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Application de la norme
ISO/CEI 17021-1 dans le domaine
des Systèmes de Management de la
Qualité relatifs aux Dispositifs
Médicaux (ISO 13485)
Version 3
(IAF MD 9:2017)
SOMMAIRE
0 INTRODUCTION ................................................................................................. 5
1 PORTÉE .............................................................................................................. 5
2 RÉFÉRENCES NORMATIVES ........................................................................... 5
3 TERMES ET DÉFINITIONS ................................................................................ 6
4 PRINCIPES ......................................................................................................... 6
5 EXIGENCES GÉNÉRALES ................................................................................ 8
6 EXIGENCES STRUCTURELLES ......................................................................... 9
7 EXIGENCES RELATIVES AUX RESSOURCES ................................................ 9
8 EXIGENCES RELATIVES AUX INFORMATIONS ............................................ 10
9 EXIGENCES RELATIVES AUX PROCESSUS .................................................. 11
10 EXIGENCES RELATIVES AU SYSTÈME DE MANAGEMENT DES
ORGANISMES DE CERTIFICATION. 16
Annexe A (Normative) Domaines techniques des dispositifs médicaux ................... 18
Annexe B (Normative) Connaissances et savoir-faire exigés pour le personnel
intervenant dans les activités de certification selon la norme ISO 13485 .................. 26
Annexe C (Normative) Qualification, formation et expérience des auditeurs .......... 27
Annexe D (Normative) Relation entre le nombre réel d’employés et
la durée de l’audit (audit initial uniquement) ............................................................. 29
Bibliographie ............................................................................................................ 30
Version 3
Préparé par : Comité technique IAF
Approuvé par : Membres IAF Date : jeudi 25 mai 2017
Date de publication : 9 juin 2017 Date d’application : 9 juin 2018
Pour tout renseignement, contacter : Elva Nilsen
Secrétariat IAF
Téléphone : +1 (613) 454-8159
E-mail : secretary@iaf.nu
Le terme « devrait » est employé dans ce document pour indiquer les moyens
reconnus pour remplir les exigences de la norme d’accréditation. Un organisme de
certification peut satisfaire à ces exigences d’une manière équivalente s’il peut le
démontrer à l’organisme d’accréditation. Le terme « doit » est utilisé dans ce
document pour indiquer les dispositions qui, reflétant les exigences des normes
applicables, sont obligatoires.
0 INTRODUCTION
La norme internationale ISO/CEI 17021-1 spécifie les exigences générales pour les
organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management. Si
ces organismes sont accrédités selon la norme ISO/CEI 17021-1 pour procéder à
l’audit et à la certification des systèmes de management des dispositifs médicaux
selon la norme ISO 13485, quelques exigences et recommandations
supplémentaires par rapport à la norme ISO/CEI 17021-1 sont nécessaires.
1 PORTÉE
Ce document définit les critères normatifs pour les OEC qui procèdent à l’audit et à
la certification des systèmes de management de la qualité des organisations selon la
norme ISO 13485, en plus des exigences de la norme ISO/CEI 17021-1. Il s’applique
également en tant que document d’exigences pour le processus d’évaluation par les
pairs dans le cadre de l’Accord Multilatéral de Reconnaissance Mutuelle (MLA) de
l’IAF.
2 RÉFÉRENCES NORMATIVES
Pour les besoins du présent document, les références normatives indiquées dans la
norme ISO/CEI 17021-1 ainsi que les suivantes s’appliquent. Pour les références
datées, seule l’édition citée s’applique. Pour les références non datées, la dernière
édition du document référencé s’applique (y compris les modifications éventuellement
apportées).
dispositifs médicaux
qualité et de l’environnement
Remarque : la bibliographie répertorie les références aux documents qui ne sont pas
des références normatives.
3 TERMES ET DÉFINITIONS
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions indiqués dans les
normes ISO/CEI 17021-1 et ISO 13485, ainsi que les suivants s’appliquent.
