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13.12.

2008

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Journal officiel de lUnion europenne

L 335/99

III
(Actes pris en application du trait UE)

ACTES PRIS EN APPLICATION DU TITRE V DU TRAIT UE


POSITION COMMUNE 2008/944/PESC DU CONSEIL du 8 dcembre 2008 dfinissant des rgles communes rgissant le contrle des exportations de technologie et dquipements militaires
LE CONSEIL DE LUNION EUROPENNE,

europenne pour la prvention du trafic illicite darmes conventionnelles et la lutte contre ce trafic.
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vu le trait sur lUnion europenne, et notamment son article 15, considrant ce qui suit:
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Le Conseil a arrt, le 12 juillet 2002, laction commune 2002/589/PESC relative la contribution de lUnion europenne la lutte contre laccumulation et la diffusion dstabilisatrices des armes lgres et de petit calibre (1). Le Conseil a arrt, le 23 juin 2003, la position commune 2003/468/PESC sur le contrle du courtage en armements (2). Le Conseil europen a adopt, en dcembre 2003, une stratgie contre la prolifration des armes de destruction massive et, en dcembre 2005, une stratgie de lutte contre laccumulation illicite et le trafic darmes lgres et de petit calibre et de leurs munitions, qui dnotent un intrt commun accru des tats membres de lUnion europenne pour une approche coordonne du contrle des exportations de technologie et dquipements mili taires. Le programme daction des Nations unies visant prvenir, combattre et liminer le commerce illicite des armes lgres sous tous ses aspects a t adopt en 2001. Le registre des Nations unies sur les transferts darmes conventionnelles a t cr en 1992. Les tats ont le droit de transfrer les moyens de lgitime dfense, eu gard au droit de lgitime dfense reconnu par la charte des Nations unies. Le souhait des tats membres de conserver une industrie de dfense dans le cadre de leur base industrielle ainsi que de leur politique de dfense est reconnu.

Les tats membres entendent s'appuyer sur les critres communs adopts lors des Conseils europens de Luxem bourg et de Lisbonne, en 1991 et en 1992, ainsi que sur le code de conduite de lUnion europenne en matire dexportation darmements adopt par le Conseil en 1998. Les tats membres reconnaissent la responsabilit parti culire qui incombe aux tats exportateurs de technologie et dquipements militaires. Les tats membres sont dtermins instaurer des normes communes leves qui seront considres comme le minimum en matire de gestion et de modra tion dans le domaine des transferts de technologie et dquipements militaires par tous les tats membres et renforcer lchange dinformations pertinentes dans ce domaine en vue dassurer une plus grande transparence. Les tats membres sont dtermins empcher les exportations de technologie et dquipements militaires qui pourraient tre utiliss des fins de rpression interne ou dagression internationale, ou contribuer linstabilit rgionale. Les tats membres entendent renforcer la coopration et promouvoir la convergence dans le domaine des expor tations de technologie et dquipements militaires, dans le cadre de la politique trangre et de scurit commune (PESC). Des mesures complmentaires ont t prises contre les transferts illicites dans le cadre du programme de lUnion

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(1) JO L 191 du 19.7.2002, p. 1. (2) JO L 156 du 25.6.2003, p. 79.

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Le renforcement dune base industrielle et technologique de dfense europenne, qui contribue la mise en uvre de la politique trangre et de scurit commune, en particulier de la politique europenne commune en matire de scurit et de dfense, devrait saccompagner dune coopration et dune convergence dans le domaine de la technologie et des quipements militaires. Les tats membres entendent renforcer la politique de lUnion europenne en matire de contrle des exporta tions de technologie et dquipements militaires par ladoption de la prsente position commune, qui actualise et remplace le code de conduite de lUnion europenne en matire dexportation darmements adopt par le Conseil le 8 juin 1998. Le 13 juin 2000, le Conseil a adopt la liste commune des quipements militaires de lUnion europenne, qui fait lobjet dun rexamen priodique, compte tenu, le cas chant, de listes nationales ou internationales simi laires (1). Conformment larticle 3, deuxime alina, du trait, lUnion est tenue de veiller la cohrence de lensemble de son action extrieure dans le cadre de ses politiques en matire de relations extrieures; dans ce contexte, le Conseil prend note de la proposition de la Commission de modifier le rglement (CE) no 1334/2000 du Conseil du 22 juin 2000 instituant un rgime communautaire de contrles des exportations de biens et technologies double usage (2),

