FACULDADE DE VENDA NOVA DO IMIGRANTE

CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LATO SENSU

NÚCLEO DE PÓS-GRADUAÇÃO E EXTENSÃO

DIREITO PROCESSUAL CIVIL

CÉSAR AUGUSTO VENÂNCIO DA SILVA

Arbitragem: Jurisdição e processo legal

FORTALEZA
2021
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FACULDADE DE VENDA NOVA DO IMIGRANTE

CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LATO SENSU

NÚCLEO DE PÓS-GRADUAÇÃO E EXTENSÃO

DIREITO PROCESSUAL CIVIL

Arbitragem: Jurisdição e processo legal

ARTIGO CIENTÍFICO APRESENTADO A

FACULDADE FAVENI COMO REQUISITO
PARCIAL PARA A OBTENÇÃO DO TÍTULO DE
ESPECIALISTA EM DIREITO PROCESSUAL
CIVIL.

CÉSAR AUGUSTO VENÂNCIO DA SILVA

FORTALEZA
2021

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 DIREITO PROCESSUAL CIVIL
Arbitragem: Jurisdição e processo legal
CÉSAR AUGUSTO VENÂNCIO DA SILVA

Declaro que sou autor deste trabalho de conclusão de curso. Declaro também que
o mesmo foi por mim elaborado e integralmente redigido, não tendo sido copiado ou
extraído, seja parcial ou integralmente, de forma ilícita de nenhuma fonte além daquelas
públicas consultadas e corretamente referenciadas ao longo do trabalho ou daqueles
cujos dados resultaram de investigações empíricas por mim realizadas para fins de
produção deste trabalho.

Assim, declaro, demonstrando minha plena consciência dos seus efeitos civis,
penais e administrativos, e assumindo total responsabilidade caso se configure o crime
de plágio ou violação aos direitos autorais(NOS TERMOS DA 3ª CLÁUSULA, § 4º,
DO CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS).

César Augusto Venâncio da Silva

______________________________________

E-MAIL: cesarvenancio.neurociencia@gmail.com

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 DIREITO PROCESSUAL CIVIL
Arbitragem: Jurisdição e processo legal
CÉSAR AUGUSTO VENÂNCIO DA SILVA
Resumo.

Estudo da arbitragem em questões gerais em comparação ao que diz respeito à realidade

do Poder Judiciário e sua elevada demanda em processos ajuizados, levando em
consideração que em muitos casos a jurisdição tem sido inabilitada para conferir
eficácia ao funcionamento de suas atividades. A morosidade na resolução das demandas
por meios jurisdicionais tem provocado na sociedade um interesse na busca pela
utilização de recursos alternativos extrajudiciais de solução de conflitos. Assim, a
arbitragem vem surgindo com um reconhecimento de mecanismo de procedimento
célere e eficaz em solução de litígios. A prática do Processo Arbitral tem origem,
desenvolvimento histórico e conceituação. É relevante apresentar pontos positivos e
negativos, visado uma análise reflexiva da importância desta ferramenta alternativa para
compor a lide, e assegurar os direitos conferidos por lei em resposta efetiva e
satisfatória ao direito material das partes envolvidas no processo. Neste artigo o autor
firma com base em sua experiência processual arbitral que as transformações ocorridas
na arbitragem com a implantação do novo Código de Processo Civil vão firmar esse
instituto como forma alternativa de jurisdição. No Brasil, o direito processual civil está
previsto, sobretudo, no Código de Processo Civil (Lei Federal n° 13.105/2015), que
abrange a maioria das normas processuais civis em vigência. No entanto, normas dessa
natureza também são encontradas em diversas outras leis, a exemplo da Lei Federal n°
9.099/1995 (Lei dos Juizados Especiais), Lei Federal n° 7.347/1985 (Lei da Ação Civil
Pública) e muitas outras. Como todas as condutas humanas, devemos nos apoiar em
princípios. E no DPC - direito processual civil não será diferente. Os princípios são
noções que orientam a aplicação do direito como um todo. Eles estão presentes no
ordenamento jurídico de forma implícita ou explícita e sempre representam os valores
que devem ser observados pelos operadores do direito na aplicação das normas. Os
princípios do direito processual civil podem ser constitucionais, caso decorram
diretamente da Constituição Federal ou, em todos os outros casos, infraconstitucionais.
Para a arbitragem os princípios do direito processual civil arbitral podem ser regimental
ou contratual desde que presente a garantia da constitucionalidades e decorram
diretamente da Constituição Federal ou, em todos os outros casos, infraconstitucionais,
principalmente, .também, das Jurisprudências Arbitrais quando aplicado a cada caso
específico. Por fim, o Processo Arbitral devem observar os princípios constitucionais
do direito processual civil. A arbitragem é jurisdição processual e deve ser
fortalecidas pelas instituições públicas e privadas. Palavras-chave: Estudo da
arbitragem. Elevada demanda em processos. A morosidade nas demandas por
meios jurisdicionais. Jurisprudências Arbitrais. A arbitragem é jurisdição
processual. Arbitragem é jurisdição.

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 DIREITO PROCESSUAL CIVIL
Arbitragem: Jurisdição e processo legal
CÉSAR AUGUSTO VENÂNCIO DA SILVA

