TONG CONG TY coNG HoA xA ugr cHU NGHIA vrET NAM

PHAN BoN VA HOA CHAT DAU KHi DQc lip - Trr !9:!qoLLh,i"
C6NG TY CO PHAN
pnixB6xvAn6a.cnar nAurcrirAvN.cMBo Tp Cin Tho, ngdy Clthang&ndm 2021
s6: l4tfft{e
V/v phi6n hop DHDCD thuong ni6n nlm 2021

Kinh gui
Uy ban Chimg kho6n Nhd nudc;
Sd Giao dich ChLmg kho6n Hd NQi.

TOn don vi: C6ng ty c6 phAn Phdn b6n vd H6a chAt DAu khi Tdy Nam 86.
2 ME chung khoiin: PSW.

3 Tru sd chinh: 151/18 Tr6n Hodng Na. Phuong Hung Lgi, Qudn Ninh Kidu,
Thdnh ph6 Can tro.
4 Dienthoai: (0292)3765080; Fax:(0292)3765 078
5 Nguoi thgc hi6n c6ng UO ttrOng tin: LG Thanh Ting.
Dia chi: 151/18 Trrin Hoang Na. Phuong Hung Lqi. Qudn Ninh Ki6u, Thanh ph6
Can mo. Di€n thoai: (0292) 3'765 079 Fax: (0292) 3765 O'78.

6 Lo4i th6ng tin c6ng b6: tr 24h a 72ha Ydu c6u tl A6t thuong E Dinh k)
(C6ng ty d6nh diu X vdo muc cdn c6ng b6) .
7 NQi dung cria thdng tin c6ng b6: Th6ng bdo vdi phi€n hop DHDCD thuong ni6n
nim 202lvd tdi liQu phi€n hgp.
8 Dia chi Website : http://www'.psw.vn/ ddng tAi toan b6 nOi dung cdng h5.
Chtng t6i xin cam k6t th6ng tin c6ng b6 trdn driy l?r dtng sU that vd hoirn todn
chiu trdch nhidm truoc phrip lurit ve ndi dung thong tin dd cong bo.

Nai nhQn: NGrIfi DUO. C UQCBTT

- Nhu trcn;
?,oa7 22
- }DQT, BKS, BGD C6ng qv;
a coN
6

- P.TCHC, P.TCKT, PKD, BBTWebsite; c

a H
o,!
- Luu:VT. PHN. * CH AID
Tdi liQu tlinh kim. o HI

- Th6ng brio v€ phi€n hop DIDCD thuong ni6n nim

kr6
2021 vit tAi liQu phi€n hqp. u-1a a

L6 Thanh Tirng
 TONG CONG TY co. xc soa xA nQ r crru xcnia v-rET NAM
PnANBoN vA HoA cuAr oAu xni DQc l$p - Tr; do - H4nh phric
cOxc rY co rnAr
pn lN nox vAn6a crdr oAu rcrirAv Nalr ng

36: )41 /TB -TNB Tp Cin Tho, ngdy QJ thangal ndm 202 t

THONG BAo
V0 phi€n hqp D4i h6i d6ng CO a6ng thuong ni€n ndm 2021

Kinh gui
Uy ban ch(mg khoan Nhd nudc;
Sd Giao dich chimg kho6n Hd N6i;
Qrly Cd d6ng Cdng ty c6 phin Phan bon vd H6a ch6t DAu khi TAy Nam BQ.

C6ng ty cd phin Phdn b6n vd H6a ctr6t O6u khi Tdy Nam BO, mE chimg khodn
PSW, xin th6ng b6o dtin Uy ban chring kho6n Md nudc, Sd Giao dich chring khoan Hd
NQi vd Qriy CO aOng cta Cdng ty vd viQc t6 chric phiOn hqp Dai hQi ddng cd ddng thuong
ni6n n6m 2021 nhu sau:

a Thoi gian td chric: Lric 14h, Thri Ba ngity 2910612021.

a Dia di6m: Tru sd PSW, SO 151/13 duong Trdn Hodng Na, P.Hrmg Loi. Q.Ninh
Ki6u, Tp. Cin Tho.
a NQi dung chuong trinh hgp DHDCD thudng ni6n 2021 dg ki6n:
Biio ciio kOt qud kinh doanh ndm 2020 vit k0 ho4ch kinh doanh nim2027;
BO
86o c6o cria HDQT ndm2020 vd kO hoach, dinh huong ho4t dQng nim202l;
o CC
Brio crio cria BKS ndm2020, k6 hoach. dinh huong ho4t dQng nim 2021vd dC x co
PrliN B(
lua chgn don vi ki6m to6n cho BCTC 2021; t *rii
HDQT vd BKS duong nhiQm tuydn b6 man nhi€m, bAu cri HDQT, BKS nhi€m nh
202r-2026: U
Bdo ciio tdi chinh ndm 2020 vd Phuong riur phrin pfr6i tqi nhu4n 2020. KH phan ph6i
LN 2021;
86o c6o luong, thuong, tht lao HDQT, BKS 2020 vir trinh Du toiin cho 2021;
Th6ng qua n6i dung sira d6i Oidu lQ Cdng tr, Quy ch6 quan tri nQi b0 v€ quAn tri.
Quy chii hoat dQng cta HDQT vd Quy ch€ ho4t dQng BKS C6ng ty;
Td tdnh th6ng qua nQi dung ty quydn cta DHDCD cho HDQT ph6 duydt chi6n
lugc ph6t tri6n C6ng ty d6n ndm 2025 vit dinh huong ddn ndm 2035 vd phuong an
,. i
tar co cau uong ty.

Tratg ll 2
a Thanh phAn tham du: Qrly cO el6ng c6 t€n trong danh s6ch c6 d6ng do Trung tdm
lrru lcy' chimg khorin ViQt Nam l4p ch6t ngdy dAng kf cu6i ctng,ngiy 0410612021.
C6ng ly c6 grii thu mdi hop theo hinh thric bdo clim cl€n trng c6 il6ng theo th6ng
tin tt danlr s6ch c6 d6ng.
a Chuong trinh nghi su cung ban Dg thrio tiri li6u phi6n hgp: Dd rlugc d[ng tii trOn
Website cta PSW tai dia chi: www.psw.vn. (.Tdi li€u ddng tai vd cdp nhdt cdc sia
doi, bo sung lniu cd) cho roi khi k€t thilc Dqi hQi d6ng c6 d6ng).
a
Qrl tu" tham du:
C6 d6ng ld c6 nhAn: Vui ldng mang theo thu mdi hqp vd CMND/CCCD/F{Q chi6u.
C6 OOng td ph6p nhdn: Vui long mang theo thu mdi hgp vd Gi6y gi6i thiQr:/Gi6y uy
quy6n c6 cht k-V cria ngudi dqi di€n theo phrip lupt vd d6ng d6u cua t6 chric.
o Qriy CO d6ng c6 th0 uy quy0n cho ngudi kh6c dU hqp: Ngudi dugc ty quy6n d6n dg
hop xin r,ui ldng mang.theo thu moi hgp vd CMND/CCCD/'IIO chi6u cria.nguoi
clugc riy quy6n; Mdu gi6y iy quydn nhu dinh kdm thu mdi hgp ho4c c6 th6 tai tir
Website cua PSW: v!'w-rv.psw.vn.

C6ng ty xin thOng b6o vd ch6n thanh c6m on su hqp t6c. tng h0 cta Qrly vi cd
d6ng.

TM.IIQI DONG QUAN TRI

U TICH
Noi nhQn: s00,
\\
- Nhu Di6u : a c 0NG
c0
- HDQT. BGD, BKS; PH A

- Luu: VT, TCHC, PHN * c

o H
Ityil
IJ.IP c
Ph4m Quf Hi6n

2Z

)tY (1

VA HOA !
U KHI t
{r0
:,.C

Trarg 2/ 2
 coNG ry cd PHAN PHAN B6N vA H6A cHAr
DAu KHi rAy NAM BO

t
PVFGGo
50UTH WEST

Tdi lidu
PHrtN HQP DAr Hqr EONG C6
ooNc
THUONC Xrftx NAvr zozr

'... '., :.,

,,....

'r .l

,1.
 Chuong trinh Nghi sg
Ngny 2910612021

Thcri
Thoi gian NQi dung
luqng
r4h00 - 14h15 D6n titlp dai bi6u vd qu! c6 <l6ng 15 phrit
t4h15 - 14h25 Chdo co, tuy6n b6 lj do, gi6i thi6u dai bi€u 10 phtt
t4h2s - 14h28 Biio c6o cta Ban ki6m tra tu crich c6 d6ng 3 phrit

Th6ng b6o ndi quy cuQc hgp

14h28 - 14h35 7 phrit
Gidi thiQu Dodn cht tich, Thu kj cuoc hqp
Chdo mung quy c6 ddng vir khai mac cu6c hop DHDCD
14h35 - t4h45 Th6ng qua Chuong trinh nghi su cta cu6c hop
l0 phrit
BAu Ban ki€m phit5u

86o c6o kdt qud kinh doanh ndm 2020 vd kO hoach kinh doanh
14h45 - 15h05 20 phrit
nim2021
86o ciio cta HDQT nirn 2020 vd k6 hoach, <linh hudng ho4t
15h05 - l5hl5 l0 phrit
dQng nim 2021

86o c6o cta BKS ndm 2020, kC hoach, dinh huong hoat tl$ng
t5hl5 - 15h25 l0 phrit
nlm 202lvit dd xu6t lga chon don vi kiiSm to6n cho BCTC 2O2l
HDQT vd BKS ducrng nhi€m tuy6n b6 mdn nhiQm. DHDCD cAm
15h25 - 15h35 l0 phut
on HDQT & BKS.
C6ng t6c bdu ct
HDQT, BKS nhiQm ky 2021-2026:
-Th6ng qua Huong d6n biu cri
-Th6ng qua To trinh vd danh s6ch bAu cu
15h35 - 15h55
-Ban T6 chric (th6ng qua Ban kitim phiiSu) huong d6n thuc hiQn
20 phrit

viQc bAu cti theo quy ch€

-DHDCD b6 phitiu bAu HDQT, BKS
15h55 - t6h05 Giii lao l0 phtt
86o crio tdi chinh ndm 2020 vd Phuong 6n phdn ph6i lqi nhuan
16h05 - l6hl5 l0 phtit
zOzO,KH phan phOi LN 2021
86o c6o luong, thu&ng, tht lao HDQT, BKS 2020 vi trinh Du phft
16h15 - 16h20 5
toiin cho 2021
Thdng qua nQi dung stia tt6i DiAu l€ C6ng ty, Quy chii qu6n trl
16h20 - 16h35 nQi bO v€ quin tri vd Quy chti hoat tlQng cta HDQT, BKS Cdng 15 phrit
ty
Td trinh th6ng qua nQi dung yy qry6n cria.DHDCD-cho HDQT
16h35 - 16h45 phd duyQt chi6n luo.c ph6t trien Cdng ty d6n nim 2025 vn dinh l0 phut
iruong a6n ndm 2035 vd phuong 6n t6i co c6u C6ng ty.
16h45 - 17h00 Ban ki€m phiilu huong din c6ch b6 phitiu, CO d6ng hoan t6t 15 phrit
Trarg2/46
 Thtri
Thcri gian NQi dung
luqng
phi6u biliu quytlt th6ng qua ciic nQi.dung,.Ban ki6m phitlu t6ng
hqp phi6u bi6u quy6t vd tien hdnh ki€m phi6u
17h00 17h15 Dai hQi ti6p tuc th6o lufln 15 phrit

17h15 - r7h25 Ban kii3m phi6u b6o c6o k6t qui ki6m phitiu biu cri HDQT, BKS l0 phtt
17h25 - 17h30 HDQT, BKS nhiQm ky 2021-2026 ra mdt DHDCD 5 phrlt

Ban kiiim phit5u brio c6o krit qui kiOm phi6u bi€u quytlt thdng qua
17h30 - 17h35 5 phtt
ciic b6o ciio, td trinh
t7h35 - t7h45 Th6ng qua Bi6n bin, nghi quy6t tl4i hQi vd b6 m4c l0 phrit

\\
o

Trang 3/46
 MUC LUC
Chuong trinh Nghi sp 2
Phan l - Nor QUy pHrEN HQp VA Tr{E Lp BrEU QrryET, KrEM pHrEU..........s
phAn 2 - BAo cAo rEr
euA HoAT D0. NG KrNH DoANH NAM 2020 vA
KE HOACH KINH DOANH NAM 2O2I 8

PhAn 3 -BAo cAo cuA Hor DONG euAN TRI t7

PhAn 4- eAo cAo CUA BAN KIEM SoAT VA TO TRiNH VE VIEC LTIA

CHQN DON VI KIEM TOAN 23

PhAn 5. TO TRiNH vE vIEC MIEN NrilEr\l THANH vrEN HQr DoNG euAN
Tzu, BAN rcrr4 SOAT, CONC TAC BAU CrI HOr DONG QUAN TRL BAN
KIEM SOAT 26
PhAn 6 - BAO CAO TAI CHiNH NAM 2O2O 33

PhAn 7 - TO TRiNH VE PHUONG AN puAN PHOI LOI NHUAN 42

phAn 8 - BAo cAo LUoNG, TFIJoNG, THU LAo vA Lqr icu xsec cua
HOr DoNG euAN TRr, BAN GIAM Doc, BAN KIEM soAr NAM 2o2ov)\
KE HOACHNAM 2021 43

PhdN 9 - TO TRiNH THONG QUA NOI DLNG SUA DOI DIEU LP, QUY CHE

QUAN TRI VA QUY CHE HOAT DONG CUA HOI DONG QUAN TRI, BAN
KIEM SOAT CONG TY 45
phan 10 - To TRiNH TU6NC QUA Nor DLING Uy QLTYEN CUA Dr{DCD
CHO HDQT PHE DUYET CHIEN LUOC PHAT TRIEN CUA CONG TY DEN
NAM 2025 vA DINH HTJoNG DEN NAM 2035 vA TAr co cAu cONc ry....46

Trang4/46
PhAN 1 - NQI QUY PHITN HQP VA THE LE BIEU QUYET, KIEM PHIEU
Bin NQi quy phi6n hgp vd ThiS lQ bi6u quytlt, kiem phitiu ndy dugc 6p dung t4i
phi6n hgp thudng ni€n ndm 2021 cria Dai hQi il6ng cO d6ng Cdng ty C6 phAn Ph6n
b6n vd H6a chdt Ddu khi TAy Nam B0 GSW) vdi cric mpc ti€u:
- Dim b6o nguy€n t6c c6ng khai, c6ng bing vd d6n chri;
- Tao <ti€u kiQn thudn lqi cho c6ng tric t0 chric vd ti6n hanh phidn hqp.
r. TRAT TlI CUA pHrtN HQp DAr HQr DONG CO DoNG
1 . T6t cd c6c c6 d6ng ttiin dg ho. p 5n m{c nghi€m tric, xu6t trinh gi6y td tty thdn, gidy
mdi hgp vd gi6y to kh6c li6n quan <l6n viQc x6c minh tu ciich c6 rl6ng du hqp t4i
ban ti6p d6n.
2. Ban td chuc se thuc hiQn tlo thdn nhiet, khai b6o y tii khi c6 ttdng d6n tham du, cd
tl6ng phii rleo khAu trang vh tudn thri quy tlinh 5 K theo khuy6n c6o cta BO Y tr5.
3. Ban t6 chric uu ti€n sip xtip ch5 ngdi, phat tdi liQu, in phitiu biiiu quy6t cho cO d6ng
c6 x6c nhfln tham dg hgp vd dt5n tiling gid.
4. CO OOng khi vdo phong hqp phni ng6i dring vi tri hodc khu vuc do Ban td chr?c tlai
hQi quy <linh. TuyQt d6i tu6n thri viQc s6p x6p vi tri cria Ban t6 chuc.
5. Kh6ng hrit thu6c Li trong H6i trudng.
6. Khdng n6i chuyQn ri6ng, khdng n6i chuyQn diQn thoai trong phidn hgp. Tdt cit ctrc
m6y diQn tho4i di ttQng phni tit ho4c Oe cn6 AO rung, kh6ng tI6 chudng.
II. TRiNH TLIDTEN BTtN PHTtN HeP
Ngay sau khi Ban kitim tra tu c6ch c6 <l6ng thdng brio ktit qud ki6m tra vir xiic dinh
s6 luong c6 cl6ng c6. m{t th6a mdn cli€u kiQn tl€ td chric phi6n hqp, tht tuc khai mac
phi6n hqp Dai hQi d6ng C6 d6ng (DHDCD) <luoc ti6n hdnh ngay.
l. Gi6d thiQu nQi quy, thAnh phAn Doin Chri tich, Ban thu kf.
2. Chri tlch HDQT - Chri tga D4i hQi ph6t bi6u chio mirng quf vi c6 tl6ng il6n dg
hqp.
3. Th6ng qua Chuong trinh nghi su., bdu Ban ki6m phi5u.
DHDCD bi6u quy6t thdng qua bing hinh thric gio tay.
4. 86o cdo trufc D4i hQi nhirng nQi dung cfra phiGn hgp.
Theo nQi dung chuong trinh nghi sU dugc thdng qua.
5. Th6o lu$n vd nQi dung phi6n hgp vi gi6i ildp thic mic.
Sau khi Ban lnnh <Iao PSW b6o c6o Dai hOi c6c n6i dung phi€n hgp, Dodn ch[ tich
tit5p tgc chi tri phi6n th6o lu6n, nghe ti ki6n cria DHDCD vd giii d6p thic mic, theo
nguy€n ttrc vir c6ch thric sau d6y:
- Phi6n thio lu{n s€ duoc ti6n hanh tfp trung sau khi b6o crio, ndi dung cta Eai hQi
tluoc trinh bdy.
- CO <I6ng c6 j ki6n ph6t biilu t4i phi6n ho.p cAn di6n ndi dung cdu h6i vdo phi6u y
)O72
ki€n (do ban t6 chric phi€n ho.p DHDCD cung cAp), grii cho Ban thu kf dC t6ng
hSp Cui l6n Dodn cht tich. Ngodi ra, tdi li€u phi6n hop elugc PSW ding tdi tr€n ?J'lc
) lH,
website theo tlia chi htto://www.nsw.yn. EC nghi cO d6ng nghi€n cuu trudc vd ,rON V
,, oii
chudn bl c6u h6i, gui trudc cho ban t6 chric D4i hQi.
- i ,^ ,ltif
vd Dorin cht tich tri ldi tryc ti6p c6c cdu h6i trong tdm vd
:.
Cric oo ddng y6u ^ cdu

li6n quan d6n c6c n6i.dung trong chuong trinh dqi h6i vd mang tinh dqi diQn cho '-l'1P

nhi6u cd tl6ng. Chi tiCt c6c nQi dung tld duoc c6ng b6 th6ng tin, cdc ndi dung co
tinh chAt giii thich chuyen m6n thi Dodn cht tich se tdng hqp v?r trd loi chung.
Trang 5/46
 Kh6ng trd loi tr.uc tit5p vd giii thich cric nQi dung c6 tinh ch6t giii thich chuy6n mdn
chi ti6t mang tinh chAt phuc ru y6u cdu ri6ng biQt cria c6 nhAn c6 tl6ng.
- Cdc c6u troi vii th6ng tin ri€ng 16 ho4c kh6ng li6n quan truc titip diin n6i dung
phi0n hgp DHDCD, s€ dugc ban thu ky tap hqp ve tra ldi bing vdn bin ho{c th6ng
tin tr€n website cria PSW.
- Citc cdu h6i kh6ng kip tri ldi trong phi6n hqp do thoi gian c6 han cf,ng s€ du-o. c tri
ldi bAng vdn b6n hoic thdng tin tr€n Website cua PSW.
III. BIEU QUYET TH6NG QUA CAC vAN DI TAI PHITN HQP
l. NguyGn tic
i -:.
TAt cd c6c vdn dE trong chuong trinh nghi su cria phi6n hqp DHDCD ddu phii tluqc
-,1
j
th6ng qua bdng crich.ldy ki6n bi€u quy0t c6ng khai cria tet ca cO d6ng bdng Phi6u
bi6u quy€t theo sd cd ph6n sd hiru vd il4i diQn. M6i cd il6ng khi vdo du ho.p rluqc
cAp mQt Phi6u.biiiu quy6t, trong d6 ghi c6c thdng tin theo qly dinh, cdc nQi dung dd
nghi bi€u quy€t, (c6 in md vach tl€ phuc 4r viQc ki6m phi€u bdng cdng nghQ thdng
tin).
2. Cich bi6u quy6t
CO <tOng bitiu quy6t Qan thdnh, kh6ng tdn thdnh, ,kh6ng c6 j, kidl tring v6n Ad Uale
c6ch rliffi ddu viro 6 tuong rmg trong Phi6u bi0u quyOt, sau d6 chuyCn l4i Phi€u
bi6u quytit cho Ban t6 chric.

Ri6ng v€ bi6u quyrlt aC bAu thanh viOn H$i ddng quan tri GDQT) vd Ban ki6m so6t
(BKS), c6 d6ng di€n Phi€u bdu ct theo quy tlinh vd hudng dAn t4i Quy ch6 bdu cti
HDQT, BKS.
3. Thtri ili6m bi6u quy6t
Ngay sau khi k6t thtc cdc n6i dung bi6u quy6t, c6c c6 d6ng chuyiin Phi{iu bi6u
quy€t cho Ban t6 chgc. Trong qu6 trinh hQp, c6c cd tl6ng c6 th€ bi6u quyet tru6c
ciic nQi dung vd chuy6n Phi€u bi€u quy6t cho Ban t6 chric.

Ri€ng vd bi6u quytlt dti biu thdnh vi€n HDQT vd BKS, cO d6ng b6 Phi6u bAu cri
ngay sau khi hodn tdt c6ng t6c b6u cri.

4. Ki6m phi6u
Ban kiiSm phit|u gdm 3 thdnh.viOn do Dodn Chri tich <l.e xu{ v}r duo.c DHDCD
th6ng qua. Ban kitim phitiu titin hdnh.c6ng viQc thu phiriu, kii6m phi6u v6i su trg
girip cia t6 girip viQc DHDCD. Ban ki6m phi€u c6 nhi6m w ki€m phi6u bi6u quy€t
th6ng qua c6c n6i dung, td trinh cta phi6n ho. p DHDCD.
.i
Trong trudng hcrp cdn thi6t, Dodn Cht tich sE mdi d4i diQn quf vi c6 d6ng fii hgp
dii tham gia gi6m s6t quri trinh thu phi6u vd ki6m phiiiu bitiu quy6t v6i Ban ki6m
phi6u.
rv. TRACH NHrEM cuA cHfJ TICH DoAN
1. Di6u khi6n phi6n hop theo tiling nQi dung chuong trinh nghi sU, cric thti tQ quy chi5
dd duoc DHDCD th6ng qua. Chri tich ttodn ldm viQc theo nguy6n t6c tfp trung ddn
cht vd quy6t dlnh theo da s6.
2. j
Huong din c6c cd tl6ng th6o ludn, l6y kir5n bi€u quyilt c6c v6n dd nim trong nQi
dung chuong trinh nghl sp cria phi6n hqp DHDCD vd c6c v6n dC c6 li6n quan trong
su6t qud trinh ho. p.
3. Giii quytit c6c v6n dd ph6t sinh trong qu6 trinh hgp DHDCD.
Trung 6146
V. TRACHNHIEMCUA BANTHIJK{'
1. Ghi chdp ddy tft, trung thqc todn bQ nQi dung di6n bi6n phiOn hqp DHDCD vd
nhting vdn tl€ di dugc c6c c6 tl6ng th6ng qua ho{c cdn luu y tai phiCn hAp.
2. Tflp hsp vdn b6n ki6n cua c6 dong trinh Dodn chri tich.
1i
3. So4n th6o Bi6n bin hqp DHDCD vd c6c Nghi quytit ve ciic vdn dti da dugc th6ng
qua t4i phi€n hqp.
vI. TRACH NHrpM CoA BAN KrEM PHrEU
1. PhO bi6n thr5 lQ vd cric nguyOn t6c bi6u quytit, quy ch6 bAu cri HDQT, BKS.
2. Phat phi6u vd.thu phi6u bi€u quyi5t, phi;5u bAu cri.ti6n hdnh ki€m phitlu, lflp.Bi€n
bin ki€m phi6u vd c6ng b6 k€t qui b6u ct vd k€t qui bi€u quy6t vO cric vdn dd
th6ng qua t4i cu6c hgp.
3. Nhanh ch6ng thOng brio cho Dodn cht tich vh Ban Thu kj ktit qu6 biu cri, bi€u
quydt.

4. Xem xdt vd b6o ciio v6i DHDCD quytit dinh nhirng trudng hqp vi ph4m th6 l9 hoac
tton tu khi6u n4i vd bitiu quyt5t.
TrOn ddy ld NQi quy phi€n hqp vd Th,3 lC biOu quytit, ki€m phiilu cria phi€n hep
DHDCD thudng ni6n nirn202l cria PSW.

TM. HQI DONG QUAN TRI

CHU TICH

Ph4m Quf Hi6n

ro
(1

,dl

Trang'1/46
phin 2 - BAo cAo KET euA HoAT DQNG KrNH DoANH NAM 2020 vA Kf
HOACH KrNH DOANH NAM 2021

Ndm 2020, thi truong phdn b6n ViCt Nam chimg kitln sU bi6n dQng m4nh v6 gi6 c6c
lo4i phdn b6n, <I{c biQt ld ph6n dcrn nhu UrO, DAP, Kali. HAu h6t c6c loai phdn b6n
d6u gi6m v€ mric cl6y vdo gi&a nIm vd hdi phgc trd l4i vdo nhtng th6ng cu6i ndm
2020.
Di6n bi6n thdi ti6t trrii chi6u trong nta d6u vd cu6i ndm 2020 inh huong tr.uc tirip
d6n tinh hinh canh t6c ndng nghiQp tr€n ci nu6c. HiQn tugng ENSO duy tri tr4ng
th6i El Nino trong nta <liu ndm khi6n thdi tiiSt khd hqn, dflc biQt xem nhfp m[n
nghi€m trgng d DBSCL. Cung vdi d6, d6 d6i ph6 v6i tinh hinh h4n - m4n nam
2020, cilc tinh DBSCL da dAy lich canh t6c vu D6ng Xudn l€n sdm hon 01 thrlng,
ti€u thg phdn bon cho vu ndy chri y6u roi vdo cu6i nlm 2019, khi6n nhu cAu phdn
b6n nta ddt 2020 sut giim manh. Tuy nhi6n ti6u thp phdn b6n t4i khu v.uc DBSCL
ph\rc h6i trong vu Ddng XuAn 2020-2021 tla girip cai thiQn ktlt qui kinh doanh cria
ciic don vi kinh doanh phdn b6n t4i khu vuc vdo nhirng th6ng cu6i ndm2020.
I. K6t qui ho4t ilQng kinh doanh nlm 2020
l. K5t qui thgc hiQn c6c chi ti6u kinh doanh ci ndm2020
1.1 Ddnh gi5 thi trulng.
+ ThuQn lqi:
Ban Ldnh d4o, CBNV C6ng ty dodn k6t, n6 h,rc trirSn khai thuc hiQn cric nhiQm vp
kt5 hoach dugc giao.
Su chi dao/ph6i hqp/h6 tro cria C6ng ty me PVFCCo.
Duy tri dugc miii quan hC tdt vdi da sO Dai lj, ttac bi€t ld c6c D4i lj lon v6n c6 su
phOi hqp, h6 tro trong nhirng thdi di6m thi trudng kh6 khln m[c dt h9 c6 nhidu su
lua chon kh6c.
C6ng ty m9 PVFCCo tri6n khai nhitlu chuong trinh marketing h5 trg cho vi€c tiOu
thu ciic sin phdm t4i thi truong.
ChAt luqng sin phim NPK Phu M! dd c6 cAi thiQn d6ng kti so voi cdc ndm trudc.
Dinh vi gi6 bin ra thl trudng cria D4m Phf My thdp hon D4m Cd Mau phan rinh
dring tuong quan v6 lgi th6 so s6nh gita hai sin phim t?i thi truong TNB vd girip
cho ure Phri M! Eng sr?c c4nh tranh tr6n thi truong.
+ Khd khdn:
Nhu cAu c6c loai phdn b6n cho cdy tr6ng chri lgc ld lia vd c6c loai c6y dn tr6i gi6m
do Anh hu&ng han mln vd dich bQnh COVID 19 gdy ra:
+ Do 6nh hu&ng cria han m{n, diQn tich hia Hd Thu cta khu v.uc DBSCL gi6m
khoing 23.000 ha so vdi ctng kj,nim 2019 tuong img gi6m nhu cdu khoang
15.000 - 16.000 tdn phdn b6n c6c loai.
+ Vu Thu Ddng ndm 2020, mQt s6 huyQn c6c tinh giep bir3n bi tr6 vu so v6i k6 hoach,
do h4n m{n vi mua. it n€n m6t s6 ruQng bi ch6t sau kJri sa, pQt sii dia phuong dimg
k6 hopch xu6ng gi6ng. Han mdn khi6n cho viQc xu6ng gi6ng lua Thu D6ng 2020
chdm hon gdy inh hudng d6n tii5n dQ gieo sa hia Ddng Xudn2020-2021.
+ OOi vOi cdc loai cAy dn qui nhu sAu ri0ng, thanh long, mit, v.v... do anh huong thi
trudng ti€u thg Trung Qu6c n6n gi| cit gihm li6n tuc tir <16 ndng ddn giim ddu tu
chlm s6c vuon. KC tir th6ng 612020 y}:.i ndi l6ng giao thuong do Covid, Trung
Qu6c tdng mua lai hang h6a n6ng sin, trdi city thi gi6 c6 hiQn tuqng ting tuy nhi6n
Trang 8/46
 do anh hu&ng cta han mpn n6n nhidu diQn tich cAy 6n tr61 chua thd phpc h6i sin
xu6t. Theo brio c6o t?i "HOi nghi tri6n khai gi6i ph6p phdng ch6ng h4n mdn vd c6ng
t6c qudn l! c6p ma s5 vtng trdng cdy dn tr6i d DBSCL, ndm2020 - 202l" do BQ
NN-PTNT ph6i hqp cing UBND tinh Ti€n Giang td chric ngiry 171912020, mila khd
ndm 2019-2020 toirn vfurg DBSCL c6 hon 25.000ha cAy dn trrii bi 6nh huong hqn
mdn, trong d6, bi mdt trdng khoang I l. l8lha.
+ Tinh hinh dich benh Covid 19 <Id inh huong d6n hoat dQng SXKD tr6n tlia b?rn, ddc
biQt vdi lQnh crich ly xa.hQi c6c ho4t ilQng ti6p xrlc, xric ti6n thuong mai, tritin khai
c6c chuong trinh khuy6n mai, hoat dQng h6 trg b6n hdng (hQi thio, hqp nh6m,
chdm s6c khrich hang ...), tririn khai brin hdng bi h4n ch6 t6i aa.
Xu hudng.giri ciic si,n phAm Urea,.DAP, Kali trong nudc gi6m li6n tpc (chi d6n
khoang cu6i quy 3 mdi bdt ddu c6 ddu hiQu tAng).
Ch6t luqng san phAm NPK d6i vdi hdng sdn xu6t trong giai cloan clAu crla Nhd mdy
chua 6n dinh ldm inh hudng <l6n c6ng 6c philt tri€n thi trudng NPK Phu M!, nnh
huong di5n t6m ly mua hirng cria D4i lylcira hdng/n6ng dAn. CAn nhi6u thdi gian dC
l6y lai ni€m tin cta kh6ch hirng.
Nh6n s.u chri chdt cria Cdng ty trong ndm 2020 c6 su thay a6i Aa ann huong nhdLt
tllnh iliin viOc triiSn khai thuc hi6n c6c nhigm vu cfrng nhu tdm ly cria cd hQ thdng
ph6n ph6i vd CBNV C6ng ty.
1.2 K5t qui thgc hiQn c:lc chi ti6u k6 ho4ch kinh doanh c6 nIm 2020
NIm 2020 Tn rc "/"
Don vi Thqc hiin Thgc hif n
srr Chi ti0u Thgc hien
tinh ntm 2019 K6 hoach Thuc hifn
2o2otK6 2020/Thr1c
ntrm ntrm
hoqch 2020 hif n 2019
Cfc chi tieu kh6i
luqns
I Ti6u thu s6n phAm I On 235.222 272.500 260.97 5 960h I I to/o
t.l Ure Phf MY Tan 161.223 r 85.000 193.062 t04% t20%
1.2 NPK Phri MY (Sx) TAr 8.648 2',7 .500 8.793 32% 102%
Phan b6n khAc
I 3 mang thuo-ng higu T6n 33.325 45.000 28.961 64% 8'1%
Phu My
1.4 Phdn b6n kh6c T5n 32.026 15.000 30. 160 20lo/o 94%

B
C6c chi ti6u tli
chinh
r ong doanh thu
I (thuA n)
Ti VND 1.191,15 2.O73,22 1.7E2,59 86vo 99"/"

2 T6ng chi phi Tj, vNn 1.789,65 2.059,87 t.772,1t 860/" 990
2.1 Gi6 viin T)' VND t.742,35 2.007,05 1 .',727,86 86% 99%
2.2 Chi phi Ql-&BH TN MlD 4',7,00 52,82 44,02 830/0 94%
2.3 Chi phi tai chinh TN MlD 0,09 0,22
2.4 Chi phi khdc TV VIID 0,21 0,01 3%

3
Lqi nhuin trufc Ti VND 7,50 13,34 10,48 190/" t40v"
thu6
T6ng sdn luqng ti6u thU: 260.975 tdn, dqt96% k6 ho4ch nAm, ting I lo% so voi thuc
hi€n ndm 2019. Trong d6 Ure PM 193.062 t6n, dat 104%kC hoach ndm 2020,tdng
20ohsov6i thuc hi€n ntm2019.
T6ng doanh thu: Tdng doanh thu thUc hiQn l.'782,59 t! <I6ng, d1t86Yo k6 hoach
nim 2020, giim 1%o so vdi thuc hi6n n6m 2019. Ti trgng doanh thu thuc hiQn .th6p
hon so vdi tj'trgng sdn luong ld do anh huong ttr sU bi6n dQng gidm manh v0 gi6

Trang9l46
 c6c lo.4i phdn b6n, dlc biQt la phan d<rn nhu Ur6, DAP, Kali trong giai ilgan hon
nta ddu ndm2020.
Lsi nhuAn trudc thu6: thUc hiQn 10,48 ti
ddng, dat 79%ke hoach nim 2020,tuy
nhi6n tdng 40o/o so vdi thuc hiQn ndm 2019 nhd vdo hi€u qui kinh doanh Ure PM
trong giai do4n cu6i n[m.
Nhin x6t vti t€t qui thgc hiQ.n c6c ch.i tiOu S.XKD: Mac du BD.H dq dodn ktit, n6
lgc ctng tAp thd CBCNV quy6t tAm, tl6 ra nhi6u giai phAp <16 phdn il6u hodn thanh
cdc muc ti€u DHDCD/HDQT giao, tuy nhi€n k6t qun thuc hiQn c6c chi ti6u chua
hoan thAnh kti ho4ch dd ra (ngo4i trir chi ti6u sen luorg Ure PM) do nhting inh
hudng cria nhirng kh6.khdn kh6ch quan vd nOi tai dd n€u tr6n. Ban di6u hanh da
drinh gi6 nghiCm tric v€ nhirng nguy6n nhin, t6n tai cfrng nhu dua ra c6c giii phrip
dO thUc hi6n t6t hon trong ndm202l.

2. Vd c6ng t6c qu6n lf kinh doanh -Ti6p thi truydn th6ng - Logistics
2.1. C6ng t5c quin lf kinh doanh
C6c sin phAm phin don, PSW vin phdt tri6n theo hinh thric brin cho cric dai ly c6p
I <l€ c6c dAi lj tg tIAy hdng xu6ng c6c cAp dudi. B€n canh iI6, ctng PVFCCo x6y
drmg chuong trinh khuy€n mdi cho n6ng dAn il6 t?o lgc kio.
Cdc sdn phAm NPK. PSW ri6n.khai dQi ngfl sale chao brin v?r ch5t don hang ilii d4i
lyi giao hdng vd thu ti€n. JvIQt sd khu vuc nhu D6ng Thip, CAn Tho vd Ki6n Giang,
PSW chri dQng ky hqp d6ng mua bdn tryc ti6p vdi cdc cria hdng, HXT, Cdng ty thu
mua lucrng thuc.
He th<ing Dai l:i, cta hirng trong ndm 2020 vdi 14 D4i ly cilp I vd 355 cta hdng
tham gia phdn ph6i NPK Phn My.
C6ng tdc kinh doanh. thuong xuy€n cii ti6n, Inh hoqt nhim theo kip mdi truong
kinh doanh dfl thay d6i vd ngdy cing c4nh tranl gay g6t, cp th6: (i) Da d4ng bQ sin
phAm phAn b6n; (ii) Ap dung nhidu hinh thr?c marketing mdi, h6p den; (iii) Xay
dpg chinh srich biin hdng <la d4ng, linh ho4t <I6n Cl vi c6 C2; (iv) Dich 4r logistic,
sau b6n hdng, chdm s6c kh6ch hdng ngdy cd,ng duoc chri trong, ndng cao chdt
luqng.
Thuc hiQn t6t vai tro c6nh tay n6i ddi cia PVFCCo tqi thi truong Tdy Nam BQ,
cung c6p cho thi truong vd bd con ndng ddn nhiing san phAm phdn b6n ch6t luqng
vit gi6 ch hqp lj nhlm n6ng cao hiQu qui sin xu6t vd thu nh6p cria bi con n6ng ddn
DBSCL.
2.2. C6ng t6c Ti6p thi Truy6n th6ng vir hflu mEi
PSW da ph6i trqp vdi IK-D,tsan NCPT & TTTT - PVFCCo vd tryc ti6p trii3n khai
ciic hoat dQng TTTT d€ h6 trq b6n hdng trong nAm 2020 nhu sau:
C6c hoat dQng Tu v6n k! thu6t (DVKT): thpc hiQn 42 curQc HQi thno ndng ddn; 54
cuQc Hep nh6m n6ng ddn vd 41 cu6c tu vdn ban hdng cho hon 2.000 hQ n6ng ddn
gi6i, ti6u bi€u sri dqng ph6n b6n l6n vi inh hu&ng nhi6u trong c6c khu vgc; t6 chr?c
2 cudc toa ddm vdi su tham gia cta cdc nhd khoa hgc ddu ngirnh huong din sri
dgng phdn b6n Pht M! cho khoing 400 hQ n6ng din;20 chuong trinh t4ng phin
b6n di.rng thri d c6c ilia di6m cdp xd.
Tdng Voucher vdng ddntr cho ciic DL/CH ti6u thp NPK d4t m6c sin lugng.
Truydn thdng quang bri thuong hiQu tr6n c6c brio: Brio NAng luqng, b6o N6ng
nghiQp, budc ddu tri6n khai marketing online.

Trang 10/46
 Cdng ty <16 xdy dpg nhi6u chuong trinh quir t4ng khuyiin m6i ri6ng cho timg sin
phim ld nhu y6u phAm, vflt dung thi6t y6u ho[c dpng cu h6 trg nOng ddn trong canh
t6c (ddu 5n, binh tili, dt che...).
ThUc hiQn chlm s6c kh6ch hdng nhu:_T[ng hoa, qu]r... trong ngiry sinh nhdt cta
kh6ch hdng, qu6c t€ phu nir 8i3, ngiy l0 T6t, khai trucrng,v.v...
Do anh hucrng xdm nh{p m4n, giri n6ng sAn kh6ng 6n <Iinh vd dac bigt chiu dnh
hudng 2 dqt dich bQnh Covid 19, da ldm inh hudng.St l6n dti., ti6n d0 thuc hi€n
cric ho4t ilQng marketing nhu: tga tldm, hQi thdo, hgp nh6m n6ng ddn, ciic ho4t dQng
chim s6c kh6ch hang tfp trung...TNB_lu6n bdm s6t tinh hinh di6n bi6n Covid 19
<l€ thgc hiQn c6c hoat tl6ng marketing hd trg brin h?rng.

Nhin chung, c6c hoat tlQng di5p thi vd DVKT dd t4o hiQu img tich cgc trong viQc
quang b6, xdy dlmg thuong hiQu sin phdm ph6n b6n Phri My tAi ciic di6m t6 chuc,
giup ngudi n6ng d6n, HTX, N6ng trudng,... ti0p cfln tryc tiOp san phAm NPK Pht
M!, <l{c biet dOi tuong c6 diQn tich canh t6c lon. Tuy nhi6n cilc ho4t dQng n?ry cdn
phii duy tri thudng xuy6n, ki6n tri mdi tao dugc hiQu qui lAu ddi.
,1 Ho4t ilQng khai th6c dich vg kho cing
Trong ndm 2020,b€:n c4nh viQc tilip ung klp thdi dlch vu kho c6ng cho hdng cria
T6ng C6ng ty, PSW ti6p tuc duy tri khdch hang dich vp gtii kho D4m Cd Mau, sAn
lugng khai th6c hdng dlch 4r qua kho chndm2020 d4t tr€n 21.000 trin, hodn thdnh
vuot mfc k€ hoach nim, chri y€u ld kho Ti6n Giang vd kho An Giang, doanh thu
khai thric dat tr6n 2 ty, dA g6p phdn giatdng hi€u qui sri dung c6c kho clang quAn lyi.
3. C6ng t6c qu6n lf thi chinh
C6ng ty su dqng c6,c h4n mric cdng ng, hAn mftc hdng t6n^kho. hdng gui kho: k6
ho4ch ddng ti6n il6 tang cuong quan tri rui ro. C6ng t6c ki6m so6t chi phi quin lj
vd chi phi ban hdng <lugc thuc hiQn kh6 t6t, ket qud thuc. hi€n chi phi quin l;i vd brin
hang ndm 2020 lit 44,02 ty tl6ng&€ ho4ch 52,82 ty ddng, gidm 16,6% so voi kO
ho4ch.
Trong ndm 2020, C6ng ty chri dQng sip xtip ngu6n v6n phuc vu c6ng t6c kinh
doanh hqp l/ vd khai th6c t6i uu. Tuy nhi6n, vdn luu tlQng t?ri tro cho hdng t6n kho .-74
l6n cffng nhu chri truong h4 ldi su6t huy dQng cria NHNN da tric ilQng dOn chi phi
l6i vay vd lgi nhu{n tii chinh cria Cdng ty PSW trong ndm 2020. 'cQ,t
"*c0
Cdng ng kh6ch hdng cu6i nAm 2020 giim manh so vdi 6 th6ng dAu ndm, co bdn HAN^B(
khdng cdn cdng no qu6 h4n. CHAI

4. C6ng tic k6 ho4ch . TIY

r)-.-
Ban gi6m d6c lu6n brim siit nhiQm vu <tugc HDQT, DHDCD giao. Trong il6, dd chi <g
tt4o c6ng tdc xity dyng kti hoach,.tritin khai nhi6u gi6i ph6p m6i trong hoat rl6ng
qudn ly, ho4t dQng kinh doanh, tl6ng thoi ndng cao qu6n lyi chi phi hi€u qui girip
lj
tiet giam chi phi gi6 vdn. chi phi quan brin hdng. g6p phAn quan rrong cho k6t
qui loi nhu6n d4t <lugc trong bdi cnnh thi trudng ph6n b6n canh tranh kh6c li6t.
Ban gi6m tl6c lu6n b6m siit KH duoc HDeT giao ndm 2020 de dOn d6c, ki6m tra
cric Phdng chric ndng trong qud trinh thuc hi6n, klp thdi dua ra cac gihi phdp xrJr ly
hiQu qud vd t6i uu.
C6ng tic mua sim
Diu tu mua s6m: Trong ndm, Cdng ty tri6n khai cric g6i.mua sim phuc vu cho c6ng
t6c sdn xudt kinh doanh v6i t6ng giri rri 0.8 r! d6ng/ k€ hoach 2.08 ry d6ng. rrong
d6 c6 2 khoin mua s6m lon nhdt ld nring c6p pnan mem brin hdng pexia vd irua b4t
cho ciic kho vdi gia tri hon 400 tricu it6ng. pSW chi thuc hi6n mua moi ciic rrang
Trang I t/46
 thi6t bj (TTB) ldm viQc khi bi hu h6ng n4ng hodc rl6p fnC
+u cAu ph6t sinh c6p
thiet cho c6ng viQc. Ddi vdi cric TTB da h6t kheu hao md v5n cdn srl dpng rluoc,
PSW khdng tri6n khai mua mdi.
6. C6ng tic t6 chrirc, lao ilQng vi tlio tqo
- SO lao el6ng cudi ki,nam 2020lit60 ngudi/k6 hoach 65 ngudi.
- PSW thUc hiQn vi6c chi tidn luong, phric lgi dring theo quy chti, quy dinh cLia Cdng
ty. Td chric kh6m sric kh6e <linh ky, thuc hiQn dAy chi c6c lo4i bno hi6m vri c6c ch6
d0 chinh sdch khric pht hqp voi quy <linh cria ph6p luflt, C6ng ty.
- Cdng tric ddo tqo ndm2020 biim srit y6u cAu cdng vi€c, pht hqrp vdi tti6u ki6n cria
cii nhAn, ilO xudt ddo tao ndng cao trinh tlQ chuy€n mdn pht hqp v6i tlinh huong
phrit tri6n cria C6ng ty. Tritin khai 17 kh6a <ldo tAo trong ndm cho 204 luot ngudi
voi kinh phi 52 trieu d6ng, d4t gdn 202% k6 hoach lugt ddo tAo trgng khi chi sri
dung khoing 34%kC hoach chi phi tldo tao nAm 2020, g6p phAn ti6t gi6m chi phi
st dpng cho Cdng ty.
7. C6ng tic tii co c6u doanh nghiQp
C6c hoat d6ng liCn.quan d6n cdng t6c t6i co c6u doanh nghiQp cria C0ng ty trong
ndm2020 c6 c6c tli6m chinh nhu sau:
- PSW thUc hiQn rd so6t, sria <16i, b6 sung hQ th6ng Quy trinh, Quy cht5, Quy ilinh
clAm b6o hdnh lang phdp lj cho xr? l1i c6ng viQc.
- PSW dd dua vdo img dung c6c phAn mdm trong qu6n tri, quan lj hoat <lQng SXKD
(DMS, Pexfa).
- Ra so6t, b6 tri, didu chuyen nhdn su tai cAc phong chr?c ndng, phtr hqp v6i chuy6n
m6n nghiQp vu.
- PSW dd xdy dr,rng phuong rin trii cdu truc doanh nghiQp vir ttd c6 vin ban trinh <t6n
Cdng ty me ld PVFCCo. Muc ti€u cria trii co c6u ld hqp lf
h6a quy trinh kinh
doanh, sri dpng hiQu qui vd tdi uu c6c ngudn lgc, img ph6 tdt vti cilc rui ro vi
nAng cao ndng sudt lao tlQng.

III. K6 ho4ch Kinh doanh ndm202l

Theo 86o c6o cflp nhft ngirnh phdn b6n do C6ng ty cO ph6n Chtmg khorin FPT
(FPTS) c6ng bd mdi tldy <Ia nhfln.tlinh trong ndm 2021, tri6n vgng tich cuc tt
nghnh ndng nghiQp ld y6u t6 thuc il6y tang truOng ti6u thg phdn b6n tai ViQt Nam.
Vdi tinh hinh thdi tiet nam 2021 dugc dg b6o it kh6 khdn hon so vdi nim 2020,
cing.vdi giri c6c loai n6ng sin dang.d mrirc cao (tlic biQt li hia gao) sE li tti€u kiQn
t6t <16 ngudi ndng dAn tdng cudng ddu tu cho SXNN, ndng cao ning suAt, tt 116 gia
tlng nhu cAu sti dung phdn b6n.
t. NhiQm vg trgng t6m:
Ban didu hdnh C6ng ty x6c dinh mQt s6 nhigm vu trQng tdm cdn dugc quy6t [Qt
tritin khai nnim tnuJniQn thing lqi k6 ho4ch nhi€m vu ndm202l, cp th6 nhu sau:
- Gi[ vtng thi phAn Ure vi phrit tri6n m4nh thi phAn NPK Phn My t?i khu vuc.
- Tii5p tuc tim hi6u nhirng c6ng thric NPK pht hqp v6i dac tht mta vp ciy tr6ng t4i
khu vgc nhdm da dang c6c ddng s6n ph6m'
:.
- -.:
I rep tuc no luc co grai ph6p, ting cudng c6ng t6c brin hirng, tim ngu6n tieu thu san
phdm NPK.

Trartg 12146
 Tflp trung. kinh doanh c6c s6.n phAm phAn b6n do Cdng ty me PVFCCo cung cdp,
khdne tri6n khai kinh doanh c6c m4t hing phdn b6n khec iI€ clim bdo ngudn luc
ph6t tri6n cric sin phAm phdn b6n Phti My.
Ndng cao ch6t luqng dich vp hflu cal, xdy dung hinh inh khdc bi€t vdi cAc d6i thu
c4nh tranh blng chdt luqng dich vu t6i uu.
Tdng cudng c6ng tric qu6n lf, x6y dpng vd phrit tri6n hiQu qui k€nh phdn ptrOi, aam
bio b€n virng cA v€ chi€u rQng vd chi6u sdu.
Tdng cudng c6ng t6c quin tri, ki6m sorit vir ti6t gidm t6i da c6c khodn chi phi cAn
,;. ., ,l
ti€t gidm bdng cdc gi6i phrip cp th6, d4c biet ti6t giim chi phi b6n hdng vd chi phi
quin lj doanh nghiQp t4i don vi.
Dim b6o hiQu.qui c6ng t6c can d6i v6n, ddng tiAn.vd qudn ly cdng no d6 t<nOng
ph6t sinh ng x6u, c6 bi€n phrip xri ly <l€ thu h6i no t6n dqng, kh6 ddi, dim bdo tinh
hinh tdi chinh lirnh manh vir thgc hiQn <l6y thi cric biQn ph6p quin tri rui ro theo quy
dinh, d6ng thdi b6o todn phAn v6n g6p cria C6ng ty m9 PVFCCo tai PSW theo
dring quy dinh hiQn hdnh.
Tim ki6m <I6i t6c chuytin nhuong kho Thanh Binh - Ddng Thrip theo rlfng trinh tu,
quy dinh cta phrip luft.
.,
Cfc chi ti6u k6 ho4ch chinh
stt Cric chi ti6u Dan vi tinh K5 ho4ch nim 2021

I SAN LUqNG KINH DOANH Tin 243.000

I Tt siin xuAt r85.000

l.t Ure Phir M! Tdn r65.000
1.2 NPK Phri MV Tdn 20.000

2 Tir nhQp khdu Tdn 55.000

2.1 Kali Phri M! TAn 47.000

2.2 DAP T6n 8.000

J Cric sin phim tu g6c Ure 3.000

II T6NG DOANH TITU Ti ddng 1.697,t 8

I Doanh thu tu kinh doanh phin b6n T! d6ng r .69 r.75 :\i
'!46
2 Doanh thu tir ho4t tlQng tii chinh Tj <l6ng I,I9 ;TY
3 Doanh thu Dich vu vi kh6c T! tl6ng 4,24 ,AH
rvit
III T6NG CHI PITi Tf ddng t.6E7,18 ,ru (
I Giri v6n T! d6ng 1.640,03 rAil it
2 Chi phi QLBH T! d6ng 47,15 .rpj
3 Chi phi tdi chinh/khdc T! tl6ng
IV LqI NITUAN TRUdC TITUI Tf il6ng t0,00
I Tt kinh doanh phAn b6n T! tl6ng '7
,30
2 Ti hoat tlQng tai chinh Tj'tl6ng t,t9
J Tir dich vp vd khric Tj,d6ng I,5 t

3. C6c gi6i phip thgc hiQn trgng t6m

3.1. Dinh.hurirng thgc hiQn tii co c6u giai rloqn 2021-2026
a) T6i c6u trfc bQ mrly:

Trung 13146
 Trudc mit giir hinh rhric C6ng ty.c6 phin v6i m0 hinh qu.an tri g6m Dai hQi
lguyCn
ddng c6 d6ng, HQi ddng qudn tri, Ban ki6m so6t vd Gi6m tl6c. 56 lugng thanh vi€n
HDQT duqc tinh gi6n tir 05 thdnh vi€n cdn 03 thanh vi6n, trong <16 c6 0l thanh
vi6n <IQc lfp HDQT.
D6i vdi ciic phong chr?c ndng, giil bQ m6y g6m 3 phong chr?c ndng nhu hiQn t4i, tuy
nhi6n sE thuc hi6n:
> Rd soAt chr?c ndng nhi€m vu cta todn C6ng ty, thUc hiQn phan bd lai chric n6ng
nhi6m vu cho c6c phdng chric ndng dii dim b6o tinh khoa hgc, logic, ph6t huy clugc
suc manh t6ng thO, xem xdt giim tii cho phdng kinh doanh c6c ming c6ng viQc
khdng trong y6u.
> Ra so6t di3 t6 chric l4i m6 hinh quin lf trong nQi bQ tung phdng, trong d6 ndng cao
vai trd lirm vi6c nh6m - cirng huong d6n muc ti6u chung cta t6 chric, ph6t huy hiQu
qud chric ndng- '.;
ki6m tralgi6m sdt.
b) Tii c6u trric hQ th6ng quin tri vir rlng dqng CNTT trong quin tri:
Ti6p tr,rc duy tri, cii ti6n c6c h6 thdng quin tri vd (mg dung CNTT hiQn clang 6p
dung, trong giai doan 2021-2026 t{p trung v}ro cdc n6i dung sau:
> RA soiit toan b0 hC th6ng quy trinh, quy dfnh cria C6ng ry theo hu6ng tinh ggn,
giim ch6ng chdo, phir hqp vdi quy <linh ph6p luflt vd huong t6i s6 h6a quy trinh
theo tlinh hudng rip dung c6ng nghQ 4.0.
> Ti0p tuc crli ti6n, rip dqng hiQu qui c6c phdn mdm qudn l!, kinh doanh: ERP, Pexfa,
DMS, Bin cl6 s6 vC det vd cay trdng khu v1rc TNB.
> PhOi hsp vdi don vi FPT,{flETTEL/... dd d6nh gi6 khi nang ling dung c6c phan
mdm: Gi6i phrip s6 h6a quy trinh vh giao vi6c tU dQng, ph€ duyQt online.tich hqp
cht kf s6; thuong mai ttiQn thri; digital marketing; phdn mdm nhdn sg, tidn luong,
KPI, hdnh chinh vin phdng.
D Xem xet kh.A nlng tich hqp cric phAn mAm itang img dqng trdn mQt c6ng th6ng tin,
giao diQn tl€ thu{n tiQn cho viQc img dpng.
c) Tii c6u trric ngudn nhAn lryc:
Rir soiit toirn b0 dinh bi€n lao tl6ng, drinh gi6, ph6n lo4i chAt luqng lao rl6ng tai tlon
vi, v6i c6c muc ti6u chinh sau:

tii5p. Ph6n d6u n6ng ry le kh6i kinh doanh&giao nhfur/t6ng s6 lao <lQng tu 63% l6n
75%ovito ndm2026.
F Thuc hien tuy6n dung, ddo tao, b5 tri CBCIn/ theo tlting chric danh, dimbho 95Yo
CBCNV kh6i kinh doanh d6p img chuin ndng luc; 90% CBCNV trong tod,n c6ng ty
,,7
ddp ung chudn ndng lUc. D6i vbi cdc CBCNV chua d6p img chu6n ndng lgc cdn
x6y dpg 16 trinh dao tao. tu dao t4o d6 <trip ung y6u cAu nhiQm vp, trong trudng
hqp't vin kh6ngI ttip trng y6u cAu s€ ch6m dut HDLD.
D Ti6p tuc cii ti€n co ch€ lumrg, thuong, chinh srich nhdn vi6n nhdm sri dgng qu! ti€n
luong hiQu qu6, c6ng bdng trong d6 khuyOn khich ph6t tri6n d6i ngfi kinh doanh,
b6n hdng voi"muc thu nhflp ximg ddng gdn vdi ning sudt lao tlQng, doanh sd b6n
hdng, phrit tri€n thi trudng.
) Thuc hiQn viQc d6nh giri, phdn lo4i ch6t luqng lao cl6ng theo th6ng/quj /6 thinglnilm
theo dring quy <Ilnh v€ KPI, luong 3P da ban hdnh.
3.1. Quin lf tiri chinh
- C6ng ty ti6p tgc thuc hi€n quin lli chflt chE c6ng ng theo ttmg kh6ch hdng th6ng
qua tllnh muc, thuong xuy€n cfp nhft tinh hinh tdi chinh cia c6c D4i lylCH th6ng
qua c6c k6nh th6ng tin dO phdng ngta c6c rui ro c6 th6 xiy ra, chf y d6n vi6c ludn
chuydn v6n nhanh d€ giim bot chi phi sri dgng vdn. Quan lj
vd thu h6i c6ng ng
Trng 14/46
 theo thing quy <tfnh, kh6ng dti no qu6 h4n. Khuytin khich kh6ch hdng mua hdng
theo chinh s6ch thanh to6n ngay, giim cdng no. Theo d6i tinh hinh thanh to6n c6ng
nq phii thu, phii trh,b6o c6o c6ng nq kip thdi.
- DAy manh tri6n khai thuc hiQn bio l6nh hdng grii kho NPP dOi vdi phdn b6n mang
thuong hiQu <Iam Ph[ M!.
- D6ng thdi quin ly chat che viQc thuc hiQn tiiit gi6m chi phi t6i da trong todn b0 hoat
dQng kinh doanh, g6p phdn gia tdng lgi nhuiin cho C6ng ty. BOn canh d6 chAp hdnh
nshiCm chinh c6ng tric biio ciio vd cdng b6 th6ng tin theo dring quy chO cdng bd
thdng tin nhdm t4o sU minh b4ch ddi vdi c6 ddng.
3.2. C6ng t6c t6 chric nhin sg vi tlio t4o
- Tii5p tpc sip x6p vd kiQn todn lai co c6u td chric cho pht hqp vdi ho4t <IQng kinh
doanh cria C6ng ty, sao cho t6 chric tinh gan, ti6t kiQm vd hiQu qua nhAt..Ti6p tgc rd
soiit cdng tiic trii cdu truc theo hudng tinh ggn.bQ mriy, dich chuy€n co cdu lao d6ng
theo hudng tdng ty lC nh6n su ldm viQc tryc ti6p tai thi trudng.
- Dby.mAnh c6ng tdc ttdo tao chuy6n m6n, tldo tqo c6n bQ ngudn, ludn chuy6n ho4c
tuydn mdi nhdn su c6 ndng luc vd kinh nghiQm v6 linh vuc n6ng nghiQp bd sung
vdo lgc luqng nh6n vi6n kinh doanh tryc ti€p.
- Tii5p tgc cii ti6n chinh srich tri luong, thudng dAm b6o phin iinh iltng giri tri d6ng
g6p cta ttmg c6 nhdn vd vi tri c6ng vi6c.
- Ti6p tUc thgc hiQn, cflp nhflt phan m€m h6 trg c6ng tdc .giilm s6t ho4t dQng cria
CBTT vd th6ng k€ th6ng tin.thi trudng, nhu c6u vu mua b6 sung thdng tin gifp dQi
ngfr CBTT dri khi n6ng tu v6n cho d4i lj, cria hdng v?r ndng dAn.
- Rd so6t c6c quy trinh, quy chti, cii ti6n mang tinh img dpng cao, sao cho d6 thuc
hiQn, giim bot citc tht tpc h6 so vd rut ngin thoi gian thuc hiQn. Ddng thdi. thuc
hiQn t{p hudn quy trinh, thuc hiQn kiiSm tra, drinh gi6 thuc hiQn quy trinh d0 quy
finh rli vdo thuc ti0n.
3.3. C6ng tic kinh doanh
Ngu6n hdng cria PSW chri yOu duoc cung.c6p tt cdng ty.mg ld PVFCCo,.do d6
PSW sE ph6i hqp ch4t chE vdi nhd cung cdp. rl6m b6o ngudn hirng sdn c6 dC cung
cdp kip thdi cho kh6ch hang trudc mia vg, il6ng thdi ki6m so6t ch41 chE ch6t luqng
ngudn hdng tu khdu nhflp, luu kho, xudt giao D4i l1i vd khi xudng dOn ndng ddn. o

PSW se ti6p tr,rc rd so6t vd.cldLnh giri lai HTPP, xAy dpng hQ th6ng ph6n ph6i ri€ng
cho c6c ddng sAn ptrAm ad c6 ctrinh sdch t{p trung cho viQc ph6t tririn thi truong
NPK Phri M!. Ngodi ra ph6t trii5n th6m c6c kh6ch hdng ti6u thp trgc ti6p t4i khu
vgc mi€n Tdy cho sin ph6m Ure nguy6n li€u.
Ngodi rip dung c6c chinh siich brin hdng theo chinh s6ch chung cta Cdng ty me
PVFCCo, PSW sE linh ho4t trong qu6 trinh triiSn khai, rip dpng c6c chinh s6ch uu
tl6i cho c6c NPP/kh6ch hdng.
Tririn khai c6c chuong trinh Ti6p thi truydn th6ng h6 tro b6n hdng ve tu v6n ky
thuQt st dgng phdn b6n Phri M!.
Tri6n khai quang b6 vd x6y dpg hinh f,nh Dam Ph[ M] ctng nhu bQ sAn ph6m
Phri M! t4i nhirng tlla bdn quan trgng trong khu vgc.
ftit trqp circ giiti phiip marketing v6i n€n tAng cdng nghQ sd, ciic {rng dr,rng MXH
nhu: facebook, zalo, viber,... dti iIAy m4nh ciic ho4t dQng tii5p thi, truyiin th6ng

Trang l5/46
 online (Digital Marketing), cAi ti6n website cria C6ng ty theo hufng thu htt d6i
tugng chinh l2r cria hdng/ngudi n6ng dAn.
Titlp tqc nghidn cr?u tim toi c6c phuong thric mdi trong ti6p cAn khrich hdng/ndng
dAn hiQu quA.
C6ng ty PSW tap trung m.gi ngudn luc phdn ph6i bQ san phAm ph6n b6n Phri M! do
TCT sAn xudt vd phdn phdi.
C6ng ty PSW s€ chri dQng tim ki6m vi hiio c6o TCT xem x6t nhtng san phAm phfln
b6n pht hOp v6j nhu cAu thi trudng Mi€n Tdy md TCT chua phdn ph6i, cflng nhu
nhirng co hQi d6u tu kinh doanh hqp tdc nh6m ndng cao hieu qui kinh doanh cta
PSW
3.4. C6ng t6c tIAu tu nghiGn criu ph6t tri6n
Tham gia ptrOi trqp tich cuc vdi PVFCCo vd c6ng t6c phit trirln san phAm moi phir
hqp vdi nhu cAu vd ilinh huong thi truong nhdm d6p ung k! vgng gia tdng hi€u qui
st dung v6n cria C6ng ty.
Tich cuc phAn ph6i ciic san ph6m moi cria Tdng C6ng ty pht hqp voi thi trudng
TNB.
Tham gia nghidn criu vd dlch vp trong n6ng nghiQp gin vdi su dung phdn b6n hiQn
d4i, quy trinh canh tdc.
Nghi€n cuu ring dung cdng nghQ th6ng tin, s6 h6a mQt c6ch ddng bQ trong ho4t
ttQng kinh doanh cta Cdng ty, quan tri hQ th6ng phdn ph6i, phuong thric mua bifu:
hdng.
J.5. Mua sim
Chi thgc hi€n.mua. sim.khi c6 nhu cAu cin thitit vd thuc hiQn dring theo quy ch6,
quy dlnh vd tl6u th6u nham tiet kiQm chi phi cho Cdng ty.

