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Grille d'évaluation des constats réalisés au cours du diagnostic QSE

Identification d'un écart mettant en cause le bon Ex : non prise en compte d'un objectif de la politique dans le
Non (N) fonctionnement du système par rapport à la programme d'amélioration QSSE
question posée.
moins de 50 % de réponses satisfaisantes lors de Ex : trois personnes sur cinq interrogées n'ont pas
l'interrogation d'un échantillon de personnes ou de connaissance de l'existence de la politique QSSE.
l'observation d'un échantillon d'enregistrements, de
pratiques, etc.
Identification d'une non-conformité réglementaire Ex : 20 % d'extincteurs non contrôlés sur un site devrait
par l'auditeur qui n'aurait pas été identifiée et prise entraîner la réponse non.
en compte par l'entité auditée. A l'inverse, un seul extincteur non contrôlé doit être signalé mais
ne devrait pas constituer une non-conformité.
Détection par l'auditeur d'une situation dangereuse Ex : il peut s'agir d'un manque de formation, d'information, de
face à laquelle l'entité n'a pas pris les mesures documents opératoires, de mesure de prévention ou de
suffisantes pour protéger l'environnement. protection…

Plusieurs éléments non pris en compte par rapport Ex : identification d'un risque jugé significatif par l'auditeur non
à la question posée pouvant remettre en cause la étudiées dans l'évaluation des risques et dont le niveau de
méthode utilisée et l'ensemble du travail effectué. maîtrise par l'entité est jugé non satisfaisant ou sur lequel
l'auditeur ne peut pas se prononcer.
Entre 50 % et 80 % de réponses satisfaisantes lors
de l'interrogation d'un échantillon de personnes ou
Partiel (P) de l'observation d'un échantillon d'enregistrements,
de pratiques, etc.
Plusieurs éléments non pris en compte par rapport Ex : identification d'un risque jugé significatif par l'auditeur et
à la question posée mais ne remettant pas en non étudié dans l'évaluation des risques mais dont le niveau de
cause la méthode utilisée et l'ensemble du travail maîtrise par l'entité est jugé satisfaisant ou pouvant rapidement
effectué. s'améliorer.
Plus de 80 % de réponses satisfaisantes lors de
l'interrogation d'un échantillon de personnes ou de
Oui (O) l'observation d'un échantillon d'enregistrements, de
pratiques, etc.
Peu d'éléments non pris en compte par rapport à la Ex : identification d'une non-conformité réglementaire par
question posée mais ne remettant pas en cause la l'auditeur non identifiée par l'entité mais dont les conséquences
méthode utilisée et l'ensemble du travail effectué. sont faibles sur le niveau de maîtrise des risques et pouvant
rapidement être levée par l'entité.
Question à laquelle il ne peut être apportée une
Non réponse parce que l'objet de la question ne
Applicable concerne pas l'entité.
(NA)

Question à laquelle il ne peut être apportée une Ex : si l'entité n'a pas eu de situations d'urgence, la question
réponse parce que l'événement nécessaire pour relative à la mise en oeuvre de l'organisation en matière de
évaluer l'objet de la question ne s'est jamais communication interne et externe lors de situations d'urgence
produit. ne peut pas être répondue.
Question sur laquelle l'entité dépasse les Ex : la mise en place d'une méhode permettant l'évaluation de
exigences du référentiel. l'efficacité et de l'efficience du systéme de management ou bien
Observation d'une bonne pratique qui mérite d'être le très bon niveau d'implication du management intermédiaire
Point Fort signalée. ou le très bon niveau de sensibilisation de l'ensemble du
personnel yc les personnes non concernées directement par
des risques QSSE.

5546/FLA1-V2
Management de la Qualité, Santé, Sécurité et Environnement -REFERENTIELS -ISO 9001 - ISO 45
DIAGNOSTIC

EXIGENCES

4. CONTEXTE DE L'ORGANISME Poids 100 Note 0 0


(§ 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 § 4.1 § 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 )
Cotation Point
n° Questions Observations (indiquer la référence de
l'enregistrement et/ou du document)
NA N P O fort
L'organisme a-t-il déterminé ses enjeux externes et internes qui influent sur sa capacité à obtenir les
1
résultats attendus sur son système de management QSE ?
L'organisme a-t-il déterminé ses parties intéressées pertinentes et les exigences de celles-ci dans le
2
cadre du système de management QSE ?
L'organisme a-t-il déterminé son domaine d'application ? Est-il documenté et disponible pour les parties
3
intéressées ?
4 L'organisme a-t-il établi et déployé un Système de Management QSE bâti sur l'approche processus ?