Autorité réglementaire
4 PRINCIPES
4.2 Impartialité
4.3 Compétence
4.4 Responsabilité
MD.4.4.1
La norme ISO 13485 implique que le client satisfasse aux exigences légales et
règlementaires applicables à la sécurité et à la performance des dispositifs
médicaux.
4.5 Transparence
MD.4.5.1
4.6 Confidentialité
5 EXIGENCES GÉNÉRALES
MD 5.2.3
Les situations ci-après sont des exemples dans lesquels l’impartialité est
compromise en application des situations décrites aux points a et c ci-dessus :
6 EXIGENCES STRUCTURELLES
Lorsque la clause 7.1.1 de la norme ISO/CEI 17021-1 fait référence (le cas
échéant, pour le schéma de certification) à la norme ISO 13485, il convient de
comprendre que cela désigne les dispositifs médicaux et les exigences
règlementaires applicables.
MD 7.2.1 Auditeur
Outre les exigences définies au point a), les responsables des équipes d’audit
doivent :
L’OEC doit garantir que celui (groupe ou personne) qui prend la décision satisfait
aux exigences de l’annexe B. Ceci ne signifie pas que chaque personne du groupe
satisfasse à toutes les exigences, mais le groupe dans sa globalité doit satisfaire à
toutes les exigences. Lorsque la décision de certification est prise par une
personne, celle-ci doit satisfaire à toutes les exigences.
7.5 Externalisation
MD 8.1.3
MD 8.2.1
8.4 Confidentialité
MD 9.1.2.1
Les exigences du document IAF MD5 (Durées des audits des systèmes de
management de la qualité [SMQ] et des systèmes de management
environnemental [SME]) s’appliquent, à l’exception de celles relatives aux systèmes
de management environnemental et le tableau 1 (SMQ). L’Annexe D, tableau D.1
remplace le tableau 1 (SMQ) et fournit un point de départ pour déterminer la durée
d’un audit initial (étape 1 + étape 2) dans le cadre de la certification ISO 13485.
La durée de l’audit dépend de facteurs tels que son périmètre, les objectifs et les
exigences règlementaires spécifiques à auditer, ainsi que de la gamme, de la classe
et de la complexité des dispositifs médicaux, de la taille et de la complexité de
l’organisation. Quand les OEC programment des audits, ils doivent garantir aux
équipes d’audit un temps suffisant pour déterminer l’état de conformité du système
de management du client vis-à-vis des exigences règlementaires. Le temps
supplémentaire nécessaire pour auditer des exigences réglementaires nationales ou
régionales et pour la revue des dossiers doit être justifié.
Quel que soit le type d’audit, la durée de l’audit inclut le temps passé sur le site du
client, ainsi que le temps passé en dehors du site à la planification, la revue
documentaire, les échanges avec le client et la rédaction du rapport. Elle ne
comprend pas le temps nécessaire à l’analyse des dossiers de conception, à
l’examen des types, aux audits d’approbation pour la mise sur le marché et à
d’autres activités de même nature. La durée de l’audit doit être adaptée de manière
à tenir compte des facteurs répertoriés dans l’Annexe D, qui sont susceptibles
d’augmenter ou de réduire la durée estimée de l’audit.
S’agissant des OEC qui proposent aux clients des certifications selon les
normes ISO 9001 et ISO 13485, la durée de l’audit doit laisser suffisamment de
temps pour la réalisation d’un examen efficace visant à déterminer la conformité
avec toutes les exigences de ces deux normes de certification.
MD 9.2.2.1.
Si l’audit est réalisé dans une organisation qui ne fournit que des pièces et des
services (voir Tableau A.1.7), l’équipe d’audit n’a pas besoin de présenter le même
niveau des compétences techniques que pour l'audit d'un fabricant de dispositifs
médicaux.
Pour inclure des dispositifs stériles ou destinés à une stérilisation par l’utilisateur
final, l’équipe d’audit doit posséder des compétences dans les procédés de
MD 9.3.1
En outre, d’autres pays sont en train d’adopter la norme ISO 13485 dans leurs
réglementations relatives aux dispositifs médicaux, ou envisagent de le faire.