GIA}IDOC

Nguy6n C6ng BIng

Trang 16146
PhAn 3 - BAO CAO CUA HQI DONG QUAN TRI

HQi d6ng quan tri (HDQT) C6ng ty cd phin Phdn b6n vd H6a ChAt xin trdn trong biio
crio D4i hQi d6ng c6 tl6ng (DHDCD) v0 k€t quA hopt dQng cia HDQT trong nam 2020 vit
k6 hoat hoet tlQng cria HDQT trong ndm202l nhu sau:

f. X6t qui ho4t ttQng cta HDQT trong n5,m2020.

1. Tinh hinh nhin sgcta HDQT trong nim 2020.
HDQT da ttugc DHDCD b6u l4i nhiQm ky 2016 - 202 I girm 5 thirnh vi6n, trong d6
0l thenh vi6n HDQT chuy6n tr6ch vd 4 thdnh vi€n HDQT ki€m nhiQm cu th€ nhu
sau:
1.0 ng Pham Quy Hi6n - Chri tich
HDQT.
2.O ng Trinh VIn Khi6m - Vy vienHDQT.
3.0ng Nguy6n C6ng Bing -
!r Vi€nHDQT - Gi6m d6c.Cty.
4.0 ng L6.Thanh Ttng -!r Vi6nHDQT - P.Gi6m d6c Cty.
5.O ng Tr6n Tudn KiQt - Uy Vi6nHDQT - Ph6 Ban TC-KT PVFCCo
C6ng ty t6 chric qu6n ly vd hoat dQng theo md hinh Dai hQi d6ng c6 d6ng, HQi
tl6ng ql6n tri, Ban ki€m so6t vd Gi6m d6c. HDQT kh6ng thdnh lflp cric ti6u ban/Uy
ban ki€m toan tryc thuQc.
Ho4t dQng cta HDQT tlugc phAn cdng nhi6m vu cp thti cho c6c. thdnh vi6n, phtr
trdch theo tung linh vucdd thdm tra c6c nQi dung thuQc thdm quy6n cta HDQT dd
HDQT ra quytit dinh, tl6ng thdi girim s6t, chi dao, tl6n d5c PSW tri6n khai thuc
hi€n cdc nghi quy6t, quy6t dlnh cria HDQT theo linh vuc duoc phAn cdng.
) D6nh gi6 tinh hinh hoqt tlQng c0a PSW trong nim 2020.
Nim 2020 ld ndm thri mudi PSW ho4t rlQng theo m6 hinh c6ng ty cd phin, ld mQt
ndm cgc kj, kh6 khan vd th6ch thric khi tinh hinh canh tranh ph6n b6n ngdy cdng
gay gilt, dich b€nh, di6n bii5n gi6 ph6n b6n tr6n thi truong bit5n dQng theo chitiu
hu6ng giim tl5 6nh hudng tt6n lqi nhu{n sAn phAm chri luc cia Cdng ty ld UrO Phu
MI gdy kh6 khin rAt lon d€n k6t qui ho4t dQng kinh doanh phdn b6n cta COng ty.
Trudc nhirng kh6 kh6n trong nim 2020 v6i_sV quan tam, h6 trg vd. chi dqo srit sao
cria c6.il6ng ldn PVFCCo, sq_ph6i hqp vd h6 trg cta kh6ch hdng, ddi tric, sp ring hQ
cria C6 tl6ng ctng vdi sg nd luc, quy€t tdm cia HDQT, BGD cfrng nhu CBNV,
PSW da n6 lgc thgc hiQn c6c chi ti6u k6 hoach chri y6u nam 2020 nhu sau:
2.1. Tdn uan vd k6t ui SXKD
T! thyc
lQ
Dorr vi KH n6m Thuc hien
Stt Chi ti€u hiQn 2020/KH
tinh 2020 ndm2020
ndm2020
1 San lugng kinh doanh T6n 272.500 260.975 96%
2 T6ng doanh thu TI VND 2.0'73,22 1.782,59 860/o
3 Lqi nhuan tru6c thu6 Ti \rND 13,34 10,48 79%

2.2. CAc ho4t tlQng cta HQi it6ng qu6n tri nim 2020
Vdi vai trd ld co quan qudn lj cao nh6t, it4i diQn cho quydn loi cria c6c c6 d6ng,
trong n5m 2020, HDQT vdi 05 thanh vi€n tluong nhiQm dd tich cuc thuc hi0n vai
trd, nhiQm vg theo chu6n muc quin trl cria Cdng ty cd phAn. HDQT duqc td chftc
ho4t ilQng chuy€n trdch, ra quytlt dinh tflp thi3, co sg phdn c6ng nhi6m vu cho c6c
thanh vi6n HDQT theo timg linh ruc chuy€n mdn cu th;5 sau:

Trang l7/46
 Tham dg. vd c6 yi,ki€n chi dao trong c6c cuQc hgp quan trong cta Ban Girim ddc
(BGD) v6 vi6c tri6n khai c6c nghi quy6t, quy6t ilfnh cta HDQT.
Theo ddi vd gi6m s6t quii trinh <Ii€u hdnh kinh doanh, th6ng qua ho4t dQng quan tri,
gi6m s6t truc ti6p vd c6c b6o c6o, van bin cria BGD grii b6o c6o HDQT.
j
Tr.uc ti6p chi d4o.vd g6p d6i vdi BGD trong nhirng vAn de quan trAng phet sinh
trong quii trinh <li6u hdnh kinh doanh.
HDQT quin li PSW dd thuc hi6n <hing c6c quydn vd nhi6m vu cria HDQT d6 dugc
quy tlinh trong ludt doanh nghiQp vd trong Di6u lQ PSW da dugc DHDCD th6ng
qua.

3. K6t qu6 ho4t dQng cta timg thdnh vi€n HQi <t6ng quin trl:
HQi <l6ng qudn tri phdn c6ng nhiQm vU cho tung th?rnh vi6n php tr6ch timg mang
ho4t dQng nhu sau:

3.1. 6ng Phqm Quf Hi6n - Cht tich HDQT

Phy lrdch cdc mrtng c6ng viQc sau:

Chiu tr6ch nhi€m chung trong di6u hdnh hoat dQng cta HDQT theo dring quy <Iinh
cri,a Luflt doanh nghiQp, Di€u l€ C6ng ty vri c6c v6n dd quan hQ vdi cd d6ng lon,
T6ng C6ng ty, Tdp dodn vA c6c co quan quin lj Nhd nudc.
Cdng t6c t6 chr?c nhAn su vd dho tao; OOi mOi doanh nghiQp; ch6 dO chintr srich <l6i
vdi CBCNV.
T6 chuc, gi6m siit, chi ilpo c6ng tric k6 ho4ch, chi rl4o cdng t6c xdy dpg, ban hanh,
sta <l6i chi6n luoc, cdc quy ch6, quy dinh vd chinh s6ch chung cta Cdng ty.
Tham dg d€ gi6m set, chi d?o tai c6c cuQc hqp ve hoqt dQng kinh doanh, tdi chinh,
ki6m to6n vir c6c cuQc hop quan trong khiic cta C6ng ty.
Thr,rc hiQn cdc nhi6m vu kh6c theo Didu lQ C6ng ty vd Ludt doanh nghiQp.

3.2. Ong NguySn Cdng Bing - U1i vi€n HDQT ki€m Gi6m it6c C6ng ty.

Phy trdch cdc mdng cdng viQc sau:

Thuc hiQn nhi€m vs Gi6m d6c Cdng ty.

Thpc hiQn crlc nhi6m vu khdc theo Didu lQ Cdng ty vd LuQt doanh nghiQp.
3.3. 6ng Trinh VIn KhiOm - Uj'vi6n HDQT ki6m nhi6m.
Phg lrtich cdc mdng cOng viQc sau:

Theo d6i, girim srit, chi dao trong ho4t tlQng kinh doanh; vin chuy6n, giao nhfn
hdng h6a; vd quin ly, khai thric hQ th6ng kho bii cria Cdng ty.
Tham dU cing Chri tich ho{c thay mdt HDQT tham dU d6 girim sdt, chi dAo tAi cdc
cudc hop vC cric mring phu tr6ch n€u tr6n;
ThEc hiQn c6c nhi6m vu kh6c theo Ditiu lQ C6ng ty vd Luft doanh nghiQp.
3.4. 6ng L0 Thanh Ttng - U;i vi6n HDQT ki€m Ph6 Gi6m d6c C6ng ty.
Phy trdch cric mdng cdng viQc sau:

Theo d6i, girim s6t, chi dao trong c6ng tric k6 ho4ch vd dAu tu; nghi€n criu phrit
tri6n vd c6ng tdc n6i chinh cria C6ng ty.
Trang t8/46
 Dim nhiQm vai trd Ngudi cdng bti th6ng tin cta C6ng ty tr6n thi trudng chimg
kho6n.
Tham du ctng Ch0 tich.hoic thay m6t HDQT tham dU d6 giem s6t, chi dao tai cec
cuQc hop cta C6ng ty v€ cric ming phq tr6ch ndu tr€n.
ThUc hiQn c6c nhiQm vu kh6c theo Di6u lQ Cdng ty vd Luqt doanh nghiQp.
3.5. Ong TrAn Tu6n KiQt - Uj, vi6n HDQT ki6m nhiQm.

Phy lrdch cdc mdng cdng viQc sau:

Theo d6i, gi6m s6t, chi clAo cric c6ng tiic: Quin lj tdi chinh; mua sim cria C6ng ty;
Tham du ctrng Chri tich hoac thay mat HDQT tham dy d6 giem sdt, chi dao t4i cdc
cu6c ho. p vO c6c ming phq tr6ch n6u tr6n;
Thgc hiQn c5c nhiQm vu kh6c theo Di6u lf Cong ty vir Luflt doanh nghiQp.
T6ng hqp ki5t qu6 tham du ciic cuQc hqp HOi ddng quin tri cta c6c thdnh vi€n

^t .Duol
so
2,.

ThAnh vi6n hsp

ri le Lfdo kh6ng
stt HDQT
Chrfrc vg
HDQT
tham
tham dg hgp
dF hsp
tham du
I Ph4m Quf Hi0n CT. HDQT 5/5 100%

2 Trinh Vin Khi€m rrv.HDQT 415 80% VSng hgp co ty do

J Trdn TuAn KiQt UV.HDQT 4/5 80% Vdng hgp c6 ly do

4 L6 Thanh Tung W.HDQT 5t5 100%

5 Nguy6n C6ng Bing W.HDQT 515 100%

Ngodi timgthanh vi€n HQi tt6ng qudn tri.di tham gia vio viQc th6ng qua ciic
ra,.
nghi quy€t/quy6t dinh ctaHDQT qua l3 ldn ldy y ki€n bing vdn bin
HDQT da tld ra nhitju gi6i ph6p nhim tlinh huong, h6 tro cho BGD PSW trong hoat
ddng kinh doanh, cfing nhu c6c ho4t tlQng quAn trl khiic cria PSW. HDQT chi dao,
xem xdt, giiim s6t thdng qua c6c b6o ciio ho4t tlQng kinh doanh theo thdng/quj
trong n6m 2020 cua BGD, tl6ng thdi h6 trg trong viQc thqc thi c6c Nghi quy6t,
Quy6t <Iinh cta HDQT vd DHECD, cu th6 nhu sau:
Ban hdnh k6 ho4ch ho4t dQng crla HDQT fim2020.
Chi dao td chric DHDCD thudng ni6n 2020.
PhO duyQt kti ho4ch, gi6m s6t vri chi dao BGD thUc hi6n k€ hoach kinh doanh ndm
+
2020. a
Chi tra cO tuc n6m 2019 5Vo mQnh gi6 c6 phitiu.
Lua chon don vi thUc hi€n kiilm to6n b6o c6o tdi chinh theo ty quydn DHDCD. t
quy6t dinh vd. viQc ph€ duyQt va ban hdnh <Iinh mric hang tdn kho vd no phrii thu
cta C6ng ty c6 phdn PhAn b6n & HCDK Tdy Nam BQ.
Nghi quyiit th6ng qua ilinh mr?c diu tu ti€n gti t4i c6c TCTD vd phd duyQt kii
ho4ch dong ti6n n6m 2020 cia PSW.
Quytit dinfr vA viQc ban hdnh Quy ch6 qudn ly ho4t dQng kinh doanh phdn b6n crla
CTCP Phdn b6n vi H6a chdt OAu khi Tdv Nam 86.
Tftng 19146
 Quytit dinh v6 viQc ban hdnh Quy ctrti a4l ty ti6u thu sdn phAm phdn b6n cria CTCP
Phdn b6n vd H6a ch6t Diu khi Tdy Nam BQ.
quytlt aintr th6i gi0 chr?c vg gi6m d6c Cdng ty - 6ng Trfnh Vdn Khi6m.
quytit ainn b6 nhiQm chfc vU girim d6c C6ng ty - 6ng Nguy6n C6ng BAng
Nghi quyilt vA vi€c th6ng qua phucrng 6n chuyi3n nhugng kho Thanh Binh - Ddng
Th6p.
Nghi quytit v6 vi6c diAu chinh chinh sdch nhdn vi6n.
Nghi quyiit th6ng qua cht truong mua bio hi.im cho CBNV
Chi d4o xAy dung kti hoqch ndm 2021 .

Vd thgc thi cdc quydn vd nghia vu khic thuQc thAm quydn vd tr6ch nhi€m cria
HDQT.
Nh$n x6t chung
C6c phi6n hgp HD.QT d€u triQu trip tiling theo quy ttinh lu{t Doanh nghiQp vd Di6u
lQ C6ng ty. C6c vAn <l€ thuOc thdm quy6n quyet dinh cria HDQT duoc xem xdt vd
bi6u quytit. theo nguy€n t6c "da s6" vd duoc ban hdnh theo hinh thtic v6n ban nghi
quy0t/quy6t tlinh.

Cric nghi quy6t/quy6t <Iinh do HDQT ban hdnh il6u dugc Ban Girim tl6c chi tI4o
thuc hiQn vd tlat tlugc nhirng mpc ti6u do HDQT <lua ra.
4 Bdi dudng, tlio t4o ning cao ki6n thric quin tri C6ng ty.
Tlit cit citc thanh vi6n HDQT tt6u c6 kinh nghiQm vd dugc ddo tao v6 quan tri COng
ty t4i thdi ditlm <Iusc bAu/b6 nhiQm.
Thirnh vi6n HDQT lu6n cht dQng bOi auOng, cip nhdt ki6n thr?c vti quin tri Cdng
ty <16 drip r?ng nhu c6u c6ng viQc.
5 C6c giao dich, luong, thu&ng, tht lao vi c6c khoin lqi ich kh6c cria thhnh viGn
HDQT trong nim 2020.
PSW rip dung ch6 dQ luong cho thanh viOn HDQT theo quy tlinh cria phrip luflt, hdi
hoa voi chinh sich luong vd qu! luong hirng ndm cta PSW, tuong xung vdi ndng
luc vd k€t qui c6ng vi6c cria timg thdnh vi6n. Ch€ d0 thuong vd phric lqi chung
khiic theo chinh s6ch nhdn vi€n cia PSW.
OOi vOi c6c thirnh vi€n HDQT vd thdnh vi€n BKS kh6ng chuy€n tr6ch, Cdng ty
thr,rc hiQn ctrti a6 tnt lao c6ng vi6c.
Tidn thuong, phric lgi vd giao dich kh6c cta c6c thdnh vi6n HDQT:
a Luong, thudng, thu lao thdnh vi6n HDQT nAm 2020.
Ti6n thuong
Chr?c vir phric lqi Chi phi vA
stt Hg t6n Ti6n luong T6ng cQng
danh Tht lao tir qu! KT- lqi ich khdc
PL

I HQi ttiing qu6n tr!

I Pham Quf Hi6n CT. HDQT 870.470.870 E3.953.600 95.0E2.609 1 .049.507 .079

UV HDQT
2 Trinh Vnn Khi6m 678.618.468 t].032.258 78.785.1l8 68.401.290 842.837.t34
ki6m GD
3 Nguy6n C6ng Bing UV HDQT t60.694.51 I 30.967.742 9.000.000 44.525.645 245.18'1.898

Trall,g20/46
 Tidn thrnimg
Chtic vi phirc lgi Chi phi vir
stt IIg t6n
danh
Tidn tuang ttr qui KT- lqi ich khric
Tdng cQng
Tht lao
PL
ki6m GD
UV IDQT
4 L6 Thanh Ting 48.000.000 48.000.000
ki6m P.GD
5 Trin Tuin KiQt UV HDQT 48.000.000 48.000.000
T6ng c0ng 1.709.783.849 144.000.000 t71.738.718 208.009.544 2.233.532.'t I I

b. Giao dich c6 phitiu cia cO d6ng nQi bQ: kh6ng c6

c. ,:
Biio c6o ve cAc giao dich gita c6ng ty, c6ng ty con, c6ng ty do c6ng ty d4i chring
nim quy6n kiiSm so6t tr€n 5}yo ttl lOn v6n Didu lQ vdi thdnh vi6n HQi ddng quin tri
vd nhtrng nguoi c6 li€n quan cfia thdnh vi6n d6: khOng c6
d. Giao dich gifia c6ng ty vdi cdng ty trong it6 thdnh vi€n HQi <l6ng quin tri l?r thdnh
vi€n s6ng lfp ho4c ld ngudi quan ly doanh nghiQp trong thdi gian 03 ndm gan nhet
tru6c thdi tli6m giao dlch: kh6ng c6
e. Hgp ddng ho[c giao dich v6i cd d6ng nOi b0: C6 d6ng DPM hqp ddng mua biin
phdn b6n vd dich vu quing c6o, tu vdn k! thuit.
(Bfing kA chi ti6t cdc giao dich voi c6 ifing nQi bQ itrqc lifl kA cg thi! tong Bdo
crio qudn tr! ndm 2020 ild ilu.oc itdng tdi fiAn websile cfia PSll).
6. ViQc thgc hiQn c6c quy ilinh vd quin tri C6ng ty: HDQT di thgc hign nghiOm tric
c6c quy rlinh vd qu6n tri doanh nghiQp cta ph6p luft.
II. K5t qui gi6m s6t d6i vrfi Giem tl6c vir c6c thirnh vi6n trong BGD.
- Gi6m tl6c c6 phdn c6ng nhiQm vu 16 ri,ng cho Pho Girim d6c phu tr6ch theo m6ng
tI€ triiSn khai thr.rc hiQn.
- BGD dE t6 chric tri6n khai t5t cdc nghi quy6t, qryiit dinh cria HDQT di5 mang lai
hiQu qui cao nh6t cho PSW trong n[m 2020.
- BqD dA tuan tht <IAy dri quy dinh cria phrip luflt, quy cht5, quy dinh trong hoat d6ng
diOu hdnh kinh doanh.
- BGD dd chi <l4o ciic Phdng chric ndns ttuc thu6c rd sorit, b0 sung, cap nh4t quy ch6,
q.uy trinh, quy dinh d6 ba; hanh phn"hqp vdi quy rlinh hiQn hdnh vd tinh hinh thuc
te trong kinh doanh.
- BGD da cht tlQng thgc hiQn dAy mpnh c6ng t6c thi trudng, hQ th6ng ph6n phdi,
chdm s6c kh6ch hang, x6y dpg hinh 6nh PSW v6i kh6ch hdng vd bd con ndng dAn
trong khu lrrc.
III. K5 ho4ch vh ilinh hurirng cria HDQT trong nim 2021. ,t2?11

BOi canh gi6 ddu th6 gidi diEn bi6n phfc tap, giri ph6n b6n thti gidi vd trong nu6c rr'tG I\
c6 chi6u hudng tdng, thi trudng phAn b6n tai khu ruc DBSCL canh tranh kh6c liQt.
i pxA't
',lonvi
B6n c4nh tl6, san xudt n6ng nghi6p bi anh huong bdi h4n h6n, gi6 n6ng sdn vdi ti oiu
nhiAu.thdch thr?c trong.s6n xu6t, ti€u thu ndng sdn vd inh hudng cta dich Covid- itiltt
19. TAt ci nhtng y€u t6 tr€n sE ld thrich thr?c kh6ng nh6 cho c6c doanh nghiQp kinh
doanh phAn b6n trong vi€c thgc hiQn cric mgc ti€u k6 ho4ch dr5 ra.
'sg
c6ng t6c quan tri vd tli6u hdnh doanh nghidp <t6 ph6n d6u hoirn thdnh c6c muc ti€u,
nhiQm vu md DHDCD ndm202l giao:

Trung2l/46
 stt C6c chi tiGu Don vi tinh K6 ho4ch nim202l
I Sin lucrng kinh doanh Ten 243.000
2 T6ng doanh thu T! d6ng 1.697,18
3 T6ng lqi nhudn tru6c thui5 Tj'<I6ng 10,00
4 Chi tra cd tric o/o 6%

> HOi d6ng Qu6n tri dd ra phucrng hudng ho4t tlQng ndm 2021 nhu sau:
- Titip tuc td chr?c bQ m6y vd hoat elQng cria HDQT chuyCn nghiQp, tr6ch nhiQm.
Phdn c6ng, phdn nhi6m 16 rdng, cU thii nhim tdng hiQu qu6 ho4t <tQng cria HDQT.
- Chi tlAo hoirn thanh nhiQm vu k6 ho4ch kinh doanh ndm 2021 do DHDCD th6ng qua.
- Gi6m sat ciic hoat dQng crla BGD vd cac can bQ quan ly C6ng ty nhim tlim bio
ho4t dQng cta PSW tlAt tlugc mgc ti6u, hodn thanh nhiQm W vd ph6t tri6n b6n
virng. 86o vQ vd ph6t tririn uy tin, hinh 6nh vd thuong hiQu c6c san phAm cria PSW
cung cAp t6i kh6ch hirng vd ndng dAn.
- TO chric cdc phiEnhgp thgong kj, b6t thuong vdl6y y kii5n it€ gi6i quy.it tip thoi ciic
c6ng viQc thuQc thdm quy€n cta HDQT.
- Titip tuc chi dao cfp nhft, chinh sria ciic quy ch6, quy ttinh, quy trinh tlang 6p dgng
tai PSW cho phir hqp voi luat ph6p vd tinh hinh thuc t6. Tri€n khai x6c tlinh m6
hinh.kinh doanh pht hqp cflng nhu 6p dqng c6ng nghQ 4.0 vdo qudn l1i, thUc hiQn
tiii cdu truc PSW vd nhdn sy c6 ch6t luqng cao, c6 trinh dQ chuy6n m6n v0ng vang
vd pht ho,p dti dam bao t6i uu h6a k6t qui ho4t dQng PSW.
- Ra sorit, cdp nhat vd cu th6 h6a chi6n luo. c ph6t tri6n PSW tt6n ndrnlI25,tlinh huong
d6n ndm 2035.
- Quan t6m vd bdo ve t0i da quydn loi hqp phAp cho c6 <l6ng vd thu. c hipn cdc nhiQm
vu kh6c tluo. c DHDCD giao.
TrOn dAy ld biio crio vd cdng t6c qudn tri ndm 2020 vi phuong hudng ho4t <lQng
nir.n 2021 cria HDQT PSW. HDQT cam ktit sE thuc hiQn nhiQm vu m6t c6ch.trung
thuc, cAn trgng d6 d6p ung su mong ttoi cua cd d6ng, dem lai loi ich cao nh6t cho
PSW.
TM. HQIDONG QUANTRI
CHU TICH

Ph4m Quf Hi6n

Trang22/46
 phin 4- BAo cAo cuA BAN KrEM soAr vA ro TRiNH vE VIEC LU'A
CHQN DON vl Kr6M rOAN
Cdn cri viro chuc ndng nhi6m vq cia Ban Ki6m so6t (BKS).
Cdn ct vdo 86o c6o tdi chinh ndm 2020 cria PSW cl5 tlugc kii3m torin bdi C6ng ty
TNHH Deloitte Viet Nam.
BKS trdn trgng b6o c6o tru6c EHDCD tinh hinh ho4t d.Qng ndm 2020 cta PSW vit
cdng t6c thgc hiQn nhiQm 4r cta HDQT vd Ban Gi6m tl6c (BGD) trong nim 2020.
I Bdo c6o vO t6t qua sin xu6t kinh doanh cria c6ng ty, vti k6t qui ho4t tl6ng cta
HQi ddng quin tri, Gi6m tl6c C6ng ty
:
T6ng sAn lugng. ti€u thrl: 260.97 5 tAn phin b6n 95,8o/o ktl hoach, trong d6 Ure Phri
MV: 193.062 tdn (104.4Vo); NPK Phti M! sAn xudt: 8.793 tin (32o/ol va ciic loai
ph6n b6n khric lit 59.121 tAn (99%).
Tdng doanh thu: 1.782.588 triQu <tting.
Chi phi b6n hang: 27.101 triQu <I6ng.
Chi phi quan ly:16.922 triQu <l6ng.
Lgi nhufln trudc thu6:10.479 triQu d6ng.
I 86o c6o tl6nh gii k6t qui ho4t tlQng cfra BKS vlr thhnh viGn BKS ntrm 2020
1 Trong ndm 2020, BKS il6 thgc hiQn:
Giiim s6t viQc tu6n tht theo quy dinh cta Di6u lC PSW dOi vOi ho4t dQng cta
HDQT vd BGD. Gi6m siit vi€c thuc hiQn nghi quy0t DHDCD; tinh hinh thqc hi€n
k6 ho4ch kinh doanh ndm2020. Gi6m s6t trinh t.u, thtl tuc ban hdnh c6c quy ch6 cria
PSW.
KiiSm tra tinh hgp ly trong t6 chric c6ng tric lflp b6o c6o tdi chinh.
Xem x6t b6o c6o cria kitim todn vi6n dQc l6p trudc khi HDQT ch6p thu4n.
Trong nim 2020, BKS ild ho. p 5 lAn vdi cric ndi dung:
+ ThAm dinh sO lieu tren b6o c6o tdi chinh nim2019 cta C6ng ty.

"]" ThAm dinh s5 liQu trCn b6o crio tdi chinh quy 112020.
* Rd so6t qu! luong vd sU bi6n dQng nhdn sU tu 01/01/2018 <ttin ngdy 31/0512020 cta
Cdng ty.
* Th6m dinh s5 ligu tren b6o c6o tdi chinh quy 212020.
+ Thdm dinh s6 lipu trCn biio ciio tdi chinh quy 3/2020.
86o c6o tdi chinh cria PSW v,i co b6n da phin 6nh trung thuc tinh hinh hoat dQng
san xu6t kinh doanh vd tdi chinh cta C6ng ty; vi€c ghi chdp, ph6n lo4i vd trinh bdy
tuen thi theo chuAn mgc k6 toan ViCt Nam vd ciic quy ttinh hiEn hdnh. BCTC da
clugc C6ng ty Ki6m toiiLn Deloitte ViCt Nam thgc hiQn so6t xdt va ki6m todn theo o
Nghi quy6t DHDCD thudng ni6n phd chuAn. Qua thdm dinh BCTC Ban Ki6m so6t o
,l0A
dd c6 y ki€n nhfln xdt, ki€n nghi v€ c6ng t6c qu6n lj ti6n gti, ki€m so6t c6ng ng vd (Hi I
chi phi cflng nhu viQc thgc hiQn c6c chi ti6u k6 ho4ch ae tiem soiit hoat d6ng cria 1
0
C6ng ty rlugc t6t hon.
2 Tht lao vd c6c khoin thu nh{p kh6c cta BKS
Tht lao
str Hg tGn Chftc danh
(vND)
I Mai H6ng Kh6nh T.BKS 42.000.000
Trung23/46
 2 Bti Trinh VAn Anh TV.BKS 30.000.000
J Pham Thi A ChAu TV.BKS 30.000.000
T6ng cQng 102.000.000
III. 86o c6o thgc hiQn nhiQm vg quin lf cria HDQT
HQi tl6ng quin tri phdn cdng c6ng vi6c cho c6c thanh vi€n theo linh qc dii c6 y
ki6n.
Nim 2020, HDQT hgp j
5 l6n vd l6y kitin thdnh vi€n HDQT 13 lAn dO chi dao, xem
xdt, gidm sdt ciic b6o c6o hoat ddng kinh doanh theo th6ng/quf trong n6m 2020 cia
BGD trong vi6c thuc thi c6c Nghi quytit, quy6t dinh cria DHDCD/HDQT.
Ngdy 09/06/2020 C6ng ty <ld ban h.dnh.NChi quy6t sd o9AIQ-HDQT vd viQc chi tri
c6 tric nim 2019 lit S%o/mQnh gi6 c6 phdn.
IV. 86o c6o thgc hiQn nhiQm vg quin lf, didu hlrnh cta BGD
BPD thuc hi$n nghi quytit OUOCO thuong ni€n ntlm 2020, mac dt BGD dE doan
k€t, n6 luc ctng t{p th0 CBCNV quy6t tdm rl€ ra nhi6u gini phdp it€ phdn tlAu hodn
thdnh ciic muc IiOu,DHDCD/HDQT giao, tuy nhi6n k6t qud thgc hiQn cdc chi ti6u
chua hoirn thdnh kd ho4ch d€ ra (ngoai tru chi ti€u sin luqng Ure PM) do nhtng
6nh hu&ng cia nhtng kh6 khln khrich quan vd nQi tai d5 duo. c n6u trong phdn "86o
c6o k6t quA SXKD ndm 2020" cta BGD.
BGD c6 thr,rc hiQn phdn c6ng cho c6c thinh vi6n trong BGD, trao ili5i c6ng viQc d6
tim giii phrip thr,rc hi6n k6 hoach kinh doanh cria PSW, viQc quan lf, ttidu hinh v6n
dAm bAo mang lgi lqi nhuan cho PSW vd loi ich cho c6 d6ng.
v. Kdt qun ddnh gi6 sF phiii hqp gifra BKS vtri HQi ddng qu6n tri, Ban gi6m tl6c
Cric ki6n nghi, g6p y cria BKS dugc BGD l6ng nghe vd hoirn thiQn. BKS dugc tham
dg cric cuQc hgp HDQT vd hop giao ban COng ty vir duo. c trao d6i / ki6n t4i cric
cu6c hop d6 tim gi6i phrip thgc hi6n c6c k€ ho4ch duo. c giao.
VI. K6 ho4ch ho4t {IQng cfra BKS nhm202l
Gi6m siit vi6c thuc hiQn nghi quy6t cria DHDCD ndm202l.
Girim srit vi6c tudn thri ph6p lu6t, Didu l0 vd c6c quy ch6/quy <tinh c0a PSW trong
hogt ilQng quan ly di6u hdnh doanh nghiQp.
Girim srit vi6c thuc hiQn cric nghi quy6Vquyiit Ai*rlctri d4o cria DHDCD/HDQT t4i
PSW.
Gi6m srit viQc t6 chric thgc hiQn k6 ho4ch kinh doanh n6m 2021 tt6 tluo. c HDQT
giao vd DHDCD ph€ duyQt.
ThAm dinh b6o crio tdi chinh qg/6 thilnglnlm.
Kii3m tra vi€c thuc hiQn c6c chi ti6u ho4t dQng kinh doanh hdng th6ng, quj it6 dugc
HDQT giao.
ThUc hiQn ciic cdng viQc kh6c cta Ban Ki6m so6t theo quy ttinh.

VII. Ki6n nghi:

Di6n bi6n thi trudng c6 nhidu thay ddi dd nghr cdng ty thUc hiQn hoin thdnh k6
hoach ttmg quj, tranh chi ti€u k6 hoach ddn vd nhnng thring cu5i ndm.
DAy manh c6ng tric b6n hang NPK Pht My san xu6t.
Thuong xuy6n kiiSm sodt cdng no cria khiich hang.
Trarg24l46
VIII.Lga chgn c6ng ty ki6m toin BCTC ndm202l
X6t ning luc, uy tin vd tlti phtr hqp trong viQc hqp nh6t b6o crio tiri chinh todn ngirnh
vd DPM. BKS PSW ki6n nghi DHDCD ty quy6n cho HDQT, BKS lUa chon m6t
trong ba <ton vi kiiim torin Brio c6o tdi chinh ndm 2021: (1) C6ng ty TNHH Deloitte
Viet Nam, (2) C6ng ty TNHH Emst & Young ViQt Nam holc (3) C6ng ty
Pricewaterhouse & Cooper.

TM. BAN KIEM SOAT

TRI/ONG BAN

Mai H6ng Khdnh

Trang25/46
 phan 5. To TRiNH vt vrEc MrEN NHrDM THANH vrtN HQr DONG
QUAN TRI, BAN KIIM soAT, CONG TAC BAU CTI HQI DoNG QUAN
TRI, BAN KIEM SOAT
TO TRiNH
V/v: Midn nhi€m thdnh viAn HQi ding qudn tr!, Ban kidm sodt vd biu thdnh viAn H6i
ding qudn tr!, Ban kidm sodt

(Cdn cri viro y€u cAu, kitin nghi cta c6 dOng/nh6m c6 d6ng <ili di€u kiQn, C6ng ty s€
th6ng brio vd nQi.dung mi6n nhiQm thanh vi0n HQi d6ng qu6n tri, Ban kitim so6t vd bAu
thdnh vi6n HQi ddng quin tri, Ban ki€m soet vd se cfp nhft th6ng tin chi ti€t cria td trinh
mi6n nhiQm vd td trinh biu cri)

HIIoNG DAN
eAu ctI IHANH vrtN Her DoNG euAN TRI, BAN KrEM soAr
NQi dung huong din ndy dugc Dai hQi it6ng cd ddng (DHDCD) cria C6ng ry c6
phAn Phdn b6n vd H6a ch6t Diu khi TAy Nam BQ (C6ng ty TNB) th6ng ntr6t ttr6ng
qua theo quy ch6 nQi b0 v€ quan tri COng ty vd tuAn tht theo quy ttinh ph6p luat d6
ldm co sd ti6n hdnh bAu thdnh vi6n HQi tt6ng quan tri @DQT), Ban kii5m so6t
(BKS) nhiQm ky 2021 - 2026 tqi phi€n hgp DHDCD thudng ni6n nim 2027, vbi
ciic quy dinh sau:
l. NguyGn tic bAu cfr vir quytin bAu cfr t4i cuQc hgp DHDCI)
l.l. NguyGn tic
ViQc bAu cri thdnh vi€n HDQT vd BKS <Iugc ti6n hdnh theo c6c nguy€n t6c sau tl6y:
- Tudn thri ph6p luft hiQn hdnh vA doanh nghiQp vd chimg khorln tai ViQt Nam.
- TuAn thri Di6u lQ Cdng ty.
- 86o tl6m tinh c6ng khai, d6n chri vd quy0n lqi hap ph6p cta t6t ci c6 dOng.
1.2. Nguoi c6 quydn biu cfr
Ngudi c6 quydn bAu cri t4i DHDCD ld cdc c6 <l6ng sd hiru c6 phAn hoic ngudi
- I -^
duoc cd ddng sd htu c6 phdn riy quydn d\rhqp (theo danh sdch c6 tl6ng c6ng ty do
VSD ldp) c6 mflt t4i phi6n hqp DHDCD thuong ni6n 2021.
2. S5 luqng, tli6u kiQn vi tiGu chuAn thirnh viGn HDQT
2.1. 56 luqng thirnh viGn HDQT
56 luqng thdnh vi6n HDQT nhiQm ky 2021-2026 duoc quy dinh trong Di6u l€
C6ng ty ld 3 thdnh vi6n.
2.2. Didu kiQn vi ti6u chu6n thhnh viGn HDQT
1. Thdnh vi€n H6i <l6ng quin tri phdi c6 c6c ti€u chu6n vd ili6u kiQn sau ddy:
a) Co ndng lUc hdnh vi dAn su dAy dri, kh6ng thuQc d6i tugng kh6ng <lugc quan ly
doanh nghiQp theo quy dinh tai khoan 2 Di6u 17 cria Ludt doanh nghiQp sti
s9/2020/QHt4;

Trang26/46
 b) C6 trinh iIQ chuy€n m6n, kinh nghiQm trong quin t!.kin! .do1nl ho{c trong linh
vuc, nge,nh, ngh€ kinh doanh cta cdng ty vd kh6ng nhdt thi€t phii ld cd ddng cta
cdng ty, tru truong hqp Dieu l€ c6ng ty c6 quy dinh kh6c;
c) Thanh vi€n HQi diing quin tri c6ng ty c6 th6 <l6ng thdi ld thdnh vi€n HQi ddng
qudn trl cria c6ng ty kh6c;
d) DOi vdi doanh nghiQp nhd nudc theo quy <Ilnh tai diiim b kho6n 1 Didu 88 crja
Luflt ndy vh c6ng ty con cria doanh nghiQp.nh?r nuoc theo quy dinh tai khoin I
Di6u 88 cta Ludt ndy thi thanh vi€n HQi d6ng quin tri kh6ng clugc ld ngudi co
quan hO gia tlinh cria Gi6m d6c, T6ng gi6m d6c vd ngudi quAn ly khiic cta c6ng ty;
cta ngudi quAn lj, ngudi c6 thdm quyOn bd nhiQm nguoi quin li c6ng ty m9.
2. Tru trudng hqp ph6p luat vd chfng khoiin c6 quy dinh kh6c, thirnh vi6n tIQc lip
HQi tl6ng quin tri theo quy dinh tai di6m b khoin I Di6u 137 cta Ludt ndy phii
c6 c6c ti€u chudn vh di€u kiQn sau dAy:
a) Khdng phii ld ngudi dang ldm vi6c cho cdng ty, c6ng ty me hodc c6ng ty con
cria cdng ty; khdng phii ld ngudi da ttmg lirm. viQc cho cdng ty, cdng ty me hoflc
c6ng ty con cta c6ng ty it nhdt trong 03 ndm li6n trudc 116;
b) Kh6ng phii ld ngudi 9ang huong luong, tht lao tt c6ng ty, tru cric khodn phu
cap mA thanh vi6n HQi ddng quin tri tluo. c huong theo quy tlinh;

c) Khdng phii lir nguoi c6 vo hodc ch6ng, b6 d€, b6 nu6i, me dd, me nuoi, con d6,
con nudi, anh ruQt, chi ruQt, em rudt ld cd d6ng ldn cria c0ng ty; ld ngudi quAn lj
cia c6ng ty hoflc cdng ty con cta c6ng ty;
d) Khdng phdi ld nguoi tryc tii5p ho{c gi6n tiiip sd hiru ft nh6t Olyo t6ng s6 c6 phAn
c6 quy6n bi6u quy6t cia c6ng ty;
d) Kh0ng ph6i ld.ngudi dE timg ldm thanh vi€n HQi ddng quin tri, Ban ki6m sorit
cta c6ng ty it nh6t trong 05 ndm li€n tru6c d6, tru trudng hqp duoc bd nhiQm li€n
tuc 02 nhiQm ki.
3. Thanh vi€n tlQc lflp HQi dting quan trl ph6i th6ng brio v6i HOi <tdng qu6n tri v6
vi6c kh6ng cdn et6p img ttt c6c ti€u chuAn vd ilidu kiQn quy <tlnh t4i khoin 2 Didu
ndy vd tluong nhi6n khdng cdn ld thdnh vi€n tl6c l{p HQi cl6ng quin tri kC tu ngay
khdng drip img dt cdc ti€u chuAn vd diOu ki€n. HQi dting quin tri phAi th6ng brio
trudne hqp thdnh vi6n dQc lap HQi d6ng qudn tri kh6ng con drip ring drl cric ti6u
chuAn vir tli€u kiQn t4i cudc hgp D4i h6i <l6ng c6 ddng gdn nh6t hodc tri€u tap hsp
Dai hQi tl6ng c6 d6ng tI6 bAu b6 sung ho{c thay th6 thdnh vi6n tl6c lAp Hdi d6ng
quan tri trong.thdi h4n 06 thring k6 tt ngdy nh6n duoc th6ng brio cria thdnh vi6n
dQc lflp HQi ddng quan tri c6 li6n quan.

2.3 Quydn d6 cir/ ri'ng cfr thinh vi0n HDQT, s6 |uqng vir viQc t6ng hqp danh sdch
rlmg crtvi6n HDQT
2.3.1 Quyin di ctt/ilmg cu thdnh viAn HDQT
- Cdc c6 ddng n6m git c6 phdn ph6 th6ng trong thdi han li€n tuc it nh6t sriu (06)
th6ng tinh rl6n ngdy chtit.danh.s6ch c6 d6ng.c6. quydn dU hop DHDCD (ngdy
04/6/2021) c6 quy€n gQp s6 quy€n bi€u quy€t dO tI€ cri c6c ring vi6n Hdi cl6ng quAn
tri. C6 d6ng hoflc nh6m cO d0ng nim git tir 5% d6n du1i.10o/o t6ng s6 c6 phAn c6
quy6n bi6u quy0t dugc iI€ ct mQt (.01) ftng vi6n; tir 10%o d0n. du6i 30% dugc dC cri
t6i d-a hai(02) rmq vi6nq tt 30Yo d6n dudi 4.0%o dugc d€ cri t6i da ba (03) img viOn;
tir 40% tl€n du6i 50% tluo. c tl€ ct t6i cla bdn (04) ring vi6n; tt 50% d€n dudi 60%
Trang2'7146
 duqc dd cir t6i da ndm (05) img vi€n; tu 607o d6n dudi 70o/o duqc dd ct t6i da s6u
(06) rmg vi€n; tir 70Vo d6,n 80% duqc d€ ct t6i da biy (07) img vi6n; vd tt 80% iltin
dudi 90o/o duoc dO cri t6i tla trim (08) ung vi6n.
- Ngudi tu ring cri vd dugc dA cri (sau <l6y ggi chung ld img cri vi€n) phii giri h6 so
img cri hqp 16 vd dring han theo quy <Iinh.
2.3.2 Tiing hqp danh sdch ting cu viAn HDQT
Sau khi h6t thoi han nhdn hO so img ct, HDQT iluong nhiOm t6ng hqp danh s6ch
cdc img cri vi6n co <fii di€u kiQn dti c6ng bd d6n cric c6 rl6ng theo quy dinh.
Truong hqp sO luqng cdc img cri vi6n HDQT thdn"g qua d€ cu vd ung cri vdn kh6ng
dt.s6 luqng cAn thi6t. HDQT duong nhiQm c6 thiS dC ct? thdm img cri vi6n theo co
ch6 nhu sau:
- tlrg cri vi€n dim bAo ddp rmg tilt cA circ ti€u chuAn vd tti6u kiQn cria thanh vi6n
HDQT.
- Ung cri vi6n phdi c6 dAy <It h6 so img cri, dd cri.
Danh s6ch tlng cri vi€n hqp lQ phni dugc DHDCD th6ng qua t4i phi€n ho.p DHDCD
tru6c khi ti6n hdnh bAu cir. ViQc bi€u quytit th6ng qua danh s6ch img cri vi6n ti6n
hanh bing bitiu quytit gio tay.
3. Sii luqng, tliiiu kiQn vir ti6u chuAn ki6m sodt vi6n
3.1. 56 luqng ki6m so6t viGn
BKS nhiQm ki 2021-2026 theo Didu 19 C6ng ty: 3 thanh vi6n.
3.2. Di6u kiQn vir tiGu chuAn ki6m so6t viCn
Kirlm so6t vi6n phii d6p trng c6c tiOu chuAn vd di€u ki€n theo quy dinh tai khoin 1,
khoin 2 Di€u 169 Ludt doanh nghiQp s6 59120201QH14, Di€u l€ c6ng ty vd kh6ng
thu6c c6Lc trudng hqp sau:
a. Ldm viQc trong bQ ph6n k6 to6n, tdi chinh cta cdng ty;
b.
Le thenl vi6n hay nhdn vi€n cria c6ng ty ki6m tortur dQc l6p thuc hiQn ki6m
todn c6c b6o c6o tdi chinh cta cdng ty trong ba (03) nAm li6n tru6c <16.
3.3, Da cfr, ring cfr ki6m soit vi6n, s5 luqng vh viQc t6ng hqp danh s6ch ri',ng cfr viGn
BKS
3.3 I .
Quyin di ci/ring ctr kidm sodt vi1n - BKS
- Cric c6i d6ng
-^ i
nIm
,-
git c6 ph6n ph6 th6ng trong thdi hqn li€n tqc it nhdt sriu (06)
th6ng tinh dtin ngdy chtit.danh.srich c6 d6ng.c6 quydn dg ho.p EHDCD (ngdy
041612021) c6 quy6n gQp s6 quy6n bi€u quydt tl6 il€ cu ciic img vi6n ki€mso6t.vi0n.
C6 d6ng.hodc nh6m cdddng ndm git tt 5% <I6n du6i 1.0%ot6ng sd cd phdn c6
quydn bi6u quy€t dugc d0 cri mQt (.01) vi6n; tt 107o <l6n . du6i 30% <luqc d€ ct
tdi da hai (02) '?ng
img vi€n; tir 3070 d€n duoi 4,0% dugc dO ct tdi tla ba (03) img vi6n;
tir 40% <l€n dudi 50% <lugc tl€ cri t6i tta b6n (0a) img vi6n; tu 50% <l€n du6i 60%
duqc dd ct t6i da nAm (05) img vi€n; tri 60% tt6n duli 70%o ituo. c ttd ct t6i <Ia s6u
(06) ung viOn; tt 70% d€n 80% itugc de cri tdi rta bdy (07) img vi€n; vd tir 80% <t6n
dubt 90%o dugc <Id cri t6i da t6m (08) img vi6n.
- Ngudi tu ring cri vd dugc dti ct (sau ddy gqi chung ld ung cri vi6n) phAi gti h6 so
ung cri hqp l€ vd dfng han theo quy <Iinh.
3.3.2. T6ng h. p danh sdch ting ctr viAn BKS
Sau khi hist thdi hAn nhin hd so img cri, HDQT duong nhiQm t6ng hqp danh srich
cdc ring cri vi6n c6 itri diAu kiQn dC c6ng bd d6n cric c6 d6ng theo quy ttinh.

Trurry28/46
 Trucrng hqp sO luqng c6c img ct vi€n BKS th6ng qua da cri vd img ct v6n kh6ng
dt s6 lugng cdn thi€t, BKS duong nhiQm c6 th€ d€ cri th€m img cri vi6n theo co ch6
nhu sau:
- tlng cr? vi€n cl6m b6o drip ung tit cit citc tiOu chuAn vd ditiu ki0n cria thdnh vi6n
BKS.
- tlng ct vi6n phdi c6 iliy dt h6 so img cri, dd cri.
tlng cri vi6n hgp lQ phii <Iuqc DHDCD th6ng qua tpi phi6n hqp EHDCD thuong
ni€n 2021 tru6c khi ti6n hdnh bAu cri. ViQc bitiu quytit thdng qua danh s6ch ung cri
vi€n ti6n hdnh bang bitlu quytit gio tay.
4. Hti so vir thoi h4n nh$n h6 so tI6 cfr/rimg cir tI6 bAu vio HDQT, BKS
4.1. HO so tI6 cir/rirng cft HDQT, BKS bao g6m (tluqc tlinh kim t4i phq lgc 05 cria
tni liQu):
- Don img cri tham gia HDQT ho4c BKS, c6 n6i dung cam k6t cria img cri vi€.n thyc
hiQn nhi€m vp thanh vi6n HDQT, BKS mQt crich trung thuc n€u dugc b6u viro
HDQT. BKS (theo mdu dinh kem)r
- So y6u ly lich do img ct vi6n hr khai (theo miu dinh kem);
- Bi6n ban hop nh6m (danh siich nh6m c6 d6ng md img vi6n dugc nh6m cd d6ng d6
cri);
- Bdn sao c6 c6ngchimg ho{c chimg thyc: chimg minh nhdn ddn/HO chitiu, ho khiu
thudng tni, cric blng cdp trinh <lQ chuy6n m6n.
4.2. Thdi h4n nhfn hd str dd cfr/ring cir HDQT, BKS
- Thoi h4n chiit hd so: Eti th6ng b6o th6ng tin img ct vi€n d6n c6c cd d6ng theo quy
tlinh, ddng thdi d6 girip cho Cdng ty kip thdi lfp danh s6ch img cri vi6n, tri6n khai
c6ng t6c chuAn bi bAu cri. Cdng ty dC nghi Quj cd <l6ng gui h6 so dO cri/ring ct
tru6c 17 gid ngdy 181612021.
- Chi nhirng h6 so dAct/img cri iftip rmg tfti <Ii€u kiQn dO cr?, ung ct vd nhirng r?ng cri
vi6n tl6p img tili ili€u kiQn tuong.ung cria thdnh vi€n HDQT, BKS mdi duoc dua
vdo danh s6ch img ct vi€n c6ng b6 t4i phi€n hqp EHDCD thuong ni6n.
5. Phuong thric biu cfr
ViQc bAu cu thdnh vi€n HDQT, BKS dugc thgc hiQn theo phuong thuc bAu d6n
phii5u, cp th€ nhu sau:
- M6i.cd <l6ng ho6c ngudi tlugc cO d6ng ty.quydn dU hqp c6 t6ng s6 quydn bi6u
quy0t tuong img vdi t6ng s6 c6 phAn c6. quy€n bi6u quydt (bao g6m sd hiru vd duoc
riy quy6n) nhdn vdi s6 thanh vi6n du ki€n duoc bdu vdo HDQT hoAc BKS;
- C6 d6ng hoflc ngudi duoc riy quydn dU hgp.c6 th€ d6n todn bQ s6 phitiu bAu cua
minh il6 b6u cho 0l img ct vi6n holc chia s6 phi6u bdu cho ciic r?ng ct vi€n duoc
h,ra chon. Tuy nhi€n, cO dOng ho4c ngudi duqc riy quydn dg hgp chi_dugc,biu cho
A
tdi da s6 luqng 03 img cri vi6n HDQT vd 3 ring cri viOn BKS tr6n t6ng s6 ring cri %
vi€n HDQT vd BKS trong danh sdch fug cri vi€n. PHAil
CH;
Vi dg:
\ri
DHDCD thuon_g ni6n bAu chgn 3 thdnh vi€n HDQT trong t6ng sO +.rg cu vi€n.
C6 tt6ng Nguy6n Vdn A nim giir (bao gim sd hiru vd tfuoc iy quyin) 10.000 c6
,: , l .
phdn co quy€n bi€u quy€t. Khi tl6 tdng sd phi6u bdu cria c6 ddng Nguy6n Vdn A ld:
a
(10.000 x 4) = 4s.6r, Phi6u bAu
CO a6ng Nguy6n Vdn A c6 th6 bdu ddn phi6u theo phuong thfc sau:

Trang29/46
l. D6n htit 40.000 phi5u biu cria minh cho 0l img cri vi€n HDQT.
2. Chia dtiu 40.000 phi6u cho cA 04 img cri vi€n thdnh vi€n HDQT (uong duong mdi
trng cu viAn nhdn droc 10.000 phidu c*a cii d6ng Nguydn Vdn A).
3. Ddn 40.000 phi6u bAu cria minh cho mQt sd img cri vi6n HDQT b6ng cich chia nh6
40.000 quy€n bi€u quydt cho timg img cu vi6n. C6 d6ng Nguy6n Van A c6 th6 d6n
40.000 phi6u. cta minh cho m6i ring cri vi6n theo nhirng s6 phii5u bAu kh6c nhau
nhung t6ng s6 phi6u bAu cho nhtng ung ct vi6n <16 kh6ng lrrot qu6 40.000 phi6u.
6. C6ch thri'c ti6n hirnh bAu cfr.
6.1. Phi5u b6u cri
M6i c6 <l6ng hodc ngudi clugc ty quydn dU hgp sE <tugc c6p mQt Phi6u bAu cri
thdnh vi€n HDQT vd mQt Phi6u bAu cri thdnh vi6n BKS ("Phir5u bdu cri"), trOn d6
i ;. -^ i '
c6 ghi md- so c6 d6ng, s6 c6 phdn (bao g6m s0 hiru vd rtuo. c riy quy6n) vd sd phi€u
bAu dd dugc nhdn tuong img vdi sO tha*r vi6n duoc bAu cta HDQT hodc BKS,
danh s6ch ciic img cri vi6n dugc dd cri.vdo HDQT vd BKS. Khi.c6.tt6ng/ngudi. d4i
di€n theo uy quydn tluoc ph6t phi6u bdu phii ki6m tra lai md s6 c6 il6ng vir sd c6
phdn gh.i tr6n phi€u bdu, ndu c6 sai s6t phii th6ng b6o l4i ngay t4i thdi <Ii6m nh{n
phi6u d6 cluoc tli€u chinh lai.
CO aOng ho[c ngudi dugc uj' quytin phii sri dung phiiiu bAu cri theo miu in sin cta
Ban T6 chuc ph6t tlugc d6ng d6u treo cria C6ng ty.
6.2. C6ch ghi phi6u bAu
j
Khi. d6ng biu cho.ung ct vi€n, cO d6ng ho4c il4i dipn ty quy,in vi6t s6 phit5u
mu6n bdu vao c6t "Sd phi€u bdu" t4i ddng tuong img voi t6n img cr? vi€n tl6.
N6u khdng. bAu cho img cti vi6n ndo, c6 d6ng ho4c.d4i diQn riy quyAn didn s6 "0"
ho[c b6 tr6ng hotrc gach cheo vio cdt "56 phi€u b6u" tai ddng tuong img vdi t6n
tng ct vi€n el6.
CO dOng hoac dai diQn riy quydn cria c6 d6ng dg hgp c6 th6 d6n philiu bAu mQt hoac
mQt sd ring cri vi6n hodc khdng bdu cho img cri vi6n ndo.
Ty*g hqp co d_ong hoac.dai di6n riy quydn cta c6 d6ng trong qud trinh ghi Phiilu
bAu ct bi nhAm lin, vdi didu ki€n chua b6 vio thtng phi6u, thi ttugc quydn tr.uc titip
g[p Truong ban kitlm phi6u d€ dOi l4i fhi6u biu cri.
6.3. Tinh hqp lQ cria Phi5u bAu cir
a. Phiiiu bAu dugc coi ld hqp lQ khi:
St dqng phit5u bAu do Ban Td chric phrit c6 dong d6u treo cta C6ng ty;
Biu cho nhtng img vi6n HDQT hodc BKS c6 t6n trong danh s6ch dd ct vd img cri
tl6 clugc DHDCD th6ng qua ho4c phitiu tr6ng;
Phii5u bAu kh6ng bi td,y x6a, cao sfta.
b. Phi6u bAu kh6ng hqp lQ: Phiiiu biu dugc xem ld kh6ng hqp lQ n6u roi viro m6t trong
cac trudng hqp sau:
Phi6u bAu cr? khdng phii do Ban t6 chr?c D4i hQi ph6t ra;
Phieu bAu cri khdng c6 cl6ng d6u tron cria c6ng ry;
Phitiu biu cri bi r6ch, g4ch, tdy x6a, sta chta, ghi th6m t6n img cri vi€n khdng
thuQc danh s6ch img cri vi6n <li ilugc DHDCD th6ng qua tru6c khi ti€n hanh b6
phi0u;
Phii5u bAu cri c6 t6ng s6 phitlu bAu cho nhirng ring cri vi€n vuot qu6 t6ng s6 phitiu
bAu cta c6 rl6ng ho4c d4i di€n ty quy6n d6 duqc quy€n bAu;

Trang30/46
- Phiriu bAu ct bAu cho t6ng s<i img ct vi€n vucrt qu6 sd luqng thinh vi6n HDQT vd
BKS <Iugc biu;
7. Ban ki6m phi6u, trinh tg b6 phi5u vir ki6m phi5u
7.1. Ban Ki6m phi6u
a. Ban ki6m phiiiu gdm c6 3 ngudi, do Chri.tqa DHDCE thuong niOn dd cri vd dugc
DHDCE th6ng qua. Thdnh vi6n Ban ki6m phi€u c6 th€ khdng pttdi ld cd il6ng
nhmg kh6ng ph6i ld ngudi c6 t€n trong danh s6ch img crlr valho4c tI6 cti vdo HDQT
vd BKS.
b. Ban kiaim phi6u c6 mQt s6 trdch nhi€m chinh sau:
- Hudng d6n t6m t6t quy <tlnh v€ bAu ct;
- Ph6t phi6u bAu cho cO dOng ho4c d4i diQn ty quytin cria c6 d6ng;
- --. ,.
Ki6m tra, gi6m srit vi6c b6 phi6u cta c6c cd ddng, d4i diQn c6 tl6ng;
. . .,l ,.,(
- -tI o cnuc krem pnleu;
- Lap bi6n bin kiiSm phi6u vd cdng b6 tru6c DHDCD;
- Giao lpi bi€n bdn vd toirn bQ philiu bAu cho Chri tga;
c. Ban kiiSm phiiiu phii b6o <l6m tinh trung thuc cria vi€c biu cti vd kitim phiiiu phAi bi
mflt; n6u sai ph4m Ban kiiSm phi6u phii chiu tr6ch nhiQm. Sau khi ki6m phi5u, Ban
ki6m phi6u phni lflp bi6n ban k6t quA kiiim phitiu, c6ng b6 tru6c DHDCD thudng
ni6n.
7.2. Trinh tr; b6 phi6u ki6m phi6u
vdr
- Ban Td cht?c sE chuAn bi 02 thtng phii5u, mQt thtng phi6u bAu thdnh vi6n HDQT vd
mQt thtng phiilu bAu thanh vi€n BKS. Ban Ki6m phi6u phdi ti6n hdnh. ki6m tra
thtng phi€u tru6c sg chimg ki€n cta c6c c6.tl6ng; Tty di6u ki€n thUc t6, Ban T6
chric c6 th6 chuAn bi phuong 6n b6 phitiu bAu HDQT vd BKS chung thtng phi6u
nhrmg phiiiu bAu phii c6 mdu kh6c nhau dd phAn biQt.
- ViQc b6 phi6u dugc b6t ddu khi viQc ph6t phitiu bAu cri duoc hodn t6t vd k6t thric
khi c6 d6ng cu6i ctng b6 phi6u bAu vdo thtng phi6u.
- Vi€c ki€m phiiiu ph6i ituqc ti6n hdnh ngay sau khi viQc b6 phit5u k6t ttllc;
- Ban kitim phi6u c6 thiS sri dung phuong tiCn ky thuat di€n tri vd chuy6n vi€n k!
thuit h6 trg trong vi6c ki6m phi6u.
- K6t.qui kiiSm phitlu ilugc lflp thdnh vtrn bin c6 chft kj cria ciic thdnh vi6n Ban ki6m
phi6u vd tlugc Trudng Ban ki€m phi6u c6ng bO trudc EHDCD.
8. NguyGn tic trring cfr thirnh vi0n HDQT, BKS
- Siingudi.trung ct.thdnh vi€n HDQT vd BI(S ld ngudi c6 sd phi6u bAu tinh tir cao
xu6ng th6p, bdt d6u tt img ct vi6n c6 sd phi6u bdu cao nhAt cho don khi dri s6
thanh vi6n quydinh t4i Quy ch6.ndy vd phAi ttet rj l€ >-65',/ot6ng s6 cd phan c6
'.'=
quy6n bi6u quy6t cia tat ci c6c c6 ddng vd dai di€n ty quy6n cta cd tl6ng dU hSp. it22
C6ng.thrlrc: T!. lQ phitiu bAu : [6ng s6 phi6u ilugc bAu cho hg cri viOn/ t6ng s6 ,NG I
)TH1
x 100%
cd phdn c6 quy€n bi€u quy0t du hSp)
JON V,
- Ty*g hqp c6 tir hai img ct vi€n trd l€n rt4t <li6u kiQn tning cri co ctng sii phitiu .I DAL

bAu nhu nhau, mh phdi. chgn s5 nguoi trung cu it hcrn thi vifc ch_gn ung ct vien Y IiA}{
,:ng th:9 n,Sr1e1 r6c sau: Ure-:ivi6n niodusc d6 cri bdi cd ddngTnh6m c6 AJ
?
dOng ndm git sd c6 phdn cao hon se ld img cri vi6n trring cri.

