Governança de TI

Sustentabilidade ao Negócio
NOV 2007
Vice-Presidência de Tecnologia da Informação
SUGTI – SN Gestão da Estratégia de TI
 Agenda
• A Caixa
• Construção da Governança de TI
• Estrutura e ambiente de TI
• Instrumentos e ações de Governança de TI
• Dúvidas
 Agenda

• A Caixa
• Construção da Governança de TI
• Estrutura e ambiente de TI
• Instrumentos e ações de Governança de TI
• Dúvidas
 Título do Tópico

MISSÃO

Promover a melhoria contínua da qualidade de vida

da sociedade, intermediando recursos e negócios
financeiros de qualquer natureza, atuando,
prioritariamente, no fomento ao desenvolvimento
urbano e nos segmentos de habitação, saneamento e
infra-estrutura, e na administração de fundos,
programas e serviços de caráter social
 18.887 Pontos 40,7 milhões de
de Atendimento Clientes

4,6 bilhões de
transações bancárias

A CAIXA é a primeira e
única instituição
presente em todos os 72.076 Empregados
municípios brasileiros.
 A Caixa no Brasil

Agências e PAB 2.424

Correspondentes Bancários 3.713
Lotéricas 8.654
Postos de Atendimento 4.096
Eletrônico
Empregados 72.076
Prestadores e Estagiários 35.109
A Caixa no exterior
 Certificação Digital

• Única instituição financeira AC e AR

• Convênios:
– MEC – 30.000
– Ministério Público do Trabalho – 3.000
– Conselho de Justiça Federal – 35.000
 A Caixa para o Brasil
Clientes 40.765.840
Transferência 95.784.556
Benefícios
Transferência de Renda 100.752.196

Empréstimos 4.073.569
Penhor 4.316.509
Apostas Lotéricas 220.992.811
Contratos Habitação 314.570
 A Caixa para o Brasil
Transferência de Renda
Bolsa Família 95.757.918
Auxílio Gás 3.188.844
PETI 625.775
Garantia Safra 537.923
Cartão Alimentação 238.410
Bolsa Escola 216.784
Agente Jovem 182.650
Bolsa Alimentação 3.892
 Agenda

• A Caixa
• Construção da Governança de TI
• Estrutura e ambiente de TI
• Instrumentos e ações de Governança de
TI
• Dúvidas
 Governança Corporativa

Conjunto de mecanismos de poder de

controle que existem para fazer com que
a instituição cumpra sua missão e
objetivos, assegurando credibilidade
perante as partes interessadas e,
conseqüentemente, a criação de valor e a
continuidade da Empresa.
Norma Interna
 Objetivo do Programa de Governança de TI
Desenvolver mecanismos de controle e gestão de processos
para a melhoria das tomadas de decisões visando o progresso
dos serviços prestados e o aumento do valor agregado
da TI aos negócios da CAIXA

Benefícios Esperados

• Aumento da confiabilidade na TI
• Melhoria das entregas da TI
• Sincronização da estratégia da TI com a estratégia de negócio
• Desenvolvimento de comportamentos previsíveis no uso da TI
 Motivadores da Governança em TI

• Governança corporativa
• Normas e órgãos reguladores
• Alinhamento TI – negócio
• Dependência dos negócios em soluções de
tecnologia
• Complexidade do ambiente de TI
 Órgãos reguladores

Auditoria
CGU
Interna

BACEN SFC

Auditoria
TCU
Independente
 Agenda

• A Caixa
• Construção da Governança de TI
• Estrutura e ambiente de TI
• Instrumentos e ações de Governança de TI
• Dúvidas
 Estrutura da TI

Tecnologia da Informação

Negociação de Gestão da
Inovação em TI Execução de TI Retaguarda
TI Estratégia de TI

Operação

Desenvolvimento
 A TI da Caixa
Centro de Tecnologia 3
Sítio Certificação Digital 1
Mainframes 5 com 54766
mips
Servidores Unix Sun 142 com 722
processadores
Servidores x86 7.468
Estações de Trabalho 89.596
Estações Financeiras 16.178
Equipamentos Auto- 17.823
Atendimento
 Agenda

• A Caixa
• Construção da Governança de TI
• Estrutura e ambiente de TI
• Instrumentos e ações de Governança de
TI
• Dúvidas
 Cenário anterior

• TI como parte da Logística

• Estrutura tradicional
(produção/desenvolvimento)
• Utilização dispersa de “frameworks”
• Processos não integrados entre as
unidades
PDTI PE / PNP CAIXA Pesquisa com clientes

BSC
C O B I T
Projetos Desenvolvimento Operações Segurança

PMBOK MPS-BR ITIL NBR 27001

Indicadores, Metas, Monitoração e Comunicação

 Ações realizadas

• Participação da TI na Conselho Diretor 

• Definição de critérios para estrutura da TI 
• Revisão do PDTI 
• Adoção do BSC para acompanhamento da
estratégia de TI 
• Análise da situação atual (GAP)  PDTI PE / PNP CAIXA Pesquisa com clientes

