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de Estados y de Gobiernos
Luis L. Córdova Arellano
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2008
Apuntes sobre el Reconocimiento de Estados y de Gobiernos
Por otra parte, existen dos teorías para explicar el surgimiento de los Estados:
a.- Teoría Declarativa (la de mayor fuerza): Un Estado surge cuando reúne todos
los elementos para ser considerado un Estado (básicamente, territorio, población y
gobierno).
La crítica que se hace a esta teoría es la siguiente: “se puede prestar a condicionamiento
por los países más fuertes, política y económicamente hablando. Aunque en la práctica,
como lo vamos a ver, esta teoría se impone.” (Manuel Becerra, Panorama…, p. 14).
Cabe señalar que la Convención de Viena sobre la Representación de los Estados en sus
Relaciones con las Organizaciones Internacionales de Carácter Universal, establece lo
siguiente:
1. Los derechos y las obligaciones del Estado huésped y del Estado que envía en
virtud de la presente Convención no serán afectados ni por el no reconocimiento
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por uno de esos Estados del otro Estado o de su gobierno ni por la inexistencia o
la ruptura de relaciones diplomáticas o consulares entre ellos.
El artículo 82 antes citado parece inspirarse en la llamada Doctrina Estrada, misma que
se refiere al reconocimiento de gobiernos.
México ha conformado una doctrina concreta denominada doctrina Estrada, la cual surge
como una reacción ante la práctica denigrante de condicionar el reconocimiento de los nuevos
gobiernos, que trae por consecuencia una intromisión en los asuntos internos de los estados.
También es producto de la experiencia amarga que ha sufrido México de intervenciones
armadas, condicionamiento de su gobierno surgido de la revolución por parte de las grandes
potencias continentales y extracontinentales.
b) México considera que el reconocimiento es una práctica denigrante que, además de herir la
soberanía de otras naciones, coloca a éstas en el caso de que sus asuntos interiores puedan ser
calificados en cualquier sentido por otros gobiernos.
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Estos tres puntos esenciales de la doctrina Estrada giran alrededor del principio de no
intervención en los asuntos internos de los estados, y por supuesto ha tenido un papel muy
importante en tanto que ha servido como freno de la intervención estadounidense en los países
del continente. Freno que en muchos casos ha sido rebasado, pero en esta hipótesis se
comporta claramente en violación de la normatividad internacional.
La práctica mexicana de la doctrina Estrada no ha sido del todo armónica, ya que es posible
ver ciertas incongruencias. Como ya observaba Sepúlveda, México no reconoció al gobierno de
facto encabezado por Francisco Franco, y reconoció al gobierno de la República en el exilio en
agosto de 1945, y otros casos similares ocurrieron en Sudamérica en la década de los cuarenta.
Lo mismo sucedió en 1989, en el caso de Panamá (en el conflicto entre los gobiernos de
Estados Unidos y Panamá que desencadenó la invasión), cuando e! gobierno mexicano hizo
calificaciones de orden interno que sólo !e correspondía hacer a los panameños.
La Doctrina Estrada es una política que asumió México en 1930, cuando se habían dado
muchos golpes de Estado y cada vez que un Gobierno --en un país latinoamericano-- cambiaba
de Gobierno, tenía que crearse el apoyo necesario entre otros países --principalmente en las
grandes potencias-- para que lo reconocieran.
México --en una decisión que sirvió mucho para, de ahí en adelante, plantear una manera
diferente el tratar este tema-- explicó que México no iba a reconocer ni a desconocer
Gobiernos. Que se iba a limitar a continuar o no la relación diplomática con esos países. Pero
que nunca diría: lo reconozco o lo desconozco.
En esta circunstancia, cuando se aplica ahora, lo que dijo el Presidente es que aplicará la
Doctrina Estrada y que continuará la relación.
Fuente: Entrevista que ofrecieron Jorge G. Castañeda, Secretario de Relaciones Exteriores y
Gustavo Iruegas, Subsecretario para América Latina y el Caribe, Viernes, 12 de Abril de 2002,
San José, Costa Rica, 12 de abril de 2002.
http://fox.presidencia.gob.mx/actividades/?contenido=2880 [Consulta: octubre de 2008].
