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La liste de vérification interne n'est qu'un des nombreux outils

disponibles à partir de la boîte à outils du vérificateur. La liste


de contrôle assure chaque vérification concise compare les
exigences de la norme ISO 9001:2015, et votre système de
gestion de la qualité contre des pratiques commerciales réelles.

Audit Checklist
Système de vérification de la conformité et des processus
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des processus

Table des matières


TABLE DES MATIÈRES .................................................................................................................................................................................................................................... 1

CONSEILS ...................................................................................................................................................................................................................................................... 3

À PROPOS DE CETTE LISTE DE CONTROLE ......................................................................................................................................................................................................................... 3


VERIFICATION CRITERES DE NOTATION ........................................................................................................................................................................................................................... 3
PRINCIPES DE L'AUDIT ................................................................................................................................................................................................................................................. 4
METHODOLOGIE DE LA VERIFICATION............................................................................................................................................................................................................................. 5
Introduction ...................................................................................................................................................................................................................................................... 5
Préparation ....................................................................................................................................................................................................................................................... 7
Examen de l'information documentée .............................................................................................................................................................................................................. 7
Critères de processus, des indicateurs et des objectifs ..................................................................................................................................................................................... 8
Constatations de vérification précédentes ....................................................................................................................................................................................................... 8
Plaintes des clients et mesures correctives ....................................................................................................................................................................................................... 8
Entrées et sorties .............................................................................................................................................................................................................................................. 8
Normes ISO pertinentes .................................................................................................................................................................................................................................... 8
L'examen du rendement ................................................................................................................................................................................................................................... 9
De revoir leurs compétences ............................................................................................................................................................................................................................. 9
Examiner les liens et les interactions ................................................................................................................................................................................................................ 9
Le processus d'examen ................................................................................................................................................................................................................................... 10
Examiner les constatations ............................................................................................................................................................................................................................. 10
Préparer le rapport ......................................................................................................................................................................................................................................... 11

PROCESSUS CARTE D'ACTIVITE.................................................................................................................................................................................................................... 12

LISTE DE CONTROLE DE VERIFICATION DU PROCESSUS ............................................................................................................................................................................... 13

DÉFINITION DE PROCESSUS ........................................................................................................................................................................................................................................ 13


RESSOURCES DU PROCESSUS ...................................................................................................................................................................................................................................... 15
L'EXÉCUTION DES PROCESSUS ..................................................................................................................................................................................................................................... 18
LA SURVEILLANCE DE PROCESSUS................................................................................................................................................................................................................................. 20

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L'AMÉLIORATION DES PROCESSUS................................................................................................................................................................................................................................ 23

SOMMAIRE DES CONSTATATIONS .............................................................................................................................................................................................................. 25

LA NON-CONFORMITE............................................................................................................................................................................................................................................... 25
MESURES CORRECTIVES ............................................................................................................................................................................................................................................ 25
POSSIBILITÉS D'AMÉLIORATION ................................................................................................................................................................................................................................... 25

OBSERVATIONS, COMMENTAIRES ET NOTES .............................................................................................................................................................................................. 26

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Conseils
À propos de cette liste de contrôle
La liste de contrôle d'audit n'est qu'un des nombreux outils qui sont disponibles à partir de la boîte à outils du vérificateur qui aident à faire en sorte
que vos audits adresse exigences nécessaires. Il se dresse comme un point de référence avant, pendant et après le processus de vérification et s'il a été mis au
point pour un audit spécifique et utilisé correctement va fournir les avantages suivants :

 Assure la vérification est effectuée de façon systématique;


 Favorise la planification de la vérification;
 Garantit la cohérence de l'approche de la vérification;
 Soutient activement le processus de vérification de votre organisation (ISO 9001:2015, clause 9.2.1);
 Fournit un référentiel pour les notes recueillies au cours de la vérification;
 Garantit l'uniformité dans l'exécution de différents comptes;
 Fournit des services de référence à des preuves objectives.
Cette liste de contrôle de vérification comprend des tables de l' certifiables ('Shall'), de la Section 4.0, les exigences de l'article 10.0 de la norme ISO 9001:2015,
chaque requis est formulée comme une question. Cette liste de contrôle de vérification peut être utilisé pour l'élément des vérifications de la conformité et de
vérification du processus. Si vous souhaitez créer des listes de vérification du processus distinct, sélectionnez les clauses dans les tableaux ci-dessous qui sont
pertinents au processus et copier et coller les questions de vérification dans une nouvelle liste de contrôle d'audit. Nous vous suggérons de conserver cette
liste de contrôle de vérification comme votre 'Master copie'.