5. LEADERSHIP

5.1 Leadership et engagement (§ 5.1 § 5.1 § 5.1 ) Poids 40 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
5 La direction assume-t-elle la responsabilité de l'efficacité du système de management QSE ?
La direction s'assure-t-elle que la politique et les objectifs sont établis pour le système de management
6
QSE ?
La politique et les objectifs sont-ils compatibles avec l'orientation stratégique et le contexte de
7
l'organisme ?
La direction s'assure-t-elle que les exigences liées au système de management QSE sont intégrées aux
8
processus métiers de l'organisme ?

5546/FLA1-V2
La direction s'assure-t-elle que les ressources requises pour le système de management QSE sont
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disponibles ?
La direction communique-t-elle sur l'importance de disposer d'un système de management QSE efficace
10
et de se conformer aux exigences liées à ce système ?
11 La direction s'assure-t-elle que le système de management QSE atteigne le(s) résultat(s) attendu(s) ?
La direction incite-t-elle, oriente-t-elle et soutient-elle les personnes pour qu'elles contribuent à
12
l'efficacité du système de management QSE ?
13 La direction favorise-elle le développement de l'amélioration continue ?
La direction soutient-elle les autres fonctions managériales pertinentes afin de démontrer leurs
14
responsabilités dans leurs domaines respectifs ?
La direction s'assure-t-elle que les exigences du client ainsi que les exigences légales et réglementaires
15
applicables sont déterminées et satisfaites ?
La direction s'assure-t-elle que les risques et opportunités susceptibles d'avoir une incidence sur la
16 conformité des produits et des services et sur l'aptitude à améliorer la satisfaction du client son
déterminés et traités?
La direction s'assure-t-elle que l'objectif de fournir des produits et des services conformes aux
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exigences du client et aux exigences légales et réglementaires applicables est maintenu ?
18 La direction s'assure-t-elle que l'objectif d'amélioration de la satisfaction du client est maintenu ?

5.2 Politique QSE (§ 5.2 § 5.2, § 5.2 ) Poids 30 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
La politique SMI a été revue en avril 2017 (version
19 La politique QSE est définie et revue périodiquement par la direction de l'entité ? précédente en 2013)

La politique QSE est-t-elle appropriée à la finalité, au contexte de l'organisme et à la nature et l'étendue


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des impacts environnementaux et des risques SST de ses activités, produits et services ?
21 La politique fournit-elle un cadre pour l'établissement et la revue des objectifs QSE ?
La politique inclut-elle un ou des engagements de satisfaire aux exigences applicables, en matière de
22 protection de l'environnement et de la SST y compris la prévention des lésions corporelles, atteinte à la
santé et des pollutions ?
23 La politique inclut-elle l'engagement de respect des obligations de conformité ?
24 La politique inclut-elle l'engagement pour l'amélioration continue ?
22 La politique est-elle documentée ?
La politique est-elle communiquée, comprise et appliquée par les personnes travaillant sous le contrôle
23
de l'organisme ?
24 La politique est-elle mise à la disposition des parties intéressées ?

5.3 Rôles, responsabilité et autorité (§ 5.3 § 5.3 § 5.3 ) Poids 30 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions l'enregistrement et/ou du document)
5546/FLA1-V2
Observations (indiquer la référence de
n° Questions l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
La direction s'assure-t-elle que les responsabilités et autorités des rôles pertinents sont attribués et
25
communiqués et comprises au sein de l'organisme ?
La responsabilité et l'autorité sont-elles attribués pour s'assurer que les système de management QSE
26
est conforme aux exigences des normes ISO 9001, ISO 14001 et ISO 45001 ?
La responsabilité et l'autorité sont-elles attribués pour s'assurer que les processus produisent les
27
résultats escomptés ?
La responsabilité et l'autorité sont-elles attribués pour rendre compte, de la performance du Système de
28 management, de la performance QSE, des opportunités d'amélioration et des besoins de modification
ou d'innovation ?
La responsabilité et l'autorité sont-elles attribués pour promouvoir l'orientation client à tous les niveaux
29
de l'organisme ?
La responsabilité et l'autorité sont-elles attribués pour s'assurer que la cohérence du système de
30 management n'est pas affecté lorsque des modifications du système de management sont planifiées et
mises en œuvre ?

