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AMBIENTALES
Logro esperado
Objetivos
Contenido
Conclusiones
Referencia / Bibliografía
Logro Esperado:
-Identifica los riesgos asociados al Contexto
-Comprende la metodología para el Análisis y
Evaluación del Riesgo.
- Desarrolla tu propia metodología para el Análisis y
https://www.youtube.com/watch?v=r9mMt_RKVx8
Fuentes:
-Asociadas al Contexto de la Organización
-Asociadas a los requisitos y/o expectativas de las
Partes Interesadas
-Asociadas a las actividades de la cadena de valor
de la organización
TIPOS DE RIESGOS
TIPOLOGIA DE RIESGOS
TIPO DESCRIPCION
Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales
Riesgo Estratégico relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y
conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos de Imagen Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución
Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la
Riesgos Operativos definición de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulación entre dependencias
Son aquellos generados por la exposición a factores internos y externos que afectan al medio ambiente dentro del area
Riesgos Ambientales de influencia del proyecto (contaminación), asociadas a la actividades que desarrollada la organización.
Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal, la elaboración de
Riesgos Financieros los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes
Riesgos de Cumplimiento Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales y en general con su
Legal compromiso ante la comunidad
Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el
Riesgos de Tecnología cumplimiento de la misión.
MATRIZ A UTILIZAR PARA LA IDENTIFICACIÓN
DEL RIESGO DEL CONTEXTO
F/O/D/A/
DESCRIPCIÓN DE ASPECTO DEL FODA / REQ.
Nº PI (Indicar) / Proceso R/ O EFECTO POSITIVO (+) O NEGATIVO (-) CONTROLES ACTUALES TIPO DE RIESGO P C NR
PARTE INTERESADA
(Indicar)
0
FORO - TALLER
Capacidad de riesgo
Nivel máximo de riesgo que la
empresa puede soportar.
Apetito al riesgo
Nivel máximo de riesgo que la
organización quiere aceptar y con el
que siente cómoda en materia
medioambiental.
APETITO AL RIESGO
Riesgo residual
Una vez valorado un riesgo y
tomadas las medidas de control
correspondientes, todavía puede
existir una cierta probabilidad de
que éste se materialice, es decir
existe un riesgo residual.
Nivel / Criterio de Riesgo
Análisis Cualitativo
El análisis cualitativo usa una escala de palabras o descripciones para examinar
los impactos de cada evento que se origina y su posibilidad.
NIVEL DE POSIBILIDAD
NIVEL DESCRIPCIÓN CONCEPTO
Se es pera que ocurra en l a ma yoría de
5 Casi seguro
ci rcuns ta nci a s
4 Muy Frecuente Puede ocurri r en l a ma yoría de ci rcuns ta nci a s
1 RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales No se ha presentado en los últimos 5 años.
2 IMPROBABLE El evento puede ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 5 años.
3 POSIBLE El evento podría ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.
4 PROBABLE El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias. Al menos de 1 vez en el último año.
5 CASI SEGURO Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. Más de 1 vez al año.
NIVEL DE CONSECUENCIAS –
RIESGOS (-
(-) y (+)
NIVEL DE IMPACTO/CONSECUENCIA
NIVEL DESCRIPCIÓN IMPACTO NEGATIVO IMPACTO POSITIVO
MUY BAJA / -Afectación imperceptible al proceso, actividad, imagen, medio ambiente u objetivos
1 REPERCUSIONES estrategicos de la empresa. 1 CASI IMPOSIBLE QUE SUCEDA / IMPROBABLE
IMPERCEPTIBLES -Sin impacto el funcionamiento del SGA.
BAJA REPERCUSIÓN / -Afectación baja al proceso, actividad, imagen, medio ambiente u objetivos
2 IRRELEVANTES Y APENAS estrategicos de la empresa. 2 RARO QUE SUCEDA / POCO PROBABLE
PERCEPTIBLES -Impacto leve el funcionamiento del SGA
NO
5-Muy Alto MODERADO IMPORTANTE CRÍTICO CRÍTICO
SIGNIFICATIVO
NO
4-Alto MODERADO IMPORTANTE IMPORTANTE CRÍTICO
SIGNIFICATIVO
CONSECUENCIAS
NO NO
3-Medio MODERADO IMPORTANTE IMPORTANTE
SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO
NO NO NO
2-Bajo MODERADO MODERADO
SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO
NO NO NO NO
1-Muy Bajo NO SIGNIFICATIVO
SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO
POSIBILIDAD
Interpretación Niveles de
Riesgo - Negativos
VALORES DEL
CLASIFICACION DEL NIVEL DE CONTROL REQUERIDO - RIESGOS
TIPO RIESGO
RIESGO NEGATIVO NEGATIVOS
CONTROLADO
Riesgo Intolerable. Requiere controles o
acciones inmediatas para eliminar o reducir el
A CRITICO 20-25
riesgo hasta un nivel aceptable o tolerable por la
organización.
BAJA REPERCUSIÓN / De presentarse genera una leve mejora en el proceso, imagen, negocio,
LA OPORTUNIDAD SE PUEDE PRESENTAR DE FORMA
2 IRRELEVANTES Y APENAS productos/servicios, el cual genera un impacto positivo leve o poco perceptible en 2
FRECUENTE / DE FORMA QUINCENAL / MENSUAL
PERCEPTIBLES la mejora de la gestión ambiental de la organización.
MODERADA / De presentarse genera una mejora moderada en el proceso, imagen, negocio, LA OPORTUNIDAD SE PUEDE PRESENTAR EN
3 RIESGO (+) DE RELATIVA productos/servicios, el cual genera un impacto positivo moderado en la mejora de 3 PERIODOS REGULARES (TRIMESTRALES /
IMPORTANCIA la gestión ambiental de la organización. SEMESTRALES)
De presentarse potenciaría el proceso, imagen, negocio productos/servicios, el cual LA OPORTUNIDAD SE PRESENTA DE FORMA
4 ALTA 4
generaría impacto importante para la mejora del SGA de la organización. OCASIONAL (AL MENOS UNA VEZ AL AÑO)
De presentarse potenciaría el proceso, imagen, negocio productos/servicios, el cual LA OPORTUNIDAD ES UNICA O SE PRESENTA RARA
5 MUY ALTA 5
generaría impacto muy importante para la mejora del SGA de la organización. VEZ O EN PERIODO LARGOS (EN 5 AÑOS O MAS)
Matriz de Riesgos – Mapa de Calor
RIESGOS POSITIVOS (OPORTUNIDADES)
5. Muy Alto CRITICO CRITICO IMPORTANTE MODERADO MODERADO
CONSECUENCIAS
POSIBILIDAD
Interpretación Niveles
de Riesgo - Positivos
VALORES DEL
CLASIFICACON DEL NIVEL DE CONTROL REQUERIDO -
TIPO RIESGO
RIESGO POSITIVO RIESGOS POSITIVOS
CONTROLADO
1 INSIGNIFICANTE Se tendrían que realizar ajustes a una actividad concreta del proceso.
2 MENOR Se tendrían que realizar ajustes en los procedimientos del proceso.
3 MODERADO Se tendrían que realizar ajustes en la interacción de procesos.
OPERATIVO
4 MAYOR Se presentarían intermitencias o dificultades en la operación del proceso
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REFERENCIAS