Vérification Critères de notation


Une vérification interne axée sur le risque approche permet la vérification interne afin de se concentrer sur l'examen des principaux risques pour votre
organisation. Le rôle de la vérification est de fournir l'assurance que les principaux risques pour les objectifs de votre organisme sont bien réglementées.

Les conclusions de l'audit "feux de signalisation" visent à communiquer visuellement le risque posé par la constatation de la vérification de tout système ou
processus qui fait l'objet de la vérification. Le système de cotation est stratifié de "conforme" aux "grands" de non-conformité à transmettre une méthode
cohérente et concise pour marquer chaque constatation de la vérification. À la fin de la vérification, vous pouvez transférer les résultats dans une feuille de

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calcul Excel pour créer des graphiques, des tableaux récapitulatifs et les données de tendance à coller dans votre rapport de vérification ou la documentation
de l'examen de la gestion.

Cette méthode devrait être appliquée uniformément à tous les types de vérification interne (analyse des lacunes, des vérifications du système et la vérification
du processus) que votre organisation sont susceptibles d'entreprendre.

Trouver Définition/impact Action/mesures d'atténuation

Conforme implique l'adhésion avec les exigences de la norme et le système de gestion de la


Conforme Continuer de surveiller les tendances et les indicateurs.
qualité. Le processus est mis en oeuvre et documentés et dossiers existent pour le vérifier.

Un faible risque sujet qui offre une occasion d'améliorer les pratiques actuelles. Processus Examiner et mettre en oeuvre des mesures visant à
Bif peuvent lourd ou trop complexes mais atteindre leurs cibles et objectifs. Unresolved AIF améliorer le processus(s). Surveiller les tendances/indicateurs
peuvent se dégrader au fil du temps pour devenir non-conforme. pour déterminer si une amélioration a été atteint.

Un risque moyen, non-conformités mineures résultant de déviation du processus pratique Enquêter sur la cause racine(s) et de mettre en oeuvre des
MINOR N/C pas susceptibles d'entraîner l'échec du système de gestion ou de processus qui n'aboutira mesures correctives par la prochaine période de déclaration ou
pas à la livraison de produits non conformes ni à réduire l'efficacité du SGQ. prochain audit.

Un risque élevé, non-conformité grave qui influe directement sur les exigences de la La mise en ouvre immédiate d'action d'endiguement, enquêter
Principaux
clientèle, susceptible d'entraîner le client recevant des produits non-conformes ou des sur la cause racine(s) et d'appliquer des mesures correctives.
N/C
services, ou qui peuvent réduire l'efficacité du SGQ. Re-vérification dans les 4 semaines pour vérifier la correction.

Principes de l'audit
L'audit s'appuie sur un certain nombre de principes dont l'intention est de faire de la vérification deviennent un outil efficace et fiable qui prend en charge la
gestion de votre entreprise tout en offrant des politiques et des procédures convenables de l'information objective que votre entreprise peut agir sur
d'améliorer continuellement son rendement. Le respect des principes suivants sont considérés comme une condition indispensable pour assurer que les
conclusions tirées de la vérification sont exactes, objectives et suffisante. Il permet également aux comptes travaillant indépendamment l'un de l'autre pour
atteindre des conclusions similaires lorsque l'audit dans des circonstances similaires. Les principes suivants se rapportent aux vérificateurs.

1. Éthique : la confiance, l'intégrité, la confidentialité et la discrétion sont essentiels à l'audit;

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2. Présentation équitable : constatations découlant de la vérification, les conclusions et les rapports reflètent correctement et sincèrement les activités
de vérification ;
3. Soins Professionnels : comptes doivent faire preuve de prudence conformément à l'importance de la tâche qu'ils effectuent;
4. Indépendance : Les vérificateurs doivent être indépendants de l'activité vérifiée et être objectives;
5. Approche fondée sur des preuves : la preuve doit être vérifiable et être basé sur des échantillons de l'information disponible.