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Esta entrevista ofrecida por Gustavo Iruegas ocurre un día después del fallido Golpe de
Estado en Venezuela.
201. El informe [ILC, 1996*] trataba de varios casos de reconocimiento de Estados, debido a
la abundancia de la práctica, sobre todo en relación con los “nuevos” Estados de Europa
oriental (Estados de la ex Yugoslavia, por ejemplo). Se mencionaba también el reconocimiento
condicional, así como casos de reconocimiento resultante de la participación en calidad de
miembro de una organización internacional.
202. En cambio, los casos de reconocimiento de gobiernos eran menos frecuentes y menos
precisos. El mantenimiento o no de las relaciones diplomáticas o la retirada de embajadores
constituían indicios en la práctica del reconocimiento.
* http://untreaty.un.org/ilc/documentation/english/A_51_10.pdf
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Los acontecimientos dramáticos que llevaron a la desaparición tanto del bloque socialista
como de la Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas pusieron nuevamente a prueba las
normas internacionales de reconocimiento y de sucesión de estados.
c) Respeto por la inviolabilidad de todas las fronteras las cuales sólo pueden ser
cambiadas por medios pacíficos y de común acuerdo;
Las reglas concluyen con la prevención de que los Estados europeos "no reconocerán
entidades que son el resultado de la agresión" y que "ellos tomarían en cuenta los efectos del
reconocimiento en los estados vecinos.
Para el caso de Yugoslavia, a fin de hacer frente al problema de reconocimiento que siguió a la
desintegración de la República Socialista Federal de Yugoslavia, la declaración introdujo más
requisitos:
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Primero tenemos el caso de los tres estados del Báltico: Letonia, Lituania y Estonia, que es
singular por sus antecedentes históricos. Estos tres gobiernos fueron reconocidos como estados
independientes a principios de la década de los veinte (por ejemplo, mediante el tratado
celebrado entre Lituania y Rusia en el año de 1920 se reconoce la soberanía plena de Rusia
sobre Latvia). Otro aspecto importante en la historia es el tratado firmado entre la URSS y
Alemania denominado Pacto Molotov Ribbentrop de 1939 que contenía un acuerdo secreto (los
datos y el mismo acuerdo secreto se dio a la publicidad durante la política de transparencia
informativa —la glasnost— impulsada por el entonces líder soviético Mijail Gorbachov) que
planeaba la anexión a la URSS de los tres estados de! Báltico, como en efecto sucedió en 1940
cuando gobiernos títeres en el poder de los tres estados pidieron y lograron la anexión de sus
estados a la URSS. La reacción de la mayoría de los estados occidentales fue que de jure
reconocían a los tres estados del Báltico y aceptaban un control de fado por parte de la Unión
Soviética, por lo que en consecuencia no mantenían relaciones diplomáticas con ellos.
En 1991, después del abortado golpe de Estado en contra del gobierno de Gorbachov, Lituania
insistió sobre su independencia. En poco tiempo, las tres ex repúblicas del Báltico fueron
reconocidas por la comunidad internacional.
Lo interesante del caso es que tanto los miembros de la Comunidad Europea como Estados
Unidos y otros países no usaron el término de "reconocimiento". Por ejemplo, los europeos en
su comunicado del 27 de agosto de 1991 se referían a "la restauración de la soberanía e
independencia de los estados del Báltico que habían perdido en 1940" y confirmaban la
decisión de reestablecer relaciones diplomáticas inmediatamente.
Otro caso es el de las tres repúblicas eslavas, Ucrania, Belorrusia (actualmente se denomina
Belarús) y Rusia. Desde julio de 1990 Belorrusia y Ucrania habían declarado su soberanía
pero no hubo una reacción internacional. Después del fallido golpe de Estado en Moscú, el 24
de agosto de 1991, Ucrania y Belorrusia declararon su independencia. La declaración de
Ucrania la hizo sujeta al referéndum realizado el primero de diciembre de 1991, el cual dio por
resultado una votación en favor de la independencia de 90 por ciento de la población.
