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GUÍA DE APRENDIZAJE - TEMA 2

FUNDAMENTOS DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Objetivos:

Conocer los conceptos básicos de planificación y estrategia de negocio. Analizar un modelo de


proceso para la planificación estratégica de una organización.

Indice:

1. Conceptos básicos.
1.1. Plan y Planificación.
1.2. Jerarquía en la planificación.
1.3. Tipos de planes.
1.4. Propiedades de un buen plan.
2. Planificación Estratégica (PE).
2.1. Concepto y ventajas.
2.2. Estrategias de negocio.
3. Un modelo del proceso de PE.
3.1. Etapa de Valoración.
3.2. Etapa de Estrategia.
3.3. Etapa de Ejecución.
3.4. Beneficios del modelo.

Bibliografía utilizada:

BOA Boar, B.H., The Art of Strategic Planning for Information Cap. 1, pgs 93/95, 188/189,
Technology, John Wiley & Sons, 1993. 241/249, 339/345
REI Reifer, D.J., The Planning Hierarchy. En Software Management, Pgs. 168/170
5th edition. IEEE Computer Society, 1997.

Bibliografía complementaria:

• Andreu, R., Estrategias y Sistemas de Información, McGraw-Hill, 1996.


• Gil, I., Sistemas y Tecnologías de la Información para la Gestión, McGraw-Hill, 1998.
• McLeod, Jr.R. Management Information Systems, Prentice-Hall, 1998.
• Nickerson, R.C. Business and Information Systems, Addison-Wesley, 1998.
• Sunzi, El Arte de la Guerra, Trotta, 2001.

NOTAS DE USO:
− Se indica la referencia de la bibliografía básica (siglas y número de página). Ejemplo: GIL-
9/10 significa páginas 9 a 10 de la referencia GIL (ver tabla de bibliografía básica).
− Las transparencias que corresponden se indican entre corchetes. Ejemplo: [T13].
− Se incluyen Ejercicios para realizar por parte de los alumnos. Se identifican con el
símboloØ.

2 – Fundamentos de Planificación Estratégica 1


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Contenido:

Conceptos básicos

Plan y Planificación.

[T5]
- El Arte de la Guerra, Sun Tzu (Sunzi), siglo XVIII
Ø Ejercicio: Analizar las siguientes declaraciones extraídas del libro y extraer conclusiones de
interés para un ingeniero en informática.
- En tiempos antiguos, unos hábiles guerreros fueron los primeros en ser invencibles.
- Es fácil superar a los que no miran al futuro.
- Aquéllos que son buenos en superar un problema son aquellos que se preocupan de él
antes de que surja.
- Un ejército victorioso primero vence y después busca batalla, un ejército derrotado
primero combate y después busca la victoria.
- Estate preparado y tendrás suerte.
- Si no tienes ningún plan de futuro y ninguna providencia y simplemente confías en tu
valía personal, si tomas a la ligera a tus adversarios y no tienes en cuenta la situación, tu
caerás prisionero con toda seguridad.

REI-168, [T6]
- Los planes, por naturaleza, tienen que ver con el futuro.
- Un plan identifica una meta y establece un camino (conjunto de acciones) necesario para
alcanzarla.
- Un plan determina una solución e identifica los qués, quienes, cuandos, dondes y cómos
asociados con ella.
- Generar planes (planificar) es una parte integral de multitud de trabajos (incluidos el de Ing.
de Sistemas e Ing. de Software).

REI-168, [T7]
- Generar un plan incluye diversas tareas:
- determinar los requisitos,
- idear conceptos operacionales,
- Ejemplos: emitir factura, estudiar convalidación, matricular alumno
- identificar los actores,
- definir papeles (roles),
- delimitar responsabilidades,
- definir actividades,
- especificar hitos,
- calcular presupuestos y
- programar acuerdos y compromisos
- ......
- las tareas indicadas se deben realizar antes de que el plan empiece a ejecutarse. Todas ellas
se conocen con el nombre de Planificación.