La lgislation des tats membres prcise dans quel cas une autorisation dexportation est requise quant aux demandes susmentionnes. Article 2 Critres 1. Premier critre: respect des obligations et des engagements internationaux des tats membres, en particulier des sanctions adoptes par le Conseil de scurit des Nations unies ou lUnion europenne, des accords en matire, notamment, de non-proli fration, ainsi que des autres obligations internationales. Une autorisation dexportation est refuse si elle est incompa tible avec, entre autres: a) les obligations internationales des tats membres et les enga gements quils ont pris dappliquer les embargos sur les armes dcrts par les Nations unies, lUnion europenne et lOrganisation pour la scurit et la coopration en Europe; b) les obligations internationales incombant aux tats membres au titre du trait sur la non-prolifration des armes nucl aires, de la convention sur les armes biologiques et toxines et de la convention sur les armes chimiques; c) lengagement pris par les tats membres de nexporter aucun type de mine terrestre antipersonnel; d) les engagements que les tats membres ont pris dans le cadre du groupe Australie, du rgime de contrle de la tech nologie des missiles, du comit Zangger, du groupe des fournisseurs nuclaires, de larrangement de Wassenaar et du code de conduite de La Haye contre la prolifration des missiles balistiques. 2. Deuxime critre: respect des droits de lhomme dans le pays de destination finale et respect du droit humanitaire inter national par ce pays. Aprs avoir valu lattitude du pays destinataire lgard des principes noncs en la matire dans les instruments internationaux concernant les droits de lhomme, les tats membres: a) refusent lautorisation dexportation sil existe un risque manifeste que la technologie ou les quipements mili taires dont lexportation est envisage servent la rpres sion interne; b) font preuve, dans chaque cas et en tenant compte de la nature de la technologie ou des quipements militaires en question, dune prudence toute particulire en ce qui concerne la dlivrance dautorisations aux pays o de graves violations des droits de lhomme ont t consta tes par les organismes comptents des Nations unies, par lUnion europenne ou par le Conseil de lEurope.

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A ARRT LA PRSENTE POSITION COMMUNE:

Article premier 1. Chaque tat membre value, cas par cas, eu gard aux critres de larticle 2, les demandes dautorisation dexportation qui lui sont adresses pour des quipements figurant sur la liste commune des quipement militaires de lUnion europenne vise larticle 12. 2. Les demandes dautorisation dexportation vises au para graphe 1 incluent: les demandes dautorisation dexportations physiques, y compris celles qui ont pour but la production sous licence dquipements militaires dans des pays tiers, les demandes dautorisation de courtage, les demandes dautorisation de transit ou de transbordement, les demandes dautorisation de transferts intangibles de logi ciels et de technologies par des moyens tels que les mdias lectroniques, le tlcopieur ou le tlphone.
(1) Modifie en dernier lieu le 10 mars 2008 (JO C 98 du 18.4.2008, p. 1). (2) JO L 159 du 30.6.2000, p. 1.

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cette fin, la technologie ou les quipements susceptibles de servir la rpression interne comprennent, notamment, la technologie ou les quipements pour lesquels il existe des preuves dutilisation, par lutilisateur final envisag, de ceuxci ou dune technologie ou dquipements similaires des fins de rpression interne ou pour lesquels il existe des raisons de penser que la technologie ou les quipements seront dtourns de leur utilisation finale dclare ou de leur utilisateur final dclar pour servir la rpression interne. Conformment larticle 1er de la prsente position commune, la nature de la technologie ou des quipements sera examine avec attention, en particulier si ces derniers sont destins des fins de scurit interne. La rpression interne comprend, entre autres, la torture et autres traite ments ou chtiments cruels, inhumains et dgradants, les excutions sommaires ou arbitraires, les disparitions, les dtentions arbitraires et les autres violations graves des droits de lhomme et des liberts fondamentales que mentionnent les instruments internationaux pertinents en matire de droits de lhomme, dont la dclaration universelle des droits de lhomme et le pacte international relatif aux droits civils et politiques. Aprs avoir valu lattitude du pays destinataire lgard des principes noncs en la matire dans les instruments du droit humanitaire international, les tats membres: c) refusent lautorisation dexportation sil existe un risque manifeste que la technologie ou les quipements mili taires dont lexportation est envisage servent commettre des violations graves du droit humanitaire international. 3. Troisime critre: situation intrieure dans le pays de desti nation finale (existence de tensions ou de conflits arms). Les tats membres refusent lautorisation dexportation de tech nologie ou dquipements militaires susceptibles de provoquer ou de prolonger des conflits arms ou daggraver des tensions ou des conflits existants dans le pays de destination finale. 4. Quatrime critre: prservation de la paix, de la scurit et de la stabilit rgionales. Les tats membres refusent lautorisation dexportation sil existe un risque manifeste que le destinataire envisag utilise la tech nologie ou les quipements militaires dont lexportation est envisage de manire agressive contre un autre pays ou pour faire valoir par la force une revendication territoriale. Lorsquils examinent ces risques, les tats membres tiennent compte notamment des lments suivants: a) lexistence ou la probabilit dun conflit arm entre le desti nataire et un autre pays; b) une revendication sur le territoire dun pays voisin que le destinataire a, par le pass, tent ou menac de faire valoir par la force;

c) la probabilit que la technologie ou les quipements mili taires soient utiliss des fins autres que la scurit et la dfense nationales lgitimes du destinataire;

d) la ncessit de ne pas porter atteinte de manire significative la stabilit rgionale.

