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PREMIER MINISTRE

Horizons stratgiques n 7 - janvier-mars 2008 w w w. s t r a t e g i e . g o u v. f r / r e v u e /


Dossier

Va r i a
ditorial

C h r o n iq
Retour sur un exercice de prospective : Rflexions pour 1985 Aurlien Colson et Pierre-Yves Cusset Interfuturs : une prospective de la mondialisation Bruno Hrault Les politiques familiales en France et en Allemagne. Quelles diffrences ? Quelles pistes de rforme ? Angela Greulich Entreprises socialement responsables : quel sens, quel avenir ? Franois Salani et Nicolas Treich

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n 7 janvi er-ma rs 20 08

La rentabilit des entreprises en France selon leur taille et leurs potentialits de croissance Bertille Delaveau et Renaud du Tertre Le profit contre la croissance ? Le dynamisme et la rentabilit des grandes entreprises cotes en France Renaud du Tertre et Yann Guy Lexclusion professionnelle : quelle implication des entreprises ? Marie Salognon Sal Internationalisation de la R & D des entreprises et attractivit de la France Mohamed Harfi et Claude Mathieu Politique des brevets : lenjeu central de la qualit, face lvolution des pratiques Rmi Lallement Caractristiques du march des mdicaments et stratgies des firmes pharmaceutiques Philippe Abecassis et Nathalie Coutinet

Actualit des homologues trangers Corinne Mellul

n 7 - janvier-mars 2008

Stratgies dentreprise : nouvelles contraintes et nouveaux enjeux

Chronique des homologues

Horizons stratgiques

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Comptes rendus de lectures et de colloques Analyses critiques

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Stratgies d'entreprise : nouvelles contraintes et nouveaux enjeux

Actualits du Centre danalyse stratgique Rsums Summaries Resmenes Zusammenfassungen Notices biographiques des auteurs

Stratgies dentreprise : nouvelles contraintes et nouveaux enjeux


Le profit contre la croissance ? Le dynamisme et la rentabilit des grandes entreprises cotes en France Lexclusion professionnelle : quelle implication des entreprises ? Internationalisation de la R & D des entreprises et attractivit de la France Politique des brevets : lenjeu central de la qualit Caractristiques du march des mdicaments et stratgies des firmes pharmaceutiques

La Documentation franaise 29-31, quai Voltaire 75344 Paris cedex 07 Tlphone : 01 40 15 70 00 Tlecopie : 01 40 15 72 30 www.ladocumentationfrancaise.fr

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Sommaire
ditorial 2

Dossier : Stratgies dentreprise : nouvelles contraintes et nouveaux enjeux


Bertille Delaveau et Renaud du Tertre, La rentabilit des entreprises en France selon leur taille et leurs potentialits de croissance Renaud du Tertre, Le profit contre la croissance ? Le dynamisme et la rentabilit des grandes entreprises cotes en France Marie Salognon, Lexclusion professionnelle : quelle implication des entreprises ? Mohamed Harfi et Claude Mathieu, Internationalisation de la R & D des entreprises et attractivit de la France Rmi Lallement, Politique des brevets : lenjeu central de la qualit, face lvolution des pratiques Philippe Abecassis et Nathalie Coutinet, Caractristiques du march des mdicaments et stratgies des firmes pharmaceutiques 8 30 52 72 93 111

Varia
Aurlien Colson et Pierre-Yves Cusset, Retour sur un exercice de prospective : Rflexions pour 1985 Bruno Hrault, Interfuturs : une prospective de la mondialisation Angela Greulich, Les politiques familiales en France et en Allemagne. Quelles diffrences ? Quelles pistes de rforme ? Franois Salani et Nicolas Treich, Entreprises socialement responsables : quel sens, quel avenir ? 142 151 159 182

Chroniques
Chronique des homologues Corinne Mellul, Actualit des homologues trangers chos Comptes rendus de lectures et de colloques Analyses critiques Actualits du Centre danalyse stratgique Rsums Summaries Resmenes Zusammenfassungen Notices biographiques des auteurs 198 210 234 246 248 263

Franais
ditorial
Notre revue consacre son Dossier aux stratgies dployes par les entreprises face aux enjeux et aux contraintes auxquels elles sont confrontes : risques inhrents la finance de march, concurrence internationale accrue, impratif dinnovation permanente. Les articles runis ici nous livrent un enseignement principal qui est aussi une bonne surprise : sur les annes rcentes, la capacit dadaptation des entreprises franaises se rvle bien plus forte quon ne le croit souvent. Leur rebond aprs la crise boursire des annes 2000-2002 apparat trs net. Un correctif cependant : ce redressement ne se traduit pas par un dynamisme suffisant en matire dinvestissement et demploi, de sorte que les performances macroconomiques franaises restent en de de leffort dadaptation des entreprises. Il faut partir, avec Bertille Delaveau et Renaud du Tertre, de la fameuse dichotomie franaise entre les grands groupes cots et les petites et moyennes entreprises. Cest en effet la faible rentabilit de ces PME que lon attribue souvent la baisse de la profitabilit des entreprises franaises. Grce leur envergure internationale, les grands groupes tireraient leurs bnfices de la croissance mondiale, tandis que les PME souffriraient dun manque de rentabilit d un champ daction trop restreint. Une comparaison de leurs performances respectives conduit toutefois nuancer le jugement. Une srie de distinctions simpose entre les PME, selon leur taille, leur ge, leur dpendance ou non lgard dun grand groupe Les pouvoirs publics devraient tenir compte de cette diversit pour mieux identifier les obstacles et cibler les aides. Quant aux grandes entreprises, leurs profits suscitent de vifs dbats. Sont points du doigt les distributions de dividendes et les rachats dactions qui bnficieraient aux seuls actionnaires, au risque de pnaliser linvestissement et donc la croissance. Renaud du Tertre et Yann Guy nuancent l aussi le point de vue. Le basculement dans la rpartition des gains au profit des actionnaires se fait essentiellement au dtriment des cranciers, donc sans entamer les ressources dautofinancement. De fait, les entreprises cherchent concilier les intrts court terme et long terme des actionnaires la redistribution des bnfices et la croissance de lentreprise. Les entreprises, ce sont aussi des modes de gestion et de slection de la main-duvre. Or, pour Marie Salognon, ces modes de gestion tendraient exposer davantage les travailleurs au risque de chmage de longue dure. Une responsabilisation des entreprises est ncessaire, en matire de recrutement, de formation, de gestion des carrires. Elle peut intervenir au niveau prventif par la gestion prvisionnelle de lemploi et par une meilleure prise en compte des consquences sociales du licenciement. Elle doit se faire aussi au niveau curatif, comme lillustre la rinsertion des chmeurs de longue dure par la mthode dintervention sur loffre et la demande (mthode IOD). Franois Salani et Nicolas Treich sintressent galement la responsabilit sociale des entreprises, mais considre ici sous langle des efforts fournis en matire de 2

dveloppement durable. Les auteurs sinterrogent la fois sur les mobiles cachs des entreprises, sur lefficacit relle de ces comportements responsables et sur les moyens pour les pouvoirs publics dencourager ventuellement ce mouvement. Face la concurrence, linnovation et la recherche simposent comme deux lments cls dans les stratgies dentreprise. Se dessine un mouvement dinternationalisation que dtaillent Mohamed Harfi et Claude Mathieu. Aprs avoir dress une typologie des centres de R & D, ils valuent lattractivit de la France. Notre pays attire davantage des centres dadaptation (des produits la demande locale) que des centres globaux (produisant des innovations destination des marchs mondiaux). Un constat proccupant car, paralllement, la France accueille moins les activits de haute technologie dans le domaine de la R & D que dans celui de la production. La valeur de nos chercheurs, lexcellence de la recherche publique et la qualit des infrastructures demeurent nanmoins des atouts srieux. Dans ce contexte concurrentiel, les entreprises sont de plus en plus incites se doter de brevets, la fois instruments de protection contre limitation et armes stratgiques. Do lengorgement actuel des offices de brevets. Cette prolifration va lencontre de la qualit, nous explique Rmi Lallement. Une rforme prometteuse consiste soumettre les demandes de brevets aux commentaires des experts, via Internet. Toutefois, en rsorbant larrir de travail des offices, ce type de solutions pourrait conduire augmenter leur efficacit sans remdier la baisse de la qualit. Soumises ce que Philippe Abecassis et Nathalie Coutinet appellent un choc environnemental , les firmes pharmaceutiques fournissent un cas particulier intressant. Renforcement des droits de proprit intellectuelle, innovation technologique, amlioration de linformation du patient et nouvelle rgulation des systmes de sant : autant de facteurs qui contraignent ces firmes adopter en rponse deux types de stratgies. Stratgies industrielles, qui se dclinent en oprations de fusionacquisition, recentrage, externalisation. Stratgies commerciales ensuite, qui sont plus directement axes sur les attentes des patients. La partie Varia, en cho au diagnostic stratgique France 2025 lanc par ric Besson, exhume deux jalons de la prospective publique. Aurlien Colson et Pierre-Yves Cusset reviennent sur le rapport Rflexions pour 1985, publi en 1964 ; et Bruno Hrault prsente Interfuturs, lexercice international publi en 1979 sous lgide de lOCDE. Cette rtrospective de la prospective est riche en leons thoriques comme mthodologiques. On relve par exemple que Pierre Mass, commissaire gnral au Plan et initiateur du projet Rflexions pour 1985, invitait faire la place, au-del des chiffres, limagination, au non-conformisme et lesprit farfelu Nous revenons au temps prsent avec une comparaison des politiques familiales en France et en Allemagne. Comment expliquer que ces deux pays, aux systmes socioconomiques comparables, connaissent de tels carts en matire de taux de fcondit et de taux demploi fminin temps partiel ? Le manque dinfrastructures daccueil pour les enfants est souvent invoqu. Pour aller plus loin, Angela Greulich analyse les effets redistributifs des prestations montaires et autres compensations fiscales en vigueur ici et outre-Rhin. Linstauration de limposition individuelle lui apparat comme la meilleure piste vers la conciliation entre une fcondit leve et un fort taux dactivit fminin. La Rdaction 3

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English
Editorial
The dossier of our review focuses on the strategies used by businesses to deal with the issues and constraints they face: risks associated with market finance, greater international competition and the need to constantly innovate. The articles contained in this issue teach us one main lesson, which is also a pleasant surprise: in recent years, the adaptability of French business has proven to be much greater than is often thought. While it is very clear that the French business sector recovered well after the share market crisis of 2000-2002, this achievement should be tempered by a qualification: this recovery has not resulted in sufficient growth in terms of investment and job creation. As a result, Frances macroeconomic performance has fallen short of the efforts of business to adapt. The starting point must be the famous French dichotomy between the major listed groups and small and medium-sized enterprises as described by Bertille Delaveau and Renaud du Tertre. Indeed, the decline in the profitability of French business is often attributed to the low profitability of these SMEs. With their international scope, the largest French groups derive their profits from world economic growth while SMEs suffer from low profitability due to an area of operation that is too restricted. A comparison of their respective performances, however, can result in qualifications being made to this judgement. SMEs can vary in numerous ways according to their size, age and dependence or otherwise on a large group, etc. The authorities must take this diversity into account in order to most effectively identify obstacles and target assistance. With regards to big business, its profits give rise to lively debate. Critics point to the distribution of dividends and share purchases, which they say benefits only shareholders at the risk of penalising investment and therefore, growth. Renaud du Tertre and Yann Guy also qualify this assessment. The swing in the allocation of profits to shareholders is essentially at the expense of creditors, and thus do not undermine their avenues for self-finance. Indeed, companies seek to reconcile the short-term and long-term interests of shareholders the distribution of profits and the growth of the business. For businesses, these also constitute methods for managing and selecting personnel. Nevertheless, according to Marie Salognon these methods also tend to expose workers to the risk of long-term unemployment. Businesses must take responsibility for recruitment, training and career management. Businesses can prevent long-term unemployment by adopting a forward-looking approach to managing employment and doing more to take the social consequences of redundancies into account. They must implement curative measures, such as the reintegration of the long-term unemployed through intervention in the supply of and demand for labour. Franois Salani and Nicolas Treich also focus on the social responsibilities of businesses, seen from the perspective of efforts made in the area of sustainable 4

development. The authors pose questions about the hidden mobiles of businesses, how effective these responsible behaviours in fact are and the means used by the authorities to possibly encourage this movement. In the face of competition, innovation and research are two crucial elements in the strategies of a business. There is an illustration of the internationalisation movement, with Mohamed Harfi and Claude Mathieu providing the details. After preparing a typology of R&D centres, they evaluate the attractiveness of France as a destination for R&D. France attracts more adaptation centres (centres that adapt products to local demand) than global centres (centres that produce innovations for world markets). This is of concern, since France also attracts less R&D activity than production in high-tech industries. The value of our researchers, the excellence of government research and the quality of infrastructure nevertheless remain major assets. In this competitive context businesses are increasingly encouraged to acquire patents, which are both instruments of protection against unauthorised imitations and strategic weapons; hence the current congestion at patents offices. According to Rmi Lallement, this proliferation of patents is detrimental to quality. One promising reform consists of subjecting applications for patents to the comments of experts via the internet. However, by reducing the backlog of work of these patent offices, this type of solution could increase their effectiveness but without addressing the fall in quality. One particular case of interest comes from the pharmaceuticals sector, a sector Philippe Abecassis and Nathalie Coutinet describe as being subject to an environmental shock. The reinforcement of intellectual property rights, technological innovation, improving patient information and the new regulation of health systems: there are so many factors that restrict the ability of these businesses to adopt two types of strategies: industrial strategies (mergers and acquisitions, refocusing and outsourcing) and commercial strategies (strategies that are more directly focused on patient expectations). In relation to France 2025, the strategic survey launched by Eric Besson, our Varia section resurrects two milestones in public futures studies. Aurlien Colson and PierreYves Cusset go back over Rflexions pour 1985, a report published in 1964, while Bruno Hrault presents Interfuturs, the international exercise published in 1979 under the aegis of the OECD. This retrospective of the future is rich in both theoretical and methodological lessons. This publications reveals, for example, that Pierre Mass, the commissioner general of the Plan and protagonist of Rflexions pour 1985, invites the reader to go beyond figures and statistics and make room for the imagination, nonconformity and the bizarre. We return to the present with a comparison of family policies in France and Germany. How can one explain the fact that these two countries, with their comparable socioeconomic systems, present such disparities in terms of fertility rates and rates of part-time female employment? The shortage of child care infrastructure is often cited as a reason. Angela Greulich goes further, analysing the redistributive effects of cash benefits and other fiscal compensation offered in France and across the Rhine. According to Ms Greulich, the introduction of individual taxation would appear to be the best way forward in reconciling high fertility rates and high rates of female employment. Editorial staff 5

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Stratgies dentreprise : nouvelles contraintes et nouveaux enjeux

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La rentabilit des entreprises en France selon leur taille et leurs potentialits de croissance
BERTILLE DELAVEAU Charge de mission au Dpartement des affaires conomiques et financires du Centre danalyse stratgique RENAUD DU TERTRE Matre de confrences en sciences conomiques luniversit de Paris Diderot Paris 7, conseiller scientifique au Centre danalyse stratgique

Rsum
La dtrioration de la profitabilit des entreprises en France, qui se manifeste depuis 1999 par une baisse progressive du taux de marge mesur dans le cadre de la Comptabilit nationale, a jet un doute sur la rentabilit des entreprises franaises, et notamment des PME. En effet, la croissance soutenue des profits des grandes entreprises depuis 2003 sexplique avant tout par leur dimension internationale, ce qui fait craindre que ce soit surtout les PME qui ptissent dune contraction de marge. La comparaison des performances de rendement entre les grandes entreprises et les PME mene dans cet article conduit un jugement beaucoup plus nuanc. Certes, on assiste bien un redressement de la rentabilit des grands groupes cots en France depuis 2003, comparable ce qui se passe pour leurs homologues trangers. En revanche, il est ncessaire dintroduire des distinctions pertinentes dans lanalyse du comportement des PME. Toutes les PME ne disposent pas des mmes potentialits pour crotre, accder aux marchs dexportation, innover ou sadosser la dynamique des grands groupes. Ce constat est important parce quil conduit recommander aux pouvoirs publics de moins considrer les PME comme un tout, et de sintresser davantage leurs stratgies afin didentifier les obstacles quelles rencontrent et les mesures susceptibles de les attnuer. Mots-cls Entreprise cote PME rentabilit investissement Listed company SME profitability investment

De nombreux observateurs se sont inquits de la dgradation de la profitabilit des entreprises franaises qui se manifeste depuis 1999 par une baisse rgulire du taux de marge mesur dans le cadre de la Comptabilit nationale. Mais cette dtrioration na pas le caractre gnral quon lui prte et, par suite, elle na pas non plus les mmes consquences quon lui attribue en matire dinvestissement et de croissance. Lorigine des craintes qui sexpriment ce sujet est fonde sur la conviction quil existe une forte dichotomie au sein du tissu productif franais entre les grands groupes cots et les PME. Les premiers, fortement internationaliss, tireraient leurs bnfices de la croissance mondiale, alors que les secondes ptiraient dun manque de rentabilit, du fait dun champ daction restreint aux frontires nationales ou, au mieux, europennes. Selon ce diagnostic, les PME constitueraient le point faible de notre conomie et ce serait leur faible taux de rentabilit qui serait lorigine dune moindre performance des entreprises franaises prises dans leur ensemble par rapport leurs concurrentes trangres. Toutefois, ce jugement alarmiste sur le dynamisme des entreprises en France est assez difficile tayer par des observations patentes, parce quil nexiste pas de mthode dvaluation fiable de la rentabilit des entreprises selon la catgorie laquelle elles appartiennent en termes de taille et dactivit. La Comptabilit nationale fournit des indications moyennes sur la performance des entreprises toutes tailles confondues. Et elle est cantonne au seul primtre du territoire national. Pour tudier les spcificits des diffrentes catgories dentreprises, il est ncessaire de recourir des bases de donnes individuelles dont le champ est plus ou moins tendu et qui ne fournissent pas toutes les mmes informations. Sur ce plan, il convient de mentionner tout dabord les deux bases de lINSEE, la base SUSE portant sur les comptes individuels den-

treprise et la base LIFI axe sur les liaisons financires entre les socits, ensuite la base BACH dEurostat comprenant les comptes sociaux de socits europennes et les comptes consolids des socits amricaines, ainsi que la base de donnes Worldscope de Datastream, qui regroupe les comptes consolids des entreprises cotes. Si ces diffrentes bases de donnes permettent de se faire une ide assez prcise de la rentabilit des grandes entreprises, notamment lorsquil sagit dentreprises cotes, il nen va pas de mme pour les PME. Aussi apparat-il utile de complter les donnes comptables par des enqutes dopinion auprs des chefs dentreprise. Il importe surtout de souligner que le recours aux bases de microdonnes conduit des constats en partie contradictoires par rapport ceux qui sont issus de la Comptabilit nationale. Certes, les grandes socits ont bien restaur leurs niveaux de profitabilit, mais les performances des PME semblent galement assez satisfaisantes. Pour sen convaincre, il est ncessaire de confronter des analyses menes sous plusieurs angles. Tout dabord, il faut remarquer que la rentabilit des grands groupes franais, value travers leurs comptes consolids, sest redresse partir de 2003 au point de devenir comparable aux performances de leurs homologues trangers. Ce constat est important parce quil soppose la dgradation du taux de marge des socits non financires perue par la Comptabilit nationale. On en dduit que les entreprises retirent une rentabilit moindre de leurs activits sur le sol hexagonal. Mais cela ne signifie pas que la rentabilit des PME soit aussi menace que le prtendent la plupart des commentateurs. Dun ct, les enqutes dopinion menes auprs des dirigeants de PME prouvent que le manque de rentabilit ne constitue pas leurs propres yeux la principale difficult laquelle se heurte le dveloppement de leurs entreprises. De lautre, ce point de vue est confirm par des tudes rcentes de la Banque 9
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de France et de lINSEE sur donnes individuelles, en montrant que les PME atteignent des niveaux de rentabilit plutt satisfaisants, et que pour saisir la nature des obstacles quelles rencontrent, il est ncessaire de sintresser aux diffrents stades de leur dveloppement et aux diffrentes stratgies quelles essaient de dployer en matire de croissance, dexportation ou dinnovation. et un compte de rsultat simplifis, en agrgeant les postes correspondants des entreprises non financires constituant ces indices au 1er janvier 2005 (voir encadr 1). Si lon compare les performances financires du SBF 250 celles des plus grandes capitalisations non financires allemandes (DAX 30), britanniques (FTSE 100) ou amricaines (S&P 500), travers le ROE (Return on equity), rapportant le rsultat net part du groupe aux capitaux propres part du groupe, on observe que la rentabilit financire des groupes franais est tout fait comparable celle de leurs comptiteurs trangers, en stant, leur instar, trs nettement redresse aprs la crise boursire des annes 2000. Les grandes entreprises cotes dgagent ainsi en 2006 un ROE de 13 %, dpassant le niveau atteint la veille de la crise (11 % en 2000). La chute du ROE sur la priode 2000-2002 avait t cause par une dprciation brutale de la valeur des carts dacquisition (les goodwills ) inscrits au bilan de nombreuses entreprises, ainsi que par les moins-values financires lies au dgonflement de la bulle financire.

1. Une rentabilit des grands groupes franais comparable celle des groupes trangers

Les socits non financires constituant les indices boursiers de rfrence, comme le CAC 40 ou le SBF 250, sont emblmatiques du comportement des grands groupes dun pays. Pour valuer la rentabilit de cette catgorie dentreprises, nous avons reconstitu pour plusieurs indices, laide de la base de donnes Worldscope de Datastream, un bilan

Encadr 1

La rentabilit conomique et financire des grands groupes cots en comparaison internationale


Les entreprises cotes regroupes par indices boursiers laide de la base de donnes Worldscope fournie par Thomson Financials, donnant les comptes consolids des entreprises cotes travers le monde, nous avons cherch mieux cerner lvolution de la rentabilit des principales entreprises franaises sur lensemble de leurs activits par comparaison avec celles de grands partenaires conomiques comme les tats-Unis, lAllemagne ou le Royaume-Uni. Notre tude porte sur les entreprises constituant les principaux indices boursiers des pays tudis au 1er janvier 2005, exception faite des entreprises financires (banques, assurances, foncires, etc.) dont lanalyse est trs spcifique : SBF 250 pour la France, S&P 500 pour les tats-Unis, FTSE 100 pour le RoyaumeUni, DAX 30 pour lAllemagne. Afin de calculer des taux de rentabilit par indice boursier, nous avons reconstitu un bilan et un compte de rsultat simplifis par indice en agrgeant les postes correspondants des socits composant lindice au 1er janvier 2005.

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Les ratios de rentabilit utiliss On a cherch valuer, dune part, la rentabilit conomique des entreprises considres, cest--dire la rentabilit des ressources affectes au cycle dexploitation, et dautre part leur rentabilit financire, qui rsulte de la rentabilit conomique et du cot de la dette par le biais de leffet de levier1. Nous avons utilis deux ratios, proches de ceux employs couramment par les analystes financiers2. 1) Le ROCE (Return on capital employed) avant impt mesure le taux de rentabilit conomique (rsultat dexploitation/capital conomique). Nous avons utilis dans ce calcul un rsultat dexploitation avant amortissement des actifs intangibles. La nomenclature anglo-saxonne adopte par Worldscope intgre en effet ce poste lamortissement des carts dacquisition (ou goodwills) qui ne sont pas directement relis au cycle dexploitation, mais peuvent en revanche faire varier sensiblement la rentabilit des entreprises. Leur dvalorisation subite a ainsi fortement contribu la crise boursire de 2001. Le ROCE mesure donc ici le rapport entre le rsultat dexploitation avant amortissement des actifs intangibles et la somme des fonds propres et de la dette. 2) Le ROE (Return on equity) mesure la rentabilit financire en rapportant le rsultat net part du groupe aux capitaux propres part du groupe. Le calcul du taux dimposition apparent Grce au compte de rsultat agrg reconstitu pour les diffrents indices partir des donnes Worldscope, nous pouvons calculer un taux dimposition apparent des socits composant ces chantillons en divisant le montant dimpt consolid inscrit dans les comptes par le rsultat oprationnel avant amortissement des actifs intangibles. Ce solde intermdiaire de gestion a t retenu afin de ne pas prendre en compte les lments exceptionnels et la dprciation du goodwill qui introduisent une trop grande volatilit des rsultats, mais il conduit probablement survaluer le taux effectif dimposition.
1 - Le mcanisme de leffet de levier est voqu succinctement dans lannexe de cet article. 2 - Lannexe de cet article montre la possibilit davoir plusieurs approches du mme ratio de la rentabilit.

La rentabilit financire, value par le ROE, et qui bnficie aux seuls actionnaires rsulte de deux facteurs essentiels : le niveau de la rentabilit conomique dune part, et le cot de la dette par le biais de leffet de levier dautre part. Le premier facteur est facile comprendre ; il mesure tout simplement lefficacit globale du capital immobilis dans lentreprise pour crer de nouvelles richesses et permettre par consquent lentreprise de raliser un profit. Le second facteur est en revanche plus complexe, puisque le cot de la dette dpend la fois du taux dintrt auquel lentreprise a emprunt et de son taux

dendettement, rapportant ses dettes financires ses fonds propres. En effet, le taux dintrt long terme est en gnral infrieur au taux de rendement conomique de lentreprise, ce qui diminue la part du profit total que celle-ci devra payer sous forme dintrts ses cranciers, le solde restant dans les mains des actionnaires. Or cet cart de rmunration au dtriment du crancier et lavantage de lactionnaire sera dautant plus lev que le taux dendettement de lentreprise est lev1.
1 - Le mcanisme de leffet de levier est discut de manire approfondie dans larticle suivant de Renaud du Tertre et Yann Guy.

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Graphique n 1 ROE des grands groupes cots en France, aux tats-Unis, en Allemagne et au Royaume-Uni de 1990 2006
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Source : Datastream, base Worldscope, calculs Centre danalyse stratgique

Comme lillustrent les graphiques n 2 et n 3 pour la France et les tats-Unis, lembellie financire rcente provient non seulement de lamlioration de la structure financire des entreprises, qui ont profit de la baisse des taux dintrt pour accrotre leur effet de levier, mais aussi, et surtout, dune amlioration de la rentabilit conomique, le ROCE2 (Return on capital employed). Aprs une baisse attnue en 2001, ce redressement, pratiquement continu dans le cas de la France, sexplique par le maintien de la croissance des profits raliss, lorsquon ne tient pas compte

des lments de pertes exceptionnelles, pertes imputables aux moins-values sur cession dactifs ou des dprciations brutales dactifs. En revanche, ces lments exceptionnels jouent un rle dterminant dans le calcul du ROE, ce qui explique sa forte volatilit. De fait, les analystes financiers interprtent lamlioration de la rentabilit conomique des principales entreprises franaises par la ralisation de gains de productivit lorigine dune bonne matrise des cots, et par la croissance du chiffre daffaires ralis ltranger, stimule par des marchs porteurs.

2 - Le ROCE rapporte le rsultat dexploitation avant amortissement des actifs intangibles au capital conomique, cest--dire la somme des fonds propres et des dettes. La nomenclature anglosaxonne adopte par Worldscope inclut en effet dans lamortissement des actifs intangibles lamortissement des carts dacquisition, qui ne sont pas directement relis au cycle dexploitation, mais qui peuvent en revanche faire varier sensiblement la rentabilit financire des entreprises.

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Graphique n 2 Rentabilit conomique et financire des entreprises non financires du SBF 250
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-10 ROCE avant impt ROE

Source : Datastream, base Worldscope, calculs Centre danalyse stratgique

Graphique n 3 Rentabilit conomique et financire des entreprises non financires du S&P 500
(20 %) 20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

ROCE avant impt

ROE

Source : Datastream, base Worldscope, calculs Centre danalyse stratgique

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Si la base de donnes utilise ici ne permet pas de retracer la productivit des entreprises, elle nous renseigne en revanche sur leur degr dinternationalisation, mesur par la part de leur chiffre daffaires ralis ltranger3. En moyenne, cette part oscille pour la plupart des plus grandes socits de chaque pays entre 50 % et 60 % en 2006, contre 40 % 55 % en 1990. Les chantillons plus larges, comprenant donc aussi des entreprises de taille plus petite (SBF 250, S&P 500), affichent un moindre degr dinternationalisation du chiffre daffaires, quoique galement en forte progression depuis 1990. La dissociation des volutions du CAC 40 et du SBF 250, en particulier, illustre ce phnomne de forte internationalisation, propre aux plus grandes entreprises, qui profitent ainsi davantage du dynamisme des marchs trangers que les moyennes entreprises. En France, lacclration de linternationalisation des entreprises a accompagn la forte croissance des groupes durant la seconde moiti des annes 1990. Cette internationalisation a t stimule par leuphorie boursire et la grande vague de fusions-acquisitions de la priode. Au lendemain de la crise boursire des annes 2000-2002, ces grandes entreprises internationales se sont trouves en situation de bnficier dun diffrentiel de croissance entre la France et le reste du monde, ce qui leur a permis de raliser des profits massifs linternational et dengager un redressement vigoureux de leur structure financire, notamment travers une dprciation des carts dacquisition et un dsendettement.

Graphique n 4 Part du chiffre daffaires ralis ltranger par les grands groupes cots franais et trangers de 1990 2006
(20 %) 65 60 55 50 45 40 35 30 25 20 15 10 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

SBF 250 non financier FTSE 100 non financier

CAC 40 non financier DAX 30 non financier

S&P 500 non financier

N.B. : on obtient ce ratio en calculant la moyenne, sur lensemble de lchantillon, de la part du chiffre daffaires ralis ltranger par chaque entreprise de lchantillon. Source : Datastream, base Worldscope, calculs Centre danalyse stratgique 3 - Voir Delaveau et du Tertre (2007).

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En revanche, lvolution de la rentabilit des grands groupes franais par rapport aux groupes trangers est peu influence par la fiscalit dans la mesure o les taux dimpt apparents, au niveau des comptes consolids4, convergent en 2006 vers 27 % pour les plus gran-

des entreprises franaises, amricaines, europennes. Les spcificits nationales sestompent en effet dans le cadre de grands groupes qui disposent tous des mmes outils en matire doptimisation fiscale.

Graphique n 5 Taux dimpt apparent sur les grands groupes cots dans diffrents pays
0,50 0,45 0,40 0,35 0,30 0,25 0,20 0,15 0,10 0,05 0,00 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

SBF 250 non financier FTSE 100 non financier

S&P 500 non financier Eurostoxx 50 non financier

Source : Datastream, base Worldscope, calculs Centre danalyse stratgique

4 - Limpt sur les socits consolid correspond limpt sur les socits d au titre de la maison mre et de ses filiales. Il rsulte de la somme des impts courants et des impts diffrs sur chaque primtre dintgration fiscale constituant le groupe. Pour les socits franaises, il recouvre limpt sur les socits d par les filiales franaises et celui d ltranger par les filiales hors de France.

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2. Une profitabilit moins avantageuse des entreprises sur le territoire national
peut en effet reconstituer des ratios de rentabilit conomique et de rentabilit financire dont le primtre sapproche des valeurs issues de la comptabilit dentreprise5. Or ces indicateurs se dgradent fortement depuis 2001, alors que les ratios de rentabilit des grands groupes franais se sont redresss rapidement aprs la crise boursire de 2001. Ce contraste sexplique par une stagnation ou une baisse des profits raliss sur le territoire national, alors que le montant des fonds propres et du capital engag a repris une croissance soutenue en valeur aprs la crise.

Le panorama qui se dgage des donnes de la Comptabilit nationale fait apparatre une volution beaucoup moins favorable concernant lensemble des socits non financires que celui que nous venons desquisser pour les plus grandes. partir des comptes de flux et des comptes de patrimoine, on

Graphique n 6 Rentabilit conomique financire des socits non financires selon la Comptabilit nationale
8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

Rentabilit conomique du capital engag Rentabilit financire avant impt Source : INSEE, Comptabilit nationale, calculs Centre danalyse stratgique

5 - Rentabilit conomique du capital engag = (ENE + Intrts reus bruts) / Capital engag, o Capital engag = Actif non financier hors stock + BFR + Crances financires et trsorerie. Rentabilit financire avant impt = (ENE + Intrts reus bruts Intrts verss bruts) / (Capital engag Dette financire brute).

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Le manque de dynamisme des profits peut tre reli la stabilit du taux de marge des socits non financires depuis le dbut des annes 1990, puis son dclin progressif aprs 1999. Au milieu des annes 2000, la part du profit (excdent brut dexploitation) dans la valeur ajoute produite par les socits non financires se situe autour de 31 %.

Le taux dautofinancement qui rapporte lpargne brute la formation brute de capital fixe des socits non financires, subit galement les consquences de la baisse des profits, et dcline nettement depuis 2003.

Graphique n 7 Le taux de marge brute des entreprises non financires en France selon la Comptabilit nationale de 1970 2006
40 %

35 %

30 %

25 %

20 % 197 0 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000 2003 2006

Source : INSEE, Comptabilit nationale, calculs Centre danalyse stratgique

Graphique n 8 Le taux dautofinancement des entreprises non financires en France selon la Comptabilit nationale de 1970 2006
120 % 100 % 80 % 60 % 40 % 20 % 0%

197 0

1973

1976

1979

1982

1985

1988

1991

1994

1997

2000

2003

2006

Source : INSEE, Comptabilit nationale, calculs Centre danalyse stratgique

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Cette dgradation de la profitabilit des entreprises franaises, perue travers la Comptabilit nationale, est interprte gnralement comme le rsultat de la mauvaise situation des entreprises dont lactivit est cantonne lchelle nationale, et parmi lesquelles les PME occupent une place dcisive. Cest le point de vue adopt par J.-P. Betbze et C. Saint-Etienne dans leur rapport du Conseil danalyse conomique6, en se fondant sur des comparaisons internationales faites par la Banque de France partir des donnes individuelles agrges de la base BACH7. Dans ces tudes, la rentabilit des entreprises franaises apparat globalement infrieure celle de leurs concurrentes trangres, quelques grands groupes internationaliss faisant exception. On pourrait ainsi en dduire que les PME franaises souffrent dun retard de profitabilit par comparaison avec leurs homologues europennes ou amricaines. J.-P. Betbze et C. Saint-Etienne ny voient pas la consquence dun manque daudace de la part des entrepreneurs, ni de mauvaises conditions dattribution de crdit. Mais ils incriminent avant toute chose les dlais de paiement qui sont exagrment longs en France, notamment de la part des administrations publiques, et ils invoquent aussi la fiscalit qui est, leurs yeux, peu incitative pour les entrepreneurs au-del dun certain stade de croissance et qui, par suite, amne revendre des groupes les entreprises en forte croissance. Ce sont ces entraves qui limitent la rentabilit des gazelles qui, si elles en taient libres, seraient en mesure daccomplir plus facilement les sauts organisationnels ncessaires leur dveloppement.

3. Une profitabilit des PME juge satisfaisante par leurs dirigeants

Les enqutes dopinion auprs des chefs dentreprise permettent de mieux cerner les obstacles auxquels ils se heurtent et que les pouvoirs publics doivent sattacher faire disparatre.

3.1. Des rsultats dexploitation favorables dans les PME industrielles


Lenqute de trsorerie dans lindustrie effectue par lINSEE, qui recueille lopinion dentreprises industrielles de toutes tailles sur le semestre qui vient de scouler, montre que les dirigeants de PME, cest--dire dentreprises de moins de 500 salaris, jugent leurs rsultats dexploitation largement satisfaisants, au deuxime semestre 2006 et au premier semestre 2007. En effet, lcart entre les rponses signalant des rsultats dexploitation jugs satisfaisants et celles dclarant des rsultats jugs faibles est fortement positif sur ces deux semestres, et ce dans des proportions comparables aux entreprises de plus de 500 salaris au deuxime semestre 2006. Cette embellie conjoncturelle est lie essentiellement des prix de vente et des volumes de ventes en augmentation, grce une demande intrieure dynamique.

6 - Voir Betbze et Saint-Etienne (2006). 7 - Voir Bataille (2005).

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Graphique n 9 Soldes dopinion concernant les rsultats dexploitation dans lindustrie, selon la taille des entreprises
(En pourcentage corrig des variations saisonnires)
40 35 30 25 20 15 10 5 0 -5 c d -10 Source : INSEE, Enqute de trsorerie dans lindustrie , Informations rapides, n 208, juillet 2007
02 i ju n03 c d -0 3 i ju n04 c d -0 4 i ju n05 c d -0 5 i ju n06 c d -0 6 i ju n07

(en %, CVS)

20 99 salaris 100 499 salaris Plus de 500 salaris

Ainsi, quoique les grandes entreprises (plus de 500 salaris) se dmarquent par des soldes dopinion constamment positifs depuis 2002, les rsultats dexploitation des moyennes entreprises (entre 100 et 499 salaris) bnficient dapprciations favorables depuis dbut 2004. En revanche, la situation des petites entreprises (20 99 salaris) apparat plus contraste et surtout plus fragile sur le plan de la profitabilit, les soldes dopinion concernant leurs rsultats dexploitation savrant ngatifs sur la moiti de la priode considre, ce qui conduit sinterroger sur la prennit du retournement la hausse des opinions que lon observe sur les deux derniers semestres de la priode tudie.

3.2. Des perspectives de profitabilit positives pour les PME dans lensemble des secteurs
Lenqute semestrielle de conjoncture sur les PME, ralise par OSO, interroge les dirigeants des entreprises de moins de 500 salaris sur lapprciation de la situation quils vivent et leurs anticipations en matire dactivit et demploi. Elle se proccupe en outre de leur situation financire et du dveloppement de leurs investissements. Ses rsultats sont dnus dambigut ; ils confirment que les PME atteignent une rentabilit satisfaisante dans lensemble des secteurs dactivit, mis part les secteurs particuliers de lagriculture et des services financiers8.
entreprises de moins de 500 salaris. Lanalyse porte sur les 1 000 premires rponses juges compltes et fiables.

8 - Lenqute semestrielle de conjoncture dOSO, initie en 1985 et ralise deux fois par an, en mai et novembre, porte sur un chantillon de 10 000

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Graphique n 10 Lopinion des chefs dentreprise sur la rentabilit des PME de 1989 2007
100 % 86 80 % 86 83 74 60 % 60 40 35 30 20 % 28 18 29

80 78

40 %

0% 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 02 03 04 05 06 07

Bonne ou normale actuellement

Amlioration prvue

Source : OSO, La conjoncture des petites et moyennes entreprises , 45e enqute semestrielle, juillet 2007

La 45e enqute, datant de juillet 2007, souligne ainsi le bon moral des dirigeants des PME. Ceux-ci portent un regard positif sur leur activit, essentiellement du fait du dynamisme du secteur des services aux entreprises et de la construction, qui nentrent pas dans le champ de lenqute de trsorerie de lINSEE. Vient ensuite le secteur de lindustrie o les apprciations sont galement en hausse. Sur le plan de lactivit, on peut noter toutefois une diffrence dans les performances atteintes selon deux lignes de partage : la taille des entreprises dune part, et la dynamique dexportation dautre part. En effet, les prvisions de croissance des TPE (trs petites entreprises, de moins de dix salaris) demeurent infrieures celles des autres PME, mme si cet cart tend se rduire. Linfluence de la taille de lentreprise sexprime galement travers les intentions dembauche, qui augmentent significativement avec la taille de lentreprise. En outre, les PME 20

exportatrices bnficient dune activit plus soutenue que celles qui nexportent pas, confirmant ainsi limportance pour toutes les entreprises, et non seulement pour les grands groupes, darrimer leur stratgie de croissance au dynamisme des marchs internationaux plutt quau seul march domestique. Ces bonnes perspectives de croissance des PME saccompagnent dune rentabilit juge trs majoritairement satisfaisante par les chefs dentreprise, mme si les rsultats de lenqute nenregistrent pas de hausse. 78 % des chefs de PME jugeaient ainsi leur rentabilit bonne ou normale actuellement au milieu de lanne 2007. Ici encore, louverture linternational semble corrle la bonne sant financire. Les PME qui ralisent plus du quart de leur activit linternational sont en effet assez satisfaites de leur rentabilit. En revanche, lencontre des prvisions dactivit, ce sont les entreprises de 100 500 salaris qui jugent le plus svrement leur rentabilit.

Ces apprciations positives sur la rentabilit des PME doivent nanmoins tre nuances par leurs perspectives en matire dinvestissement. Les difficults rencontres sur le plan de la rentabilit des entreprises sont cites par leurs dirigeants comme le deuxime obstacle qui limite leurs investissements, aprs les insuffisances de la demande. Toutefois, en tendance, limpact ngatif attribu la rentabilit est en diminution depuis deux semestres, ce qui va de pair avec un regain dapprciations positives sur la rentabilit des PME et un retournement la hausse des anticipations dinvestissement.

4.1. Une profitabilit des PME accrue par une appartenance un groupe
Une tude rcente mene la Banque de France, partir de la base FIBEN issue des comptes sociaux, collects par son rseau de succursales, apporte des prcisions sur la situation financire des PME de moins de 250 salaris9. Cette base recouvre lensemble des activits marchandes, lexception de lagriculture, des activits financires et immobilires, de lducation, de la sant, de laction sociale et de ladministration. Les auteurs de ltude se sont attachs diffrencier la dynamique des PME indpendantes de celle des PME appartenant des groupes. Un niveau danalyse supplmentaire permet de diffrencier les PME appartenant un petit groupe (effectifs cumuls infrieurs 500 salaris, chiffre daffaires infrieur 50 millions deuros et nombre de filiales infrieur 5) de celles appartenant un grand groupe. Le premier constat de ltude porte sur la proportion croissante des PME intgres dans un groupe : les PME indpendantes reprsentaient (en nombre) 79 % des PME en 1997, contre seulement 51 % en 2006. Cette volution est dautant plus marquante que, exprime en total du bilan, la proportion des PME indpendantes a diminu de moiti en passant de 63 % de lensemble du total du bilan des PME en 1997 30 % en 2006.

4. De bonnes performances des PME en matire de rentabilit, mais des trajectoires de croissance diffrencies

Deux tudes rcentes soulignent les bonnes performances des PME en matire de rentabilit, mais encore faut-il remarquer quil existe des diffrences significatives entre entreprises selon le type de trajectoire dans laquelle elles inscrivent leurs stratgies. La premire tude, qui provient de la Banque de France, met laccent sur le fait que les PME accroissent leur profitabilit sur des bases dautant plus solides quelles sadossent paralllement la croissance dun groupe, quelle que soit la taille de ce dernier. La seconde, issue dune recherche mene lINSEE, met en vidence une relation ngative entre la taille de lentreprise et sa rentabilit. Mais cette relation tient moins lexistence de seuils que lentreprise doit franchir au cours de son existence, qu son dynamisme qui tend diminuer avec son vieillissement.

9 - Voir Cayssals, Kemp et Peter (2007).

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Graphique n 11 Rentabilit financire des PME selon leur appartenance ou non un groupe
(%) 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6 1995 (%) 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6 1996 Ensemble des PME

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

PME de petit groupe PME de grand groupe PME indpendantes

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Champ : PME hors holdings. Source : Cayssals, Kemp et Peter (2007), p. 38

Graphique n 12 Taux dinvestissement des PME selon leur appartenance ou non un groupe
(%) 17 16 15 14 13 12 11 10 9 1995 (%) 17 16 15 14 13 12 11 10 9 1996 Ensemble des PME

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

PME de petit groupe PME de grand groupe PME indpendantes

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Champ : PME hors holdings. Source : Cayssals, Kemp et Peter (2007), p. 42

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Le critre de lappartenance un groupe semble dcisif dans le choix de la structure de financement et dans la stratgie dinvestissement des entreprises. En effet, les PME indpendantes, qui ne peuvent compter que sur leur propre assise financire en cas de conjoncture difficile, tendent conserver davantage de trsorerie (13 % du total du bilan, en 2006), lactif, alors que la trsorerie des PME adosses un groupe (11 % du total du bilan pour les PME de petits groupes et 6 % pour celles de grands groupes) est davantage remonte au niveau du groupe. Toutefois, cette trsorerie de prcaution des PME indpendantes accompagne un redressement de leur solidit financire ces dernires annes, comme le montre la forte hausse de la part de leurs capitaux propres, au passif (26 % du total du bilan en 2006 contre 21 % en 1997). Cela leur a permis daccrotre leurs capacits dendettement bancaire tout en amliorant leurs capacits dautofinancement. On observe en effet, depuis 2003, un net retournement la hausse de la rentabilit des PME indpendantes, exprime par le rapport de la capacit dautofinancement nette aux capitaux propres. Ce regain de rentabilit profite lensemble des PME, mais les PME indpendantes affichent en 2006 le taux le plus lev (14 % contre 12,5 % pour les PME de groupes). Lanalyse des performances des PME intgres un groupe est, en revanche, plus dlicate conduire, car leur structure financire na vritablement de sens que considre dans le cadre de ce groupe. En effet, cest ce niveau que se dcide la stratgie financire, qui implique de plus en plus souvent une structure de holding, dans laquelle une filiale sans activit oprationnelle concentre lendettement et les participations du groupe dans ses filiales. Or la base de donnes de comptes sociaux FIBEN gnre, dans cette dmarche, des doubles comptes dont dcoule une survaluation des capitaux propres. On peut remarquer toutefois que la moin-

dre profitabilit affiche par les PME de groupes sexplique en partie par la remonte de dividendes vers la maison mre, qui diminue dautant les bnfices de la filiale. En dfinitive, ltude de la Banque de France permet de dgager deux dynamiques diffrentes selon que la PME est indpendante ou non. Dun ct, les PME indpendantes se sont renforces financirement au cours des dix dernires annes. Cependant, elles ont souvent d pour cela ajourner certains investissements. On observe en effet une baisse du taux dinvestissement10 dans lensemble des PME, mais les PME indpendantes sont celles dont le taux est le plus bas (10 % en 2006 contre 11 % pour lensemble des PME et 12,5 % pour les PME de grands groupes). Ltude souligne ainsi que les PME indpendantes sont confrontes des obstacles lis leur taille pour pouvoir investir. Elles se heurtent en effet des contraintes managriales, organisationnelles et financires (choix limit de financements, difficults lies lapport de garanties et la qualit de linformation financire). court terme, ladoption dune stratgie dindpendance vis--vis des groupes a conduit les PME qui se sont engages dans cette voie accrotre leur rentabilit. Mais, long terme, ce choix menace la prennit de leur dveloppement, parce quil limite leurs capacits de financer leurs investissements. Dun autre ct, les PME adosses des groupes reprsentent une tendance de fond. Leur situation au sein dun groupe conforte en effet leur assise financire et les autorise se lancer dans des investissements plus risqus que dans le cas des PME indpendantes. Elles conjuguent ainsi hausse de la rentabilit et dveloppement de leurs investissements. Et leurs capacits de financement semblent dautant plus favorables que le groupe est toff.
10 - Le taux dinvestissement mesure le rapport entre investissement dexploitation et valeur ajoute.

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4.2. Des PME rentables, mais de moins en moins dynamiques avec lge
Une tude rcente mene lINSEE partir de donnes individuelles de socits non financires sattache isoler lactivit des socits appartenant un mme groupe tout en vitant les doubles comptes11. Son principal objet est de montrer la relation qui stablit entre la rentabilit des entreprises franaises et leur taille value en nombre de salaris12. Lexamen des diffrents ratios susceptibles de mesurer leur rentabilit dexploitation13 conduit une conclusion manifeste : il existe une relation inverse entre la taille de lentreprise et sa rentabilit. Lauteur prfre ces indicateurs au taux de marge, souvent utilis en comptabilit nationale pour valuer la profitabilit des entreprises, parce que leur moindre ampleur dans le cas des PME sexplique avant tout par leur faible intensit capitalistique14. Selon cette dmarche, les PME seraient en moyenne plus rentables que les grandes entreprises. Ce rsultat est confirm sur les marchs financiers par les Price to book qui, par dfinition, rapportent la valorisation par le march dune entreprise sa valeur comptable, et qui sont plus levs dans le cas des PME que pour les grandes entreprises. Mais cette rentabilit moyenne recouvre des variations significatives selon les seuils de taille que lentreprise doit franchir au cours de sa croissance. La rentabilit dexploitation est ainsi maximale autour de 10 salaris (voir graphique n 15) mais, de manire gnrale, la rentabilit nette dexploitation est bien plus leve pour les PME. Cette sur-performance des PME sexplique par une productivit apparente du capital suprieure. En effet, la rentabilit dexploitation est gale au rapport du taux de marge lintensit capitalistique (REB = (EBE/VA) / (VA/K)). Or, lintensit capitalistique est le ratio le plus nettement reli la taille. Son effet lemporte dans lvolution de la rentabilit dexploitation. La plus forte productivit apparente du capital des PME dtermine donc leur plus forte rentabilit dexploitation. On peut noter par ailleurs lexistence dun cap dans les trajectoires de profitabilit : celle-ci diminue quand la taille de lentreprise augmente au-del de 10 salaris, jusqu 500 salaris. En revanche, elle saccrot avec la taille de lentreprise partir de 500 salaris, cest--dire quand la socit est sortie du champ des PME pour entrer dans celui des grandes entreprises. Dans le cas des PME, la diminution de profitabilit quand leur taille augmente sexplique davantage par une volution naturelle, due au cycle de vie de lentreprise, que par un processus de croissance excessive des PME, qui leur ferait perdre en performance, ou par un phnomne de vieillissement. Selon lauteur, la sur-performance des petites PME est indispensable pour permettre leur croissance ultrieure, et on vrifie cet gard que ce sont les entreprises les plus jeunes qui connaissent le plus souvent une situation de sur-rentabilit. Lvolution dans le temps de la rentabilit des PME depuis 1990 conduit des

11 - Voir Picart (2008). 12 - Les donnes individuelles portent sur des socits non financires en excluant les personnes physiques, les socits dclarantes au rgime simplifi, et celles qui appartiennent au secteur de limmobilier. En 2004, elles reprsentent 580 000 socits employant 12,2 millions de salaris. Au sein de chaque groupe, les socits dont les actifs et les revenus relvent principalement dune activit financire ont t isoles, afin de ne garder que la base productive du groupe, cest--dire les socits dont les comptes peuvent raisonnablement faire lobjet dune sommation. 13 - Les diffrents ratios observs dans ltude comportent, au dnominateur, le capital dexploitation net des amortissements, avec ou sans BFR, et au numrateur lexcdent brut dexploitation, la capacit dautofinancement ou le rsultat dexploitation. 14 - Lintensit capitalistique dune entreprise rapporte la valeur ajoute au montant du capital engag.

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Graphique n 13 Rentabilit dexploitation en fonction de la taille de lentreprise


16 % 14 % 12 % 10 % 8% 6% 4% 2% 0% 1-4 5-9 10-19 20-49 50-99 100-249 250-499 500-999 1000-2999 3000 & + Source : Picart (2008), p.11

Moyenne Mdiane

constats proches de ceux de ltude mene la Banque de France. Lauteur fait observer que le rsultat dexploitation des PME samliore de 1993 2001, puis stagne de 2001 2005, pour repartir ensuite la hausse de faon encore plus nette. Lamlioration de la situation financire des PME sexplique surtout par la baisse des charges dintrt aprs 1993, qui provient, quant elle, dun dsendettement massif. Autrement dit, la contraction des dettes a t compense en partie, mais en partie seulement, par une hausse des fonds propres. Cependant, poursuit lauteur, les PME nont pas profit de leur meilleure rentabilit pour investir. Elles se sont attaches surtout dvelopper une stratgie dfensive en restaurant leur trsorerie afin de se prmunir contre limpact de chocs ngatifs sur leur activit. En dfinitive, la plus forte rentabilit affiche par les petites PME ne signifie pas quelles nont pas intrt crotre. En effet, les entreprises les plus rentables sont souvent celles qui sont les plus jeunes, et on constate quelles le deviennent de moins en moins en

vieillissant. Mais il ne faut pas sarrter ce seul constat. Le mrite de lauteur est de montrer que ce phnomne de dclin de la rentabilit avec lge est dautant plus accentu que les entreprises concernes ont moins grandi. Autrement dit, lanalyse de la rentabilit des PME doit certes tenir compte du cycle de vie de lentreprise, mais pour tre pertinente cette approche doit introduire une distinction entre deux types de stratgies de croissance. En effet, il faut opposer, dun ct, les PME qui ne se destinent pas crotre et qui connaissent une dynamique de lemploi et une rentabilit modres, et, de lautre, les PME qui adoptent une stratgie vigoureuse de croissance et qui affrontent les diffrents stades de dveloppement de leur taille, soit en devenant elles-mmes de grandes entreprises, soit en tant intgres au sein dun groupe. Mais dans chaque cas, elles russissent franchir les seuils de taille parce quelles ont acquis pralablement une rentabilit suprieure des entreprises prennes de taille comparable.

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Conclusion
Enfin, il faut mettre laccent sur le dynamisme qui caractrise une entreprise en fonction de son ge. Toutes les entreprises ne sont pas destines crotre. Nombre de dirigeants dentreprises prennes se satisfont datteindre une rentabilit juge satisfaisante, sans chercher dvelopper leurs activits. En revanche, celles qui russissent franchir les seuils de taille impliquant une reconfiguration interne des mtiers et des priorits sont celles qui se sont dlibrment inscrites ds le dpart dans une stratgie de croissance soutenue et qui ont cherch paralllement atteindre des niveaux de rentabilit suprieurs la catgorie dentreprises laquelle elles appartiennent. Ce dernier constat devrait tre dune grande utilit pour les pouvoirs publics, dans la mesure o il incite percevoir les problmes de seuils lis la taille des entreprises sous un nouveau jour. En effet, les difficults surmonter tiennent moins lexistence de stades bien dfinis de dveloppement que lentreprise doit parcourir au cours de son cycle de vie, qu la nature des objectifs viss en matire de croissance, quil sagisse de conqurir de nouveaux marchs lexportation notamment, de dvelopper de nouveaux produits ou de changer la configuration technique et organisationnelle de lentreprise. Dans chaque cas, celle-ci se heurte des problmes spcifiques qui appellent des solutions spcifiques. Ce constat devrait conduire les pouvoirs publics cibler leurs aides en fonction des questions poses selon la nature des caps que lentreprise se propose de franchir.

Malgr une ide fortement ancre, ce nest pas la faible rentabilit des PME qui explique la baisse gnrale de la profitabilit des entreprises franaises constate partir des comptes nationaux. Lexpansion internationale des grands groupes est certes lorigine de leurs performances en matire de rentabilit, mais cela ne signifie pas que les PME ne russissent pas atteindre des performances comparables aux grandes. Loin sen faut. La leve de ce paradoxe apparent ncessite dapprofondir les liens qui stablissent entre la rentabilit des entreprises et leur taille en sintressant leurs stratgies. Il importe de souligner tout dabord quune rentabilit satisfaisante ne constitue pas un atout suffisant pour inciter les PME sengager dans une stratgie de croissance, cest--dire dinvestissement et demploi. Manifestement, le redressement de la rentabilit des entreprises franaises de petite ou de taille moyenne rpond dabord des objectifs financiers : notamment restaurer leur trsorerie pour se prmunir contre des chocs conjoncturels et se dsendetter pour allger leurs charges financires. Par ailleurs, les capacits de financement des entreprises changent nettement selon quelles russissent ou non sadosser un groupe. cet gard, il faut noter que les stratgies de croissance interne et de croissance externe, loin de sopposer, apparaissent par bien des aspects complmentaires lune de lautre.

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Annexe Remarques mthodologiques concernant lvaluation de la rentabilit des capitaux et leffet de levier
Il existe deux sries de raisons qui conduisent des mesures diffrentes de la rentabilit des capitaux en se basant sur la comptabilit prive dentreprise.

Les premires raisons tiennent la nature des capitaux pris en compte au dnominateur du taux de rendement, et la nature du flux de revenus correspondant pris en compte au numrateur. Dune manire gnrale, on distingue trois catgories de taux de rendement : a) La rentabilit conomique, le ROCE (Return on capital engaged), mesure le rapport entre le profit total de lentreprise et lensemble du capital engag par lentreprise dans son activit dexploitation. b) La rentabilit financire, le ROE (Return on equity), mesure le rapport entre le rsultat net qui choit aux propritaires juridiques du capital, les actionnaires, et les fonds propres de lentreprise, la partie du capital qui appartient aux seuls actionnaires. c) Le taux dintrt long terme mesure le rapport entre les intrts que lentreprise doit verser aux cranciers et le montant de ses dettes financires, de sorte quil exprime la moyenne pondre des taux dintrt auxquels lentreprise a emprunt. La distinction entre ces trois taux de rendement est la base de lanalyse de leffet de levier. Cet effet dsigne le fait que la rentabilit financire de lentreprise est susceptible de slever au-dessus de sa rentabilit conomique partir du moment o lentreprise emprunte auprs de ses cranciers un taux dintrt infrieur la rentabilit conomique du capital quelle immobilise15. a) En effet, en distribuant sous forme dintrts une part du profit total dans une proportion infrieure la part des dettes financires dans le total du capital engag, cela libre mcaniquement un rsultat net qui choit dans les mains des actionnaires dans une proportion du profit total suprieure la part des fonds propres dans le total du capital engag. b) Dans ces conditions les deux taux de rendement scartent ncessairement lun de lautre lavantage de lactionnaire et au dtriment du crancier. Cette diffrence de taux a toutefois un fondement reconnu comme lgitime par lensemble des titulaires de titres financiers, dans la mesure o les cranciers prennent des risques moins importants que les actionnaires.

Les secondes raisons qui expliquent des diffrences dans lvaluation des taux de rendement dune entreprise proviennent de considrations dordre mthodologique concernant la mesure dun mme taux de rendement. En effet, le lecteur constatera des diffrences sensibles en niveaux et en profils dvolution de la rentabilit conomique dune part et de la rentabilit financire dautre part
15 - Voir encadr 3, Les deux facteurs explicatifs de leffet de levier , dans larticle suivant de Renaud du Tertre et Yann Guy : Le profit contre la croissance ? Le dynamisme et la rentabilit des grandes entreprises cotes en France .

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lorsquil passera dun article lautre de ce Dossier consacr aux stratgies dentreprise. Ces diffrences mthodologiques rsultent des objectifs analytiques que les auteurs poursuivent et des contraintes auxquelles ils doivent se soumettre pour y rpondre. On peut distinguer notamment deux approches. a) La premire cherche mettre laccent sur la valorisation boursire de lentreprise qui est attendue par les actionnaires. Cest lapproche adopte par les auteurs dans cet article. b) La seconde se propose dvaluer leffet de levier en montrant comment lcart entre le taux de rendement conomique et le taux dintrt long terme conduit lever le taux de rentabilit financire. Cest lapproche adopte par Renaud du Tertre et Yann Guy dans larticle suivant. Signalons quaucune diffrence nest susceptible daffecter la mesure du taux dintrt long terme, puisque lvaluation de ce taux se dduit en rapportant lensemble des intrts verss aux cranciers lensemble des dettes financires que lentreprise a contractes.
Taux dintrt apparent INT Intrts nets verss i = INT / D D Dettes financires nettes

Cest dabord les ratios de rentabilit financire qui sont susceptibles de connatre des carts sensibles en niveaux. Ceux-ci sexpliquent par des diffrences de dfinition touchant la fois le dnominateur et le numrateur.
Approche par la valorisation boursire ROE Rn Rexp INT Ami KP Return on equity ROE = Rn / KP Rsultat net part du groupe Rn = (Rexp INT) Ami Rsultat dexploitation part du groupe Intrts nets verss Amortissement des intangibles Capitaux propres part du groupe KP = FP Provisions RF Rnex Rexp INT Rexc FP Approche par leffet de levier Rentabilit financire RF = Rnex / FP Rsultat net + rsultat exceptionnel Rnex = (Rexp INT) + Rexc Rsultat dexploitation Intrts nets verss Rsultat exceptionnel Fonds propres FP = KP + Provisions

Dans lapproche par la valorisation boursire, le dnominateur KP qui dsigne les capitaux propres ne contient pas les provisions pour risques et charges, et le numrateur Rn qui exprime le rsultat net part du groupe est un rsultat net aprs impts et aprs amortissement des intangibles.

Au contraire dans lapproche par leffet de levier, le dnominateur FP qui mesure les fonds propres de lentreprise rsulte de la somme des capitaux propres et des provisions, et le numrateur Rnex provient quant lui de la somme du rsultat net avant impts et avant amortissement des intangibles dune part et du rsultat exceptionnel qui mesure les plus-values ou les pertes ralises sur cessions nettes dactifs dautre part.

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En ce qui concerne les ratios de rentabilit conomique, les diffrences importantes constates dans les profils dvolution entre les deux approches tiennent principalement lexclusion des lments exceptionnels dans le calcul de ROCE, leur introduction en sens inverse dans le calcul de la rentabilit conomique RE utilis pour estimer leffet de levier.
Approche par la valorisation boursire ROCE Rexp FP D Return on capital engaged ROCE = Rexp / (FP + D) Rsultat dexploitation Fonds Propres Dettes financires nettes RE Rexp Rexc FP D Approche par leffet de levier Rentabilit conomique RE = (Rexp + Rexc) / (FP + D) Rsultat dexploitation Rsultat exceptionnel Fonds Propres Dettes financires nettes

Dans lapproche par la valorisation boursire, le ROCE est mesur avant amortissement des intangibles et sans tenir compte des lments exceptionnels dans le but de gommer les variations que ces facteurs sont susceptibles dinduire dans le montant du rsultat conomique, puisque ces variations sont indpendantes du cycle conomique.

Dans lapproche par leffet de levier, la prise en compte du rsultat exceptionnel dans lvaluation de la rentabilit conomique RE se justifie par des raisons strictement comptables, cest--dire de cohrence avec la mesure de la rentabilit financire RF.

Bibliographie

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Le profit contre la croissance ? Le dynamisme et la rentabilit des grandes entreprises cotes en France
RENAUD DU TERTRE Matre de confrences en sciences conomiques luniversit de Paris Diderot - Paris 7, conseiller scientifique au Centre danalyse stratgique YANN GUY Doctorant en sciences conomiques au laboratoire du GERME, universit de Paris Diderot - Paris 7

Rsum
La croissance des profits raliss par les grandes entreprises suscite de vifs dbats ces dernires annes. De nombreux commentateurs considrent que les politiques dispendieuses de distribution de dividendes et de rachats dactions qui bnficient aux seuls actionnaires sont de nature compromettre linvestissement et donc la croissance des entreprises. Lanalyse du comportement des grands groupes cots en France nuance fortement ce point de vue. On constate bien un basculement dans la rpartition des gains au profit des actionnaires, mais il se fait surtout au dtriment des cranciers, sans mettre vritablement en cause les ressources dautofinancement. De fait, les directions dentreprises cherchent concilier les intrts court terme et long terme des actionnaires, les premiers tant lis la redistribution des bnfices, les seconds la croissance de lentreprise. Et cest surtout le poids de la contrainte de rentabilit qui pse sur linvestissement, notamment travers leffet de levier fond sur un cart entre le taux de rendement conomique du capital et le taux dintrt long terme. Dans ce contexte, la crise des subprimes risque de pnaliser plus encore linvestissement et au-del la croissance des grandes entreprises. Mots-cls Entreprise cote investissement free cash flow ROCE (return on capital engaged) ROE (return on equity) effet de levier Listed company investment free cash flow ROCE (Return on Capital Engaged) ROE (Return on Equity) leverage effect

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Les risques que la finance de march fait peser sur lactivit des entreprises sont difficiles valuer. Certes, les critiques dnonant les exigences excessives de rendement des actionnaires et le courttermisme des directions dentreprises qui ont pour effet de pnaliser linvestissement ne manquent pas. Toutefois, force est de reconnatre que la capacit de rebond des entreprises, au lendemain de la crise boursire des annes 20002002, a t surprenante et que le danger dune dflation a t, somme toute, assez vite cart. Ce constat ne signifie pas que le redressement de la situation financire des entreprises ait aplani toutes les difficults. Loin sen faut lorsque lon songe latonie de la croissance en France ces dernires annes. Et de nombreuses voix se sont leves, dans la presse notamment, pour souligner le contraste entre les profits records raliss en 2005 et 2006 par les grandes entreprises cotes dune part, et la persistance dun chmage lev, associ la stagnation du pouvoir dachat des salaris de lautre. Sont tour tour vilipendes lincapacit des grands groupes du CAC 40 faire sortir lensemble des entreprises de leur lthargie1, et les largesses accordes aux actionnaires sous forme de distribution de dividendes et de rachats dactions qui compromettent linvestissement2. La rentabilit recouvre des entreprises ne veut pas dire non plus que toute menace dune nouvelle crise ait t carte. Il serait difficile de le prtendre aujourdhui face la crise du crdit immobilier qui a clat en aot 2007 aux tats-Unis et qui sest transforme en crise de liquidit affectant par contagion la fois le systme bancaire et les marchs financiers dans tous les grands pays de lOCDE3. Par son ampleur,
1 - Voir Mathieu (2006). 2 - Voir Cosnard (2007). 3 - La liquidit dsigne la capacit de raliser des oprations de vente et dachat de crances (march

encore mal connue, mais qui devrait se manifester dans un proche avenir, cette nouvelle crise financire fait planer le risque dune rcession de part et dautre de lAtlantique4. Les interrogations suscites par limpact de la finance de march sur le comportement des entreprises appellent un examen de leurs performances conomiques et financires sur longue priode au plan microconomique. Aussi nous nous proposons de focaliser notre attention sur les liens qui se nouent entre la rentabilit conomique et la rentabilit financire des grands groupes cots en France sur la priode 1988-2006. Par dfinition, la rentabilit conomique dune entreprise mesure le rapport entre le profit total quelle ralise au cours dune priode et le montant du capital quelle a engag au cours de la mme priode, tandis que la rentabilit financire mesure le rapport entre le rsultat net de lentreprise, cest--dire la part du profit qui appartient aux seuls actionnaires, et le montant des fonds propres de lentreprise, cest--dire la part du capital engag dont ils sont les propritaires. Au plan empirique, nous fonderons notre tude sur les comptes consolids des groupes non financiers cots en France et qui appartiennent lindice SBF 250 (voir encadr 1).

interbancaire) ou de titres financiers (marchs financiers) sans dlai et sans cot notable. Une rupture de la liquidit sur le march interbancaire renchrit brutalement le cot de refinancement des banques, ce qui occasionne des pertes dans le secteur bancaire, tandis quune rupture de la liquidit sur un march financier se traduit par une chute de cours susceptible de se propager dun compartiment lautre des marchs financiers et daffecter la rentabilit attendue des investisseurs institutionnels et des gestionnaires de fonds. Pour contrecarrer une mfiance grandissante entre banques et enrayer la chute de cours sur les marchs, la Banque centrale est amene injecter de faon massive des liquidits en accordant sans restriction aux banques du crdit au jour le jour un cot rduit, cest--dire un faible taux descompte. 4 - Voir Soros (2008).

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Encadr 1

Lapproche de la rentabilit conomique et financire partir des comptes consolids des groupes
Lapproche de la rentabilit conomique et financire fonde sur les comptes consolids des groupes a pour principal intrt dliminer les flux intra-groupes et les participations en capital qui conditionnent la dtention de filiales par une tte de groupe. Elle permet dviter par consquent les doubles comptes lorsque lon agrge les comptes de rsultats et les bilans des socits retenues dans lchantillon*. Les donnes utilises sont issues de la base : Thomson Financial, base Worldscope. La composition de lchantillon est fixe en fonction des entreprises qui sont prsentes dans lindice SBF 250 la date du 1er janvier 2008, et ceci indpendamment de leurs dates dentre dans lindice sur la priode tudie, cest--dire entre 1989 et 2006, dernire anne connue au moment o les calculs ont t effectus. Selon cette rgle, lindice comprend au total 216 socits non financires. Lapproche adopte revient crer un groupe fictif dont le comportement reflterait le comportement moyen de lensemble des entreprises composant lindice.
(*) Voir Commissariat gnral du Plan (2002a).

Pour spcifier les relations qui stablissent entre la rentabilit conomique et la rentabilit financire, nous nous proposons denvisager trois questions successives. Dans un premier temps, nous nous intresserons aux raisons qui expliquent lcart entre le taux de marge des grandes entreprises cotes et le taux de marge moyen des entreprises situes sur le territoire national. Ce constat nous conduira mettre laccent sur la dconnexion de lactivit des grandes entreprises vis--vis de lactivit de lconomie nationale. Dans un deuxime temps, nous chercherons comprendre les critres partir desquels les grandes entreprises effectuent un arbitrage entre la part des profits quelles distribuent aux actionnaires et la part quelles dcident dinvestir. Sur ce plan, nous montrerons que la politique de distribution de dividendes doit tre apprhende selon deux horizons temporels distincts. court terme elle reprsente pour la direction de 32

lentreprise un levier stratgique pour soutenir le cours des actions, tandis qu long terme elle comporte un caractre structurel qui lui confre une relative stabilit. Il sensuit que la capacit de lentreprise daffecter son cash flow disponible, cest--dire ses flux de trsorerie disponibles aprs paiement de ses charges financires (intrts nets verss), au financement de linvestissement reprsente une variable stratgique pour les dtenteurs du capital dans une perspective de rentabilit long terme. Enfin, dans un troisime temps nous soulignerons que la rentabilit financire leve que les grandes entreprises russissent atteindre conformment aux attentes des marchs financiers repose sur un puissant effet de levier qui sexplique avant tout par un cart important entre leur rentabilit conomique et le taux dintrt rgissant leurs dettes. Nous en dduirons que lactivit des entreprises et notamment leurs investissements restent soumis de fortes pressions financires

pour deux raisons essentielles dans le cadre du rgime de croissance actuel, domin par la finance de march. Dun ct, lattente de hauts rendements sur les marchs financiers tend renchrir le cot du capital partir du moment o le taux dintrt long terme atteint un seuil en de duquel il peut difficilement tre rduit, ce qui a pour effet de freiner linvestissement des entreprises. De lautre, le recours massif au financement par la dette cre un risque de surendettement lors dun retournement la baisse des cours boursiers qui diminue la valeur de march des fonds propres et oblige les entreprises reconstituer leurs fonds propres ou se dsendetter, de sorte que les sommes consacres redresser leurs bilans les contraignent rduire leurs activits et, par suite, le niveau de lemploi.

1. Le redressement du taux de marge des grandes entreprises cotes

Dans la priode rcente, de nombreux commentateurs en France ont soulign la dgradation de la profitabilit des entreprises5 sur le territoire national par rapport au reste de lEurope6. Ce constat effectu au plan macroconomique contraste avec le redressement observ au plan microconomique et concernant le taux de marge des grandes entreprises cotes en France7. Ce redressement appelle deux remarques (voir graphique n 1).

Graphique n 1 Le taux de marge des entreprises et la distribution des dividendes des socits non financires du SBF 250
35 Part des dividendes dans le profit net avant impts en % - chelle de droite Part du profit net avant impts dans la valeur ajoute en % - chelle de gauche 100 90 80 25 70 60 50 15 40 30 20 5 10 0 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Source : Thomson Financial, Socits non financires du SBF 250 5 - La profitabilit des entreprises est mesure par le taux de marge des entreprises au plan macroconomique, cest--dire par la part des profits bruts de lensemble des entreprises aprs impts (lexcdent brut dexploitation, EBE) dans la valeur ajoute (le PIB). Le complment du taux de marge des entreprises est constitu par la part salariale qui mesure la part des salaires verss lensemble des salaris dans la valeur ajoute. 6 - Voir Artus (2007a). 7 - La dgradation de la profitabilit des entreprises constate au plan macroconomique en France est discute dans larticle prcdent de Bertille Delaveau et Renaud du Tertre : La rentabilit des entreprises en France selon leur taille et leurs potentialits de croissance . 0

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1.1. La dconnexion de lactivit des grandes entreprises vis--vis de lconomie nationale
Il faut relever tout dabord que les variations du taux de marge sinscrivent dans le cadre dune volution caractre fortement cyclique qui tient la grande volatilit des profits raliss par les grandes entreprises. Et sa hausse spectaculaire partir de 2003 est imputable une reprise vigoureuse de la croissance de leurs profits. Il importe par ailleurs de noter que la divergence de performance entre les grandes entreprises cotes et lensemble des entreprises situes sur le territoire national tient au fait que le primtre dactivit des entreprises retenu dans lanalyse change radicalement lorsque lon passe de la comptabilit nationale la comptabilit prive dentreprise. La premire sintresse lactivit dveloppe par les entreprises partir du territoire national, alors que la seconde inclut en outre leurs activits de production et de vente partir de ltranger. Linternationalisation des entreprises est lorigine dune dconnexion de leur activit vis--vis de lconomie nationale, dconnexion qui comporte deux caractristiques essentielles. Le degr dinternationalisation des entreprises, mesur par la part du chiffre daffaires quelles ralisent ltranger, apparat dautant plus important que la taille du groupe considr est grande8. Or cette diffrence a t fortement accentue au cours de la seconde moiti des annes 1990, priode pendant laquelle les grands groupes se sont lancs dans des oprations de fusionacquisition de grande envergure au plan international. Aujourdhui, les groupes non financiers du CAC 40 ralisent prs des deux tiers de leurs chiffres daffaires ltranger, dont 40 % en Europe (voir tableau n 1). Dans ces conditions, en 2004 et plus encore en 2005, les grandes entreprises cotes en France ont bnfici dun diffrentiel entre la croissance mondiale qui dpassait les 5 % et la croissance en France qui atteignait tout juste 2,4 %9. Ce phnomne de dconnexion est semblable ce qui se passe dans plusieurs pays europens, tels que lItalie et lEspagne, mais il reste nanmoins proccupant dans le cas de la France, parce quil y est nettement plus sensible que dans les autres grands pays dvelopps, notamment aux tats-Unis, au Royaume-Uni et en Allemagne10. Sur le plan macroconomique, ce constat conduit penser que lconomie franaise prise dans son ensemble possde moins datouts que

Tableau n 1 La rpartition gographique du chiffre daffaires des entreprises non financires du CAC 40 en 2006
France Autres Europe Amrique du Nord Reste du monde TOTAL En milliards deuros 338,9 431,8 91,3 52,9 1 051,2 En pourcentage du total 32,2 41,1 8,7 5,0 100,0

Source : P. Artus, Flash conomie, n 355, Natixis, 2007 8 - Voir Delaveau et du Tertre (2007). 9 - Voir de Boissieu et Deneuve (2005). 10 - Voir Artus (2007b).

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ses principaux concurrents pour tre en mesure de bnficier du dynamisme des pays mergents en Asie ou en Europe centrale. En effet, les grandes entreprises internationales ne jouent pas le rle de relais que lon pourrait attendre delles dans la transmission de la croissance dun territoire ou dune zone lautre.

1.2. Le partage entre profits distribus et profits investis


La principale inquitude des observateurs concernant les performances des grandes entreprises cotes en France tient au fait quils craignent que les directions dentreprises prfrent verser des dividendes plus importants leurs actionnaires ou racheter leurs propres actions afin de faire monter les cours boursiers, plutt que de dgager une capacit dautofinancement permettant daugmenter le capital de lentreprise et de sengager sans quivoque dans une stratgie de croissance. Un examen attentif du partage du profit total des entreprises entre profits distribus et profits investis conduit un jugement plus nuanc sur les critres qui soustendent laffectation des bnfices de lentreprise.

Confront lvolution du taux de marge, le versement de dividendes comporte bien un profil contra-cyclique de nature confirmer les inquitudes de ceux qui incriminent le court-termisme des directions des grandes entreprises cotes (voir graphique n 1). Mais encore faut-il ne pas se mprendre sur les raisons et lampleur de ces fluctuations. En effet, la politique de distribution de dividendes, au mme titre que les rachats dactions, reprsente en courte priode un levier stratgique qui permet aux directions dentreprises de soutenir les cours boursiers. Mais lorsque lon se situe dans une perspective de long terme, on observe en revanche que la part du profit net qui est redistribue aux actionnaires reprsente une hausse progressive et continue dans le temps. Et cette progression apparat assez bien matrise, dans la mesure o elle ne se traduit pas par une diminution quivalente de la capacit des grandes entreprises cotes dautofinancer leurs investissements. Pour comprendre les raisons de ce paradoxe apparent, laccroissement des dividendes verss aux actionnaires dun ct et le maintien dune capacit leve dautofinancement de linvestissement de lautre, il convient dobserver que lon assiste des changements significatifs dans la rpartition du profit net des grandes entreprises cotes selon ses destinations finales (voir tableau n 2).

Tableau n 2 Lvolution de la structure de rpartition du profit net des entreprises du SBF 250 selon ses destinations finales sur moyenne priode
(en pourcentage)
Profit net avant impts Impts Profit net aprs impts Intrts (portant sur la dette financire nette) Rsultat net Dividendes Capacit / Besoin de financement 1988-1996 100,0 26,3 73,7 38,2 35,5 11,2 24,3 1997-2006 100,0 34,0 66,0 20,9 45,1 23,8 21,3 carts 0,0 7,7 7,7 17,3 9,6 12,7 3,0

Source : Thomson Financial, Socits non financires du SBF 250

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Cinq changements mritent dtre souligns lorsque lon passe de la premire priode 1988-1996 la seconde priode 1997-2005. Le premier tient une rduction drastique de la part relative des intrts verss aux cranciers qui diminue de 38,2 % 20,9 %, soit une baisse de 17,3 points dune priode lautre. Cette baisse de grande ampleur compense deux hausses dcisives : la premire hausse concerne la part des impts sur les socits qui progresse de 26,3 % 34,0 %, cest-dire un accroissement de 7,7 points ; et la seconde hausse porte sur la part du rsultat net des entreprises qui augmente de 35,5 % 45,1 %, cest--dire un accroissement de 9,6 points. Force est de conclure que lactionnaire supplante le crancier partir du milieu des annes 1990. Ce constat confirme les pronostics des analyses qui mettent laccent sur le rle crucial de la finance de march par rapport la finance de banque dans le nouveau contexte de croissance qui sest instaur avec la libralisation des marchs financiers dans la seconde moiti des annes 1980. La monte en puissance de lactionnaire se manifeste par deux autres changements dans la rpartition du profit net avant impts des grandes entreprises cotes. La part des dividendes verss aux actionnaires fait plus que doubler en passant de 11,2 % 23,8 %, ce qui reprsente un accroissement de 12,7 points. Mais lencontre des affirmations de nombreux commentateurs, cet accroissement nentame pas de manire dterminante la capacit de financement des grandes entreprises, puisque celle-ci se maintient en termes de part relative un niveau assez lev, aprs avoir subi une lgre contraction en part relative en passant de 24,3 % 21,3 %, soit une rduction de 3,0 points seulement. La confrontation de ces deux volutions est loquente, elle infirme lassertion selon laquelle la progression fulgurante des dividendes verss par les directions dentreprises aurait annihil leur capacit dinvestissement. Ce pronostic est invalid pour une raison simple comprendre, qui tient la baisse des charges dintrt payes par les grandes entreprises cotes et leur dsendettement au lendemain de la crise boursire 2000-2002. Les changements constats dans laffectation du rsultat net des grandes entreprises cotes en France sont conformes aux volutions enregistres dans les autres grands pays de lOCDE et, ce titre, ils tmoignent dun alignement du comportement des grandes entreprises franaises sur les normes pratiques par leurs homologues trangres. Plus profondment, il sagit pour les directions dentreprises doprer un arbitrage dans la manire de rpondre aux intrts des actionnaires, intrts qui, de fait, apparaissent contradictoires dans le temps. court terme, les attentes de rendement des actionnaires incitent les directions dentreprises accrotre le versement de dividendes, tandis qu long terme elles les conduisent privilgier la croissance de lentreprise et, par suite, sa capacit dautofinancement de linvestissement. Les conditions de cet arbitrage apparaissent beaucoup plus clairement lorsque lon raisonne non en termes de profits nets avant impts comme nous lavons fait jusquici, mais en termes de cash flows disponibles dans lentreprise comme nous nous proposons de le montrer maintenant.

2. La formation de lautofinancement et lutilisation du free cash flow par les grands groupes cots en France

Le profit de lentreprise et notamment son rsultat net, calcul aprs avoir dduit les charges dintrts dues aux cranciers afin didentifier la part du profit qui revient aux actionnaires, sont

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des variables extrmement volatiles. Leurs montants dpendent non seulement de la situation conjoncturelle de lentreprise, qui rsulte de ltat du march et de sa capacit raliser des profits, mais ils sont aussi dtermins par les choix financiers qui sont effectus par la direction de lentreprise en matire damortissement de ses quipements pour compenser des dtriorations prvisibles, et en matire

de provisions pour faire face des risques de dvalorisation dans le futur. Il sensuit que les donnes comptables les plus fiables pour analyser les choix stratgiques de lentreprise en matire demploi de ses profits sont fournies par le flux de trsorerie qui est gnr par ses activits oprationnelles, et que lon dsigne selon la terminologie usuelle sous le vocable dautofinancement brut ou de cash flow en anglais.