La jerarquía en la planificación.

REI-169, [T8]
- Existen tres niveles de planificación entre las cuales existe una relación jerárquica:

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- Nivel Estratégico:
- propuestas a largo plazo (3-8 años), realizadas por la alta dirección y su equipo de
apoyo.
- los planes se centran en lo que debe hacerse para satisfacer las metas de la
organización.
- Nivel Táctico:
- propuestas a medio plazo (1-3 años), realizadas por mandos intermedios.
- planes dirigidos a desarrollar las capacidades necesarias para implementar las
estrategias de negocio definidas en la capa anterior.
- Nivel Operativo:
- propuestas a corto plazo realizadas por supervisores y responsables de áreas.
- planes dirigidos a establecer metas y estructuras productivas para los equipos.
Suelen estar basados en tareas y orientados a los resultados.

Tipos de planes.

REI-169, [T9]
- Principales tipos de planes en cada nivel de planificación:
- Nivel estratégico:
- Políticas: marcos para la toma de decisiones
- Estrategias: planes a largo plazo dirigidos a alcanzar metas corporativas
- Nivel táctico:
- Planes de marketing: planes a medio plazo que identifican objetivos de mercado y la
manera de penetrar en ellos
- Planes de negocio: planes a medio plazo que formulan metas de negocio y definen
la manera de conseguirlas.
- Planes operacionales: planes a medio plazo dirigidos al cumplimiento de una
operativa eficiente del negocio
- Planes de proyectos: planes inmediatos dirigidos a lanzar un producto al mercado
con un presupuesto y calendario adecuados
- Nivel Operativo:
- Planes de ventas: planes a corto plazo dirigidos a vender productos dentro de un
mercado concreto o un colectivo de clientes específicos.
- Planes de trabajo: planes a corto plazo para disponer de la estructura y guías para
realizar el trabajo asociado con una o mas tareas.
Ø Ejercicio: Suponer que nuestra organización es la Escuela de Informática. Idear ejemplos
de cada uno de los anteriores tipos de planes.

REI-170, [T10]
- Ejemplo de planes estratégicos: escala corporativa
- de marketing (penetración de mercados)
- de adquisiciones
- de fusiones
- de capitalización/amortización (facilitar compras, comprar mejor equipamiento)
- de I+D (investigación y desarrollo)
- de desarrollo/lanzamiento de productos

REI-170, [T11]
- Ejemplo de planes tácticos: escala de unidad de negocio
- de marketing

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- financiero
- de capitalización (dotación de equipamiento)
- de personal (dotación de recursos humanos)
- de desarrollo de una línea de productos
- de formación y aprendizaje
- programa (múltiples proyectos alineados)
- de gestión institucional (seguridad, etc.)

REI-170, [T12]
- Ejemplo de planes operativos: escala de proyecto o equipo
- de proyecto
- de tarea o trabajo
- de prueba o evaluación
- de aseguramiento de la calidad
- calendario/presupuesto
- de personal
- de aprendizaje
- de gestión de riesgos
- de contingencias
- de transición

Propiedades de un buen plan.

REI-170, [T13]
Un buen plan es aquel que tiene las siguientes cualidades en la forma y en el contenido:
- Completo: todas las partes del plan están completamente desarrolladas.
- Conciso: no incluir información excesiva innecesaria (lo bueno si breve, dos veces bueno).
- Consistente: no deben existir inconsistencias debidas a que unas partes contradicen a otras.
- Utilizar siempre la misma notación y terminología.
- Viable: la relación de acciones o hitos dentro del plan deberá ser factible técnica y
económicamente.
- Rastreable: debe ser fácil y rápido seguir la pista (traza) de los requisitos y cumplimientos
de metas definidos en el plan.
Ø Ejercicio:
- Debatir sobre la importancia de medir en el trabajo de ingeniería.
- Medir vs Estimar.
- “gestionar es Medir” ¿Está de acuerdo?

Planificación Estratégica (PE).

Concepto y ventajas.