6. PLANIFICATION

6.1 Aspects environnementaux et risques SST ( § 6.1.2 § 6.1.2) Poids 25 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
L'organisme a-t-il identifié les aspects, impacts environnementaux et les risques SST associés de ses
31 activités, produits et services qu'il a les moyens de maîtriser et ceux sur lesquels il a les moyens d'avoir
une influence ?

Les critères utilisés pour déterminer les aspects environnementaux significatifs et les risques SST, les
32 aspects et impacts associés, les dangers et les risques associés sont-ils documentés ?

33 Les risques les plus significatifs ont-ils été pris en compte pour l'établissement des objectifs?

Une analyse des risques est -elle toujours réalisée avant une modification ou un développement
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nouveaux ou planifié ?

Les risques SST et les impacts environnementaux significatifs sont-ils communiqués aux différents
35 niveaux et fonctions de l'organisme ?

5546/FLA1-V2
6.2 Obligation de conformité ( § 5.1.2 § 6.1.3 § 6.1.3) Poids 25 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

36 L'organisme a-t-il identifié l'ensemble de ses obligations QSE applicables ? Sont-elles documentées ?

37 L'organisme a-t-il défini et déployé un processus d'évaluation de la conformité à ses obligations ?

38 L'organisme a-t-il déterminé la fréquence à laquelle la conformité sera évaluée ?

39 L'organisme évalue-t-il la conformité et entreprend-t-il des actions si nécessaires ?


L'organisme maintient-il la connaissance et la compréhension de son état de conformité aux obligations
40
de conformité ?

6.3 Menaces et opportunités ( § 6.1.1 § 6.1.2 § 6.1.4) Poids 25 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

L'organisme a-t-il déterminé les menaces et opportunités liées aux enjeux externes et internes ? Sont-
41
elles documentées ?

L'organisme a-t-il déterminé les menaces et opportunités liées aux besoins et attentes des parties
42
intéressées ? Sont-elles documentées ?

5546/FLA1-V2
6.4 Objectifs QSE et planification pour les atteindre (§6.2, 6.3 § 6.2 § 6,2) Poids 25 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

43 L'organisme a-t-il établi des objectifs QSE aux fonctions, niveaux et processus pertinents ?

44 Ces objectifs sont-ils documentés ?


45 Ces objectifs sont-ils cohérents avec la politique ?
46 Ces objectifs sont-ils mesurables ?
47 Ces objectifs tiennent-ils compte des exigences applicables ?
Ces objectifs sont-ils pertinents pour la conformité des produits et des services et l'amélioration de la
48
satisfaction du client ?

49 Ces objectifs sont-ils surveillés ?

50 Ces objectifs sont-ils communiqués ?


51 Ces objectifs sont-ils mis à jour ?
51 L'organisme a-t-il établi un plan d'actions QSE ?
Ce plan d'action définit-il ce qui sera fait, les ressources qui seront nécessaires, qui sera responsable,
52
les échéances et la façon dont les résultats seront évalués ?
53 Pour toute modification du système de management, l'organisme planifie-t-il ces évolutions ?

7. SUPPORT
7.1 Ressources (§ 7.1 § 7.1 § 7.1, 9.1.1 ) Poids 20 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions l'enregistrement et/ou du document)
NA N P O fort
L'organisme a-t-il identifié les ressources nécessaires à l'établissement et au déploiement du système
54
de management QSE ?
L'organisme a-t-il identifié, fourni, et maintenu l'infrastructure nécessaire à la mise en œuvre de ces
55
processus ?

L'organisme a-t-il identifié, fourni, et maintenu l'environnement de travail nécessaire à la mise en œuvre
56
de ces processus ?

5546/FLA1-V2
L'organisme détermine-t-il les ressources nécessaires pour assurer des résultats de surveillance et de
57
mesure valables et fiables ? (métrologie)
L'organisme s'assure-t-il que les équipements de mesure et de surveillance sont étalonnés ou vérifiés et
58
entretenus de manière appropriée.