Méthodologie de la vérification
Introduction
L' adoption du " processus approche" est mandaté par la norme ISO 9001:2015 et est l'une des notions les plus importantes relatives aux systèmes de
management de la qualité. Vérification des procédés est à propos de la vérification des processus de votre organisation et leurs interactions, qui constituent
ensemble le système de management de la qualité.

L'approche par processus est l'un des principaux principes de gestion de la qualité, qui est défini comme un "des résultats cohérents et prévisibles sont
atteints de manière plus efficace et plus efficiente lorsque les activités sont compris et gérés comme des processus interreliés qui fonctionnent comme un
système cohérent".

La vérification des processus fournit l'assurance que les processus ont été mis en oeuvre comme prévu et fournit des informations sur la capacité du procédé
pour produire une sortie de qualité. Correctement effectuée, une vérification des processus est beaucoup plus que celui de la vérification que les
procédures sont suivies. Bien que la préparation peut prendre un jour ou deux, le temps de vérification réelle est d'environ deux heures par quart de travail.

Un processus est un ensemble d'activités interreliées qui transforment les intrants, tels que les matériaux, les exigences des clients et de la main-d'oeuvre, via
une série d'activités en extrants, comme un produit fini ou un service. Différentes étapes du processus doivent répondre à divers articles applicables de la
norme. Il y a six caractéristiques à rechercher lors de la vérification d'un processus :

1. Le processus est-il d'avoir un propriétaire?


2. Est le processus défini?
3. Le processus est-il documenté?
4. Les autres processus sont des liens entre établi?

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5. Sont des processus et leurs liens suivis?


6. Sont des enregistrements conservés?
Dans le cadre de l'approche par processus, les vérifications des processus doivent être planifiées selon les processus définis par votre système de gestion. Le
calendrier de la vérification ne devrait pas être fondée sur les clauses de la norme, mais il devrait plutôt être fondé sur l'importance et la criticité du processus
lui-même. Le processus approche de l'audit doit couvrir Trois étapes essentielles :

1. Se préparer à la vérification; (examen sur dossier)

2. Le processus de vérification et ses liens;

3. La préparation du Résumé et rapport de vérification;

Une vérification des processus relatifs aux clients doit être effectué à intervalles réguliers afin de déterminer si les processus sont conformes aux dispositions
prévues dans le but de déterminer si le processus est correctement mis en oeuvre et maintenus et de fournir la performance du processus au top
management de l'information.

L'audit du processus efficace exige l'auditeur d'identifier et d'enregistrer les pistes de vérification qui feront une différence pour votre organisation. La
vérification devrait commencer avec le propriétaire du processus afin de mieux comprendre comment le processus interagit avec les autres processus, les
entrées, les sorties, les fournisseurs et/ou clients.

Le vérificateur doit être en mesure de déterminer si les extrants sont complets et que des mesures de processus de démontrer si toutes les sorties sont
constamment adaptées à l'objectif poursuivi et sont gérés de manière efficace. Les clients conviennent avec les extrants et les mesures? Vérification des
processus client à des intervalles planifiés pour :

1. Déterminer si le processus est conforme aux dispositions prévues;


2. Déterminer si le processus est correctement mis en oeuvre et maintenu;
3. Fournir des informations sur la performance du processus à la gestion supérieure.
Examiner ces points pendant le processus de vérification :
1. Il y a continuité entre les différents processus de soutien?
2. Est la tâche toujours fait de personne à personne ou au jour le jour?

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3. N Les interfaces entre les ministères fonctionnent sans à-coups?


4. Ne produit le flux de l'information librement?
5. Est le processus pratique droit?
6. Est-ce qu'il répond aux exigences de la norme ou la spécification?
7. Est-il aider votre organisation de manière efficace?
Préparation
Avant la vérification, préparer soigneusement! Passer une heure ou trois en préparation fera de vous un meilleur auditeur et vous serez beaucoup plus efficace
au cours de la vérification. Les vérificateurs ne doivent pas ignorer cette étape car il offre beaucoup de valeur à la vérification nécessaire. Prendre le temps de
préparer et d'organiser effectivement permet de gagner du temps au cours de la vérification.