Abstract. CIVIL PROCEDURAL LAW Arbitration: Jurisdiction and legal process

CÉSAR AUGUSTO VENÂNCIO DA SILVA Summary. Study of arbitration in general
matters compared to the reality of the Judiciary and its high demand in lawsuits, taking
into account that in many cases the jurisdiction has been disqualified to give
effectiveness to the functioning of its activities. The slowness in resolving demands by
jurisdictional means has provoked an interest in society in the search for the use of
alternative extrajudicial resources for conflict resolution. Thus, arbitration has emerged
with the recognition of a speedy and effective procedure mechanism for resolving
disputes. The practice of the Arbitral Process has its origin, historical development and
conceptualization. It is relevant to present positive and negative points, aiming at a
reflexive analysis of the importance of this alternative tool to compose the dispute, and
to ensure the rights conferred by law in an effective and satisfactory response to the
material rights of the parties involved in the process. In this article, the author states,
based on his experience in arbitration, that the changes that occurred in arbitration with
the implementation of the new Code of Civil Procedure will establish this institute as an
alternative form of jurisdiction. In Brazil, civil procedural law is provided, above all, in
the Civil Procedure Code (Federal Law No. 13,105 / 2015), which covers most of the
civil procedural rules in force. However, rules of this nature are also found in several
other laws, such as Federal Law No. 9,099 / 1995 (Law of Special Courts), Federal Law
No. 7,347 / 1985 (Law of Public Civil Action) and many others. Like all human
conduct, we must rely on principles. And in the DPC - civil procedural law will be no
different. The principles are notions that guide the application of law as a whole. They
are present in the legal system implicitly or explicitly and always represent the values
that must be observed by the operators of the law when applying the rules. The
principles of civil procedural law can be constitutional, if they arise directly from the
Federal Constitution or, in all other cases, infraconstitutional. For arbitration, the
principles of arbitral civil procedural law can be regimental or contractual, as long as
the guarantee of constitutionalities is present and derive directly from the Federal
Constitution or, in all other cases, infraconstitutional, mainly, also, from the Arbitral
Jurisprudences when applied to each specific case. Finally, the Arbitral Proceedings
must observe the constitutional principles of civil procedural law. Arbitration is
procedural jurisdiction and must be strengthened by public and private institutions.
Keywords: Arbitration study. High demand in processes. The delay in the demands for
jurisdictional means. Arbitral Jurisprudences. Arbitration is procedural jurisdiction.
Arbitration is jurisdiction.

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1 - Introdução.

Estudo da arbitragem em questões gerais em comparação ao que diz respeito à

realidade do Poder Judiciário e sua elevada demanda em processos ajuizados, levando
em consideração que em muitos casos a jurisdição tem sido inabilitada para conferir
eficácia ao funcionamento de suas atividades. A morosidade na resolução das demandas
por meios jurisdicionais tem provocado na sociedade um interesse na busca pela
utilização de recursos alternativos extrajudiciais de solução de conflitos. Assim, a
arbitragem vem surgindo com um reconhecimento de mecanismo de procedimento
célere e eficaz em solução de litígios.

A prática do Processo Arbitral tem origem, desenvolvimento histórico e

conceituação. É relevante apresentar pontos positivos e negativos, visado uma análise
reflexiva da importância desta ferramenta alternativa para compor a lide, e assegurar os
direitos conferidos por lei em resposta efetiva e satisfatória ao direito material das partes
envolvidas no processo.

Neste artigo o autor firma com base em sua experiência processual arbitral que
as transformações ocorridas na arbitragem com a implantação do novo Código de
Processo Civil vão firmar esse instituto como forma alternativa de jurisdição.

Assim, no Direito Processual Civil, vamos, conceituá-lo como o conjunto de

normas e princípios jurídicos que ditam as regras que devem ser aplicadas nos
procedimentos judiciais e extrajudiciais de resolução de conflitos de natureza civil,
como arbitragem e mediação. Quando se pleitea um direito material (ou direito
substancial) em face de outra, forma-se a chamada lide, que deve ser conduzida através
de um sistema de regras processuais definidas. Esse sistema é precisamente o direito
processual civil(que na nossa manifestação o chamaremos de Direito Processual
Arbitral), ou que dita todas as normas de jurisdição, de ação e de processo necessárias
para resolver esse conflito de interesses.

No Brasil, o direito processual civil está previsto, sobretudo, no Código de

Processo Civil (Lei Federal n° 13.105/2015), que abrange a maioria das normas
processuais civis em vigência. No entanto, normas dessa natureza também são
encontradas em diversas outras leis, a exemplo da Lei Federal n° 9.099/1995 (Lei dos
Juizados Especiais), Lei Federal n° 7.347/1985 (Lei da Ação Civil Pública) e muitas
outras.

Por ser extremamente abrangente, o direito processual civil também é aplicado

de forma subsidiária em procedimentos de outras naturezas (como tributária,
administrativa ou mesmo penal) suplementando eventuais ausências de norma
regulamentadora.

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 Fontes do direito processual civil - As fontes do direito são as formas pelas
quais uma norma é gerada e introduzida no ordenamento jurídico. Assim como na
maioria dos ramos, as fontes do direito processual civil são: a lei, os costumes,
a doutrina e a jurisprudência. O uso da lei e dos costumes na arbitragem pode ser
fonte de direito e deve ser entendida em sentido amplo. Assim, além de leis ordinárias
municipais, estaduais e federais, bem como outros tipos de leis em sentido estrito,
também são fontes do direito processual civil. Exemplo, a LEI QUE REGULAMENTA
A CÂMARA DE ARBITRAGEM, e os seus regimentos internos dos tribunais e os
códigos de organização judiciária dos estados são fonte de direito processual.

Como todas as condutas humanas, devemos nos apoiar em princípios. E no

DPC - direito processual civil não será diferente. Os princípios são noções que
orientam a aplicação do direito como um todo. Eles estão presentes no ordenamento
jurídico de forma implícita ou explícita e sempre representam os valores que devem ser
observados pelos operadores do direito na aplicação das normas. Os princípios do
direito processual civil podem ser constitucionais, caso decorram diretamente da
Constituição Federal ou, em todos os outros casos, infraconstitucionais. Para a
arbitragem os princípios do direito processual civil arbitral podem ser regimental ou
contratual desde que presente a garantia da constitucionalidades e decorram diretamente
da Constituição Federal ou, em todos os outros casos, infraconstitucionais,
principalmente, .também, das Jurisprudências Arbitrais quando aplicado a cada caso
específico.

Por fim, o Processo Arbitral devem observar os princípios constitucionais do

direito processual civil. Assim, a não observância dos princípios inseridos na
Constituição Federal, pode tornar nula uma “Sentença Arbitral”.