Encadr 2

Les notions dautofinancement brut, dinvestissement net et de free cash flow en comptabilit prive
Par dfinition, la notion dautofinancement brut ou doperating cash flow dsigne le flux de trsorerie qui est disponible dans lentreprise et qui rsulte de son activit. Au plan comptable, son montant reprsente la somme : du rsultat net de lentreprise et des plus-values ralises sur les cessions nettes dactifs dune part, des dotations aux amortissements et des provisions pour pertes prvisibles dautre part, somme laquelle on soustrait ensuite : la variation du besoin en fonds de roulement de lentreprise (BFR). Lautofinancement brut qui rsulte de ce calcul constitue une grandeur stratgique pour lentreprise, puisquil mesure la totalit des sommes montaires qui sont disponibles dans lentreprise soit pour tre investies, soit pour tre redistribues aux dtenteurs du capital en tant quactionnaires ou en tant que cranciers. Linvestissement net dsigne le solde entre les acquisitions et les cessions de lentreprise en matire dimmobilisations corporelles et incorporelles. Il sensuit que le qualificatif de net renvoie une soustraction comptable, et quen revanche la nature des dpenses effectues relve, du point de vue de lanalyse conomique, dun investissement brut dans la mesure o ces dpenses sont finances en mobilisant les dotations aux amortissements et les provisions pour pertes prvisibles. Par ailleurs, le terme dinvestissement recouvre trois catgories de dpenses de nature diffrente : - linvestissement productif dsigne laccroissement des capacits de production existantes dans lentreprise, et correspond par consquent des oprations de croissance interne ; - lacquisition dentits de production qui sont cdes par dautres entreprises relve, quant elle, doprations de croissance externe ; - linvestissement financier au sens strict porte sur lacquisition de parts minoritaires dans dautres entreprises. Bien queffectue avant la consolidation des comptes, cette ventilation de linvestissement ne permet pas de se faire une ide prcise de la rpartition des oprations entre croissance interne et croissance externe, parce que les opra-

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tions dinvestissement qui ne se traduisent pas par un flux de trsorerie ne figurent pas au tableau de flux*. Sont notamment exclues lacquisition dimmobilisations corporelles par contrat de location-financement et lacquisition dune entreprise paye non en cash, mais par lmission de nouvelles actions. En principe ces oprations dinvestissement figurent en annexe du compte de flux, et il est ncessaire deffectuer toute une srie de retraitements comptables pour passer du tableau de flux au bilan proprement dit du groupe. Le free cash flow dsigne la diffrence entre lautofinancement brut et linvestissement net. Ce solde mesure largent susceptible dtre rendu la fois aux actionnaires et aux cranciers. Il importe surtout de noter que le free cash flow peut tre positif ou ngatif, selon que lentreprise connat des capacits ou des besoins de financement. Pour bien comprendre comment se forme ce solde final, il faut oprer une distinction entre : les oprations qui portent sur une redistribution de revenus, en loccurrence il sagit de la distribution nette de dividendes verss aux actionnaires ; les oprations qui ont pour but de modifier la structure du passif de lentreprise et qui peuvent prendre deux formes : - le rachat dactions (capacit de financement) ou lmission dactions (besoin de financement) ; - le dsendettement (capacit de financement) ou lendettement (besoin de financement). Bien entendu, dans la pratique, les entreprises ont la possibilit de combiner des oprations de financement externe en sens inverse sur chacune des deux catgories dactifs envisages, rachat dactions et endettement, ou bien, au contraire, mission dactions et dsendettement. Et cest leur solde final qui tmoigne dune capacit ou dun besoin de financement externe .
(*) - Voir Bachy et Sion (2005), p. 216.

2.1. Intrt et limites de lanalyse des tableaux de flux de trsorerie des grands groupes cots

Les donnes comptables fournies par les tableaux de flux de trsorerie des grands groupes cots posent des problmes dinterprtation quil nest pas toujours possible de surmonter entirement. Commenons par voquer les principales difficults rencontres pour bien cerner lintrt et les limites de lanalyse (voir encadr 2).

Il faut tout dabord avoir en tte que les donnes comptables invoques portent sur une accumulation de capital qui reprsente au plan de lanalyse conomique un investissement brut, dans le sens o les dpenses effectues, dont le financement fait largement appel aux dotations aux amortissements, voire aux provisions pour risques, ont pour finalits la fois de prserver la valeur du capital immobilis dans lentreprise (lamortissement au sens large selon lanalyse conomique) et daugmenter ses capacits de production (linvestissement net selon lanalyse conomique). Mais dans le cadre de lanalyse de la stratgie de

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groupe adopte ici, la notion conomique dinvestissement net na pas de vritable pertinence, parce que le remplacement du capital dont la valeur a diminu, dune part, et laugmentation des capacits de production de lentreprise, dautre part, ne reprsentent aux yeux de la direction de lentreprise quune seule et mme opration. La seule question que celle-ci se pose en la matire est de dterminer quels sont les besoins de lentreprise en termes de stocks de capital. Selon cette perspective, la direction de lentreprise doit effectuer un choix entre deux stratgies : une stratgie de croissance interne qui accrot la taille des quipements dj installs dans lentreprise et une stratgie de croissance externe qui modifie son primtre par ladjonction dtablissements cds par dautres entreprises, les deux procds comportant chacun des avantages et des risques spcifiques la fois en termes de performances conomiques et de valorisation sur les marchs financiers. Mais lorsque lon cherche comprendre quelles sont les modalits de croissance privilgies par la direction de lentreprise, on se heurte nouveau un problme dlicat dinterprtation. En effet, les grandes entreprises cotes publient dun ct des tableaux de financement avant consolidation qui sont incomplets, et de lautre, des donnes de bilan consolid qui agrgent les oprations de croissance interne et de croissance externe. Labsence de distinction rigoureuse au plan comptable entre croissance interne et croissance externe constitue la seconde limite de lanalyse sur le financement de laccumulation du capital des groupes. Elle est dommageable la fois du point de vue de lanalyse microconomique et de lanalyse macroconomique. Au plan microconomique, on sait que les marchs financiers ont tendance valoriser davantage la croissance interne de lentreprise que sa croissance externe,

dans la mesure o les oprations de fusion-acquisition sont soumises des alas et des risques de survalorisation qui ne sont pas toujours bien perus au dpart. Au plan macroconomique, limpossibilit doprer une distinction significative entre croissance interne et croissance externe interdit de se faire une ide prcise de limpact de la stratgie dinvestissement des groupes sur lactivit conomique tant au plan national quau plan international. Cependant, lorsque lon raisonne en longue priode et sur un chantillon dentreprises suffisamment large, la distinction entre linvestissement productif et linvestissement financier introduite dans les tableaux de flux donne une ide assez fiable sur le profil dvolution des oprations de croissance interne et de croissance externe. Par ailleurs, on peut valuer avec prcision limportance du free cash flow qui apparat comme solde aprs linvestissement, ainsi que ses destinations finales qui sont susceptibles de modifier la rpartition des actifs dtenus par lentreprise au passif.

2.2. La progression rgulire de lautofinancement brut et les fluctuations de linvestissement

Le trait le plus marquant qui caractrise la croissance de lautofinancement brut sur longue priode des grands groupes cots tient son acclration manifeste partir de 1996 et qui se traduit ensuite par un rythme soutenu et rgulier jusquen 2006 (voir graphique n 2). Il faut cependant noter lexistence de deux annes de quasi-stagnation en 2002-2003, stagnation qui rsulte des oprations effectues par les directions dentreprises pour ajuster la structure de leurs bilans aprs la crise boursire de 2000-2002.

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Graphique n 2 Lautofinancement brut, linvestissement net et le free cash flow des groupes non financiers du CAC 40
hors France Tlcom et Vivendi (en millions deuros)
100 000 80 000 60 000 40 000 20 000 0 -20 000 -40 000 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Source : Thomson Financial, Socits non financires du CAC 40 Investissement financier Investissement productif Free cash flow Autofinancement brut

Il convient dobserver ensuite que, audel de la croissance des ressources dautofinancement partir de 1996, cest le comportement dinvestissement des entreprises qui se modifie sur lensemble de la priode allant de 1996 2006. En effet, on assiste un accroissement significatif de la progression de linvestissement net partir de 1997, progression qui accompagne lacclration de la croissance des ressources dautofinancement brut que nous venons dvoquer. Mais il faut immdiatement temprer

cette mise en parallle en faisant observer que, par contraste avec la rgularit de la croissance des ressources dautofinancement brut, le montant de linvestissement net connat des fluctuations de trs grande ampleur. Il sensuit que le free cash flow qui, par dfinition, rsulte de la diffrence entre lautofinancement brut et linvestissement net, subit lui aussi de fortes variations. cet gard, on doit opposer quatre priodes distinctes (voir tableau n 3).

Tableau n 3 Lvolution de lutilisation de lautofinancement et du free cash flow des groupes non financiers du CAC 40
hors France Tlcom et Vivendi (moyenne en pourcentage)
Autofinancement 1989-1995 1996-2000 2001-2003 2004-2006 100,0 100,0 100,0 100,0 Invest. productif 81,9 75,8 52,9 47,4 Invest. financier 19,5 44,7 15,9 29,5 Free cash flow 1,4 20,4 31,1 23,0 Dividendes 6,8 9,7 14,9 18,6 Rachats nets dactions 9,6 13,3 3,8 1,5 Dsendet. 1,4 16,8 12,4 5,9

Source : Thomson Financial, Socits non financires du CAC 40

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De 1989 1995, le montant de linvestissement net connat des variations de faible ampleur selon la conjoncture, de sorte que, face des ressources dautofinancement qui restent assez stables sur toute la priode, le free cash flow apparat lgrement ngatif dans les phases de reprise de lactivit et lgrement positif dans les phases de ralentissement. Au total, le free cash flow reprsente en moyenne des flux cumuls sur toute la priode un montant ngatif de 1,4 % de lautofinancement. En clair, la faiblesse du besoin de financement satisfaire par lobtention de ressources externes prouve que linvestissement net a totalement puis les ressources dautofinancement au cours de cette premire moiti des annes 1990. Sur la priode 1996-2000, le comportement des grands groupes cots change radicalement. On assiste un emballement de linvestissement net qui dpasse largement les ressources dautofinancement, si bien que le free cash flow atteint un montant cumul ngatif sur cinq ans, qui reprsente 20,4 % de lautofinancement brut, ce qui est considrable. Cette situation est brutalement interrompue par la tempte boursire des annes 2000-2002, qui inaugure un nouveau renversement dans le comportement des grandes entreprises cotes. De 2001 2003, le free cash flow atteint une valeur positive de 31,1 % des ressources dautofinancement sous leffet dune rduction drastique de linvestissement net. Ensuite de 2004 2006, son montant se maintient un niveau trs lev : 23 %, ce qui est remarquable lorsque lon songe la reprise soutenue de linvestissement net pendant la priode. Au-del des fluctuations de linvestissement net et de celles du free cash flow qui en rsultent, il importe de remarquer une monte irrsistible de la part de linvestissement financier dans

linvestissement total, ceci notamment dans les phases de haute conjoncture, comme en 1998-2000 et en 20042006. En effet, lorsque lon passe de la priode 1989-1995 celle de 19962000, le montant de linvestissement productif reste extrmement stable par rapport lautofinancement brut, puisquil reprsente pratiquement la mme proportion sur les deux priodes, en atteignant respectivement 82 % et 76 % sur chacune delles. Ce constat signifie que linvestissement productif des grands groupes cots a progress de manire strictement parallle lautofinancement brut dune priode lautre, de sorte que le montant ngatif du free cash flow enregistr sur la priode 1996-2000 sexplique uniquement par la pousse fulgurante de linvestissement financier dont le montant par rapport lautofinancement brut passe de 19,5 % 44,7 % dune priode lautre, ce qui reprsente un accroissement de 25 points. Et derrire cette pousse, ce sont les oprations de fusion-acquisition qui en constituent llment moteur. Selon une logique inverse en 20012003, le redressement spectaculaire du free cash flow au lendemain de la crise boursire repose sur une contraction nettement plus accentue de linvestissement financier que de linvestissement productif, puisque le premier natteint plus que 16 % de lautofinancement brut, soit une perte de 29 points par rapport la priode antrieure, et que le second subit une contraction un peu moindre en atteignant 53 % de lautofinancement brut, soit une baisse de 23 points, ce qui nest certes pas ngligeable. Mais si on se rfre aux montants absolus investis, force est de constater que lessentiel de leffort dadaptation porte sur la baisse de linvestissement financier, tandis que linvestissement productif reste somme toute assez stable (voir graphique n 2). Ce constat est important, parce que dans la priode qui suit, en 20042006, et qui reprsente une phase de reprise acclre de lactivit des 41
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grands groupes cots, cest nouveau la progression de linvestissement financier qui prend le pas sur celle de linvestissement productif, puisque le premier gagne 13,5 points en slevant 29,6 % de lautofinancement brut, tandis que le second rgresse en revanche de 5,5 points en atteignant 47,4 % de lautofinancement brut. Or, cette date, ce sont les oprations de fusion-acquisition qui reprennent le devant de la scne. Bien que nous ayons signal dentre de jeu quil ntait pas possible dintroduire une distinction rigoureuse entre croissance interne et croissance externe, les volutions contrastes qui viennent dtre dcrites comportent un enseignement primordial. Elles prouvent que la stratgie de croissance externe occupe un rle dcisif dans les priodes de forte croissance, et qu linverse les cessions dactifs constituent un moyen dterminant pour aider les entreprises redresser leurs bilans face une situation de surendettement qui se rvle la suite dune chute des cours boursiers. surtout lorsque que lon songe aux renversements de conjoncture intervenus en 2001 avec la crise boursire, puis en 2004 avec la reprise de lactivit conomique. Les fluctuations de grande ampleur du free cash flow sont dautant plus frappantes quelles contrastent avec la progression soutenue et rgulire des dividendes distribus aux actionnaires. Calcule par rapport lautofinancement brut, la part relative des dividendes verss a t multiplie par plus de 2,5 entre le dbut des annes 1990 et le milieu des annes 2000, puisquelle passe de 6,8 % sur la priode 19891995 18,6 % sur la priode 20042006. De faon plus prcise, la hausse des dividendes verss intervient partir de 1998, ensuite elle se maintient sur les trois annes 2001-2003, et elle reprend avec vigueur sur la priode 2004-2006. Au total, la hausse rgulire des dividendes verss a pour consquence damplifier les besoins de financement des grands groupes cots en prsence dun free cash flow ngatif et de restreindre leurs capacits de financement en prsence dun free cash flow positif, voire de crer un besoin de financement lorsque son montant positif est trop faible pour couvrir le versement de dividendes. Mais l encore faut-il ne pas se tromper de diagnostic. La hausse des dividendes verss par les grands groupes cots, aussi spectaculaire soitelle, notamment dans les annes 2000, ne peut pas tre considre comme une cause qui aurait jou un rle dterminant dans la contraction de linvestissement net11. Celui-ci continue de reprsenter, rappelons-le, prs de 70 % de lautofinancement brut en 2001-2003, au moment o les entreprises restreignent au maximum leur projet dinvestissement, et 77 % en 2004-2006, au moment

2.3. Les fluctuations du free cash flow et une progression soutenue et rgulire des dividendes distribus
Lanalyse du comportement dinvestissement des grands groupes cots qui vient dtre mene prouve que la priode qui souvre en 2001 et qui se prolonge jusqu nos jours est exceptionnelle par bien des aspects sur le plan de la rentabilit et sur celui des ressources financires susceptibles dtre redistribues aux actionnaires (voir tableau n 3). En effet, le free cash flow que les directions dentreprises ont russi dgager partir de 2001 atteint un montant positif particulirement lev dune part, et sur une dure particulirement longue dautre part, 42

11 - Ce point a t soulign avec force par Laurent Batsch dans le cadre dune tude portant sur les socits non financires du CAC 40 : voir Batsch (2006).

o ceux-ci reprennent. Le changement de comportement des entreprises se situe davantage sur le terrain financier proprement dit, dans la mesure o le solde entre le free cash flow et les dividendes verss se traduit par des oprations de financement externe qui affectent la structure du passif des entreprises entre fonds propres et dettes.

nombreux commentateurs comme la destination privilgie du free cash flow. Autrement dit, il ne faudrait pas prendre pour une rgle gnrale ce qui a t de fait un phnomne la fois limit et passager. Il importe de signaler ensuite que les fluctuations des besoins ou des capacits de financement externe des grands groupes cots ont un caractre nettement pro-cyclique qui se traduit par des mouvements dendettement ou de dsendettement dampleur comparable, et ceci tant dans les annes 1990 que dans les annes 2000. De manire plus prcise, il faut surtout retenir le lien troit qui stablit entre les fluctuations de linvestissement financier, que nous avons commentes plus haut, et les variations de la dette financire. Il faut insister sur ce lien parce quil tmoigne des implications financires de la stratgie de croissance externe dveloppe par les entreprises. Dans le contexte de la premire moiti des annes 2000, le dsendettement des grands groupes cots doit tre considr comme la destination privilgie du free cash flow, une fois les dividendes pays aux actionnaires. Il reprsente 12,4 % de lautofinancement en 2001-2003 et prs de 6 % en 2004-2006. Le constat effectu sur les annes 2001-2003 nest pas trs tonnant lorsque lon songe aux restructurations de bilan auxquelles les grandes entreprises ont t contraintes de procder au lendemain de la crise boursire de 2000-2002, compte tenu des survaleurs quelles avaient accumules lactif dans la priode antrieure. Le constat effectu sur la priode qui suit en 2004-2006 est plus surprenant du fait de la reprise de linvestissement, et notamment de linvestissement financier conscutif aux oprations de fusion-acquisition qui se sont dveloppes sur grande chelle cette date. Les volutions contrastes de lutilisation du free cash flow conduisent 43
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2.4. Le besoin ou la capacit de financement externe : le rle dterminant de lendettement et du dsendettement comme variable dajustement
Soulignons nouveau que le principal changement qui caractrise la formation du free cash flow dans les annes 2000 tient au fait que son montant est largement positif, alors quil a t fortement ngatif de 1998 2001, cest--dire pendant toute la priode de leuphorie boursire. Mais cette remarque doit tre demble tempre en faisant observer que, contrairement aux ides les plus couramment admises, les oprations de rachats dactions se sont droules sur un petit nombre dannes et ont mobilis des montants somme toute assez faibles. Il sensuit que lessentiel des besoins ou des capacits de financement externe des grands groupes cots se traduit par des oprations dendettement ou de dsendettement qui jouent le rle de variable dajustement. Commenons par noter que les rachats nets dactions pour lensemble des entreprises non financires du CAC 40 portent sur 3,8 % de lautofinancement brut au cours de la priode 20012003, ce qui est trs faible, il faut bien le reconnatre (voir tableau n 3). Ces rachats se poursuivent en 2004, avant de cder la place des missions nettes dactions les deux annes suivantes en 2005-2006. On est loin des politiques de rachats dactions dnonces par de

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sinterroger sur les bonnes pratiques de gestion , pour reprendre lexpression de Laurent Batsch, cest-dire sur les pratiques qui recueillent aujourdhui le plus large consensus et qui semblent avoir pour objectif dlibr de privilgier la rentabilit de lentreprise par rapport sa croissance12. En effet, la grande majorit des directions dentreprises sattachent matriser leurs investissements, quitte freiner la croissance de leur chiffre daffaires, en cherchant tre conomes en capital et prserver ainsi un excdent de cash flow susceptible dtre redistribu aux actionnaires. En clair, il ne sagit pas de sacrifier les intrts des actionnaires long terme qui dpendent, comme chacun le sait, de la capacit dinvestissement de lentreprise, mais de trouver un compromis qui assure une valorisation satisfaisante de son cours boursier. Or cette dernire condition ncessite dobtenir des rsultats dexploitation solides et de verser des dividendes consquents. Il reste savoir si cette gestion parcimonieuse des capitaux investis ne conduit pas un comportement excessivement slectif des projets dinvestissement. Cette question mrite dtre discute en comparant les volutions respectives du taux de rendement conomique du capital investi et du taux de rentabilit financire que les actionnaires sont susceptibles den tirer. le taux de rendement conomique du capital engag et le taux dintrt moyen qui dcoule des dettes financires que les entreprises ont contractes. Cette configuration doit tre examine de prs pour en apprcier les ressorts et, plus particulirement, pour valuer la capacit des entreprises affronter la phase de turbulences qui sannonce avec la crise des crdits immobiliers risques, dite crise des subprimes.

3.1. Une hausse tendancielle du taux de rendement conomique


La premire observation souligner tient la hausse tendancielle du taux de rendement conomique des grandes entreprises cotes en France, mesur par le ROCE (return on capital engaged) qui rapporte le profit net de lentreprise la valeur comptable du capital engag (voir graphique n 3). Sur moyenne priode, cest--dire pendant la phase de pleine activit des entreprises, leur taux de rendement conomique a gagn environ 2 points en passant de 9-10 % 11-12 % entre la seconde moiti des annes 1990 et la premire moiti des annes 2000. Cette hausse nest pas ngligeable, surtout lorsque lon songe la tourmente que les entreprises ont traverse au tournant du sicle. En effet, le niveau record des oprations de fusion-acquisition qui ont t ralises au moment o les cours boursiers taient au plus haut sest traduit par une accumulation de survaleurs lactif des entreprises qui ont pnalis le ROCE en alourdissant la valeur du capital engag. Les directions ont t contraintes de les rsorber par la suite pour assainir leurs bilans. Bien quagissant avec une moindre ampleur, notons quun mcanisme assez semblable tend prvaloir dans la priode rcente. peine trois ans aprs lclatement de la crise boursire en 2000-2002, les grandes manuvres

3. Une rentabilit financire fonde sur un puissant effet de levier

Au-del des fluctuations imputables au cycle des affaires, la hausse de la rentabilit financire des grandes entreprises cotes en France est avant tout fonde sur un puissant effet de levier qui rsulte dun cart accru entre
12 - Voir Batsch (2006).

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des fusions-acquisitions ont repris sur les marchs financiers, ce qui provoque un nouvel accroissement de la valeur du capital engag. Dans un tel contexte, on comprend que les directions dentreprises soient proccupes dobtenir des conomies en capital ou, tout au moins, quelles se dfient de sengager dans des investissements insuffisamment rentables au regard du cot du capital et des performances moyennes du groupe13. Et on comprend aussi quelles soient confrontes un arbitrage dlicat entre croissance interne et croissance externe, dans la mesure o la croissance externe comporte des risques plus levs en matire de valorisation sur les marchs financiers que la croissance interne, et o elle comporte aussi des effets ngatifs en matire dorganisation susceptibles de peser plus lourdement sur la rentabilit conomique des projets dinvestissement. En effet, en dpit dobjectifs prometteurs concernant lobtention dune taille critique, dun pouvoir de march accru, dconomies dchelle ou dconomies denvergure14, etc., les stratgies de croissance externe se heurtent de nombreux obstacles susceptibles de mettre en chec les gains attendus. La difficult ne consiste pas seulement surmonter les phnomnes de dsorganisation interne qui suivent ncessairement toute fusion en reprant les complmentarits exploiter et les doublons liminer. Il faut aussi russir faire travailler ensemble des quipes issues dune histoire et dune culture dentreprise diffrentes, et crer

une nouvelle dynamique propice linnovation et renforant la capacit collective affronter la concurrence.

3.2. Un effet de levier fond sur un cart entre le taux de rendement conomique du capital et le taux dintrt long terme
Le redressement de la rentabilit financire des grandes entreprises cotes en France partir de 2003, value par le ROE (return on equity), rapportant le rsultat net de lentreprise la valeur comptable de ses fonds propres, a de quoi surprendre par sa rapidit et son ampleur (voir graphique n 3). Par sa rapidit dabord, puisque cette hausse intervient peine deux ans aprs un effondrement en 20012002 ; et par son ampleur, puisque le ROE atteint pratiquement 18 % sur les trois annes 2004-2006, soit prs de 6 points au-dessus du ROCE mesurant la rentabilit conomique sur la mme priode. Cette volution saisissante, si elle devait se prolonger dans les annes venir, inscrirait la rentabilit financire nettement au-dessus du niveau quelle avait atteint dans la phase dexpansion du cycle des affaires prcdent au milieu des annes 1990. Il convient donc de sinterroger sur ses fondements.

13 - Par dfinition, le cot du capital pour une entreprise est mesur par la somme pondre du taux de rentabilit sur fonds propres attendu par les actionnaires et le taux dintrt moyen auquel lentreprise sendette ; la pondration de ces deux taux provient des parts respectives des fonds propres et des dettes financires dans le passif de lentreprise. 14 - Par opposition aux conomies dchelle qui reposent sur un accroissement de la production en volume, les conomies denvergure (ou de champ) consistent obtenir des rductions de cots grce la mise en uvre conjointe dactivits distinctes qui possdent certains points en commun.

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Encadr 3

Les deux facteurs explicatifs de leffet de levier


Il convient de noter au dpart que : le profit net ( Pn ) de lentreprise est rparti entre les cranciers qui peroivent des intrts (INT ) et les actionnaires qui dtiennent le rsultat net ( Rn ), soit : Pn = INT + Rn ; le capital engag (K ) se rpartit lui-mme entre dettes financires (D ) et fonds propres (FP ), soit : K = D + FP . Et en dsignant par : ( rf ) la rentabilit financire de lentreprise, soit : rf = Rn / FP ; ( re ) la rentabilit conomique de lentreprise, soit : re = Pn / K ; ( i ) le taux dintrt moyen auquel lentreprise a contract ses dettes, soit : i = INT / D ; on obtient la formule de leffet de levier qui dtermine la rentabilit financire de lentreprise : rf = re + ( re I ) D / FP Cette formule permet disoler deux facteurs explicatifs dans leffet de levier : ( re i ) lcart entre le taux de rendement conomique du capital engag et le taux dintrt implicite inhrent aux dettes financires de lentreprise ; D / FP le levier proprement dit qui rsulte du taux dendettement de lentreprise.

Graphique n 3 La dcomposition comptable de leffet de levier dans les entreprises non financires du SBF 250 de 1989 2006
18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1989 1991 1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005

Rentabilit financire avant impts Taux dintrt apparent

ROCE aprs lments exceptionnels

N. B. : le taux dintrt apparent auquel lentreprise doit faire face est calcul en rapportant le total des intrts quelle verse au total de ses dettes. Source : Thomson Financial, Socits non financires du SBF 250

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Le niveau atteint par la rentabilit financire au milieu des annes 2000, mesure par le ROE, repose sur un puissant effet de levier qui rsulte de laction de deux facteurs (voir encadr 4). Le premier provient de lcart qui spare le taux de rendement conomique, mesur par le ROCE, et le taux dintrt moyen i auquel les entreprises doivent faire face et qui rsulte des dettes financires quelles ont contractes dans le pass. Le second facteur tient au taux dendettement qui rapporte les dettes financires de lentreprise ses fonds propres. Plusieurs phnomnes montrent que leffet de levier sest exerc au lendemain de la crise boursire de 2000-2002 plus par lintermdiaire dun cart entre le taux de rendement conomique et le taux dintrt support par les grandes entreprises, que par lintermdiaire de leur taux dendettement (voir tableau n 4). Si lon se situe dans une perspective de longue priode, on peut distinguer trois grandes phases dans les conditions qui ont gouvern leffet de levier en France de la seconde moiti des annes 1980 jusquau milieu des annes 200015. Au cours de la seconde moiti des annes 1980 tout dabord, dans un contexte o linflation reste proccupante et les taux

dintrt long terme levs, autour de 10-12 %, leffet de levier sexerce avant tout par le biais dun accroissement du taux dendettement des entreprises. Ensuite, entre la fin des annes 1980 et le milieu des annes 1990, le contexte financier change radicalement, de sorte que ces annes reprsentent une phase de transition16. En effet, les tensions inflationnistes sont pratiquement entirement dissipes et on assiste une baisse parallle des taux dintrt long terme et du taux de rendement conomique du capital engag. Par ailleurs, les entreprises sengagent dans un processus de dsendettement prononc. Il sensuit que leffet de levier joue un rle quasiment nul au cours de cette priode, la rentabilit conomique et la rentabilit financire diminuant paralllement en termes nominaux avec le recul durable de linflation. Il faut attendre la reprise de la croissance dans la seconde moiti des annes 1990, avec un dcalage de quatre ans par rapport aux tats-Unis, pour quune nouvelle conjoncture financire se dessine et confre nouveau un rle majeur leffet de levier. Son action repose au dpart essentiellement sur la baisse du taux dintrt rgissant les dettes des entreprises, qui se stabilise un niveau trs bas, prs de 4 %, tandis que le taux de rentabilit conomique se

Tableau n 4 Lvolution du taux dendettement des entreprises non financires du SBF 250 de 1989 2006
1989 % Dettes / Fonds propres 77,0 Variation en pts 22,6 1994 % 54,4 Variation en pts 5,1 1998 % 49,3 Variation en pts 26,7 2002 % 76,0 Variation en pts 9,5 2006 % 66,5

Source : Thomson Financial, Socits non financires du SBF 250

15 - Pour une analyse comparative approfondie de leffet de levier aux tats-Unis et en France au cours des annes 1985-2001, voir Commissariat gnral du Plan (2002b), p. 82-104.

16 - Cette phase dadaptation est propre lEurope continentale, notamment la France et lAllemagne, dont les conomies peinent sinscrire dans une dynamique de croissance comparable ce qui se passe aux tats-Unis.

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redresse vigoureusement avec le retour de la croissance. En fin de priode, en 1999-2000, dans un contexte deuphorie financire dbordante, on assiste une forte pousse dendettement des entreprises qui les ramne un niveau comparable celui de la fin des annes 1980, ce qui amplifie leffet de levier, mais non sans danger. Aprs lclatement de la bulle financire, par -coups, entre mars 2000 et juillet 2002, les entreprises sont contraintes de se dsendetter, tandis que le taux dintrt ne possde pratiquement pas de marge de variation pour sengager dans une nouvelle dcrue. La diminution du taux dintrt constate aprs 2003 ne fait que corriger la hausse antrieure imputable aux turbulences des annes 2000-2002. En outre, il convient de noter que le dsendettement des entreprises reste somme toute assez limit, puisquil corrige seulement pour moiti laccroissement du taux dendettement entre son point le plus bas qui date du milieu des annes 1990 et son point culminant atteint en 2001. Dans ces conditions, leffet de levier exerce son action essentiellement par lcart qui sest cr entre dun ct le taux de rendement conomique dont laccroissement est impuls par la croissance des profits des grandes entreprises cotes, et de lautre ct le taux dintrt qui se maintient, quant lui, un trs bas niveau. Signalons enfin que lon assiste dans les toutes dernires annes une remonte sensible du taux dendettement des entreprises. Cette pousse ultime doit tre mise en relation avec le regain de leurs investissements depuis 2004 et, notamment, leur engagement dans des oprations de croissance externe de grande envergure. Dans un tel contexte, la crise des subprimes risque dapparatre comme un rvlateur de la fragilit, sinon des limites des facteurs sur lesquels les grandes entreprises cotes fondent leur rentabilit financire. Esquissons 48 quelques pistes de rflexion dans ce sens en guise de conclusion.

4. Le poids des contraintes financires pesant sur la croissance des grandes entreprises

Lensemble des observations discutes plus haut, sur les conditions daction de leffet de levier dans la premire moiti des annes 2000, aboutit une conclusion solidement taye. En effet, le maintien du niveau atteint ces dernires annes par la rentabilit financire des grandes entreprises cotes en France est subordonn la conjonction troite de trois facteurs : - la stabilit des taux dintrt long terme un niveau trs faible ; - la poursuite dun endettement des entreprises un taux qui reste lev ; - une croissance soutenue des profits qui permet aux directions dentreprises de trouver un compromis entre les intrts court terme des actionnaires, qui ncessitent le versement de dividendes, et leurs intrts long terme qui impliquent une forte capacit dautofinancement de linvestissement et, par suite, la mise en uvre dune stratgie dentreprise oriente dlibrment vers la croissance. Force est de reconnatre que les deux premires conditions relvent au premier chef du comportement des banques. Or les banques ont t en mesure de maintenir des taux dintrt long terme un niveau trs bas et daccepter un taux dendettement lev des grandes entreprises, parce quelles ont elles-mmes allg leurs bilans par une titrisation massive des crdits quelles ont accords. En effet, la titrisation pratique par les banques a permis dexpulser une partie des risques de crdits en dehors de leurs bilans et de les dissminer sur les marchs financiers. Elles ont par consquent

libr une partie du capital quelles dtenaient afin daccorder de nouveaux prts et de rpondre ainsi la demande dendettement des entreprises. La crise de liquidit qui frappe de plein fouet aujourdhui le systme bancaire, puis par rpercussion les marchs financiers, est lorigine dune situation de surendettement des entreprises dont il nest pas possible de prvoir limportance. Tout dpend des tensions que le systme bancaire lui-mme devra surmonter et de la capacit des marchs financiers assumer des primes de risque plus leves sans compromettre en contrepartie leur liquidit. Certes, trs court terme, les banques centrales sont en mesure de temprer les craintes les plus manifestes des banques et des oprateurs financiers en leur fournissant la liquidit ncessaire au fonctionnement des marchs et dans lespoir de rtablir la confiance entre les diffrents protagonistes. Mais une fois la bourrasque dissipe, il faut sattendre un accroissement des taux dintrt long terme et la ncessit pour les grandes entreprises de redresser leurs bilans en diminuant leurs taux dendettement. Autant dire que cest le mcanisme mme de leffet de levier qui est mis en cause par la crise des subprimes. Si lon se tourne ensuite du ct des directions dentreprises et de la ncessit quelles ont doprer un arbitrage entre profits distribus et profits investis, force est dadmettre que les termes de cet arbitrage risquent dtre plus que tendus dans un proche avenir, sous leffet de deux phnomnes troitement lis : une monte des charges dintrt dune part et un ralentissement de la croissance des profits dautre part. Le premier facteur exerce un effet ngatif sur la rentabilit financire de lentreprise (ROE) en rduisant son rsultat net, mais le second facteur est plus lourd de consquences, puisquil pnalise la rentabilit conomique de lentreprise (ROCE) et, par suite, nouveau sa

rentabilit financire (ROE) par le biais de leffet de levier. Dans un tel contexte et en prsence dun taux dintrt long terme maintenu au plancher, seule une diminution des exigences de rendement des actionnaires, cest--dire de la norme de rendement qui prvaut sur le march boursier, peut tre lorigine dune dtente sur le cot du capital pour les entreprises et, par voie de consquence, sur le taux de rendement conomique qui rgit leurs dcisions dinvestir. La recherche dune dtente concernant les pressions exerces par les marchs financiers sur le taux de rendement conomique de linvestissement ne relve pas dun vu pieux, si lon accepte de raisonner en termes de rgulation institutionnelle susceptible dorienter les comportements stratgiques des acteurs qui sont parties prenantes du financement de lentreprise. Sur ce registre, on peut mentionner titre dexemple deux grands chantiers qui mriteraient dtre explors de manire approfondie. Le premier concerne la stabilisation de lactionnariat des grandes entreprises cotes, ce qui ncessite dassocier de faon plus troite les salaris la gouvernance de lentreprise. Selon cette perspective, il sagirait soit dintroduire dans les conseils dadministration des reprsentants dun actionnariat salarial dont les avoirs seraient indpendants de lentreprise o sont employs les dtenteurs de titres pris individuellement, soit dintgrer des reprsentants des salaris sollicits de manire statutaire la prise de dcisions concernant un certain nombre de questions stratgiques sur le devenir de lentreprise. Le second chantier consiste reconsidrer les mthodes dvaluation des risques dans les institutions financires et les garanties quelles doivent afficher quant la solidit de leurs engagements vis--vis du public. La rflexion est certes dores et dj 49
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engage dans la banque, mais elle doit tre largie aux autres acteurs de la finance. Pour que ces chantiers soient ouverts, il est ncessaire quun grand nombre dpargnants prennent conscience de leur intrt commun et de la ncessit de bnficier dune information fiable pour tre en mesure de prendre des risques en toute connaissance de cause. Il faut aussi que les dbats soient organiss selon des modalits spcifiques chaque chantier. Le premier chantier implique de tenir compte des spcificits nationales de la relation salariale, tandis que le second suppose de trouver une entente au plan international sur une aire gographique suffisamment large pour acqurir une certaine efficacit.

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Lexclusion professionnelle : quelle implication des entreprises ?


MARIE SALOGNON Chercheuse associe EconomiX (universit de Paris X-Nanterre) et conseillre scientifique au Conseil danalyse conomique

Rsum
Lhypothse de dpart de cette contribution est que les modes de gestion et de slection de la main-duvre oprs par les entreprises ont une influence forte sur la dure de chmage des individus et ont leur part de responsabilit dans la construction de l inemployabilit des travailleurs. Reprenant les rsultats de ltude conomtrique de Delattre et Salognon (2008) qui explore les liens entre pluralit des formes institutionnelles et allongement de la dure de chmage, cette tude identifie les modes de gestion de la main-duvre susceptibles de dclencher le processus dexclusion. Reconnatre le rle des entreprises et de leurs pratiques dans ce processus, cest admettre que lemployabilit des individus nest ni individuelle ni naturelle, mais plutt construite collectivement, ce qui pose la question de la logique dintervention publique. Il sagit de passer dune logique adaptative une logique plus intrusive, i.e. tourne davantage vers les entreprises et leurs pratiques, au niveau prventif (amnagement de la flexibilit externe et gestion prvisionnelle de lemploi) comme curatif (insertion par la mthode dintervention sur loffre et la demande, dite mthode IOD).

Mots-cls Entreprise mode de gestion de la main-duvre chmage de longue dure exclusion professionnelle insertion Company labour management method long-term unemployment professional exclusion integration

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Selon lOCDE (2002), une bonne stratgie pour rduire le chmage global doit passer par la rduction de la dure des priodes de chmage. En effet, le chmage de longue dure1 correspond souvent et est peru comme une rupture de trajectoire professionnelle, premier pas vers lexclusion professionnelle. Autrement dit, il existerait une trappe inemployabilit ; et scuriser les trajectoires des individus passerait par un travail sur leur employabilit . Cette perception reflte les analyses thoriques dominantes du chmage de longue dure, majoritairement centres sur les dterminants individuels (Salognon, 2005), perus comme la cause de linemployabilit des personnes. Au regard de la littrature conomique rcente, la dconnexion qui existe entre les analyses du systme productif et celles du march du travail est frappante. Au niveau thorique, lanalyse du chmage de longue dure se rsume au partage entre les employables et les autres, et les entreprises nont aucun rle jouer dans la construction ou la destruction de cette employabilit, elles ne font que slectionner a posteriori les candidats employables. Au niveau empirique, on dispose, dun ct, de nombreuses donnes concernant les chmeurs et leurs caractristiques et, de lautre, denqutes sur les entreprises et leurs employs. Mais les fichiers appariant des trajectoires individuelles et des donnes dentreprises sont encore extrmement rares. linverse, notre hypothse est que les modes de gestion et de slection de la main-duvre oprs par les entreprises ont une influence forte sur la dure de chmage des individus et
1 - En France, comme au niveau europen, on considre gnralement comme chmeur de longue dure tout demandeur demploi au chmage depuis douze mois ou plus. Pour les jeunes, ce seuil est abaiss six mois. partir de vingt-quatre mois, on parle parfois de chmage de trs longue dure .

ont leur part de responsabilit dans la construction de l inemployabilit des travailleurs. Reconnatre le rle des entreprises et de leurs pratiques dans ce processus dexclusion, cest admettre que lemployabilit des individus nest ni individuelle ni naturelle, mais plutt construite collectivement, ce qui pose la question de la logique dintervention publique. cet gard, lanalyse des grandes tendances des politiques de lutte contre le chmage de longue dure donne penser que plus ce dernier saggrave et persiste, plus la tentation de rejeter le problme sur les premires victimes du flau, les chmeurs, est forte. En effet, seule lindemnisation du chmage exprime une responsabilit sociale et, avec lallongement de la dure de chmage, cette responsabilit sestompe mesure que les allocations se rduisent ou disparaissent. Dsormais, tout est fait pour remplacer ces dpenses passives par des mesures actives, de plus en plus individualises, incitatives (voire parfois coercitives) et surtout, tournes quasi exclusivement vers loffre de travail. Cette logique adaptative repose sur une conception individualisante et naturaliste de lemployabilit des chmeurs, quil sagit damliorer par tous les moyens pour envisager que ces individus puissent rpondre efficacement une offre demploi et passer avec succs un entretien dembauche. Elle met en avant les rles jous par les travailleurs et les pouvoirs publics ; tout se passe comme si les exigences des firmes taient des donnes auxquelles il convient de sadapter (Gazier, 2001). Laction publique suppose implicitement que les employeurs savent parfaitement valuer les demandeurs demploi et adoptent des modes de recrutement rationnels les conduisant rejeter les personnes effectivement les moins utiles lentreprise. Nous proposons, la lumire de notre analyse du rle des pratiques de gestion dveloppes par les entreprises dans le 53
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processus dallongement de la dure de chmage, de repenser cette logique dintervention. Plus prcisment, la premire partie identifie les modes de gestion de la main-duvre susceptibles de dclencher le processus dexclusion. cet gard, elle reprend les rsultats de ltude conomtrique de Delattre et Salognon (2008) qui explore les liens entre pluralit des formes institutionnelles et allongement de la dure de chmage. La seconde partie traite des enjeux de la premire en termes de politique publique de lutte contre lexclusion professionnelle, pour les rediriger vers les entreprises et leurs pratiques, au niveau prventif comme curatif. les interdpendances entre loffre et la demande au second, pour montrer que les confrontations du march du travail sont domines par les rapports nous lintrieur de lentreprise. Dans cette perspective, les relations internes aux entreprises (variables explicatives) influencent le march externe (variable explique).

1.1. Htrognit des entreprises et dure de chmage


Les typologies dentreprises, de modes de gestion de la main-duvre, ou de relations salariales permettent de caractriser leur htrognit. Les tudes ralises par Delattre et EymardDuvernay (1983) et par Choffel, Cuneo et Kramarz (1988) concernent lhtrognit du tissu industriel, la construction des catgories dentreprises reposant sur des donnes relatives lactif des entreprises et leur main-duvre (taille de lentreprise ; intensit capitalistique ; indicateurs de rentabilit ; structure de la main-duvre). Plus rcemment, lanalyse de Bessy (1995, 1997) cherche distinguer, selon les branches dactivit, diffrentes formes de rgulation de la relation de travail ou diffrentes formes dvaluation du travail. Par ailleurs, Beffa et al. (1999) dressent une typologie des relations salariales des annes 1990, cohrentes avec lexploration de nouveaux paradigmes organisationnels et productifs , en montrant les points de rupture avec les annes 1960 et 1970. Enfin, lanalyse de Coutrot (2001) porte sur les innovations organisationnelles qui permettent une plus grande flexibilit dusage de la force de travail, recherche pour faire face aux transformations du contexte conomique : les innovations dans le travail, en termes de modes de gestion de la main-duvre (contrats de travail prcaires, externalisation, pratiques salariales flexibles) et dorganisation

1. La prise en compte du rle des entreprises dans lirrversibilit du chmage

Notre analyse pourrait sinscrire dans ce que Mriaux (1978) nomme le paradigme de la demande de travail , au sens de principes directeurs dun programme dobservation. Plutt que de privilgier les faits dchange qui se produisent sur le march, la priorit est accorde aux processus concrets de mise en uvre du travail au sein des entreprises, et plus particulirement leurs initiatives : choix internes dorganisation et comportements de march, i.e. recrutement et licenciement. Le pouvoir structurant et prdominant des entreprises sur le march conduit considrer lasymtrie qui existe au profit du systme productif et ses consquences. Au lieu de se centrer sur les interrelations du march, considrant lentreprise comme un agent symtrique du travailleur et naccordant pas la priorit ce qui se passe en son sein pour comprendre le fonctionnement du march, le paradigme de la demande de travail fait passer les relations internes aux entreprises au premier plan et

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du travail (dcentralisation, autonomie des excutants, travail en groupe et projets transversaux), ont un impact sur le durcissement de la slectivit des politiques demploi des entreprises. Selon ces typologies, les catgories dentreprises dveloppent des pratiques de gestion de la main-duvre particulires en termes de recrutement, de rgles salariales, dorganisation du travail, de gestion des emplois, des carrires et des comptences. Agissant la fois sur lemployabilit des travailleurs et sur le degr de slectivit des entreprises, ces pratiques ne sont pas sans effet sur la composition et la dure moyenne du chmage, voire sur son niveau. En effet, ltude quantitative des rpercussions des formes dorganisation sur le chmage est en partie fonde sur lide selon laquelle, volume demploi

identique, les rgles de coordination qui caractrisent les entreprises, en interne et avec lenvironnement, ont des effets sur les profils dvolution de lemploi et sur les ingalits face au chmage. Ces effets passent notamment par les modes dvaluation mis en uvre par les entreprises qui, selon les critres et les dispositifs de slection des travailleurs choisis, ont un impact diffrenci sur la dure passe au chmage de ces individus (Larquier et Salognon, 2006). Delattre et Salognon (2008) testent en partie cette hypothse en exploitant lenqute Trajectoire des demandeurs demploi et march local du travail TDE-MLT (voir encadr ci-aprs), dont lapport fondamental est dapparier des donnes individuelles et longitudinales sur les chmeurs avec des donnes dentreprises o ces chmeurs ont travaill (avant lenqute ou pendant).

Encadr 1

Lenqute Trajectoire des demandeurs demploi et march local du travail (TDE-MLT) ralise par la DARES
Lchantillon total concerne une cohorte de 8 125 individus, nouveaux inscrits lANPE en catgorie 1, 2 ou 3 au cours du deuxime trimestre 1995, ayant moins de 55 ans au moment de leur inscription au chmage et rsidant dans huit zones demploi : Cergy, Mantes-la-Jolie, Poissy-Les Mureaux pour la rgion lede-France ; Aix-en-Provence, tang de Berre, Marseille-Aubagne pour la rgion Provence-Alpes-Cte dAzur ; Lens-Hnin, Roubaix-Tourcoing pour la rgion Nord-Pas-de-Calais. Lenqute procde un suivi longitudinal de ces individus sur une priode de 38 mois, laide de trois vagues denqute. Les informations recueillies sont de deux ordres : - la premire vague dinterrogations donne un descriptif trs riche des caractristiques de chaque individu, non seulement dmographiques (sexe, ge, nationalit et situation familiale) mais aussi socioconomiques (formation initiale, qualification, pass professionnel et situation au moment de linscription au chmage) ; - pour chacun des 38 mois de suivi longitudinal, les autres vagues dinterrogations donnent le dtail de la situation de lindividu vis--vis du march du travail : emploi, chmage, service national, formation, reprise dtudes, inactivit. Et pour chaque pisode demploi, nous disposons dinformations prcises sur lentreprise rencontre. Notons que certains individus sortent de lenqute avec le temps : 8 125 individus prsents en vague 1, 6 480 en vague 2 et 5 262 en vague 3. Lanalyse conomtrique traitera ce problme de censure des sries temporelles.

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Elle met ainsi disposition les variables descriptives des entreprises et des emplois occups par les chmeurs de lenqute. Pour une analyse plus riche des modes de gestion de la main-duvre, ce travail intgre aux variables explicatives la typologie dentreprises tablie par Bessy (1995, 1997), qui distingue, selon les branches dactivit, diffrentes formes de rgulation de la relation de travail et dvaluation du travail. laide dun modle de dure (spcification Weibull), les auteurs expliquent conomtriquement la dure de chmage des individus par les pratiques de gestion quils ont connues lors de leur pass professionnel en contrlant les effets des autres caractristiques individuelles des chmeurs (sexe, ge, qualification, etc.) (voir annexe pour plus de dtails). Quitter le dernier emploi suite un licenciement conomique allonge la dure de chmage par rapport la modalit fin de CDD. Ce rsultat tait attendu : tout comme passer par un contrat aid, tre licenci, mme pour raison conomique, est stigmatisant. En effet, mme si les licenciements conomiques sont a priori collectifs, la slection des personnes licencies demeure individuelle : ltablissement de la liste des salaris licencis est un moment privilgi de la slection individuelle dans les entreprises faible taux de turnover sur la population en CDI (Coutrot, 2001, p. 8.). Juger les salaris licencis comme les moins performants dissuade les employeurs potentiels de les embaucher, partir du moment o les recrutements sont soumis aux mmes critres dvaluation que ceux utiliss pour les licenciements. Ce rsultat confirmerait lhypothse selon laquelle les licenciements alimentent le chmage de longue dure. Dun autre point de vue, le licenciement est moins prvisible que la fin dun CDD et peut alors ncessiter plus de temps pour retrouver un emploi. Un autre rsultat fort est lallongement de la dure de chmage avec lanciennet dans le dernier emploi. Ce rsultat peut illustrer le fait que rester plusieurs annes dans la mme relation demploi induit le dveloppement de comptences spcifiques lentreprise et lemploi exerc. Ainsi, ces comptences spcifiques peuvent tre difficilement transfrables dun emploi un autre et ne seront alors pas valorises lors du recrutement. Dun point de vue plus pessimiste, elles peuvent galement jouer en dfaveur du candidat lemploi lors de son valuation, laissant craindre une forme dinadaptabilit du travailleur au nouvel emploi. Cette ide renvoie lopposition entre les marchs professionnels , o la qualification du travailleur est transfrable dune entreprise une autre, facilitant la mobilit horizontale entre les entreprises mais

1.2. Effets des variables dentreprises sur lallongement de la dure de chmage


Sont repris ici les principaux rsultats de ltude de Delattre et Salognon (2008). Notamment, le statut du dernier contrat de travail obtenu par lindividu nest pas sans effet sur la dure de son premier pisode de chmage : tous les types de contrats autres que le contrat aid diminuent significativement la dure de chmage, et en particulier les contrats dintrim et saisonniers. Ainsi, le contrat aid peut tre un signal de faible employabilit aux yeux des employeurs potentiels, linverse dun emploi intrimaire ou saisonnier. En effet, le recours lintrim apparat comme un outil dajustement immdiat aux fluctuations de lactivit (Coutrot, 2001, p. 6-7)2, qui sest nettement accru avec lusage des innovations organisationnelles. Avoir travaill sous CDD ou sous CDI a un effet moins contrast par rapport au contrat de rfrence.

2 - Il parle ce titre de flexibilit externe de lemploi.

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ncessitant une certaine codification et standardisation de la qualification pour la rendre identifiable, et les marchs du travail internes , o la promotion interne remplace la mobilit horizontale entre entreprises mais exige une adaptation de la formation du travailleur aux besoins de lentreprise. On observe galement que la formation professionnelle dispense lors du dernier emploi permet un raccourcissement de la dure de chmage. Les pratiques dune entreprise en termes de dveloppement des comptences et de formation professionnelle ont des implications sur les parcours de chmage des travailleurs qui en sortent : lentreprise a donc un rle jouer dans le maintien de lemployabilit de ses salaris. Lanalyse des effets de la catgorie laquelle appartient le dernier employeur montre que lorsque le chmeur vient dune entreprise publique ou dune administration, il connat une dure de chmage plus longue que sil tait employ dans une entreprise prive. Notons que la cause premire du dpart dun travailleur dune entreprise publique ou dune administration est la fin dun CDD. Quitter le secteur public la fin dun contrat atypique peut effectivement tre source dune difficile rinsertion dans la mesure o ces travailleurs nont pas de statut attach la fonction publique et nont pas ncessairement eu dexprience professionnelle dans le secteur priv. Ainsi, les employeurs privs peuvent craindre une inadaptation de lexprience professionnelle du travailleur leur secteur et aux formes dorganisation du travail qui lui sont associes. Concernant la taille de lentreprise, on observe quavoir travaill dans une entreprise comprenant 10 49 salaris ou 200 et plus diminue la dure de chmage par rapport lentreprise de rfrence (4 9 salaris). Ainsi, lexprience professionnelle au sein de petites entreprises peut savrer moins

valorisante et/ou moins valorise une fois au chmage. Cependant, la taille de lentreprise a globalement peu deffets significatifs sur la dure de chmage ; elle est en partie corrle avec dautres variables comme le type dentreprises ou le secteur dactivit, et ainsi avec les catgories dentreprises de Bessy. Or, les effets de ces catgories sur la dure de chmage sont importants : le mode de coordination dans le secteur dactivit (par le march versus par lentreprise) est discriminant quant la dure de chmage subie. En effet, avoir travaill au sein dentreprises appartenant aux catgories qui dveloppent une coordination par le march interne conduit un allongement de la dure de chmage. Il sagit notamment des grandes entreprises posttayloriennes dans lesquelles lanciennet est importante et lindividualisation des comptences fortement discriminante, comme des grandes entreprises statut public qui valuent le travail par les qualifications gnrales. Ainsi, la slection accrue des travailleurs issus de cette classe et qui perdent leur emploi augmente leur probabilit de tomber dans le chmage de longue dure. linverse, les petites entreprises avec un fort turnover, associ de faibles qualifications, et les marchs de mtiers dveloppant une main-duvre qualifie, une forte mobilit interentreprises et une valuation du travail en rfrence aux qualifications gnrales sont associs des dures de chmage plus courtes. Il est cependant difficile disoler un effet net des modes dvaluation des comptences partir des catgories de Bessy.

1.3. Implications des rsultats


En partant de lhypothse de travail selon laquelle les pratiques de gestion des travailleurs dterminent en partie leur vulnrabilit au chmage de longue 57
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dure, il semble que cette vulnrabilit est plus forte lorsque le chmeur est issu dune entreprise fortement coordonne en interne, par comparaison une entreprise dveloppant une coordination par le march, ce qui reflte lopposition march externe/march interne3. On peut interprter ce rsultat diffremment : le dveloppement de nouvelles formes dorganisation du travail partir des annes 1980, combinant coordination par le march, individualisation de lvaluation des comptences, contrats de travail atypiques et faible anciennet dans lemploi, conduirait lmergence dune forme particulire de relation demploi, interprte aujourdhui comme une norme prdominante. Coutrot (2001) signale cet gard que les innovations organisationnelles vont souvent de pair avec une gestion plus individualise de la relation salariale, visant valoriser la comptence mise en uvre (savoirs, adaptabilit, aptitudes relationnelles) plutt que la qualification inscrite dans des repres collectifs (diplmes par exemple). Ainsi, les individus travaillant au sein dorganisations de forme contraste par rapport cette norme deviendraient plus vulnrables au chmage de longue dure, tant plus durement slectionns et considrs comme peu employables par les entreprises-normes . Si lon considre la classe de rfrence marchs professionnels tertiaires comme une bonne reprsentation de cette norme, on en dduit que les classes qui sy opposent sont dvalorises et synonymes de difficults de rinsertion pour leur main-duvre. Les rsultats obtenus suggrent quune volution de la logique des politiques de lemploi pourrait tre bnfique.
3 - Les marchs internes des grandes entreprises ont effectivement tendance durcir la slectivit de leur politique de recrutement et de licenciement dans la mesure o les procdures sont souvent complexes, formalises et contraignantes, et o la flexibilit de la gestion de la main-duvre est interne.

2. Repenser et rorienter les dispositifs de lutte contre lexclusion professionnelle

En France, la question de linsertion sest pose partir du milieu des annes 1980 en rponse au caractre structurel du chmage de masse et son corollaire, la forte croissance du chmage de longue dure, dont la part dans le chmage total varie dsormais autour de 40 %4. Des mesures spcifiques ont t mises en place, puis progressivement renforces et largies pour lutter contre le chmage de longue dure, qui semble fonctionner comme une trappe dont il serait particulirement difficile de sortir en labsence dune reprise conomique extrmement forte (Fougre, 2000). En effet, le cycle conomique a un impact significatif sur les taux de sortie des chmeurs les moins anciens mais ninfluence pas ou peu les taux de sortie des chmeurs de longue dure. Pour lessentiel, les politiques spcifiques demploi se sont construites tape par tape, en rponse des situations concrtes et partir danalyses empiriques sur la monte du chmage, donnant parfois limpression dun empilement peu cohrent de mesures se succdant au fil des problmes traiter (Hoang-Ngoc, 2000). Cependant, ces mesures, et en particulier les dispositifs dinsertion, semblent reposer sur deux principes communs : un principe dintervention durable auprs des personnes ; une individualisation et une contractualisation de la relation entre les pouvoirs publics et le bnficiaire (Simonin, 2003).

4 - Source : Enqutes Emploi, INSEE.

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2.1. Linsertion des chmeurs de longue dure : logique adaptative versus intrusive
Les dispositifs actuels sont schmatiquement fonds sur une conception de la responsabilit individuelle du chmage et dveloppent une logique adaptative : les caractristiques individuelles du chmeur, dmographiques ou socioconomiques, et/ou son comportement sont lorigine de son tat. Il convient alors dagir sur ces difficults personnelles pour adapter la personne et ses caractristiques aux exigences des employeurs. Ainsi, les mesures mises en uvre sont principalement cibles sur le chmeur et consistent adapter loffre de travail la demande : la rinsertion repose sur lamlioration de lemployabilit des chmeurs de longue dure, entendue au sens large comme laptitude obtenir et conserver un emploi normal (Gazier, 1999, 2001), ou sur des aides lembauche qui pallient leur inemployabilit . Ce type danalyse ignore les comportements des employeurs, supposs rationnels, et plus largement les processus de slection de la mainduvre. Pourtant, on observe que la formulation des besoins des employeurs nest pas toujours dicte par les exigences relles du travail (Reynaud, 1993) : les employeurs ont tendance manifester des exigences excessives et lever artificiellement le niveau de qualification requis, soit parce quils surestiment la complexit des tches accomplir, soit parce quils font un pari implicite sur la plus grande capacit des travailleurs plus qualifis manifester des qualits personnelles (autonomie, esprit dquipe) utiles au travail. Aussi, les rsultats conomtriques prsents montrent le rle jou par les entreprises, et plus prcisment par leurs modes de gestion et dvaluation de la main-duvre, dans la cration ou la destruction de lemployabilit de leurs salaris : lexemple typique et

bien connu correspond aux difficults de reclassement des salaris licencis conomiques (car jugs inadapts) aprs avoir travaill longtemps dans une mme entreprise qui ne les a pas forms et qui na pas assur le dveloppement ou mme lactualisation de leurs comptences. Comme lillustre le concept de trappe inemployabilit , il existe une pluralit de manires dvaluer la qualit du travail et certaines dentre elles sont davantage sources dexclusion : on envisage au contraire ici que ce sont les critres minimum demployabilit appliqus dans le tri initial des chmeurs, qui fermeraient le march du travail aux moins lotis dentre eux (Benarrosh, 2000, p. 9, note 4). Si lon admet que la qualification des travailleurs nest pas valuable en dehors de lemploi on ne peut pas faire tat, une fois au chmage, des comptences dployes par les travailleurs employs (savoir-faire, capacits de travail et dintgration une quipe, autonomie, etc.), faute de formalisation et donc de reconnaissance de ces lments de qualification relle , la prslection sur CV et lettre de motivation (par la mise distance du candidat), comme la valorisation de la personnalit (cense rvler les aptitudes) deviennent non pertinentes. La correction de cet cueil ne peut passer par des mesures destines rendre plus comptitive lembauche de chmeurs mais pose plutt des questions de coordination collective. Il sagit donc de dpasser le seul jeu des obligations rciproques entre les pouvoirs publics et les chmeurs en introduisant la responsabilit des employeurs, qui, selon les conventions dvaluation quils adoptent pour juger les candidats lemploi, participent lexclusion (Larquier et Salognon, 2006). Alors que la logique adaptative suppose donns les modes dvaluation du travail des employeurs et tente dy adapter les individus, la logique intrusive est davantage tourne vers la demande de travail et est associe une conception 59
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mergente et collective de la comptence. Au niveau prventif, elle cherche faire voluer les pratiques de gestion de la main-duvre, notamment celles qui dvalorisent certains travailleurs. Au niveau curatif, elle prend le contrepied des mesures qui se concentrent sur le chmeur et ses caractristiques et ambitionne de faire voluer les modes de jugement et de recrutement des employeurs pour obtenir quun candidat jug inemployable devienne, selon une autre faon dvaluer, le candidat qui convient au poste propos. Cest ce quappliquent certains types dactions innovants comme la mthode IOD (intervention sur loffre et la demande) dveloppe localement en France par lAssociation Transfer. individuel ou collectif, et sil est de moins ou de plus de dix salaris. Pour les grands licenciements conomiques, les employeurs (entreprises de plus de cinquante salaris) ont lobligation dlaborer un plan de sauvegarde de lemploi , qui remplace le plan social depuis la loi sur la modernisation sociale du 17 janvier 2002 (actions en vue du reclassement des salaris comme la cration dactivits nouvelles, le reclassement externe, les actions de formation ou de reconversion, etc.). Ces mesures nempchent pourtant pas les salaris licencis de courir un risque accru de tomber dans le chmage de longue dure si le reclassement choue, dautant plus que dans les faits, bon nombre de grands licenciements conomiques ne saccompagnent pas dun nombre significatif de reclassements, ou bien il sagit de reclassements inacceptables pour les salaris. En outre, ds 1999, les entres au chmage suite un licenciement pour motif personnel, beaucoup moins contraignant pour les entreprises et surtout trs mal encadr juridiquement5, deviennent deux fois plus nombreuses que celles pour licenciement conomique (Pignoni et Zouari, 2003). Or notre tude montre bien que le licenciement (conomique ou non) allonge la dure de chmage, ce qui pose la question de lencadrement des licenciements, et notamment des licenciements collectifs ou de permutation 6, comme celle de la mobilit interentreprises au niveau du reclassement des salaris licencis. Amnager la flexibilit externe pourrait conduire la cration dun droit une formation professionnelle cible, pour tout licenci non reclass immdiatement, et ce avant quil ne quitte lentreprise. Ainsi, les externalits

2.2. Mesures prventives : agir sur les pratiques de gestion des entreprises
Ltude des rsultats conomtriques obtenus prcdemment conduit envisager une rgulation des pratiques de gestion autour de deux axes complmentaires. Le premier axe consisterait amnager la flexibilit externe afin dinciter les entreprises tenir compte des consquences sociales de leurs initiatives en termes de licenciement. Licencier constitue non seulement un prjudice pour le salari, mais induit galement un cot social direct (lassurance-chmage), ainsi que des externalits ngatives pour lensemble de lconomie, comme la perte de qualification des chmeurs (cot social indirect). Actuellement, la lgislation sur les licenciements, bien quassouplie par la suppression de lautorisation administrative des licenciements conomiques (lois du 3 juillet et du 30 dcembre 1986), impose certaines contraintes aux employeurs. Ces obligations diffrent selon quil sagit dun licenciement 60

5 - Le licenciement individuel pour motif personnel peut tre applicable pour motif disciplinaire (faute du salari) ou non disciplinaire (inaptitude professionnelle, perte de confiance, refus dune modification substantielle du contrat de travail, etc.). 6 - Il sagit dentreprises qui licencient et recrutent dans une mme catgorie de personnel au cours de lanne.

ngatives induites par les licenciements pourraient tre compenses par les externalits positives que crerait ce droit la formation, dans la mesure o les entreprises pourraient participer (selon leur taille, leur situation financire, et avec laide de ltat) des formations professionnelles dont elles ne tireraient pas les bnfices directs. Le second axe reposerait sur une gestion prvisionnelle de lemploi. En amont de la sortie de lentreprise, il conviendrait dinciter les entreprises adapter leur main-duvre, de faon prvisionnelle et ngocie, aux volutions technologiques prvisibles. Ainsi, la gestion prvisionnelle de lemploi est vue comme une dmarche visant maintenir en permanence (voire accrotre) la transfrabilit des qualifications (Eymard-Duvernay, 1992). Elle permettrait de lutter contre le risque accru de tomber dans le chmage de longue dure pour ceux qui ont travaill longtemps au sein dune entreprise dveloppant un march interne et sans bnficier de formation pendant lemploi. La politique de formation professionnelle en amont des situations de chmage joue, ce titre, un rle essentiel, en considrant le fait que la dure daccs lemploi est dautant plus brve que la relation formationemploi est bien tablie et en suivant le principe qui vise ne pas faire supporter uniquement au travailleur le risque de perte de comptences. cet gard, dans le champ de la formation professionnelle, la loi de 1971 avait russi crer une obligation fiscale de dpense pour les entreprises qui, malgr ses effets pervers (forte ingalit daccs la formation continue) est un exemple suivre. En effet, lentreprise se doit de maintenir lemployabilit de ses salaris par un dispositif de surveillance et dactualisation des comptences (Gazier, 2001). Un exemple tudier est laccord sign en 1998 par NS/Dutch Railways (aux PaysBas) qui prvoit un bilan individuel de

carrire et de dveloppement personnel pour les 14 000 salaris tous les trois ans, financ par lentreprise (cot valu 500 euros) ; si une formation complmentaire savre ncessaire, la firme doit lassurer et le salari la suivre. Ce type dobligation rciproque quivaut des garanties indirectes daccs lemploi, lesquelles diminuent les effets dfavorables lis lanciennet en termes de comptences spcifiques ou obsoltes et facilitent la reconversion des salaris. Plus gnralement, il sagirait de dvelopper lalternance entre lemploi et la formation professionnelle, en renforant lassociation directe entreprises/organismes de formation, ce qui donnerait un rle moindre lvaluation par le diplme, fortement discriminante aujourdhui. Ce type dvolution pourrait tre encadr et promu par la politique publique, et ncessiterait une structure institutionnelle qui soutienne la valeur des comptences des travailleurs et qui organise la formation et les changes. Lobjectif serait de renforcer la coordination inter-entreprises sectorielle, adapte ses caractristiques comme son dynamisme, en dcloisonnant les entreprises trop internalises et en insrant les petites et moyennes entreprises isoles. cet gard, il conviendrait de rflchir la faon dont pourraient se constituer des rseaux dintermdiaires (associant acteurs publics et privs, organismes de formation/insertion et entreprises) centrs sur les entreprises mais permettant de sortir dune gestion qui serait purement interne (Eymard-Duvernay, 1992). Cette construction pourrait notamment sappuyer sur le dveloppement de la ngociation collective, adapte ces rseaux de coordination sectoriels. Ces rseaux dentreprises et dintermdiaires permettraient non seulement une meilleure gestion prvisionnelle de lemploi par la formation et lactualisation des comptences des salaris, mais aussi une meilleure gestion de la flexibilit externe en favorisant les reclassements imposs 61
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par les licenciements par un vritable accompagnement de ces derniers. La thorisation dune telle gestion prvisionnelle de lemploi encadre par la politique publique peut tre perue travers lapproche des marchs du travail transitionnels . Cette dernire repose sur une reprsentation dynamique du march du travail consistant grer les transitions , i.e. les passages entre emploi temps plein et dure indtermine et les emplois temps partiel ou la formation, le chmage, linactivit. La thorie des marchs du travail transitionnels vise ainsi concilier marchs internes et marchs externes (Gauti et Gazier, 2006) en tablissant une srie daccords ou darrangements plus ou moins durables permettant aux entreprises de faire voluer leurs salaris tout en actualisant leurs comptences et, symtriquement, aux salaris daccder une srie dopportunits organises afin dattnuer les discontinuits de lemploi. Dans cette perspective, Gauti et Gazier (2006) soulignent le rle crucial de ltat et des politiques publiques en termes notamment de rgles de certification des qualifications et de protection de lemploi. Lamnagement de la flexibilit externe, combin au dveloppement de la gestion prvisionnelle de lemploi, le tout organis et soutenu par une coordination entre les pouvoirs publics, les reprsentants des entreprises et des syndicats, un niveau relativement dcentralis, permettrait une volution des pratiques de gestion des entreprises. Des entreprises plus responsables, un investissement rgulier et partag dans lactualisation des comptences des travailleurs, au sein de rseaux de coordination et de mobilit, permettraient une diminution, en amont, du risque de chmage de longue dure comme de lexclusion.

2.3. Mesures curatives : rquilibrer le jugement


Ltude des itinraires des chmeurs de longue dure (Glot et Siprs, 1993) montre que les variables dmographiques, pouvant apparatre comme dterminantes au moment de lentre en chmage de longue dure, perdent de leur pertinence pour expliquer qui en sort ou qui sy enfonce . Cette conclusion incite carter les conceptions dterministes qui sont parfois luvre dans les logiques de dispositifs cibls sur des catgories de personnes bien prcises et sur leurs soidisant handicaps. En ce sens, ltude de Tuchszirer (1993) va lencontre dune conception trop naturalise de lemployabilit : lauteur constate que des personnes pressenties comme vulnrables sinsrent sans difficult (du point de vue des employeurs) laissant supposer quelles dtiennent et mettent en uvre les capacits et savoir-faire qui sont attendus delles (dans des emplois au demeurant majoritairement peu qualifis). Cest la reprsentation dominante de leur inemployabilit ex ante qui les carte du march en labsence de la ressource du contrat aid. Cette reprsentation dominante invite sinterroger sur les pratiques de recrutement des employeurs, toutes plus ou moins fondes sur des signes extrieurs interprts tort comme rvlateurs de lemployabilit des chmeurs. Or il semble exister des marges de manuvre pour que les dispositifs de politique demploi dclenchent ou influencent certaines dcisions de recrutement, en modifiant les critres dembauche (Baron et al., 1993 ; Gazier et Silvera, 1993), mme si elles savrent limites par la grande slectivit des comportements observs sur le march. cet gard, la logique intrusive, dans sa dimension curative, questionne les pratiques de recrutement des employeurs pour une rinsertion plus efficace des chmeurs. Elle est notamment

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instrumente par le dveloppement, localement en France, de la mthode IOD, qui repose sur deux hypothses essentielles : conception mergente et collective de la notion demployabilit ; il sagit dun construit social dpendant du contexte, aussi bien sur le plan thorique (produit de croyances et de reprsentations) que sur le plan pratique (lemployabilit se construit et se rvle en situation relle de travail). Autrement dit, lemployabilit dun individu ne se dveloppe que dans un cadre de relations qui la met en valeur ; ne rsulte pas dun comportement rationnel de la part des employeurs mais de pratiques de sur-slection fondes sur des strotypes sociaux. Au lieu de dvelopper des actions dinsertion dfinies et structures partir et autour des difficults, voire des handicaps des chmeurs, pour les ajuster aux canons du march du travail, la mthode IOD opre un renversement de logique et considre les pratiques de recrutement des employeurs comme dterminantes pour lchec ou la russite du processus dinsertion professionnelle. Lide novatrice est de surmonter le paradoxe des intermdiaires du march du travail qui, censs se positionner linterface de loffre et de la demande, reprsentent uniquement loffre de travail en considrant la demande comme une donne. Lobjectif est de placer lagent dinsertion dans une relle position dintermdiation en considrant la demande comme un construit quon peut susciter, moduler, transformer (Castra, 2003). Lenjeu est de trouver des leviers dinsertion qui limitent la surslection des entreprises et de provoquer une volution des modes de jugement et des pratiques des employeurs pour faciliter la rinsertion dun public peu qualifi et fragilis (RMIstes, jeunes de moins de 25 ans, chmeurs de longue dure).

une

lexclusion des personnes fragilises

La mthode IOD privilgie laccs rapide lemploi. Les agents dinsertion se positionnent en interlocuteurs garants pour diminuer lincertitude et supprimer les occasions de slectivit. Cette mdiation apparat fondamentale dans un contexte de forte slectivit du march, o les titres et les relations jouent un rle dterminant dans laccs lemploi, car perus comme garants de lemployabilit du chmeur. linverse, lexclusion concide souvent avec labsence de qualification reconnue et avec lisolement social. Lintervention du mdiateur prend alors tout son sens, en assurant que le chmeur possde, ou peut acqurir rapidement, les qualits requises pour un poste. Lintermdiaire fait tout pour diminuer la slection qui repose sur lvaluation de la personne et de ses caractristiques personnelles non lies au poste. La mthode IOD est en partie inspire par les thories de lengagement dveloppes en psychologie sociale (Castra et Valls, 1997) : les recherches des psychosociologues tablissent que les scores demployabilit7 de sujets de bas niveau de qualification en recherche demploi ne sont pas prdictifs des chances ultrieures daccs lemploi ; en revanche, cest lengagement dans des conduites concrtes en direction du march du travail qui serait le meilleur prdicteur de linsertion professionnelle8 (p. 100). Daprs ces auteurs, les rsultats de placement ne dpendraient pas de la dure ni de la qualit des temps de prparation du demandeur demploi affronter le march du travail mais de la diversit des mises en relation provoques avec des employeurs et de leur suivi. Ces mises en relation crent une dynamique dengagement, au sens o lengagement de chacun dpend de celui des autres
7 - Fonds sur une conception de lemployabilit universelle, certes rustique et tronque car fonction de cinq indicateurs : le sexe, lge, le niveau scolaire, lexprience professionnelle et la dure du chmage. 8 - Il est question ici demplois normaux dure indtermine.

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dans la situation : un employeur qui fait confiance un candidat potentiel peut susciter lengagement de ce dernier. Une association bordelaise fonde en 1991, Transfer, est lorigine de limplantation progressive dune centaine dquipes IOD en France qui rassemblent environ 10 000 demandeurs demploi dits prcaires. Une tude observatoire de lune dentre elles (Salognon, 2006) permet de dcrire la mise en uvre concrte de la mthode IOD, qui seffectue plusieurs niveaux (pour une analyse plus dtaille et illustre de cas, voir Salognon, 2006). a) Sur le march du travail en premier lieu, les quipes IOD agissent sur le volume, la structure et les critres dembauche. Lintervention passe par le dveloppement de la proximit entre les entreprises et les structures en contact avec les demandeurs demploi : lquipe est prsente sur le march local par la prospection demploi intensive et la relance systmatique afin de capter les opportunits dembauches et les drainer au profit des personnes qui ny ont pas accs. Ces prises de contact rptes permettent la constitution dun rseau dentreprises locales sollicites rgulirement. Pour agir sur le volume, les quipes IOD provoquent autant que possible des dcisions dembauches nouvelles ou des anticipations dembauches. Enfin, pour agir sur la structure des embauches, les agents dinsertion ngocient le statut des emplois offerts, i.e. transforment les offres spontanment mises en amenant les employeurs les redfinir en CDI et temps complet. b) Lagent dinsertion intervient sur les attentes des employeurs pour dpasser la surqualification des postes de travail et, dune manire gnrale, la surenchre aux critres slectifs (niveau de formation, exprience, ge, sexe, nationalit) dans la formulation des offres et dans le processus de recrutement. Lobjectif est de restituer les postes non qualifis aux personnes non qualifies en recentrant lemployeur sur son besoin rel (et non sur un profil idal ou strotyp). Les observations de terrain montrent que la demande de travail nest pas une donne prtablie laquelle il convient de sadapter : la dcision douvrir un poste, le choix du type de poste et des qualifications requises sont dtermins par linteraction entre lemployeur et lintermdiaire. On rejoint ici lapproche conomique de la cognition distribue (Laville, 2000) selon laquelle la rationalit et le comportement de lacteur ne sont pas substantiels mais dcoulent dinteractions avec dautres acteurs. c) Lintervention sur les faons de recruter vise rquilibrer les capacits de choix de chaque protagoniste dans le recrutement. Deux principes sont appliqus pour transfrer une partie du pouvoir de ngociation des employeurs vers les demandeurs demploi : pas de mise en concurrence des demandeurs demploi sur un poste ; proposer plusieurs offres valides chacun (en fonction de leurs acquis et dsirs). La baisse de la slectivit du recrutement passe ensuite par la modification des canaux de recrutement pour mieux ngocier les comptences : supprimer le CV et la lettre de motivation ; transformer lentretien dembauche classique en entretien daccueil en prsence de lagent dinsertion qui va tenter de neutraliser leffet slectif de lentretien ; essayer dorganiser une mise en situation de travail des candidats, considre comme un levier important pour une bonne intgration. La modification des canaux de recrutement a un impact sur le jugement de lacteur, dont la rationalit situe (Laville, 2000) prend appui sur des informations qui appartiennent son environnement. Le jugement diffre selon les dispositifs sur lesquels il sappuie : plus slectif distance et sur la base du CV que de visu et en situation de travail avec une ngociation sur des lments valoriss par un interlocuteur garant .

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d) Au-del du recrutement, la russite de lintgration correspond au suivi de la relation demploi depuis laccord de dmarrage jusqu la validation du CDI temps complet, par un calendrier de rendez-vous rguliers avec le travailleur dune part et avec lemployeur dautre part pour connatre les problmes rencontrs des deux cts et ngocier des solutions. Paralllement au suivi ralis par lquipe, il sagit damener les employeurs consacrer un peu de temps laccueil des salaris et dvelopper des pratiques dencadrement favorisant la validation des contrats, comme nommer un tuteur ou un rfrent qui aide le professionnel sintgrer. Par ailleurs, les agents dinsertion ngocient lintensit, lautonomie progressive dans le poste, les jours et les horaires de travail, ainsi que les perspectives dvolution. Laction des quipes IOD engage lemployeur sur des conduites nouvelles qui gnrent elles-mmes des modifications de reprsentations par une rationalisation aprs coup (surtout lorsque le processus dinsertion sest rvl concluant), que ce soit au niveau des dcisions dembauche, du recrutement, de laccueil et lintgration ou de lvolution des salaris. cet gard, lvaluation des activits de lassociation au niveau national (Association Transfer, 2006) montre quen 2005, dans plus de 60 % des contrats dembauche ferme obtenus, divers critres de slection ont t neutraliss : la dure de lexprience professionnelle, le niveau de diplme, le patronyme ; et les conditions de travail ont t ngocies. De mme, dans plus de 80 % des contrats signs, le recrutement a t effectu sans CV, avec un seul candidat prsent par lassociation et aprs un entretien daccueil en prsence de lagent dinsertion ; un amnagement des tches accomplir ou du salaire ou des responsabilits a t ngoci dans plus de 50 % des embauches.

En dveloppant son volet curatif, la logique intrusive peut induire une volution des pratiques des entreprises, lorigine dun effet rtroactif sur son volet prventif et dun impact socioconomique : les changements de pratiques dans les rseaux dentreprises, sur la dure, peuvent profiter dautres demandeurs demploi que ceux suivis par les quipes.

Conclusion

Cette analyse montre que lexclusion professionnelle est en partie lie la gestion et lvaluation de la mainduvre par les entreprises. En effet, les licenciements collectifs et individuels, le recours aux contrats aids et dans une moindre mesure aux CDI, le dveloppement de lanciennet dans lemploi, labsence de formation professionnelle lors du dernier emploi et le fait de travailler au sein de grandes entreprises, caractrises par une anciennet moyenne et un engagement durable des parties dans la relation de travail illustrant ainsi une forte coordination par le march interne augmentent la vulnrabilit des travailleurs au chmage de longue dure. Ces rsultats plaident pour passer dune logique adaptative qui dresponsabilise les entreprises une logique qui les implique au contraire, autant au niveau prventif que curatif. La logique intrusive pose les pratiques de recrutement, de gestion et dintgration des travailleurs comme des construits sociaux, susceptibles dvoluer. En amont, son oprationnalisation ncessiterait un amnagement de la flexibilit externe, associ au dveloppement dune gestion prvisionnelle de lemploi, et ce au sein de rseaux de coordination et de mobilit organiss, et soutenu par les pouvoirs 65
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publics, permettant une diminution du risque de chmage de longue dure. En aval, la logique daction sur les comportements des entreprises a trouv une application possible avec la mthode IOD, dont la mise en uvre donne de bons rsultats pour un cot non prohibitif : selon Transfer (2006), en 2005, le taux de retour lemploi slve 67 % (72 % en 2002) et le taux de retour un emploi durable slve 41 % (46 % en 2002) ; 75 % des embauches fermes ont t raliss dans les 6 mois ; 800 travailleurs, bnficiaires du RMI depuis 24 mois, ont retrouv un emploi ; enfin, entre 2003 et 2005, le travail des quipes IOD auprs de 6 000 entreprises a permis le retour lemploi durable pour 10 000 demandeurs demploi. Le cot relatif de la mesure est de 2 400 euros par demandeur demploi. Ainsi, les chmeurs de longue dure et les RMIstes, habituellement discrimins , ne sont pas si inemployables quon le dit, et les conditions mme de cette employabilit sont collectivement construites.

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Annexe conomtrie des dures de chmage (Delattre et Salognon, 2008)


Effets sur la dure de chmage Modle 1 (a) Modle 2 (b) *** Rf. *** Rf.

Variables explicatives Sexe Homme Femme ge Moins de 25 ans De 25 35 ans De 35 45 ans De 45 50 ans Plus de 50 ans Qualifications Q1 : Manuvre ou ouvrier(re) spcialis(e) (OS1, OS2, OS3, etc.) Q2 : Ouvrier(re) qualifi(e) ou hautement qualifi(e) (P1, P2, P3, TA, OQ, etc.) Q3 : Agent de matrise dirigeant des ouvriers, matrise administrative ou commerciale Q4 : Agent de matrise dirigeant des techniciens ou dautres agents de matrise Q5 : Technicien, dessinateur, VRP (non cadre) Q6 : Instituteur(trice), assistant(e) social(e), infirmier(re) et personnel de catgorie B de la fonction publique Q7 : Ingnieur ou cadre Q8 : Professeur et personnel de catgorie A de la fonction publique Q9 : Employ(e) de bureau ou de commerce, agent de service, aide-soignant(e), gardienne denfants, personnel de catgorie C ou D de la fonction publique Q10 : Autres Circonstances de fin demploi Fin priode essai Dmission Licenciement conomique Autre licenciement NSP Fin CDD

*** *** Rf. +* + ***

*** *** Rf. +* + ***

+* *** ** n.s. ***

n.s. *** ** n.s. ***

*** n.s. n.s.

*** n.s. n.s.

Rf. **

Rf. **

n.s. n.s. + *** + *** ** Rf.

n.s. n.s. + *** + *** ** Rf.