Rassembler toutes les informations documentées pertinentes qui se rapporte au processus vous sera la vérification. Examiner le processus métriques, les
instructions de travail, les schémas de tortues, cartes des processus et des organigrammes, etc. si applicable, de recueillir et d'examiner toute les plans de
contrôle et analyse des modes de défaillance, de leurs effets Feuilles de travail trop. Examiner ces aspects et mettre en surbrillance l'soigneusement que vous
prévoyez d'audit. À l'aide de l'information documentée de cette manière permet de s'assurer qu'ils deviennent des enregistrements d'audit.

Votre organisation a documenté l'information peut ne pas couvrir toutes les exigences qui peuvent être pertinentes pour le processus. Si certains
renseignements ne sont pas disponibles, il peut devenir votre première constatation de vérification, pas mal pour la pré-vérification examen! Certains
renseignements et liens devraient être vérifiés. Certaines sont obligatoires et d'autres sont simplement de bonnes pratique de vérification. Mettre ces articles
dans une feuille de calcul au format vérificateurs donne un guide à suivre, afin d'assurer la liens pertinents sont vérifiés.

Examen de l'information documentée


Voici des exemples de renseignements qui devraient être recueillies et examinées. La portée de la vérification, les objectifs de la vérification, les critères de
vérification sont nécessaires et cette information doit être définie et documentée. Habituellement, c'est une simple formalité, document et aller de l'avant.

1. La portée de la vérification définit ce qui est inclus et exclus de la vérification, ce qui sera vérifié.
2. Les objectifs de l'audit définissent le but et ce que l'audit devrait atteindre.
3. Les critères de vérification définissent quels systèmes, normes et d'informations documentées seront vérifiés.

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Critères de processus, des indicateurs et des objectifs


Chaque processus est nécessaire pour définir ce système de gestion de la qualité. D'évaluer les mesures et objectifs afin de déterminer les forces et les
faiblesses. Comparer le rendement réel aux cibles. Cela vous guide sur la façon de répartir votre temps d'audit devrait. Si les objectifs ne sont pas atteints,
l'identifier comme une piste de vérification. Où les objectifs sont atteints, mettre davantage l'accent sur d'autres domaines avec de gros problèmes.

Constatations de vérification précédentes


Vérifier si des mesures de vérifications antérieures demeurent efficaces et fermé. Examen des pistes de vérification précédente pour voir si il n'y a plus
d'examen, ou si elles devraient être vérifiés de nouveau. Les problèmes anciens domaines peut révéler bien plus de possibilités d'amélioration.

Plaintes des clients et mesures correctives


Examiner les problèmes déjà répertoriés et l'efficacité de toutes les mesures prises. Remarque ce qui devrait être re-vérifiés afin de s'assurer que les problèmes
et les questions restent fermés. Il pourrait être incomplet, ou nouvelle personnel d'actions qui ne sont pas au courant des questions précédentes.

Entrées et sorties
Le système de gestion de la qualité doit définir et documenter les intrants, les activités et les extrants pour chaque processus. Si votre système de gestion
utilise des organigrammes, des diagrammes, des cartes de processus de tortues, etc., il devrait être documenté. Sont les intrants et les extrants sont-ils
clairement définis? Voyez-vous des questions?

Normes ISO pertinentes


Consulter les sections pertinentes des normes ISO applicables (p. ex., ISO 9001 ou ISO 14001, etc.) qui sont pertinentes pour le processus que vous serez
d'audit. Imprimer ces pages et mettre en évidence toute exigence pour s'assurer qu'ils sont documentés correctement dans le système de gestion de la
qualité et qu'ils obtenir vérifié.

Organigrammes, tortues, procédures, instructions de travail, les dossiers, séquence de processus. Revoir les informations documentées qui décrivent et
contrôler le processus. Revoir toutes les étapes et activités du processus faisant l'objet de la vérification. Ces informations doivent être documentées dans
le système de gestion de la qualité. Évaluer l'efficacité avec laquelle les flux de processus à travers chaque étape. Voyez-vous des obstacles ou problèmes?
Prendre des notes directement sur les documents. Au cours de la vérification, les utiliser comme feuilles de contrôle et vérification des sentiers et les notes
que vous avez marqués.

