Mapa de Competncias

MANUAL DA ORGANIZAO
MAPA DE COMPETNCIAS
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SUMRIO
CONTROLE DE REVISES ................................................................................................... 4 INTRODUO..................................................................................................................... 5 HISTRICO......................................................................................................................... 6 1 APLICAO ......................................................................................................................... 8 2. 3. ORGANOGRAMA FUNCIONAL E NVEIS.................................................................... 12 NVEL ESTRATGICO.................................................................................................. 13 3.1 3.2 3.3 3.4 4 ASSEMBLEIA DE ACIONISTAS ............................................................................ 13 CONSELHO DE ADMINISTRAO ...................................................................... 13 CONSELHO FISCAL ............................................................................................. 14 AUDITORIA INTERNA ........................................................................................... 17
NVEL TTICO .............................................................................................................. 22 4.1 DIRETORIA ........................................................................................................... 23 4.1.1 DIRETOR-PRESIDENTE ............................................................................................. 24 4.1.1.1 Superintendncia de Riscos .............................................................................. 24 Gerncia de Risco Operacional e Normas ................................................................ 29 4.1.1.2 Superintendncia de Marketing ......................................................................... 32 Gerncia de Promoes e Eventos ........................................................................... 37 4.1.1.3 Superintendncia Jurdica.................................................................................. 39 4.1.1.4 Superintendncia de Planejamento ................................................................... 41 Gerncia de Oramento e Controle ........................................................................... 43 4.1.2 DIRETOR VICE-PRESIDENTE ..................................................................................... 44 DIRETORES...................................................................................................................... 44 4.1.3 DIRETORIA DE OPERAES ...................................................................................... 45 4.1.4 DIRETORIA FINANCEIRA............................................................................................ 45 4.1.5 DIRETORIA DE PARTICIPAES E INOVAO ............................................................. 45 4.1.6 DIRETORIA ADMINISTRATIVA E DE TECNOLOGIA DA INFORMAO............................... 46 4.2 RGOS DE ASSESSORAMENTO ADMINISTRAO ................................... 46 4.2.1 Chefia de Gabinete ............................................................................................ 46 4.2.2 Secretaria Geral ................................................................................................. 47 4.2.3 Assessor da Presidncia.................................................................................... 49 4.2.4 Ouvidoria............................................................................................................ 49 4.2.5 Assessores da Diretoria ..................................................................................... 52 4.2.6 Assessorias de Captao .................................................................................. 53 4.2.7 Secretria Executiva da Presidncia ................................................................. 56 4.2.8 Secretria Executiva da Diretoria....................................................................... 57 4.2.9 Secretria da Diretoria ....................................................................................... 58 4.2.10 Comit de Controles Internos e de Riscos......................................................... 59 4.2.11 Comit de Crdito .............................................................................................. 61
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4.2.12 4.2.13 4.2.14 4.2.15 4.2.16 4.2.17 4.2.18 5
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Comit de Responsabilidade Socioambiental.................................................... 63 Comit de Gesto de Pessoas .......................................................................... 65 Comisso Permanente de Licitao .................................................................. 66 Comisso Especial de Credenciamento ............................................................ 66 Comisses de Sindicncia ................................................................................. 68 Comit de Informtica ........................................................................................ 68 Comit Gestor do Sistema de Gerenciamento por Resultados - GERE............ 70