En virtud de que el ex presidente soviético Mijail Gorbachov todavía hacía maniobras para
salvar del naufragio a la URSS, sólo algunos países se apresuraron a reconocer la
independencia de Ucrania, entre ellos Canadá, Polonia, Hungría y Rusia, entonces todavía
República de la URSS.
Es interesante notar que Canadá tomó esa decisión en virtud de la gran población de
ucranianos que tiene en su territorio y lo hizo con base en los resultados del referéndum. Ahora
Canadá enfrenta el mismo problema, pero ahora con una de sus provincias, Quebec.
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Habiendo establecido sus reglas, la Comunidad Europea pudo reaccionar rápidamente a este
acontecimiento; el 23 de diciembre emitió una declaración sobre el "Futuro Estatus de Rusia y
de las Otras Repúblicas Soviéticas" en la cual se reconoció a Rusia como continuadora de la
personalidad jurídica internacional de la URSS. Aquí no se utilizó el concepto de
reconocimiento. Más tarde, gradualmente, hasta que todas cumplieron los requisitos anotados,
se reconoció a las otras ex repúblicas soviéticas.
Otra prueba del carácter político del reconocimiento es la postura de Estados Unidos, cuyo
presidente en aquel tiempo, George Bush, en un mensaje por televisión saludó el nacimiento de
los nuevos estados con motivo de la desintegración de la URSS e hizo una diferencia de
reconocimiento, dividiendo a los nuevos estados en tres categorías. En la primera, reconoció a
Rusia y anunció su apoyo para que ocupara un puesto en el Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas; en la segunda, reconoció la independencia de Ucrania, Armenia, Kazajstán,
Belorrusia y Kirghizistán y en virtud de que estas ex repúblicas manifestaron bilateralmente
compromisos hacia EUA, se acordó establecer relaciones diplomáticas con ellas y apoyarlas
para ser miembros de las Naciones Unidas a aquellas que no lo fueran. En la tercera categoría
se refirió a seis ex repúblicas, Moldavia (actualmente se le reconoce como Moldava),
Turkmenistán, Azerbaiján, Tadjikistán, Georgia y Uzbequistán, a las cuales se les condicionó el
reconocimiento para "cuando tengamos la satisfacción de que ellas han hecho los mismos
compromisos respecto de políticas responsables de seguridad y de principios democráticos,
como lo han hecho los demás estados que hemos reconocido actualmente" (discurso,
transmitido por TV, del presidente Bush el 25 de diciembre de 1991).
Es de notar que en los recientes casos de reconocimiento a que nos hemos referido, la
institución del referéndum ha jugado un papel importante, como una manera de medir la
autodeterminación de los pueblos, principio base de la soberanía.
Por lo que toca a la membresía de los organismos internacionales, también el caso de Rusia
muestra ciertas consideraciones de carácter político no jurídico. En efecto, el 24 de diciembre
de 1991 el representante permanente de la URSS en la Organización de Naciones Unidas
entregó al secretario general una carta de Boris Yeltsin en la que manifestaba que "la
Federación Rusa ocupará el lugar de la URSS como miembro de las Naciones Unidas, incluido
el Consejo de Seguridad y todos los demás órganos y organizaciones del sistema de Naciones
Unidas, con el apoyo de los estados de la Comunidad de estados Independientes" y más
adelante afirmaba que la Federación Rusa "asume la plena responsabilidad de todos los
derechos y obligaciones de la Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas con arreglo a la
Carta de las Naciones Unidas, incluidas las obligaciones financieras". Más tarde, el mismo
secretario general hizo circular la carta entre las misiones permanentes acreditadas ante las
Naciones Unidas.
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Lo interesante del asunto es que no hubo ninguna reacción negativa sobre esta carta. De esa
manera hubo una aceptación tácita de que Rusia fuera la continuadora de la URSS en la
membresía, con todos los derechos en la ONU, por lo que Rusia, Ucrania y Belorrusia no
necesitaron solicitar su admisión a las Naciones Unidas (estas dos últimas porque ya eran
originarias de la ONU) siguiendo el procedimiento del artículo 4 de su estatuto, como sí lo
tuvieron que hacer las demás ex repúblicas soviéticas.
