El principio de culpabilidad. El trmino culpabilidad es empleado en el derecho penal con diferentes contenidos.

Por un lado, se refiere al conjunto de presupuestos que permiten culpar a alguien por el hecho que motiva la imputacin, la condena y la consecuente pena y que afectan a todos los requisitos o elementos del concepto de delito. Este es un concepto amplio que concierne al desarrollo que nos convoca, toda vez que resulta una garanta para el hombre por cuanto representa un lmite al ius puniendi. Por otro, alude slo a una parte de los presupuestos del delito, concretamente a los que establecen la posibilidad de atribuir un hecho antijurdico a su autor1. Como vemos, este aspecto es ms limitado y concierne slo a uno de los elementos o requisitos o categoras del delito 2. Teniendo en cuenta sta ambigedad de conceptos algunos autores, al analizar la teora del delito, prefieren referirse a responsabilidad, reprochabilidad, imputacin individual o imputacin subjetiva3. Hans Heinrich Jescheck sostiene que la culpabilidad es el fundamento para poder responsabilizar personalmente al autor por la accin tpica y antijurdica que ha cometido. Y aade que es, al mismo tiempo, un requisito de la punibilidad y un criterio para la determinacin de la pena4. Pues bien, ingresando al examen del trmino que nos convoca aqu me interesa resaltar que representa una barrera al poder punitivo en un Estado democrtico y al respecto es aceptado que ostenta diversas manifestaciones. Siguiendo a Santiago Mir Puig5, las veremos por separado. 1)El principio de personalidad de las penas. Por este principio no se puede castigar a una persona por un hecho ajeno. La imputacin penal es siempre personal. No existe la responsabilidad colectiva como la que en la antigedad estableca el castigo a los integrantes de una familia o de un pueblo po el hecho perpetrado por uno de ellos.
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Aunque Gnther Jakobs ha desarrollado una concepcin funcional de la culpabilidad, construida sobre la teora sociolgica de la formacin del derecho a cargo de Niklas Luhmann. La culpabilidad reside en un dficit en la motivacin jurdica del autor. Esa culpabilidad depende de las exigencias de la prevencin general, no del grado de responsabilidad personal del autor por su accin. Jakobs designa a la culpabilidad como un derivado de la prevencin general. En Alemania lo siguen Hans Achenbach y Franz Streng. En su libro Estudios..., en la leccin 14, El principio de culpabilidad sostiene que la culpabilidad es un presupuesto necesario de la legitimidad de la pena estatal y es el resultado de una imputacin reprobatoria, en el sentido de que la defraudacin que se ha producido viene motivada por la voluntad defectuosa de una persona.
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El Tribunal Constitucional Federal Alemn sostuvo que al principio de culpabilidad le corresponde un rango constitucional. Su fundamento est en el mismo principio del Estado de Derecho (Bverf GE 20, 323, 331) y el Tribunal Constitucional Espaol sostuvo que: La Constitucin Espaola consagra sin duda el principio de culpabilidad como principio estructural bsico del Derecho Penal (STC 150/91, F. J. 4 y 246/91, F.J. 2).
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Mir Puig, ob. cit., pg. 129; Stratenwerth, ob. cit., pg. 40, entre otros. Hans Heinrich Jescheck, profesor universitario emrito de Derecho Penal. Director emrito del Instituto Max-Planck de Derecho Penal Extranjero e Internacional. Friburgo de Brisgovia, Alemania. En su momento, Presidente de la Asociacin Internacional de Derecho Penal. Hans Heinrich Jescheck en su conferencia denominada Evolucin del Concepto Jurdico Penal de la Culpabilidad, pronunciada el 30 de abril de 1998, durante la celebracin de su doctorado Honoris Causa por la Universidad de Linz. En su obra seala que: El principio de culpabilidad significa que la pena criminal nicamente puede basarse en la constatacin de que al autor cabe reprocharle personalmente su hecho. Del principio de culpabilidad se infiere, de un lado, que la pena presupone en toda caso culpabilidad, por lo que quien acta sin ella no puede ser castigado (exclusin de la responsabilidad por el resultado), y de otro, que la pena tampoco puede superar la medida de la culpabilidad (medicin de la pena respetando el lmite mximo de la culpabilidad). Aqu, la esencia de la culpabilidad no radica en un defecto de carcter, adquirido culpablemente por el modo de vida que se ha llevado (culpabilidad por el modo de vida), sino en que el autor ha cedido a la tentacin en la situacin concreta y de esa forma se ha hecho culpable por su actuacin (culpabilidad por el hecho), ob. cit., pg. 19.
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Santiago Mir Puig, ob. cit., pgs. 130 y ss.