NVEL OPERACIONAL.................................................................................................. 71 5.1 DIRETORIA ADMINISTRATIVA E DE TECNOLOGIA DA INFORMAO ............ 72 5.1.1 Superintendncia de Administrao .................................................................. 73 5.1.1.1 Gerncia de Gesto de Pessoas ............................................................... 74 5.1.1.2 Gerncia de Infraestrutura e Patrimnio .................................................... 77 5.1.2 Superintendncia de Tecnologia da Informao................................................ 80 5.1.2.1 Gerncia de Sistemas de Informao................................................................ 82 5.1.2.2 Gerncia de Suporte aos Usurios de TI........................................................... 84 5.2 DIRETORIA FINANCEIRA............................................................................................ 87 5.2.1 Superintendncia de Contabilidade ................................................................... 88 5.2.1.1 Gerncia de Servios Contbeis................................................................ 90 5.2.2 Superintendncia de Operacionalizao Financeira.......................................... 94 5.2.2.1 Tesouraria .................................................................................................. 96 5.2.2.2 Gerncia de Finanas ................................................................................ 97 5.2.2.3 Gerncia de Cobrana ............................................................................. 101 5.3 DIRETORIA DE OPERAES .................................................................................... 105 5.3.1 Superintendncia de Fomento Pblico ............................................................ 106 5.3.1.1 Gerncia de Fomento Municipal .............................................................. 108 5.3.1.2 Gerncia de Acompanhamento de Projetos Pblicos.............................. 111 5.3.2 Superintendncia de Fomento Empresarial..................................................... 115 5.3.2.1 Gerncia de Operaes Estruturadas...................................................... 118 5.3.2.2 Gerncia de Agrofomento ........................................................................ 122 5.3.2.3 Gerncia de Micro, Pequenas e Mdias Operaes................................ 127 5.3.2.4 Gerncia de Acompanhamento de Projetos ............................................ 133 5.3.2.5 Gerncia de Renegociao...................................................................... 136 5.3.2.6 Gerncia de Cadastro e Rating................................................................ 140 5.4 DIRETORIA DE PARTICIPAES E INOVAO ........................................................... 144 5.4.1 Superintendncia de Investimentos e Inovao .............................................. 145 5.4.1.1 Gerncia de Fundos de Desenvolvimento ............................................... 148 5.4.1.2 Contratual................................................................................................. 150
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CONTROLE DE REVISES
Reviso Resoluo/ Ata
203/2011
Captulo
Assunto Alterao da Estrutura Organizacional
Data
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As organizaes contemporneas, inseridas em mercados globais com acelerado desenvolvimento da tecnologia da informao e da gesto do conhecimento, realizam suas polticas administrativas com especial enfoque nas competncias necessrias para se conservarem em condies de permanecer e planejar seu futuro, com vistas ao crescimento constante de seus negcios.
imprescindvel que os responsveis pela gesto de pessoas elaborem solues a fim de obter condies de gerenciamento que permitam, com processos de desenvolvimento, capacitao e aprendizagem de seus colaboradores, proverem as necessidades de recursos humanos competentes para que sejam alcanadas as metas coletivas e os resultados estratgicos das empresas.
A qualificao do quadro de colaboradores deve ocorrer por meio de sua seleo, considerando sua formao atravs das instituies de ensino tradicionais, ou de treinamentos e processos de capacitao especficos, para desenvolver habilidades e atitudes nos diferentes nveis hierrquicos, promovendo o
aperfeioamento contnuo das equipes.
Em um cenrio no qual a busca pela qualidade e produtividade deve garantir que a Instituio aplique os recursos pblicos voltados ao fomento econmico e social do Estado, assegurando sua sobrevivncia e crescimento, com foco no atendimento, ateno e agilidade, o exerccio de competncias adequadas s atividades primordial.
A elaborao do mapeamento das competncias da Instituio, descritas a partir de metodologia que valoriza aspectos institucionais, tecnolgicos e humanos, permite aos gestores e colaboradores identificar quais atividades, conhecimentos

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bsicos, institucionais e especficos, e quais caractersticas pessoais, renem condies para o bom desempenho da instituio.
Trata-se de um instrumento de apoio Gesto de Pessoas, que poder ser a base, atravs da identificao de gaps de competncia, para o desenvolvimento ideal de cada colaborador e, por consequncia, auxiliar o alcance da excelncia organizacional. Seu aproveitamento, de forma dinmica, propiciar a percepo e o incentivo de diferenciais competitivos, por meio do gerenciamento dos talentos humanos disposio da empresa.
Esta ferramenta possibilita, ainda, a correo de desvios entrpicos naturais provocados por novos planos, mudana de gestores e cenrios.
importante destacar seu papel no processo de controles internos, a partir de sua utilizao para identificar as responsabilidades pelas diversas atividades da instituio, em atendimento regulamentao do setor financeiro.
Finalmente, por se tratar de uma questo de gesto, o bom aproveitamento do investimento no mapeamento de competncias e sua constante atualizao so condies para atingir o alinhamento entre os objetivos individuais e dos grupos de servidores com as estratgias da Instituio, sem esquecer que a ao constante dos gestores na busca da boa performance e do bem estar humano fundamental.
HISTRICO
As competncias atribudas a cada rea comearam a ser mapeadas em dezembro de 2003, atravs da aplicao de instrumentos especficos para coleta de dados (questionrios formulados por consultoria contratada). Foi aperfeioado pelo feedback dos responsveis por cada rea, com a validao das informaes
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prestadas. A primeira verso adequada ao formato de manual foi publicada em julho de 2005. Posteriormente, passou por diversas atualizaes decorrentes de alteraes no Organograma e nas atribuies das reas.
