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Tableau des risques

Gravité x
Points identifiés Conséquences/sanctions encourrues Gravité Probabilité Analyse des NC Analyse des risques (points)
Probabilité
1. Les documents juridiques :
Risques en cas de K-bis non valide :
le capital restera bloqué
Pas d'ouverture de compte de l'entreprise
KBIS SPECA Respect des mentions obligatoires 0 0 0 x POINT FORT (PF)
Conséquences : sur cartes grises de véhicules,
des chèques déjeuners pour les
restaurateurs...
Respect des codes délivrés en conformité
Avis INSEE x 0 0 0 x POINT FORT (PF)
avec les informations du Kbis

2. Gestion de la paie :
Informations incorrectes (date entrée,
- Manque de crédibilité du service RH/Paie
ancienneté, n° sécu, rubriques absentes
Bulletins de salaires - Insatisfaction des collaborateurs 3 3 9 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
et/ou eronnées etc.)
- Amendes de 450€ pour les personnes
physiques
- Amendes de 2 250€ pour les personnes
Erreur dans les éléments indiqués dans le morales
Solde de tout compte bulletins STC (Taux, base, montants, - Peut faire l'objet d'une demande de 3 2 6 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
erreurs sur le calcul des indemnités, ...) dommages et intérêts devant le conseil des
prud'hommes

3. Administration du personnel :
Respect des mentions légales et
x 0 X POINT FORT (PF)
conventionnelles obligatoires générales
La période d'essai n'est pas obligatoire. En
revanche, il est préférable d'en prévoir une lors
Pas de période d'essai dans certains d'un premier contrat.
1 2 2 NC MINEURE PISTE DE PROGRES (PP)
contrats Risque d'un mauvais recrutement (nécessité de
mettre fin au contrat et de trouver quelqu'un
d'autre).
Pas d'obligation de le mentionner dans les
contrats à temps complet. En revanche une
référence à la CCN pourrait être inscrite car
l'employeur doit respecter un délai de
Horaires de travail non spécifiées 1 1 1 NC MINEURE PISTE DE PROGRES (PP)
prévenance (Programmation indicative : 15j
avant / Changement d'horaires : 7 j).
Contrats de travail
Risque de conflit / Pb management /
Désorganisation / Climat tendu
Pas de numéro de sécurité sociale Risque de confusion entre les salariés 1 1 1 NC MINEURE PISTE DE PROGRES (PP)
Pas de mutuelle mentionnées dans les
Risque saisie CPH par les salariés concernés 2 1 2 NC MAJEURE PISTE DE PROGRES (PP)
CDD
Affiliation mutuelle effective à partir de 6 Risque de redressement du contrôleur
3 2 6 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
mois de présence URSAAF
Respect des salaires minima mensuels
prévues par la CC en fonction des x 0 x POINT FORT (PF)
échelons
Discrimination
Pas de chèque déjeuner pour les CDD 2 3 6 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
Non respect de la loi, risque CPH
Chèque-restaurant : 2 jours travaillés = 1
2 3 6 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
chèque Non respect de la loi, risque CPH
La loi prévoit effectivement qu’un salarié au
forfait jour puisse renoncer à des jours de
repos. L’entreprise doit lui verser une
contrepartie financière majorée d’au moins
Renoncement à des jours de repos en 10%. Un avenant à la convention de forfait
accord avec supérieur hiérarchique avec conclue entre le salarié et l’employeur 0 0 0 x POINT FORT (PF)
majoration de 10% détermine le taux de la majoration applicable à
la rémunération de ce temps de travail
supplémentaire. Cet avenant est valable pour
Contrats de travail CDI, forfait jour l’année en cours. Il ne peut être reconduit de
manière tacite.
Le salarié peut saisir le CPH afin d'obtenir le
Forfait à 220j alors que légal 218j (pas de paiement de certaines sommes au titre des
2 1 2 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
précision dans la CCN) heures supplémentaires effectuées et la nulité
de la convention de forfait.
Confusion du salarié sur l'utilisation de son
"Horaires définies en fonction des forfait jour.
1 1 1 NC MINEURE PISTE DE PROGRES (PP)
nécessités de l'entreprise" --> Forfait jour Problèmes de management, désorganisation
du service, climat tendu
Pas de mentions pour les heures
complémentaires ni de modalités de 2 1 2 NC MAJEURE PISTE DE PROGRES (PP)
Requalification en temps complet
Contrats de travail CDI, Temps partiel communication de ces horaires
Problèmes d'organisation du temps de travail.
Répartition de la durée du travail non
2 1 2 NC MAJEURE PISTE DE PROGRES (PP)
définie
Contrats de travail CDI "Echelon I" : n'existe pas dans la CCN Contrat de travail à refaire 1 1 1 NC MINEURE PISTE DE PROGRES (PP)
Bertrand : Remplacement de 3 salariés à
Requalification en CDI 2 2 4 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
échelons inférieurs
Bertrand : Période d'essai trop longue : 7
Contrats de travail CDD, Temps jours alors que contrat d'un mois donc max NC MAJEURE PISTE DE PROGRES (PP)
complet 4 jours de PE Si rupture de la PE : Requalification en
3 1 3
Rima : Période d'essai trop longue : 14 licenciement sans cause réelle et sérieuse
jours alors que contrat d'un mois donc max NC MAJEURE PISTE DE PROGRES (PP)
8 jours de PE
Avenants au contrat de travail (M. Durée du contrat > à 18 mois (motif :
Requalification en CDI 2 3 6 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
Lacatus) accroissement d'activité)
Ngolo : Fin titre séjour 11/2019 et Bulletin 5 ans d'emprisonnement et 15000 euros
Embauche de travailleurs étrangers 4 4 16 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
de paie du 12/2019 d'amende par travailleur en situation irrégulière.
Manques d'informations : nationalité, L'absence de registre, le défaut de mise à jour
qualification, CSP, statut prof, type de ou l'oubli de mentions obligatoires peuvent
Registre unique du personnel contrats, type et numéro d'ordre du titre entraîner jusqu'à 750 € d'amende par salarié 3 1 3 NC MAJEURE PISTE DE PROGRES (PP)
valant autorisation de travail, infos sur les concerné. Le risque financier est une amende
stagiaires. totale de 48 750 euros.