Devemos refletir sobre os seguintes princípios a serem aplicados nos

processos:

1. Devido processo legal - O devido processo legal está fundamentado no artigo

5º, LIV da Constituição Federal. É o princípio que assegura a todos o direito a
um processo justo, com todas as etapas previstas na lei, incluindo obrigações e
garantias. O devido processo legal também estabelece que para um ato
processual ser considerado válido, eficaz e perfeito, ele deve respeitar todas as
etapas previstas em lei.
2. Contraditória e ampla defesa - Os princípios do contraditório e ampla defesa
estão previstos no artigo 5º, LV da Constituição Federal e nos artigos 9 e 10 do
Código de Processo Civil. O contraditório é o direito de resposta assegurado à
parte demandada, em todas as fases do processo. A ampla defesa garante que, na
apresentação da resposta, a parte demandada possa recorrer a todas as
ferramentas processuais cabíveis.
3. Isonomia - Previsto no artigo 5º, caput e I da Constituição Federal e no artigo 7°
do Código de Processo Civil, o princípio da isonomia estabelece que todas as
partes deve ser tratadas de forma igual em relação ao exercício de direitos e
deveres no processo.

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4. Juiz natural – O arbitro quando nomeado em observância ao principio legal
torna-se parte dentro do “princípio do juiz natural está previsto no artigo 5º,
LIII da Constituição Federal e prevê que ninguém será processado ou
sentenciado senão pela autoridade competente. Esse princípio tem reflexos nas
regras de competência, bem como determina a imparcialidade do julgador.
5. Inafastabilidade da jurisdição - Também chamado de princípio do acesso à
justiça, está previsto no artigo 5º, XXXV da Constituição Federal. Segundo esse
princípio, qualquer direito ameaçado ou lesado poderá ser discutido em juízo.
6. Publicidade - O princípio da publicidade está previsto no artigo 93, IX da
Constituição Federal e nos artigos 11 e 189 do Código de Processo Civil.
Segundo ele, para atender o interesse público e garantir a fiscalização da justiça,
os atos processuais devem ser públicos (salvo os que exijam segredo de justiça),
sob pena de nulidade.
7. Celeridade - Também chamado de princípio da duração razoável do processo,
está previsto no artigo 5º, LXXVII da Constituição Federal e no artigo 4º do
Código de Processo Civil. Esse princípio estabelece que os processos devem ser
concluídos em tempo razoável para que se garanta a utilidade da decisão.
8. Princípios infraconstitucionais do direito processual civil - Os princípios
infraconstitucionais do direito processual civil estão previstos de forma implícita
ou explícita no Código de Processo Civil. São eles: Dispositivo - O princípio
dispositivo, também chamado de princípio da inércia, está previsto no artigo 2º
do Código de Processo Civil. Segundo ele, a jurisdição brasileira só é iniciada
mediante provocação das partes. Uma vez acionada, a jurisdição segue as regras
de processo e se desenvolve por impulso oficial.Persuasão racional - Também
chamado de princípio do livre convencimento motivado, está previsto no artigo
371 do Código de Processo Civil. Este princípio assegura que o juiz pode
valorar as provas apresentadas no processo de acordo com seu convencimento
pessoal. É importante esclarecer que essa liberdade de decidir conforme suas
convicções estão restritas ao que foi argumentado e provado pelas partes durante
o processo.
9. Boa-fé - Está previsto nos artigos 5º, 77, 80, 322, §2º e 489, §º do Código de
Processo Civil. É considerado um dos princípios basilares do direito processual
brasileiro. Segundo ele, as partes devem agir com respeito e integridade em
todas as fases do processo.
10. Instrumentalidade - Previsto nos artigos 154 e 244 do Código de Processo
Civil, o princípio da instrumentalidade das formas prevê que os atos processuais
não dependem de forma específica. Assim, sempre que um ato atingir sua
finalidade, o mesmo não poderá ser considerado nulo devido à forma com que
foi apresentado.

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2 - Uso da arbitragem.

O sistema jurídico, aliado ao cada vez maior interesse dos indivíduos por meios
alternativos ao poder judiciário para resolver conflitos, ora buscando agilidade,
especialização, ou flexibilização, tem ampliado cada vez mais o uso da arbitragem.

Reafirma-se que a arbitragem é jurisdição. Tais teses vêem se ampliando

principalmente quando o juízo arbitral já se firma em algumas sentenças regulando o
controle de constitucionalidade difuso. Trata-se de uma análise da natureza jurídica do
juízo arbitral e investiga se no bojo do procedimento arbitral se será possível a
declaração incidental de inconstitucionalidade, a despeito da ausência de sua menção na
lei de regência.

Assim, mais uma vez se estabelece na prática PROCESSUAL ARBITRAL outro

seguimento que nos estudos da prática arbitral processual leva a avaliar no âmbito do
DIREITO CONSTITUCIONAL, O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE, E
CONTROLE DIFUSO DE CONSTITUCIONALIDADE EM ARBITRAGEM.

A arbitragem é indiscutivelmente “jurisdição”. Com o advento do Código de

Processo Civil de 2015, e recente as alterações na Legislação trabalhista, realizada pela
lei federal n° 13.467, este meio alternativo de solução de conflitos passa a ser aplicado
em ramo do direito até então de duvidosa aceitação. O Direito do Trabalho.