2) El principio de responsabilidad por el hecho. Este principio exige que exista un derecho penal de hecho, por lo cual no se puede castigar el carcter, la peligrosidad, el modo de ser o la conduccin por la vida de una persona. Este concepto se relaciona con el principio de legalidad ya examinado, con la exigencia de la tipicidad de los delitos y con el mandato de determinacin de la ley penal por el cual, como lo hemos explicado, debe existir una descripcin precisa y concreta de cada conducta punible y una persona ser castigada en funcin del suceso antijurdico llevado a cabo teniendo en cuenta para la punibilidad el reproche que quepa dirigirle por el hecho desarrollado. Lo contrario al derecho penal de hecho es el derecho penal de autor y los tipos penales de autor por los cuales se castiga a una persona-autor sin considerar la conducta externa realizada y se lo pena slo por su personalidad, su carcter, su peligrosidad, su modo de ser o de conducirse por la vida. Es, precisamente, una culpabilidad por el modo de vida. Nuestro sistema penal actual rechaz las propuestas peligrosistas y adopta el modelo de derecho penal de hecho, aunque se puede considerar que la personalidad del autor es un elemento que un tribunal puede ponderar para establecer el monto de la pena. Ciertos autores entienden que las disposiciones del Cdigo Penal atinentes a profesionalidad o habitualidad6 (Cdigo Penal Argentino, por ejemplo, la figura de encubrimiento art. 277-) e incluso aluden a otros la reincidencia7 (Cdigo Penal Argentino -art. 50-) son manifestaciones de un derecho penal de autor. 3) El principio de actuacin con dolo o culpa (responsabilidad subjetiva). Para que una conducta ingrese al campo penal debe haber sido llevada a cabo con dolo o culpa. De resultas de ello no se puede fundar la responsabilidad penal en la responsabilidad objetiva o en la responsabilidad por el resultado lesivo. En otras palabras, no se puede incriminar la simple causacin de una lesin (resultado externo) si el autor no quiso esa lesin (dolo) o no actu con imprudencia (culpa). Si el agente obr con el cuidado debido y exigible no puede ser incriminado. Se transgrede este principio con los delitos calificados por el resultado que no exigen dolo o imprudencia. Asimismo se concreta este principio con el denominado versari in re illicita que castiga las consecuencias fortuitas de un acto inicial ilcito. Pero no todos los atropellos a estos principios concluyen all. Sigamos, pues, el desarrollo propuesto. La responsabilidad objetiva se encuentra desterrada de nuestro derecho penal no slo por obra de la dogmtica penal sino tambin por los postulados y lineamientos establecidos en nuestra Constitucin Nacional (artculo 18 principio de inocencia-) y en los Pactos Internacionales (ver artculo 14 numeral 2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos con jerarqua constitucional8). Nadie desconoce que todos los principios atinentes a la culpabilidad se fundan en buena parte en la dignidad humana, tal como debe entenderse en un Estado Democrtico respetuoso del individuo. Esta Repblica admite la dignidad humana exige y ofrece al individuo la posibilidad de evitar la pena si se comporta conforme a Derecho. Ello guarda tambin relacin con la seguridad jurdica: el ciudadano ha de poder confiar en que dirigiendo su actuacin en el sentido establecido en las normas jurdicas no va a ser castigado. Por ello resulta incomprensible que en determinados procesos se impute un delito a una persona por el simple cargo que ocup (como ser presidente o director de una sociedad annima o socio gerente de una sociedad de responsabilidad limitada) o por la funcin que desarroll (presidente de la Repblica, del Consejo Deliberante, Senador, etc.) en el ente jurdico (sociedad comercial, Estado, etc.) que se encuentre involucrado. As lo entendieron categricamente nuestros tribunales al sealar que:
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Hans Heinrich Jescheck, ob. cit., pg. 19 y ss.

Bockelman en Estudios sobre derecho penal de autor (T I de 1939 y T II de 1940); Jurgen Bauman en Derecho penal. Conceptos fundamentales, traducido por Conrado A. Finzi, Ed. Depalma, 1973, pgs. 28/9. 8 Sobre la jerarqua constitucional del principio, confr. CSJN, fallos: 275:9, 292:561 y 295:782, entre otros.