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Dernier contrat de travail Intrim Saisonnier CDD CDI Autres (apprentis sous contrat) NSP Contrat aid Formation professionnelle pendant le dernier emploi Zones demploi Cergy Mantes Poissy-Les Mureaux Roubaix-Tourcoing Lens-Hnin Aix-en-Provence tang de Berre Marseille-Aubagne Taille de lentreprise 1-4 salaris 5-9 salaris 10-49 salaris 50-99 salaris 100-199 salaris 200 salaris et plus NSP Type demployeur Entreprise prive Entreprise publique Administration Association ou entreprise dinsertion Particulier Entreprise dintrim Autres Anciennet dans le dernier emploi De 3 mois moins dun an De un an moins de deux ans De deux ans moins de trois ans De trois ans moins de quatre ans De quatre ans moins de cinq ans De cinq ans moins de dix ans Dix ans et plus *** Rf. + *** + ** n.s. + *** + *** *** Rf. + *** + ** n.s. + *** + *** Rf. + ** + ** n.s. n.s. n.s. n.s. Rf. + ** + ** n.s. n.s. n.s. n.s. n.s. Rf. ** n.s. n.s. *** n.s. n.s. Rf. ** n.s. n.s. *** n.s. *** *** *** *** *** *** ** Rf. *** *** *** *** *** *** ** Rf. ** ** *** ** n.s. n.s. Rf. *** ** ** *** * n.s. n.s. Rf. ***

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Catgories dentreprises de la typologie construite par Bessy (1995, 1997) C1 : recours au march et standards dvaluation trs gnraux C2 : recours au march professionnel tertiaire C3 : entre recours au march et rfrence lentreprise C4 : grandes entreprises post-tayloriennes C5 : marchs de mtiers (ouvriers qualifis) C6 : engagement des salaris et rfrence convention collective C7 : entreprises publiques et qualifications gnrales Modes dvaluation des comptences Fortes au niveau individuel Mdianes Recours des standards gnraux Formes de coordination (1) Forte coordination par le march Coordination mdiane Forte coordination par lentreprise * ** Rf. *** n.s. Rf. + *** Rf. n.s. + ** + *** + ** + **

Estimation dun modle de dure (spcification Weibull) avec prise en compte des donnes censures : 6 760 observations dont 1 241 censures droite. Le paramtre estim vaut 1,0601 et lcart-type estim associ est 0,0113, donc est significativement diffrent de 1. (a) Report des rsultats dune premire rgression comprenant notamment la variable typologie de Bessy. (b) Report des rsultats dune seconde rgression, identique la premire, dans laquelle la variable typologie de Bessy est remplace par nos deux sries de variables indicatrices (modes dvaluation des comptences et formes de coordination), sans modification notable des effets des autres variables. *** effet significatif 1 % ** effet significatif 5 % * effet significatif 10 %

Note de lecture : par rapport la dure moyenne qui est de 10,3 mois, tre un homme contribue diminuer la dure de chmage (par rapport tre une femme), alors que quitter le dernier emploi suite un licenciement conomique allonge la dure de chmage (par rapport la modalit fin de CDD). Source : DARES, enqute TDE-MLT

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Internationalisation de la R & D des entreprises et attractivit de la France


MOHAMED HARFI Charg de mission au Dpartement travail, emploi et formation du Centre danalyse stratgique, charg des questions denseignement et de formation tout au long de la vie CLAUDE MATHIEU Professeur luniversit de Paris-XII, conseiller scientifique au Dpartement de la recherche, des technologies et du dveloppement durable du Centre danalyse stratgique

Rsum
Lobjet de cet article est danalyser limportance et les caractristiques du processus dinternationalisation de la recherche et dveloppement (R & D) des entreprises ainsi que lattractivit de la France pour ce type dactivit. La R & D ralise en France par des filiales trangres reprsente 5,6 milliards deuros en 2004, soit 25,3 % des dpenses de R & D totales des entreprises. Cette proportion est suprieure la moyenne europenne qui stablit 13,8 %. partir dune typologie des centres de recherche, lanalyse montre que la France attire davantage des centres dadaptation (des produits la demande locale) que des centres globaux (ralisant des innovations destination des marchs mondiaux). Les investissements de R & D trangers en France reprsentent 22,8 % des dpenses de R & D totales dans les secteurs de haute technologie (contre 25,3 % pour lensemble des secteurs) alors que dans ces mmes secteurs, 47,5 % des effectifs et 44,8 % de la valeur ajoute sont le fait de filiales sous contrle tranger (contre 33,1 % et 37,5 % pour lensemble des secteurs). Ces donnes traduisent une attractivit de la France pour les activits de haute technologie plus faible dans les domaines de la R & D et de linnovation que dans celui de la production. Toutefois, cette analyse est nuancer pour les grandes firmes europennes qui envisagent de simplanter en France. En effet, lenqute mene conjointement par le Commissariat gnral du Plan et lEIRMA en 2004 auprs de ces grandes firmes, met en vidence des facteurs de localisation de centres de R & D globaux comme la qualit et la productivit des chercheurs, lexcellence des centres de recherche publics, et la qualit des infrastructures. Mots-cls Innovation R & D firmes multinationales attractivit Innovation R&D multinational corporations attractiveness 72

Une question trs actuelle qui fait cho des proccupations dj anciennes

Pour faire face la mondialisation croissante des changes, la concurrence des conomies mergentes et aux besoins sans cesse renouvels des consommateurs, les conomies des pays industrialiss sappuient de manire croissante sur les activits de recherche et dveloppement (R & D). Daprs lOCDE, les dpenses de R & D effectues dans les pays industrialiss (Union europenne, tats-Unis, Japon) sont passes de 396 milliards deuros en 1995 plus de 680 milliards en 2003 ; cette tendance la hausse devrait se poursuivre, puisque plusieurs pays ont dfini des objectifs long terme daccroissement de leurs investissements de R & D (par exemple 3 % dici 2010 pour lAllemagne et 2,5 % dici 2014 pour le RoyaumeUni). Certaines conomies mergentes se montrent elles aussi de plus en plus dtermines accrotre leur capital technologique. Par exemple, entre 1995 et 2002, la Chine a doubl ses dpenses de R & D qui, en pourcentage du PIB, sont passes de 0,6 % 1,2 %. Corrlativement, le lien entre lintensit de la R & D et la performance lexportation semble stre renforc durant ces dernires dcennies, dmontrant le rle croissant des activits innovantes dans les flux de commerce internationaux (Archibugi et Iammarino, 2002). Ainsi, la part des produits considrs comme de haute technologie dans le commerce mondial sest significativement accrue. Elle est passe de 8 % en 1976 23 % en 2000, les exportations de produits lis aux NTIC connaissant la plus forte progression sur la priode 1985-2000 (UNCTAD, 2002). La R & D joue enfin un rle fondamental dans les stratgies des firmes multinationales : un tiers des cent plus grandes firmes multinationales sont prsentes dans des secteurs de haute technologie (tels que llectronique, la

pharmacie ou la chimie). Invitablement, les multinationales sont une composante dterminante de la formation du capital technologique dune conomie. titre dexemple, Siemens, Bayer et Aventis reprsentent elles seules 18 % de la R & D effectue en Allemagne. Le rle cl des activits de R & D dans la comptitivit conduit naturellement les firmes rechercher les territoires et les partenaires les plus attractifs pour mener bien leurs stratgies dinnovation. Globalement, les filiales trangres dans la zone OCDE (y compris celles participation minoritaire) reprsentaient plus de 15 % des dpenses totales de la R & D industrielle en 2003. De fait, cette prsence trangre est la plus marque aux tats-Unis et en Europe. Les sommes investies par des multinationales trangres aux tatsUnis ont pratiquement doubl entre 1995 et 2004 pour atteindre 25,2 milliards de dollars, soit 11 % des dpenses totales de R & D effectues dans ce pays (NSF, 2004). Rciproquement, les multinationales amricaines ont accru leurs investissements ltranger de 12 18,5 milliards de dollars entre 1997 et 2003, date laquelle 6,5 % des investissements en R & D des firmes amricaines sont effectus ltranger. Linternationalisation de la R & D des entreprises nest pas un phnomne nouveau (OCDE, 1999). Ds 1979, lconomiste Sanjaya Lall peut crire : Considrons un cas extrme. Au fur et mesure de la dlocalisation des activits productives matures, les multinationales exploitent de mieux en mieux le potentiel des marchs trangers. Cela les conduit progressivement localiser leurs activits de R & D dans ces pays trangers notamment pour profiter des cots salariaux infrieurs. terme, le pays dorigine ne sera plus quune zone dimportation de produits dvelopps et manufacturs ltranger . Lall fait ici rfrence aux pratiques des firmes amricaines, qui effectuent alors, selon diffrentes enqutes, dj prs de 6 % 73
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de leurs dpenses de R & D en dehors des tats-Unis alors que le ratio des actifs des filiales ltranger par rapport ceux des maisons mres amricaines est de 19,7 %. Lanciennet du phnomne et le parallle souvent effectu avec la dlocalisation des activits productives proprement dites pourraient laisser croire que les termes du dbat sont dj bien connus. En ralit, la problmatique de linternationalisation des activits de R & D prsente quatre caractristiques principales, qui en font une thmatique bien distincte de celle aborde dans les diffrentes tudes sur lattractivit des territoires : R & D sest amplifie ces dix dernires annes comme en tmoigne lvolution des dpenses de R & D effectue sous contrle tranger comparativement celles des importations et du chiffre daffaires des filiales trangres (cf. Hatzichronoglou, 2006, et figure n 1). Au vu de ces volutions, linternationalisation des activits de R & D apparat comme un phnomne relativement rcent, ce qui laisse esprer que les politiques publiques ont encore un rle jouer pour contrer ou linverse favoriser les mcanismes luvre ;

alors que la question de lattractivit

des pays industrialiss se pose de faon croissante en termes dopposition entre pays dvelopps et conomies mergentes, les activits de R & D restent encore trs majoritairement conduites au sein des pays industrialiss ;

au-del de leur impact sur la

linternationalisation des activits de

croissance et son potentiel, les activits de R & D gnrent galement des emplois trs qualifis, porteurs de forte valeur ajoute et gnralement plus stables que les emplois productifs (cf. Kearns et Ruane, 2001, pour le cas des investissements directs en Irlande) ;

enfin, les dterminants des choix


de localisation des activits de R & D

Figure n 1 volution des principales forces motrices de la mondialisation dans la zone OCDE (1)
350 300 250 200 150 100 50 0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003

R & D sous contrle tranger Stocks IDE entrants

CA sous contrle tranger Importations

(1) Pays inclus : tats-Unis, Japon, Royaume-Uni, France, Allemagne, Canada, Pays-Bas, Sude, Rpublique tchque, Finlande, Hongrie, Irlande, Pologne. Base 100 en 1995. Source : OCDE

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se distinguent sensiblement de ceux impliqus dans les choix de localisation des activits productives. En particulier, le rle des politiques publiques, en matire dinfrastructures, dducation de la main-duvre, de recherche fondamentale, y est plus marqu. Les effets dagglomration peuvent aussi jouer un rle plus significatif encore que dans le cas des activits productives, ce qui milite nouveau pour une action publique rsolue. Linternationalisation des activits de R & D est la fois source dopportunits et de menaces pour lavenir et les interrogations restent nombreuses. Les premires concernent la place de lconomie franaise dans ce processus, compare aux autres pays de lOCDE. Quelles sont lampleur et la nature des activits de R & D ralises en France par les groupes trangers et de celles ralises par les filiales franaises ltranger ? Les secondes interrogations portent sur les forces et les faiblesses de lconomie franaise au regard de lattractivit de la recherche industrielle internationale. Une telle analyse ncessite dapprhender la nature du processus dinternationalisation de la R & D et ses dterminants afin dclairer les politiques publiques dattractivit.

1. La France dans le processus dinternationalisation de la R & D

Pour traiter cette question dans sa globalit, il convient de considrer successivement les dpenses de R & D ralises en France par les filiales de firmes multinationales trangres et linternationalisation de la R & D des firmes franaises ltranger.

1.1. Attractivit de la R & D trangre : la position intermdiaire de la France


La R & D trangre ralise en France reprsente 5,6 milliards deuros en 2004, soit 25,3 % des dpenses de R & D totales, contre 11 % en 1986 et 18 % en 1996. Depuis 1997, les dpenses de R & D trangres ont augment de 3 % en moyenne par an, plus rapidement donc que les dpenses des filiales des groupes franais (tableau n 1). De mme, les effectifs associs la R & D employs par des filiales trangres et les dpenses externes de R & D de ces mmes filiales ont progress plus rapidement depuis 1997 que pour les filiales de groupes franais.

Tableau n 1 Poids relatif de la R & D des filiales trangres en France volution relative des dpenses des filiales franaises et trangres
Filiales trangres en 2004 Poids dans Montants lensemble de la R & D DIRDE (1) Effectifs de R&D 5,612 (2) 27 029 (3) 25,3 % 25,4 % Taux dvolution annuel moyen 1997-2002 (4) Filiales Filiales Ensemble des de groupes de groupes entreprises trangers franais 3,0 2,2 2,3 -1,3 4,7 2,8

(1) Dpenses intrieures de R & D des entreprises ; (2) En milliards deuros ; (3) Chercheurs en quivalent temps plein recherche ; (4) Ces chiffres diffrent lgrement de ceux publis par le SESSI (2005) du fait dun reclassement de certaines entreprises indpendantes en filiales de groupes trangers. Source : DEPP, MENESR

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Lutilisation du poids des filiales trangres dans la R & D des pays comme mesure de leur attractivit permet de distinguer quatre groupes de pays, la France apparaissant dans celui o lattractivit est intermdiaire (cf. figure n 2) : trangres dans la R & D totale des entreprises est suprieure 35 %, notamment lAustralie, la Belgique, la Hongrie, lIrlande, la Rpublique tchque, le Royaume-Uni et la Sude ;

lAllemagne, lEspagne, la France,

lItalie, les Pays-Bas, le Portugal et la Rpublique slovaque pour qui cette part est comprise entre 20 % et 30 % ;

les tats-Unis, la Finlande, et la


Pologne qui ont une proportion comprise entre 13 % et 20 % ;

les pays dont la part des filiales

enfin, la Grce, le Japon et la Turquie


qui connaissent une faible activit des filiales trangres dans le domaine de la R & D (moins de 7 %).

Figure n 2 Poids des filiales sous contrle tranger dans les dpenses de R & D industrielle en 2004
Irlande Hongrie Belgique Rpublique tchque Sude Australie Royaume-Uni Canada Pays-Bas Espagne Allemagne Italie France Portugal Rpublique slovaque Pologne Finlande tats-Unis Turquie Grce Japon % 0 10 20 30 40 50 60 70 80

Australie, Grce : 1999 ; Pays-Bas, Turquie : 2002 ; Allemagne, Hongrie, Irlande, Japon, Pays-Bas, Portugal, Sude : 2003. Source : OCDE, base AFA, mai 2007

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Malgr leur leadership technologique, les tats-Unis ne semblent exercer quune attractivit toute relative. Toutefois, ce constat doit tre mis en perspective avec les dpenses trs leves des firmes amricaines elles-mmes, qui dpensent presque lquivalent du total des dpenses des entreprises des pays de lUnion europenne et du Japon1. Par ailleurs, plusieurs pays europens connaissent une prsence des filiales trangres de R & D plus importante que celle de la France. Toutefois, les ratios levs obtenus pour la Hongrie, la Rpublique tchque, la Rpublique slovaque, lIrlande, le Portugal ou lEspagne sexpliquent essentiellement par le faible niveau des dpenses de R & D des firmes nationales dans ces pays. Mais la Sude, le Royaume-Uni, lItalie, et dans une moindre mesure, lAllemagne, pays au niveau de dveloppement technologique similaire la France, affichent eux aussi une prsence trangre plus marque, du moins en proportion des dpenses de R & D nationales. Cette situation

sexplique essentiellement par une progression plus lente des dpenses de R & D trangres en France. Entre 1995 et 2003, ces dpenses ont progress de 242 % en Sude, de 184 % en Allemagne, de 86 % au Royaume-Uni, mais seulement de 64 % en France2. Le constat est dautant plus dommageable quen 1995, ces pays enregistraient une prsence trangre en matire de R & D similaire ou infrieure celle de la France. De fait, les dpenses de R & D totales franaises ont progress moins vite, entre 1995 et 2003, que celles des autres pays. Ainsi, la part de la France dans les investissements de R & D trangers est en diminution de 3,4 points de pourcentage (cf. figure n 3), passant de 11,2 % 7,8 %. Cette baisse est la plus importante constate alors que sur la mme priode, la part de lAllemagne et celle du Japon augmentent. linstar de la France, les tats-Unis voient leur part diminuer de 2 points. Toutefois, leur position de leader dans ce domaine nest en aucun cas remise en cause.

Figure n 3 Structure de la R & D effectue sous contrle tranger par pays daccueil (1995, 2003)*
75 70 65 60 55 50 45 40 35 30 25 20 15 10 5 0 70,5 milliards USD

42,3 %

tats-Unis

Milliards USD

33,5 milliards USD


44,3 % 14,2 % 12,7 % 4,1 % 11,2 % 5,2 % 8,4 %

15,3 % 13,0 % 6,1 % 7,8 % 4,4 % 11,1 %

Allemagne Royaume-Uni Japon France Canada Autres OCDE

1995

2003

(*) Comprend la Rpublique tchque, la Finlande, la Hongrie, lIrlande, la Pologne, les Pays-Bas et la Sude. Source : OCDE, Base AFA, mai 2007 1 - Ainsi, les entreprises amricaines financent 64 % des investissements en R & D des tats-Unis contre 55 % pour les firmes europennes en Europe. Il faut galement noter que les dpenses de R & D en Europe correspondent seulement 70 % de celles ralises aux tats-Unis (cf. OST, 2006). 2 - De fait, le Japon a connu la plus forte progression de dpenses de R & D ralises par des firmes sous contrle tranger. Malgr tout, avec moins de 5 %, la pntration trangre dans ce domaine y demeure faible.

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La tendance constate est confirme par la rpartition de la croissance des dpenses de R & D sous contrle tranger entre pays daccueil. De fait, cette croissance (+ 38,4 milliards de dollars) est surtout imputable aux tatsUnis (+ 14,7 milliards), au Royaume-Uni (+ 5,6 milliards) et lAllemagne (+ 6,7 milliards). Durant la mme priode, les filiales trangres implantes en France nont augment leurs dpenses de R & D que de 2,4 milliards. Au final, la place de la France dans les flux internationaux dinvestissements en R & D, si elle est loin dtre ngligeable, ne correspond pas celle quelle occupe dans linternationalisation des activits productives, ni la place quoccupent dautres conomies europennes comme la Sude, le Royaume-Uni ou lAllemagne. De plus, avec la monte en puissance des conomies mergentes, notamment dEurope de lEst, et la relative stagnation des marchs europens, cette position pourrait tre remise en cause terme. Si lon considre la part des dpenses de R & D trangres (par rapport la R & D totale en France), celle-ci est particulirement leve dans le secteur Bois et papier . Il sagit l de la seule industrie o la proportion de R & D trangre est suprieure la proportion de production trangre. Cette part est galement forte dans la fabrication de machines et dquipements, les industries agroalimentaires, la fabrication dquipements radio, tl et communication ainsi que dans le secteur de la fabrication de machines de bureau et matriel informatique. De plus, la place occupe par les filiales trangres dans la cration de valeur ajoute (33 %) est plus forte et a une plus grande variabilit selon les secteurs que celle quelles occupent dans les dpenses totales de R & D (22 %)3.

Figure n 4 Poids des entreprises sous contrle tranger dans la R & D par intensit technologique des secteurs en 2002
(valeur ajoute, effectifs, production et chiffre daffaires)

37,5 % 47,5 % 33,1 %

44,8 %

22,0 % 22,6 % 18,1 %

33,3 %

26,3 % 37,7 %

37,8 %

30,2 %

27,7 %

Ensemble industrie Haute technologie Moyenne haute technologie

18,3 %

50 % 45 % 40 % 35 % 29,3 % 30 % 25 % 20 % 15 % 10 % 5% 0% Valeur ajoute Effectifs

Moyenne faible technologie Faible technologie

Dpense de recherche et dveloppement (DIRD)

Source : SESSI (donnes statistiques : Enqute Recherche, EAE, LIFI-Diane) 3 - Cette configuration est presque loppos de celle trouve aux tats-Unis o, en dpit de dpenses totales de R & D plus leves, les entreprises trangres reprsentent 17,2 % de la R & D effectue et seulement 15,8 % de la valeur ajoute.

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Figure n 5 Intensit de leffort de R & D (R & D/VA) des firmes trangres et des firmes franaises en 2002
Bois et papier Composants lectriques, lectroniques quipements mcaniques Chimie, caoutchouc, plastique Pharmacie, parfumerie, produits dentretien quipements du foyer Produits minraux Industrie textile Automobile quipements lectriques et lectroniques Mtallurgie, transformation des mtaux Habillement, cuir, industries diverses Construction navale, aronautique, ferroviaire dition, imprimerie, reproduction % 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 Intensit effort de R & D entreprises sous contrle tranger Intensit effort de R & D entreprises sous contrle franais

Source : SESSI (donnes statistiques : Enqute Recherche, EAE, LIFI-Diane)

De fait, la prsence trangre est assez uniforme et relativement indpendante du niveau de dveloppement technologique du secteur (cf. figure n 4). Les investissements trangers reprsentent 22,8 % des dpenses de R & D totales dans les secteurs de haute technologie, 18,1 % des dpenses de R & D totales dans les secteurs de moyenne-haute technologie et 18,3 % des dpenses de R & D totales dans les secteurs de faible technologie. Il apparat que ni les effectifs ni la valeur ajoute ne respectent cette rpartition quilibre. Ainsi, 47,5 % des effectifs employs dans les secteurs de haute technologie et 44,8 % de la valeur ajoute cre par ces secteurs sont le fait de filiales sous contrle tranger, les moyennes pour lensemble de lconomie

tant respectivement de 33,1 % et de 37,5 %. Ces chiffres, qui traduisent une attractivit de la France pour les activits de haute technologie plus forte dans le domaine de la production que dans celui de la R & D, sont confirms par la comparaison de lintensit de la R & D (R & D/VA) nationale et trangre par type de secteur (figure n 5) : les deux indicateurs sont peu prs similaires pour les secteurs faible contenu technologique (comme lindustrie du bois et papier, lindustrie textile ou celle des minraux), mais lintensit de leffort de R & D franais devient beaucoup plus forte que lintensit de leffort de R & D tranger pour les secteurs de haute et de moyenne/haute technologie (comme la pharmacie ou la construction aronautique).

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1.2. Internationalisation de la R & D des firmes franaises : une croissance soutenue et une orientation marque vers lespace europen
Il est important de souligner que lanalyse de linternationalisation de la R & D des entreprises franaises sappuie sur un ensemble dinformations beaucoup plus parcellaire que celui disponible pour apprcier lampleur de la R & D des filiales trangres dans les pays daccueil. Malgr cette limite, il est possible de faire apparatre plusieurs tendances au niveau des firmes franaises. Alors que les investissements trangers en R & D en France ont augment ces vingt dernires annes, les firmes franaises ont eu tendance elles-mmes accrotre leurs dpenses de recherche ltranger, notamment entre 1986 et 1990 et 1996 et 1999, priodes qui correspondent aussi des phases dacclration de linvestissement direct franais ltranger. En dpit dune internationalisation plus tardive, la recherche des firmes franaises apparat aujourdhui plus internationalise que celle des firmes amricaines et allemandes et aussi internationalise que celle des firmes britanniques. Aux tatsUnis, par exemple, les investissements franais en R & D atteignent 4 milliards de dollars en 2004. Dans lensemble, selon les donnes de lOCDE, on estime quen 2004 17 % des brevets europens dtenus par des entreprises franaises protgent des inventions ralises hors du territoire national, contre 10 % en 1991. Ce chiffre fait de la France une des conomies industrialises dont la R & D est la plus internationalise, devant le Danemark, lAustralie, lAllemagne et la moyenne de lUnion europenne (8 %). Bien que les estimations puissent savrer relativement diffrentes selon les sources et les secteurs tudis, environ 30 % des budgets de recherche des firmes franaises sont, en moyenne, investis ltranger. Selon une de ces enqutes (Madeuf et Lefbvre, 2001), ralise auprs de 24 entreprises disposant des budgets de recherche les plus levs, les investissements ltranger en matire de R & D sont extrmement concentrs conformment la structure de la recherche industrielle en France qui est elle-mme trs concentre4. Les groupes qui investissent le plus ltranger sont en outre marqus par une forte internationalisation du reste de leur activit. La concentration est galement sectorielle et gographique. Dune part, les secteurs de la chimie-pharmacie et de llectronique-informatique totalisent 93 % de la R & D des firmes franaises ralise ltranger. Si ce chiffre peut rsulter de problmes dchantillonnage, il faut noter que pour les entreprises de ces secteurs, 40 % du budget R & D est investi ltranger. linverse, les firmes du secteur mcanique-lectricit ninvestissent que 20 % de leur budget de R & D ltranger. Dautre part, lEurope regroupe 101 des 214 centres de R & D ltranger et 64 % des budgets de R & D ltranger. Viennent ensuite les tatsUnis, qui abritent 52 centres et 30 % du budget tranger de R & D. Toutefois, il semblerait que, progressivement, la part des tats-Unis augmente par rapport celle de lEurope. Cette concentration gographique est plus marque que pour les investissements productifs : par exemple, lItalie, lAllemagne et le Royaume-Uni abritent 50 % de la R & D trangre franaise mais seulement 20 % de linvestissement direct tranger. Il semble donc que les motivations de linvestissement en R & D
4 - Les quatre premiers investisseurs en R & D ralisent 27 % des investissements totaux des entreprises franaises. De manire similaire, les quatre groupes ayant les dpenses de R & D ltranger les plus leves totalisent 72 % des dpenses de R & D ltranger, et leur part dans le total de la R & D des entreprises est de 51 %. Sur les 24 groupes interrogs, les 7 entreprises dont le budget de R & D total est suprieur 1 milliard de francs totalisent 145 centres sur les 214 recenss par lenqute et 85,7 % du budget de R & D tranger.

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ltranger soient en partie diffrentes des motivations de la production ltranger. Elles sont en effet de plusieurs types. 71 % des entreprises interroges mentionnent la ncessit de ragir la pression concurrentielle, un argument souvent voqu pour les oprations dinvestissement productif et qui nest gure surprenant puisque ces dernires dcoulent souvent dun rachat de firmes trangres existantes (75 % des oprations des entreprises interroges). Mais 49 % des firmes voquent la volont de mieux adapter leurs produits aux caractristiques des marchs trangers et 40 % mentionnent des motivations scientifiques, telles que la disponibilit dun personnel scientifique de qualit, la possibilit dentrer en contact avec des laboratoires universitaires et dtablir des contrats de collaboration avec dautres entreprises. Ces motivations scientifiques, o lon retrouve les caractristiques des centres dinnovation globale, sont particulirement marques lorsque lopration consiste en une cration dun centre de R & D, soit 21 % des oprations recenses. Globalement, les objectifs assigns ces centres apparaissent ambitieux. Il sagit le plus souvent de dvelopper des produits ou procds pour le march mondial ou deffectuer des recherches de pointe devant ensuite servir lensemble du groupe.

2. Attractivit de la France au regard des dterminants de linternationalisation de la R & D des entreprises

Lanalyse de linternationalisation des activits de R & D dbute rellement la fin des annes 19705. Durant les
5 - Au travers des travaux de Creamer (1976), Ronstadt (1978), Lall (1979) ou Hewitt (1980).

deux dcennies prcdentes, lanalyse dominante repose sur la dtention davantages monopolistiques par les firmes multinationales pour leur permettre de concurrencer les entreprises trangres sur leurs marchs domestiques (Hymer, 1960, Caves, 1996). En effet, ces dernires bnficient dune exprience, dinformations et de connaissances quasi ingalables de leurs propres marchs qui rendent difficile la prsence de filiales trangres. Dans ces conditions, les activits de R & D juges stratgiques car lorigine de la cration et du maintien davantages monopolistiques demeurent proximit des maisons mres. Ce schma analytique dominant de lpoque sappuie pour une large part sur la thorie du cycle de vie international du produit initie par Vernon (1966). Grce cette thorie, il est possible de rendre compte des dynamiques luvre dans le phnomne multinational, en loccurrence de la domination des entreprises amricaines sur les marchs extrieurs. Selon Vernon, les firmes amricaines profitent de leur leadership technologique pour exporter leurs produits. Lorsque la production est suffisamment standardise, une partie est dlocalise vers ces marchs pour mieux y affronter les concurrents-imitateurs, mais la source de lavantage technologique et de la comptitivit amricaine est maintenue tout le long du cycle aux tats-Unis. Dans ce contexte, il existerait des forces dinertie qui conduiraient centraliser les activits de R & D auprs de la maison mre. Toutefois, des forces de dispersion tendent gagner en intensit ces dernires annes et motivent linternationalisation croissante des activits de R & D (Markusen, 2002). Trois grandes catgories de filiales de R & D ltranger sont distinguer, selon quelles ont pour finalit premire la ncessit dadapter les produits aux spcificits des demandes locales, la recherche de nouveaux actifs technologiques ltranger et lapplication du principe de division internationale du travail (DIT).

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2.1. Des forces dinertie/ concentration : la vision traditionnelle de linternationalisation
Dimportantes forces dinertie entravant linternationalisation de la R & D ont t identifies ds la fin des annes 1960 (Vernon, 1966 ; Lall, 1979 ; Hewitt, 1980 ; et plus rcemment Zanfei, 2000, ou Narula, 2002) : considre comme stratgique, lactivit de R & D est localise dans le pays dorigine de lentreprise, pour viter la diffusion des savoirs vers des concurrents trangers, pour maintenir la proximit directe avec la direction gnrale et enfin pour transfrer plus aisment les innovations vers les diffrentes filiales nationales et internationales ; la spcialisation des pays dans des technologies cl rendrait relativement peu ncessaire limplantation de filiales dans des pays trangers en vue dy bnficier dun personnel plus comptent ou de technologies plus avances. Durant les annes 1960, par exemple, linternationalisation des activits de R & D des multinationales amricaines semble peu probable pour la plupart des analystes dans la mesure o le capital scientifique des pays trangers, y compris europen ou japonais, est trop faible compar celui disponible aux tats-Unis ; lactivit de R & D est caractrise par dimportants cots fixes qui entranent des conomies dchelles et/ ou de gamme et rendent peu profitable la dispersion gographique des centres de recherche. Ce phnomne est dautant plus sensible pour les firmes de taille moyenne ou petite qui constituent lessentiel du tissu conomique des pays industrialiss ; la ralisation dune innovation exige des efforts de coordination entre les diffrentes fonctions de lentreprise (ingnierie, production, marketing, ressources humaines, financement), coordination qui serait rendue difficile par 82 limplantation ltranger des centres de recherche ; les mcanismes traditionnels dincitation leffort sont peu appropris lactivit de recherche. Celle-ci est trop risque, coteuse et sujette de fortes interdpendances (Ethier, 1986 ; Ethier et Markusen, 1996) pour tre dlgue une unit excentre, comme cela a lieu pour lactivit de production (via des cessions de licence par exemple) ou de vente (via des franchises) ; pour la plupart des multinationales, le principal march est celui de la maison mre, les marchs trangers restant individuellement trs minoritaires dans les ventes ralises par les entreprises ; capter le savoir-faire, les technologies, les connaissances des personnels et des entreprises trangres ncessite une troite insertion de la filiale de R & D dans le tissu conomique local afin didentifier les acteurs importants du pays destinataire, de construire des liens formels et informels. Le cot fixe dinstallation dun tel centre de R & D est donc particulirement lev et irrcouvrable. Or, le changement technologique savre dispers, imprvisible moyen terme, si bien que la multinationale se doit dtre prsente dans plusieurs conomies simultanment. Des formes plus flexibles que linvestissement direct pourront alors tre privilgies, telles que des accords de partenariat, des licences ou des participations minoritaires de la multinationale dans des entreprises trangres ; enfin, certaines rglementations nationales peuvent empcher limplantation de filiales de R & D ltranger. Par exemple, limplantation de centres de R & D lis aux activits de dfense ou aux technologies civiles susceptibles dtre employes dans les systmes darmement est frquemment soumise autorisation du gouvernement du pays dorigine. Plus gnralement, le rgime de protection des droits de proprit intellectuelle, et notamment des brevets, dans le pays hte peut influencer la localisation des investissements trangers en recherche et

dveloppement. Les industries ne pouvant bnficier dune protection suffisante en dehors de leur territoire national tendront ne pas implanter dunits de R & D ltranger, de peur de voir leur avantage concurrentiel se diffuser auprs des concurrents. Face ces forces de centralisation, le processus dinternationalisation des activits de R & D est anim par trois forces distinctes et complmentaires : le renforcement de la mondialisation des activits productives, la diffusion internationale du leadership technologique, lapparition dconomies mergentes cots salariaux modrs permettant une relative rationalisation des dpartements de R & D. Ces forces ont gagn en importance et suscit une internationalisation croissante des activits de R & D sous leffet dune concurrence internationale accrue, des nouveaux arrangements organisationnels permis par les nouvelles technologies de linformation et de la communication et de vagues successives de fusions et acquisitions.

de R & D, de mieux exploiter les actifs dj existants au sein de la multinationale, en rpondant mieux aux diffrentes contraintes des marchs trangers que la multinationale souhaite pntrer : rglementations, standards de qualit, normes systme, besoins spcifiques des consommateurs locaux... Lintgration des conomies rend ce type dinvestissements de moins en moins draisonnable. En effet, progressivement, la concentration du chiffre daffaires des multinationales dans le pays dorigine samoindrit. Plusieurs travaux, y compris parmi les plus anciens, constatent dailleurs que la proportion dinvestissements en R & D effectus ltranger, tant au niveau du secteur que de la firme, crot avec la proportion du chiffre daffaires ralis ltranger (Lall, 1979 ; Mansfield et al. 1979 ; Feinberg et Gupta, 2004). Parfois qualifie de asset exploiting ou de home-base exploiting (HBE) (Kuemmerle, 1999), cette activit de R & D aurait pu tre effectue dans le pays dorigine mais elle savre plus efficace si elle a t mene dans le pays daccueil des nouveaux produits (Zander, 1999). Ces filiales ne sont quun relais entre le centre de R & D dans le pays dorigine et les consommateurs situs dans le pays hte. Elles seront de taille plutt modeste, leurs travaux seront spcifiques aux pays daccueil et ventuellement aux pays voisins. Elles ne constituent en fait quun prolongement logique de linternationalisation des activits productives, et cela se reflte dans leur localisation : la demande mondiale se dplace vers de nouvelles zones, les activits productives accompagnent cette mutation et les centres de R & D dadaptation locale suivent les units productives lorsque le march est devenu suffisamment rentable. De fait, les centres de type HBE resteraient les plus importants en nombre (Gerybadze et Reger, 1999 ; Niosi, 1999).

2.2. Une internationalisation diffrencie selon le type de centre de R & D


Aujourdhui linternationalisation de la R & D peut prendre trois formes complmentaires, selon quelle obit une logique dadaptation, dinnovation ou de rationalisation. Les centres dadaptation des produits : une premire tape vers linternationalisation des activits de R & D Une large part de la R & D effectue ltranger consiste essentiellement adapter les produits aux spcificits des diffrents marchs nationaux sur lesquels la multinationale est prsente. Il sagit, travers cette activit dlocalise

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Les centres globaux dinnovation : un processus de fragmentation fond sur les comptences technologiques des pays La R & D localise ltranger peut aussi consister amliorer les activits existantes ou crer de nouveaux actifs technologiques. Elle est alors qualifie d asset seeking , d asset augmenting ou encore de homebase augmenting (HBA) (Kummerle, 1999). Dans ce cadre, la localisation ltranger donne lunit un accs de nouvelles sources de technologies ( technology sourcing ), autrement dit des actifs complmentaires qui ne sont pas disponibles sur le territoire national dorigine (Gupta et Govindarajan, 2000 ; Serapio et al., 2000). Le contexte local devient une source dopportunits pour la production de rente technologique et les avantages concurrentiels de la multinationale ne rsident plus dans un seul mais dans plusieurs pays (IettoGillies, 2001). Pour quelles raisons linvestissement direct, cest--dire la prsence physique sur le territoire tranger, est-elle ncessaire pour capter les savoirs et les comptences de ces conomies ? Louverture croissante des conomies, les flux accrus de nouvelles technologies, sils sont effectivement un vecteur de diffusion des savoirs, restent insuffisants pour transfrer des connaissances intangibles ou en construction. Leur dimension tacite rend ncessaire la prsence de contacts rguliers entre les scientifiques au sein de schmas de collaboration formels ou informels, qui seront dautant plus aiss mettre en uvre que la proximit gographique est importante (Jaffe et al., 1993 ; Jaffe et Trajtenberg, 1996, 1998 ; Jaffe et al., 1998 ; Blanc et Sierra, 1999 ; Dahl et Pedersen, 2004). Comme la main-duvre dtentrice de ces savoirs reste gnralement peu mobile, la prsence ltranger est donc un pr-requis la construction de contacts et de collaborations 84 avec dautres entreprises. Lessor de cette activit de R & D conduit donc des phnomnes dagglomration gographique des units de R & D (pour une analyse thorique, voir Fosfuri et Motta, 1999), plus particulirement des filiales trangres de R & D (Florida, 1997 ; Frost, 2001), dans les secteurs de haute technologie (voir Catin et Massard, 2003, pour la France). Les centres de rationalisation : une logique proche de celle des activits productives La cration de laboratoires de rationalisation auxquels sont soustraites des oprations de R & D rpond une double logique : i) lapparition dconomies dotes dune main-duvre trs qualifie, faible cot salarial et disposant dun cadre rglementaire souple ; ii) le recours une organisation en rseau grce lutilisation des nouvelles technologies de linformation facilitant le transfert des informations et la coordination des recherches au-del des frontires nationales. La dlocalisation de la R & D obit alors aux mmes principes et aux mmes contraintes que celle des activits productives : recherche de la meilleure productivit, sparabilit des activits dans la chane de valeur, efficacit des rseaux de communication (plus que de transport) de lentreprise multinationale. Il sagit sans doute l de la mutation la plus rcente des activits de R & D. LUNCTAD (2005) indique quen 2002, 13,5 % (contre 7,6 % en 1994) des investissements en R & D ltranger des multinationales amricaines seffectuent dsormais dans les pays en dveloppement. Ces investissements sont gographiquement concentrs : cinq conomies mergentes (Chine, Singapour, Brsil, Mexique, Core du Sud) regroupent 70 % des investissements en R & D des filiales amricaines dans les pays en dveloppement. Une tendance similaire pour la R & D des filiales trangres est constate pour les

multinationales europennes. La proportion dinvestissements en R & D effectus dans les conomies mergentes est toutefois moindre (7,2 % en 2003 contre 2,7 % en 1995) et le rle des conomies dEurope de lEst plus marqu. Malgr les volutions constates, ltendue de la concurrence que constitue actuellement lmergence de ces nouveaux pays daccueil des investissements trangers en R & D est difficile tablir. Les statistiques des pays mergents sont gnralement assez pauvres et peuvent tre sujettes caution. De plus, il nest pas certain que la mise en place de politiques volontaristes par ces pays, combines de rels avantages comparatifs en termes de cots salariaux, puisse compenser le dficit dinfrastructures, les incertitudes institutionnelles et le retard technologique. Certes, on assiste effectivement la monte en puissance de quelques pays mergents comme ples de R & D pour certaines multinationales (lInde pour Philips, Oracle ou GE, la Chine pour Lucent) correspondant la constitution dans ces pays de ples spcialiss dans certains secteurs (Bangalore pour les NTIC, Beijing pour linformatique et la microlectronique). Toutefois, cette internationalisation apparat plutt comme un complment au renforcement des quipes en place dans les pays dorigine. Ainsi, Microelectronics a dlocalis son centre de R & D en Inde, aprs avoir ferm celui de Rennes, mais a aussi ouvert un centre Grenoble. De mme, la cration des installations de R & D par GE ou Dupont en Chine et en Inde na pas entran la fermeture de centres aux tats-Unis, au Japon ou en Suisse. Enfin, la cration de centres de R & D dans les pays mergents ne rpond pas systmatiquement une logique de rationalisation. Elle peut tre aussi un moyen daccder de nouveaux marchs comme celui de la Chine en adaptant les produits existants aux spcificits de la demande locale.

Avec la gestion de leurs activits de R & D, les multinationales se trouvent face une situation o elles doivent arbitrer entre leur volont de simplanter au plus prs des sources davantages comptitifs (quil sagisse dune forte demande, de comptences scientifiques pointues ou dune main-duvre bon march) et les cots de coordination associs la runion et lexploitation de connaissances gnres de manire dcentralise et internationale. Peu tudi, cet arbitrage est susceptible de constituer une force dinertie dont lampleur reste apprhender. Feinberg et Gupta (2004) ont toutefois pu noter que la probabilit quune filiale effectue des investissements en R & D est dautant plus leve que le commerce intra-firme est lev : des structures et des routines organisationnelles ont t mises en place qui vont faciliter le transfert des connaissances des filiales vers la maison mre. Lorganisation internationale des activits de R & D est donc un processus complexe. De plus, elle ne saurait tre fige car au fur et mesure de lvolution des marchs, des technologies et des dotations des pays daccueil, les spcialisations des filiales se modifient et se combinent. Hakanson et Nobel (1993), Birkinshaw et Hood (1998) ou Kummerle (1999) prsentent des exemples de filiales de R & D dont la spcialisation est passe de ladaptation des produits la recherche globale. Dans dautres cas, les filiales peuvent la fois effectuer des recherches spcifiques un march et dvelopper des applications de ces recherches pour le march mondial (cf. Dalton et al., 1999).

2.3. La France demeurera-t-elle attractive pour les activits de R & D ?


Lanalyse statistique renvoie une image de la R & D trangre en France qui na pas pour finalit la ralisation 85
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dinnovations utilisables lchelle de la plante mais plutt le soutien aux units de production locales. Ainsi, les investissements trangers en R & D sont moins prsents dans les secteurs de haute technologie que dans les autres, alors quau contraire, la prsence des firmes trangres est particulirement forte par leur production dans ces mmes secteurs. Ce constat est confirm par le travail empirique de F. Sachwald et S. Lhuillery (2004), partir de lenqute Innovation du ministre de la Recherche6. Les deux auteurs montrent que la probabilit des filiales trangres deffectuer de la recherche amont (par opposition au dveloppement) est identique aux units de R & D des groupes franais mais quelles consacrent moins de ressources cette recherche amont que les entreprises franaises. En moyenne, les filiales trangres de R & D implantes en France sont plus dpendantes de leur groupe pour raliser des innovations (cot de linnovation, gestion de la proprit intellectuelle, etc.) et sappuient moins sur les sources extrieures de connaissances (fournisseurs, clients, mais surtout les laboratoires publics) et les sources de financement public. Ce constat est relativiser au regard de limage de la France auprs des directeurs de R & D des firmes multinationales telle quelle est rvle dans des enqutes qualitatives. Ainsi, pour valuer les dterminants de la localisation des activits de R & D, le Commissariat gnral du Plan, en partenariat avec lEuropean Industrial Research Management Association (EIRMA), a lanc une enqute en 2004 auprs de 46 entreprises prsentes en Europe, dont 40 sont des firmes multinationales. Les responsables de la R & D de ces 46 firmes ont t interrogs sur le degr de pertinence actuel et futur de dix-huit critres susceptibles
6 - Il sagit de la troisime enqute communautaire sur le comportement des firmes en matire dinnovation qui couvre la priode 1998-2000.

de dterminer le choix de localisation de leurs centres de R & D. Ces critres concernent quatre domaines : les ressources humaines en sciences et technologies, les infrastructures (y compris les laboratoires publics de recherche) et aides publiques, la structure des marchs de biens finals et du travail, et les caractristiques de lenvironnement rglementaire et fiscal. Le questionnement a aussi port sur lattractivit de la France et de lEurope (cf. tableau n 2). Le premier rsultat souligner est la forte convergence des points de vue des entreprises interroges sur la hirarchisation des critres de choix de localisation des activits de R & D. Lenqute pointe limportance actuelle mais aussi future, de la qualit et de la productivit des chercheurs, de lexcellence des centres de recherche publics et des infrastructures, y compris en technologie de linformation et de la communication. Les firmes trangres semblent moins dcider limplantation de leurs filiales de R & D pour rpondre aux besoins spcifiques du march local ou accder de nouveaux marchs. Au vu des critres avancs, il semblerait quen France, les conditions soient remplies pour lexistence et la mise en place de centres globaux de R & D plutt que de centres dadaptation. Ces rsultats infirment quelque peu limage quont pu donner les statistiques prsentes dans la premire section, dune France plus encline accueillir des centres dadaptation. Il est vrai que les conclusions obtenues ici sont soumises un biais. En effet, lenqute ralise par le Commissariat gnral du Plan et lEIRMA ne concerne que les grandes entreprises. Elle ne couvre donc pas lensemble des firmes qui investissent dans des centres de recherche en France et en Europe. Pour lavenir, il faut souligner lapparition du cot de la main-duvre parmi les facteurs pertinents de lattractivit de la R & D. Le renforcement du pouvoir

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Tableau n 2 Les facteurs de localisation des centres de R & D des entreprises en France et en Europe
1) France Qualit du personnel de R & D, qualit 1) des infrastructures de technologies de linformation et de la communication et de transport (et proximit des aroports), qualit de vie Proximit des ples technologiques, accs la recherche des laboratoires publics et des universits Productivit du personnel de R & D Veille scientifique et technologique, accs aux nouveaux marchs, accs aux financements publics, recherche spcifique pour les besoins du march local Cot du personnel et des activits de R&D Rglementation, fiscalit, premire tape pour la cration dune nouvelle socit 2) Europe Qualit du personnel de R & D, qualit des infrastructures de technologies de linformation et de la communication et de transport (et proximit des aroports), qualit de vie Productivit du personnel de R & D, accs la recherche des laboratoires publics et des universits Proximit des ples technologiques, veille scientifique et technologique, accs aux financements publics Recherche spcifique pour les besoins du march local, premire tape pour la cration dune nouvelle socit Cot du personnel et des activits de R&D Rglementation, fiscalit, accs aux financements publics, qualit de vie

2)

3) 4)

3)

4)

5) 6)

5) 6)

Source : Enqute Commissariat gnral du PlanEIRMA, 2004

explicatif de ce facteur dinternationalisation de la R & D, que confirment plusieurs enqutes rfrences dans le rapport de lUNCTAD (2005), est probablement d la concurrence grandissante des conomies mergentes o la main-duvre est la fois qualifie et peu coteuse. Il indique une monte en puissance des centres de rationalisation dans les stratgies dinternationalisation de la R & D des firmes multinationales. Ce renforcement, sil se confirme, rend dautant plus importante lamlioration des facteurs dattraction de la France par des politiques publiques adquates au niveau des infrastructures dinformation et de communication, des ples technologiques et de la qualit de la recherche universitaire.

Conclusion : quelles implications en matire de politique dattractivit ?

Les capacits de R & D des conomies constituent une composante essentielle des processus de croissance contemporains, pour gnrer de nouvelles connaissances et capter les connaissances produites ltranger. Ces capacits de R & D se sont internationalises sous leffet de plusieurs forces distinctes, mais complmentaires. Lintgration croissante des marchs conduit les entreprises mieux adapter leurs produits aux caractristiques des consommateurs de chaque pays : des centres de R & D dadaptation sont donc implants sur les principaux marchs des multinationales. En outre, les comptences scientifiques pointues de certaines rgions dans certains domaines technologiques, combines leur faible transfrabilit dun pays lautre, 87
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obligent les multinationales implanter des centres de R & D dinnovation dans ces rgions. Ainsi, celles-ci peuvent bnficier des dveloppements les plus rcents et ne ptissent pas dun ventuel retard technologique. Enfin, la gographie des activits de R & D, comme dautres avant elles (services, production et approvisionnement) est modifie par lapparition dune main-duvre qualifie et bon march dans plusieurs marchs mergents (Chine, Inde et Brsil par exemple). Lanalyse a montr que lattractivit de la France est somme toute relative. Certes la R & D ralise par les filiales trangres reprsente une part importante des dpenses de R & D totales des entreprises (25,3 % en 2004). Toutefois, comparativement aux principaux pays de lOCDE, la France a connu une attractivit plus modre au regard de la croissance des investissements trangers en R & D enregistrs sur la priode 1995-2003. Par ailleurs, linternationalisation des activits de R & D des entreprises franaises se situe dsormais un niveau important. Ainsi, en moyenne 30 % des budgets de R & D des trs grandes entreprises franaises seraient investis ltranger, principalement en Europe. Une enqute mene auprs dentreprises prsentes en Europe montre quelles mettent en avant, comme principaux facteurs de localisation de leurs activits de R & D ltranger, les comptences du personnel de recherche, la qualit des infrastructures de transport et de technologies de linformation et de la communication, lexistence de ples technologiques et lintensit des liens avec la recherche publique. Quelle est la performance de la France par rapport ces principaux facteurs ? La qualit des chercheurs constitue lun de ses principaux atouts. Toutefois, plusieurs tendances risquent de remettre en cause cette image. La proportion dune classe dge sengageant dans des tudes scientifiques baisse comme dans la plupart des pays de lOCDE (Harfi, 2006), alors mme que la proportion dingnieurs dans la population active est relativement faible et que le vieillissement de cette population et les prochains dparts la retraite risquent daccrotre cette pnurie relative. terme, ces facteurs seront dautant plus dommageables que dautres pays comme lIrlande, la Chine, lInde ou encore Isral, ont entam des politiques trs volontaristes dans ce domaine. En France, prs de la moiti des dpenses de R & D est effectue par des centres de recherche ou des universits publics alors que, de manire quasi systmatique, les industriels sont fortement critiques de la manire dont est organise la recherche publique : labsence daxes de recherche prioritaires en dehors du secteur nuclaire et arospatial, le manque dapplications industrielles de la recherche publique, la dispersion et le manque de visibilit du rseau des universits et des organismes publics de recherche (Harfi et Mathieu, 2006), et surtout la faiblesse des liens avec le monde des entreprises sont particulirement viss (cf. Harfi et al., 2007). Concernant les infrastructures de linformation et de la communication, mme si lattractivit actuelle de la France semble satisfaisante, et malgr les efforts entrepris depuis prs de dix ans, des investissements supplmentaires seront ncessaires pour en assurer lattractivit future7. Ainsi, diffrents domaines pourront tre envisags pour cette intervention : ples de comptitivit, centres de recherche,
7 - Il faut souligner que selon lindicateur composite pour le domaine des technologies de linformation et de la communication, propos par le World Economic Forum (2006-2007), la France occupe la 23e position (18e en 2003-2004).

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plus large diffusion des technologies de linformation et de la communication. Pour amliorer son attractivit vis--vis des laboratoires de recherche globaux dans un contexte de concurrence accrue entre les nations, la France se doit donc de crer ou de renforcer ses ples de recherche et de technologie, adosss des campus dexcellence pour la formation et par la recherche. Dautres critres, comme le cadre rglementaire et la fiscalit, constituent des facteurs explicatifs de la localisation des activits de R & D. De plus, les cots de ces activits (en termes de ressources humaines et dinfrastructures) semblent exercer pour le moment une influence limite, mais qui sera amene crotre dans les prochaines annes. Enfin, compte tenu des trois types de centres de R & D sous contrle tranger que sont les centres dadaptation des produits, les centres globaux dinnovation et les centres de rationalisation, quelle devrait tre la politique dattractivit de la France ? De

fait, la France a plutt intrt cibler les centres mondiaux de R & D et ce pour trois raisons au moins :

ce type de centre est porteur de

dveloppement technologique dans une conomie fonde sur la connaissance ; le cadre fiscal et rglementaire est moins contraignant et les cots de la R & D sont moins levs, il est difficile dattirer des centres de rationalisation ;

face des nations mergentes dont

les centres globaux dinnovation

sont moins soumis que les centres dadaptation une ventuelle dlocalisation. videmment, la justification dune action publique visant renforcer lattractivit de la France en matire de R & D npuise ni la question des modalits de cette intervention (plus grande intervention de ltat ou retrait de ce dernier au profit des initiatives prives), ni celle de ses difficults (quelles chances, quels cots sociaux ou financiers, etc.).

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Bibliographie

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Politique des brevets : lenjeu central de la qualit, face lvolution des pratiques
RMI LALLEMENT Charg de mission au Dpartement des affaires conomiques et financires du Centre danalyse stratgique

Rsum
Les entreprises sont de plus en plus incites se doter de brevets, pour mieux positionner leurs activits dinnovation face celles de leurs concurrentes et parfois mme pour des considrations dordre purement stratgique. Pour le systme des brevets, ce succs grandissant risque de se retourner contre lui. Face au flot croissant des demandes de brevets, en effet, les offices de brevets sont de plus en plus engorgs. Par contrecoup, un faisceau dindices convergents atteste dune tendance la prolifration, au dtriment de la qualit densemble des brevets, dans la plupart des pays industriels. Une telle dgradation de la qualit des brevets correspond une situation dans laquelle sont dlivrs des brevets qui nauraient pas d ltre. Elle menace globalement tant la concurrence que linnovation. Pour contrer ces prils, diverses rformes ont rcemment t envisages ou engages en particulier aux tats-Unis et en Europe mais leur issue nest pas encore acquise.

Mots-cls Politique des brevets qualit des brevets brevetage stratgique concurrence innovation Patent policy patent quality strategic patenting competition innovation

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Le sujet des brevets suscite de nos jours un intrt croissant, au regard des enjeux dinnovation et de comptitivit. Ceci vaut en particulier en Europe, o le besoin actuel de relancer lintgration du march intrieur implique en particulier de remdier ltat de fragmentation qui caractrise encore lUnion europenne, en matire de brevet. cet gard, les problmes les mieux identifis concernent, outre la lutte anticontrefaon, les aspects juridictionnels pour les litiges touchant aux brevets, ainsi que la question du cot dobtention des brevets et en particulier les frais de traduction, que ce soit pour lactuel systme (intergouvernemental) du brevet europen1 ou pour le projet de brevet communautaire. Ces questions, pour importantes quelles soient, renvoient surtout une logique microconomique, dans laquelle le recours accru au dpt de brevet semble un gage de succs. Dans notre pays, elles prennent dautant plus de sens que, dans lensemble, aussi bien les entreprises franaises que les organismes publics franais de recherche ne brillent pas particulirement, sur le plan des brevets, dans les classements internationaux. Sil est en consquence important de sensibiliser davantage ce type dacteurs surtout les PME la question des brevets, il serait nanmoins contreproductif, lchelle dun pays ou dun groupe de pays, de verser dans une vision trop focalise sur le nombre des dpts de brevet et leur cot. Force est cependant de constater que cette logique troitement quantitative tend prvaloir dans le fonctionnement actuel du systme des brevets et risque par contrecoup de dgrader fcheusement leur qualit. Dans cette perspective, le prsent article se propose de montrer en
1 - lautomne 2007, le Parlement franais a ainsi ratifi le protocole de Londres, qui a t conclu en octobre 2000 et vise baisser de prs dun tiers le cot de dlivrance du brevet europen, en rduisant les obligations de traduction. Cette ratification permet au dit protocole de Londres dentrer en vigueur en mai 2008.

quoi le fonctionnement du systme des brevets en Europe et au-del rencontre paradoxalement des problmes grandissants, du fait mme de son succs. Il apparat en effet que les nouveaux usages du brevet en font non seulement un mode de protection contre limitation mais aussi une arme stratgique et une source primaire de cration de valeur. Or ce changement va de pair avec une sorte dinflation de brevets. Plus prcisment, certaines des volutions actuelles peuvent tre analyses comme une tendance la prolifration qui menace de plus en plus la qualit densemble des brevets dans la plupart des pays industriels, y compris en Europe. Si la notion de qualit, propos des brevets, ne se laisse pas aisment dfinir et renvoie de multiples niveaux danalyse, un brevet de mauvaise qualit dsigne en premire approche un brevet qui naurait pas d tre dlivr, pour telle ou telle raison : non-respect des critres de brevetabilit, disproportion entre la zone de protection revendique par le dposant et la contribution technique de linvention considre, mauvaise dlimitation par rapport dautres brevets, rdaction obscure, etc. Or le maintien de la qualit des brevets constitue un enjeu central pour la concurrence et linnovation, tant une dgradation sur ce plan risque de soprer au dtriment des ayants droit eux-mmes, des tiers et, in fine, de la socit dans son ensemble. Par suite, le gonflement des portefeuilles de brevet ne saurait constituer un objectif en soi : loctroi de monopoles injustifis ne peut en effet conduire qu des blocages. Face ces prils, une prise de conscience semble sesquisser et un certain nombre de voies de rforme ont dj t empruntes ou sont envisages, en particulier des deux cts de lAtlantique nord, afin de corriger certaines drives actuelles et de rtablir lquilibre du systme des brevets2.
2 - Cet article fait suite aux travaux effectus au sein dun groupe de prospective consacr au

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1. Un recours croissant au brevet mais une signification ambigu

Le brevet dinvention rencontre de nos jours un succs grandissant, en particulier de la part des entreprises. En tmoigne le fait quau cours des quatre dernires dcennies, le nombre des dpts de brevets sest trs fortement accru dans les principaux offices de brevet (voir graphique n 1). Aux tatsUnis, pays qui a ravi au Japon le rang de numro un en la matire, en 2006, ce nombre a ainsi dpass la barre des 400 000, alors quil tait demeur relativement stable environ 100 000, de la fin des annes 1960 au dbut des annes 1980. La progression correspondante parat encore plus nette dans des pays tels que la Chine et la Core du Sud o, sur la seule priode 1996-2006, le nombre des demandes de brevets a respectivement plus que dcupl et plus que doubl. Le nombre des dpts de brevets ne constitue cependant pas toujours un reflet fidle des performances technologiques des dposants et des pays considrs. Ceci tient tout dabord ce que les brevets dposs dans un pays donn concernent trs souvent des inventions ralises dans dautres pays. loffice chinois des brevets (SIPO), les non-rsidents ont ainsi reprsent en 2005 48 % des brevets dposs (et mme 61 % des brevets dlivrs), alors que le chiffre correspondant nest que de 17 % loffice franais (lINPI) et de 20 % loffice allemand (le DPMA). Inversement, une partie des inventions effectues en France ou en Allemagne donne lieu des dpts de brevet par une voie autre que celle de lINPI ou du
systme de proprit intellectuelle lhorizon 2020 (Commissariat gnral du Plan, 2006). Il a galement bnfici des commentaires de Francis Hagel et des valuateurs anonymes de la revue Horizons stratgiques. Lauteur reste cependant seul responsable des insuffisances ou inexactitudes qui peuvent y subsister.

DPMA, en particulier par lentremise de lOffice europen des brevets (OEB), depuis que ce dernier a t cr, il y a une trentaine dannes3, ou encore via la voie internationale, dite PCT4, qui est gre par lOrganisation mondiale de la proprit intellectuelle (OMPI) et fonctionne depuis 1978. En matire de brevets, pour expliquer les carts internationaux et leurs volutions sur plusieurs dcennies, il convient galement de prendre en compte les diffrences de structure, en particulier au plan sectoriel, sachant que la progression du nombre des brevets varie selon les domaines technologiques. En outre, et en raison de certaines particularits juridiques5, les systmes de brevets de certains pays tels que le Japon ou lAllemagne incitent les entreprises et les organismes publics de recherche y dposer un plus grand nombre de brevets que ce nest le cas dans les systmes dautres pays, du moins toutes choses gales par ailleurs, cest--dire pour un nombre donn dinventions. En somme, les brevets ne constituent quun indicateur imparfait des efforts dinnovation et ce, en grande partie pour des raisons dordre institutionnel et structurel. Ce point, qui est document par ailleurs6, ne constitue cependant pas llment central du prsent argumentaire. Ce dernier sattache plutt souligner quindpendamment de lextension du champ du brevetable et activit inventive gale, la propension breveter les inventions tend saccrotre dans la plupart des pays.

3 - Institue dans un cadre intergouvernemental, la Convention sur le brevet europen est entre en vigueur en 1977 et les premiers brevets europens ont t dposs en 1978. 4 - Le sigle renvoie au Patent Cooperation Treaty sign Washington en 1970. 5 - Il sagit en particulier du rgime juridique des inventions de salaris. 6 - Pour des prcisions, voir notamment Lallement (2007).

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Graphique n 1 Dpts de brevets : lvolution long terme et en comparaison internationale (1965-2006)

45 000 40 000 35 000 30 000 25 000 20 000 15 000 10 000 5 000 0 19 6 5 1968 1971 1974 1977 1980 1983 1986 1989 1992 1995 1998 2001 2004

Office japonais (JPO) Office europen (OEB) Office sud-coren (KIPO) Office franais (INPI)

Office amricain (USPTO) Office chinois (SIPO) Office allemand (DPMA)

Les offices de brevets mentionns sont, outre lINPI, les six principaux, par le nombre de brevets dposs en 2005 et 2006 ; lINPI figure en 12e position en 2005 (aprs les offices du Canada, de la Russie, de lAustralie, du Royaume-Uni et de lInde). Sources : Centre danalyse stratgique daprs les donnes de lOMPI et de divers offices (DPMA, INPI, JPO, OEB, SIPO et USPTO)

2. Limportance croissante de comportements de brevetage stratgique

Le nombre des brevets dposs lOEB a ainsi augment dernirement plus de deux fois plus vite ( un rythme annuel moyen de 7,4 % entre 1990 et 2000) que la dpense intrieure de recherche et dveloppement (R & D) dans les pays de lOCDE (en augmentation relle de 3,4 %) (BMWi, 2007). Plus gnralement, lensemble des moyens consacrs

par les entreprises aux brevets tend dsormais progresser plus rapidement que les dpenses dinnovation, si lon prend en compte non seulement les cots dobtention des brevets mais aussi les cots de gestion et dentretien des portefeuilles de brevets, les dpenses lies lobservation des brevets des tiers ou encore les cots lis aux ventuels litiges7. Vis--vis du
7 - Aux tats-Unis, le rapport entre le nombre de juristes spcialiss en proprit intellectuelle et le montant des dpenses de R & D est ainsi pass dune moyenne annuelle denviron 50 juristes par milliard sur la priode 1970-1987 plus de 75 juristes par milliard la fin des annes 1990 (Barton, 2000).

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brevet, cette situation renvoie elle-mme un changement dans les attitudes et pratiques. Un signe en est quil est dsormais question de brevetage stratgique , pour signifier que linstrument du brevet a chang de statut et sapparente de plus en plus une arme cruciale dans le jeu de la concurrence. Avant dy venir, il convient de rappeler que, certes, les entreprises ne se comportent pas de la mme manire selon leur taille et leur secteur dactivit. La frquence du recours au systme du brevet est en effet moindre chez les PME que dans les grandes firmes8. Alors quun petit nombre dentreprises sont la tte de trs grands portefeuilles de brevets, la plupart ne possdent aucun brevet9. De plus, et alors que, parmi les dtenteurs de brevets, les PME recourent plus frquemment que les grandes entreprises au systme des licences, en cdant des tiers le droit dexploiter leurs inventions, les grandes entreprises tentent plus souvent que les premires dutiliser leurs brevets pour bloquer leurs concurrents, surtout dans le domaine de la chimie/pharmacie (tableau n 1). Les donnes disponibles font aussi apparatre limportance relative des brevets dormants , cest-dire des brevets qui ne sont utiliss par leurs dtenteurs pour aucun des usages qui viennent dtre mentionns. La part relative de ces brevets dormants se rvle presque deux fois plus faible chez les PME que chez les entreprises de petite taille et mme trois fois plus faible que dans les universits et les organismes publics de recherche. Au-del des diffrences relatives la taille et au secteur dactivit, cette situation illustre une volution plus gnrale : les pratiques sont passes

dune utilisation traditionnelle du brevet en tant qulment essentiellement dfensif (protection anti-contrefaon) une attitude plus pro-active voire offensive , des fins de valorisation au sens large et de positionnement par rapport aux partenaires et concurrents. En effet, la pression croissante des actionnaires incite les entreprises grer leur proprit intellectuelle et notamment leurs brevets de plus en plus comme une source primaire de cration de valeur (notamment via la gestion des licences), un moyen dafficher la valeur de leurs actifs immatriels dans leurs bilans et un levier crucial pour parvenir financer de nouvelles activits de R & D10. Cette tendance densemble, qui est bien des gards positive et sans doute ncessaire en tant que reflet des nouvelles formes du capitalisme financier, porte cependant en germe de srieux risques de drive. Les signes de cette volution sont particulirement patents aux tatsUnis. Les pratiques en question, quil est dusage de qualifier de brevetage stratgique , consistent accumuler des brevets non pour les exploiter en interne ou en externe (via le systme des licences) mais pour leur seule capacit bloquer les concurrents, pour les empcher deffectuer des dpts sur les mmes inventions ou encore pour servir de monnaie dchange, voire pour extorquer des redevances, comme le montre le phnomne rcent des chasseurs de brevets (patent trolls) (voir encadr 1). Ces comportements proccupants concernent surtout les domaines o linnovation comporte un important caractre incrmental, tels que linformatique ou le logiciel (surtout outre-Atlantique, o les logiciels sont brevetables en tant que tels). Un seul produit peut alors ncessiter laccs
10 - Cf. Economist Intelligence Unit (2007), principalement daprs une srie dentretiens approfondis et une enqute ralise auprs de 405 cadres suprieurs dentreprises situes dans 39 pays europens.

8 - Cf. Perrin et Speck (2004), European Patent Office (2007), ainsi que Guellec et van Pottelsberghe (2007). 9 - Ceci tant, cette concentration tend dcrotre, en juger par les brevets dposs lOEB sur la priode 1985-2004 (Parlement europen, 2007).

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des centaines, voire des milliers dinventions brevetes, ce qui peut conduire la constitution de maquis de brevets (patent thickets), cest-dire dun ensemble de brevets enchevtrs les uns dans les autres et travers lesquels les entreprises doivent se faufiler pour commercialiser de nouvelles technologies (Federal Trade Commission, 2003). Dans lindustrie des semi-conducteurs, par suite, la multiplication des brevets a pu tre compare une course aux armements, dans laquelle les parties prenantes amassent de larges portefeuilles de brevets afin de ngocier dventuels accords de licence croise, des alliances ou bien, dans une optique de dissuasion, pour se prmunir contre dventuelles attaques en justice de la part de leurs concurrents (Hall et Ziedonis, 2001).

Tableau n 1 La faon dont les dtenteurs de brevets europens se servent de ces derniers

(Une classification par domaines technologiques puis par types de dtenteurs ; en pourcentage des rponses)

Usage en internea

Accord de licenceb

Accord de licences croisesc

Accord de licence et usage en interne

Bloquer les concurrentsd

Brevets dormantse

Total

Construction lectrique Instruments Chimie/Pharmacie Ingnierie de process Construction mcanique Totalf Grandes entreprisesg Entreprises de taille moyenneh Entreprises de petite taillei Organismes de recherche privs Organismes de recherche publics Universits Autres institutions publiques Autres Totalj

49,2 47,5 37,9 54,6 56,5 50,5 50,0 65,6 55,8 16,7 21,7 26,2 41,7 34,0 50,5

3,9 9,1 6,5 7,4 5,8 6,4 3,0 5,4 15,0 35,4 23,2 22,5 16,7 17,0 6,2

6,1 4,9 2,6 2,0 1,8 3,0 3,0 1,2 3,9 0,0 4,3 5,0 0,0 4,3 3,1

3,6 4,3 2,5 4,9 4,2 4,0 3,2 3,6 6,9 6,2 5,8 5,0 8,3 8,5 3,9

18,3 14,4 28,2 15,4 17,4 18,7 21,7 13,9 9,6 18,8 10,9 13,8 8,3 12,8 18,8

18,9 19,8 22,3 15,7 14,3 17,4 19,1 10,3 8,8 22,9 34,1 27,5 25,0 23,4 17,5

100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100

a) Usage commercial ou industriel par le dtenteur lui-mme, au sein dun procd de fabrication ou bien par incorporation dans un produit. b) Pas dusage en interne et cession en licence un autre utilisateur. c) Cession de licence en change du droit dutiliser une autre invention brevete. d) Pas dusage en interne, pas de cession en licence mais utilisation pour bloquer les concurrents. e) Le brevet ne sert aucune des utilisations mentionnes prcdemment. f) Nombre total dobservations : 7 711. g) Effectifs de plus de 250 personnes. h) Effectifs compris entre 100 et 250 personnes. i) Effectifs de moins de 100 personnes. j) Nombre total dobservations : 7 556. Donnes : enqute mene entre 2003 et 2004, relative 9 017 brevets accords par lOEB entre 1993 et 1997 et dont les inventeurs sont situs dans six pays europens (Allemagne, Royaume-Uni, France, Italie, Pays-Bas et Espagne). Source : Giuri et al. (2006)

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Encadr 1

Un symptme rcent du problme : lessor des chasseurs de brevets (patent trolls)


Rcemment apparu, un mtier en fort dveloppement consiste de nos jours constituer dimportants portefeuilles de brevets partir dinventions ralises par des tiers et convaincre ceux qui utilisent les technologies couvertes par ces brevets de leur payer des redevances, sils ne souhaitent pas tre trans en justice et se voir interdire purement et simplement de poursuivre leur activit dans le domaine concern. Il sagit dindividus ou dentreprises, le plus souvent de petite taille. Qualifies de chasseurs de brevets (patent trolls) par leurs dtracteurs, ces entits estiment que le cur de leur mtier est lquivalent, dans le secteur priv, de celui des bureaux de transfert technologique des universits ou des organismes publics de recherche. Dpourvues de capacits de fabrication ou de vente, ces entits nexploitent elles-mmes aucun brevet. Elles se trouvent ipso facto labri de toute contre-offensive de la part des dtenteurs dautres brevets qui pourraient menacer de les attaquer en retour et leur proposer des arrangements lamiable. Leur pouvoir dintimidation sen trouve accru. Jusqu prsent, certes, ce phnomne concerne surtout les tats-Unis* et certains domaines technologiques mergents, o les brevets sont souvent de qualit douteuse (voir ci-aprs les prcisions ce sujet). Ceci dit, ces chasseurs de brevets agissent aussi de plus en plus dans dautres parties du monde, y compris dans des pays europens tels que lAllemagne et le Royaume-Uni. Le phnomne touche surtout les pays dans lesquels les dommages-intrts attribus par les tribunaux dans ce type daffaires atteignent les montants les plus levs. Tel est notamment le cas en Allemagne, o ces dommages-intrts sont calculs partir dune estimation des bnfices indus raliss par les contrefacteurs, alors que le problme demeure plus marginal en France, o les dommages-intrts sont jusqu prsent rests plus modestes, dans ce type daffaires**. Bien quelles soient fondamentalement lgales, les pratiques de ces trolls sapparentent une sorte de chantage, dextorsion et peuvent tre qualifies dinjustes, dautant plus quelles portent en gnral sur des brevets enfreints de manire involontaire. Ces chasseurs de brevets sont ainsi considrs le plus souvent comme des parasites mus uniquement par lappt du gain, dconnects de tout lien avec les activits dinvention et de production et conduisant des innocents payer des sommes indues. De plus en plus de voix plaident pour des mesures restreignant leur pouvoir de nuisance, cest--dire surtout leur capacit entraver linnovation technologique. Dans limmdiat, quoi quil en soit, ce nouveau type dacteur est devenu partie intgrante du systme des brevets actuel.
(*) Il tient pour une grande part aux particularits du systme judiciaire dans ce pays, o les honoraires davocat sont en gnral trs levs et ne sont rembourss quexceptionnellement la partie qui gagne le procs. (**) En France, le mode de calcul sest fait traditionnellement partir du prjudice subi par le brevet contrefait. Avec la nouvelle loi de lutte anti-contrefaon (loi n 2007-1544 du 29 octobre 2007), le mode dvaluation devient toutefois plus favorable aux titulaires de brevets victimes de contrefaon : les dommages et intrts tiennent dsormais compte notamment des bnfices raliss par le contrefacteur. Sources diverses, dont Reitzig et al. (2007), European Patent Office (2007) et Heimes (2006)

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En raison de cette dimension de course aux armements , la forte croissance rcente du nombre des dpts de brevet relve dune logique de prolifration. ce propos, un rcent document de prospective de lOEB sinquite de lclosion dune bulle de brevets (European Patent Office, 2007). De fait, des indices convergents signalent quau sein des principaux systmes des brevets, la multiplication des demandes de brevet risque de plus en plus de soprer au dtriment de la qualit des brevets dlivrs. qui ne peut tre connue quaprs coup, lorsque linnovation concerne a t introduite dans les processus de production et/ou mise sur le march. Dans bien des cas, en outre, les inventions juges conomiquement porteuses sont protges de la concurrence par dautres moyens que le brevet : le secret des affaires, le maintien dun temps davance technologique, la diffrenciation des produits par le marketing ou encore le recours dautres outils juridiques de proprit intellectuelle (tableau n 2). propos des brevets eux-mmes, la notion de qualit semble plus difficile saisir, tout du moins en premire approche. Dans le dbat public, les brevets de mauvaise qualit correspondent approximativement des inventions insignifiantes et ne mritant pas dtre brevetes. cet gard, la notion de qualit se rvle cependant plus complexe car elle comporte davantage de dimensions (voir encadr 2).

3. Une tendance la prolifration pouvant menacer la qualit des brevets

ce stade, prcisons que la notion de qualit ne porte pas directement sur les inventions sous-jacentes. Elle na pas de lien direct avec leur valeur conomique,

Tableau n 2 La part dentreprises innovantes utilisant tel ou tel outil juridique pour protger leurs inventions ou leurs innovations au cours des annes 2002-2004
(Classement selon la localisation de lentreprise ; en pourcentage des rponses)
ne n Da ar k p Es
11,8 21,5 10,2 1,7

a Fr
Brevet Marques Dessins et modles Droit dauteur

ce

le Al
20,1 19,1 18,0 8,0

ag

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ce

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16,9 5,1 20,7 9,3

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13,4 7,3 15,8 2,1

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18,2 19,9 9,6 2,3

la

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8,8 9,4

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g ur l Po og

ne

22,2 33,5 18,4 9,7

19,6 25,0 9,8 9,5

3,0 5,5 24,8 9,0

4,9 18,8 9,8 6,7

21,0 12,3

Donnes : 4e enqute communautaire sur linnovation (CIS4) ; rsultats couvrant la fois les entreprises de lindustrie et celles des services. Le Royaume-Uni ne fait pas partie des 24 pays mentionns. Source : Eurostat (2007)

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Encadr 2

La notion de brevet de qualit : une tentative de dfinition


Chez les experts, la notion de brevet de qualit se rfre tantt aux brevets considrs individuellement, tantt lensemble du systme des brevets, qui va de la recherche dantriorit (prior art search) et du processus dexamen et de dlivrance jusqu la procdure dopposition et au systme judiciaire. La qualit dun brevet renvoie en grande partie la faon dont est effectu lexamen de brevetabilit, de sorte quun examen de qualit induit une trs forte prsomption de validit et une faible probabilit dannulation aprs coup, notamment par les tribunaux. La question porte ainsi assez directement sur le degr de rigueur avec lequel est effectu le contrle des critres de brevetabilit. Les trois principaux sont la nouveaut, linventivit cest--dire la non-vidence pour lhomme de lart et enfin ce que les Amricains appellent lutilit et les Europens le caractre technique, cest--dire la capacit de linvention considre avoir une application industrielle. Parmi ces trois critres, celui de linventivit est au centre des dbats sur la qualit des brevets. Alors que le critre de la nouveaut est absolu, celui de linventivit est plus complexe, de plus en plus difficile appliquer de faon stricte et ce, tant pour les offices dlivrant les brevets que pour les juges qui, aprs coup, sont appels se prononcer sur leur validit. En effet, le concept traditionnel d homme de lart , qui dsigne les personnes du mtier considr, se trouve dsormais quelque peu en porte--faux par rapport aux nouvelles ralits, dans lesquelles linvention nest plus gure le produit dun inventeur isol mais rsulte trs largement du travail conjoint dune multiplicit de personnes comptentes sur des champs dexpertise complmentaires. Un aspect li, qui peut tre considr comme le quatrime principal critre de brevetabilit, concerne lobligation faite aux dposants de divulguer une partie des connaissances sous-jacentes leur invention. Cette obligation de description fait partie de la philosophie de base du brevet, dans laquelle un droit de monopole est accord au titulaire pour une dure limite (en gnral 20 ans), non seulement afin dinciter innover mais aussi en contrepartie dun renoncement au secret des affaires, afin denrichir le savoir disponible au sein de la socit. Par suite, un brevet de bonne qualit ne doit pas comporter trop d effet de bruit , cest--dire une suraccumulation dinformations inutiles. Tout ceci permet de comprendre que la notion de brevet de qualit renvoie lide dune juste proportion entre ltendue des revendications dudit brevet (cest--dire la zone de protection quil recouvre) et lampleur de la contribution technique de linvention considre, cest--dire son apport ltat de lart, dans le champ de la connaissance technique. Il sagit aussi de brevets rdigs de faon claire (ne comportant pas de formulations en trompe-lil), bien dlimits les uns par rapport aux autres (non imbriqus les uns dans les autres) et non triviaux , cest--dire ne correspondant pas des variations mineures dinventions connues antrieurement. Au fond, la qualit des brevets renvoie ainsi galement leur force, qui dpend notamment de leur largeur (le nombre des revendications quils recouvrent et le niveau de

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gnralit de ces revendications). Il sagit dviter tant des brevets trop forts susceptibles de confrer un pouvoir de monopole excessif que des brevets trop faibles insuffisamment incitatifs pour les inventeurs. En dautres termes, la qualit des brevets dtermine leur bilan cots/avantages pour lensemble de la socit.
Sources : Hagel (2008), Parlement europen (2007), SUEPO (2002), ainsi que la prsentation de D. Harhoff la confrence EUPACO-2 tenue Bruxelles, les 15 et 16 mai 2007, sur lavenir du systme europen des brevets

L encore, ce dbat concerne avant tout les tats-Unis, o il renvoie la fois lattitude de loffice amricain des brevets (USPTO) et, sans doute plus encore, celle des tribunaux (Quillen, 2006). En tout cas, les signes dune dgradation de la qualit des brevets y sont multiples, en particulier concernant un certain nombre de technologies mergentes, dont les biotechnologies (gnomique) (National Research Council, 2004). Ainsi, le systme amricain est notamment accus de breveter des inventions considres comme triviales, cest-dire ne remplissant pas strictement le critre dinventivit, notamment dans les secteurs du logiciel et du commerce lectronique (Friebel et al., 2006). Dans de tels domaines, il est malais de contester la validit des brevets pour manque dinventivit, dans la mesure o les informations relatives ltat de lart sont difficilement accessibles. Certes, lEurope peut se rassurer en se disant que les logiciels en tant que tels et les mthodes daffaires (business methods) ne sont pas brevetables chez elle. Plus encore, la pratique en matire de brevetabilit est en gnral considre comme globalement plus stricte en Europe quaux tats-Unis (et au Japon).

compte tenu de sa complexit (voir encadr 2), la qualit des brevets est difficile cerner empiriquement, les proccupations ce sujet concernent dsormais la plupart des experts et praticiens, en Europe. En Allemagne, un rcent rapport publi par le Conseil scientifique du ministre fdral de lconomie et de la Technologie a attir lattention sur ce point. Il souligne que si, aux tats-Unis, le systme des brevets a dernirement donn lieu des dysfonctionnements extrmes, le systme europen des brevets a jusqu prsent pu limiter de tels dbordements mais est soumis de fortes tensions et se trouve sur ce plan la croise des chemins (BMWi, 2007). En Europe, il existe en effet un certain nombre de signes dune perte de qualit des brevets et, de faon lie, de comportements relevant du brevetage stratgique . En tmoigne en particulier le nombre de revendications11 formules dans les brevets, qui peut tre considr la fois comme un indicateur de leur degr de complexit et comme un facteur dterminant la charge de travail de loffice de brevet considr et, ipso facto, les dlais de traitement des demandes de brevet. Or les tudes menes ce sujet montrent qu lOEB, la complexit des demandes de brevet sest accrue et quen leur sein, la part relative des revendications douteuses tend saccrotre (Harhoff, 2006). Il en ressort quau cours du dernier quart
11 - Dans un brevet, les revendications constituent en quelque sorte la partie centrale, celle qui dlimite la protection demande par le dposant.

4. Des indices convergents dune baisse significative de la qualit des brevets

Il serait toutefois erron de croire lEurope exempte de ce type de problmes. Si, 102

de sicle, non seulement le nombre de dpts de brevets a t multipli par neuf lOEB mais aussi et surtout le nombre moyen de revendications par brevet y a doubl. Sur la seule priode 2000-2005, le nombre annuel total de revendications contenues dans les demandes de brevets a augment de prs de 74 % et le nombre annuel total de pages12 contenues dans ces dpts a progress de plus de 64 % ! Quant aux moyens humains de lOEB, ils ont augment en moindres termes pendant ces cinq annes, avec un nombre dexaminateurs de brevets progressant denviron 30 %. Parmi les autres indicateurs permettant de comparer globalement la qualit des brevets dlivrs par diffrents offices, il faut mentionner le taux de dlivrance des brevets, qui rapporte le nombre des brevets dlivrs celui des demandes et constitue ainsi un signe de slectivit. Certes, ce taux ne saurait tre interprt de manire trop mcanique et la comparaison internationale reste difficile ce sujet, faute dun mode de calcul communment admis et, surtout, compte tenu des particularits institutionnelles des diffrents systmes de brevet. Un document de lOCDE a cependant pu tablir quentre 1982 et 1998 et pour un mme ensemble de brevets dposs la fois lUSPTO et lOEB, le taux de dlivrance a t plus lev de prs de 30 % chez loffice amricain (entre 80 % et 90 %) que chez son homologue europen (entre 50 % et 60 %), ce qui suggre que les conditions de dlivrance des brevets ont alors t plus strictes en Europe quaux tatsUnis (OCDE, 2004).

Plus encore, dans un contexte o le nombre des demandes de brevet sest trs fortement accru, on aurait pu sattendre ce que leur taux de dlivrance flchisse nettement lOEB. Or ceci na pas t le cas, ce qui constitue un indice supplmentaire dune possible baisse de la qualit des brevets europens, dans la priode rcente (Harhoff, 2006). Autre indice convergent, qui ressort dune enqute mene par lOCDE auprs de grandes firmes en 2003 : les rpondants, au vu de leur propre exprience, ont estim globalement quil tait plutt plus facile dobtenir des brevets que dix ans auparavant et ce, tant lOEB qu lUSPTO (Sheehan, Guellec et Martinez, 2004). Enfin, des inquitudes sur la qualit des brevets dlivrs par lOEB ont t exprimes dans le cadre de la consultation que la Commission europenne a organise, dbut 2006, sur la rforme du systme des brevets en Europe (Friebel et al., 2006). Lensemble de ces lments fournit ainsi un faisceau dindices attestant dune baisse significative de qualit des brevets, mme si aucun ne constitue en lui-mme une preuve indubitable. Au total, face la multiplication des dpts de brevets, lUSPTO a ragi ces dernires annes par un comportement relativement accommodant, en accdant assez rapidement la plupart des demandes qui lui ont t soumises. LOEB, par contraste, a davantage eu pour raction de laisser sallonger les dlais de traitement des demandes, tout du moins dans un premier temps, car il lui a par la suite t demand de rduire ces dlais, pression qui a pu conduire relcher les critres dexamen. En retour, un tel relchement a pu inciter les dposants potentiels multiplier leurs demandes (Harhoff, 2006).

12 - Le nombre de pages et celui des revendications sont trs corrls. La croissance de ces indicateurs de volume reflte en partie le fait que les dposants privilgient une logique plus quantitative que qualitative et parfois mme adoptent des stratgies consistant crer des rideaux de fume , afin de rendre leurs brevets plus opaques vis--vis de leurs concurrents (Guellec et van Pottelsberghe, 2007).

