Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Contenido
1. 2. 3. 4.
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN 3 REFERENCIAS NORMATIVAS 3 TRMINOS Y DEFINICIONES 3 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SySO 7 4.1 REQUISITOS GENERALES .................................................................................................................................... 7 4.2 POLTICA DE S Y SO .............................................................................................................................................. 7 4.3 PLANIFICACIN ...................................................................................................................................................... 7 4.3.1 Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles.......................................... 7 4.3.2 Requisitos legales y otros ................................................................................................................................. 9 4.3.3 Objetivos y programa(s) .................................................................................................................................... 9 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN ....................................................................................................................... 9 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad ........................................................ 9 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia .............................................................................................. 10 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta .......................................................................................................... 10 4.4.3.1 Comunicacin .............................................................................................................................................. 10 4.4.3.2 Participacin y consulta ............................................................................................................................... 11 4.4.4 Documentacin................................................................................................................................................ 11 4.4.5 Control de documentos ................................................................................................................................... 11 4.4.6 Control operacional ......................................................................................................................................... 12 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias.................................................................................................... 12 4.5 VERIFICACIN ...................................................................................................................................................... 13 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo ......................................................................................................... 13 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros ...................................................................................................... 13 4.5.3 Investigacin de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas................................... 13 4.5.3.1 Investigacin de incidentes.......................................................................................................................... 13 4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva .............................................................................. 14 4.5.4 Control de registros ......................................................................................................................................... 14 4.5.5 Auditora interna .............................................................................................................................................. 14 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN ........................................................................................................................... 15
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
En la bibliografa se indican otras publicaciones que brindan informacin u orientacin. Se recomienda consultar las ediciones ms recientes de tales publicaciones. Especficamente, se recomienda consultar: OHSAS 18002, Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional. Directrices para la implementacin del documento OHSAS 18001. Organizacin Internacional del Trabajo, Directrices relativas a los sistemas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo (ILO-OSH 2001)..
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los propsitos de esta norma se aplican los siguientes trminos y definiciones:
3.2 Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora. (ISO 9000:2005, 3.9.1)
NOTA 1 Independiente no significa necesariamente externo a la organizacin. En muchos casos, particularmente en las organizaciones ms pequeas, la independencia se puede demostrar mediante la ausencia de responsabilidad por la actividad que se audita. NOTA 2 Para orientacin adicional acerca de evidencia de la auditora y criterios de auditora, vase la ISO 19011.
3.6 Peligro
Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad (3.8) o lesin a las personas o una combinacin de stos.
3.9 Incidente
Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o enfermedad (3.8) (independiente de su severidad), o vctima mortal.
NOTA 1 Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad o vctima mortal. NOTA 2 Un incidente en el que no hay lesin, enfermedad, o vctima mortal tambin se puede denominar como "casi-accidente" (situacin en la casi ocurre un accidente). NOTA 3 Una situacin de emergencia (4.4.7) es un tipo particular de accidente.
3.11 No conformidad
Incumplimiento de un requisito. (ISO 9001:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15)
NOTA Una no conformidad puede ser una desviacin de: estndares, prcticas, procedimientos de trabajo y requisitos legales pertinentes, entre otros. requisitos del sistema de gestin de SySO (3.13)
3.15
Desempeo de SySO
Resultados medibles de gestin de una organizacin (3.17) en relacin con sus riesgos de SySO (3.21)
NOTA 1 La medicin del desempeo de SySO incluye la medicin de la eficacia de los controles de la organizacin. NOTA 2 En el contexto de sistemas de gestin de SySO (3.13), los resultados tambin se pueden medir con respecto a la poltica de SySO (3.16), Objetivos de SySO (3.14) y otros requisitos de desempeo de SySO de la organizacin.
3.17 Organizacin
Compaa, operacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin
NOTA Para organizaciones con ms de una unidad operativa, una sola unidad operativa por s sola se puede definir como una organizacin.
(ISO 14001:2004,3.16)
3.21 Riesgo
Combinacin de la probabilidad de que ocurra(n) un(os) evento(s) o exposicin(es) peligroso(s), y la severidad de la lesin o enfermedad (3.8) que pueda ser causada por el (los) evento(s) o exposicin(es).
4.2 POLTICA DE S Y SO
La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de SySO de la organizacin, que especifique claramente los objetivos generales de S&SO y un compromiso para el mejoramiento continuo del desempeo en S & SO. a) es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de SySO de la organizacin; b) incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y enfermedades y con la mejora continua en la gestin y desempeo de SySO; c) incluye el compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de SySO; d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SySO; e) se documenta, implementa y mantiene; f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de SySO;
g) est disponible para las partes interesadas; y h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organizacin.