59 L'organisme détermine-t-il les connaissances nécessaires à la mise en œuvre de ses processus ?

Les connaissances disponibles au sein de l'organisme sont-elles évaluées par rapport aux
60
connaissances nécessaires ?

61 Existe-t-il un plan de développement des connaissances ?

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7.2 Compétences ( § 7.2 § 7.2 § 7.2) Poids 20 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
L'organisme a-t-il déterminé les compétences nécessaires de la ou des personnes effectuant, sous son
62
contrôle, un travail qui a une incidence sur les performances QSE ?
63 L'organisme a-t-il évalué les compétences du personnel par rapport aux compétences nécessaires ?

Dans le cas où les compétences ne sont pas en adéquation avec les compétences nécessaires,
64
l'organisme possède-t-il un plan d'actions pour acquérir ses compétences ?

65 L'organisme documente-il la preuve de ses compétences, évaluation et actions ?

7.3 Sensibilisation ( § 7.3 § 7.3 § 7.3) Poids 20 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

66 L'organisme sensibilise-t-il les personnes effectuant un travail sous son contrôle à la politique QSE ?

L'organisme sensibilise-t-il les personnes effectuant un travail sous son contrôle aux aspects
67 environnementaux, aux impacts réels ou potentiels correspondants associés à leur travail et aux risques
SST

68 L'organisme sensibilise-t-il les personnes effectuant un travail sous son contrôle aux objectifs QSE ?

L'organisme sensibilise-t-il les personnes effectuant un travail sous son contrôle à leur contribution à
69 l'efficacité du système de management QSE, y compris aux effets positifs d'une amélioration des
performances QSE ?
L'organisme sensibilise-t-il les personnes effectuant un travail sous son contrôle à l'approche
70
processus ?

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7.4 Communication (§ 7.4 § 7.4 § 7.4) Poids 20 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document)
NA N P O fort

71 L'organisme a-t-il déterminé les besoins de communication interne et externe ?

L'organisme a-t-il défini un plan de communication indiquant sur quels sujets communiquer, à quels
72
moments, avec qui et comment communiquer ?
73 Parmi ses sujets de communication, l'organisme a-t-il pris en compte ses obligations de conformité ?
Parmi ses sujets de communication, l'organisme communique-t-il sur les changements apportés au
74
système de management QSE ?
L'organisme s'assure-t-il que son processus de communication permet à toute personne effectuant un
75
travail sous le contrôle de l'organisme de contribuer à l'amélioration continue ?
76 L'organisme s'assure-t-il de la cohérence et de la fiabilité des informations communiquées ?
77 L'organisme conserve-t-il les preuves de ses communications ?

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7.5 Informations documentées (§ 7.5 § 7.5 § 7.5) Poids 20 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
78 L'organisme a-t-il défini son processus de gestion des informations documentées ?
Lors de la création et la mise à jour de ses informations documentées, l'organisme s'assure-t-il de la
79 bonne identification, description, du format, de la vérification et l'approbation de la pertinence et de
l'adéquation de celles-ci ?
L'entité s'assure-t-elle de la cohérence entre les différents documents du système de management
80
QSSE et les autres documents d'organisation (DD, sécurité de l'information, …) ?
Ces informations documentées sont-elles disponibles, conviennent à l'utilisation, quand et là où elles
81
sont nécessaires ? Sont-elles convenablement protégées ?

L'organisme a-t-il mis en œuvre les activités de distribution, accès, récupération, utilisation, stockage,
82
protection, maîtrise des modifications, conservation et élimination de ses informations documentées ?
83 Les informations documentées d'origine externe sont-elles identifiées et maîtrisées ?

8. REALISATION DES ACTIVITES OPERATIONNELLES


8.1 Planification et maîtrise opérationnelle (§ 8,1 § 8.1 § 8,1) Poids 15 Note 0 0

Cotation Point

Observations (indiquer la référence de
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
L'organisme a-t-il identifié les processus nécessaires à la satisfaction des exigences relatives à la
84
fourniture des produits et services et au système de management QSE ?

A travers ses processus, l'organisme détermine-t-il les exigences relatives aux produits services, les
85
exigences environnementales et SST relatives à l'acquisition de produits et services ?