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Tableau n 3 La charge de travail et les moyens humains lOEB : lvolution sur le dernier quart de sicle
1980 Dpts de brevetsa Nombre moyen de revendications par brevet Nombre moyen de pages par brevet Nombre total de revendications (en milliers) Nombre total de pages (en milliers) Personnel de catgorie A dont : nombre dexaminateurs de brevets 21 000 10 n.d. 210 n.d. 856 n.d. 1990 65 000 12 16 780 1 040 2 245 n.d. 2000 130 000 17 27 2 210 3 510 3 206 2 653 2005 192 000b 20b 30b 3 840b 5 760b 4 216 3 449 Variation 2005/2000 + 48 % + 18 % + 11 % + 74 % + 64 % + 32 % + 30 %

(a) y compris via la voie internationale, dite PCT (patent cooperation treaty) ; (b) estimation. Sources : Guellec et van Pottelsberghe (2007) ; rapports dactivit de lOEB ; EPO, JPO et USPTO (2006), Trilateral Statistical Report, dition 2005

5. Le maintien de la qualit des brevets, enjeu central pour la concurrence et linnovation

Outre-Rhin, le rapport dj mentionn appelle en consquence corriger ces volutions, qui menacent le systme europen des brevets. Il insiste sur la ncessit dun systme de brevets quilibr, au service de linnovation et des gains de productivit. En effet, si les inventions ont besoin dtre protges, la concurrence et linnovation peuvent durablement ptir de la multiplication de brevets de qualit douteuse (BMWi, 2006). Ce risque tient plusieurs raisons. Tout dabord, une telle prolifration tend engorger lensemble du systme et, par suite, rendre les dlais ncessaires pour lobtention dun brevet trop longs par rapport au cycle de vie des produits concerns. Ensuite, de tels brevets peuvent bloquer ou freiner le progrs scientifique, en particulier dans le cas de domaines technologiques trs fonds sur 104

la science, o les inventions considres sapparentent des outils de recherche, quand les revendications des brevets sont trop larges et lorsquil sagit de licences exclusives ou concdes un prix lev (Parlement europen, 2007). En particulier, les ventuels maquis de brevets dj voqus peuvent conduire des problmes de redevances en cascade (royalty stacking) ou de holdup, lorsque la mise sur le march de nouveaux produits enfreint de faon non intentionnelle des brevets dlivrs aprs que ces produits ont t conus (Shapiro, 2001). Mme quand ils nont pas de caractre bloquant proprement parler, ces brevets peuvent dissuader dautres inventeurs potentiels dinnover dans tel ou tel domaine, o ils risquent des litiges trs longs et coteux avec les ayants droit des brevets en question (Federal Trade Commission, 2003). Une fois dlivrs, certes, des brevets de mauvaise qualit peuvent tre invalids par des tiers, que ce soit via les procdures dopposition existant au sein de certains offices de brevet ou bien au travers de classiques actions en justice.

Ceci tant, la plupart des brevets de mauvaise qualit restent en vigueur car, face aux dtenteurs de tels brevets13, les tiers prfrent souvent payer des frais de licence plutt que de se lancer dans des dmarches dinvalidation coteuses et lissue incertaine (SUEPO, 2002). En somme, des brevets de mauvaise qualit non seulement entranent des cots supplmentaires notamment en matire de frais de licence et de litiges mais augmentent le prix des produits sans fournir en contrepartie deffet bnfique sur la socit dans son ensemble. Certes, les drives analyses ici tiennent certains dysfonctionnements actuels du systme des brevets, dans les pays considrs. Ces dfaults ne sauraient conduire condamner le systme luimme, qui y demeure dans lensemble indispensable. Ceci vaut en particulier pour les PME et notamment les start-up , qui prsentent des besoins spcifiques lgard des brevets : leur activit est en gnral focalise sur un domaine technologique prcis et la protection de lavantage comptitif quelles y dtiennent constitue un lment crucial pour assurer leur survie et leur dveloppement (Ilzkovitz et al., 2007 ; Perrin et Speck, 2004). De manire gnrale, en outre, les effets monopolistiques des brevets sont parfois exagrs. Un droit de monopole nquivaut pas ncessairement un monopole de fait, en particulier quand il existe un proche substitut au produit ou procd brevet ; de plus, la divulgation du savoir14 au sein des brevets permet le plus souvent aux concurrents d inventer autour , sans enfreindre les droits du brevet. Au fond, et mme si les conomistes peinent tablir empiriquement que le systme existant des brevets contribue
13 - Il sagit en particulier de lactivit des trolls dj voqus (encadr 1), qui tend rduire lincitation innover. 14 - Cf. encadr 2. Il peut tre affirm quenviron 70 % de linformation scientifique et technique figurant dans les brevets ne se trouvent nulle part ailleurs (Breese et de Kermadec, 2004).

positivement, en termes nets, au bien-tre de nos socits dans leur ensemble, ce systme conserve de nos jours des avantages dcisifs en tant que mcanisme dincitation linnovation et de promotion de la croissance (Posner, 2005 ; Guellec et van Pottelsberghe, 2007). Il nen est que plus ncessaire et urgent de le rformer, afin de corriger ses principaux dfauts actuels et amliorer ainsi son bilan densemble.

6. Les voies de rforme dj empruntes ou envisages, aux tats-Unis et en Europe

Il y a quelques annes, la ncessit dune telle rforme a dj t identifie par les autorits amricaines, dans le souci de ne pas entraver la concurrence et linnovation (Federal Trade Commission, 2003). Aux tats-Unis, du reste, certains excs rcents semblent avoir dj donn lieu une correction, notamment dans le sens dune application plus stricte des critres de brevetabilit surtout concernant linventivit dans les biotechnologies (gnomique) ou les mthodes daffaires (business methods), en juger par le ralentissement, voire la baisse des dpts de brevet dans ces domaines (National Research Council, 2004). Tous secteurs confondus, une trs rcente dcision de la Cour suprme15 contribue hausser ce critre dinventivit pour les brevets demands auprs de loffice amricain des brevets (USPTO) ou dj dlivrs par lui, lorsque linvention revendique est une combinaison de technologies connues16. Ce changement sinscrit dans une tendance rformatrice qui a conduit le Congrs amricain engager en 2005
15 - Il sagit de la dcision publie le 30 avril 2007, dans laffaire KSR vs Teleflex. 16 - Outre leffet sur les demandes de brevets en cours dexamen, il sera dornavant plus difficile pour les brevets dj dlivrs de rsister lexamen des tribunaux.

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ce que lun de ses membres, le snateur rpublicain Lamar Smith, a qualifi de plus importante rforme du systme des brevets depuis la lgislation de 1952. Un certain scepticisme subsiste cependant concernant lorientation gnrale de cette rforme, laquelle peut tre reproch de ne gure viser qu rendre lUSPTO plus efficace dans son processus dexamen et de dlivrance de faon rsorber larrir de demandes de brevets en attente et non de vouloir, au-del, rduire le nombre de brevets de mauvaise qualit (Nielsen et Samardzija, 2007). cet gard, llment le plus novateur et a priori le plus prometteur concerne plutt le projet pilote Peer to Patent , qui a t lanc par lUSPTO au printemps 2007 et qui vise amliorer la qualit du processus de dlivrance des brevets en faisant appel au public, via Internet. Concernant, en lespce, les brevets relatifs aux logiciels, ce projet consiste rendre les demandes de brevets accessibles en ligne et soumises aux commentaires dinternautes clairs (peer review) informaticiens, spcialistes de la veille technologique, etc. , avant quelles ne soient tudies par les examinateurs de lUSPTO, qui restent seuls habilits dcider, in fine, de la validit ou non des demandes. Ce systme doit permettre de faciliter la tche desdits examinateurs, qui se trouvent confronts un stock de prs dun million de demandes de brevets en attente et un flux annuel de plus de 300 000 brevets. Il est attendu des internautes quils contribuent de la sorte accrotre linformation des examinateurs concernant ltat de lart, dans le champ de la connaissance informatique. Ce projet sinscrit ainsi dans la nouvelle approche du World Wide Web, dite Web 2.0, qui repose davantage sur linteraction avec les utilisateurs que la prcdente17.
17 - Fond sur un modle de gouvernance ouvert et collaboratif , ce dispositif est rendu possible par le fait que les demandes de brevets sont publies, 18 mois aprs leur dpt. Cf. Noveck (2006).

Quant lEurope, la prise de conscience de la ncessit dune rforme peut y tre qualifie de moindre et plus rcente quoutre-Atlantique. Elle est bien illustre par le rcent rapport du STOA (Office parlementaire europen des choix technologiques et scientifiques). Il en ressort que la question de la qualit des brevets dlivrs se trouve dsormais au cur du dbat sur le futur du systme europen des brevets et en constitue mme le principal enjeu. Ce document montre que lalourdissement constat de la charge de travail de lOEB a sans doute dj conduit une dgradation de la qualit du processus dexamen des brevets, avec pour rsultat probable de dlivrer des brevets qui nauraient pas d ltre. Il en dduit quau sein du systme europen des brevets, la poursuite des tendances actuelles, en labsence de mesures correctrices, conduirait un dclin de plus en plus net de la qualit des brevets dlivrs (Parlement europen, 2007). Au fond, comme lexplique un rapport commandit par lOEB, il est craint que la volont de renforcer les performances de lOEB sur le plan quantitatif notamment afin de rsorber son arrir de travail, cest--dire le stock de brevets en attente dexamen se fasse au dtriment de la qualit des brevets dlivrs (Friebel et al., 2006). Les instances dirigeantes de lOEB, du reste, ont elles-mmes bien compris ce risque : Nous devons garantir la pertinence des brevets que nous dlivrons. Nous navons pas besoin de plus de brevets, mais de brevets encore meilleurs 18. Face ce risque, les remdes proposs dcoulent du diagnostic sans concession et relativement partag, auquel les principales de ces expertises sont parvenues depuis peu. En Europe, selon ces analyses, le systme des brevets est de nos jours biais en faveur
18 - Propos tenus par Alison Brimelow, la nouvelle prsidente de lOEB, lors de sa prise de fonction (cf. entretien intitul We need to face up to new challenges , mis en ligne sur le site de lOEB le 2 juillet 2007).

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de la dlivrance des brevets. Le flot grandissant des demandes de brevet et leur complexit croissante y induisent une pression structurelle en faveur de la dlivrance. En outre, lenvironnement institutionnel en vigueur lOEB tend favoriser cette tendance car, jusqu prsent, il semble avoir promu dans lensemble une politique davantage en faveur de la quantit que de la qualit. Une des raisons en est peut tre que les pays signataires de la Convention sur le brevet europen (dite convention de Munich), qui sont reprsents au conseil dadministration de lOEB, reoivent (eux-mmes ou leurs propres offices de brevet) la moiti du montant des annuits payes pour le renouvellement de la validit des brevets europens dans les pays dsigns (Harhoff, 2006). Par suite, lune des solutions envisageables consiste repenser la structure de gouvernance et dincitation du systme, dans laquelle les ressources financires des offices de brevet sont fondes pour une bonne part sur le nombre de brevets quils dlivrent19, ce qui les incite davantage accorder des brevets qu les rejeter (BMWi, 2007). Une prconisation allant dans le mme sens vise donner aux examinateurs de lOEB davantage de droits et dincitation rejeter les demandes de brevet, lorsquils lestiment justifi (Friebel et al., 2006). Tout ceci implique une rupture par rapport une logique dans laquelle lOEB, jusque dans les annes 1990, visait tre convivial vis--vis des dposants (user-friendly), cest--dire leur donner satisfaction. Sil ne sagit pas aujourdhui de remettre en cause les efforts en faveur dun systme de brevet efficace et peu coteux, il convient
19 - En Europe, outre ces taxes fondes sur le nombre de brevets dj dlivrs, lautre ressource majeure des offices la principale est assise sur le nombre des demandes de brevets en cours de traitement. Les annuits en question sont dues partir de la deuxime anne aprs le dpt des brevets dans le cas de lINPI et partir de la troisime anne dans le cas de lOEB.

dsormais de privilgier plutt la mise en place ou lamlioration de dispositifs favorisant la prise de dcisions de haute qualit. Ceci peut passer par le renforcement de la recherche dantriorit. Celle-ci, en amont de lexamen de brevetabilit proprement dit, en dtermine assez largement la qualit car elle permet de mieux cerner ltat de la technique dans le champ de linvention considre. Pour ce faire, linstar du projet amricain Peer to Patent voqu prcdemment, il sagirait de faire davantage appel au public, notamment en largissant les moyens dvolus aux prcieuses bases de donnes de lOEB20, qui sont consultes par un nombre croissant dutilisateurs, au-del des seuls professionnels du brevet (Hagel, 2008). Une autre faon de procder impliquerait de dcourager les demandes de brevets trop volumineuses et trop complexes, par exemple en instaurant des redevances suffisamment lourdes en fonction du nombre de pages et de revendications incluses dans ces demandes. Lide sous-jacente revient souligner que la tche de lOEB ne consiste pas servir les intrts particuliers des demandeurs (Parlement europen, 2007). Il sagit au fond de rappeler lOEB quil est charg dune mission dintrt gnral, qui consiste examiner les demandes de brevet, accorder les brevets sur les inventions qui le mritent et rejeter les autres demandes (Commissariat gnral du Plan, 2006). Au total, les critiques apparues autour des notions de bulle de brevets ou de maquis de brevets viennent utilement rappeler que si les entreprises sont individuellement de plus en plus souvent dsireuses de se doter de vastes arsenaux de brevets, en grande partie pour des considrations dordre stratgique, la finalit du systme ne saurait tre ni son extension illimite
20 - Les informations relatives aux demandes de brevet sont publies gratuitement, notamment via Internet (sur le site Esp@cenet : http://fr.espacenet.com).

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ni sa complexification croissante. Si ce systme institue des droits de rservation exclusifs en faveur des inventeurs, il ne saurait le faire que dans des limites raisonnables et de manire drogatoire, par rapport au principe fondateur de la libert du commerce et de lindustrie. Sans quoi, il cesse globalement de stimuler linnovation et risque au contraire de lentraver. Ds lors, rpondre lactuel engorgement des offices de brevet par une seule augmentation de leurs effectifs dexaminateurs relverait de la fuite en avant, a fortiori dans un contexte o les rformes rcentes (en particulier laccord de Londres sur les traductions) rduisent le cot dobtention des brevets, pour les dposants. Une telle attitude ne ferait en effet que dcongestionner temporairement le systme et, in fine, entretiendrait de la sorte linflation des demandes de brevet. Lintrt gnral ncessite plutt de mettre fin aux volutions rcentes, au terme desquelles il est devenu de plus en plus facile dobtenir un brevet. Pour contrer cette tendance la prolifration, la bonne rponse passe sans doute par un vritable changement de cap, de la part des offices de brevet comme de celle des juridictions, afin damliorer tant la qualit des brevets nouvellement dlivrs que celle des brevets dj en circulation et susceptibles dtre contests. Un tel revirement semble en train de se produire aux tats-Unis depuis quelques mois, aprs une priode dexcs devenus criants. LEurope serait bien avise den tenir compte, si elle veut conserver la rputation prcieuse quelle a acquise sur le plan des institutions de brevet mais quune absence de rforme majeure entacherait, court ou moyen terme.

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Dossier

Caractristiques du march des mdicaments et stratgies des firmes pharmaceutiques


PHILIPPE ABECASSIS Matre de confrences luniversit dAngers et chercheur EconomiX, universit de Paris X (UMR-CNRS 7166) NATHALIE COUTINET Matre de confrences luniversit de Paris 13 et chercheur au Centre dconomie de Paris Nord (CEPN) UMR-CNRS 7115

Rsum
Les modifications de lenvironnement des firmes, tant du ct de loffre (renforcement des droits de proprit intellectuelle, dveloppement des gnriques, volutions technologiques) que de la demande (amlioration de linformation du patient et nouvelle rgulation des systmes de sant) ont eu un impact fort sur les dterminants de la comptitivit et le profit des firmes pharmaceutiques. Cette volution sinscrit dans un contexte dmergence du march du mdicament dcoup en trois segments distincts. Afin de sadapter ce que lon peut qualifier de choc environnemental, les firmes ont profondment transform leur organisation industrielle et ont dvelopp de nouvelles stratgies commerciales.

Mots-cls Industrie pharmaceutique droits de proprit intellectuelle march du mdicament stratgies industrielles stratgies commerciales Pharmaceutical industry intellectual property rights drugs market industrial strategies commercial strategies

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En dpit dune croissance rgulire du march mondial du mdicament, les firmes pharmaceutiques ont vcu, dans les annes 1990, des bouleversements importants qui ont modifi leur rentabilit et les ont conduites changer leurs stratgies de croissance. Le march mondial du mdicament connat, en effet, une croissance rgulire malgr une lgre diminution de son rythme annuel de croissance (passant de 14,5 % en 1999 10,4 % 2003 pour atteindre 7 % en 2006). Les ventes mondiales de mdicaments ont reprsent plus de 643 milliards de dollars en 2006. Le march est domin par les tats-Unis, qui reprsentent 47,7 % des ventes, suivis de lEurope (30 %) et du Japon (9,3 %) selon les donnes IMS Health (2006). Le vieillissement gnral de la population, lamlioration du niveau de vie dans les pays mergents et les progrs thrapeutiques venir (sur les 18 000 pathologies recenses par lOrganisation mondiale de la sant, 12 000 nauraient pas encore de traitement satisfaisant) permettent de supposer que la tendance la croissance du march est durable. Ce secteur a comme caractristique dtre trs rglement par les pouvoirs publics. Il existe des mesures de contrle de la fabrication, la mise sur le march dun produit ncessite une autorisation, les produits sont protgs par des brevets, la publicit est trs encadre et les prix sont rglements. De la rglementation dcoule la classification des molcules en trois segments de march : les princeps qui regroupent les mdicaments de prescription et gnralement rembourss, les gnriques qui sont les copies lgales des mdicaments princeps rembourss et dont le brevet est termin, et les OTC (over-the-counter) qui sont les produits dautomdication en vente libre et non remboursables. Ces trois segments de march rpondent des contraintes diffrentes (dpenses de R & D leves pour les princeps, frais de publicit pour les OTC par exemple) et font lobjet de stratgies diffrentes de la part des firmes. Les princeps (parfois qualifis dthiques) reprsentent la part de march la plus leve (78 %) et la plus rentable. Viennent ensuite les OTC (12 %) et les gnriques (10 %) dont la part est amene crotre dans les prochaines annes compte tenu du nombre de mdicaments dont la protection va se terminer (annexe 1). Le travail prsent ici a pour objectif, dune part, de montrer que les diffrentes modifications subies par le secteur pharmaceutique et le march du mdicament ont eu des rpercussions importantes sur les dterminants de la comptitivit des firmes et sur leurs profits ; dautre part, danalyser comment ces modifications environnementales remettent en question le modle de croissance de la firme pharmaceutique intgre. Dans ce but, la premire partie de cet article sera consacre aux modifications environnementales survenues dans les annes 1990, du ct de loffre et de la demande de mdicaments. La seconde partie portera sur les deux grands types de stratgies dveloppes par les firmes : les stratgies industrielles qui ont profondment transform lorganisation des firmes pharmaceutiques et les stratgies commerciales qui constituent une rponse en termes de choix et de positionnement de produits.

1. Un environnement conomique en total bouleversement

Lenvironnement dans lequel oprent les firmes influence profondment leurs stratgies. Or le secteur pharmaceutique a t marqu, depuis le dbut des annes 1990, par deux vnements majeurs. Paralllement, du ct de la demande, les patients, mieux informs et plus

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responsables, ont acquis de nouveaux pouvoirs et les systmes de sant, confronts une contrainte budgtaire plus forte, ont durci les procdures de ngociation de prix et favoris le dveloppement des gnriques.

1.1 Les nouveaux dfis de loffre de mdicaments


Loffre de mdicaments a d sadapter la fois un renforcement de la lgislation sur les brevets ainsi qu une rvolution technologique ayant profondment transform les mthodes de recherche des mdicaments. Les accords ADPIC (accords sur les aspects des droits de proprit intellectuelle qui touchent au commerce), signs lOMC en 1994, fixent un niveau minimal commun de normes de protection de proprit intellectuelle ainsi que les mcanismes dapplication et les sanctions que chaque tat doit incorporer dans son droit interne (Coriat et al., 2006). Ces accords ont considrablement modifi le march des mdicaments. Ils ont, dans les pays les plus dvelopps, renforc et tendu le systme de protection existant1, tandis que pour les pays o il nexistait pas de lgislation, les ADPIC ont conduit linstauration dun systme de protection pour une large gamme de produits qui en taient auparavant dpourvus. Ce systme de brevets confre aux firmes une situation de monopole2 dans la
1 - Les tats-Unis ont ainsi t amens modifier leur lgislation : la dure de la protection est passe de 17 annes partir de la date de dpt 20 annes partir de la date de demande (Combe et Pfister, 2001). De son ct, lUnion europenne a, en adoptant la directive 98/44/CE sur la protection juridique des inventions biotechnologiques, fait voluer sa lgislation vers les positions amricaines (CAS, 2007). 2 - Ou plutt doligopole car le plus souvent des recherches parallles ou des processus dimitation aboutissent la mise sur le march de molcules diffrentes mais ayant des effets thrapeutiques similaires, les "me-too" (Bras, 2004, p. 60).

mesure o chaque nouvelle molcule bnficie dun brevet dune dure de vingt ans pouvant tre prolonge par un certificat complmentaire de protection dune dure maximale de cinq ans3. Ce nest quau terme de cette priode de vingt-cinq ans que le mdicament peut tre dclin sous forme de gnriques. Lapplication de ces lgislations sur les brevets, qui dbute dans les annes 1980, a produit ses premiers effets au dbut des annes 2000. partir de cette date, les premiers brevets arrivant expiration, les firmes ont progressivement perdu les rentes de monopole dont elles disposaient. Les baisses de chiffre daffaires (CA) ont alors t particulirement importantes pour les blockbusters4. Les estimations des consquences de la perte de brevets sur les profits des firmes pharmaceutiques sont nombreuses. Sahoo (2006) estime par exemple que 40 % des blockbusters de 2002 perdront leur brevet dici 2008. De la mme faon, Moses (2002) estime que les pertes de brevet sur les blockbusters exposent la concurrence 67 milliards de dollars de revenus des princeps. En 2006, environ 18 milliards de dollars de CA des firmes pharmaceutiques sont, selon IMS Health (2006), tombs dans le domaine public. Ces pertes sont dues au dveloppement des mdicaments gnriques qui remplacent progressivement les princeps. Au niveau europen, cest en Allemagne que la part de march des gnriques est la plus forte. Ceux-ci reprsentent 22,7 % du CA des firmes pharmaceutiques contre 12 % en moyenne sur les cinq pays prsents dans le tableau n 1.
3 - Plusieurs stratgies ont t dveloppes par les firmes afin de prolonger leur monopole. Lune dentre elles consiste breveter leurs nouvelles molcules partiellement et en plusieurs tapes successives. 4 - Les mdicaments dont le CA est suprieur 1 milliard de dollars sont qualifis de blockbusters.

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Tableau n 1 Part de march des gnriques en 2004
France Part en valeur (CA) Part en volume (quantits vendues) 6,4 % 12 % Allemagne 22,7 % 41,1 % RoyaumeUni 20,6 % 49,3 % Italie 2% 4% Espagne 5,2 % 9,1 %

Source : EGA 2005 daprs Clerc et al., 2006

Lindustrie pharmaceutique a fait face ces dernires annes un second bouleversement majeur : le passage de technologies issues de lindustrie chimique des technologies nouvelles fondes sur le dveloppement des biotechnologies modifiant les mthodes de recherche et de dveloppement de nouveaux mdicaments. Lindustrie du mdicament, issue de lactivit officinale dans les dernires dcennies du XIXe sicle, sest fonde sur le principe de la chimiothrapie, cest--dire lide selon laquelle chaque compos chimique dune prparation a une action thrapeutique spcifique (Chauveau, 1995). Ce principe joue un rle fondamental dans le dveloppement du secteur qui voit natre, jusqu la fin des annes 1930, une multitude de petites et moyennes entreprises spcialises et peu innovantes, charges de fabriquer en grande quantit des spcialits mdicales autrefois ralises en officine. Cest le mme principe, alli aux mthodes de lindustrie chimique, qui a permis lindustrie, partir des annes 1950-1960, de fonder sa forte croissance sur la R & D5. Au cours de cette priode, la chimie est prpondrante car elle est la fois la source de linnovation, en vertu du principe de chimiothrapie, et le prin5 - Certains laboratoires prcurseurs ont appuy leur dveloppement sur la recherche scientifique avant 1945. Cest le cas, par exemple, de lInstitut Mrieux qui dveloppe et valorise les techniques de Pasteur ds 1897. Cest aussi le cas, la fin des annes 1920, des Usines chimiques du Rhne et des entreprises Poulenc (devenues Rhne-Poulenc aprs leur fusion de 1928), ou des UCLAF (Usines chimiques des laboratoires franais), issues dune association informelle de laboratoires spcialiss.

cipal outil dexpertise et de validation du mdicament. Les dveloppements des biotechnologies partir des annes 1960 remettent en cause le principe de chimiothrapie en montrant que la chimie nest ni le seul procd thrapeutique ni la seule source dinnovation. Sans pour autant abandonner ses activits fondes sur la chimie, lindustrie, motive par la diminution du nombre de nouvelles molcules arrivant effectivement sur le march au terme du processus de R & D, souvre alors, dabord timidement puis plus massivement, cette nouvelle source dinnovation et aux mthodes et procdures de recherche associes. Ainsi, le nombre de mdicaments issus de la biologie molculaire (ou biomdicaments) reprsentait 18 % du pipeline mondial des mdicaments en 2004 et 25 % en 2006. Ladoption des biotechnologies renforce les besoins en connaissances, savoir-faire et intensit technologique ncessaires au dveloppement de nouvelles molcules. Lintensification technologique et informationnelle est telle quaucune firme ne russit seule matriser compltement une technologie de recherche : linnovation est trs fortement lie aux activits scientifiques et aux relations que les firmes peuvent avoir entre elles et avec les institutions de recherche. Ces volutions ont directement contribu augmenter trs fortement les cots de R & D. Cette hausse est explique presque exclusivement par des facteurs lis lvolution rcente de la R & D.

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Deux types de facteurs peuvent tre distingus. Dune part, ceux lis aux activits chimiques tels que ladoption de nouvelles techniques de recherche, comme le criblage haut dbit (highthroughput screening) et le profilage prclinique in vivo et in vitro, ou aux forts taux dchec de la recherche chimique. Dautre part, des facteurs rsultant de la course aux nouvelles technologies6 telles que la biologie molculaire, dont les rsultats ne sont pas encore totalement valorisables7, ou le recours aux techniques de la gnomique (comme le squenage et la recherche de biomarqueurs). Associ lallongement des phases de dveloppement (tableau n 2), ces nouvelles techniques ont fortement accru les cots de dveloppement dun mdicament. Ceux-ci sont ainsi passs, en moyenne, de 318 millions de dollars en 1987 802 millions en 2003 (DiMasi et al., 2003). Enfin, lindustrie a aussi d se plier aux exigences sanitaires de plus en plus strictes, qui se sont traduites par un renforcement des procdures dautorisation de mise sur le march (AMM)8. Pour prtendre une telle autorisation, une nouvelle molcule doit passer un processus de dveloppe6 - En 2005, le paiement minimal requis pour un accord avec une firme gnomique tait de 100 millions de dollars et pouvait atteindre 300 millions de dollars. 7 - Mme si le march des mdicaments issus de la biologie molculaire est en forte croissance (le taux de croissance en valeur est, en moyenne, deux fois suprieur celui de lensemble du march), les ventes restent faibles : ce march reprsente 3,7 % du total des ventes de mdicaments en 1994 et 8,1 % en 2004. 8 - Dans les annes 1960, la suite des affaires du Stalinon, de la Thalidomide et du Distilbne qui ont fait scandale auprs des patients, les contrles publics se sont renforcs et les autorisations de mise sur le march (AMM) ont t cres. Les tatsUnis ont ainsi instaur leur premire procdure AMM en 1962. En France, les contrles en double aveugle ont t tablis dans les annes 1970, la commission AMM a t cre en 1978 et lAgence franaise du mdicament, devenue AFSSAPS en 1998, a vu le jour en 1993. LUnion europenne sest, quant elle, dote de lAgence europenne du mdicament (EMEA) en 1995.

ment strictement rglement et dcoup en quatre phases successives (phases prcliniques I III et phase IV de pharmacovigilance9). Une des consquences de ces rglementations est un accroissement du cot et de la dure daccs au march pour les firmes. Le cot des procdures slve puisque le dossier dapprobation remettre la FDA, compos des rsultats des nombreux tests cliniques requis (tableau n 2), comporte aujourdhui en moyenne 100 000 pages contre 38 000 dans les annes 1970 (Sahoo, 2006). La densit de ces dossiers entrane une augmentation du dlai dvaluation par les autorits et allonge lattente des firmes disposant dune nouvelle molcule. Celleci est denviron un an et demi aux tatsUnis, entre deux et trois ans en France. Les firmes pharmaceutiques ont donc subi un double choc affectant leurs profits. Dune part, laugmentation de la protection des produits a t contrebalance par le dveloppement des mdicaments gnriques qui se substituent progressivement aux produits protgs par les brevets. Dautre part, lessoufflement de dcouvertes issues de la chimie traditionnelle et les retards dans les innovations issues de la biologie molculaire ont entran un fort ralentissement de la productivit de la R & D, mesure par la quantit et la qualit des produits sortant des pipelines en fonction du temps et des sommes investis pour leur dveloppement. En effet, la complexit technologique accrue et lallongement des phases de dveloppement sajoute la diminution constante du nombre de produits rellement nouveaux qui sortent des processus de R & D.
9 - Bien que postrieure la commercialisation du mdicament, la phase IV, de pharmacovigilance, fait lobjet dune attention particulire de la part des patients et des autorits sanitaires qui y voient un moyen daccder de nouvelles molcules tout en prvenant les risques sanitaires. Ce type dtudes reste encore peu pratiqu en France. Laccord de juin 2003 entre les laboratoires et le Comit conomique des produits de sant (CEPS) par lequel les firmes sengagent dvelopper ce type dvaluation devrait permettre de rattraper ce retard.

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Tableau n 2 Phases de recherche et dveloppement dune molcule
Phase prclinique

Phase I

Phase II

Phase III

Phase IV tudes de surveillance aprs commercialisation pour prouver la scurit et lefficacit dans des conditions normales dutilisation. Recherche de nouvelles utilisations, tests de formulation de nouveaux dosages, etc. Plus de 10 000 personnes

Objectif

Tests de base Tests de defficacit et de scurit et de dosage sur des tudes pharmacologie patients dans toxicologiques pour dterminer les conditions et de scurit le fonctionnement spcifiques. sur des animaux du mdicament, Poursuite des pour dterminer sa tolrance, son tests de scurit, la dangerosit sur absorption par valuation de lhomme lorganisme, sa lefficacit, dure defficacit, dtermination des etc. dosages, etc. 20 80 personnes 100 300 personnes Recrutement des patients et coordination des tudes 2 4 ans 6 13 ans

Augmentation de la taille des tests. Comparaison multi-centres, test sur des patients malades pour vrifier lefficacit et obtenir suffisamment de rsultats statistiques valides

Taille

Dfi

Technologique

Technologique

Dure Cumule

3 6 ans 3 6 ans

1 3 ans 4 9 ans

Plus de 2 000 personnes Recrutement des patients et Traitement coordination des tudes, traitement des donnes collectes des donnes collectes 4 6 ans Plus de 3 ans 10 19 ans 13 22 ans

Source : daprs Sahoo, 2006

1.2. Les nouvelles exigences de la demande


La demande de mdicaments a aussi connu des transformations importantes qui obligent les firmes modifier leurs stratgies et affectent leurs profits. Les deux grands acteurs de la demande ont ajust leur comportement. Le patient, disposant dune information plus importante et plus accessible, est davantage impliqu dans le choix thrapeutique ; les systmes de sant, face laugmentation des dpenses lie la fois au vieillissement de la population et laugmentation du prix des nouveaux mdicaments, ont renforc le contrle de leurs dpenses.

Des patients mieux informs et plus actifs Les utilisateurs de soins, et de mdicaments en particulier, disposent depuis le dbut des annes 1990 dune quantit dinformations de plus en plus importante et de plus en plus prcise. Le principal vecteur de la vague dinformation laquelle ont t soumis les patients est Internet. Selon The New Scientist (24 fvrier 2001), il y avait en 2001 environ 20 000 sites mdicaux aux tats-Unis10. Dans la plupart des cas, les sites sont tenus par les firmes et les pouvoirs publics

10 - Sur la mme priode, le nombre de sites mdicaux francophones est estim 10 000. (CISMeF, http://www.chu-rouen.fr/cismef/).

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mais aussi par les associations de patients ou par les patients euxmmes. Leur frquentation a explos puisque, sur la priode allant de lt 1998 au printemps 2002, 110 millions dadultes amricains et 14 millions dadultes franais les ont consults. La progression de la frquentation du site franais doctissimo.fr illustre le phnomne. Depuis sa cration en 2000, il a vu son nombre de visiteurs doubler chaque anne et atteindre plus de 4 millions pour le seul mois de dcembre 200611. Ce premier constat est confirm par les rsultats de deux enqutes priodiques, celles de la Health On the Net Foundation (HON) et celles du Pew Internet and American Life Project (Pew/ Internet)12. Selon ce dernier organisme, la part de la population amricaine adulte ayant consult un site Internet de sant est passe de 51 % en 2002 79 % en 2004, ce qui reprsente un peu plus de 93 millions de personnes. Cette volution gnrale sest accompagne dune double volution structurelle. On observe dune part des changements progressifs dans les motivations des consultations de sites et, dautre part, une plus grande prcision des requtes. Les principales recherches sont effectues par deux groupes de patients. Le premier rassemble ceux qui sinforment en complment dune visite chez un praticien. Le second regroupe des malades chroniques dsireux den savoir plus sur les volutions de leur maladie ou sur les traitements alternatifs et/ou exprimentaux. Cette double volution, en termes quantitatifs (nombre de consultations de sites) et en termes qualitatifs (motivations des consultations), rvle une vritable maturation des comportements. De plus
11 - Le deuxime site franais le plus visit, e-sant.fr, a reu 767 000 visiteurs en dcembre 2006 (Le Monde, 21 fvrier 2007). 12 - Les enqutes de ces deux organismes sont disponibles sur leur site Internet : http://www.hon.ch (Heath On the Net Foundation) ; http://www. pewinternet.org (Pew Internet & American Life Project).

en plus cible et prcise, linformation acquise sur les sites permet aux patients de mieux comprendre la maladie et le systme de sant, et contribue modifier leur comportement face aux prescripteurs. Les associations de patients constituent la seconde source dinformation. Cres pour la plupart par des mdecins, des professionnels de sant ou des firmes pharmaceutiques pour soutenir et informer les malades, ces associations, rassemblant principalement des usagers des systmes de soins, ont toutes pour objectif dinformer les patients ou leurs familles sur la maladie et ses traitements. Ainsi, lassociation Actions Traitements sest fix pour mission de dcrypter et de transmettre linformation scientifique sur les traitements du VIH/SIDA et la co-infection et le Collectif inter-associatif sur la sant (CISS) place en tte de ses objectifs linformation des usagers du systme de sant par la mise en commun de [leurs] informations sur les besoins des usagers, les projets rglementaires, les innovations intressantes . Cet objectif est complt par des missions de diffusion dinformation en direction des firmes pharmaceutiques et des pouvoirs publics. Une bonne illustration de ces actions est donne par les associations qui militent en faveur des personnes atteintes de maladies orphelines et qui, organises en rseaux internationaux (EURORDIS, EAGS13), entendent exercer une influence directe sur le secteur pharmaceutique. Ainsi, lAssociation franaise contre les myopathies (AFM) a cr le Gnthon14 et le finance grce au Tlthon.
13 - EURORDIS (European Organization for Rare Disorders) est une association cre en 1997 qui regroupe une centaine dassociations de patients de douze pays. EAGS (European Alliance of Patient and Parents Organisation for Genetic Science) est une fdration de patients et de parents dont la Fdration franaise des maladies orphelines, la FMO, fait partie. 14 - Le Gnthon est une entreprise de biotechnologie qui a contribu au squenage du gnome humain. Cette entreprise dveloppe des mdicaments de thrapie gnique qui sont, pour quatre maladies rares, au stade des essais cliniques.

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Linformation supplmentaire la disposition du patient modifie son rle et celui du mdecin lors de leur rencontre au sein du colloque singulier (Domin, 2006 ; Le Pen, 2005). Ainsi, le praticien nest plus un simple prescripteur, sa prescription est dlivre dans le cadre dune dcision partage . Cette volution est entrine, en France, par la loi du 4 mars 2002 (art. L. 1111-4) qui nonce que toute personne prend, avec le professionnel de sant et compte tenu des informations et des prconisations quil lui fournit, les dcisions concernant sa sant . De faon plus gnrale, le patient est de plus en plus souvent appel intervenir dans le champ de la politique de sant et de ce fait contribuer la rflexion et la construction du systme de soins. Cette participation active du patient est, en France, renforce par le mouvement de dmocratisation sanitaire qui entrane une responsabilisation du patient. Ce mouvement a dbut avec les diffrentes expriences de dmocratie sanitaire telles que les tats gnraux Vivre le sida (17 et 18 mars 1990) chargs de recueillir les attentes des citoyens en matire de sant et dorganisation des soins. Puis de nouvelles institutions sont apparues pour que le patient prenne progressivement et durablement part au dbat public et, ce faisant, co-dfinisse le systme de soins15. Une rgulation plus fine des systmes de sant Les difficults de financement de la protection sociale dans les pays occidentaux conduisent les acteurs des systmes de sant mieux matriser les
15 - En 2002, la loi cre les Conseils rgionaux de sant (devenus Comits rgionaux de lorganisation sanitaire en septembre 2003) ayant pour objectif initial de dvelopper la dmocratie sanitaire au niveau rgional. Cette responsabilit accrue du patient est inscrite dans la loi du 9 aot 2004 sur le droit des patients qui renforce le rle des Comits rgionaux de sant et de la Confrence nationale de sant.

dpenses de sant. Or les mdicaments reprsentent souvent le plus gros poste de dpenses dassurance-maladie et leur poids ne cesse de saccrotre16. Les mesures qui en dcoulent portent sur les procdures de ngociation des prix, la fixation des taux de remboursement ainsi que le contrle direct ou indirect, via le dveloppement des mdicaments gnriques et des mdicaments OTC, des volumes des ventes. Le principal mode dintervention des autorits publiques passe par ladministration des prix du mdicament et la dtermination de son ventuel taux de prise en charge par le systme dassurance-sant. Si les modalits diffrent selon les pays, le contrle des prix des mdicaments est gnralis et de plus en plus frquent (Brouwers et al., 2004). Schmatiquement, il peut prendre la forme dun contrle direct du prix, dun contrle du volume ou dun contrle de la dpense. Le mcanisme le plus couramment mis en uvre (Hassett, 2004) consiste cependant en une ngociation prix/volume. Le prix est alors ngoci pour un volume donn de ventes, calcul en fonction des prvisions de vente des firmes. Si les ventes effectives dpassent ces prvisions, le prix est rduit afin de compenser la dpense supplmentaire gnre par ces excdents (annexe 2). Les critres retenus pour fixer le prix sont issus soit dune valuation thrapeutique, soit dune valuation conomique des mdicaments, soit des deux (Sermet, 2007). En France, o seule lvaluation thrapeutique est retenue, la ngociation entre les laboratoires pharmaceutiques et les institutions
16 - En France, les remboursements de mdicaments verss par les trois principaux rgimes de scurit sociale (CNAMTS, MSA, CAANAM) reprsentent, en 2006, 14,7 % des dpenses totales et 37,6 % des remboursements de soins de sant ambulatoires (composs des prescriptions et des honoraires mdicaux). Ce poste ne reprsentait que 13 % des dpenses totales en 1990 et 14,6 % en 2000.

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publiques repose sur deux lments principaux, lamlioration du service mdical rendu (ASMR) et la comparaison des prix proposs par les laboratoires ceux des traitements existants (appels comparateurs ). Dans le cas ou lASMR est nulle, le prix est fix de faon apporter une conomie dans le cot du traitement. Cependant, pour certains mdicaments, en particulier pour les nouvelles molcules, lASMR est incalculable en raison du manque dlments comparatifs. Les institutions publiques sont alors contraintes retenir le prix propos par les firmes. Les mcanismes de rgulation fonds sur lvaluation ainsi mis en place au cours des deux dernires dcennies ont amen les systmes de sant multiplier les baisses administratives de prix et les mesures de rduction de taux de remboursement ou de dclassement des mdicaments les moins innovants. Au niveau des prix producteurs, les baisses passent principalement, en France, par la prise en compte des mdicaments gnriques dans la ngociation conventionnelle. Leur prix, infrieur de 30 % 40 % celui du princeps, sert en outre de rfrence au tarif forfaitaire de responsabilit (TFR). Cest donc sur ce tarif que se base le remboursement du mdicament (princeps ou gnrique) par lassurance-maladie. Ces mesures ont permis, pour 70 % des produits de rfrence concerns, des baisses du prix au niveau du TFR. En ce qui concerne les marges des grossistes ou des dtaillants, la proportionnalit par rapport au prix producteur, qui dominait jusquau dbut des annes 1990, a t rforme au profit dune formule dgressive par tranche de prix (Lancry, 2007)17.
17 - Les marges des pharmaciens taient de 53,17 % du prix fabricant hors taxes (PFHT) avant 1988. Tout en restant proportionnelles, elles ont t rduites 48,46 % du PFHT en 1988. La proportionnalit stricte a t remplace en 1990 par une marge dgressive allant de 90 % 10 % du PFHT (en 6 tranches) puis par une marge dgressive de 66,05 % 5,28 % du PFHT en 1997 (en 3 tranches). Enfin,

Les taux de remboursement ont quant eux t rgulirement rduits depuis lapparition, en 1977, de la vignette bleue correspondant un taux de remboursement de 40 %. Ainsi, les taux ont t rduits de 5 points en 1993 (les taux de remboursement en vigueur passant 35 % et 65 %) et une tranche 15 % a t cre en 200618. Paralllement, de nombreux mdicaments dont le SMR tait jug insuffisant ont t drembourss ou dclasss sur la priode. Ainsi, depuis 2003, trois vagues de dremboursementdclassement ont touch 1 597 mdicaments. Ces volutions environnementales ont affect les stratgies des firmes et leurs profits. Laugmentation du savoir des patients les incite intervenir dans le choix des mdicaments. Les firmes sont alors amenes rorienter les stratgies marketing et dvelopper des campagnes de publicit en direction des patients. Les contraintes financires accrues des systmes de sant ont entran des baisses de prix et des dremboursements lorigine dune diminution des ventes et du CA des firmes. Celles-ci ont vu enfin leurs difficults renforces par la baisse de la productivit de la R & D.

1.3. Des marchs mergents


La lgislation sur les brevets, le type de prescriptions et le mode de prise en
partir de 1999, un forfait de 0,53 euro apparat et les marges ne vont plus que de 26,1 % 6 % du PFHT (2 tranches de 1999 2004, 3 tranches ensuite). Les marges des grossistes taient de 10,74 % du PFHT avant 1999. La proportionnalit stricte a t remplace en 1999 avec la cration dune tranche 6 % du PFHT pour les mdicaments de plus de 150 francs (22,87 euros). En 2004, le taux maximal est pass 10,3 % du PFHT et une troisime tranche 2 % du PFHT a t cre. 18 - Dautres mesures ont affect les taux de remboursement, notamment les conditions de prise en charge des mdicaments dans le cadre des affections de longue dure (ALD).

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charge par lassurance-maladie constituent autant de critres qui segmentent le march des mdicaments en trois, le march des princeps, celui des gnriques et celui des OTC. Cependant, les volutions de loffre et de la demande contribuent renouveler le fonctionnement de ces marchs19. Le march des princeps Le march des princeps prsente une double originalit. Dune part, la demande y est ambigu puisque les trois aspects de cette demande (choix, paiement et consommation) sont distincts : le prescripteur est le mdecin, le payeur est lassurance-maladie et le consommateur le patient. Dautre part, loffre est caractrise par une forte concurrence pendant la longue phase de R & D puis par une situation de monopole une fois le princeps sur le march. Les volutions de la demande ont particulirement affect les rgles qui prvalent sur ce march. Laugmentation du pouvoir de dcision du patient fond sur lamlioration de son savoir (Abecassis et Coutinet, 2006) a bouscul le rle de chaque acteur (patient, mdecin, et systme de sant). Si les mdecins restent les prescripteurs des princeps, leur pouvoir de prescription est attnu par le savoir des patients. Ceux-ci disposent dun droit linformation et dun pouvoir croissant susceptible dinfluencer la prescription. Par ailleurs, le paiement nest plus entirement du ressort de lassurancemaladie puisque les patients assument une part croissante de la dpense de mdicaments. In fine, le patient hrite dune partie des fonctions de choix et de paiement qui lui chappaient. Enfin, le pharmacien dispose maintenant dun pouvoir de prescription. Il peut en effet, sauf refus du patient, substituer un
19 - Une analyse des conditions dmergence de ces marchs est prsente par Abecassis et Coutinet (2007b).

gnrique au princeps prescrit par le mdecin. De son ct, loffre sur ce march sest adapte au renforcement des critres dobtention de lAMM en standardisant les mthodes et les procdures de tests cliniques. Elle a aussi accept les nouvelles institutions de contrle et de qualit des mdicaments telles que le SMR et lASMR en France. Les volutions du march des princeps ne sarrtent donc pas de simples amnagements techniques. La dfinition et le rle de chacun des acteurs se modifient, de nouvelles relations entre agents mergent et de nouvelles rgles de fonctionnement en dcoulent, affectant profondment lorganisation du march pour le rapprocher un peu plus dune organisation concurrentielle dont le march des princeps prsente de plus en plus de caractristiques. Le march des gnriques Le march des gnriques est comparable sur bien des points au march des princeps. Pourtant, deux caractristiques les opposent. La premire concerne lorganisation de loffre qui, par structure, nest plus monopolistique mais concurrentielle. Toutefois, puisque les molcules vendues en gnriques sont anciennes , la concurrence entre firmes ne porte pas sur le dveloppement de nouveaux produits mais sur leur capacit les produire un cot faible. En second lieu, les mdicaments gnriques sont par nature peu innovants, ce qui se traduit, en France, par une ASMR faible (de niveau IV ou V) et, en consquence, un prix de vente infrieur dau moins 40 % celui du princeps associ. Cest donc principalement sur les mcanismes de dtermination des prix que le march des gnriques diffre de celui des princeps. Si, linstar des princeps, le prix des gnriques pris en charge par lassurance-maladie est

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ngoci avec les pouvoirs publics, les mcanismes de march, exacerbs par la concurrence, sy superposent. Le march des OTC Le march des mdicaments OTC hrite partiellement de caractristiques des marchs des princeps ou des gnriques. Selon que le mdicament est ou non protg par des droits de proprit, loffre y est alors monopolistique ou concurrentielle. De son ct, la demande, comme dans le cas des gnriques, y est mal dfinie puisquelle mane soit directement des patients, soit des praticiens (pharmaciens comme mdecins prescripteurs) en tant que conseillers des patients. En effet, si les mdicaments OTC peuvent tre achets librement, les patients dlguent souvent ce pouvoir aux pharmaciens, qui sont alors investis dun rle de conseillerprescripteur, ou aux mdecins qui peuvent toujours prescrire des OTC. Longtemps marginaux en termes de consommation, les mdicaments OTC nont jamais t considrs comme une catgorie homogne. ce titre, ils nont jamais bnfici dinstitutions marchandes propres mais ont t envisags selon leur situation vis-vis des droits de proprit, soit sur le march des princeps, soit sur celui des gnriques. Les perspectives dvolution de ces deux marchs, le dveloppement du savoir des patients et la ncessit de rduire les dficits de lassurancemaladie contribuent cependant identifier les mdicaments OTC comme une catgorie indpendante, dote dun march spcifique que chaque type dacteurs semploie intgrer dans ses stratgies (Abecassis et Coutinet, 2007a ; 2007b). Le march des OTC nen est toutefois qu ses dbuts, puisque, outre la difficult den dlimiter parfaitement les contours, de nombreux freins, comme labsence de vritable

critre de qualit20 ou la concurrence de mdicaments remboursables, en ralentissent la croissance (Pharmaceutiques, 2006). Au total, le march du mdicament volue vers une nouvelle organisation. ct du march traditionnel des princeps o se ctoient des firmes dtenant des positions de monopole, le march des gnriques sest progressivement dvelopp la faveur des pertes de brevets et lon voit merger le nouveau march des OTC. Deux caractristiques fondamentales distinguent ces diffrents marchs. En premier lieu, le niveau et la nature de lintervention publique, motivs par le risque sanitaire et le droit la sant, modifient considrablement les rgles de lchange. Du ct de loffre, si elle se limite la dtermination de normes minimales de scurit sanitaire pour les OTC (au moyen des AMM), lintervention publique peut aller jusqu ladministration totale (des prix et des quantits) dans le cas des mdicaments remboursables. Du ct de la demande, lintervention publique apparat sous forme incitative. Ainsi, la demande de mdicaments lists est encadre par diverses procdures de rgulation telles que les politiques de (d)remboursement. De la mme manire, certains segments de marchs (comme celui des princeps remboursables) sont doublement administrs, au niveau de loffre et de la demande alors que dautres (les OTC) ne le sont que trs faiblement. En second lieu, les marchs se distinguent par lorigine et les mcanismes de demande qui les rgissent. Selon le cas, la demande de mdicaments mane soit du couple mdecin-patient,
20 - Les critres de qualit habituels, SMR et ASMR en France, ne sont pas adapts aux OTC car ils sont conus dans lobjectif dtablir une liste des molcules ou mdicaments remboursables dans un contexte de rationnement budgtaire (voir Coulomb et Baumelou, 2007, ou Abecassis et Coutinet, 2007a).

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dans le cadre de la dcision partage (pour les princeps et les gnriques), soit du couple pharmacien-patient, lorsque le pharmacien substitue un gnrique au princeps prescrit (pour les gnriques), soit enfin des patients, seuls ou sur le conseil dun tiers tel que le pharmacien (pour les OTC). chaque cas correspond un ensemble de rgles et de mcanismes diffrents suffisants distinguer les marchs les uns des autres. Le cas des mdicaments gnriques, par exemple, pour lequel le prescripteur peut tre le mdecin, le pharmacien ou le patient, amne les firmes envisager des stratgies de dveloppement, de publicit et dinformation spcifiques, cibles sur les pharmaciens et les patients, et dvelopper et entretenir des marques dans ce but alors quelles prnent la prescription en DCI (dnomination commune internationale) auprs des mdecins. En croisant ces deux caractristiques avec la position des molcules vis--vis des droits de proprit, six situations distinctes de marchs peuvent tre mises en vidence (voir tableau n 3). Le march des princeps y apparat assez proche de celui des gnriques puisque seule la forme monopolistique ou concurrentielle de loffre, lie aux DPI, les distingue. linverse, le march des OTC se diffrencie de celui des princeps sur les deux critres retenus. Le prix y est dfini librement et, mme sil peut agir sur conseil, le patient est le demandeur final.

2. Un renouvellement complet des stratgies des firmes

Les diffrentes volutions dcrites prcdemment ont progressivement conduit lmergence de trois segments distincts du march des mdicaments. Les firmes ont modifi leurs stratgies en termes la fois dorganisation et de choix de produits. Elles ont alors labor,

Tableau n 3 Caractristiques des marchs du mdicament ambulatoire


Mdicaments Droits Obligatoirement prescrits Pouvant tre prescrits Non remboursables Remboursables OTC Princeps - Monopole - Monopole - Monopole - Prix libre - Fixation du prix par convention - Prix libre - Demande induite affaiblie(a)(b) - Demande induite affaiblie(a) - Demande autonome Monopole administr Monopole doublement administr Monopole Gnriques - Concurrence - Concurrence - Prix libre - Fixation du prix - Demande induite affaiblie(a)(b) - Demande induite affaiblie(a) Concurrence administre
(a)

DPI

Libre de droits

- Concurrence - Prix libre - Dcision autonome Concurrence

Concurrence doublement administre

Affaiblissement d au pouvoir de substitution des pharmaciens. Affaiblissement d au pouvoir de dcision des patients qui peuvent remplacer la prescription mdicale par des OTC. Source : Abecassis et Coutinet (2007b)
(b)

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dune part, des stratgies industrielles conduisant progressivement lmergence dun nouveau modle de firmes pharmaceutiques et, dautre part, des stratgies commerciales plus directement axes sur les patients.

2.1. De nouvelles stratgies industrielles


Les transformations de lorganisation industrielle conduisant un nouveau modle de firmes pharmaceutiques rsultent dun triple processus : un mouvement de dsintgration et de recentrage, une augmentation de la concentration du secteur et une externalisation croissante de certaines activits. Ces phnomnes constituent une rponse adaptative des firmes aux volutions quelles ont subies. Un processus de dsintgration et de recentrage Au dbut des annes 1970 les activits pharmaceutiques trouvaient place au sein des industries chimiques. Ces firmes intgres prenaient la forme de groupes de taille importante qui ralisaient des activits de chimie21, de pharmacie et dagrochimie. Le groupe allemand BASF illustre ce type de firmes. Au dbut des annes 1990, ces grands groupes intgrs verticalement ont commenc une phase de dsintgration et donc de cession de certaines de leurs activits. En 1993, par exemple, le groupe britannique ICI a scind ses activits entre la chimie (ICI) et la pharmacie (Zeneca). La firme a ensuite t imite par la plupart de ses concurrents (Depret et Hamdouch, 2002). Ainsi, la fusion entre le franais Rhne21 - Traditionnellement, les industries chimiques taient divises en trois secteurs : la chimie de base (ou chimie lourde), la chimie fine qui dveloppe des produits issus de la chimie de base et la chimie de spcialit destine la mise sur le march des produits finaux et elle-mme divise en deux soussecteurs, la parachimie et la pharmacie.

Poulenc et lallemand Hoechst a entran la sparation des activits chimiques (cration de Rhodia) et des sciences de la vie (cration dAventis regroupant les activits de pharmacie et dagrochimie). Ce mouvement de recentrage de firmes intgres sest poursuivi par la sparation des activits de pharmacie et dagrochimie. Si de nombreuses firmes ont scind leurs activits, ces oprations de cession ont t accompagnes doprations de fusion. Ainsi, la cration de la firme agrochimique Syngenta rsulte de la cession-fusion des activits protection des cultures et semences de Novartis et dAstraZeneca (ne de la fusion en 1999 dAstra et de Zeneca). De la mme manire, la firme BASF a vendu ses activits pharmaceutiques Norvatis et Abott. Au dbut des annes 2000, ce processus de cession-fusion sest poursuivi et a conduit un recentrage des activits et une forte spcialisation des firmes sur certaines classes thrapeutiques ou sur certaines tapes du processus de production, en particulier la recherche et dveloppement. Le groupe AstraZeneca illustre bien ce processus. Son recentrage sur les mdicaments princeps la amen cder les activits ne faisant pas partie de son cur de mtier (la division de spcialit et les produits anesthsiques dentaires). Le groupe est aujourdhui spcialis sur certaines classes thrapeutiques porteuses telles que les cardiovasculaires, le systme nerveux central, la pneumologie et les anticancreux. La firme amricaine Bristol-Myers Squibb a, quant elle, dvelopp une stratgie base sur le dveloppement et la commercialisation de produits dans des domaines thrapeutiques o il existe un besoin vital non satisfait (Weinmann, 2005). Une augmentation de la concentration du secteur Le secteur pharmaceutique connaissait, au dbut des annes 1990, un niveau

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de concentration moyen plus faible que des industries au CA comparable (le secteur automobile par exemple). Les annes suivantes ont t marques par une vague de fusions et acquisitions (F & A) dampleur ingale qui a fortement augment le degr de concentration dans la pharmacie (Coutinet et Sagot-Duvauroux, 2003). Depuis 1994, les quinze premiers laboratoires pharmaceutiques ont t engags dans au moins une opration de fusion et acquisition. Les plus grandes firmes du secteur sont toutes le rsultat de rapprochements successifs. Ainsi, le numro un mondial Pfizer a t constitu, entre autres, par lacquisition de Pharmacia et de Warner-Lambert. Le graphique n 1 prsente les F & A et alliances (alliances stratgiques et joint ventures) du groupe Pfizer sur la priode 1985-2007. Il met en vidence le mouvement de concentrationrecentrage de la firme sur son cur de mtier (oprations associes au code 283) ainsi que lexternalisation de certaines activits grce des alliances dont le nombre saccrot fortement. Les alliances portant sur les activits de R & D (code 873) sont particulirement nombreuses en fin de priode.

Graphique n 1 Oprations de F & A et dalliances de Pfizer par code SIC*

Alliances stratgiques Joint ventures F&A (La taille des bulles est proportionnelle au nombre doprations ralises) (*) Les codes SIC (Standard Industrial Classification) prsents ici correspondent aux activits suivantes : 181 : produits de ppinire ornementaux ; 207 : extraction dhuiles ; 208 : liqueurs, boissons et armes naturels ; 281 : fabrication de produits chimiques (pigments, alcalis, chlores) ; 283 : activits lies la prparation de produits pharmaceutiques ; 284 : fabrication de savons, dtergents et parfums ; 349 : produits mtalliques manufacturs ; 384 : activits dappareillage et instruments mdicaux ; 483 : stations de radio et de tldiffusion ; 504 et 512 : grossistes en biens dquipement mdicaux et pharmacie ; 679 : brevets et licences ; 806 : services mdicaux aux particuliers ; 873 : services de recherche ; 965 : rglementation de divers secteurs commerciaux. Sources : calculs des auteurs partir des bases Thomson Financial

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Ces diffrentes oprations ont permis de crer des firmes de grande taille et prsentes sur les marchs mondiaux. Le tableau n 4 rassemble les plus grandes oprations du secteur depuis 1996. Le secteur pharmaceutique est aujourdhui compos de trs grosses firmes leaders, les big pharma22, parmi lesquelles se trouvent Pfizer et GlaxoSmithKline qui ont, sur la priode,

trs fortement accru leur taille et leur part de march. Ces firmes coexistent avec des firmes telles que Sanofi-Synthlabo ou Roche, de taille plus rduite mais qui sont trs actives sur le march mondial. Ces big pharma fondent leur stratgie sur leur prsence dans toutes les classes thrapeutiques porteuses et privilgient donc des mdicaments de masse prescrits par les gnralistes (voir tableau n 5).

Tableau n 4 Les principales F & A entre 1996 et 2007


Date 2000 2000 2004 2003 1999 1996 2000 2006 2002 2006 2007 1999 Firme acqureuse Pfizer Inc. (tats-Unis) Glaxo Wellcome PLC (Royaume-Uni) Sanofi-Synthelabo SA (France) Pfizer Inc. (tats-Unis) Zeneca Group PLC (Royaume-Uni) Sandoz AG (Suisse) Monsanto Co (tats-Unis) Bayer AG (Allemagne) Amgen Inc. (tats-Unis) Johnson & Johnson Inc. (tats-Unis) AstraZeneca PLC (Royaume-Uni) Sanofi (France) Firme cible Warner-Lambert Co (tats-Unis) SmithKline Beecham PLC (Royaume-Uni) Aventis SA (France) Pharmacia Corp (tats-Unis) Astra AB (Sude) Ciba-Geigy AG (Suisse) Pharmacia & Upjohn Inc. (tats-Unis) Schering AG (Allemagne) Immunex Corp (tats-Unis) Pfizer Consumer Healthcare (tats-Unis) MedImmune Inc. (tats-Unis) Synthelabo SA (France) Montant de la transaction (millions de dollars) 89 167,72 75 960,85 60 243,38 59 515,02 34 636,78 30 090,15 26 485,96 20 564,83 16 900,01 16 600,00 14 554,63 11 117,67

Source : donnes Thomson Financial, 2007

22 - Les big pharmaceutical companies, appeles big pharma, sont de grandes firmes pharmaceutiques multinationales spcialises dans la dcouverte, le dveloppement et la commercialisation de nouvelles molcules chimiques (Pfeffer, 2005).

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Tableau n 5 Ventes des plus grandes firmes en 1996 et en 2006 1996
Rang 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Firmes Glaxo - Wellcome Merck & Co Novartis Bristol-Myers Squibb Hoechst Marion Roussel SmithKline Beecham Pfizer American Home Products Roche Lilly Ventes (millions de dollars) 14 280 11 617 10 007 8 700 8 450 8 145 8 120 7 920 7 800 7 350

Source : daprs Datamonitor

2006
Rang 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Firmes Pfizer Glaxo - Wellcome Sanofi-Aventis Novartis Astra Zeneca Johnson & Johnson Merck & Co American Home Products Lilly Wyeth Ventes (milliards de dollars) 45,08 39,21 37,43 29,49 26,48 23,27 22,65 16,86 15,69 15,68 Taux de croissance 2005/2006 2% 15 % 16 % 18 % 11 % 4% 3% 31 % 7% 10 %

Source : www.pharmexec.com (2007)

ct de ces big pharma existent des firmes spcialises qui se focalisent sur un crneau thrapeutique ou sur une zone gographique et ne sont pas toujours prsentes sur toutes les tapes de production (par exemple la R & D, le marketing ou la fabrication). En outre, ces firmes sont caractrises par leur mode de dveloppement qui seffectue au moyen doprations de F & A. Parmi ce type de firmes, certaines se dveloppent en dlivrant des mdicaments princeps, comme Elan ou Bioval, des gnriques, comme Watson ou Teva, ou encore des little big pharma, comme Forest ou Allergan. Ces firmes de taille moyenne adoptent des stratgies de 126

niche : elles choisissent des classes thrapeutiques dans lesquelles les big pharma sont peu prsentes, pour lesquelles il existe un grand nombre de besoins insatisfaits et qui touchent une population importante. Les firmes biotechnologiques constituent le troisime type de firmes. Elles sont plus rcentes et subissent une forte concurrence sur un march changeant. En effet, leur croissance, aprs avoir t trs forte sur la priode 19922000, sest affaiblie en 2001 en raison du ralentissement boursier mais aussi aprs lchec, en phases de dveloppement, de certaines molcules (comme

lanticancreux Cetuximab). Les contraintes auxquelles sont soumises ces firmes, en termes de rduction des cots de R & D et daugmentation des profits, tout comme la forte concurrence des autres firmes du secteur, influencent considrablement leurs stratgies de croissance. Parmi ces firmes se trouvent par exemple Amgen, cre en 1980, qui est une firme biotechnologique intgre, ou Human Genome Sciences, qui est une firme de dveloppement. Une externalisation de certaines activits Le processus de spcialisation dcrit prcdemment saccompagne dun mouvement important dexternalisation par les firmes de certaines de leurs activits traditionnelles. Ce processus amorc pour les activits de R & D (en particulier de dveloppement) touche aujourdhui toutes les tapes de fabrication, notamment celles de production et de commercialisation. La phase de R & D est compose dactivits de recherche et dactivits de dveloppement. Cette distinction implique, pour les firmes, de mobiliser des comptences diffrentes selon le type dactivits. La phase de dveloppement a subi de nombreuses modifications qui en ont augment la complexit. Trois dimensions expliquent cette volution : laugmentation du nombre dtudes cliniques exiges pour obtenir une autorisation, du nombre de patients sur lesquels ces essais cliniques sont raliss ainsi que du nombre de tests effectus sur chaque patient. Pour faire face cette complexification, les firmes pharmaceutiques, prsentes sur de nombreuses pistes de recherches, sont donc amenes externaliser le dveloppement de certaines molcules. Toutefois, compte tenu du caractre stratgique de cette phase, ceci concerne seulement le dveloppement des molcules qui nappartiennent pas leur cur de comptences. Les firmes

ont donc dvelopp des collaborations prenant la forme daccords de licence de co-dveloppement ou, plus frquemment, de Contract Research Organizations (CRO), qui sont des organisations offrant leurs clients un ventail de services de recherche. Ces services portent principalement sur lorganisation des phases de dveloppement et comprennent des activits telles que le management dessais cliniques, toutes phases confondues, le traitement et lanalyse des donnes ou la gestion des dossiers de demandes dAMM. Ces collaborations permettent aux firmes de rduire leurs cots et daccder plus rapidement au march, de faire face aux exigences croissantes des autorits et daccder des capacits nappartenant pas leur cur de comptences. En 2005, environ 30 % des phases cliniques de I IV taient externaliss dans des CRO selon lAssociation des Clinical Research Organizations23. Le march des contrats de services de recherche, domin par Quintiles (10,7 % de part de march) et Covance (8,7 %) est estim 14 milliards de dollars en 2005 (Sahoo, 2006). Lexternalisation des activits de fabrication et de commercialisation nest pas un phnomne nouveau mais son importance a cr au cours des dernires annes. Une telle organisation de la production est un moyen pour les firmes de rduire leurs cots et dacqurir des comptences complmentaires. Certaines firmes comme les start-up ou les laboratoires de biotechnologies ont frquemment recours des Contract Manufacturing Organizations (CMO) qui offrent plusieurs types de services tels que dveloppement, production ou packaging (Sahoo, 2006). En effet, ces petites structures ne disposent pas des infrastructures de production ni des comptences ncessaires pour faire connatre et vendre un mdicament pour
23 - Les phases les plus frquemment externalises sont les phases II et III (Sahoo, 2006).

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lequel les dpenses publicitaires sont trs rglementes, voire interdites (en particulier dans le cas des princeps). Les firmes pharmaceutiques offrant des services de CMO sont souvent des big pharma telles quAbbott, BASF, GlaxoSmithKline ou Pfizer dont les capacits de production ont t fortement accrues par les oprations de F & A. Enfin, la phase de distribution est elle aussi touche par le processus dexternalisation. Elle prend la forme de Contract Sales Organizations (CSO). Ce sont des contrats de sous-traitance qui permettent aux firmes doptimiser la commercialisation des blockbusters en offrant des services comme la distribution auprs des grossistes ou la distribution directe. Les volutions dcrites ici recentragespcialisation des firmes et concentration permettent de dfinir un nouveau modle de firme pharmaceutique (voir tableau n 6). Ce modle diffre du modle antrieur de la firme chimique verticalement intgre (type A). Dans la priode rcente, les firmes externalisent certaines phases du processus de production. Cette externalisation peut concerner une phase complte (la recherche dans le modle de type D) ou seulement des portions de celle-ci (modles de types B et C). En consquence, le secteur sest rorganis en rseaux de firmes biotechnologiques dune part (qui manquaient dexprience dans les tests cliniques) et de firmes tablies qui ont adopt les technologies molculaires. Finalement, larchtype actuel de la firme pharmaceutique est une firme de trs grande taille, prsente sur les marchs mondiaux et entretenant de nombreuses relations avec dautres firmes, plus petites et spcialises dans une tape du processus de fabrication et avec des institutions de recherche. Cette nouvelle forme organisationnelle permet de qualifier ces firmes de firmes rseau (Coutinet et Abecassis, 2008). Issues 128 de lclatement des connaissances et des comptences ncessaires la production, ces firmes rseau ont pour seule alternative de partager une partie, si possible non stratgique, de leur connaissance en contrepartie de laccs la connaissance des autres acteurs du rseau tels que les autres firmes, les institutions publiques caractre technique (comme les laboratoires de recherche publique), ou politique (Abecassis et Coutinet, 2006).

2.2. Des stratgies commerciales modernes


Aux stratgies industrielles nouvelles se sont superposes des stratgies commerciales visant les praticiens mais aussi plus directement les patients. Celles-ci sont de trois types. Dune part, les firmes procdent des repositionnements de leurs produits sur les diffrents marchs (switch). Elles ont, dautre part, considrablement augment leurs actions dinformation, de formation et de publicit. Enfin, elles dveloppent des stratgies de marques, comme les marques ombrelles . Les politiques de switch Rx-to-OTC Le switch Rx-to-OTC est une stratgie dfinie comme le transfert volontaire de statut dune molcule prescription mdicale obligatoire (Rx) celui de molcule prescription facultative (OTC) (Hester, 2005). Les politiques de switch prsentent de nombreux avantages pour les firmes. Elles permettent de prolonger le cycle de vie du produit. Pour cela elles doivent tre accompagnes de nouvelles dcisions en matire de prix en relation avec le march sur lequel entre le produit. En effet, contrairement au march des princeps, celui des OTC nest pas compltement rgul et le produit est pay par les patients. Le prolongement de la dure de vie du produit grce son changement de

Tableau n 6 Diffrents modles dorganisation du processus de production pharmaceutique


Production et commercialisation Soumission Production

Dcouverte

Dveloppement Phases Pr-clinique - I - II - III

Distribution

Type A

Grandes firmes pharmaceutiques Socits doutils de recherche biotechnologiques Firmes biopharmaceutiques Contract Research Organization CRO Contract-Sales Organization CSO

Type B

Type C Type D

Firmes pharmaceutiques

Contract Manufacturing Organization - CMO

Source : daprs Northrup (2005)

statut est galement un moyen pour les firmes de compenser le faible taux de production de nouveaux blockbusters. Par ailleurs, les stratgies de switch constituent une rponse la concurrence nouvelle laquelle est confronte une molcule lexpiration de son brevet (Grandfils et al., 2004)24. Dans ce cadre, et afin de mieux capitaliser les bnfices de la protection, la priode la plus approprie pour lancer un switch est lanne prcdant lexpiration du brevet du mdicament de prescription. Cest bien largument qui a prvalu lors du switch de la Clarityne (Loratadine). De 1998 2002, Schering-Plough, la firme dtentrice du brevet de la Loratadine avant son expiration, sopposait la procdure de switch demande par lassureur amricain WellPoint Health Networks, prtextant que le
24 - Afin de contrer ces baisses de CA lies lexpiration des brevets, les firmes ont aussi mis en uvre dautres stratgies. Par exemple, certaines ont dvelopp les gnriques issus de leurs propres molcules (Glucophage de Merck-Lipha, par exemple, a t dvelopp en gnrique par Merck Generics sous le nom Metformine Merck).

switch favoriserait lautomdication, dangereuse pour les patients. Pourtant, le switch a bien t effectu en 2002, anne de lexpiration du brevet de la Loratadine25. Ainsi, et de faon gnrale, deux critres semblent essentiels au succs des politiques de switch : la diffrenciation des produits et le timing du switch. En consquence, lorsque la pharmacope de la molcule ne peut tre facilement modifie, des lments de diversification pouvant porter sur le dosage, les ingrdients ajouts, les formes de dosage ou les nouvelles indications possibles conditionnent la russite du projet. Le passage dun princeps au statut dOTC est encourag par les
25 - Le brevet expirait fin novembre 2002. Le laboratoire Schering-Plough a lanc un mdicament OTC (Claritin OTC aux tats-Unis) pour lequel lautorisation de mise sur le march a t obtenue en novembre 2002, alors que les premiers gnriques nont t commercialiss quen janvier 2003, pour certains en collaboration avec Schering-Plough (Claritin D24 hour).

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organismes de rgulation (Abecassis et Coutinet, 2007a). Paralllement, ces politiques rpondent aux volutions du comportement des patients-consommateurs qui, dune part, souhaitent un accs facile et faible cot des produits efficaces et, dautre part, ont une connaissance croissante des mdicaments qui leur permet dclairer leurs dcisions. Cependant, ces politiques comportent des risques pour les firmes et les patients. Elles peuvent, pour les premires, entraner des baisses de revenus importantes dans la mesure o le switch est souvent accompagn dune baisse des ventes et/ou des prix. Pour les consommateurs, les risques sont ceux lis lautomdication (erreurs dautodiagnostic, mauvaise posologie, interaction mdicamenteuse). Information, formation et publicit Compte tenu de la pression concurrentielle et du raccourcissement du cycle de vie des produits sur le march du mdicament, le succs dun nouveau mdicament dpend de plus en plus de la capacit des firmes le lancer rapidement sur le march. Le succs suppose alors de raliser des tudes de march et de positionnement concurrentiel ainsi que des campagnes de promotion (Seget, 2007). Si linformation lintention des prescripteurs est traditionnelle, les firmes pharmaceutiques ont inflchi ces stratgies au cours des dernires annes et largi leurs cibles. La promotion et la publicit effectues par lindustrie pharmaceutique lattention des prescripteurs est ancienne et reprsente une proportion assez stable, de lordre de 12 % 15 %26 du CA des firmes contre 10 % 11 % (11,2 % en France en 2005) pour lensemble de lindustrie, tous secteurs confondus, y compris lnergie. Mais cette stabilit
26 - Ce chiffre est sous-estim, selon Bras et al. (2007), car il ne tient pas compte des frais de gestion et dencadrement des visiteurs mdicaux.

en structure correspond, linstar de ce que lon observe pour le CA, un taux de croissance important en valeur. Celui-ci est estim en France, selon Bras et al. (2007) 48 % entre 1999 et 2005. Le nombre de visites mdicales promotionnelles constitue le plus gros poste de ces dpenses puisquil en reprsente 60 % aux tats-Unis et 68 % en Europe (73,1 % en France). Les modifications de lenvironnement et le dveloppement de limitations autoritaires ou consensuelles (dveloppement de chartes de qualit, de codes de bonne pratique, etc.) poussent cependant les firmes envisager dautres stratgies, moins coteuses et plus efficaces que la visite mdicale. Dautant que toutes les tudes dimpact montrent que les visites mdicales seules, cest--dire non accompagnes dun ou plusieurs autres modes dactions envers les mdecins, savrent peu efficaces (Grimshaw et al., 2004). Les firmes tendent ainsi diminuer le nombre de visiteurs mdicaux : dj entame aux tats-Unis, en Allemagne et au Royaume-Uni, cette diminution devrait tre dau moins 4 000 5 000 personnes, soit de 17 % 21 % des effectifs de 2006, dici 2012 en France. Elle saccompagne dune srie doutils permettant damliorer la productivit des visiteurs mdicaux. Les firmes affinent par exemple leurs techniques de ciblage et doptimisation, privilgiant les gros prescripteurs, les spcialistes de niches ou certains hospitaliers. Elles multiplient aussi les visites par tlphone et exploitent, lorsque cest possible, les visites par Internet ou par vidoconfrence. Paralllement, les firmes augmentent leurs investissements promotionnels dans linformation hors visites mdicales. Bien que faibles dans le budget promotionnel, les actions de formation continue, de sminaires et de congrs ne cessent de saccrotre. Selon Charrondire (2006), le taux de

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croissance des dpenses de ce type tait, aux tats-Unis, de 17 % par an en moyenne entre 1996 et 2004. Par ailleurs, les firmes multiplient les actions qui font connatre leurs produits par les mdecins : financement et interventions dans les revues mdicales, cration ou participation des sites dinformation mdicale lusage des praticiens, marketing relationnel avec les leaders dopinion, les assurances (assurancemaladie et assurances prives, etc.) et les institutions publiques. De telles stratgies, mises en uvre moindre cot, sont bnfiques trois niveaux. En premier lieu, elles utilisent le levier de la rptition afin de rendre automatique, sinon naturelle, la prescription de leurs produits. En deuxime lieu, elles crdibilisent le message en multipliant et en croisant les sources dinformation Enfin, elles permettent aux firmes dchapper partiellement lencadrement et aux limitations des autorits sur la promotion27. Les perspectives de dveloppement des OTC associes laugmentation du pouvoir de dcision du patient ont amen les firmes largir leurs activits de promotion aux patients. Les dpenses des firmes en DTCA (direct to consumer advertising) ont t multiplies par trois entre 1997 et 2005 (Duhamel et al., 2007). Les firmes ont alors mis en uvre des stratgies marketing axes notamment sur la publicit et la diffusion dinformation destination des patients. Deux types dactions peuvent tre distingus :

en raison dun risque pour la sant publique (Siwek, 1999)28. Linterdiction de publicit sur les mdicaments prescrits est souvent dtourne par des campagnes sur les pathologies. Si lexemple prcurseur du Viagra est le plus connu29, dautres mdicaments (ou firmes) sont habilement prsents loccasion de campagnes dinformation. Ainsi, le laboratoire Merck, fabricant de Propecia, mdicament luttant contre la chute des cheveux, a diffus en 2000 en France un spot radiophonique sur lalopcie (Perrier de La Bthie, 2000) ; fidliser les consommateurs. Cette diffusion passe par diffrents canaux tels que les sites Internet, louverture de hot-lines pour les patients ou la participation des associations de patients. Les firmes dveloppent aussi des actions innovantes, comme les programmes daide lobservance qui leur permettent, par lintermdiaire des mdecins, de mettre en place des dispositifs individualiss pour les patients afin de les inciter suivre correctement leur traitement. Ces programmes, autoriss aux tats-Unis, ont t rcemment interdits en France30 car souponns dtre des stratgies de promotion dguises pour des firmes estimant perdre 30 milliards de dollars de ventes en raison des arrts de traitement par les patients (Prescrire, 2006). Lutilisation croissante des stratgies de marque Lutilisation des effets de marque est une des stratgies mises en uvre
28 - La publicit est aussi possible dans le cadre de certaines campagnes de prvention (vaccins, etc.). 29 - Mme si Pfizer na videmment pas orchestr la dferlante mdiatique prsentant le Viagra comme la pilule du plaisir , la firme a d lancer une campagne dinformation, avec laccord des autorits, afin de faire savoir que son produit tait un vrai mdicament. 30 - Les programmes daide lobservance ont t supprims de la loi transposant la directive europenne sur les mdicaments (art. 29) par le Snat le 24 janvier 2007.

la diffusion dinformation afin de

les campagnes de promotion et de

publicit. Autorise partir des annes 1990, la publicit destination des patients est trs contrle. Elle nest possible que pour les mdicaments non soumis prescription mdicale, non remboursables par lassurancemaladie et dont lAMM ne comporte pas de restriction en matire de publicit
27 - Le contrle affecte principalement les visites mdicales.

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par les firmes pour prolonger le cycle de vie dun mdicament dont le brevet arrive chance ou qui fait lobjet dun switch. Ces stratgies sappuient soit sur la rputation du princeps auprs des prescripteurs et des patients, soit sur la rputation du laboratoire qui commercialise les produits. Quatre stratgies de marque sont classiques. Elles consistent proposer, sous le mme nom que le produit original, un mdicament comportant soit un nouveau dosage, soit une nouvelle formulation, soit une nouvelle variation molculaire (sels, ether, esthers, etc.), soit une nouvelle association (Peny, 2007). Toute combinaison de ces quatre stratgies est bien sr possible. Plus rcente, la stratgie des marques ombrelles (ou marques globales) se dveloppe rapidement. Les marques ombrelles sont des noms de fantaisie communs plusieurs mdicaments et assortis dune allgation distinctive chaque produit. Par exemple, la firme Aventis utilise son produit phare, le Doliprane, pour dvelopper de nouveaux produits tels que le Dolirhume ou le Dolitabs. De son ct, la firme Urgo, propritaire de la marque Humex, la dcline en 16 produits diffrents comme Humex Mal de gorge menthe ou Humex TS Pholcodine, appartenant des classes thrapeutiques diffrentes31. Cette pratique dutilisation des marques ombrelles est souvent choisie lorsquun produit fait lobjet dun switch. Les stratgies de marque semblent efficaces au regard de lanalyse des consquences des dremboursements de mars 2006 en France. En effet, alors que cette vague de dremboursements a entran une perte de 61 % en volume de ventes et de 50 % en CA tous mdicaments confondus, certains produits, comme ceux prsents dans la figure n 1, ont mieux rsist. Ces produits sont des marques connues des consommateurs, des produits leaders sur leur march et pour lesquels les firmes ont mis en uvre des politiques de prix et adapt leur gamme.

Figure n 1 Quelques produits ayant limit la baisse de leur chiffre daffaires entre mars 2006 et fvrier 2007
Euphitose (Bayer Sant Familiale) -48 % en vol. Ultra levure (Biocodex) -46 % en vol. -24 % en CA Ologosol (Labcatal) -53 % en vol. -51 % en CA Efferalgan Vitamine C (UPSA) -53 % en vol.

1 rfrence leader pour une association de molcules

1 rfrence leader + 2 rfrences nouvelles en 2006

1 rfrence leader

1 rfrence unique

Source : IMS-Health, fvrier 2007

31 - Lutilisation de ces marques, bien que peu apprcie des professionnels de sant et des instances de scurit sanitaire, a t rcemment autorise par lAFSSAPS.

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Au-del de leur nombre et de leur technicit, les stratgies business des firmes suivent une double tendance. Elles sintgrent, en premier lieu, dans une stratgie globale cohrente. Ainsi, la stratgie de switch de la Clarityne (Loratadine) tait associe plusieurs stratgies de marque (comme le dveloppement des gnriques qui en a dcoul) et une innovation, celle de la mise sur le march dune molcule de remplacement sous forme dun nouveau princeps, lAerius (Desloratadine). En second lieu, les firmes ne sintressent plus quaux prescripteurs, mais modifient leurs stratgies afin datteindre directement les vritables consommateurs de leurs produits. Ceci est illustr par le dveloppement des campagnes publicitaires auprs des patients et lutilisation de nouveaux mdias.

stratgies pour augmenter leurs ventes et maintenir leur CA. Sur un plan industriel, le secteur a t marqu par une forte concentration associe une externalisation croissante des diffrentes phases de production et un recentrage sur le cur de mtier . Ce processus a permis aux firmes de diminuer leurs cots de production, par exemple en ralisant des conomies dchelle lors des phases de recherche ou en partageant des comptences. Sur le plan commercial, les stratgies ont aussi volu. Jusquaux annes rcentes, elles taient presque exclusivement limites linformation et la publicit envers les prescripteurs. Le dveloppement de produits dautomdication et le nouveau pouvoir des patients, de faon directe ou par des procdures de switch, ont conduit les firmes modifier leurs cibles marketing et sadresser plus souvent aux patients. Paralllement, la multiplication du nombre de gnriques les incite mettre en uvre des politiques de marques (marques ombrelles par exemple). Ces nouvelles stratgies ont entran une forte transformation du secteur et contribuent rapprocher le march du mdicament de celui des biens de consommation, et ceci malgr lexistence de barrires lentre (AMM) ou la rgulation des prix des mdicaments rembourss.