A Lei Federal nº 13.467, de julho de 2017, resultado da Medida Provisória nº 808,

de 2017, “alterou a Consolidação das Leis do Trabalho (CLT), aprovada pelo Decreto-
Lei nº 5.452, de 1º de maio de 1943, e as Leis n º 6.019, de 3 de janeiro de 1974, 8.036,
de 11 de maio de 1990, e 8.212, de 24 de julho de 1991, a fim de adequar a legislação às
novas relações de trabalho(...), traz alguma inovações. Vejamos:

“Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte

Lei: Art. 1 o A Consolidação das Leis do Trabalho (CLT),
aprovada pelo Decreto-Lei nº 5.452, de 1º de maio de
1943 , passa a vigorar com as seguintes alterações: “Art.
507-A. Nos contratos individuais de trabalho cuja
remuneração seja superior a duas vezes o limite máximo
estabelecido para os benefícios do Regime Geral de
Previdência Social, poderá ser pactuada cláusula
compromissória de arbitragem, desde que por iniciativa
do empregado ou mediante a sua concordância expressa,
nos termos previstos na Lei Federal nº 9.307, de 23 de
setembro de 1996.”(...) Brasília, 13 de julho de 2017;
196º da Independência e 129º da República. MICHEL
TEMER. Torquato Jardim. Ronaldo Nogueira de
Oliveira(Este texto não substitui o publicado no DOU de
14.7.2017)”.

Seja nos processos judiciais, seja nos processos arbitrais, a Constituição Federal
irradia seus efeitos (posição ativa), devendo-se observância aos seus princípios, como o
devido processo legal e todos os seus resultados (de; efeito ou consequência: finalização
consectária. Consequência, conclusão, resultado, efeito) consectário.

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 E no sentido inverso, no processo arbitral a Constituição Federal encontra a
mesma proteção (posição passiva) que no processo judicial, em que o magistrado realiza
o controle de constitucionalidade difuso, afastando normas incompatíveis com a “norma
sobre as normas, o sobredireito, superdireito, lei das leis, ou seja a norma que normatiza
outra. É uma das formas como é chamada a LICC - Lei de Introdução ao Código Civil e
também, e mais apropriadamente, a Constituição da Republica Federativa do Brasil por
ser a lei suprema do país”. lexlegum.

A Lei Federal nº 9.307, de 23 de setembro de 1996. Dispõe sobre a arbitragem

(Publicado no DOU de 24.9.1996) fixou algumas diretrizes para a validade do devido
processo legal da arbitragem:

a) As pessoas capazes de contratar poderão valer-se da arbitragem para dirimir

litígios relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
b) A administração pública direta e indireta poderá utilizar-se da arbitragem para
dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis, sendo que tais
determinações foram incluídas Lei Federal nº 13.129, de 2015.
c) A autoridade ou o órgão competente da administração pública direta para a
celebração de convenção de arbitragem é a mesma para a realização de
acordos ou transações.

A arbitragem poderá ser de direito ou de eqüidade, a critério das partes. Poderão

as partes escolher, livremente, as regras de direito que serão aplicadas na arbitragem,
desde que não haja violação aos bons costumes e à ordem pública. Poderão, também, as
partes convencionarem que a arbitragem se realize com base nos princípios gerais de
direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de comércio.

Para preservar o interesse público “a arbitragem que envolva a administração

pública será sempre de direito e respeitará o princípio da publicidade conforme
determinou a Lei Federal nº 13.129, de 2015.

A validade do processo legal da arbitragem está vinculado diretamente “A

Convenção de Arbitragem e seus Efeitos”. “É a convenção em que as partes decidem,
prévia e abstratamente, que as divergências oriundas de certo negócio jurídico serão
resolvidas pela arbitragem; as partes, antes do litígio surgir, determinam que, uma
vez ele ocorrendo, a sua solução, qualquer que seja o conflito, desde que decorra de
certo negócio jurídico, dar-se-á pela arbitragem” (DIDIER, Fredie. Curso de Direito
Processual Civil. Vol. 1. 19. Ed. Salvador: Juspodivm, 2017. p. 192).

As partes interessadas podem submeter a solução de seus litígios ao juízo arbitral

mediante convenção de arbitragem, assim entendida a cláusula compromissória e o
compromisso arbitral. A cláusula compromissória é a convenção através da qual as
partes em um contrato comprometem-se a submeter à arbitragem os litígios que possam
vir a surgir, relativamente a tal contrato. A cláusula compromissória deve ser estipulada
por escrito, podendo estar inserta no próprio contrato ou em documento apartado que a
ele se refira. Nos contratos de adesão, a cláusula compromissória só terá eficácia se o
aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a
sua instituição, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito, com a
assinatura ou visto especialmente para essa cláusula. Reportando-se as partes, na
cláusula compromissória, às regras de algum órgão arbitral institucional ou entidade
especializada, a arbitragem será instituída e processada de acordo com tais regras,
10
podendo, igualmente, as partes estabelecerem na própria cláusula, ou em outro
documento, a forma convencionada para a instituição da arbitragem. Não havendo
acordo prévio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte interessada manifestará à
outra parte sua intenção de dar início à arbitragem, por via postal ou por outro meio
qualquer de comunicação, mediante comprovação de recebimento, convocando-a para,
em dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral. Não comparecendo a parte
convocada ou, comparecendo, recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poderá a
outra parte propor a demanda, perante o órgão do Poder Judiciário a que,
originariamente, tocaria o julgamento da causa. Existindo cláusula compromissória e
havendo resistência quanto à instituição da arbitragem, poderá a parte interessada
requerer a citação da outra parte para comparecer em juízo a fim de lavrar-se o
compromisso, designando o juiz audiência especial para tal fim. O autor indicará, com
precisão, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido com o documento que contiver a
cláusula compromissória. Comparecendo as partes à audiência, o juiz tentará,
previamente, a conciliação acerca do litígio. Não obtendo sucesso, tentará o juiz
conduzir as partes à celebração, de comum acordo, do compromisso arbitral. Não
concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidirão o juiz, após ouvir o
réu, sobre seu conteúdo, na própria audiência ou no prazo de dez dias, respeitadas as
disposições da cláusula compromissória e atendendo ao disposto da Lei da Arbitragem.