Trang 3 I/46
9. Giii quy5t khi6u n4i v6 viQc biu vi ki6m phi6u
.,1
- Trong truong hqp c6 cl6ng khi6u nai hoflc ydu c6u ki6m tra l4i k6t qui bAu cri, Ban
kiiim so6t iluong nhiQm s€.tryc ti6p ki6m tra lai, n6u phrlt hiQn sai s6t c5 j ho4c c6
sg gian ldn trong ki6m phi6u thi Ban ki6m phi€u phii chiu hoan toan tr6ch nhiQm.
- ViQc tri ldi vd giAi quy6t nhirng khitiu nai vd biu ct vd ki6m phitiu sE do Chri toa
cuQc hgp DHDCD thuong ni6n thgc hiQn vd dugc ghi vio Bi€n bin cuQc hqp
DHDCD thucrng ni6n.

Trarg 32/46
PhAn 6 - BAO CAO TAI CHiNH NAM 2O2O
BAO CAO CUA BAN GIAM D6C

Ban Gi6m rttic C6ng ty C6 phan Ph6n b6n vd H6a ch6t DAu khi TAy Nam B0 Gqi tat ld
"C6ng
ty) dC trinh biio ciio ndy ctng voi b6o c6o tdi chinh crla C6ng ty cho ndm tdi chinh k6t thuc
ngdy 3 I thring 12 nirn 2020.

HQI DONG QUAN TRI VA BAN GIAM DOC

C6c thdnh vi6n cira HQi d6ng Quan tri vi Ban Gi6m d6c da di€u hdnh C6ng ty trong ndm vd d6n
ngdy lfp b6o c6o ndy g6m:

HOi ttdne Ouin tri:

6ng Pham Quf Hitin Chu tich
6ng Trinh VAn IGi6m uy vren
6ng L6 Thanh Tung Uy vi6n
Ong Nguy6n C6ng Bdng Uy vi6n
6ng Trdn Tuin Kiet uy vlen

Ban Gi{m tl5c:

Nguy6n C6ng Bnng Girirn d6c (b6 nhiQm ngay 24 thing 8 nam 2020)
Ph6 Gialrn <Iiic (tt nhiQm ngdy 24 thring 8 ndm 2020)
Ong Trinh Vdn Khi6m Giem d6c (tu nhiQm ngiy 24 thang 8 nam 2020)
6ng L6 Thanh Tung Ph6 Giri,rn d6c

TR,.ICH NHIE,M CUA BAN GIAM DOC

Ban Giri,rn di5c C6ng ty c6 trach nhiQm lap b6o c6o tdi chinh phdn 6nh mQt c6ch trung thuc v?r
hqp li tinh hinh tai chinl cria C6ng ty t?i ngey 31 thri,ng 12 ntun2020, cing nhu kiit qud hoat
dQng kinh doanh vi tinh hinh lrru chuyiiin tiAn t6 cho ndm tdi chinh ktlt thric ctng ngiy, pht hqp
voi chu6n muc k6 toiin, cn6 aO t6 toiin doanh nghiQp ViQt Nam vd c6c quy dinh phrip li c6 li€n
quan d6n viQc ldp vi trinh bdy brio c6o tdi chinh. Trong viOc lfp b6o crlo tdi chinh ndy, Ban Gi6m
d6c duoc ydu cAu phii:

. Lua chqn ciic chinh sdch k6 to6n th(ch hqp vd 6p dung cdc chinh s6ch d6 m6t crich nhAt
quan;
o ,,\
Dua ra c6c x6t doiin vd udc tinh mOt cAch hqp lli vd thAn trong;
o NOu 16 c6c nguy€n fic tii toan thich hqp c6 duoc tuan tht hay kh6ng, c6 nhirng iip dung sai
\q.
lQch trgng y6u cAn duqc c6ng bi5 vd gidi thich trong biio crio tdi chinh hay kh6ng; ntir l
(Hrl
. L+p bito c6o tdi chinh tr0n co so hoat tl6ng li6n tuc tru truong hqp kh6ng thd cho ring C6ng 4|.t:
ty s6 ti6p tuc hoat d6ng kinh doanh; vd 4*$
. Thii5t k6 vd thuc hiOn hq th5ng ki6m sorit nQi b6 mQt c6ch hiru hiqu cho muc tlich ldp vd trinh
'z
biry b6o crio tdi chinh hqp li nh6m han chii nli ro vd gian lQn.
Ban Girirn di5c C6ng ty chiu trdch nhigm ddm b6o rlng s6 k6 toan duqc ghi chdp m6t crich phu
hqp d6 phan 6nh m6t c6ch hqp ly tinh hinh tai chinh cta C6ng ty d b6t ki thoi diii:m n2ro vd dAm
bdo rlng b6o c6o tai chinh tuan thir chuAn muc k6 torLn, cnti A9 tC toiin doanh nghidp Vi6t Nam
Trang33/46
vd cAc quy dinh phrip ty c6 li6n quan d6n viOc l6p vd trinh bdy brio crio tai chinh. Ban Girim d6c
cfing chiu tr6ch nhi6m ddm bdo an todn cho tdi sAn cria C6ng ty vd thuc hiQn c6c biQn phrip thich
hqp d6 ngen chdn vd ph6t hi6n c6c h2rnh vi gian l6n vd sai pham khrlc.
Ban Gi6m d6c xdc nh6n rang C6ng ty dl tuAn thri cric yOu cAu n6u tr0n trong vi6c lAp b6o crio tdi
chinh.

Thav mdt vA dai di6n cho Ban Gi6m tl6c.

Nguy6n C6ng Bing

Gidm d5c
Ngdy 16 thdnq 3 ndm 202 I
Thdnh ph6 Cdn Tho, CIIXHCN Vi€t Nam

Trung34l46
S6 /VNIA-HC-BC

BAO CAO KIE,M TOAN DQC LAP

Kinh sfti Cec C6 d6ng

HQi d6ne Quin tri vir Ban Girim d6c
C6ng ty C6 phAn PhAn b6n vir H6a ch6t Diu khi TAy Nam BQ

Chring t6i dd ki6m torln b6o c6o tdi chinh kdm theo cua C6ng ty C6 phan Phrin b6n vd H6a chdt
nAu ttri fay Nq" SO (goi rit h "C6ng ty"), duoc IQp ngay 16 thring 3 ndm2l2l,tu trang 04 d6n
trmg 22, bao g6m Bang cdn ddi ke to6n tai ngdy 3 I thang 12 ndrn 2020, Biio cilo ket qua hoat
dQni. kinh doanh, 86o lrru chuy6n tidn td cho n6m tdi chinh ktlt thuc ctrng ngdy vd Bdn
"6o
thuy6t minh brlo c6o tai chinh.

Trdch nhiQm cfia Ban Gidm ddc

Ban Gi6rn d6c C6ng ty chlu trrlch nhiQm vd viQc. l4p vit trinh bdy trung thuc vd hoo lj b6o crio tiri
chinh cria C6ng ty theo chuAn muc k6 torln, cl6 aO fii torin doanh nghiQp ViQt Nam vi c6c quy
<Ii$ phAp lf c6 li6n quan d€n vicc lap vd trinh biy brio c6o tdi chinh vd chiu triich nhi6m vd
kidm so6t nQi b0 md Ban GiriLrn tl6c x6c tlinh lA can thiet iI€ tlim bdo cho vi6c tdp vd trinh bdy
brio c6o tdi chinh kh6ng c6 sai s6t trgng y6u do gian ldn hoic nhim lAn.

Trdch nhipm cfia Kidm todn viAn

j
Tr6ch nhi6m cira chring t6i ld dua ra ki6n vd b6o crio.tdi chinh dga tr6n k6t qud cia cu6c ki6m
torin. Chring t6i da tiCn hdnh kiOm toiln. theo ciic chu.tn myc ki6m toAn ViCt N.am. Ciic chuAn
muc ndy y6u cAu chfng t6i.tuan thu chu6n mgc vd ciic quy clinh v6 dao duc ngh€ nghiQp, lip kd
hoach vd thgc hiQn cuQc ki6m torin <16 cl4t <lu-o. c su tlAm bAo hqp lj vd vi6c li6u b6o crio tdi chinh
cria C6ng ty c6 cdn sai s6t treng y6u hay kh6ng.

C6ng vi6c kidm to:im bao gdm thuc hi6n cdc thrj tuc nhim thu thAp ciic bing chrmg ki€m toiin vd
c6c s6 liCu vd thuy6t minh tr6n brio crlo tdi chinh. Cric thir tuc ki6m toiin dugc lua chen dga trdn
xdt doiin cria Kitim todn vi6n, bao gdm danh gi6 rui ro c6 sai s6t trong y6u trong b6o crio tdi
chinh do gian lfn holc nhAm lAn. Khi thlrc hiQn. tl6nh giri c6c rui ro ndy. Kidm todn vi6n di xem
x6t ki6m so6t nQi bQ cria C6ng ty li6n quan d6n viQc ldp vd trinh bdy b6o ciio tdi chinh trung
thqc, hvp l), nham thiiit kii c6c thi tr,rc ki6m torin pht hqp voi tinh hinh thuc t6, tuy nhi6n kh6ng
nhim muc tlich.dua ra f ki6n v6 hi6u qui cria ki6m soiit n6i bQ cria C6ng ty. C6ng vi6c ki6m
toiin cing bao g6m danh gi6 tinh thich hqp cria c6c chinh srich k6 to6n duo. c 6p dpng vd.tinh hqp
lf cta c6c u6c tinh ke to{in cta Ban Girirn <I6c cfrng nhu drinh giri vi6c trinh bdy t6ng thd brio crio
tdi chinh.

Chung tdi tin tu0ng rdng cric. bang chung ki6m to6n md chtng t6i da thu thdp iluoc Id tliy clt vd
thich hqp ld,rn co sd cho f ki€n ki€m torin cta chring t6i.

f kiifn cfia Ki6m todn vidn

Theo kiiin cria chring t6i, b6o c6o tai chinh tld phdn iinh trung thuc vd hqp li, trCn cac khia
!
canh trong yi5u, tinh hinh tdi chinh cta C6ng ty tai ngdy 3 I thriLng 12 ndm 2020, cfrng nhu k6t )
qui hoat dQng kinh doanh. vd tinh hinh ltru chuyiln ti,5n t6 cho n6m tdi chinh k6t thric cung ngdy,
pht hqp vdi chuAn muc tcil torin, ctril <I0 k6 torin doanh nghiQp Vi0t Nam vd c6c quy dinh phap ly
c6 li6n quan d6n viQc l6p vd trinh biy b6o c6o t?ri chinh.

Trang35/46
xguySn Minn rtrao Trin Vnn Ding
Ph6 T6ng Girim il6c Ki6m to6n vi6n
Gidy chung nhAn tldng kj hdnh nghd ki6m Gi6y chrmg;rhfn dAng kj hanh nghd
toiin ki6m torin s6 4142-2017-001-1
sO t9OZ-ZOtg-OOt-t
CHI NHANH CONG TY TNHH
DELOITTE VIET NAM
Ngdy l6 thdng 3 ndm 202l
Thdnh ph6 H6 Chi Minh, CHXHCN ViCt
Nam

Trang36l46
 sANc cAx oOI xB roAn
Tqi ngdy 31 thang 12 ndm 2020

Don vi: VND

ME Thuy6t
TAI sAN so minh 56 cu6i nlm S5 <IAu nnm

A. TAISANNGANHAN 100 2r7.088.605.709 217.984.722.4r5

Tidn vir c{c khoin tumrg duong

I. 110 4 124.677.224.390 38.923.380.669
tidn
l. -,1
I len 111 3.277.224.390 3.823.380.669

2. Ciic khodn tuong ttuong tidn 112 35. r 00.000.000

l2l .400.000.000

II. DAu tu thi chinh ngin hpn 120 20.000.000.000

1. Diu tu nlm giii ttiin ngdy cllo h4n t23 20.000.000.000

IIL Cdc khoin phrii thu ngtrn h4n 130 50.868.483.735 77.552.606.803
l. Phei thu ng6n h4n cta khrich hang 131 5 50.713.183.050 72.684.091.792
2. Tri tru6c cho nguoi brin ngin hqn 132 104.550.000 4.501.450.000
3. Phai thu ngin han khAc 136 6 s0.750.685 367.065.0 r r

IV. Hirng tdn kho 140 7 41.425.658.763 81.493.973.710

l. Hang tdn kho 141 41.425.658.763 83.069.608.337
2. Du phdng ginm giri hang tdn kho 149 (t .s7 s.634.627)

V. Tii sAn ngin hgn kh6c 150 117.238.821 14.761.233

l Chi phi tra tru6c ng[n han 151 8 117.238.821 14.761.233

B, TAISANDAIHAN 200 22.136.236.714 23.576.579.942

I. Tii sin c5 dlnh 220 21.256.141.378 22.069.0s0.240

l. Tdi san cO ainfr nm ninfr 221 9 5.94t.276.888 6.963.744.083
- Nguy€n gid 222 36 994.272.613 36.325.672 61 3
- Gid tr! hao mdn lily M 223
(31.052.99s.72s) (29 361 928 530)
2 Tdi san c6 dinh v6 hinh ))7 l0 15.314.864.490 15.105.306. 157
- NguyAn gid 228 15.619.t 17.125 15 361 915.125
- Gid tri hao mdn lily kd 229 (3 3 4.2 5 2.93 s) (256.639.268)

II. Tii sf,n diri h4n khic 260 880.095.336 1.507.529.702

i
l. Chi phi trA tru6c ddi h4n 261 8 880.09s.336 1.507.529.702 o
t
"1.

T6NG CQNG TAI sAN I

(270=r00+200)
270 239.224.842.423 241.561.302.3s7

Trang3T/46
 BANG cAN DOr KE TOAN (Ti6p theo)
Tqi ngay 3 l thdng 12 ndm 2020

Don vi: M\D

Me Thuy5t
NGUON V6N s6 minh S5 cu6i nim S5 ttAu nem

C.NqPHAITRA 300 43.202.861.911 43.733.492.495

I Nq ngin han 310 43.202.867.971 43.733.492.49s

I Phdi trd ngucri brin ngin han 311 1l 27.4s8.120.669 14.930.320.701
2 Nguoi mua trd tidn tru6c ngin han 312 t2 5.463.544.790 18.27'.7.847.550
Thud vri cdc khodn phdi nQp NhA
3 313 13 1.240.80t.728 752.245.456
nuoc
4 PhAi trd ngudi lao tl6ng 314 5.094.401.743 5.582.595.764
5 Chi phi phai tri ngin han 315 14 782.645.457 I .157.129.231
6 Phdi trd ngin h4n khric 3t9 15 622.240.526 194.200.000
7 Qui khen thudng, phfc lqi 322 2.541.1 13.058 2.839.153.793

D. V6N CHir SO HTTU 400 196.021.97 4.452 197.827.809.862

I. V5n cht sOhtu 410 16 196.021.974.452 197.827.809.862

l. V6n g6p cta cht sd hiru 411
170.000.000.000 170.000.000.000
- I^^
,.': , ; , ^ co, quyen
o phrcu pho lhong
;
1l la
biiu q.uyit 170 000.000.000 170.000.000.000
2. Qu! ilAu tu phAt tri6n 418 18.928.985.693 18.928.985.693
3. Lqi nhuan sau thu6 chua phdn ph6i 421 7.092.988.759 8.898.824. 169
- Loi nhudn sau huA chua phdn
phot luy 421a 398.824.169 4.120.526.655
td ddn cuiii ndm trrdc
- Loi nhudn sau thu6 chua phin
pnor 421b 6.694.164.590 4.778 297.514
ndm nay

TONG CQNG NGUON vON

440 239.224.842.423 241.561.302.357
(a40=300+400)

L0 Thi DiSm Chi Nguy6n Thirnh C6ng NguySn Cdng Biing

Nguoi lip bi6u KG torin truong Gi6m d5c
Ngay 16 thdng 3 ndm 2021

Trang38l46
 BAo cAo xtr quA HoAT D9NG KINH DoANH
Cho ndn tdi chinh kilt rhic ngay 3 I thdng t 2 ndm 2020

Don vi: VND

Mn Thuy6t
CHI TIEU s5 minh Niim nay NIm trudc

Doanh thu bin hing vir cung cdp

I 01 l 804.013.899.217 1.805.466.854.941
dich vu
2 C6c khoan giim tru doanh thu 02 28.239.284.645 16.388.114.950
3
Doanh thu thuAn vi b6n hirng vir
t0 1E 1.775.774.614.512 r.789.018.739.991
crng cAp dich vp (10=01-02)

4. Gi6 v6n hang ban vd dich vu cung cAp l1 19

I .'72't .861.t00.782 1 .742.348.861 .790
5. Lqi nhuin
I
gQp vd ben hing vi cung
cap 20 47.913.513.790 46.729.878.201
dich vg (20=10-ll)
6. Doanh thu hoat ilQng tdi chinh 2t 21 t.805.493.042 3.445.853.224
7. Chi phi tdi chinh 22 219.023.643 94.267.904
- Trong tl6: Chi phi ldi vay 23 218.993.613 91.258 901
8. Chi phi ban hang 25 22 27.101.025.523 29.400.264.260
9. Chi phi quan lf doanhnghiQp 26 22 16.922.146.646 17 .599.077 .094
10. Lqi nhufln thuAn tri hogt tlQng kinh
30 5.476.811.020 3.082.122.167
d oa nh (30=20+ (21 -22)- (25+2 6))
11. ThunhQpkh6c 3l 23 5.008.288.s06 4.420.546.481
12. Chi phi kh6c 32 6.459.188
13. Lgi nhufn khic (40=31-32) 40 5.001.829.318 4.420.546.481
14. T5ng ryi nhuin k6 tofn trufc thu6
50 r0.478.640.338 7.502.668.648
(s0=30+40).
1 5. Chi phi thu6 thu nlap doanh nghiQp
51 24 2.110.934.600 I .513.100.770
hiQn hanh
16. Lqi nhu$n sau thu6 thu nh$p
60 8.367.705.738 5.989.567.878
doanh nghiQp (60=50-51)
17. LEi co bin trOn c6 phi6u 70 25 394 281

L6 Thi n m Chi Xguy6n ftrarnn C,Ong Nguy6n C6ng BIng

Nguoi lgp bi6u K6 torin tru&ng ciem a5c
Ngdy 16 thdng 3 ndm 202 l
,4.
4"9
/c.o

P$iN,
CH,

o 1

Trang39146
 BAo cAo LUU cHrJyEN TrtN TE
kil thtic ngdy 31 thang I 2 ia*
Cho ndm tdi chinh ZOZO
Don vi: VND

ME
CHi TITU s5 NIm nay Niim trufc

I Lttr CHUY6,N rrtN Tr-I HOAT DQNG KrNH

DOANH
l. Lqi nhuQn trmtc thud 01 10.478.640.338 7.502.668.648
2, Diiu chinh cho cric khodn:
KhAu hao tei san c6 dinh 02 r.768.680.862 1.810.323.646
Cric khoan dy phdng 03 (1.57 s.634.627) 608.507.963
ti
L5 chdnh l6ch giA h6i do6,i do tl6nh giri lai
04 30.000 9.000
c6c khoAn muc ti6n td c6 gtic ngoai t6
Ldi tu hoat clQng rlAu tu 05 (2.30s.493.042) (3.836.272.306)
Chi phi lii vay 06 218.993.643 94.258.904
3. Lqi nhuQn tir hogt itQng kinh doanh trrdc
08 E.5E5.217.171 6.179.195.855
thay iliSi vdn bu ttQng
Thay d6i cilc khodn phii thu 09 26.s91.952.6s8 6.278.891.3s9
Thay d6i hang tdn kho l0 41.643.949.574 35.988.777.494
Thay d6i cdc khoAn phai tra (k}r6ng k6 thuti thu
1l (1.373.166.846) (32.160.408.211)
nhflp doanh nghiQp phai nQp)
Thay d6i chi phi trd trudc t2 524.956.778 6s4.676.047
Tidn lii vay <tE trd 14 (218.993.643) (94.2s8.904.00)
Thuii thu nhdp doanh nghiOp tl6 n6p 15 (1.468.8s 1.s43) (2.112.373.706)
Tidn chi khiic cho hoat tlQng kinh doanh 17 (1.971.581.883) (2.18s.017.399)
Ltru chuyin tiin thuin tir hogt itQng kinh
20 72.313.482.269 12.519.782.535
doanh

LUIr CHUYEN TII,N TTIHO4T DQNG

II.
DAU TTI
Ti0n chi mua sim, xAy dpg TSCD vd c6c
I
TSDH kh6c
2t (4ss.772.000) (2.380.490.284)
Tidn thu thanh lj, nhuong biin TSCD vd cric
2 22 598.373.7 47
TSDH kt6c
_.:
Ti6n chi cho vay. mua c6ng cg ng cua don vj
3 23 (20.000.000.000)
khdc
4
Tidn thu h6i cho vay, brim lai cric c6ng cu no
cta don vi khiic
24 20.000.000.000 50.000.000.000

Ti6n thu ldi cho vay, c6 tr?c vrir tcri nhu6n rluoc
5 27 1.897.663.452 4.294.521.170
chia
Lttu chuyin tiin thuin tir hogt ttQng itiu tn 30 21.441.891.452 32.512.404.633

Trarry40/46
 BAo cAo LUU cHUYEN TIDN TE [i6p theo)
Cho ndm tdi chinh kdt thtic ngdy 3 t thdng t 2 ndm 2020
Dcrn vi: VND

ME
CHi TIT,U sd Nim na Nim trufc

ru . LUU cHUYtN TrtN TrIHoAT DQNG

TAI CHiNH
lqi nhudn cld tri cho chri so hiiu
C6 fiic, 36 (8.001.500.000) (10.308.200.000)
Lra chuyin tiin thudn tir hogt itQng tdi chinh 40 (8.001.s00.000) (10.308.200.000)

Luu chuy6n fidn thuAn trong nim

(50=20+30+40)
50 85.753.873.721
34.753.987.168

Tidn vh tuong iluong tidn tIAu niim 60

38.923.380.669 4.169.402.50t

Anh hudng cta thay d6i ti gie h6i ilo6i quy il6i
6r
ngoai t6 (30.000) (e.000)

Tidn vir tuong ttuong tian cu5i nim

70
(70:50+60+61) 124.677.224.390 38.923.380.669

m itiDiSm C[i Ng"tE, Thrrh C6.g Nguy6n C6ng Bing

Nguiri tgp bi6u K6 toin tru&ng Girlm tl5c
Ngdy I6 thdng 3 ndm 202l

:rGlY
PHA\
,oH vi t

.i oiu t
\Iil[UI
lslg
Trang4l/46
PhAn 7 - TO TRiNH vE PHTIONG AN pTTAN PH6I LOI NHUAN

Cdn crir Ludt Doanh nghi6p;

Cdn cr? vdo DiAu 16 PSW dI duoc DHDCD th6ng qua;
CEn cr? v?ro quy ch6 quan li tdi chinh PSW dd duoc HDQT ban hdnh.
Dii c6 co s0 trich lflp c6c qu! cho hoat dQng cria PSW vd trA cO tric cho c6c c6
ddng, PSW kinh d€ nghi DHDCD thdng qua c6c nQi dung sau:
l. Phuong 6n phdn ptrOi tql nhufln ndm 2020 (Dinh kdm php lpc A).
2. K6 hoach phan phdi lqi nhuan ndm202l (Dinh kdm phu luc B).
Kinh dd nghi DHDCD xem x6t vd biiiu quytlt th6ng qua c6c phuong 6n ph6n
ph6i lqi nhu6n tr0n.
Tr6n trong.

TM. HOI DONG OUAN TRI

CHU TICH

Phgm Quf Hi6n

Trary 42146
 PHU LUC A
PHTIONG AX pnAN PH6r Lgr NHUAN NAM 2020

Dvt ; d6ng

str Chi ti6u 56 tidn

I Lqi nhuQn trwirc thud ndm 2020 10.478.640.33E

II Loi nhudn sau lhuii ndm 2020 8.367.705.738

III Trich lQp cdc quj trong ndm 2020 nhr sau 1.673.541.148

Qui khen thu&ng, phfc lqi 1.673.541.148

tt Quj khen thfing I .17 1.478.801

1.2 Qui phtic lqi 502.062.311

IV Lqi nhuQn citn tgi sau phAn pndi cdc Quy 6.694.164.590

V, Lqi nhuQn cdc ndm lrrdc chuyAn sang 398.824.r69

W. Sd c6 phin r 7.000.000

WI. Tj lQ chia c6 t*c ndm 2020 (1%) 6.800.000.000

Wil. Lqi nhuQn chuyin sang ndm sau 292.988.759

PHULUCB-
xr no4cn PHAN PHor Lgr NHUaN NAM 2021
Dvt: d6ng
Chi tiGu s6 tidn

Ki! hogch lqi nhaQn sau thud ndm 2021 8.00r.584.641

Kii hogch trich tQp cdc quj 1.600.316.928
Trich lap qu! khen thudng, phric lqi (2O%LNST) I .600.3 r 6.928

Trong cl6

Qui khen thurms 00% LNST) r.r20.221.850

Quj phtic lqi (30% LNST) 480.095.078
Lgi nhuQn niim trwic chuyin toog 292.98E.759
Lgi nhuQn chua ph6n phdi ndm 2021 6.694.256.472
T!, lQ chia c6 ubc (6%)
*Lrruj:
Trudng hqp lgi nhufn thgc hiQn vuqt lgi nhufln k6 hoach duoc giao, cho phep C6ng ty
duoc trich bd sung qu! khen thu&ng, phuc lqi ld l0% tr6n lqi nhuan sau rhu6 tai
hoach. ""qt r0A
HI

'lrung 43146
 ph6n 8 - BAo cAo LrIoNG, THr.rdNG, THU LAo vA LgI icH xnAc cua
HQr DONG QUAN TRL BAN GrAM D6C, BAN XrtU SOAT NAVI
2o2o vA xn uoncn NAM 2021

I 86o c5o thgc hiQn ti6n luong, tht lao vi d6n thu&ng nIm 2020.
Brio ciio k6t qud thuc hiOn ndm 2020 nhu sau:

Ti6n
Chric thu6mg vir Chi phi vir
stt Hg tOn T6ng cQng
danh Ti6n luong Thi lao phric lqi tir lqi ich khdc
quf KT-PL
I HQi tldng quin tri
CT.
I Pham Qui Hi6n HDQT
870.470.870 83.953.600 95.082.609 1.049.507 .079

UV HDQT
2 Trinh Ven Khi6m 678.618.468 17.032.258 78.785.1 l8 68.401.290 842.837.134
ki6m GD
UV HDQT
J Nguy6n C6ng Bdng 160.694.511 30.967.742 9.000.000 44.525.645 245.187.898
kiOm GD
UV HDQT
4 Ld Thanh Ttng 48.000.000 48.000.000
ki6m P.GD
5 Tr5.n Turin Ki6t UV HDQT 48.000.000 48.000.000
ll.
Ban ki6m sorit
I Mai H6ng Khrur
I T.BKS 42.000.000 42.000.000
2 Bti Trinh Vdn Anh TV.BKS 30.000.000 30.000.000
3 Pham Thi A Chdu TV.BKS 30.000.000 30.000.000

TONG CONG 1.709.783.849 246.000.000 171.738.718 208.009.544 2.335.532.111

III. K6 ho4cn vd ti6n tuong, thi lao vir tidn thu0ng ndm202l.
Cdn cu theo tinh hinh thuc hiQn nim 2020, PSW du ki6n x6y dlrng ki5 ho4ch Qu!
tiAn luong, thi lao, tidn thuong vir c6c loi ich kh6c cta HDQT, BGD, BKS n6m
2021 nhu sau:
- K6 ho4ch (luong, luong bo sung, thuong, tht lao): 2.064.000.000 <t6ng.
- Dg phong. chi khiic: 129.600.000 dong
- T6ng cQng: 2.193.600.000 dting
(Ghi chil: Trong trrdng hqp Lqi nhudn C6ng ty vuqt ki hosch cia Dqi hai ding c6
d6ng th6.ng qua, thi crl 1% lqi nhudn vuot &rqc trich thAm 2% qu! luong k€ hoqch,
nhrng t6i da kh6ng vuot qud 20% qui fuong kA hoqch).
TM. HQI DONG QUAN TRI
CHU TICH

Ph4m Quf Hi6n

TtaIrtg44/46
 PhAN 9 -
TO TRiNH THONG QUA NQI DUNG SI.IA DOI DIEU LE, QUY CHT
QUAN TRI VA QUY CHT HOAT DQNG CUA HQI DONG QUAN TRI, BAN
KIEM SOAT CONG TY

Kinh gti Dai hQi il6ng c0 d6ng C6ng ty C6 phin Phin b6n va Hoa ch6t Ddu khi
TAy Nam B0 (PSw)

C[n cri Luft Chimg khorin ngdy 26 thttutg I I nim 2019;

Cdn cri Luit Doanh nghiQp ngiry 17 thdng 06 nFrn2020;

CAnqiNghi dir\hsi)155/20204{D-CPngiry3l thrlng 12 ndm2020 criaChinhphriquy

<llnh chi ti6t thi hanh mQt sd <li€u cta Luft Chrmg kho6n;

Cdn cri th6ng_tu s6 trctZOZOfft-BTC ngdy 3l th6ng 12 ndm2020 cria BQ tdi chinh vd
viQc hudng d!.in mQt s6 <li6u vd quan trl c6ng ty 6p dung ddi voi C6ng ty d4i chring t4i
Nehi dinh I 55/20204ID-CP.
Nhim d6p fmg y6u cAu hopt tlQng cria COng ty vddrip gng quy dlnh cta I,uft Doanh
nghiQp 2020. HEQT, BKS da thsc hiQn tham chi6u Di6u l0 mdu, Quy ch€ nQi bQ vd
qudn tri C6ng ty vd Quy ch6 ho4t tlQng cria HOi ddng quin tri, Ban kitim sorit C6ng
ty itd xAy dpng (<Iinh kdm file).
Hoi tt6ng quan tri C6ng ty kinh trinh Dai hQi d6ng cd d6ng:
Th6ng qua dg thio Di€u lQ Cdng ty Cd phAn Phdn b6n vd H6a ch6t OAu khi TAy
NamBQGSw).
2 Ph€ duyQt nQi dung Quy chil nQi b6 vO quin tri C6ng ty;
3 PhO duyQt nQi dung Quy chii hopt dQng cria HQi tl6ng qu6n trl Cdng ty;
4 Ph€ duyQt nQi dung Quy ch6 hoat <lQng cia Ban ki6m so6t C6ng ty.
HQi tt6ng quan tri kinh trinh Dei
hQi d6ng c6 d6ng xem x6t, th6ng qua vd ban hrinh
Di€u lQ Cdng ry, Quy ch6 nQi bd v€ quin tri Cdng V, puy ch0 hoat dQng cta HQi
ddng quan trl C6ng ty vd Quy ch€ hoat tl6ng cta Ban ki6m so6t.
Kinh trinh DHDCD xem x6t thdng qua.

TM. HQIDONG QUAN TRI

CHU TICH

Phqm Quf Hi6n

'kang 45146
Phan 10 - To TRiNH THoNG QUA NQr DUNG Uy QUYEN CUA DHDCD CHO
HDQT PHT DUYET CHIEN ltIQc PHAT TRITN CUA CONG TY
orN NAwI 202s vA orxn nUonc DtN xAvr zors vA rAl co cAu
c6xc rv
Kinh gti: Dai hQi d6ng c6 d6ng C6ng ty C6 phAn PhAn b6n vd H6a ch6t Ddu khi
Tdy Nam BQ

Cdn cr? Di€u l0 PSW da <Iugc DHDCD thdnh lQp COng ty th6ng qua ngiy
29ll2l2\1\ vd sta d6i b6 sung ngity 12104/2018;
Can cri Nghi quytit s6 29n{Q-DHDCD ngiry 2810412016 cria DHDCD DPM v6 viQc
thdng quaChi€n lugc ph6t tri6n cia DPM d6n ndm 2025, <Ilnh huong ph6t triCn d€n ndm
2035 vd k€ hoqch 5 nim2016 -2020;
C[n cri Nghi quytit s6 376n!Q-PBHC ngiry 26t1012011 cria HDQT DPM vd viQc
th6ng qua Chi6n lugc ph6t tri6n cria PSW tl6n ndm 2015 vd dinh huong d6n nam 2025;

C[n cu Nghi quy€t s6 09,AIQ-DHDCD ngdy 0910612020 phi6n ho.p DHDCD

thudng ni6n nim 2020.

Nhim chrl dQng, dep rng y€u cAu hoat <lQng kinh doanh cria PSW v6 chi6n lu-o.c ph6t
tri6n d6n nilm2025, <Ilnh huong phrit triiSn d6n ndm 2035 vd kti hoach 5 ndm gAn nh6t,
d6p ung hoat tlQng kinh doanh trong tinh hinh mdi, ttim bdo sg phrit tri6n PSW b€n
virng, quydn lqi vd lqi ich cta Cd ddng. HDQT tI€ nehi DHDCD xem xdt vd riy quy€n
cho HDQT ti6p tpc rd so6t, cfp nhft dO hodn thiQn vd ph6 duyQt chi€n lugc C6ng ty vd trii
co cdu Cdng ty.
I . Chi6n lugc ph6t tri6n d6n nirn 2025 vd <llnh huong it6n ndm 203 5;
2. C6c chi6n luoc chric ndng;
3. Cric k€ hopch ph6t tri6n chfc ning trung vir ddi han.
Kinh trinh DHDCD xem xdt th6ng qua.

TM. HQIDONG QUANTRI

CHUTICH

Ph4m Quf Hi6n

T'?IItg 46/46
 Phg lgc 01
or/ rnAo orBu LE cONG rY cO pnAN
puAN BoN vA n6a csAr nAu rui rAv Nau no

Trang l/34
 MUC LUC
MUC LUC............ 2
PHAN MO DAU.. 4
I. DI-NH NGHIA cAc rHUAr NGU rRoNG DrEu r-8........... 4
Di6u l. Gidi thich thuat ngir........... 4
II TEN , HiNH THTIC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI D IEN. DIA DIEM
KINH DOANH, THOI H AN HOAT DONG VA NGIIOI DAI DIEN THEO PHAP LUAT
CUA CONG TY.......... 5
Di6u 2. Tdn, hinh thtc, tru s6, chi nhrinh, vdn phdng d4i diQn, tlia di6m kinh doanh vd th<yi han
ho4t dQng crla C6ng ty ....... 5
Oldu :, Nqyq diCn theo ph6p luft crla C6ng 1y.. .................;...........:.... 5
{a1
III, MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CUA coNG rY.............. 5
Di6u 4. Mpc ti€u hoat it6ng cua C6ng ty .............. 5
Di6u 5. Pham vi kinh doanh vd hoat d6ng............ 6
IV. v6I.I oIEu LE, Co PHAN, C6 D6NG S ANG LAP 6
Didu 6. Vdn diAu lQ. co phan. c6 tl6ng sring I6p.... 6
Di6u 7. Chrmg nhdn c6 phieu.... 7
Di€u 8. Chung chi chimg khortr kh6c 7
Di6u 9. Chuy6n nh phAn. 7
Di6u 10. Thu h6i c 7
v. co cAu ro cHrIc, euAN Lf vA KrEM soAT.... 8
Diiu I l. Co cdu t6 chric. qu6n tri vd ki6m soiit ................... 8
VI, CODONGVADAIHQIDONGCODONG 8
Di6u I 2. Quydn cta c6 d6ng............ 8
Di6u 13. Nghia vu crh c6 d6ng.................. 9
Di6u I 4. Dai hQi ddng c6 d6ng. ...................................... l0
Di6u 15. Quy6n vd nghia vu cua Dai hQi d6ng c6 d6ng 11
Di6u 16. Uy quy6n tham du hop Dai h6i <l6ng c6 <l6ng ........12
^.t .- .).. , I
Dreu | /. -,rnay oor cac quyen ............. ...13
Di6u 18. TriQu tdp hgp, chuong trinh hgp vd th6ng brio moi hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng 13
Diiiu 19. Cdc tti6u kiQn titln hanh hqp Dpi hQi ddng c6 d6ng ...............:........;................................... 14
Didu 20. Thii thric ti6n hdnh hop vd bii5u quy6t tai cu6c hop Dqi hQi d6ng ciii ddng............. ... .. .. 15
Di6u 2l . Di6u kiQn <16 Nghi quy0t cta D4i hQi <l6ng c6 d6ng iluqc th6ng qua ......... l6
Di€u 22. ThAm quy6n vd th6 thric ldy f ki6n c6 cl6ng bdng vdn bdn dO th6ng qua Ngh! quy6t
cira Dai h6i d6ng c6 d6ng t7
Di6u 23. Nghi quytit, Bi6n ban hqp Dai hQi d6ng c6 dOng ..... l8
Di€t24. YBu cAu hty b6 Nghi quydt cria Dai h6i d6ng c6 d6 n9... t9
VII. HQIDONGQUANTRI......
.'? , ,l , , . ,
19
^.1 ^-
Di€u 25. LIng ct. 116 ct rhdnh vi6n H6i ddng qudn tri. . . . .. ... . .. ... .. ... .. .. ...........19
Di6u 26. Thinh phdn vd nhiQm kj, cria thdnh viOn H6i <l6ng qudn tri. ....20
Didu 27. QuyAn han vd nghia vu cta HQi d6ng quar) tri. .. . . .. . .. ....21
Di€u 28. Ctrti a9 tidn luong, thuong, tht lao, phg c6p vd lqi ich kh6c cila thdnh vi6n HQi tl6ng
quan tri. .. ..........22
Di6u 29. Chrl tich HQi <I6ng .........23
Di6u 30. Cu6c hop cria H6i 23
Didu 31. Cric ti6u ban thuQc td ...........25
Di6u 32. Nguoi phg trdch qud,n tri c6ng ty va thu ki C6ng ty ...........25
VIII. GIAM D6C VA NGTIOI DIEU HANH KHAC.. ...........26
Didu 33. Tii chuc b6 mriy qudn [i....................... .....................26
Didu 34. Ngudi didu hdnh doanh nghiQp...............,..... ...........26
Di€u 35. 86 nhiQm, mi6n nhiQm, nhi6m 4r vd quydn han cria Gi 6m d6c. ...26
x BAN KIEM SOAT... 27
DiAu 36. Ung ct, dO cri thdnh vi6n Ban ki6m so6t (Ki6m so6t vi€n) ............27
Di6u 37. Thdnl phdn Ban Ki6m so61................... ...27

Tratg2/34
Di6u 3 8. Truong Ban ki6m sodt ............... 27
Didu 39. Quydn vd nghia qr cua Ban kidm soiit ................... 28
Di6u 40. CuQc hqp cira Ban kiiSm sodt.......... 28
Didu 41. Ti6n luong,^tht lao, thuong vd lqi khac c Y thanh vi6n Ban ki6m soit.......... 28
x. ^ich
TRACH NHIEM CUA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI, KIEM SOAT VIEN,
GIAM D6C VA NGI.IOI DIEU HANH KH4C........... 29
Didu 42. Tr6ch nhiQm trung thuc vd tranh c6c xung dQt vd quy6n lqi... 29
Di6u 43. Tr6ch nhiQm vC thi6t hai vd b6i thudng........... ...30
xI. euyEN rRA crJu so sAcH vA Ho so coNG ry... 30
DiAu 44. guydn tra cuu sii srich.vd h6 So.......:.... 30
XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN ........ 3 I
DiAu 45. C6ng nh6n vi6n vd c6ng dodur .31
XII. PHAN PHOI LOI NHUAN.... .3t
Di6u 46. Phan ph6i lqi nhuan .31
xIV. TAIKHO AN NcAN HANG, NAM TAI CHiNH VA CHE DO KE ToAN 3l
Didu 47. T?ri khoan ng6n hang 3l
DiAu 48. Ndm tii chinh 32
32
xV. BAo CAo TAI CHiNH, BAo CAo THTIONG NIEN vA TRACH NHIEM CONG
BO THONG TIN 32
Didu 50. Biio c6o tii chinh nim, brin ni6n vi qu!... ...32
Ditiu 51. 86o ciio thudng ni6n........ 32
XVI. KIEM TOAN CONG TY........ ..32
Dia u 52. Kiiim torln ..32
XVII. DAU CUA DOANH NGHIBP............. 33
Didu 53. DAu cta doanh nghiQp JJ
XVI[. GIAI THE CONG TY ..33
DiAu 54. Giii th6 c6ng ty... 33
Di6u 55. Gia han ho4t d6ng 33
Di6u 56. Thanh 1y....-..........................:........;.......j, ...33
xx. crAr euYEr rRANH cHAp Nor B0 ...34
Didu 57. Gini quytit tranh ch6p nQi b6.. ...34
XX. BO SLING VA SUA DOI DIEU LE. ............... .. ...34
Didu 58. Di6u 16 c6ng ty ...34
xxr. NGAY HrEU L u. c.............. ...34
Di6u 59. Ngdy hiQu lsc ...34

o \\
UA
t
CH
o
Trang3134
ti
 PHAN MODAU
Di€u lQ sta ddi nay duoc thdng qua theo Nghi quy6t hqp lQ cia Cdng ry Cd phAn Phdn
b6n vd H6a ch6t OAu Khi T6y Nam B0 t4i phi6n ho.p thudng ni€n t6 chric vdo ngdy .......
th6ng...... ndm202l.

Didu ndy sC chi ph6i vd di6u chinh moi ho4t ctQng cria C6ng ty CO phan PhAn b6n vd
lQ
H6a ch6t DAu Khi Tdy Nam BQ.

I. DINH NGHiA CAC THUAT NG TTRONG DITU LE

Didu l. Gi6i thich thu$t ngii

1. Trong Didu 19 niy, nhirng thu$t ngii duoi tl6y sE tluo. c hi5u nhu sau:
a. "V6n di6u 10" ld t6ng gi6 tri mQnh gi6 c6 phAn dd b6n hoflc ild tlugc dang ky mua khi
thdnh l{p C6ng ty vd quy rlinh, tai DiAu 6 crla Di€u lQ ndy;
b. V6n c6 quydn biOu quy6t ld v6n c6 phdn, theo tl6 ngudi sd htu.c6 quy6n bi6u quy6t vO
nhAng vAn tIO thuQc thdm quy€n quy6t dinh cta. D4i h6i d6ng c6 tl6ng;
c. Luflt Doanh nghiQp ld Luflt Doanh nghiQp s6 59/2020/QHl4 dugc Qu6c hQi nudc
C$ng hoa Xa hQi Cht nghia ViQt Nam th6ng qua ngdy 17 thing6 ndm2020;
d. Luft Chimg kho6n ld Luft Chrmg khodn s6 54/20l9lQHl4 ilugc Qu6c h6i nudc CQng
hda Xa hQi Chri nghia Vi€t Nam thdng qua ngdy 26 th:ing I I ndm20l9;
e. Viet Nam ld nudc CQng hda Xd hOi Chri.nghia ViQt Nam;
f. NgAy thanh lflp ld ngdy C6ng ty duoc c6p Gi6y chimg nhfln <Inng kj doanh nghiQp liin
tldu;
e. Nguoi di€u hdnh doanh nghiQp ld Girim d6c theo quy tlinh cria li6u lQ c6ng ty.
h. Ngudi quin ly doanh nghiQp ld ngudi quin l1i c6ng ty, bao gdm Chn tich HQi tl6ng
quAn tri, thdnh vi6n HQi tl6ng quin tfl, Girim d6c vi ci nh6n gi0 cht?c danh quin lli
kh6c theo quy dinh tai Di€u lQ cdng ty;
i. Nguoi c6 li6n quan ld cri nhAn, t6 chric clugc quy itinh t4i khoan 46 Di6u 4 Luat Chimg
kho6n;
i. Cd ddng lir cri nhdn, t6 chric sd hiru it nh6t mQt cd phAn cta c6ng ty c6 phdn;
k. Cd d6ng lon ld cO d6ng tlugc quy dinh tpi khoin 18 Di6u 4 Luat Chirng kho6n;
l. Thdi tran hopt ttQne ldlhdi gian ho4t dQng cia C6ng ty tlugc quy tlinh tai Di6u 2 Di6u
lQ ndy vd thdi gian gia h4n (n6u c6) <lugc D4i hQi tt6ng c6 <l6ng cria Cdng ty th6ng
qua;
m. Sd giao dlch chimg kho6n ld S0 giao dlch chring khorin ViQt Nam vh c6c c6ng ty con.

Tratg4l34
 2. Trong. Di6u lQ ndy, cdc tham chi6u tdi mOt hoac mOt s6.quy dinh hodc vdn bdn kh6c
bao gdm ci nhirng sr?a il6i, b6 sung hodc vin bdn thay th6.
3. C6c ti6u OC (tvtUc, Di6u cia Di0u l€ ndy) dugc sri dpng nhim thuan tien cho viQc hi6u
nQi dung vi kh6ng 6nh huong tdi nQi dung cta Didu lQ ndy.
4. Cric tir ho4c thu{t ngt d5 tlugc dinh nghia trong Ludt Doanh nghiQp (n6u khdng m6u
thu6n voi chi thrS ho{c ngt cinh) s€ c6 nghia tuong t.u trong Di€u lQ ndy.

II. TEN, HiNH THTIC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN, DIA
DrtM KrNH DOArrH, THOr HAN HOAT DQNG VA NGrId DAr DrBN THEO
PHAP LUAT CUA CONG TY.

Di6u 2. TGn, hinh thrfrc, trg sfi, chi nh6nh, vin phdng il4i diQn, tlia di6m kinh doanh vir
thdi h4n ho4t ilQng cfra C6ng ty
1. T€n C6ng ty
- TCn C6ng ty vi€t bdng ti€ng ViQt: C6ng ty c6 phAn PhAn b6n vd H6a chdt Ddu khi Tdy
Nam B0.
- T€n C6ng ty vii5t bang ti6ng Anh: South-West Petrovietnam Fertilizer and Chemicals
Joint Stock Compgny.
- T€n Cdng ty viet tat: PSW
2. C6ng ty ld cdng ty cO phan c6 tu cech ph6p nhdn phn hqp vdi phrip luat hiQn hdnh cta
VietNam.
3. T4r sd ddng ky cria C6ng ty ld: Dia chi: l5l/18 Trin Hodng Na, Phuong Hung Lgi,
Quin Ninh Ki€u, Thanh ph6 Cdn Tho.
- Eia chi trq so chinh: l5l/18 Trin Hodng Na, Phuong Hmg Lgi, Qudn Ninh Kidu,
Thdnh phii CAn Tho.
- DiQn tho4i: (0292) 3765 080; Fax: (0292) 3765 078.
- Website: www.psw.vn.
4. Cdng ty c6 th6 thanh l6p chi nh6nh vd vdn phong ttai diQn t4i dia bdn kinh doanh dti
thUc hiQn c6c mpc ti6u hoat ilQng cria C6ng ty pht hqp v6i nghi quy6t c0a HQi rl6ng
quan tri vh trong pham vi luft phrip cho phdp.
5. Tru khi ch6m dut hoat <tQng trudc thdi han theo Kho6n 2 Di6u 54 hopc gia han hoat
dgng theo Didu 55 Di6u lQ ndy, thdi han ho4t rl6ng cta C6ng ty ld vd thdi han k€ tu
ngny thdnh lfp

Didu 3. Nguoi il4i dign theo ph6p lugt cfra Cdng ty.
Gi6m tl6c ld nguoi dai di€n theo ph6p lu0t cria c6ng ty c6 phin phdn b6n vd H6a ch6t
Diu khi Tdy Nam 86.

III. MUC TrtU, PHAM Vr KrNH DOANH VA HOAT DQNG CUA C6NG Ty

Didu 4. Mgc ti6u hoSt ilQng cta C6ng fy

l. Linh v.uc kinh doanh chinh cta COng ty ld Brin budn chuydn kinh doanh khiic chua
<lugc phrin vdo d6u (kinh doanh, xu6t nh{p khau phdn b6n, iurir nh6p khriu
h6a ch6t vJ
ciic sin ptram troa_ch6t kh6c st dung'irong n6ng nghi6p; B6n bu6n vat tu n6ng
nghiQp); Sran xu6t ph6n^ b6n vd chdinito; Ean.uronion!, tam san nguyen lieu (trtr
OuonfUO; "
_hsp
96, tre, nfa) vd ilOng_v0ts6ng; Vfln tii hdng hoa b,ng
B6c xtip hang h6a;-D4i l)r, ;6i gi6i, aar-gta; Vanlai hang h6a iluong ==_=_
thriy nOi tlia; gear
Ho4t dQng dfch vu h6 tro khric li€n quan dtin vfn t6i; Kho ta va
,iG
tuu"giu rrary rrJ", tfooi,ff
Quang crio (Thuc hi6n c6c dic, vu quang c6o rr6n cric phuong tien truldn u,olg
chring. Pano. bang hi€u tai di6m brin hang. h6i cho
a^,
tri6n ram]cric pt,r*g tign"giio 'i;i{lk
Trans 5134
9\-<
Wtt
il
.ro r'N
g
 th6ng; ciic ho4t <lQng quing ciio thuQc linh v.uc n6ng nghi€p) Brin bu6n vdt tu n6ng
.: .
nghiQp, giong, hat gi6ng cay tr6ng, con gi6ng thtiy hii sin c6c lo4i. C6c lo+i dlch vU
k! thu4t trong si,n xrr6t kinh doanh phdn b6n vd c6c san ph6m h6a ch6t kh6c c6 li€n
quan; kinh doanh bAt cl6ng san, quy6n sri dung d5t thu6c chri sd hiru, chrl sri dung hoic
cho thu6, B6n bu6n v6t tu ndng nghiQp, gi6ng, hat gi6ng cdy tr6ng, con gi6ng thriy hni
sin ciic loai; Xu6t nhip khAu phan b6n, h6a ch6t vh c6c sin ptrAm hOa ch6t kh5c sri
dung trong n6ng nghiQp, hdng ndng l6m thriy hii san; T6 chric gi6i thiQu vd xric ti6n
thuong mai; ki€m tra vd phdn tich ky thuat. TU do kinh doanh trong nhirng ngdnh,
ngh6 md lu6t khOng cAm.

2. Mqc ti6u ho4t ilQng cria C6ng ty ld sri dpng c6 hiQu qui cdc ngu6n viin huy tl6ng-tt ciic
c6 dOng, t6 chric trong vd ngodi nudc cho hogt rlQng iIAu tu vd ph6t tri6n san xu5t kinh
doanh, d6ng thdi d6i m6i t6 chric san xu6t vh cdng tdc quin lj, quan tri C6ng ty nhim
muc ti6u thu lqi nhu{n t6i da; t?o cOng 6n viQc lim cho ngudi lao rlQng; khdng ngtmg
n6ng cao loi ich cfia c6 d6ng, <I6ng g6p cho ngdn s6ch Nhd nudc vd ph6t tri6n C6ng ty,
tudn tht theo quy <linh Phrip luAt cria Nhd nudc.

Di6u 5. Ph4m vi kinh doanh vi ho4t tlQng

l. Cdng ty rlugc phdp lfp k6 hopch vd ti6n hdnh tit cit circ ho4t dQng kinh doanh theo quy
dinh crla ph6p luft vd Didu lf nay phn hgp voi quy dinh cta ph6p luflt hiQn hdnh vd
thgc hiQn cric biQn phrip thich hqp d6 dat dugc cdc mpc ti€u cria C6ng ty.
2. C6ng ty c6 thC tiCn hdnh ho4t ddng kinh doanh trong c6c linh vuc kh6c iluoc phrip luft
cho phdp vd duoc Dei hQi d6ng cd d6ng th6ng qua.

ry voN DItu LE, co PHAN, co DONG SANG LAP

Di6u 6. Viin di6u lQ, c6 phAn, c6 d6ng sdng lfp

1 Vdn diAu l-6 cria Cdng ty ld 170.000.000.000 VND (MOt tram biy muoi rj d6ng chan)
Tdng s6 v6n ditiu lQ cria C6ng ty duo. c chia thdnh. 17.000.000 cd phAn vdi mQnh gi6 ld
10.000 d6ng/c6 phan (Mudi ngdn tl6ng m6t c6 phAn).
2. Cdng ty c6 the thay tl6i v6n tli6u lQ khi elugc D4i hQi <I6ng c6 tl6ng th6ng qua vd pht
hqp vdi cdc quy ilinh cta phrip lu4t.
3. C6c c6 phdn cua Cdng ty vdo ngdy thdng qua Di6u lQ ndy bao gdm cd phdn ph6 th6ng,
cd phdn chi phdi, cd ph6n dac biQt vd c6 phdn uu dai. C6c quy6n vi nghia vp kdm theo
cria cd phAn dugc quy <tinh t4i Didu 12 vir Di6u 13 Di6u lQ nny.
4. C6ng ty c6 th6.ph6t hdnh cric lo4i c6 phdn uu ddi kh6c sau khi c6 sg chdp thu{n cta
D4i hQi d6ng c6 ddng vd pht hqp v6i cric quy <Iinh cria ph6p luflt.
5. C6 phAn ptrO thOng ph6i ilugc uu ti6n clrdo biin cho c6c c6 d6ng hiQn hiiu theo tf lQ
tuong fng vdi tf lQ sd htu c6 pnan pnOtnOng ctia hg trong C6ng ty, tru trudngtrqp
D4i hdi tt6ng c6 d6ng quy6t dinh kh6c- 56 c6 ph6n cd <l6ng kh6ng dang ky mua h6t sE
do HQi itOng quAn trfcria'Cdng ty quy6t <Iinh. HQi dting quan tri c6 th6 phdn phdi s6 co
phdn <16 cho cric d6i tuqng theo c6i di6u kiQn vd cdch thric md HQi <t6ng qu6n t{ th6y
ld pht hqp, nhrmg kh6ng clugc brin s6 cd phdn el6 theo c6c cli6u ki€n thuin loi hon so
vdi nhirng <ti6u kiQn 116 chdo ban cho c6c c6 il6ng hi€n hiru, tru trulng hqp Dai hQi
d6ng c6 d6ng co ch6p.thufln khric.
6. C6ng ty c6 thi5 mua c6 phan do chinh c6ng ty rl5 ph6t hdnh theo nhitng c6ch thric ttugc
quy."ainh trong Di6u lQ ndy vd ph6p Lu{t friQn nann. CO phAn do Cdng ty mua l4i ld c6
ptritiu quy va HOi aOng qudn tri c6 thil chdo b6n theo.nhirng :9"1.1h,i" pht hqp v6i quy
dinh cta Didu lQ ndy, Luft Chimg khoiin vh vdn bin hudng dAn li€n quan'

Trang6/34
7. C6ng ty c6 th6 ph6t hdnh cric lo4i chimg khoiin khiic khi dugc Dai hQi ddng cO dOng
nhAtlri th6ng qua vd pht hqp vdi quy <Iinh cta phrip luet vd chring kho6n vd thi truong
chimg kho6n.

Diiiu 7. Chrirng nhin c6 phi6u

L CO <l6ng cria C6ng ty dugc c6p chimg nh{n cd phitlu tuong img vdi s6 c6 phAn vd lo4i
c6,phAn sd hCru.
2. Cd phi€u ld lo4i chimgthoiin xiic $an euy€n vd loi ich hqp phap cta ngurii sd hftu
tl6i voi mQt phdn vdn c6 ph6n cria.t6 chuc phrit hdnh. C6 phi€u phdi co ddy dti cdc nQi
dung theo quy tlinh t4i khoin 1 Di6u 121 Luft Doanh nghiQp
3. Trong thoi h4n 30 ngdy ki3 tir ngdy nQp ddy ttrl hd so d€ nghi chuy6n quyAn sd hiru c6
phdn theo quy <Iinh cria C6ng ty ho{c trong thdi han hai th6ng (ho[c. co th€ ldu hcrn
theo tli6u khoan ph6t hdnh quy dinh) kC tt ngdy thanh toiin tl6y dri ti6n mua c6 ph6n
theo nhu quy dinh t4i phuong dn ph6t hdnh c6 phi6u cta C6ng ty, nguoi s& hau s6 c6
phdn sE duo. c cdp chimg nh6n c6 phi6u. Nguoi sd httu c6 phdn kh6ng phdi trd cho cdng
ty chi phi in chimg nhfn c6phi6u.
4. Trudng hqp c6 phi€u bi mdt, bi hty ho4i hoflc bi hu h6ng dudi hinh thric khric thi cd
d6ng ttugc C6ng ty cAp lai cd phi6u theo tI€ nghi cria c6 <t6ng d6. Dd nghi cria c6 <I6ng
phai c6.c6c n6i dung sau ddy:
a. C6 phi€u dA bi mit,.bi hty ho4i ho{c bi hu h6ng dudi hinh thric khric;.
b. Chiu trrich nhiQm vC nhfrng tranh chdp ph6t sinh tt viQc cdp l4i c6 phi€u moi.

Didu E. Chrirng chi chri"ng khodn kh6c

Chimg chi tr6i phiiiu holc ciic chimg chi chfug klorin khdc cria Cdng ty tluoc ph6t
hdnh co d6u vd cht kj miu cria dai di€n theo phrip ludt cria Cdng ty, tru truong hqp
-,i ,,
md c6c tli6u khoin vir di€u kiQn ph6t hdnh quy dinh khric.

Diiiu 9. Chuy6n nhuqng c6 phin

t. f6t ci c6c c6 phAn <lugc qu do chuytin nhuqng tru khi Di€u lQ ndy vd phrip lu4t c6 quy
dinh kh6c, c6 phi6u ni6m y6t, d6ng ky giao dich tr€n Sd giao dich chimg khoiin duoc
chuyi5n nhuong theo c6c quy illnh cria ph6p luet vA chung kho6n vd thi trudng chung
khorin.
2. CO phan chua duoc thanh toen dAy dri kh6ng clugc chuy6n nhuong vd hudng ciic
quy6n lgi Ji6n quan nhu quycnnhfn cd rric. qiyCn.'nnan c6 pnitiu ph"6r hdnh Afrang
v6n c6 ph6n tri ngu6n v6n chri sd htu, quy€n mua c6 phi€u m6i chdo biin vh cric quydn
lqi kh6c theo quy dinh cta ph6p lu6t.

Di6u 10. Thu h6i c6 phAn.

l. Truong hq,p c6 d6ng kh6ng thanh torin diy <hi vd ifiing han s6 ti6n ph6i tra <16 mua c6
phitiu, HQi tl6ng quin tri th6ng b6o vd c6 quy€n y6u c6 d6ng ao thantr to6n s6 tidn
cdn lai vd chiu tr6ch nhiQm tuong ung vdi t6ng mQnh"iu giri c6 ph&r dn ding kj mua d6i
voi nghia vu tdi chinh cria cdng ty phet sinh do vi6c kh6ng thanh to6n day dri.
2. ft:_rg,
!t thanh toiiLn n€u tr€n phii ghi 16 thdi han thanh roiin moi (toi thi6u rd
[07
ngiyl k€ tir ngdy gui th6ng brio), dia iti6m rhanh toiin vd th6ng b6o phai ghi 16 truong
hqp khdng thanh to6n theo tltng y6u cAu, s6 c6 phin chua thanh toiin h6t i ui (
tn, hoil
3. H6i d6ng quan tri c6 quydn thu h6i c6c c6 phan chua thanh to6n day dri vd dring h4n A-A
trong truong hqp ciic y€u cdu trong th6ng biio n6u tr6n kh6ng dugc
thgc hiQn.