BOA-1, [T14]
- Concepto de PE: “Es el proceso por el cual se identifican, teniendo en cuenta las
oportunidades y amenazas percibidas, los objetivos corporativos futuros y, comprendiendo
las fortalezas y debilidades de la organización, se determinan las actividades y recursos
necesarios para alcanzar dichos objetivos”.
- Por tanto, es el proceso de preparar/posicionar la organización para que pueda prosperar en
el futuro.
- La PE nos facilita:

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- Un marco para determinar la dirección y naturaleza futuras de la organización.


- El contexto para los niveles de planificación inferiores (táctica y operativa).
- El nivel mas alto para tomar decisiones que afectan a la vitalidad y salud a largo plazo
de la organización.

BOA-2
- La PE ayuda a la dirección dotándola con:
- Una fórmula para poder competir,
- Unas instrucciones de dirección claras,
- El contexto básico para todas las tomas de decisión en el negocio,
- Autonomía pero exigiendo que las acciones sean coordinadas,
- Agenda competitiva común a toda la organización, y
- Una garantía ¿? de viabilidad a largo plazo.

BOA-2
- ya hemos definido qué son los planes estratégicos
- Desarrollar un plan E. le supone a una organización una inversión intelectual, en tiempo y
recursos.

Estrategias de negocio.

BOA-2, [T15]
- Estrategia:
- Es el resultado global del proceso de PE
- Es la definición del estado futuro deseado, los objetivos, los movimientos estratégicos
para alcanzar dichos objetivos, un plan para gestionar el cambio futuro y un plan de
garantías y compromisos.
- Propiedades de las decisiones estratégicas
- no rutinarias (muy poco repetitivas)
- importantes para la organización en su conjunto
- complejas de tomar
- holísticas (requieren visión de conjunto y globalidad en los planteamientos)
- orientadas al futuro

Ø Ejercicio:
- Analizar si las siguientes son decisiones estratégicas:
- Qué hacer si se avería la calefacción.
- Qué carreras nuevas montar.
- Proponer ejemplos de decisiones estratégicas en las siguientes organizaciones:
- Ayuntamiento.
- Cooperativa Vinícola.

BOA-200, [T16]
- elementos de un movimiento estratégico para que esté bien definido:
- movimiento: nombre de la acción breve y claro.
- descripción: unos pocos párrafos desarrollando la acción.
- responsable: la persona(s) en la organización que es responsable de hacer que la acción
ocurra.
- supervisor: el cargo de la organización que es responsable de asistir al responsable.
- justificación: la lógica de negocio de la acción.

2 – Fundamentos de Planificación Estratégica 5


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- prioridad: importancia relativa de la acción.


- medida: la forma de medir que la acción ha sido completada.
- fecha: la fecha en la cual la acción debe estar concluida.
- condiciones del programa de implantación: reglas, guías, límites, etc. que el responsable
deberá seguir en la implementación de la acción.

Un modelo del proceso de PE.

BOA-2, [T17]
- Modelo propuesto por Boar (ATT).
- El proceso de PE consta de un conjunto estructurado de etapas que abarcan tres áreas
principales:
- Valoración: analizar la situación actual y la situación previsible en el futuro de la
organización.
- Estrategia: identificar lo que hay que hacer.
- Ejecución: ejecutar y monitorizar la estrategia.
- Utiliza un conjunto de modelos, marcos y técnicas analíticas que ayudan a tomar las
decisiones entre etapas.
- Parece lineal, pero en realidad es iterativo (espiral concéntrica) basado en el
descubrimiento continuo.

BOA-8, [T18]

Valoración
La Organización La Organización Futura

Directivas y
Asunciones
Estrategia
Analisis de la
Posición
Situación
Futura Posición

Movimientos Objetivos
Conclusiones
Estratégicos

Ejecución Plan de Plan de Gestión


Metas
Garantías del Cambio

Programas de
Corregir Continuar
Implementación

No
Proyectos
Supervisión
Si
correcta?

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Etapa de Valoración.