Se a cláusula compromissória nada dispuser sobre a nomeação de árbitros, caberá

ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear árbitro único para a
solução do litígio. A ausência do autor, sem justo motivo, à audiência designada para a
lavratura do compromisso arbitral, importará a extinção do processo sem julgamento de
mérito. Não comparecendo o réu à audiência, caberá ao juiz, ouvido o autor, estatuir a
respeito do conteúdo do compromisso, nomeando árbitro único. A sentença que julgar
procedente o pedido valerá como compromisso arbitral. A cláusula compromissória é
autônoma em relação ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade
deste não implica, necessariamente, a nulidade da cláusula compromissória. Caberá ao
árbitro decidir de ofício, ou por provocação das partes, as questões acerca da existência,
validade e eficácia da convenção de arbitragem e do contrato que contenha a cláusula
compromissória. O compromisso arbitral é a convenção através da qual as partes
submetem um litígio à arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou
extrajudicial. O compromisso arbitral judicial celebrar-se-á por termo nos autos, perante
o juízo ou tribunal, onde tem curso a demanda. O compromisso arbitral extrajudicial
será celebrado por escrito particular, assinado por duas testemunhas, ou por instrumento
público.

Sem compromisso arbitral não existirá Processo Arbitral válido. Constará,

obrigatoriamente, do compromisso arbitral:

I - o nome, profissão, estado civil e domicílio das partes;

II - o nome, profissão e domicílio do árbitro, ou dos

árbitros, ou, se for o caso, a identificação da entidade à
qual as partes delegaram a indicação de árbitros;

III - a matéria que será objeto da arbitragem; e

IV - o lugar em que será proferida a sentença arbitral.

11
 É importante ressaltar que o compromisso arbitral poderá
conter:

I - local, ou locais, onde se desenvolverá a arbitragem;

II - a autorização para que o árbitro ou os árbitros

julguem por eqüidade, se assim for convencionado pelas
partes;

III - o prazo para apresentação da sentença arbitral;

IV - a indicação da lei nacional ou das regras

corporativas aplicáveis à arbitragem, quando assim
convencionarem as partes;

V - a declaração da responsabilidade pelo pagamento dos

honorários e das despesas com a arbitragem; e

VI - a fixação dos honorários do árbitro, ou dos árbitros.

Fixando as partes os honorários do árbitro, ou dos árbitros, no compromisso

arbitral, este constituirá título executivo extrajudicial; não havendo tal estipulação, o
árbitro requererá ao órgão do Poder Judiciário que seria competente para julgar,
originariamente, a causa que os fixe por sentença.

Extingue-se o compromisso arbitral:

I - escusando-se qualquer dos árbitros, antes de aceitar a

nomeação, desde que as partes tenham declarado,
expressamente, não aceitar substituto;

II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto

algum dos árbitros, desde que as partes declarem,
expressamente, não aceitar substituto; e

III - tendo expirado o prazo a que se refere a lei da

arbitragem, desde que a parte interessada tenha
notificado o árbitro, ou o presidente do tribunal arbitral,
concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolação e
apresentação da sentença arbitral.

A arbitragem como processo formal regular, terá seus árbitros devidamente

credenciados pelas partes conforme determina a legislação da arbitragem. Pode ser
árbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiança das partes. As partes nomearão
um ou mais árbitros, sempre em número ímpar, podendo nomear, também, os
respectivos suplentes. Quando as partes nomearem árbitros em número par, estes estão
autorizados, desde logo, a nomear mais um árbitro. Não havendo acordo, requererão as
partes ao órgão do Poder Judiciário a que tocaria, originariamente, o julgamento da
causa a nomeação do árbitro, na hipótese do procedimento previsto no art. 7º da Lei da
Arbitragem. As partes poderão, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha
dos árbitros, ou adotar as regras de um órgão arbitral institucional ou entidade
especializada. Sendo nomeados vários árbitros, estes, por maioria, elegerão o
presidente do tribunal arbitral. Não havendo consenso, será designado presidente o mais

12
idoso. As partes, de comum acordo, poderão afastar a aplicação de dispositivo do
regulamento do órgão arbitral institucional ou entidade especializada que limite a
escolha do árbitro único, coárbitro ou presidente do tribunal à respectiva lista de
árbitros, autorizado o controle da escolha pelos órgãos competentes da instituição,
sendo que, nos casos de impasse e arbitragem multiparte, deverá ser observado o que
dispuser o regulamento aplicável, conforme determinação dada pela Lei Federal nº
13.129, de 2015. O árbitro ou o presidente do tribunal designará, se julgar conveniente,
um secretário, que poderá ser um dos árbitros. No desempenho de sua função, o árbitro
deverá proceder com imparcialidade, independência, competência, diligência e
discrição. Poderá o árbitro ou o tribunal arbitral determinar às partes o adiantamento de
verbas para despesas e diligências que julgar necessárias. Estão impedidos de
funcionar como árbitros as pessoas que tenham, com as partes ou com o litígio que
lhes for submetido, algumas das relações que caracterizam os casos de
impedimento ou suspeição de juízes, aplicando-se-lhes, no que couber, os mesmos
deveres e responsabilidades, conforme previsto no Código de Processo Civil. As
pessoas indicadas para funcionar como árbitro têm o dever de revelar, antes da aceitação
da função, qualquer fato que denote dúvida justificada quanto à sua imparcialidade e
independência. O árbitro somente poderá ser recusado por motivo ocorrido após sua
nomeação. Poderá, entretanto, ser recusado por motivo anterior à sua nomeação,
quando: a) não for nomeado, diretamente, pela parte; ou b) o motivo para a recusa do
árbitro for conhecido posteriormente à sua nomeação. A parte interessada em argüir a
recusa do árbitro apresentará, nos termos do art. 20 da lei da arbitragem, a respectiva
exceção, diretamente ao árbitro ou ao presidente do tribunal arbitral, deduzindo suas
razões e apresentando as provas pertinentes. Acolhida a exceção, será afastado o árbitro
suspeito ou impedido, que será substituído, na forma do art. 16 da Lei de Arbitragem.
Se o árbitro escusar-se antes da aceitação da nomeação, ou, após a aceitação, vier a
falecer, tornar-se impossibilitado para o exercício da função, ou for recusado, assumirá
seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver. Não havendo substituto
indicado para o árbitro, aplicar-se-ão as regras do órgão arbitral institucional ou
entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na convenção de arbitragem.
Nada dispondo a convenção de arbitragem e não chegando as partes a um acordo sobre
a nomeação do árbitro a ser substituído, procederá a parte interessada da forma prevista
no art. 7º da Lei da Arbitragem, a menos que as partes tenham declarado,
expressamente, na convenção de arbitragem, não aceitar substituto.