4. Disciplinaire & les sorties :


Sanctions pénales (trois ans d’emprisonnement
Mentions discriminantes 3 4 12 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
et 45 000 euros d’amende).

Manque des articles obligatoires (ex: Certaines fautes ne peuvent pas être
sanctionnés. 3 3 9 NC MINEURE PISTE PROGRÈS (PP)
hacrcèlement morales et sexuels)
À tout moment, l’inspecteur du travail peut
exiger le retrait ou la modification des clauses
du règlement qu’il juge contraires aux
Règlement intérieur dispositions du Code du travail.
Certaines fautes ne peuvent pas être
sanctionnés.
À tout moment, l’inspecteur du travail peut
Manques de précisions (ex: type de exiger le retrait ou la modification des clauses
sanctions non précisées en cas de du règlement qu’il juge contraires aux 3 3 9 NC MINEURE PISTE PROGRÈS (PP)
Règlement intérieur manquements) dispositions du Code du travail.

Non respect de la loi, des obligations


Inspecteur du travail peut modifier les clauses.
légales, conventionnelles et
Perte de crédibilité de la Direction. 3 4 12 NC MAJEURE PISTE PROGRÈS (PP)
jurisprudentielles (ex : règles de droit sur
Risque prud'hommale pour cetaines
les indemnités de licenciement)
contradictions la Loi.
RI pas à jour depuis 2010 Les articles ne sont pas actualisés assez
souvent, or les dispositions légales et 3 4 12 NC MAJEURE PISTE PROGRÈS (PP)
conventionnelles évoluent rapidement
Proportions aux fautes comises Avertissements caduques,
Procédures disciplinaires : lettres de Sanctions démesurées Perte de crédibilité de la direction et des
2 2 4 NC MINEURE PISTE PROGRÈS (PP)
recadrage & avertissements managers face aux autres salariés, baisse de
Manque objectivité des faits / preuves
motivation
- Le coût dudes salariés
turnover (Frais engagés pour
remplacer les salariés),
Sur les 5 démissions, 4 concernent des
- Perte de compétences clés,
compétences clés. De plus les délais de
Sorties : les Démissions - Problèmes en terme de productivité si les 3 3 9 x POINT SENSIBLE (PS)
préavis ne sont pas toujours respectés par
salariés sortants ne sont pas remplacés
rapport à la CCN.
rapidement
Risque en terme de climat social (si faits de
Licenciement pour faute grave harcèlement récurrents et si l'employeur ne 3 2 6 NC MINEURE POINT SENSIBLE (PS)
(harcelement sexuel) prend aucune mesures de prévention)
Le salarié peut saisir le conseil des
Sorties : les Licenciements
Licenciement pour faute grave (absences prud'hommes pour licenciement abusif. Le
répétées) sans aucune lettre licenciement peut être requalifié en 3 2 6 NC MINEURE PISTE PROGRES (PP)
d'avertissement au préalable licenciement sans cause réelle et serieuse
(paiement des indémnités)
Le non-respect de cette obligation (non
rédaction de la convention de rupture) permet
Un salarié demande RC en septembre
au salarié d'obtenir l'annulation de la rupture
Sorties : les Ruptures 2019 et a quitté l'entreprise en novembre
conventionnelle et le versement des indemnités 2 1 2 NC MINEURE PISTE PROGRES (PP)
Conventionnelles 2019, cependant il n'y a aucune convention
de licenciement injustifié (sans cause réelle et
de rupture signée.
sérieuse). Le salarié doit saisir le conseil de
prud'hommes (CPH).