Conclusion

Les rorganisations identifies au sein du secteur sexpliquent non seulement par la rvolution biotechnologique et lvolution de la lgislation sur les brevets mais aussi, concernant la demande, par lvolution du comportement des patients et le durcissement des contraintes financires impos aux organismes de rgulation. Les firmes ont dvelopp diffrentes

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Annexe 1 Dfinition des mdicaments PMF et PMO en France
(PMF : prescription mdicale facultative ; PMO : prescription mdicale obligatoire) La prescription mdicale dun mdicament est obligatoire lorsquune ou plusieurs substances actives qui le composent sont inscrites sur une liste (Liste I ou Liste II) des substances vnneuses. Linscription des principes actifs se fait sur arrt du ministre charg de la Sant sur proposition de lAgence franaise de scurit sanitaire des produits de sant (AFSSAPS). Les mdicaments dautomdication ou mdicaments prescription mdicale facultative (PMF) sont des mdicaments prvus et conus pour tre utiliss sans lintervention dun mdecin, pour le traitement symptomatique de pathologies bnignes faciles diagnostiquer par le patient mais ne dispensant pas du recours un avis mdical si les troubles persistent. Ces mdicaments disponibles sans ordonnance peuvent toutefois tre prescrits par un mdecin. Le plus souvent les substances ou le dosage entrant dans la composition dun PMF prsentent des caractristiques garantissant son utilisation en toute scurit. Par exemple, les substances sont depuis longtemps sur le march et nont pas deffets secondaires frquents ou graves, la dose efficace est trs infrieure la dose toxique et elles ninterfrent que trs peu avec dautres mdicaments. La dfinition des PMF diffre lgrement de celle des OTC (over-the-counter). Les OTC sont dcrits dans le Federal Food Drug and Cosmetics Act comme tout produit vendu hors prescription et utilis pour le diagnostic, le soin, le traitement ou la prvention dune maladie dont laction affecte la structure ou le fonctionnement du corps humain (Huriet, 1996). La dfinition des OTC est donc plus large que celle des PMF.

Rpartition du march franais des mdicaments selon leur statut et lobligation de prescription
(en quantits et CA au prix fabricant hors taxe)
France (2005) Spcialits remboursables (prix administrs) Spcialits non remboursables (prix libres) Total PMO

PMF 1,1 Md units ; 2,7 Md dont : - 15 % : 0,09 MdU ; 0,34 Md - 35 % : 0,57 MdU ; 1,46 Md - 65 % : 0,47 MdU ; 0,87 Md OTC : 0,3 Md units ; 0,9 Md 1,4 Md units ; 3,6 Md

Total 2,8 Md units 18 Md

1,7 Md units 15,3 Md

28 M units 0,4 Md 1,7 Md units 15,7 Md

0,3 Md units 1,3 Md

3,1 Md units 19,3 Md

Source : donnes GERS ; HCAAM ( 2006)

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Annexe 2 Fixation des prix fabricants des mdicaments selon leur nature en France
Type de mdicaments Ambulatoires non remboursables - Mdicaments hors listes (OTC) - PMO non rembourss - Versions OTC des produits lists Fixation des prix Modalits de fixation du prix

Prix libre.

Rgulation du prix par le march.

Ambulatoires remboursables (rgles gnrales)

Convention entre firme et CEPS ou, dfaut, de faon autoritaire par le CEPS ou, dfaut, par les ministres concerns. La fixation du prix dpend du SMR, de lASMR, du prix des mdicaments mme vise thrapeutique, des volumes de ventes prvus ou constats, des conditions dutilisation du mdicament.

Ambulatoires remboursables innovants - Produits avec ASMR I ou II. - Produits avec une ASMR III orphelins, pdiatriques ou dont le CA en 3e anne est infrieur 40 M. - Produits ayant une ASMR IV dont le cot journalier de traitement est infrieur au comparateur.

Convention tablie avec une procdure acclre dite de dpt de prix , dfaut, de faon autoritaire par le CEPS ou, dfaut, par les ministres concerns. Le laboratoire propose le prix au CEPS, il doit tre cohrent avec les prix pratiqus dans les pays voisins.

Convention dune dure de 4 ans. La convention dtermine le prix de vente ; la politique de promotion du produit ; le volume des ventes, les modalits de participation aux orientations ministrielles ; les modalits de mise en uvre de la pharmacovigilance, les conditions dlaboration dun avenant et/ou de dnonciation de la convention. La convention peut ventuellement porter sur le volume des ventes ; lvolution du prix (en fonction du volume des ventes) et le montant des remises que la firme sengage faire bnficier lassurance-maladie (en fonction du CA ralis). Le laboratoire sengage compenser financirement lassurance-maladie les surcots ventuellement gnrs par des volumes de ventes suprieurs aux prvisions fournies pour les 4 premires annes de commercialisation. Il sengage aussi fournir les tudes complmentaires qui lui seront demandes par le CEPS. Une clause de rvision du prix peut tre prvue. Le prix peut tre fix audessus du comparateur en fonction de la taille et des caractristiques des populations concernes.

Ambulatoires remboursables peu innovants - Produits avec ASMR IV dont le cot journalier de traitement est suprieur au comparateur.

Convention ou, dfaut, de faon autoritaire par le CEPS ou, dfaut, par les ministres concerns. En fonction de lASMR et du prix des comparateurs.

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Type de mdicaments Modalits de fixation du prix Pour tre admis au remboursement, ce type de mdicaments doit gnrer une conomie par rapport aux Convention ou, dfaut, de mdicaments comparables. faon autoritaire par le CEPS Pour les gnriques : le prix ou, dfaut, par les ministres doit tre dau moins 40 % concerns. infrieur celui du princeps. En fonction du prix des Pour les autres mdicaments mdicaments comparables. (me-too, complments de gammes), le prix doit tre infrieur aux comparateurs, sans contrainte particulire. La rgulation se fait par des procdures dappels doffres Prix libre. lances par les hpitaux en fonction de leurs besoins. Le remboursement par lAM se fait sur la base du prix de cession. Lhpital reste libre de ngocier le prix avec le laboratoire. Le cas chant, il conserve les gains ventuels ou en subit les pertes. Comme les mdicaments ambulatoires innovants : Le remboursement intgral procdure de dpt de prix par lAM est soumis la permettant de dterminer le signature dun Accord de bon prix de cession . usage des soins (AcBUS) mentionnant les conditions dutilisation du mdicament et les objectifs quantitatifs et qualitatifs. Sans cet accord, le remboursement peut tre rduit jusqu 70 %. - Lorsquils sont administrs lhpital, les mdicaments ATU ne sont pas rembourss, - Lorsque le mdicament est ils sont la charge de administr lhpital : prix ltablissement de sant. Les libre. dpenses pour mdicaments ATU sont toutefois - Lorsque le mdicament est compenses par la dotation administr en ambulatoire : de financement des Missions procdure de dpt de dintrt gnral et de lAide prix (les mdicaments sont la contractualisation. alors considrs comme - Lorsquils sont administrs rtrocds). en ambulatoire, les mdicaments sous ATU sont rembourss intgralement sur la base de leur prix dclar. Fixation des prix

Ambulatoires remboursables non innovants - Produits avec ASMR V : gnriques, me-too, complments de gammes

Hospitaliers hors mdicaments rtrocds et mdicaments onreux Hospitaliers rtrocdables - Ne concerne quune liste restreinte de mdicaments.

Hospitaliers onreux - Ne concerne quune liste restreinte de mdicaments (nomme liste hors T2A ).

Hospitaliers bnficiant dune autorisation temporaire dutilisation (ATU)

Sources : Code de la Scurit sociale et Grandfils (2007)

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Varia

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Varia

Retour sur un exercice de prospective : Rflexions pour 1985


AURLIEN COLSON Enseignant-chercheur lESSEC, directeur associ de lInstitut de recherche et denseignement sur la ngociation en Europe (ESSEC IRENE), matre de confrences lcole nationale dadministration. PIERRE-YVES CUSSET Ancien lve de lcole normale suprieure de Cachan, agrg de sciences conomiques et sociales

Rsum
Publi en 1964, le rapport Rflexions pour 1985 est un jalon important dans lhistoire de la prospective publique franaise. Aprs avoir rappel les conditions dans lesquelles ce travail a t command, les auteurs reviennent en dtail sur le contenu du document, sur les hypothses pessimistes et optimistes formules lpoque ainsi que sur les grandes recommandations de politique publique. Pour finir, ils valuent les points forts et points faibles de cette rflexion puis en tirent les principales leons, tant thoriques que mthodologiques, pour la prospective.

Mots-cls Prospective rtrospective France changement social modernisation Futures studies retrospective France social change modernisation

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En 1962, Pierre Mass, commissaire au Plan, cra un groupe de prospective dont il confia la prsidence Pierre Guillaumat et dont le but tait dtudier, sous langle des faits porteurs davenir, ce quil serait utile de connatre ds prsent de la France de 1985 . Ce groupe publia en 1964 un rapport intitul Rflexions pour 1985, exercice de prospective original que cet article se propose dexplorer.

trait de Rome a cinq ans et le trait franco-allemand de coopration a t sign lanne prcdente. Entre 1959 et 1963, la part de la zone franc dans les exportations franaises chute de 24 % 17 %, tandis que celle de la CEE grimpe de 26 % 36 %. Le nouveau franc vit ses premires annes, la CFDT est cre, tandis quest lance une seconde chane de tlvision nationale.

1. Le projet Rflexions pour 1985

1.2. Lesprit plus que la mthode


En prospective, la dmarche et lesprit comptent autant que la mthode ou la technique. Un groupe de composition diverse a t form, dont les rflexions collectives ont t nourries par des sances thmatiques auxquelles participaient des personnalits extrieures (cf. encadr 2). Loriginalit du travail rsidait fondamentalement dans le souhait de donner la prsance au qualitatif sur le quantitatif. Les projections macro-conomiques, si elles restaient naturellement lossature

1.1. Le contexte : la France en 1964


Charles de Gaulle est prsident de la Rpublique, Georges Pompidou Premier ministre, Valry Giscard dEstaing ministre des Finances. La France vient de quitter lpoque coloniale, 1962 ayant vu la fin de la guerre dAlgrie et lindpendance de lAfrique noire. Elle se tourne dsormais vers lEurope : le

Encadr 1

Portrait express de la France en 1964


(INSEE, Tableaux de lconomie franaise, 1966) Population : 48,9 M hab. Esprance de vie la naissance : femmes 74,1 ans, hommes 67,2 ans Rpartition de la population selon lge : moins de 20 ans 34 %, plus de 65 ans 12 % Rpartition de la population active : agriculture 19 %, industrie et BTP 40,7 % PIB / hab. : 10 484 constants 2002 (contre 25 119 aujourdhui) Dure hebdomadaire du travail : 45,9 heures Chmeurs recenss : 200 000 (1,1 % pop. active) quipement des mnages : automobile 40 %, rfrigrateur 45 %, machine laver 35 %, rcepteur de TV 35 %, tlphone 11 % Consommation de vin par an et par hab. : 119,5 litres (contre moins de 60 litres aujourdhui).

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du Ve Plan alors en prparation, ntaient que la toile de fond des rflexions du Groupe 1985. Pierre Mass ne souhaitait pas faire des prvisions mais entendait faire place, au-del des chiffres, limagination, au nonconformisme (), lesprit farfelu . La dmarche prospective adopte est prcise par Pierre Mass dans lavant-propos : il sagit dextraire du champ des possibles quelques figures de lavenir qui soient simultanment intelligibles pour lesprit et utiles pour laction . Ces figures de lavenir sont un compos de probable et de souhaitable : il sagit moins de deviner hasardeusement le premier, que de prparer efficacement le second . Le rapport, publi La Documentation franaise, connut trois rditions, fut traduit en japonais ( dfaut de ltre en anglais) et fut diffus prs de 100 000 exemplaires. la suite du rapport, des cellules de prospective furent cres aux ministres des Affaires trangres (le Centre danalyse et de prvision, sous la direction de Thierry de Montbrial), de la Dfense nationale et de lIndustrie.

2. Le contenu du rapport

2.1. Une volution qui suscite des espoirs


Une France plus riche Le rapport prvoit un triplement du PNB en volume entre 1960 et 1985. Une augmentation de la productivit est attendue dans tous les domaines, en particulier dans le secteur agricole qui produira deux fois plus avec une population agricole rduite de moiti. La France devrait avoir acquis lexprience de centrales nuclaires sres et

1.3. Quel impact ?


Le Groupe 1985 a travaill en amont du Ve Plan de dveloppement conomique et social (1966-1970). Dans la perspective de la loi du 30 novembre 1965 portant approbation de ce plan, le document de travail rassemblant les Options du Ve Plan consacrait un chapitre entier aux rsultats dtudes long terme, faisant une large place aux travaux du groupe.

Encadr 2

Les membres du Groupe 1985


Prsid par Pierre Guillaumat (ministre des Armes en 1958), le groupe comprenait dune part une quipe permanente : Mme J. Krier, MM. J. Bernard, E. Claudius Petit, M. Demonque, L. Estrangin, J. Fourasti, C. Gruson, B. de Jouvenel, P. Lamour et G. Levard. Dautre part, dix-sept personnalits extrieures ont introduit des sances thmatiques. Parmi elles se trouvaient notamment MM. P. Delouvrier, C. LviStrauss, J. Delors et R. Aron. Les travaux furent synthtiss par une quipe de rapporteurs anime par M. Delapalme et comprenant MM. Ducros, Fraisse, Lecerf, Monod, Picquard et Robin.

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surtout comptitives. La consommation dlectricit et de ptrole sera multiplie par 4 5, la consommation dacier par 5, la consommation des produits de llectronique par un coefficient encore plus fort, la consommation de matires plastiques par 20. La structure de la consommation doit voluer trs sensiblement, avec une lgre baisse de la part des dpenses dhabillement, mais surtout avec une division par deux de la part des dpenses dalimentation par rapport 1950, au profit dun doublement de la part des dpenses dhygine et de sant, mais aussi de transport et de communication, tandis que la part des dpenses de loisirs et de culture augmentera de 50 % entre 1960 et 1985. Le nombre de voitures particulires doit passer de 5 millions en 1965 20 millions en 1985, 75 % des mnages ayant au moins une voiture, 25 % en ayant deux et plus. Des conditions de vie amliores On attend de cette richesse accrue, qui doit beaucoup aux progrs de la science dans tous les domaines, des amliorations tangibles des conditions de vie. Dans le domaine de la sant, le groupe fonde de nombreux espoirs dans les avances des recherches sur les cancers et les leucmies, lpidmiologie, les greffes dorganes ou encore la gntique. Une meilleure connaissance des processus psycho-physiologiques doit permettre de repenser radicalement les mthodes denseignement et damliorer le rendement dune ducation qui sera permanente ( tous les ges) et totale (famille, cole, cit, profession, etc.). Lhomme de 1985, en meilleure sant, mieux duqu, sera aussi mobile et, dirions-nous aujourdhui, communicant . Les modes de transport doivent tre bouleverss par lapparition davions dcollage court, de trains trs

rapides ( peut-tre sur coussin dair ) et par la conception dautomobiles dont certaines pourront fonctionner avec des piles combustible. Le fait nouveau sera lubiquit, cest-dire la chute rapide du cot en temps de tous les dplacements, la gamme des techniques tendant mme galiser sensiblement la dure de trajet quelle que soit la distance (Paris-Tokyo en jet supersonique, Paris-Marseille en vhicule coussin dair, Paris-Dijon en chemin de fer, etc.). Par ailleurs, certains dplacements pourraient tre rendus superflus par les nouvelles techniques de communication : dveloppement dun rseau de transmission de donnes couvrant de faon serre le territoire et permettant aux calculatrices lectroniques de travailler de faon intgre quel que soit leur emplacement , confrences en multiplex tlvis lusage des socits ou des collectivits. Les gains de productivit au travail et la diminution du temps contraint (transports, travaux mnagers, actes administratifs) rendront possible une augmentation substantielle du temps de loisirs, qui ne sera plus peru en 1985 de faon ngative, comme un temps de non-travail et de rcupration, mais comme un temps de recration et dpanouissement, comme une dimension autonome renfermant toutes les consommations culturelles, et comme un ensemble dactivits libres formant un univers . Les femmes seront pleinement bnficiaires de ces progrs. Aussi prvoit-on llvation de leur qualification professionnelle avec laugmentation de la priode de scolarit, la rduction de leur dure du travail ainsi quun moindre conflit entre travail et vie familiale. Enfin, cette richesse nouvelle permettra de donner toute sa place au souci esthtique dans toutes ces dimensions. 145
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Le temps nest plus o ltroite solidarit entre lindustrie et le charbon faisait surgir le hideux paysage minier : aujourdhui, le progrs saffranchit de plus en plus de la crasse et des crassiers. La technique moderne engendre de surcrot une beaut propre, celle des grands barrages et des lacs artificiels (comme celui de Serre-Ponon), celle des grands ponts (comme celui de Tancarville), celle des grands ouvrages o elle fait jouer les lignes, les matires et les lumires (comme la vote de la Dfense), et mme celle des pylnes mtalliques des lignes lectriques trs haute tension . Des individus davantage matres de leur destin Libr de certaines contraintes, lhomme de 1985 sera galement davantage matre de son destin parce quil sera la fois mieux form et mieux inform. En 1985, sur 100 Franais gs de 17 ans, prs de 100 iront lcole, contre 28 en 1960. En ce qui concerne les loisirs, le groupe sattend dailleurs ce que la demande la plus forte soit celle des activits intellectuelles. Or le dveloppement des mass media, notamment la tlvision, permettra la diffusion dune culture gnrale et dune information de grande qualit pour un prix trs bas alors que les librairies, les cafs clubs, les salles de thtre, de cinma, de confrences, de concert mettront () la disposition de tous les moyens de voir, dcouter, de sinformer, de discuter de manire vivante et sans contrainte . lindividu quil soit mobile, apte au changement (de profession comme de lieu de travail) et solide nerveusement, parce que les progrs techniques entranent des bouleversements de nos systmes de valeurs et de nos institutions, commencer par la famille. La transformation du monde moderne trouble dj et risque de troubler davantage encore dans le futur lquilibre psycho-affectif de lhomme et (pour remplacer le langage psychiatrique par des mots simples) dempcher son bonheur. Lindiffrenciation progressive des rles sexuels, linscurit affective, la perte progressive de lautonomie individuelle, linadaptation croissante des jeunes sont autant dexemple de ces dsordres, de ces dangers . Libr de certaines contraintes, lhomme de 1985 sera soumis de nouvelles dpendances (poids des modes de possession, de la hirarchie des revenus et des mtiers), dtermin dans ses dplacements, ses loisirs, sa vie culturelle, par la nature des quipements collectifs. La taille des agglomrations, le temps ncessaire pour aller du domicile au travail, lanonymat de lemploi, labsence de lien entre limpt pay et le service obtenu, sont autant de phnomnes qui isolent lindividu et amenuisent les possibilits et les motifs daltruisme et de participation . La comptition conomique risque de devenir froce, les conflits arms pouvant faire place des invasions conomiques moins sanglantes mais en un certain sens plus redoutables parce que moins immdiatement perceptibles , ce qui pose la question de la survie intellectuelle et culturelle de la France en tant quindividualit originale . La persistance de phnomnes de raret La France de 1985 ne sera pas celle de labondance. Des rarets anciennes

2.2. et des craintes


Un monde dans lequel lhomme peut avoir du mal trouver sa place Si les raisons desprer sont nombreuses, les raisons de craindre le sont galement. Le monde de 1985 rclamera de 146

subsisteront (depuis certaines matires premires jusquaux hommes et femmes instruits en passant par les logements), tandis que dautres apparatront, commencer par des ressources que lon considrait jusqu prsent comme pratiquement infinies : leau et lair pur. De fait, le progrs des sciences ne signifie pas la fin de lirrationalit et des gaspillages dont certaines formes sont inhrentes au monde moderne : La tendance au gaspillage et lirrationalit nest pas seulement le fait du mythe de la voiture, mais une proprit de lhomme mobile . Cette raret persistante signifie que des efforts continueront dtre requis ( nous serons dans une socit o il faudra encore compter, dans une conomie qui sans doute rtribue leffort, mais dabord le requiert ) et quil faudra toujours faire des choix (par exemple entre les risques qui doivent tre assurs collectivement et ceux qui doivent tre laisss la charge des individus).

de loffre, dassurer par exemple la construction de logements confortables et en nombre suffisant, dquipements collectifs modernes et conviviaux et, du ct de la demande, dorienter la consommation en empchant un trop grand souci de satisfaction court terme . Laugmentation de la part des prlvements obligatoires qui dcoulera de cette intervention ne pourra tre accepte que si lon rapproche la recette de lobjet laquelle elle est affecte. Former lindividu dans toutes ses dimensions Lindividu de 1985 devra tre prpar aux nouvelles contraintes et aux nouveaux dfis quil devra affronter. Cette formation devra rendre le producteur capable de changer de mtier et de lieu de travail, le consommateur assez clair pour rsister aux sirnes de la publicit, le citoyen suffisamment inform pour prendre une part accrue la vie de la cit. Le groupe se demande mme sil ne faudra pas former les parents lever leurs enfants, en prenant en compte les nouveaux rapports jeunes-adultes plus que les normes de la tradition et les exemples immuables . Penser lchelle de lEurope LEurope devra tre le cadre gographique pertinent pour penser lamnagement du territoire qui aura par ailleurs comme souci dorganiser des ensembles urbains assez grands pour offrir leurs habitants les mmes facilits qu Paris dans tous les domaines. De mme, la programmation des grands quipements (dans le domaine des transports comme dans ceux de la chimie, de la sidrurgie, de la production dnergie, etc.) devra tre pense dans un cadre europen afin dviter les doubles emplois. Encourager la recherche scientifique La part du produit national consacre la recherche devra passer de 1,5 % 147
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2.3. Le futur quil faut faire advenir


Parce que lavenir est source de dangers autant que dopportunits, le rapport distingue clairement, parmi les possibles, ceux qui sont souhaitables. Les membres du groupe semblent guids en particulier par un profond souci dharmonie entre lhomme et son environnement, quil sagisse des autres hommes (recherche dune plus grande participation des individus la vie en socit et son volution, avec notamment un renforcement de lducation civique), du milieu cr par la civilisation (souci esthtique), ou de la nature (souci environnemental et reconversion des dserts franais en parcs nationaux). Dans loptique volontariste qui est celle du Plan, il revient ltat, du ct

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3 %. Avec le triplement prvu du PNB entre 1960 et 1985, le volume financier dgag rendra ncessaire la cration de dizaines dinstituts qui nauront pas de monopole sur un domaine particulier mais devront pouvoir accueillir facilement des chercheurs trangers et recevoir des contrats extrieurs. Les buts assigns la recherche devront tre clairement dfinis, des efforts importants devant tre raliss dans des domaines multiples comme la recherche pharmaceutique ou la connaissance des mcanismes dapprentissage (cf. laccroissement attendu de la productivit de lcole). Moderniser ladministration Ladministration, tant donn son importance, doit absolument progresser, en adoptant certaines mthodes et structures du secteur priv, en favorisant le sens de linitiative, de la responsabilit, de lefficacit, du service du client , de la vie en socit (horaires douverture), en tant gre de faon intgre lchelon dconcentr. Le groupe souhaite galement que le haut fonctionnaire puisse avoir bnfici dune exprience dans lindustrie ou bien dune alternance entre postes dexcution et de conception. Les institutions dont la ncessit sestompe doivent par ailleurs pouvoir disparatre ; dans cet esprit, le groupe souhaite la fin de la reconduction automatique des crdits budgtaires au profit dune remise en cause priodique de tous les chapitres par roulement. Enfin, lquipement des services publics doit tre moderne et esthtique. Il nexiste aucune raison valable pour quun tribunal ne soit pas install et quip comme une agence dAir France, la partie htelire dun hpital comme une maison de vacances, un ministre comme le sige social dune grande entreprise, et que ladministr ny soit pas reu comme un client .

3. Rtrospective dune prospective

Le 6 mars 1985, Henri Guillaume, commissaire au Plan, runissait rue de Martignac les principaux acteurs du Groupe 1985, ainsi que dautres personnalits (dont F. de Closets, J. Lesourne, J.-C. Milleron, S. Nora, R. Petrella ou F.-X. Stasse). lhommage au Groupe 1985 sajoutait le souhait de revisiter lexercice de prospective ralis en 1964. Ces rflexions1 permettent de tracer ici grands traits une rtrospective de la prospective .

3.1. Le reflet dune poque


La prospective nous en apprend autant sur lpoque laquelle elle est ralise que sur les temps futurs quelle souhaite clairer. La vision qui prdomine en 1964 est celle : dun tat, jacobin et btisseur, qui faonne la socit ; dun effort ncessaire, hritage de la reconstruction nationale, dsormais mis au service de lambition de modernisation ; dune conomie principalement industrielle, en forte croissance tout en demeurant marque par la pnurie ; dune prudence par consquent ncessaire dans les avances sociales : survivre, cest dsormais vivre au rythme de nos partenaires et de nos concurrents, que nous ne pouvons prcder de trop loin sur la voie du progrs social .

1 - Rtro-Prospective. Comment voyait-on 1985 en 1962 ? , in H. Guillaume (dir.), Faire gagner la France, Paris, Hachette, coll. Pluriel, p. 228-251.

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3.2. Les points forts et les oublis


Plusieurs volutions de long terme ont t bien perues :

tre grande sur le comportement des hommes la possibilit de voir chaque instant ce qui se passe en nimporte quel point du globe . Les principaux oublis Linterprtation de ces manques et la comprhension de leurs causes excdent de beaucoup le format de cet article. Le choix est fait ici, en se remettant en mmoire la situation de la France en 1985, de relever les principaux oublis : lmergence dun chmage de masse, principale proccupation des Franais en 1985, avec linflation et le pouvoir dachat, galement peu voqus en 1964 ; limmigration et la question de lintgration ; laugmentation du taux dactivit des femmes (le groupe avait pourtant soulign : La mre de famille verra ses servitudes allges et son rle se modifier ) ; la redistribution majeure des cartes de lconomie mondiale au profit du Japon (20e puissance conomique en 1965) et des quatre dragons dAsie ; les ingalits et la question de la redistribution. Et la question sociale ? , est-on tent de demander au Groupe 1985, qui prte peu dattention la conflictualit de la socit.

lvolution des grands indicateurs

(PIB, consommation, taux dquipement des mnages, etc.) ; de grandes avances technologiques, comme le nuclaire ou les transports (qui relativisent la notion de distance : la distance-espace sest dj substitue la distance-temps ; ces notions ne sont pas les seules ; cest la distance-cot qui interdit aujourdhui la plupart de passer un week-end Athnes ou Marrakech ; et la distance-confort aura pris en 1985 une importance dterminante dans le choix des transports quotidiens ) ; lurbanisation croissante et ses consquences : Deux fois plus de foules, trois fois plus dembouteillages, quatre fois plus de banlieues ; et plusieurs volutions culturelles, pourtant plus dlicates formuler : foss croissant entre les ges et le les gnrations, faon de pressentir une des causes de Mai 68 (dont un des slogans On perd sa vie la gagner figurait textuellement dans Rflexions pour 1985) ; vtement, qui exprimera moins le des diffrences de revenus ou de catgories socioprofessionnelles, mais davantage des classes dge ou une vision du monde, la fois particulire et partage ; place de lalimentation, qui la cessera dtre le ple autour duquel se regroupe la famille ; limportance des bouleversements engendrs par la diffusion de limage et du son : Peut-tre va-t-on vers une civilisation audio-visuelle qui, dans une mesure difficile dterminer, tend se substituer la civilisation de lcriture . Ce seront les possibilits offertes par la tlvision qui auront peut-tre les consquences les plus importantes, tant pourra

3.3. Leons pour la prospective


Quels enseignements tirer du Groupe 1985 pour conduire des rflexions prospectives aujourdhui ? Lapproche quantitative a toute sa place dans la prospective. La bonne apprciation des tendances conomiques de long terme par le Groupe 1985 en tmoigne. Le risque est cependant de prter trop dattention aux continuits et aux prolongements, pas assez aux possibilits de ruptures.

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Lextrapolation a en effet ses limites. Un enjeu fondamental pour la prospective est dexplorer les possibilits de ruptures, comme celle de 1973-1974. Le Groupe 1985 avait not que les prix de lnergie taient anormalement bas, mais ntait pas all jusqu envisager lhypothse de leur augmentation importante et rapide. Pour envisager ces ruptures possibles, ces moments de basculement dune logique une autre, laborer des scnarios est plus intressant que dfinir une perspective unique ayant la plus forte probabilit. La prospective gagne sappuyer sur des points de vue diffrents, pour apprcier le relief et les contradictions du rel. Il lui faut marier les approches et croiser les disciplines. Enfin, la prospective est prise dans une tension entre lexpression des points de vue htrognes et le besoin de synthse. Ici, le rapport final, en liminant certains points de vue htrodoxes, en moyennant les approches, a pris le risque damoindrir la diversit qui fait la richesse et lintrt de la prospective. Pour conclure, laissons la parole Pierre Piganiol, ancien prsident du groupe dtudes prospectives du VIIe Plan, qui estimait : Une prospective nest vraiment efficace que si elle arrive marier deux aspects : un aspect tendanciel et un aspect trs contrast, un aspect utopique . Cest cette dualit de scnarios contrasts et scnarios tendanciels quil faut apprendre matriser quand on veut rendre la prospective utile, et ce nest pas facile .

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Interfuturs : une prospective de la mondialisation


BRUNO HRAULT Sociologue, rapporteur gnral du Centre danalyse stratgique

Rsum
Cet article revient sur le grand exercice international de prospective men partir du milieu des annes 1970 sous lgide de lOCDE. Aprs avoir rappel le contexte et les caractristiques de lexercice, il prsente les principaux scnarios globaux et les recommandations issues des rflexions. sa sortie, en 1979, le rapport a t salu pour la qualit de sa dmarche mais il a suscit une certaine mfiance politique. Trente ans plus tard, une relecture critique montre que si certaines volutions ont t correctement perues, dautres hypothses ont t au contraire infirmes.

Mots-cls Prospective conomie mondiale dveloppement relations Nord-Sud OCDE Futures studies global economy development North-South relationships OECD

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Le projet Interfuturs fut lanc en 1975 par le secrtariat de lOCDE, linitiative du Japon, pour imaginer les transformations 25 ans de lconomie mondiale et pour tudier lvolution future des socits industrielles avances en harmonie avec celle des pays en dveloppement . Il est considr comme un des plus importants exercices de prospective globale mens ce jour. Sa ralisation, qui accordait une place essentielle lavenir du Tiers-monde , a t loccasion dassocier presque tous les membres de lOCDE malgr des rticences initiales. Dans lesprit de ses initiateurs, les rsultats produits devaient aider les gouvernements amliorer le contenu de leurs politiques publiques, nationales comme internationales. A posteriori, on peut dire que cette rflexion a bien anticip les principaux aspects de lactuelle mondialisation . de Rome, 1972), Lavenir de lconomie mondiale (Lontieff-ONU, 1976). Enfin, la russite de certains pays du Tiers-monde et, linverse, le dcollage difficile dautres socits interrogeaient les membres de lOCDE. Quelles stratgies convenait-il dadopter pour favoriser le dveloppement du plus grand nombre ? Quelles taient les trajectoires prvisibles des pays dits en dveloppement ? Ce triple constat prsida au lancement des travaux. Leur pilotage fut confi une quipe permanente internationale de vingt personnes, conseillers et chercheurs, sous la direction de Jacques Lesourne (lequel forgea le nologisme Interfuturs pour mettre laccent sur la pluralit des avenirs et sur linterdpendance des nations). Des contributions ponctuelles furent demandes une quarantaine de consultants et experts. De plus, un groupe consultatif compos dintellectuels fut constitu (R. Aron, D. Bell, E. Allardt, K. Oshima, etc.) ainsi quun comit de direction runissant les reprsentants de gouvernements de lOCDE. Au total, prs dune centaine de personnes a particip cette rflexion. LOCDE confia une mission prcise lquipe permanente. Le programme de travail, compos de quatre priorits, recommandait dtudier lvolution long terme : de lconomie des socits industrielles avances et de leurs relations rciproques ; des relations entre socits industrielles et pays en dveloppement ; des contraintes et des possibilits quimpliquent pour le dveloppement futur les facteurs matriels lis lnergie, aux matires premires et lenvironnement ; des structures et systmes conomiques internationaux, en fonction de linterdpendance croissante.

1. Contexte et caractristiques de lexercice

Au milieu des annes 1970, les effets de la crise ptrolire se firent durement sentir sur les socits industrielles. Plus largement, laugmentation du chmage, le dclin des industries traditionnelles et laffirmation des questions environnementales amenrent les tats chercher de nouvelles orientations pour leurs politiques conomiques et sociales. la mme poque, le renforcement de linterdpendance mondiale ncessitait une gestion concerte de lconomie et posait la question du rle des gouvernements nationaux dans cette nouvelle configuration. Ces problmes, associs au thme de lpuisement des ressources naturelles, furent abords dans plusieurs rapports clbres : Vers une croissance quilibre (D. Moynihan, 1970), Les limites de la croissance (Club

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Le projet aboutit en 1979 la publication dun rapport de 450 pages, traduit en de nombreuses langues, et intitul Face aux futurs : pour une matrise du vraisemblable et une gestion de limprvisible. Si ce document ne manque pas de chiffres, les auteurs y ont nanmoins privilgi lanalyse qualitative, cherchant en permanence saisir le sens et la valeur des volutions prvisibles.

conomiques, nergtiques et environnementales. Relativisant les visions simplistes sur lpuisement des ressources, elle fait un diagnostic mesur des vraies et fausses limites physiques de la croissance . En deuxime partie, ltude du pass dbouche sur la formulation des variables et hypothses ncessaires la rflexion prospective. Il sagit de mettre lavenir en ordres de grandeur et didentifier plusieurs types de contextes internationaux. Cette approche globale est complte par des bilans sectoriels : croissance, productivit, nergie, gostratgie, agriculture, alimentation, etc. Contre lconomisme ambiant, qui tend minorer la sphre politique, ces pages insistent sur la responsabilit propre des tats. La troisime partie sintresse aux perspectives long terme des socits industrielles et leur capacit dadaptation aux changements structurels. Elle traite des systmes de valeurs, des tendances macro-conomiques, mais aussi du march du travail, du vieillissement dmographique, des besoins sociaux, de la consommation ou encore des dpenses publiques. La quatrime partie fournit des cls pour comprendre la situation du Tiers-monde (vocable de lpoque) et lvolution de ses relations avec les socits industrielles. Les auteurs indiquent les stratgies possibles pour chaque rgion, et parfois pour chaque nation. Ils identifient les mcanismes dchanges entre pays dvelopps et PVD, et ce dans plusieurs secteurs : nergie, produits de base, agriculture, science, technologie, etc. La dernire partie est consacre la monte de linterdpendance mondiale . Sappuyant sur le modle SARUM (Systems Analysis Research Unit Model, labor par le Dpartement de lEnvironnement du Royaume-Uni),

2. Le rapport et son contenu

Pour mener bien cette vaste prospective, trois mthodes furent utilises : la modlisation, lanalyse stratgique, la prvision sectorielle. Le travail progressa de faon itrative, les rsultats intermdiaires tant constamment rintgrs dans le processus de rflexion. La dmarche tait prvue pour pouvoir importer et traiter en continu des informations supplmentaires : vnements, conclusions dtudes, donnes conomiques, choix politiques, nouveaux acquis thoriques, etc. Lensemble convergea vers la production de scnarios globaux. Ces derniers furent privilgis car ils avaient lavantage de lier rflexion et action, de se situer la fois au niveau de lanalyse et au niveau de lclairage des politiques .

2.1. Au fil des chapitres


Pour que le rapport final soit utilisable par les gouvernements, il a t structur par types denjeux, par familles de problmes publics . La premire partie constitue la base analytique du travail prospectif. Elle retrace les grandes tendances dmographiques,

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les auteurs prsentent leurs scnarios globaux puis dcrivent les implications de ces scnarios sur la consommation, lindustrie, le commerce international et les flux de capitaux. Mais linterdpendance nest pas seulement conomique, et lquipe dInterfuturs complte son analyse par des dveloppements sur des phnomnes politiques et sociaux : migrations, course larmement, protection du patrimoine commun de lhumanit, diffusion de linformation, ducation, etc. march). B2 suppose une convergence des productivits de lOCDE vers le niveau des tats-Unis tandis quen B3 les productivits divergent, rendant encore plus difficile la coopration internationale. Le scnario C anticipe une rupture Nord/ Sud, linitiative de grands pays du Sud pour contraindre les socits industrielles des concessions majeures. Insatisfaits du nouvel ordre conomique, ils rompent les liens avec lOCDE et leur dveloppement sen trouve frein. En retour, les pays de lOCDE accentuent la libralisation interne de leurs changes et renforcent leurs cooprations avec les tats-Unis. Quant au scnario D, il dcrit un retour du protectionnisme, sorte de rponse mcanique des socits industrielles en situation de croissance ralentie et de fragmentation sociale. Ce protectionnisme intensifie les rivalits entre pays riches soucieux dentretenir des liens prfrentiels avec des rgions spcifiques du Tiers-monde. Il se traduit par la constitution de zones dinfluence , de priodes de tensions, et par un renforcement du rle des tats dans la rgulation des changes internationaux. Croissance vigoureuse, croissance douce, rupture Nord/Sud, rgne du protectionnisme : par leur diversit, ces scnarios voulaient montrer les grands ressorts de lconomie mondiale pour le prochain quart de sicle. Ils souhaitaient faire prendre conscience des forces et faiblesses caractrisant la situation des principaux pays. Dans lensemble, ils supposaient un climat politique plutt paisible : par exemple, lvolution du bloc de lEst est voque, mais seulement dun point de vue conomique. En revanche, le groupe de travail avait pris soin didentifier des sources de ruptures et de crises. Au total, malgr lentrecroisement si alatoire des changements qui ont caractris lvolution du monde, cette part centrale de lexercice a plutt bien rsist.

2.2. Les scnarios


Les scnarios de la cinquime partie sont un moment fort du rapport. Il sagit dexplorer les consquences sur lconomie mondiale de quelques choix essentiels faits par les collectivits nationales. Dans le scnario A, les socits industrielles avances retrouvent une croissance forte et rattrapent le retard pris dans les annes 1970. Les valeurs, croyances et attitudes culturelles voluent peu. La libralisation du commerce va de pair avec une plus grande collgialit des dcisions internes lOCDE. Laide au dveloppement augmente ainsi que les transferts de technologie et les exportations de biens manufacturs des PVD. Le scnario B, considr comme le plus probable, est celui dune croissance ralentie des pays dvelopps. Il a t dcompos en trois sous-scnarios. Sa variante B1 est la plus positive : la croissance modre est choisie, elle repose sur de profonds changements de valeurs quant lenvironnement et aux relations internationales. Les scnarios B2 et B3 voient linverse une croissance modre subie, associe des difficults dadaptation et un rejet des mcanismes traditionnels dallocation des ressources (tat et 154

2.3. Les recommandations


Refusant loptimisme comme le pessimisme, le rapport voulait aider la prise de conscience et laction. Ses pages de conclusion insistaient donc sur les perspectives du monde de demain , sur ses questions nvralgiques et sur les recommandations faire aux gouvernants. Ces dernires sont de cinq ordres : Crer dans les socits industrielles une attitude positive face lavenir, en organisant des dbats sur les politiques dmographiques, en dveloppant les changes avec les autres cultures, en amliorant la connaissance des phnomnes conomiques et sociaux, en utilisant les mdias pour informer les opinions publiques (suggestion dun programme international de tlvision consacr aux problmes conomiques mondiaux p. 442), etc. Assurer la transition en matire de ressources naturelles et denvironnement, en dveloppant des programmes internationaux de recherche sur le climat ou sur les matires premires, en ayant des politiques soutenues dconomie dnergie, en rexaminant les politiques de conservation des sols pour tenir compte des incertitudes qui psent sur lagriculture mondiale, etc. Conduire le changement au sein des socits industrielles et formuler des politiques nationales adaptes au nouveau contexte, cest--dire : coordonner les politiques conjoncturelles au sein de lOCDE, agir sur le cot du travail, dvelopper linformation sur les marchs, repenser le rle de ltat protecteur et sa relation avec les individus, faire en sorte que les entreprises assurent elles-mmes les reconversions ncessaires et le lancement dactivits nouvelles, etc. Faciliter le dveloppement du Tiers-monde : en tendant laccs des prts, en accroissant laide en quantit

et en qualit, en soutenant lindustrie et les transferts de technologies, en crant des fondations internationales charges de grer les flux financiers et les programmes de recherche applique, en garantissant des prix stables, en limitant les risques conomiques par une utilisation optimale des produits de base et des matires premires, etc. Instaurer de nouvelles formes de coopration internationale : repenser ladministration de chaque pays en fonction de leur ouverture et interdpendance croissantes, moderniser le fonctionnement des organisations intergouvernementales, encadrer le commerce, rformer le systme de cration de liquidits, envisager laprs-ptrole avec les pays producteurs eux-mmes, etc. On ne peut qutre tonn par le caractre gnral de ces recommandations : quand on traite du monde entier, il est impossible de ne pas raisonner de faon simplifie. Autre explication : dans les organismes intergouvernementaux, telle lOCDE, les propositions doivent tre globales sous peine dtre rejetes demble sans possibilit douvrir le dialogue (Lesourne). Par ailleurs, les auteurs du rapport taient conscients de linadquation dune partie de leurs propositions avec les agendas politiques des pays de lOCDE. Ils faisaient donc le vu dune continuation des efforts danalyse prospective lchelle mondiale. Ils espraient que de linterrogation de lavenir merge une prise de conscience commune des problmes de long terme par les gouvernements (p. 447). leurs yeux, la gestion de linterdpendance mondiale, qui exige une volont politique, rsultera dun long et difficile processus dapprentissage, et la poursuite pragmatique mais active de ce processus est sans doute plus importante que toute recommandation particulire (p. 448).

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3. Retour sur un exercice sans quivalent
les gouvernements mieux connatre la nature et limportance des liens entre le Nord et le Sud. Il a montr quil fallait refonder les stratgies daide et les adapter au cas par cas. Le rapport a bien dcrit la supriorit des interdpendances mondiales sur les conomies nationales. En consquence, il a milit pour un renforcement de la coopration internationale, pour une gestion plus collective des problmes de la plante. lpoque, ces recommandations paraissaient idalistes, ou contraires aux intrts des tats. Enfin, les auteurs mettaient en garde contre la tentation, parfois hasardeuse, de substituer le march laction publique. Ils affirmaient aussi que les gouvernements ne devaient pas considrer la croissance comme un but en soi mais comme un moyen de raliser des projets de socit. Ce cantonnement de lconomie, en plein retour de lconomisme, ne pouvait que susciter la dfiance.

3.1. En 1979 : une certaine mfiance politique


sa sortie, le rapport a t salu pour la qualit de sa dmarche et de ses mthodes. Mais ses analyses et propositions ont reu un accueil plus rserv. Par exemple, sans exclure des pnuries locales et temporaires, le rapport montrait contre le Club de Rome quil ny avait pas de menaces sur les stocks de matires premires lhorizon 2000. Surtout, il insistait sur la responsabilit directe des acteurs politiques et administratifs, et sur leur obligation de prparer lavenir en encourageant de nouveaux modes de consommation et de production. De mme, les prvisions de croissance indiques dans le rapport (entre 3,4 % et 4,3 %) ont drang lOCDE et les tats, alors plus habitus raisonner sur des progressions annuelles comprises entre 5 % et 6 %. Sur la priode, la moyenne fut de 2,8 %. Plus important, cette anticipation dune croissance modre permit Interfuturs de voir venir, contre les certitudes ambiantes, certains problmes aujourdhui avrs : la crise financire de ltatprovidence incapable de limiter son extension et de sadapter aux nouvelles attentes des populations ; lobligation dinventer de nouvelles politiques pour soutenir la croissance et lemploi ; le lien entre vieillissement, retraite et activit conomique. En soulignant lhtrognit des pays en dveloppement, non pas Tiersmonde uniforme mais ensemble complexe de trajectoires spcifiques, le rapport a pris le contre-pied des opinions politiques les plus communes. Il a incit 156

3.2. Interfuturs face lhistoire


Une prospective se juge laune des dcisions prises, sur le moment, pour favoriser les futurs souhaitables ou pour viter les futurs contestables. Elle ne peut svaluer a posteriori en fonction de ce qui est vraiment arriv puisquelle dclenche des actions porteuses de changements qui ne seraient pas intervenus sans elle. Mais dans le cas dInterfuturs, les phnomnes tudis dbordaient si largement les capacits de dcisions publiques quil peut tre lgitime de revenir sur les volutions qui avaient t anticipes. Les volutions correctement perues La crise de ltat protecteur et limpact des rigidits structurelles sur le chmage et la croissance (sans pour

autant imaginer un taux de chmage si lev et durable). Les consquences du vieillissement dmographique sur les migrations, sur la famille, sur les valeurs, et sur lorganisation densemble des socits. Les risques dune gestion non concerte des relations conomiques mondiales : dsconomies induites par des dcisions unilatrales ou dclin du rle des tats. La diffrenciation des systmes sociaux : segmentation des modes de vie, poursuite de la tendance lindividualisme, conflits relatifs la rpartition du revenu national. La combinaison dun march du travail flexible et concurrentiel pour les demandeurs demploi et dune protection tendue des catgories conomiques et sociales dshrites. Labsence de limites physiques la croissance ou de pnurie gnrale pour les minerais , et le conditionnement profond de nos conomies par des variables politiques et socioculturelles. La contradiction entre le caractre mondial des problmes denvironnement et la multiplicit des tats souverains, les dficiences du contrle supranational engendrant un systme pseudohirarchis sans rgulation globale. Et quelques hypothses infirmes Une diminution des consommations ostentatoires, une publicit plus tourne vers linformation, un accroissement de la dure de vie des biens durables, un dveloppement des services collectifs non marchands lchelle de diverses communauts. La crise du march comme mcanisme dallocation des ressources. Laugmentation de laide au dveloppement ; au contraire, elle a baiss. Lapoge de lURSS comme puissance politique et conomique au dbut des annes 1990 : le mur de Berlin est tomb le 9 novembre 1989. Le faible dveloppement des cooprations rgionales et intracontinentales.

Que retenir dInterfuturs ?

Dabord, par lambition de son projet comme par limportance des moyens mis en uvre, cette opration na eu ni prcdent ni suite. Lquipe qui la pilote a produit un rapport riche et prcis donnant aux tats de lOCDE des cls pour la comprhension de leurs socits comme pour la gestion des vnements venir. Cet exercice a bien su marier quantitatif et qualitatif, modles macro-conomiques et scnarios interprtatifs, recherche de preuves et recherche de sens. La mthode des scnarios a t utilise de faon rigoureuse mais quilibre, heuristique, de faon systmique et non pas systmatique. Le recours des experts de formations et dhorizons diffrents a favoris la prise en compte dun plus grand nombre de phnomnes, de variables, dhypothses et dinterprtations. Par ailleurs, la pluralit des comits (quipe permanente, groupe consultatif, comit de direction) a certes alourdi le processus, mais aussi garanti ladquation des rsultats aux attentes des commanditaires de lOCDE. Le cadre intergouvernemental a donn une solide lgitimit lexercice et il a fourni de gros moyens. En retour il a engendr une certaine autocensure du groupe ; on peut regretter, entre autres, la faiblesse des analyses politiques et gostratgiques. Par comparaison, les tendances socitales ou environnementales sont mieux traites, comme le montrent les remarques sur lvolution des valeurs, plutt rares, lpoque, dans des travaux tonalit conomique. Dautres limites, plus mthodologiques, sont dues la rapidit dexcution de lexercice : scnarios tablis trop tt, insuffisante confrontation des scnarios 157
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globaux aux tudes sectorielles, utilisation du seul modle SARUM, etc. Enfin, il faut rappeler quInterfuturs est la premire tude prospective avoir aussi bien montr lhtrognit croissante des pays du Tiers-monde fonde sur la diffrenciation des rythmes de dveloppement (M. Albert).

Bibliographie

Albert M. (2000), Interfuturs vingt ans aprs , in Dcision, prospective, autoorganisation. Mlanges en lhonneur de J. Lesourne, Paris, Dunod, p. 306-317. Lesourne J. (2001), Ces avenirs qui nont pas eu lieu, Paris, Odile Jacob (voir en particulier les pages 241-251). Lesourne J. (1981), Les mille sentiers de lavenir, Paris, Seghers (reprise plus personnelle du rapport Interfuturs). Lesourne J. et Malkin D. (1979), Lexercice Interfuturs, rflexions mthodologiques , Futuribles, n 26 (p. 20-38) et n 27 (p. 61-97). Michalski W. (2000), The OECD Interfutures Project Revisited 20 Years Later , in Dcision, prospective, autoorganisation. Mlanges en lhonneur de J. Lesourne, Paris, Dunod, p. 318-331. OCDE (1979), Face aux futurs, pour une matrise du vraisemblable et une gestion de limprvisible, Paris.

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Les politiques familiales en France et en Allemagne. Quelles diffrences ? Quelles pistes de rforme ?
ANGELA GREULICH Doctorante en conomie, accueillie lInstitut de recherches conomiques et sociales (IRES) Paris

Rsum
Cet article propose une analyse croise des soutiens financiers apports aux familles prestations familiales et compensations de charges familiales en France et en Allemagne. Il compare les principaux instruments mis en uvre, le volume des dpenses et leffet redistributif des dispositifs. Entre les deux systmes, lanalyse fait ressortir des diffrences qui refltent des divergences plus profondes de normes et de valeurs familiales. Larticle contribue expliquer les carts constats quant au volume de travail et au taux de fcondit des femmes, en mettant laccent sur les incitations pour loffre de travail des femmes. Il propose en conclusion quelques pistes de rformes possibles concernant les modes dimposition des familles dans les deux pays.

Mots-cls Politique familiale emploi des femmes fcondit conciliation travail/famille incitation financire comparaison europenne Family policy womens employment fertility combining work and family incentives European comparison

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De nombreux articles sur la politique familiale en Europe prennent appui sur un regard crois entre la France Cela sexplique et lAllemagne1. notamment par le fait que, malgr la ressemblance gnrale de leurs systmes socioconomiques, ces deux pays prsentent un taux de fcondit et un volume de travail des femmes trs diffrents. Certes, on a constat une arrive massive des femmes sur le march de travail depuis les annes 1970, et aujourdhui leur taux dactivit atteint environ 60 % dans lun et lautre pays2. Cependant, en Allemagne, avec une moyenne de 1,3 enfant par femme entre 14 et 49 ans, le taux de fcondit se situe beaucoup plus bas quen France (1,9 enfant)3. Ce sont les femmes diplmes de lenseignement suprieur entre 35 et 40 ans qui offrent la situation la plus contraste : 40 % sont sans enfant en Allemagne contre 24 % en France4. En outre, lemploi fminin sest dvelopp de manire diffrente dans les deux pays : en Allemagne, il repose davantage sur le travail temps partiel et lemploi prcaire, puisque 39 % des emplois fminins y sont occups temps partiel, contre seulement 24 % en France5. En la matire, la situation la plus contraste se trouve chez les mres de famille : la part de lemploi temps partiel chez les mres dont le plus jeune enfant a moins de six ans est de 46 % en Allemagne contre 23 % en France. Pour celles dont le plus jeune enfant a entre 6 et 14 ans, ces chiffres du temps partiel sont respectivement de 59 % contre 28 %. Plusieurs travaux cherchent expliquer de tels carts entre deux pays voisins,
1 - Cf. par exemple Politique familiale : la France et lAllemagne divergent , Espace social europen, n 845, mars 2008. 2 - Eurostat (2006). 3 - INSEE (2006). 4 - Statistisches Bundesamt (2003). 5 - Eurostat : Enqute europenne sur les forces de travail (2003).

quil sagisse du taux de fcondit ou du volume de travail des femmes. Fagnani (2001), par exemple, souligne limportance des normes et des valeurs relatives lducation et la garde des enfants. LAllemagne a longtemps considr les responsabilits familiales comme relevant de la sphre prive ; la France, de son ct, possde une longue tradition de politique familiale institutionnalise. Ces approches diffrentes trouvent leur reflet dans les infrastructures ddies la garde des enfants. En France, loffre est beaucoup plus dveloppe quen Allemagne, mme si la garde des enfants de 0 3 ans reste amliorer. En Allemagne, on constate un dficit important du nombre de crches et de garderies, et des horaires douverture inadapts au travail temps plein. Depuis le dbut des annes 2000, lAllemagne a pris conscience de la ncessit de mieux concilier vie professionnelle et vie familiale, et elle sest efforce de dvelopper son systme de garde denfants, fidle aux recommandations du Conseil de Lisbonne. Cependant, les carts significatifs de volume de travail des femmes dans les deux pays laissent penser que linfluence des normes et valeurs familiales ne se limite pas aux dispositifs de garde mais stend au systme de soutien financier apport aux familles (aides et compensations fiscales). De fait, laide que les parents reoivent dans le cadre de la politique familiale diffre largement dun pays lautre. Comme le volume total des dpenses lies au soutien financier est assez comparable en France et en Allemagne6, les effets divergents de ce soutien, moins documents par rapport ceux de loffre de garde, risquent dtre sousestims.
6 - En France comme en Allemagne, les dpenses relevant du soutien financier aux familles se trouvent au niveau moyen europen en 2005 (chiffres Eurostat).

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Le moindre volume de lactivit professionnelle des femmes en Allemagne, par rapport la France, est d pour une part non ngligeable aux principes qui fondent le soutien financier aux familles. En Allemagne, les programmes publics ont longtemps encourag un modle traditionnel, avec un pourvoyeur de revenu unique ou principal. Lanalyse propose dans cet article suppose quaujourdhui encore, en Allemagne, une partie du soutien financier apport par ltat aux familles incite les mres rester la maison pour se consacrer aux tches domestiques. Il est possible que cette incitation soit due au fait que les aides forfaitaires leves oprent lencontre des investissements en faveur de la conciliation entre vie professionnelle et vie familiale. En France, au contraire, il est devenu socialement lgitime pour les mres de travailler plein temps. Il est donc possible que le systme franais de soutien financier cherche en grande partie encourager la conciliation entre travail et famille, et incite les femmes mener une activit professionnelle. Cet article analyse les principaux instruments de soutien tatique en France et en Allemagne, en mettant laccent sur la conciliation travail/famille et sur lincitation lactivit professionnelle des femmes. Dans un premier temps, il compare les prestations montaires et les compensations de charges familiales en matire dimposition sur le revenu. Une comparaison terme terme trouvant rapidement ses limites, lanalyse prendra surtout en compte les diffrentes normes et valeurs familiales dans les deux pays. Dans un deuxime temps, laccent sera mis sur les effets redistributifs de lensemble de ces instruments. On tudiera ensuite leur impact sur lincitation lactivit des femmes. Enfin, on proposera des voies de rforme des politiques publiques.

1. Prestations et compensations fiscales pour familles en Allemagne et en France

Les prestations et compensations fiscales destines aux familles en Allemagne et en France se rpartissent en quatre catgories : les instruments classiques, les instruments lis aux congs, la garde denfants et enfin limposition des revenus. Notre description se limite ici aux dispositifs principaux, sans traiter la totalit des instruments spcifiques.

1.1. Les instruments classiques


Le tableau n 1 prsente les instruments traditionnels de la politique familiale. Dans les deux pays, ce sont les aides forfaitaires lies aux enfants qui constituent llment cl des prestations. En Allemagne, les parents ont le choix entre des abattements fiscaux et une allocation enfant (Kindergeld). Les premiers comprennent labattement pour enfants charge (Kinderfreibetrag) et, depuis 2000, labattement pour charges ducatives (Betreuungsfreibetrag). Ces deux abattements sont cumulables et se dduisent du revenu imposable. Pour choisir entre lallocation enfant et les abattements fiscaux, ladministration fiscale applique automatiquement chaque mnage le systme qui lui est le plus favorable (Gnstigerprfung). Les abattements fiscaux ne sont valables que dans le cas o lallocation enfant verse na pas le plein effet dexonration obtenu par les deux abattements. Cette ventualit ne concerne dhabitude que les trs hauts revenus, dont le taux marginal dimposition est plus

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lev7. Une tude de Baclet, Dell et Wrohlich (2007) estime que seulement 17 % des mnages avec enfants sont soumis labattement. Contrairement ce qui se fait en France, lallocation enfant (Kindergeld) nest pas indexe sur le taux dinflation annuel. En 2005, cette allocation entranait des dpenses totales de 35 milliards deuros8, le montant par enfant augmentant de faon continue depuis les annes 1990. Les abattements causaient des pertes dimpt de 1,5 milliard deuros en 2005. En France, lallocation familiale est verse indpendamment du niveau de revenu du mnage, comme en Allemagne. Toutefois, la prestation franaise est moins gnreuse, non seulement en termes de montant mais aussi parce quelle ne prend effet qu partir du deuxime enfant. En outre, la limite dge pour les enfants est moins leve en France9. Les dpenses totales dues lallocation familiale y sont donc moindres, avec 12 milliards deuros10 en 2005. Toutefois, comme outre-Rhin, le montant par enfant a augment de faon continue depuis les annes 1990. Les deux pays pratiquent une majoration pour les familles faible revenu. Mais alors quen Allemagne la majoration denfant (Kinderzuschlag) vise rduire la pauvret des enfants, le complment familial franais cherche soutenir les familles nombreuses dans un objectif nataliste, indpendamment du revenu. Il est rserv aux familles ayant au moins trois enfants, tous gs de plus
7 - La coexistence de labattement fiscal et de lallocation enfant est due au fait que la constitution allemande (instaure en 1949) interdit limposition dun certain minimum vital pour les familles avec enfants. Par consquent, en 1983, un abattement pour enfants charge tait initi, sans suppression de lallocation enfant qui existe depuis 1975. Les montants actuels sont valables depuis janvier 2002. 8 - Rosenschon (2006). 9 - En France, la limite dge se situe 20 ans. En Allemagne, en 2007, elle tait rduite de 27 25 ans (enfants en formation). 10 - 11,95 milliards selon la CNAF (2007).

de 3 ans. En France encore, il existe une allocation forfaitaire pour familles nombreuses, lie des conditions trs spcifiques et qui a donc une influence marginale11. Les deux pays disposent en outre dinstruments spcifiques pour aider les familles ayant des charges particulires, telle lallocation pour parents isols ou pour enfants handicaps. On trouve galement en France lallocation de rentre scolaire et une rduction dimpt forfaitaire pour scolarisation. Par le biais des prestations forfaitaires, lAllemagne et la France cherchent prvenir la pauvret des familles12, mais les deux pays poursuivent des objectifs diffrents. En France, labsence dallocation pour les couples avec un seul enfant reflte lintention daider principalement les familles nombreuses (redistribution horizontale). En Allemagne, les prestations sont verses partir du premier enfant et sont plus gnreuses, ce qui favorise les familles faible revenu (redistribution verticale). En outre, comme on la vu, les dpenses lies aux prestations familiales forfaitaires sont trois fois plus leves en Allemagne quen France. Ces montants forfaitaires gnreux supposent que lAllemagne cherche plus que la France soutenir les familles avec un seul ou un principal pourvoyeur de revenu (modle de Monsieur Gagne-Pain ).

11 - Lallocation forfaitaire concerne les familles dau moins trois enfants dont lan a 20 ans et rside au foyer : elle est verse jusqu ce que lenfant atteigne ses 21 ans. Cette allocation attnue la chute de lallocation familiale pour familles nombreuses, dont la limite dge est fixe 20 ans. 12 - Cf. LHommeau et Paupy (2001) pour la France.

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Tableau n 1 Les instruments classiques de la politique familiale

Allemagne Allocation enfant (Kindergeld) 1 enfant : 154 /mois 2 enfants : 308 /mois 3 enfants : 462 /mois 4 enfants : 641 /mois 5 enfants : 820 /mois 6 enfants : 999 /mois par enfant en plus : 179 /mois

France Allocation familiale

1 enfant : 2 enfants : 119,14 /mois 3 enfants : 271,75 /mois 4 enfants : 424,38 /mois 5 enfants : 577,01 /mois 6 enfants : 729,64 /mois par enfant en plus : 152,63 /mois

Prestations forfaitaires

ou : Abattement pour enfants charge (Kinderfreibetrag) 3 648 /an/enfant pour couples maris 1 824 /an/enfant pour mono parents + Abattement pour charges ducatives (Betreuungsfreibetrag) 2 160 /an/enfant pour couples maris 1 080 /an/enfant pour mono parents Majoration pour enfant (Kinderzuschlag) pour enfants gs de moins de 25 ans max. 140 /enfant/mois pour max. 36 mois

et : Majoration de lallocation familiale enfant + de 11 ans : 33,51 /mois enfant + de 16 ans : 59,57 /mois que 2 enfants : pas de majoration pour lan Majoration unique compter du 1er mai 2008 Enfant + de 14 ans : 59,57 /mois (sapplique aux enfants qui auront 11 ans aprs le 30 avril 2008) Complment familial

Majorations pour familles faible revenu sous condition de ressources

pour familles avec au minimum 3 enfants tous gs entre 3 et 21 ans 155,05 mois/1 860,60 an

Chiffres de janvier 2007 pour lAllemagne et de mai 2007 pour la France. Sources : BMFSFJ (Bundesministerium fr Familie, Senioren, Frauen und Jugend) 2007, CNAF (Caisse nationale dallocations familiales) donnes tous rgimes 2007, MISSOC (Mutual Information System on Social Protection) 2006

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1.2. Instruments lis au cong
Le tableau n 2 prsente les instruments principaux lis au cong. En ce qui concerne lallocation parentale, lAllemagne a rcemment adopt des rformes significatives. Avant 2007, il existait une allocation dducation (Erziehungsgeld) consistant en un montant forfaitaire de 300 euros par mois, pendant une priode de 24 mois13. Cette dure a t continuellement allonge depuis 1979. Lallocation bnficiait surtout aux mres inactives, puisquelle tait verse sous condition dun revenu du mnage plafonn et quune activit temps partiel la rduisait fortement. Valable pour les enfants ns partir de janvier 2007, la nouvelle allocation parentale (Elterngeld), dinspiration scandinave, apporte des changements profonds. Le but dclar de la rforme est dattnuer les pertes de salaire, de raccourcir les arrts de travail pour les mres et dinciter les pres prendre le cong14. Lallocation parentale a t augmente en indexant les montants verss au niveau du salaire pralable, mais la dure de ces versements a t rduite. Le parent qui cesse de travailler pour lever son enfant reoit une substitution de salaire net de 67 %15, calcule sur la base du revenu mensuel moyen des 12 mois prcdant le cong de maternit (Mutterschutz)16. Le montant
13 - Ou 450 euros par mois pendant une priode de 12 mois. 14 - Cf. Spiess et Wrohlich (2006). 15 - Avec deux enfants gs de moins de 3 ans et trois enfants et plus gs de moins de 6 ans, lallocation parentale substitue 73,7 % du salaire net (Geschwisterbonus de 10 %). En cas de naissance multiple, lallocation parentale slve 300 euros par mois par enfant additionnel. En cas de revenu faible, lallocation parentale substitue jusqu 100 % du salaire net. Si un nouvel enfant survient dans les deux ans qui suivent larrive du premier enfant, la substitution de salaire est calcule sur la base du salaire reu avant larrive de ce premier enfant ( speed premium ). 16 - Dans les deux pays, on trouve aussi un cong de maternit. En Allemagne, la dure de ce cong (Mutterschutz) est de 6 semaines avant et 8

maximal est de 1 800 euros par mois. Le montant minimal, fix 300 euros par mois, est galement vers aux parents qui nont pas travaill auparavant. Contrairement lancien rglement, le revenu nest pas plafonn, mais les montants sont limits : lallocation parentale est dsormais verse pendant 12 mois seulement17 (14 si le parent est isol). Pour inciter le pre participer au cong, la dure est allonge 14 mois au total si le deuxime parent prend au moins 2 mois de cong. Lallocation doit tre demande pendant la dure du cong parental (Elternzeit), lequel donne la personne lassurance de retrouver son emploi pendant un maximum de 36 mois aprs larrive de lenfant. Le parent qui diminue son temps de travail pour garder son enfant reoit une allocation parentale rduite (reduziertes Elterngeld), qui slve 67 % de la diffrence entre le salaire antrieur temps plein et le salaire actuel temps partiel. Les parents peuvent se partager compltement la garde de lenfant en travaillant au maximum 30 heures par semaine chacun. Selon les estimations du ministre de la Famille allemand, la nouvelle allocation parentale cotera environ 1 milliard deuros par an de plus que lancienne (Erziehungsgeld), qui entranait des dpenses totales de 3,15 milliards deuros en 2005.

semaines aprs laccouchement. En France, elle est de 16 semaines au total, avec possibilit den moduler la rpartition. La France se diffrencie de lAllemagne en donnant au pre la possibilit de bnficier de 11 jours de cong paternit dans les 4 mois suivant la naissance de lenfant. 17 - En rduisant de moiti le montant mensuel vers, la dure peut tre double.

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Tableau n 2 Instruments principaux lis au cong


Allemagne Allocation parentale Allocation parentale (Elterngeld) versements limits sans plafond de revenu France Prestation daccueil du jeune enfant (PAJE) sous condition de revenu plafonn prime la naissance ou ladoption : 855,25 au 7e mois de la grossesse 1 710,49 lors de ladoption dun enfant de moins de 20 ans allocation de base : 171,06 /mois/famille complment du libre choix dactivit : cessation totale de travail : cessation totale de travail : 530,72 /mois 67 % du salaire net sans allocation de base max. 1 800 /mois 359,67 /mois min. 300 /mois avec allocation de base travail temps partiel : max. 30 heures/semaine : 67 % de la diffrence entre le salaire antrieur temps plein et le salaire actuel temps rduit

travail temps partiel, max. 50 % de la dure du travail fixe dans lentreprise : 403,52 /mois sans allocation de base 232,52 /mois avec allocation de base

travail temps partiel, 50 %-80 % de la dure du travail fixe dans lentreprise : 305,17 /mois sans allocation de base 134,13 /mois avec allocation de base

Chiffres de janvier 2007 pour lAllemagne et de mai 2007 pour la France. Sources : BMFSFJ (Bundesministerium fr Familie, Senioren, Frauen und Jugend) 2007, CNAF (Caisse nationale dallocations familiales) donnes tous rgimes 2007, MISSOC (Mutual Information System on Social Protection) 2006

La France a galement rform son allocation parentale. Les changements principaux sont, premirement, une extension des aides aux familles ayant un seul enfant et, deuximement, une augmentation de laide pour les parents travaillant temps partiel. La nouvelle prestation daccueil du jeune enfant (PAJE) est valable pour tout enfant n depuis janvier 2004. Elle se substitue aux allocations lies la petite enfance en vigueur avant 2004, cest--dire lAPJE (allocation pour jeune enfant), lAAD

(allocation dadoption), lAPE (allocation parentale dducation), lAFEAMA (aide lemploi dune assistante maternelle agre) et lAGED (allocation de garde denfants domicile). La PAJE se compose de quatre lments : la prime la naissance ou ladoption, lallocation de base, le complment du libre choix dactivit et le complment du libre choix du mode de garde (ce dernier sera prsent plus loin). Pour la prime la naissance ou 165
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ladoption comme pour lallocation de base, il existe un plafond de revenu assez lev. Lallocation de base est verse pendant une dure de trois ans aprs larrive de lenfant et nest pas cumulable avec le complment familial. Pendant ces trois ans, le droit retrouver son emploi prcdent est assur. Le complment de libre choix dactivit vise permettre aux parents dinterrompre totalement, ou partiellement, leur activit professionnelle pour soccuper de leur enfant de moins de 3 ans18. Il est vers aux parents qui ont travaill durant les deux ans prcdant larrive de lenfant. Il exclut donc les personnes aux carrires professionnelles discontinues, qui bnficient seulement de la prime la naissance et de lallocation de base. Le complment de libre choix dactivit procure aux parents travaillant temps partiel une aide plus leve que lancien dispositif, ce qui implique une valorisation du temps partiel par rapport une cessation dactivit. En outre, les plafonds de ressources ont t relevs de 37 %. En revanche, les conditions exiges dactivit antrieure ont t durcies. Avec plusieurs enfants, le complment de libre choix dactivit est vers pendant trois ans compter de larrive de lenfant. Selon le nouveau rglement, les parents ayant un seul enfant bnficient aussi du complment, mais la priode maximale de versement est limite six mois partir de larrive de lenfant. Pour raccourcir la dure de versement, la France a galement institu un complment optionnel de libre choix dactivit (COLCA), attribu aux parents ayant un troisime enfant ou plus charge, et qui interrompent intgralement leur activit professionnelle pendant un an aprs larrive de lenfant. Ce complment attribue des montants plus levs pendant une dure plus courte19.
18 - Le-ssentiel, n 52, CNAF, aot 2006. 19 - 758,95 /mois sans allocation de base et 587,90 /mois avec allocation de base pendant un an.

Selon la CNAF, les trois premiers lments de la PAJE se soldaient par des dpenses totales de 3,9 milliards deuros en 2005. la mme date, les anciennes allocations correspondantes, lAPJE, lAAD et lAPE, entranaient encore des dpenses de 2,55 milliards deuros. Le montant cumul (6,45 milliards) est 1,5 fois plus lev que celui prvu pour lallocation parentale en Allemagne (Elterngeld) en 2007. Avec ces nouveaux dispositifs, les deux pays cherchent rendre plus attractif le retour au travail des mres aprs larrive dun enfant. Cependant, en France, la base des dispositifs relatifs au cong parental est reste la mme. LAllemagne a, quant elle, entrepris des rformes plus profondes et montre donc une vritable volont de modifier les comportements des parents. En effet, le raccourcissement de la dure de lallocation parentale oblige les mres reprendre un travail plus tt et incite les pres participer au cong. En outre, le nouveau rglement allemand diminue la perte du transfert due un travail temps partiel, ce qui rduit lincitation une cessation totale de travail. Toujours dans le cadre des rformes menes par le gouvernement allemand, ce sont surtout les mnages aux revenus levs qui bnficient le plus du nouveau rglement. Lallocation parentale (Elterngeld) tant calcule sur la base des derniers salaires, les rformes soutiennent plus largement les mres diplmes aux revenus levs20. Le nouveau rglement est moins favorable aux mres sans ou faible revenu, cause du raccourcissement de la dure de versement de lallocation (de 24 mois 12 ou 14 mois). La nouvelle allocation parentale ne favorise donc pas une redistribution verticale.

20 - Cf. Ludsteck et Schnberg (2007).

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La rforme suggre que lAllemagne commence promouvoir des modles familiaux autres que le modle traditionnel avec un seul apporteur de revenu. Par ailleurs, travers la substitution de salaire, la rforme encourage plus quauparavant les femmes diplmes sloigner du march du travail et dcourage les jeunes dbutants professionnels davoir des enfants, puisque lallocation parentale (Elterngeld) nest avantageuse quaprs une insertion professionnelle russie. Par consquent, malgr le caractre progressiste de la rforme, ses effets sur lactivit des jeunes mres et sur la fcondit restent dmontrer. En France, les rformes dans le cadre de la PAJE favorisent les mnages revenu lev, puisque les plafonds de ressources et les montants des prestations lis une rduction du travail ont t augments, tandis que ceux lis une cessation de travail nont pas t modifis. Selon une tude de Marical (2007), ce sont surtout les familles revenu lev qui optent pour une rduction de travail, les mnages revenu moyen choisissant plutt une cessation dactivit. La revalorisation dun travail taux partiel par rapport une cessation dactivit avait pourtant pour but premier de rendre plus attractif le retour au travail des mres. En revanche, les nouveaux dispositifs sont beaucoup moins progressistes que ceux mis en place en Allemagne. Pour les familles ayant plus dun enfant, la dure de 36 mois, considre comme longue, risque de retarder le retour des mres sur le march du travail. De plus, en France, contrairement lAllemagne, les pres de famille ne sont pas explicitement viss par les nouveaux dispositifs.

1.3. Instruments pour la prise en compte des frais de garde

Le tableau n 3 prsente les instruments principaux pour la prise en compte des frais de garde. En Allemagne, une nouvelle rglementation concernant la prise en charge de ces cots par des dductions fiscales (Absetzbarkeit Kinderbetreuungskosten) a t mise en place en 2006. Auparavant, les couples bi-actifs pouvaient rduire leurs impts de 1 500 euros ds lors que les frais de garde dpassaient 1 548 euros. Le nouveau rglement a rehauss le niveau limite des dpenses. Les parents isols actifs et les couples bi-actifs peuvent dsormais rduire leurs frais dimpt des deux tiers des dpenses de garde, partir du premier euro jusqu un maximum de 4 000 euros. Tous les modes de garde (crches, jardins denfants ou garde domicile) sont concerns. En effet, contrairement ce qui se passe en France, le traitement fiscal ne diffre pas selon le mode de garde. En Allemagne toujours, le nouveau dispositif apporte, dans les cas de parents isols inactifs et de couples mono-actifs, la possibilit de dduire fiscalement les frais de garde hauteur des deux tiers. Ils ne peuvent rduire leur revenu imposable quau titre des dpenses exceptionnelles. Par ailleurs, pour eux, la limite dge des enfants est plus stricte. Le ministre des Finances allemand chiffre la perte des revenus fiscaux 0,46 milliard deuros par an, partir de 2006, perte due la dduction des frais de garde denfants et la dduction au titre des dpenses exceptionnelles.

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Tableau n 3 Instruments pour la prise en compte des frais de garde (hors aides fiscales)
Allemagne Prise en charge des frais de garde Dduction des frais de garde denfants (Absetzbarkeit Kinderbetreuungskosten) dduction limite sans plafond de revenu rduction des frais dimpt pour parents isols actifs et couples bi-actifs deux tiers des frais max. 4 000 par an et par enfant (0-14 ans) Ou : dduction au titre des dpenses exceptionnelles pour parents isols inactifs et couples mono-actifs deux tiers des frais max. 4 000 par an et par enfant (3-6 ans) France Complment du libre choix du mode de garde (composant PAJE) sous condition de revenu plafonn prise en charge des frais dune assistante maternelle ou de la garde denfants domicile max. 374,75 par mois et par enfant (0-6 ans) selon revenu et ge denfant + prise en charge des cotisations sociales Ou : prise en charge dun appel une association ou entreprise habilite qui emploie des assistantes maternelles agres/ gardes denfants domicile max. 776,25 par mois et par enfant (0-6 ans) selon revenu, ge et nombre denfants

Chiffres de janvier 2007 pour lAllemagne et de mai 2007 pour la France. Sources : BMFSFJ (Bundesministerium fr Familie, Senioren, Frauen und Jugend) 2007, CNAF (Caisse nationale dallocations familiales) donnes tous rgimes 2007, MISSOC (Mutual Information System on Social Protection) 2006

En France, les parents choisissent entre le complment du libre choix dactivit (amortissement de la perte de salaire en cas darrt ou de rduction de lactivit professionnelle) et le complment du libre choix du mode de garde (en cas de travail temps plein)21. Ce dernier complment vise donner aux parents un choix du mode de garde plus libre et prend en charge des frais de garde plus importants quauparavant22. Si les parents embauchent une assistante maternelle ou un salari domicile, le complment du libre choix du mode de garde prend en charge les cotisations salariales et une partie du
21 - Un cumul est possible dans le cas dune activit temps partiel et dun recours une garde rmunre. 22 - Le-ssentiel, n 36, CNAF, avril 2005.

salaire net vers. En cas dembauche dune assistante maternelle, toutes les cotisations sociales sont prises en charge 100 % (exonration des charges patronales et salariales). Dans le cas dune garde domicile, 50 % des cotisations sociales sont prises en charge dans la limite de 402 euros par mois (le montant maximum varie selon lge de lenfant). Pour les deux modes de garde, un minimum de 15 % du salaire reste la charge des parents. Le complment du libre choix du mode de garde cherche moins diffrencier lembauche dune assistante maternelle et dun salari domicile23.
23 - Auparavant, lemploi dune assistante maternelle, soutenu par lAFEAMA (aide la famille pour lemploi dune assistante maternelle agre) tait encore plus favoris par rapport lemploi dun

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Si les parents nembauchent pas euxmmes une personne pour la garde mais font appel une association ou une entreprise qui emploie des assistantes maternelles ou des gardes denfant domicile, les parents bnficient de prestations plus leves, puisque les cotisations sociales ne sont pas prises en charge. Dans le cas dune garde denfants par une assistante maternelle agre, les parents reoivent une aide forfaitaire par enfant. Dans le cas dune garde domicile, les parents reoivent une aide forfaitaire, quel que soit le nombre denfants concerns. Encore une fois, dans tous les cas, un minimum de 15 % de la dpense reste la charge des parents. Selon la CNAF, le complment du libre choix du mode de garde atteignait un montant total de 1,33 milliard deuros en 200524. Les anciennes allocations correspondantes, lAFEAMA et lAGED, entranaient encore des dpenses de 1,7 milliard deuros en 2005. La somme des deux montants atteint 3,03 milliards, soit presque sept fois le montant prvu pour la prise en charge des frais de garde en Allemagne en 2006. Outre-Rhin, llargissement de cette prise en charge soulage certes les parents actifs et reflte la volont politique damliorer la possibilit de conciliation travail/famille. Toutefois,
salari domicile, soutenu par lAGED (allocation de garde denfants domicile), car celui-ci prenait certes aussi en charge 50 % des cotisations sociales, mais pas la partie du salaire net. 24 - Le complment de libre choix du mode de garde est valable uniquement pour les enfants jusqu 6 ans. Nanmoins, depuis janvier 2006, il existe aussi la possibilit dune dduction fiscale des frais de garde, quelle soit effectue domicile ou hors du domicile et quel que soit lge de lenfant. Cette dduction est plafonne et rgule dans le cadre du service la personne : les parents peuvent rmunrer en chque emploi-service universel (CESU) lassistante maternelle agre, la structure agre ou la personne qui garde leur domicile les enfants. Ils reoivent une attestation fiscale qui leur permet de bnficier dune rduction ou dun crdit dimpt de 50 % des dpenses effectues (aprs dduction du complment du libre choix du mode de garde).

les sommes engages sont beaucoup moins leves quen France, quil sagisse des dpenses totales ou des montants particuliers par famille, par mois et par an. Malgr une rforme bien intentionne, le soutien financier apport aux parents actifs par la prise en charge des cots de garde reste donc superficiel en comparaison avec la France.

1.4. Imposition des revenus familiaux


LAllemagne comme la France prennent en compte lexistence de la famille travers limposition sur le revenu du mnage. Mais la compensation des charges familiales en la matire diffre de faon importante, comme lexpose le tableau n 4. En Allemagne, il existe un quotient conjugal (Ehegattensplitting), cest-dire une imposition spare des poux, sans prise en considration du nombre denfants et sans plafond de revenu. Les poux ont le choix entre une prquation fiscale de leurs revenus et ltablissement global de limposition. Dans le cas de la taxation globale, choisie dans la plupart des cas, le revenu des deux conjoints est totalis. Pour la liquidation de limpt commun, le revenu est partag en deux (nombre de parts/Splittingfaktor : 2) et limpt rsultant du revenu partag est doubl. Ainsi, labattement de base inclus dans le barme dimposition du revenu est doubl pour le couple conjugal, et la progression du tarif fiscal en est ralentie. Ce sont surtout les mnages salaire unique qui profitent de ce systme. Le quotient conjugal est, aprs lallocation enfant, le deuxime instrument le plus coteux de la politique familiale en Allemagne : selon le gouvernement fdral, son montant slevait en 2005 19,1 milliards deuros.

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Tableau n 4 Imposition des revenus familiaux
Allemagne Imposition des familles Quotient conjugal (Ehegattensplitting) rduction non plafonne nombre de parts (Splittingfaktor) : 2 pour un couple mari sans prise en compte denfants France Quotient familial rduction plafonne selon situation familiale nombre de parts : 2 pour un couple mari sans enfants plus 0,5 pour le premier enfant plus 0,5 pour le deuxime enfant puis une part supplmentaire par enfant en plus

Chiffres de janvier 2007 pour lAllemagne et de mai 2007 pour la France. Sources : BMFSFJ (Bundesministerium fr Familie, Senioren, Frauen und Jugend) 2007, CNAF (Caisse nationale dallocations familiales) donnes tous rgimes 2007, MISSOC (Mutual Information System on Social Protection) 2006

En France, le quotient familial25 prend en compte le nombre denfants jusqu lge de 18 ans, ce qui constitue une des diffrences majeures de la politique familiale entre les deux pays. Ce quotient sapplique sous condition dun revenu plafonn qui varie selon la situation familiale. Mais le plafond tant trs lev, la plupart des familles franaises bnficient du quotient familial26. Courtioux, Laib, Le Minez et Mirouse (2005) estiment, laide dune micro-simulation, que lconomie dimpt sur le revenu pour les familles slevait 11 milliards deuros en 2004. Le barme fiscal tant progressif dans

les deux pays, le quotient allemand comme le quotient franais favorisent les couples salaires uniques ou trs disparates. Pour ces couples, les deux quotients ralentissent la progression du tarif fiscal et provoquent ainsi une augmentation de labattement fiscal. gain fiscal avec le revenu total du couple.

2. Effets redistributifs de lensemble du soutien financier aux familles

25 - Le quotient familial est un procd qui consiste diviser le revenu imposable du foyer fiscal par le nombre de parts (qui augmente avec le nombre denfants). Limpt sur le revenu est calcul en appliquant le barme ce rsultat et en multipliant la somme obtenue par le nombre de parts. 26 - Pour complter lanalyse, prcisons que les parents allemands peuvent choisir entre quotient conjugal et imposition individuelle, ce qui nest pas possible pour les familles franaises. Pour bnficier du quotient, les Allemands doivent tre maris. En France, les couples ayant souscrit un pacte civil de solidarit (PACS) en bnficient aussi. En outre, le quotient familial sapplique galement aux parents isols (avec un calcul du nombre de parts diffrent), alors quen Allemagne il existe des exonrations fiscales pour parents isols.