É importante frisar que os árbitros, quando no exercício de suas funções ou em

razão delas, ficam equiparados aos funcionários públicos, para os efeitos da legislação
penal. Da mesma forma “O árbitro é juiz de fato e de direito, e a sentença que proferir
não fica sujeita a recurso ou a homologação pelo Poder Judiciário”.

3 – Processo Arbitral.

Parte relevante na observância prática da arbitragem é O Processo Arbitral ou

simplesmente “Procedimento Arbitral” Considera-se instituída a arbitragem quando
aceita a nomeação pelo árbitro, se for único, ou por todos, se forem vários. Instituída
a arbitragem e entendendo o árbitro ou o tribunal arbitral que há necessidade de
explicitar alguma questão disposta na convenção de arbitragem, será elaborado,
juntamente com as partes, um adendo, firmado por todos, que passará a fazer parte
integrante da convenção de arbitragem. Instituída a arbitragem e entendendo o árbitro

13
ou o tribunal arbitral que há necessidade de explicitar questão disposta na convenção de
arbitragem, será elaborado, juntamente com as partes, adendo firmado por todos, que
passará a fazer parte integrante da convenção de arbitragem, conforme expressa
manifestação da Lei Federal nº 13.129, de 2015. A instituição da arbitragem interrompe
a prescrição, retroagindo à data do requerimento de sua instauração, ainda que extinta a
arbitragem por ausência de jurisdição conforme determina Lei Federal nº 13.129, de
2015. A parte que pretender argüir questões relativas à competência, suspeição ou
impedimento do árbitro ou dos árbitros, bem como nulidade, invalidade ou ineficácia da
convenção de arbitragem, deverá fazê-lo na primeira oportunidade que tiver de se
manifestar, após a instituição da arbitragem. Acolhida a argüição de suspeição ou
impedimento, será o árbitro substituído nos termos do art. 16 da Lei de Arbitragem,
reconhecida a incompetência do árbitro ou do tribunal arbitral, bem como a nulidade,
invalidade ou ineficácia da convenção de arbitragem, serão as partes remetidas ao órgão
do Poder Judiciário competentes para julgar a causa. Não sendo acolhida a argüição,
terá normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuízo de vir a ser examinada a decisão
pelo órgão do Poder Judiciário competente, quando da eventual propositura da demanda
de que trata o art. 33 da Lei da Arbitragem. A arbitragem obedecerá ao procedimento
estabelecido pelas partes na convenção de arbitragem, que poderá reportar-se às regras
de um órgão arbitral institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, às
partes delegar ao próprio árbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento.
Não havendo estipulação acerca do procedimento, caberá ao árbitro ou ao tribunal
arbitral discipliná-lo. Serão, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princípios
do contraditório, da igualdade das partes, da imparcialidade do árbitro e de seu livre
convencimento. As partes poderão postular por intermédio de advogado, respeitada,
sempre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.
Competirá ao árbitro ou ao tribunal arbitral, no início do procedimento, tentar a
conciliação das partes, aplicando-se, no que couber, o art. 28 da Lei da Arbitragem.
Poderá o árbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes, ouvir testemunhas
e determinar a realização de perícias ou outras provas que julgar necessárias, mediante
requerimento das partes ou de ofício. O depoimento das partes e das testemunhas será
tomado em local, dia e hora previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo,
assinado pelo depoente, ou a seu rogo, e pelos árbitros. Em caso de desatendimento,
sem justa causa, da convocação para prestar depoimento pessoal, o árbitro ou o tribunal
arbitral levará em consideração o comportamento da parte faltosa, ao proferir sua
sentença; se a ausência for de testemunha, nas mesmas circunstâncias, poderá o árbitro
ou o presidente do tribunal arbitral requerer à autoridade judiciária que conduza a
testemunha renitente, comprovando a existência da convenção de arbitragem. A revelia
da parte não impedirá que seja proferida a sentença arbitral. Se, durante o
procedimento arbitral, um árbitro vier a ser substituído fica a critério do substituto,
repetir as provas já produzidas.

Em relação ao Procedimento Arbitral a jurisprudência, a legislação e a prática

deixam claro que não restem dúvidas em relação à capacidade dos árbitros, bem como
em relação ao procedimento arbitral adotado. Pela convenção de arbitragem, as partes
manifestam interesse por ter futuro conflito dirimido via procedimento arbitral. Sendo
certo que se dará, por meio de dois atos, a elaboração da cláusula compromissória e o
conseqüente. O art. 3º da Lei Federal nº 9.307/96 preceitua que “as partes interessadas
podem submeter a solução de seus litígios ao juízo arbitral mediante convenção de
arbitragem, assim entendida a cláusula compromissória e o compromisso”.

14
 Assim, presente tal convenção tem como efeito, afastar a jurisdição estatal,
passando poderes a um terceiro, o qual será competente para solucionar o litígio. Logo,
se as partes escolherem que seus conflitos de interesses serão resolvidos pela
Arbitragem, terá que celebrar a Convenção Arbitral.

Irineu Strenger doutrina que (...)

“É uma convenção pela qual as partes decidem

submeter à arbitragem todos ou alguns dos litígios
surgidos ou a surgir entre elas com respeito a uma
determinada relação jurídica, contratual ou
extracontratual. Uma convenção de arbitragem pode
revestir-se a forma de cláusula compromissória num
contrato ou a de uma convenção autônoma”.

