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ESQUEMA DEL NUEVO

CÓDIGO PROCESAL
PENAL
ETAPAS DEL MODELO PROCESAL

INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

IMPUGNACIÓN

09/11/2010 Dr. Alexei Dante Sáenz Torres 2


DILIGENCIAS PRELIMINARES

DENUNCIA ANTE EL FISCAL POLICÍA NACIONAL


PROVINCIAL EN LO PENAL DEL PERÚ

DE PARTE DE OFICIO 20 DÍAS

ORAL ESCRITA DILIGENCIAS PRELIMINARES

JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR

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INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

ARCHIVO DE LA
DENUNCIA

ORDENA LA INTERVENCIÓN
EL FISCAL DE LA PNP

RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIÓN

FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN
DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

ACUSACIÓN DIRECTA

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ARCHIVO DE DENUNCIA

CAUSALES DE AUSENCIA DE ACCIÓN

CAUSALES DE ATIPICIDAD

CAUSALES DE JUSTIFICACIÓN
EL HECHO NO CONSTITUYE
DELITO CAUSALES DE INCULPABILIDAD
O HA OPERADO ALGUNA
CAUSAL DE EXTINCIÓN EXCUSAS ABSOLUTORIAS

CAUSALES DE EXTINCIÓN
DE LA PERSECUCIÓN PENAL Y
DEL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DE LA PENA

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Estructura del proceso penal
común
Pablo Talavera Elguera
Proceso común
Sumario
• Fases del proceso común
• I. Investigación preparatoria
• 1. Características
• 2. Roles
• 3. Procedimiento
• 4. Medidas de coerción procesal
• 5. Búsqueda de fuentes de prueba y restricción de derechos
• II. Fase intermedia
• 1. Características
• 2. Sobreseimiento
• 3. Acusación
• III. Juicio oral
• 1. Características
• 2. Principios
• 3. Instalación, alegatos iniciales e información al acusado
• 4. Actividad probatoria
• 5. Alegatos finales
• 6. Deliberación y sentencia

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Proceso común
• Fases del proceso penal común (CPP 04):
• 1) Investigación preparatoria, a cargo del Fiscal.
Comprende las diligencias preliminares y la
investigación formalizada;
• 2) Etapa intermedia, a cargo del Juez de la
Investigación Preparatoria. Comprende el
control del requerimiento de sobreseimiento, de
la acusación y la preparación del juicio;
• 3) Juzgamiento, a cargo del Juez Penal.
Comprende los alegatos, la práctica de pruebas,
deliberación y el fallo

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Proceso común
• I. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• 1. Características
• A) No jurisdiccional, pues las funciones de
investigación están bajo conducción del Fiscal y
no del Juez a quien compete las labores
decisorias. Los elementos de convicción
colectados en esta fase no sirven para fundar la
sentencia, en tanto los actos de prueba se
producen en juicio; pero sí para emitir
resoluciones dentro de la misma investigación y
en la etapa intermedia.
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Proceso común
• B) Finalidad preparatoria, porque busca reunir
los elementos de cargo o de descargo que
permitan al Fiscal acusar o no hacerlo y al
imputado preparar su defensa, determinar si hay
causa probable o base para iniciar un juicio
• No le toca probar el delito y la responsabilidad
del imputado, función del juzgamiento, de ahí
que las actuaciones fiscales sólo tengan eficacia
interna en esta fase y la intermedia más no en el
juicio, salvo los casos de prueba anticipada o
actos irreproducibles, cuya lectura autoriza el
código.
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Proceso común
• C) Protección de derechos y garantías
• El Juez de la investigación preparatoria controla
que las diligencias que realiza la policía y el
Fiscal no violen los derechos fundamentales del
imputado, caso contrario dicta medidas de
corrección o protección.
• La restricción de los derechos fundamentales
está sujeta a autorización previa, convalidación
y control judiciales.

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Proceso común
• D) Flexibilidad
• El código busca un cambio de paradigmas, prácticas y estrategias,
distintas al estilo de acumular papeles y citar personas sin sentido.
• Las diligencias preliminares no se repiten, aunque si pueden
ampliarse.
• La formalización no siempre tiene que darse, pues, bajo ciertas
circunstancias (flagrancia, prueba evidente, confesión), el Fiscal
puede formular directamente la acusación
• Los actos de investigación (declaraciones de testigos, peritos y de
la víctima) de la policía y del Fiscal no son prueba, por lo que no
forman el expediente para el juicio.
• La Fiscalía de la Nación a través de directivas establece políticas de
persecución penal
• El Fiscal conduce y dirige la pesquisa preliminar que realiza la
policía, diseñando la estrategia de investigación del caso.

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Proceso común
• E) Eficacia, dirigida a la seguridad ciudadana,
procesando con éxito los casos y priorizándolos según
su trascendencia social, reduciendo la impunidad,
frustración y demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones.
• El diseño de estrategias importará, en ciertos casos, que
el Fiscal desarrolle diligencias preliminares sin formular
un requerimiento al Juez o solicitar una medida cautelar
personal contra el imputado, porque de hacerlo estaría
obligado a formalizar la investigación y con ello dar
copia de todos los elementos de convicción reunidos,
truncando el probable éxito del asunto, e imposibilitado
de archivarlo por sí mismo, sin mediar decisión judicial
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Proceso común
• Instrumentos para la eficacia de la persecución del
delito
• Control de identidad. Vídeo vigilancia. Pesquisas.
Intervenciones corporales. Allanamiento. Exhibición e
incautación de bienes, actuaciones y documentos no
privados. Agente encubierto. Entrega vigilada de bienes.
Interceptación o intervención postal y de
comunicaciones o telecomunicaciones. Aseguramiento e
incautación de documentos privados. Levantamiento del
secreto bancario y de la reserva tributaria. Clausura o
vigilancia de locales e inmovilización. Prueba anticipada.
Colaboración eficaz. Medidas de protección.
Mecanismos de cooperación judicial internacional
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Proceso común
• F) Racionalización o flujo adecuado de casos, para ello
el Fiscal puede:
• 1) No iniciar la investigación, indicando que no procede
formalizar y continuar ésta y archivar lo actuado.
• 2) Reservar provisionalmente las actuaciones
preliminares
• 3) Aplicar el principio de oportunidad y los acuerdos
reparatorios, bajo criterios de mediación y privilegio de la
reparación.
• 4) Instar la terminación anticipada mediante un acuerdo
con el imputado o negociando con él la pena, reparación
y demás consecuencias accesorias