Pour valuer les effets redistributifs du systme de soutien financier aux familles en France et en Allemagne, il faut en premier lieu comparer les dpenses totales dans chaque pays. Leur volume diffre selon les sources. En effet, les calculs prennent souvent en compte dautres lments que les quatre instruments principaux numrs ci-dessus. Il sagit principalement de dispositifs qui sadressent aux personnes faible revenu et qui varient selon la situation familiale, comme les

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dpenses pour le logement, le handicap, la prcarit, ou lassurance sociale. La plupart des donnes, provenant de lOCDE, dEurostat ou de sources nationales, indiquent lunanimit que les dpenses se sont accrues de faon continue de 1990 aujourdhui dans les deux pays. En Allemagne, ces dpenses se trouvaient un niveau plus bas quen France au dbut des annes 1990 ; puis elles ont augment progressivement dans le cadre dun rattrapage. Les dpenses familiales des deux pays ont converg ces dernires annes et slvent environ 3 % du PIB en 2005 (Eurostat). ce niveau, elles se trouvent dans la moyenne des membres de lUE27. Les rductions dimpt en faveur des familles occupent une grande partie du poste dpenses familiales , et cela dans les deux pays. Elles atteignent environ 1 % du PIB en Allemagne et 0,8 % en France28. Cela donne environ 30 milliards deuros par an en Allemagne (dont 19 milliards pour le quotient conjugal). En France, le montant total des rductions dimpt en faveur des familles se chiffre environ 18 milliards deuros par an (dont 11 milliards deuros pour le quotient conjugal). Cette conformit dans le volume des dpenses familiales en proportion du PIB nimplique pas que les politiques familiales poursuivent des objectifs identiques dans les deux pays. Une comparaison des montants relatifs attribus aux quatre principaux instruments de la politique familiale rvle des carts persistants, qui refltent des buts clairement diffrents. En Allemagne, les dpenses familiales ont augment depuis 1990 principalement cause de la hausse des prestations forfaitaires, qui comprennent lallocation enfant (Kindergeld), labattement fiscal pour enfants charge (Kinderfreibetrag) et labattement pour charges ducatives (Betreuungsfreibetrag). Avec un montant de 36 milliards deuros en 2005, ces
27 - Eurostat (2006). 28 - OECD Social Expenditure Database (2003).

prestations forfaitaires constituent linstrument principal du soutien financier aux familles en Allemagne, avec pour but de prserver ces dernires de la pauvret (redistribution verticale). En outre, les prestations forfaitaires leves cherchent compenser leffet du quotient conjugal (Ehegattensplitting), qui favorise les mnages fort revenu et affaiblit ainsi la redistribution verticale vise. Le quotient conjugal est, avec environ 19 milliards deuros en 2005, le deuxime instrument le plus cher de la politique familiale en Allemagne. Les deux instruments principaux du soutien financier aux familles ont donc des effets redistributifs contraires. La tolrance lgard de cette contradiction suppose que la politique familiale favorise leffet commun de ces deux instruments, cest--dire le soutien aux familles ayant un seul ou un principal apporteur de revenu. Certes, les rformes rcentes de lallocation parentale (Elterngeld) et de la dduction des frais de garde denfants (Absetzbarkeit Kinderbetreuungskosten) signalent une prise de distance vis-vis du modle familial traditionnel. Lallocation parentale a, avec une substitution de salaire de 67 % plafonne un niveau assez lev (1 800 euros par mois), un effet anti-redistributif. Les perdants de la rforme sont les parents sans ou faible revenu, y compris les tudiants. Avant la rforme, ils recevaient 300 euros par mois pendant une dure de 24 mois. La rforme implique pour eux un raccourcissement de la dure 12 mois (ou 14 mois selon les cas). En revanche, en soutenant plus quautrefois les couples bi-actifs et les parents monoactifs, la nouvelle allocation parentale encourage une conciliation travail/ famille. Toutefois, les dpenses lies ces instruments, environ 4,2 milliards deuros par an pour lallocation parentale (prvision pour 2007) et 460 millions deuros par an pour la prise en charge des frais de garde (prvision pour 2006), ne soutiennent pas la comparaison avec

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celles lies aux prestations forfaitaires et au quotient conjugal. Les rformes ne peuvent donc pas tre interprtes comme un changement radical du principe dominant de la politique familiale. Elles reprsentent plutt les premiers signes dune ouverture desprit des acteurs politiques. Il est probable cependant que les rformes auront un effet moyen terme sur le comportement des parents : leur recours lallocation parentale et la prise en charge des frais de garde devrait saccentuer au cours des prochaines annes et le volume financier de ces instruments augmentera en consquence. En France, si lon raisonne en termes de volume financier, les deux instruments principaux du soutien aux familles sont le quotient familial et lallocation familiale qui se chiffrent respectivement environ 11 milliards et 12 milliards deuros par an. Le quotient familial cherche soulager les familles nombreuses en prenant en compte le nombre denfants et en attribuant une part entire supplmentaire partir du troisime enfant. De mme, le quotient familial favorise les familles revenu lev et les couples salaires disparates. Par consquent, il implique une redistribution horizontale, tout en encourageant le modle familial traditionnel avec un seul ou un principal pourvoyeur de revenu. Certes, lallocation familiale vise prvenir la pauvret des familles mais elle agit aussi de manire conforme lobjectif de redistribution horizontale du quotient familial en ne faisant effet qu partir du deuxime enfant. Les dpenses attribues aux instruments lis aux congs (environ 6,5 milliards deuros en 2005) et la prise en charge des frais de garde (environ 3 milliards en 2005), qui entendent favoriser la conciliation travail/famille, apparaissent moindres en comparaison avec les deux premiers instruments. Il nen demeure pas moins que le montant absolu de linvestissement en faveur de la conciliation travail/famille est presque deux fois plus lev en France quen Allemagne29. Une tude de Baclet, Dell et Wrohlich (2007) confirme, laide dune microsimulation prenant en compte la distribution des revenus et la progression dimposition dans les deux pays, que le systme de soutien financier aux familles en Allemagne met laccent sur une redistribution verticale. Le systme franais, quant lui, est effectivement plus orient vers une redistribution horizontale. Par consquent, les familles qui augmentent leur revenu subissent davantage de pertes de soutien financier en Allemagne quen France. Ceci suppose que les deux systmes diffrent galement en ce qui concerne lincitation loffre de travail des femmes.

3. Effets du soutien financier aux familles sur loffre de travail des femmes

En Allemagne comme en France, le systme socio-fiscal, avec ses transferts et ses barmes dimposition, suscite une redistribution de revenu des mnages aiss vers les mnages plus pauvres. Ce fonctionnement implique que, lorsque les revenus bruts dun mnage sont en hausse, le soutien financier stagne voire diminue, et que les prlvements augmentent plus que proportionnellement. Comme la redistribution verticale est plus forte en Allemagne quen France, il est possible que lensemble du systme sociofiscal y soit galement plus progressif. Ceci signifierait que le taux marginal

29 - En France, les instruments lis au cong et la prise en compte des frais de garde sadditionnent pour atteindre 9,5 milliards deuros (6,5 milliards + 3 milliards). En Allemagne, ces instruments sadditionnent pour atteindre presque 5 milliards deuros (4,2 milliards + 460 millions).

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dimposition effectif par rapport une augmentation de revenu avant impt est suprieur en Allemagne. Ces progressions diffrentes provoqueraient des incitations diffrentes concernant loffre de travail dans les deux pays. Plus le systme est progressif, moins forte est lincitation une augmentation de loffre de travail. Plusieurs tudes empiriques comme celle de Hausman (1981) supposent que llasticit de loffre de travail du deuxime apporteur de revenu par rapport au taux marginal dimposition effectif est plus leve que celle du premier apporteur de revenu du mnage. Dans la plupart des cas, une progressivit du systme socio-fiscal est donc plus dfavorable lemploi des femmes qu lemploi des hommes vivant en couple. Une tude de Math (2004) analyse la progressivit des systmes sociofiscaux en France et en Allemagne et lincitation financire qui en dcoule sur loffre de travail du deuxime apporteur de revenu des femmes pour la plupart. Pour indiquer la progression du systme socio-fiscal dans chaque pays, Math calcule un taux marginal dimposition implicite effectif (TMAI), fond sur des chiffres de 2001. Ce taux reprsente la part du supplment de salaire brut conscutif laugmentation de loffre de travail qui ne se traduit pas en supplment de revenu net en raison des prlvements et des pertes de soutien financier. Le TMAI prend en compte les impts, les cotisations sociales, les lments du soutien financier en faveur des familles ainsi que les aides au logement et les prestations qui rduisent les frais de sant et de scolarit. Le TMAI est calcul pour plusieurs types de mnages, qui sont diffrencis selon leur taille (couples ou personnes isoles, nombre denfants) et selon leur niveau de revenu. Le taux est calcul pour trois transitions pouvant survenir dans lactivit profes-

sionnelle des femmes en couple. Le calcul part du principe que lhomme, premier apporteur du revenu, exerce une activit temps plein et quil est rmunr au salaire moyen des hommes travaillant temps plein. La premire transition est le passage, pour les femmes en couple, de linactivit un travail temps partiel. Le calcul part du principe que ce temps partiel est rmunr par un salaire minimum temps plein en France, et par la moiti du salaire moyen des femmes travaillant temps plein en Allemagne30. La deuxime transition est celle de linactivit un travail temps plein. Le calcul part du principe que le temps plein est rmunr par le salaire moyen des femmes travaillant temps plein dans chaque pays. La troisime transition est celle dun temps partiel un temps plein. Le calcul part du principe que le salaire passe dun salaire minimum temps plein en France, et de la moiti du salaire moyen des femmes travaillant temps plein en Allemagne, un salaire moyen des femmes travaillant temps plein dans chaque pays. Les calculs donnent un TMAI qui est toujours indpendant du nombre denfants en Allemagne. En France, le TMAI varie selon le nombre denfants pour chaque transition. Il est bas pour les couples avec trois enfants et les couples sans enfant. Les couples avec un enfant en ge prscolaire sont dfavoriss, cause de laugmentation des frais par rapport aux couples sans enfant. Le soutien financier est plus faible par rapport aux familles nombreuses (les couples avec un enfant ne reoivent pas dallocation familiale par exemple). Le TMAI est plus lev en Allemagne quen France pour les trois passages.
30 - Cela est d au fait quen Allemagne il nexiste pas de revenu minimum impos par la loi.

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Tableau n 5 Taux marginal dimposition implicite effectif (TMAI) en pourcentage pour trois transitions dans lactivit professionnelle des femmes en couple
Allemagne Inactivit temps partiel Inactivit temps plein Temps partiel temps plein
Source : Math (2004)

France 33-40 33-41 23-44

50 51 53

Ceci confirme une progressivit du systme socio-fiscal systmatiquement plus forte en Allemagne. Lincitation financire lactivit des femmes en couple y est toujours plus faible quen France et indpendante de la taille du mnage. En Allemagne, les personnes avec trois enfants et les personnes sans enfant qui veulent passer dun travail temps partiel un travail temps plein sont confrontes un TMAI au moins deux fois plus lev quen France. Pour toutes les tailles de mnage, le TMAI outre-Rhin est plus lev pour un passage au temps plein que pour un passage au temps partiel. Ce nest pas toujours le cas en France. Le passage temps plein se trouve ainsi dfavoris en Allemagne par rapport au passage temps partiel. Ceci contribue au fait quen Allemagne lemploi fminin se compose pour une bonne part de travail temps partiel ( hauteur de 39 %, contre 24 % en France31). Les cotisations sociales salariales et les barmes fiscaux sont similaires dans les deux pays. Les diffrences de TMAI sexpliquent donc pour la plupart par les effets divergents des prestations et compensations fiscales pour les familles. Parmi eux, les effets dincitation du quotient conjugal allemand (Ehegattensplitting) et du quotient familial franais jouent un rle particulier. Ces
31 - Eurostat (2003).

deux quotients tendant favoriser les mnages revenus individuels disparates, ils affaiblissent lincitation financire du deuxime apporteur potentiel de revenu (des femmes pour la plupart) lactivit professionnelle. La diffrence entre les deux quotients se fait sur la prise en compte du nombre denfants. En France, labattement fiscal li au quotient familial augmente avec le nombre denfants : ceci explique pour une part non ngligeable que le TMAI auquel se trouve confronte une mre en cas de dbut ou dextension dactivit professionnelle est moins lev quen Allemagne. Cela confirme que le systme socio-fiscal allemand, plus que le systme franais, incite les familles suivre le modle traditionnel avec un seul ou un principal pourvoyeur de revenu. Reposant sur des chiffres de 2001, ltude de Math (2004) ne prend pas en compte les rformes rcentes concernant le cong parental et les frais de garde dans les deux pays, cest-dire lallocation parentale (Elterngeld) et la dduction des dpenses de garde (Absetzbarkeit Kinderbetreuungskosten) en Allemagne et la PAJE en France. Sagissant des rformes de lallocation parentale (Elterngeld), les travaux de Spiess et Wrohlich (2006) concluent que le raccourcissement de la dure de versement incite les mres reprendre le

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travail plus tt. Les auteurs estiment que lactivit des mres ayant des enfants gs de 2 ans passera de 36 % en moyenne environ 40 %. En outre, cette mesure encourage les pres prendre un cong. Ceci dcharge les mres des tches domestiques et les incite lactivit professionnelle. Au cours des neuf premiers mois de lanne 2007, 37 140 pres, soit 9,6 % des demandes dallocation parentale, ont choisi de prendre un cong de paternit32. Parmi eux, 41,1 % ont choisi de sarrter entre trois et douze mois33. Malgr cette tendance positive, ce sont dabord les femmes qui continuent de rduire ou de cesser leur activit professionnelle aprs larrive dun enfant. Lallocation parentale nen constitue pas moins un dbut de changement de paradigme. En France, le complment de libre choix dactivit rend plus attractif la rduction du travail quune cessation complte. Grce lui, les mres qui ont exerc une activit faiblement rmunre avant larrive de lenfant disposent, aprs une rduction des heures de travail des trois quarts, quasiment du mme revenu quauparavant. Une tude de Marical (2007) constate que la PAJE a ainsi provoqu une baisse de la cessation totale dactivit des mres au profit de la rduction dactivit en 2004. En revanche, il est possible que la longue dure du versement pour les mres ayant plus dun enfant retarde leur retour au travail. Une tude de Ludsteck et Schnberg (2007) montre que ctait le cas en Allemagne avant 2007, o lancienne allocation dducation (Erziehungsgeld) versait des prestations forfaitaires pendant 24 mois. Pour complter lanalyse, signalons quune tude de Marc (2004) montre que les conditions demploi des femmes (statut, type de contrat, temps de travail, rmunration, perspectives de carrire) jouent un rle particulier

sur leur dcision de reprendre ou non leur activit professionnelle aprs un cong. Si on ne tient pas compte de ces conditions demploi, limpact des prestations sur le retrait dactivit professionnelle des mres de famille risque dtre surestim. Concernant les frais de garde, le complment de libre choix du mode de garde reprsente un soutien financier plus lev quen Allemagne, o ce soutien seffectue par une dduction fiscale. En France, la prise en compte de ces frais soutient donc plus lactivit temps plein des mres quen Allemagne. En outre, seules les personnes actives plein temps en bnficient. OutreRhin, en cas dune rduction ou dune cessation de travail, les parents ne reoivent pas seulement une substitution de salaire, mais ils peuvent en mme temps profiter dune prise en compte des frais de garde. Ce soutien financier lev pendant une courte dure implique que, pour les femmes diplmes, la rduction comme larrt de travail sont plus attractifs quen France. Pour des femmes peu qualifies, la rduction et la cessation dactivit peuvent tre plus attractives en France, cause de la dure plus longue du soutien financier.

4. Rformes potentielles

Dans les deux pays, les rformes rcentes cherchent encourager lactivit professionnelle des femmes. Par ailleurs, en dveloppant le secteur des services la personne, la France incite les femmes rduire leurs activits domestiques par lemploi dune personne domicile. Dans ce cadre, les particuliers bnficient dune dduction fiscale pour les services effectus leur domicile ainsi que pour tous les frais

32 - Statistisches Bundesamt (2007). 33 - BMFSFJ (2007).

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de garde denfants34. Dautres rformes sont cependant ncessaires. En Allemagne, la discussion autour des futures rformes illustre plutt un retour aux anciennes normes. Une grande partie des dcideurs conservateurs demande quune allocation de garde (Betreuungsgeld)35 denviron 150 euros par mois soit verse aux parents inactifs ayant de jeunes enfants. Cette proposition vise offrir une compensation aux parents inactifs, qui gardent euxmmes leurs enfants, par rapport aux parents actifs, qui bnficient quant eux des investissements prvus par ltat en faveur des structures daccueil pour enfants. Cette discussion empche le dveloppement des ides progressistes qui pourraient faire avancer lmancipation des femmes. Dans les deux pays, de nouvelles rformes sont ncessaires pour encourager lgalit hommes/femmes dans la sphre prive comme dans la sphre professionnelle. Les sections suivantes prsentent trois rformes qui augmenteraient de manire significative lincitation lactivit professionnelle des femmes. Il sagit chaque fois dun changement profond du systme dimposition des familles. dimposition familiale. LAllemagne est un des seuls pays en Europe ne pas prendre en compte le nombre denfants pour limposition des couples. Cela pose la question de leffet de lapplication du quotient familial en Allemagne. Cet effet a fait lobjet dune tude par Beblo, Beninger et Laisney (2003). Comme le quotient familial franais implique un taux marginal dimposition effectif plus bas que le quotient conjugal allemand, ltude suppose que ladoption du quotient familial en Allemagne augmenterait lincitation loffre de travail des mres. Les conomistes basent leurs calculs sur un modle de micro-simulation. En principe, ce modle calcule le revenu potentiel de la femme en cas dune application du quotient familial franais en Allemagne et estime alors le changement potentiel de loffre de travail de la femme. Le modle conserve la dfinition existante du revenu imposable en Allemagne. Lanalyse se fonde sur les rsultats du GSOEP (German Socio Economic Household Panel) de 1998, qui comprend des donnes individuelles comme le statut sur le march du travail, la source et le niveau de revenu des mres. Le modle prend en compte des prfrences individuelles36 en estimant les paramtres de prfrence de lhomme et de la femme pour dterminer leur fonction doffre de travail. Ltude montre quune application du quotient familial augmenterait le revenu potentiel de la femme comme second apporteur de revenu. Pourtant, loffre totale de travail des mres en termes dheures ne varierait pas. Les changements potentiels sobservent plutt lorsquon diffrencie le nombre denfants et le niveau de qualification des mres. Lincitation augmenter loffre de travail serait la plus leve pour les mres ayant plusieurs enfants
36 - Approche collective du mnage (deterministic collective labour supply model), base sur Chiappori (1988) et sur Apps et Rees (1988).

4.1. Adoption du quotient familial franais en Allemagne


Les grandes diffrences entre la France et lAllemagne concernant lincitation loffre de travail des femmes sont pour une part non ngligeable dues aux diffrences entre les systmes
34 - Le rglement du service la personne reprsente une prise en charge des frais de garde pour les enfants de tout ge et vient donc sajouter au complment de libre choix de mode de garde, qui est vers seulement pour les enfants entre 0 et 6 ans. 35 - Des critiques ont qualifi cette allocation de prime au fourneau (Herdprmie).

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et disposant dune formation qualifiante. Ladoption du quotient familial encouragerait donc les mres hautement qualifies mener de front vie de famille et travail. On sattaquerait ainsi au fond du problme. En effet, on constate aujourdhui en Allemagne une offre de travail des femmes diplmes avec enfants qui nest pas plus leve que celle des mres moins qualifies ; par ailleurs, les femmes diplmes sont celles qui ont le taux de fcondit le plus faible (environ 40 % des femmes diplmes entre 35 et 40 ans nont pas denfant, contre 24 % en France37).

de participation des femmes au march de travail (choix entre non-participation et participation mi-temps ou plein temps), ainsi que la probabilit de travail temps plein (choix entre travail mitemps et plein temps). Le modle prend en compte dautres variables exognes comme le salaire, la formation et lexprience professionnelle ainsi que la prsence denfants et leur ge. Le choix de travail des femmes est dtermin par le revenu disponible aprs imposition. Ltude conclut que lapplication dun systme dimposition individuelle en Allemagne changerait peu le taux de travail mi-temps des femmes maries. Cependant, il rduirait leur taux de non-participation et augmenterait leur taux de participation plein temps. En Allemagne de lOuest, le taux de nonparticipation des femmes baisserait de 44,33 % 33,6 %, et le taux de travail plein temps passerait de 28,9 % 40,3 %. En Allemagne de lEst, le taux de non-participation baisserait encore plus, de 16,1 % 2,3 %, tandis que le taux de travail plein temps passerait de 73,3 % 85,7 %. Ces effets significatifs plaident en faveur dune imposition individuelle en Allemagne et suggrent que ce systme aurait les mmes effets positifs en France. Toutefois, lapplication dune imposition individuelle impliquerait une forte rduction de la redistribution horizontale et verticale ainsi quun renoncement au caractre familial du systme dimposition, comme soulign par ltude de Hugounenq, Privier et Sterdyniak (2002).

4.2. Imposition individuelle


Bien quil encourage plus le travail des mres que le quotient conjugal allemand, le quotient familial franais a nanmoins une influence ngative sur loffre de travail dune grande partie des femmes. Cest pourquoi une tude de Goldman Sachs (2007) recommande lintroduction dune imposition individuelle, qui galise les taux marginaux dimposition effectifs entre hommes et femmes, non seulement pour lAllemagne mais aussi pour la France. Une tude de Callan, Dex, Smith et Vlasblom (2003) analyse leffet potentiel dune imposition individuelle sur loffre de travail des femmes maries en Allemagne. Ce systme sinspire de celui en vigueur en Grande-Bretagne38. Ltude estime la fonction doffre de travail des femmes en Allemagne, puis simule les taux de participation hypothtique des femmes plein temps et mi-temps, sous un rgime dimposition individuelle. laide dun modle de probit bivariante bas sur les fonctions dutilit des femmes, les conomistes estiment la probabilit
37 - Statistisches Bundesamt (2003). 38 - Les donnes individuelles sont bases sur le GSOEP (1991) et sur des donnes Eurostat (1996).

4.3. Imposition spcifique chacun des sexes


Une tude dAlesina et Ichino (2007) va encore plus loin en suggrant une imposition plus basse pour les femmes que pour les hommes. Lide,

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inspire dAkerlof (1978), suppose que limposition sur le revenu doit dpendre des caractristiques des personnes qui sont non modifiables mais influencent la capacit de revenu, comme lge ou le sexe. La proposition dimposer moins les femmes est drive de la thorie de limposition optimale qui implique une taxation rduite pour les personnes dont loffre de travail a une lasticit plus leve39. Alesina et Ichino (2007) prconisent ainsi de baisser limpt sur le revenu pour les femmes et de laccrotre dans une moindre proportion pour les hommes, tout en abaissant les taux moyens dimposition. Avec un taux dimposition optimal, loffre de travail des hommes baisserait moins que naugmenterait celle des femmes. Ainsi, loffre globale serait accrue et le revenu fiscal de ltat ne serait pas amput. Une imposition lie au sexe accrotrait le revenu net des femmes. Par consquent, ce systme dimposition diminuerait non seulement les distorsions de comportement mais rendrait plus coteuse pour les employeurs la discrimination envers les femmes. En outre, limposition compenserait le poids de la maternit des femmes (linterruption de la carrire professionnelle, entre autres). Les auteurs soulignent quun traitement fiscal diffrent selon le sexe ne serait pas injuste mais pourrait au contraire encourager lgalit entre hommes et femmes, notamment en ce qui concerne laccs au march du travail et la rpartition des tches familiales. Il est possible quavec un taux dimposition plus bas, llasticit de loffre de travail des femmes baissera tandis que celle des hommes augmentera. Cette situation permettra dobtenir sur la dure des taux dimposition marginaux identiques pour chaque sexe. long terme, il serait alors possible dintroduire une imposition identique pour les hommes et les femmes.

Conclusion

Plusieurs tudes soulignent que si lactivit professionnelle et le taux de fcondit des femmes sont plus bas en Allemagne quen France, cela tient au dficit des lieux de garde pour enfants outre-Rhin. Cet article montre que les normes diffrentes relatives lducation des enfants dans les deux pays se refltent aussi bien dans les prestations familiales que dans la compensation des charges familiales en matire dimposition sur le revenu. Les effets produits par les diffrences entre les systmes du soutien financier aux familles ne doivent donc pas tre sous-estims. Avec ses prestations forfaitaires leves, lAllemagne cherche viter la pauvret des familles en mettant laccent sur une redistribution verticale. Cependant, la forte progressivit implique par le systme de soutien financier aux familles a des effets ngatifs sur loffre de travail du deuxime apporteur de revenu (principalement les mres). En France, le systme de soutien financier favorise les familles nombreuses (redistribution horizontale) plus indpendamment du revenu du mnage quen Allemagne. Cela contribue encourager les femmes diplmes travailler et lever des enfants en mme temps. Rcemment, lAllemagne sest aperue du dfaut dincitation sur loffre de travail des femmes diplmes. Avec lallocation parentale (Elterngeld) et labattement pour frais de garde (Absetzbarkeit Kinderbetreuungskosten), elle soulage depuis peu les parents revenus levs, ce qui incite les mres exercer une activit professionnelle.

39 - Des tudes comme celle de Hausman (1981) ont montr que llasticit de loffre de travail des femmes dans le rle de deuxime pourvoyeur de revenu au sein du mnage est plus leve que celle des hommes, dont loffre de travail est quasiment inlastique.

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Le quotient familial franais et le quotient conjugal allemand ont toutefois un effet ngatif sur loffre de travail des femmes comme deuxime apporteur de revenu. En France, comme en Allemagne, il est donc utile de se pencher sur des rformes potentielles de la fiscalit familiale, lune des pistes tant limposition individuelle. Une suppression complte du quotient familial et du quotient conjugal entranerait certainement une aggravation immdiate de la situation financire de nombreuses familles. Il est vident que des dispositifs pour concilier vie professionnelle et vie familiale ne doivent pas tre appliqus sils nuisent au bien-tre des enfants. Pourtant, la suppression librerait des moyens normes pour venir en aide aux familles bas revenu et aux familles nombreuses. En France, une telle mesure pourrait tre mise en uvre pour assurer une meilleure compensation du cot du premier enfant. Plusieurs associations familiales estiment que le manque et la faiblesse des aides attribues aux familles ayant un seul enfant sont une des grandes insuffisances de la politique familiale. Une meilleure compensation du cot du premier enfant pourrait partiellement contribuer rduire la pauvret des enfants qui se constate

de plus en plus en France40. En outre, des moyens doivent tre librs pour lamlioration de loffre de garde des jeunes enfants entre 0 et 3 ans. Cet investissement est ncessaire pour permettre le libre choix de lactivit et du mode de garde qui est envisag par les dispositifs de la PAJE41. En Allemagne, les moyens librs devraient tre utiliss en priorit pour faciliter la conciliation entre travail et famille, notamment en amliorant les services sociaux comme les infrastructures de garde pour les enfants de tout ge. Finalement, pour faire avancer lgalit entre hommes et femmes tant dans la sphre prive que dans la sphre professionnelle, la France comme lAllemagne ne doivent pas sappuyer uniquement sur le soutien financier aux familles et sur les infrastructures de garde denfants. Lencouragement lmancipation des femmes ncessite une politique active en leur faveur, qui ne se limite pas la politique familiale. Selon Jaumotte (2003), les meilleures politiques sont celles qui non seulement aident les femmes concilier vie professionnelle et vie familiale, mais aussi librent leurs ambitions professionnelles.

40 - Cf. Damon (2007). 41 - Cf. Mda et Privier (2007).

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Entreprises socialement responsables : quel sens, quel avenir ?


FRANOIS SALANI et NICOLAS TREICH conomistes, directeurs de recherche lInstitut national de la recherche agronomique (INRA), membres du Laboratoire dconomie des ressources naturelles (LERNA)

Rsum
Cet article fait le point sur les comportements dits socialement responsables (CSR) des entreprises, en ce qui concerne lenvironnement et le dveloppement durable. Il se base sur une revue de travaux conomiques pour examiner les raisons de lmergence des CSR, leur efficacit sociale, et les faons dont les pouvoirs publics peuvent accompagner ce mouvement spontan. Il conclut la ncessit dune certaine prudence.

Mots-cls Responsabilit sociale dveloppement durable rgulation altruisme Social responsibility sustainable development regulation altruism

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La responsabilit sociale des entreprises est daccrotre leurs profits , assenait Milton Friedman dans un ditorial du New York Times, en 1970. Cest dire que les dbats sur la responsabilit sociale ne datent pas dhier. De fait, la plupart des arguments avancs aujourdhui sont connus de longue date. En ce dbut de XXIe sicle, la nouveaut tient davantage limplication de nombreux acteurs : outre naturellement les entreprises elles-mmes, sont entrs dans le jeu les ONG, les mdias, les pouvoirs publics et les places financires. Do un effet de masse qui confre la notion de responsabilit sociale un rle plus important dans nos socits ; mais qui implique par la mme occasion de nouveaux positionnements, et de nouvelles alliances, entre des acteurs aux objectifs et aux moyens diffrents. Cet article cherche clairer les raisons de lessor et les perspectives davenir de la responsabilit sociale, sur la base de travaux rcents dconomistes. Nous centrerons le propos sur le dveloppement durable et les ressources naturelles, qui sont des thmes cls dans ce domaine1. Les entreprises sont de plus en plus nombreuses investir dans la responsabilit sociale, en annonant par exemple des mesures de rduction de la pollution qui vont au-del de ce que requiert la lgislation. Le phnomne se traduit galement par le dveloppement de fonds dinvestissement socialement responsable (ISR)2, qui sont des
1 - Cet article se base largement sur le rapport Responsabiliser les marchs et les entreprises pour le dveloppement durable crit par des chercheurs du LERNA, et remis en septembre 2007 au Centre danalyse stratgique loccasion du Grenelle de lenvironnement. Nous reconnaissons galement notre dette lgard de Jean Tirole (voir par exemple sa prsentation lors de linauguration de la chaire Finance durable et investissement responsable le 30 janvier 2008). Cependant, les opinions exprimes dans cet article nengagent que les deux auteurs. 2 - Les fonds dinvestissement socialement responsable (ISR) se sont largement dvelopps en Europe et aux tats-Unis ces dernires annes.

fonds spcialiss dans les entreprises adoptant des pratiques socialement responsables ou CSR3. Les institutions ne sont pas en reste. En Europe, la responsabilit sociale des entreprises a t inscrite au rang des priorits politiques au Conseil de Lisbonne en 2000. En France, un des six groupes de travail du Grenelle de lenvironnement a propos, dans le cadre de la construction dune dmocratie cologique , une srie de mesures ambitieuses : construction dune comptabilit sociale et environnementale des entreprises, obligation de reporting non financier , dveloppement de ltiquetage environnemental des produits et des labels dentreprises responsables, promotion de linvestissement socialement responsable, rglementation de la publicit et de linformation sur les produits dans une dmarche co-socialement responsable , etc. Certaines de ces propositions sont dores et dj mises en uvre, sur une base volontaire, par des groupements de producteurs, des organismes privs ou publics de certification, des ONG, et mme par des agences de rating charges dvaluer les efforts des firmes. Lintrt port la notion de CSR est rapprocher de la prise de conscience des impacts des activits productives sur lenvironnement. Les citoyens, au moins dans les pays dvelopps, et

Leur encours total reprsente aujourdhui plus de 30 milliards deuros au Royaume-Uni, leader europen, et environ 9 milliards deuros en France, soit 1 % des placements en actions. Ces fonds en pleine croissance reprsentent dj plus de 10 % des placements en actions aux tats-Unis. Selon une tude publie par Eurosif en 2006, lencours franais comble son retard rapidement, puisquil a progress de 92 % depuis 2003 contre 36 % pour les fonds europens. Les fonds institutionnels, comme le Fonds de rserve des retraites, ont des objectifs de long terme qui pourraient tre progressivement aligns sur ceux des fonds ISR. 3 - Nous utilisons cette abrviation anglaise correspondant lexpression Corporate social responsibility . Cet article traite principalement des comportements relatifs au dveloppement durable et lenvironnement. La notion de CSR est videmment plus gnrale.

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probablement parce quils ont atteint un niveau de revenu lev, sont prts payer une prime pour des biens de consommation verts , qui rduisent ces atteintes lenvironnement ; ou investir leur pargne dans des entreprises dont ils apprcient les prises de positions. Le dynamisme des places financires, lexplosion des moyens dinformation, le dveloppement depuis plusieurs dcennies dassociations et dONG puissantes : tout concourt ce que la responsabilit sociale des entreprises devienne un lment important de nos conomies. Les CSR constitueraient ainsi une nouvelle approche de la gestion de lenvironnement, qui viendrait en complment, voire en substitut, de lapproche traditionnelle incarne par la taxation. Doit-on pour autant sen fliciter ? Certains conomistes ont exprim rserves et critiques. Dans la perspective librale dont Friedman est lun des illustres reprsentants, la responsabilit sociale des entreprises a au moins trois dfauts : durable. Autrement dit, reconnatre la responsabilit sociale des entreprises, cest aussi leur confrer un surcrot de pouvoir dcisionnel, qui nest fond ni sur une prsomption defficacit ni sur une lgitimit dmocratique. De ce point de vue, il nest pas surprenant de voir des experts comme Robert Reich (2007) ancien conseiller au Travail de Bill Clinton se montrer lui aussi trs critique envers les CSR4. Cependant, les dbats ne sont pas figs. Lhebdomadaire The Economist, champion du libralisme, a publi dbut 2008 un volet spcial assez favorable la responsabilit sociale. Cette inflexion est peut-tre lie au fait que le mouvement en faveur des CSR nest impuls ni par un parti politique en particulier, ni par un groupe qui se serait donn pour tche de moraliser la sphre conomique. Ce sont les citoyens eux-mmes, en tant que consommateurs ou investisseurs, qui appuient ce type dactions par leurs choix conomiques. Ce thme de la souverainet des consommateurs joue un rle important dans lanalyse qui suit. Nous prsentons dans cet article plusieurs arguments tirs de travaux rcents en conomie. Aprs avoir dfini la notion de CSR, nous nous interrogerons sur les motivations des entreprises. Le dcryptage de ces motivations est essentiel pour les dcideurs publics car le sort des politiques environnementales dpend en grande partie de la manire dont les entreprises y rpondent. Nous discuterons ensuite lefficacit des CSR, par rapport lapproche traditionnelle dintervention des pouvoirs publics, et nous prsenterons enfin une srie de mesures permettant daccompagner le dveloppement, jusquici largement spontan, de la responsabilit sociale des entreprises.

elle est contradictoire avec le fonc-

tionnement mme de lentreprise : le manager est un employ des propritaires, et sa responsabilit premire est daccrotre les profits qui leur choient ;

elle conduit une confusion des

rles entre les entreprises (charges de la production de biens privs) et le gouvernement, ventuellement les ONG, chargs de veiller la protection des biens publics ;

elle entrane de toutes faons des

pertes de profit qui ne sont pas tenables quand la concurrence est intense. Dans la mme tradition, Hayek (1960), autre laurat du prix Nobel dconomie, soulignait que la capacit des entreprises grer efficacement nos ressources productives ne leur donne aucune comptence particulire pour grer les questions de dveloppement 184

4 - Voir aussi Frankental (2001).

1. Quest-ce quun CSR ?

nementaux et sur les moyens mettre en uvre. Ces accords sont souvent ngocis au cas par cas par les reprsentants dun secteur industriel6. Enfin, on parle dalliances lorsque des entreprises sallient avec un groupe ou une association afin de se mettre daccord sur des objectifs sociaux et environnementaux. Certaines entreprises travaillent par exemple avec des ONG pour rduire leurs dchets et leur consommation dnergie dans lentreprise. Ces ONG apportent en retour une aide technique et une certification. On mesure ainsi ltendue des possibilits, qui impliquent chaque fois des partenaires divers : pouvoirs publics, consommateurs, opinion publique, ONG, etc. Ceci renvoie au fait que de nombreux acteurs sont dornavant parties prenantes dans la gestion et lvaluation des CSR.

LOCDE (2001) considre les CSR comme la contribution des entreprises au dveloppement durable . La Commission europenne de son ct dfinit les entreprises socialement responsables comme celles qui dcident de leur propre initiative de contribuer amliorer la socit et rendre plus propre lenvironnement (Livre vert, 2001). Ce manque de prcision reflte labsence de consensus sur ce quest rellement un CSR : Carroll (1979) nen proposait-il pas une dizaine de visions diffrentes ? Pour prciser les choses, on peut commencer par distinguer plusieurs cas de figure. Lautorgulation dsigne les activits favorables au dveloppement durable qui se dveloppent sans rapport direct de vente aux consommateurs. Cest le cas des entreprises qui adoptent un programme autonome de rduction des missions de CO2 sans y tre contraintes par la loi ni incites fiscalement. La production verte renvoie aux entreprises qui vendent aux consommateurs des biens respectueux de lenvironnement. Certaines entreprises commercialisent ainsi des produits biodgradables, ou garantissent une meilleure durabilit et un retraitement de leurs produits. Les programmes volontaires font rfrence aux entreprises qui adhrent volontairement un programme tabli par une agence de rgulation. En change de leur adhsion, elles peuvent recevoir une aide technique ou de la publicit favorable de la part du gouvernement5. Dans les accords ngocis, le gouvernement et une ou plusieurs entreprises sentendent sur des objectifs environ5 - LEnvironmental Protection Agency aux tatsUnis offre des dizaines de programmes volontaires (voir http://www.epa.gov/partners/).

2. Pourquoi les entreprises adoptent-elles des CSR ?

Varit des acteurs, diversit des motivations et des moyens, jeu des mdias et de lopinion publique, rle de ltat : les CSR ouvrent de nombreuses pistes danalyse, en termes de stratgies des acteurs, de formation de coalitions, bref en termes de thorie des jeux. Les conomistes ont contribu de manire notable lanalyse de ces stratgies, en proposant une srie dexplications lapparition et au dveloppement des CSR. Certains lments sont anciens ; dautres ont t suscits il y a une quinzaine dannes par la monte en puissance de ce quon appelait alors les accords volontaires ; les
6 - Ces accords sont plus frquents en Europe et au Japon quaux tats-Unis. Pour une description dtaille, voir Lyon et Maxwell (2002).

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analyses les plus rcentes incluent plus explicitement les informations et les opinions des consommateurs/ travailleurs. Toutes ces explications ntant pas galement convaincantes, notre travail de classification sera assorti dapprciations personnelles. des consommateurs (comme nous le verrons plus loin).

2.2. Lhypothse de Porter


Les conomistes justifient ladoption de CSR par des comportements rationnels et stratgiques de la part des entreprises. Le plus vident est que ces CSR pourraient tre galement profitables : en amliorant leur performance environnementale, les entreprises amlioreraient in fine leur comptitivit. Cette ide renvoie aux travaux sur l hypothse de Porter , qui soutenait que certaines rglementations environnementales avaient bnfici aux firmes concernes8. Prcisons que largument nest pas cautionn par lanalyse conomique moderne. Dun point de vue thorique, ce type deffet paradoxal ne peut intervenir que dans des cas prcis, difficiles identifier. Par ailleurs, si les tudes empiriques identifient parfois un lien positif entre rglementation environnementale et efforts de R & D, elles nen concluent pas moins un effet globalement ngatif de la rglementation sur la productivit9. Bref, lide que lon peut gagner sur les deux fronts nest pas appuye par les travaux disponibles : si une mesure est favorable lenvironnement, il est malheureusement la rgle quelle suscite des cots supplmentaires pour lentreprise. Cela nempche aucunement quelle soit socialement souhaitable.

2.1. De lentreprise philanthropique lentreprise opportuniste


La premire justification des CSR, la plus simple, repose sur lhypothse que ces actions sont inspires par des mobiles purement philanthropiques : lentreprise fait des dons, nen tire aucun profit, et en particulier aucune publicit favorable. Cette explication a lavantage de la simplicit, mais ses dfauts mritent dtre analyss. Dabord, elle est imprcise. Lentreprise nest pas une personne, mais une entit complexe : il faudrait parler du dirigeant de lentreprise, ou des actionnaires. Ensuite, elle nest pas opratoire. Il nest pas douteux que, statistiquement, certains dirigeants ou actionnaires sont rellement philanthropes, altruistes, bienveillants, etc., mais cela ne rsout aucune des questions que doit aborder lanalyse : comment expliquer leur prsence dans tels secteurs plutt que dans dautres ? comment maintiennentils leur position dans un environnement concurrentiel ? Enfin, elle nest pas plausible : on ne voit pas bien pourquoi ces qualits se seraient brutalement diffuses dans le groupe social des dirigeants7. Renonons donc lhypothse dun comportement purement altruiste de la part dune entreprise, mme si elle reste lgitime pour les prfrences
7 - Ltude triennale de KPMG sur la priode 2002-2004 indique que pour 74 % des entreprises interroges, la motivation principale pour adopter des CSR est dordre conomique (Sagnier, 2006).

2.3. Des thories stratgiques


Les conomistes ne sont pas en manque dinventivit lorsquil sagit de mettre
8 - Voir Porter (1991), et Porter et Van der Linde (1995). 9 - Pour une rfrence rcente, voir Lanoie et al. (2007).

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au point des thories parfaitement rationnelles pour expliquer ladoption de CSR. La thorie du business-as-usual . Le progrs technique joue gnralement en faveur dune meilleure efficacit dans lutilisation des inputs, et donc rduit tendanciellement les pollutions. Les entreprises les plus modernes peuvent faire valider comme efforts supplmentaires des rductions dmissions qui correspondent en fait au rythme naturel de lindustrie. Le renchrissement actuel des ressources naturelles joue dans le mme sens. La thorie de la premption. En faisant un effort minimal de rduction de la pollution, les entreprises rduisent les risques de mise en uvre dune nouvelle rgulation. Par exemple, elles coupent lherbe sous le pied aux mouvements cologistes, qui renoncent former un lobbying ou organiser un boycott10. Dans les annes 1990, la Commission europenne a rflchi la cration dune cotaxe sur les missions de carbone ; les industriels allemands se sont alors engags rduire leurs missions. La thorie des barrires lentre. Les entreprises les plus modernes restreignent volontairement leurs missions pour montrer au gouvernement que ce handicap ne les empche pas de prosprer. Le gouvernement en dduit quil peut imposer des normes plus svres, que les entreprises domestiques nont pas de mal satisfaire, contrairement aux concurrents trangers (Denicolo, 1998). Les firmes rclament donc une rgulation afin de crer des barrires lentre de concurrents ( la Stigler). Soulignons la diffrence avec la thorie de la premption, o les firmes cherchent au contraire viter une rgulation.

La thorie de lanticipation est similaire celle des barrires lentre. Les firmes anticipent une action rgulatrice du gouvernement ; les moins polluantes cherchent alors hter cette action afin de pnaliser leurs concurrents (Lutz, Lyon et Maxwell, 1998). On cite souvent lexemple de DuPont que lon suspecte davoir demand une acclration de llimination des CFC au dbut des annes 1980. La thorie de la collusion. Une coordination par secteur sur les performances environnementales permet aux entreprises de mieux se coordonner sur les productions, et donc favorise un comportement de cartel. La thorie du screening des employs. Les stratgies CSR permettent damliorer limage des entreprises, ce qui induit des effets positifs en termes de recrutement. Les comportements dautorgulation peuvent en effet apparatre comme le signal dune certaine culture dentreprise, ce qui favorise le recrutement demploys motivs et possdant des valeurs propices au travail dquipe (Brekke et Nyborg, 2007). La thorie de l entrenchment . Le manager de lentreprise, en adoptant un CSR, cherche maintenir sa position, au dtriment des intrts des actionnaires. Il peut par exemple sallier une ONG, laquelle menacera lentreprise de mesures de rtorsion si le dirigeant est remplac (Barnea et Rubin, 2006 ; Cespa et Cestone, 2007). Toutes ces thories demandent tre valides empiriquement. Il est vraisemblable quelles ne sont pas exclusives et que chacune apporte un clairage susceptible dexpliquer une partie des CSR. Il reste avancer un schma la fois simple et gnral.

10 - Voir Maxwell, Lyon et Hackett (1998) et Innes (2006).

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2.4. Lentreprise face de nouveaux consommateurs
La plupart des thories voques cidessus suggrent que les entreprises adoptent des CSR de manire renforcer les contraintes quelles exercent sur les autres acteurs dans un contexte stratgique. Elles peuvent par exemple avoir intrt ce quun rgulateur augmente les normes environnementales pour rduire la comptition sur un march, et in fine augmenter les prix au dtriment des consommateurs. Mais ces thories proposent en gnral une vision des CSR qui nest pas compatible avec lefficacit conomique. Nous prsentons maintenant une autre thorie qui est base sur la demande, et qui propose une vision plus positive des CSR des entreprises. Cette vision est fonde sur la thorie du consommateur qui demande de la qualit environnementale. Le consommateur tant prt payer plus pour cette qualit, les entreprises peuvent avoir intrt rpondre sa demande. Cette thorie, qui repose sur la logique de march, tient aujourdhui une place significative. Selon elle, lentreprise ragit de faon traditionnelle une demande nouvelle : elle innove, et fait de la publicit pour sa marque et ses produits. Cela implique que les thories habituelles (valides empiriquement pour la plupart) peuvent tre appliques. Ainsi, les entreprises se diffrencient, certaines investissant plus que dautres dans la qualit environnementale. Les produits se diffrencient galement, entre produits bruns et produits verts, sadressant des clientles diverses. Le raisonnement vaut pour les choix dinvestissement financiers, certaines entreprises tentant dattirer de prfrence lpargne des investisseurs les plus soucieux des atteintes lenvironnement. En ce qui concerne lefficacit dun tel processus, deux effets sont luvre. Leffet positif est que la cration de produits diffrents satisfait mieux la demande des consommateurs/investisseurs ; leffet ngatif tient la cration de niches, qui rendent possible une augmentation des prix en rduisant la pression de la concurrence. Cette thorie prsente lavantage de reprendre des raisonnements connus et de fournir une explication simple lmergence des CSR : il sagit en somme dune rponse une prise de conscience des consommateurs/investisseurs, pour qui les aspects environnementaux importent dornavant. On pourra objecter que lon explique un phnomne conomique par un changement de prfrences, autrement dit que lon utilise un argument ad hoc. Cette objection est recevable ; cependant, de nombreux travaux empiriques ont mis en relation ces deux lments11. En revanche, cette thorie est plus critique lgard des CSR quil ny parat. Mme si les prfrences des consommateurs pour lenvironnement sont lgitimes, leurs capacits apprcier la valeur sociale des efforts des entreprises nest pas avre. En dautres termes, les entreprises vont peut-tre rduire les missions de certains polluants parce que cela plat aux consommateurs, mais rien ne garantit que cela soit socialement efficace.

11 - Daprs Dasgupta et al. (2000), les pressions extrieures sont un facteur significatif dadoption des normes ISO 14001 par les firmes mexicaines. Daprs Maxwell et al. (2000), les entreprises appartenant des tats amricains o le nombre dassociations environnementales est lev rduisaient leurs missions de pollution plus rapidement. Khanna et Anton (2001) ont montr que les entreprises cotes en bourse avec un ratio capital sur chiffre daffaires plus fort (et donc plus dpendantes du march financier pour leur financement) adoptent plus souvent des actions de type CSR.

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3. Des CSR socialement efficaces ?

Munis de ces cadres danalyse, nous pouvons prsent poser la question de lefficacit des CSR. Rappelons ce que recouvre cette notion pour les conomistes. Dans un monde parfaitement concurrentiel, un systme de marchs suffit coordonner les producteurs et les consommateurs, et aucune intervention nest ncessaire, sauf pour des raisons de redistribution des richesses, ou de bon fonctionnement des marchs. Linclusion de la gestion de lenvironnement complique les choses, puisque les ressources naturelles sont rarement tarifes de faon concurrentielle. Cette situation cre une base pour lintervention des pouvoirs publics, qui, en fixant une taxe, vont pouvoir mimer le fonctionnement dun march pour le bien environnemental considr. Dans ce cadre, les CSR nont pas de raison dtre. La politique du gouvernement devrait tre de dvelopper des marchs pour les ressources naturelles, ou de tarifer leur usage si cette solution savre impossible. Ceci accompli, toute intervention supplmentaire est superflue, et en fait nuisible. En un sens, une taxe environnementale nest efficace que si les agents ne ragissent quaux prix, et nont pas de proccupations altruistes12. Cependant, les pouvoirs publics nont pas toujours la capacit de rsoudre les dfaillances de march. Typiquement, en prsence simultane dune externalit
12 - Ceci soulve dintressantes questions, si laltruisme est ingalement rparti dans la population. Les altruistes rduisent leurs missions de polluants mais peuvent tre dcourags par limposition dune taxe puisque celle-ci va rduire lampleur du problme. Les non-altruistes tendent bnficier de la prsence daltruistes, car celle-ci modre les politiques publiques. Ces pistes sont encore insuffisamment tudies (voir cependant la section 4.2. de cet article).

et dun problme dinformation, le pouvoir de contrle des rgulateurs sur les entreprises peut tre insuffisant pour rtablir lefficacit. Par ailleurs, les entreprises ayant une dimension internationale peuvent souvent contourner la rgulation dun tat. Noublions pas enfin les possibilits de capture des rgulateurs, amens pour diverses raisons pouser les intrts des entreprises quils sont chargs de rguler. Dans tous ces cas, on pourrait parler dune dfaillance de rgulation. Ce deuxime type de dfaillances (aprs la dfaillance de march) conduit une inefficacit rsiduelle dans lconomie. Cette inefficacit rsiduelle est une condition ncessaire toute justification dun mcanisme supplmentaire. Ainsi, les CSR pourraient amliorer lefficacit sil y a prsence simultane dune dfaillance de march et dune dfaillance de rgulation. Cette justification est fondamentale car elle conditionne toute analyse conomique de lefficacit des CSR. Les dfaillances de march sont connues : absence de tarification des ressources naturelles, absence dinformation sur la qualit des produits vendus. Les dfaillances de rgulation comprennent, outre les exemples prcits, tous ceux relatifs aux cots dintervention : selon une formule clbre, ltat ne peut pas tout faire. Il existe aujourdhui des dizaines de milliers de polluants, des millions dentreprises, et il est raisonnable de penser que des associations et des individus peuvent contribuer une meilleure surveillance des pollueurs. Ce que peuvent faire les pouvoirs publics, en revanche, cest organiser en amont le fonctionnement harmonieux de ce systme largement spontan, en fixant des rgles.

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4. Les dfis venir
gouvernements doivent vrifier, ou aider vrifier, les actions relles des entreprises, et sanctionner celles dont les actes ne sont pas conformes leurs dclarations. Les bases lgales existent : il sagit de lutter contre une forme de publicit mensongre, qui induit les consommateurs/investisseurs en erreur. En pratique, il faut dfinir des rgles de comptabilisation (au niveau dun site, ou de lentreprise tout entire), et normaliser des termes, afin daider les entreprises qui souhaitent communiquer sur leurs performances environnementales tre crdibles. La question de lobligation de report des performances est plus pineuse, car elle risque de provoquer un afflux dinformations invrifiables ou errones.

Pour que lon puisse envisager un dveloppement massif des CSR, plusieurs conditions doivent tre remplies, et certains verrous restent dbloquer par les pouvoirs publics.

4.1. liminer le greenwashing


Il a t suggr que les CSR se ramnent des comportements de greenwashing (ou maquillage vert ?), par lesquels des entreprises sefforcent de plaire aux associations et aux mdias, mais sans rellement changer leur comportement. Certaines tudes empiriques confirment cette suggestion. Lyon et Kim (2007) ont rcemment compar les rductions dmissions de CO2 telles que reportes par les entreprises au gouvernement, celles rellement engages par ces entreprises (tires dune autre base de donnes). Les auteurs remarquent que les entreprises qui dclarent des rductions significatives ont en fait augment leurs missions. De manire similaire, King et Lennox (2000) ont montr que les entreprises amricaines ayant particip de manire volontaire au programme Responsible Care nont pas davantage rduit leurs missions que les entreprises ny ayant pas particip. Mme conclusion dans ltude empirique de Videras et Alberini (2000) sur le programme WasteWise. Ces comportements de greenwashing indiquent, sans surprise, que les entreprises ont au moins intrt paratre socialement responsables. Les opinions des citoyens sur la responsabilit sociale comptent pour les entreprises, ce qui est compatible avec la thorie du consommateur qui demande de la qualit environnementale (voir ce sujet la note 11). En consquence, les

4.2. Comprendre les motivations des citoyens, et les informer


Les critiques avancent parfois largument que le dveloppement des CSR risque dintroduire un degr dirrationalit dans le processus de dcision des entreprises. En effet, si les perceptions des citoyens (en tant que consommateurs ou investisseurs) qui demandent de la qualit environnementale sont errones, les consommateurs ne donneront pas les bonnes incitations aux entreprises. De nombreuses tudes empiriques montrent que, dans la perception des risques environnementaux, les citoyens peuvent commettre des erreurs systmatiques, tromps par un biais de jugement face lincertitude (Kahneman et al., 1982) ou par leurs motions (Loewenstein, 2007). Ces erreurs de perceptions peuvent aussi tre affectes, voire amplifies, par des phnomnes de cascade sociale et par les mdias (Kuran et Sunstein, 1999). Il faut donc rflchir plus profondment aux motivations des consommateurs qui demandent de la qualit environ-

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nementale. Elles peuvent tre multiples : valorisation pure de la qualit environnementale, bonne conscience ou pur plaisir de donner (Andreoni, 1989), volont stratgique de maintenir une certaine image sociale ou dappartenir un certain groupe (Benabou et Tirole, 2006), ou encore dsir defficacit globale (Charness et Rabin, 2002). Or ces motivations ont des implications diffrentes pour le bien-tre et pour les politiques environnementales. Considrons que les consommateurs demandent de la qualit environnementale pour se donner bonne conscience. Dans ce cas, ce qui compte pour chaque citoyen, cest essentiellement sa propre action en faveur de lenvironnement, plus que le niveau de qualit environnementale atteint au final. Pour ce type de motivations, les approches CSR des entreprises peuvent ainsi tre juges suprieures la rgulation classique. En effet, une action du gouvernement en faveur de lenvironnement ne sollicite pas en gnral la bonne conscience du citoyen, contrairement celle dune entreprise qui produirait un bien vert , que les citoyens pourraient acheter. Enfin, il faut admettre que mme si lopinion publique est un levier puissant, elle natteint pas lefficacit du march quand il sagit dvaluer des alternatives en nombre considrable. On la dit, il existe des milliers de polluants et de faons de rduire leurs missions, et il est trs difficile de distinguer les manires efficaces de procder. Le risque est de sattacher des mesures symboliques dont lefficacit sociale est douteuse, en ngligeant les problmes de fond. Le rle des pouvoirs publics (et des ONG) devrait donc tre de fournir des lments chiffrs dvaluation, qui manquent cruellement.

4.3. valuer des CSR


Il existe une approche traditionnelle et relativement consensuelle en conomie base sur lanalyse cots/bnfices (ACB) qui permet de transcrire des cots et des bnfices sociaux de diffrentes natures en units montaires13. Le dveloppement de lACB pourrait faciliter la mesure montaire de la performance sociale des entreprises. Typiquement, lACB permet de fixer des valeurs tutlaires pour la qualit environnementale, le cot de la pollution (par exemple, la tonne de carbone), les taux descompte, la valeur du dcs vit, etc. En outre, lanalyse cots/ bnfices pourrait aider les entreprises organiser en interne la dlibration autour des dcisions stratgiques en matire denvironnement, et leur permettre ensuite de prsenter des personnes extrieures (dcideurs publics, associations) les consquences de ces dcisions. LACB pourrait rendre les consquences sociales des dcisions des entreprises plus transparentes et plus facilement valuables .

4.4. Comparer les CSR la rgulation classique


Un argument classique dj voqu contre les CSR est que les entreprises nont pas de comptence particulire pour grer les questions environnementales dans nos socits (Hayek, 1960). Cette comptence revient plus naturellement aux rgulateurs environnementaux. Par ailleurs, les instruments de rgulation classiques ont leurs limites. Le
13 - LACB est peu dveloppe en France, moins que dans la plupart des pays dvelopps. Aux tats-Unis, lutilisation de lACB pour lvaluation des politiques environnementales est une obligation lgale (Executive Orders 12044, 12291 et 12866). Une telle loi nexiste pas en France, sauf dans le domaine des transports (loi dorientation des transports intrieurs, 1982, dcret 84-617).

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rgulateur ne peut que rarement obtenir toutes les informations sur la pollution dune entreprise, par exemple. Or, de ce point de vue, les riverains de lentreprise pourraient tre mieux informs que le rgulateur, mme si se posent les problmes classiques dagrgation de linformation. Nanmoins, le dveloppement massif des nouvelles technologies de linformation a montr lefficacit des mouvements gnraliss de partage de linformation. Dans une socit compose dindividus altruistes, des personnes issues de champs varis peuvent volontairement regrouper leurs connaissances : cest au fond une part de lactivit des associations de consommateurs et des wiki . Reste mieux comprendre lefficacit de ces formes daction fondes sur le partage dinformation dans le domaine environnemental. Plus spcifiquement, il conviendrait de comparer minutieusement lefficacit relative des CSR celle des instruments classiques de rgulation. Ce chantier a t engag. En tmoignent les quelques exemples suivants. Besley et Ghatak (2007) tudient la performance relative des CSR par rapport aux outils de rgulation classique, lorsque le rgulateur nest pas bienveillant. Le pouvoir de taxation du rgulateur, sil constitue un avantage sur les CSR, peut tre utilis mauvais escient par un rgulateur opportuniste. Besley et Ghatak indiquent que la comparaison entre la rgulation classique et les CSR dpend souvent de la capacit relative des citoyens influencer les actions des entreprises via le march, par rapport leur pouvoir sur le rgulateur via les institutions politiques. Pour reprendre les termes utiliss plus haut, il y a dfaillance de rgulation, et il peut tre socialement plus efficace de faire pression directement sur les entreprises. Baron (2001) et Baron et Diermeier (2007) tudient prcisment cet arbitrage ( private vs. public politics ), et identifient des situations o les pressions des mouvements cologiques sont plus efficaces quand elles ciblent directement les entreprises plutt que le rgulateur. Autrement dit, ils concluent la supriorit des CSR sur la rgulation classique dans certains cas. Cependant, la robustesse de ce type de conclusions doit tre tudie14, et des tudes empiriques sont mener.

Conclusion : restons prudents

lissue de ce tour dhorizon, trois points nous paraissent devoir tre souligns. Premirement, le succs du thme de la responsabilit sociale des entreprises est peut-tre un pur phnomne de march, d une volution des prfrences des consommateurs/investisseurs. Ceuxci accordant plus dimportance la gestion de lenvironnement, les entreprises ragissent logiquement en se positionnant pour rpondre cette nouvelle demande. Il ny a alors pas de raison spcifique pour que les pouvoirs publics interviennent, autrement quen assurant la sincrit des dclarations et le bon fonctionnement des marchs.

14 - Larticle rcent de Calveras et al. (2007) souligne par exemple un effet ngatif des CSR relatif la pression des citoyens cologistes. Les citoyens peuvent agir de deux manires : dune part sur les actions des entreprises par leur comportement de consommation, et dautre part sur les actions du gouvernement par un vote sur la taxe environnementale. Dans ce cadre, les citoyens non cologistes ont des incitations voter stratgiquement pour une taxe plus faible cause de la prsence de citoyens cologistes dans la socit. En effet, ils bnficient de biens de consommation un prix plus faible car moins taxs, mais profitent de la rduction de la pollution travers les comportements dachats des citoyens cologistes via les CSR. Cet quilibre est tel que la prsence de plus de citoyens cologistes peut engendrer au final plus de pollution, et ainsi rduire lefficacit. Autre proprit indsirable : les agents les plus opportunistes sont finalement les gagnants du jeu, ce qui pose la question assez classique de la survie des personnes ayant un comportement de type altruiste dans une conomie. Voir galement Bagnoli et Watts (1995) et Arora et Gangopadhyay (1995).

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Deuximement, les CSR peuvent sous certaines conditions amliorer lefficacit sociale, mais ces conditions sont exigeantes. Le risque est de sattacher des actions symboliques, sans que lopinion publique soit capable de juger de lopportunit de ces mesures. La responsabilit des pouvoirs publics est donc de stimuler la production dlments chiffrs, notamment danalyses cots/bnfices qui permettraient de hirarchiser les diffrentes options.

Enfin, les CSR ne peuvent constituer un substitut une approche traditionnelle de taxation que sil existe une dfaillance forte de rgulation : capture de ltat par des groupes dintrt, inertie bureaucratique, etc. Laissant au lecteur le soin de se forger son opinion, nous prfrons souligner une certaine complmentarit entre ces deux modes, en particulier parce que limplication dacteurs multiples dans la surveillance et lvaluation des actions des entreprises peut amliorer lefficacit des politiques publiques.

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Chroniques

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chroniques Chroniques
Actualit des homologues trangers

Homologues
CORINNE MELLUL Charge de mission au Centre danalyse stratgique.

Cette rubrique signale quelques-unes des activits rcentes menes par certains des homologues du Centre danalyse stratgique prsents dans les numros antrieurs de la revue Horizons stratgiques : la Strategy Unit britannique, le Centraal Planbureau nerlandais, le Bureau fdral du Plan belge et le Projet de recherche sur les politiques (PRP) au Canada.

Strategy Unit (Royaume-Uni)


La Strategy Unit (SU), fonde en 2002, appartient au Cabinet Office et fonctionne la fois comme une instance de production propre et comme un organe de coordination interministrielle, sur un trs large ventail de sujets1. 3 janvier 2008 Food: An Analysis of the Issues ( Alimentation : une analyse des enjeux ), Discussion Paper, 113 p.2 En coopration avec plusieurs ministres, dont surtout le Defra (Department for Environment, Food and Rural Affairs), la SU a entrepris une large tude du secteur et des politiques de lalimentation. Les objectifs sont de rendre compte de la situation actuelle, de dgager les tendances mergentes et de dterminer les opportunits et les dfis en matire de production et de consommation. Ce document contient les rsultats de la phase analytique du projet. Un second rapport, qui sera consacr des prconisations issues dune concertation avec les principaux agents de ce secteur, sera remis au Premier ministre au printemps.

1 - http://www.strategie.gouv.fr/revue/article.php3?id_article=8 2 - http://www.cabinetoffice.gov.uk/strategy/work_areas/food_policy.aspx

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Cette tude fait tat des changements profonds survenus dans la culture alimentaire britannique, qui reflte dsormais les styles de vie contemporains et les habitudes dune socit plus riche quil y a quelques dcennies. Cette volution a des effets positifs ou neutres : accs des choix culinaires multiples prix modrs, gnralisation des formules pratiques, expansion des chanes de distribution, recours accru la restauration hors foyer, conscience croissante de limportance globale de la nutrition pour la sant mme si la ralit du comportement alimentaire des consommateurs nest pas toujours la hauteur de leurs intentions. Mais la SU dresse un bilan plutt alarmant du cot de ces nouveaux modes de nutrition : importante dgradation de lenvironnement rsultant de la production agroalimentaire (gaz effet de serre, pollution des eaux), pathologies engendres par une alimentation trop riche (obsit et diabte de lenfant notamment), alors que les prix des commodits sur le march mondial augmentent, de mme que la part des produits alimentaires imports au Royaume-Uni. Le rapport plaide loquemment pour la mise en uvre dune politique dtermine de promotion dune alimentation saine, initiative qui permettrait de raliser des conomies en dpenses de soins et damliorer la qualit de la vie. Il souligne galement que la scurit alimentaire tout au long de la chane de production est en progrs mais pourrait encore tre amliore. Cette tude impressionne par sa grande qualit et son exhaustivit. Le choix de sparer nettement le constat des prconisations, qui restent paratre, laisse toutefois le lecteur quelque peu sur sa faim. 21 janvier 2008 Achieving Culture Change: A Policy Framework ( Transformer une culture : un cadre daction pour les politiques publiques ), Discussion Paper, 138 p.3 Cette tude a pour vocation de contribuer un dbat public sur linfluence du capital culturel de ltre humain sur son comportement. Le capital culturel est ici dfini comme lensemble des attitudes, valeurs, aspirations et perceptions dun acteur social. Le cadre global est celui dune rflexion sur le changement culturel, jug souhaitable du point de vue des politiques publiques (par exemple lgard de lducation, dhabitudes de vie saines, du respect de lenvironnement) et que ltat tente traditionnellement dinstaurer au moyen des lois, de la rgulation ou de mesures incitatives. Largument est ici que le lgislateur devrait accorder une plus grande place la dynamique sociale et culturelle de la prise de dcision des individus, car le capital culturel est, conjointement aux lois, lautre grand dterminant de laction humaine en socit. Le document propose cet effet des instruments pratiques dlaboration des politiques. Les individus dveloppent leur capital culturel au contact des autres et du monde extrieur, depuis le cercle le plus proche des parents, amis, camarades de classe, voisins, collgues, jusqu celui trs largi de la socit et de ses sources dinfluence mdias, conomie, technologie. Dans les domaines o les choix de vie sont au moins partiellement dtermins par des facteurs culturels, chaque cercle est un lieu daction

3 - http://www.cabinetoffice.gov.uk/strategy/work_areas/culture_change.aspx

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possible lorsquon veut amener un changement dattitude. La Strategy Unit prconise en consquence, dans ces domaines, une action publique qui ne se contenterait pas de lgifrer dans le sens du comportement cible mais qui viserait identifier les facteurs socioculturels auxquels le comportement non souhait est imputable. Ainsi, pour ramener vers lducation ou la formation des jeunes en chec scolaire ou des chmeurs chroniques, on peut se contenter de lgifrer sur lducation, la formation et lemploi. Mais en adoptant lapproche prcite on irait plus loin : on fournirait un encadrement dont le but serait dencourager les personnes concernes changer de systme de valeurs. Une telle action peut porter sur de nombreux agents ou lieux susceptibles davoir un rle cl dans la transformation : parents, personnes issues du mme groupe socioculturel et pouvant servir dexemple, fonctionnaires des services sociaux, habitat, environnement de vie, etc. Pour illustrer la dmarche, le document propose trois tudes de cas (stabilit de vie de lenfant, rduction de lobsit et utilisation cologiquement responsable des ressources environnementales). Lapproche ne manque pas dintrt et son potentiel gnrateur de dbat est indniable, mme si de nombreuses politiques la refltent dj de faon parcellaire dans les pays europens. Elle pose de faon aigu lternelle question des limites du rle de ltat et celle, plus subtile, de lquilibre entre les responsabilits de ltat dune part et des individus de lautre. 8 fvrier 2008 Realising Britains Potential: Future Strategic Challenges for Britain ( Comment raliser le potentiel britannique : Futurs enjeux stratgiques pour la GrandeBretagne ), Discussion Paper, 184 p.4 La Strategy Unit rpond par ce document une commande passe par le Premier ministre Gordon Brown en 2007 dans le but de dfinir les paramtres de laction du gouvernement, des collectivits locales, des agents du secteur priv, des familles et des individus dans les dix quinze ans venir et au-del . Y sont examins lensemble des forces et des faiblesses de la Grande-Bretagne et, en regard, les dfis et opportunits majeurs auxquels le pays devra faire face, en particulier les effets conomiques de la mondialisation, la mobilit sociale, la rforme du service public, lvolution de la famille, les volutions dmographiques et le changement climatique. La Strategy Unit estime que le pays est en bonne position pour faire face aux enjeux de la dcennie venir. Linstitution met toutefois laccent sur le climat de comptitivit accrue qui va rsulter de la mondialisation. Ses recommandations portent avec force sur la ncessit, pour rpondre aux exigences de demain, de promouvoir les comptences et les talents des citoyens, daugmenter leurs chances de russite ds les premires annes et tout au long de la vie. Elle prconise aussi une poursuite de la rforme des services publics dans le sens dune meilleure adaptation aux besoins individuels des usagers. lextrieur, la Strategy Unit souhaite voir le pays utiliser sa crdibilit en matire de changement climatique pour agir en leader mondial de ce combat. Elle souligne aussi la ncessit de continuer lutter contre la menace terroriste (hors frontires comme sur le territoire national). Elle veut enfin que soit encourage une participation largie des citoyens au processus dmocratique grce des institutions adaptes et ractives.

4 - http://www.cabinetoffice.gov.uk/strategy/work_areas/strategic_challenges0208.aspx

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Saluant la publication du document, Gordon Brown a notamment pu dire : Ce rapport montre que les vraies russites dans les annes venir seront celles des pays qui auront su encadrer les comptences de leurs populations et attirer ainsi une plus grande part que les autres des meilleurs emplois de la mondialisation en mobilisant les talents de tous. Ce phnomne, je lappellerai la course aux comptences une course que nous pouvons gagner, que nous devons gagner . Il est stimulant et encourageant de voir porter sur la mondialisation un diagnostic positif et dynamique. Cest ce que fait la Strategy Unit en faisant le pari de ladaptabilit du pays un monde en mouvement perptuel par lencouragement au dveloppement des comptences (la formule unlocking talent dverrouiller les talents figure sur la couverture).

Centraal Planbureau (Pays-Bas)


Le CPB est depuis 1947 un institut de recherche indpendant, rattach au gouvernement nerlandais, qui assure lvaluation de la politique budgtaire et conomique nationale ainsi que la conduite de recherches et dtudes conomiques5. 17 janvier 2008 Decomposition of GDP Growth in European Countries. Different Methods Tell Different Stories ( Dcomposition de la croissance du PIB dans les pays europens. Dautres mthodes donnent dautres perspectives ), Henk Kranendonk et Johan Verbruggen, CPB Document, n 158, 34 p.6 Ce document expose une mthodologie alternative dapprciation de la composition de la croissance conomique. Estimant que lapproche traditionnelle, qui consiste dduire les importations des exportations, conduit minorer le poids des exportations dans la croissance du PIB et donner trop dimportance celui des catgories de dpenses intrieures, les auteurs proposent dimputer les importations tous les postes de dpenses. Une telle approche, dajustement aux importations, permet selon cette tude de mieux apprhender les raisons des fluctuations de la croissance du PIB grce une meilleure vision de limportance relative des diffrents postes de dpense. Lanalyse dmontre que selon quune mthode ou lautre est utilise, limage qui merge des postes de dpenses cls en termes de croissance conomique et donc de ce qui dtermine une augmentation ou une diminution de la croissance est sensiblement diffrente. Selon les auteurs, largument qui plaide en faveur dune imputation globale des dpenses dimportation est que les biens et services finaux et intermdiaires qui sont imports ne le sont pas uniquement en lien avec les exportations mais galement avec les postes de dpenses intrieures. Pour dmontrer les mrites de leur mthodologie, ils sengagent dans un exercice comparatif des deux approches sur les donnes OCDE de six pays europens (Pays-Bas, Allemagne,

5 - http://www.strategie.gouv.fr/revue/article.php3?id_article=117 6 - http://www.cpb.nl/eng/pub/cpbreeksen/document/158/doc158.pdf

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France, Belgique, Espagne, Italie) de 2003 2007. Les diffrences de rsultats sont frappantes. Ainsi, la mthode traditionnelle montre que dans le cas de la France et de lEspagne, la contribution des exportations la croissance du PIB est presque toujours ngative, alors que selon la mthode ajuste les exportations ont contribu soit positivement soit non ngativement la croissance conomique. Pour la Belgique, alors que lapproche traditionnelle fait tat dune contribution zro ou mme ngative des exportations la croissance, la mthode ajuste aux importations montre que la croissance du PIB dcoule 50 % environ de sources extrieures aux frontires nationales. Dune manire gnrale, la mthode ajuste rvle une contribution beaucoup plus importante des exportations la croissance du PIB. Les auteurs eux-mmes soulignent que leur mthode ne permet pas daboutir une analyse complte des facteurs de la croissance conomique, notamment parce quelle ninforme pas sur les raisons des fluctuations, et doit donc tre utilise en conjonction avec dautres tudes. En loccurrence, on peine quelque peu voir lavantage immdiat quapporterait ladoption de la mthode ajuste en termes dorientation des politiques publiques. 22 fvrier 2008 Is Part-time Employment Here to Stay? Evidence from the Dutch Labour Force Survey 1992-2005 ( Le travail mi-temps sinstalle-t-il dans la dure ? Analyse de lenqute sur lemploi 1992-2005 ), Nicole Bosch, Anja Deelen et Rob Euwals, CPB Discussion Paper, n 100, 36 p.7 Cette analyse porte sur le modle dominant demploi des femmes aux Pays-Bas, savoir lalliage dun taux demploi lev et dune forte proportion demplois temps partiel, et rflchit sur son volution possible : les jeunes gnrations fminines suivront-elles le mme schma ou se tourneront-elles massivement vers lemploi plein temps ? Ltude se fonde sur un chantillon de femmes observes au fil du temps dans le cadre dune grande enqute statistique sur lemploi aux Pays-Bas entre 1992 et 2005. Ce modle combinant taux demploi lev et place importante du travail temps partiel chez les femmes semble spcifique aux Pays-Bas, qui apportent ainsi leur propre rponse la difficile question, toujours essentiellement fminine, de lquilibre entre travail et vie familiale. Ltude note que malgr certains changements institutionnels (dispositifs de garde denfants amliors, rduction du taux dimposition marginal du partenaire), lincidence du travail temps partiel des femmes reste leve. Les auteurs estiment que le choix de ce modle et la stabilit de son maintien travers les gnrations procdent dune particularit socitale ancre, notamment la persistance depuis les annes 1950 de perceptions ngatives des mres de jeunes enfants ayant choisi de travailler plein temps. Selon ltude, ces perceptions seraient mme en voie de se renforcer au sein de la jeune gnration, et les auteurs concluent que lincidence de lemploi temps partiel chez les femmes ne va probablement pas diminuer dans les annes venir. Ils attirent lattention sur deux effets alarmants de cette tendance : leffet possible de frein lmancipation des femmes, et le manque gagner en cotisations sociales un moment o le vieillissement de la population remet en cause la prennit du modle social.
7 - http://www.cpb.nl/eng/pub/cpbreeksen/discussie/100/disc100.pdf

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Langle danalyse vaut la lecture de ce Discussion Paper, bien que, comme le reconnaissent les auteurs, le champ de ltude et les limites propres aux donnes fournies par lenqute excluent lexamen de nombreuses questions pertinentes, notamment lincidence sur la fertilit des femmes de la difficult concilier travail et famille, celle du rle et du revenu du conjoint et celle des politiques publiques sur ces comportements. La vue densemble du sujet est par consquent absente.

Bureau fdral du plan (Belgique)


Le Bureau fdral du plan est depuis 1959 un organisme dintrt public qui ralise des tudes et des prvisions sur des questions de politique conomique, socioconomique et environnementale pour le gouvernement belge8.

Octobre 2007 Perspectives nergtiques pour la Belgique lhorizon 2030 dans un contexte de changement climatique , Danielle Devogelaer et Dominique Gusbin, Planning Paper, n 102, 134 p.9 Ce rapport sur les perspectives nergtiques de la Belgique lhorizon 2030 est compos dun scnario de rfrence et de scnarios alternatifs axs en particulier sur les choix vis--vis du nuclaire et lefficacit nergtique. Le scnario de rfrence conduit une augmentation de 10 % de la consommation nergtique et de 32 % des missions de CO2, compte tenu de larrt de la dernire centrale nuclaire en 2025 conformment la loi actuelle. Par ailleurs, le taux de dpendance nergtique du pays passerait de 78 % 95 %. Les scnarios alternatifs envisagent une baisse de 30 % des missions de CO2 en Europe en 2030 et une valeur du carbone de 200 /t CO2, identique pour tous les pays et tous les secteurs. Le scnario avec nuclaire conduit une rduction de 9 % de la consommation nergtique finale en 2030, et une production dlectricit assure par 22 % dnergies renouvelables, 27 % de gaz naturel et 51 % de nuclaire. Ltude alerte sur limportance de cette option, qui modrerait la dpendance de la Belgique vis--vis du gaz naturel et pourrait aussi rduire le cot induit par les contraintes fixes sur les missions de CO2. Le scnario bas sur la matrise de la demande dnergie se veut raliste quant ses dlais de mise en uvre. Il conduit une baisse globale de 13 % de la consommation par rapport au scnario de rfrence, ce qui se traduit par une baisse de 22 % des missions de CO2. Les pourcentages de rduction obtenus sont plus levs dans les secteurs rsidentiel et tertiaire que dans lindustrie et les transports. Les rsultats montrent que le signal-prix ne permet pas lui seul de raliser les conomies dnergie dans les diffrents secteurs. Les paramtres comportementaux jouent galement un rle important.
8 - http://www.strategie.gouv.fr/revue/article.php3?id_article=117 9 - http://www.plan.be/admin/uploaded/200711280958210.pp102_fr.pdf

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Les conclusions font ressortir la croissance des nergies renouvelables (olien, biomasse, cognration) quel que soit le scnario, mais soulignent la ncessit dune volont politique forte pour permettre les investissements, le dveloppement des technologies et une meilleure intgration de ces sources alternatives. 16 janvier 2008 Long-term Population Projections in Europe: How they Influence Policies and Accelerate Reform ( Projections de population long terme en Europe : comment elles influencent les politiques publiques et acclrent la rforme ), Henri Bogaert, Working Paper, 2-08, 24 p.10 Le vieillissement de la population que laissent prvoir les projections dmographiques long terme entranera, on le sait dsormais, une progression des dpenses sociales, qui exerceront une ponction plus ou moins forte selon les pays sur les budgets nationaux. Ces projections, notamment celles qui ont t faites par les institutions de lUnion europenne, ont dj eu un srieux impact sur les politiques publiques, et, dans la plupart des pays europens qui disposaient dun modle social gnreux, un processus de rforme a t entam la fin des annes 1990. Ce processus et la triple stratgie quil a emprunte sont analyss ici. Ce sont trois zones distinctes de proccupation quont dgages les projections dmographiques : - le doute sur la durabilit du modle social europen pour les retraits ; - un malaise quant la ncessit de revoir la baisse un modle social dj imparfait qui na pas permis dradiquer la pauvret, qui noffre pas tous une protection optimale et est de surcrot dj impossible maintenir tel quel dans la dure ; - une inquitude sur la croissance conomique elle-mme, avec ses performances dcevantes de la dernire dcennie qui, allies au processus de vieillissement, peuvent faire craindre une vritable rgression de lEurope dans les dcennies venir. Face au dfi du financement de la protection sociale sur fond de vieillissement de la population, les gouvernements peuvent choisir entre deux voies : soit rsoudre le problme uniquement quand il se posera, par laugmentation des charges sociales ou de la ponction fiscale, option la fois injuste et voue lchec tant donn la comptitivit fiscale issue de la mondialisation ; soit anticiper et se prparer aux volutions approche bien entendu recommande. Dans ce second cas, trois pistes la fois distinctes et compatibles peuvent tre empruntes : - une rforme du systme social visant rduire le cot du vieillissement ; - une augmentation des impts et cotisations sociales accompagne dune politique de stimulation du taux demploi et daugmentation du taux de croissance tendancielle du PIB ; - une rduction des dpenses du secteur public permettant de faire face aux dpenses sociales croissantes. La Commission europenne a recommand que chaque pays membre de lUE applique une combinaison de ces trois types de politiques, dose selon les caractristiques du modle social qui lui est propre. Dans la pratique, des mesures reprsentatives de chaque type de politiques ont t mises en uvre dans les pays membres. Lune des
10 - http://www.plan.be/admin/uploaded/200801310949170.wp200802.pdf

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solutions retenues par certains pays a t la cration de fonds de rserve par ltat, ou, dans le mme esprit, la rduction du dficit budgtaire grce une politique fiscale adquate, approche quil est prsent envisag de gnraliser tous les pays membres dans le cadre du Pacte de stabilit et de croissance de lUnion europenne. Des mcanismes dobservation combinant projections long terme et valuation de durabilit sont en place depuis 2000 au niveau europen, et constituent selon cette tude une russite. Il est noter que cette analyse a prcd et servi de fond la publication dune recherche sur la stratgie belge de financement des accroissements futurs de dpenses sociales dus au vieillissement de la population (voir ci-aprs). Elle fournit une vue densemble utile et pertinente de la faon dont lUnion europenne et plus spcifiquement certains pays membres tentent de faire face au grand dfi dmographique des prochaines dcennies. 29 fvrier 2008 Accumuler des surplus budgtaires pour faire face au vieillissement dmographique en Belgique : ralits et perspectives , Michel Saintrain et Saskia Weemaes, Working Paper, 5-08, 56 p.11 Ce document expose la rponse stratgique belge au dfi que pose le vieillissement de la population pour le financement de son modle social. Depuis 2000, la Belgique a en effet adopt une politique reposant sur la constitution dun fonds de vieillissement et laccumulation dexcdents budgtaires qui permettraient de faire face aux dpenses accrues de sant et de versements de pensions dans les dcennies futures. La stratgie ainsi choisie, qui repose sur loption politique dfinie par lUnion europenne de rduction des dpenses du secteur public et a t inscrite dans deux programmes de stabilit successifs depuis 2000, a fait lobjet dun large consensus sociopolitique dans le pays. Cest pourtant un constat ngatif que dresse ici le Bureau fdral du plan. En effet, les surplus budgtaires sur lesquels reposait cette stratgie ne se sont pas matrialiss. Tout juste la Belgique est-elle arrive durant cette priode lquilibre budgtaire. Le Bureau fdral du plan analyse donc ici les consquences long terme de cette situation et formule un pronostic pessimiste quant la soutenabilit budgtaire du dispositif mis en place par le gouvernement pour faire face laugmentation des dpenses sociales. La politique de restriction budgtaire prconise dans le mme esprit que les Programmes de stabilit par le Conseil suprieur des finances impliquerait des sacrifices similaires ceux qui nont manifestement pas pu tre faits depuis 2000. Le rapport voque par consquent la possibilit dinstituer des mesures inspires des deux autres voies prconises par lUE (rforme du systme social + politique de lemploi assortie de rformes structurelles) et met en garde contre le caractre inquitable quaurait un ventuel rejet sur les gnrations futures de la totalit de la charge de financement des dpenses sociales dues au vieillissement de la population. Une analyse lucide et tranche de la problmatique des consquences budgtaires possibles du vieillissement qui, associe au document prcdent, constitue un vrai signal dalarme sur un sujet peut-tre aussi proccupant moyen/long terme que le changement climatique mais qui nalimente pas au mme degr le discours public.
11 - http://www.plan.be/admin/uploaded/200802291620020.wp200805.pdf

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Projet de recherche sur les politiques (Canada)
Le PRP effectue depuis 1996 des travaux dans une perspective de moyen terme, intersectorielle et interdisciplinaire, en partenariat avec le milieu acadmique et des organismes non gouvernementaux12. Le PRP met en uvre un projet sur la jeunesse, en deux phases, intitul Investir dans la jeunesse : leons tires des politiques, de la pratique et de la recherche. Le but est de rendre compte des transformations qui se sont opres dans cette catgorie de population (limites dge plus floues, moins de linarit dans les parcours), et de suggrer des pistes mthodologiques et des orientations pouvant guider les politiques publiques canadiennes, notamment en examinant les pratiques internationales. La premire phase, en cours, est destine produire des documents analysant les tendances mergentes. La deuxime sera celle dtudes thmatiques sur les dimensions prendre en compte pour formuler des politiques publiques de moyen terme. Les trois documents prsents ici ont dj t publis. Dcembre 2007 Difficults biopsychosociales des garons durant ladolescence. Perspectives canadiennes au XXIe sicle , Eric Lacourse et Paul L. Gendreau, Document de discussion, 45 p.13 Ce sont les comportements risque chez les garons adolescents qui sont explors ici, globalement contenus dans les quatre D dlinquance, dcrochage scolaire, drogue, dpression (suicide). Au moment de ladolescence, les garons glissent en effet statistiquement davantage vers ces comportements que les filles (exception faite de la dpression, plus rpandue chez ces dernires). Toutefois, ce sont les facteurs socioconomiques et non le genre qui constituent ici le moteur majeur, et parmi ces facteurs, en premier lieu, la qualit de la supervision parentale. Lapproche biopsychosociale qui guide cette tude se caractrise par le croisement de facteurs individuels (gntiques) et de facteurs environnementaux, pour dterminer des probabilits dadoption dun comportement donn. Les auteurs accordent une place importante la maladie mentale, telle quelle se manifeste chez les jeunes (schizophrnie, bipolarit, mais aussi hyperactivit, identifie depuis plus dune dcennie comme facteur dchec scolaire), et mettent en garde contre la tendance actuelle des thrapeutiques hypermdicalises (recours aux psychotropes) comme traitement de problmes non mdicaux. Les effets long terme de telles pratiques ne sont pas connus et lapproche tend nier ou sous-estimer le rle du contexte socioconomique. La mdicalisation excessive dans le traitement des conduites antisociales signifierait donc que lattention entire du corps soignant, et par extension de la socit, se dtourne des causes environnementales pour se porter sur les symptmes individuels.