Corresponde revocar el procesamiento dictado en orden a un delito de la ley penal tributaria (Adla, L-A, 26) en el caso, omisin de depositar aportes previsionales retenidos a empleadosrespecto de quien integraba el directorio de una sociedad, pues esta sola circunstancia no resulta suficiente para establecer su intervencin en la gestin de los negocios de la sociedad9. En el mismo sentido se estableci que: ... con respecto al procesamiento que ha realizado el seor Juez de los tres imputados, es claro que la construccin jurdica realizada..., encubre una imputacin al solo ttulo de responsabilidad objetiva, que esta desterrado no slo de la dogmtica penal, sino tambin de la Constitucin Nacional. En efecto, un hecho slo puede imputrselo a una persona, en la medida en que lo sea a ttulo de dolo o de culpa, y ambos extremos, deben ser probados por la parte acusatoria, circunstancia esta que no consta en autos...10. 4) El principio de imputacin personal. Por este principio no se puede castigar al autor de un acto tpico y antijurdico que no posea condiciones psquicas normales que le permitan motivarse conforme a la norma. Es el caso de los inimputables (menores de edad, enfermos mentales, etc.)11. Por todo lo dicho, en nuestro derecho existe un derecho penal de la culpabilidad. El principio de proporcionalidad. Autores como Claus Roxin o Hans Heinrich Jescheck, por ejemplo, emplean el principio de proporcionalidad como lmite de las medidas de seguridad (muy empleadas en Alemania) y como contrapartida del principio de culpabilidad que limita las penas. As Hans Heinrich Jescheck, lo denomina principio de proporcionalidad de los medios o prohibicin de exceso y lo analiza en su obra dentro del principio de culpabilidad, como principio de poltica criminal, y considera que debe ser asumido por el legislador como presupuesto de la imposicin de medidas en el Derecho Penal. Empero, entiendo que el principio de proporcionalidad va ms all de la culpabilidad 12 y establece un lmite a toda intervencin estatal que afecta en forma desmedida los derechos del ciudadano13, por lo cual se exige que la gravedad de la pena resulte proporcionada a la del delito cometido. Un ejemplo claro, alguien lo recordar, se present en la dcada del 80 cuando el recin llegado legislador olvidadizo puso en vigencia, junto a una cantidad enorme de normas, un antiguo decreto-ley del ao 1958, si mi memoria no falla, que estableca una pena sumamente elevada para todo delito vinculado a la sustraccin de automotores. Entiendo que el robo con armas de un automotor estableca una pena que oscilaba entre los 9 y los 20 aos. Santiago Mir Puig, que es un gran demcrata, le otorga un alcance an mayor y refiere que el principio de proporcionalidad exige que se tenga en cuenta la importancia social del hecho (nocividad social) y se funda en consideraciones de prevencin general (intimidatorio) y de prevencin general positiva (que, en breve, tiene el propsito de afirmar positivamente la vigencia de las normas en la conciencia colectiva14). Por ello seala que un derecho penal democrtico debe ajustar la gravedad de las penas a la trascendencia que para la sociedad tienen los hechos a que se asignan, segn el grado de la nocividad social del ataque al bien jurdico.
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Cmara Nacional en lo Penal Econmico, Sala A, en autos Alda de Vendrel, Mara E. s/ inc. de apel. en la causa Supermercados Hawaii S.A., 11 de septiembre de 2001.
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Cmara del Crimen, Sala I, causa 12.273, en autos De la Ra, Fernando, resuelta el 29 de diciembre de 1999.

Para un mayor desarrollo, confr. Santiago Mir Puig, ob. cit., pgs. 129 y ss. Que, como vimos, exige que pueda culparse al autor por el hecho que llev a cabo, que pueda imputrsele el delito por su obrar doloso o culposo y que ostente una situacin psquica normal.
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As lo entendi el Tribunal Supremo Espaol en el conocido caso del partido poltico vasco Herri Batasuna del 20 de julio de 1999 citado por Santiago Mir Puig en su obra, pg. 132, nota 77. 14 Santiago Mir Puig, ob. cit., pg. 133.

Luis Arroyo Zapatero15, por su parte, alega que el principio de proporcionalidad requiere que cualquier intervencin del legislador o de la Administracin (los jueces, por ejemplo) sobre los derechos del ciudadano debe tener por finalidad aumentar el bienestar comn. Lo divide en tres subprincipios: 1) Idoneidad, esto es la capacidad de proteccin penal del bien jurdico; 2) Necesidad, que importa que el legislador, para el logro de sus fines, debe escoger la medida menos gravosa para el ciudadano 16; 3) principio de proporcionalidad en sentido estricto, por el cual los medios empleados deben guardar relacin con el fin perseguido, aunque se trate de un medio idneo y necesario. Se refiere al merecimiento de pena de un comportamiento. En fin, en nuestro sistema ha sido aceptado por diferentes tribunales, pero siempre atendiendo a la necesaria proporcionalidad que debe existir entre la pena establecida en el tipo penal (creacin del legislador) o las impuestas en un caso concreto por la jurisdiccin (obra del juez) y la del delito que se trate.

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Luis Arroyo Zapatero, catedrtico de derecho penal de la Universidad de Castilla-La Mancha, en su trabajo Derecho Penal Econmico y Constitucin publicado en la Revista Penal N 1, ao 1, Editor Praxis, Espaa, realizado con la colaboracin de la Universidad de Huelva, Salamanca y Castilla- La Mancha, pgs. 1/15.
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En otras palabras, el sistema penal fundado en la ltima ratio a la que alud antes.