TrangT/34
 4 CO phAn bi thu hOi dugc coi ld cric co phin duqc quyAn chdo g,i. quy tlinh tai kho6n 3
Di6u I l2 Ludt Doanh nghi€p. HQi ttdng qudn tri c6 th6.truc tii5p ho4c yl euy6n bri'n, tai
phdn ph6i theo nhfrng <Iidu kiQn vd c6ch thric md Hdi ddng quin tri thAy ld phn hqp.
5 CO eOng nim git c6 phAn bi thu h6i phdi tt b6 tu crich c6 d6ng il6i voi nhting c6 phin
il6, nhung v6n phii chiu tr6ch nhiQm tuong fng vdi tdng mQnh gi6 cO phAn dA dAng kj
mua d6i vdi nghia vq tdi chinh cria Cdng ty ph6t sinh vio thdi tli6m thu h6i theo quy6t
clinh cta H6i d6ng quin tri k€ tu ngdy thu h6i cho il6n ngdy thr,rc hiQn rhanh toAn. HQi
d6ng qu6n tri c6lohn quy6n quydt <linh viQc cudng ch6 thanh toiin toan b0 gi6 tri c6
phi€u vao thoi rli€m thu hdi.
6 Th6ng brio thu hdi dugc gti dtin nguoi nim git cO phan bi thu h6i truoc thdi di6m thu
h6i. ViCc thu hdi van c6 hiQu h,rc k6 ci trong trudng hqp c6 sai s6t ho{c b6t c6n t ong
viQc gti th6ng brio.

v co cAu ro cHlrc, euAN Lf vA xlru soAr

Di6u I l. Co cAu t6 chrirc, quin tri vdr ki6m so6t
Co c6u t6 chric quin ly, quAn tri vd kiilm sodt cria Cdng ty bao gdm:
1. Dai hQi dOng cO tlOng;
2. HQi d6ng quAn tri, Ban ki€m so6t;
3. Girim d6c.

VI. c6o6xc vADAIHOIDdNGCoDONG

Diiiu 12. Quydn cria c6 d6ng
1. CO ddng phO th6ng c6 c6c quydn sau:
a. Tham dy, ph6t bi6u trong cuQc hgp Dai hQi d6ng c6 tl6ng vd thuc hiQn quy6n bitiu
quyOt truc ti6p hoflc th6ng qua ngudi d4i diOn.theo uy quy€n hodc hinh thric kh6c do
Di0u lQc6ng ty, phdp luft quy <tinh. M6i cd phdn ph6 th6ng c6 mQt phi6u bi€u quy€t;
b. Nhdn cO tric vdi mric theo quy6t tlinh cia Dai hQi <t6ng c6 tl6ng;
c. I-fu tiOn mua c6 phin m6i tuong img voi t! lQ sd hiru cd phdn phO thOng cta timg c6
ddng trong Cdng ty;
d. Tg do chuydn nhuong c6 phdn.cta minh cho ngudi kh6c, tru trudng hW quy ilinh tai
khodn 3 Di0u 120, kho6n I Di€u 127 Lud,t Doanh nghiQp vd quy ilinh kh6c cta ph6p
lu4t c6 li6n quan;
e. Xem xdt, tra cfu vii trich luc th6ng tin v€ t6n v]r dia chi li6n lac trong danh sSch c6
, ;. ,A '
ddng c6 quydn bi6u quydt; yOu cAu sria d6i th6ng tin kh6ng chinh x6c cria minh;
f. Xem x6t, tra cfu, trich luc ho{c sao chr,rp Didu lQ c6ng ty, bi6n ban hop Dai hQi ddng
cd dOng vd Nghi quy6t o4i hQi d6ng c6 d6ng;
g Khi C6ng ty gini thii ho4c ph6 si,n, dugc nhfn mQt phAn tdi sin cdn lai tuong img vdi
tj lQ sd hfiu cd phdn t4i C6ng ty; .
h. YOu c6u C6ng ty mua l4i cd phdn tong cAc trudng hqp quy tlinh t4i Di6u 132 Ltt6t
Doanh nghiQp;
i. Dugc d6i xri binh <Iang. Mdi cd phAn cria ctng mQt loai cl€u tao cho c6 tt6ng sd hiru
c6c quydn. nghia vu vir lgi ich ngang nhau. Truong hqp C6ng ty c6 c6c lo4i co phin uu
ddi, cdc quy6n vd nghia vq gdn li€n vdi c6c loai c6 phdn uu ddi phdi dugc Dai hQi ddng
cd ddngth6ng qua vd c6ng bO dAy dri cho c6 <l6ng; .
j. Dugc ti6p cfn diy dt th6ng tin dinh ki'va th6ng tin b6t thutmg do C6ng ty cdng b6
theo quy dinh crla ph6p luft;

Trang 8/34
k. Duqc bdo vQ c6c quydn, lgi ich hqp ph6p cira minh; <l€ nghi dinh chi, hrly b6 nghl
quytit, quyilt dinh cria Dai hQi <t6ng c6 <I0ng, HQi ddng quin tri theo quy dinh crla Luflt
Doanh nghi€p;
l. C6c quy6n kh6c theo quy tlinh cria ph6p luflt vd Di6u.lQ ndy..
2. C6 aOng ho[c nh6m c6 ddng sd hiru tir [05%] t6ng s6 c6 phAn phd th6ng trd l€n c6 ciic
quyen sau:

a. Y6u cAu HQi <l6ng quin tri thUc hi€n viQc triOu tap hAp Dai hQi d6ng c6 d6ng theo cdc
quy tlinh tai khoan 3 Di6u I 15 vd Di6u 140 Luat Doanh nghiQp;
b. Xem xdt, tra cuu, trich luc s6 bi6n ban vd nghi quy6t, quy6t tlinh cta HQi ddng qudn
tri, b6o c6o tdi chinh b6n ni6n vd hdng ndm, b6o c6o cia Ban ki0m sodt, hqp d6ng,
giao dich phii th6ng qua HQi ddng quin tri vd tdi liQu kh6c, trir tdi liQu li6n quan <l6n bi
m{t thuong mai, bi m0t kinh doanh crla Cdng ty;
c. Ydu cAu Ban kitim so6t ki6m tra ttmg.v6n Oe cg ttri}.li6n quan di5n quin l/, di6u hdnh
ho4t dQng cta C6ng ty khi xdt thdy cdn thiet. YCU c6u phii bdng vdn bAn vd ph6i bao
;.,
g6m ciic nQi dung sau diy: hg, t€n, dia chi li€n lgc, qu6c tich, s6 gidy td phrip li, ciacit
nhdn d6i vdi cd tl6ng ld c6 nh6n; t€n, md s6 doanh nghiQp ho4c sd gi6y td ph6p ly cria
t6 chuc, <lia chi try sd chinh ddi vdi cO ddng ld td chric; s6 luqng c6 phAn vd thdi di6m
dAng kj c6.phAn.cria ttmg cO ddng, t6ngs6 c6 phAn cria cd nh6m cO ddng vd tj'lQ sd
hfru trong t6ng s6 c6 phdn cria C6ng ty; vdn d0 cAn ki€m tra, mgc tlich ki6m tra;
d. Ki6n nghi vAn dC <lua viro chuong trinh hgp Dai. hQi ddng c6 <l6ng. Ki6n nghi phii
bdng vin bin vd tlugc grii d€n C6ng ry chdm nhdt ld [03 ngdy] ldm viQc trudc ngdy
khai mac, [tru truong. hqp Di6u lQ c6ng ty c6 quy tlinh thdi h4n khic]..Ki6n nghi phni
ghi 16 t€n c6 il6ng, sd luong ttmg lo4i c6 phdn cria c6 cl6ng, vdn cl6 ki€n nghi dua vdo
chuong trinh hqp;
e. CAc quy6n kh6c theo quy tlinh cta ph6p luft vd Di€u lQndy.
3. C6 <I6ng. hoic nh6m c6 tl6ngsd hiru tu [10%] t6ng s6 c6 phdn ph6 th6ng trd l6n c6
qyyen dC ct ngudi vdo.HOi d6ng qudn tri, Ban ki€m so6t. ViQc <I€ cri ngudi vdo H6i
ddng quan tri vd Ban ki€m so6t thgc hiQn nhu.sau:
a. C6c c6 d6ng phd th6ng hqp thinh nh6m tl€ dC cri ngudi vdo HQi ddng,qudn tri vri Ban
ki€m so6t phii th6ng brio v€ viQc ho. p nh6m cho ciic c6 tldng du hop bi€t trudc khi khai
m?c Dai hQi d6ng cd <l6ng;
_
b. Cdn_ ct s6 lugng. thdnh vi€n HQi <I6ng quin tri.vd Ban ki6m sodt, c6 d6ng ho4c nh6m
cd <l6ng quy <linh tai khoin nhy duoc quydn <l€ cri m6t ho6c m6t sd ngudi theo quy6t
lurtr
cq Dai hQi <t6ng c6 tl6ng lem.ung ct vi6n HQi d6ng quin trj va-ean kl6m.ioat.
Trudng hqp s6 ung ct vi6n dugc c6 tl6ng_hodc nh6m c6 d6ng dO cri thAp hon s6 rng
ct vi€n mir ho duo. c quy€n rl€ cri theo quy6t_dinh cr]a Dai hQi ddng .ti oong ttri s6 ung
cri vi6n cdn lAi do HQi rt6ng quan tri, Ban ki6m sorit vd ciic c6 aOng khac aIcu.

Di6u 13. Nghia vg cfia c6 d6ng

CO OOng ph6 th6ng c6 nghia vu sau:
l. Thanh to6n tti vd thing thdi han s6 c6 phAn cam k6t mua.
2. Khdng tlugc rut v6n tla g6p bing c6 phan pho tn6ng ra kh6i c6ng ty dudi mqi hinh
thuc, tru t,qp rluo. c C6ng ty hgac ngudi kh6c mua lai cO ptr-An. Truong hqp co
l**g
:: d9"q^*,
thi
mot dran hgic
lo_an
bQ v6n c6 phAn da g6p tr6i v6i quy dinh tai kho6n ndy
cd d6ng d6 vh ngudi c6 lgi ich li6n quan trong c6ng ty plini ctng tien ooi cniu
trdch nhiQm va c6c khoan no vir nghia uuiai .an urac cria cong ty troig pham
vi giri
tri c6 phdn dA bi rut vd c6c thiQt haixiy ra.
3. Tudn thri Di6u lQ C6ng ty vd quy ch6 qunn lj n6i bQ cria C6ng ty;

Trang9l34
4. Ch6p hdnh Nghi quyiSt, quyet ainh crla Dai hQi rt6ng cO d6ng, HQi d6ng qu6n tri;
5. Bio mrit c6c th6ng tin duoc Cdng ty cung c6p theo quy dlnh tai DiAu lQ c6ng ty vd
ph6p luft; chi st dung thdng tin dugc cung c6p d6 thpc hi6n vd bAo vd quy6n vd lgi ich
hqp ph6p.cta minh; nghiCm c6m phrit trfur ho4c sao, gui th6ng tin Auqc bOng ty cung
cAp cho t6 chr?c, c6 nh6n khiic.
6. Tham dp cudc hgp Dai hQi <t6ng c6 rl6ng vA thuc hiOn quytln biiiu quyiit thOng qua ciic
hinh thr?c sau:
a. Tham dr,r vd bi6u quyiit tryc ti6p tai cuQc ho. p;
b. Uy quy€n cho c6 nhdn, t6 chric kh6c tham du vd bi6u quyet t4i cu6c ho. p;
c. Tham dr; vd bi6u quy6t th6ng qua hQi nghi truc tuy6n, bd phiilu di€n tri hopc hinh thuc
di€n tri khric;
d. cti phi6u bi€u quyet a6n cuQc hqp thdng qua thu, fax, thu diQn tri;
e. Gti phi6u bi€u quy6t bdng [phuong ti6n khric] theo quy tlinh trong Di€u lQ c6ng ty.
7. Chiu trdch nhi6m cii nhAn khi nh6n danh C6ng ty dudi mqi hinh thtc <Iti thUc hiQn mQt
trong ciic hhnh vi sau dAy:
a. Vi.ph4m ph6p luit;
b. Ti6n hdnh kinh doanh vh cdc giao dich khric dC tu loi ho4c phpc 4r lgi ich cia td chric,
cii nhdn khdc;
c. Thanh to6n c6c khoin ng chua d6n h4n trudc c6c rui ro tdi chinh d6i vdi COng ty.
d. Hodn thdnh c6c nghia vu khric theo quy dlnh cria ph6p luit hiQn hdnh.

Didu 14. D4i hQi A6ng c6 d6ng.

l. Dai hOi ddng cd d6ng gOm t6t c6 cd d6ng c6 quydn bi€u quyrit, lir co quan quy6t dinh
cao nhAt cria Cdng ty. Dai h0i.d6ng c6 ddng ho.p thuong ni6n mdi n5m mQt l6n vd
trong thdi han b6n (04) th6ng kii tu ngdy klit thric nim tdi chinh. Tru truong hqp DiCu
lQ c6ng ty c6 quy dinh kh6c, HQi <ldngquin
lri quy€t rlinh gia hqn hqp Dai hQi tl6ng cd
ddng thuong ni6n trong truong hqp cAn thi6t, nhrmg kh6ng qu6 06 thrlng k6 tir ngiy
k6t thric ndm t?ri chinh. Ngodi cu6c hgp thuong ni6n, D4i hQi d6ng c6 d6ng c6 th€ hqp
b6t thuong. Dia <ti6m hgp D4i hQi tl6ng c6 d6ng dugc xiic dinh ld noi chri toa tham du
hqp vd phdi d tren ldnh th6 Viet Nam.
2. HOi d6ng quAn trl triQu tip hgp Dai hQi d6ng cO ddng thudmg ni6n vir lua chgn tlia
<li€m phir ho. p. D4i hQi d6ng c6 <l6ng thuong ni6n quy6t dinh nhirng vdn 116 theo quy
<Ifnh cta ph6p lu{t vd Di€u tQ c6ng.ty, dac biQt th6ng qua b6o c6o tdi chinh ndm duoc
ki€m to6n. Truong hqp F6o ciio ki€m toiin biio crio tdi chinh ndm.cta C6ng ty c6 c6c
khoin ngo4i tru trgng y€u, j ki6n ki6m toan trdi ngugc ho{c tt ch6i, C0ng ty phei mdi
dei diQn t6 chr?c kiiim torin <lugc ch6p thu6n thuc hiQn kitim toiin b6o c6o tdi chinh cria
C6ng ty dU hqp D4i hQi <t6ng c6 ddng thuong ni6n vd ttpi diQn t6 chtc ki6m to6n dugc
ch6p thufn n€u tr€n c6 tr6ch nhiQm tham dq hgp D4i hQi <l6ne cO d6ng thudng ni€n
cta Cdng ty.
3 . HQi d6ng quin tri phai rieu tflp ho. p Dai hQi tl6ng cO d6ng b6t thuong trong cdc trudng
hqp sau:
a. HQi <I6ng quan tri x6t thdy c6n thi6t vi lgi ich cta C6ng ty;
b. Sd luqng thirnh viOn HQi <l6ng qu6n tri, Ban ki6m sodt cdn lai it hon s6 luqng thanh
vi6n t6i thi6u theo quy dinh cria phrlp luft;
^ cAu; cta" c6^-,d6ng hodc nhom c6 tl6ng qly dinh t4i khoin 2 Di€u I l5 cua Ludt
c. Theo ydu
Doanh nghiQp; y6u cAu triQu tip hqp Dai hQi d6ne c6 ttdng phdi dugc th6 hiQn bAng
vin bin, trong cl6 nOu 16 li do vd muc tlich cu0c l,sp, cO <ili cht lci cria c6c c6 tl6ng
li6n quan ho4i van ban y6u cau duoc lflp thdnh nhi€u bin vd tflp hqp ifti ch[ ki cria c6c
: .^
co oong co llen quan;
d. Theo y6u cAu cria Ban kitim so6t;
Trang l0/34
 e. C6c trudng hqp kh6c theo quy tlinh cria ph6p lu4t vd Di6u lQ ndy.
4. TriQu tflp hqp Dai hQi d6ng cO d6ng b6t thudng
a. HQi <tOng quan tri phii triQu Bp hsp Dai hQi d6ng c6 d6ng trong thdi.h4n [30] ngdy k€
tir ngdy s6 thinh vi6n HQi tl6ng quin tri, thdnh vi€n rl6c l6p HQi <l6ng quAn tri hodc
..1
ki6m sorit vi6n cdn lai nhu quy dinh t?i <Ii€m b khoan 3 Di6u ndy hoic nhdn dugc yOu
cdu quy dinh tai di€m c vir ili6m d khoin 3 Di6u ndy;
b. Trudng hqp HQi dting quin tri kh6ng tri€u tdp hqp Dai hQi ddng c6 d6ng theo quy dinh
tai di6m a khoin 4 Didu ndy thi trong thoi hpn 30 ngdy ti6p theo, Ban kiiim soiit thay
th6 HOi dting quin tri trieu 6p hap Dai hoi d6ng cd rl6ng theo quy tlinh tai khoin 3
Di€u 140 Luft Doanh nghiQp;
c. Trudng hqp Ban ki€m so6t kh6ng triQu tflp hsp Dai.hQi ddng cd rl6ng theo quy dinh t4i
<li€m b khoan 4 Di€u ndy thi c6 il6ng ho[c nh6m cd ddng quy dlnh tqi di€m c khoAn 3
^.: niry c6 quy€n
Di€u
;. ydu
^ c6u cl4i diQn C6ng ty triQu tflp hqp Dai hQi d6ng cd cl6ng theo
quy dinh t4i Luft Doanh nghi€p;
[Trong truong. hgrp ndy, c6 d6ng ho[c nh6m c6 ddng triQu t4p hqp D4i hQi d6ng c6
d6ng c6 th6 tl6 nghi Co.quan tlang ky kinh doanh.gi6m s6t.trinh tU, tht tuc tri€u tflp,
ti6n hdnh hop vd ra quydt tlinhcria Dai hQi <I6ng cd tl6ng. T6t ci chi phi cho viOc tri€u
tap vd.tiCn hdnh hgp Dai hQi d6ng c6 ttdng cluqc C6ng ty hodn lai. Chi phi ndy.khdng
bao gdm nhang chi phi do c6 d6ng chi ti6u khi tham du cudc hgp Dai hQi ddng c6
d6ng, kO c6 chi phi An & vd <li lai.l
d. Thri tpc d6 t6 chric hqp Dai hQi d6ne cO d6ng theo quy dinh t?i khodn 5 Didu 140 Luflt
Doanh nghiQp.

D idu 15. Quydn vir nghia vg cta D4i hQi tl6ng c6 d6ng
1 Dai hQi <t6ng c6 d6ng c6 quy€n vir nghia vU sau:
a. Th6ng qua dinh hudng phrlt tritin cua gong ty:
b. Quy€t <Iinhloai c6 ph6n vd t6ng s6 cd ph6n cria timg loai duoc quydn chdo brin; quy6t
<linh mfc c6 tr?c hdng n6m cia ttmg lopi c6 phAn;
c. Bdu,.mi6n nhiQm, bdi nhiQm thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri, ki€m soiit viOn;
d. Quyiit ttinh dAu tu hoac btu sd tei sin c6 giii tri tu [35%] t6ng giri tri tdi sin trd l6n
<Iugc ghi trong b6o c6o tdi chinh gAn nhSt cria C6ng ty;
e. Quy6t tlinh sta tl6i, b6 sung Ei6u 16 c6ng ty;
f. Thdng qua b6o c6o tii chinh hing ndm;
o Quy€t dinh mua l4i tr6n 10% t6ng s6 c6 phdn ttd brin cta m6i loai;
h. Xem xdt, xri l/ vi ph4m cta thirnh vi6n HQi d6ng qudn tri, ki€m sorit vi€n gdy rhiQt hai
cho C6ng ty vd c6 il6ng C6ng ty;
Quy€t <Iinh t6 chr?c lai, giAi the C6ng ty;
J Quyi5t ainrr ngan s6ch ho[c t6ng mric tht lao, thu&ng vir loi ich khiic cho HQi d6ng
quan tri, Ban kiiSm so6t;
k Ph€ duyQt Quy cht! qudn rri nQi bQ; Quy ch6 hoat tlQng HQi d6ng qu6n tri, Ban ki6m
so6t;
t. Pho duyQt danh s6ch c6ng ty kiiim torin iluoc ch6p thu6n; quy6t dinh cdng ty ki6m torin
dugc ch6p thudn thuc hiQn ki6m tra.hoat <l6ng cua cbngiv, bdi'mi6n tirim toln vie,
dugc ch6p thurin khi xer rhiy cdn thi6t:
m Quy6n vd.nghia vu khiic theo quy dinh ph6p luflt.
r
2. Dai hdi d6ng cd dOng thno lufln ra tt Org quu
t
v6n d6 sau:
a. KE hoach kinh doanh hing ndm cua Cdng tyi "i"
b. Biio c6o tdi chinh hing n6m dd duoc kiem toan;
c. 86o ciio cua HQi <t6ng quan tri v6 quan tri vd k6t qui hoat rr6ng cria H6i d6ng
quan tri
vd tung thanh vi€n HQi d6ng quan tri;

Trang I I/34
d. Brio crio cia Ban ki6m so6t vd ktit qui kinh doanh cria COng ty, kiit qua hoat d6ng cria
HQi ddng qu6n tri, Girim ddc;
e. 86o c6o tu tl6nh gi6 k6t qui hopt ilQng cria Ban ki6m so6t vd kitim so6t vi6n;
f. Mric c6 tric <I6i voi m6i cO phdn cta ttmg loai;
g.
Y,: 56 luqng thrinh vi6n HQi d6ng quan tri, Ban ki6m soit;
h. B6u, mi6n nhiQm, bai nhiQm thdnh vi6n HQi <l6ng quan tri, ki6m so6t vi6n;
i. Quytit clinh ngdn s6ch hodc t6ng mric tht lao, thudng vd lgi ich kh6c dOi vOl HOi aOng
quAn tri. Ban ki6m sodt;
j. PhC duyQt danh sdch c6ng ty ki€m to6n duqc ch6p thudn; quyiit Oinh cdng ty kiiim.to6n
rlugc ch6p thufn thyc hi6n ki6m tra cdc hoqt d$ng cria c6ng ty khi x6t thdy cdn thi€t;
k. 86 sung v?r sria ddi Di€u lQ c6ng ty;
l. Lo4i cd phan va sO luong.c6 phAn moi tluo.c ph6t hdnh d6i vdi m6i lo4i.c6 phAn.vd
vi€c chuy€n nhuong c6 phAn crla thdnh vi6n s6ng lfp trong vong 03 ndm tl6u ti6n ke ttr
ngdy thdnh lflp;
m. Chia, tdch, hqp nh6t, s6p nh{p holc chuyCn il6i C6ng ty;
n. Td chr?c l4i vi giii th€ (thanh lj) C6ng ty vd chi dinh ngudi thanh ly;
o. Quyet dinh tlAu tu hodc b6n s6 tdi san c6 giri tri tir [35%] t6ng gi6 tri tdi sin trd l6n
dugc ghi trong Bdo ciio tiri chinh gdn nhdt cria C6ng ty;
p. quytlt dinh mua l4i trOn 10% t6ng s6 c6 phdn rl5 biin crla m6i loai;
q. C6ng ty ki ket hqp tl6ng, giao dich v6i nhirng tl6i tugng dugc quy dinh t4i khoan I
Di€u 167 Ludt Doanh nghiQp v6i gie tri bAng ho4c l6n hon35%o t6ng gi6 trf thi sin cria
C6ng ty duo. c ghi trong b6o c6o tdi chinh gAn nh6t;
r. Ch6p thuAn c6c giao dich quy dinh chi tiCt thi hdnh mQt s6 tli6u cta Luft Chimg
kho6n;
s. PhO duyQt Quy chii nQi b6 vC quin tri c6ng ry, Quy chii ho4t tlQng H$i tl6ng qui,n tri,
Quy chd ho4t dQng Ban ki6m so6t;
t. C6c vAn dti kh6c theo quy dinh cria phrip luflt vd EiAu lQ ney.
l. T6t cA cdc nghl quy6t vA. cac v6n d6 da dugc dua vdo chuong trinh hqp phii <luoc clua
ra thio luin vd bi6u quy€t tpi cudc hqp D4i hQi d6ng c6 d6ng.

Di6u 16. Uy quy6n tham dg hgp D4i hQi tt6ng ci5 d6ng
l. C6 tl6ng, nguoi dai di€n theo ty quydn c0a cO d6ng li td chr?c c6 thri tnrc ti6p tham du
hgp ho4c riy quy€n cho mdt hoac mQt sd cii nhdn, t6 chric kh6c d1t hgp ho4c dg ho.p
th6ng qua m6t trong cric hinh thric quy dinh tai kho6n 3 Di6u 144. Luat.Doanh nghiQp.
2. ViQc ny quy6n cho c6 nhAn, t6 chuc d4i diQn du ho.p Dai hQi tl6ng c6 d6ng theo quy
dinh tai khoin 1 Di€u ndy phni lfp thdnh vin ban. Vin bin iy quy6n tluo. c lfp theo
quy dinh cria ph6p luflt.vd ddn su viphii n6u 16 t6n.c6 it6ng riy quy6n, t6n c6 nhdn, td
chuc dugc ty quy6n, s6 luqng cd phdn clugc riy quydn. nQi dung riy quy€n. ph4m vi riy
quy6n, thoi h4n riy quyr5n, chfi ky cria b6n riy quy6n vir b6n tlugc ty quydn.
Nguoi duqc uy quytn dq hqp Dai hQi it6ng cO d6ng phAi nQp v6n bin riy quyAn khi
dang ky du hsp. Truong hqp riy.quydn l4i thi ngudi tham dq hgp ph6i xuet trinh them
vdn bin riy quy0n ban tl6u cria c6 tl6ng, ngudi dai di€n theo [y quy€n cria c6 tl6ng ld t6
chric (n6u trudc d6 chua dlng ky vdi C6ng ty).
3. Phitiu biOu quytit cira ngudi duoc riy quy€n du hgp trong ph4m vi rlugc riy quydn v6n
c6 hiQu luc khi xiy ra mQt trong c6c truong hqp sau tl6y tru trudng hqp:
a. Ngudi 0y quydn d6 ch6t, bi han chii ning llrc hdnh vi d6n su ho{c bi m6t nang lgc hanh
vi ddn su;
b. Nguoi riy quyAn dd hriy b6 viQc chi dinh iy quydn;
c. Nludi riy quven da hrii b6 thAm quytin cta ngudi thuc hiQn viQc 0y quvdn.
Trang 12/34
 Di6u kho6n ndy kh6ng rip dung trong trudng hqp C6ng ty nh4n dugc.thdng b6o vd mQt
trong ciic su ki€n tr6n trudc gid khai m4c cuQc hqp D4i hQi d6ng c6 tl6ng hoac truoc
khi cuQc hgp c[ugc triQu tQp l4i.

Didu 17. Thay tl6i cic quyiin

l. ViQc thay dOi hoflc tuiy b6 c6c quy6n ttac biQt gan.li€n vdi mQt loai cd phan uu cldi c6
hiQu lUc khi <lugc cd cl6ng <Ipi diQn tt 65Vo tdng s6 phi6u bi€u quy€t trd l6n cria tdt cd
c6 d6ng d1r.ho.p th6ng qua. Nghi quyiit Dai hQi tt6ng cd d6ng vd ndi dung ldm thay ddi
b6t lgi quy€n vd nghia vu cta c6 tl6ng sd hiiu cd phdn uu tldi chi.dugc th6ng qua n6u
duoc s6 cO tl6ng uu cl6i ctng lo4i dg hgp sd hiru ttr 7 5%o l6ng s6 c6 phiin uu tl6i loai do
trd- l€n trin thanh ho4c duoc c6c cO d6ng ru tl6i cing loai s& hau tir 757o t6ng sd c6
phen yu ttdi loqi d6 trd len t6n thanh trong trudng hqp th6ng qua nghi quy6t dudi hinh
thr?c ldy y ki6n b6ng v[n bin.

2. ViQc t6 chfc cuQc ho. p cta cdc cO d6ng nim git mQt lo4i c6 phin uu dai di5 thdng qua
vi€c thay ddi quy6n n6u tr6n chi c6 giri tri khi c6 t6i ttrlOu 02 c6 d6ng (ho4c d4i diQn
theo riy quy6n cia hq) vh ndm git t6i thi€u l/3 gi6tri mQnh giri cta c6c c6 phdn loqi d6
<Ia ph6t hdnh. Trudng hqp khdng c6 cfii s6 il4i bi6u nhu n€u tr€n thi cuQc hop tlugc t6
chric l4i trong thdi h4n 30 ngny ti6p theo vd nhiing nguoi nim gif cd phAn thu0c loai
d6 (kh6ng phs thuQc vdo sli luqng ngudi vd si5 c6 phAn; c6 mdt truc ti6p ho4c th6ng
qua <I4i diQn theo riy quyend€y^d"s. le dn s6 luong dai bi6u ydu ciic cuQc
::i ".1, I?i
ho. p cta c6 cl6ng nim git cd phrin uu tl6i ndu trdn, nhirng ngudi ndm gifr c6 phdn thuQc

loai <16 c6 met tryc titlp ho4c qua ngudi tl4i diQn c6 thO y6u cAu b6 phi6u kin. M6i co
.).
phAn cung loai c6 quy€n bi6u quyOt ngang bdng nhau tai ciic cu6c hgp n€u tr6n.

3. Tht tUc ti6n hinh c6c cu6c hop ri€ng biet nhu vdy duoc thyc hiQn tuong tu voi c6c quy
dfnh tAi Di€u 19, 20 vit2l Di€u lQ ndy.
4. Tru khi c6c <tidu khoin ph6t hdnh c6 phin quy dinh khrlc, ciic quydn d[c biQt gin li€n
. l ,l
voi ciic lo4i cd phan c6 quy€n uu tlai d6i v6i mQt s6 hoflc 6t ce c6c vdn d€ li6n quan
<I6n viQc phdn phdi loi nhufn ho4c tdi sdn cria Cdng ty khdng bi thay d6i khi Cdng ty
ph6t hdnh th6m c6c c6 phAn cirng loai.

Di6u f8. TriQu t$p hgp, chuong trinh hgp vir th6ng b6o moi hqp D3i hQi ildng c6 d6ng
1. H.Oi dting quin tri trieu tflp hsp Dai h.Qi d6ng cd d6ng thuong ni6n vir b6t thuong. U6i
tl6ng quin tri tri€u tap hSp Dai hQi d6ng c6 d6ng b6t thuong theo cdc trudng hqp quy
tlinh tai khodn 3 Di6u 14 Di6u lQ ndy.
2. \eugl trleu tap hqp Dei hOi <l6ng cO d6ng phii thgc hiQn ciic cdng viOc sau ddy:
a. Chudn bi danh s6ch c6 ddng thl <Ii€u kiQn tham gia vd bi6u quyet r?i cu6c hop Dai hQi
d6ng c6 tl6ng. Danh s6ch c6 tl6ng c6 quyAn d1r hgp D4i tr{i aOng c6 d6ng iluqc lfp
kh6ng qu6 [10 ngdy] trudc ngdy grii th6ng biio mdi hop Dai hQi d6ng c6 d6ng. C6ng ry
ph6i c6ng bii ttrOng tin vii viQc lflp danh srich c6 d6ng c6 quy6n tham du hqp Dai hQi
tl6ng c6 d6ng t6i thi€u 20 ngdy tru6c ngdy dAng k1i cu6i ctng;
b. Chudn bi chuong trinh, n6i dung dqi hQi;
c. Chuan Ui tdi li6u cho rlai hQi;
d. !u thao nghi quy6t Dai hOi it6ng c6 rl6ng theo n6i dung du ki6n cta cu6c hop;
e. X6c ttinh thdi gian vd dia di6m t6 chric <tai h6i;
*
f' Th6ng brio vd grii th6ng b6o ho.p Dai hOi d6ng c6 d6ng cho tdLt c6 cdc c6 cl6ng c6
cdr
quy6n du hop; riil ad
C. C6c c6ng viQc kh6c phpc vU dai hQi. :ntt t
3. Th6ng b6o mdi hgp Dai.hQi d6ng c6 rl6ng tluoc gui t6t c.A cac c6 dOng Uing
ii r,r,
phuong thric d6 bdo rtdm d6n duoc ttia chi liEn lac ci"a c6"cho
OOr!, aOrgifrOi;G;t;;
Trang 13134
@
 trang th6ng tin <IiQn tt cta C6ng ty vd Uy ban Chimg kho6n Nhd nu6c, S0 giao dich
chimg khorin noi c6 phi6u cria C6ng ry ni€m yiit troAJ <IAng.kf giao dfch.-Nguoi triQu
tap hap DAi hQi d6ng c6 il6ng phni gui thdng biio mdi ho. p <I6n t6t ci c6c c6 d6ng trong
Danh s6ch c6 cl6ng c6 quy6n dg ho.p chfm nhat [21 ngdy] tru6c ngdy khai m4c cuQc
hop (tinh ttr ngdy md th6ng b6o clugc grii ho{c chuytln di m6t c6ch hqp tC). Chuong
trinh hgp Eai hOi d6ng cd tl6ng, c6c. tdi li6u li€n quan ct6n cfc v6n <I€ sC duqc biCu
quy€t t4i dai hQi dugc grii cho cric c6 ct6ng hodc/vd il6ng tr6n trang thdng tin diQn tu
cta Cdng ty. Trong trudng hqp tdi li6u kh6ng <lugc gri_i kdm thdng b6o hgp Dai hQi
ddngc6 d6ng, thdng.brio mdi hgp phii n€u 16 iludng a5n O6n todn bQ tdi li€u hop dti
ciic cd tl6ng c6 th6 ti6p cfn, bao gdm:
a. Chucrng trinh hop, c6c tdi liQu.st dung trong cuQc hqp;
b. Danh s6ch vd th6ng tin chi tiet cua chc img vi€n trong truamg hqp bdu thdnh vi€n Hdi
tl6ng quin tri, ki6m so6t vi6n;
c. Phi6u bi€u quy€t; .
d. Du th6o nghi quy6t d6i v6i ttmg v6n d€ trong chuong trinh hqp.
4. C6 d6ng ho{c nh6m c6 <l6ng theo quy ilinh tai khoan 2 Di€u 12 Di€u lQ ndy c6 quy€n
ki6n nghi v6n dd dua viro chuong trinh hgp Dai hdi <I6ng c6 d6rrg. Ki6n nghi phdi bing
vdn bAn vi ph6i <luoc gti dtin C6ng ty chfm nh6t [03 ngdy] ldm viQc trudc ngdy khai
mac cudc hgp {tru truong hqp Di6u 16. c6ng ty.c6 quy ttinh kh6cl. Kitin nghi phii ghi ro
t6n c6 cl6ng, s6 luong timg lo4i c6 phdn cria c6 <l6ng, v6n dC ki6n nghi dua vdo chuong
trinh hgp.
5. Nguoi triQu 4p hAq Dai hOi <l6ng c6 tl6ng c6 quy6n tt ch6i ki6n nghi quy dinh t?i
khoin 4 Di€u ndy n6u thu6c mQt trong c6c trubng hgp sau:
a. Ki6n nghi tlugc gr?i <ltin kh6ng dring quy dinh taikhoin 4 DiSu niy;
b. Vdo thdi tli€m ki€n nghi, c6 tl6ng ho4c nh6m cd d6ng kh6ng n[m git <hi tir [5%] c6
phin ph6 thong trd l6n theo quy dlnh tai kho6n 2 Di6u 12 Di6u lQ ndy;
c. Vdn <16 ki6n nghi kh6ng thuQc pham vi thdm quy€n quy6t dinh cria Dai hQi tl6ng c6
ddng;
d. C6c trucrng hqp kh6c theo quy ginh cta ph6p luft vd Didu lQ niy.
6. Ngudi triQu t{p hsp Eai hQi ddng cd ddng phAi chAp nhfn vd tlua ki€n nghi quy dinh
tai khoin 4 Di€u ndy vdo dg ki€n chuong trinh vd nQi dung cuQc hgp, tru trudng hgp
quy dinh tai khoin 5 Di0u ndy; ki€n nghi rlugc chinh thric b6 sung vdo chuong trinh vd
n6i dung cu6c hop ndu duoc Dai hQi tl6ng cd <l6ng chdp thuAn.

Dii,u 19. Cdc tli6u kiQn ti5n hhnh hgp D4i hQi d6ng c6 tl6ng
l. CuQc hqp Dei hQi d6ng c6 rl6ng rlusc ti6n hdnh khi c6 s6 cO d6ng dqr hqp dai di€n tr€n
[50%] t6ng sd phi6u bi€u quy€t.
2. Trudng hqp cuQc hgp lAn thri nh6t kh6ng dri tli6u kiQn d6n hdnh theo quy <linh tai
khoin I Di6u ndy thi th6ng brio mdi hqp l6n tht hai tlugc grii trong thoi hqn [30 ngdy],
kO tir ngdy dU
$inh lSp tan tht nhat [n6u Di6u lQ c6ng ty kh6ng quy ilinh khric]. CuOc
hqp Dqi h6i d6ng cdd6ng.ldn thf hai.dugc ti€n hdnh khi c6 s6 c6.tl6ng dg hgp d4i
diQn tt [33%] t6ng s6 phi€u bi6u quy6t trd l6n [ti lQ cu th6 do Di€u 16 c6ng ty quy
dinhl.
3. Truong hqp cu6c hgp lin thf hai kh6ng <lt diAu kiQn ti6n hanh theo quy <linh t4i khoin
2 Di6u ndy thi th6ngb6o mdi hgp lAn thri ba phdi <luo. c grii trong thdi han t20l ngdy k6
tu ngiry dU dinh.hqp ldn.thri hai, [n0u Di6u lQ c6ng ty kh6ng quy <Iinh kh6c]. CuQc hqp
Dai hQi tl6ng c6 d6ng lAn thri ba duoc tii5n hanh kh6ng phg thuQc vdo t6ng s6 phii5u
bi6u quy€t cria ciic c6 tl6ng dU hsp.

Trung l4/34
Didu 20. ThG thric fi6n hinh hgp vir bi6u quyt6t t4i cuQc hqp D4i hQi d6ng cd dOng
1. Tru6c khi khai m4c cuQc hqp, C6ng ty ph6i titin hdnh thti tqc ddng ky c6 <I6ng vd phAi
thuc hiQn vi€c cldng kj cho <I6n khi cric c6 tl6ng c6 quydn dp hgp c6 mflt ddng ky htit
theo trinh tg sau:
a. Khi ;ti6n, hdnhi dAng, .:
ky cO dOng, C6ng ty cAp cho timg c6 rl6ng ho{c dai diQn theo riy
quydn co quy6n bi6u quy6t mQt th6 bi6u quyOt, tr€n d6 ghi s6 dang ki, h9 vd tOn cria
c6 d6ng, hg vd t€n il4i diQn theo riy quy6n.vd s6 phiilu biilu quytlt cria c6 tl6ng d6. Dai
hdi <I6ng c6 tl6ng thao lufln vd bi€u quy€t theo ttmg. vdn ct6 trong nQi dung chuong
trinh. ViQc bi6u quy6t clugc ti6n hanh bang bi6u quy6t.t6n thdnh. kh6ng t6,n thenh ve
khdng c6 y ki6n. Tai Dai hQi, sd th6 t6n thdnh nghi quyOt.ilugc thu trudc, s6 thd kh6ng
tdn thdnh nghi quy6t duo. c thu sau, cu6i cung <l€m t6ng sd phi6u tdn thenh ho4c kh6ng
trfui thanh d€ quy€t dinh.
{6t qui ki6m phiOu rlugc Cht tqa c6ng b6 ngay truoc khi bd
m4c cuQc.hsp.Dai hQi bdu nhirng ngudi.chiu trrich nhiQm ki6m.phi0u hoic gi6m s6t
ki€m phi6u theo rl€ nghi cria Ch0 tqa. 56 thdnh vi6n cria ban ki€m phi0u do Dai hQi
d6ng cd d6ng quy6t dinh cdn cr? d€ nghi cta Chri tga cuQc hqp;
b. C6 il6ng, nguoi tl4i diQn theo riy quy6n cria cd tl6ng ld tO chuc hoflc ngudi dugc riy
quydn d€n sau khi cuQc hqp da khai m4c c6 quy€n dang kj ngay vd sau d6 c6 quy6n
tham gia vd bi€u quy€tt4i d4i hQi ngay sau khi ctdng ky. Cht tga kl6ng c6 trdch nhi€m
dung <lai hQi dO cho c6 <I6ng d€n muQn dang ky vd hi€u lgc cria nhirng nQi dung <ld
rlugc bi6u quy6t trudc tl6 khdng thay d6i..
2. ViQc b6u cht tea, thu ky vd ban ki6m phi€u rluoc quy dinh nhu sau:
a. Chri tich HQi tt6ng quin tri ldm chri tga hoflc ty quydn cho thdnh vi6n HQi d6ng quin
tri kh6c ldm chrl toa cuQc hgp Dai hQi d6ne c6. d6ng do HQi tl6ng quin tri triQu tdp.
Truong hqp Cht tlch ving mflt hoic tam thdi mAt kh6 ndng ldm vi€c thi cric thdnh vi€n
HQi tt6ng quin tri cdn l4i b6u mQt ngudi trong s6 h9 ldm cht toa cu6c hgp theo nguy€n
tdc da s6. Trudng fOR khdng bdu. tluo. c ngudi ldm chri toa, Tyo"g Ban ki6m so6t di6u
henh dC Eai hQi <l6ng c6 <I6ng bAu chri toa cu6c hop trong sO nhfrng ngudi dU hqp vd
ngudi c6 phi€u bdu cao nhit ldm chri toa cu6c ho. p;
b. T5u tru.ong hqp.qry <linh.tpi di6m a.khoin ndy, ngudi ky t6n trieu tap hSp Dai hQi
tl6ng c6 d6ng tli6u hdnh dC Dai hQi ddng c6 d6ng bdu chri tga cudc hpp vd ngudi c6 sd
phitlu bAu cao nhdt ldm cht toa cudc hop;
c. Chri tga cri m6t ho[c mQt s6 ngudi lim thu ky cuQc hgp;
d. Dei hQi <t6ng c6 dOng biu mQt ho6c mQt s6 ngudi vao ban ki6m phiiiu theo <Id nghi cta
chri toa cuQc ho. p.
3. Chuong trinh vd nQi dung cudc hgp phii rtuoc Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua trong
phi€n khai mac. Chuong trinh phii xric <I!nh 16 vd chi tiCt thdi gian tt6i v6i ttmg v6n dO
hong nQi dung chuong trinh hop.
4. cht tqa tlai hQi c6.quy6n thsc hiQn c6c biQn phap cAn thi6t vd hqp ly d€ rli€u hdnh
cu6c hgp Dai hOi dong cd rl6ng m6t ciich c6 ti6t.tu, drlng theo chuon! trinh di duoc
th6ng qua vn phan rinh duo. c mong muiin cia da si5 nguoi dg ho. p.
a. S6 tri ch6 ng6i tai rtia tli6m ho. p D4i hQi d6ng cO OOng;
b. Bio <lim an toiin cho moi ngudi c6 mdt tai c6c <lia di6m hop;
c. T4o tti€u kiQn ctro c6 d6nglham ds (ho4c ti6p.i1rc tham du) dai h0i. Nguoi triQu t6p
,22
h9p Dai hqi <ldng c6 ddng c6 todn quydn thay A6i nhirng biQn phap neu tr6n vd iip dung
tdt cd cric bi€n phrip cdn thi€t. c6c bi6n ph6p rip dung c6 thc ia cap gi6y vdo cua hoai
st dung nhtng hinh thuc lpa chgn kh6c. 'lA
4U
5' dong thao tu11 vi.ui.e1 quy6t theo tung viLn dd trong n6i dung chuong i,Ux
.2,1.11".'i,9:",e:6
rnnn. vrec breu quyct duoc ti6n hdnh bdng bi6u quy6t kin thdnh. kh6ng
trin thanh vri r P.(
4,

Trang l5/34
 kh6ng c6 y kiiin. Ki5t qud kiiim phi6u dugc cht tga c6ng bii ngay tru6c khi b6 mac
1r.sc. fop
6. Cd d6ng hodc ngudi dugc riy quy6n dU hgp diin sau khi cuQc ho.p itd khai mac vin
duoc ddng kj vd c6 quy6n tham gia bitiu quyiSt ngay sau khi ddng kj; trong !rucng hqp
ndy. hiQu lpc cua nhirng n6i dung dd dugc bi6u quy6t trudc d6 kh6ng thay ddi.
7. Ngudi.triQu tip hSp hoic chri toa cu6c h-op Dai hQi cl6ng c6 d6ng c6 quyiln sau ddy:
a. YOu cdu tdt cA nguoi du hqp chiu su ki0m tra ho{c c6c biQn ph6p an ninh hqp phdp,
hqp lj.khdc;
b. Y€u cdu co quan c6 thdm quydn duy tri trat tU cuQc.hep; tryc xudt nhiing ngudi kh6ng
tu6n thri quy€n cli6u hdnh ctla chri toa, c6 y gAy r6i trft tg, ngin cin ti€n tri€n binh
thudng cira cu.Qc hqp hofc kh6ng tuAn thri c6c y€u cdu v6 ki6m tra an ninh ra kh6i cu6c
hgp D4i hdi rl6ng c6 <l6ng.
8. Chrl tqa c6 quy6n hodn cu6c hgp D4i hdi tl6ng cd tldng dd c6 dri s6 ngudi dang kj dy
hop tdi da kh6ng qu6 03 ngdy tdm viQc k6 tt ngdy cuQc hop dp dlnh khai mac vd chi
dugc hodn cu6c hop hoflc thay_ tl6i.itia ditim hqp trong trudng hqp sau cliy:
a. Dia di6m hqp kh6ng c6 dri ch6 ngdi thufn tiQn cho tdt ci ngudi 4r hqp;
b. Phuong tiQn th6ng tin tai <Iia tti€m hqp kh6ng bdo ttdm cho c6 d6ng dg hgp tham gia,
th6o lu6n vd bi6u quy6t;
c. C6 ngudi dU hop cin trd, gey r6i trQt 4r, c6 nguy co ldm cho cuQc hqp kh6ng tlugc ti6n
hdnh mQt ciich c6ng bdng vir hqp phap.
9. Trucrng hqp cht toa hoin hoac lam dung hgp.Dai hQi <l6ng c6 d6ng tr6i vdi quy dinh
tai khodn.E Di6u niy, Dai hQi.d6ng cd tl6ng b6u mQt ngudi kh6c trong s0 nhirng ngudi
dU hgp d6 thay th6 chri toa di€u hanh cu6c ho. p cho d€n hic k6t thric; tAt ci nghi quy€t
dugc th6ng qua tai cu6c ho. p d6 d€u co hiQu luc thi hanh.
10. Truong hqp C6ng ty 6p dung c6ng nghQ hiQn <Iai d€ t6 chric Dai hQi dting cO d6ng
thdng qua hep trqc tuy€n, C6ng ty c6 trAch nhiQm dAm bio tl€ c6 ttdng tham dU, bi€u
quy6t bang hinh thric b6 phiOu diQn tri hoflc.hinh thuc <IiQn tri kh6c theo quy dinh t?i
Di€u 144 LuAt Doanh nghiQp vi khoin 3 Di€u 273 Nehi dinh s6 I 55AID-CP ngiry 3 1
thilng 12 nlm 2020 cria Chinh phri quy tlinh chi ti6t thi hdnh mQt s6 iti6u c0a Ludt
Chung khoan.

Di6u 21. Didu kiQn a6 Ngh; quy6t .,ia Dai hQi ddng c6 tl6ng ttuqc th6ng qua
l. Nghi qqy6t va nQi dung sau ddy duoc thdng qua. n6u dugc s6 c6 d6ng <Iai diQn tu
165%) ti;ng s6 phitiu bi€u quytit trd l0n cta t6t cd c6 <16ng dg ho. p trin thanh, tru truong
hqp qu/ dinh tai c.ac kh9a1 3, 4 vd 6 Di6u 148 LuQt Doanh nghiQp:
a. Loai c6 phdn vd t6ng s6 c6 phin c0a timg loai;
b. Thay d6i ngdnh, ngh6 vir linh vqc kinh doanh;
c. Thay il6i. co cdu td chric quan lf Cdng ty;
d. Dy rin dAu tu hodc b6n tdi sin. c6 gi6 tri tt 35yo tdng gi5 tri tdi san trd l6n tlugc ghi
trong biio c6o tdi chinh gdn nhdt cia C6ng ty, tru trudng hqp Di€u lQ c6ng ty quy <Iinh
rj lQ hoic gia tri khAc;
e. Td chuc l4i, gi6i th€ C6ng ty;
2. Cric nghi quy6t dugc th6ng qua khi clugc s6 cd rl6ng sd htru tr6n [50%] t6ng sd phi6u
bi6u quy€t cira t6t cd cO d6ng dghgp trin thdnh, tru trudng hgrp quy dinh tai crlc khoan
1 Di6u ndy vd khoin 3,4 vir 6 Di6u l48 Luft Doanh rgli€p.
3. C6c Nghl quy6t D4i h6i d6ne cO d6ng tluoc thdng qua b6ng
-
100%
.
t6ng s6 cd ph6n c6
quy6n biCuquy,it ta ho,p ph6p vd c6 higu lUc ngay cit khi trinh tU, thri tUc tri€u t6p hqp
,a tnOng qua nghi quytit d6 vi pham quy <I!nh cta Lu4t Doanh nghiQp vd Di6u l€ c6ng
ty.

Trang 16134
Di6u 22. ThAm quydn vd th6 thftc 6y f ki6n c6 dong bing vin b6n iI6 th6ng qua Nghi
quySt cta Dgi hQi aiing c6 d6ng
j
Thim quydn vd th6 thric l6y kii5n cO dOng bing vdn bin <Ii5 th6ng qua Nghi quy6t cua
Dai hQi <l6ng c6 ddng dugc thgc hiQn theo quy <Iinh sau ddy:
l. HOi ddng quAn tri co quy6n l6y y ki6n cO d6ng bing vdn bin <16 th6ng qua nghi quy€t
cria Dai hQi d6ng c6 <l6ng khi xdt thdy c6n thi6t vi lgi ich cria Cdng ty, tru trudng hqp
quy ttinh t4i khoan 2DiE]u 147 Luit Doanh nghiQp.
2. HQi d6ng quan tr! ph6i chuin bl phi€u l6y y ki6n, du thio lehi euy€t Dqi hQi d6ng c6
cl6ng, c6c tdi liQu gi6i trinh du th6o nghi quy€t vd grii d6n tilt cA cd rl6ng c6 quy6n bi€u
i
quyOt chflm nhat [0 lCay] trudc thdi han phii gtii lai phi6u l6y ki€n.Y6u cdu vd
c6ch thric grii phi€u. l6y y ki6n vi tdi liQu kdm theo duoc thuc hiQn theo quy dinh t4i
khoin 3 Di€u 18 Di6u lQ ndy.
3. Phil5u l6y y kii5n ph6i c6 c6c ndi dung chri y(!u sau <l6y:
a. T€n, <tia chi t4r sd chinh, ma s6 doanh nghiQp;
b. Muc tlich l6y y kii5n;
c. He, t€n, <lia chi li€n l4c, qudc tich, s6 gi6y td ph6p ly cta c6 nh6n ddi v6i c6 ddng ld c6
nhdn; t€n," mE sli doanh nghiQp ho{c s6 gi6y td ph6p ly cr}a td. chr?c, <Iia chi tru sd chinh
dOi vOi cO tl6ng ld t6 chric ho4c hq, t6n, ttia chi li€n l4c, qudc tich,.s6 giAy to phdp ly
cia cii nh6n il6i v6i tl4i di6n cta c6 tl6ng ld td chric; sd luong c6 phdn cua ttmg loai vd
sd.phitiu bi6u quy6tcriac6 d6ng;
d. VAn rt€ cdn ldy y ki6n <16 th6ng qua quy€t <linh;
e. Phuong 6n.biiiu quytit bao g6m tAn thanh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 y kitln OOi vOi
ttmg vdn dd l6y j ki6nl
f. Thdi han phdi grii vd COng ty phiilu l6y j kii5n <Id duqc tri ldi;
C. H9, t6n, chf kj cta Cht tich HQi d6ng quan tri.
4. CO AOng c6 th6 grii phii5u l6y f kiiin da tra ldi d6n C6ng ty bing hinh thuc gui thu, fax
holc thu iliQn tu theo quy dinh sau d6y:
a. Trudng hqp gui thu, phitiu l6y y kitin da duoc tri ldi phdi c6 chir kj cira cd d6ng ld cri
nhdn, cta ngudi dai.diQn theo riy quydn ho4c ngudi d4i di0n theo phrip lu4t cria c6
j
cl6ng ld td chric. Phi6u l6y ki€n gti v€ C6ng ty phii dugc drmg trong phong bi drin
kin vd kh6ng ai dugc quydn md truoc khi ki6m phiiiu;
b. Truong hqp gti fax ho{c thu diQn tt, phi6u l6v v kii5n grii vd C6ng ty phdi duoc gif bi
mat tlti"n thOiii6m ki6m phi6ur
c. C6c phi{iu l6y f ki€n grii vC C6ng ty sau thdi han dd.xiic dinh tai n6i dung phi6u I6y j
ki6n ho{c dd bi md trong truong hqp grii thu vd bi ti6t lO trong trudng hqp grii fax, thu
di€n tt ld kfrOng hgp l€. Phii5u l6y 1t kirin kh6ng duo.c grii vd rluoc coi lnphidu kh6ng
tham gia bi€u quy€t.
5. HQi ddng quin tri ki6m phit5u vd l{p bi6n b6n ki6m phi6u dudi sg chring ki6n crla Ban
ki€m sorit hodc cta cO d6ng kh6ng nim git chric vp quin lj C6ng ty. Bi6n bdn ki6m
phi€u phdi c6 cdc n6i dung cht. y6u sau d6y:
a. T6n, dla chi tru sd chinh, md s6 doanh nghi€p:
b. M.gcdich vd cdc v6n d€ cin l6y j ki6n itti th6ng qua nghi quytit;
c. 56 cd d6rrg vdi.t6ng s0 phi{lu bGy quy6.t <ta tham gia uicuquyi5t, fiong d6 ph6n bi6t s6
phi6u biiiu quytlt hqp l€ vi s6 bi6u quyiit kh6ng hio lQ vd phucrng thric grii phieu titlu
quy€t, kdm theo php luc danh s6ch c6 d6ng rham gia bi6u quy6t; ..\
d. Tdng sd phi6u tA,n rhani, kh6ng trin thdnh id khd;g co y titin AOi voi timg vdn tt€: (,
e. Vrin tl€ il6 rluoc th6ng qua vd t! 19 bi€u quy6t th6ng qua tuong img;
fl Ig, tcn, chf kli cria cht tich H6i d6ng quin tri, ngudi ki6m phi6u vd ngudi girim srit
tda

ki€m phi€u.
/^t
\,.//
t.
Trang 11134
 C6c thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri. ngudi kiti,m phiilu vd ngudi girim s6t ki6m phiiiu
phii li€n <t6i chiu trdch nhi€m v6 tinh trung thuc, chinh xiic cria bi6n ban ki6m phitiu;
li€n tloi chiu trrich nhi6m vti cric thiQt hai phrit sinh hr c6c quy6t ai*r dugc thdng qua
do ki6m phi6u kh6ng trung thuc, kh6ng chinh xric.
6. Bi€n bin ki€m phi€u vd nghi quy€t phai iluoc gr?i d6n ciic c6 d6ng trong thdi hqn 15
ngdy, k0 tt ngiy k6t thric ki6m phi6u. ViQc gti bi6n b6n ki€m phi€u vd nghi quy€t c6
th€ thay th6 bdng viQc rldng tai trCn trang.th6ng tin diQn tri cria Cdng ty trong thdi h4n
24 giit,k€ tt thdi <li6m ket thric ki6m phi6u..
7. j
Phi€u lAy ki6n <ld <luoc trA ldi, bi€n ban ki€m phi6u, nghi quy6t tld dugc th6ng qua vd
tdi liQu c6 li€n quan gti kdm theo phiiiu l6y y kii5n <I6u phdi duo. c luu gif tai tru sd
chinh ctaC6ng ty.
8. Nghi quy€t rlugc th6ng qua theo.hinhthric lAy j.ki6n c6 tl6ng bing vdn ban n6u dugc
s6.c6 d6ng sd htu trOn [50%] t6ng s6 phi€u.biOu quy€t cta tat ce cO d6ng c6 quy6n
bi6u quy6t t6n thdnh ho4c [tj lQ cp th€ do Di€u lQ c6ng ty quy dinh] ve c6 gi6 tri nhu
nghi quy6t duoc th6ng qua tai cu6c hgp Dpi hQi <l6ng c6 <l6ng.

Dii,u 23. Nghi quy6t, Bi6n bin hgp D4i hQi ddng c6 d6ng
l. Cu0c hqp D4i hOi ddng cO d6ng phii duo.c ghi bi€n ban vd c6 the ghi em ho4c ghi vd
luu git.dudi hinh thric rliQn tri kh6c. Bi6n ban phii lfp bAng tiiing ViQt, c6 th6 lap them
bdng tiOng nudc ngodi vh c6 c6c nQi dung chi y€u sau ddy:

a. TOn, <Iia chi tru sd chinh, ma s6 doanh nghiQp;

b. Thdi gian vd dia ditim hqp D4i hQi il6ng cO ddng;

c. Chuong trinh hop vd ndi dung cu6c ho.p;
d. H9, t€n cht tqa vd thu ki;
e. T6m tat di6n bi6n cuQc hgp vir ciic j kitln ph6t birSu t4i cuQc hqp Dai hQi tt6ng cO d6ng
i . ,l -i
vE ttmg vdn de trong chuong trinh hop:

f. 56 c6 ddng vd t6ng s6 phitiu bitiu quyiit cta ciic 9O a9"g du. hqp,. phu luc danh sdch
dAng kyi c6 d6ng, d4i diQn c6 cl6ng dg hgp vdi sd cd phAn vd s6 phi6u bdu tuong img;

E. f6ng sd phiiiu bi€u quytlt aOi v6i tung v6n de biiiu quy6t, t ong tt6 ghi rd phuong thric
bi6u.quy6t, t6ng s6 phi6u hqp lQ, kh6ng.hqp 10, tAn thdnh, kh6ng trin thdnh vd khOng c6
j ki6n;ti lQ tuong img tr€n t6ng s6 phi6u bi€u quy€t cta c6 rl6ng du ho.p;

h. CAc vdn dd da duqc th6ng qua vd tj lQ phitiu bitiu quy6t thdng qua tuong img;
i. Hq, t€n vd cht ky cria chri tga vh thu ky. Truong hqp chri tga, thu ki tri ch6i lcj bi6n
bin ho.p thi bi€n bin ndy c6 hiQu luc n6u dugc t6t ci thdnh vi6n kh6c crla HQi d6ng
quin tri tham du hqp kj vd c6 diiy dri nQi dung theo quy <linh tai khoan ndy. Bi€n ban
hqp ghi 16 vi€c cht tga, thu ky tir chdi kf bi€n ban hqp.

2. Bi6n ban hgp D4i hQi d6ng c6 ddng phii dugc ldp xong vd thOng qua trudc khi k6t
thric cu6c h-op. Cht toa vir thu ky cuQc hop ho4c ngudi kh6c ky t€n trong bi€n bin hqp
phAi li6n ddi chlu trrich nhiQm vO tinh trung thgc, chinh x6c cria nQi dung bi€n bin.
3. Bi€n bin tluo.c lflp bing titing ViCt vd ti6ng nu6c ngodi tldu c6. hiQu lpc ph6p li nhu
nhau. Truong hoo c6 su kh6c,nhau v€ nQi dung giiia bi6n ban bang tii5ng ViQt vd bang
ti6ng nuoc ngodi thi nQi dung trong bi6n bin bing ti€ng ViQt tlugc rip dung.
4. Nghi quytit, Bi€n btn hgp Dai hQi tl6ne c6 d6ng, phg lpc danh sdch c6 d6tg ttang kf
du hap idm ch0 kj cta co rldng, vdn bdn ty quyAn tham du hqp, t6t cA c6c tdi liQu
Trang lE/34
 <tinh kdm Bi6n ban (ntiu c6) vd tdi liQu c6 li€n quan kdm theo thong b6o mdi hqp phAi
dugc cdng UO thOng tin theo quy itinh phrip luflt vO c6ng b6 th6ng tin tr€n thi trudng
chimg khorin vi phii tluo. c luu gif t?i try sd chinh cta C6ng ty.
5. Hi€u luc cta c6c nghi quy6t Dai hQi d6ng c6 d6ng:
a. C6c nghi quy€t cta Dai hQi d6ng c6 cl6ng.c6 hiQu lgc kC tir ngey duoc th6ng qua
hodc tu thdi tli€m hi€u lUc ghi t4i nghf quy€t <16.
b. C6c nghi quyiit cria Dai.hQi ctdng c6 d6ng tlugc th6ng qua bing 100% tdng s6 c6
phAn c6 quy€n bi6u.quy0t ld hqp ph6p vd c6 hiQu lgc ngay cd khi trinh tu va thfr tuc
th6ng qua nghi quy6t d6 khdng duo. c thuc hiQn dfng nhu quy dinh.
c. Truong hqp c6 cO ddng, nh6m cO d6ng y6u cAu Toa riLn hoqc Trgng tdi h0y b6 nghl
quy6t cria Dai hQi tl6ng cd ddng theo quy <lin! t4i Di€u 24 cria Di6u lQ ndy, thi cric
nghl quy€t 116 vdn c6 hi€u luc thi hdnh cho cl€n khi Tda 6n, Trong tdi c6 quy6t tlinh
khdc, tru truong hqp rip dqng biQn phrip kh6n c6p qm thdi theo quy6t dinh cta co
.,i :
quan co tnam quyen.