A travers ses processus, les critères pour les processus et l'acceptation des produits et services sont-ils
86
établis ?
A travers ses processus, l'organisme détermine-t-il les ressources nécessaires pour obtenir la
87
conformité aux exigences relatives aux produits et services ?
A travers ses processus, l'organisme établit-il des moyens de maîtrise pour s'assurer que les exigences
88 environnementales et SST sont prises en considération dans le processus de conception et
développement, la livraison, l'utilisation et le traitement en fin de vie de ses produits et services ?
89 L'organisme met-il bien en œuvre la maîtrise des processus conformément aux critères ?
90 L'organisme s'assure-t-il que les processus externalisés sont maîtrisés ou influencés ?

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L'organisme communique-t-il les exigences QSE pertinentes aux fournisseurs externes, y compris les
91
sous-traitants ?
L'organisme prend-t-il en considération la nécessité de fournir des informations sur les impacts
92 environnementaux significatifs et risques SST potentiels pendant la livraison de produits ou services et
pendant l'utilisation et le traitement en fin de vie du produit ?
L'organisme maîtrise-t-il les modifications prévues, analyse-t-il les conséquences des modifications
93
imprévues et, si nécessaire, mène-t-il des actions pour limiter tout effet négatif ?
L'organisme conserve-t-il les informations documentées nécessaires pour avoir l'assurance que les
94 processus ont été réalisés comme prévu et pour démontrer la conformité des produits et services aux
exigences ?

8.2 Détermination des exigences relatives aux produits et services (§ 8.2) Poids 15 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

Les exigences client formulées ou non (nécessaires à l'usage), ainsi que les exigences réglementaires
95
et légales ont-elles été déterminées ? (§8.2.2)

L'organisme s'assure-t-il que pour les produits et services qu'il offre, il est apte à répondre aux
96
exigences définies et aux réclamations et qu'il peut le démontrer ? (§8.2.2)
97 Le revue des exigences relatives aux produits et services est-elle réalisée ? (§8.2.3)
Existe-t-il des enregistrements prouvant les résultats des revues de produit et des actions qui en
98
découlent ? (§8.2.3)
En cas de modification des exigences du produit, vous assurez-vous que les documents
99
correspondants sont mis à jour et que le personnel concerné en est informé? (§8.2.3)

Communiquez-vous avec le client à propos d'informations relatives aux produits et services, du


100 traitement des consultations, contrats, avenants, de leur perception y compris leurs réclamations, du
traitement de la propriété du client, des exigences spécifiques relatives aux actions d'urgence ? (§8.2.1)

8.3 Conception et développement de produits et services (§ 8.3) Poids 15 Note 0 #REF!

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

101 L'organisme a-t-il établi un processus de conception et développement ? (§ 8.3.1)

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102 Pour chaque conception et développement, une planification est-elle établie ? (§ 8.3.2)

103 L'organisme détermine-t-il les éléments d'entrée de la conception et du développement ? (§ 8.3.3)

104 L'organisme s'assure-t-il des éléments de sortie de la conception et du développement ? (§8.3.5)

105 L'organisme s'assure-t-il de la maîtrise du processus de conception et de développement ? (§8.3.4)


Lors de modifications de la conception et du développement, ses modifications sont-elles prises en
106
compte ? (§8.3.6)
L'organisme conserve-t-il les informations documentées issues du processus de conception et
107
développement ? (§8.3)

8.4 Maîtrise de produits et services fournis par des prestataires externes (§8.4 § 8.1.4 § 8.1.6 §
8.1) Poids 15 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
L'organisme établit-il des critères pour l'évaluation, la sélection, la surveillance des performances et la
108
réévaluation des prestataires externes ? (§8.4.1)
L'organisme définit-il la maîtrise qu'il entend exercer sur le prestataire externe et celle qui entend
109
exercer sur l'élément de sortie du processus concerné ? (§8.4.2)

L'organisme établit-il une vérification ou d'autres activités pour s'assurer que les processus, produits et
110 services fournis par des prestataires externes ne compromettent pas l'aptitude de l'organisme à fournir
en permanence des produits et services conformes à ses clients ? (§8.4.2)

111 L'organisme communique-t-il à l'attention des prestataires externes les exigences applicables ? (§8.4.3)
L'organisme conserve-t-il les informations documentées concernant la maîtrise des produits et services
112
fournis par des prestataires externes ? (§8.4)