12 - http://www.strategie.gouv.fr/revue/article.php3?id_article=244 13 - http://www.policyresearch.gc.ca/doclib/Web_Lacourse-Gendreau_fr.pdf

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Le document plaide pour une action sociale prventive qui viserait le bien-tre long terme la fois des individus et de la socit. Elle serait mise en uvre au travers de politiques sociales touchant toutes les dimensions des comportements risque. Les thmes de lalcoolisme et de la drogue sont galement voqus, de mme que la ncessit dinvestir davantage dans la petite enfance, et donc dans lcole primaire, ainsi que dans les programmes de prvention conus pour les populations vulnrables (quartiers pauvres). Il y a l une exploration intressante, exhaustive et trs documente du contexte et des voies de traitement du comportement antisocial des jeunes. Cependant, les politiques publiques prconises, bien que cohrentes et dune adquation quon ne peut rfuter, restent trs classiques. Un travail dune telle qualit suscite lattente dapproches plus novatrices et cratives. Dcembre 2007 Nouvelles tendances dans les transitions chez les jeunes au Canada. Possibilits et risques , Roderic Beaujot et Don Kerr, Document de discussion, 45 p.14 Les processus de transition vers lge adulte passage des tudes au travail, dpart du domicile parental, entre dans la vie de couple, survenue des enfants ont chang. Les grands seuils que reprsentent ces tapes de la vie se franchissent aujourdhui plus tard, et de faon souvent moins tranche, plus fluide, avec des allers et retours entre les situations. La demande croissante du march du travail pour des comptences spcialises, notamment, allonge la dure des tudes et par consquent retarde le dpart des jeunes du domicile parental, entranant une amorce plus tardive des phases suivantes. Lgalisation du statut des femmes est aussi un facteur de retard dans la survenue du premier enfant. Le PRP se propose ici dexaminer ces transformations la fois en les situant dans un cadre thorique et en explorant les donnes empiriques existantes (sondages, recensements). Ltude sinterroge sur les risques et opportunits que reclent les nouvelles situations et sur leurs consquences possibles en termes de politiques publiques. Elle met en exergue les corrlations entre le mode de transition vers lge adulte et le contexte socioconomique, institutionnel et culturel. La variabilit de lun en fonction de lautre est observable au Canada ; par exemple, le passage lge adulte est plus prcoce chez les jeunes autochtones et plus tardif chez les immigrants. Des corrlations similaires sont soulignes par les comparaisons internationales. Ainsi, en Europe, le modle nordique comporte des soutiens institutionnels et tatiques forts et la transition vers lge adulte intervient assez tt, alors quen Europe du Sud les soutiens sont moindres, la famille prdominante et le passage vers les responsabilits plus tardif. Le Canada apparat plutt comme un pays de transitions lentes, avec de nettes diffrences quant aux chances de russite personnelle et sociale entre ceux qui poursuivent des tudes suprieures, et retardent ainsi les autres tapes, et ceux qui fondent tt des familles souvent monoparentales, formule propice la prcarit conomique. Les auteurs voquent une baisse possible de la fcondit venir, alors
14 - http://www.policyresearch.gc.ca/doclib/Beaujot%20Emerging%20Youth%20f_web.pdf

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que le Canada nest pas pour linstant confront au vieillissement que connat lEurope. Ils mettent en garde contre la tendance des politiques concentrer laction publique sur le soutien aux personnes ges, au dtriment des jeunes, ce qui pourrait avoir pour effet dabaisser la natalit et daugmenter le vieillissement dmographique. Au chapitre des recommandations, ils prconisent dinvestir dans la formation postsecondaire, dans la phase de transition vers le travail (surtout pour ceux qui sortent tt du systme scolaire) et dans laide aux jeunes familles. De telles mesures leur semblent conformes aux volutions des parcours des jeunes constates ces quatre dernires dcennies. Un panorama particulirement riche de tous les facteurs socitaux et institutionnels influant sur des dcisions et des choix qui comptent parmi les plus personnels dune vie dtre humain, et qui vaut dautant plus par la large part quil accorde aux comparaisons internationales. Dcembre 2007 Lmergence de lge adulte, une nouvelle tape du parcours de vie. Implications pour le dveloppement de politiques , Stphanie Gaudet, Document de discussion, 33 p.15 Cette troisime tude entreprise par le PRP se propose de rflchir sur la dfinition de la jeunesse, sur ce qui la constitue en propre. Soulignant le caractre fluctuant du dcoupage des phases qui composent la jeunesse selon le contexte socioconomique et culturel, ce document prend pour objet les jeunes adultes. La priode qui relie la fin de ladolescence et le dbut de lge adulte est dsormais considre par les chercheurs comme une nouvelle phase de vie ( adulescence , postadolescence ). Cest un ge dont les besoins touchent de nombreuses politiques publiques (ducation, formation, logement, emploi, etc.), do la ncessit dapprhender ce qui le caractrise pour guider laction des gouvernements. Lauteure voque ainsi les valeurs considrablement diffrentes des jeunes contemporains par rapport celles de leurs ans aux mmes ges, leur qute identitaire et leur rapport aux institutions. Elle souligne linadquation des normes lgales et sociales (majorit 18 ans) qui ne sont plus adaptes la complexit et la diversit des parcours des jeunes, et dmontre que la spcificit de cet ge nest pas pleinement reconnue par les institutions politiques et sociales. Selon elle, ce dcalage accentuerait les risques sociaux. Stphanie Gaudet dnonce le vide institutionnel existant face cette classe dge, qui pour lessentiel nest plus encadre par le systme scolaire mais nest pas toujours insre dans lenseignement suprieur ou le monde du travail. Elle prconise une plus grande flexibilit institutionnelle, pour mieux prendre en compte les besoins particuliers cette phase de la vie. Elle recommande lassouplissement des cursus scolaires et de formation pour accommoder les besoins des jeunes qui ont des difficults dapprentissage et tendent sortir prcocement du systme. De faon plus globale, le document expose la faon dont les politiques publiques pourraient apporter aux 17-25 ans un soutien appropri leur semi-autonomie et leur qute dindpendance
15 - http://www.policyresearch.gc.ca/doclib/Gaudet%20Youth_f_web.pdf

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socioconomique, en visant particulirement les populations juvniles en situation vulnrable. Cette tude est la moins convaincante des trois, peut-tre parce quelle porte sur un thme tellement large quest-ce que la jeunesse ? que les recommandations de politiques publiques en dcoulant ne peuvent tre que gnrales et abstraites. Le mrite et le but premier de ce travail reste sa capacit gnrer un vaste dbat.

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chroniques Chroniques

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Comptes rendus de lectures et de colloques

Wojciech Kopczuk, Emmanuel Saez et Jae Song, Uncovering the American Dream : Inequality and Mobility in Social Security Earnings Data since 1937 , NBER Working Paper, n 13345, aot 2007, 86 p. Si lune des valeurs les plus ancres dans la culture amricaine est la possibilit quont les personnes damliorer leur situation conomique au cours de leur cycle de vie, rares sont les tudes qui en ont mesur et valu la ralit. En effet, pour cela, il faut analyser conjointement les ingalits salariales constates un moment et les mobilits salariales observes dans le temps et en lien, disposer de donnes de cohortes permettant de reconstituer les carrires individuelles. partir de micro-donnes longitudinales de la Scurit sociale sur les salaires annuels dans les secteurs du commerce et de lindustrie (70 % des salaris) portant sur la priode allant de 1937 2004, trois chercheurs des universits de Columbia et de Berkeley ont toutefois palli ce manque. Leur tude permet notamment dalimenter le dbat relatif leffet la baisse des mobilits salariales sur laugmentation des ingalits observe depuis 1970. Ils montrent ainsi que les ingalits de salaires ont suivi une courbe en U, dcroissante jusquen 1953 et croissante aprs ; que les mobilits salariales de court et moyen terme (un cinq ans) sont restes stables depuis 1950 aprs un bond durant la Seconde Guerre mondiale notamment ; enfin, les auteurs concluent que les mobilits de long terme (de 11 20 ans) ont augment pour lensemble des salaris avec toutefois des disparits sensibles selon les groupes socio-dmographiques. cet gard, lamlioration de la situation des femmes en emploi (qui sest traduite notamment par une rduction depuis 1960 des carts salariaux avec les hommes et par une forte augmentation de leur mobilit de long terme) lexplique principalement, la mobilit salariale des hommes ayant quant elle connu une lgre diminution. C. G. Kevin P. Gallagher et Lyuba Zarsky, The Enclave Economy: Foreign Investment and Sustainable Development in Mexicos Silicon Valley, MIT Press, septembre 2007, 232 p. Dans son dernier livre, co-crit avec L. Zarsky, K. P. Gallagher, professeur dconomie luniversit de Boston et chercheur au Global Development and Environment Institute de luniversit de Tufts, montre que les investissements directs trangers (IDE) ne sont pas ncessairement des vecteurs de dveloppement durable. Ltude du cas mexicain suggre en effet que les bnfices des IDE peuvent rester confins un secteur tourn vers lexportation, dconnect du reste de 210

lconomie. Les deux auteurs ont cherch comprendre pourquoi les IDE navaient pas, au Mexique, produit les effets classiquement attendus en termes de transfert de technologie, notamment une volution vers des modes de production plus propres et une lvation du niveau de qualification de la main-duvre. Ils concluent que les effets dentranement des IDE ne sont pas spontans . En labsence de politiques publiques adaptes et volontaristes, les IDE ne font que nourrir une conomie enclave qui phagocyte en outre lindustrie locale. C. M. Novethic tudes Des enjeux et des hommes, Quelle place pour la mobilisation des salaris dans la communication dveloppement durable des entreprises du CAC 40 ?, septembre 2007, 34 p. Selon ltude du centre dexpertise Novethic sur la responsabilit socitale et environnementale (RSE), la sensibilisation des salaris par des actions de formation aux enjeux de RSE ne tient pas une place importante dans la communication sur le dveloppement durable des entreprises du CAC 40. Pour la moiti dentre elles, la mobilisation des salaris sur le dveloppement durable ne figure pas comme un objectif de leur stratgie de RSE. Surtout, la majorit des actions de formation ont un primtre limit (une unit, une zone gographique) et nont pas vocation recouvrir lensemble du champ de la RSE mais se concentrent sur une ou plusieurs thmatiques spcifiques (diversit et gestion des risques sous langle du respect de normes thiques et environnementales en particulier). Mme si la monte en puissance des actions de sensibilisation vis--vis des parties prenantes externes (fournisseurs, clients, grand public) est encourageante, Novethic insiste sur la ncessit dimpliquer lensemble des salaris dans le dploiement de ces stratgies au-del de lencadrement et des dpartements spcialiss dans le dveloppement durable. Lintgration du dveloppement durable dans les systmes de management est prsente comme une cl du succs de la RSE. Novethic souligne par ailleurs lmergence de bonnes pratiques dvelopper (diffusion de guides de bonnes pratiques, e-learning, campagnes de sensibilisation, concours internes, etc.). J. E. US Bureau of Labor Statistics, A Profile of the Working Poor, 2005, US Department of Labor, septembre 2007, 14 p. Le Bureau of Labor Statistics vient de publier des statistiques sur la pauvret au travail aux tats-Unis, issues de son enqute annuelle sur lemploi effectue en 2006 auprs dun chantillon de 60 000 mnages. Sur les 143 millions dAmricains qui ont t en emploi au moins six mois au cours de lanne 2005, 7,7 millions (soit 5,4 %) vivaient dans un mnage dont le revenu tait infrieur au seuil de pauvret. Ce risque de vivre au-dessous du seuil de pauvret alors quon est actif est ingalement distribu : les Blancs et les Asiatiques y sont moins exposs (4,7 % dans les deux cas) que les Noirs ou les Hispaniques (10,5 %). Les femmes sont plus exposes que les hommes chez les Blancs (5 % contre 4,4 %) et surtout chez les Noirs (13 % contre 7,7 %). Elles le sont pratiquement autant que les hommes chez les Hispaniques (10,6 % contre 10,4 %) et moins chez les Asiatiques (4,4 % contre 5 %). Ces diffrences ethniques persistent niveau dducation gal, 211
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mme si elles tendent sattnuer fortement avec llvation du niveau dducation. Ainsi, parmi ceux qui nont aucun diplme, le risque de pauvret laborieuse est suprieur de 9 points chez les Noirs et de 3,5 points chez les Hispaniques ce quil est chez les Blancs (13 %), alors quil est infrieur de 3 points chez les Asiatiques. Parmi les diplms de lenseignement suprieur (niveau bachelor et au-dessus), les carts sont nettement moindres, mais le risque de pauvret laborieuse reste nanmoins suprieur de 1,2 point chez les Noirs, de 1,1 point chez les Hispaniques et de 0,9 point chez les Asiatiques ce quil est chez les Blancs (1,5 %). Y. C. Fondation pour linnovation politique (Frdric Allemand, Michael Wohlgemuth et Clara Brandi), Faire lUnion 27 : tenter de nouvelles mthodes ? , Document de travail, septembre 2007, 21 p. Dans ce document de travail, la Fondation pour linnovation politique aborde la question de la rnovation de la mthode communautaire . On retiendra notamment la contribution que cosignent lconomiste Michael Wohlgemuth (universit de Fribourg) et la sociologue Clara Brandi (Institut universitaire europen de Florence). Les deux chercheurs jugent obsolte ce quils qualifient de philosophie taille unique dintgration . Pour la rcuser, ils utilisent la thorie conomique des clubs , en vertu de laquelle des individus se regroupent volontairement pour raliser un objectif commun. En lappliquant lUnion europenne ou club UE , M. Wohlgemuth et C. Brandi plaident pour la constitution de diffrents sous-clubs . Devraient ainsi coexister un club obligatoire (recouvrant essentiellement le march intrieur) pour tous les tats membres, et des clubs facultatifs (comme la politique de leau) en fonction des intrts de chacun. La multiplication de tels clubs, par secteur, serait plus efficace que lharmonisation car elle rduirait les cots dintgration et de ngociation politique (en concernant des populations plus homognes), rpondrait davantage aux prfrences des citoyens et permettrait aux tats de corriger plus facilement certaines erreurs politiques. Au total, ceci saccorderait davantage au fonctionnement dune Europe des Vingt-sept. M.-C. M. Bientt privs de services publics ? , Regards croiss sur lconomie, n 2, septembre 2007 La deuxime livre de la revue interdisciplinaire Regards croiss sur lconomie est consacre aux diverses mutations quont connues les services publics au cours du XXe sicle, et, notamment, celles caractrisant les services publics marchands franais (Air France, France Tlcom, etc.) ces trente dernires annes. Ce numro propose, cet effet, une synthse des dbats thoriques entourant la question de la drglementation des services publics, mais aussi une mise en perspective historique de leurs transformations. Il aborde, enfin, les enjeux juridiques que recle la dfinition europenne des services dintrt gnral . On trouvera en particulier un article de Frdric Marty, o ce dernier entreprend dvaluer l efficacit conomique dun processus de privatisation laune des thories du bien-tre, du public choice et des contrats. Lauteur est ainsi davis que les gains 212

observs en termes defficacit tiennent certainement plus lexistence dune pression concurrentielle (ventuellement organise par le rgulateur) et ladoption de rgles internes de corporate governance (exigences strictes de reddition des comptes) qu la seule question de son contrle par ltat ou par des actionnaires. P.-Y. C. Africa Unbound : Development, Health and Investment Strategies 2010-2020 , confrence internationale, Friends of Europe, Bruxelles, 18-19 septembre 2007 Dans la perspective du sommet UE-Afrique qui sest tenu Lisbonne au mois de dcembre 2007, le think tank Friends of Europe a pris linitiative de cette confrence internationale, sous le haut patronage de la Prsidence portugaise de lUnion. lheure o de nombreuses interrogations se font jour sur la capacit des tats atteindre les Objectifs du millnaire pour le dveloppement en 2015, cette confrence tait loccasion pour les dcideurs publics et les acteurs du monde conomique de discuter des modalits dune approche renouvele du partenariat entre lEurope et le continent africain. Dans un contexte de comptition conomique accrue, lAfrique constitue un vritable enjeu pour la stratgie de croissance des grandes entreprises mais souffre toujours de structures sanitaires et sociales dfectueuses, qui freinent son essor. Dans ces conditions, les partenariats public-priv apporteraient, aux yeux des diffrents intervenants, un complment essentiel aux traditionnels outils de coopration intertatique. En effet, ils constitueraient la fois une voie daccs de nouveaux marchs pour les acteurs conomiques et un levier susceptible de favoriser lmergence de systmes de sant stables. H. J. Peter D. Hart Research Associates, Awareness of and Attitudes toward Nanotechnology and Federal Regulatory Agencies, A Report of Findings based on a national survey among adults, conducted on behalf of: Project on Emerging Nanotechnologies, The Woodrow Wilson International Center for Scholars, 25 septembre 2007, 13 p. Demande par le Project on Emerging Nanotechnologies du Woodrow Wilson International Center for Scholars, ralise par le cabinet indpendant Peter D. Hart Research, cette tude rvle que le niveau de perception des Amricains sur les nanotechnologies se maintient un trs bas niveau et ne suit pas celui de la pntration effective des nanotechnologies sur les marchs, au contraire : 6 % des Amricains en ont beaucoup entendu parler en 2007 contre 10 % en 2006. Les auteurs le regrettent car selon eux, ce dficit de connaissance rend lopinion trs vulnrable aux moindres problmes, fausses alarmes et rumeurs. Questionns spcifiquement sur les risques des nanos associes lalimentation (alors que 60 % considrent que la scurit sanitaire des aliments a baiss dans les dernires annes), ils sont 7 % envisager dacheter des aliments amliors par les nanotechnologies, contre 13 % sil sagit seulement de lemballage. Ces niveaux sont trois fois suprieurs chez les adultes trs informs sur les nanos. Dans une comparaison risques/ bnfices , 6 % considrent que les risques dpassent les bnfices, contre 18 % pour linverse : mais les 42 % sans connaissance des nanos basculent beaucoup plus facilement vers le scepticisme. Enfin, les Amricains prfrent majoritairement que 213
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ce soit le gouvernement et non lindustrie qui soccupe du management des risques associs aux nanos ; la confiance dans les entreprises sur leur capacit maximiser les bnfices (pour les utilisateurs) par rapport aux risques dcrot fortement. J.-L. P. Sophie Body-Gendrot et Catherine Wihtol de Wenden, Sortir des banlieues. Pour en finir avec la tyrannie des territoires, Paris, Autrement, septembre 2007, 125 p. mi-chemin entre lessai et louvrage scientifique, ce livre entend revenir sur la gense de ce que son diteur nhsite pas prsenter, en quatrime de couverture, comme le cassette des banlieues . Croisant leurs champs de recherche respectifs (la question urbaine pour lune, le fait migratoire pour lautre), Sophie Body-Gendrot et Catherine Wihtol de Wenden entreprennent en effet, au fil de ces quelque 120 pages, daborder cet objet dtude quest devenue la banlieue, par le biais dune mise en perspective historique des politiques de la ville et de limmigration menes en France ces trente dernires annes. Au-del de lanalyse des orientations, engagements et rajustements ayant caractris ces deux domaines de laction publique, les deux chercheuses sattellent surtout dmontrer lexistence dune tyrannie des territoires dans la conception des diffrents dispositifs mis en place par la puissance publique. Plus prcisment, le nud du problme rsiderait, selon elles, dans le choix fait par ltat de vouloir traiter en priorit les maux touchant lespace physique des banlieues (via des programmes de rnovation urbaine notamment). Sophie Body-Gendrot et Catherine Wihtol de Wenden suggrent que, plus quaux lieux, cest avant tout la vie des populations que doivent sintresser les politiques publiques. Lenjeu serait ainsi, en accentuant par exemple leffort sur lemploi ou lducation, de favoriser la mobilit sociale et, par voie de consquence, de ne pas dfinitivement assigner rsidence les habitants de ces quartiers. J. T.-P. Confdration syndicale internationale, Rapport annuel des violations des droits syndicaux, septembre 2007 (document lectronique) La Confdration syndicale internationale (CSI), qui rassemble 168 millions dadhrents issus de 153 pays, vient de publier son rapport annuel des violations des droits syndicaux. Chaque pays recens est dcrit travers trois rubriques : les liberts syndicales en droit, les liberts syndicales dans la pratique, les violations en 2006. Cette tripartition permet de mettre en vidence les dcalages constats par les observateurs de la CSI entre le droit et les faits. Si la Colombie reste le pays le plus dangereux pour des syndicalistes avec 78 assassinats (sur un total de 144 dans le monde en 2006), dautres tats soumis des situations sociales et politiques difficiles, comme les Philippines, ont connu une croissance forte de la rpression syndicale (33 morts). ct de ces situations dramatiques, le rapport fait tat dvolutions de droit ou de fait qui limiteraient les droits syndicaux dans des pays industrialiss. Ainsi, le rapport avance que le gouvernement du Qubec, en imposant une nouvelle convention collective aux employs de la fonction publique, leur a de facto retir le droit de grve. En Australie, la promulgation dune loi sur les relations professionnelles ( Work Choices ) restreint les droits des travailleurs et impose des limites la ngociation collective et au droit de grve. Ce tableau trs sombre des 214

relations de travail dans le monde est clairci par lvocation de quelques volutions positives. En tmoigne le rle jou, en quateur, par les centrales syndicales dans la mise en place dune rglementation de la sous-traitance. B. V. Ambassade de France en Irlande (Christophe Lerouge et Anne Welcker), Enqute sur les scientifiques et les universitaires franais installs en Irlande , rapport dtudes, septembre 2007, 25 p. Lambassade de France en Irlande vient, via un questionnaire lectronique, de raliser une enqute auprs des 5 000 ressortissants franais figurant sur le registre consulaire. lissue dun tri devant conduire ne considrer que les Franais travaillant dans le tertiaire et les nouvelles technologies (chercheurs, techniciens, commerciaux, etc.), 200 rponses ont donn lieu une analyse. En dpit des incertitudes pesant sur la mthode choisie, ce travail souligne lattractivit du pays au trfle dans ces deux domaines dactivit. Cette attractivit a pu sappuyer sur la dynamique engendre par la dfiscalisation des investissements trangers dans les annes 1990 et laccroissement plus rcent des investissements publics dans le domaine de la recherche et du dveloppement. En dix ans, le nombre de Franais sur le sol irlandais a t multipli par quatre. Ceux-ci sont majoritairement jeunes (ge moyen trente et un ans) et installs rcemment (moins de trois ans). Bien que les profils soient trs varis, le secteur des nouvelles technologies (TIC et biotechnologies) est particulirement dynamique et attractif : un migr franais sur trois exerce une activit dans ce domaine en Irlande. Labsence de perspective professionnelle en France tait, lorigine, le premier motif de dpart pour plus de la moiti des personnes interroges. 35 % avancent galement lenvie de vivre une exprience internationale. Tous profils confondus, 79 % des sonds ont aisment trouv un travail, ce dernier tant jug satisfaisant dans 90 % des cas. Par ailleurs, 56 % des enquts affirment leur volont de sinstaller dfinitivement en Irlande. Concernant les raisons dun ventuel retour en France, 45 % mettent surtout en avant lexistence dune opportunit professionnelle. J.-L. L. Marcel Grard et Vincent Vandenberghe, Mobilit tudiante en Europe : une ide qui mrite mieux que des quotas , Regards conomiques, n 54, Institut de recherches conomiques et sociales de luniversit catholique de Louvain, septembre 2007, 12 p. Cet article publi par deux chercheurs de luniversit catholique de Louvain, en Belgique, jette un regard nouveau sur la mobilit des tudiants et ses consquences au sein de lUnion europenne. Lintgration europenne engendre une mobilit asymtrique des tudiants, certains tats membres accueillant un nombre dtudiants europens suprieur celui de leurs ressortissants qui vont tudier dans les autres pays de lUnion. Dans la communaut linguistique francophone de Belgique, par exemple, les tudiants ressortissants des autres tats membres reprsentent 10 % du total des tudiants. Or, les principes la base de la construction europenne interdisent toute forme de discrimination selon la nationalit, notamment par les prix. Ltudiant tranger mobile, ressortissant de lUnion europenne, doit tre admis et trait de la mme manire que tout ressortissant du pays daccueil. Compte tenu des cots inhrents laccueil dtudiants trangers, les auteurs envisagent 215
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lapparition probable de stratgies unilatrales visant limiter leur nombre, stratgies qui ont commenc tre mises en uvre en Belgique et en Autriche. Ils proposent une autre piste consistant rorienter les budgets publics actuellement consacrs lenseignement suprieur : plutt que de financer les institutions denseignement suprieur situes sur leur territoire, les pouvoirs publics devraient financer les frais dtudes de leurs ressortissants via des chques-tudes, laissant ceux-ci le soin de sinscrire (et de se faire admettre) dans ltablissement de leur choix, pourvu quil soit situ dans lUnion europenne. Pour les auteurs, lEurope dans son ensemble gagnerait concentrer, jusqu un certain point, les activits denseignement suprieur l o existent une offre de qualit et une capacit dexpansion avres. Reste quun tel systme dfavoriserait les pays faible attractivit linguistique. Do la question : est-il dans lintrt de tous que lenseignement suprieur seffectue lavenir dans un nombre restreint de langues ? Y. C. Observatoire des ingalits, Ingalits : lessentiel , Tours, Dossiers de lObservatoire, n 1, septembre 2007, 36 p. Clair et concis, ce petit volume se propose de revenir sur lune des questions qui taraudent les socits modernes : celle des ingalits. Balayant les nombreuses dimensions de cet objet (ingalits entre territoires, hommes et femmes, revenus, gnrations, etc.), ses auteurs exposent les principaux chiffres, les notions essentielles et les questions cls du dbat. titre dexemple, la question Les ingalits de niveau de vie augmentent-elles en France ? , les auteurs soutiennent quil est impossible dapporter une rponse catgorique. Si lon sen tient aux statistiques de pauvret montaire, on observe en effet que le rapport entre le revenu des 10 % les plus riches et celui des 10 % les plus pauvres a dcru au cours des annes 1970 et sest stabilis partir du milieu de la dcennie suivante. Nanmoins, rappellent les rdacteurs du document, ces donnes ne prennent en compte que 20 % des revenus du patrimoine. Or, si la totalit de ces derniers pouvait tre intgre dans le calcul, ils jugent probable un changement notable de la tendance. Les auteurs prennent toutefois soin dajouter que lgalit nest pas une condition suffisante pour dfinir ce quest une bonne socit. Elle doit en effet prendre place aux cts de la recherche de la cohsion densemble de la socit et du respect de lintrt gnral . J. T.-P. Institute of Nanotechnology (Kshitij Aditeya Singh), Nanotechnology. Skills and Training Survey, University of Stirling, septembre 2007, 122 p. Dans le cadre du projet Nanoforum financ par lUE, cette tude a t mene par lInstitut de nanotechnologies anglais pour identifier les besoins actuels en comptences et en formations dans le domaine des nanosciences et nanotechnologies. Des entreprises, dont le sige se situe principalement en Europe (67 %) et en Asie (21 %), ainsi que sept universits europennes mais aucune franaise y ont particip. Les comptences en management de la recherche et du dveloppement sont identifies comme les comptences non techniques les plus importantes du secteur, lequel est donc clairement dsign comme mergent et confront la difficult de linterdisciplinarit scientifique et technique. Plus que les 216

universitaires spcialiss en nanosciences ayant suivi une formation complmentaire dingnieur, les ingnieurs gnralistes initis aux nanotechnologies semblent les mieux prpars ce contexte. Certains domaines de formation en ingnierie (textile, papeterie) sont par ailleurs en retard en termes dincorporation des nanotechnologies. Les docteurs et post-docs sont, parmi les spcialistes, les niveaux privilgis. Enfin, les formations techniques de niveau master (techniques de synthse, de fabrication et de caractrisation physique) sont actuellement insuffisamment dveloppes. Ltude prconise, la demande des industriels, de dvelopper ces formations par le biais de stages pratiques, mettant laccent sur lexprimentation, le travail de groupe et la communication orale. Quelques domaines savreraient en outre particulirement importants dans le cadre de ces enseignements : lanalyse stratgique (y compris lorsquelle inclut les sciences humaines), lvaluation des risques (avec une place importante laisse la toxicologie), la proprit intellectuelle, voire lthique. J.-L. P. DARES (Grgoire Lurton et Fabien Toutlemonde), Les dterminants de lemploi non salari en France depuis 1970 , Les Document dtudes, n 129, septembre 2007, 53 p. Ce document de travail publi par la DARES cherche expliquer pourquoi la France connat actuellement une hausse de lemploi non salari non agricole. Les effectifs non salaris sont passs de 2,2 millions en 1970 1,6 million de 1998 2002, puis ont remont nettement pour atteindre 1,75 million en 2006. Cette volution rcente provient essentiellement du secteur des services et marque une rupture nette de la salarisation de lconomie. laide dune modlisation conomtrique sur sries temporelles, les auteurs identifient plusieurs facteurs explicatifs de ces volutions. Le vieillissement de la population active est llment le plus dterminant sur le long terme, car il traduit une augmentation du nombre dactifs expriments susceptibles de profiter dopportunits conjoncturelles pour devenir non salaris. La hausse du chmage des annes 2003-2005 a ainsi conduit un plus grand nombre de personnes crer leur propre emploi. De mme, lamlioration de la part du revenu imputable au capital partir de 2003 a permis daugmenter lesprance de gain des non-salaris. Mais ltude souligne aussi limportance long terme du poids de la grande distribution dans le commerce de dtail. Jusquau milieu des annes 1990, le dveloppement des grandes surfaces se traduisait par une baisse de lemploi non salari. Sans se prononcer sur son effet sur lemploi total, les auteurs indiquent que le resserrement de la rglementation sur linstallation de la grande distribution la fin des annes 1990 aurait ainsi permis un plus grand nombre de petits commerces de sinstaller. M.-A. E. Jacques Pelkmans, How Social is European Integration , Bruges European Economic Policy Briefings, n 18, septembre 2007, 27 p. Dans ce European Economic Policy Briefing, Jacques Pelkmans, directeur du dpartement conomie du Collge dEurope, Bruges, sinsurge contre la reprsentation dominante dune Europe a-sociale . Analysant lacquis communautaire, il juge en particulier que la libre circulation 217
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des personnes devrait tre davantage prsente comme une opportunit. En effet, les personnes migrant dans ce cadre y obtiennent presque toujours une hausse notable de revenus sans que, pour autant, les travailleurs des diffrents tats entrent en comptition, compte tenu des contrles existant dans le pays daccueil. De mme, le Pacte de stabilit ou la Stratgie de Lisbonne ne constituent pas des contraintes supplmentaires, puisque, selon Jacques Pelkmans, les rformes nationales de structure (retraites, march du travail) sont de toute faon ncessaires. J. Pelkmans en conclut que lUnion europenne nest nullement dnue dune dimension sociale. Quelques pistes possibles pour lavenir (mais sans citation expresse) seraient selon lui rassembles dans le rapport du Parti socialiste europen, publi en mars 2007 et cosign par Jacques Delors. Leur pertinence proviendrait du fait quelles reconnaissent, au pralable, que le succs en matire sociale passe ncessairement par le systme actuel double niveau, o coexistent comptences communautaires et comptences nationales. M.-C. M. Congressional Budget Office, The Potential for Carbon Sequestration in the United States, Washington, septembre 2007, 32 p. Le Congressional Budget Office (CBO) amricain a tudi les retombes technologiques et conomiques de deux types de captage du CO2 : le pigeage biologique et le pigeage technologique (le Carbon Dioxide Capture and Storage CCS). Le pigeage biologique (reforestation, sols agricoles essentiellement) est dun cot moindre, et savre facilement et immdiatement applicable. Cependant, le carbone capt biologiquement est susceptible dtre rmis plus aisment (incendies, modification de la nature des sols, etc.). Ce nest donc pas une mthode de stockage fiable, suffisante et prenne. En revanche, le CCS prsente deux avantages : gnrer dimportantes retombes technologiques et capter durablement de grandes quantits de CO2. Ce procd utilise cependant des rservoirs de stockage bien plus volumineux (salines souterraines, champs ptroliers et gaziers notamment) et fait appel diverses techniques parfois lourdes : le CCS est donc plus cher mettre en uvre. Le CBO a en consquence estim que le captage technologique est prfrable au captage biologique (tant sur le plan de la dure que sur celui de la quantit de stockage), ds lors que le prix de la tonne de CO2 est compris entre 15 dollars et 90 dollars. Cette fourchette renvoie aux seuils de rentabilit des diffrentes techniques CCS. Partant de diverses hypothses de prix du CO2 en 2015 (entre 10 dollars et 50 dollars la tonne), le CBO prvoit en outre que la rentabilit du CCS par rapport au captage biologique ne sera assure qu partir de 2050. J.-L. L. Snat, Le vote lectronique , Les Documents de travail du Snat, srie Lgislation compare, n LC 176, septembre 2007, 36 p. Le Snat, reconnaissant des difficults survenues lors de lutilisation du vote lectronique loccasion des dernires lections franaises, a produit une tude compare de cette pratique lectorale. Lexemple amricain, dont les rgles juridiques et les dispositifs apparaissaient trop disperss et varis, a volontairement t cart de lchantillon, qui comprend neuf pays europens (Allemagne, Angleterre et Pays 218

de Galles, Belgique, Espagne, Irlande, Italie, Pays-Bas, Portugal, Suisse). Dune faon gnrale, le portrait dress met en vidence les rcents reculs de la gnralisation pourtant annonce du vote lectronique. Les commissions lectorales de lAngleterre et du Pays de Galles ou encore de lIrlande ont ainsi rcemment rendu des avis ngatifs sur la gnralisation de ces dispositifs. En outre, malgr un fort ancrage de cette modalit de vote aux Pays-Bas (90 % du corps lectoral) et en Belgique (44 %), des problmes sont apparus en termes de fiabilit et de scurit, engendrant de vives discussions autour de son dveloppement. LItalie, lEspagne et le Portugal en sont au stade de lexprimentation sans valeur juridique. Reste le cas de la Suisse qui sest engage de faon trs progressive dans cette voie. Elle constitue un des rares tats o llecteur peut choisir son mode de vote, voter distance par Internet et signer des demandes de rfrendums ou dinitiatives populaires. B. V. Ministre de lIntrieur, de lOutre-mer et des Collectivits territoriales (Vincent Tchen), La notion de police administrative. De ltat du droit aux perspectives dvolution, Paris, La Documentation franaise, coll. Les travaux du Centre dtudes et de prospective , septembre 2007, 200 p. La police administrative a pour objet la sauvegarde prventive de lordre public (par opposition la police judiciaire, charge de la rpression des infractions pnales). Commande par le Centre dtudes et de prospective du ministre de lIntrieur, ltude de Vincent Tchen fait cho aux difficults pratiques rencontres par les agents publics dans ce domaine juridiquement des plus complexes. Lauteur sattache ainsi dfinir les volutions souhaitables en la matire. Parmi celles-ci, on peut citer la dcentralisation de certaines polices de proximit, notamment la police des taxis ou la police des dbits de boissons ; la cration de ministres chefs de file investis dune autorit sur lensemble des services conduit intervenir dans certains domaines comme par exemple la police des immeubles recevant du public ; ladaptation de la police des jeux aux volutions technologiques. lheure o, dans le cadre de la rvision gnrale des politiques publiques entreprise par le gouvernement la simplification du droit est une des priorits affiches, cette tude tombe point nomm. O. R. Eurostat (Konstantia Petridou), Les investissements directs trangers de lUE-25 au Brsil, en Russie, en Inde et en Chine , Statistiques en bref, srie conomie et finances , n 111, septembre 2007, 4 p. Selon cette publication dEurostat, la part des BRIC dans les flux dinvestissements directs trangers (IDE) sortants de lUE-25 a recul entre 2004 et 2005, passant de 20 % 15 %. En 2005, la Russie se classait en tte des destinations des flux dIDE de lUE-25 vers les BRIC (36 % des flux), suivie par la Chine (34 %, dont 11 % investis Hongkong), le Brsil (22 %) et lInde (9 %). Pendant la priode 2002-2005, ces flux se sont intensifis en direction de la Russie (32 % des flux cumuls), de la Chine (hors Hongkong) (19 %) et de lInde (7 %) ; le Brsil et Hongkong tant en net recul par rapport la situation observe partir des stocks dIDE de lUE-25 en 2001. Parmi les BRIC, la Russie tait la destination la plus rentable en 2004 avec un taux de rendement des stocks 219
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dIDE (revenu peru pendant la priode t/stocks la fin de la priode t-1) de 20 %, nettement suprieur celui de lInde et la Chine. Par ailleurs, en 2005, les flux dIDE des BRIC dans lUE-25 contribuaient 12 % du total de ses flux entrants. Le Brsil et la Russie taient les plus gros investisseurs des BRIC dans lUE-25 (respectivement 49 % et 36 % du flux total des BRIC), les IDE chinois natteignaient quune part de 13 % (dont 9 % en provenance de Hongkong) et lInde de 2 %. Cette tude fait ainsi ressortir le poids important dacteurs comme la Russie et le Brsil dans les IDE sortants et entrants de lUE-25 et relativise celui de la Chine (hors Hongkong). E. D.-F. OCDE, Regards sur lducation 2007. Les indicateurs de lOCDE, septembre 2007, 473 p. Llvation des niveaux de formation et lallongement de la vie active contribueront allger la charge que reprsente le financement des retraites dans la zone de lOCDE, qui enregistre un vieillissement de sa population. Ainsi, dans le prsent rapport, lOCDE constate que les conomies de cette zone comptent de plus en plus sur une offre stable de travailleurs instruits et cette tendance va probablement sintensifier. Les donnes confirment par ailleurs que les taux demploi augmentent paralllement aux niveaux de formation dans la plupart des pays de lOCDE. De plus, le taux demploi des diplms du suprieur est nettement plus lev que celui des diplms de fin dtudes secondaires. Les donnes ne permettent pourtant pas de conclure que llvation du niveau dducation est toujours synonyme de croissance du niveau global du taux demploi. On notera en particulier quen France, laugmentation du taux demploi est beaucoup plus nette entre ceux qui ont atteint le niveau du secondaire et ceux qui nont pu y prtendre, quentre les diplms de fin dtudes secondaires et ceux de lenseignement suprieur. M. H. Richard Locke, Thomas Kochan, Monica Romis et Fei Quin, Au-del des codes de conduite : lorganisation et les normes du travail chez les fournisseurs de Nike , Revue internationale du Travail, vol. 146, n 1-2, 2007, p. 21-43 Si les codes de (bonne) conduite dans les entreprises se sont dvelopps depuis une dizaine dannes, notamment sous la pression dONG et de groupes de consommateurs, leur efficacit na fait lobjet que de peu de recherches approfondies. travers laudit de 800 fournisseurs de lentreprise Nike et deux tudes de cas, quatre chercheurs du MIT Sloan School of Management ont voulu tester la performance de ces dispositifs et les conditions qui pourraient en favoriser lapplication. Les meilleurs rsultats sont obtenus dans les usines mettant en place des programmes incitatifs lis la sant et aux conditions de travail mais galement dans celles implantes dans des pays o les rgimes juridiques sont les plus solides. Plus gnralement, les auteurs notent une amlioration mesure des conditions de travail. Prenant lexemple de deux usines situes au Mexique et dont les modes dorganisation sont trs diffrents, ils mettent en vidence toute limportance dune coopration active suivie entre le personnel dune marque et la direction dun tablissement afin de favoriser lamlioration des conditions de travail. Ils concluent quune bonne 220

application des programmes de respect de normes (en termes de scurit, de sant ou dgalit professionnelle) mis en place par certaines entreprises est largement conditionne par la prsence de syndicats et dinstitutions reprsentatives du personnel mais galement par de nouvelles mthodes dorganisation du travail visant fidliser le personnel spcialis et promouvoir son autonomie par une politique volontariste de formation. B. V. Organisation mondiale de la sant, Guide mondial des villes-amies des ans, octobre 2007, 86 p. LOrganisation mondiale de la sant a publi, le 1er octobre 2007, le premier Guide mondial des villes-amies des ans . Sappuyant sur des tudes menes auprs de 33 villes de 22 pays diffrents (par exemple dans les mtropoles de Londres, Istanbul, Moscou, New Delhi, Shanghai, Tokyo, Mexico, New York, Rio de Janeiro), ce guide met en vidence les principales caractristiques dune ville qui serait adapte aux personnes ges et leurs modes de vie. Celles-ci renvoient des questions dinfrastructures (trottoirs bien entretenus et clairs, btiments faciles daccs, logements adapts, etc.), dorganisation (services publics proximit des populations et non placs la priphrie, siges rservs dans les transports en commun, etc.) mais galement de manires dtre (culture du respect des personnes ges par exemple). Ce guide sadresse ainsi aux pouvoirs publics locaux et tous les acteurs susceptibles dagir pour amliorer la prise en compte des populations ges dans les villes. En effet, dans un contexte marqu la fois par un processus durbanisation croissant (aujourdhui, plus de la moiti de la population mondiale habite en ville, et en 2030 ce sera le cas de trois personnes sur cinq) et par le vieillissement de la population (la proportion des plus de 60 ans dans la population mondiale devrait tre multiplie par deux dici 2050 passant de 11 % aujourdhui 22 % en 2050), sadapter une population plus ge devient une ncessit pour toutes les grandes mtropoles et plus particulirement pour celles des pays en dveloppement. Ces dernires seront en effet confrontes cette volution de manire encore plus rapide (le nombre de personnes ges habitant en ville devrait dpasser pour ces pays 908 millions en 2050, contre 56 millions en 2000). V. G. Commission europenne, Intensifier la lutte contre le travail non dclar , COM(2007) 628 final, Bruxelles, octobre 2007, 14 p. Un nouveau rapport de la Commission europenne prconise d intensifier la lutte contre le travail non dclar qui aurait gagn du terrain dans certains pays de lUnion depuis 2004 (Allemagne, Bulgarie, Espagne, Malte, Sude). Selon une rcente enqute Eurobaromtre, qui sessaie pour la premire fois cerner le phnomne, 5 % des salaris reconnaissent tre pays de la main la main sur le territoire de lUnion, ce pourcentage variant de moins de 3 % dans les pays de lEurope continentale (dont la France), au RoyaumeUni et en Irlande, plus de 10 % dans certains pays dEurope centrale et orientale. LObservatoire europen de lemploi estime quant lui que la prvalence du travail non dclar varie de 1,5 % du PIB (Autriche) 30 % du PIB (Bulgarie). Dans son 221
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rapport, la Commission juge cette volution contraire aux objectifs de cohsion sociale et demploi, prconiss par la Stratgie de Lisbonne. Facteur majeur de dumping social et de segmentation du march du travail, lactivit non dclare prsente des risques pour la sant des travailleurs. Plusieurs facteurs structurels encouragent son dveloppement : la croissance de la demande de services la personne ; la monte du travail indpendant et de la sous-traitance ; la multiplication des groupements transfrontaliers dentreprises qui rendent plus difficile le contrle de la fraude. Pour intensifier la lutte contre le travail non dclar, la Commission prconise trois types de mesures. Tout dabord elle propose classiquement de rduire la fiscalit du travail et les charges administratives. Elle recommande galement daccentuer la rpression de la fraude et la coopration entre tats membres en crant en particulier une plate-forme europenne des Inspections du travail. De manire plus originale, la Commission suggre de supprimer les mesures transitoires limitant la mobilit des travailleurs issus de huit nouveaux tats membres qui sont, selon elle, un facteur incitant au travail non dclar. C. J. Bertelsmann Stiftung Center for Applied Policy Research (Matthias Chardon, Dominik Hierlemann et Sarah Seeger), A Chance for Wise Men , Spotlight Europe, n 7, octobre 2007, 7 p. Le Conseil europen de dcembre 2007 doit dbattre de la proposition franaise dun comit des sages questionnant la physionomie de la construction europenne lhorizon 2020. Dans le numro doctobre de Spotlight Europe, publication de la Fondation allemande Bertelsmann, Dominik Hierlemann, chercheur la Fondation et ses collgues Matthias Chardon et Sarah Seeger du Centre de recherche en sciences politiques appliques de Munich (CAP), notent le soutien des opinions publiques allemande, franaise et britannique cette formule. Pour mieux cerner les conditions de son efficacit, ils commencent par recenser les prcdents historiques, du rapport Spaak (1956) au rapport Kok (2004) et les fortunes diverses quils ont connues. Sur cette base, les auteurs tirent trois leons : une composition du comit qui ne soit pas exclusivement diplomatique ou politique, un objectif de rforme et non de rajustement technique, un rapport final avec des recommandations claires et peu nombreuses. Ils y ajoutent en particulier limpratif de prvoir des modalits de participation du public pour viter un dbat derrire les portes closes et le respect de la diversit des points de vue dans une Europe 27. viter dinstrumentaliser la question turque et envisager la prsence dune personnalit issue dun pays non membre de lUnion sont les deux recommandations les plus concrtes pour la cration dun comit de sages destin, selon les auteurs, donner une nouvelle densit une rflexion europenne densemble. M.-C. M. Energy Efficiency Practices in the United States : Californias Perspective , Confrence de Dian M. Grueneich, California Public Utilities Commissioner, Paris, universit de New York, 11 octobre 2007 la tte de la Commission pour lefficacit nergtique de la California Public Utilities Commission (CPUC), Dian M. Grueneich a, lors de cette confrence, voqu les mesures dconomies dnergie prises par la Californie afin de lutter contre le 222

rchauffement climatique. Sinspirant, entre autres, dinitiatives europennes, ltat californien veut en effet se placer lavant-garde de ce mouvement et initier des collaborations internationales dans le domaine. Sixime conomie mondiale et douzime mettrice mondiale de gaz effet de serre, la Californie a conomis 30 milliards de dollars au cours des 30 dernires annes en optimisant son efficacit nergtique . Les lois adoptes en 2006 entendent aller plus loin et sont donc contraignantes : elles imposent la construction de btiments labelliss zro mission en CO2 (i.e. : ayant un bilan nergtique nul via un systme de compensations) en 2020 pour les logements particuliers, et 2030 pour les locaux professionnels ; la remise niveau des systmes de ventilation, dair conditionn, etc. Mais linitiative phare avance par la CPUC et reprise par le lgislateur californien reste lextension du dcouplage, ce mcanisme de bonus/malus dmission de CO2 cibl sur les producteurs dlectricit. Existant depuis 1982 et adopt depuis par dautres tats amricains, le dcouplage doit notamment tre tendu au gaz. Lensemble de ces mesures devrait rduire les missions de carbone de 90 millions de tonnes et faire conomiser 10 milliards de dollars aux consommateurs amricains au cours des dix prochaines annes. D. Grueneich est par ailleurs confiante sur lobjectif daffecter 20 % de la production dlectricit aux nergies renouvelables en 2010. En revanche, elle rappelle que la lgislation sur les vhicules, importants metteurs de gaz effet de serre, est soumise lapprobation du gouvernement fdral. Enfin, elle reconnat que la Californie importe encore 25 % de ses besoins nergtiques depuis les centrales charbon polluantes des tats amricains voisins. J.-L. L. Administrations nationales et Union europenne : quelles influences, quelles stratgies ? , Conseil dtat IEP Paris, Journe dtudes, Paris, 12 octobre 2007 Dans le prolongement de son rapport annuel 2007, le Conseil dtat a organis, avec lInstitut dtudes politiques de Paris, une journe dtudes runissant des intervenants politiques et des magistrats franais et trangers autour des relations entre administrations nationales et UE. Laccent mis sur la comparaison des administrations espagnole, sudoise, autrichienne et franaise en matire dinsertion dans le processus de dcision communautaire a permis de mettre en avant quelques critres defficacit : la permanence des structures, les liens avec Bruxelles via la reprsentation permanente nationale, la formation des fonctionnaires nationaux, la cohrence de la prise de dcision, laction possible du Parlement national et la place du principe de subsidiarit. Sans pour autant en dtailler les applications concrtes, Anne Anderson, ambassadeur dIrlande en France, a choisi de rsumer dune formule ce qui doit permettre lintervention efficace dun tat membre au niveau communautaire : il faut, selon elle, mettre laccent sur lanticipation (tre stratgique plus que ractif), lautorit (veiller la solidit des argumentaires, do limportance des arbitrages au niveau domestique) et lamiti (savoir investir dans des relations avec ses partenaires europens). M.-C. M.

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OCDE, Les politiques agricoles des pays de lOCDE : suivi et valuation 2007, octobre 2007, 280 p. Les aides publiques au secteur agricole constituent en moyenne encore 1,1 % du PIB de lensemble des pays membres de lOCDE. Si le niveau de soutien au secteur agricole reste encore important avec 27 % des recettes brutes agricoles, il a considrablement diminu depuis 20 ans : ce chiffre tait ainsi de 38 % en 1988. Toutefois, cette rduction globale de laide au secteur agricole recle des disparits deux niveaux : entre les pays membres de lOCDE et entre les produits agricoles aids . Dun ct, le niveau de soutien toujours en proportion des recettes varie dun facteur 60 entre la Nouvelle-Zlande (1 %) et la Suisse (60 %) ; entre ces extrmes se trouvent lAustralie (5 %), les tats-Unis (14 %) et lUnion europenne (34 %). De lautre ct, les aides ont diminu plus fortement pour certaines productions (lait, ufs, crales, etc.) que pour dautres (riz, sucre, etc.). Le rapport souligne galement des volutions dans le mcanisme de soutien : dsormais les aides sont attribues des groupes de produits, ce qui permet de les dplacer dun produit lautre ; dans le cadre de la rforme de la PAC, les tats europens modifient leur modes de subventionnement ; dautres tats de lOCDE font de mme (suppression des quotas laitiers en Suisse, aides par tte de btail plutt que sur la production laitire en Islande, etc.). De nouvelles rformes sont par ailleurs attendues dans le cadre de la nouvelle loi agricole amricaine sur la priode 2008-2013. Enfin, les ngociations multilatrales engages entre tats dans le cadre du Programme de Doha pour le Dveloppement devraient acclrer la rforme des politiques agricoles des pays de lOCDE. J.-L. L. Patrick Savidan, Repenser lgalit des chances, Paris, Grasset, octobre 2007, 325 p. Philosophe, Patrick Savidan est galement prsident de lObservatoire des ingalits, un organisme indpendant recensant les donnes et les lments de dcryptage des ingalits en France et dans le monde. Dans cet essai, luniversitaire entend interroger les fondements de la justice sociale moderne. Celleci se rsumerait dsormais la seule promotion de lgalit des chances. Il sagirait, comme dans une comptition sportive, de sassurer que chacun se prsente sur la ligne de dpart avec les mmes chances de russite que son voisin, le mrite devant dpartager gagnants et perdants . Pour autant, affirme Patrick Savidan, cette conception de lgalit a montr ses limites. Elle conforterait une dynamique de dcohsion sociale en disqualifiant ceux qui, par manque de talent notamment, nont pu saisir leur chance , et en autorisant une minorit rafler la quasi-totalit des mises . Une galit des chances ainsi conue msestimerait surtout les effets des contextes sociaux dans lesquels voluent les individus. Selon Patrick Savidan, une nouvelle galit des chances serait donc inventer. Intervenant tout au long du cycle de vie via diverses politiques (scolaires, fiscales, etc.), cette galit repense aurait pour tche de donner tous les mmes moyens de se raliser. Si ltude de cas concrets permet lauteur de ne pas verser dans une thorisation trop austre (voir la stimulante analyse du cas Warren Buffet, ce milliardaire tats-unien ayant fait le choix de verser 85 % de sa fortune diverses fondations philanthropiques), on regrettera nanmoins labsence de proposition dtaille en matire de politique publique. J. T.-P. 224

Yann Algan et Pierre Cahuc, La socit de dfiance. Comment le modle social franais sautodtruit ?, Paris, ditions Rue dUlm, octobre 2007, 102 p. Depuis plus de vingt ans, rappellent les deux conomistes, les tudes menes dans les pays dvelopps soulignent la dfiance particulirement leve dont les Franais feraient montre lgard de leurs concitoyens, de la puissance publique et du march. Source dincivisme, de suspicion et de fraude, ce dficit de confiance aurait surtout, selon les auteurs, de rels effets sur la sant conomique de la France. Enqutes dopinion lappui, Algan et Cahuc font remonter les origines dun tel phnomne au lendemain du second conflit mondial, alors que se met en place le modle social franais. Cest en effet, selon les auteurs, au cur de ce modle tatiste et corporatiste que rsiderait la source de cette socit de dfiance . Il conduirait en effet segmenter la socit franaise en octroyant des droits sociaux associs au statut et la profession, et marginaliserait toute source de rgulation trangre ltat. Les auteurs estiment ncessaire dengager ce modle sur la voie dun rel universalisme, et suggrent alors des pistes de rformes empruntant aux pays nordiques. Lune delles, dj avance par lun des deux auteurs il y a quelques annes, consisterait promouvoir une scurit sociale professionnelle : il ne sagirait plus de protger lemploi en soi, mais, en contrepartie dun assouplissement des rgles de licenciement, de mieux soutenir le travailleur lors dventuelles priodes de chmage. J. T.-P. Guillaume Bernard et ric Duquesnoy (coord.), Les forces politiques franaises. Gense, environnement, recomposition, Rapport Anteios 2007, Paris, PUF, octobre 2007, 448 p. Propos par une trentaine denseignants de classes prparatoires, dIEP ou duniversits, cet ouvrage traite des mutations et recompositions du monde politique franais. Au-del des dbats habituels sur la validit et la solidit du clivage droite/gauche, cet ensemble de contributions prcise dabord ce que sont les transformations du cadre institutionnel et du systme partisan franais. Les analyses font le point notamment sur les think tanks la franaise , sur la place de la presse et des sondages, et sur le vote blanc. Le livre sattarde galement sur lvolution des diffrentes familles politiques. La nostalgie gaulliste croise leffondrement du communisme, lmergence des radicalismes, laffirmation des rgionalismes et leuropanisation croissante des rgulations et des organisations. Aprs avoir abord les lections 2007 et soulign les consquences de la prsidentialisation du rgime, les contributeurs livrent une analyse fouille du kalidoscope territorial de la politique franaise, en sappuyant sur une riche cartographie dun sicle et demi dlections. J. D.

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Commission europenne, Livre blanc Ensemble pour la sant : une approche stratgique pour lUE 2008-2013 , Bruxelles, COM(2007) 630 final, 23 octobre 2007, 12 p. Cette nouvelle stratgie en matire de sant adopte par la Commission europenne vise doter lUnion europenne dun cadre cohrent de manire orienter les activits dans ce domaine. Cette approche stratgique, expose dans un Livre blanc, repose sur quatre principes : une stratgie fonde sur des valeurs partages dans le domaine de la sant ; la sant est le plus prcieux des biens ; la sant dans toutes les politiques ; mieux faire entendre la voix de lUE dans le domaine de la sant au niveau mondial. Ces quatre principes permettent dappuyer trois objectifs : favoriser un bon tat de sant dans une Europe vieillissante ; protger les citoyens des menaces pour la sant ; agir en faveur de systmes de sant dynamiques et des nouvelles technologies. La stratgie fera lobjet dune valuation en 2013 qui permettra, le cas chant, de dfinir dautres mesures pour atteindre ces objectifs. S. D. Olivier Ihl, Le Mrite et la Rpublique. Essai sur la socit des mules, Paris, Gallimard, octobre 2007, 495 p. Si la punition comme technique de gouvernement des hommes a par le pass fait lobjet de nombreuses tudes, la rcompense navait pas sembl retenir autant lattention des chercheurs. Cest chose faite avec ce volumineux et riche ouvrage que signe Olivier Ihl, professeur de science politique. Luniversitaire se penche, plus prcisment, sur le rle et les effets des dcorations et autres rcompenses dans le fonctionnement mme des dmocraties librales. Prsentes dans les entreprises, les salles de classe, les sphres sportives, culturelles ou mdiatiques, et sous diffrentes formes (mdailles, primes, etc.), les distinctions clairent la place centrale quoccupe le mrite dans le monde moderne. Celui-ci se serait mu, depuis le XVIIIe sicle, en une nouvelle forme de salut, social et non plus divin. Plus encore, les rcompenses, consacres par la Rpublique, ont donn corps, crit Olivier Ihl, une bureaucratie des honneurs , elle-mme relaye par une complexe machinerie ( constat, audition, lgalisation ) et une multiplicit dacteurs (enseignants, lus, administratifs, etc.). Elles structureraient ds lors lautre versant de la politique disciplinaire dtat que Michel Foucault avait isole, en 1975, dans le dsormais classique Surveiller et punir. Chaque citoyen serait ainsi appel devenir un mule, tout la fois un rival et un exemple . J. T.-P. Des relations sociales en plein bouleversement , entretien avec Wolfgang Schroeder, Regards sur lconomie allemande Bulletin conomique du CIRAC, n 83, octobre 2007 Le modle allemand de relations sociales est fond sur une forme de corporatisme qui prvoit des ngociations entre fdrations patronales et syndicats, notamment pour dterminer de faon contractuelle les salaires et la 226

dure du temps de travail. Ce modle, qui favorisait la paix sociale, est en plein bouleversement et tendrait se rapprocher, au moins dans certains secteurs, dune situation la franaise , caractrise schmatiquement par une implication plus importante de ltat et par une plus grande conflictualit sociale. Cette thse, forte et iconoclaste, est dfendue par Wolfgang Schroeder, professeur luniversit de Kassel et ancien haut responsable au sein du directoire du Syndicat de la mtallurgie IG Metall. Luniversitaire considre que le changement sest opr au cours des annes 1990, et lie plus gnralement laffaiblissement du syndicalisme allemand (28 % de salaris syndiqus en 1991, 17,5 % en 2006) aux crises de lconomie nationale et aux transformations du march du travail. Cest dans le secteur des services que ces transformations sont les plus marques et que la reconfiguration des relations sociales est la plus patente : le modle traditionnel du syndicat unitaire de branche y tant quasiment absent, des catgories de salaris tentent leur chance dans la ngociation en contournant les syndicats affilis la confdration DGB. Des organisations catgorielles mergent alors comme pouvoir de veto , linstar, souligne lauteur, des syndicats des services publics franais ou britanniques. Ces redfinitions des relations sociales concernent lensemble des acteurs sociaux dans la mesure o des fdrations patronales se crent galement dans les secteurs en voie de libralisation ou libraliss. Cet expert conclut son propos sur la mise en avant de deux tendances quil juge inacheves mais rvlatrices du bouleversement des relations sociales allemandes : laugmentation du nombre dorganisations contribuant au dialogue social et la croissance du nombre de conflits. B. V. Dominique Andolfatto (dir.), Les syndicats en France, Paris, La Documentation franaise, octobre 2007 (nouvelle dition), 192 p. Cet ouvrage offre un tat des lieux prcis et actualis du paysage syndical franais. Le parti pris de D. Andolfatto est clairement explicit ds lintroduction : le dclin du syndicalisme ne pouvant sexpliquer uniquement par des causes exognes, une revue des organisations et de leurs pratiques syndicales est ncessaire pour saisir les signes dun affaiblissement. Il signale ainsi la dissolution des syndicats de mtier, au fondement pourtant de laction syndicale, et la place prise, paradoxalement, par laction catgorielle et les formes de coordination. Si, depuis 2002, des enqutes dopinion indiquent un renouveau de la confiance dans les organisations syndicales, nul autre indicateur ne corrobore ces donnes, notamment pas le taux de syndicalisation qui parat poursuivre sa baisse. Les mouvements sociaux rcents ne se traduisent pas directement en adhsions syndicales. En revanche, lune des contributions avance que l pisode du contrat premire embauche (CPE) a mis au premier plan la ncessit du dialogue social et favoris ladoption de la loi du 31 janvier 2007 obligeant le gouvernement consulter les partenaires sociaux avant toute rforme ayant trait au champ du travail. Ces logiques trouvent leur traduction dans la composition de louvrage qui, aprs avoir dcrit les organisations dites reprsentatives et celles qui mergent depuis une quinzaine dannes, tudie la ngociation et le paritarisme ainsi que leuropanisation des relations sociales. B. V.

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TELOS (Christian Lequesne), Lisbonne : quoi sert le trait ?, 8 novembre 2007 (document lectronique) Notre Europe (Gatane Ricard-Nihoul), Le trait de Lisbonne : relance dun trait ou trait de la relance ?, novembre 2007, 7 p. quelques jours dintervalle, les 8 et 13 novembre, Christian Lequesne, professeur Sciences Po-LSE lAlliance London School of Economics, et Gatane Ricard-Nihoul, secrtaire gnrale du think tank Notre Europe, ont livr deux analyses aux angles dattaque similaires. C. Lequesne affirme que le trait de Lisbonne va dans le sens dune raffirmation de la souverainet des tats avec leffacement dventuels signaux annonciateurs dun super tat europen. La raison des drogations obtenues par le Royaume-Uni sur la Charte des droits fondamentaux ne serait dailleurs pas chercher du ct dentreprises soucieuses dviter lopposition de syndicats puissants, mais dans le registre symbolique . Selon G. Ricard-Nihoul, le contenu du trait laisserait penser que le Conseil europen na quune seule interprtation du malaise citoyen , lequel est renvoy peut-tre trop commodment la seule mise en avant des critiques britanniques. Sur le plan des politiques, G. Ricard-Nihoul met laccent sur les avances globales en matire de justice et daffaires intrieures, avec un vote la majorit qualifie devenant la rgle et un systme des piliers en voie de disparition. C. Lequesne abonde dans ce sens, estimant que ce champ dintervention saffirme en effet comme le plus innovant, au regard des changements beaucoup plus modestes caractrisant les secteurs de lnergie et du dveloppement. M.-C. M. Environmental Protection Agency, Vision for 2025 : Developing a Framework for Change, National Action Plan for Energy Efficiency, Washington, novembre 2007, 82 p. LAgence pour la protection de lenvironnement aux tats-Unis (EPA) vient de rendre publiques ses recommandations en matire de politique nergtique, dans le cadre du plan national daction pour lefficacit nergtique (utiliser moins dnergie pour fournir terme une qualit de service gale ou suprieure). Bti sur une dizaine dobjectifs principalement qualitatifs, le document fournit un support mthodologique pour orienter les politiques publiques, les programmes dactions et les positionnements industriels au regard de lindpendance et de la scurit nergtiques, ainsi que du changement climatique. Avant de recommander en dernier lieu lutilisation et le dveloppement des sources dnergies renouvelables (solaire, olien, biomasse, etc.), les auteurs jugent ncessaire dharmoniser les rgles et standards en matire de consommation dnergie tablis jusqu maintenant au niveau des tats. Ils insistent ainsi sur la ncessit dtablir, au pralable, des mcanismes dvaluation et de suivi, dharmoniser les politiques au niveau national, de mettre en place un systme standardis de factures et de prix incitatifs, et surtout de dvelopper un programme ducatif afin dengager le pays et ses citoyens dans une dmarche prenne. P. R.

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Politique trangre, n 3, Institut franais des relations internationales, 3e trimestre 2007 Dans le dossier du dernier numro de la revue Politique trangre de lIFRI, la chercheuse Sophie Heine et le professeur de science politique Paul Magnette de luniversit libre de Bruxelles retracent la trajectoire de lUnion europenne et tentent de ddramatiser ses problmes didentification collective. Selon eux, la construction europenne na pas derrire elle son ge dor puisquelle a toujours connu des tensions limage de ce que connaissent les nations. Ceci pos, ils affirment avec force que lEurope est un projet politique, et non pas culturel, fond sur des choix stratgiques. Si la question du modle social europen a cristallis les antagonismes ces quinze dernires annes, S. Heine et P. Magnette sinterrogent sur lapparition dune nouvelle ligne de clivage dans lUnion. Elle opposerait selon eux, les gagnants et les perdants de la mondialisation. Comme remde la perte de confiance des citoyens europens, les auteurs prfrent lobjectif dune concurrence contrebalance par la convergence conomique, voire lharmonisation sociale, lidal dune identit civique et constitutionnelle telle que prne notamment par Jrgen Habermas. Les chercheurs belges stonnent au passage de ce que la France, en particulier, reproche lUnion europenne dvoluer sous tension, alors que les oppositions y ont model plus quailleurs les structures politiques nationales. M.-C. M. Europe : de nouvelles institutions au service de nouvelles politiques , rencontredbat, Centre dtudes europennes de Sciences Po, Paris, 5 novembre 2007 Lors de cette rencontre-dbat, Jean-Pierre Jouyet, secrtaire dtat charg des Affaires europennes, a livr sa vision du futur trait. Adopt 27, prenant en compte les attentes franaises, il signe la fin de quinze ans derrements institutionnels au prix dune certaine ingnierie. Le trait nest plus exclusivement centr sur le march intrieur, avec lessor possible de politiques comme la dfense, lnergie, la justice et les affaires intrieures. Cest une tape reposant sur un mode de dcision durable permettant de se concentrer sur les politiques concrtes et den exploiter le potentiel comme pour Erasmus . En contrepoint, Renaud Dehousse, directeur du Centre, a estim que la caractristique principale du nouveau texte est bien de ne pas tre une Constitution. Il est destin rformer et non tablir une Union nouvelle. Ses innovations vont toutes dans le sens dune raffirmation de la souverainet des tats, avec notamment leffacement des ventuels signaux annonciateurs dun super tat europen. Reste savoir o ce trait entranera lUnion et quel regard rtrospectif on portera sur lui dans vingt ans. Le dbat avec la salle sest focalis sur la relance du rve europen , notamment au moment des ratifications nationales. J.-P. Jouyet a indiqu que pour lui, la dmocratie ne rime pas automatiquement avec rfrendum. La proposition franaise dun comit des sages est l pour susciter ce rve que le trait ne peut crer seul. M.-C. M. La France et lUnion europenne face la politique de la concurrence , Colloque, Mouvement europen, Sciences Po et CERI, Paris, 7 novembre 2007 Le Mouvement europen a organis Paris le 7 novembre, avec Sciences-Po et le CERI, un colloque sur la concurrence, son tat des lieux et ses perspectives. Dans 229
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le panel consacr aux relations entre concurrence et Europe puissance, intervenants nationaux et communautaires sont tombs daccord sur une double volution. Du ct communautaire, des concepts comme la politique industrielle ne sont plus tabous et la rflexion reste ouverte quant larchitecture institutionnelle la plus efficace. Du ct national, le positionnement franais de principe et sa sensibilit particulire au sujet des services publics ont certes t voqus. Mais il est apparu que la reconnaissance de la concurrence pourrait y tre plus aise quauparavant, dautant plus si cette concurrence est complte par dautres politiques comme la recherche, le dveloppement durable, lharmonisation fiscale sur les bases de limpt sur le revenu. Si plusieurs orateurs se sont rejoints sur les dossiers court terme (nergie, cartes bancaires, comits dentreprise europens), le dput europen Alain Lamassoure a mis en exergue trois grands dossiers de plus long terme selon lui : mise en place dun service public europen, porte du dumping social et environnemental, analyse des effets pervers dun march intrieur trop centr sur les droits des consommateurs. Mario Monti, ancien commissaire europen la Concurrence, a conclu ce point, notamment au vu de la Commission Attali, en voquant les capacits dentranement de la France sur ce dossier. M.-C. M. Commission europenne, Employment in Europe 2007, Bruxelles, novembre 2007, 53 p. Selon cette tude de la Commission europenne, lacclration de la croissance conomique de lUE-27 en 2006 (3 % contre 1,8 % en 2005), ainsi que les rformes du march du travail mises en place dans de nombreux tats membres, ont permis lemploi de saccrotre en moyenne de 1,4 %, soit la meilleure performance enregistre depuis le dbut de la dcennie. Toutefois, le taux de chmage moyen des jeunes (15-24 ans) demeure problmatique en dpit de la lgre baisse constate entre 2000 et 2006 (respectivement 18,5 % et 17,4 %). Au niveau international, la performance globale de lUE-27 nest pas satisfaisante car cette dernire compte une part relative bien plus leve de jeunes chmeurs et bien plus faible de jeunes actifs que les tats-Unis, le Canada ou le Japon. De surcrot, la transition rapide de lcole la vie professionnelle demeure difficile puisquun tiers des jeunes Europens nont pas trouv de travail un an aprs la fin de leurs tudes, proportion qui dpasse 60 % pour ceux qui ont un faible niveau dtudes. Par ailleurs, 41 % des 15-24 ans (35 % en 2000) occupent des emplois temporaires alors que la proportion tombe 16 % chez les 25-54 ans. Le rapport souligne que cette situation pourrait devenir problmatique si des jeunes restaient pigs dans une situation denchanement de contrats prcaires sans parvenir accder un emploi stable . E. D.-F. Commission europenne, Lducation et la formation tout au long de la vie au service de la connaissance, de la crativit et de linnovation , Com (2007) 703 final, Bruxelles, 12 novembre 2007, 25 p. Cest un constat assez pessimiste que vient de livrer la Commission europenne propos du taux de participation des adultes lducation et la formation tout au long de la vie. Lindicateur utilis mesure la proportion denquts ayant 230

rpondu avoir reu un enseignement ou une formation au cours des quatre semaines prcdant lenqute. Jusquen 2005, le rythme de progression aurait globalement permis datteindre la cible fixe pour lensemble de lUE en 2010, soit 12,5 %. En 2006 toutefois, 9,6 % des Europens gs de 25 64 ans ont rpondu positivement, ce qui reprsente un lger recul par rapport 2005 (9,9 %). Mais on relve aussi des carts trs importants entre tats membres. La Sude, le Danemark, le Royaume-Uni, la Finlande affichent les taux de participation les plus levs (suprieurs 20 %), devant les Pays-Bas, la Slovnie et lAutriche (entre 10 % et 20 %). Avec 7,5 %, soit le mme taux que lAllemagne et la Belgique, la France est en dessous de la moyenne de lUE27. Parmi les grands pays, seules lItalie et la Pologne font moins bien. Ces rsultats doivent cependant tre replacs dans leur contexte. La France accorde une importance particulire aux formations formelles ou institutionnelles. Les notions dducation et de formation y sont par tradition fortement associes au modle scolaire du cours , transpos en stage lorsquon passe de la formation initiale la formation continue. Cest ce modle pdagogique qui domine au dtriment des actions informelles : les pratiques de formation en situation de travail, dautoformation ou de e-learning y sont moins rpandues. Il est probable que les personnes interroges en France rangent en moyenne moins spontanment quailleurs ce type dactions sous les rubriques de lducation ou de la formation . Y. C. OCDE, RFID Implementation in Germany : Challenges and Benefits , DSTI/ ICCP/IE(2007) 6 final, 27 novembre 2007, 71 p. Ce rapport de lOCDE expose les avantages et limites actuels de lusage des technologies didentification par radiofrquence (RFID). Ltude se focalise sur lexemple de lAllemagne, mais les questions souleves sont communes la plupart des conomies de lOCDE. Des amliorations sont perceptibles dans certains secteurs (aroports, hpitaux, etc.) et dans des usages (systme didentification personnelle, etc.), o lon observe des gains de temps, de scurit et de fiabilit dans le suivi des objets. Toutefois, la diffusion de ces technologies varie fortement selon les secteurs. titre dexemple, les quipementiers (fabricants de pices pour les constructeurs) y recourent abondamment pour rpondre aux contraintes temporelles imposes par lindustrie automobile ; lindustrie forestire utilise quant elle des systmes RFID ddis et peu nombreux. Malgr certains gains, les obstacles la diffusion des RFID sont nombreux. Techniquement tout dabord, il est ncessaire que de nouvelles gnrations de RFID puissent fonctionner dans des conditions extrmes, et intgrent sur des supports plus robustes et volutifs un plus grand volume dinformations cryptes. Par ailleurs, les RFID souffrent actuellement dun dficit de visibilit : pour certains industriels, labsence dune standardisation claire est rdhibitoire ; pour le citoyen, les RFID peuvent paratre attentatoires la vie prive. J.-L. L EurActiv France, Rsultats de lenqute sur Les attentes et propositions pour la Prsidence franaise de lUE , dcembre 2007 (document lectronique) Les conclusions de la consultation publique lance par EurActiv France au cours de lt dernier, qui visait recenser les attentes et propositions de la socit civile franaise dans 231
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la perspective de la Prsidence franaise de lUnion, ont t prsentes lors dune confrence publique le 4 dcembre, en prsence du secrtaire dtat aux Affaires europennes et de reprsentants des diffrentes parties prenantes sollicites. Sur une centaine dacteurs non institutionnels consults par EurActiv France sur dix grands thmes (climat/environnement, nergie, mondialisation, recherche/innovation, march intrieur, Europe sociale, immigration, relations extrieures, perspectives financires, citoyennet), 44 organismes franais (entreprises, syndicats, fdrations professionnelles, think tanks, ONG, etc.) ont formul 70 propositions. Si la lutte contre le rchauffement climatique et ladoption du paquet nergtique constituent une priorit commune, la relance de la croissance et de lemploi, dans une perspective dadaptation la mondialisation (Stratgie de Lisbonne), sinscrit en tte des proccupations de la socit civile alors quelle ne figure pas parmi les quatre priorits que le gouvernement entend porter durant la Prsidence (climat, nergie, immigration et dfense). Toutefois, le secrtaire dtat aux Affaires europennes a rappel que, si les objectifs de la Stratgie de Lisbonne demeuraient pertinents, il fallait sattacher rnover celle-ci en replaant le capital humain au cur du dispositif . En revanche, alors que limmigration figure parmi les priorits gouvernementales, elle est place en dernier lieu des proccupations de la socit civile. H. J. Dominic Barton, Taking Stock : Ten Years After the Asian Financial Crisis , The McKinsey Quarterly, dcembre 2007 (document lectronique) Dans le dernier numro de sa revue trimestrielle, le cabinet de conseil McKinsey se risque quelques rflexions prospectives, en tirant le bilan de la crise montaire asiatique qui a svi soudainement partir de juillet 1997. Dici le milieu de la prochaine dcennie, lAsie devrait jouer un rle important dans le systme financier mondial, en tant que troisime ple dune triade actuellement domine par les tats-Unis et lEurope. En particulier, grce des places financires telles que Hong Kong, Singapour et Shanghai, cette rgion deviendrait, dici 2015, un rival de plus en plus srieux pour lEurope occidentale (Londres en particulier), voire pour les tats-Unis (cest--dire New York), en tant que pourvoyeur de services financiers. Sa part mondiale dans le total des revenus engendrs dans ce domaine pourrait dpasser 27 % entre 2005 et 2015, contre seulement 13 % de 2000 2005. Une telle performance supposerait cependant que lAsie tire dici deux trois ans toutes les leons de la grande crise amorce il y a dix ans et dont toutes les squelles ne sont pas encore effaces. Soulignant lampleur de la tche effectuer en la matire et renvoyant aux bulles spculatives apparues rcemment en Chine, en Indonsie, Singapour et au Vietnam, larticle rappelle pour conclure que cette rgion nest pas immunise contre les dsquilibres financiers. R. L. Avenir de lEurope. Les priorits des citoyens , confrence de clture des projets citoyens 2006-2007, Bruxelles, 7-9 dcembre 2007 Cette confrence a t le point daboutissement de six grands projets initis en 2007 par diffrents think tanks europens (dont le franais Notre Europe ), dans le cadre du plan de la Commission europenne destin promouvoir un renforcement des liens avec les citoyens europens. 250 dentre eux, venant de toute lUnion et slectionns partir de listes fournies 232

la demande de la Commission par les organisateurs des six projets, y ont prsent le fruit de leurs rflexions sous forme de 27 recommandations transmises aux chefs dtat et de gouvernement en prvision du Conseil europen du 14 dcembre. Ces recommandations concernent principalement les questions sociales dans le contexte de la mondialisation, la poursuite de lintgration communautaire de certaines politiques (notamment celles relatives au changement climatique), la scurit nergtique, la protection de lenvironnement, la question des migrations en lien avec celle du codveloppement) et le rle de lUnion europenne au niveau mondial. Aborde au travers de diverses thmatiques (programmes dchanges universitaires, reconnaissance de la diversit et de lmergence dune nouvelle mmoire en Europe), la citoyennet europenne occupe galement une place importante dans la rflexion des personnes consultes. Les citoyens vont ainsi jusqu proposer que tous les programmes scolaires et cursus universitaires contiennent un module Dmocratie et citoyennet europenne , o seraient abords lhistoire, le fonctionnement et les opportunits quoffre lUnion europenne. M.-C. M. Rdacteurs : Yves Chassard, Pierre-Yves Cusset, Julien Damon, Stphane Donn, Evelyne Dourille-Feer, Jenny Eksl, Marc-Antoine Estrade, Christel Gilles, Virginie Gimbert, Mohamed Harfi, Ccile Jolly, Hlne Jorry, Rmi Lallement, Jean-Loup Loyer, Cline Mareuge, Marie-Ccile Milliat, Jean-Luc Pujol, Olivier Renaudie, Philippe Rossinot, Jrme Tournadre-Plancq, Benot Verrier.