MD 9.3.1.2 Étape 1
MD 9.6.2.2
MD 9.6.4.2
Des audits inopinés ou à préavis très court peuvent être nécessaires en cas de :
ii) changements significatifs survenus qui ont fait l'objet d'une information
comme requis par la réglementation ou portés à la connaissance de l’OEC
et susceptibles d’affecter la décision concernant la conformité du client aux
exigences règlementaires
Ci-après sont listés des exemples de changements qui pourraient être significatifs et
considérés par l’OEC de nature à nécessiter un audit spécifique, aucun de ces
changements ne devant pour autant conduire de façon systématique à un audit
spécifique:
i) SMQ – Changements et impact :
a. nouveaux propriétaires
b. extension de l’activité à la fabrication et/ou à la conception et au
développement
c. nouveau site de fabrication
• modification de l’activité du site impliqué dans la fabrication (par
exemple, réaffectation de la fabrication à un nouveau site ou
centralisation des fonctions de conception et développement pour
plusieurs sites de fabrication)
d. nouveaux procédés ou changements de procédés
• modifications significatives apportées à des procédés spéciaux
(par exemple, changement au niveau de la production et passage
d’un système de stérilisation par un sous-traitant à une installation
sur site ou changement de méthode de stérilisation)
e. management de la qualité, personnel
• Modifications apportées à l’autorité définie du
représentant de la direction ayant un impact sur les
éléments suivants :
o efficacité du système de management de la qualité ou
conformité règlementaire
o capacité et autorité permettant d’assurer que seuls des
dispositifs médicaux sûrs et efficaces sont mis sur le
marché
ii) Changements liés au produit :
a. nouveaux produits, nouvelles catégories
b. ajout d’une nouvelle catégorie de dispositif médical à la gamme de
Un audit inopiné ou à préavis très court peut aussi être nécessaire si l’OEC a des
inquiétudes justifiées quant à la mise en œuvre par le client d’actions correctives ou
quant à sa conformité avec les exigences normatives ou règlementaires.
9.7 Appels
9.8 Plaintes
10.1 Options
10.3.2 Portée
Annexe A
(Normative)
Domaines techniques des dispositifs médicaux
L’OEC doit utiliser les domaines techniques décrits dans cette annexe :
Si d’autres domaines techniques que ceux des tableaux sont utilisés, ces
domaines techniques doivent être détaillés.
Les principaux domaines techniques dans le Tableau A.1.1– 1.6 s’appliquent aux
dispositifs médicaux finis.
Lorsque l’organisation effectue des activités associées ou fabrique des pièces qui
ne sont pas catégorisées comme dispositifs médicaux finis, il convient de se
reporter au Tableau A.1.7 pour l’établissement de la portée.
Tous les autres produits qui ne sont pas à usage médical ou thérapeutique (les
produits à la frontière des dispositifs médicaux, tels que cosmétiques, suppléments à
base d’herbes, compléments alimentaires, appareils de beauté, etc.) ou qui ne sont
pas directement liés à la prévention ou au rétablissement de l’état de santé de
personnes, ne peuvent pas être considérés comme dispositifs médicaux. Par
conséquent, le choix du fournisseur de relever de la classification «Dispositif
médical » doit être étayé par une décision de l’Autorité réglementaire et indiqué dans
des recommandations ou des spécifications officielles établies à cet effet.
Dispositifs médicaux
implantables autres que ceux
précisés ci-dessus.
Stérilisation par
rayonnement (par exemple
gamma, rayon-x, faisceau
d’électrons)
Dispositifs médicaux
comportant des dérivés de
sang humain
Dispositifs médicaux utilisant de la
micromécanique
Annexe B
(Normative)
Connaissances et savoir-faire exigés pour le personnel intervenant dans
les activités de certification selon la norme ISO 13485
Le tableau suivant spécifie le type de connaissances et de savoir-faire qu’un
organisme de certification doit définir pour remplir des fonctions spécifiques, en plus
de l’Annexe A de la norme ISO/CEI 17021-1.
