Fiche de contrôle du processus « Versement espèces »

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Contrôle 2ème Périodicité Indicateurs de Périodicité
Activité(s) Intervenant Contrôle 1er Niveau utilisés pour
Niveau du contrôle Performance (KPI) du résultat
(s) le contrôle

1.1. Si la nature de l’opération et le profil C1- S’assurer que la 1- Nombre de versements

du client sont jugés à risque potentiel, déclaration d'origine des avec DOF / Nombre total de
inviter le client à fournir un justificatif de fonds (DOF) versements supérieurs à
la provenance des fonds ou à défaut établir 1-Bulletin de correspondant aux 1.000.000 DA.
une déclaration de l’origine des fonds versement versements supérieurs Quotidienne
dûment signée. ou égaux à 1.000.000 Mensuelle
2-Bordere au
de versement. DA est adossée au
NB : Si le client présente un risque
potentiel à l’égard des dispositions de 3-Déclaration bulletin et au bordereau
Lutte Anti Blanchiment, le Responsable d'origine des de versement.
habilité doit établir une déclaration de fonds.
soupçon (cf. procédure de déclaration des
opérations suspectes). 4-Etat
récapitulatif C2- S’assurer que les 2- Nombre de cas de
Réception
1.2. S’assurer que le bulletin de des versements versements cumulés
de la Caissier versements cumulés sur
versement est correctement renseigné : espèces atypiques par rapport au
demande un même compte et
supérieurs à fonctionnement habituel des
1.000.000 DA inférieurs au seuil fixé,
- Nom du client ou du tiers, ne présentent pas un comptes de la clientèle.
(à prévoir).
- Numéro de compte, nom ou raison caractère atypique par
sociale du bénéficiaire, 5- Etat rapport au
- Montant du versement, récapitulatif
fonctionnement habituel Bimensuelle Mensuelle
- Date du versement, des versements
du compte.
- Signature. cumulés sur un
même compte
1.3. Noter au verso du bulletin de (à prévoir).
versement la décomposition des coupures
de la somme au fur et à mesure de la prise
en charge des fonds, qui seront comptés
en présence du client ou du tiers.