Em síntese apertada, a convenção de arbitragem tem um duplo caráter: como

acordo de vontades, vincula as partes no que se refere a litígios atuais ou futuros,
obrigando-as reciprocamente à submissão ao juízo arbitral; como pacto processual, seus
objetivos são os de derrogar a jurisdição estatal, submetendo as partes à jurisdição dos
árbitros. O autor do presente artigo em diversos processo desenvolveu tais instrumentos
dentro de sua atuação como árbitro processual: PROCEDIMENTO DE DIREITO
ARBITRAL PROCEDIMENTO NÃO JURISDICIONAL ESTATAL INSTITUTO
INESPEC COMISSÃO DE JUSTIÇA E CIDADANIA.
https://cjcarbitragem2.blogspot.com/2017/09/procedimento-de-direito-arbitral.html

No entendimento de Cachapuz, “os árbitros são pessoas capazes, eleitas para

decidir conflitos, cujos poderes devem se restringir à vontade das partes, desde que não
contrarie as normas públicas, assim de solucionar um conflito de interesse”.

Assim, qualquer pessoa pode ser arbitro, pois a lei coloca como elemento objetivo
a capacidade de contratar e como elemento subjetivo a confiança das partes. Desta
forma, a escolha da arbitragem implica a submissão da decisão proferida pelos sujeitos
indicados por lei, na forma estabelecida, para concluir sua tarefa. Somente os árbitros é
que poderão realizar esta função, que por natureza é de caráter jurisdicional.

O árbitro não precisa ter formação jurídica. As partes podem escolher o árbitro de
acordo com a especialidade técnica que seja mais útil à solução da questão em concreto.

As partes envolvidas no conflito podem escolher os árbitros que irão atuar, de

acordo com a natureza do processo. Esses árbitros especialistas estão presentes em todas
as fases do processo arbitral, agilizando a resolução dos conflitos.

A convenção de arbitragem extingue o processo judicial, sem julgamento de

mérito e o réu, na contestação (na demanda judicial), deverá alegar a existência de
arbitragem.

Dada sua importância e a responsabilidade dos árbitros, a arbitragem deve, de

preferência, estar alicerçada em entidade institucional, como as cortes ou câmaras de
arbitragem, à semelhança dos variados modelos existentes, no Brasil, nos Estados
Unidos da América e da Europa. Com efeito, o § 3º do artigo 13 da Lei da arbitragem

15
autoriza as partes delinearem o processo de escolha dos árbitros ou submeter-se às
regras de órgão arbitral institucional ou de entidade especializada, seguindo o seu
regulamento.

O Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo posicionou-se no sentido “Relator,

Desembargador Rodrigues de Carvalho, esta Corte de Justiça pontificou que „‟a cláusula
compromissória, hoje, permite que as partes, em acordo prévio, estabeleçam a forma de
instituir a arbitragem, podendo se reportar às regras de um órgão arbitral institucional ou
entidade especializada, internacional ou não, quando se obrigam a sujeitar-se às normas
por elas editadas.". O procedimento arbitral obedecerá o sistema adotado na convenção
escrita pelas partes, sempre respeitando-se os preceitos da Constituição Federal relativos
à igualdade entre as partes e aos princípios do contraditório e do livre convencimento
dos árbitros. As partes poderão postular por intermédio de advogado, respeitada a
faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.

Conclusão, para Kroetz: “A formação da instância arbitral se estabelece pela

autonomia da vontade das partes, traduzindo a liberdade contratual de dispor sobre a
sua esfera de patrimonialidade. Através de um negócio jurídico processual
(convenção arbitral), as partes atribuem o julgamento de suas controvérsias ao Juiz
privado, sabendo de antemão que sua decisão é reconhecida pelo ordenamento
jurídico como idônea para compor a lide. Efetivamente, a recognição estatal opera
pela equivalência que a norma processual outorga aos elementos da arbitragem”.

4 – Arbitragem e Medidas Cautelares no Processo Arbitral.

Em 2015 o parlamento brasileiro fez publicar a Lei Federal nº 13.129, de 2015,

que autorizou “AS TUTELAS CAUTELARES E DE URGÊNCIA no processo
arbitral”. Antes de instituída a arbitragem, as partes poderão recorrer ao Poder Judiciário
para a concessão de medida cautelar ou de urgência. Cessa a eficácia da medida
cautelar ou de urgência se a parte interessada não requerer a instituição da arbitragem no
prazo de 30 (trinta) dias, contado da data de efetivação da respectiva decisão. Instituída
a arbitragem, caberá aos árbitros manter, modificar ou revogar a medida cautelar ou de
urgência concedida pelo Poder Judiciário, conforme determina a pela Lei Federal nº
13.129, de 2015. Estando já instituída a arbitragem, a medida cautelar ou de urgência
será requerida diretamente aos árbitros. A mesma lei instituiu “A CARTA
ARBITRAL”. O árbitro ou o tribunal arbitral poderá expedir carta arbitral para que o
órgão jurisdicional nacional pratique ou determine o cumprimento, na área de sua
competência territorial, de ato solicitado pelo árbitro. Determinação incluída pela Lei
Federal nº 13.129, de 2015. No cumprimento da carta arbitral será observado o segredo
de justiça, desde que comprovada à confidencialidade estipulada na arbitragem.

5 – Arbitragem e a Sentença Arbitral no Processo Arbitral.