Tableau B.1 – Tableau des connaissances et des savoir-faire
Personnel examinant la
Fonctions de
demande pour
déterminer les Personnel
certification compétences requises de examinant des Personnel pilotant la
Auditeur
l’équipe en charge de rapports d’audits et planification
Connaissances l’audit, choisir ses prenant des
membres et déterminer la décisions de
et savoir-faire
durée de l’audit certification
Connaissance des
pratiques génériques x x x x
des systèmes de
management de la
qualité
Connaissance du cadre
légal des x x x x
règlementations et du
rôle de l’OEC
Connaissance du
management des x x x x
risques liés aux
dispositifs médicaux, par
exemple, ISO 14971
Connaissance de l’usage x*
prévu des dispositifs
médicaux
Connaissance des
risques liés aux x*
dispositifs
médicaux
Connaissance des normes
produits applicables pour x*
l’évaluation des dispositifs
médicaux
Connaissance des x x x x
procédés de l’OEC
relatifs à la norme ISO
13485
Connaissance de la x x x* x
technologie et du secteur
des dispositifs médicaux
* Les connaissances dans les domaines marqués d’un * peuvent être transmises par un expert technique.
Annexe C
(Normative
)
Qualification, formation et expérience des auditeurs
L’OEC doit garantir que les auditeurs possèdent les connaissances correspondant
à un niveau d’études supérieures ou une expérience professionnelle équivalente
Les secteurs professionnels correspondants sont répertoriés ci-après à titre
d’exemple.
i) biologie ou microbiologie
ii) chimie ou biochimie
iii) technologie informatique et logicielle
iv) bio-ingénierie électrique, électronique ou mécanique
v) physiologie humaine
vi) médecine
vii) pharmacie
viii) physique ou biophysique
L’OEC doit garantir que les auditeurs possèdent l’expérience appropriée pour réaliser
leurs tâches. En général, les auditeurs doivent cumuler une expérience
professionnelle à plein temps de quatre ans minimum dans le domaine des dispositifs
médicaux ou dans des secteurs connexes (par exemple, l’industrie, la santé, l’audit
ou la recherche dans le domaine des dispositifs médicaux ou dans un domaine
connexe).
À titre exceptionnel, une expérience plus courte ou une expérience dans d’autres
domaines que celui des dispositifs médicaux pourra être considérée comme
satisfaisante. Dans ce cas, l’OEC doit démontrer que l’expérience de l’auditeur est
équivalente et doit enregistrer la justification de son approbation.
Chaque auditeur doit assurer sa formation continue par des activités telles que la
formation, la participation à des rencontres scientifiques, l’auto-formation. Ces
activités doivent garantir une sensibilisation régulière aux exigences règlementaires
nouvelles ou modifiées, aux politiques, procédures etc., de même qu’aux nouvelles
technologies. La formation aux nouvelles technologies peut être acquise par le biais
d’une coopération avec des fabricants ayant développé ou utilisant les concepts de
ces nouvelles technologies. Les connaissances sont également acquises par
l’expérience de l’application des exigences règlementaires, la mise en œuvre de
procédures, ainsi que l’application des politiques ou de leurs interprétations.
Il est reconnu que la fabrication des dispositifs médicaux est un secteur très
spécialisé, hautement technologique et évoluant rapidement. En outre, de nouvelles
exigences règlementaires, normes, politiques et procédures sont parfois introduites
et toutes celles qui existent déjà font régulièrement l’objet de modifications. Par
conséquent, l’OEC doit veiller à ce que les connaissances et les savoir-faire des
auditeurs soient entretenus par le biais de formations appropriées et opportunes et
le développement de la formation continue de façon à pouvoir couvrir la portée des
audits des organisations.
Annexe D
(Normative)
Tableau D.1
Relation entre le nombre réel d’employés et la durée de l’audit (audit initial
uniquement)
Bibliographie
Informations complémentaires
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