8.5 Production et prestation de service (§ 8.5) Poids 25 Note 0 #REF!

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document)
NA N P O fort

L'organisme met-il en œuvre des conditions maîtrisées pour la production et la prestation de service, y
113
compris la livraison et les activités après livraison ? (§8.5.1)

5546/FLA1-V2
Comment l'organisme identifie et trace (si exigence) les éléments de sortie des processus de production
114
? (§8.5.2)
Quelles dispositions prenez-vous pour respecter la propriété des clients ou des prestataires externes ?
115
(§8.5.3)
Quelles dispositions prenez-vous pour préserver la conformité du produit et de la prestation de service
116
depuis la réalisation jusqu'à la livraison à la destination prévue ? (§8.5.4)
117 Quelles dispositions prenez-vous pour les activités après livraison ? (§8.5.5)
118 Quelles dispositions prenez-vous pour maîtriser les éventuelles modifications ? (§8.5.6)
L'organisme conserve-t-il les informations documentées concernant la maîtrise de la production et de la
119
prestation de service ? (§8.5)

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8.6 Préparation et réponse aux situation d'urgence (§ 8.2 § 8.2) Poids 15 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
120 L’entité a-t-elle identifié les situations d’urgence susceptibles de survenir ?
L'entité a-t-elle défini et mis en œuvre pour chaque situation d'urgence les dispositions de prévention,
protection et d’intervention nécessaires, y compris le dispositif d'alerte des personnels concernés
121
(services d'urgences et organismes voisins), pour prévenir et réduire les conséquences de ces
évènements ?
122 Les tests de la capacité à réagir de l'entité sont-ils planifiés et réalisés selon cette planification?
Les tests réalisés font-ils l'objet d'un compte-rendu concluant sur l'adéquation des dispositions de
123
prévention des situations d'urgence et de capacité à réagir ?
L'analyse des accidents ou presque accidents survenus conclut-elle sur l'adéquation des dispositions de
124
prévention des situations d'urgence et de capacité à réagir ?

9. EVALUATION DES PERFORMANCES


9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation (§9.1 § 9.1 § 9,1) Poids 30 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

L'organisme détermine-t-il ce qu'il est nécessaire de surveiller et mesurer concernant ses opérations
125 susceptibles d'avoir un IES et/ou risques SST, ses obligations de conformité, les moyens de maîtrise
opérationnels, l'avancement des objectifs QSE de l'organisme au moyen d'indicateurs

L'organisme détermine-t-il les méthodes de surveillance, de mesure, d'analyse et d'évaluation, selon le


126
cas, pour assurer la validité des résultats ?
127 L'organisme détermine-t-il quand la surveillance et la mesure doivent être effectuées ?
L'organisme détermine-t-il quand les résultats de la surveillance et de la mesure doivent être analysés
128
et évalués ?
129 L'organisme évalue-t-il sa performance QSE ainsi que l'efficacité du système de management QSE ?

L'organisme conserve-t-il des informations documentées appropriées comme preuves des résultats de
130
surveillance, de mesure, d'analyse et d'évaluation ?
131 L'organisme surveille-t-il la perception du client sur le niveau de satisfaction de ses exigences ?

9.2 Audit interne (§ 9.2 § 9.2 § 9.2) Poids 30 Note 0 0

Cotation Point
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document)
5546/FLA1-V2
Observations (indiquer la référence de
n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
L'organisme établit-il un programme d'audit couvrant la fréquence, les méthodes, les responsabilités, les
132
exigences de planification et de rendre compte des résultats ?
133 L'organisme définit-il les critères d'audit et le périmètre de chaque audit ?
L'organisme sélectionne-t-il des auditeurs et réalise-t-il des audits pour assurer l'objectivité et
134
l'impartialité du processus d'audit
135 L'organisme s'assure-t-il que les résultats des audits sont rapportés à la direction ?
L'organisme réalise-t-il des audits internes à intervalles planifiés pour fournir des informations
permettant de déterminer si le système de management QSE est conforme aux propres exigences de
136
l'organisme et aux exigences des normes ISO 9001, ISO 14001 et ISO 45001 et si le système de
management est efficacement mis en œuvre et tenu à jour ?
L'organisme conserve-t-il des informations documentées comme preuves de la mise en œuvre du
137
programme d'audit et des résultats d'audit ?