Diiju 24. YOu cAu hriy b6 Nghi quy5t cta Dqi hQi a6ng c6 o6ng
Trong thdi han 90 ngdy. k6 tt ngdy nhfn tlugc nghiquytlt ho4c bi6n b6.n hgp Dai.hQi ddng cd
tl6ng hoqc bi6n ban k6t qud ki6m phi€u ldy j ki€n Dai hQi d6ng c6 d6ng, c6 d6ng ho4c
nh6m c6 d6ng quy dinh t4i khoin 2 Di6u 115 Luflt Doanh nghiQp c6 quyOn y€u cAu Toa 6n
ho[c Trgng tdi xem xdt, hriy b6 nghi quyt5t ho4c mQt phdn n6i dung nghi quytit Dai hQi ddng
c6 <l6ng trong ciic trudng hqp sau ddy:
1. Trinh tu, tht tuc triQu tfp hop vd ra quy€t dinh cria Dai hQi d6ng cd tl6ng vi ph4m
nghi€m trgng quy tl-inh cria Luflt Doanh nghiQp vd Didu lQ cdng ty, trtr trudng hqp quy
<linh tai khoan 3 Di€u 2l Di€u l€ ndy.
2. NQi dung nghi quy6t vi phpm phdp luit hoac Di6u lQ ndy.
VII. HQI DONG QUAN TRI

Di6u 25. tlrg .,r, tld cfr thlrnh viCn HQi ddng qurin tri.
L Truong hqp di xric dinh duo. c img cu vi€n HQi diing qua,n tri. C6ng ty phdi cdng bd
thdns tin li6n quan d6n cric img cri vien t6i thi6u l0 ngdy truoc ngiry khai mac hgp Dai
nli c6 d6ng tr6n trang th6ng tin diQn tri cria C6ng ty d6.cd ddng c6 th6 tim hi€u
{One
vd ciic img ct vi6n ndy tru6c khi b6 phiiSu. tlng ct vi€n Hdi ddng qudn tri phdi c6 cam
k6t bdng vdn bin v0 tinh trung thuc, chinh x6c cria c6c thdngtin cii nh6n tlugc c6ng b6
vd phdi cam k6t thyc hiQn nhiQm 4r m6t c6ch trung thgc, c6n trong vd vi loi ich cao
nh6t cria C6ng ty n6u dugc bdu ldm thdnh viOn HQi tl6ng quin tri. Thdng tin li6n quan
tl6n ung cri vi0n HOi <t6ng qudn tri dugc c6ng b6 bao g6m:
a. H9 t€n, ngdy, thri,ng, nim sinh;
b. Trinh <lQ chuy6n m6n;
c. Qu6 trinh c6ng t6c;
d. C6c chric danh quin lj kh6c (bao g6m ci chric danh HQi ddng quAn tri cria c6ng ty
kh6c);
e. Lgi ich c6 li6n quan tdi Cdng ty vd c6c b6n c6 liOn quan cua C6ng ty;
Ir
f. C6c th6ng tin kh6c (niiu c6) theo quy dinh tai Didu lQ c6ng ty; t

Trans l9/34
 Cong ty d4i.chring phni c6 triich nhi€m c6ng. b6 th6ng tin vd c6c c6ng ty md t?ng cu
vi6n dang nim git chric vu thdnh vi€n HQi itdng quin tri, c6c chr?c danh quan ly kh6c
vdr c6c lgi ich c6 li6n quan tdi c6ng ty cta img cri vi6n Hdi d6ng quan tri (n6u c6).

2. CO aOng hodc nh6m c6 d6ng sd hiru tir 10% t6ng s6 cd phAn ph6 thOng trd lOn c6
quydn dC cri img cri vi6n HQi d6ng quan tri theo quy dinh crla Ludt Doanh nghiQp.
J. Trudng hqp. sd luqng img ct vi6n HQi ddng quin tri th6ng qua <tC cri vd img ct vin
kh6ng.di s6 lugng can tnitlt theo quy dinh tai khodn 5 Di6u 115 Luft Doanh nghiQp,
H6i d6ng quirn tri clucrng nhiQm gi6i thiQu th6m img cri vi6n ho6c t6 chric cl€ ct theo
quy dlnh t4i Quy ch€ nQi bQ v€ quan tri c6ng ty vd Quy ch6 ho4t clQng cria HQi d6ng
quAn tri. Vi€c H6i cl6ng quin tr! duong nhi€m gi6i thiQu th6m img ct vi6n phii dugc
c6ng b6 rO rirng truoc khi Dai hOi il6ng c6 ddng b6 phi6u bdu thdnh viOn HQi tl6ng
quin tri theo quy dinh cta phrip luflt.
4. Thdnh vi€n HQi d6ng quin tri phni d6p img c6c ti6u chu6n vi di,iu kiQn theo quy dfnh
tai khoin I , khoin 2 Di6u 155 Lu6t doanh nghiQp vd Didu lQ c6ng ty.

Didu 26. Thirnh phAn vir nhiQm ki cta thirnh viGn HQi ildng qu6n tri.
l. 56 luqng thdnh vi6n HQi d6ne quan tri ld Ba (03) ngudi.
2. NhiQm kj cia thanh vi6n HQi il6ng qu6n tri kh6ng qu6 05 n6m ve c6 thC dugc bAu lai
vdi sd nhi0m k! kh6ng han ch6. MOt cri nhAn chi duoc b6u ldm thanh vi6n <tOc l6p,H0i
d6ng qudn tri cria mgt cdng ty kh6ng quri 02 nhiQm k) li6n tpc. Trudng hgp tat ca
thdnh vi€n HQi d6ng quin tri ctng k€t thric nhiQm kj,thi cic thanh vi€n d6 tiOp tuc ld
thdnh vi€n HQi d6ng quin tri cho tl6n khi c6 thdnh vi€n mdi tlugc bdu thay th€ vd ti6p
qudn c6ng viQc.
3. Co c6u thdnh vi6n HQi ddng quan tri nhu sau:

Co c6u HQi <t6ng. qu6n tri crla c6ng ty d4i chung phii dim bao t6i thi6u 1/3 tdng sd
thdnh vi6n HQi ttdng quin tri le thdnh vi6n kh6ng <li6u hdnh. Cdng ty han ch6 tdi tla
thdnh vi€n HQi tt6ne qudn trj ki6m nhiQm chuc danh tli6u hdnh cta C6ng ty d6 dAm
bio tinh <lQc lfp cria H6i ddng quan trl.

T6ng s6 thdnh vi6n tlQc lflp Hgi ddng quAn tri phai dam b6o quy dinh sau: C6 t6i thi6u
01 thanh vi€n dQc l6p trong truong hqp cdng ry c6 s6 thanh vi6n HQi diing quin tri tir
03 <I€n 05 thdnh vi6n;

4. Thdnh vi6n H6i ttdng quan tri sE kh6ng cdn tu cdch thanh viOn HQi d6ng quin tri trong
c6c truong hqp sau:
a. Thdnh vi6n il6 kh6ng <iri tu c6ch ldm thdnh vi6n HQi <I6ng quan tri theo quy dinh cta
Luflt Doanh nghiQp ho{c b1 luft ph6p c6m kh6ng duoc ldm thanh vi6n HQi it6ne quan
tri;
b. Thdnh vi€n rt6 grii <Ion bing vdnb6n xin ttr chric d6n try sd chinh.cria C6ng ty;
c. Thanh vi€n tl6 bi r6i lo4n tAm thdn vd thdnh vi6n kh6c cta HQi d6ng quan trf c6 nhirng
bang chimg chuydn mdn chung t6 r,rgudi d6 kh6ng cdn ndng lgc hdnh vi;
d. YOu cAu vir crlch thric grii phi6u l6y 1i ki€n vd tdi liQu kdm theo dugc thUc hiQn theo
quy dinh tai khodn 3 Di6u 18 Di€u lQ ndy;
e. Theo quy6t tlinh cia D4i hQi d6ng c6 d6ng;
f. Cung cdp th6ng tin cii nhdn sai khi giri cho C6ng ty vdi tu c6ch img vi6n HQi ddng
quAn trj;

Trarg20/34
5. ViQc b6 nhiQm thanh vi6n HQi <Iting qudn tri phdi dugc c6ng b6 th6ng tin theo quy
dinh ph6p luQt v€ c6ng bO ttrdng tin tr6n thi trudng chring kho6n.
6. Thdnh vi€n HOi d6ng quan tri kh6ng nh6t thi6t phai ld c6 <l6ng cria Cdng ty.

Didu 27. Quy6n h4n vir nghia vg cta HQi ddng quin tri.
l. HQi.d6ng quin tri ld co qyan quin ly Cdng ty, c6 todn quy6n nhAn danh C6ng ty <16
quyiSt dinh, thr,rc hiQn quytin vd.nghia vp cta c6ng ty, tru ciic quy6n vd nghia vp thuOc
th6m quy€n cria D4i hQi il6ng c6 tl6ng.
2. Quydn vd nghia 4r cria HQi ddng quAn tri do tu4t ph6p, Di€u IQ c6ng ty vd D4i hQi
<I6ng cd <l6ng quy tlinh. Cu th6, HOi ddng qudn tri c6 nhirng quydn hpn vd nghia vu
sau:

a. Quy6t dintr chi6n luoc, kt! hoach ph6t tritin trung han vd k6 hoach kinh doanh hing
ndm cria Cdng ty;
b. Ki6n ngh! loai c6 phdn vd t6ng sii cd phin <tugc quydn chdo b6n cta ttrng loai;
c. Quy6t dinh ban c6 phAn chua b6n trong ph4m vi sd c6 phin dugc quydn chiro brin cria
ttmg loai; quy6t ilinh huy ilQng th6m vdn theo hinh thric kh6c;
d. quyi5t ainfr gi6 briLn c6 phAn vd tr6i phi6u cta Cdng ty;
e. quyiit ainfr mua lai c6 phAn theo quy dinh ludt Doanh nghiep;
f. Quyi5t <tinh phuong 6n dAu tu vh du 6n tlAu tu trong thAm quydn vd gi6i h4n theo quy
<linh cria ph6p luflt;

C. quy6t ainfr gi6i ph6p ph6t tritln thi trudng, tiiip thi vd cdng nghQ;

h. Thdng qua hqp d6ng mua, b6n, vay, cho vay vd hgp ddng, giao dich kh6c c6 giri tri tt
[35%] tdng gi6 tri tdi sin trd l€n duqc gh.i trongt6o c6o tiri chinh gAn.nhAt cua C6ng ty
vd hqp <l6ng, giao dich thuQc th6m quy6n quy6t dinh crla Dai hQi d6ng c6 cl6ng theo
quy <Iinh ludt Doanh nghiQp;
i. Bdu, mi6n nhi6m, b6i nhiQm Ch[ tich HQi ddng qudn tri; b6 nhiQm, mi6n nhiQm, kj k6t
hqp d6ng, ch6m dut hqp d6ng dtii vOi Gi6m tl6c; quy6t dinh tidn luong, tht lao,
thudng vd loi ich khric cia nhirng ngudi quin.ly d6; cri ngudi tlai di€n theo ty.quydn
tham gia HQi tl6ngthdnh vi€n hopc Dai hOi d6ng c6 d6ng d c6ng ty khric, quy0t tlinh
mric thir lao vir quy6n lgi kh6c cria nhtrng ngudi d6;
j. Girim s6t, chi tl4o Gi6m ddc vd ngudi quAn ly kh6c trong didu hdnh c6ng vi6c kinh
doanh hdng ngdy cria Cdng ty;
k. Quy6t a6n co c6u t6 chric, quy ch6 qu6n ly nQi b0 cia Cdng ty, quy6t dinh thdnh ldp
c6ng ty con, chi nhiiLnh, vin phdng ttai di€n vd viQc g6p v6n, mua c6 phAn crla doanh
nghiQp kh6c;
l. DuyQt chyong trinh, nQi dung tdi liQu uu h-op.D4i hQi d6ng c6 d6ng, rri6u t4p hqp
!!!.
Dai hQi <t6ng cO d6ng ho4c l6y f kitin d6 Dai hgi il6ng c6 OOng ihOng qui nghi quy6t;
m. Trinh b6o c6o tdi chinh hing ndm dd rlugc ki6m torin l6n Dai h6i d6ng c6 ddng;
a
t
n. Kitin nghi mr?c c6 trirc dugc tr6; quy€t <linh thdi han vd thrl tuc tri c6 ttc hodc xt lli 16 j
phrit sinh trong qu6 trinh kinh doanh; ,t
o. Ki6n nghf vi€c td chr?c lai, gi6i thii C6ng ty; y€u cAu phri sin C6ng ry;

Trung21134
p. quy6t ainn ban hirnh Quy ch6 ho4t dQng HQi <I6ng quin tri, Quy ch6 nQi bQ vd quin tri
c6ng ty sau khi duoc Dai hOi d6ng cd il6ng thdng qua; quy6t <tinh ban hdnh Quy chti
ho4t dQng cta Uy ban kiiSm to6n tryc thuOc HQi <t6ng quan tri, Quy chti vti c6ng b6
th6ng tin cria cdng ty;
q. Quydn vd nghia vu kh6c theo quy dinh cria LuAt Doanh nghiQp, Lu{t Chimg khodn,
quy dinh khric cria ph6p lu{t vd Didu lQ c6ng ty.

3. HQi d6ng quin tri phii b6o c6o Dai hQi d6ng c6 dOng k6t qui hoat dQng cria HQi <t6ng
qu6n tri theo quy dinh cia phdp luflt.

Di6u 28. ChG dO ti6n lucrng, thu&ng, tht lao, phq c6p vir lqi ich kh6c crfia thhnh viGn
HQi ildng quin tri.
1. Cdng ty c6 quy€n trd tidn luong, tht lao, php c6p, thuong cho thanh vi6n HQi ddng
qu6n tri theo kt5t qui vd hiQu qui kinh doanh.

2. Thdnh vi6n ho4t dQng kh6ng chuydn tr6ch hudng tht lao c6ng viQc. Thanh vi6n hoat
dQng chuy€n trrich huong luong hoic phu c6p dac tht. T6ng mric tht lao, phu c6p, tiCn
luong cho HQi ddng quin tri sE do D4i hOi d6ng cO ddng th6ng qua. Viec phan bO thn
lao vd quy clinh mtc luong, phu c6p cho timg thanh vi€n HQi il6ng quan tri do HQi
-i ;. -,
clong qudrn tri quy€t clinh hoic theo quy chC/chinh s6ch do HQi ddng qudn tri ban hinh.

3. H$i ddng quin tri dugc hu&ng tidn thuong thanh tich theo k6t qui ho4t dQng kinh
doanh hirng nim cta C6ng ty n6u ilat vd ruqt mric k6 ho4ch. T6ng qu! thuong cho
H6i d6ng quan tri do Dai hQi ddng c6 ddng th6ng qua. ViQc phdn bd tidn thuong cho
tung thdnh viOn H6i tldng quin tri do HQi ddng quin trl quy6t <tinh hoic theo quy
ch6/chinh s6ch do HQi d6ne quin tri ban hanh.

4. T6ng s6 tidn tri tht lao, tidn luong, tidn thuong cho cric thdnh vi€n HQi ddng quin tri
vd s6 tidn thil lao, ti6n luong, ti€n thuong cho timg thdnh vi€n phii dugc ghi chi tiiit
trong b6o crlo thudng ni€n cira C6ng ty.

5. Thdnh vi€n HQi ddng quin tri nim gif chfc vU ili6u hanh trong bQ m6y tti€u hinh cria
C6ng ty ilugc hu&ng luong theo chric danh chuy€n tr6ch tai bQ mAy di€u hdnh. Thanh
vi6n HQi ddng quin tri ldm viQc t4i c6c titiu ban cria HOi il6ng quan tri, hoic thUc hi€n
nhirng cdng vi€c khiic md theo quan ttii3m cta HQi ddng quan tri h ndm ngoii pham vi
nhiQm vU thdng thudng cria mQt thdnh vi0n HOi tt6ng quan tri, c6 thti dugc tra thCm
tidn thir lao du6i d4ng mQt khoin tidn cdng tron g6i theo tung lan, luong, hoa hdng,
phAn trdm lgi nhuin, hoac dudi hinh thr?c kh6c theo quyiSt aint cria HQi ddng quan tri.

6. Thdnh vi6n Hdi d6ng qudn tri c6 quydn dugc thanh torin tAt c6 c6c chi phi di lai, en, 6
vd ciic khoin chi phi hqp lj kh6c md hq da phni chi tri khi thuc hiQn tr6ch nhiQm thanh
vi6n HQi d6ng quin tri cria minh, bao gdm cA c6c chi phi phrit sinh trong viQc tdi tham
du c6c cuQc hgp cria HQi ddng quin tri, hodc ciic tiiiu ban cria HQi tlting qudn tri ho4c
^uar., nol -i
^. oong I -^
co oong.

7. Thdnh vi6n HQi d6ng quan tri c6 thti dugc Cdng ty mua bio hi6m tr6ch nhiQm sau khi
co su ch6p thudn cta Dei hQi d6ng c6 d6ng. Bio hiiim niy kh6ng bao g6m bno hi€m
cho nhiing tr6ch nhi€m cria thdnh vi6n HQi ttdng quan tri li6n quan d6n vipc vi ph4m
ph6p lu4t vd Didu lQ C6ng ty

Trang22l34
Di6u 29. Cht tich HQi ddng quin tri.
1. Cht tich HOi d6ng qudn tri do HQi ddng quin tri bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm trong s6
cric thdnh vi€n HQi tl6ng quin trl.
2. Chri tlch HOi d6ne quin tri kh6ng ilugc ki6m Gi6m d6c.
3. Chri tlch HQi <I6ng quin tri c6 quy€n vd nghia vu.sau ddy:
a. Lflp chuong trinh, k0 hoach ho?t tl6ng cta HQi <I6ng qudn tri;
b. Chudn bi chuong trinh, nOi dung, tii liQu phpc vu cu6c hqp; triQu t4p, chri tri vi l?rm
cht toa cuQc ho. p HQi ddng quan tri;
c. Td chr?c viQc th6ng qua nghi quy6t, quy6t dinh cta HQi il6ng quin tri;
d. Gi6m s6t qu6 trinh t6 chric thUc hiQn c6c nghi quydt, quydt dinh cria HQi <t6ng qu6n tri;
e. Chritqa cudc hgp Dai hQi d6ng cO d6ng;
f. Quy6n vd nghia vu khiic theo quy tlinh cria Luflt Doanh nghi6p.
g. Trudng hqp Qht tich HQi <l6ng quin tri co don ty chuc ho{c bi mi6n nhiQm, bai
nhi€m, HOi rl6ng quin tri phii bdu ngudi thay th6 trong thdi hqn I l0 ngdy] kO tir ngdy
nhin don tu chric hoac bi miEn nhiQm, bai nhiQm.
4. Truong hqp Cht tich HOi ddng quin tri v6ng m{t hoac khdng thO thUc hiQn dugc
nhi€m vu cta minh thi phni riy quydn bing v6n bin cho mQt thdnh vi€n kh6c thgc hiQn
quy6n vd nghia vu cta Cht tich HQi tl6ng quin tri. Truong hqp khdng c6 ngudi dugc
riy quy6n ho4c Cht tich HQi cl6ng quin tri chdt, mdt tich, bi t4m giam, dang chdp hirnh
hinh ph4t ti, <lang ch6p hanh biQn ph6p xri lj hanh chinh t4i co sd cai nghiQn bdt buQc,
co sd gi6o dpc bdt buQc, tr6n kh6i noi cu tni, bi han ch€ hoic mAt ndng luc hdnh vi dAn
sqr, c6 kh6 khin trong nhfln thric, ldm chrl hdnh vi, bi Tda 6n c6m dim nhiQm chuc vU,
c6m hanh ngh€ ho{c lim cdng viQc nhAt dinh thi c6c thdnh vi€n cdn lai bdu mQt nguoi
trong s6 c6c thanh vi6n git chric Chri tich HQi ddng qudn tri theo nguy6n tlc da s6
thdnh vi6n cdn lai t6n thdnh cho dtin khi c6 quy6t dinh m6i cria H6i tl6ng quin tri.

Di6u 30. CuQc hgp cria HQi ddng quin tri.

1. Cht tich HQi <I6ng qu6n tr! duoc b6u trong cudc hgp ti6n crla HOi ddng quin tri
<IAu
trong thdi h4n 07 ngdy ldm vipc k6 tir ngdy k6t thric bAu cri HQi itdng qudn tri d6. CuQc
hgp ndy do thdnh vi6n c6 s5 phiilu bAu cao nh6t hoac tj l€ phitiu bAu cao nhAt triQu t4p
vA cht tri. T**g hqp c6 nhi€u hon mQt thdnh vi€n c6 sdphi6u bAu hoac tj, lC phitiu
biu cao nh6t va ng-g ntu, thi c6c thdnh vi6n biu theo nguy€n tic da s6 a'C ctrqn Of
ngudi trong s6 hg triQu tflp hSp Hdi il6ng quin tri.
2. H6i ddng quin tri phii hqp it nh6t m6i quj 0l l6n vd c6 th6 hqp b6t thuong.
3. Chri tich HQi tt6ng quin tr! triQu tfp hqp HQi <Idng quAn rri trong rrudng hqp sau ilAy:

a. C6 <Id nghi cria Ban kitim so6t hoic thanh vi6n tlQc ldp HQi rl6ng qu6n tri;
b. C6 dC nghi cta Giiim <I6c hoflc it nh6t 05 ngudi qu6n l! khric;
c. C6 tl€ nghi cria it nhit 02 thdnh vi€n H6i d6ng quan tri;
4. DO nghi quy.di+ tgi khoan 3 Didiu ndy ph6i tluoc l6p thdnh vin bin, rrong d6 n6u 16
muc dich, v6n <16 c6n th6o lu6n vd quytii <llnh thuQc ihAm quydn cria H6i i'dng qurin tri.
5' cht tich HQi rl6ng qudn tri phai tricu tflp ho.p H6i d6ng quin tri trong thdi han 07 ngdy
-4
viQc kO tu ngny drfn dugc ae ng[i qu),. dinh tai-khoAn 3 Dieu'ney. Truong hqp irot
,.2
fdm
kh6ng tri6u tap hap.Hoi d6ng qurin tri theo dd.nchl thi cht tich H6i d6rg quan trJ phai
chiu trdch nhi6m vd nhtrng thiQt h4i x6y ra oiii voi cong ty; ngubi ad igiri co quycn c6
tiil gr

thay th6 Chrl tich H6i <t6ng qudn tri trieu t6p hqp Hoi aOng quan tri. CHAi
. TiY
Trang23l34
D:
\S
6 Chri tich H6i <tdng quin tri hodc ngudi triQu tflp ho.p HQi d6ng quan tri phii grii th6ng
bdo mdi hqp chim nhat le [03 ngdy] ldm viQc tru6c ngdy hqp. Th6ng b6o mdi hop ph6i
x6c dinh c9 thii thdi gian vd tlia di6m hqp, chuong trinh, c6c v6n d6 theo luin vd quy6t
dinh- Th6ng brio mdi ho.p phii kdm theo tdi liQu sri dung t4i cuQc hgp vd phi6u bi6u
quy€t cria thdnh vi€n. Th6ng b6o mdi hqp HQi d6ng quin tri c6 th€ grii bing gidy mdi,
diQn thoai, fax, mail, zalo...phuong tiQn diQn tt hoic phuong thric kh6c vd b6o dim
d6n duoc dia chi li6n lac cria timg thdnh vi€n HOi d6ng quin tri clugc tldng ky tai C6ng
ty.
7 tlch HQi <I6ng quAn tri hoac nguoi.hieu tfp grii th6ng b6o mdi hgp vd c6c tdi liQu
Chrir
kdm theo tl€n ciic ki€m sodt vi€n nhu d6i vdi cric thanh viOn H6i ddng quan tri.

Kitlm sodt vi6n c6 9]rV€n d.u c6c cuQc hqp HQi d6ng quin tri; c6 quydn th6o lufn
nhung khdng rlugc bi6u quy6t.

8. Cu0chqpHOiddngquantri ttugcti6nhdnhkhi c6tt3l4t6ngs6thdnhvi€ntrdl€ndg

hop. Trudng hqp cudc ho.p duoc triQu tfp theo quy dinh tai khoan ndy kh6ng rili s6
thanh vi6n du hep theo quy dinh thi rlugc triQu tfp lAn thri hai trong thdi h4n [03 ngny]
k6 tt ngdy du dinh hgp ldn thu nhat. Truong hqp ndy, cu6c ho. p duoc ti6n hdnh n6u c6
hon mQt nria s6 thirnh vi0n HQi il6ng quin tri dg hgp.
9. Thdnh vi€n HQi <I6ng quin tri duoc coi ld tham du vd bi6u quy6t t4i cuQc hgp trong
truong hqp sau ddy:
a. Tham du vd biOu quy6t tryc ti6p t4i cuQc hgp;
b. Uy quydn cho ngudi kh6c d6n dU hgp vd bi€u quytit theo quy tlinh t4i khoin 11 Didu
nay;
c Tham du vd bi6u quy6t th6ng qua hQi nghi tryc tuy6n, b6 phirlu diQn tt hoac hinh thric
tliQn tt khric;
d. Grii phi6u bi6u quyiit dt5n cuQc hop th6ng qua thu, fax, thu diQntir,Zalo;
e. Gti phi6u bi0u quy€t bdng phuong tiQn kh6c.
l0 Trudng hqp gti phi€u bi6u quydt il€n cuQc hgp th6ng gua thu, phi6u bi€u quy€t phAi
Aung tiong phong bi d6n kin vd phdi ttugc. chuy6n <I6n Chri tich HOi tt6ng quan tri
chfm nhAt ld 0l gid tru6c khi khai mac. Phi6u bitiu quy6t chi dugc m0 tru6c sg chimg
ki6n cta tAt ci nhirng ngudi dU hqp.
11 Thdnh vi6n phii tham dU d6y dt cdc cuQc hqp HOi d6ng quan tri. Thanh vi€n rlugc riy
quydn cho ngudi kh6c du hgp vd bi6u quy6t n6u duoc tla sii thanh vi€n HQi <tdng quAn
tri chAp thu{n.
t2 HQi d6ng quin tri th6ng qua c6c quy€t ilinh vd ra nghi.quy€t tr0n co sd da sO thanh
vi6n HQid6ne quan tri dg hgp t6n thanh. Truong hqp. sO phi6u tar thanh vn phan itiii
ngang bing nhau, phi€u bidu.quy6t cria Cht tich HQi tl6ng qu6n tri ld phi6u quyCt dinh.
t3 Nghi quytii theo hinh thric l6y y kitin bing vin b6n duoc th6ng qua.tr€n co sd y ki6n
t6n thdnh crla da s6 thdnh vi6n HQi. tl6ng quin trl c6 quydn bi€u quytit. Nghi quy6t ndy
c6 hiQu luc vd gi6 tri nhu nghi quy6t ilugc thdng qua t4i cuQc hgp.
14. Chri tich HQi ddng qu6n tri c6 trrlch nhiQm grii bi6n ban ho.p HQi tl6ng quan tri tdi cdc
thdnh vi6n vd bi6n bin d6 ld bdng chimg x6c thgc vC c6ng viQc dE dugc ti6n hanh
trong cuQc lrsp tru khi c6 y ki6n phin ddi v6.nQi dung bi6n bin trong thdi h4n mudi
(03) ngdy ke tt ngAy gfti. Bi6n bin hgp HQi rl6ng quan tri <luqc l6p bdng ti€ng ViCt vd
c6 th6 lap bing titing Anh. Bi€n bin phii c6 cht kj cta cht tga, thdnh vi6n HDQT vi
ngudi ghi bi€n bin.hoac Bi6n bdn c6 chta kj cria cht toa, nguoi ghi bi6n bin vh mail
x6c nh6n th6ng nhdt v€ ndi dung bi6n bin hop cta thinh vi6n HDQT.

Trang24/34
Didu 31. C6c d6u ban thuQc HQi ddng quin tri
1 HOi tldng qu6n tri c6 thiS thdnh lfp titiu ban tryc thu0c <16 phq tr6ch vd chinh s6ch phiit
triiSn, nhdn sq, lucrng thuong, kitlm torin nQi bQ, quin l! rui ro. 56 luqng thdnh viOn crla
ti6u ban do HQi d6ng quin tri quyiit dinh cO t6i thi6u ld [03 ngudi] bao gtim thdnh vi6n
cta HOi dting qudn tri vi thanh vi0n b€n ngodi. Cric thdnh vi€n dOc.lap Hgi ding qu6n
tri/thdnh vi6n HQi cl6ng quin tri khdng di6u hanh n€n chi€m da s6 trong ti€u ban vd
mgt ^i, trong sd ciic thirnh vi€n ndy <lugc b0 nhi€m ldm Trudng ti€u ban theo quy6t dinh

cta HQi diing quin tri. Ho4t dQng cta ti6u ban phai tuan thri theo quy dinh cria HQi
d6ngquan tri. Nghi quy6t cria tiliu ban chi c6 hiQu luc khi c6 da s6 thdnh vi6n tham du
vd bi€u quydt th6ng qua tai cu6c hgp cua ti6u ban.
2. ViQc thgc thi quy€t tlinh cria HQi <I6ng quin tri, hodc cria ti€u ban tryc thudc HQi d6ng
quan trl phai pht hqp vdi c6c quy dinh phrip luat hien hdnh vd quy <Iinh tai Di€u le
c6ng ty, Quy ch6 nQi bQ v6 quan tri c6ng ty.

Diiiu 32. Nguoi phq tr6ch quin tri c6ng ty vh thu kf C6ng ty.
1. HOi dting quin tri cria Cdng ty phii bd nhiem it nh6t 0l ngudi phu tr6ch quAn tri cdng
ty <l€ h6.trg cdng tric quAn tri c6ng ty tai doanh nghiQp. Ngudi phu tr6ch quin tri cdng
ty c6 thd ki6m nhiQm ldm Thu kj cdng ty theo quy dinh t?i khoAn 5 Di6u 156 Luat
Doanh nghiQp.
2. Ngudi phr,r trlch quin tri c6ng ty kh6ng tluqc ct6ng thdi ldm vi6c cho td chfc ki6m
toiin tlugc chdp thu{n tlang thyc hiQn ki6m to6n c6c b6o ciio tdi chinh cia C6ng ty.
3. Ngudi php triich quin tri c6ng ty c6 quy0n vd nghia vu sau: .
a. Tu v6n HQi tl6ng quin tri trong vi6c t6 chric hop D4i hQi d6ng cd tl6ng theo quy dinh
vd c6c c6ng viOc li€n quan gi[a C6ng ty vd c6 d6ng;
b. Chudn bi cdc cuQc.hep HQi <l6ng quin tri, Ban ki6m sodt vd Dai h6i d6ng c6 cl6ng theo
yOu c6u cria HQi tl6ng quan tri ho4c Ban ki6m so6t;
c. Tu vdn v0 tht tpc cria c6c cuQc hop;
d. Thaq dU c6c cuQc ho.p;
e. Tu vAn th0 tUc lflp c6c nghi quy6t cta HQi il6ng quAn tri pht hqp v6i quy dinh cta
ph6p ludt;
f. Cung cilp circ th6ng tin tdi chinh, bin sao bi€n bin hqp HQi tl6ng quAn tri vd c6c thdng
tin kh6c cho thanh vi6n HQi dting quin tri vd ki6m sodt vi6n;
g. Gi6m siit vd b6o c6o HQi d6ng quin tri v0 hoat <IQng c6ng b6 thdng tin cria C6ng ty;
h. La <IAu m6i li6n l4c vdi c6c b€n c6 quydn loi li6n quan;
i. Bio mAt th6ng tin theo c6c quy rtinh cria ph6p luft vd Di6u lQ cdng ty;
4. HQi <t6ng quan tr! b6 nhiQm mOt (01) ho[c n]ridu nguoi ldm Thu k1i Cdng ty vdi nhiQm
kj,vd nhtng tti6u khoAn theo quyt5t <I-inh cria HQi tt6ng quin rri. HQi d6ng quin tri co
th€ bai nhiQm Thu ky C6ng ty khi c6n nhmg kh6ng tr6i vdi c6c quy <linh phdp ludt
hi6n hrinh ve lao d6ng. HQi d6ng qudn tri cing c6 thd bo nhiQm m6t hay nhi€u Thu k1i
C6ng ty tuj,ttmg thdi <li€m.
5. Thu kj C6ng ty c6 c6c quydn vd nghia 4r sau ddy:
a. H6 tro td chric tri6u tflp ho.p E4i hQi itdng cd d6ng, HQi d6ne qu6n tri; ghi ch6p c6c
bi€n ban hgp;
b. H6 trg thdnh vi6n H6i dting quin tri trong vi€c thuc hiQn quyAn vd nghia vu duoc giao;
c. H6 trq HOi dOng quan tri trong ap dung vd thUc hi€n nguyCn tic qudn tri C6ng ty;
=
d. H6 trg Cdng ty trong xdy dpg quan hQ c6 d6ng vd bf,o vQ quydn vd loi ich hqp ph6p rGr
cta cd cl6ng; ,rii
y,i
)AU K
Trans 25/34 ,$tti
-__--1,
IP c!
 e. H6 tro cdng ty trong viec tuan tht tiling crlc nghia vU cung c6p th6ng tin, c6ng khai
h6a th6ng tin vd thri tuc hdnh chinh;
f. Quydn vd nghia vu khdc theo quy <linh tai Di6u 16 C0ng ty;
g. Thu kli Cdng ty c6 trrich nhiQm bio mdt th6ng tin theo ciic quy ctinh cria ph6p luflt vi
Di6u lQ Cdng ty.

VIII. GIAM D6c vA NGTIoI DIEU HANH KHAC

Di6u 33. T6 chrirc bQ m6y quin lf
H6 thdng qudn lj cria C6ng ty phAi <I6m b6o bQ m6y quan ly chiu tr6ch nhiQm trudc
Hdi d6ng quin tri vd chiu sU gi6m s6t, chi d4o cta HQi dting quin tri trong c6ng viQc
kinh doanh hdng ngdy cria C6ng ty. Cdng ty c6 Gi6m <tdc, Ph6 girirn <t6c, Kti toen
tru&ng do HQi d6ng quAn tri b6 nhi€m. ViQc bO nhiQm mi6n nhiQm, bai nhi€m cric chuc
danh n€u tr€n phii duoc th6ng qua bing nghi quy6t H6i it6ng quin trf.

Didu 34. Nguoi tlidu hirnh doanh nghiQp

L Ngudi didu hdnh C6ng ty bao gtim Gi6m ddc, Ph6 girim tt6c. Kii torin truong.
2. Theo tI€ nghi cta Gi6m d6c vir dugc sg ch6p thudn cria HQi <I6ng quan tri, C6ng ty
duoc tuy6n dung ngudi <li€u hdnh kh6c vdi sd lugng vd ti€u chudn phtt hqrp voi co cAu
vd quy ch6 quin ly cta Cdng ty do HQi tt6ng qudn trl quy rlinh. Ngudi <Ii6u hdnh
doanh nghiQp phii c6 trdch nhi6m itiS h5 trg C6ng ty d?t dugc ciic muc ti6u dd ra trong
ho4t <lQng vi td chric.
3. Gi6m ddc dugc tri luong vir thu&ng. Tidn luong vd thuong cria Girim d6c do HQi d6ng
! -. .
quan tfl quyet dlnh.
4. TiAn luong cria ngudi di6u hdnh tlugc tinh viro chi phi kinh doanh cria COng ty theo
quy <linh cria ph6p luft vd thu6 thu nhflp doanh nghiQp, dugc thii hiQn thdnh muc ri6ng
trong biio ciiotdi chinh hing ndm cta Cdng ty vd phii b6o c6o Dai hOi ddng cO d6ng
tai cu6c hgp thuong ni€n.

Di6u 35. 86 nhiQm, miSn nhiQm, nhiQm vg vir quydn h4n cta Gi6m d6c.
I. Hgi <l6ng quin tri b6 nhiQm 01 thdnh vi6n HQi ddng quin tri ho{c thu6 ngudi kh6c ldm
Gi6m ddc.
2. Gi6m tt6c ld ngudi rli6u hnnh c6ng vi6c kinh doanh hing ngdycria Cdng ty; chiu su
girim srlt cria HQi itdng quan tri; chiu tr6ch nhiQm tru6c HQi d6ng quan tri vd trudc
phrip lu4t v6 vi€c thuc hiQn quy€n, nghia qr duo. c giao.
3. NhiQm k! cta Giim <l6c kh6ng qu6 05 ndm vd co th6 d.uOc QO nhiQm l4i v6i sd nhiQm
kj kh6ng han ch6. Gi6m d6c phni d6p fmg c6c ti€u chudn, <li6u kiQn theo quy tlinh cta
ph6p luft vd Di6u lQ c6ng ty.
4. Gi6m il6c c6 cric quydn vd nghia vp sau:
a. Quy6t ilinh ciic.v6n dE.fien quan d6n cOng viQc kinh doanh hing ngdy cta C6ng ty md
kh6ng thuQc thdm quyOn cria HQi tldng.quan tri;
b. Td chfc thuc hiQn cric nghi quy6t, quy6t dinh cria HQi d6ng quan tri;
c. T6 chuc thuc hiQn k6 ho4ch kinh doanh vd phuong 6n dAu tu cta C6ng ty;
d. Ki6n ngh[ phu-ong dn co c6u td chr?c, quy ch6 quan ly nQi bQ cria C6ng ty;
e. 86 nhiQm, mi6n nhiQm, bai nhi6m c6c chric danh quin ly trong C6ng ty, tru cdc chtc
danh thuQc thAm quy6n cta HQi d6ng quan trl;
f. Quy6t <Iinh ti0n luong vir lgi ich khdc tl6i vdi ngudi lao dQng trong Cdng ty, k€ cA
ngudi qudn lj thuQc thAm quy€n UO nfrlQm cta Gi6m d6c;
g. Tuy€n dpng lao tlQng;
frang26/34
 h Kiiln nghi phuong tur tra c6 ttc ho4c xri ly 16 trong kinh doanh;
Quyen vd nghia vq kh6c theo quy dlnh cria phrlp luit, Di€u lQ cdng ty vd ngh! quy6t,
quy€t dinh cta HQi il6ng quin trl.
J Hdi ddng quin tri c6 the mi6n nhiQm Gi6m d6c khi cta s6 thdnh vi€n HQi d6ng quAn tri
c6 quy6n bi€u quy€t dr,r ho. p trin thdnh vi bd nhiQm Gi6m <l6c m6i thay th€.

Ix. BAN KIEM SOAT

Didu 36. LIng crfr, aI6 cfr thinh vi6n Ban ki6m so6t (Ki6m sodt vi6n).
l. ViQc img cri, il€ cri.thdnh vi6n Ban ki6m so6t dugc thgc hiQn tuong tq quy dinh tei
khoin l, khoan 2 Di€u 25 Di€u lQ ndy.
2. Try*g hqp sO lu.qng ciic rimg vi€n Ban kiiim so6t th6ng qua dd ct vd img cf kh6ng drl
sd lugng can thiet, Ban ki6m so6t duong nhi0m c6 th6 d€ cri th€m ung vi6n hoic td
chric dO.cri theo quy dinh tai Di0u lQ c6ng ty, Quy ch€ ndi bQ v0 qudn tri cdng ty vd
Quy chd ho4t tlQng cria Ban ki€m soiit. ViQc Ban ki6m soiit duong nhi€m gi6i thiQu
th€m img vi6n phii dugc cdng b6 16 rdng tru6c khi Dai hQi d6ng c6 d6ng biiiu quy6t
b6u thdnh vi€n Ban ki€m sorit theo quy dinh cria phrlp lu{t.

Di6u 37. Thirnh phAn Ban Ki6m so6t

1. SO luqng thinh vi€n Ban ki6m sorit cta Cdng ty"ld ba [03 nguoi]. NhiQm k] crla thdnh
vi6n Ban ki€m sodt kh6ng qu6 05 nim ve c6 th€ clugc bdu l4i vdi sd nhiQm kj,kh6ng
han ch6.
2. Thdnh vi6n Ban ki€m so6t phii d6p ung c6c ti€u chu6n vd di€u kiQn theo quy dinh tai
Di6u 169 Lu6t Doanh nghiQp vd khdng thuQc c6c trudng hqp sau:
a. Ldm vi6c trong b0 phfln kC to6n, tdi chinh cia Cdng ty;
b. LA thnnh vi€n hay nhdn vi€n cta c6ng ty kitlm to6n tlQc l4p thtrc hiQn ki6m to6n ciic
b6o c6o tdi chinh cta c6ng ty trong 03 ndm lidn trudc tl6.
c. Thdnh vi6n Ban Kiilm so6t bi mi6n nhi€m trong c6c trudng hqrp sau:
d. Kh6ng cdn.<tt ti6u chuAn vd <ti6u ki6n ldm thirnh vi6n Ban ki6m soiit theo quy dinh t4i
khoan 2 Di6u ndy;
e. C6 don tt chric vd dugc ch6p thufln;
f. Cic trudng hqp kh6c theo quy <linh cta ph6p lu{t.
C. Thdnh vi€n Ban kirSm soAt bi bai nhi€m trong ciic trudng hcrp sau:
h. Khdng hodn thdnh nhiQm vg, cdng vi€c duo. c ph6n c6ng;
i. KJrOng thgc hiQn quydn vd nghia vu cta minh trong 06 thang li6n tuc, tru truong hgp
b6t khi kh6ng;
j. Vi ph4m nhidu lAn, vi pham nghiCm trgng nghia vu cria thdnh vi6n Ban ki6m so6t theo
quy ttinh cta Lu6t Doanh nghiQp vd DiAu lQ cdng ty;
k. Trudng hqp kh6c theo nghi quytit D4i hdi d6ng c6 ddng.

Di6u 38. Tru0ng Ban ki6m so6t

l. Truong Ban kiiSm so6t do Ban kitim sorit biu trong s5 cdc ki6m soiit viOn; viQc bAu,
mi6n nhi6m, bai nhiQm theo nguy€n t6c da s6. San ki€m soft phai co hon m6t nta s6
thdnh vi€n thudng tru d ViQr Nam. Truong Ban kirim sorit phrii co bing rOt nghigf d?i
hoc trd l€n thuQc mQt trong ciic chuy€n rigdnh kinh t6. tdi chinh, tti tIan, #*'ioan,
luAt, quAn tri kinh doanh hodc chuy€n ngrinh c6 li6n quan dtin ho4t rl6ng kinh doanh
cia doanh nghiQp.
2. Quy€n vd nghia vg cta TruOng Ban ki6m soiit: o
a. TriQu tflp cuQc ho. p Ban kiiSm soiit;
b:.-
;rit
rt
Tnns27/34
b. Y€u cAu H6i tl6ng quin tri, Gi6m d6c vi ngudi di6u hanh kh6c cung c6p cric th6ng tin
liOn quan tl€ b6o ciio Ban ki€m soiit;
c. Lap vd \i
b6o c6o cria Ban ki6m so6t sau khi itd tham kh6o f kitin cria HOi d6ng quin
tri dd trinh Dai hdi d6ng c6 ddng.

Didu 39. Quydn vir nghia vg cfia Ban ki6m sodt

Ban.kitim so6t c6 ciic quy6n, nghia vu theo quy dfnh tai Di6u 170 Luflt Doanh nghiCp vd c6c
quy6n, nghia vr,r sau:
l. D0.xuAt, ki6n nghi Dai hQi d6ng c6 tl6ng ph6 duyQt danh srich t6 chuc ki6m toiin <lugc
chAp thufln thUc hiQn ki€m to6n 86o c6o tdi chinh cta C6ng ty; quy6t dinh t6 chric
ki6m to6n dugc ch6p thufln thUc hiQn ki€m tra ho4t dQng cria C6ng ty, bAi mi6n ki6m
toiin vi6n duoc chAp thu{n khi x6t thiy cdn thi6t.
2. Chiu tr6ch nhi6m tru6c cO d6ng vd ho4t ttQng gi6m sdt cta minh.
3. Gi6m siit tinh hinh tdi chinh cta C6ng ty, viQc tudn thri ph6p luft trong hoat tlQng cta
thhnh vi6n HQi ddng qudn tri, Gi6m d6c, ngudi qu6n lf kh6c.
4. Dim bio ph6i ho. p ho4t dQng v6i HQi d6ng qu6n trl, Gi6m d6c vd cd tl6ng.
5. Truong hqp ph6t.hiQn hdnh vi vi phpm phdp lu{t hoic vi pham Di6u lQ c6ng ty cta
thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, Gi6m <I6c vi ngudi <Ii6u hinh kh6c cria doanh nghiQp,
Ban ki€m so6t phii th6ng brio bdng vdn ban cho HQi <l6ng quan tri trong vdng 48 gid,
yOu cAu ngudi c6 hdnh vi vi pham chdm dut vi pham vd c6 gi6i ph6p kh[c phqc hflu
qua.
6. Xdy dgng Quy che hoat dong cria Ban ki6m so6t va trinh D+i hoi d6ng cd tl6ng thdng
qua.
7. Brio c6o tai Dai hQi tl6ng cd cl6ng theo quy dinh cria Ph6p lud,t.
8. C6 quydn ti6p cfn hd so, tdi liQu cta COng ty luu giir t?i try sd chinh, chi nh6nh vi tlia
di0m kh6c; c6 quy€n tl6n tlia <li€m ldm vi6c c0a ngudi quin lf vd nhAn vi6n c[a C6ng
ty trong. gid ldm. viQc.
9. C6 quy0n y€u cdu H6i tl6ng quan tri, thanh vi€n HQi tl6ng quan tri, Girlrn ddc vd ngudi
quin ljkh6c cung cdp ddy drl, chinh x6c, klp thdi th6ng tin, tdi liQu vO c6ng tiic quan
ly, di6u hdnh vd hoat ddng kinh doanh cta Cdng ty.
10. Cric quyAn vir nghia vu khric theo quy ttinh cria ph6p luft vd Di6u lQ ndy.

Di6u 40. CuQc hgp cria Ban ki6m so6t

1. Ban kii5m sorit phii hqp it nh6t 02 lAn trong mQt ndm, sO luqng thdnh vi€n tham du hgp
it nhat ld 2/3 s6 thdnh vi€n Ban ki€m so6t. Bi€n ban ho.p Bqn ki6m soiit dugc lfp chi
ti6t vd ro rdng. Ngudi ghi bi€n bdn vd cdc thdnh vi6n Ban kii5m so6t tham dg ho. p phdi
ky.t6n vdo bi€n bdn cuQc hop. C6c bi6n bin hgp cta Ban kitim so6t phii tluo. c luu gi0
nhim xric dinh tr6ch nhi6m cta timg thhnh vi€n Ban kitim so6t.
2. Ban ki6m so6t co quyiiny6u ciu thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, Gi6m d6c vd dai diQn td
chric kiOm to6n dugc chdp thufln tham dg vd tri ldi c6c vAn d6 c6n <lugc ldm r5.

Di6u 41. Tidn lucrng, tht lao, thu&ng vi lgi ich kh6c crfia thirnh vi6n Ban ki6m so6t
Tidn luong, tht tao, thuong vir lqi ich khdc cria thdnh vi6n Ban kiiSm so6t duoc thuc
hiQn theo quy dinh sau ddy:
l. Thdnh vi6n Ban ki€m so6t dugc tri ti€n luong, tht lao, thuong vd lgi ich khric theo
quy6t ai*r cria Dai hQi ddng cO d6ng. Dai hQi <I6ng c6 ddng quy6t dinh tdng mr?c tiAn
luong, tht lao, thudng, lgi ich kh6c vd ngAn s6ch hoat dQng hing ndm cta Ban kitim
so6t.
2. Kitim sorit vi6n duoc thanh to6n chi phi dn, d, di l4i, chi phi su dgng dfch.vp tu v6n dQc
lflp voi mric hqp lj. Tdng muc tht lao vd chi phi niy khdng vuot qud t6ng ngdn s6ch
Trur.g28/34
 ho4t tlQng hing n6m cria Ban ki6m so6t dE duoc Dai hQi <l6ng c6 d6ng ch6p thu4n, tru
trucmg hqp DAi hQi d6ng c6 ddng c6 quy6t dinh khdc.
3. Ti6n luong vd chi phi hoat dQng cta Ban ki6m sorit dugc tinh vdo chi phi kinh doanh
cria COng ty theo quy tlinh cta ph6p lu{t v6 thut5 thu nhflp doanh nghiQp, quy dinh khric
cria ph6p luit c6 1i6n quan vh phii <luqc lfp thdnh mpc ri6ng trong biio c5o tdi chinh
hdng ndm cta COng ty.

x. ^ TRACH ryHIEl,I CUA.THANH vItN HQLDoNG QUAN TRI, KIEM so^r

vITN, GIAM o6c vA NGIIOI DIIU HANH KHAC.
Thanh vi€n HQi d6ng quin tri. Ki6m soiit vi€n, Gi6m <l6c vd ngudi di6u hdnh kh6c c6
tr6ch nhiQm thuc hiQn c6c nhi€m vq cria minh, k6 cd nhirng nhi€m vg voi tu cAch thanh
vi€n c6c ti6u ban cta HQi ddng quin tri, mQt crich trung thuc, cdn trong vi lgi ich crla
C6ng ty.

Didu 42. Trich nhiQm trung thgc vi trinh cic xung tIQt vG quy6n lqi.
1. Thanh vi€n HQi <I6ng quan tri, ki6m sodt vi€n, Gi6m <I6c vir ngudi quAn lj khric phdi
c6ng khai cric lqi ich c6 li6n quan theo quy ilinh cta Luflt Doanh nghiQp vd c6c vdn
bdn ph6p luat lien.quan.
2. Thdnh vi6n H6i il6ng quan tri, ki6m so6t vi6n, Gi6m d6c, ngudi quan ly kh6c vd nhirng
ngudi c6 li€n quan cria ciic thdnh vi6n ndy chi tlugc sri dung nhtng th6ng tin c6 clugc
nhd chuc vu cta minh rI€ phpc vq lgi ich c0a C6ng ty.
3. Thdnh vi€n HQi tl6ng.quan tri, ki€m so6t vi6n, Gi6m d6c vd ngr{di quin lf kh6c c6
nghia vu th6ng b6o bdng vdn bin cho HQi <l6ng qu6n tri, Ban ki0m soiit vO cdc giao
dich gita Cdng ty, c6ng ty con, cdng ry kh6c do C6ng ty d4i chring n6m quydn kiiSm
so6t tr6n 50Vo trtt l6n v6n <Ii€u l€ vdi chinh ddi tuqng d9 hodc vdi nhirng ngudi c6 li6n
quan cria d6i tuqng t16 theo quy <I1nh cria ph6p luat. DOi vdi c6c giao dich ndu tr6n do
Dai hOi d6ng c6 <t6ng ho4c HQi ddng quin trl ch6p thu{n, C6ng ty phAi thqc hiQn c6ng
b6 th6ng tin vC c6c nghi quy6t niry theo quy dinh cta ph6p lu4t chrmg kho6n vd c6ng
bO th6ng tin.
4 Thdnh vi6n HQi <tdng quan trl kh6ng duoc bi6u quy€t il6i vdi giao dich mang l4i lgi ich
cho thdnh vi€n 116 holc ngudi c6 li€n quan cta thirnh vi0n 116 theo quy dinh cira LuAt
Doanh nghi€p vd Di€u lQ cdng ty.
5 Thdnh vi6n HQi ddng qudn tri, ki6m sorit vi6n. Girim d6c. nguoi quin ly khric vir nhring
ngudi c6 li6n quan cta chc d6i tuqng ndy kh6ng dugc sti dgng ho4c ti6t 16 cho nguoi
kh6c c6c th6ng tin nQi b0 tl€ thgc hiQn clc giao dlch c6 li€n quan.
6 Giao dich gifa C6ng ty vdi mQt ho4c nhidu thdnh viOn H6i rl6ng quin rri, ki6m sorit
vi6n, Girim tl6c, ngudi didu hdnh khric vd c6c cii nhdn, t6 chtc c6 lien quan <I6n cric d6i
tugng ndy kh6ng bi vO hiQu trong c6c truong hqp sau ddy:
a D6i v6i giao dich c6 gi6.tri nh6 hon ho4c bing [35%]6ng gia ffi rdi s6n ituoc ghi
.)
trong b6o c6o tdi chinh gAn nhAt, nhirng nQi dung quan t.gng *u hop ddng ho{c giao
dich cfing nhu c6c m5i quan h€ vd lqi ich cta thdnh vi€n HOi dong qudn tri ki6m sorit 5 PH
a
viOn, Giiim tl6c, ngucri tti€u. hinh kh6c rli.rlugc b6o c6o H6i d6ng quin tri vd dugc HQi ct
o
tl6ng qudn trl th6ng qua bdng ila sd phi6u tdn thanh cta nhtng thdnh vi0n H6i rl6ng lt
quan tri kh6ng c6 loi ich li€n quan;
b D6i vdi giao dich c6 giri tri.l6n hon [35%] ho{c giao dich d5n d€n gi6 tri giao dich ph6t
sinh trong vong l2 thdng kii tri ngdy thgc hiQn giao dich dAu ti€n co gia irl tu p,sv,] trtt
l6n tdng gi6 tri rai si'n duoc ghi trong b6o crio tdi chinh g6n nh6t, nhtng n6i dung quan
treng cia giao dlch ndy c0ng nhu mdi quan hp vd loi ictrcria thanh vi6n u6i d6n! qunn
tri. ki6m soet vien. Gi6m d6c. nguoi di6u hdnh khric d6 duoc cong bo cho cdc .5 a'ong

Trang29l34
 vii duoc Dai hQi d6ng cd d6ng th6ng qua beng phitiu biiiu quytlt cria c6c c6 ddng khdng
c6 loi ich li6n quan.

Di6u 43. TrSch nhiQm v6 thiQt hqi va b6i tnulng

t. Thdnh vi6n Hdi <I6ng quin tri, ki6m so6t vi6n, Gi6m ddc vd ngudi <li€u hanh kh6c vi
pham nghia vU, tr6ch nhiQm trung thuc vh cAn trong, kh6ng hodn thd,nh nghia ru cria
minh phii.chiu triich nhiQm v6 nhirng thiQt h?i do hdnh vi vi phpm cria minh g6y ra.
2. C6ng ty b6i thuong cho nhtng ngudi dd, dang.hogc c6 th6 trd thanh m6t b€n li6n quan
trong c6c vu khi6u n4i, kiQn, khdi tO (bao g6m cric vU viQc dAn sU, hanh chinh vd
kh6ng phii ld c6c vp ki6n do C6ng ty ld ngudi khdi kiQn) n6u ngudi d6 iti ho4c dang
ld thdnh vi6n HOi ddng quan tri, ki6m soiit vi6n, Girim d6c, ngudi ili€u hanh khrlc, nhdn
vi6n hodc dai di€n duoc Cdng ty riy quydn <Id ho{c dang thuc hiQn nhiQm 4r theo riy
quydn cria Cdng ty, hnnh ilQng trung thuc, cAn trong vi loi ich cria C6ng ty tr€n co sd
tuAn thri luat phep vd kh6ng c6 bing chfmg x6c nhQn ring nguoi <16 tl6 vi pham tr6ch
nhigm cta minh.
3. Chi phi UOi thuong bao g6m chi phi ph6n quy6t, c6c khoan tidn ph4t, c6c khoin phii
thanh toan ph6t sinh trong thuc tti 1tC ca phi thue luflt su) khi gi6i quy6t nhirng vp viQc
ndy trong khudn kh6 luflt ph6p cho phdp. C6ng ty c6 th6 mua bio hiiim cho nhirng
nguoi ndy dC trenh nhtng trrich nhiQm b6i thucrng ndu trdn.

xI. euytN TRA crlu so sAcH vA Hd so CONG Ty

Di6u 44. Quy6n tra criu s6 s6ch vi hii so
I CQ d6ng ph6 th6ng c6 quydn tra cuu si5 srich vd hd so, cg th6 nhu sau:
a. Cd d6ng ph6 thdng c6 quy€n xem xdt, tra criu vd trich h,rc th6ng tin vE t€n vd dia chi
li€n lac trong danh s6ch c6 cl6ng c6 quy€n bi0u quy6t; y0u c6u sta d6i thdng tin kh6ng
chinh xric cria minh; xem xdt, tra cuu, trich luc ho[c sao chrlp Didu lQ c6ng ty, bi6n bAn
hgp Dai hQi ttdng cd d6ng vd nghi quy6t Dpi hQi <6ng d.ong;.
b. ".o
C6 <l6ng hodc nh6m c6 d6ng sd hfu tt [05%] t6ng sd c6 ph6n ph6 thdng trd l6n c6
quydn xem xdt, tra criu, trich luc sd bi€n ban vd nghi quy6t, quy€t tlinh cta HQi il6ng
quin tri, b6o c6o tdi chinh giira nim. vd hing ndm, b6o c6o cria Ban kitlm so6t, hqrp
tl6ng, giao dich phii th6ng qua HQi ddng quan tri vd tdi liQu kh6c, tru tdi liQu li€n quan
d6n bi m0t thuong m4i, bi mat kinh doanh cria Cdng ty.
c. Trucrng hqp dai di€n ilugc riy quytin cria c6d6ng vh nh6m cO dOng y6u ciu tra cuu sd
s6ch vd hd so thi ph6i kdm theo gidy ty quy6n cria c6 <l6ng vd nh6m cd d6ng md ngudi
d6 dai diOn hoflc bin sao cdng chimg cta gi6y ty quyAn ndy.
d. Thhnh vi€n HQi d6ng qu6n tri, thdnh vi€n Ban kilim sodt, Gi6m d5c vd nguoi ditiu
hdnh khric c6 quy6n tra cfu sd dang kj c0 tl6ng cria Cdng ty, danh s6ch cd d6ng, s6
srich vd h6 so kh6c cta Cdng ty vi nhirng muc tlich li€n quan tdi chuc 4r cria minh vdi
<Ii€u kiQn c6c thdng tin ndy phii duoc b6o mdt.
e. C6ng ty phii luu giir Di0u lQ ndy vd nhirng b6n sria aOi UO sung Di0u lQ, Gi6y chune
nhfln dAng kj doanh nghiQp, c6c quy chti, c6c tdi tiQu chimg minh quydn sd hfiu tdi sin,
nghi quytlt Eai.hQi ddng c6 ddngvd HQi d6ng qu6n tri, bi6n bin hqp D4i hQi d6ng c6
rl6ng vd HQi d6ng quan tri, cdc b6o c6o cta HOi tt6ng quan tri, c6c biio c6o cria Ban
ki6m so6t, b6o crio tdi chinh ndm, s6 s6ch k6 todn vd c6c tii liQu kh6c theo quy <Ifnh
cria phdp luat tai tru sd chinh ho[c mQt noi kh6c vdi tli€u kiQn ld c6c cd <t6ng vd Co
quan ddng ki kinh doanh duoc th6ng b6o aia aiem ltru trf c6c tdi liQu niy.
f. Di6u lQ c6ng ty phii "e
dugc c6ng b6 tr€n trang th6ng tin diQn tt cta C6ng ty.

Trang 30/34
xrr. cOxcxuANvItxvAcONcooAx
Oi6u lS. C6ng nhAn viOn vir c6ng tloin
1. citun ddc phdi l{p ki5 hoach a,5 gQi aOng qudn tri.thdng qua ciic v6n dti liCn quan d6n
viQc tuylin dung, cho ngudi lao ttQng nghi viQc, tiAn luong., bAo hiiim xi hQi, phuc tqi,
khen thuong vd k1i luit d6i vdi.ngudi lao dQng vd ngudi di€u hdnh doanh nghiQp.
2. Girim <l6c phai l{p k6 hoach <l€ HQi ddng quirn tri th6ng qua.cric vdn il6 liOn quan d0n
quan hQ cria Cdng ty vdi c6c td chr?c c6ng dodn theo ciic chu6n muc,. th6ng l0 vd chinh
s6ch quan ly t6t nhet, nhtng thdng 16 vd chinh s6ch quy dinh tai Di6u lQ ndy, ciic quy
ch6 cria Cdng ty ve quy dinh ph6p ludt hiQn hdnh.