5. Cinquime critre: scurit nationale des tats membres et des territoires dont les relations extrieures relvent de la responsabilit dun tat membre, ainsi que celle des pays amis ou allis.

Les tats membres tiennent compte des lments suivants:

a) lincidence potentielle de la technologie ou des quipements militaires dont lexportation est envisage sur leurs intrts en matire de dfense et de scurit ainsi que ceux dtats membres et ceux de pays amis ou allis, tout en reconnais sant que ce facteur ne saurait empcher la prise en compte des critres relatifs au respect des droits de lhomme ainsi qu la paix, la scurit et la stabilit rgionales;

b) le risque de voir la technologie ou les quipements militaires concerns employs contre leurs forces ou celles dtats membres et celles de pays amis ou allis.

6. Sixime critre: comportement du pays acheteur lgard de la communaut internationale, et notamment son attitude envers le terrorisme, la nature de ses alliances et le respect du droit international.

Les tats membres tiennent compte, entre autres, des antc dents du pays acheteur dans les domaines suivants:

a) le soutien ou lencouragement quil apporte au terrorisme et la criminalit organise internationale;

b) le respect de ses engagements internationaux, notamment en ce qui concerne le non-recours la force, et du droit huma nitaire international;

c) son engagement en faveur de la non-prolifration et dautres domaines relevant de la matrise des armements et du dsar mement, en particulier la signature, la ratification et la mise en uvre des conventions pertinentes en matire de matrise des armements et de dsarmement vises au point b) du premier critre.

7. Septime critre: existence dun risque de dtournement de la technologie ou des quipements militaires dans le pays ache teur ou de rexportation de ceux-ci dans des conditions non souhaites.

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Lors de lvaluation de lincidence de la technologie ou des quipements militaires dont lexportation est envisage sur le pays destinataire et du risque de voir cette technologie ou ces quipements dtourns vers un utilisateur final non souhait ou en vue dune utilisation finale non souhaite, il est tenu compte des lments suivants: a) les intrts lgitimes du pays destinataire en matire de dfense et de scurit nationale, y compris sa participation ventuelle des oprations de maintien de la paix des Nations unies ou dautres organisations; b) la capacit technique du pays destinataire dutiliser cette tech nologie ou ces quipements; c) la capacit du pays destinataire dexercer un contrle effectif sur les exportations; d) le risque de voir cette technologie ou ces quipements rex ports vers des destinations non souhaites et les antcdents du pays destinataire en ce qui concerne le respect de dispo sitions en matire de rexportation ou de consentement pralable la rexportation que ltat membre exportateur juge opportun dimposer; e) le risque de voir cette technologie ou ces quipements dtourns vers des organisations terroristes ou des terroristes; f) le risque de rtrotechnique ou de transfert de technologie non intentionnel. 8. Huitime critre: compatibilit des exportations de techno logie ou dquipements militaires avec la capacit technique et conomique du pays destinataire, compte tenu du fait quil est souhaitable que les tats rpondent leurs besoins lgitimes de scurit et de dfense en consacrant un minimum de ressources humaines et conomiques aux armements. Les tats membres examinent, la lumire des informations provenant de sources autorises telles que les rapports du Programme des Nations unies pour le dveloppement, de la Banque mondiale, du Fonds montaire international et de lOrganisation de coopration et de dveloppement conomi ques, si le projet dexportation risque de compromettre srieu sement le dveloppement durable du pays destinataire. cet gard, ils examinent les niveaux comparatifs des dpenses mili taires et sociales du pays destinataire, en tenant galement compte dune ventuelle aide de lUnion europenne ou dune ventuelle aide bilatrale. Article 3 La prsente position commune ne porte pas atteinte au droit des tats membres de mener une politique nationale plus restrictive. Article 4 1. Les tats membres diffusent des prcisions sur les auto risations dexportation qui ont t refuses conformment aux

