DIRECTION DE L’ORGANISATION ET PLANIFICATION

GRILLE POUR LA CONDUITE DU DIAGNOSTIC DE LA BANQUE CENTRALE

I. Diagnostic des processus pris en charge par la Banque

I.1. Gestion courante

Les six leviers de l’efficacité opérationnelle d’une banque centrale :
1. Le développement de projets et l'allocation des ressources : améliorer les capacités de
gestion des projets et aligner les ressources pour soutenir les programmes actuels et
émergents qui sont au cœur de la mission de la banque centrale ;
2. La gestion des ressources humaines : maintenir la banque centrale comme un lieu de
travail recherché qui attire des personnes diverses et hautement qualifiées et qui englobe
l'ensemble des similitudes et des différences que chaque personne apporte au lieu de
travail, y compris la réflexion, l'expérience et les antécédents ;
3. L’infrastructure physique : disposer d’un environnement de travail productif et collaboratif
grâce à une utilisation adaptée, durable et efficace de l'espace, de la technologie et de la
conception ;
4. La technologie : renforcer l'excellence opérationnelle, l'efficacité et la sécurité grâce à des
plateformes technologiques innovantes ;
5. Les données : mener des recherches, des analyses et apporter des réponses aux évolutions,
défis et problèmes économiques et financiers, ainsi qu'aux risques en matière de sécurité et
de solidité, de protection des consommateurs et de stabilité financière en améliorant
l'environnement de gestion et d'analyse des données de la banque centrale ;
6. La transparence et la redevabilité : améliorer la compréhension et l'appréciation de la
mission de la banque centrale par les parties prenantes et rendre compte de l’exécution de
son mandat et des performances en résultant.

Quelques questions à se poser :

- La banque centrale a-t-elle défini des conditions et des règles exhaustives en matière
d’emploi ?
- La banque centrale a-t-elle adopté des règles et des procédures transparentes en matière de
sélection du personnel et celles-ci sont-elles respectées ?
- Les politiques et les procédures de la banque centrale en matière d’évaluation des
performances, d'évolution de carrière et de formation étaient-elles appropriées ?
- La banque centrale a-t-elle eu recours à des outils pour gérer ses activités dans le domaine
des ressources humaines et pour répondre aux besoins d’information de sa direction et de
son personnel ?
- La banque centrale a-t-elle défini des conditions et des règles exhaustives en matière de
passation de marché ?
- La banque centrale a-t-elle adopté des règles et des procédures transparentes en matière de
sélection des fournisseurs et celles-ci sont-elles respectées ?
- Les politiques et les procédures de la banque centrale en matière d’évaluation des
performances de fournisseurs existent-elles ? sont-elles respectées ?
 - La banque centrale a-t-elle eu recours à des outils pour gérer les offres en ligne et tous les
processus de passation des marchés ?
-
I.2. Capacité de gestion de risques

- Culture du risque ;
- Cadre de gestion des risques ;
- Amélioration des opérations grâce au retour d’information.
Cette rubrique concerne la capacité d’une banque centrale à bien gérer les actifs financiers sous sa
responsabilité. Cette capacité se traduit par l’existence des évaluations qualitatives et quantitatives
des risques, dans des domaines tels que la gestion des risques de crédit, de marché, opérationnels
et de réputation dans toute l'organisation. Il conviendra également d’apprécier l'évolution des
activités de la banque centrale suite à l'amélioration de la gestion des risques.
Quelques questions à se poser :
- La Banque a-t-elle mis en place un cadre de gouvernance approprié et complet pour la
gestion des risques ?
- La Banque dispose-t-elle d’un mécanisme de communication d'informations aux tierces
parties concernant son cadre de gestion des risques ;
- La Banque a-t-elle efficacement géré les risques opérationnels auxquels elle est exposée ?
- La Banque dispose-t-elle d’un plan de continuité des activités ? Ce plan a-t-il fait l’objet
d’un test ou d’un audit indépendant ?
- La Banque a-t-elle efficacement géré les risques financiers (opérations de placement et de
politique monétaire) auxquels elle est exposée ?
- La méthodologie de gestion des risques financiers existe-t-elle ? Est-elle connue des
principaux intervenants dans la gestion des actifs financiers de la Banque ?
- La Banque dispose-t-elle d’un mécanisme de communication d'informations aux tierces
parties concernant son cadre de gestion des risques financiers ?
- La Banque dispose-t-elle d’une évaluation des risques physiques et les menaces
éventuelles sur ses actifs immobiliers ;
- La Banque dispose-t-elle d’une politique de sécurité physique définissant notamment les
principes généraux et concepts de sécurité applicables pour la protection de ses actifs
physiques et immatériels ?
- La Banque dispose-t-elle d’une politique de cybersécurité définissant notamment les
principes généraux et concepts de sécurité applicables pour la protection de son système
d’information et des infrastructures de marché qu’elle gère ?