XIII. PHAN PHOI LqI NHUAN

Di6u 46. Phin phiii lqi nhu$n

L Dai hQi tl6ng cO d6ng quy6t Ainl mric chi tri c6 tric vd hinh thr?c chi trA cd tuc hdng
n6m tu tgi nhu{n tlugc git l4i cta Cdng ty.
2. C6ng ty kh6ng thanh torin l5i cho khoin ti€n tri c6 tric hay khoin ti€n chi tra li6n quan
tdi mQt lo4i c6 phi6u.
3. HQi d6ng quan tri c6 th€.ki6n nghi Qai h6i ddng cd d6ng th6ng qua vi€c thanh toiin
toirn bQ hoic mQt phAn c6 tric bdng c6 phi6u vd HQi d6ng quin tri ld co quan thr,rc thi
quytlt dlnh nhy.
4. Trucrng hqp c6 tuc hay nhtng khoAn ti€n kh6c li6n quan toi mQt loai c6 phi6u dugc chi
tri bing ti€n m[t, Cdng ty phii chi tri bdng ti€n d6ng ViQt Nam. Vi€c chi tre co the
thgc hiQn tr.uc tiilp ho4c.th6ng qua c6c.ng6n hhng tr6n co sd ciic th6ng tin chi ti6t vd tai
khoin ngAn hang do c6 d6ng cung c6p. Truong hqp Cdng ty dd chuyiin khodn theo
<ltng c6c th6rg tin chi ti6t vC ng6n hdng do c6 ddng cung cdp md c6 rl6ng d6 khdng
nhin duo. c ti€n, Cdng ty khdng phdi chlu trrich nhiQm vO kho6n ti€n C6ng ty tld chuy€n
. I .^
cho c6 d6ng nriy. ViQc thanh toiin cd tric ddi v6i citc c6 phi6u ni€m y€Vdlng kj giao
dich tai Sd giao dich chimg kho6n c6 th6 rtuqc ti6n hdnh thdng qua c6ng ty chimg
khorin hoic T6ng Cdng ty luu ky vd bu trtr chring khoiin Vi6t Nam.
5. Cin.cri Lu{t Doanh nghiQp, Luft Chimg khorin, HQi <liing qudn trl th6ng qua nghi
tt
quy€t, quy6t tlinh x6c dinh mOt ngdy cu thd d€ chdt danh s6ch c6 d6ng. Cdn cri theo
ngdy <16, nhtng nguoi deng kj vdi tu c6ch cO dOng hoic ngudi so hiru ciic chimg
khorin kh6c au[c q-uyen nfrai c6 tric bing tidn m4t troic cd phiEu. nhfn th6ng brio ho{c
tdi li6u kh6c.
6. Cric v6n dC nrac li6n quan d6n phdn phOi tqi nhufln duoc thUc hiQn theo quy dinh cria
ph6p luflt.

XIV. TAI KHoAN NGAN HANG, NavT TAI cHiNH VA cHE Do KE ToAN
Didu 47. Tii khoin ngAn hing
l. c6ng ty md tdi khoin t4i c6c ngan hdng viQt Nam ho6c tai cdc chi nh6nh ngdn hdng l CoO
nudc ngodi tlugc phdp ho4t <lQng t4i Vi6t Nam.
2. Theo su ch6p thu{n tru6c cta co quan c6 thim quydn, trong trudng hqp cAn thi6t, c6'o,
c6ng ty c6.th6 md tdi khoin ngdn hang 0 nu6c ngoai iheo c6c {uy dinlicta phrip lu6t. Y.loi;
3. cdng ty.ti€n hdnh t6t ci c6c khoin thanh to6n va giao dich k6'toan thong qua cric tdi
4t Di)
rMti
khoan ti6n vict Nam hodc ngoai tQ t4i c6c ngan hdng md c6ng ty md tdi kioin.
:+:
tJ-ro t-

Trang3l/34
 Didu 48. NIm thi chinh
Ndm tdi chinh cria C6ng ty Uat AAu tri ngdy d6u tiOn cia thrimg MQt hang nim vd ktit thric
vdo ngdy thri 3l cria thhng 12 ctng ndm. Ndm tdi chinh diu ti6n b6t <tiu tu ngdy c6p Gi6y
chimg nh{n dang ky kinh doanh (ho[c gi6y phdp kinh doanh dOi vcri nhtng ngdnh, nghA
kinh doanh c6 tti6u kiQn) ve ktit thtc vdo ngdy thrl 3l cria thing 12 ngdy sau ngdy c6p Gi6y
chimg nhfn dAng kj kinh doanh @i6y phdp kinh doanh) d6.

Di6u 49. ch6 tIQ k6 toin

l. Ch6 dq k.i to6n C6ng ty sri dqng la che dO k6 torin doanh nghiQp hoac ch6 d0 k6 to6n
dflc thir tlugc c,o quan c6 thdm quy6n ban hanh, chdp thufln..
2. C6ng ty l{p sd s6ch kO to6n b[ng ti€ng Viet vd lm.git h6 so k6 to6n theo quy <linh
phrip luflt vC kC toan vd ph6p luit li€n quan. Nhiing h6 so ndy phii chinh x6c, cflp nhflt,
c6 hQ th6ng vd phdi tlt dC chimg minh vd gi6i trinh c6c giao dich cta C6ng ty.
J. Cdng ty sri dung don vi ti€n tQ trong kE torin li d6ng ViQt Nam. Trudng hqp Cdng ty
co c6c nghiQp vu kinh te phat sinh chri y€u b[ng mQt loai ngoai tQ thi tlugc tu chgn
ngo4i tQ d6 Lim don vi ti6n td trong k6 torin, chiu trdch nhi€m vO lga chgn tt6 tru6c
ph6p luft vd thdng b6o cho co quan quin lj thu6 tryc tiep.

XV BAo CAo TAI CHiNH, BAo CAo THI ONG NITN vA TRACH NHIEM
CONG BO THONG TIN

Di6u 50. B6o c6o tiri chinh nlm, b6n niGn vi quf
l. Cdng ty phdi lfp brio crio tdi chinh ndm vd bdro.c6o tdi chinh nim phii t!uo. c kitim toan
theo quy dinh cta phdp luft. Cdng ty c6ng. b6 b6o c6o tdi chinh nim iI5 duoc ki€m
toan theo quy <linh cria ph6p ludt v€ c6ng bd th6ng tin tr€n thl tnrdng chimg khoan vd
n6p cho co quan nhd nudc c6 thdm quy€n.
2. 86o ciio tdi chinh ndm phii bao gdm dAy dri cric b6o c6o, phu luc, thuy6t minh theo
quy dinh ph6p luft vO kE to6n doanh nghiQp. 86o c6o tdi chinh nim phii phan 6nh mQt
ciich trung thgc vd kh6ch quan tinh hinh ho4t <IQng cta C6ng ty.
3. C6ng ty phni lQp vd cdng b6 cric b6o crio tdi.chinh b6n ni6n d6 so6t xdt vd b6o c6o tdi
chinh qu! theo quy tlinh ph6p ludt v€ c6ng b6 th6ng tin tr6n thi truong chimg khoiin vd
nQp cho co quan nhri nudc c6 thdm quy€n.

Di6u 51. 86o c6o thuong ni6n

C6ng ty phii lfp vd cdng b6 86o crio thuong ni6n theo c6c quy ilinh cria phrip lu6,t vd
chimg kho6n vA thi truong chring kho6n.

XVI. KIEMTOANCONGTY
Di6u 52. Ki6m to6n
1. D4i hQi ddng cO d6rg chi dinh m6t c6ng ty ki6m toan tIQc l{p hoac thdng. qua danh
s6ch ciic cdng ty ki6m to6n <IQc l{p vd riy quy€n cho HQi tf6ng quin tri quy€t <linh lua
chon m6t trong sO ciic don vi niry ti6n hinh kiOm to6n b6o c6o tdi chinh cta C6ng ty
cho n5m tdi chinh ti€p theo dqa tr6n nhirng di6u khoin vd cli€u kiQn th6a thuin vdi HQi
il6ng quin tri.
2. 86o c6o ki€m to6n <lugc dinh kdm b6o c6o tdi chinh nEm ctia C6ng ty.

Trang32l34
xv[. DAUcUADoANHNGHIEP
Didu 53. D6u crfia doanh nghiQp
1. D6u bao gdm d6u dugc ldm tai co s& khic d6u ho4c d6u dudi hinh thfc cht k1i sd theo
quy dtnh cia ph6p lufltv€ giao dich <IiQn tir,
2. i6i tOrg quin tri quytit alnn loai d6u, s6 lugng, hinh thric vd n6i dung d6u cria Cdng
ty, chi nhanh, v6n phdng dai diQn cta C6ng ty.
3. HQi <I6ng qudn trf, Girim <I6c sri dpng vd qu6n lj d6u theo quy dinh cta ph6p ludt hiQn
hdnh.

xvlI GIAI THE CONG TY

Di0u 54. ci6i th6 c6ng ty
1. COng ty c6 thC bi gi6i th€ trong nhirng trudnq hqp sau:
a. KCt thric thdi h4n ho4t dQng da ghi trong Di€u lQ c0ng ty md kh6ng c6 quydt tlinh gia
han;
b. Theo nghi quyt5t, quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng;
c. Bi thu hdi Gidy chung nhdn d6ng ky doanh nghiQp, tru truong hqp Luft Qudn ly thu6
c6 quy tlinh kh6c;
d. C6c trudng lOn Wra" theo quy tlinh cria pl6p luft.
2. ViQc gi6i thO C6ng ty {rudc thdi h4n (k0 cn thdi hqn dd gia hqn) do Dai hOi ddng cd
tl6ng quy€t dinh, Hoi il6ng quan tri thqc hiQn. Quyet <Iinh gi6i the nhy phii ilugc th6ng
b6o hoqc phii dugc chdp thufln bdi co quan c6 th6m quy6n (nOu bat buQc) theo quy
dinh.

Di6u 55. Gia h4n ho4t tlQng

1. HOi <t6ng quin tri trieu tap hsp Dpi hoi <l6ng c6 d6ng it nh6t [7 th6ng] trudc khi k6t
thric thdi h4n ho4t <16ng <lti c6 d6ng c6 th€ bi€u quytlt ve viQc gia hAn hoat ttQng cria
C6ng ty theo dd nghi cta HQi d6ng quan tri.
2. Thdi h4n ho4t ttQng tlugc gia h4n khi c6 st5 c6 ddng tl4i diQn tir 65% trd l6n t6ng s6
phi6u bi€u quyilt cta tit ce cA ddng dg ho. p Dai hQi ttdng cd ddng t6n thdnh.

Didu 56. Thanh lf

l Tdi thi6u t06 thringl kudc khi ktit thric thdi hqn ho4t dQng cria Cdng ty ho4c sau khi c6
quy6t Ai*r gi6i th6 C6ng ty, H6i <I6ng quan trl phni thdnh lfp Ban thanh lf gOm 03
thanh vi€n, trong <16 02 thdnh vi6n do Dai hOi rt6ng c6 d6ng chi ctinh vd 01 thdnh vi6n
do H6i d6ng quin tri chi dinh ttr 0l c6ng ty kiiim to6n clQc l6p. Ban thanh lj chuAn bi
c6c quy ch€ ho4t il6ng cria minh. Cric thdnh vi€n cta Ban thanh lj c6 th6 duoc lua
chgn trong sli nhan viOn cta Cdng ty hodc chuy€n gia dQc lfp. TAt ca cilc chi phi li6n
quan d€n thanh ly tluoc C6ng ty uu ti6n thanh toiin truoc c6c khodn ng kh6c cia C6ng
ty.
2. Ban thanh ly co tr6ch nhiQm brio c6o cho Co quan dang k1i kinh doanh v6 ngdy thdnh I
16p vd ngdy b6t aau ho4t dQng. KC trr thdi di6m <16, Bln-thanh lj thay m[t C6ng ty IY (
trong t6t c6 c6c c6ng vi6c li6n quan <I6n thanh l/ c6ng ty tru6c Toa 6nvd citc co quan
hdnh chinh. 'a
3. Ti6n thu ttugc tir viQc thanh lf <lugc thanh to6n theo thri tu sau:
a. Cdc chi phi thanh lli;
b. c6c khoan no luong, tro c6p th6i vi6c, bio hi6m x6 h6i vd c6c quydn loi kh6c cria
lao rl6ng theo th6a u6c lao rl6ng t6p th€ vd hqp d6ng tao AOng da t<y t<6t;
c. _n_gudi
No thu6;

Trang33/34
 d. C6c khoan nq kh6c cta Cdng ty;
e. PhAn cdn lai sau khi dn thanh toan t6t ci ciic khoin no ttmUc (a) <ti5n (d) tr€n itAy
ilugc chia cho c6c c6 d6ng. C6c cd phdn tru ddi dusc uu ti€n thanh toen trudc.
xIx. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI B8
Didu 57. Gi6i quyiit tranh ch6p nQi bQ
l. Truong hqp ph6t sinhtranh ch6p, khi6u nai li6n quan tdi hoat dQng si':a C6ng ty, quy,5n
vii nghia vu cta ciic c6 ddng theo quy dinh tai Luft Doanh nghiQp, Di6u lQ cdng ty, c6c
qqy dinh phrip luft kh6c hodc th6a thudn giiia:
u. C9 <l6ng v6i Cdng ty;
b. Cd ddng vdi HQi <l6ng quan tri, Ban ki6m so6t, Girim <l6c (Tdng gi6m <I6c) hay ngudi
di€u hdnh khric;
c. C6c bOn li6n quan c6 ging gihi quyilt tranh ch6p d6 thdng qua thuong luqng vd hda
gi6i. Tru truong hqp tranh ch6p li€n quan t6i HOi d6ng qu6n tri hoac Ch0 tich H-6i
tl6ng quin tri, Chrl tich HQi d6ng quan tri chri tri viQc gi6i quy€t tranh chdp vd y6u c6u
ttrng b€n trinh bdy c6c th6ng tin 1i6n quan <l6n tranh ch6p trong vdng [30 ngdy] {dm
viec ke tir ngdy tranh chAp phrit sinh. Trudng hqp tranh chdp li6n quan tdi H6i tl6ng
quin tri hay Chri tich Hqi ddng quan tri, b6t ct b6n ndo cf,ng c6 th6 ydu cAu chi rtinh
mQt chuy€n gia tIQc lflp ldm trung gian hda gi6i cho qu6 trinh gi6i quyOt tranh chAp.
2. Trudng hqp kh6ng rl4t dugc quy€t <Iinh hda giii trong vdng [06 tudn] tu khi bdt <ldu
que rinh hda giii ho[c n6u quytit dinh cta trung gian hda gini kh6ng tlugc c6c b6n
chdp nhfn, m$t b€n c6 th€ dua tranh ch6p tl6 ra Trong tdi ho[c Toa rin.
3. Cdc b€n tg chiu chi phi c6 li€n quan tdi thri tuc thuorg luqng vd hda giii. ViQc thanh
toiin c6c chi phi cta Toa rin duoc thuc hiQn theo phifut quy6t cta Tda iin.
xx BO SUNG VA Sr/A DOr DrEU LE
Di6u 58. Di6u lQ c6ng ty
l. ViQc sria ddi, b6 sung Di€u lQ ndy phdi dugc Dai hQi d6ng c6 <l6ng xem xdt, quy6t
<tinh.
2. Trudng hqp ph6p.luflt c6 quy <Iinh li€n quan d6n hoat tlQng cta C6ng ty chua tlugc dA
cap trong bdn Didu 16 ndy ho4c trudng hqp c6 quy clinh ptr6p 1uflt m6i khric v6i didu
khodn trong Di6u lQ ndy thi rip dung nhang quy tlinh <16 d6 ili€u chinh hoat tlQng cta
C6ng ty.
xxI. NGAY HIEU LI/C
Di6u 59. Ngiry hiQu lyc
l. Ban di€u lQ ndy g6m. [21.msc, 59 di6u] dusc Dai hQi ddng cd <I6ng C6rg ty c6 phAn
phdn b6n vd H6a chdt Ddu khi Tdy Nam B0 nhat tri thdng qua ngdy th6ng ndm
2021 vir ctng ch6p thufn hiQu luc todn vdn cria Di6u lQ ndy.
2. Di6u lQ ndy ld duy nhdt vd chinh thric cria C6ng ty.
3. Cric bin sao hodc trich luc Di€u lQ C6ng ty c6 gi6 tri khi c6 cht ky cria Chi tich HQi
.). ,
<l6ng quan tri, hoic cta Giiim d6c hoic cria t6i thi6u mQt phdn hai (ll2) t6ng s6 thdnh
vi6n HQi d6ng qudn tr1.

NGI-Tfl DAI DIEN PHAP LUAT

Trung34l34
 Phg lgc 02
DtJ'rHAo QUy.cHE NQT BQ vp QUAN rRI
cONG Ty co pHAN pHAN BON vA uon cHAr DAU KHi TAY NAM BQ
(Ban hdnh kdm theo Quyh dinh sii /QD-TNB ngdy thdng ndm 202 t
cia HQi ding qudn tri C6ng ty cii phrin Phdn b6n vd H6a chdt Ddu khi Tdy Nam BQ)

CHTIONG I
NHING QUYDINH CHUNG
Di6u 1. Ph4m vi didu chinh vir d6i tuqng rip dgng
1.1. Ph4mvitti6uchinh: Quych6ndibQv€quintri Cdngtyquydinhcdcn6i dungvdvai
.l
tro, quy6n vd nghia vu cta Dai hQi il6ng cd d6ng (DHDCD), HQi d6ng qudn.tri
(HDQT), Gi6m d6c; trinh tu, thrl tuc hqp Dai hQi d6ng cd d6ng; <Id cri, r?ng cri, bAu,
mi6n nhiQm vd bai nhiQm thdnh vi6n HQi il6ng qudn tri, Ban ki6m soet (BKS), GiAm
eli5c vd cric ho4t ilQng kh6c theo quy <tinh tai Didu 16 COng ty v?r c6c quy dlnh hiQn
hdnh kh6c cia ph6p lu{t.
1.2. D6i tugng 6p dung: Quy ch6 ndy dugc rip dqng cho c6c thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri,
Ban ki€m so6t, Giiim tl6c vd nhtrng ngudi li6n quan.

Diiiu 2. Dinh nghia thuft ngii

Tru khi duo. c dinh nghia kh6c, c6c thuit ngt 6p dung trong Quy ch6 ndy cflng c6 nghia nhu
tluo. c tlinh nghia trong Di€u lQ C6ng ty ho{c trong Lufit Doanh nghi€p, Luft Chung kho6n
vir c6c vdn b6n ph6p lu6t liOn quan.

CHTIONG II
DAr HQr DONG CO DoNG
Didu 3. Vai trd, quydn vA nghia vg cria Dqi hQi tldng c6 d6ng

Dai.h0i tl6ng.c6 tt6ng g6m tiltcitcttc c6 d6ng c6 quydn biilu quy6t, ld co quan c6 thim
quy6n cao nhdt cria Cdng ty, c6 vai trd, quy6n vd nghia vu theo quy dinh tai DiCu 12, Di€u
13 Di6u lQ C6ng ty.
Didu 4. TriQu tip cuQc hqp D4i hQi rl6ng c6 d6ng
4.1 Ngudi c6 thAm quydn triQu tflp cuQc hop
a. HEQT triQu tfp cuQc hgp thudng ni6n vd ciic cuQc hqp b6t thudng cria DHDCD
theo quy dinh cta Di6u lQ C6ng ty;
b. BKS thay th6 HDQT d6 tripu tfp cuQc hgp b6t thuong c0a DHDCD trong trudng
hqp HDQT ph6i triQu tfp cuQc hop b6t thudng nhung qu6 thdi han quy dinh cria
Di€u lQ Cdng ty md HEQT kh6ng triQu tfp; l

c. Ngudi il4i diQn theo ph6p luAt" cta C6ng ry triQu rflp cu6c hgp b6t thuong cria
DHDCD trong trudng hqp co c6 rt6ng ho4c nhom c6 d6ng n6m giir tt 5% t6ng s6
c6 phdn ph6 th6ng trd l€n d6 nghi triQi t6p cuQc hqp b6t ttriong cria DHDCE nhung
qu6 thdi han quy dinh cria Di0u lQ c6ng ty md HDer vdy'hodc BKS kh6ng triQu tflp.

Trang 1/16
4.2 Quyet dinh triQu tfp cudc hgp
Vi6c ra quy6t dinh triCu tdp cu6c hop DHDCD tai khoan 4.1 Di€u ndy phii duo. c thuc
hiQn <tring c6c quy dinh v6 t6 chric hoat <IQng vd th6m quy6n cria ngudi triQu t{p.

Cin cri quy6t dinh hqp phep v6 triQu tflp cu6c hsp DHDCD, bQ m6y quAn l1i, didu
hdnh cta C6ng ty c6 tr6ch nhi6m thdnh.lAp Ban T6 chr?c dC thgc.hiQn c6c c6ng trlc
chudn bi vd td chrirc cuOc hsp theo y6u cdu cta ngudi c6 thdm quy€n tri6u tip tr€n co
sd tudn tht c6c quy dinh cta Di6u lQ C6ng ty vd Quy ch6 ndy.
Di6u 5. Thn Qc $p danh sich c6 tl6ng c6 quy6n dr; hqp vir th6ng b6o triQu tflp cuQc
hgp DHDCD
5.1 Lfp danh s6ch vd th6ng b6o ch6t danh s6ch cO d6ng c6 quy6n dU hqp.
Danh s6ch cd d6ng cria PSW duoc qudn lj t{p trung t4i Trung tdm Luu kj Chtmg
kho6n ViQt Nam (VSD). Can cu quy6t dinh triQu tdp phi6n hqp DHDCD do HDQT <G
nghi, Chrl tich HDQT/Gi6m d6c PSW lflp thdng b6o v0 vi€c ch6t ngdy <ling h.i cudi
cirng v6 danh srich cO d6ng c6 quy6n tham dU hqp DHDCD theo ifting quy ttinh cria
VSD dC grii cho VSD vd Sd giao dich Chrmg khoan Hd NQi (HNX). D6ng thdi th6ng
bdo d€n UBCKNN vd ddng tai trCn trang th6ng tin diQn tt cria PSW. CAn cf danh
sdch c6 ddng c6 quydn du.hgp do VSD lfp vd grii cho PSW tt6 grii gi6y mdi hgp.
Danh s6ch c6 tl6ng c6 quy€n dg hgp Dqi hQi ddrg c6 tl6ng du.qc lflp kh6ng s6,rn qu6
l0 ngdy tru6c ngdy grii giAy mdi ho.p Dai hOi ddng cd tt6ng n6u Di€u lQ PSW kh6ng
quy dinh khric.
5.2 gti thu mdi hgp
Th6ng b6o triQu t{p hqp vd
l. Th6ng b6o mdi hqp DHDCE <tugc gti cho tAt ci c6c c6 ddng bing phuong thric bdo
il6m hodc c6c hinh thric khric Ph6p luft cho phdp, <l6ng thdi c6ng b6 tr6n trang th6ng
tin diQn tt cta PSW vd UBCKNN, HNX.
2. Ngudi triQu tip hgp Dqi h0i.d6ng cO d6ng phii grii thdng b6o mdi hgp di5n t6t cd cAc
c6 d6ng trong Danh sdch c6 tl6ng c6 quy€n dg ho.p chfm nhdt2l ngdy tnrdc ngdy
khai m4c DHDCD. Trong trudng hqp tdi liQu kh6ng tlugc gui kdm th6ng b6o ho.p
EHDCD, th6ng brio moi hgp phii n€u rO dla chi trang th6ng tin <IiQn ru d6 c6c cd
tl6ng c6 th€ ti6p cfn. Th6ng brlo mdi hqp DHDCD phAi bao g6m ch.uong trinh ho.p vd
c6c thdng tin li6n quan vd cdc v6n tl6 sE dugc th6o lufln vd bi6u quy6t tei dai h0i.

5.3 D.ang ky dg hqp vd riy quyAn tham dg hgp

Cd ddng th6ng b6o trudc vi0c tham du hgp thdng qua c6c hinh thric th6ng tin li6n l4c
pht hqp theo hudng din cp thii trong thu mdi hgp vd th6ng b6o h.o.p. Vi€c th6ng b6o
irudc vt viQc du hqp cta cd d6ng nhim girip cho Ban t6 chr?c chuAn bi t6t cdng t6c t6
chuc phi0n,hqp.
CO AOng <ttin dg hgp t4,i ngity hqp.se dugc Ban ti5 chtc huong den deng ky dp ho.p,
ph6t
-CO
di lieu hqp.vd phi6u.bi0u quy6t, phi6u bdu ct.
aOng c6 quyAn tr.uc ti6p du hqp ho?c th6ng qua ngudi <I4i diQn theo ty quydn. Thri
tuc ty quydn du hqp dugc ti6n hdnh theo hu6ng d6n trong thu mdi ho.p.
Didu 6. Chuong trinh, n6i dung cuQc hgp DHDCD
Ngudi tri0u tflp cuQc hgp DHDCD. c6 tr6ch nhiem xdy dpg du thio Chuong trinh,
nQi dung cuQc hgp DHDCD vd chudn bi tdi liQu theo nQi dung chuong trinh hqp.

C6 d6ng, nh6m c6 d6ng c6 dri di0u.kiQn theo quy <tinh tai Khoan 2 Di6u 12 Di0u l0
C6ng ty c6 quydn kitln nghi, <16 xuAt vti Chuong trinh, nQi dung cuQc ho.p DHDCD
theo quy <linh tai khodn 6 Dieu 18 Dieu lQ C6ng ty.
Trng2l16
Di6u 7. Didu kiQn ti5n hirnh cuQc hqp DHDCD
C6c cuQc ho.p DHDCD tlugc ti6n hdnh khi d6p rmg c6c di€u kiQn quy dinh tei Didu
19 cta Di6u i0 C6ng ty vd quy <Iinh tuong img cria phrip luflt vO doanh nghiQp.
Didu 8. Trinh tg vir cich thrfrc bi6u quy6t, b6 phit6u bffu crfr vdr th6ng qua biOn b6n,
nghf quyt6t t4i cuQc hgp DHDCD
8.1 Crich thuc birlu quytit
a. C6ch thr?c bi6u quy6t c6c nQi dung trong phi€n hgp.
- ViQc bi6u quy6t thdng qua c6c vdn d0 thri qrc trong t6 chric phi6n hgp dugc ti6n htuh
theo phuong thric gio tay vi l6y k6t qu6 theo <Ia s6, g6m c6 c6c hang muc. Thdng qua
chuong trinh. nghi su, thdng qua danh siich Ban ki6m phiilu, th6ng qua quy ch6 bAu ct
vd ki6m phit5u, th6ng qua danh s6ch bAu cri, th6ng qua bi6n b6n vd nghi quy6t phidn
ho.p.
- ViQc bi€u quy6t th6ng qua c6c vdn dC trinh DHDCD quydt dinh "trir vi6c bdu cu
HDQT vd BKS" sE dugc cd <16ng thr,rc hiQn bing phi6u bi€u quy6t theo s6 cd phAn sd
, I -^
hiru cua c6 il6ng, voi c6c phuong rin bi€u quy€t ld t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh vd
kh6ng c6 y kitin.
- PSW 6p dUng cilc giiliphdp c6ng nghQ th6ng tin d6 phpc 4r cdng t6c ki6m phi6u dugc
chinh x6c, nhanh ch6ng vd thu{n tiQn cho cric c6 tl6ng. M6i cO d6ng du hop s€ duoc
c6p I phiilu bi6u quy6t v6i s6 c6 phAn sd hiru vd tr€n phitiu bi6u quytit sc ghi t6t cA
c6c hang mqc trinh DHDCD thdng qua. C 6 d6ng chgn.phucrng 6n biOu quy0t ri€ng
cho timg h4ng. mqc. C6 ddng hoan tdt viQc b i€u quy€t bing viQc b6 phi0u bi€u quy€t
vdo thtng phi6u vdo thdi di6m theo tl€ nghi c ia Cht tqa phi6n hqp.
b C6ch thfc b6 phi6u bdu cri HDQT, BKS.
Trong ptiOn ho.p DHDCD n6u c6 nQi dung bAu cri HEQT, BKS, cd tl6ng se dugc c6p
phi6u bdu HDQT vi phi6u bAu BKS.
Phi6u b6u HDQT vd phi6u bdu BKS sE c6 c6c th6ng tin vd s6 phi6u bAu cria c6.d6ng
tuong img v6i s6 c6 ph6n sd hiru, danh s6ch img cr{ vi6n, s6 thdnh vi6n tlugc bAu t6i
<la vd nQi dung hu6ng ddn t6m tdt circh thric bAu d6n phi6u. Crich thric bdu cri cluqc
quy dfnh cp thii vd chi ti6t trong Quy ch6 bAu ct vd ki6m phi6u.
CO eOng hodn t6t viQc bAu cr? bing viQc b6 phitiu bAu cri vdo thtng phi6u vdo thoi
cti6m theo tl€ nghi cria Chri tga phi6n ho. p.
8.2 C6ch thr?c ki€m phitSu
Ban kitim phi€u thUc hi€n viQc ki€m phii5u t4i khu urc ri6ng bi€t tai noi t6 chfc cu6c
hgp DHDCD. Ban ki6m ph-i€u c6 _quyAn sri dpng th6m nhdn sg girip vi6c vd dp dung
chc gihi ph6p c6ng nghQ hd trgtidm phi6u pht hqp, rl6m bio tinh chinh x6c, trung
thuc, kh6ch quan cta k€t qud ki6m^phi6u. Trong truong hqp c6 y0u cAu cta cO d6ng,
chri tga cuQc hQp se -mdi m6t so co dong dai di6n tham gia gidm siit qu6 trinh thu vd
kii5m phitiu bi6u quyt5t/bAu cri.
vi6c xdc dinh ktit qui biiiu quy6t/biu cri cria DHDCD d6i v6i c6c n6i dung liOn quan
cdn cri theo quy dlnh cria Di6u lQ C6ng ty vd phrip lu6t.
8.3 Thdng brio ktit qui ki€m phiilu
Ban kitim phitiu hoan"t6t c6ng t6c ki6m phiiiu, l6p bi6n b6n vd biio c6o v6i chri toa vi:
vifc dd c6 k6t qu.a ki6m pni6u. ctru tqa cuac hgp sE moi Ban kiem pr,,ia, re" ."rg u"
ket qua kiem phi6u truoc toarn th6 DHDCD.
rlit qua ki6m phi6u dygc c6ng b6 c6ng khai tru6c DHDCD rd cdn cf dc rhu bt
phi6n hqp dua vdo dE th6o Bi€n b6n vd dE th6o Nghi quy6t phi6n
hop.
Trmg3ll6
8.4 Thdng qua Bi6n b6n hop vd Nghi quy6t cu6c hop:
Thu kj
phi€n hop trinh bdy.du thAo Bi€n bin phi6n hgp vd Nghi quytlt phien hqp.
Cht tqa cudc phi€n xin V ki6n DHDCD thons qua Bi6n bin, Nghi quytit cuQc phi€n
theo quy dinh tai khoan 8.1 Di€u ndy.
Didu 9. Th6m quy6n vh th6 thrirc 6y f ki5n c6 d6ng bing vin bin tI6 th6ng qua quy5t
rlinh cfa DHDCD
!
ThAm quydn vd th6 thric l6y kii5n c6 d6ng bing vdn ban dii thdng qua quytit dlnh
cta DHDCD duqc thsc hi6n theo quy <tfnh t4i Di6u 22 Di€u lQ C6ng ty. Trinh tu vd
thri tuc tri6n khai cdng tirc l6y y ki6n cO dOng bing vdn bin thgc hien tuong t.u quy
dinh t?i c6c Didu 3, Di6u 4, Di6u 5 vd Di6u 7 Quy ch6 ndy.
Di6u 10. Trinh tg, thrfi tuc hqp DHDCD bling hinh thric hQi nghi tru. c tuy6n, hQi nghi
tnlc ti6p t<5t trtr-p vriri hQi nghi truc tuy6n
DHDCD giao cho HDQT trach nhiQm x6y dpg vd ban hdnh Quy chii vd viQc td
chric hop DHDCD trqc tuy6n trOn co so 6p dpng c6c phuong thuc, giii ph6p c6ng
nghQ th6ng tin pht hqp, an todn, tin cdy vd vin il6m bdo tu6n thri c6c nguy6n tic,
di6u kiQn quy dinh chung v6 cuQc hgp DHDCD, <t€ 6p dung trong trutmg hqp cAn
thiet.
Didu ll. BiGn bin hgp DHDCD
CuQc hqp DHDCD theo c6c hinh thr?c phdi tlugc ghi vdo bi6n bin theo quy dinh cria
LuAt Doanh nghi6p, Didu lQ C6ng ty vd t?i Quy chii ndy. Thu ky phi6n hgp sri dung
j
c6c phuong tiQn, hinh thric. phir hqp dC ghi lai toan bO di6n bilin cuQc ho. p, c6c kiiin
ph6t bi6u, thio luAn vd kOt qui th6ng qua c6c nQi dung quy6t dinh cta DHDCD.
Bi6n bdn phii dugc l{p bing tiiing ViQt, co cht ky x6c nhin cria Chri tga vd Thu kj
phiOn hqp.
Ngay sau khi b6 m4c phi6n hqp, Thu kj vd Chri tqa phii hoan t6t tle thric vdn ban
cria bi€n bdn vd nghi quy6t phiOn hgp theo dung quy ilinh cria Di6u l0 C6ng ty dC
cdng b6 tr6n website cia C6ng ty, HNX, UBCKNN trong thoi hgn quy tlinh cria
Phdp luflt.
O6i voi truong hqp thdng qua nghi quyilt DHDCD.bing hinh thric l6y j kir5n c6
cl6ng bdngvdn bAn, vi€c lfp Bi€n bin t6ng hqp j ki6n DHDCE thuc hiQn theo quy
<Iinh tai Ei€u22 Di€u lQ C6ng ty.
Bi€n bin ho.p vd bi6n ban t6ng hqp j.kii5n cta DHDCD dugc coi lir bing chimg x6c
thuc vC nhirng c6ng viQc dd duoc ti6n hdnh tai DHDCD. Bi6n ban, danh s6ch cria
cric c6 ddng du hsp, danh sdch cd ddng giri i kit5n bing van ban phdi tluo. c lrru git
t4i trq sd chinh cta C6ng ty.

CHI./ONG III
HQI DdNG QUAN TRI
Didu 12. Vai trd, quy6n vir nghia vg cria HDQT, tr6ch nhi$m cfia thirnh viGn HDQT:
HDQT c6 vai tro, quydn vd nghia vu theo quy dlnh tai Di6u 27 Didu lQ C6ng ty'
Thdnh vi€n HDQT c6 tr6ch nhi€m c6ng khai c6c lgi ich c6 li€n quan theo Didu 164
Luflt Doanh nghiQp vd tuan thrl triich nhi€m ngudi quin ly C6ng ty theo quy <linh tei
Di6u 165 Luflt Doanh nghiQp.

Trarg 4/16
Didu 13. Thri tgc, trinh tg dd crfr, ri.ng cfr vi t6 chric bAu cri thinh vi6n HDQT
13.1 Nhi€m ki vd sO lusng thdnh vi€n HDQT
Sri luqng thanh vi€n HQi <t6ng quin trl ld ba (03) ngudi. NhiQm ki' cria thdnh vi6n HQi
tt6ng quan tri kh6ng qu6 05 ndm vd c6 th6 dugc bAu lai vdi s6.nhiQm kj'kh6ng h4n
ctr6. MOt c6 nhdn dugc bAu ldm thanh vi€n dQc lflp HQi d6ng quin tri cta m6t
"hi
c6ng ty kh6ng qu6 02 nhiQm kj, li6n tqc. Truong hqp t6t cn thdnh viOn HQi ddng qurin
tri ctng kCt thric nhipm kj, thi crlc thanh vi6n d6 ti€p tpc.le thdnh vi6n HQi d6ng quin
tri cho cl6n khi c6 thdnh vi€n mdi dugc bdu thay th6 vd ti6p quin cdng viQc.
13 .2 Co c6u vd <Ii6u kiQn thdnh vi6n HDQT, d€ cri, trng ct thdnh vi€n HDQT
a. Di€u kiQn tg img ct ho[c duo. c <I€ ct thanh vi6n HDQT
Neudi tne ct hoic duqc dd cu d6 bAu vho HDQT phrii drip ftng ti€u chuin thdnh vi€n
HDQT theo Di€u 155 Luflt Doanh nghiQp vd c6c di€u kiQn img cri/d6 cri sau dAy:
- Ngudi yng d lA cOd6ng cd nh6n 4r ung cri phii n6m git it nh6t l0%.t6ng s6 c6 phAn
cO quy6n UiCu quytit cta C6ng ty..Nguoi duqc dd ct phdi dugc c6 tl6ng/nh6m c6
ddng nim gif it nh6t l0% tdng s6 c6 phAn cta C6ng ty dO cti.
- Ngudi img cri vd <tuqc dd ct (sau tl6y goi chung lir ung ct vi6n) phdi gti hd so img
ct hqp lQ vd rlfng h4n theo quy dinh.
b. 56 luqng ung cri vi6n HDQT
,
^i, luqng
Sd (mg cu vi€n tl€ b6u vdo HDQT do ciic cd ddng c6 dri di€u kiQn ung cri, d€
cu vd tlAm bno bang hoac lon hon s6 thdnh vi6n HDQT du ki6n bAu.
13.3 Crich thirc vd h6 so <16 cri/img ct dii bAu vdo HDQT
ty thdng b6o nQi dung.bAu cri HDQT du ki6n ti6n hdnh_trong phi6n hgp
Cdng
EHDaI v€ s6 luong, ti€u chuAn, diOu ki€n vd kem theo c6c bi€u mdu h6 so cdn thi€t
<l€ c6c c6 d6ng xem x6t thgc.hiQn viQc ung cu, <16 cri img vi€n theo quy <llnh t4i Di6u
le C6ne E. Cd d6ne/nh6m c6 rl6ng c6 dri di6u kiQn tmg cri, d€ cir thqc hiOn vi6c ring
cri, d€ cri theo c6ch thric vd h6 so nhu sau:
a. H6 so dd crilimg cri HDQT bao gtim:
- Don img cri tham gia HDQT c6 cam k6t cria img ct vi€n thUc hiQn nhi6m vu thdnh
vi€n HDQT mOt ciich trung thuc n6u duoc bAu vdo HDQT;
- So yi5u ly lich do img cri vi6n tu khai;
- Bi6n b6n hqp nh6m + Danh s6ch nh6m c6 d6ng (truong hqp ung vi6n duoc nhom c6
ddng il6 ct);
- Ban sao c6 chimg thuc: Chimg minh nh6n ddn/C[n cudc c6ng d6n,rFIQ chi6u, c6c bing
c6p thO hiQn trinh d0 chuy€n m6n cria img cri vi€n.
b. Thdi h4n nhfln hO so <16 ctlung cri HDQT
Hd so tham gia d6 cr?/img cri c6 thd rlugc nQp truc ti6p ho4c gti qua thu b6o drim v6
tru sd chinh cia Cdng ty trudc ngdy t6 chric hgp DHDCD it nh6t mudi (10) ngdy.
chi nhirng h6 so dd ct /img cri -aN
d6p ung ifii di6u kiOn dA cri, ring cri vi nhtng img cri
vi6n cl6p ung rfii ili6u kiQn ld thanh vid HDer moi duoc tlua vdo danh s6cir ring cri ),.
vi€n c6ng b6 tqi cuQc hgp DHDCD. ,4rr/

?,{j
U,l

Trang 5/16
=
c. T6ng hqpdanh s6ch img ctrii€n HDQT
Sau khi h6t thdi h4n nhfln hd so ung ct, HDQT <tuong nhiQm t6ng hqp danh s6ch c6c
.^ , -' -.1
[mg ct vi€n c6 dt di6u ki6n il6 c6ng b6 cl6n c6c c6 tl6ng theo quy ttinh. Truong hqp
sO luqng cdc ring cri viOn HDQT th6ng qua <Id cri vd img cu vin khdng rtri s6 rmg cri
vi6n cAn thie! HDQT ducrng nhiQm c6 th€ <l€ cri th6m img cu vi6n voi c6c didu kipn
nhu sau:
- tlng cri vi6n <lim bAo drip tmg tdt ch chc ti6u churin vd <Ii€u ki6n cta thdnh vi6n
HDQT.
- tlrg cri vi€n ph6i c6 diy du h6 so tng cri.
Danh s6ch img cri vi6n hqp lQ phni duo. c b6o c6o vdi DHDCD tai cuQc hqp DHDCD
trudc khi ti€n hdnh bdu cri.
13.4. Phuong thuc bAu cri
Vi6c bAu ct thdnh vi€n HDQT duoc thuc hiQn theo phuong thric b6u ddn phi6u:
- Mdi c6 d6ng ho[c nguoi $uoc c6 <I6ng riy quydn dr,r hgp c6 t6ng s6 quydn biiSu quytit
tuong img v6i tdng s6 c6 phdn c6 quy6n bi€u quy6t (bao gdm sd hCru vd dugc iy
quy€n) nhdn vdi s6 thhnh vi€n du ki€n tluoc b6u vdo HDQT;
- C6 tl.ong ho[c ngudi tlugc riy quy6n dU hgp c6 th6 ddn toin bQ.si5 phii5u bAu cria minh
116 bdu cho mQt img ct vi€n hodc chia s6 phi6u bAu. cho mQt s6 img ct vi6n ttugc lqa

chgn. Tuy nhi€n, c6 tt6ng hodc ngydi dugc yy quyCn du h.gp chi duoc b6u cho t6i da
s6 luong thdnh vi6n HDQT dU ki€n tlugc bAu tr6n t6ng s6 img ct viOn HDQT trong
danh siich ung ct vi€n.
13.5. Trinh tu b6 phi6u vd ki€m phitiu
- Ban Td chuc chuAn bi thtng phi6u bAu thdnh vi6n HDQT. Ban kitim phiiiu phni tiiln
hdnh ki6m tra thtng phi6u.tru6c su chung ki6n cria DHDCD. ViQc b6 phitiu <tuo. c bit
ddu,khi.viQc phAt phiCu,bau cri duoc hoan t6t vd kdt thric khi c6 d6ng cudi cirng b6
phi6u bAu vio thilng phi6u.
- ViCg ki6m phitiu phii duqc ti6n hanh ngay sau khi viQc b6 phiiiu kiit thfc. Ban ki6m
phi6u c6 thii st dr,rng phuong ti€n kj thu0t/c6ng nghQ vi chuy€n vi€n k! thudt h6 trq
trong vi6c ki6m phi6u.
- K6t.qud ki6m phi6u dugc lfp.thdnh vdn bin c6 cht ky cta c6c thdnh vi€n Ban ki6m
phi6u vd cluqc Truong Ban ki6m phi0u c6ng bO tru6c DHDCD.
13.6. Nguy6n tic trring cri thdnh vi6n HDQT
- ^i.
SO nguoi trung cri thdnh vi€n HDQT ldy ttr ngudi c6 s6 phi€u bdu tinh tir cao xu6ng
th6p, Uit dAu tir ung ct vi6n c6 sii phit5u bAu cao nh6t cho tt6n khi dri sO tha*r vi€n du
ki6n bAu vdo HDQT.
- Trudng hqp c6 tri hai img ct vi6n trd l6n dat cirng s6 phii5u bAu nhu nhau m.a phai
chon s6 nguoi trtng cri it hon thi viQc chon img cri vi€n trung ct theo nguy€n tdc sau:
Ung ct vi€n ndo <luqc dC cri bdi c6 <tdng/nh6m cd d6ng nim git s6 cd ph6n cao hon
s€ ld img cri vi6n tning c{r.

Di6u 14. Cfc trudng hqp miSn nhiQm, b6i nhi6m, chAm drfrt tu c6ch thirnh viGn HDQT
C6c trudng hqp mi6n nhiQm, bdi nhiQm vd ch6m dut tu cAch thanh vi0n HDQT thUc
hiQn theo quy <tinh khoin 4 Di6u 26 Di€u lQ C6ng ty.

Trang 6/16
 Trudng hqp bAu, mi6n nhi€m, bai nhiQm thdnh vi6n HDQT vd chAm dut tu c6ch thirnh
vi€n HDQT tai DiAu ndy phii tlu.gc th6ng b6o cho cO d6ng vd c6ng bO ttr6ng tin theo
quy rlinh cta ph6p ludt vir cta Di€u lQ C6ng ty.
Didu 15. BAu, mi6n nhiQm, b6i nhiQm Chf, tich HDQT
Cht tich HDQT do HDQT bAu, mi6n nhiQm, bdi nhiQm trong s6 cric. thdnh vi€n
HDQT. Trong trudng hqp tdt cA c6c thdnh vi6n HDQT duoc bdu va bdt dau nhiQm kj,
thirnh vi€n HDQT tai ctng mdt thdi tli0m, Cht tich HDQT se duoc b6u t4i phi6n hqp
<tAu ti6n cta HDQT di6n ra sau thdi c6c thdnh vi6n dugc biu vdo HDQT. Trong c6c
trudng hgp khuytlt chr?c danh Cht tich HDQT do tir chr?c, bi mi0n nhiQm, bdi nhiEm
vd truong. hgp quy dinh tai.Khoin 4 Didu 29 Di6u lQ C6ng ty. tuy rheo yeu ciu thyc t6
HDQT ti€n henh hgp d6 b6u thdnh vi6n HDQT khric ldm Cht tich HDQT ho[c.phdn
cdng thdnh vi6n HDQT kh6c <lim triich vai trd, nhiQm vu Chrl tich HDQT cho d6n khi
c6 thi tli€u kiQn b6u Chri tich HDQT thay th€.
Didu 16. Thtr lao vir lqi ich khric cria thirnh vi6n HDQT
Thirnh vi€n HDQT ttuqc huong chti tIQ tidn luong, thuong, tht lao, phq c6p vd lqi ich
khric theo quy <Iinh tqi Di€u 28 Di6u lQ Cdng ty.
Di6u 17. Trinh tr; vh thri tgc t6 chrl,c hqp HDQT
17.1 HDQT ti6n hdnh ho. p dinh k,, b6t thuong theo quy dinh tai Di6u 30 Dieu lQ C6ng ty.
17.2 ClQc hqp thuong k! cta HDQT do Chri tich HDQT quy6t dinh triQu tflp vd chrj tri.
Th6ng brio poi ho.p vh chuong trinh ho.p tlugc ldm bdng v6n bin ti6ng ViQt vd phni
dugc grii tl6n cho c6c thanh.vidn HDQT vd nhtng thanh vi€n duoc mdi tham du it
nhat ba (03) ngdy tru6c khi tO ch{rc cudc hop.
17.3.HDQT phii dusc tri€u tip hop b6t thudng khi Cht tich HDQT xdt th6y cAn thi6t
vdL/ho4c khi nhan dugc ciic dd nghi bing vdn bin cria mdt trong cdc truong hqp sau:
a. C6 <t€ nghi cria Ban ki6m so6t hoic thdnh vi6n dQc l6p HQi tl6ng quin tri;
b. C6 de nghi cria Gi6m tl6c hopc it nh6t 05 nguoi quin l/ khric;
c. C6 d0 nghi cta itr*rdrt02 thanh vi€n HQi d6ng qudn tri.
17.4. CuQc hgp b6t thudng cria HDQT do Chrl tich HDQT quy6t dinh triQu tap vd ch[ tri
trong vdng bay (07) ngdy k€ tt ngdy nhdn ilugc rt€ nghf hqp quy dinh taikhoan 17.3
Di6u niy. Truqng hqp Cht tich HDQT v6ng m[t thi thdnh vi€n HDeT rluoc Chr] tich
HDQT ty quy6n hodc ngudi duoc cric thanh vi€n khiic cria HDeT lua chon s€ tri€u
tdp vd chri tri cuQc hqp. Thdng brio mdi hop vd chuong trinh hgp phii duoc th6ng brio
tl6n cric thdnh vi6n HDQT vd cric <l6i tuong du hqp kh6c it nh6i ba (03) ngdy tru6c
khi t6 chric ho. p.
17.5.N0i d.ng cuQc hop bdt thudng do chri tich HEer ho4c do nguoi <t€ nghi tri6u t6p
cuQc hgp bAt thudng chuAn bi, tfp trung gi6i quyt5t nnfrng v6n1e qra, iong ua
"6p
b6ch cta c6ng ty. Ngudi.triQu t6,p cuQc hop c6 th6 y6u cAu Girim d6c C6ng ty chuAn
bi c6c tdi liQu, ngi dung d6 xem xdt th6o luAn tai cuQc hgp.
DiAu 18. Di6u kign cAn thi5t O6 tiSn hinh c{c cuQc hop crfia HDeT
l8.l.cuQc ho.p HDQT triQu t{p tan *ui nl6t chi c6 thii duoc coi le hqp lQ d6 ti6n hdnh vd
thdng qua cric nghi quy6t khi c6 rri 3/4 s6 thnnh vi€n HDer du'hop horc thong qua r16
ngudi duo. c riy quy€n
'au"

t04
TrangTl16 26
T.N
l8.2.CuQc hop HDQT duoc ti6n hdnh khi cb tt 3/4 tdng sd thanh vi6n trd l6n dr,r ho.p.
Trudng hqp cu6c ho.p dugc tri€u t6,p theo quy tlinh t4i khoin ndy kh6ng ifii sO ttrantr
vi€n dg hop theo quy dinh thi ttugc triQu tfp ldn thft hai trong thdi han 07 ngdy kti tir
ngdy dg <linh hqp ldn thr? nhdt. Truong hqp ndy, cu6c hop dugc ti6n hdnh n6u c6 hon
mQt nta s6 thinh vi6n HDQT du hsp.
Di6u 19. Thnnh phAn tham dr; cic cuQc hgp cfra HDQT
19.1. Thdnh phAn tham dg c6c cuQc ho.p cria HDQT bao g6m Chri tich HDQT, c6c thanh
vi0n HDQT, Truong BKS, K6 torln trudng, Thu ky C6ng ty.
l9.2.Ngudi tri€u tdp hqp HDQT c6 thi5.mdi thdnh phAn md rdng ngodi khoan l9.l Di€u
ndy tham du cu6c hop HEQT khi cdn thi6t.
l9.3.Khi thAo luAn vd c6c v6n <Iti c6 li6n quan d6n quydn lgi vd nghia vu cria ngudi lao
tlQng trong C6ng ty, HDQT c6 th6 mdi <I4i diQn Ban chdp hanh c6ng doan C6ng ty dU
hap
19.4. Nhirng ngudi duoc mdi hgp kh6ng phii ld thanh vi6n HDQT c6 quydn phet biriu !
ki€n vd thio ludn nhtmg kh6ng tluqc bi€u quy6t.
Di6u 20. Trinh tr3 thi tgc fi6n hirnh c6c cuQc hgp cfia HDQT
20.1. ChuAn bi cuQc hqp
- Tru.khi c6 quy ttinh/y€u ciu.kh6c cta HDQT, Gi6m <t6c chiu tr6ch nhiQm t6 chric
chudn bi trudc cdc n6i dung dC trinh bdy tai cuQc hgp cta HDQT.
- Citc thirnh.vidn HDQT theo su phen c6ng thuong xuy€n cria HDQT vd theo phdn
cdng cu thti crla Chrl tich HDQT c6 trech nhiQm nghi€n criu hd so, tdi li€u cuQc ho.p,
ldm viQc v6i.c6c bQ phfln li€n quan c0a Cdng ty, chuan bi f kii5n b[ng vin ban v6 ciic
vAn 116 du ki6n dua ra thdo ludn tai cuQc hop.
- Thu kj Cdng ty vd bQ ph{n girip viQc HDQT (n€u c6) chiu tr6ch nhi€m t6 chric hgp,
tfp hqp vd gti tdi lieu.
- T.**g hqp kh6ng th6 tham gia cuQc hqp, thdnh vidn.HDQT vd ngudi tlugc mdi hgp
cAn thdng b6o choHDQTvii n€u 16 lj do ving m4t, <I6ng thdi grii HDQT ), ki6n tham
gia bdng vdn ban vC c6c vdn il€ dy ki6n dua ra th6o lufn t4i cuQc ho. p.
20.2.Trlnh tu ti6n hdnh cuQc hgp.
- Ch0 tich HDQT ho{c ngudi ilugc iy quy0n chi tri cuQc ho.p th6ng b6o thdnh phdn,
nQi dung, chuong trinh nghi sg cuQc hgp.
- Ngudi tlugc phdn c6ng brio c6o tai cuQc hqp thuy6t trinh v€ ciic nQi dung vd kiiin nghi
dC HEQT xem x6t, quy€t tlinh.

- Circ thirnh viOn thio ludn, xem xdt c6c v6n d0 theo tdi liQu, brio ciio vd thuy6t trinh tai
cuQc hgp.
- Ngudi chri tri cudc.hop k6t tufln vn l6y bi0u quy6t thdng qua ttmg v6n dA theo luan vA
ndi dung nghi quy€t cria cu6c hop.
- Th6ng qua Nghi quy6t, Bi6n b6n cu6c ho.p.
- Chri tlch HDQT, Thu kj Cdng ty h.f t6n vdo Bi6n bdn cuQc hQp'
20.3. cti j kii5n bi0u quy6t vd Uy quydn tham du cuQc ho. p.

Thanh vi€n HDQT ving m[t c6 quydn bi6u quytit vd nghi quy6t cria HDQT bing
phuong thric grii y t<i6n Ling van ban. VAn bAnf ki€n phii dugc chuytin tdi Cht tich

Trang 8/16
 HDQT ho{c ngudi tlugc riy quydn chri tri cu6c hqp chfm nh6t m6t (01) gid truoc gid
khai m4c cuQc hop vh dugc cdng khai tdi t6t ca nhirng thirnh vi€n HDQT dg hqp.
Trudng hqp thdnh vi€n HDQT ving mflt tai cudc hqp, kh6ng grii ! kitin bi6u quy6t
bang van bdn mi ty. quy6n cho ngudi khrlc dg ho. p thi phii c6 vin bin 1.rY 9uy0n n€u
16 nQi dung riy quy6n cho ngudi duo.c tiy.quy6rr tham dg vd bi6u quy6t vd cam k€t
thdnh vi6n HDQT chiu tr6ch nhi€m v€ y ki€n bi6u quy€t cria ngudi duoc iy quydn.
Didu 21. Th6ng qua nghi quy6t cfra HDQT
2l .l . HDQT thdng qua qehi Cuf6t vd ciic v6n dd duqc de [inh. trao tloi. thdo lu0n tai cuoc
ho. p bang j ki€n bi€u quy€t cria cric thdnh viOn HDQT tham du hgp. Cht tga cuQc hop

HDQT tli€u hdnh vd ldy j ki6n biOu quy6t cria c6c thdnh vi6n HDQT.
2l.2.Bi6u quy6t: Chri tich HDQT ili€u hdnh 6y j kii5n bitiu quytit cria cdc thdnh vi€n
HDQT dU hqp c6 quydn bi€u quy6t, c6ng khai bing crich gio tay vd k6t lufn nQi dung
duqc HDQT th6ng qua c6n c{r theo k6t"qui bi€u quy6t da s6 t6n thanh trCn q6ng ;6
thinh vi€n HDQT du hgp c6 quy€n bi6u quy6t, thdnh vi6n HDQT grii j ki6n bi6u
quy6t bing vdn bdn vd th6ng qua nguoi duoc riy quy6n hqp lQ.
21.3.Truong hqp nQi dung nghi quytit cria HDQT th6ng qua vA giao d!ch, hqp ddng gi0a
C6ng ty v6i thdnh viOn HDQT hoic b€n c6 li€n quan cria thanh vi€n HDQT, thdnh
vi6n HDQT it6 sE kh6ng c6 quytin bitiu quytlt. Nghi quyt5t cria HDQT trong cdc
trudng hqp ndy sE tlugc c6c thdnh vi6n HDQT con lai bi6u quy6t th6ng qua.
21.4. Nghi quy6t cria HDQT duqc th6ng qua theo nguyOn t6c da s6 tr€n t6ng s6 thdnh vi6n
HDQT du hsp hap l€ vd c6 quytin bi6u quy6t (tr6n 50%). M6i thdnh vi6n HDQT c6
j
m[t vdi tu c6ch c6 nhdn, th6ng qua ngudi rlugc uf quy€n hqp lQ hoac gti kitin biiiu
quy6t bing vdn ban c6 m.Qt phi6u bitiu quytit vdi giri tri ngang nhau. Ndu sd phi{iu
bi6u quy6t t6n thdnh vd s6 phiOu bi6u quy€t cdn l4i ngang bdng nhau thi quyOt dinh
cu6i ctng thuQc v€ phia c6 1i ki€n cua Cht tich HDQT, trtr trudng hqp ph6p luat c6
quy tlfnh kh6c.
21.5.Nhirng v6n Ae aa dugc thdo lufln vd quytit nghl t4i ciic cudc hgp cta HDQT sE dugc
HDQT ban hanh theo c6c th6 thric trinh bdy vf,n bin pht hqp (Nghi quytit, Quytit
dinh, Chi thi...) d6 chuy6n d6n ciic cii nhdn, don vi c6 li€n quan d6 thi hdnh. Can cu
vdo nQi dung tli duoc quy6t nghi cria HDQT, Cht tich HDQT sC thay mdt HDQT ky
ban hdnh c6c vdn b6n ndy.
2l.6.Circ vdn bdn Nghi quytit, Quyiit ainfr vd ciic vf,n ban kh6c sau khi tl5 duoc Chrl tich
YPaT ky lan henh phii tluo. c sao gti cho trng thdnh vi6n HDQT vd Ban ki6m so6t
thgo ddi vd girim siit thuc hi6n; il6ng thdi dugc chuy6n cho Nguoi cdng bO ttrOng
{C
tin dO th6ng biio cho. ciic co quan quin ly nhd nu6c, c6 d6ng vd c6ng chring theo quy
<linh cta ph6p luat va c6ng b6 th6ng tin.
Didu 22. Th6ng qua cic nghi quy6t cia HDQT bing hinh thric 6y f ki5n blng vln
bin
Z2.l.Trong trudng hqp l6y j kitin thdnh vi€n HDeT bing vdn bdn, c6c nghi quy6t cria
HDQT duqc thdng.qua theo nguy6n. tic da s6 (rr6n 50%) tr6n r6ng i6 thann uien
HDQT. Niiu s5 phi6u t6n thdnhvd s6 phitiu cdn l4i ngang bing nhai thi quy6t dinh
cudi ctng thuQc v6 phia c6 1i kiiln cta Cht tich HDei. iu rruong hqp phep luQt co
gy.y dinh khric. Chu tich HDQT vd Thu h.i C6ng ry tdng hqp k6t qun ki6m phi6u y )O
ki6n vd ghi vdo bi€n bdn t6ng hqp ), ki6n rh6ng qua nghi quy6i cria ffbqr.
o
22.2.Nghi quy6t th6ng qua theo hinh thric l6y y kitin bdng van b6n c6 hi€u luc va giii tri
nhu nghi quy6t dugc HDQT th6ng qua t4i mQt cuoc hi. p duoc tri€u tdp vd t6 chric nhu li,o; I
Trang9ll6
v
 thucrng lQ. Vi6c ban hdnh c6c nghi quy6t bing hinh thuc ndy tudn theo quy dfnh t4i
khoin 21 .5 vd 2 1 .6 Di€u 2l Quy ch6 ndy.
Didu 23. BiGn bin cuQc hgp cria HDQT
23. I . N.Qi dung c6c cuQc hop criaHDQT phii <luoc Thu kf C6ng ty ghi chdp trung thgc vir
cliy cl[ trong Bi6n bin cu6c hop cta HDQT. Bi6n ban cuQc hqp cria HDQT tluqc lflp
bdng ti6ng ViCt ve.phai c6 rhi cht kj cta Thu ky Cdng ty vd Chri tlch HDQT hay
ngudi dugc riy quy€n cht tri cuQc hqp. Bi6n bin cu6c hqp HDQT ld bdng chimg x6c
thgc v€ nhiing c6ng vi€c ddri€n hdnh trong cu6c hgp, nhfng nQi dung md HDQT da
quy€t nghi, hoflc nhirng 1i ki6n b6o ltru cta thdnh vi€n HDQT.
23.2.CAc tdi liQu liOn quan diln cuQc hgp giim: Bi€n bin cuQc ho.p, Nghi quyi5t, c6c quytit
tlinh vd crlc tdi liQu li€n quan kh6c duo. c ltru giir t?i vdn phdng C6ng ty theo quy <linh
quin ly vdn thu Cdng ty.
23.3. Thu kj
C6ng ty co trdch nhiQm sao hoac trich sao BiCn ban cuQc ho.p cta HDQT grii
cho cec thdnh vi6n HDQT, Ban kirSm soiit vd Gi6m d6c d6 thlrc hiQn, theo doi, gi6m
s6t.

Di6u 24. Nguoi phg trdch quin tri c6ng ty

C6ng ty UO nfrlem ngudi phU tr6ch quin tri c6ng ty theo quy ttinh tai DiAu 32 Di6u
lQ Cdng ty.

