizando una oración corta y palabras que sean claras, simples y
concretas (tal como ‘la población del lugar ha crecido’ en vez de ‘una densidad de
población más alta’). Las Raíces Históricas puede ayudarle a identificar su problema
central y sus causas en el transcurso del tiempo.

Cuando escriba estas oraciones cortas, asegúrese de no

• Anotar más de una causa en una sola tarjeta (tal como ‘las tierras bajas producen
menos que antes y los terrenos agrícolas de buena calidad son caros’).

• Escribir la causa y su(s) efecto(s) (tal como ‘los ganaderos ocupan mucha tierra, lo
cual obliga a los habitantes del poblado a cortar el bosque comunal’).

• Elaborar diferentes tarjetas y oraciones que describan la misma causa (tal como ‘las
tierras bajas producen menos que antes’ y ‘la productividad agrícola ha
disminuido”).

• Utilizar palabras que hagan énfasis en la ausencia o falta de una solución particular
al problema a la mano (tal como ‘no existen reglamentos que prohíban que los
habitantes del poblado corten los árboles del bosque’). En vez de ello, escriba la
consecuencia que esté faltando (tal como ‘el bosque está desprotegido’).

3. Coloque todas las tarjetas que muestren las causas del primer nivel en una fila debajo del
problema central, tal como se muestra en el siguiente diagrama:

Los habitantes del poblado

están cortando el bosque
comunal

La población ha crecido Las tierras bajas producen Los terrenos agrícolas

menos que antes privados son caros

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4. Utilice el método descrito en el Paso 3 para determinar los factores responsables de cada
una de las causas del primer nivel. Estas son las causas del segundo nivel. Escriba (o
dibuje) cada una de las causas del segundo nivel en su propia tarjeta. Coloque estas
nuevas tarjetas en una fila debajo de las causas correspondientes al primer nivel.

5. Utilice el mismo método (Paso 3) para determinar las causas de un tercer nivel, tal como
se muestra en el siguiente diagrama:

Los habitantes del poblado

están cortando el bosque
comunal

La población ha crecido Las tierras bajas producen Los terrenos agrícolas

menos que antes privados son caros

Nunca se le permite a la Los agricultores locales

tierra descansar utilizan químicos

El gobierno está regalando Ahora los habitantes del poblado

químicos sólo producen monocultivos

6. Examine los mismos pasos (del 3 al 6) para determinar los efectos o implicaciones del
primer, segundo y tercer niveles de su problema central. Estos son los efectos que
existen en este momento y que puede observar. Escriba (o dibuje) cada efecto en su
propia tarjeta y coloque estas nuevas tarjetas en una fila arriba del problema central
(consulte las Ilustraciones, Imágenes 1 y 2).

7. Busque las causas y/o efectos que se refuercen entre sí a través de conexiones directas o
indirectas (tal como ‘la tierra produce menos con el tiempo porque los granjeros utilizan
químicos en respuesta a la existencia de terrenos más pobres’). Reconocerá estos

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circuitos o ‘círculos viciosos’ directos o indirectos cuando observe que la misma tarjeta
calza en diferentes partes del diagrama.

8. Discuta sus hallazgos. Tenga presente que los efectos directos o indirectos de un
problema central pueden ser reacciones activas ante una situación a la mano (tal como
‘los habitantes del poblado compran madera de otros poblados porque ya no está
disponible localmente’; consulte las Ilustraciones, Imágenes 1 y 2).

9. Identifique las causas que usted considere que son prioritarias con base en uno de estos
factores: son las más importantes, las más urgentes o las menos difíciles de manejar.

Cómo hacer que este proceso funcione para usted

Para versiones más simples

• Dibuje el tronco de un árbol para representar su problema central. Añada raíces y

radículas para representar las causas directas e indirectas, y ramas y ramitas para
representar los efectos (o implicaciones) directos e indirectos de su problema central
(consulte las Ilustraciones, Imagen 3).

• Identifique las causas en uno o varios niveles pero deje por fuera los efectos (consulte
las Ilustraciones, Imágenes 4, 5, y 6).

• Restrinja su análisis solamente a las causas y los efectos principales.

• No busque las causas y efectos que se fortalezcan entre sí a través de conexiones directas
o indirectas.