Sua elaborao incorporou uma sntese da distribuio de responsabilidades, desde o nvel estratgico, at as gerncias operacionais e atividades de assessoramento da Diretoria. A reviso pode ocorrer a qualquer tempo, para que se mantenha atualizado em relao s atribuies aprovadas pela administrao para cada rea. A obrigatoriedade do procedimento anual, no mnimo, com a atualizao da base de dados que deu origem a este manual, alterando, acrescentando ou excluindo competncias, conhecimentos e caractersticas pessoais.
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1 APLICAO
A natureza e a vocao da Instituio como agente financeiro promotor do desenvolvimento econmico e social do Estado, em sintonia com as normas que regem o Sistema Financeiro Nacional e a Administrao Pblica Estadual, exige de seus colaboradores uma atuao com caractersticas pessoais, conhecimento institucional e de carter cientfico bsico, aplicados a cada atividade e nvel de responsabilidade.
Conhecimentos Bsicos
Administrao geral e pblica; administrao do tempo; administrao de conflitos; anlise de crdito; aplicaes financeiras, mercado de capitais; banco de dados; cenrios macro e microeconmicos; Cdigo de Defesa do Consumidor; contabilidade; Direito Administrativo; Direito Civil; Direito Comercial;
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Direito Constitucional; economia; estatstica; ferramentas de gesto; uso do micro e seus aplicativos; gesto nas organizaes; legislao bancria; legislao estadual; legislao trabalhista; Lei de Licitaes (8.666/93); Lngua Portuguesa; matemtica financeira; operaes de crdito; organizao, sistemas e mtodos; pesquisa e anlise de dados; preparao para preposto; regulamentao do Sistema Financeiro Nacional; regulamentao especfica do Banco Central do Brasil (BACEN); relaes interpessoais; tcnica de comunicao, apresentao e atendimento telefnico; tcnicas de administrao e gerencial; tcnicas de negociao e tomada de deciso; valores ticos. Resoluo
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Conhecimentos institucionais
Cdigo de tica; Estatuto Social; Estrutura organizacional/Organograma; histrico da instituio;

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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Manual da Organizao; negcio, misso e valores; normas dos rgos de fiscalizao; normas dos rgos repassadores de recursos; normas internas e polticas operacionais; planejamento estratgico, objetivo e plano de ao; produtos e linhas de crdito operadas; regimento da Diretoria; regimento dos comits; regimento dos Conselhos Fiscal e de Administrao; regulamento de pessoal e disciplinar. Resoluo
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Caractersticas Pessoais
Adaptabilidade; agilidade; capacidade analtica; capacidade de concentrao/meticulosidade; capacidade de incentivar/apoiar; capacidade de interpretao; capacidade de planejar; capacidade investigativa; capacidade para tomada de decises; comprometimento; comunicao; cordialidade; criatividade; esprito de equipe; firmeza/assertividade; flexibilidade;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias idoneidade e tica profissional; imparcialidade; pr-atividade; liderana; organizao; persistncia/tenacidade; viso sistmica. Resoluo
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2. ORGANOGRAMA FUNCIONAL E NVEIS

A N E X O - R E S O L U O 2 0 3 /2 0 1 1
Estratgico
A S S E M B L E IA DE A C IO N IS T A S
C O N S E L H O F IS C A L
CONSELHO DE A D M IN IS T R A O A U D IT O R IA IN T E R N A
ASSESSOR
D IR E T O R -P R E S ID E N T E
S E C R E T A R IA GERAL
C H E F IA D E G A B IN E T E
S U P E R IN T E N D N C IA D E R IS C O S
S U P E R IN T E N D N C IA D E M A R K E T IN G
S U P E R IN T E N D N C IA J U R D IC A
S U P E R IN T E N D N C IA D E P LA NE JAM EN TO
Ttico
G e r n c ia d e R is c o s O p e r a c io n a is e N o rm a s
G e r n c ia d e P ro m o e s e E v e n to s
G e r n c ia d e O r a m e n to e C o n tr o le
ASSESSOR D IR E T O R IA A D M IN IS T R A T IV A E D E T E C N O L O G IA D A IN F O R M A O
ASSESSOR D IR E T O R IA F IN A N C E IR A D IR E T O R V IC E -P R E S ID E N T E
ASSESSOR D IR E T O R IA D E OPERAES D IR E T O R IA D E P A R T IC IP A E S E IN O V A O
O U V ID O R IA
A S S E S S O R IA S DE CAPTAO
R E G I O -1
R E G I O - 2
R E G I O -3
S U P E R IN T E N D N C IA D E A D M IN IS T R A O
S U P E R IN T E N D N C IA D E T E C N O L O G IA D A IN F O R M A O G e r n c ia d e S is te m a s d e In fo r m a e s G e r n c ia d e S u p o r te a o s U s u r io s d e T .I.