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Analyses critiques

Les Secrets de lisoloir Alain Garrigou Paris, ditions Thierry Magnier, fvrier 2008, 135 p. Professeur de science politique, Alain Garrigou avait dj, dans une importante Histoire sociale du suffrage universel en France 1848-2000 (Seuil, 2002), mis au jour les diffrents ressorts et processus qui caractrisrent lapprentissage du vote par les Franais, au XIXe sicle. Mobilisant force archives, lauteur avait plus particulirement soulign combien cet apprentissage stait opr sur fond dallgeances diverses, de procdures dencadrement par les notables ou de processus de politisation de populations alors profanes. Sinscrivant dans une mme veine historico-sociologique, Les Secrets de lisoloir sattarde sur un moment essentiel de cette invention de llecteur franais. Il dcrit et analyse en effet les voies sinueuses et accidentes ayant conduit, via ladoption de lenveloppe et de lisoloir, faire du vote un acte individuel et secret. De telles proprits nallaient, il est vrai, pas de soi. En tmoignent les multiples pressions et contrles qui sexercrent sur llecteur, alors mme que la libert de vote avait t lgalement consacre ds 1848 : bulletin gliss dans lurne par le prsident du bureau de vote, organisation de cortges lectoraux mens par les notables et les curs, votes achets ou vote secret mais en public, autant de raisons conduisant, partir des annes 1880, considrer que la pleine libert de vote ntait pas garantie. Ds lors, comme le rappelle Alain Garrigou, la solution majeure en fut le secret du vote quil sagissait de renforcer , et ce de manire trs pratique. Une telle rforme ne simposa pas sans mal. Prs de trente ans de dbats parlementaires furent ncessaires pour carter les moqueries et autres accusations essuyes par lisoloir ; un isoloir pourtant adopt ds 1857 dans certaines provinces australiennes (afin de rduire les actes de violence maillant les scrutins), puis dans dautres pays europens au cours des annes qui suivirent. Comme le montre Alain Garrigou, les craintes que lintroduction de lisoloir (finalement vote en 1913) inspirait certains parlementaires, prompts en faire le foyer initial de tous les troubles , se drapaient souvent dans une forme de compassion pour un lecteur forcment dstabilis par de nouvelles conditions de vote. Mais au-del, les attaques contre lisoloir trahissaient

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peut-tre avant tout un sentiment de supriorit sociale des reprsentants . Cest ainsi la conservation mme de lordre social qui paraissait, aux yeux de quelquesuns, menace par lincapacit des lecteurs voter selon une procdure plus sophistique que celle mise en place en 1848. Le politiste souligne, en outre, combien la rpartition de ce jugement social au sein de lespace parlementaire ne devait rien au hasard : pousant les clivages partisans (les radicaux socialistes sont favorables la rforme, la diffrence des rpublicains modrs et des monarchistes), cette dfiance tait galement particulirement forte chez les dputs les plus anciens, dots des statuts sociaux les plus levs, et souvent issus de rgions o les accusations de pression sur les votes taient les plus frquentes . Essentielle dun point de vue pratique, limposition du secret autour du vote va surtout muer ce dernier en un vote de conviction que connat dsormais llecteur franais ; un vote au travers duquel il est cens exprimer son individualit et sa pleine souverainet. Pour autant, si les procdures et les gestes qui lencadrent semblent aujourdhui pleinement consolids, voire aller de soi, lhistoire du vote nest cependant pas acheve. Comme le suggre Alain Garrigou, en conclusion, le recours aux machines voter lectroniques, celui du vote par Internet, ou les multiples effets des sondages, rappellent en effet combien le vote par conviction nest pas, en soi, une chose naturelle et inaltrable. Jrme Tournadre-Plancq

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LHomme compassionnel Myriam Revault dAllonnes Paris, Seuil, janvier 2008, 102 p. Quelle place accorder la compassion dans lespace public ? Peut-elle constituer un principe efficace daction politique ? Cest la question au cur de llgante leon de philosophie que publie Myriam Revault dAllonnes, auteur notamment du Dprissement de la politique (1999) et dun essai rcent sur lautorit (Le Pouvoir des commencements, 2006). Le souci compassionnel qui domine aujourdhui, du journal tlvis au discours des politiques de tous bords, est trop souvent abord comme un simple piphnomne mdiatique. En faisant appel Tocqueville et Rousseau, Myriam Revault dAllonnes montre que la compassion est en fait le corollaire oblig de lentre dans lge dmocratique. Cest en effet lgalisation des conditions qui a incit chacun reconnatre en lautre son semblable : autrefois rserve au clan familial ou aux membres dun mme groupe social, notre sensibilit sest largie tous les reprsentants de lespce humaine. La compassion serait ainsi la passion fondamentale de la dmocratie, comme la vertu caractrisait les rpubliques antiques, lhonneur les monarchies et la peur les rgimes despotiques. Cette volution nest pas sans revers ni ambivalences. Car en suniversalisant, lempathie sest dilue. Qui trop embrasse mal treint, et les bonnes mes ont vite fait de se ddouaner de toute responsabilit, selon la formule clbre de Rousseau : Tel philosophe aime les Tartares pour se dispenser daimer ses voisins . En outre, la compassion ntant jamais purement altruiste (je compatis aux malheurs dautrui mesure de ma crainte de subir le mme sort), elle ne contrarie en rien ce repli sur soi et cette apathie points du doigt par Tocqueville comme les drives de lindividualisme dmocratique. Aujourdhui, lheure des mutations de la question sociale et des nouvelles vulnrabilits , le regard compassionnel, loin de rintgrer les exclus dans la communaut, les condamne la honte, la culpabilit et limpuissance des assists. La compassion devient alors un alibi, un simulacre de reconnaissance (p. 28). Dautant que ltalage des souffrances entrane une certaine accoutumance. Cest pourquoi Rousseau voulait viter mile les visites trop frquentes dans les hpitaux, de peur quelles nmoussent sa sensibilit et ne faussent son jugement. De la mme faon, laccumulation des catastrophes au journal de 20 heures finit par puiser notre empathie et par engendrer lindiffrence. Les missions dites de proximit, qui dploient lventail des douleurs humaines, peuvent certes avoir un effet positif en offrant aux plus dmunis une forme de reprsentation, mais on est plus dans la juxtaposition de petits moi solipsistes (p. 42) que dans la construction dun monde commun. Bref, la compassion nest ni reconnaissance ni solidarit. Si elle ouvre lhumanit, elle ne dispose pas ncessairement laction. Quelle peut tre alors sa pertinence politique ? Dans son Essai sur la Rvolution, Hannah Arendt se montre trs critique envers ce quelle appelle la politique de la piti , dont Rousseau serait le prcurseur et les Jacobins les promoteurs. Cette politique remplace la lutte contre les injustices par les remdes aux souffrances du peuple, considres comme garantes de ses vertus. Le peuple citoyen, capable daction commune, se trouve ainsi clips au profit dune masse indiffrencie de victimes. Ignorant la singularit des individus, la piti

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court toujours le risque de se muer en cruaut, car il sagit de sauver lhumanit malgr elle, quitte sacrifier certains de ses membres. Dans cette politique de la piti, la lgitimit des dirigeants dcoule logiquement de leur capacit compassionnelle . Or cette approche de la dtresse sociale na rien voir avec son traitement politique. Citant le discours du candidat Sarkozy, avec son catalogue de populations souffrantes, Myriam Revault dAllonnes considre quil contribue dresser les catgories les unes contre les autres (la France qui se lve tt contre les assists) et stigmatiser les profiteurs, les paresseux . Loin douvrir sur une reconnaissance, un tel discours suscite lantagonisme et le ressentiment, et favorise la passivit des individus. Quels effets peuvent produire la politique-spectacle et plus gnralement la mise en scne compassionnelle devenue rgle dor tlvisuelle ? Dans la cit antique, la reprsentation thtrale des malheurs avait pour objectif la catharsis, qui confre le recul ncessaire pour permettre le jugement. Rousseau, quant lui, reprochait au thtre et au roman de ne susciter que des motions passagres, voire de nous dispenser den prouver de vritables dans la vie relle. Une motion ne dun spectacle ne nous pousse pas agir, bien au contraire, puisque limpossibilit dagir est un ressort du pathtisme (cf. la mort en direct de cette fillette colombienne sous une coule de boue en 1985). La compassion mdiatique, qui spuise dans limmdiatet, ne relverait donc jamais que dune instrumentalisation par le spectaculaire , elle ne peut tre qu un substitut de limpuissance ou de linaction politiques (p. 91). Lopration mene par lassociation Les Enfants de Don Quichotte illustre lambigut du recours la compassion : lagitation mdiatique a certes paru contraindre le gouvernement une rponse, mais celle-ci sest faite dans lurgence, au dtriment dune rflexion sur le long terme. Lpisode tmoigne donc moins dun apprentissage de laction politique par la socit civile que de son dvoiement au profit dune hypertrophie de linstant et de lmotion (p. 89 et 95). La politique compassionnelle est le contraire dune politique , conclut lauteure (p. 99). La piti a beau faire accder une forme de communaut, elle ne saurait constituer le principe dterminant de la politique. Sur ce point, Rousseau et Arendt ne sont pas si opposs quil y parat : lun comme lautre sefforcent de prvenir la drive de lhomme compatissant vers lhomme compassionnel en insistant sur la ncessit dune distance, dune mdiation qui vite limmersion dans la souffrance et restaure la capacit dagir. Pour Myriam Revault dAllonnes, ce biais ne peut tre assur que par des institutions justes , qui chappent linstantanit de lmotion pour inscrire laction dans la dure et lui donner un sens. Il ne sagit pas de bannir le sentiment de lespace public, il faut le corriger par son contraire, qui nest pas la froide indiffrence, mais la rationalit. Ce quon pourrait traduire ainsi : valuation et prospective feront mieux que compassion et prcipitation Ce petit livre a le mrite de sortir des habituelles constatations-dplorations des pamphltaires sur le thme de la socit compassionnelle pour en faire un vritable objet de philosophie morale et politique : ce titre, la leon parat pertinente pour tous ceux qui sintressent la conduite de laction publique. Olivier de Broca

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La Rpublique et ses territoires. La circulation invisible des richesses Laurent Davezies Paris, Seuil, janvier 2008, 109 p. Le produit intrieur brut (PIB) par habitant est le principal instrument utilis pour mesurer le dveloppement des territoires. La Commission europenne lemploie pour identifier les zones en retard de dveloppement et rpartir les crdits de la politique rgionale communautaire. Il est fond sur lhypothse selon laquelle ce sont les activits productives dun territoire qui dterminent son niveau demploi et de revenu. Laurent Davezies a longtemps tudi les dynamiques territoriales en se situant dans ce cadre thorique. Puis il a constat lexistence de dcouplages territoriaux de plus en plus frquents entre production, emploi et revenu : les territoires de la production ne sont pas toujours ceux de lemploi ni du revenu. Aujourdhui, certaines zones gagnent des activits productives mais perdent en emploi et en revenu, alors que dautres perdent des activits productives et gagnent sur les autres plans. Cest ainsi que les populations de dpartements rputs pauvres (Lozre, Morbihan ou Hautes-Alpes) ont connu une augmentation du revenu de lordre de 50 % entre 1990 et 2004 (la moyenne franaise stablit 28 %), alors que celui de lle-de-France na augment que de 20 %. La multiplication de ces dynamiques paradoxales a conduit Laurent Davezies remettre en cause le rle de la cration de valeur ajoute dans le dveloppement des territoires. Il a donc repris ses analyses et les rsultats de son travail sont prsents dans le prsent livre. Pour lui, le divorce gographique de plus en plus marqu entre les forces productives et les dynamiques de dveloppement global impose deux conclusions. Tout dabord, il faut cesser de mesurer la performance ou la situation des territoires la lumire du seul produit intrieur brut. En second lieu, il faut reconnatre que si le territoire est un support de croissance, il est tout autant support de redistribution, de mobilit, de consommation et, tout particulirement, de cration demplois non directement productifs. Pour comprendre et formaliser ce dcouplage, lauteur recourt la thorie de la base conomique. Cette thorie est fonde sur la dcomposition des activits dun territoire entre celles qui visent satisfaire les besoins locaux (activits domestiques) et celles qui produisent des biens et services vendus au-del du march domestique (activits productives). La dcomposition suivante de la base conomique totale des bassins demploi franais en 1999 (p. 58), mesure par le revenu, montre la diversit des composantes de la base conomique globale des territoires (part en pourcentage de chaque composante dans la base conomique totale).
Base productive marchande (revenu du travail et du capital des activits locales exportatrices) Base publique (salaires des emplois publics) Base rsidentielle (retraites, revenus des actifs employs ailleurs, dpenses de tourisme) Base sociale (prestations sociales autres que retraites) 19 % 13 % 55 % 12 %

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Les activits de la base productive mesures par le produit intrieur brut dcrivent le dveloppement global des territoires quand les espaces des activits conomiques sont galement ceux de la vie sociale. Aujourdhui, ces espaces se dissocient. Les premiers se concentrent et les seconds stalent, aliments par la base rsidentielle. Certes, la base productive est la seule source de valeur ajoute, donc du PIB, mais elle ne prjuge en rien de la rpartition de cette valeur qui alimente de multiples fonctions sur dautres territoires que ceux o elle est cre. Un puissant flux de redistribution du revenu et des emplois a donc lieu sur les territoires. Ceux-ci tendent vers une certaine spcialisation (productive/rsidentielle) et leurs modles conomiques se diffrencient. Les recensements successifs le confirment, qui, bien au-del des zones priurbaines, montrent la croissance dmographique des zones rurales auparavant promises au dsert franais . Lpoque pendant laquelle les zones les moins dveloppes alimentaient la croissance des espaces mtropoliss est termine. Si les espaces productifs se concentrent toujours, les flux dominants de revenus, de population et demplois vont maintenant vers les espaces rsidentiels. Laurent Davezies estime ainsi quen 2000, 8,7 % du revenu total taient perus par des actifs rsidant hors de leur zone demploi et que 32 % du revenu des actifs allaient des rsidents hors des mmes zones. Ce phnomne a de nombreuses consquences. Citons-en deux : il existe une logique du dveloppement rsidentiel qui ne se mesure pas par le PIB et nourrit nanmoins un dveloppement rel de territoires de plus en plus nombreux ; la structure des emplois de ce modle conomique est domine par les services, notamment la personne, qui savrent efficaces en termes de lutte contre la pauvret. En donnant la thorie de la base conomique une nouvelle jeunesse, et malgr les imprcisions qui marquent encore ces premiers travaux, Laurent Davezies ouvre le chantier de la rnovation mthodologique de lanalyse des processus luvre sur les territoires. Il permet de matriser la connaissance globale de mcanismes devenus complexes et donne simultanment aux acteurs des outils qui leur permettront de penser leurs stratgies de faon plus pragmatique. La nouvelle explication de la gographie conomique des territoires que Laurent Davezies a commenc dlaborer rejoint dautres travaux rcents et permet denvisager des synergies prometteuses. Pour ce qui est des causes des nouvelles dynamiques territoriales, on pense ainsi ceux de Jean Viard (loge de la mobilit, Essai sur le capital temps libre et la valeur travail, ditions de lAube, mai 2006), pour qui les relations entre travail, vie prive, vie sociale, vie familiale, activits de temps libre, vacances, choix du logement ne sont plus stables et les valeurs du temps libre ont pris une place considrable (p. 142). Pour ce qui est des consquences et des effets de ces nouvelles dynamiques territoriales, le travail de Davezies complte celui de Pierre Veltz en montrant que les espaces entre les les productives de lconomie darchipel peuvent connatre un dveloppement rel. Toutes ces rflexions confirment que la formule Paris et le dsert franais renvoie maintenant compltement au pass. Benot Lajudie

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La Nanomdecine. Enjeux thiques, juridiques et normatifs Ouvrage collectif sous la direction de Christian Herv, Michle S. Jean, Patrick-A. Molinari, Marie-Angle Grimaud, Emmanuelle Lafort Paris, Dalloz, dcembre 2007, 164 p. Alors que la plupart des technologies actuelles se situent lchelle micromtrique (un millionime de mtre), les nanotechnologies dsignent lensemble des dispositifs de taille nanomtrique (un milliardime de mtre). Ces technologies sont dites diffusantes car la plupart des secteurs de lconomie en dpendent. La mdecine ne fait pas exception : la nanomdecine est porteuse de nombreuses avances potentielles mais galement dincertitudes quant ses impacts sur la sant publique. Anticipant des marchs considrables, les acteurs conomiques engagent des recherches sans soulever les problmes thiques. Les pouvoirs publics sont ainsi confronts la rgulation dun secteur aux contours flous mais en plein essor, dont les externalits ngatives pourraient terme obrer les retombes socioconomiques. La miniaturisation des composants est la principale consquence du passage des technologies lchelle nanomtrique, avec pour corollaire laugmentation de la puissance de calcul. Le domaine dapplication le plus immdiat est llectronique, qui irrigue en pratique la majorit des secteurs de lconomie. Les nanotechnologies font donc partie des technologies habilitantes du futur, linstar des TIC ces deux dernires dcennies. Daucuns vont jusqu en faire le moteur de la troisime rvolution industrielle venir, aprs la machine vapeur au XIXe sicle et llectronique au XXe sicle. Les nanotechnologies permettent galement dentrevoir une convergence entre plusieurs domaines scientifiques, souvent qualifie de convergence NBIC (pour Nanotechnologies-Biotechnologies-Informatique-Cognitif). En mdecine, elles interviendront dans plusieurs tapes du traitement. Pour la prvention et le diagnostic, des nanocapteurs communicants, incrusts dans les vtements et la peau, mesureront les constantes du patient en temps rel (temprature corporelle, rythmes respiratoire et cardiaque, composition du sang, etc.), autorisant un autodiagnostic prtabli par de puissants ordinateurs intgrs. Des techniques dIRM pourront utiliser des nanosubstances non invasives. Actuellement, des progrs ont galement cours dans le traitement de diverses maladies : des tests portent sur des biopuces miniatures capables de remplacer des macrostructures neuronales, mme si la production de neurones nanolectroniques individuels semble difficile, le fonctionnement du cerveau ntant pas comparable celui dun ordinateur, comme pourrait le laisser croire une perception simpliste. Par ailleurs, des biorcepteurs ont t implants avec succs sur le nerf optique de malvoyants, faisant ainsi office de rtine lectronique et leur rendant la vue de manire encore trs imparfaite. Dans un avenir plus lointain, des nanorobots pourraient remplacer efficacement les macrophages du systme immunitaire, tandis que des nanovhicules transporteraient des molcules dans des cellules cibles. Certaines expriences sont prometteuses, et les retombes conomiques et sociales sont colossales. Laugmentation du nombre de consommateurs, le renouvellement technologique ainsi que lmergence de nouvelles technologies et des applications associes sont les principaux moteurs de lessor des nanotechnologies. Rien quau Japon, le march devrait passer de 6,4 milliards deuros en 2004 157 milliards en 2015. Face au vieillissement de la population et aux nouvelles maladies, la nanomdecine reprsente

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un espoir majeur : traitement des cancers par les quantumdots, ces nanoparticules se fixant sur une tumeur pour la dtecter et ventuellement la dtruire ; application particulire aux neurosciences pour le traitement des maladies de Parkinson, Alzheimer (daprs lOMS, 13 % de la population mondiale souffrait dune affection neurologique en 2001). Nanmoins, la tentation du mliorisme nest jamais loin et rvle les drives potentielles des nanotechnologies : cyborgisation de ltre humain, augmentation artificielle des capacits crbrales tout autant que toxicit des nanoparticules (capables, de par leur faible taille, de traverser la barrire hmato-encphalique) ou impacts imprvisibles et durables sur les cosystmes. En raction ces menaces, les mdecins organisent des espaces de rflexion thique dont lutilit est dcisive ds lors que les pouvoirs publics doivent mettre en place des rgulations, sans pour autant brider linnovation. Apparu dans les annes 1980, le principe de prcaution est le cadre de ce nouveau type de rflexion, nourrie par les prceptes du dveloppement durable. Selon ce principe, lincertitude porte sur les ventuels dommages que les savoirs scientifiques font porter sur lhomme et les cosystmes. Notons au passage que cette prcaution diffre du concept de prvoyance apparu au XIXe sicle et qui dsigne la mise en place de rgles collectives visant soustraire les individus la contingence de maladies ingrables par la puissance publique. Elle se distingue galement du concept de prvention, caractristique de linstauration de ltat-providence au XXe sicle et qui dsigne la conduite rationnelle suivre face une menace quantifiable et contre laquelle on peut se prmunir. Avec le principe de prcaution, on voit merger de nouvelles disciplines telles que la neurothique dont lobjet est autant de fournir un cadre normatif que de clarifier les ambivalences de la population vis--vis des nanotechnologies : va-t-on vers une amlioration ou une dgradation de la qualit de vie ? quelles sont les attentes sociales ? quelle nouvelle dfinition pour un corps en interaction constante avec des dispositifs nanomtriques ? La concertation sur la question des nanotechnologies peut prendre plusieurs aspects : moratoire, structure administrative ddie la veille, consultation internationale, dbat entre pouvoir politique et citoyens, etc. Selon lUNESCO, qui fait figure de pionnier dans la rflexion thique et normative applique aux nanotechnologies, le dbat doit passer par quatre phases : lidentification des considrations thiques majeures, lexamen de celles-ci par discipline, ltude de leur faisabilit et in fine la synthse des propositions au cours dune confrence mondiale sur le sujet. Daprs les travaux internationaux, le droit recommandatoire semble tre la forme de rgulation la plus efficace, car suffisamment souple pour sadapter un domaine dont lvolution technique est plus rapide que celle du droit. Il appartient ds lors aux hommes politiques de poser les termes du dbat entre experts (mdecins, juristes, industriels) et citoyens afin dviter un blocage similaire celui rencontr pour les OGM. Cet ouvrage tant issu des actes dun colloque, la progression dans le propos est parfois impressionniste , malgr les efforts des diteurs. crit par des spcialistes de la nanomdecine, ce livre traite de lensemble des aspects du sujet, de manire souvent technique, claire et convaincante. Il conviendra donc davantage celui qui cherche un ouvrage plusieurs facettes, tantt vulgarisateur, tantt plus technique, mais globalement impartial, qu celui qui recherche un livre thse. Jean-Loup Loyer

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Linsertion malgr tout. Lintervention sur lOffre et la Demande - 25 ans dexprience Denis Castra et Francis Valls Toulouse, Octares ditions, octobre 2007, 140 p. Voici un livre qui bouscule les vidences en proposant une approche efficace pour insrer dans lemploi les publics les plus fragiles. Lance dans les annes 1980 par les auteurs, D. Castra, professeur de psychologie sociale, et F. Valls, psychosociologue, la mthode dite Intervention sur lOffre et la Demande (IOD, marque dpose depuis 1988) sest construite comme son nom lindique sur le principe dune intervention conjointe auprs du demandeur demploi et de lemployeur. Elle est aujourdhui pratique dans une vingtaine de dpartements par 80 quipes, composes chacune de trois intervenants permanents et dun responsable. Destine aux personnes les plus en difficult (bnficiaires de minima sociaux depuis plusieurs annes, personnes trs peu qualifies, etc.), cette dmarche connat un certain succs : en 2005, plus de la moiti des personnes aides ont obtenu un CDI en temps complet. Elle apparat en outre bien moins coteuse que dautres dispositifs : en 2005, la sortie dune personne en emploi durable au-del de la priode dessai revient 5 500 euros et lentre dune personne dans le dispositif 2 400 euros. Comparativement, dans un dispositif de type PLIE (Plan local pour linsertion et lemploi), une sortie sur un emploi de plus de six mois cote 21 417 euros par personne et une entre, 6 249 euros. Comment sexplique lefficacit de cette dmarche ? En premier lieu, par les principes sur lesquels elle repose : simples mais subversifs, ils remettent en cause les logiques implicites des politiques publiques dites dinsertion mises en uvre depuis une trentaine dannes. La priorit est accorde linsertion professionnelle de lindividu et non pas sociale , labsence demploi tant perue comme la cause du processus de dsaffiliation et dexclusion et non pas sa consquence. Le retour lemploi est considr comme accessible tous, au nom du postulat selon lequel personne nest inemployable dans un march du travail caractris par une part constante de travail non qualifi depuis une trentaine dannes. En ce sens, les quipes IOD interviennent essentiellement auprs de publics relgus par les pouvoirs publics (lANPE en particulier). Par ailleurs, le prsuppos selon lequel les problmes de la personne constituent le principal obstacle pour laccs lemploi est renvers : ce nest pas la personne de sadapter au march du travail, mais aux acteurs forts (les entreprises) de fournir un effort pour les insrer. Les employeurs sont alors considrs comme des partenaires incontournables dans la dmarche daide linsertion. Enfin, la mthode IOD rfute les politiques dites drogatoires du march du travail notamment lensemble des contrats de travail spcifiques destins aux populations en difficult, qui tendent favoriser les personnes les plus proches de lemploi et renforcer la stigmatisation des plus prcaires. Lefficacit de la mthode IOD tient en second lieu sa construction mme : elle repose sur un dispositif dvaluation qui accompagne sa mise en uvre. Lintervention concrte de terrain est constamment relie la recherche et la rflexion thorique. Prise au srieux et non restreinte un rle de lgitimation des pratiques , lexprimentation permanente tend amliorer la dmarche des intervenants en les recentrant rgulirement sur lobjectif initial, linsertion des personnes en grande difficult.

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Comment cette mthode est-elle concrtement mise en uvre ? Grce ses relations troites avec les employeurs locaux, lquipe IOD peut proposer des offres demploi au demandeur ds la premire rencontre. La discussion se centre alors sur une solution et non sur les checs antrieurs de la personne (son parcours nest pas pass en revue comme lANPE). La procdure de recrutement ordinaire est contourne : lentretien entre lemployeur et le demandeur demploi se droule en prsence de lintervenant IOD et, si possible, sur le poste de travail, en prsence de lquipe de travail appele faciliter lintgration du futur employ. Lintervenant IOD joue un rle dintermdiation fort, en faveur du demandeur : il se pose en ngociateur auprs de lemployeur pour obtenir un CDI plutt quun contrat court ou pour amliorer les conditions de travail (horaires, formation, etc.). Le contrat de travail sign, lintervenant IOD assure un rle daccompagnement des deux parties, au minimum pendant la priode dessai et ventuellement au-del. Lobjectif est toujours dobtenir un engagement srieux de la part de lemploy comme de lemployeur. Deux questions viennent lesprit. Dune part, tant donn son efficacit, pourquoi cette mthode nest-elle pas davantage rpandue ? Si les auteurs y rpondent partiellement en voquant les relations entre les quipes IOD et les autres acteurs de linsertion, lexamen des obstacles concrets la diffusion dune mthode innovante reste faire. Dautre part, tandis que les succs de la mthode sont explicits, il serait tout aussi pertinent danalyser les raisons de ses checs : comment expliquer que la moiti des entrants nobtient pas demploi durable ? Cela tient-il au contexte conomique local, aux mthodes des quipes IOD, aux relations tablies ou non avec les entreprises et les autres acteurs locaux, ou encore aux caractristiques spcifiques du public aid ? Ces questions renvoient un constat majeur : aprs 25 annes dexprience, le mtier d acteur dinsertion reste construire, lenjeu actuel tant celui de sa professionnalisation. Le travail des quipes IOD met en vidence la multiplicit des comptences mobilises : connaissance des marchs locaux de lemploi ; connaissance des mtiers et pratiques de laction sociale et mdico-sociale ; matrise des dispositifs dinsertion existants ; capacits relationnelles et dcoute, matrise des situations dentretien de groupe, etc. Cette liste dessine un nouveau mtier, certes la croise de celui de travailleur social ou de conseiller de lANPE, mais qui semble beaucoup mieux adapt lobjectif de rinsertion professionnelle des personnes loignes de lemploi. lheure du Grenelle de linsertion, cet ouvrage rappelle avec force la ncessit de considrer linsertion autrement que sous langle strictement montaire dincitation au retour lemploi. Le problme nest pas tant de motiver montairement le demandeur demploi mais bien plutt de laccompagner en ngociant, en son nom et avec lemployeur, les conditions de son accueil dans lentreprise. Il sagit de recentrer tous les efforts sur cette mdiation entre les deux parties, et de rquilibrer la relation en replaant lentreprise au cur du travail de rinsertion. Surtout, aprs une trentaine dannes dinstallation durable du chmage dans le paysage conomique national, ce livre apporte la preuve que lobjectif de rinsertion ne se rsume pas un idal humaniste mais reste un objectif raliste et ralisable, condition dadopter une stratgie adapte et de mobiliser les bons acteurs. Virginie Gimbert

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Le Mythe Jean Monnet Marc Joly Paris, CNRS ditions, octobre 2007, 225 p. Sous un titre quelque peu provocateur, le propos de Marc Joly nest pas de minimiser la contribution de Jean Monnet la naissance de lEurope, mais de montrer comment et pourquoi il a t plus aurol que les autres pres fondateurs. La rponse se trouve dans la recherche de lgitimit des lites europennes, qui constituent ce que lauteur appelle le pouvoir Europe . Leur autorit, qui ne repose sur aucune lgitimit populaire, se fonde uniquement sur la mthode Monnet , dite des petits pas. Aprs Le souverainisme. Pour comprendre limpasse europenne (2001) et Le retour du politique (2002), Marc Joly sattache ici montrer comment se sont forms un modle communautaire et une souverainet litaire . Le point de dpart du livre est la crise conscutive aux refus franais et nerlandais de trait de Constitution europenne dont les lites politique, administrative et conomique de lUnion europenne sont selon lui responsables. Il analyse ensuite la fonction du mythe construit et entretenu par ces lites. Il recherche les raisons pour lesquelles la paternit du March commun est attribue Jean Monnet, alors que selon lui Monnet a jou un rle accessoire dans la gense de la CEE . Contrairement ceux, dont Konrad Adenauer et Willem Beyen, qui prnaient ds 1953 une intgration conomique gnrale , Monnet considrait en 1955 que lurgence tait laffaire atomique et quil ntait pas possible de commencer lEurope par une construction densemble . lappui de sa thse, lauteur cite Maurice Faure : Si je navais pas, avec Guy Mollet, Christian Pineau et quelques autres, insist pour faire le trait de Rome, je crois que le dpart europen naurait jamais t donn . Sil ne remet pas en cause lide gniale de Jean Monnet, qui tait de placer les sidrurgies allemande et franaise sous une tutelle commune, Joly affirme que Monnet a surtout su saisir le bon moment . Et dire que linvention de la CECA est le bain primordial do dcoule tout le reste permet trop souvent docculter le rle des tats-Unis. Lobsession tait alors de contenir la menace communiste et sans la pression amricaine et lintervention du haut commissaire amricain en Allemagne, la dlgation allemande ne se serait jamais permis de contrarier le cartel de la Ruhr et Adenauer naurait probablement pas adhr la CECA . Selon Marc Joly, le pouvoir de Jean Monnet trouve son origine dans sa proximit avec les dirigeants amricains, qui lui confraient une autorit considrable. Plus gnralement, cela permettra au Commissariat gnral du Plan dtre le lieu dchanges avec lEconomic Cooperation Administration et les rseaux de modernisation conomique du plan Marshall . Il y a un pan mconnu, voire refoul, de lhistoire de la CECA, que le mythe entoure dun halo brumeux , effaant la dimension librale du projet et la domination du capitalisme amricain en Europe de lOuest au lendemain de la Deuxime Guerre mondiale. Le mythe repose sur lide que seul lexercice par Monnet dune contrainte externe mlant instrumentalisation des dirigeants politiques lus et mise en uvre dune

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mthode institutionnelle pacifiante a pu donner naissance au processus dintgration europenne . De sa mthode, ses disciples ont fait une recette , devenue le systme Monnet . Cette recette, qui sert aujourdhui donner du sens aux interventions des lites europennes, symbolise limpossibilit du pouvoir Europe de se fonder sur une lgitimit populaire. Le citoyen europen , pur individu de droit, est le seul principe de lgitimit dont dispose lUnion europenne. Ce qui tait confusment recherch, avec le projet de Constitution, ctait la dfinition officielle dune souverainet europenne globale. Ce livre de Marc Joly prsente lhistoire de la construction europenne sous un nouveau jour, en restituant, au-del des discours convenus sur les hommes providentiels , limportance de la stratgie amricaine en Europe de lOuest dans le contexte des dbuts de la guerre froide. Catherine Yovanovitch

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chroniques Chroniques
Actualits du Centre danalyse stratgique
Agenda

Rtrospective du dernier trimestre


21 janvier 2008 Colloque La responsabilisation des parents, une rponse la dlinquance des mineurs ? Perspectives internationales 29 janvier 2008 9e Rendezvous de la mondialisation sur le thme Mondialisation, connaissance et rseaux scientifiques

Manifestations venir
8 avril 2008 10e Rendezvous de la mondialisation sur le thme Mondialisation et crises financires 16 avril 2008 Prsentation du rapport Euromonde : une stratgie europenne pour la mondialisation 4 juin 2008 Rencontre prospective dans le cadre de France 2025 : prsentation du Millenium Project 17 juin 2008 11e Rendezvous de la mondialisation sur le thme Sport et mondialisation

Publications et travaux Parus au dernier trimestre


Fvrier 2008 Actes du sminaire du 29 octobre 2007 Les nouvelles ralits sociales en Europe Fvrier 2008 Actes du colloque des 22 et 23 novembre 2007 LEurope dans la mondialisation

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Fvrier 2008 Publication La Documentation franaise du rapport Perspectives nergtiques de la France lhorizon 2020-2050 Mars 2008 Les Dossiers de la mondialisation, n 9, Mondialisation, connaissance et rseaux scientifiques 9 numros de La note de veille (n 86 94)

paratre
Avril 2008 Transport routier de marchandises (rapport final) Mai 2008 Les Dossiers de la mondialisation, n 10, Mondialisation et crises financires Juin 2008 Rapport La valeur tutlaire de la tonne carbone Juillet 2008 Rapport annuel 2007 Juillet 2008 Rapport Participation dmocratique et action publique Juillet 2008 Actes de la journe dtude du 10 dcembre 2007 Classes moyennes et politiques publiques Juillet 2008 Actes de la journe dtude du 21 janvier 2008 La responsabilisation des parents, une rponse la dlinquance des mineurs ? Perspectives internationales

Les prcdents numros de la revue Horizons stratgiques N 1 Mouvements des hommes et des activits, juillet 2006 N 2 Tendances et mutations de la socit franaise, octobre 2006 N 3 Veille et scurit sanitaires, janvier 2007 N 4 Les jeunes dans une socit vieillissante, avril 2007 N 5 La discrimination saisie sur le vif : le testing, juillet 2007 N 6 Informer sur lEurope en France, octobre 2007

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Rsums des articles


(franais, anglais, allemand, espagnol)

Rsums
La rentabilit des entreprises en France selon leur taille et leurs potentialits de croissance
Bertille Delaveau, Renaud du Tertre La dtrioration de la profitabilit des entreprises en France, qui se manifeste depuis 1999 par une baisse progressive du taux de marge mesur dans le cadre de la comptabilit nationale, a jet un doute sur la rentabilit des entreprises franaises, et notamment des PME. En effet, la croissance soutenue des profits des grandes entreprises depuis 2003 sexplique avant tout par leur dimension internationale, ce qui fait craindre que ce soit surtout les PME qui ptissent dune contraction de marge. La comparaison des performances de rendement entre les grandes entreprises et les PME mene dans cet article conduit un jugement beaucoup plus nuanc. Certes, on assiste bien un redressement de la rentabilit des grands groupes cots en France depuis 2003, comparable ce qui se passe pour leurs homologues trangers. En revanche, il est ncessaire dintroduire des distinctions pertinentes dans lanalyse du comportement des PME. Toutes les PME ne disposent pas des mmes potentialits pour crotre, accder aux marchs dexportation, innover ou sadosser la dynamique des grands groupes. Ce constat est important parce quil conduit recommander aux pouvoirs publics de moins considrer les PME comme un tout, et de sintresser davantage leurs stratgies afin didentifier les obstacles quelles rencontrent et les mesures susceptibles de les attnuer. Entreprise cote PME rentabilit investissement

Le profit contre la croissance ? Le dynamisme et la rentabilit des grandes entreprises cotes en France
Renaud du Tertre, Yann Guy La croissance des profits raliss par les grandes entreprises suscite de vifs dbats ces dernires annes. De nombreux commentateurs considrent que les politiques dispendieuses de distribution de dividendes et de rachats dactions qui bnficient aux seuls actionnaires sont de nature compromettre linvestissement et donc la croissance des entreprises. Lanalyse du comportement des grands groupes cots en France nuance fortement ce point de vue. On constate bien un basculement dans la rpartition des gains au profit des actionnaires, mais il se fait surtout au dtriment des 248

cranciers, sans mettre vritablement en cause les ressources dautofinancement. De fait, les directions dentreprise cherchent concilier les intrts court terme et long terme des actionnaires, les premiers tant lis la redistribution des bnfices, les seconds la croissance de lentreprise. Et cest surtout le poids de la contrainte de rentabilit qui pse sur linvestissement, notamment travers leffet de levier fond sur un cart entre le taux de rendement conomique du capital et le taux dintrt long terme. Dans ce contexte, la crise des subprimes risque de pnaliser plus encore linvestissement et au-del la croissance des grandes entreprises. Entreprise cote investissement free cash flow ROCE (Return on capital engaged) ROE (Return on equity) effet de levier

Lexclusion professionnelle : quelle implication des entreprises ?


Marie Salognon Lhypothse de dpart de cette contribution est que les modes de gestion et de slection de la main-duvre oprs par les entreprises ont une influence forte sur la dure de chmage des individus et ont leur part de responsabilit dans la construction de l inemployabilit des travailleurs. Reprenant les rsultats de ltude conomtrique de Delattre et Salognon (2008) qui explore les liens entre pluralit des formes institutionnelles et allongement de la dure de chmage, cette tude identifie les modes de gestion de la main-duvre susceptibles de dclencher le processus dexclusion. Reconnatre le rle des entreprises et de leurs pratiques dans ce processus, cest admettre que lemployabilit des individus nest ni individuelle ni naturelle, mais plutt construite collectivement, ce qui pose la question de la logique dintervention publique. Il sagit de passer dune logique adaptative une logique plus intrusive, i.e. tourne davantage vers les entreprises et leurs pratiques, au niveau prventif (amnagement de la flexibilit externe et gestion prvisionnelle de lemploi) comme curatif (insertion par la mthode dintervention sur loffre et la demande, dite mthode IOD). Entreprise mode de gestion de la main-duvre chmage de longue dure exclusion professionnelle insertion

Internationalisation de la R & D des entreprises et attractivit de la France


Mohamed Harfi, Claude Mathieu Lobjet de cet article est danalyser limportance et les caractristiques du processus dinternationalisation de la recherche et dveloppement (R & D) des entreprises ainsi que lattractivit de la France pour ce type dactivit. La R & D ralise en France par des filiales trangres reprsente 5,6 milliards deuros en 2004, soit 25,3 % des dpenses de R & D totales des entreprises. Cette proportion est suprieure la moyenne europenne qui stablit 13,8 %. partir dune typologie des centres de recherche, lanalyse montre que la France attire davantage des centres dadaptation (des produits la demande locale) que des centres globaux (ralisant des innovations destination des marchs mondiaux). Les investissements de R & D trangers en France reprsentent 22,8 % des dpenses de R & D totales dans les secteurs de haute technologie (contre 25,3 % pour lensemble des secteurs) alors que dans ces mmes secteurs, 47,5 % des effectifs et 44,8 % de la valeur ajoute sont le fait de filiales sous contrle tranger (contre 33,1 % et 37,5 % pour lensemble des secteurs). Ces donnes traduisent une attractivit de la France pour les activits de haute technologie plus faible dans les domaines de la R & D et de linnovation que dans celui de la production. Toutefois, cette analyse est nuancer pour les grandes 249
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firmes europennes qui envisagent de simplanter en France. En effet, lenqute mene conjointement par le Commissariat gnral du Plan et lEIRMA en 2004 auprs de ces grandes firmes, met en vidence des facteurs de localisation de centres de R & D globaux comme la qualit et la productivit des chercheurs, lexcellence des centres de recherche publics, et la qualit des infrastructures. Innovation R & D firmes multinationales attractivit

Politique des brevets : lenjeu central de la qualit, face lvolution des pratiques
Rmi Lallement Les entreprises sont de plus en plus incites se doter de brevets, pour mieux positionner leurs activits dinnovation face celles de leurs concurrentes et parfois mme pour des considrations dordre purement stratgique. Pour le systme des brevets, ce succs grandissant risque de se retourner contre lui. Face au flot croissant des demandes de brevets, en effet, les offices de brevets sont de plus en plus engorgs. Par contrecoup, un faisceau dindices convergents atteste dune tendance la prolifration, au dtriment de la qualit densemble des brevets, dans la plupart des pays industriels. Une telle dgradation de la qualit des brevets correspond une situation dans laquelle sont dlivrs des brevets qui nauraient pas d ltre. Elle menace globalement tant la concurrence que linnovation. Pour contrer ces prils, diverses rformes ont rcemment t envisages ou engages en particulier aux tats-Unis et en Europe mais leur issue nest pas encore acquise. Politique des brevets qualit des brevets brevetage stratgique concurrence innovation

Caractristiques du march des mdicaments et stratgies des firmes pharmaceutiques


Philippe Abecassis, Nathalie Coutinet Les modifications de lenvironnement des firmes, tant du ct de loffre (renforcement des droits de proprit intellectuelle, dveloppement des gnriques, volutions technologiques) que de la demande (amlioration de linformation du patient et nouvelle rgulation des systmes de sant) ont eu un impact fort sur les dterminants de la comptitivit et le profit des firmes pharmaceutiques. Cette volution sinscrit dans un contexte dmergence du march du mdicament dcoup en trois segments distincts. Afin de sadapter ce que lon peut qualifier de choc environnemental, les firmes ont profondment transform leur organisation industrielle et ont dvelopp de nouvelles stratgies commerciales. Industrie pharmaceutique droits de proprit intellectuelle march du mdicament stratgies industrielles stratgies commerciales

Retour sur un exercice de prospective : Rflexions pour 1985


Aurlien Colson, Pierre-Yves Cusset Publi en 1964, le rapport Rflexions pour 1985 est un jalon important dans lhistoire de la prospective publique franaise. Aprs avoir rappel les conditions dans lesquelles ce travail a t command, les auteurs reviennent en dtail sur le contenu du document, sur les hypothses pessimistes et optimistes formules lpoque ainsi que sur les grandes recommandations de politique publique. Pour finir, ils valuent 250

les points forts et points faibles de cette rflexion puis en tirent les principales leons, tant thoriques que mthodologiques, pour la prospective. Prospective rtrospective France changement social modernisation

Les politiques familiales en France et en Allemagne. Quelles diffrences ? Quelles pistes de rforme ?
Angela Greulich Cet article propose une analyse croise des soutiens financiers apports aux familles prestations familiales et compensations de charges familiales en France et en Allemagne. Il compare les principaux instruments mis en uvre, le volume des dpenses et leffet redistributif des dispositifs. Entre les deux systmes, lanalyse fait ressortir des diffrences qui refltent des divergences plus profondes de normes et de valeurs familiales. Larticle contribue expliquer les carts constats quant au volume de travail et au taux de fcondit des femmes, en mettant laccent sur les incitations pour loffre de travail des femmes. Il propose en conclusion quelques pistes de rformes possibles concernant les modes dimposition des familles dans les deux pays. Politique familiale emploi des femmes fcondit conciliation travail/famille incitation financire comparaison europenne

Interfuturs : une prospective de la mondialisation


Bruno Hrault Cet article revient sur le grand exercice international de prospective men partir du milieu des annes 1970 sous lgide de lOCDE. Aprs avoir rappel le contexte et les caractristiques de lexercice, il prsente les principaux scnarios globaux et les recommandations issues des rflexions. sa sortie, en 1979, le rapport a t salu pour la qualit de sa dmarche mais il a suscit une certaine mfiance politique. Trente ans plus tard, une relecture critique montre que si certaines volutions ont t correctement perues, dautres hypothses ont t au contraire infirmes. Prospective conomie mondiale dveloppement relations Nord-Sud OCDE

Entreprises socialement responsables : quel sens, quel avenir ?


Franois Salani, Nicolas Treich Cet article fait le point sur les comportements dits socialement responsables (CSR) des entreprises, en ce qui concerne lenvironnement et le dveloppement durable. Il se base sur une revue de travaux conomiques pour examiner les raisons de lmergence des CSR, leur efficacit sociale, et les faons dont les pouvoirs publics peuvent accompagner ce mouvement spontan. Il conclut la ncessit dune certaine prudence. Responsabilit sociale dveloppement durable rgulation altruisme

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Summaries
Company profitability in France by size and growth potential
Bertille Delaveau, Renaud du Tertre The deterioration of company profitability in France, which has manifested itself since 1999 by a progressive decrease in the mark-up ratio measured within the framework of national accounts, cast doubt over the profitability of French companies, notably SMEs. The sustained growth in the profits made by large companies since 2003 is primarily explained by their international dimension, which has led to fears that SMEs may suffer most from this mark-up decline. The comparison between large companies and SMEs of the return performance addressed in this article gives a much more moderate opinion. While the profitability of the major groups listed on the French market has recovered since 2003, similar to the situation observed abroad, pertinent distinctions should be made when analysing the performance of SMEs. Not all SMEs have the same potential for growth, access to export markets, innovation or the benefit of the dynamic of major groups. This is an important observation as it leads to the recommendation that the public authorities do not consider SMEs as a whole but focus on their strategies in order to identify the obstacles they face and the measures likely to overcome them. Listed company SME profitability investment

Profit vs. growth? The dynamism and profitability of major groups listed on the French market
Renaud du Tertre, Yann Guy The increasing profits of large companies have sparked off fierce debates these past few years. Many pundits believe that extravagant dividend distribution and share redemption policies benefiting only the shareholders are likely to jeopardise investments and therefore business growth. The performance analysis of major groups listed on the French market strongly moderates this point of view. While shareholders have largely benefited from the profit distribution process, this is mostly to the detriment of creditors without really threatening free cash flow. Company management teams are looking to combine the short-term and long-term interests of their shareholders, the former relating to profit redistribution and the latter to business growth. The profitability constraint weighs heaviest on investment, notably via the leverage effect based on a gap between the economic return on capital and the long-term interest rate. In this context, the subprime crisis is likely to penalise investment even more and eventually the economic growth of large companies. Listed company investment free cash flow ROCE (Return on Capital Engaged) ROE (Return on Equity) leverage effect

Professional exclusion: the role of companies


Marie Salognon The basic assumption of this article is that companies labour management and selection methods strongly affect unemployment duration and partly contribute to making certain workers unemployable. Based on the results of the econometric study by Delattre and Salognon (2008), which examines the connections between the plurality of institutional bodies and longer unemployment duration, this study identifies the labour management 252

methods likely to trigger the exclusion process. Recognising the role of companies and their practices in this process means admitting that employability is neither an individual or natural process but a collective one, which raises the issue of the public intervention approach. The idea is to switch from an adaptive to a more intrusive logic, i.e. focused on companies and their practices, at a preventative (develop external flexibility and forward-looking labour management) and curative level (integration by acting on supply and demand). Company labour management method long-term unemployment professional exclusion integration

Globalisation of company R&D and the attractiveness of France


Mohamed Harfi, Claude Mathieu The purpose of this article is to analyse the importance and characteristics of the globalisation process in the research and development (R&D) of companies as well as Frances attractiveness for this type of activity. R&D carried out in France by foreign subsidiaries represented 5.6 billion Euros in 2004, i.e. 25.3% of total R&D company expenditure. This proportion is higher than the European average, which amounts to 13.8%. Based on a typology of research centres, the analysis shows that France attracts more adaptation centres (products adapted to local demand) than global centres (making innovations designed for global markets). Foreign R&D investments in France represent 22.8% of the total R&D expenditure in advanced technology sectors (compared with 25.3% for all sectors) whereas in these sectors foreign-controlled subsidiaries account for 47.5% of the staff and 44.8% of the added value (compared with 33.1% and 37.5% all sectors combined). This data shows that Frances attractiveness in terms of advanced technology activities is lower in the R&D and innovation domains than in the production sector. However, this analysis should be moderated for large European firms envisaging a French relocation, as the survey jointly conducted by the Commissariat gnral du Plan and EIRMA among these large firms in 2004 highlighted overall factors in the location of R&D centres, such as the quality and productivity of the researchers, the excellence of public research centres and the quality of the infrastructures. Innovation R&D multinational corporations attractiveness

Patent policy: the key issue of quality in light of evolving practices


Rmi Lallement Companies are increasingly encouraged to acquire patents in order to improve their innovation activities in relation to their competitors and sometimes even for purely strategic purposes. With regard to the patent system, this growing success may backfire. Patent offices are overloaded with the increasing number of patent applications. Consequently, a number of converging clues attest to this proliferation trend, to the detriment of the overall patent quality, in most industrialised countries. This deterioration in patent quality corresponds with a situation where patents are issued when they shouldnt be. It threatens both competition and innovation. To counteract this danger, various reforms have recently been envisaged or initiated in particular in the USA and Europe but their outcome is still uncertain. Patent policy patent quality strategic patenting competition innovation

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Characteristics of the drugs market and strategies of pharmaceutical firms
Philippe Abecassis, Nathalie Coutinet The evolving business environment both in terms of supply (reinforced intellectual property rights, development of generic drugs, technological evolution) and demand (improved patient information and new regulation of healthcare systems) has had a significant impact on the elements driving the competitiveness and profits of pharmaceutical firms. This evolution is part of a drug market divided into three distinct segments. In order to adapt to what could be referred to as an environmental shock, these firms have significantly reorganised their industrial processes and developed new commercial strategies. Pharmaceutical industry intellectual property rights drugs market industrial strategies commercial strategies

Another look at a prospective analysis: Rflexions pour 1985 (Reflections for 1985)
Aurlien Colson, Pierre-Yves Cusset Published in 1964, the Reflections for 1985 is a milestone in the history of French public futures studies. After reiterating the conditions in which this study was requested, the authors review the content of the document, the pessimistic and optimistic hypotheses made at the time and the main recommendations in terms of public policy. Finally, they assess the strengths and weaknesses of this reflection and glean the main theoretical and methodological lessons for futures studies. futures studies retrospective France social change modernisation

Interfuturs (Interfutures): a futures study of globalisation


Bruno Hrault This article re-examines the major international futures study is carried out since the mid-1970s under the authority of the OECD. After specifying the context and characteristics of the analysis, it presents the principal overall scenarios and recommendations resulting from the proceedings. When this report was published in 1979, it was praised for the quality of its approach but generated certain political mistrust. Thirty years later, its re-examination shows that, while certain evolutions were correctly perceived, other hypotheses were incorrect. Futures studies global economy development North-South relationships OECD

Family policies in France and Germany. What differences? What possible reforms?
Angela Greulich This article offers a cross-sectional analysis of the financial support provided to the families family benefits and family expense compensations in France and Germany. It compares the main instruments implemented, the amount of expenditure and the redistributive effects of the processes. The analysis of both systems reveals differences reflecting more profound discrepancies in terms of standards and family values. The article helps explain the gaps observed with regard to womens work and fertility rate, by focusing on womens work incentives. It finally offers possible reform solutions for family taxation methods in both countries. Family policy womens employment fertility combining work and family incentives European comparison 254

Socially responsible company: what meaning, what future?


Franois Salani, Nicolas Treich This article assesses the so-called socially responsible behaviour (SRB) of companies with regard to the environment and sustainable development. It is based on a review of economic publications to examine the reasons for the emergence of SRB, its social effectiveness and the way public authorities can assist this spontaneous movement. It recommends a certain caution. Social responsibility sustainable development regulation altruism

Resmenes
La rentabilidad de las empresas en Francia en funcin de su tamao y de su potencial de crecimiento
Bertille Delaveau, Renaud du Tertre El deterioro de la rentabilidad de las empresas en Francia, que desde 1999 se manifiesta a travs de un descenso progresivo del margen comercial evaluado por la contabilidad nacional, ha provocado dudas sobre la rentabilidad real de las empresas francesas y, concretamente, de las PYMES. En efecto, el crecimiento constante de los beneficios que las grandes empresas experimentan desde 2003 encuentra su principal explicacin en la dimensin internacional de las mismas, lo que hace temer que sean sobre todo las PYMES las que sufran una reduccin de margen. La comparacin de los resultados de rendimiento de las grandes empresas y las PYMES desarrollada en este artculo matiza en gran medida estas conclusiones. Si bien es cierto que, desde 2003, asistimos a una recuperacin de la rentabilidad de las grandes empresas que cotizan en bolsa en Francia, similar a la que viven sus homlogas extranjeras, es necesario introducir unas distinciones pertinentes en el anlisis del comportamiento de las PYMES. No todas las PYMES presentan los mismos potenciales para crecer, acceder a los mercados de exportacin, innovar o apoyarse en la dinmica de los grandes grupos. Esta constatacin es importante, ya que nos lleva a recomendar a los poderes pblicos que consideren a las PYMES menos como un todo, y que se interesen en mayor medida por sus estrategias, para identificar los obstculos que encuentran y las medidas que pueden atenuarlos. Empresa cotizada PYME rentabilidad inversin

El beneficio contra el crecimiento? El dinamismo y la rentabilidad de las grandes empresas que cotizan en bolsa en Francia
Renaud du Tertre, Yann Guy Durante los ltimos aos, el incremento de los beneficios realizados por las grandes empresas ha suscitado animados debates. Numerosos analistas consideran que las costosas polticas de distribucin de dividendos y de recompra de acciones nicamente benefician a los accionistas y pueden perjudicar la inversin y, por tanto, el crecimiento de las empresas. El anlisis del comportamiento de los grandes grupos que cotizan en bolsa en Francia matiza enormemente esta opinin. Aunque se observa un cambio en el reparto de las ganancias en beneficio de los accionistas, ste se produce sobre todo en detrimento de los acreedores, sin que se vean afectados realmente los recursos 255
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de autofinanciacin. En realidad, las direcciones de las empresas intentan conciliar los intereses de los accionistas a corto plazo, ligados a la redistribucin de los beneficios, y a largo plazo, dependientes del crecimiento de la empresa. Adems, sobre la inversin pesan, sobre todo, las exigencias de rentabilidad, en particular a travs del apalancamiento basado en una diferencia entre el ndice de rendimiento econmico del capital y el tipo de inters a largo plazo. En este contexto, la crisis de las subprimes podra perjudicar an ms la inversin, y en mayor medida el crecimiento de las grandes empresas. Empresa cotizada inversin free cash flow ROCE (Return On Capital Engaged) ROE (Return On Equity) apalancamiento

La exclusin profesional: cul es la responsabilidad de las empresas?


Marie Salognon La hiptesis de la que parte este artculo es que los mtodos de gestin y seleccin de mano de obra utilizados por las empresas tienen una gran influencia en la duracin del periodo de desempleo de los individuos y tienen cierta responsabilidad en la construccin de la incapacidad de insercin profesional de los trabajadores. A partir de los resultados del estudio economtrico de Delattre y Salognon (2008), que explora las relaciones entre pluralidad de las formas institucionales y aumento de la duracin del periodo de desempleo, este anlisis identifica los mtodos de gestin de mano de obra que pueden originar el proceso de exclusin. Reconocer el papel de las empresas y de sus prcticas en este proceso significa admitir que la empleabilidad de los individuos no es ni individual ni natural, sino que se construye de forma colectiva, lo que conlleva un cuestionamiento sobre la lgica de la intervencin pblica. Se trata de pasar de una lgica adaptativa a una lgica ms intervencionista, es decir, dirigida en mayor medida hacia las empresas y sus prcticas, tanto desde un punto de vista preventivo (organizacin de la flexibilidad externa y gestin previsora de los puestos de trabajo) como curativo (insercin mediante el mtodo de intervencin sobre la oferta y la demanda, denominado mtodo IOD). Empresa mtodo de gestin de la mano de obra desempleo de larga duracin exclusin profesional insercin

Internacionalizacin de la I+D de las empresas y atractivo de Francia


Mohamed Harfi, Claude Mathieu Este artculo tiene el objetivo de analizar la importancia y las caractersticas del proceso de internacionalizacin de la investigacin y el desarrollo (I+D) de las empresas, as como el atractivo de Francia para este tipo de actividad. En 2004, la I+D realizada en Francia por filiales extranjeras represent 5.600 millones de euros, es decir, un 25,3% de los gastos totales en I+D de las empresas. Esta proporcin es superior a la media europea, que se sita en un 13,8%. A partir de una tipologa de los centros de investigacin, el anlisis muestra que Francia atrae en mayor medida a centros de adaptacin (de los productos a la demanda local) que a centros globales (que realizan innovaciones destinadas a mercados mundiales). Las inversiones en I+D extranjeras en Francia representan el 22,8% de los gastos totales en I+D en los sectores de alta tecnologa (frente al 25,3% en el conjunto de los sectores), mientras que en esos mismos sectores, el 47,5% de los efectivos y el 44,8% del valor aadido proceden de filiales controladas por empresas extranjeras (frente al 33,1% y el 37,5% respectivamente en el conjunto de los sectores). Estos datos quieren decir que el atractivo de Francia para las actividades de alta tecnologa es menor en los sectores de la I+D y de la innovacin que en el de 256

la produccin. Sin embargo, este anlisis debe matizarse en lo relativo a las grandes firmas europeas que prevn instalarse en Francia. En efecto, la encuesta llevada a cabo en esas grandes firmas por el Commissariat gnral du Plan en colaboracin con la EIRMA en 2004 manifiesta la existencia de factores de localizacin de centros de I+D globales, como la calidad y la productividad de los investigadores, la excelencia de los centros de investigacin pblicos y la calidad de las infraestructuras. Innovacin I+D empresas multinacionales atractivo

Poltica de patentes: la cuestin central de la calidad frente a la evolucin de las prcticas


Rmi Lallement Cada vez ms, se incita a las empresas a dotarse de patentes para posicionar mejor sus actividades de innovacin frente a las de sus competidoras y, en ocasiones, incluso por cuestiones de naturaleza puramente estratgica. Este progresivo xito corre el riesgo de volverse contra el propio sistema de patentes. En efecto, frente al creciente flujo de solicitudes de patentes, las oficinas de patentes se encuentran cada vez ms desbordadas. Por consiguiente, varias pruebas convergentes indican que existe una tendencia a la proliferacin en detrimento de la calidad del conjunto de patentes en la mayor parte de los pases industrializados. Esta degradacin de la calidad de las patentes se debe a que se conceden patentes que no deberan serlo, una situacin que amenaza globalmente tanto a la competencia como a la innovacin. Con el fin de hacer frente a estos riegos, recientemente se han planeado o aplicado diversas reformas (en especial en Estados Unidos y Europa), pero an no se han alcanzado resultados concretos. Poltica de patentes calidad de las patentes patentamiento estratgico competencia innovacin

Caractersticas del mercado de los medicamentos y estrategias de las compaas farmacuticas


Philippe Abecassis, Nathalie Coutinet Las modificaciones del entorno de las compaas, tanto desde el punto de vista de la oferta (refuerzo de los derechos de propiedad intelectual, desarrollo de los genricos, evoluciones tecnolgicas) como de la demanda (mejora de la informacin del paciente y nueva regulacin de los sistemas sanitarios), han tenido un fuerte impacto en los determinantes de la competitividad y beneficio de las compaas farmacuticas. Esta evolucin se inscribe en un contexto de emergencia del mercado del medicamento dividido en tres segmentos diferentes. Con el fin de adaptarse a lo que puede calificarse como choque ambiental, las compaas han iniciado transformaciones profundas de su organizacin industrial y han desarrollado nuevas estrategias comerciales. Industria farmacutica derechos de propiedad intelectual mercado del medicamento estrategias industriales estrategias comerciales

Revisin de un ejercicio de prospectiva: Rflexions pour 1985 (Reflexiones para 1985)


Aurlien Colson, Pierre-Yves Cusset El informe Reflexiones para 1985, publicado en 1964, constituye un hito en la historia de la prospectiva pblica francesa. Tras recordar las condiciones en las 257
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que se encarg este trabajo, los autores analizan detalladamente el contenido del documento, las hiptesis pesimistas y optimistas formuladas en la poca, y las grandes recomendaciones para las polticas pblicas. Para terminar, evalan los puntos fuertes y dbiles de esta reflexin y extraen las principales lecciones de la misma, tanto tericas como metodolgicas, para la prospectiva. Prospectiva retrospectiva Francia cambio social modernizacin

Interfuturs (Interfuturos): una prospectiva de la globalizacin


Bruno Hrault Este artculo analiza el gran ejercicio internacional de prospectiva desarrollado a mediados de los aos setenta a iniciativa de la OCDE. Tras recordar el contexto y las caractersticas del ejercicio, presenta las principales evoluciones posibles globales y las recomendaciones resultantes de sus reflexiones. En el momento de su publicacin, en 1979, el informe fue aplaudido por la calidad de su metodologa, aunque despert cierta desconfianza poltica. Treinta aos despus, una revisin crtica muestra que, aunque algunas evoluciones se percibieron correctamente, se ha confirmado la invalidez de otras hiptesis. Prospectiva economa mundial desarrollo relaciones Norte-Sur OCDE

Las polticas familiares en Francia y Alemania: diferencias y pistas para la reforma


Angela Greulich Este artculo propone un anlisis cruzado de los apoyos financieros atribuidos a las familias prestaciones familiares y compensaciones de cargas familiares- en Francia y Alemania. Compara los principales instrumentos desarrollados, el volumen de los gastos y el efecto redistributivo de los dispositivos. El anlisis muestra unas diferencias entre ambos sistemas que reflejan divergencias ms profundas en las normas y en los valores familiares. El artculo contribuye a explicar las diferencias constatadas en lo relativo al volumen de trabajo y al ndice de fecundidad de las mujeres, y centra su atencin en los incentivos para la oferta laboral de las mujeres. Como conclusin, propone algunas pistas para desarrollar posibles reformas de los mtodos de imposicin de las familias en ambos pases. Poltica familiar empleo de las mujeres fecundidad conciliacin trabajo/familia incentivo financiero comparacin europea

Empresas socialmente responsables: qu sentido y qu futuro tienen?


Franois Salani, Nicolas Treich Este artculo analiza los llamados comportamientos socialmente responsables (CSR) de las empresas en lo referente al medio ambiente y al desarrollo sostenible. Se basa en una revisin de trabajos econmicos para examinar las razones que han determinado la emergencia de los CSR, su eficacia social, y cmo pueden los poderes pblicos apoyar este movimiento espontneo. Deduce que es necesaria cierta prudencia. Responsabilidad social desarrollo sostenible regulacin altruismo

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Zusammenfassungen
Die Rentabilitt franzsischer Unternehmen nach Gre und Wachstumspotenzial
Bertille Delaveau, Renaud du Tertre Seit 1999 lsst die progressive Verkleinerung der Verdienstspannen im Rahmen der volkswirtschaftlichen Gesamtrechnung eine Verschlechterung der Profitabilitt franzsischer Unternehmen erkennen. Dies wirft Zweifel an der Rentabilitt der Unternehmen in Frankreich auf, insbesondere derjenigen der KMU. Tatschlich lsst sich das anhaltende Gewinnwachstum der Grounternehmen hauptschlich durch ihre internationale Dimension erklren. Die Befrchtung, dass hauptschlich die KMU unter einem Margenrckgang leiden, liegt nahe. Der in diesem Beitrag untersuchte Ertragsvergleich von Grounternehmen und KMU fhrt zu einem weitaus differenzierteren Urteil. Zum einen kann seit 2003 eine Rentabilittssteigerung der an der franzsischen Brse notierten Grokonzerne beobachtet werden, die mit den Geschehnissen im Ausland vergleichbar ist. Bei der Verhaltensanalyse der KMU ist zum anderen das Herbeiziehen eindeutiger Kriterien entscheidend. Nicht alle KMU besitzen dasselbe Wachstumspotenzial, wie beispielsweise Zugang zum Exportmarkt, Innovation oder die Mglichkeit, sich auf die Dynamik von Grounternehmen zu sttzen. Diese Feststellung trgt eine besonderer Bedeutung, da sie die ffentliche Hand dazu anhlt, die KMU nicht als ein Ganzes zu betrachten, sondern sich vermehrt fr ihre individuellen Strategien zu interessieren, um die Schwierigkeiten, denen sie konfrontiert sind identifizieren und geeignete Manahmen zu deren Bekmpfung finden zu knnen. Brsennotierte Unternehmen KMU Rentabilitt Investition

Gewinn oder Wachstum? Die Dynamik und Rentabilitt brsennotierter franzsischer Grounternehmen
Renaud du Tertre, Yann Guy Die Gewinnzunahme der Grounternehmen stand in den vergangenen Jahren im Zentrum zahlreicher Diskussionen. Die kostspielige Politik der Verteilung von Dividenden und der Aktienaufkufe, die ausschlielich den Aktieninhabern zu Gute kommen, wird von vielen Beobachtern als investitions und somit gewinnschdigend betrachtet. Die Verhaltensanalyse der an der franzsischen Brse notierten Grokonzerne zeigt einen differenzierten Standpunkt auf. In der Gewinnverteilung ist zwar eine gewisse Tendenz zu Gunsten der Aktieninhaber feststellbar, diese geht jedoch hauptschlich auf Kosten der Glubiger, ohne die Mittel zur Selbstfinanzierung wesentlich zu berhren. Die Unternehmensleitung versucht, die kurz und langfristigen Interessen der Aktieninhaber zu vereinbaren, d.h. kurzfristig die Umverteilung der Gewinne mit dem langfristigen Wachstum des Unternehmens. Der Rentabilittszwang hat ein besonderes Gewicht in der Investitionsrechnung, insbesondere durch die Diskrepanz von Kapitalrendite und langfristigem Zinssatz und dem daraus entstehenden Hebeleffekt. In diesem Zusammenhang kann die SubprimesKrise zustzliche negative Auswirkungen auf Investitionen und weiter noch auf das Wachstum der Grounternehmen haben. Brsennotierte Unternehmen Investition free cash flow ROCE (Return on capital engaged) ROE (Return on equity) Hebeleffekt

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Berufliche Ausgrenzung: welche Verantwortung tragen die Unternehmen?
Marie Salognon Die grundlegende Hypothese dieses Beitrags ist, dass der Fhrungsstil und die Einstellungspolitik eines Unternehmens einen starken Einfluss auf die Dauer der Arbeitslosigkeit des Individuums haben und ihren Teil der Verantwortung an der Unanstellbarkeit der Langzeitarbeitslosen tragen. Aufbauend auf der konometrischen Studie von Delattre und Salognon (2008), die die Verbindung zwischen einer Vielzahl institutioneller Formen und der Dauer der Arbeitslosigkeit erforscht, interessiert sich die vorliegende Studie fr diejenigen Fhrungsmodelle, die einen Ausgrenzungsprozess auslsen knnen. Die Anerkennung der Rolle, die die Unternehmen und ihre Methoden in diesem Prozess spielen, fhrt zur Feststellung, dass die Anstellbarkeit des Individuums weder individuell noch natrlich gegeben ist, sondern vielmehr einem kollektiven Konstrukt entspricht. Somit drngt sich die Frage nach dem Sinn des Eingreifens der ffentlichen Hand auf. Hierbei gilt es, von einer Anpassungslogik zu einer aktiveren Logik zu wechseln, die strker in Richtung der Unternehmen und ihrer Methoden orientiert ist, sowohl auf prventiver Ebene (Einbeziehung der externen Flexibilitt und des vorausschauenden Personalmanagements), als auch direkt eingreifend (Eingliederung durch Einflussnahme auf Stellenangebot und Nachfrage, in Frankreich auch IODMethode genannt). Unternehmen Fhrungsmodelle Langzeitarbeitslosigkeit Berufliche Ausgrenzung Eingliederung

Internationalisierung von F&E in Unternehmen und Attraktivitt des Standpunktes Frankreich


Mohamed Harfi, Claude Mathieu Dieser Beitrag bietet eine Analyse der Bedeutung und der Merkmale des Internationalisierungsprozesses im Bereich Forschung und Entwicklung (F&E) auf Unternehmensebene und untersucht die Attraktivitt des Standpunktes Frankreich in diesem Bereich. Die F&EAusgaben auslndischer Tochterfirmen in Frankreich beliefen sich im Jahr 2004 auf 5,6 Milliarden Euro, was 25,3% der gesamten F&EAusgaben der Unternehmen entspricht. Dieses Verhltnis ist bedeutender als das europische Mittel, das sich auf 13,8 % beluft. Durch eine Typologie der Forschungszentren zeigt diese Analyse auf, dass Frankreich mehr anpassungsorientierte Zentren anzieht (die Produkte an die regionale Nachfrage anpassen), als globale Zentren (die Innovationen fr den Weltmarkt erschaffen). Investionen auslndischer F&E stellen in Frankreich im HighTechBereich 22,8% der gesamten F&EAusgaben (gegen 25,3% fr alle Wirtschaftsbereiche) dar, auch wenn im HighTechBereich 47,5% des Personals und 44,8% der Mehrwertsteuer von Filialen stammen, die unter auslndischer Verwaltung sind (gegen 33,1% und 37,5% fr alle Wirtschaftsbereiche). Diese Daten lassen die Attraktivitt Frankreichs im HighTechSektor erkennen, etwas schwcher im Bereich der F&E und der Innovation als bei der Produktion. Fr die groen europischen Unternehmen, die sich in Frankreich etablieren wollen gilt es jedoch, diese Analyse zu differenzieren. Die gemeinsam vom Commissariat gnral du Plan und EIRMA bei zwei Grounternehmen durchgefhrte Studie hebt die Lokalisierungsfaktoren globaler F&EZentren hervor, wie zum Beispiel die Qualitt und Produktivitt der Forscher, der ffentlichen Forschungszentren und der Infrastrukturen. Innovation F&E Multinationale Unternehmen Attraktivitt

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Patentpolitik: Die zentrale Bedeutung der Qualitt angesichts der gegenwrtigen Entwicklungen
Rmi Lallement Die Unternehmen werden mehr und mehr dazu ermuntert, Patente zu erwerben um ihre Innovationen gegenber der Konkurrenz besser positionieren zu knnen und manchmal auch aus rein strategischen Grnden. Fr das Patentwesen knnte sich dieser wachsende Erfolg jedoch auch zum einem Problem entwickeln. Die Patentbros werden angesichts des zunehmenden Interesses mit Patentanmeldungen berflutet. Als Folge davon zeigen eindeutige und konvergente Anzeichen in der Mehrheit der Industriestaaten eine Tendenz zur Proliferation auf, auf Kosten der allgemeinen Qualitt der Patente. In einer derartigen Situation der Verschlechterung der Patentqualitt knnen Patente fr Erfindungen erteilt werden, die dies nicht verdienen. Diese Verschlechterung bedroht global gesehen sowohl Wettbewerb als auch Innovation. Um diesen Gefahren entgegenzuwirken wurden krzlich verschiedene Reformvorschlge erwgt oder umgesetzt, insbesondere in den Vereinigten Staaten und Europa, ihr Erfolg kann jedoch noch nicht bewertet werden. Patentpolitik Patentqualitt Strategische Patentanmeldung Wettbewerb Innovation

Merkmale des Medikamentenmarktes und Strategien der Pharmaunternehmen


Philippe Abecassis, Nathalie Coutinet Die Vernderungen im Unternehmensumfeld sowohl auf der Ebene des Angebots (Verstrkung der Rechte im Bereich des geistigen Eigentums, Entwicklung von Generika, technische Fortschritte) als auch der Nachfrage (Verbesserung der Patienteninformation und neue Regulierung der Gesundheitssysteme) hatten eine starke Auswirkung auf die mageblichen Wettbewerbsfaktoren und den Gewinn der Pharmaunternehmen. Diese Entwicklung steht im Zusammenhang mit dem Aufkommen eines in drei Segmente unterteilten Medikamentenmarkts. Um sich an diese tiefgreifenden nderungen in ihrem Umfeld anzupassen, haben die Unternehmen ihre industrielle Organisation grundlegend berarbeitet und neue Geschftsstrategien entwickelt. Pharmaindustrie Geistige Eigentumsrechte Medikamentenmarkt Industriestrategien Geschftsstrategien

Rckblick auf eine prospektive Studie: Rflexions pour 1985 (berlegungen fr das Jahr 1985)
Aurlien Colson, Pierre-Yves Cusset Der 1964 verffentlichte Bericht Rflexions pour 1985 ist ein Meilenstein in der Geschichte der franzsischen Zukunftsforschung. Die Autoren rufen die Umstnde der Berichterstattung in Erinnerung und fassen den Inhalt des Berichts detailliert auf, und greifen sowohl die pessimistischen als auch optimistischen Hypothesen der damaligen Zeit und die wichtigsten Empfehlungen der ffentlichen Politik auf. Abschlieend bewerten sie die Strken und Schwachpunkte der Studie und leiten sowohl die theoretischen als auch methodologischen Lehren fr die Zukunftsforschung ab. Zukuntsforschung Rckblick Frankreich Sozialer Wandel Modernisierung

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Interfuturs (Herausforderungen der Zukunft): Eine Zukunftsstudie zur Globalisierung
Bruno Hrault Dieser Artikel greift das internationale prospektive Programm auf, das ab Mitte der 1970er Jahre unter Schirmherrschaft der OECD durchgefhrt wurde. Er ruft den Zusammenhang und die Merkmale des Programmes in Erinnerung und stellt die wichtigsten globalen Szenarien vor, sowie die Empfehlungen, die aus diesen berlegungen entsprangen. Nach seiner Verffentlichung 1979 wurde der Bericht fr die Qualitt der Vorgehensweise gelobt, er lste jedoch ein gewisses politisches Misstrauen aus. Dreiig Jahre spter zeigt eine erneute kritische Lektre, dass einige Entwicklungen wahrheitsgem vorhergesehen wurden, andere Hypothesen wurden jedoch widerlegt. Zukunftsstudie Weltwirtschaft Entwicklung NordSdBeziehungen OECD

Familienpolitik in Frankreich und Deutschland. Unterschiede und Reformvorschlge


Angela Greulich Dieser Beitrag bietet eine Kreuzanalyse der finanziellen Familienzuschsse und Familienbeihilfen in Frankreich und in Deutschland. Er vergleicht die wichtigsten Instrumente zur Umsetzung dieser Zuschsse, den Umfang der Ausgaben und die redistributive Wirkung der Einrichtungen. Die Analyse lsst zwischen den zwei Systemen Unterschiede erkennen, die tiefliegendere Unterschiede der jeweiligen Normen und Familienwerte widerspiegeln. Der Artikel trgt zur Erklrung der beobachteten Unterschiede sowohl hinsichtlich Arbeitsumfang als auch Fruchtbarkeit der Frauen bei und betont dabei die Bedeutung der Angebote fr weibliche Arbeitnehmer. Zusammenfassend bietet der Beitrag einige mgliche Reformvorschlge fr die Besteuerung der Familien in beiden Lndern. Familienpolitik Frauenbeschftigung Fruchtbarkeit Vereinbarung Arbeit/Familie Finanzielle Hilfe Europischer Vergleich

Sozial verantwortliche Unternehmen: Sinn und Zukunft?


Franois Salani, Nicolas Treich Dieser Beitrag errtert das sogenannt sozial verantwortliche Handeln der Unternehmen (CSR) hinsichtlich Umwelt und nachhaltiger Entwicklung. Er sttzt sich auf eine Sammlung wirtschaftlicher Arbeiten und analysiert die Grnde fr das Aufkommen des CSR, dessen soziale Effizienz und Vorschlge zum Verhalten der ffentlichen Hand angesichts dieser spontanen Entwicklung. Abschlieend mahnt er zur Vorsicht. Soziale Verantwortung Nachhaltige Entwicklung Regulierung Altruismus

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Notices biographiques des auteurs

Philippe Abecassis est matre de confrences luniversit dAngers et chercheur EconomiX, universit de Paris X (UMR-CNRS 7166). Il est spcialiste dconomie publique et dconomie de la sant et membre du Collge des conomistes de la sant (CES). Il travaille sur les mcanismes de dcision. Dans le domaine de la sant, ses travaux portent principalement sur les mcanismes de la prise de dcision au sein du colloque singulier et les diverses influences extra-mdicales auxquelles elle est soumise (industrie pharmaceutique, systme dassurance sant, normes, etc.). Ses derniers travaux portent sur le rle de linformation aux patients et ses effets sur le march du mdicament.

Aurlien Colson est enseignant-chercheur lESSEC, o il est directeur associ de lInstitut de recherche et denseignement sur la ngociation en Europe (ESSEC IRENE). Matre de confrences lENA, il fut conseiller technique du Premier ministre puis chef de projet au Commissariat gnral du Plan (2002-2005). Dernier ouvrage paru : Ngociations europennes. DHenri IV lEurope des 27, co-dirig avec Alain Pekar Lempereur, prface de JeanPierre Jouyet, postface dHubert Vdrine (2008, A2C, 284 p.).

Nathalie Coutinet est matre de confrences luniversit de Paris 13 et chercheur au Centre dconomie de Paris Nord (CEPN) UMR-CNRS 7115. Spcialiste dconomie industrielle, elle a travaill sur les stratgies dintgration verticale des firmes et plus gnralement sur les dterminants des formes organisationnelles retenues par les firmes. Plus rcemment orients sur lanalyse de la dcision de fusion et acquisition, particulirement centre sur la vague des annes 1990, ses derniers travaux portent sur les firmes pharmaceutiques, leurs stratgies de croissance, de concentration et dalliance. Une analyse de ce type est en cours de ralisation sur les organismes complmentaires dassurancemaladie. 263
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Pierre-Yves Cusset est ancien lve de lcole normale suprieure de Cachan, agrg de sciences conomiques et sociales et titulaire dun DEA de sociologie (ENS Cachan). Au sein du Commissariat gnral du Plan, il a t rapporteur de linstance dvaluation de la politique de formation continue des agents de ltat. Il a ensuite anim, avec Olivier Galland et Franois de Singly, un groupe de travail sur lavenir de la sociabilit et des liens sociaux. Il a t charg de mission au dpartement Questions sociales du Centre danalyse stratgique jusqu fin 2007.

Bertille Delaveau est diplme de lcole HEC et de lInstitut dtudes politiques de Paris. Elle a notamment travaill sur lvaluation de la rentabilit des entreprises travers des bases de donnes de comptes consolids. Elle est actuellement charge de mission au Dpartement des affaires conomiques et financires du Centre danalyse stratgique.

Angela Greulich est doctorante en conomie, accueillie lInstitut de recherches conomiques et sociales (IRES) Paris. Elle est titulaire dun master en conomie de luniversit de Munich en Allemagne, o elle a t laurate du prix du meilleur mmoire fminin pour sa thse consacre Linfluence de la formation et du revenu des femmes sur la croissance macroconomique . Ses travaux portent sur la macroconomie, le march du travail et les institutions politiques.

Yann Guy est doctorant en sciences conomiques au laboratoire du GERME, universit de Paris Diderot - Paris 7. Ses recherches portent sur les liens entre la stratgie de croissance des entreprises et les conditions de son financement en France depuis le dbut des annes 1980. Selon cet objectif, le travail empirique consiste entreprendre une comparaison entre les phnomnes observs au plan microconomique sur la base des comptes consolids des grands groupes cots, et au plan macroconomique partir des donnes de la Comptabilit nationale.

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Mohamed Harfi est docteur en conomie et enseigne luniversit de Paris-XI. Il est charg de mission au Dpartement travail, emploi et formation du Centre danalyse stratgique, charg des questions denseignement et de formation tout au long de la vie. Il est notamment co-auteur des rapports tudiants et chercheurs lhorizon 2020 : enjeux de la mobilit internationale et de lattractivit, Commissariat gnral du Plan (CGP) (2005), Les Universits en mutation : la politique publique de contractualisation (1984-2002), Conseil national de lvaluation - CGP (2004), La France dans lconomie du savoir : pour une dynamique collective, CGP (2002), Recherche et innovation : la France dans la comptition mondiale (1999), et du chapitre consacr la France in Intra-industry Trade and Adjustment : the European Experience, Macmillan Press (1999). Bruno Hrault est sociologue. Aprs une quinzaine dannes passes luniversit, il devient charg de mission auprs du commissaire au Plan puis responsable de la prospective au Commissariat gnral du Plan. Il est actuellement rapporteur gnral du Centre danalyse stratgique et rdacteur en chef de la revue Horizons stratgiques. Enseignant dans plusieurs universits et coles, ses travaux ont port sur ltat, laction publique et les transformations des systmes politiques. Outre de nombreux articles, il est co-auteur de La sant publique : un enjeu de politique municipale (ditions de la MSHA, 2001) ; Transports urbains : quelles politiques pour demain ? (La Documentation franaise, 2003) ; La participation des citoyens et laction publique (La Documentation franaise, 2008). Rmi Lallement, docteur en sciences conomiques, est charg de mission au Dpartement des affaires conomiques et financires du Centre danalyse stratgique, principalement en matire dconomie de linnovation et dconomie internationale. Prcdemment, au Commissariat gnral du Plan, il a t auteur ou co-auteur de rapports sur la proprit intellectuelle, lconomie du savoir et la comptitivit internationale. Il a travaill antrieurement lInstitut fr Wirtschaftsforschung Halle (IWH) et au Centre dinformation et de recherche sur lAllemagne contemporaine (CIRAC). Claude Mathieu est professeur luniversit de Paris-XII, et conseiller scientifique au Dpartement de la recherche, des technologies et du dveloppement durable du Centre danalyse stratgique. Il est co-auteur du rapport tudiants et chercheurs lhorizon 2020 : enjeux de la mobilit internationale et de lattractivit, Commissariat gnral du Plan (2005), et auteur de Multinational Firms, Foreign Direct Investment and International Trade, Kluwer Academic Publishers (2006) et de Adjustment Costs and Labor Demand: A Comparison Between France and the Czech Republic , conomie & Prvision (2006).

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Corinne Mellul est docteur en science politique (doctorat amricain). Charge de mission au Centre danalyse stratgique, elle est galement charge denseignement la facult des sciences sociales de lInstitut catholique de Paris, notamment dans le cadre du programme de master de sociologie des conflits et scurit internationale. Son activit pdagogique et de recherche porte plus particulirement sur le Moyen-Orient et les problmatiques isralo-arabes et isralo-palestiniennes.

Franois Salani est conomiste, directeur de recherche lInstitut national de la recherche agronomique (INRA), et membre du Laboratoire dconomie des ressources naturelles (LERNA), un des trois laboratoires formant le RTRA Toulouse sciences conomiques (TSE). Il tudie lconomie de lenvironnement, du risque, et la thorie de la rgulation. Ses travaux ont t publis dans Rand Journal of Economics, European Economic Review et Journal of Economic Theory.

Marie Salognon est docteur en sciences conomiques et ancienne lve de lENS-Cachan. Elle est actuellement chercheuse associe EconomiX (universit de Paris X-Nanterre) et conseillre scientifique au Conseil danalyse conomique (CAE). Elle a soutenu sa thse en dcembre 2005, intitule valuation de la qualit du travail et chmage de longue dure , et travaille sur les questions dingalits daccs lemploi, de modes de gestion de la main-duvre et de politiques dinsertion. Elle a rcemment publi un article sur linsertion des chmeurs de longue dure dans Work, Employment and Society et une tude conomtrique est paratre aux Recherches conomiques de Louvain.

Renaud du Tertre, matre de confrences en sciences conomiques luniversit de Paris Diderot - Paris 7, est conseiller scientifique au Centre danalyse stratgique. En collaboration avec Olivier Passet, chef du Dpartement des affaires conomiques et financires, ses tudes ont surtout port sur la croissance des entreprises et le rle de la finance. Il a notamment contribu la rdaction du rapport du groupe de travail prsid par Dominique Plihon au Commissariat gnral du Plan, Rentabilit et risque dans le nouveau rgime de croissance, La Documentation franaise, 2002, et, comme coauteur avec Olivier Passet, au rapport Promouvoir un environnement financier favorable au dveloppement de lentreprise, Commissariat gnral du Plan, 2005.

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Nicolas Treich est conomiste, directeur de recherche lInstitut national de la recherche agronomique (INRA), et membre du Laboratoire dconomie des ressources naturelles (LERNA), un des trois laboratoires formant le RTRA Toulouse sciences conomiques (TSE). Il a travaill sur lanalyse cot/bnfice applique des questions environnementales, sur la thorie de la dcision face au risque, lconomie exprimentale et la thorie des jeux. Il a publi ses travaux dans International Economic Review, Journal of Public Economics et Journal of Risk and Uncertainty, et participe aux travaux de la chaire Finance durable et investissement responsable (FDIR), gre par lcole polytechnique et lInstitut dconomie industrielle (IDEI).

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