CHI-TONG IV
BAN KIT,M SOAT
Di6u 25- Vai trd, quydn vh nghia vg crfia Ban Ki6m so6t, tr6ch nhiQm crta thAnh viGn
Ban Ki6m soft.
BKS c6 vai trd, quydn vd nghia vu theo quy dinh t?i Di6u 39 Di6u lQ C6ng ty.
Thirnh vi6n Ban Ki6m so6t c6 rach nhi6m cdng khai cdc lgi ich c6 li6n quan theo
DiAu 164 Ludt Doanh nghiQp vd tudn thri tr6ch nhiQm kitim sorit vi6n theo quy ttinh
qi Diau 173 Luflt Doanh nghiQp.
Di6u 26. Nhipm ki, s6 luqng vi thri tgc, trinh tr; d6 cft, f.trg crt, t6 chric bAu cfr Ki6m
soit vi6n.
26.1 NhiQm kj, vd s6 luqng Ki6m sorit vi€n (KSV)
Sd luqng KSV theo quy dinh t4i.Di6u lQ.Cdng ty ld ba (03) ngudi. NhiQm ki'cria
KSV ld khdng qu6 5 ndLm v?r c6 th€ clugc bdu t4i vdi sd nhiQm kj kh6ng h4n ch6.
26.2 Di€u kiQn d0 cu, tu ung ct ki6m so6t vi€n, s5 lugng vd viQc tdng hqp danh sdch img
cri kii3m soilt vi6n
a. Didu kiQn tu ung cu hoic dugc dii cri viro BKS
Ngudi tu ring cri hodc <Iuqc de cri <I€ bAu vdo BKS phAi tilip img ti€u chuAn ki6m so6t
vi6n theo Di6u 169 Ludt Doanh nghiQp vd c6c didu kiQn img cri/<16 cri sau dAy:
- Ngudi lmg ct la c6 d6ng c6 nhdn tu ung ct phii n6m gif it tlhfu lO% tdng s6 c6 phdn
c6 quy6n bi6u quy6t cta Cdng ty. Ngudi dugc tl6 ct kh6c phii tlugc c6 ddng/nh6m cd
tl6ng n5m giir it nhdt 10% t6ng s6 c6 phdn cia C6ng ty <l€ ct.
- Ngudi tu ung cft vir dugc (sau ddy ggi chung ld img cri vi€n) phf,i gr?i hd so rmg
<Id cr?
cu hqp lQ vd <hing han theo quy <linh.

Trang 10/16
,. SO lugng fmg cri ki6m so6t vi6n
^l .
Sd luqng img.cu vi6n tl6 bdu vdo BKS do ciic c6 tl6ng.c6 dri di€u ki6n fng ct, d€ cu
vd tlim b6o bdng hoqc l6n hon sd Ki€m so6t vi6n dg ki6n dusc bdu vdo BKS.
26.3 Citchthric vd hti so, thdi h4n nhfn h6 so <I€ crilung ct d6 bAu vdo BKS

. Cdng ty th6ng b6o nQi dung bdu cir BKS dg kiiSn ti6n hdnh trong cuQc hqp DHDCD,
.
v€ s6 luong, ti€u chu6n, di€u kiQn vd kdm theo cric bi€u mdu hd so cdn thi€t cl6 c6c c6 cl6ng
xem xdt thgc hiQn viQc img cri, <I,5 cri img vi€n theo quy dinh tai Di6u l0 C6ng ty. Cd
ddng/nh6m c6 d6ng c6 <hi tti€u kiQn ung cri, dd cri thr,rc hiQn vi6c ring cr?, dC cu theo ciich
thric vi h6 so nhu sau:
a. Hd so dC ctlimg cri BKS bao giim:
- Don img cu tham gia BKS.o6 cam k5t cria img cri vi0n thuc hien nhi6m vu BKS mQt
c6ch trung thuc nOu ilugc bAu vdo BKS;
- So yiiu lf lich do img cri vi€n t.u khai;
- Bi€n b?n hsp nh6m + Danh s6ch nh6m c6 ddng (truong hqp *g vi€n dugc nh6m cd
<I6ng d€ cri);

B.an sap c6 chimg thgc: Chring minh nhdn dddHQ chiilu, h0 khAu thuong tni, cric bing
c6p th€ hiQn hinh d0 chuy€n m6n cta img ct vi6n.
b. Thoi h4n nhdn h6 so dd ct/img cri BKS
Hd so tham gia dO crilimg ct c6 th6 itugc nQp tryc ti6p ho[c giri qua thu bdo dim vd
trq sd chinh cta C6ng ty trudc ngdy t6 chfc hqp DHDCD it nh6t muoi ( l0) ngdy ldm
vi6c.
Chi nhirng h6 so dE ct /img crid6p ung dt di€u kiQn <l€ cri, img cir vir nhtng ung cu
vi€n d6p ung rli di6u kiQn ld Ki€m so6t vi6n m6i duoc dua vdo danh s6ch fmg cri vi€n
c6ng b6 tai cuQc ho.p DHDCD.
c. T6ng hq,p danh s6ch img cri vi€n BKS
Sau khi htSt thoi han nhan h6 so img cti, HDQT <iuong nhiQm tdng hgp danh s6ch ciic
.^ , -. ..).
img ct vi€n c6 di <Ii€u ki€n iI€ cdng b6 d€n ciic c6 tl6ng theo quy dinh. Truong hop
s6 luqng ciic img cri vi€n BKS th6ng qua dd cu vd ung cri vin khdng dt s5 luqng tng
,--.-
ct vi€n cin thi6t, BKS duong nhiQm c6 th€ tt€ cri th6m img cri vi€n vdi cdc didu ki6n
nhu sau:
- tlng cri vi6n rlim b6o d6p imgtilt chciic ti6u chudn vd <Ii6u kiQn cria kiiim soiit viCn.
- tlrg crl vi€n phii c6 <tAy dri hd so ring cri.
Danh s6ch.img cr? vi€n hqp lQ phni clugc th6ng biio tai cu6c hgp DHDCD trudc khi
ti€n hdnh b6u cu.
26.4. Phuong thric bAu cu, trinh tu bd phi6u, ki€m phi6u vd nguyCn t6c trung ct
Phuong thric bdu cri, trinh tg b6 phi6u, kiiim phiilu vd nguyCn tic tr[ng cri vdo BKS
thqc hi6n tuong t.u nhu quy ilinh tai khoan 13.4, khoin 13.5 vd khoin 13.6 Didu 13
Quy chd ndy. .t
c

Trang I I /16
Diiiu 27. Tht tgc miSn nhiQm, bii nhiQm Ki6m soft viGn
2'7.1 Ki6,m soiit vi€n duoc xem xet mi6n nhi6m trong ciic trudng hoo sau ddy:
- Kh6ng cdn <lip rng tiOu chuAn quy dinh tai diiiu 169 Ludr Doanh nghiQp;
- Kh6ng thUc hiQn nhiQm vU li€n tuc trong vdng s6u (06) th6ng md kh6ng c6 sU ch6p
thuAn cria BKS;
- C6 dcrn tir chrirc.
Vi6c mi6n nhi6m Kii5m sodt vi6n theo khoAn 27.1 nity do BKS xem xdt, quyrSt ttinh vd brio
c6o DHDCD ph6 chu6n tai cu6c ho. p gin nh6t.
27.2 Ki6m soiit viCn duoc xem xet bdi nhiQm trong cilc trudng hqp sau ddy:
Trudng hqp KiCm so6t vi6n vi pham nghi€m trgng nghia vU, c6 hdnh vi gdy thiQt hai
nghi€m trong d€n ho4t <lQng cia COng ty, kh6ng hodn thanh nhiQm vu, BKS xem xdt
vd dd nghi DHDCD thdng qua vi6c bdi nhi€m tu crich kitim so6t viCn.
.^ . I
27.3 Thong bdo viec b6u, mi6n nhiQm, bai nhiQm Ki€m soat vien
Truong hqp bAu, mi6n nhiQm, bdi nhiQm ki6m so6t vi€n do DHDCD quy6t dinh ho4c
do Ki€m soAt vien bi mAt tu cach theo quy dlnh tai Di€u lQ C6ng ty ph6i duqc th6ng
b6o cho cd il6ng vd cdng chfng theo quy dinh v€ cdng b6 thdng tin cia phdp lu{t vd
cta Di€u lQ Cdng ty.
Di6u 28. Tidn luong, tht lao vir lqi ich kh6c cta ki6m so6t vi6n
Ki6m so6t vi6n duoc huong ch6 dQ tidn luong, thudng, tht lao, phu c6p vd loi ich
khiic theo quy <llnh tai Didu 41 Di6u l0 C6ng ty.

CHIJONG V
GIAMDOC

Didiu 29. Vai trd, tr6ch nhigm, quy6n vi nghia vg cta Gi6m d6c
Gi6m d6c ld ngudi ilpi diQn theo phrip lu{t, di6u hdnh hoat tlQng kinh doanh hdng
nghy cta C6ng ty theo quy dinh tai Di6u 34 vd Di6u 35 DiAu lQ C6ng ty.
Di6u 30. NhiQm ki, ti6u chuAn vir didu kiQn cta Gi6m tl6c
Gi6m rl6c c6 nhiQm kj, 5 nam vd c6 th6 <tuqc bO nhiQm lai vdi s6 nhiQm kj khdng han
ch6. Ngudi duqc b6 nhiQm ldm Gi6m ttdc phni d6p img tfii c6c ti6u chuAn vi di€u kiQn
sau ddy:
30.1.C6 ndng h,rc hanh vi ddn su vd kh6ng thuQc <Iiii hrsmg bi c6m quan l! doanh
tlt
nghiQp theo quy dinlr cria Luft Doanh nghi6p; c6 sric kh6e, phAm ch6t <tao dfc t6t,
trung thuc, li6m khi6t; hi6u bi6t vd c6 y thtc chap hanh ph6p luft; thudng tru tai ViQt
Nam;
3O.2.LiL cd d6ng sd hiru hoac tlai diQn cho it nh6t 10% v6n di6u lQ cria C6ng ty ho{c ngudi
khiic c6 kinh nghiQm thuc t6 trong quin tri kinh doanh ho{c trong c6c ngdnh, ngh6
kinh doanh chri y6u cta C6ng ty;
30.3.Khdng ddng thoi ldm Gi6m <I6c hoac T6ng Girim d6c ho4c tham gia chr?c vu di6u
hdnh d mQt doanh nghiQp kh6c.

Trang 12116
30.4. Khdng ttugc ld ngudi c6 quan hQ gia dinh cria ngudi quin
l1i doanh nghi6p, HDQT,
Ki6m so6t vi6n cia C6ng ty vd T6ng C6ng ty; ngudi d4i diQn phAn v6n nhd nuoc.
nguoi <t4i diQn phdn v6n cua doanh nghiOp tqi Cdng ty vd T6ng Cdng ty.
Didu 31. B6 nhiQm Gi6m tlaic
Ngudi thro. c <tC nghi ho4c gidi thiQu d6 b6 nhigm vdo chric vu Gi6m d6c phai hodn tdt
h6 so d0 nehi bO nhiQm vd grii cho HDQT xem xdt. HDQT th6o lufln vd quyiit dinh
viQc b6 nhiQm Girim d6c theo th6 thuc thdng qua nghi quy€t, quy6t dinh th6ng thudng
cria HDQT.
quytit ainn b6 nhiQm Girim ddc phdi n6u 16 ciic co sd x6c dinh phqm. vi nhiQm vu,
quy6n han, lgi ich vi tr6ch nhiQm cta Gi6m d6c, bao g6m phrip lu{t, Di€u lQ, Quy chd
nQi bQ v€ qudn tri, c6c quy dinh, quy ch€ khrlc cria Cdng ty. C6ng ty ky hqp ddng lao
<lQng vdi ngudi tli€u hirnh doanh nghiCp theo quy dinh cta ph6p luflt lao dQng.

Di6u 32. Mi6n nhiQm Gi6m d5c

32.1 HDQT miSn nhiQm Gi6m ttdc trong c6c trudng hqp sau:
a. Gi6m dt5c d trong tinh trang kh6ng drip img tti cric <Ii6u kiQn quy <linh t4i Didu 30
Quy chd ndy;
b. Gi6m d6c c6 don xin tri chric, hodc c6 v5n bin <ti6u dQng cria t6 chric gidi thiQu b6
nhiQm Girim d6c, ho4c Gi6m <t6c khdng <Iim b6o sric khod d€ cl6m nhdn chfc vu
trong thdi gian s6u (06) th6ng li6n tpc;
c. Gi6m tt6c vi ph4m nghia ru vd trrich nhi6m trong cdng tdc didu hdnh C6ng ty, gAy
thiQt hai nghiCm trsng cho C6ng ty;
d. Ndng lgc di€u hdnh kem khi6n C6ng ty kinh doanh thua 15 hai (02) nam li6n tiiip mri
kh6ng phii do nguy€n nhdn kh6ch quan;
e. Gi6m <I6c bi truy cuu tr6ch nhi€m hinh sU;
f. C6c trudng hqp kh6c md HDQT c6 cdn cf x6c dinh Gi6m d6c kh6ng th6 ti6p tpc ddm
nhdn chric vu.
32.2 YiQc mi6n nhiQm Girim d6c phii dugc HDQT thdng qua theo quy <Iinh rAi DiCu le
C6ng ty.
32.3 HDQT c6 thri y6u.cAu Girim tl6c tluoc mi6n nhiQm b6i thuong nhtng thi6t hai da gay
ra cho C6ng ty (ndu c6).
Didu 33. Th6ng b6o viQc b6 nhiQm, mi6n nhiim Gi6m il6c
Cdng ty c6 tr6ch nhiQm tudn thi quy dlnh th6ng brio viQc b6 nhiQm, mi6n nhiQm
Gi6m d6c theo ciic quy dinh li6n quan cta ph6p luflt.
Di6u 34. Tidn luong vir lqi ich kh6c Gi6m al6c
Gi6m d6c <tuoc huong luong vi cric lgi ich kh6c theo Di6u l€ C6ng ty vd cric quy
<Iinh, chinh s6ch li6n quan cta c6ng ty. c6ng ty c6 tr6ch nhi6m hach to6n, brio ciio v6
ti6n lucmg vd loi ich kh6c cria Gi6m ddc theo ciic quy dinh li6n quan cria phrip lu{t.

-.
-c.I
K_
{"S.
Y.9l
Trang l3l16
r$\o+\

LN
 CHI.IONG VI
CAC HoAT DQNG KHAC
Di6u 35. Phiii hqp ho4t ilQng gifta HDQT, BKS vh Gi6m .I6c
35.1. HDQT ld co quan quin l1i C.ong ty, thgc hiQn chi dao, girim s6t Girfun il6c vd bQ m6y
di6u hdnh trong c6ng t6c di€u hdnh ho4t <lQng cta C6ng ty, trong viQc t6 chric thuc
hi6n. nhi€m, vu, quy0n han cria Girim ddc theo quy <Iinh cria Di€u lQ C6ng ty, c6c nghi
qyy€t, quyCt dinh cua DHDCD vd HDQT. HDQT thgc hiQn quy6n quan li, girim srit
bing c6c nghi quy6t, quytit dlnh, chi dao, th6ng qua hoat <IOng gi6m s6t tryc ti6p vd
hoat cl6ng biio c6o crla Gi6m el6c.
35.2. HDQT khdng can thi€p tryc ti6p vdo c6ng t6c di€u hdnh cta Gi6m rl6c.
35.3. Th6ng brlo cu6c ho.p HDQT vd l6y j kii5n HDQT bing vdn ban:
a. Th6ng b6o cuQc hqp HDQT vd tdi liQu hqp/tdi liQu gui xin y kitin thdnh vi6n HDQT
dugc gui <l6n c6c thdnh phAn c6 quy6n dU ho.p: Thdnh vi€n HDQT, Gi6m di5c, Ki6m
soiit vi€n.
b. Gi6m cl6c co trrich nhi6m chi ilao, hodn thiQn c6c tdi liQu li6n quan et6n n6i dung
trinh HDQT xem xdt, ph6 duyQt vri c6c tdi li6u kh6c theo chi tlAo hoAc theo y€u cAu
gi6m sdt crha HDQT.
c. j
Bi6n bAn cudc hqp HDQT vd t6ng hqp ki6n thdnh vi6n HDQT dugc l{p theo quy
dinh cta Ludt Doanh nghiQp vd Di0u lQ C6ng ty. Cin cu.nQi dung dn ttugc HDQT
f
th6ng qua tai bi€n bdn hgp ho{c bi6n ban t6ng hqp ki€n thanh vi€n HDQT,.c6c
nghi quy6t, quy6t dinh vd vdn biln kh6c cia HDQT iluqc ban hdnh theo Quy ch6 vd
c6ng t6c vin thu, il6m bio noi nh6n g6m c6 HDQT, BKS, Gi6m <I6c vd cdc thinh
phAn li€n quan kh6c n6u c6.

d. Truong hqp Gi6m d6c vd BKS x6t th6y HDQT.cAn td chric cuQc hop <tti th6ng qua
v6n dd thu0c thAm quydn cria HDQT, Gi6m ddc vd BKS grii v[n ban dC nghi tdi
Ch[ tich HDQT theo quy <iinh tpi khoan 4 Di€u 30 Die] lQ C6ng ty. Cht tlch HDQT
c6 triich nhiQm gi6i quydt theo quy dlnh t4i khoan 5 Di6u 30 Di6u lQ C6ng ty.
35.4.86o c6o cria Gi6m d6c vdi HDQT vA viQc thuc hiQn nhiQm ru vd quy,5n h4n ttugc
giao:
t6 chric triiin khai thuc hiQn c6c nghi quytit, quytSt <Iinh cria
a. Girim <l6c ld ngudi
DHDCD vd HDQT. Trong khi thuc hi€n nghi quytit, quyi5t a|*r cta DHDCD vd
HDQT, #u phrit hiQn v6n aC WrOng c6 lsi cho Cdng ty, Gi6m d6c ph6i b6o ciio vdi
HEQT dC dieu chinh lai nghi quy€t, quy€t dinh d6. N6u HDQT kh6ng di6u chinh lai
nghi quy6t, quy6t dlnh trong thAm quydn cria minh thi Gi6m d6c v6n ph6i thlrc hiQn,
nhung c6 quy6n b6o luu 1i ki6n vd ki6n ngh! l6n DHDCDT?i kj, {ro.p gan nhdt ho4c
triQu aap hqp DHDCD trong truong hqp Gi6m d6c c6 ttri thAm quy6n dti triQu t{p ho.p
DHDCD phu hqp v6i quy dinh cria Quy ch6 ndy vd Di€u lQ C6ng ty.
b. Truong hqp xiy ra su c6 U6t rura kh6ng din dtin viQc Cdng ty kh6ng thti thuc hiQn
dugc valho{c gi6n doan vi6c thuc hiQn cdc nghl quyiit, quy6t Ainh cta HDQT, Gi6m
d6c c6 triich nhiQm gi6i trinh vdi HDQT vd rli xu6t cric giii ph6p khic phuc. C6c sq
c6 dugc coi ld b6t kh6 kh6ng khi ld su c5 xiy ra m6t c6ch kh6ch quan, ngodi y mu6n,
kh6ng ludng tru6c duqc vd vugt qud tdm ki6m sorit cria Gi6m il6c vd bQ m6y di6u
hdnh.
c. Gi6m d6c ki6n nghi l6n HDQT vC co c6u b0 m6y t6 cht?c, c6c quy ch6 uan lj nQi bQ,
?
c6c biQn ph6p nAng cao hi6u quA quin lf vd ho4t dQng cta C6ng ty, s o lugng vd c6c
Trang 14l16
 chric danh c6n bQ quin lf md C6ng ty cin thu6 d6 dam bao thuc hiQn hqp lf vd hiQu
qui ho4t ctQng san xu6t kinh doanh hdng ndm, dgt duoc ciic muc tiOu chi6n luoc crja
C6ng ty.
d. Girim <I6c trinh HDQT vdo ngdy 30 th6ng I I hdng ndm k6 hoach kinh doanh chi ti6t
cho n6m tdi chinh ti6p theo dr3 HDQT xem xdt ph6 chuAn.
e. Cirim <l6c lflp 86o crio tdi chinh theo quy clinh cria phdp lupt vd kti torin vd ciic quy
<Iinh ph6p luflt kh6c c6 li€n quan. Biio ciio.ciio tdi chinh hdn_g nhm phii kdm theo ki6n
nghi phuong 6n phdn ptrOi tqi nhuan, tra c6 tric hoac xr? lj 16 trong kinh doanh.
f. Gi6m <I6c gui/sao gui HDQT c6c tdi liQu vd b6o ciio dinh kj theo ciic quy ch6, quy
tlinh li6n quan vd theo y€u cAu cta HDQT.
o Gi6m d6c chi dao b0 m6y di,iu hdnh chuAn bi du th6o tdi liQu li6n quan dtln nOi dung
cria c6c kj,ho.p HDQT theo chi d4o cria Chti tich HDQT.
h. Cdc tr6ch nhiQm kh6c theo quy dfnh crla ph6p ludt vd Didu lQ C6ng ty.
35.5. Ki€m tli6m vi€c thuc hiQn nghl quy6t ,e c6c vdn tl€ riy quy6n khric cria HDQT d6i
-;
vol ulam ooc:
a. T4i circ cuQc ho.pdinh k! cta HDQT, Gi6m d6c c6 trrich nhiQm t6ng hqp b6o ciio, cAp
nhat dnh hinh, ti€n d0 thuc hi€n k€ ho4ch sin xudt kinh doanh dd dugc HDQT giao,
tinh hinh, ti6n dQ thuc hiQn c6c ndi dung kh6c theo c6c nghi quy6t, quy6t dinh, vdn
b6n chi dao, n6i dung riy quy6n cta HDQT.
b. Ngodi vi€c b6o c6o tinh hinh thuc hiQn theo tli€m a khoin niry, trong truong hgp cAn
thiet ve theo chi dao cta HDQT, Gi6m il6c c6 trdch nhiQm bdo crio HDQT v€ nQi
dung liOn quan theo y€u cAu.
35.6. Cung c6Lp thdng tin cho HDQT, BKS: Theo quy dinh c0a Ludt Doanh nghiQp vd Didu
lQCOng ty, Girim tl6c c6 trrich nhiQm b6o c6o, cung c6p th6ng tin vd c6ng t6c quAn l!,
<li€u hanh kinh doanh cria Cdng ty cho HDQT, BKS bao g6m c6c brio crio dinh k!,
b6o crio theo v6n Ae, Uao ciio theo yOu cAu. C6c vdn ban brio ciio, cung c6p th6ng tin
grii HDQT/BKS cAn ilugc sao gti d6ng thdi cho BKS/HDQT.
35.7.HDQT t6n trong quy6n cria BKS trong cOng tiic ki6m tra tinh hqp lj ve hqp phAp
trong ho?t ddng quan lj, di6u hdnh C6ng ty, itdng thdi tao tli6u ki€n d6 BKS ti6n hdnir
ki6m tra c6c hoat d6ng quan lj, di6u hdnh sin xuAt kinh doanh, trong ghi chep s6 siich
k6 to6n vd b6o ciio tdi chinh cria C6ng ty theo chr?c ndng, nhi€m vu vii quy€n han
trong Didu lQ C6ng ty va nghi quy€t cia DHDCD.
35.8.HDQT c6 ffech nhiQm tiiip thu vir c6 bi6n ph6p chinh sria c6c thi6u s6t ho4c khi6m
khuyiit trong c6ng t6c quin lj, <lidu hdnh theo i6t luin ki6m tra crja BKS, <I6ng thoi
c6 tr6ch nhiQm chi dao Gi6m tliic thgc hi6n c6c biQn ph6p can thitlt dil xt l! cric sai
ph4m (n6u c6).va,/ho{c khic phqc c6c thi6u s6t trong c6ng t6c di6u hdnh, irong ghi
chdp sd s6ch k€ toiin vi b6o ciio tdi chinh cta C6ng ty.
35.9.BKS thqc hiQn viQc thAm dinh cric 86o c6o tdi chinh cria c6ng ty, biio c6o rinh hinh
kinh doanh, b6o c6o it6nh giri hoat dQng cta HDer d6ng thdi dinh k! th6ng biio cho
HpQT vd ki! ho4ch ti6n hanh. ctng ntru tiit qu6 thlrc hi€n-cdng tdc kiem tra ii6m sorit
d6i vdi ho4t rl6ng quan ly, <Iicu hdnh vd tinh hinh ghi chdp s6 srich k6 toiin vd ldp bao
crio tdi chinh cia Cdng ty.
+

Trang l5ll6
N
Di6u 36. Quan hf c6ng viQc giira BKS vrfi bQ m6y tlidu hirnh
Hdi <I6ng quin tri, thdnh vien HQi <I6ng quin rri, Gi6m <I6c, ngudi quan lf kh6c ph6i
cung c6p dAy dfi, chinh x6c, kip thoi thdng tin, tdi li6u vd c6ng tric quan lj, rli€u hanh
vd hoqt tlQng kinh doanh cria c6ng ty theo y€u cAu cria Ban kii5m so6t.

CHTIONG VII
cO cHE oAxs cd HoAT D9NG euAN TRI CONG Ty, KHEN THT.IONG vA
KY LUAT

Di6u 37. Co ch6 dSnh gi6 ho4t ilQng quin tri C6ng ty, khen thudmg vir k! lu{t
37.1 . D6nh gi6 ho4t <IQng:

HDQT xdy dung vd ban hdnh co ch6 <lenh giri ho4t dQng quin tri C6ng ty ap dpng d6i vdi
thdnh vi€n HDQT, Ban Gi6m <I6c. Gi6m il6c xdy dpg vd ban hdnh co ch€ tlffi gi6 ho4t
ilQng quin tri C6ng ty 6p dung tl6i vdi c6c c6n bQ quin ly kh6c.

37 .2. Khen thudng, kj' luflt:

C6ng t6c thi dua khen thucrng vd k! luflt ep dr,rng ddi v6i thanh vi€n HDQT, BKS, Ban
Gi6m <l6c vA c6c ciin bQ quan ly kh6c duqc thgc hiQn theo quy dinh cta C6ng ty vd ciic vdn
bin c6 li6n quan cta nhir nudc.

CHTIONG VIII
DIIU KHoAN THI HANH

Di6u 38. Vi ph4m vh xfr lf cdc vi ph4m Quy ch6

38.1. HDQT, thdnh vi6n HDQT, Ki€m so6t vi€n, Girlrn d6c vd cri nhdn c6 li6n quan trong
C6ng ty c6 triich nhiQm tu6n thri nghi€m tric c6c quy tlinh trong Quy chi5 ndy.
38.2. Don vi ho4c c6 nhdn nho vi ph4m ciic quy dinh trong Quy chti niy, tuy theo mric tlO
vd tinh ch6t vi pham, se bi thi hanh ki luat vdi cric hinh thric tucmg ximg theo quy
dinh hiQn hdnh cta C6ng ty.
Didu 39. Th6m quy6n sfra il6i, b6 sung Quy ch6
Quy ch6 ndy.s€ dugc sria d6i, bti sung theo quy6t dinh th6ng qua cria Dei hQi <t6ng cO d6ng
tr6n co sd. dd nghi cria c6c thdnh vi0n HDQT, BKS, Gi6m el6c, theo ydu cAu cta co quan
quin ly cdp trdn ho5c khi c6 su <li€u chinh kh6c cria ph6p luflt v€ nhtrng ndi dung c6 li6n
quan.

Di6u 40. Diiiu kho6n thi hhnh

Quy ch6 ndy c6 hiQu luc k6 tir ngdy ky quy6t dinh ban hdnh vd thay th6 cho Quy ch6 quin
tri nQi bQ dd duoc ban hdnh trudc ttdy. Cric thanh vi€n HDQT, BKS, Gi6m <I6c cdng ty c6
triich nhiQm triain khai thgc hiQn Quy chil ndy.

Trang 16/16
 Phg lgc 03

DUTHAo QUY CHE HOAT DQNG CUA HgI DONG QUAN TRI

Chuong I
QUY DINH CHUNG

Di6u 1. Ph4m vi didu chinh vir d6i tugng 6p dung

1. Ph4m vi di6u chinh.: Quy chti ho4t ilQng cta HQi dting quin trl quy.tlinh co c6u t6 chuc
nh6n sg, nguy6n lic hoat dQng, quy€n han, nghia u; cria HQi <l6ng quin tri vd ciic
thdnh vi6n H6i d6ng quan tri nhdm hoat cl6ng theo quy dinh tei Ludt Doanh nghiQp,
Di6u lQ C6ng ty vd c6c quy dinh kh6c cta ph6p luflt c6 li6n quan.
2. Dtii tuqng 6p dpng: Quy ch6 ndy dugc 6p dung cho HQi tl6ng quin tri, c6c thdnh vi6n
HQi d6ng quan tri.
Didu 2. Nguy6n tic holt ilQng cta HQi ddng quin tri
1. HQi d6ng quin tri ldm viQc theo nguyEn t6c tfp th6. Cdc thdnh vi€n cria HQi d6ng qurln
tri chiu tr6ch nhiQm c6 nhdn vd phdn viQc cria minh vir ctrng chiu trrich nhi6m trudc Dai
h6i tl6ng c6 d6ng,.trudc phrip luft vd c6c nghi quy6t. quy6t dinh cua HOi d6ng quAn tri
d6i v6i sU phrit triOn cria C6ng ty.
2. HOid6ng quin tri giao tr6ch.nhiQm cho Gi6m <I6c t6 chric didu hdnh thUc hi€n c6c nghi
quy€t, quy€t tlinh cria HQi il6ng qu6n tri.

Chuong II
THANH VIEN HQI DoNG QUAN TRI
Diiiu 3. Quydn vi nghia vg cria thirnh vi6n HQi ddng quin tri
1. Thdnh vi6n HQi ddng quin tri c6 <liy dri c6c quydn theo quy tlinh cua LuAt Chung
khorin, ph6p luflt li€n quan vd Di6u lQ Cdng ty, trong <16 co quydn duoc cung cAp cric
th6ng tin, tdi li6u v€ tinh hinh tdi chinh, ho4t tlQng kinh doanh cta C6ng ry.
2. Thanh vi6n HQi d6ng quan tr! c6 nghia vu theo quy tlinh tai Didu lQ C6ng ty vd ciic
nghia 4r sau:
a. Thgc.hiQn ciic nhiQm vu cta minh mQt c6ch trung thuc, cAn trong vi lgi ich cao nh6t
cta c6 tl6ng vi cria Cdng ty;
b. Tham dU tliy tfii ciic cuQc hgp cta HQi d6ng quin trl vd co 1i ki6n vd ciic vAn d6 rtuqc
dua ra thio lu6n;
c. B6o c6o kip thdi, diy <hi vcri HQi d6ng quin rri c6c khoan tht lao nhdn duqc tt cdc
cdng ty con, C6ng ty li€n k6t vd cdc t6 chfc kh6c;
d. 86o c6o HQi <l6ng quin tri t4i cuQc hgp.gin nh6t qic giao dich gitia C6ng ty, C6ng ty
con, c6ng ty khdc do C6ng ty nam quycn ki6m sorit tr6n 50% trd l6n v6n di6u 16 vdi
thanh vi€n HQi ctdng quan tri vd nhirng ngudi c6 li€n quan cta thdnh viOn 116; giao dich
gita c6ng ty vdi c6ng ty trong d6 thanh vi6n H6i d6ng quin tri la thdnh vi0n s6ng lap
c

Trang l/13
 ho{c ld ngudi quin lj doanh nghi€p trong thdi gian 03 ndm gin nh6t trudc thoi ttiaim
giao dich;
e. ThUc hiQn c6ng b6 th6ng tin khi thuc hiQn giao dich cd phi6u cria C6ng ty theo quy
ilinh cta phdp lu9t.
3. Thirnh vi6n HQi ddng quin tri dQc lap cria C6ng ty phdi lflp b6o c6o <iliLnh gi6 vd ho4t
<IQng cta HQi cl6ng quin tri.

Di6u 4. Quy6n duqc cung c6p thdng tin cria thirnh viGn HQi tl6ng quin tri
l. Thdnh vi6n HQi <Iting quin tri c6 quydn y6u cAu Gi6m d6c, Ph6 Gi6m il6c, nguoi quin
ly khric trong Cdng ty cung cdp thdng tin, tdi liQu vC tinh hinh tdi chinh, ho4t tlQng kinh
doanh cria C6ng ty vri cta don vi trong C6ng ty.
2. Nguoi quin lyi gugc ydu cAu phii cungc6p kip thdi, dAy dt vd chinh x6c th6ng tin, tdi
li6u theo ydu cAu cta thanh vi6n HQi <I6ng quan tri. Trinh tU, tht tgc y6u c6u vd cung
cdp thdng tin do Di6u lQ C6ng ty quy dinh.

Di6u 5. NhiQm ki vi sii luqng thirnh vi6n HQi tl6ng qu6n tri
l. HQi d6ng qu6n tri c6 03 thdnh vi0n theo quy <Iinh t4i Didu lQ Cdng ty.
2. NhiQm kj,cta thanh vi€n HQi d6ng quan tri kh6ng qu6 05.ndm vd c6 thii ilugc bAu l4i
v6i s6 nhiQm kj, kh6ng han ch€. MQt c6 nhAn chi elugc bdu ldm thinh vi6n HQi d6ng
quin tri dQc l6p cria mQt Cdng ty khdng qu6 02 nhiQm k! li6n tpc.
3. Truong hqp t6t cd thdnh vi€n HOi ddng quin tri cing krit thric nhiQm kj,thi c6c thdnh
vi6n tl6 ti6p tuc le thenh vi6n H6i il6ng quin tri cho d6n khi c6 thdnh vi6n moi dugc
bAu thay th€ vd tiiip qu6n cdng viQc, tru trudng hqp DiCu lQ C6ng ty c6 quy <Iinh kh6c.

4. DiAu lQ C6ng ty quy dinh cu th6 sd luqng, quyAn, nghia vu, c6ch thric t6 chric vd ph6i
hqp ho4t <IQng cria c6c thirnh vi6n HQi d6ng qu6n tri dQc lflp.
Didu 6. Ti6u chu6n vi di6u kiQn thhnh viGn HQi tldng quin tri
Thdnh vi€n HQi d6ng quin tri phAi d6p img ciic ti€u chuAn vd <Iidu kiQn theo quy dfnh
t4i Di6u 155 Luflt Doanh nghiQp.
Di6u 7. Chrt tich HQi tl6ng qurin tri
L Cht tich HQi d6ng qu6n tri do HQi d6ng quan tri bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm trong s6
c6c thdnh vi6n HQi d6ng quin tri.
2. Chri tich HOi dting qudn tri C6ng ty kh6ng dugc ki6m Girim <I5c.

3. Chri tich HQi ddng qu6n tri c6 quydn vd nghia vg sau ddy:
a. L4p chuong trinh, k6 ho4ch hoat il6ng cria HQi d6ng quin tri;
b. ChuAn bi chuong trinh, ndi dung, tdi liQu phpc vu cuQc hgp; triQu tflp, chri tri vd ldm
chri tga cu6c ho.p HQi ddng quin tri;
c. T6 chuc viQc th6ng qua nghi quyt5t, quy6t <tinh cta HQi tl6ng qu6n tri;
d. Girim sdt qu6 trinh t.i chric thgc hiQn c6c nghi quy6t, quy6t dinh cria HQi tlting quan tri;
e. Chri toa cudc hop Dai hQi rl6ng c6 d6ng;
f. Quy6n vd nghia vu kh6c theo quy <tinh cta Ludt Doanh nghiQp vd Didu lQ Cdng ry.

Trang2llS
 4. Trudng hqp Cht tich HOi <tting. quan tri c6 clon tt chric ho4c bi bai mi6n, HQi <I6ng
quan tri ph6i b6u ngudi thay the trong thoi h4n l0 ngdy kO tir ngdy nhdn don ttr chfc
ho[c bi bdi mi6n. Trudng hqp Chn tich HOi d6ng quin tri v6ng mdt hoac khdng thti
thuc hi€n dugc nhiOm ur cua minh thi phii ty quydn bing vln b6n cho mQt thdnh vi6n
khric thyc hiQn quydn vd nghia vu cria Chri tich HOi <t6ng qu6n tri theo nguy€n tic quy
tlinh tai Di€u lQ C6ng I Trudng hqp kh6ng c6 ngudi duoc riy quy0n hodc Cht tich
HQi il6ng quin trl ch6t, mAt tich, bi tam giam, dang chdp hanh hinh ph4t tir, clang ch6p
hdnh biQn phdp xr? ly hanh chinh tai co sd cai nghiQn bat buQc, co sd girio duc bdt
budc, tr6n kh6i noi cu tru, bi han chO hodc mdt ndng luc hdnh vi ddn su, co kh6 khdn
trong nhfn thr?c, ldm chri hinh vi, bl Toa 6n c6m d6m nhi6m chfc vu, c6m hdnh nghd
ho4c ldm c6ng vi€c ntr6t dinh thi c6c thanh vi6n cdn lpi bAu mQt nguoi trong s6 c6c
thanh vi6n gifi chric Cht tfch HQi ddng qu6n tri theonguy€n tac da s6 thdnh vi€n cdn
lai t6n thanh cho tl6n khi c6 quy€t dinh moi cta HQi tl6ng quin tri.
5. Khi x6t th6y cAn thi6t, HOi ddng quin tri quyt5t dinh b6 nhi6m thu ky Cdng ty. Thu ky
C6ng ty c6 quy6n vd nghia vu sau ddy:
a. H6 trq t6 chr?c triQu tip hqp D4i hQi <l6ng cO ddng, HQi itdng quAn tri; ghi chep c6c
bi6n ban hgp;
b. H5 trq thdnh vi6n HQi ddng qudn tri trong vifc thuc hiQn quydn vd nghia vu duoc giaol
c. H6 trg HQi d6ng quan tri trong 6p dpng vd thuc hi€n nguy€n t6c quAn tri Cdng ty;
d. H6 trq C6ng ty trong xAy dlmg quan hQ c6 ddng vd bdo v€ quy€n, lqi ich hqp ph6p cta
cO d6ng; vi€c tudn thri nghia vu cung c6p th6ng tin, c6ng khai h6a th6ng tin vir thrir tqc
hinh chinh;
e. Quyen vd nghia 4r khiic theo quy <tinh t4i Di€u lQ Cdng ty.
Diiju 8. Mi6n nhiQm, bii nhiQm, thay th6 vn b6 sung thAnh viOn HQi {Idng quin tri
L Dai hQi d6ng c6 d6ng mi6n nhiQm thdnh vi€n HQi ddng quin tri trong trudng hqp sau
oay:
a. Khdng c6 <It ti€u chuAn vd tli6u kiQn theo quy dlnh t4i Di€u 155 Ludt Doanh nghiQp;
b. C6 don tt chfc vir duoc chdp thufin;
c. Trudng hqp kh6c quy itinh tai Di€u lQ C6ng ty.
2. Dai hdi d6ng c6 <t6ng bAi nhi6m thdnh vi6n Hdi d6ng quan tri trong rrudng hoo sau
<I6v:

a. Kh6ng tham.gia ciic hoat il6ng cta H6i ddng qudn tri trong 06 thring li6n tuc, rrtr
truong hqp bAt khi khring; \
t
b. Truong hqp kh6c quy <Ilnh tAi Dieu o
16 C6ng ty. c
2
3. Khi xdt th6y_cdn thi6t, D?i hQi d6ng c6 d6ng quyOt.dinh thay th6 thdnh vi6n HOi d6ng I
quan tri; mi6n nhiQm, bai nhi€m thdnh vi6n HQi <I6ng quin tri ngodi truong hSp quy
tlinh tai khoin 1 vd khoAn 2 Di€u ndy.
a uQ! <t9ng quan tri phdi tri6u t,Op h-op Dai hdi <l6ng c6 <l6ng d€ bAu b6 sung thdnh vi6n
H6i d6ng quan tri trong trudng hqp sau tl6y:

Trang 3/13
 a. SO thenh vi6n H6i ddng quin tri bi giAm quri m6t phAn ba so vdi s6 quy dinh tai Didu
lQ C6ng ty. Truong hqp ndy, HOi d6ng quin tri phdi triQu tAp hAp Dai hQi <l6ng c6
d6ng trong thdi han 60 ngdy kC tir ngdy s6 thinh vi6n bi gi6m quriL mQt phdn ba;
b. Tru trudng lrVn Ouf <Iinh tai cli6m a khoin ndy, D4i hQi <t6ng cd <l6ng bAu thdnh vi€n
moi thay th6 thdnh vi€n HQi <l6ng quan tri da bi miOn nhiQm, bai nhiQm t4i cuQc hgp
gdn nhdt.

Diiiu 9. C6ch thrirc biu, mi6n nhiQm, bii thinh vi6n H6i tl6ng quin tri
nhiQm
l. C6 ddng. hodc nh6m c6 d6ng sd hAu tt l0% t6ng. s6 c6 ph6n phd th6ng trd l6n c6
quy6n dd ct ngudi vdo H6i cl6ng quin tri. ViQc dO cri ngudi vdo HQi <I6ng quin tri
thpc hiQn nhu sau:
a. Cric c6 ddng ph6 th6ng hqp thdnh nh6m dr5 aA cri ngudi viro HQi d6ng quan tri phii
th6ng b6o vC vi€c hop nh6m cho c6c c6 d6ng dU ho.p bi6t trudc khi khai mac Dai hQi
ddng cd <I6ng;
b. Cdn cu sd lugng thdnh vi6n HQi d6ng quin trl, c6 d6ng holc nh6m cO d6ng quy tlinh
t4i khoin ndy dugc quy6n dd cri mQt ho{c mQt s5 nguoi theo quy6t dinh cria Dai hQi
d6ng c6 d6ng ldm img ct vi€n HQi d6ng quan tri. Trudng hqp s6 fng cri vi6n duo. c c6
d6ng ho4c nh6m c6 d6ng.d6 cti th6p hon s6. ftng ct vi6n mir hg dugc quy6n d6 ct theo
quyCt dinh cria Dai hQi il6ng c6 d6ng thi s6 ring cri vi6n cdn lai do HQi ddng quAn tri
vir ciic cO d6ng khric d€ cri.
2. Trudng hqp. sO luqng img cri vi6n HQi d6ng quan tri th6ng qua <Id cri vd img cri vin
kh6ng. dri sd luong can thiCt theo quy ilinh tai khoan 5 Di€u I 15 Luat Doanh nghiQp,
HQi tl6ng qudn tri cluong nhi6m gidi thiQu th6m ung ct vi6n ho{c t6 chric tlti cri theo
quy dinh tai Di6u lQ Cdng ty, Quy ch€.nQi bd v6 qudn tri C6ng ty vd Quy che hoat
tlQng cta HQi d6ng quan tri. Vi€c HOi tl6ng quan tri duong nhiQm gi6i thiQu th6m img
cri vi6n ph6i duoc c6ng bd 16 rdng tru6c khi Dai hQi tl6ng c6 d6ng b6 phi6u bdu thdnh
vi6n HQi el6ng quAn tri theo quy tlinh cta ph6p luft.
3. ViQc bi6u quy6t bAu thdnh vi6n HQi <l6ng quin trl phdi thlrc.hiQn theo phuong thr?c bAu
d6n phitSu, theo tl6 mOi cO aOng c6 tdng s6 phi6u bi6u quy6t tuong r?ng voi lOng s6 cd
phdn s6.h[u.nhAn voi s6 thdnh vi6n dugc bdu cta HQi <I6ng qudn tri vd c6 d6ng c6
quy6n d6n h6t hoac mQt phAn t6ng s6 phi6u b6u cta minh cho mQt ho{c mdt s6 img ct
vi6n. Ngudi trung ct thirnh vi6n HQi tl6ng qudn tr! dugc x6c tlinh theo sd phi6u bAu
tinh tir cao *uOrg th6p, b6t d6u tt img ct vi€n cd s6 phiiiu bAu cao nh6t cho tltin khi dri
s6 thdnh v16n q9y <tinh tai Di6u lQ C6ng ty. Trudng.hqp co tu 02 (mg.cu vi6n trd l€n
dat ctng s6 phi6u bAu nhu nhau cho thanh vi6n cu6i ctng cta HQi <l6ng quin tri thi
img cri vi€n do nh6m cd d6ng n6m giir sd cO phAn lon ho-n dugc lua chgn trung cri.
4. ViQc bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm thanh vi€n HQi <I6ng quan tri do Dai hQi ddng c6
<I6ng quy6t dinh theo nguy€n t6c b6 phiiiu.

Didu 10. Th6ng brlo v6 bAu, mi6n nhiim, bei nhi$m thirnh viCn HQi d6ng quin tri
l. Trudng hgp tld x6c dinh dugc img ct vi€n HQi ddng qudn trl, C6ng ty phdi c6ng b6
thdng. tin li€n quan tl6n c6c img cri vi€n t6i thi6u 10_ngiry t*-q. ,]C1I khai. Ta: lnp.D. li
hoi d6ng cO dOng tr€n trang th6ng tin tli.En tri crla C6ng ty tl6.c6 ddng c6 th€ tim hi6u
ve cric trng cir vi6n ndy trudc khi b6 phitlu, img cri vi6n HQi d6ng quan tri phii c6 cam
ktit bing v"an ban vd tinh trung thUc, chinh xAc cta c6c th6ngtin cri nhAn ttugc c6ng b6
vd phiilam k6t thgc hiQn nhiQm vu mdt c6ch trung thuc, cAn trgng vd vi lgi ich cao

Trang 4/13
 nh6t cria C6ng ty n6u duo. c biu ldm thanh vi6n HQi d6ng qudn tri. Th6ng tin li€n quan
ddn img cri vi€n HQi <I6ng quan tri dugc cdng bd bao g6m:

a. Hg t6n, ngdy, thring, nim sinh;

b. Trinh <lQ chuy€n m6n;
c. Qu6 trinh c6ng t6c;
d. C6c chric danh quin ly khric (bao giim c6 chric danh HQi d6ng quin tri cria c6ng ty
kh6c);
e. Lqi ich c6 li6n quan tdi C6ng ty vd c6c b€n c6 li6n quan crla C6ng ty;
f. Cric th6ng tin kh6c (niiu co) theo quy dinh tai Didu lQ C6ng ty;
g.C9nC ty ph6i c6 tr6ch nhiQm c6ng.b6 th6ng tin vA cric c6ng ty md ung cu vi6n dang
ndm git chric vg thdnh vi€n HQi ddng quAn tri, c6c chr?c danh quin ly kh6c vd c6c lgi
ich c6 li6n quan tdi Cdng ty cria img cir vi6n HQi d6ng qu6n tri (n6u co).
2. ViQc thdng bao vd ktit qui bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm thdnh vi€n HQi d6ng quin tri
thuc hiQn theo c6c quy tlinh huong dan vd c6ng b6 thdng tin.

Chuong III
HQI DdNG QUAN TRI
Didu ll.
Quy6n vir nghia vg cfla HQi tldng qu6n tri
1. HQi d6ng quan tri ldr co quan quan ly C6ng ty, c6 toirn quydn nhdn danh Cong ty d€
quy6t dinh, thgc hiQn quy€n vd nghia vu cta Cdng ty, tru cric quy€n vd nghia vu thu6c
thdm quy€n cria Dai hQi tt6ng c6 <l6ng.
2. Quy6n vd nghia vu crla Hoi ttdng quan tri do luft phep. Di6u lE Cdng ty vd Dai hdi
tl6ng cd tl6ng quy <linh. CU thC, HQi tl6ng quAn tri c6 nhAng quy6n han vii nghia vu
sau:

a. Quytlt dinh chi6n luqc, k6 ho4ch ph6t tri6n fung han vd k6 hoach kinh doanh hing
nim cta C6ng ty;
b. Ki6n nghi lo4i c6 phAn vd t6ng s6 cd phAn rfugc quydn chdo biin cia ttmg loai;
c. Quy6t dinh brin cd phAn chua bdn trong ph4m vi s6 c6 phin dugc quydn chdo b6n cria
ttmg lo4i; quy€t tlinh huy tlQng th6m v6n theo hinh thric kh6c;
d. Quyi5t itinh gi6 brin c6 phdn vd tr6i phi6u cria Cdng ty;
e. Quy5t dinh mua lai c6 phin theo quy dinh tai kho6n 1 vd kho6n 2 Di6u 133 Ludt
Doanh nghiQp;
f. Quy6t dinh phuong rin <tdu tu vd dg riLn diu tu trong thAm quy6n vd gioi h4n theo quy t2
<Iinh cta ph6p lu{t;
,NG
g. Quytit dinh c6c chi6n luqc bO phfln vd ph6t tri€n thi rrudng, titip thi, c6ng ngh6. ..; o Pl
, s6tl
h. Thdng.qua hqp d6ng mua, b6n, vay, cho vay vir hqp d6ng, giao dich khric c6 gi6 tri rir nit o
35%otdng gi6 tri tdi sdn tro l6n tlugc ghi.trong biio c6o tdi chinh gAn nh6t cta c6ng ty TiI li
vd hqp d6ng, giao dich thuQc thim quyen q,,yiit clinh cria Dai hdj d6ng c6 d6ng theo
g
Trang 5/13
 quy dinh tai dii3m d khoAn 2 DiAu 138, khoan I vd khoan 3 Di6u 167 Luat Doanh
nghiQp;
i. BAu, mi6n nhiQm, bii nhiQm Cht tich HQi d6ng quin tr!; b6 nhiQm, mi6n nhiQm, kf k6t
hqp d6ng, ch6m dut hqp ddng ddi v6i G.irim ddc vd ngudi quan lj
quan trong kh6c do
Di€u lQ c6ng ty quy <linh; quy6t dinh ti6n luong, thtr lao, thudng vd lgi ich kh6c cta
nhfrng ngudi quin ly <16;.cri ngudi tl4i diQn theo riy quy6n tham gia HQi d6ng thnnh
vi6n hodc Dai hQi <l6ng c6 d6ng d C6ng ty kh6c, quy€t illnh mr?c tht lao vd quydn lgi
khiic cria nhirng nguoi d6;
j. Gi6m set, chi d?o Gi6m d6c vd nguoi quan lj khric trong rti6u hanh c6ng viQc kinh
doanh h[ng ngdy cta C6ng ty;
k. Quytit dinh co c6u tO chric, quy ch6 qu6n lj nQi b0 cta Cdng ty, quyiit Ai*r thdnh lflp
c6ng ty con, chi nh6nh, vdn phdng d4i diQn vd viQc g6p v6n, mua cd phdn cria doanh
nghiQp kh6c;
L DuyQt chuong trinh, nOi dung tdi liQu phpc vu hgp d4i hQi d6ng cO dOng, triQu tfp hqp
dai hQi ddng c6 dOng hoic l6y f kii5n tI6 Dqi hQi ddng c6 d6ng th6ng qua nghi quy6t;
m.Trinh bdo c6o tdi chinh hing nim tli clugc kitim torin l6n Dai hQi d6ng c6 d6ng;

n. Ki6n nghi muc cd tric rlugc tr6; quy6t dinh thdi han vd thri tuc tri c6 tric hoic xri lj 16
ph6t sinh trong qu6 trinh kinh doanh;
o. Ki6n nghl viQc t6 chuc l4i, gi6i thO Cdng ty; y6u cdu phri sin Cdng ty;
p Quytit dinh ban hdnh Quy ch6 ho4t tlQng HQi d6ng quan tri, Quy chtS nQi b0 v6 quan tri
C6ng ty sau khi duoc Dai hQi <t6ng c6 ddngth6ng qua; quy6t dinh ban hdnh.Quy cht!
ho4t dQng crla. Uy ban.ki6m to6n/b0 phfn ki6m torin nQi b0 tryc thuQc HQi ddng quin
tri, Quy chd vO c6ng b6 th6ng tin cta C6ng ty;
q. Quydn vir nghia vu kh6c theo quy dinh cria LuQt Doanh nghiQp, Luft Chimg khorin,
quy ilinh khiic cria ph6p luft vd Di6u lQ Cdng ty.
3. HQi ddng quin trl thdng qua nghl quy6t, quytlt dlnh bang bi,3u quy6t t4i cu.6c hqp, l6y y
kitin bing vdn bin hoac hinh.thric khdc do Di6u lQ C6ng ty quy ttlnh. M6i thanh vi6n
HQi ddng qu6n tri c6 mQt phieu bi6u quy6t.
4. Trudng hqp nghi quy6t, quyrit dinh do HQi d6ng quin tri th6ng qua tr6i vdi quy dinh
cria phrip luft, nghi quy6t D4i h6i ddng c6 d6ng, Di€u lQ C6ng ty gdy thiQt hai cho
C6ng ty thi c6c thdnh vi6n trin thdnh th6ng qua nghi quy6t, quy6t dinh.d6 phAi cung
ti6n ddi chiu tr6ch nhiQm c6 nhdn vd nghl quy6t, quyet dinh d6 vd ph6i <I6n bt thiQt hai
cho C6ng ty; thdnh vi6n phdn d6i th6ng qua nghi quy6t, quy€t <linh n6i trOn dugc mi6n
tru tr6ch nhiQm. Truong hqp ndy, c6 rl6ng cria Cdng ty c6 quy€n yOu c6u Tda 6n tlinh
chi thgc hiQn ho4c hty b6 nghi quy€t, quy6t tlinh n6i tr6n.
Di6u 12. NhiQm vu vir quydn hgn cria HQi il6ng quin tri trong viQc phO duyQt, kf kt6t
hqp tldng giao dich
1. HQi ddng q-u6njri ch6p thufn c6c hgp <I6ng, giao dich c6 gie tri nh6 ho"n 35% hoac
giao dich d6n <Iiln t6ng gi6 tri giao dich ph6t sinh. ffong vdng 12 th6ng ktl hr ngdy thuc
hiQn giao dich d6.u ti6n c6 giri tri nh6 hon 35o/o tdrrg giri tri tdi sAn ghi tr6n b6o c6o tAi
chinh gdn nh6t hoac mot t9 10, gi6 tri khec nh6 hon theo quy dinh t+i Di€u lQ Cdng ty
gita Cdng ty vdi mQt trong cric d6i tucrng sau:

Trang 6/13
 - ThAnh vi6n HQi dting quin tri, thanh vi€n Ban kiilm sorit, Gi6m <Idc, ngudi qudn lj
khSc vd ngudi c6 li€n quan cria c6c tl6i tuqng ndy;
- CO AOng, ngudi riy quydn cria c6 d6ng sd hiru tr6n l0% t6ng v6n cd phAn ph6
<I4i diQn
th6ng cria C6ng ty vd nhirng ngudi c6 li€n quan cria hg;
- Doanh nghiQp c6 li6n quan d6n cric il6i tuqng quy dinh tai khodn 2 Di6u 164 Luat
Doanh nghiQp.
2. Nguoi ttai di€n Cdng ty ky hqp d6ng, giao. dich phii th6ng brio cho thdnh vi€n HQi
d6ng quan tr[, thdnh vi6n Ban ki6m soiit v€ cric d6i tugng co li€n quan d6i vdi hqp
<l6ng, giao dich <16 vd gti kdm theo dg thdo hqp ddng ho[c n6i dung cht y6u cta giao
dich. HQi il6ng quan trl quy6t dlnh viQc chAp thuqn hqp d6ng, giao dich trong thoi han
15 ngdy k6 tu ngdy nhfln iluqc thdng b6o, tru trudng hqp Di€u lQ C6ng ty quy dinh
mQt thdi hen kh6c; thdnh vi€n H6i <l6ng quin trl c6 lqi ich li€n quan dOn ciic b6n trong
hqp d6ng, giao dich kh6ng c6 quy6n bi6u quy6t.
Didu 13. Tr6ch nhiQm c0a HQi d6ng quin tri trong vi$c triQu t$p hqp D4i hQi tldng cii
tl6ng b6t thudng
1 . HQi itdng quin tri phei triQu tap hsp Dai hQi d6ng cO d6ng b6t thuong trong ciic truong
hqp sau:
a. HQi d6ng quan tri x6t th6y can tni6t vi lgi ich cria Cdng ty;
b. Sii luqng thanh vi6n HQi <16ng quin tri, Ban kiiim soiit cdn lai it hon s6 lugng thdnh
vi€n tdi thi€u theo quy dinh cria ph6p luft;
c. Theo y6u cdu cria c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng quy dint tai khoin 2 Di€u I l5 cta Lu6-t
Doanh nghiQp; y€u cdu triQu tfp hgp Dqi hQi ddng c6 tl6ng phAi <Iugc thd hiQn bAng
vdn bAn, trong tl6 n6u 16 ly do vd muc dich cudc hqp, c6 tlt cht kj cria ciic c6 tl6ng
li6n quan holc vin ban y€u ciu duoc l4p thanh nhitiu bin vd tflp hqp dri cht kj cua cdc
c0 d6ng c6 li6n quan;
d. Theo y€u ciu cta Ban kitim so6t;
e. Cric truong hgrp kh6c theo quy <Iinh cria phrip luflt vd Di€u 16 Cdng ty.
2. TriQu tip hSp Dai hQi itdng cd d6ng b6t thuong
H6i tl6ng quan tri phai trieu tflp.hSp Dai hQi il6ne c6 d6ng trong rhdi h4n 30 ngdy kii tu
ngdy sd luqng thanh vi€n H6i <l6ng quin tri, thdnh vi6n dQc l6p HQi d6ng quin tri hodc
thdnh vi€n Ban Ki6m so6t cdn l4i it hon s6 lugng thdnh vi6n tOl tnieu theo quy dinh tai
Di6u lQ C6ng ty ho{c nhdn iluqc ydu ciu quy'ai"ntr tai di6;. uaai6.n Jf.fri,i, i Oia,
ndy;
3. Ngudi triQu tQp hqp D4i hQi <t6ng c6 d6ng phii thpc hi€n c6c c6ng vi€c sau ddy:
a. Ldp danh srich c6 d6ng c6 quy6n dg hgp;
'.N
b. Cung c6p th6ng tin vd giii quy6t khi6u n4i li€n quan diln danh siich c6 d6ng; i sde
r KHi
c. LAp chuong trinh vd ndi dung cu6c hop;
:'{ B0
d. ChuAn bi tei li6u cho cu6c hop; c
iP
e. Du thio nghi quy6t cria D4i hQi d6ng cd d6ng theo n6i dung du ki6n cria cuQc hop;
danh srich vd th6ng tin chi ti6t cta ciic img cr? vi6n trong trudng hqp bAu thdnh vi6n
Hdi d6ng quan tri, thanh vidn Ban Ki6m soiit;

lrang 7ll3
 f. X6c dinh thdi gian vd dia di6m hop;
g. Gui th6ng b6o mryi hqp d6n tirng c6 d6ng co quyAn dU hop theo quy <tinh Ludt doanh
nghiQp;
h. Ciic c6ng vi6c khric phuc vu cudc ho.p.

Di6u 14. C6c ti6u ban girip viQc HQi tl6ng quin tri.
l. HQi ddng quin tri c6 thiS thdnh lap ti6u ban tryc thuQc ctii php tr6ch vO chinh s6ch phrit
tri6n, nhAn su, luong thudng, ki6m to6n ndi bQ,,quin lj rui ro. 56 luqng thdnh vi6n cria ti6u
ban do HQi ddng quin tri quy6t dinh c6 t6i thi6u ld 03 ngudi bao gdm thdnh vi€n cria HQi
tl6ng qudn tri vd thdnh vi6n b6n ngodi. Ho4t tlQng cria ti€u ban phii tuAn thri theo quy dfnh
cta HQi rl6ng qu6n tri. Nghi quy€t cta ti€u ban chi c6 hiQu lUc khi c6 da s6 thanh vi6n tham
dg vd bi€u quy6t th6ng qua tai cu6c hgp cria ti6u ban.
2. ViQc thgc thi quytlt ilinh cta HQi d6ng quin tri, hodc cia ti6u ban tr.uc thu0c HQi d6ng
quin tri.phdi phttrqp voi c6c quy dinh phep luft hiQn hdnh vd quy tlinh tai Di6u lQ C6ng ty,
Quy ch€ nQi bQ v€ quin tri C6ng ty.