BSC
C O B I T
Projetos Desenvolvimento Operações Segurança

PMBOK MPS-BR ITIL NBR 27001

Indicadores, Metas, Monitoração e Comunicação

 Modelo conceitual da TI
NEGOCIAR TI INOVAR EXECUTAR CONTROLAR

CAPTAR ARQUITETURA GESTÃO DE

IMPLEMENTAÇÃO
RECURSOS TECNOLÓGICA ATIVOS

EMPRESTAR ARQUITETURA
PRODUÇÃO PROJETOS
FINANCIAR DE SOLUÇÃO

PRESTAR SEGURANÇA DA FILIAIS DE GESTÃO DE

SERVIÇOS INFORMAÇÃO SUPORTE INFORMAÇÕES

GESTÃO E
SUPORTE

Ouvir Pensar Agir Controlar

Ouvir Pensar Agir Controlar
 Ações em andamento

• Alinhamento dos instrumentos de

estratégia, projetos, orçamento
• Projetos de adoção de melhores práticas
• Adequação às auditorias baseadas no Cobit
• Definição e padronização de processos
• Desdobramento do BSC
PDTI PE / PNP CAIXA Pesquisa com clientes

BSC
C O B I T
Projetos Desenvolvimento Operações Segurança

PMBOK MPS-BR ITIL NBR 27001

Indicadores, Metas, Monitoração e Comunicação

 Instrumentos de Governança

• Plano Diretor de Tecnologia

• BSC da TI
• Modelo de Governança
• Processos baseados nas melhores práticas
• Alinhamento entre os instrumentos

PDTI PE / PNP CAIXA Pesquisa com clientes

BSC
C O B I T
Projetos Desenvolvimento Operações Segurança

PMBOK MPS-BR ITIL NBR 27001

Indicadores, Metas, Monitoração e Comunicação

Mapa estratégico
Visão Macro do Modelo de Governança de TI

PDTI PE CAIXA Pesquisa com clientes

BSC
C O B I T
Projetos Desenvolvimento Operações Segurança

PMBOK MPS-Caixa ITIL NBR 17799

Indicadores, Metas, Monitoração e Comunicação

 Projetos
• BSC da TI
• MPO – processos de operação de TI
baseados no ITIL
• MPS-Caixa – melhores práticas baseadas no
MPS-Br
• NBR 17799 – segurança da informação
• Gerenciamento de Projetos baseado no
PMBOK
• CobiT
 BSC

Objetivo: Estabelecer nova sistemática para a gestão da execução e

comunicação da estratégia da TI

Ações Realizadas
• Definição da estratégia – missão, visão, princípios e proposta de
valor
• Definição do mapa estratégico Definição do plano de
implementação
• Operacionalização de 13 dos 37 indicadores
• Planejamento do desdobramento para REDEA e REROP
• 1º Relatório de Análise da Execução da Estratégia
 MPO - ITIL
Objetivo: Adequar os processos de TI da CAIXA às melhores
práticas delineadas no ITIL. Atingir o nível de maturidade
4 em todos os processos definidos no ITIL até 2010.

Ações Realizadas
• Realização de análise de GAP
• Treinamentos de 223 empregados em Fundamentos do ITIL
• Comunicação e discussão com as área envolvidas
• Definição dos responsáveis pelos processos da 1ª Fase
• Planejamento dos trabalhos de Gerenciamento de Configuração
• Estudos preliminares sobre definição do Catálogo de Serviços
 Gerenciamento de Configuração

Incidentes Problemas Mudanças

Liberações

BDGC

Financeiro Disponibilidade ANS/CS

 MPS-Caixa

Objetivo: Promover a melhoria do processo de engenharia de

software por meio da adoção das melhores práticas e
padrões de mercado.

Ações Realizadas
• Estruturação e institucionalização do programa.
• Auto-avaliação do nível de maturidade.
• Definição do processo de Gerência de Projetos (Software).
• Definição do processo de Gerência de Configuração.
• Definição do processo de Gerência de Requisitos.
• Início da adoção do Processo Unificado.
 Gestão de Projetos

Objetivo: Padronizar o processo de gerenciamento de projetos na

área de tecnologia da informação de modo a garantir que
as iniciativas e os projetos estejam alinhados as
disposições do Planejamento Estratégico

Ações Realizadas
• Utilização de metodologia de Gerenciamento de Projetos própria,
baseada no PMBoK;
• Estruturação de Escritório Departamental de Gerenciamento de
Projetos (PMO);
• Definição do processo de Gerência de Projetos (Software).
• Definição de Portfolio de Projetos;
• Criação de Fórum de Projetos.
 COBIT
Objetivo: Adotar o framework COBIT para auxílio à organização dos
processos, avaliação do nível de maturidade e
estabelecimento de indicadores no contexto da
Governança de TI.

Ações Realizadas
• Treinamento de 88 empregados em COBIT
• Atuação junto a AUDTI para acompanhamento das auditorias em TI
• Mapeamento dos processos nos quais a AUDTI têm atuado
• Utilização como auxílio no estabelecimento dos indicadores do BSC
Alinhamento Ações de Alinhamento
PDTI

BSC

Foco
Portfolio de Projetos
Controle
Peça Orçamentária

Financiamento Métricas e
Indicadores
Gestão
VITEC – Vice-Presidência de Tecnologia da Informação
GEGIF - Gerência Nacional de Gestão e Informações em TI
José Silva de Albuquerque
(61) 3206–3434 / 3019
jose.s.albuquerque@caixa.gov.br
gegif@caixa.gov.br

Novembro 2007