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L'examen du rendement
Examen des métriques et des performances avec les gestionnaires, les superviseurs et les opérateurs. Ils savent comment les choses fonctionnent, les objectifs,
les problèmes de clients et les zones qui posent problème. Si elles ne le font pas, les conditions requises ne sont pas remplies. L'audit de la séquence du
processus avec les gens en effectuant réellement le processus. Les gens savent et suivez les étapes? Est ce qu'ils font la même chose que ce qui
est documenté? Les meilleures pratiques sont documentées et suivies? Faire les membres du personnel ont les changements qu'ils conseilleraient ?

Revoir toutes les étapes appropriées de l'attribution de processus. Évaluer la façon dont le processus s'écoule à travers les étapes. Sont les étapes du
processus efficace? Voyez-vous des barrages routiers ou des questions? Consigner et suivre les pistes de vérification Vous trouverez avec le personnel
concerné. Observer leur travail. Rechercher des choses qui ne sont pas comme ils devraient l'être.

De revoir leurs compétences


La formation, les connaissances et les compétences sont toujours un domaine potentiel d'amélioration. La formation et les compétences est essentielle et vous
devriez toujours vérifier si la formation peut être améliorée. Accorder une attention particulière aux nouveaux employés ou des personnes qui n'ont pas
démontrer de bonnes aptitudes ou compétences. Mettre les gens à l'aise, de sorte qu'ils ne sont pas nerveux. S'il y a des gens qui ne semblent pas être
"jusqu'à leur jeu' remarque leurs noms et examiner cette question avec le propriétaire du processus de formation.

Liens vers les aptitudes, les compétences et la formation nécessaires pour que chaque processus doit être documenté. Examen des listes de compétences pour
les processus affectés. Y a-t-il effacer les listes de compétences pour chaque poste? Montrent-elles suffisamment de détails? Cela est souvent une conclusion,
lorsque ces listes sont génériques avec détail inadéquat. La formation est un processus clé de tout système. Y a-t-il des personnes spécifiques ou nouvelles
recrues dont vous souhaitez examiner? Y a-t-il des compétences particulières que vous souhaitez évaluer? Collecter des noms d'examiner plus tard.

Examiner les liens et les interactions


Les liens et les interactions avec d'autres processus sont toujours importants. Comme vous l'audit processus affectés, vous verrez comment il se connecte et
interagit avec d'autres processus. Comme vous l'audit, vérifions aussi les liens pertinents pour les processus connexes et les processus de soutien. Ces
dernières comprennent l'entrée part du précédent processus et la sortie de remettre à la prochaine procédure. Il devrait comporter des interactions avec les
processus de soutien, comme la formation, la qualité, l'entretien, l'étalonnage, l'enregistrement et le contrôle des documents, etc.

Souvent un processus fonctionnera très bien par lui-même mais il n'est pas toujours très bien avec d'autres processus à la main plus de points. Ces derniers
doivent être vérifiés quant à leur manière de procéder et d'interagir avec le processus principal. Remarque : ne pas auditer chaque processus lié à cette

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époque, seuls les éléments qui interagissent de vérification avec les processus affectés. Le processus complet aura vérifié comme un processus distinct de la
vérification.

Le processus d'examen
La première tâche du vérificateur est d'établir ce que le processus est destiné à réaliser. Par exemple, le département de ventes a pour principale fonction de
fournir une interface efficace entre votre organisation et ses clients et d'entrer les données client claire et précise sur le système informatique en temps
opportun. Si ce sont les objectifs les plus importants de ce processus, la vérification doit se concentrer sur vérifié si elles sont ou non atteints.

La performance est souvent plus éprouvées en regardant comment bien le résultat de processus a satisfait aux exigences d'entrée de processus B. Par
exemple : à quelle fréquence Processus B ont des problèmes avec les données des clients saisies sur le système, combien de plaintes des clients ont surgi en
raison de l'inexactitude ou le retard d'informations actuellement saisies ? S'il y a une procédure en place, il doit définir les processus et les mesures à prendre
pour s'assurer que les objectifs sont atteints.