Para versiones más avanzadas

• Durante el ejercicio anote las explicaciones que los actores den sobre cada una de las
causas o efectos. Escriba una descripción de cada causa o efecto.

• Dedique más tiempo a recopilar la información que necesite para justificar cada una de
las conexiones entre las causas y los efectos.

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• Incremente la cantidad de causas y efectos.

• Utilice la Calificación para evaluar la importancia de las diferentes causas y efectos.

• Incluya aquellos efectos que puedan ocurrir posteriormente y anótelos en tarjetas que
tengan un color diferente

• Identifique por cada causa los factores presentes que limitan su incidencia actual y
escriba el período de tiempo que se estima para cada incidencia (consulte el Campo de
Fuerzas).

• Conduzca un análisis del Árbol de Problemas para cada acontecimiento importante

incluido en su análisis de las Raíces Históricas.

• Ingrese los resultados de su Árbol de Problemas en RepNet (consulte Rep IV).

• Para un análisis más avanzado de problemas y su interacción, utilice el Ámbito de

Problemas o la Dinámica Causal.

Lecturas y enlaces electrónicos

FASID (Foundation for Advanced Studies of International Development), Project Cycle

Management: Management Tool for Development Assistance, Tokyo, 2001

Means, Katherine and Cynthia Josayma, with Erik Nielsen and Vitoon Viriyasakultorn,
Community-Based Forest Resource Conflict Management: A Training Package, Volume 1,
Section 3.2, http://www.fao.org/DOCREP/005/Y4300E/Y4300E00.HTM, and Volume 2,
Activity 8, FAO, Rome, 2002, http://www.fao.org/DOCREP/005/Y4301E/Y4301E00.HTM

Recording and using indigenous knowledge: A manual. International Institute of Rural

Reconstruction, Silang, Cavite, Philippines,
http://www.panasia.org.sg/iirr/ikmanual/webbing.htm

Shared Learning, An on-line resource centre for development professionals

http://www.sharedlearning.org.uk/data_analysis_tree_diagrams.htm
Mind Tools, Cause and effect diagrams,
http://www.mindtools.com/pages/article/newTMC_03.htm.
También consulte Drill Down, http://www.mindtools.com/pages/article/newTMC_02.htm

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Ilustraciones

Imagen 1: Causas y Efectos de la Deforestación Local

Se gasta menos dinero en La madera es de mala

servicios de salud calidad

Los habitantes del poblado están Los habitantes del poblado

plantando árboles en sus tierras deben comprar madera

El río se está poniendo Hay menos madera para la Hay menos animales
lodoso construcción

Los habitantes del poblado están

cortando el bosque comunal

La población ha crecido Las tierras bajan producen Los terrenos agrícolas

menos que antes privados son caros

Nunca se le permite a la Los granjeros locales

tierra descansar utilizan químicos

El gobierno está regalando Los habitantes del poblado ahora

químicos sólo producen monocultivos

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Imagen 2: La Compañía de Autobuses Públicos en la Ciudad L

Fuente: Project Cycle Management: Management Tool for Development Assistance, Foundation for Advanced
Studies of International Development, Tokyo, 2001

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Dakar, Senegal, Instituto del Banco Mundial, junio del 2003

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Imagen 3: Diagrama del Árbol de Problemas

Fuente: The IUCN World Conservation Union, “PAR on population dynamics and the local environment:
information analysis and planning,” Figure 5.1a: Problem-cause-effect tree diagram, 'Amada', 1997,
http://www.iucn.org/themes/spg/Files/opor/fig5_1c.html.

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Imagen 4: Diagrama de un Solo Nivel

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Imagen 5: Diagrama de una Red de Dos Niveles

(Causas divididas en socioeconómicas y biofísicas)

Fuente: Recording and using indigenous knowledge: A manual. International Institute of Rural Reconstruction,
Silang, Cavite, Philippines. http://www.panasia.org.sg/iirr/ikmanual/webbing.htm

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Imagen 6: Diagrama Tributario Causal

Fuente: Basada en el trabajo del Centre for Women/Children and Community Development, Kathmandu, the
World Bank Participation Sourcebook and an ELD programme on data analysis provided to Child Labour in
Nepal, 1999. Consulte Shared Learning, an on-line resource centre for development professionals
http://www.sharedlearning.org.uk/data_analysis_tree_diagrams.htm

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