5. Santé et sécurité : Manquements à l'obligation de santé et Les infractions aux règles de santé et de
sécurité de l'employeur sécurité peuvent engager la responsabilité de
l'employeur.
Le salarié victime peut saisir le CPH pour
manquement de l'employeur à son obligation
de sécurité, ce qui constiue un déli pouvant
3 3 9 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
déboucher d'un montant mini de 3750€ jusq'uà
10000€, et d'une peine de prison allant jusqu'à
10 ans.
Risques à ces manquements : augmentation
des absences pour maladie et arrêts de travail,
climat social dégradé
Droit de retrait considéré comme justifié
Droit de retrait car il aboutit sur un avis d'inaptitude par le Image de l'entreprise dégradée 4 3 12 NC MINEURE POINT SENSIBLE (PS)
médecin du travail
CSE solicité par une salariée pour un droit Climat social dégradé (salariés qui se réfèrent
d'alerte au CSE pour les aider, pas de mesures
Droit d'alterte correctives mise en place donc sentiment que 3 3 9 NC MAJEURE POINT PROGRÈS (PP)
Aucune enquête + actions correctives les prérogatives du CSE ne sont pas
mises en places à l'issue du droit d'alterte entendues)

Démontre un réel problème de gestion des


Avis d'inaptitudes prononcés sans risques en matière de santé et sécurité.
obligation de reclassement : l'état de santé Risque perte de compétences clés.
Avis d'inaptitudes 3 3 9 NC MINEURE POINT SENSIBLE (PS)
des salariés semble très endomagé, à tel
point que leur présence dans cette société
en particulier n’est plus envisageable

6. Dialogue social :
Accord d'intéressement : mention de
l'ensemble des articles x 0 0 0 x POINT FORT (PF)
Accords
PRV variable et objectif : respect des
conditions de rémunération variable et x 0 0 0 x POINT FORT (PF)
objectifs
- Pas de protocole d'accord préélectoral
Les noms des candidats élus ne sont pas
soulignés. Il est possible de le signifier au Tribunal
Procédure des élections Le tableau énonçant les listes n’est pas d’Instance qui statuera sur cette décision en
3 2 6 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
professionnelles complété rendant possible l’annulation des élections.
cachet de l’entreprise avec la signature or Risques : climat social, juridique
il ne fallait pas de signature

7. Entretiens annuels/ Individuels :


La grille de notation est peu claire : D
(positif) et A (négatif) - Incompréhension et/ou insatisfaction des
Trame 1 3 3 NC MINEURE POINT SENSIBLE (PS)
Les critères de compétences sont pas collaborateurs
adaptés
Les commentaires des managers sont - 3 000€ pour une personne physique
Commentaires des managers 2 2 4 NC MINEURE POINT SENSIBLE (PS)
mals exprimés (Discrimination, ...) - 15 000€ pour une personne moral
Obligatoire pour les entreprises de plus de - Abondement du CPF du/des salarié(s) d'un
Absence d'entretien professionnel 3 3 9 NC MAJEURE POINT SENSIBLE (PS)
50 salariés montent de 3 000€ par personne

Légende :
Non- Non-
conformités conformités Suspens
Points sensibles (PS) Pistes de progrès (PP) Points forts (PF)
mineurs (NC majeures (NC éventuels (S)
min) maj)