4.3 PLANIFICACIN 4.3.1 Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles necesarios. El (los) procedimiento(s) para la identificacin de peligros y la valoracin de riesgos deben tener en cuenta: a) actividades rutinarias y no rutinarias; b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso subcontratistas y visitantes); c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
Copia Norma OHSAS 18001:2007 Pg. 7 de 16
d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo; e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin;
NOTA 1 Puede ser ms apropiado que estos peligros sean evaluados como un aspecto ambiental.
f)
Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros;
g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales; h) Modificaciones al sistema de gestin de SySO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades; i) j) Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles necesarios (vase tambin la nota del numeral 3.12); El diseo de las reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria / equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y valoracin del riesgo debe: a) definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad para asegurar su carcter proactivo ms que reactivo; y b) prever los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado. Para la gestin del cambio, la organizacin debe identificar los peligros y los riesgos de SySO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de SySO o sus actividades, antes de introducir tales cambios. La organizacin debe asegurar que los resultados de estas valoraciones se consideran cuando se determinan los controles. Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar la reduccin de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua: a) eliminacin; b) sustitucin; c) controles de ingeniera; d) sealizacin / advertencias o controles administrativos o ambos; e) equipos de proteccin personal. La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos, y de los controles determinados. La organizacin debe asegurar de que los riesgos de SySO y los controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca, implemente y mantenga su sistema de SySO.
NOTA 2 Para mayor orientacin sobre la identificacin de peligros, valoracin del riesgo y determinacin de controles, vase documento OHSAS 18002.
4.3.2
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(o) procedimiento(s) para la identificacin y acceso a requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba de SySO, que sean aplicables a ella. La organizacin debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y otros que la organizacin suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestin de SySO. La organizacin debe mantener esta informacin actualizada. La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes.
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad
La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad por la SySO y el sistema de gestin en SySO. La alta direccin debe demostrar su compromiso: a) asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el Sistema de Gestin de SySO;
NOTA 1 Los recursos incluyen los recursos humanos y las habilidades especializadas, la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos y financieros.
b) definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestin de SySO eficaz; se deben documentar y comunicar las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad.
La organizacin debe designar un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica en SySO, independientemente de otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidos para: a) asegurar que el sistema de gestin de SySO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta norma OHSAS; b) asegurar que se presentan informes sobre el desempeo del sistema de gestin de SySO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestin de SySO.
NOTA 2 El designado de la alta direccin (por ejemplo en una organizacin grande es un miembro de la junta directiva o del comit ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un representante de la direccin subordinado, pero conservando la responsabilidad de rendir cuentas.
La identidad del delegado de la alta direccin se debe informar a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin. Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo en SySO. La organizacin debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de SySO sobre los que tiene control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de SySO de la organizacin.
b) la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo; c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.
g) la representacin en asuntos de SySO; Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de participacin, que incluye saber quines son sus representantes en asuntos de SySO. b) la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su SySO. La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos de SySO, cuando sea apropiado.
4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de SySO debe incluir: a) la poltica y objetivos de SySO; b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de SySO; c) la descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de SySO y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados. d) los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta norma OHSAS, y e) los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de SySO.
Nota. Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y riesgos relacionados, y que se se mantenga en la mnima requerida por eficacia y eficiencia.
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente; asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual del documento; asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los lugares de uso; asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables; asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de SySO, y que su distribucin est controlada, y
a) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso que se mantengan por cualquier razn. .
k) medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de SySO; l) medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en SySO;
m) registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas. Si se requiere equipo para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba (4.3.2). La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionados en el numeral 4.5.2.1 establecer un(os) procedimiento(s) separados. La organizacin debe mantener registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
NOTA La frecuencia de la evaluacin peridica pude variar entre los otros requisitos que suscriba la organizacin.
4.5.3 Investigacin de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas 4.5.3.1 Investigacin de incidentes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de: a) determinar las deficiencias de SySO que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes; b) identificar la necesidad de accin correctiva; c) identificar las oportunidades de accin preventiva;
Copia Norma OHSAS 18001:2007 Pg. 13 de 16
d) identificar las oportunidades de mejora continua; e) comunicar el resultado de estas investigaciones; Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna. Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de acciones preventivas se debe abordar de acuerdo con las partes pertinentes del numeral 4.5.3.2.
4.5.3.2
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas. El (los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: a) identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) acciones(s) para mitigar sus consecuencias de SySO; b) investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) acciones(s) con el fin de evitar que ocurran nuevamente; c) evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia; d) registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas, y e) revisar la eficacia de de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas. Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento debe exigir que las acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin. Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los problemas, y proporcional al (los) riesgo(s) de SySO encontrado(s). La organizacin debe asegurar que cualquier cambio necesario que surja de la accin correctiva y de la preventiva se incluya en la documentacin del sistema de gestin de SySO..
1) cumple con las disposiciones planificadas para la gestin de SySO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS; y 2) ha sido implementado adecuadamente y se mantiene; y 3) es eficaz para cumplir la poltica y objetivos de la organizacin; b) c) revisar los resultados de auditoras previas; suministrar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.
El (los) programa(s) de auditoras se deben planificar, establecer, implementar y mantener por la organizacin, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditoras previas. El (los) procedimiento(s) de auditora se deben establecer, implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta: a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditoras, reportar los resultados y conservar los registros asociados; y b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.
b) poltica y objetivos de SySO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de SySO. Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para comunicacin y consulta (4.4.3).