BOA-8, [T18]
- consiste en desarrollar una clara y completa comprensión de la situación de la organización
desde una perspectiva interna y externa.
- Es una actividad intensiva en datos y en análisis.
- Culmina en la identificación de “conclusiones”, que son problemas críticos precisos que
requieren atención estratégica.
- Para generar conclusiones hay dos etapas principales:
- Posición: provee una forma gráfica de comprender la posición de la organización en las
áreas estratégicas relevantes (cuota de mercado, satisfacción de los clientes, principales
competencias, etc.).
- Análisis de Situación: utiliza varios métodos analíticos para interpretar los datos sobre
la organización y su entorno.

Etapa de Estrategia.

BOA-8, [T18]
- consiste en identificar el estado futuro deseado (futura posición), los objetivos específicos
que deben lograrse, y los movimientos estratégicos necesarios para alcanzar el estado futuro
y los objetivos.
- Los objetivos son descripciones de lo que queremos conseguir.
- Movimientos estratégicos sirven para identificar las acciones que deben ser emprendidas.
- Para soportar la realización de los objetivos se deben desarrollar:
- Un plan de garantías, que centre la atención organizacional sobre los objetivos.
- Un plan de gestión del cambio, que anticipe y reduzca las resistencias a los cambios que
deben emprenderse.
- Definida y comunicada la estrategia, la organización puede determinar rápidamente que
oportunidades intentar aprovechar y qué eventos suponen una amenaza.

Etapa de Ejecución.

BOA-8, [T18]
- es la acción de poner el plan estratégico en movimiento (en funcionamiento). Es la
traslación de las intenciones a la realidad.
- La estrategia se transforma en operativa por medio de programas de implementación. Cada
programa se divide en varios proyectos. Los proyectos buscan objetivos y objetivos
temporales llamados metas.
- Existen un proceso de supervisión y una etapa de control para:
- Ajustar y poner a punto los proyectos,
- Aprender de las experiencias de los proyectos, y
- Observar la evolución del entorno para situaciones nuevas que requieran respuestas
estratégicas.
- Vencer las de barreras y obstáculos que encontremos en la etapa de ejecución depende de
los planes de garantías y de gestión del cambio diseñados en la etapa de estrategia.

BOA-242, [T19]
- las claves del éxito en la ejecución son:
- un plan de garantías bien elaborado,

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-un plan de gestión del cambio completamente desarrollado,


-selección de responsables de la estrategia con capacidad y preparación,
-el diseño de una arquitectura de recursos humanos que estimule los comportamientos
deseados,
- amplia participación en el desarrollo de la estrategia,
- incorporar aprendizaje y entrenamiento de los proyectos,
- un proceso de PE profesional que se gane el respeto de la organización,
- un objetivo estratégico de incentivar el esfuerzo individual,
- una estrategia para sacar partida de la imaginación de la gente,
- el diseño de un entorno que incentive los comportamientos deseados y la toma de
decisiones, y
- un sistema de medida de la satisfacción de los clientes bien diseñado.
Ø Ejercicio:
- Reflexionar sobre la importancia de estimular los comportamientos deseados en la
política de recursos humanos.
- ¿Qué significa que no se estimulen?.
- Poner ejemplos de ambas situaciones y sus consecuencias: Universidad, fábrica de
Software.
- Poner ejemplos de entorno que incentive los comportamientos deseados en desarrollo
de software:

Beneficios del modelo

BOA-10, [T20]
- completo: provee un proceso para realizar todas las etapas y sub-etapas de valoración,
estrategia y ejecución muy detallado. Ejemplo: [T20]
- Con base analítica: incorpora diversos métodos analíticos que ayudan y simplifican en la
toma de decisiones estratégicas.
- Participativo: esta diseñado para animar a una amplia participación.
- Centrado en la calidad: el proceso está entrelazado con etapas de control de calidad. Se
proponen numerosas técnicas para aumentar la calidad a lo largo de todo el proceso.
- Está especialmente orientado a la PE de SI&TI.

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