1.- “En este caso, el Estado predecesor permanece como parte de los acuerdos que se le
aplicarán, de ahí en adelante, dentro de los nuevos límites espaciales; lógicamente no
seguirá siendo miembro del tratado que se refiera al territorio del cual el Estado
predecesor perdió su control.”
2.- “En cuanto al Estado sucesor, en el caso de que hubiera existido antes de la
mutación, aplicará dentro de sus nuevos límites territoriales los tratados de los cuales
formaba parte. Es decir, ésta es una regla que se refiere a la simple variación de los
límites espaciales.”
3.- Libertad del Sucesor: “Esto significa que en regla general, el sucesor no es parte de
los tratados en cuya elaboración no ha participado, es decir se aplica las reglas de "tabla
rasa". Sin embargo, este criterio se atempera en relación con los tratados multilaterales,
ya que si bien el Estado sucesor no ha sido parte de estos tratados, tiene una vocación
para suceder al Estado predecesor y a emprender, por su propia cuenta, la participación
al régimen convencional. Es decir, a los principios de intransferibilidad y de variación
espacial del orden jurídico se agrega el principio de aceptación selectiva por el Estado
sucesor, del orden jurídico convencional establecido por el predecesor.”
4.- Excepción a la Libertad del Sucesor: Se refiere a “los tratados cuyo objeto sea
establecer un régimen territorial específico (tratados sobre fronteras, sobre servidumbre,
la creación de un estatus de neutralidad, etcétera) los cuales no serán afectados por la
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sucesión de estados. Aquí se aplica la doctrina de uti possidetis que se refiere al respeto
de las fronteras, incluyendo los tratados sobre fronteras.”
5.- “En lo que se refiere a los efectos de la sucesión de estados en el derecho interno, las
reglas consuetudinarias son un tanto imprecisas ya que las materias a las que se aplican
son muy variadas: bienes, obligaciones contractuales, derecho de las personas, etcétera.
Normalmente, el Estado sucesor no está obligado por las normas que fueron creadas por
una soberanía que no es la suya; sin embargo, por razones prácticas, y en interés de la
población se mantienen temporalmente todas o parte de las normas creadas por el Estado
predecesor.”
6.- “En relación con los bienes públicos, se aplica, en términos generales, la regla de que
la sucesión trae por consecuencia la "extinción de los derechos del Estado predecesor y
el nacimiento de los del Estado sucesor". En la práctica se aplica este principio, o bien,
se reparten los bienes a prorrata entre el Estado predecesor y el Estado sucesor.”
7.- “En el caso de las deudas, si son deudas generales contraídas dentro del interés del
país, se transmiten a prorrata de acuerdo con la capacidad contributiva del territorio
transferido y en el caso de las deudas locales contraídas en interés del territorio del
sucesor se transmite en forma total a éste.”
8.- “Existe también el principio de las "deudas odiosas", que son las contraídas por las
colonias en perjuicio de sus colonias; en este caso, el Estado sucesor se niega a hacerse
cargo de las deudas contraídas.”
9.- “En relación con los compromisos efectuados por el Estado predecesor sobre la
explotación de los recursos naturales (por ejemplo, concesiones de explotación), se
aplica el principio de la soberanía permanente sobre los recursos naturales que es un
argumento fuerte de los estados sucesores, y más cuando su aparición tiene como causa
la descolonización.”
10.- “En lo que toca a la nacionalidad, normalmente ésta es afectada ya que se toma la
del sucesor; sin embargo, en ocasiones se mantiene la nacionalidad del predecesor
seguido de un derecho de opción a los ciudadanos. En algunos casos se reconoce una
doble nacionalidad como en el caso de Rusia.”
[Fuente: Manuel Becerra].
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APÉNDICE
Es un hecho muy conocido el de que México ha sufrido como pocos países, hace
algunos años, las consecuencias de esa doctrina que deja al arbitrio de gobiernos
extranjeros el pronunciarse sobre la legitimidad o ilegitimidad de otro régimen,
produciéndose con ese motivo situaciones en que la capacidad legal o el ascenso
nacional de gobiernos o autoridades, parece supeditarse a la opinión de los
extraños.
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