En l'absence de toute norme particulière exigences, vous souhaiterez peut-être déterminer quelles exigences axées sur le client que vous pourriez avoir. Et
Vérification de l'efficacité. L'outil d'audit est là pour contrôler la façon dont fonctionne le régime et que s'il offre comme prévu. Vous devez tenir compte des
points suivants :

1. Il y a continuité entre les divers processus au sein de votre organisation?


2. Est la tâche toujours fait de personne à personne ou au jour le jour?
3. N Les interfaces entre les ministères fonctionnent sans à-coups?
4. Ne produit le flux de l'information librement?
5. Est la procédure droit et répond-il à la norme?
6. Est-il aider votre organisation de manière efficace?
Examiner les constatations
Noter les résultats et les questions que vous allez. Lorsque vous avez terminé la vérification, vous devez disposer d'une collection de diverses constatations à
l'examen. Organiser les notes que vous avez prises, ces conclusions doivent être signalés à la direction. Comme vous l'avez déplacé dans le cadre de la
vérification, vous devriez avoir noté les questions et les améliorations que vous avez vu. Ils doivent avoir été marquées clairement afin que vous êtes
maintenant en mesure d'étudier rapidement et de les capturer comme vous écrire le rapport.

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Lorsque vous avez terminé la vérification, vous aurez probablement des conclusions. Certaines conclusions pourraient être des problèmes et certains d'entre
eux pourraient être des possibilités d'amélioration. Révisez vos notes et recueillir les résultats dans le rapport de vérification. Les équipes de vérification doit
examiner les résultats avec le vérificateur en chef et/ou représentant de la direction comme il important de calibrer les résultats et sert comme un processus
d'apprentissage. S'il y a désaccord sur certaines constatations, le vérificateur en chef a le vote final.

Préparer le rapport
Un bon rapport sommaire est la sortie qui est la valeur de la vérification. Il mérite une quantité appropriée d'attention et d'efforts. Comme vous l'avez déplacé
dans le cadre de la vérification, vous devriez avoir noté les questions et les améliorations que vous avez vu. Ils doivent avoir été marquées clairement afin que
vous êtes maintenant en mesure d'étudier rapidement et de les capturer comme vous écrire le rapport.

Ces constatations et conclusions devraient être officiellement documentés dans le cadre du rapport de synthèse. Trop souvent, le rapport de vérification que
récite faits et données l'arrière les gestionnaires savent déjà. La valeur est en identifiant les problèmes et les possibilités qu'ils ne savent pas! Ce sommaire
devrait être examiné en premier avec le vérificateur en chef, alors le propriétaire du processus et l'équipe de gestion. Effectuer les révisions finales et le fichier
du rapport de vérification et tous les documents et notes soutenant la vérification.

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Processus Carte d'activité


Équipement et installations:quels PERSONNEL : Processus de commande:Comment est le
équipements et ressources sont Examen des listes de compétences de l'employé processus défini
pour le processus. Y a-t-il des listes de compétences et qui est responsable? Comment les exigences
nécessaires?est l'équipement approprié et
pour chaque poste? Montrent-elles suffisamment de du client défini? Quelles caractéristiques
correctement entretenu? Est détails? Cela est souvent une conclusion, lorsque ces
l'environnement de travail maintenu?il s'appliquent défini?Quels objectifs et cibles
listes sont génériques avec détail inadéquat. La
s'appliquent processus?Quels contrôles/points de
n'y a pas de preuve de maintien formation est un processus clé de tout système. Y a-t-
contrôle y a-t-il? Ce qu'il existe des critères
approprié de tout l'équipement utilisé il des compétences particulières que vous souhaitez
d'acceptation?
évaluer?
par ce processus?

Entrées de processus:Qu'est-ce qui Nom de processus/DESCRIPTION:Quelles Processus Sorties:Quel est le produit


déclenche le processus?quels intrants sont les étapes dans le processus?Ce qui obtenu par ce procédé?sont produit des
sont nécessaires?Où faire les entrées se passe à chaque étape du mesures en place pour s'assurer que le
proviennent d?sont-ils reçus en temps processus?Quels sont les documents et produit répond aux exigences?Comment
opportun?sont-ils adaptés à leur objet? les enregistrements sont générés?est le sont des processus mesuré ?sont produits
processus mis en oeuvre conformément et processus de mesures réalisées ?Quelle
aux procédures, instructions ou est la rétroaction reçue des clients?
plans?sont les contrôles appliqués comme
décrit?