S U P E R IN T E N D N C IA C O N T A B IL ID A D E
S U P E R IN T E N D N C IA D E O P E R A C IO N A L IZ A O F IN A N C E IR A
S U P E R IN T E N D N C IA D E F O M E N T O P B L IC O
S U P E R IN T E N D N C IA D E FO M EN TO E M P R E S A R IA L
S U P E R IN T E N D N C IA DE IN V E S T IM E N T O S E IN O V A O
G e r n c ia d e G e s t o de Pessoas G e r n c ia d e In fr a e s tr u tu r a e P a trim n io
G e r n c ia d e S e rv i o s C o n t b e is
G e r n c ia d e F in a n a s
G e r n c ia d e F o m e n to M u n ic ip a l G e r n c ia d e A c o m p a n h a m e n to d e P ro je to s P b lic o s
G e r n c ia d e O p e ra e s E s tr u tu r a d a s G e r n c ia d e M ic r o , P e q u e n a s e M d ia s O p e r a e s
G e r n c ia d e F u n d o s d e D e s e n v o lv im e n to
Operacional
G e r n c ia d e C o b ra n a
G e r n c ia P ro c e s s u a l (* ) C o m it s : C o m it d e R e s p o n s a b ilid a d e S o c io a m b ie n ta l C o m it d e In fo rm tic a C o m it d e C o n tr o le s In te rn o s e d e R is c o s C o m it d e G e s t o d e P e s s o a s C o m it G e s to r d o S is te m a d e G e re n c ia m e n to p o r R e s u lta d o s -G E R E C o m it d e C r d ito
G e r n c ia d e A g r o fo m e n to
G e r n c ia d e A c o m p a n h a m e n to d e P r o je to s
G e r n c ia d e R e n e g o c ia o
G e r n c ia d e C a d a s tr o e R a tin g

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3. NVEL ESTRATGICO
ASSEMBLEIA DE ACIONISTAS
CONSELHO FISCAL
CONSELHO DE ADMINISTRAO AUDITORIA INTERNA
3.1 ASSEMBLEIA DE ACIONISTAS
A Assembleia Geral de Acionistas configura-se como rgo mximo da sociedade, podendo deliberar sobre quaisquer assuntos, observadas as disposies da Lei Estadual n. 10.959/97 e suas alteraes.
Competncias
Conforme estabelecido no Artigo 11 do Estatuto Social.
3.2 CONSELHO DE ADMINISTRAO
O Conselho de Administrao tem sua composio formada por no mnimo 3 e no mximo 8 membros, acionistas, eleitos em Assembleia Geral Ordinria, com

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mandato de dois anos. Assegura-se aos acionistas minoritrios o direito de eleger um de seus membros.
Competncias
As estabelecidas no Artigo 22 do Estatuto Social; com relao ao Risco de Crdito: aprovar sua Poltica de Gerenciamento, os relatrios anuais e o limite para a realizao de operaes sujeitas ao risco de crdito; por determinao legal, examinar e deliberar sobre os relatrios de riscos e Polticas de Riscos adotadas; por proposta da diretoria executiva, deliberar sobre alteraes no quadro de cargos e funes, na criao ou extino de funes; aprovar as aplicaes das disponibilidades em ttulos privados, sempre que o valor ultrapassar a 5% do Patrimnio Lquido da Instituio; referendar aprovao da Diretoria nos casos excepcionais ou urgentes de concesso de crdito para uma mesma empresa ou grupo econmico, que ultrapasse 5% do Patrimnio Lquido da Instituio; referendar aprovao da Diretoria nos casos excepcionais de concesso de crdito para um mesmo grupo de risco, quando ultrapassar a 20% do Patrimnio Lquido da Instituio; deliberar, por proposta da Diretoria sobre alteraes no organograma; aprovar e revisar, no mnimo, anualmente a Poltica de Gerenciamento de Controle de Indcios de Lavagem de Dinheiro.