critres de la prsente position commune, en indiquant les motifs du refus. Avant quun tat membre naccorde une auto risation pour une transaction globalement identique celle qui a t refuse par un ou plusieurs autres tats membres au cours des trois dernires annes, il consulte ce ou ces derniers au pralable. Si, aprs consultation, ltat membre dcide nan moins daccorder une autorisation, il en informe ltat membre ou les tats membres ayant refus lexportation, en fournissant une argumentation dtaille. 2. La dcision de procder au transfert ou de refuser le trans fert de technologie ou dquipements militaires est laisse lapprciation nationale de chaque tat membre. Par refus dautorisation, on entend le refus par un tat membre dauto riser la vente ou lexportation effective de la technologie ou des quipements militaires concerns, faute de quoi une vente serait normalement intervenue ou le contrat correspondant aurait t conclu. cette fin, les refus susceptibles dtre notifis peuvent, selon les procdures nationales, comprendre le refus dautoriser que des ngociations soient entames ou une rponse ngative une enqute officielle pralable concernant une commande particulire. 3. Les tats membres prservent le caractre confidentiel de ces refus et consultations et ne cherchent pas en tirer des avantages commerciaux. Article 5 Les autorisations dexportation ne sont accordes que sur la base dinformations pralables fiables en ce qui concerne lutilisation finale dans le pays de destination finale. Pour ce faire, un certi ficat dutilisateur final ou des documents appropris ayant fait lobjet dune vrification approfondie et/ou un formulaire dautorisation officielle dlivr par le pays de destination finale seront gnralement requis. Lors de lvaluation des demandes dautorisation dexportation de technologie ou dquipements militaires des fins de production dans un pays tiers, les tats membres tiennent compte, en particulier, de lutilisation potentielle du produit fini dans le pays de production et du risque que ce produit fini soit dtourn ou export pour le compte dun utilisateur final non souhait. Article 6 Sans prjudice du rglement (CE) no 1334/2000, les critres figurant larticle 2 de la prsente position commune et la procdure de consultation prvue larticle 4 sappliquent gale ment aux tats membres en ce qui concerne les biens et tech nologies double usage numrs lannexe I du rglement (CE) no 1334/2000, lorsquil existe des raisons valables de penser que ce seront les forces armes ou les forces de scurit intrieure ou des entits similaires du pays destinataire qui constitueront lutilisateur final de ces biens et technologies. Les rfrences faites dans la prsente position commune la technologie ou aux quipements militaires sont rputes viser galement les biens et technologies prcits. Article 7 Afin de donner une efficacit maximale la prsente position commune, les tats membres uvrent dans le cadre de la PESC pour renforcer la coopration et promouvoir la convergence dans le domaine des exportations de technologie et dquipe ments militaires.

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Article 8 1. Chaque tat membre communique confidentiellement aux autres tats membres un rapport annuel concernant ses expor tations de technologie et dquipements militaires et sa mise en uvre de la prsente position commune. 2. Un rapport annuel de lUnion europenne, labor sur la base des contributions de lensemble des tats membres, est soumis au Conseil et publi au Journal officiel de lUnion euro penne, srie C. 3. En outre, chaque tat membre qui exporte de la techno logie ou des quipements figurant sur la liste commune des quipements militaires de lUnion europenne publie un rapport national concernant ses exportations de technologie et dquipements militaires, dont le contenu sera conforme la lgislation nationale, le cas chant, et fournit les lments ncessaires aux fins du rapport annuel de lUnion europenne sur la mise en uvre de la prsente position commune, comme prvu par le guide dutilisation. Article 9 Le cas chant, les tats membres valuent conjointement, dans le cadre de la PESC, la situation des destinataires potentiels ou effectifs des exportations de technologie et dquipements mili taires en provenance des tats membres, la lumire des prin cipes et des critres noncs dans la prsente position commune. Article 10 Bien que les tats membres puissent galement, le cas chant, prendre en compte les incidences des exportations envisages sur leurs intrts conomiques, sociaux, commerciaux et indus triels, ces facteurs naffectent pas lapplication des critres susmentionns. Article 11 Les tats membres font tout ce qui est en leur pouvoir pour encourager les autres tats exportateurs de technologie ou dquipements militaires appliquer les critres de la prsente position commune. Ils changent rgulirement avec les pays

tiers appliquant les critres leurs expriences concernant leurs politiques en matire de contrle des exportations de techno logie et dquipements militaires et lapplication des critres. Article 12 Les tats membres font en sorte que leur lgislation nationale leur permette de contrler lexportation de la technologie et des quipements figurant sur la liste commune des quipements militaires de lUnion europenne. Cette liste sert de rfrence pour les listes nationales de technologie et dquipements mili taires des tats membres, mais elle ne les remplace pas directe ment. Article 13 Le guide dutilisation du code de conduite de lUnion euro penne en matire dexportation darmements, qui fait lobjet dun rexamen priodique, sert de guide aux fins de la mise en uvre de la prsente position commune. Article 14 La prsente position commune prend effet le jour de son adop tion. Article 15 La prsente position commune est rexamine trois ans aprs son adoption. Article 16 La prsente position commune est publie au Journal officiel de lUnion europenne.

Fait Bruxelles, le 8 dcembre 2008. Par le Conseil Le prsident


B. KOUCHNER