INSTRUCTIONS ET PROCÉDURES : Les processus de support : Indicateurs de rendement clés :


examiner les documents qui décrivent et contrôler le comme vous l'audit, vous verrez comment il se Examen des métriques et de performance avec les
processus. Revoir toutes les étapes et activités du connecte et interagit avec d'autres gestionnaires, les superviseurs et les opérateurs. Ils
processus faisant l'objet de la vérification. Ces processus. Interactions avec d'autres processus sont doivent savoir comment les choses sont en cours
informations doivent être documentées dans le toujours importants. Comme vous l'audit de la, vous d'exécution, les objectifs, les problèmes de clients, les
système de management de la qualité. Évaluer verrez comment il se connecte et interagit avec domaines à problèmes. Si elles ne le font pas, les
l'efficacité avec laquelle les flux de processus à d'autres processus. Vérification des liens pertinents conditions requises ne sont pas remplies. Est-il
travers les étapes. Voyez-vous des barrages routiers pour les processus connexes et les processus de démontré que les objectifs de qualité et les cibles
ou des questions? soutien. touchées par ce processus sont atteints ?

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des processus

Liste de contrôle de vérification du processus


Définition de processus
Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

1 Est le processus définis et documentés?

Est le propriétaire du processus identifiés? (carte de


2
processus, procédure ou une instruction de travail, etc.)

Il n'y a pas de preuve que des entrées de process sont


3
correctement définis et compris par tous les employés?

Il n'y a pas de preuve que les activités des processus


4 sont correctement définis et compris par tous les
employés?
Il n'y a pas de preuve que des sorties de processus
5 sont correctement définis et compris par tous les
employés?

Les entrées sont définis et classés par ordre de priorité


6
en fonction des risques?

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Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion
Avoir des procédures, instructions et formulaires été
7 établie comme nécessaires pour contrôler le
processus?
Ce sont des procédures, instructions et formulaires
8 utilisés dans le contrôle du processus sont-ils
facilement disponibles?
Ne les procédures, instructions et formulaires reflètent
9 fidèlement les pratiques? (remarque : exige que le
vérificateur et l'observation d'examen !)

Y a-t-il mis en place des plans adéquats pour atteindre


10
les objectifs?

Est pertinente feedback client disponible? (rétroaction


11
des processus subséquents)

Sont des documents compris par processus les


12
participants?

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des processus

Ressources du processus
Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

Il n'y a pas de preuve de l'engagement de la direction,


13
de la participation et de l'affectation des ressources?

Combien de personnes participent au processus, est-ce


14
suffisant pour atteindre des exigences du processus?

Les participants sont-ils suffisamment formés pour


15
assumer les rôles, les responsabilités et les pouvoirs ?

Il s'agit de l'équipement (p. ex., fabrication, mesure et


l'équipement de surveillance; transport/logistique;
16
matériel/logiciel; EPI; etc.) adéquat pour son utilisation
prévue?
Il s'agit de l'équipement identifié afin de permettre aux
17 participants de déterminer son état de préparation en
vue de l'utilisation sûre avant et pendant l'opération?

Sont les propriétaires des processus responsables de la


18
performance et la conformité de leurs processus?

Document Ref : La page 15 De 26


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des processus

Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

19 Les employés sont satisfaits de leur zone de travail ?

20 Est la zone de travail propre et sécuritaire?

Existe-t-il un équipement adéquat/tools/support


21
informatique ?

Sont des employés motivés et encouragés à faire des


22
suggestions pour l'amélioration des processus?

Les employés sont-ils tous au courant des objectifs


23
organisationnels et l'état actuel de ces mesures?

Les employés sont-ils tous au courant de l'identité de


24
ses clients et s'ils sont satisfaits?

Les membres du personnel connaissent le processus


25
metrics qui leurs activités peuvent affecter?

Document Ref : La page 16 De 26


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des processus

Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion
Sont-ils au courant de l'heure actuelle, l'analyse des
26 données relatives à ces mesures et plans mis en place
pour les atteindre?

Document Ref : La page 17 De 26


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des processus

L'exécution des processus


Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

Est le processus observé des activités compatibles avec


27
les plans et procédures approuvées?

Est le flux de processus conçu pour éviter les


28
déplacements inutiles des matériaux et du personnel?

Sont redondantes et non aux activités à valeur ajoutée


29
minimisés?