I.3. Finance verte et développement durable

- Culture orientée vers les problématiques liées au climat ;
- La banque centrale mène-t-elle un travail de pionnier (dans le pays, la sous-région ou le
continent ?)
Les banques centrales sont également appelées à s’impliquer dans la réduction de l’empreinte du
carbone et sur les mesures d’atténuation des dérèglements climatiques sur les marchés financiers.
Quels sont les efforts fournis par la banque centrale pour relever les défis liés au climat ?
I.4. Capacité dans le métier de banque centrale (politique monétaire et recherche
économique)

- Originalité de la recherche ;
- Clarté de la recherche ;
- Pertinence des produits de la recherche pour l'élaboration des politiques.
Les banques centrales évoluent dans un environnement économique complexe. Leur efficacité
dépend largement de leur capacité à comprendre leurs phénomènes économiques et trouver des
solutions originales pour corriger les déséquilibres économiques dans le domaine de leur
compétence. La contribution sera jugée sur l'originalité, la pertinence et la clarté.

TRANSPARENCE, OBLIGATION DE RENDRE COMPRE ET COMMUNICATION

- Communication across platforms

- Targeting full range of stakeholders
- Education
This award will recognise a central bank that has shown significant improvement and/or
significant leadership in clear communication across its internal and external platforms. The
winning organisation will have demonstrated strong improvements in transparency to its full
range of stakeholders.

Impact
Originality
Integration with overall strategy
This award will recognise an exceptional communications initiative launched by a central bank to
address specific needs. Judges will be looking for originality of the initiative as part of an
integrated communications strategy, and evidence of its impact.
- Impact
- Originalité
- Intégration à la stratégie globale
- Dispositif en matière d’obligation de rendre compte
Ce prix récompensera une initiative de communication exceptionnelle lancée par une banque
centrale pour répondre à des besoins spécifiques. Les juges rechercheront l'originalité de
l'initiative dans le cadre d'une stratégie de communication intégrée, ainsi que des preuves de son
impact.

RESERVE MANAGER

Safety, liquidity, return

Innovation
Governance
The winner of this award will have shown excellence in reserve management at a central bank.
This could include divisional changes, updated policy guidelines, an improved asset and liability
framework or the deployment of innovative reserves strategies, such investment in a new asset
class/ use of new benchmarks

- Sécurité, liquidité, rendement

- Innovation
- Gouvernance
Le lauréat de ce prix aura fait preuve d'excellence dans la gestion des réserves d'une banque
centrale. Il peut s'agir de changements au niveau des divisions, d'une mise à jour des orientations
politiques, d'une amélioration du cadre de l'actif et du passif ou du déploiement de stratégies de
réserves innovantes, comme l'investissement dans une nouvelle catégorie d'actifs ou l'utilisation de
nouveaux indices de référence.

PAYMENTS AND MARKET INFRASTRUCTURE DEVELOPMENT

 - Intégrité et résilience
- Efficience et efficacité
- Innovation technologique
Ce prix récompensera une banque centrale qui a joué un rôle clé dans la mise en œuvre d'une
initiative sur les meilleures pratiques en matière de paiements et/ou d'infrastructure de marché. Les
juges veilleront à ce que l'infrastructure réponde à un besoin du public de manière rigoureuse et
rentable, en déployant éventuellement de nouvelles technologies.