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9.3 Revue de direction (§ 9.3 § 9.3 § 9.3) Poids 40 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort
La direction organise-t-elle périodiquement des revues de direction permettant de passer en revue
138
l'ensemble des résultats QSE ?

La direction évalue-t-elle formellement lors de la revue de direction les éléments suivants: l'état
d'avancement des actions décidées à l'issue des revues de direction précédentes, les modification des
enjeux externes et internes, des obligations de conformité, les AES, risques SST et risques liés aux
menaces et opportunités, le niveau de réalisation des objectifs, les NC, AC, les résultats de la
139
surveillance et de la mesure, les résultats des audits, la satisfaction des clients, la conformité à ses
obligation de conformité, les informations provenant des parties intéressées externes, l'adéquation des
ressources, les opportunités d'amélioration continue, la performance des processus, la conformité des
produits et services, l'efficacité des actions mise en œuvre relatives aux risques et opportunités

Cette évaluation amène-t-elle la direction à formuler des conclusions en vue d'opportunités


140 d'amélioration, les éventuels changement, y compris les besoins en ressources, la pertinence,
l'adéquation et l'efficacité du SMI ?
La revue de direction est-elle consignée par écrit et ses conclusions sont-elles portées à la
141
connaissance des salariés ?

10. AMELIORATION
10.1 Non-conformité et Actions préventives (§ 10.2 § 10.2 § 10.2) Poids 100 Note 0 0

Observations (indiquer la référence de Cotation Point


n° Questions
l'enregistrement et/ou du document) NA N P O fort

L'organisme réagit-il lors de l'apparition d'une non-conformité en agissant pour la maîtriser et la corriger,
142
atténuant les impacts environnementaux négatifs et les risques SST et faisant face aux conséquences ?

L'organisme évalue-t-il s'il est nécessaire de mener une action pour éliminer la ou les causes de la NC
143 en examinant la NC, recherchant et analysant les causes de la NC et recherchant si des NC similaires
existent ou pourraient se produire ?
L'organismes détermine-t-il l'action corrective requise et en examine l'efficacité et modifie-t-il, si
144
nécessaire le système de management ?
L'organisme conserve-t-il des informations documentées comme preuves de la nature de la NC et de
145
toute action menée ultérieurement et des résultats des AC ?

5546/FLA1-V2
NOTE: la référence des chapitres des référentiels ISO 9001 (bleu) ISO 45001 (rouge) et ISO 14001
(vert) sont précisés entre parenthèses après chaque paragraphe du support.

5546/FLA1-V2
- ISO 45001 - ISO 14001

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)

Point fort

recommandations

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)

Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

Point fort

recommandations
5546/FLA1-V2
recommandations

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)

Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)
Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)
Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

#REF!

recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

#REF!

recommandations

5546/FLA1-V2
5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)
Point fort

recommandations

Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
recommandations

5546/FLA1-V2
Point fort

recommandations

COMMENTAIRES O:oui - N:non - P:partiel


- NA: non applicable - point fort (voir grille
de cotation)
Point fort

recommandations

5546/FLA1-V2
Synthèse des résultats du diagnostic

Thème Note Poids

4. CONTEXTE DE L'ORGANISME 0 100

5. LEADERSHIP 0 100
6. PLANIFICATION 0 100
7. SUPPORT 0 100
8. REALISATION DES ACTIVITES OPERATIONNELLES 0 100
9. EVALUATION DES PERFORMANCES 0 100
10. AMELIORATION 0 100

Synthèse des résultats

4. CONTEXTE DE L'ORGANISME
10. AMELIORATION 100 5. LEADERSHIP
50
0
9. EVALUATION DES PERFORMANCES 6. PLANIFICATION

8. REALISATION DES ACTIVITES OPERATIONNELLES 7. SUPPORT

5546/FLA1-V2
Ratio
Thème (%) Note Poids

4. CONTEXTE DE L'ORGANISME 0 0 100

5.1 Leadership et engagement (§ 5.1 § 5.1 § 5.1 ) 0 0 40


5.2 Politique QSE (§ 5.2 § 5.2, § 5.2 ) 0 0 30
5.3 Rôles, responsabilité et autorité (§ 5.3 § 5.3 § 5.3 ) 0 0 30

6.1 Aspects environnementaux et risques SST ( § 6.1.2 § 6.1.2) 0 0 25


6.2 Obligation de conformité ( § 5.1.2 § 6.1.3 § 6.1.3) 0 0 25
6.3 Menaces et opportunités ( § 6.1.1 § 6.1.2 § 6.1.4) 0 0 25
6.4 Objectifs QSE et planification pour les atteindre (§6.2, 6.3 § 6.2 §
0 0 25
6,2)