Est de l'utilisation du matériau pour éviter le


30
gaspillage? maximisée

Est déchet efficacement éliminées et séparés des le


31
processus?

Sont les matériaux non utilisés est retourné à


32 l'emplacement approprié dans des conditions
appropriées pour permettre la réutilisation?

Document Ref : La page 18 De 26


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des processus

Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion
Sont sorties de processus répercutée sur les processus
33 subséquents que lorsque tous les processus planifié
des activités sont terminées?

Il n'y a pas de preuve de continuité entre les différents


34
processus de soutien?

N Les interfaces entre les ministères fonctionnent sans


35
à-coups?

N Informations sur le produit s'écouler librement entre


36
les procédés de soutien?

Il n'y a pas de preuve pour le système de mesure de


37
réduction et variations du processus?

Document Ref : La page 19 De 26


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des processus

La surveillance de processus
Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

Est le processus suivis de près, mesurés, analysés et


38
améliorés?

Les activités de surveillance sont menées selon les


39
plans et procédures approuvées?

Surveillance des processus est comparée à des normes


40
pour déterminer l'état actuel du processus?

Est communiquée à l'état de processus aux membres


41
appropriés de l'équipe?

Sont des enregistrements de surveillance du processus


42
a maintenu selon les procédures approuvées?

Avoir les indicateurs de rendement clés (IRC) été établi


43 afin de permettre l'efficacité du processus d'être
évalué?

Document Ref : La page 20 De 26


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des processus

Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

Des IRC et compatible avec la qualité des objectifs


44
commerciaux ?

45 Sont conformes aux exigences du client IRC ?

Des IRC examiné et communiqué à l'équipe, le cas


46
échéant, par processus les dirigeants?

Est le processus mesuré pour l'efficacité et l'efficience?


47

Lorsqu'un processus ne fonctionne pas, il n'y a pas de


48 preuve de l'analyse des données afin de déterminer la
cause?
Lorsqu'un processus ne fonctionne pas, il n'y a pas de
49 preuve que la(les) cause(s) sont traitées conformément
à la procédure?
Sont des enregistrements de surveillance de processus
50 examinés régulièrement afin de déterminer les
possibilités d'actions correctives et préventives?

Document Ref : La page 21 De 26


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des processus

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des processus

L'amélioration des processus


Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
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Bif
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des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion

C'est la performance du processus examinées à une


51
fréquence appropriée de la part de la haute direction?

Objectifs d'amélioration des processus sont alignées


52 avec les objectifs de l'organisation, p. ex. le plan
d'affaires?

53 Il n'y a pas de preuve d'un cycle PDCA efficace?

Pouvez le propriétaire du processus démontrent


54
comment PDCA processus s'applique à leur?

Pouvez le propriétaire du processus pour afficher des


55 exemples d'améliorations entraînées par leur cycle
PDCA?

Les employés peuvent-ils démontrer les domaines des


56
précédents l'amélioration continue?

Document Ref : La page 23 De 26


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des processus

Constatations de la
vérification
Les éléments probants de la Possibilités de
(Score '1' par boîte)
vérification Amélioration (BIF)
Ref Question de vérification

MINOR N/C

Principaux
Conforme

N/C
Fournir des services de référence à

Bif
Fournir des suggestions pour
des informations documentées pour
l'amélioration des processus
justifier la conclusion
Sont des enregistrements de déplacements de
57 processus et mesures prises examinés pour déterminer
le besoin de mesures correctives/préventives?
Où les actions correctives/préventives ont été mises en
58 oeuvre, la mesure(s) prise(s) été démontré aussi
efficace?
Où les possibilités d'amélioration ont été mises en
59 oeuvre, la mesure(s) prise(s) été démontré aussi
efficace?

Sont tous processus Les participants invités à être


60
impliqués dans la détermination des améliorations?

Document Ref : La page 24 De 26


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des processus

Sommaire des constatations


La non-conformité
No ISO/Spécifications Réf. Résumé Cause racine La DND no Rectification Date

Mesures correctives
No ISO/Spécifications Réf. Résumé Cause racine Voiture No. Rectification Date

Possibilités d'amélioration
Date de mise en
No ISO/Spécifications Réf. Résumé Cause racine PAR No.
oeuvre

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des processus

Observations, commentaires et notes

Document Ref : La page 26 De 26

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