WEBSITE

- Accessibilité de l'information
- Navigation et conception
- Interactivité et innovation
Ce prix récompensera le site web d'une banque centrale qui offre une véritable accessibilité à ses
informations et à ses données pour toute une série de parties prenantes. Les juges rechercheront
des exemples d'excellence dans la navigation et la conception ainsi que des éléments d'innovation
dans la transmission de l'information.

CURRENCY MANAGER

- Sécurité et intégrité
- Innovation et flair pour le design
- Efficacité et efficience
Ce prix récompensera une banque centrale qui a amélioré ses processus de gestion de trésorerie,
lancé ou amélioré sa série de billets de banque, mis en œuvre des activités de prévention de la
fraude et/ou fait preuve d'innovation en matière de conception

INITIATIVE

- Ambition et innovation
- Qualité du retour d'information des parties prenantes
- Pertinence du mandat
Le prix sera décerné pour une initiative ou une politique spécifique de la banque centrale qui
établit un lien avec de nouvelles parties prenantes grâce à une mise en œuvre et une exécution
novatrices. Une attention particulière sera accordée aux lancements novateurs et percutants et aux
réactions de la communauté.

SITUATION FINANCIERE

- Rentabilité de la banque centrale ;

- Liquidité des actifs ;
- Solvabilité de la banque centrale.
Les banques centrales encourent donc des risques de même nature que ceux des banques
ordinaires sur les divers éléments de leur bilan et de leur hors bilan. Leurs comptes sont donc
passibles d’une analyse financière similaire à celle des banques ainsi que d’une analyse
prudentielle reposant sur le triptyque liquidité, solvabilité, rentabilité. Cette nouvelle approche de
leur situation financière modifie progressivement les méthodes de gestion des banques centrales.

CONTRÔLE BANCAIRE

- Alignement du cadre juridique aux normes et bonnes pratiques internationales ;

- Etat des indicateurs de solidité bancaire (rentabilité, liquidité et solvabilité des banques) ;
- Indicateurs de l’inclusion financière ;
- Niveau de financement bancaire de l’économie nationale ;
- Etat des systèmes de protection des dépôts
- Politique prudentielle et des normes comptables
- Efficacité du contrôle sur pièces et sur place ;
- Protection des consommateurs des services bancaires ;
- Sanctions.
Les établissements de crédit ont une activité spécifique qui les distingue des autres entreprises qui
offrent des biens et services. Leurs obligations comptables sont donc différentes. Ils contribuent au
financement de l’économie nationale, à condition qu’ils soient stables et bien gérés. Un système
bancaire est stable s’il peut absorber des chocs sans perturber le financement de l’économie et le
fonctionnement des systèmes de paiement. Conditions d’entrée et d’extension des activités :
licence, ouverture d’agence ou prise de participation ;

STABILITE FINANCIERE

- Pouvoir de résolution des crises bancaires

 - Capacité de résolution des crises bancaires
- Fonction de prêteur en dernier ressort.
La stabilité financière semble plus difficile à atteindre puisque ses contours sont plus complexes à
définir et les actions à mener plus délicates. La stabilité financière est entendue comme le
fonctionnement sans heurts et sans discontinuité du système financier, c’est-à-dire du système
bancaire, des marchés de capitaux ainsi que des systèmes de paiement, de règlement-livraison et
de compensation. Trois missions principales sont dévolues aux banques centrales dans le cadre de
leur contribution à la préservation de la stabilité financière :
- détecter et évaluer les vulnérabilités du système financier ;
- identifier et contrôler les actions à entreprendre ;
- mettre en place des mesures de résolutions des établissements financiers systémiques.

DISPOSITIF DE CONTRÔLE INTERNE

- les niveaux de contrôle interne

- l’autorité budgétaire
- la protection des données
- le cadre d’éthique professionnelle ;
Cette rubrique concerne la capacité d’une banque centrale à bien gérer les actifs financiers sous sa
responsabilité. Cette capacité se traduit par l’existence des évaluations qualitatives et quantitatives
des risques, dans des domaines tels que la gestion des risques de crédit, de marché, opérationnels
et de réputation dans toute l'organisation. Il conviendra également d’apprécier l'évolution des
activités de la banque centrale suite à l'amélioration de la gestion des risques.