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Proceso común
• G) Ingreso de la oralidad y contradicción,
mediante audiencias ordenadas y dirigidas por
el Juez con intervención de las partes, en las
cuales se debate y resuelve, entre otros
asuntos, los medios de defensa técnica, la
convalidación de la detención preliminar, la
prisión preventiva.
• Otra manifestación de esto es que en la
diligencias de la etapa el Fiscal podrá permitir la
asistencia de lo sujetos procesales y que los
abogados tendrán derecho a solicitar copias de
las actuaciones.
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Proceso común

• 2. Roles
• A) Ministerio Público, responsable de la
investigación de los delitos, de acusar a los
presuntos responsables y de ejercer facultades
discrecionales para manejar racionalmente la
carga de trabajo. No sólo es titular del ejercicio
de la acción penal sino, sobre todo, director de
la investigación desde su inicio, responsable de
la carga de la prueba y contralor de la legalidad
de las actuaciones policiales
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Proceso común
• Atribuciones y deberes del Fiscal:
• Dirige y conduce la investigación, decidiendo su estrategia, además de
controlar los actos de investigación policiales.
• Practica u ordena actos de investigación. Dispone la conducción de
imputados y testigos
• Archiva las investigaciones preliminares y plantea el sobreseimiento
• Ejerce la acción privada y la acción civil.
• Tiene la carga de la prueba y solicita la prueba anticipada
• Actúa con objetividad.
• Requiere las decisiones judiciales sobre medidas de coerción y
restrictivas de derechos.
• Aplica el principio de oportunidad y propone acuerdos reparatorios.
• Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias
• Formaliza la continuación de la investigación y avisa al Juez de ello.
• Emite disposiciones motivadas e impugna resoluciones judiciales
• Garantiza el derecho de defensa y demás derechos fundamentales
• Dispone la protección de los indicios materiales en la escena del
delito
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Proceso común
• B) El juez en la investigación
preparatoria, garante del debido proceso
y del respeto a los derechos
fundamentales, tercero imparcial que
controla la actividad del Ministerio Público
y conoce de los incidentes, gracias a la
diferenciación entre poder investigador y
poder de decisión

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Proceso común
• Atribuciones del juez
• Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos y las de
protección, lo que comprende las medidas de coerción personal, la
convalidación de la detención y otras, la confirmación y reexamen.
Éstas requieren resolución motivada, pedido de parte, observación
de garantías, elementos de convicción suficientes, proporcionalidad
y razonabilidad.
• Tutelar los derechos del imputado, advirtiéndole de ello, y sobre
sus alcances y la consecuencia de la renuncia que se haga de los
mismos. Garantizarle, además, sus derechos durante las diligencias
preliminares o en la investigación, decidiendo en audiencia se
subsanen omisiones o dictando medidas de corrección o protección
• Resolver medios de defensa técnica
• Autorizar la constitución de las partes
• Realizar actos de prueba anticipada
• Controlar el cumplimiento del plazo de la investigación

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Proceso común
• C) La policía.
• Atribuciones
• Su actividad investigadora y las diligencias que practica, salvo las
irrepetibles, no pueden fundar una declaración de culpabilidad.
• Es órgano de apoyo del Ministerio Público, cumple sus mandatos y
sus actos están bajo control jurídico de éste. Toma conocimiento de
los delitos y da cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de practicar
diligencias urgentes.
• Realiza diligencias preliminares que le encarga el Fiscal y ejerce las
facultades previstas en el artículo 68.1 del código
• Respeta las garantías y formalidades en las diligencias que efectúa.
Instruye al imputado de sus derechos y los respeta. Facilita a éste y
a su defensa el conocimiento de lo actuado
• Investiga preliminarmente, por orden del Juez, en los casos de
delitos dependientes de instancia privada o sujetos a ejercicio
privado de la acción

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Proceso común
• D) El abogado defensor, es uno de los pilares del modelo
acusatorio – adversativo. El derecho del imputado a contar con la
asistencia de un defensor es irrenunciable.
• Atribuciones:
• Asesorar desde que su patrocinado es citado o detenido
• Ingresar a los penales y dependencias policiales para entrevistarse
con aquel
• Acceder al expediente e informarse del proceso
• Participar en todas las diligencias salvo en la declaración del
imputado que no defiende
• Aportar medios de investigación y de prueba, interrogar
directamente a su defendido, coprocesados, testigos y peritos,
recurrir a la asistencia reservada de expertos
• Expresarse con amplia libertad, interponer medios de defensa
técnica e impugnar.
• La comisión que elaboró el código no discutió acerca de la facultad
el abogado de citar a testigos y peritos para entrevistarlos en su
despacho, como admite el código italiano, modificado el 2001
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