7.1 Ressources (§ 7.1 § 7.1 § 7.1, 9.1.1 ) 0 0 20


7.2 Compétences ( § 7.2 § 7.2 § 7.2) 0 0 20
7.3 Sensibilisation ( § 7.3 § 7.3 § 7.3) 0 0 20
7.4 Communication (§ 7.4 § 7.4 § 7.4) 0 0 20
7.5 Informations documentées (§ 7.5 § 7.5 § 7.5) 0 0 20

8.1 Planification et maîtrise opérationnelle (§ 8,1 § 8.1 § 8,1) 0 0 15


8.2 Détermination des exigences relatives aux produits et services (§
0 0 15
8.2)
8.3 Conception et développement de produits et services (§ 8.3) 0 0 15
8.4 Maîtrise de produits et services fournis par des prestataires
0 0 15
externes (§8.4 § 8.1.4 § 8.1.6 § 8.1)
8.5 Production et prestation de service (§ 8.5) 0 0 25
8.6 Préparation et réponse aux situation d'urgence (§ 8.2 § 8.2) 0 0 15

9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation (§9.1 § 9.1 § 9,1) 0 0 30


9.2 Audit interne (§ 9.2 § 9.2 § 9.2) 0 0 30
9.3 Revue de direction (§ 9.3 § 9.3 § 9.3) 0 0 40

10.1 Non-conformité et Actions préventives (§ 10.2 § 10.2 § 10.2) 0 0 100

5546/FLA1-V2
analyse détaillée des résultats
10.1 Non-conformité et Actions préventives (§ 10.2 § 10.2 § 10.2)

9.3 Revue de direction (§ 9.3 § 9.3 § 9.3)

9.2 Audit interne (§ 9.2 § 9.2 § 9.2)

9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation (§9.1 § 9.1 § 9,1)

8.6 Préparation et réponse aux situation d'urgence (§ 8.2 § 8.2)

8.5 Production et prestation de service (§ 8.5)

8.4 Maîtrise de produits et services fournis par des prestataires externes (§8.4 § 8.1.4 § 8.1.6 § 8.1)

8.3 Conception et développement de produits et services (§ 8.3)

8.2 Détermination des exigences relatives aux produits et services (§ 8.2)

8.1 Planification et maîtrise opérationnelle (§ 8,1 § 8.1 § 8,1)

7.5 Informations documentées (§ 7.5 § 7.5 § 7.5)

7.4 Communication (§ 7.4 § 7.4 § 7.4)

7.3 Sensibilisation ( § 7.3 § 7.3 § 7.3)

7.2 Compétences ( § 7.2 § 7.2 § 7.2)

7.1 Ressources (§ 7.1 § 7.1 § 7.1, 9.1.1 )

6.4 Objectifs QSE et planification pour les atteindre (§6.2, 6.3 § 6.2 § 6,2)

6.3 Menaces et opportunités ( § 6.1.1 § 6.1.2 § 6.1.4)

6.2 Obligation de conformité ( § 5.1.2 § 6.1.3 § 6.1.3)

6.1 Aspects environnementaux et risques SST ( § 6.1.2 § 6.1.2)

5.3 Rôles, responsabilité et autorité (§ 5.3 § 5.3 § 5.3 )

5.2 Politique QSE (§ 5.2 § 5.2, § 5.2 )

% de réalisation
5.1 Leadership et engagement (§ 5.1 § 5.1 § 5.1 )

4. CONTEXTE DE L'ORGANISME

0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1

5546/FLA1-V2
Synthèse du diagnostic QSE

Commentaires généraux (contexte du diagnostic, déroulement, problème rencontrés, …)

Points forts constatés lors du diagnostic

Pistes d'amélioration identifiées lors du diagnostic

5546/FLA1-V2
Ecarts constatés lors de l'audit

5546/FLA1-V2
Ecarts constatés lors de l'audit (suite)

5546/FLA1-V2