Diagnostic des partenaires

ASSET MANAGER

Risk/return and liquidity suitability 

Diversification 
Benchmarking / benchmark outperformance
This award will be given to an asset manager that has added value in managing the investment
assets of central banks and other sovereign investors. While geographical reach and breadth of
assets coverage are important, particular attention will be made to asset managers that have met
the real needs of their clients during the period under review
 RISK MANAGEMENT TECHNOLOGY

Customisation to client needs

Change management
Results and performance
Awarded to a risk management services provider that has made a significant contribution to
aiding the management of risk, the winner of this award will have paid particular attention to
design and implementation, systems integration, tools and controls, models, governance and
customer service.

INNOVATION IN RESERVE MANAGEMENT

Pioneering work
Excellence in implementation
Sound risk/ return assessment
This award will be given to an institution that has pioneered innovation in sovereign investment
or gold management. The award could be given for a specific transaction or client portfolio, or
for thought leadership that has effected change. The judges will be looking for specific instances
of excellence and not necessary breadth of service offering

DATA SERVICES

Capacity and streamlining

Structuring and usability
Platform robustness and security
The award will be given to a data services provider that has helped central bank clients to meet
the management of their data requirements – whether in the areas of big data, monetary policy,
financial stability and/ or regulatory data, using cloud-based or other solutions. Case study/ies
are expected. 
 CUSTODY INITIATIVE

Asset servicing
Customer service 
Innovation and change
This award will recognise a custodian or securities depository that has implemented an initiative
that addresses the challenges of sovereign customers in the area of asset servicing. Judges will
expect a case study that is verifiable with a sovereign client

TREASURY SYSTEMS INITIATIVE

Innovation
Technology savvy
Implementation
This award will recognise a market practitioner's collaboration to offer an excellent new treasury
technology service to a central bank client. A case study with official client verification is
expected

FINANCIAL MARKET INFRASTRUCTURE SERVICES

Adaptability to market and/or regulatory change

Regulatory acceptance and market adoption
Efficiency and robustness of platform
The award will be given to a financial market infrastructure provider that has made a significant
contribution to improving efficiency and reducing risk in the financial system. Judges will be
looking for a provider that offers a robust platform and technological innovation. A proven case
study or studies are expected.

SPECIALISED LENDING INITIATIVE

Innovation
Risk management
Performance enhancement
Eligible initiatives could include the full gamut of lending activities – from reserves financing
through to 3rd party securities lending. Innovation, quality of service and risk management
considerations will be assessed by the judges. A case study and official institution client validation
is expected.

GLOBAL MARKETS

Innovation
Market access
Advice
This award will be given to a banking and global markets counterparty that has made an
exceptional effort to address the challenges of central bank and other official institutions clients.
Idea generation, product range, execution and access to new markets will be important
considerations in the judging criteria.

ADVISORY SERVICES

Depth of knowledge
Innovation and change
Deliverability
This award will be given to an organisation that has offered consultancy and/ or advisory services
to central banks that has resulted in substantial changes in behaviour at their clients. This could
be in specific segments of activity tied to major transformations. Judges will be looking for case
studies and validation from central banks

CURRENCY SERVICES

Reliability 
Fraud/ cost reduction
Innovation
This award will be given to a banknote and currency services provider which has worked with
central bank clients to significantly improve their currency offerings. Particular attention will be
given to innovations that have helped to reduce fraud and cut overall costs related to currency
operations. This year we will also be looking for providers helping central banks adapt to a world
where the future of cash is up for debate

PAYMENT SERVICES

Efficiency and effectiveness

Resilience
Fraud and AML detection
This award is open to the full range of retail, corporate and wholesale payment service providers.
It could cover payments services offered to central banks aimed at helping them with cyber
resiliency, AML and fraud detection, or the creation of new national/ international payment
infrastructure.

COLLATERAL MANAGEMENT SERVICES

Seamless service
Range and pricing 
Secure environment
This judges will be looking for a market practitioner that has offered seamless collateral services
to central bank clients/ partners to facilitate central bank lending operations, derivatives trading
and other activities