Da Sentença Arbitral - A sentença arbitral será proferida no prazo estipulado pelas

partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentação da sentença é de
seis meses, contado da instituição da arbitragem ou da substituição do árbitro. As partes
e os árbitros, de comum acordo, poderão prorrogar o prazo estipulado para prolatar a
sentença arbitral. Os árbitros poderão proferir sentenças parciais. As partes e os
árbitros, de comum acordo, poderão prorrogar o prazo para proferir a sentença final. A
decisão do árbitro ou dos árbitros será expressa em documento escrito. Quando forem
16
vários os árbitros, a decisão será tomada por maioria. Se não houver acordo majoritário,
prevalecerá o voto do presidente do tribunal arbitral. O árbitro que divergir da maioria
poderá, querendo, declarar seu voto em separado. Sobrevindo no curso da arbitragem
controvérsia acerca de direitos indisponíveis e verificando-se que de sua existência, ou
não, dependerá o julgamento, o árbitro ou o tribunal arbitral remeterá as partes à
autoridade competente do Poder Judiciário, suspendendo o procedimento arbitral.
Resolvida a questão prejudicial e juntada aos autos a sentença ou acórdão transitados
em julgado, terá normal seguimento a arbitragem.

São requisitos obrigatórios da sentença arbitral:

I - o relatório, que conterá os nomes das partes e um

resumo do litígio;

II - os fundamentos da decisão, onde serão analisadas

as questões de fato e de direito, mencionando-se,
expressamente, se os árbitros julgaram por eqüidade;

III - o dispositivo, em que os árbitros resolverão as

questões que lhes forem submetidas e estabelecerão o
prazo para o cumprimento da decisão, se for o caso; e

IV - a data e o lugar em que foi proferida.

A sentença arbitral será assinada pelo árbitro ou por todos os árbitros. Caberá ao
presidente do tribunal arbitral, na hipótese de um ou alguns dos árbitros não poder ou
não querer assinar a sentença, certificar tal fato. A sentença arbitral decidirá sobre a
responsabilidade das partes acerca das custas e despesas com a arbitragem, bem como
sobre verba decorrente de litigância de má-fé, se for o caso, respeitadas as disposições
da convenção de arbitragem, se houver. Se, no decurso da arbitragem, as partes
chegarem a acordo quanto ao litígio, o árbitro ou o tribunal arbitral poderá, a pedido das
partes, declararem tal fato mediante sentença arbitral, que conterá os requisitos do art.
26 desta Lei. Proferida a sentença arbitral, dá-se por finda a arbitragem, devendo o
árbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cópia da decisão às partes, por via
postal ou por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação de
recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente às partes, mediante recibo. No prazo
de cinco dias, a contar do recebimento da notificação ou da ciência pessoal da sentença
arbitral, a parte interessada, mediante comunicação à outra parte, poderá solicitar ao
árbitro ou ao tribunal arbitral que no prazo de 5 (cinco) dias, a contar do recebimento da
notificação ou da ciência pessoal da sentença arbitral, salvo se outro prazo for acordado
entre as partes, a parte interessada, mediante comunicação à outra parte, poderá solicitar
ao árbitro ou ao tribunal arbitral que:

I - corrija qualquer erro material da sentença arbitral;

II - esclareça alguma obscuridade, dúvida ou

contradição da sentença arbitral, ou se pronuncie
sobre ponto omitido a respeito do qual devia
manifestar-se a decisão.

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 O árbitro ou o tribunal arbitral decidirá, no prazo de dez dias, aditando a sentença
arbitral e notificando as partes na forma do art. 29 da Lei da Arbitragem. O árbitro ou o
tribunal arbitral decidirá no prazo de 10 (dez) dias ou em prazo acordado com as partes,
aditará a sentença arbitral e notificará as partes na forma do art. 29 da Lei da
Arbitragem. A sentença arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos
efeitos da sentença proferida pelos órgãos do Poder Judiciário e, sendo condenatória,
constitui título executivo. É nula a sentença arbitral se:

I - for nulo o compromisso;

I - for nula a convenção de arbitragem;

II - emanou de quem não podia ser árbitro;

III - não contiver os requisitos do art. 26 da Lei da

Arbitragem;

IV - for proferida fora dos limites da convenção de

arbitragem;

V - não decidir todo o litígio submetido à arbitragem;

VI - comprovado que foi proferida por prevaricação,

concussão ou corrupção passiva;

VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no

art. 12, inciso III, da Lei da Arbitragem; e

VIII - forem desrespeitados os princípios de que trata o

art. 21, § 2º, da Lei da Arbitragem.

A parte interessada poderá pleitear ao órgão do Poder Judiciário competente a

decretação da nulidade da sentença arbitral, nos casos previstos na Lei da Arbitragem.

6 – Conclusão.

Diante de todo o exposto acima, pode-se concluir que muitas vezes, a arbitragem
é o melhor caminho para a solução de algumas questões, tendo em vista que seu
processo é sempre o da conciliação. Ademais, cumpre ressaltar a importância dos
árbitros, que, apesar de não serem juízes, conseguem solucionar conflitos de interesses
entre as partes, tornando um processo muito mais rápido e eficaz.

A posição de centralidade da Constituição no estado moderno tem como

consequência necessária à existência de mecanismos de proteção da sua integridade.
Sob outro ponto de vista, a declaração da invalidação das normas inconstitucionais é
condição necessária à afirmação da supremacia da Constituição. Desta constatação
circular não se furta o juízo arbitral, que também tem o poder-dever de declarar a
invalidade da norma inconstitucional de forma incidental. Retirar do árbitro a

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competência para tal atividade equivale, em última instância, a afirmar que em tal seara,
a Constituição tem sua proteção, e por consequência, sua normatividade, mitigada.

Ademais, dado que a decisão arbitral tem aptidão para a coisa julgada, e que o
próprio sistema normativo prevê a possibilidade de anulação da sentença arbitral que
viola a ordem pública, em que aqui está contida a decisão que aplica norma
inconstitucional, ao fim e ao cabo, não conferir ao árbitro a competência para o controle
difuso esvazia sobremaneira a segurança jurídica que buscam as partes que submetem o
seu litígio a esta forma de solução de conflitos.

Portanto, em prestígio à segurança jurídica, e à força normativa da Constituição,

deve-se reconhecer a competência do juízo arbitral para o controle de
constitucionalidade e de decisões que lhe são processualmente submetidas.

“Viva a Justiça Arbitral brasileira”

7 – Bibliografia.

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