Chuong IV
CUQC HQP HQI DONG QUAN TRI
Diiiu 15. CuQc hgp HQi d6ng qu6n tri
l. Trong truong hqp tdt cit citc thdnh.vi6n Hdi <l6ng quin tri ctng b6t dAu nhiQm kj,trong
mQt kj, bAu cr? thdnh vi6n H6i d6ng quan tri, Chi tich HQi d6ng quan tri ctuo. c bdu
trong cuQc hop.tliu ti€n cta Hdi ddng quin tri trong thdi h4n 07 ngiy ldm viQc k€ tir
ngiry k€t thrjrc b6u cri c6c thdnh vi6n HQi il6ng quin tri tI6. CuQc ho.p ndy do thanh vi6n
c6 s6 phi6u bdu cao nhAt hodc tj lQ phi€u b6u cao nhat trieu tip vd chri tri. Trudng hqp
c6 nhi6u hon mdt thdnh viOn c6 s6 phi6u bdu hoac t! lQ phi6u bdu cao nhdt vd ngang
nhau thi cdc thdnh vi€n bdu theo nguy€n tdc da sO dO chgn 0l ngudi trong s6 h9 triQu
tap hap Hdi ddng quan tri. Trong trudng hqp kh6c, viQc bAu.Cht tich HQi d6ng qu6n
tri thgc hiQn theo quy dfnh tuong fng t4i khoin 4, khoin 5 Di6u 29 Di6u lQ C6ng ty.
2. HQi d6ng quin tri phni hqp it nh6t m6i quy 01 l6n vd c6 thr! hop b6t thuong.
3. Cht tich HQi d6ng qu6n tri triQu tfp hqp HQi ddng quan tri trong trudng hgp sau ddy:
a. C6 dO nghi cta Ban kitim sodt ho{c thirnh vi€n <tQc l6p HQi dting quan tri;
b. C6 dC nghi cta Girim d6c hoac it nh6t 05 ngudi quAn ly khric;
c. C6 11€ nghi cria ir nh6t 02 thdnh vi6n Hoi d6ng qu6n tri.
4. D€ nghl quy tlinJr tai khoin 3 Di6u ndy phdi dugc l{p thanhv5n bin, trong d6 n€u 16
muc dich, v6n dd cdn th6o lu{n vd quyOt dinh thuQc th6m quy6n cta HQi tl6ng quan trl.
5. Cht tich HQi it6ng qudn tri phai triQu tap hap HQi ddng qudn tri trong thdi h4n 07 ngdy
lim vi€c kC tt ngdy nhin ilugc dC nghl quy. <Iinh tai khoan 3 Di6u ndy. Trucrng hqp
khdng triQu tap hgp.HQi cl6ng quin tri theo d6 nghi thi Cht tich HQi ddrg quin tri phii
chiu tr6ch nhi6m vO nhtng thiQt h4i x6y ra i16i vdi C6ng ty; ngudi dC nghi c6 quy€n
thay th€ Cht tich HQi d6ng quin tri triQu t{p ho. p HQi d6ng quan tri.
6. Chri tich HQi ddng qudn tri ho4c ngudi triQu t6,p hgp HQi <t6ng quan tri phai gui thdng
brio mdi hgp ch4m nhit ld 03 ngdy ldm vi€c tru6c ngdy hqp. Th6ng b6o moi hgp phii

Trang 8/13
 xric <tinh cu thC thdi gian vd dia di6m hgp, chuong trinh, c6c v6n il,! th6o lu4n vd quy6t
dinh. Thdng b6o mdi hgp ph6i kdm theo tdi liQu sri dsng t4i cuQc hop vd phi6u bi6u
quy6t cria thdnh vi€n.
Th6ng b6o mdi hgp HQi ddng quin tri c6 thiS gti bang gi6y moi, <IiQn thoai, fax,
phuong tiQn diQn tri hoic phuong thric kh6c do Ei€u lQ C6ng ty quy dinh vd bio ddm
it6n dugc dia chi li€n lgc cria ttmg thanh vi0n HQi d6ng quin tri dugc ddng ky tpi C6ng
ty.
7. Cht tich HQi cl6ng quin tri ho4c ngudi triQu tflp gti th6ng b6o mdi hop vd c6c tdi li0u
kdm theo d€n c6c thhnh vi6n Ban Ki€m so6t nhu tl6i vdi cric thirnh vi€n HQi ddng quin
tri.
Thdnh vi6n Ban Kitim sorit c6 quydn dg c6c cuQc hgp HQi <I6ng quAn tri; c6 quydn thiio
lu{n nhrmg kh6ng clugc birSu quytit.
8. CuQc hqp HQi d6ng quin tri dugc ti6n hdnh khi c6 tu 3l4t6ng s6 thdnh vi6n trd l€n du
hgp. Truong hgp cuQc hqp dugc triQu tfp theo quy.<Ilnh t4i khoAn ndy khdng d[ s6
thanh vi6n d1r hgp theo quy dlnh thi tluo.c triQu tfp lAn thrl hai trong thdi h4n 07 ngdy
kO tu ngdy dU dinh hgp l6n thu nhat. Trudng hqp ndy, cu6c hgp dugc ti€n hdnh ndu c6
hon mQt nria s6 thinh vi6n HOi tl6ng quin tri du hqp.
9. Thanh vi6n HQi ddng quin trf rlugc coi ld tham dg vd bi6u quyilt tqi cu6c hop trong
trudng hqp sau d6y:
a. Tham du vd bi6u quy6t tryc ti6p t4i cuQc hqpl
b. Uy quy€n cho ngudi kh6c <t6n dr,r hgp vd bi€u quytit theo quy dinh tai kho6n I I Di6u
ndy;
c. Tham dU vd bi6u quy6t th6ng qua hQi nghl tryc tuy6n, b6 phiiiu diQn tir hoac hinh th{rc
tli€n tt khdc;
d. Gti phi6u biriu quy6t il6n cuQc hop thdng qua thu, fax, thu di€n tri;
e. Gr?i phi6u bi6u quytit bing phuong tiQn kh6c theo quy dinh trong Di6u lQ C6ng ty.
10. Truong hqp gti phiiiu bi6u quy6t a6n cu6c hop thdng qua thu, phii5u biOu quytit phii
drmg trong phong bi diin kin vd phii duoc. chuy6n <I6n Cht tich HOi ddng quin tri
ch{m nhit ld 0l gid tru6c khi khai mac. Phi€u bi6u quyet chi duoc md trudc sg ch[mg
ki6n cria t6t ci nhirng ngudi d1r hgp.
I 1. Thanh vi6n phii tham dq <Iiy <hi cric cuQc hgp HQi <I6ng quin trl. Thdnh vi6n clugc
ty quydn cho ngudi kh6c dU hgp vd bi€u quy6t n€u dugc da sd thdnh vi€n Hdi d6ng
quan tri ch6p thufln.
12. Nghi quy6t, quy6t dinh cia HQi d6ng quin tri tlugc thdng qua n6u dugc da sd thdnh
vi€n dq hgp t6n thanh; trudng hqp sO phi6u ngang nhau thi quy6t <Iinh cu6i ctng thu6c
v€ phia c6 1i ki6n cria Cht tich H6i ddng quan tri.

Didu 17. BiGn bin hgp HQi ddng quin tri r)

1. C6c cudc hqp HOi ddng quin tri phdi dugc ghi bi€n bin vd c6 th€ ghi dm, ghi vd luu

F1t
dl? hinh thric rliQn tri kh6c. Bi€n-ban phii l0p bing titing ViCt va c6 th6 lap thOm
bdng ti€ng nudc ngodi, bao g6m c6c nQi dung cht yOu sau dAy:
a. TCn, dia chi tru sd chinh, md si5 doanh nghiQp;

Trang 9/13
 b. Thdi gian, dia tli€m hgp;
c. Muc dich, chuong trinh vd nQi dung ho.p;

d. Ho, t6n tung thAnh vi6n du hgp hopc ngudi duoc ty quydn dV hgp vd cdch thric du
hSp; hS, t6n cdc thhnh vi€n kh6ng du hop vd lj do;
e. V6n dC duoc thio lufn vd bitiu quy6t t4i cu6c hop;
f. T6m tit ph6t bi6u 1i ki6n cta timg thanh vi6n du hgp theo trinh t.u di6n bitin cria cuQc
hqp;
g. K6t qui bi€u quytit trong d6 ghi rO nhirng thanh vi6n t6n thanh, kh6ng trin thdnh vir
khdng c6 1i ki6n;
h. VAn d€ dd dugc thOng qua vd tj'l0 bitlu quytit th6ng qua tuong img;
i. Hq., tdn, cht kj chri toa vir ngudi ghi biOn bAn, tru trudng hqp quy <linh tai khoin 2
Di€u ndy.
2. Truong hqp chri tga, ngudi ghi bi6n bAn tt ch6i ky bi6n bdn hgp nhmg ntiu itugc t6t cd
thdnh vi€n kh6c cria HQi ddng qudn tri tham dr,r hqp kj vd c6 ddy tfti nQi dung theo quy
tlinh t4i c6c <Iiilm a, b, c, d, e, f, g vd h kho6n I Di€u ndy thi bi6n ban ndy c6 hiQu lUc.
3. Chir toa, nguoi ghi bi€n bAn vd nhirng ngudi kj ten trong bi6n ban phii chiu tr6ch
nhi€m vO tinh trung thgc vd chinl x6c c0a nQi dung bi6n ban hqp HQi d6ng quan tri.
4. Bi6n bdn hqp HOi ddng quAn tri vd tdi tiQu sri dung trong cuQc hop phii tlugc luu gi[
tai tru sd chinh cta C6ng ty.
5. Bi6n bin lfp bing tiiing ViQt vd bing ti6ng nudc ngodi c6. hiQulyc ph6p lj nhu nhau.
Truong hqp c6 su khiic nhau vO nQi dung gita. bi6n ban bAng d6ng ViQt vi bdng ti6ng
nudc ngodi thi n6i dung trong bi€n bin bing ti6ng ViQt rlugc 6p dpng.

Chuong V
BAo cAo, cONG KHAI cAc LgI icH
Di6u f8. Trinh b6o cio hing niim
1. K6t thric n[m tdi chinh, HQi ddng quan tri phAi trinh Dai hQi d6ng cd <I6ng b6o c6o sau
ddv:
a. 86o c6o k6t qud kinh doanh cta C6ng ty;
b. B6o crio tdi chinh;
c. 86o c6o drinh giri c6ng tiic quin l1i, di€u hdnh C6ng ty;
d. 86o crio thAm dlnh cria Ban Kiiim so6t.
2. B6o t4i cric di6.m a, b vd c khoin I Di6u ndy phdi ttugc grii dtin Ban kiiim
ciro e1ry ttinh
so6t di5 thAm dinh ch0m ntr6t ta 30 ngdy tru6c ngdy khai m4c cuQc ho.p D4i hQi d6ng
: -^
c6 dong thuong ni€n n6u Di€u lQ C6ng ty kh6ng c6 quy <linh khric.
3. Bdo c6o qqy dinh tai c6c kho6,n 1, 2 Di€u ndy, brio c6o th6m dinh cta Ban kiiim sodt vd
b6o c6o kiOm toiin phdi duqc ltru git t?i try sdchinh cria C6ng ty ch?m nhdt ld 10 ngdy
trudc ngdy khai mac cu6c hgp Dai hQi ddng cd tl6ng thudng ni€n n6u Di6u lQ C6ng ty
kh6ng quy <linh thdi han khric ddi hcrn. Cd <l6ng sd hiiu c6 phdn cta C6ng ty li6n tuc it

Trang 10/13
 nh6t 0l nam c6 quyiln tu minh ho{c ctng vdi luft su, k6 torin.vi0n, ki6m to6n vi6n c6
chimg chi henh ngh6 tr.uc tiiip xem xdt beo ciio quy dinh tai Di6u ndy.
Didu 19. Tidn luong, thir lao, thu&ng vir lqi ich khdc crfia thirnh vi6n HQi il6ng quin tri
1. C6ng ty c6 quydn tri titin luong, tht lao, phu c6p, thu&ng cho thdnh vi6n HOi ddng
quan tri theo k6t qui vd hiQu qui kinh doanh.
2. Thdnh vi6n hogt dQng kh0ng chuy€n trrlch hucmg thtr lao c6ng viQc. Thdnh vi6n ho.4t
tlQng chuy6n trrictr huong luong hoic php cdq <l[c thu. Tdng mr?c tht lao, phu cdp, ti€n
luong cho HOi <t6ng qudn tri s€ do Dai hQi <I6ng c6 ddng th6ng qua. ViQc phdn b6 tht
lao vir quy dinh mr?c tuong, phg c6p cho.ttmg thanh vi6n HOi.tl6ng quin tri do HQi
tl6ng quan trf quydt tlinh ho4c theo quy ch€/chinh srich do HQi <I6ng qu6n tri ban hdnh.
3. HQi d6ng quin tri etugc hudng tirin thudng thdnh tich theo ktit qui hoat <lQng kinh
doanh.hdng nim cria C6ng ry n6u d4t vd nrqt muc k6 ho4ch. Tdng quy thuong cho
HQi <l6ng qu6n tri do Dgi hQi il6ng c6 d6ng th6ng qua. ViQc ph6n b6 ti6n thudng cho
timg thanh vi€n HQi dting quAn tri do HOi tl6ng quin tr! quy6t dinh ho{c theo quy
chO/chinh s6ch do HQi d6ng quin tri ban hdnh.
4.T6ngs6.tidn tri tht lao, tirSn luong, tii:n thuong cho ciic thdnh viOn H6i <l6ng quin tri
vd s6 ti€n tht lao, ti6n luong, ti€n thuOng cho timg thdnh vi6n phii dugc ghi chi ti€t
trong b6o crio thudng ni€n cria C6ng ty.
5. Thnnh vi6n HQi ddng quin tri nim git chr?c vU tli6u hanh trong bQ m6y didu hdnh crla
C6ng ty rluo.c hudng luong theo chr?c danh chuydn tr6ch t4i bQ m6y didu hdnh. Thdnh
vi6n HQi d6ng quin tri ldm viQc tai c6c ti6u ban crja Hdi <I6ng quin tri, hodc thuc hi€n
nhirng c6ng viQc kh6c mh theo quan <litim cta HQi ddng quAn tri ld nim ngodi pham vi
nhiQm vu th6ng thudng cria m6t thanh vi€n HQi tl6ng quin tri, c6 th6 iluqc tr6 thdm
ti€n thir lao dudi dang mQt khoin tiOn c6ng tron g6i theo tirng Lin, luong, hoa h6ng,
phdn trdm lqi nhufln, ho4c dudi hinh thric khiic theo quy€t dlnh cria HQi tl6ng quin tri.
6. Thdnh vi6n HQi ddng quin tri c6 quydn duoc thanh to6n t6t cd ciic chi phi di lai, an, d
vd c6c khodn chi phi hqp lj khric md hg.da phii chi tra khi thUc hiQn tr6ch nhiQm thdnh
vi6n HQi il6ng qudn tri cria minh, bao g6m ci c6c chi phi phrit sinh trong vi6c tdi tham
du c6c cu.Qc hgp cta HQi d6ng quin tri, hodc cric ti6u ban cta HQi d6ng qudn tri ho4c
Dai hQi tl6ng c6 d6ng.
7. Thanh vi6n H6i ddng qudn trl c6 th6 dugc Cong ry mua bdo hirim trrich nhi€m sau khi
c6 sg chAp thu{n cia Dai hQi ildng c6 tl6ng. Bio hi6m ndy khdng bao g6m bno hi€m
cho nhilng tr6ch nhiQm cta thanh vi6n HQi il6ng quan tri li6n quan d6n viec vi pham
ph6p luft vd Di€u lQ COng ty.
Didu 20. Cdng khai cdc lqi ich liGn quan
Trudng hqp DiCu 16 COng ty kh6ng c6 quy dinh kh6c ch4t ch6 hon, vi6c c6ng khai loi
ich vd ngudi c6 li€n quan cria C0ng ty thqc hiQn theo quy <Iinh sau ddy:
l. Thdnh vi6n HQi ddng quan tri cria COng ry ph6i k€ khai cho C0ng ty vA cdc lgi ich liOn
quan cta minh, bao gdm: o
.l
a. TOn, md s5 doanh nghiQp, itia chi try sd chinh, ngdnh, nghr5 kinh doanh cta doanh r
nghiQp md
Jrn T :r.
[r" pna" v6n g6p hoqc cO phinr t!, livd thoi didm so hru phAn t
o
von g6p hodc c6 phdn d6;

Trang I l/13
 b. T€n, md s6 doanh nghiQp, <Iia chi try sd chinh, nganh, nghd kinh doanh cria doanh
nghiQp md nhirng nguoi c6 li6n quan cria ho ctng sd hiru ho4c sd hiru riOng ph6n vdn
g6p ho4c c6 phAn tr€n 10% v6n <li6u l€.
2. ViQc kC khai quy dinh tai khoin I DiAu niy phii duo.c thuc hi€n trone thdi han 07
ngiry lirm viQc. kr! tu ngdy phrit sinh loi ich lien quan; viQc sria d6l, b6 sring phii tluo.c
th6ng brio vdi C6ng ty trong thdi h4n 07 ngdy lim viQc, k6 tu ngdy c6 sta d6i, b6 sung
tuo:ng rmg.
3. Thanh vi6n HQi ddng quan tri nhdn danh cri nhdn hodc nhAn danh ngudi kh6c il6 thUc
hiQn cdng vi€c dudi moi hinh thric trong ph4m vi cdng viQc kinh doanh cria C6ng ty
d€u phii giai trinh ban chdt, nQi dung cia cOng viQc il6 tru6c HQi <l6ng quan tri vd chi
duoc thgc hiQn khi dugc da sd thanh vi6n cdn lai cria HQi d6ng quan tri chdp thufn;
n6u thr,rc hiQn md kh6ng khai brio hoflc khdng duoc sg chAp thu6n cria HOi tl6ng quan
tri thi tat cA thu nhflp c6 dugc tir ho4t dQng do thu0c v€ COng ty.

Chuong VI
MOI QUAN HD CUA HQI DONG QUAN TRI
Di6u 21. M,iii quan h9 giiia cric thirnh vi0n HQi tl6ng qurin tri
1. Quan.h€ gita c6c thdnh vi€n HOi ddng quan tri ld quan !€ phOi hqp, c6c thdnh vi6n
HQi d6ng quin tri c6 trdch nhi6m thdng tin cho nhau v6n aC c6 li€n quan trong qu6
"C
trinh xri ly c6ng viQc rlugc phdn c6ng.
2. Trong qu6 trinh xu lj c6ng vi6c, thdnh vi€n HQi <Ipng qu.an tri duqc phAn.cdng chiu
tr6ch nhiQm chinh phdi cht dQng phdi hqp xu l!, n6u c6 vdn il6 li€n quan tf6n linh v.uc
do thdnh vi6n HQi tl6ng quAn tr! kh6c phg tr6ch. Trong trudng hqp gita c6c thinh viOn
HQi ddng quin tri con co y ki6n khric nhau thi thdnh vi6n chiu tr6ch nhiQm chinh brio
c6o Chir tich HQi d6ng quan trl xem x6t quy6t <linh theo thAm quy6n hodc t6 chtic hqp
ho4c ldy j ki€n cta c6c thdnh vi€n HQi il6ng quin tri theo quy <Iinh cria ph6p luft, Di0u
lQ C6ng ty vd Quy ch6 ndy.

3. Trong truong hqp c6 sg ph6n c6ng lai gita c6c thanh vi€n HOi <l6ng quan tri thi c6c
thdnh viOn HQi ddng qudn tri phdi ban giao cdng viQc, h6 so, tdi liQu li6n quan. ViQc
bdn giao ndy phii <Iugc l6p thanh van b6n vd brio c6o Chri tich HOi ddng quan tri vd
vi6c birn giao d6.
Di6u22. M6i quan hQ vriri ban tlidu hhnh
Voi vai tro quin tri, HOi <I6ng qudn tri ban.hanh c6c nghiquyi5t a,i Gi6m <tiic vd bQ
m6y <li6u hdnh thyc hiQn. D6ng thoi, HQi tl6ng qudn tri ki6m tra, giimr srit thUc hiQn
cdc nghi quy6t.

Di6u 23. M6i quan hQ vfi Ban Ki6m sodt

l. M6i quan hO gita H.Qi d6ng qudn tri vd Ban Ki6m soiit ld quan hQ. ph6i hqp. Quan hQ
ldm viQc gifa HQi ddng quin tri v6i Ban Ki0m so6t theo nguydn tic binh tldng vd tlQc
ldp, ddng thoi ph6i hqp chAt che, h6 trg ldn nhau trong qu6 trinh thuc thi nhiQm vU.
2. Kni titip nhin c6c bi6n bin kii3m tra hodc biio crio t6ng hgrp cria Ban Ki6m so6t, HQi
cl6ng quin tri c6 triich nhiQm nghiCn cuu vd chi dao cdc b0 phfln c6 li6n quan xdy dgng
k€ ho4ch vd thuc hiQn ch0n chinh kip thdi.

Tnng l2l13
 Chuong VU
DIEU KHOAN THI HANH
Di6u 24. HiQu tr;c thi hhnh
Quy ch6 ho4t <tQng cria HQi d6ng quin trf C6ng ty c6 phAn Phdn b6n vd H6a ch6t Diiu
khi TdyNam B0 bao gtim 7 chuong,24 didu vd c6 hi€u lgc thi hdnh kti ttr ngdy ...
th6ng... ndm202l

6007,

6,
.c(;th
4[ 00JV r

.niroi

Trang l3113
 Ph+ lgc 04
Dr/THAO QUY CHE HOA.T DoNG CUA BAN XrtNr SOAT
@an hnnh kdm theo QuyCt dinh s6: ngey thring nim2021)

Cdn c* cdc vdn ban phdp tuqt vi chil,ng khoan;

Cdn ctt Luqt Doanh nghiQp hi€n hdnh;

Cdn ctr Diiu lQ C6ng ty cd phin Phdn bdn vd H6a chh Diu khi Tdy Nam Bp;
Cdn cti Nghi quy1t Dqi hQt dilng c6 d6rg t6 ... ngay .. thdng.. ndm 2021;

Ban ki6m soat ban hdnh Quy ch6 hoqt dgng cua Ban ki6m sodt C6ng ty c6 phdn Phdn bon vd
H6a chit Diu khi Tay Nam Bo;

Quy chd hoqt dQng ct)a Ban kiim sodt Cong ty cd phdn Phdn bon vd Hoa chdt Diu khi Tdy
Nam BQ bao gim cdc nQi dung sau;
Chuong I
QUY DINH CHUNG
Di6u 1. Ph4m vi di6u chinh vir d6i tuqng 6p dgng:

l. Pham vi <lidu chinh: Quy chtS ho4t ttQng cta Ban ki6m sorit quy dinh co cAu t6 chric, ti0u
chuin, diCu kiQn, quydn vir nghia vu cta Ban ki6m so6t vd c6c thirnh vi0n Ban ki6m sorit
theo quy <linh t4i Ludt Doanh nghiQp, Di6u lQ C6ng ty vd c6c quy dlnh kh6c c6 ti€n quan.

2. Diii tuqng 6p dung: Quy chti ho4t ilQng cta Ban kiiim sorit duoc rip dqng cho Ban ki6m
soiit, ciic thdnh vi6n Ban kii5m soiit, c6c t6 chuc vd cd nhdn c6 li€n quan.
Didu 2. Nguy0n tic ho4t ttQng cria Ban ki6m so6t:
Ban ki6m so6t ldm viQc theo nguy6n t6c tap the. C6c thdnh vi6n cria Ban ki6m sorit chju
tr6ch nhiQm c6 nhdn v6 phdn vi6c cta minh vir cing chiu tr6ch nhi6m trudc D4i hQi d6ng
c6 d6ng, trudc ph6p luAt vd c6c c6ng vi6c, quytit dinh cua Ban Ki6m sodt.

Chuong II
THANH VITN BAN KIEM soAT
Didu 3. Quy6n, nghia vg vir trich nhiQm cria Thirnh vi6n Ban Ki6m so6t

1. Tudn thri dring ph6p luflt, Didu lQ C6ng ty, nghi quyiit Opi hQi tt6ng c6 d6ng vd d4o dirc \\
!q)
ngh6 nghiQp trong thuc hiQn quydn vir nghia vg <luoc giao. ,x
ii/
2. Thuc hi6n quydn vi nghia vq duoc giao m6t c6ch trung thUc, cAn trong nhim bio rlAm loi q
H6t
'kH[
ich hqp ph6p t6i da crira C6ng ty vd cii <l6ng cua C6ng ty. 8i ,t
-2,<
x\.u
Y
^

Trang 1l12
3. Trung thdnh v6i loi ich crla C6ng ty vir c6 d6ng; kh6ng l4m dUng <Iia vi, chric vU, su dung
th6ng tin, bi quy6t, co hQi kinh doanh vd tiri sin kh6c cta C6ng fy dC tu lgi hoflc phpc vp
loi ich cria t6 chric, c6 nh6n kh6c.

4. Nghia vu khdc theo quy dinh cia Luat Doanh nghiOp vd Di6u lQ C6ng ty.

5. Trudng hqp vi pham quy dinh t4i cric khoin 1,2,3,, 4 ctia Di6u 3 niy mi g6y thiet hai cho
C6ng ty thi thenh viOn Ban ki6m sodt phrii chiu trdch nhi6m c6 nhAn hodc li6n <tdi b6i
thuong thiQt h4i d6.

6. Truong hqp phdt hiQn c6 thdnh viOn Ban ki6m so6t vi pham trong thuc hi6n quydn vd nghia
vg duoc giao thi phrii th6ng b6o bing vdn bin d6n Ban ki6m so6t, y6u ciu ngudi c6 hanh
vi vi pham ch6m dut hdnh vi vi pham vd khic phqc hfu qud.
Didu 4. NhiQm k) vir s6 lugng thirnh viOn Ban ki6m soit

I . Ban ki6m so6t c6 03 thdnh vi6n, nhiQm kj cua thirnh vi€n Ban ki6m so6t kh6ng qu6 05 ndm
vd c6 th6 duoc biu lai vdi s6 nhiQm k! kh6ng h4n chtl,
2. Ban kitim so6t phei c6 hon m6t nta s6 th?rnh vi6n thuong tru d ViCt Nam.

3. Truong hqp thdnh vi6n Ban ki6m sodt c6 ctng thoi dii5m ki5t thric nhiOm k9 md thanh vien
Ban kiilm soAt nhiem kj mdi chua duqc bAu thi thirnh vien Ban ki€m so6t de hi5t nhiem k,
v6n ti6p tuc thuc hiQn quyAn vi nghia vu cho d6n khi thdnh vi6n Ban ki6m soit nhiQm kl
mdi duoc bAu vd nh0n nhiQm vu.
DiAu 5. Ti6u chu6n vir ili6u kiQn thinh vi6n Ban ki6m so6t
l. Thinh vi6n Ban ki6m so6t phai d6p img c6c ti6u chuAn vd tti6u kiQn sau dAy:
a) Kh6ng thuQc d6i tuqng theo quy dinh tai khoan 2 Di6u 17 cria Luft doanh nghiQp;

b) Duqc diro tao m6t trong c6c chuyCn ngirnh rC kinh t6, tdi chinh, k6 to6n, ki6m toan, luft,
quin tri kinh doanh hodc chuydn ngirnh pht hqp vdi hopt <IQng kinh doanh cta Cdng ty;

c) Kh6ng phdi li ngudi c6 quan hQ gia dinh cria thdnh vi6n HQi ddng quri,n tri, Gi6m d6c vd
nguoi qu6n lj kh6c;

d) Kh6ng ph6i lir ngudi quin ly C6ng ty, kh6ng ntr6t ttri6t phai ld c6 <l6ng hoflc nguoi lao
clQng cria C6ng ty (tru truong hqp Didu lQ c6ng ty c6 quy tlinh khric);

d) Kh6ng duoc lhm vi6c trong bQ phfn ke torin, tdi chinh cta Cdng ty;

e) Kh6ng <tugc ld thdnh vi6n hay nh6n vi6n cua t6 chric ki6m to6n dugc ch6p thuin thuc hiQn
ki6m to6n cdc b6o c6o tdi chinh cta C6ng ty trong 03 ndm liAn tru6c d6;

Trang2l12
g) Ti6u chuin vi tliAu ki€n kh6c theo quy <linh kh6c cua phrip luSt c6 li€n quan vir Di6u lQ

C6ng ty.
2. Ngohi c6c ti€u chudn, <liiu ki6n quy tlinh t4i khodn I Didu ndy. thanh vi6n Ban kidm so6t
khoin I Di€u 88 cria Ludt Doanh nghiQp kh6ng
c6ng ty <l4i chring theo quy tlinh tai <Ii6m b
<lugc li ngudi c6 quan hQ gia dinh cria ngudi qu6n ly doanh nghiQp cria C6ng ty vir c6ng
ty m9; ngudi <tai diQn ph6n viin cria doanh nghiQp, ngudi <tai diQn phin v6n nhi nuoc t4i
c6ng ty me vir t4i C6ng ty.
Di6u 6. Tru&ng Ban ki6m so6t

l. Trucrng Ban kirim so6t ph6i c6 bing ttit nghiQp ilai hgc trd l6n thu6c mQt trong c6c chuy€n
nginh kinh t6, tii chinh, kti to6n, ki6m toan, luit, quin tri kinh doanh hodc chuydn ngdnh
c6 li€n quan diin hopt dQng kinh doanh cria doanh nghiQp (tru trudng hqp Didu lQ c6ng ty
c6 quy tlinh ti6u chuAn khric cao hon).

2. Truong ban ki6m soilt do Ban ki6m so6t biu trong s6 cric thinh vi€n Ban ki6m sodt; vi€c
bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm theo nguy6n tic da s6.

3. Quydn vd nghia vu cria Trucrng Ban kitim so6t do Di6u 16 Cdng fy quy dinh.
Di6u 7. Dd crfr, ftng crfr thinh vi6n Ban ki6m so6t
t. C6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng sd hiru tu 10% t6ng s6 c6 phAn ph6 th6ng trd lOn holc mdt
rj lQ khec nh6 hcn theo quy tlinh tai DiAu lQ C6ng ty c6 quyAn dd cu nguoi viro Ban kidm
soet. Trudng hqp Di€u lQ C6ng ty kh6ng c6 quy dinh kh6c, vi6c tl6 cri ngudi vdo Ban kiiim
so6t thlrc hi€n nhu sau:

a) C6c c6 <t6ng ph6 th6ng hqp thanh nh6m tI€ dE ct ngudi vdo Ban ki6m sorit phdi th6ng biio
v6 vipc hgp nh6m cho cic c6 d6ng du hqp biitt tru6c khi khai mac Dai hQi d6ng c6 dOng;

b) Cnn cr? s5 lugng thdnh viOn Ban ki6m soiit, c6 d6ng hoqc nhom c6 ddng quy dinh tai khodn
I -:
niy tluoc quy6n tl6 ct, mdt hodc m6t s6 nguoi theo quyOt dinh cta Dai h6i d6ng c6 d6ng
ldm ftng ct vi0n Ban ki6m so6t. Trudng hqp s6 rmg cir viOn duoc c6 d6ng holc nhom c6
d6ng itA cri th6p hcm s6 img cri vi6n md h9 dugc quy6n <Id ct theo quytit tlinh cta D4i hQi
tt6ng c6 <t6ng thi s6 img cri vi0n cdn lai do HQi tl6ng qu6n tri, Ban kirim so6t vd c6c c6
d6ng kh6c tt6 cri.
2. Trudng hqp s6 luqng ring cri vi6n Ban kitim so6t th6ng qua dC cr? vd img cu vAn kh6ng di
sti luqng cdn thitit theo quy dinh tai khoin 5 Didu I I 5 LuAt Doanh nghi6p, Ban ki6m so6t
o
tluong nhi€m gidi thieu th6m img cri vi6n ho6c t6 chric d6 cri theo quy tlinh tai Didu IQ
n
C6ng ty, Quy ch6 nQi bQ vC quri.n tri C6ng ty vd Quy ch6 ho4t clQng cta Ban ki6m sorit.
a
ViQc Ban ki6m soit duong nhiQm gidi thiOu th0m img cri vi€n phii duoc c6ng b6 16 rirng

Trang 3/12
 truoc khi Dai h6i <I6ng ci5 d6ng bi6u quytlt bAu thinh vi6n Ban ki6m so6t theo quy ilinh
cta ph6p lu4t.
DiAu 8. Cich thrirc bAu, mi6n nhiQm, bii nhiQm thirnh vi6n Ban ki6m so6t

l. ViQc bAu, mi6n nhi€m, bdi nhi6m thirnh vi6n Ban ki6m so6t thu6c thAm quydn cria D4i hQi
,: : -^
oong co oong.

2. Vi6c bi6u quy6t biu thinh vien Ban ki6m so6t phai thuc hi6n theo phuong thtic biu ddn
phi6u, theo d6 m6i c6 d6ng c6 t6ng s6 phiiiu bi6u quytit tuong r?ng vdi tong sii c6 phnn sd
hiiu nhAn voi s6 thdnh vi6n ttugc biu cria Ban kii3m so6t vi c6 cl6ng c6 quydn ddn h6t ho4c
mQt phAn t6ng s6 phitiu biu cria minh cho mQt hoac mQt sti img ct vi6n. Ngudi tning cu
thdnh vi6n Ban ki6m so6t dugc xric dinh theo s6 phi6u bdu tinh nr cao xu5ng th6p, bit dAu
, L.A
tu ung cu vien co s6 phieu bAu cao nhdt cho d6n khi <lt s6 thdnh vi6n quy dinh tai DiCu le
C6ng ty. Trudng hqp c6 tt 02 img cri vi6n tro l6n dat cung s6 phi6u b6u nhu nhau cho
.^ ,4. . ,
thinh vi6n cu6i ctng cua Ban ki6m so6t thi sc tiCn hdnh bdu lai trong s6 c6c img cri vi6n
c6 s6 phi6u bAu ngang nhau ho{c lua chgn theo ti€u chi quy ttinh tpi quy ch6 biu ct ho4c
DiCu lQ C6ng ty.
Di6u 9. C6c trulng hgp mi6n nhiQm, b5i nhiQm thinh vi6n Ban ki6m so6t

l. Dai hQi ddng c6 <t6ng mi6n nhigm thdnh vi6n Ban ki6m so6t trong trudng hqp sau d6y:

a) Kh6ng cdn dri ti6u chuAn vir tli6u kiQn lirm thdnh vi€n Ban ki6m so6t theo quy dinh t4i Di6u
169 crla Luflt Doanh nghiQp;

b) C6 <tcrn tu chtc vd dugc ch6p thudn;

c) Truong hgp kh6c theo quy dinh cria ph6p luft.

2. Dai hQi ddng c6 d6ng bdi nhiQm thdnh vi6n Ban kiiiim so6t ffong trulng hqp sau diy:

a) Kh6ng hoan thdnh nhi6m vu, c6ng vi€c dugc phdn c6ng;

b) Kh6ng thuc hi6n quydn vd nghia vu cia minh trong 06 th6ng li€n tuc, tru trubng hqp b6t
khn khang;

c) Vi ph4m nhiCu lAn, vi pham nghiEm trong nghia vu cua thirnh vi€n Ban ki6m so6t theo quy
dinh cua LuAt Doanh nghiQp vd Di6u lQ C6ng ty;

d) Truong hqp khdc theo nghi quy6t Dqi hQi ddng c6 d6ng vi theo quy ilinh cta phdp luQt.
Di6u 10. Th6ng b6o vd biu, mi6n nhiQm, bni nhiQm thAnh vi6n Ban ki6m soit

1 . Trunng hqp tld x6c dinh <Iuqc img cir vi€n Ban kii5m so6t, C6ng ty phii c6ng bli th6ng tin
-i
li6n quan d6n c6c img cir vi6n t6i thi6u 10 ngiy tru6c ngiy khai m4c hgp Dai hOi <I6ng c6
d6ng trOn trang th6ng tin di6n tu cria C6ng ty dO c6 tl6ng c6 th6 tim hi6u v6 c6c img ct
Trang 4l12
 viOn niy tru6c khi b6 phitiu, img cfr vi€n Ban ki6m sorit phAi c6 cam k6t bing vdn ban vi:
tinh trung thgc, chinh x6c cta c6c th6ng tin c6 nhdn dugc c6ng b6 vir phni cam k6t thgc
hiQn nhiQm vu mot c6ch trung thuc, cAn trgng vi vi lsi ich cao nhit cua c6ng ty n6u duoc
bau hm thanh vi6n Ban kidim soet. Th6ng tin li6n quan dtin rmg cr? vi6n Ban ki6m sorit
<tugc cdng b6 bao g6m:

a) Hq t€n, ngiry, thang, ndm sinh;

b) Trinh d6 chuy€n m6n;

c) Qu6 trinh cdng t6c;

d) Cric chric danh quan lj kh6c;

il) Lqi ich c6 li€n quan tdi C6ng ty vd c6c b6n c6 li6n quan cta C6ng ty;

e) C6c th6ng tin kh6c theo quy ilfnh tai Di6u lQ C6ng ty;

g) C6ng ty phdi c6 tr6ch nhiQm c6ng b5 th6ng tin vd c6c c6ng ty md ring cr? vi6n dang nim
git c6c chric danh quan l1i vir ciic loi ich c6 li6n quan t6i C6ng ty cria img cu vi6n Ban
..: . i.
klem soat (neu co).

2. ViQc th6ng bdo vA ktit qud biu, miSn nhiQm, bai nhiQm thdnh vi€n Ban ki6m so6t thuc hi6n
theo c6c quy <Iinh huong din vti c6ng b6 th6ng tin.
Chuong IfI
BAN KIEM SOAT
Di6u 11. Quydn, nghia vg vir tr6ch nhiQm cria Ban ki6m so6t
1. Ban ki6m so6t thgc hiQn gi6m s6t HQi tt6ng quin tri, Gi6m d6c trong viQc quin l! vd di6u
hanh C6ng ty.

2. Ki6m tra tinh hgp ly. hqp ph6p, tinh trung thuc vir mric d6 cdn trong trong qudn ly. didu
hanh ho4t tlQng kinh doanh; tinh hQ thiing, nh6t qurin vi pht hqp cria c6ng tic k6 torin,
thiing kE vd lQp b6o c6o thi chinh.

3. ThAm dinh tinh day <fti, hqp phdp vir trung thuc cua b6o c6o tinh hinh kinh doanh, b6o c6o
tdi chinh hAng ndm vd 06 th6ng cua Cdng ty, b6o c6o <illnh gi6 c6ng tiic qudn lli cua HQi
d6ng quan tri ve trinh b6o c6o thAm dinh tai cuQc hop D4i hQi rl6ng c6 d6ng thuong ni6n.
RA so6t hqp <l6ng, giao dich v6i ngudi c6 li6n quan thuQc thAm quy€n ph6 duyQt cia HQi
d6ng quan tri hoac Eai hQi tl6ng c6 d6ng vri dua ra khuy5n nghi v6 hqp d6ng, giao dich
cAn c6 ph6 duy6t cria HQi d6ng quan tri hodc Dai hQi d6ng c6 d6ng.

4. Ri so6t, kiiim tra vi d6nh giri hiQu luc vd hiQu qui cua h€ th6ng ki6m soiir n6i bQ, qunn ly
rui ro vir c6 cd.nh b6o cria C6ng ty.

Trung5l12
5. Xem x6t s6 te toan, ghi ch6p k6 to6n vi cric tdi liQu kh6c cta C6ng ty, c6ng viQc quan lj,
di€u hdnh hoat tlQng cta C6ng ty khi x6t th6y can thiiit hofc theo nghi quytit Dpi hdi d6ng
c6 d6ng ho4c theo y6u cdu cia c6 d6ng hodc nh6m c6 tl6ng quy dinh tai khoan 2 DiAu 1 l5
Lu4t Doanh nghiQp.
6. Khi c6 y€u cAu cria c6 d6ng hodc nh6m cd tl6ng quy <tinh tai khoan 2 Di6u 115 Ludt Doanh
nghi6p, Ban ki€m sorit thUc hiqn ki6m tra trong thdi han 07 ngdy ldm viec kii tir ngdy nh{n
dugc y6u ciu. Trong thdi han 15 ngdy k6 tri ngiry ktlt thric kiii:m tra, Ban kitim so6t phai
, i ,- l :
bdo cdo vd nhirng vdn d6 duoc y6u cdu ki6m tra d€n HQi el6ng qu6n tri vi c6 <l6ng ho4c
nh6m c6 d6ng co y€u ciu. ViQc kitim tra cria Ban ki6m so6t quy dinh tai khoan ndy kh6ng
duoc cAn tro hoat tl6ng binh thutmg cua HQi <t6ng quan tri, kh6ng gdy girin doAn di6u hanh
hoat <l6ng kinh doanh cua C6ng ty.

7. Ki5n nghi HQi <I6ng quan tri hoac Dai hQi d6ng cd d6ng biQn phdp sua tt6i, b6 sung, cdi
.i ! ). . ,
ti6n co cdu t6 chric quin ly, gi6m s6t vi dieu hrinh ho4t dQng kinh doanh cta C6ng ty.
8. Khi ph6t hiQn c6 thanh vi6n HQi d6ng quan tri, Gi6m d5c vi ph4m quy dlnh tai Didu 165
Luf,t doanh nghiQp phdi th6ng b6o ngay bing v6n ban cho HQi d6ng quan tri, yOu cAu ngudi
c6 hdnh vi vi pham ch6m dut hirnh vi vi ph4m vd c6 gini ph6p khic phgc hfu qui.
9. Tham du vi tham gia thio luin t4i c6c cuQc hgp Dai hQi <I6ng c6 ddng, HQi d6ng quan fii
vir c6c cu6c hop kh6c cta C6ng ty.

10. Su dung tu vdn dQc lap d0 thgc hign nhigm vu dunc giao.

I l. Ban ki6m so6t c6 th6 tham khrio y ki6n cria HQi d6ng quan tri tru6c khi trinh brio c6o, k6t
ludn vd ki6n nghi l6n Dai hQi il6ng c6 dOng.

12. Ki6m tra tung vin dd cu thti li6n quan <Iiin quan lj, di6u hanh ho4t ttQng cria C6ng ty theo
dE ngh! cria c6 d6ng.

13. Y6u cAu HQi d6ng quin tri phai triQu tdp hqp Dai h6i <I6ng c6 d6ng b6t thuong.
14. Thay th6 HOi d6ng quan tr[ tri€u t6p hgp D4i hQi it6ng c6 d6ng trong thoi h4n 30 ngdy
trong trudng hqp HQi <l6ng quin tri kh6ng triQu t{p hgp D4i hQi <I6ng c6 d6ng theo quy
dinh tai khoan 3 Di6u 140 Luflt Doanh nghiQp.

15. DO nghi Cht tlch HQi d6ng quin tri phii hiQu tap hap HOi d6ng quan tri.
16. Xem x6t, trich luc, sao ch6p mQt phAn hodc toirn b0 nQi dung kE khai Danh s6ch ngudi c6
ti6n quan vi loi ich c6 li6n quan <lugc k€ khai quy dinh t?i khoan 1 vd khoan 2 Di€u 164
LuAt Doanh nghiQp.

Trang 6/12
 t 7. Dd xu6t vd kiiin nghf Dai hQi ddng c6 d6ng ph6 duyQt danh s6ch t6 chric ki6m to6n duoc
ch6p thufn thuc hiQn ki6m tori.n Biio c6o tdi chinh cria C6ng ty; t6 chric ki6m to6n duoc
ch6p thudn thuc hiQn ki6m tra c6c ho4t tlQng cria C6ng ty khi x6t th6y cAn thi6t.

18. Chfu trrich nhiQm trudc c6 d6rg v6 hoat <lQng gi6m s6t cua minh.

19. Gi6m s6t tinh hinh tdi chinh C6ng ty, vi6c tuAn tht phrip luat cta thdnh vi6n HQi d6ng
quan tri, Gi6m d6c, ngudi quan ly khric trong cric hoat d6ng.

20. DAm b6o ptrtii trqp ho4t <IQng vdi HQi ddng quan tr!, Gi6m tl6c vi c6 tl6ng.

21 . Trudng hqp ph6t hiQn hanh vi vi phgm ph6p ludt hoac vi pham Di6u lQ C6ng ty cria thd.,nh
vi6n HQi ddng qudn tri, Gi6m d6c vir ngudi <Ii6u hanh doanh nghidp kh6c, Ban kidm sorit
phii th6ng b6o bAng vdn bdn cho HOi ddng quin tri trong vong 48 gid, y6u cAu ngudi c6
hanh vi vi ph4m ch6m dut vi ph4m vd c6 gidi ph6p khic phUc h{u qui.

22.Xdy dtlngQuy ch6 ho+t d6ng cria Ban ki6m so6t vd trinh Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua.

23. Chimg kiiin HQi <tiing quan tri til chric kii5m phitlu vd l{p bi€n bnn kiiim phi6u ni5u rluoc
HQi ddng quan tri y6u ciu trong truong hSp l6y j kiiin c6 d6ng bing vdn ban it6 th6ng qua
nghf quytit cta Dai hQi <I6ng cti d6ng.

24.Trudngban ki6m so6t didu hdnh di3 Dai hQi tl6ng c6 ddng bdu cht tsa cuQc hgp dtii vOi
trudng hqp Cht tich ving m[t ho6c tam thoi m6t khi ndng ldm vi€c mir c6c thdnh vi6n H6i
d6ng quan tri cdn l?i kh6ng biu tluoc ngudi lim chrl toa. Trudng hqp niry, ngudi c6 s6
phitiu biu cao nh5t ldm chri tga cu6c hop.

25. ThWc hiQn c6c quy€n vd nghia vu kh6c theo quy ilinh crla Ludt Doanh nghiQp, Di€u lQ

C6ng ty vd Nghi quytit cria D4i hQi <l6ng c6 d6ng.

Didu 12. QuyAn duqc cung c6p th6ng tin cia Ban ki6m soit

l. Tiri liQu vi th6ng tin phdi clugc grii dOn thinh vi€n Ban Ki6m so6t ctng thdi di6m vd theo
phuong thric nhu ittii voi thenh viCn HQi tl6ng qudn tri, bao gdm:

a) Th6ng b6o mdi hgp, phitiu 6y j ki6n thinh vi6n HQi <I6ng quan tri vd tii liQu kdm theo;

b) Nghi quytit, quyi5t ai*r vd bi€n ban hgp cua fui hgi <l6ng c6 d6ng, HQi d6ng quin tri;

c) 86o crlo cria Gi6m tl5c trinh HQi <l6ng quan tri horc tii liQu khric do c6ng ty ph6t hdnh.
,1

2. Thdnh vi6n Ban ki6m so6t c6 quy,in tiiip cin h6 so, trii liQu crla c6ng ry luu gift tai tru so 22.

chinh, chi nh6nh vi <Iia <tiiim kh6c; c6 quydn dtin <lia <Ii6m ldm vi6c cria ngudi qudn ly vd a
o
nhin vi6n cria C6ng ty trong gid ldm vi6c.
a
i
o

Trang 7l12
3. HQi d6ng quin tri, thirnh vi6n HQi <l6ng quin tri, Gi6m d6c, ngudi quin lj khric phii cung
c6pdiy drl, chinh x6c, kip thdi th6ng tin, tii liQu vd c6ng t6c quan lj, <li6u hinh vd hoat
dQng kinh doanh cira C6ng ty theo y6u ciu cta thirnh vi6n Ban kitim sodt hoac Ban kiiSm
so6t.
DiAu 13. Tr6ch nhiQm cria Ban ki6m so6t trong viQc triQu tflp hgp bAt thudng Dai hQi
ddng c6 d6ng

1. Ban ki6m sorit c6 tr6ch nhiQm thay th6 HOi d6ng quan tri trieu tap hgp D4i hQi rt6ng c6
d6ng trong thdi h4n 30 ngdy trong truong hqp HQi ddng quin tri kh6ng triQu tfp hqp Dai
hQi d6ng c6 d6ng trong c6c truong hqp sau d6y:

a) 56 thenh vi6n H6i <l6ng quAn tri, Ban kiAm soit cdn lai it hnn s6 thnnh vi6n theo quy dinh
cta ph6p luAt;
b) Theo yOu cAu cta c6 d6ng hoic nhom c6 d6ng quy <Iinh t4i khoan 2 Di6u 115 Luat Doanh
nghiQp;

c) Khi c6 y6u ciu tri€u tdp hgp b6t thulng Dgi h6i tl6ng cti d6.rg cria Ban kitim so6t nhrmg
HQi d6ng quan tri kh6ng thuc hi6n.

2. Trudng hqp Ban kii5m so6t kh6ng tri6u t3p hqp D4i hQi <t6ng cO d6ng theo quy dinh thi
Ban Ki6m soet phei bOi thucrng thiet hei phet sinh cho C6ng ty.

3. Chi phi triQu tflp vd ti6n hdnh hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng theo quy dinh tai khoan I Di6u
niry s0 dugc C6ng ty hoan l4i.
Chuong IV
CUQC HQP BAN KIfM SOAT
Didu 14. CuQc hgp cfra Ban ki6m soit

l. Ban ki6m so6t phai hqp it nh6t hai (02) lin trong m6t nim, sti luqng thinh vi6n tham du
hqp it nh6t ln hai phan ba (2/3) s6 thdnh vi6n Ban ki€m so6t.

2. Ban kiiim sorit c6 quydn y6u cAu thirnh vi6n HQi d6ng quin tri, Gi6m d6c vn dai diQn t6
chirc kiiim torin duoc ch6p thuAn tham du ve tra ldi cric v6n d6 cin tlu-sc lem 16.
Didu 15. Bi6n bin hgp Ban ki6m soit

Bi6n bin hop Ban ki6m so6t duqc hp chi titlt vd 16 rdng. Ngudi ghi bi6n ban vi c6c thanh
vi6n Ban ki6m so6t tham du hqp phni ki t6n veo bi6n ban cuQc hgp. C6c bi€n ban hop cria
Ban kirim sorit phii duoc luu git nhim x6c dinh tr6ch nhi€m cria ttrng thhnh vi€n Ban ki6m
so6t.
Chuong V
BAo cAo VA CONG KHAI LOI iCH

Trang8l12
 Didu 16. Trinh b6o c6o hing nlm
Cric Brio c6o cta Ban kiiim so6t t4i cuQc hgp Dpi hQi d6ng c6 d6rg thucrng ni6n bao g6m
c6c n6i dung sau dAy:

l. 86o c6o vd k6t qua kinh doanh cta C6ng ty, ve ttit qu6 hoat rlQng c0a HQi <I6ng quin tri,
GiriLrn <t6c d6 trinh Dai hQi d6ng c6 tt6ng th6ng qua tai cuQc hqp D4i hQi d6ng c6 d6ng
thudng ni6n.

2. Fr6o c6o t.u ttri.nh gi6 k6t qud hoqt <lQng cta Ban ki6m sodt vd thdnh vi6n Ban ki6m so6t.

3. Thtr lao, chi phi ho4t tlQng vd c6c loi ich kh6c cria Ban kiiim sorlt vd timg thinh viOn Ban
kiiim sodt.

4. T6ng ktit c6c cu$c hgp cta Ban ki6m so6t vd c6c k6t lufn, kiiin nghi cta Ban ki6m so6t; k6t
qu6 gi6m s6t tinh hinh hoat dQng vd tdi chinh cria C6ng ty.

5. 86o c6o iilinh gi6 vti giao dich gita C6ng ty v6i thdnh vi6n HQi tt6ng qu6n tri, Gi6m tl6c
vd nhfrng ngudi c6 li0n quan cta thirnh vi6n <16; giao dich gita C6ng ty vdi C6ng ty trong
tl6 thdnh vi6n HQi d6ng quan tri C6ng ty ld thdnh viOn sring lAp hodc ld nguoi quan ly doanh
nghipp trong thdi gian 03 ndm gAn nhdt tru6c thdi di6m giao dich.

6. K6t qui gi6m s6t d6i vdi HOi cl6ng quin tri, Gi6m d6c vi nhirng ngudi diiiu hhnh doanh
nghiCp kh6c.

7. K6t qui tlimh gi6 sU ph6i hqp hoat tlQng giiia Ban ki6m sorit v6i H6i d6ng quan tri, Gi6m
-l i -^
ooc va cac co oong.

8. D6 xu6t vh kii5n nghi Dai hQi <I6ng c6 d6ng ph6 duyQt danh srich t6 chric ki€m rorin duoc
ch6p thu4n thlrc hiQn ki€m torin 86o c6o tii chinh cria C6ng ry; t6 chric ki6m todn dugc
ch6p thufln thgc hiQn kiiSm tra c6c ho4t clQng cria C6ng ty khi xdt th6y cnn thit5t.
Di6u 17. Ti6n luong vir quydn lqi khrlc

TiAn luong, tht lao, thuong vd lqi ich kh6c cria thinh vidn Ban ki6m sorit duoc thuc hi@n

theo quy tlinh sau ilAy:

l. Thanh vi€n Ban ki6m so6t duoc tri tidn luong, tht lao, thu&ng vi loi ich khric theo quy6t
<tinh cria D4i hQi <t6ng c6 d6ng. Eai hQi d6ng ci5 d6ng quy6t ilinh t6ng muc ti6n luong, tht
lao, thudng, lgi ich khrlc vi ng6n s6ch hoat rlQng hing ndm cta Ban kiiim sorit.
.,\
2. Thenh vi6n Ban kii3m so6t dugc thanh todn chi phi dn, 6, tli lai, chi phi sri dung dich vu tu ,x
rN,
v6n d6c l{p vdi mric hqp lj. T6ng mric thir lao v}r chi phi ndy kh6ng vucrr quii t6ng ng6n , I rHoJ
s6ch hoat dQng heng ndm cira Ban ki6m soiit dd duoc Dai h6i d6ng c6 d6ng chdp thufln,
'itu$\
trt trudng hqp Dai hQi d6ng c6 dOng c6 quytlt dinh khrtc.
*N)
,@
Trang9/12
3. Tidn luong vd chi phi ho4t d6ng cua Ban kidim sorit duoc tinh vdo chi phi kinh doanh cia
C6ng ty theo quy dinh cira ph6p luit vd thut! thu nhQp doanh nghiQp, quy dinh kh6c cua
phdp luf,t c6 li€n quan vi phii duoc lfp thirnh muc ri€ng trong biio c6o tdi chinh hing ndm
cria C6ng ty.
Didu 18. C6ng khai c6c lqi ich liGn quan

1. Thinh vi6n Ban ki6m so6t cria C6ng ty phai ke khai cho C6ng ty vd cric loi ich li6n quan
I
cua mlnh. bao gom:

a) T6n, mI s6 doanh nghiQp, dia chi tru sd chinh, nginh, ngtri tinh doanh cua doanh nghiQp
md ho lirm chri holc sd hAu phAn v6n g6p hoic c6 phin; ri lC ve thdi tli6m lim chri, so htu
phAn vtin g6p ho4c c6 phAn d6;

b) T0n, md s6 doanh nghiOp, dia chi tru sd chinh, ngirnh, ngle kinfr doanh cria doanh nghiQp
mir nhirng ngudi c6 li6n quan cta ho lirm cht, ctng sd hiru hodc sd hftu ri€ng phin v6n
g6p ho[c c6 phAn fi€n l0%o v6n di6u 10.

2. ViQc kd khai theo quy dinh tai khodn I Didu ndy phdi tlugc thuc hi6n trong thdi han 07
ngdy lirm viQc ki5 tu ngdy phrit sinh lgi ich li6n quan; viQc sria tl6i, b6 sung ph6i dugc th6ng
b6o vdi C6ng ty trong thdi h4n 07 ngAy ldm vi6c k6 tu ngiy c6 sta dtli, b6 sung tuong img.

3. Thanh vi6n Ban ki6m so6t vi nhtng ngudi c6 li6n quan cria cic thiurh viOn Ban ki6m sorit
chi duoc su dqng nhirng th6ng tin c6 duoc nhd chric vu cua minh tt€ phqrc vu lgi ich cria
C6ng ty.

4. Thiurh vi€n Ban ki6m so6t c6 nghia vu th6ng b6o bing vin ban cho HQi ddng quin tri, Ban
ki6m sodt vd c6c giao dich gita C6ng ry vd c6ng ty kh6c do C6ng ty nim quyAn kii3m so6t
trdn ndm muoi phin trdm (s}yo) trb l6n v6n <tiAu lQ vdi thiurh vi6n Ban ki6m so6t ho4c vdi
nhtng ngudi c6 li6n quan cta thd,nh vi6n Ban Kilim so6t theo quy tlinh cria ph6p luat. D6i
vdi c6c giao dich n€u tr6n do Dai h6i <l6ng c6 d6ng ho4c HQi ddng quan tri ch6p thu{n,
C6ng ty phii thgc hiQn cdng bO ttrOng tin vd cric nghi quytit niy theo quy <tinh cria ph6p
luft chimg kho6n vd c6ng bil th6ng tin.
5. Thdnh viOn Ban kitim sodt vd nhirng ngudi c6 li6n quan ctia cic thdnh vi6n niy kh6ng dugc
sri dung hoac ti6t 16 cho nguoi kh6c c6c th6ng tin n6i b6 de thUc hiQn cdc giao dich c6 li6n
quan.

Trang l0/12
 Chuong VI
MOI QUAN HE COA BAN KITM SOAT
Di6u 19. M5i quan hQ giiia cic thirnh vi6n Ban ki6m soit

C6c thirnh vi6n Ban kiiim so6t c6 m6i quan h0 ttQclip, kh6ng phu thuQc l6n nhau nhtmg
. . 1,. .
c6 sg ph6i hqp, c6ng
^
t6c trong c6ng vi€c chung d€ dim bio thuc hi6n t6t tr6ch nhiQm,
quy€n vd nhiQm vu cria Ban ki6m so6t theo quy dinh ph6p luit vi Di6u lQ C6ng ty. Trucrng
Ban ki6m so6t li ngudi <Ii€u phtii c6ng viQc chung cua Ban ki6m sodt nhmg kh6ng c6
quy6n chi ph6i c6c thdnh vi6n Ban ki6m so6t.
Di6u 20. M6i quan h0 vrfi HQi ddng Quin tri:
- HQi il6ng quin tri chiu sg gi6m s6t cta Ban kitim sorit d6i voi vigc thgc hiQn nhi6m vu cria
minh. Trong crlc phi6n hgp HDQT, Chri tich HDQT hodc ngudi tri6u t4p phai gui th6ng
b6o mdi hop vi c6c tii cic thdnh vi€n Ban ki6m so6t nhu d6i voi cric
liQu kdm theo d6n
thirnh vi€n HDQT. Thu ky cria HDQT phii bio rlim rdng toan bQ bin sao chpp cdc th6ng
tin tdi chinh, cric th6ng tin kh6c cung c6p cho cdc thdnh vi€n HDQT vd bin sao c6c bi6n
ban hgp HDQT sE phii ctugc crrg c6p cho thdnh vi0n Ban ki6m so6t vdo ctng thdi <Ii6m
chring duoc cung c6p cho HDQT.
- HQi tt6ng quan tri duoc quydn dd nghi Ban ki6m so6t thqc hiQn ki6m tra holc tham gia
cirng vdi ttoan ki6m tra, kiiim sodt cria HDQT.
- Ban kiiim sorit th6ng qua HDQT kiit qu6 ki6m tra gi6m s6t nQi bQ <Iinh k! hAng quy ho[c
<IQt xu6t. Ban ki6m so6t phei ki6m fi a cilcbilo c6o tii chinh hang n6m, s6u thriurg, hdng quj
trudc khi dC trinh HDQT.
- Khi nhfln duqc k6t qui ki6m tra, HDQT s6 xem x6t tl6 <tua ra ktit lufln vd quy6t dinh xt ly.
Ban kilim soit theo d6i viQc thqc hiQn c6c kiSt lu4n vd quy6t <Iinh xri ly cta HDQT.
- Cric b6o c6o tinh hinh kinh doanh hirng ndm cua T6ng C6ng ty,b6o c6o il6nh gi6 c6ng tiic
quin ly cria HDQT chuAn bi trinh len Dai hQi tl6ng c6 d6ng tai cu6c hop thuong ni€n phdi
duqc gui cho Ban ki6m so6t tnr6c ngiry ti5 chtc <Iai hQi 5 ngdy ldm viQc d6 thAm dinh.
- Ban Kiiim so6t th6ng b6o cho HDQT vi tham khAo y kiiln cta HDQT vii cric v6n dd duoc
n€u trong b6o c6o cta Ban ki€m sodt trudc khi gui ldn Dai h6i ddng cd ddng.
Di6u 21. M6i quan vrii Girlm il5c C6ng fy
hQ

- Gi6m diic chiu su ki6m tra, gi6m s6t crira Ban Ki6m so6t dtii v6i viqc thuc hi6n nhi6m vu
cria minh.
- Crlc brio c6o Girirn ittic gui tcri HDQT thi rl6ng thdi gui cho Ban ki6m so6t.
- Gi6m tt6c chi <I4o c6c don vi cung c6p dAy dri th6ng tin, tdi liOu vi c6c phuong tiQn phpc
,
(_)
{
I
vu c6ng t6c ki6m tra, ki6m so6t theo y6u cAu cria Ban ki6m sorit.

Tranglll12
Gi6m d6c c6 tr6ch nhi6m thuc hiQn nhirng kitln nghi cria Ban ki6m so6t hodc b6o c6o vdi
HDQT nhfrng diiim kh6ng thi5ng nh6t v6i crlc ki6n nghi cria Ban ki€m so6t, vd thuc hien
theo y kitin chi dao cua HDQT ddng thdi th6ng b6o cho Ban ki6m so6t nhirng y kiiin chi
d4o ndy.
Th6ng b6o ngay cho Ban ki6m so6t khi phrit hiQn nhirng yiiu k6m, t6n t4i, c6c sai ph4m, rui
ro, th6t tho6t lon v6 tdi sin hodc khi c6 nhirng thay <t6i trong hC th6ng kii3m tra, ki6m so6t
nQi b0 tai Cdng ty, ho[c c6c th6ng tin, c6c quy6t dinh, k6 hoach sdn xu6t kinh doanh t6c
dgng ngay. nhay cam d6n tim lj c6c c6 <l6ng.
Chuong VII
DIIU KHOAN THI IIANH
Di6u 22. HiQu lu. c thi hhnh

Quy chti ho4t dQng cta Ban Ki6m so6t C6ng ty C6 phan PhAn b6n vi H6a chdt Diu khi
Tdy Nam BQ bao g6m 7 chuong,22 <ti6u vi c6 hiQu lgc thi hanh k6 tu ngdy.. ..th6ng....ndm
2021.

TM. BAN KIEM SOAT

TRTIONG BAN

Trang 12/12