3.3 CONSELHO FISCAL
O Conselho Fiscal composto de trs membros efetivos, igual nmero de suplentes, e tem carter permanente, conforme previsto no Artigo 37 do Estatuto
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Social, com as competncias fixadas na Lei das Sociedades Annimas e, ainda, por encaminhamento da Auditoria Interna.
Atribuies
Revisar, previamente publicao, as demonstraes contbeis semestrais, inclusive notas explicativas, relatrios da administrao e parecer do auditor independente; avaliar a efetividade das auditorias independente e interna, inclusive quanto verificao do cumprimento de dispositivos legais e normativos aplicveis Caixa Estadual S.A. Agncia de Fomento/RS, alm de regulamentos e normativos internos; avaliar o cumprimento, pela Administrao, das recomendaes feitas pelos auditores independentes ou internos; estabelecer e divulgar procedimentos para recepo e tratamento de informaes acerca do descumprimento de dispositivos legais e normativos aplicveis Caixa Estadual S.A.- Agncia de Fomento/RS, alm de regulamentos e normas internas, inclusive com previso de procedimentos especficos para proteo do prestador e da confidencialidade da informao; reunir-se, no mnimo trimestralmente, com a Diretoria, com a auditoria independente e com a auditoria interna, para verificar o cumprimento de suas recomendaes ou indagaes, inclusive no que se referem ao planejamento dos respectivos trabalhos de auditoria, formalizando, em atas, os contedos de tais encontros; verificar, por ocasio nas reunies trimestrais, o cumprimento das
recomendaes pela Diretoria; elaborar, ao final dos semestres findos em 30 de junho e 31 de dezembro, documento, na forma fixada em normativos do Banco Central do Brasil, bem como, publicar o resumo do mesmo, em conjunto com as demonstraes
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contbeis semestrais, evidenciando as principais informaes contidas no documento. O relatrio dever conter, no mnimo, as seguintes informaes: atividades exercidas no mbito de suas atribuies, no perodo; avaliao da efetividade dos sistemas de controle interno da Caixa Estadual S/A-Agncia de Fomento/RS, com nfase no cumprimento do disposto na Resoluo 2.554/98, do Banco Central do Brasil, com evidenciao das deficincias detectadas; descrio das recomendaes apresentadas diretoria, com nfase daquelas no acatadas e respectivas justificativas; avaliao da efetividade das auditorias independente e interna, inclusive quanto verificao do cumprimento de dispositivos legais e normativos aplicveis Caixa Estadual S.A. - Agncia de Fomento/RS, alm de regulamentos e cdigos internos, com evidenciao das deficincias detectadas; avaliao da qualidade das demonstraes contbeis relativas aos respectivos perodos, com nfase na aplicao das prticas contbeis adotadas no Brasil e no cumprimento de normas editadas pelo Banco Central do Brasil, com evidenciao das deficincias detectadas; atender disposies, atribuies e determinaes estabelecidas pelo Banco Central do Brasil e pelo Conselho de Administrao.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 3.4 AUDITORIA INTERNA Resoluo

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Atribuies
Realizar os servios relacionados ao desenvolvimento de programas de auditoria interna em todos os sistemas e fluxos de operaes financeiras da Instituio; auditar as superintendncias e gerncias de operaes e administrativas; auditar o sistema de controles internos aplicados (compliance), identificando os problemas mediante a emisso de relatrios peridicos, com as providncias a serem tomadas pela administrao, em consonncia com os relatrios emitidos pela Superintendncia de Riscos e rea responsvel pelas atividades de compliance e Controles Internos; auditar os sistemas automatizados, com o assessoramento da
Superintendncia de Tecnologia da Informao, observando a metodologia de sistemas, bem como as normas vigentes e os aspectos de segurana e produtividade requerida, identificando pontos deficientes e recomendando correes; analisar a qualidade das operaes e das carteiras de crdito; controlar e orientar o fiel cumprimento dos procedimentos administrativos, comerciais e contbeis, conforme as diretrizes, normas e instrues em vigor; atender aos rgos de fiscalizao em assessoramento s suas solicitaes: Banco Central do Brasil, Tribunal de Contas do Estado (TCE), Contadoria e Auditoria Geral do Estado (CAGE) e Auditoria Independente; emitir parecer sobre o relatrio quantitativo e qualitativo emitido
semestralmente pela Ouvidoria, a ser encaminhado ao Banco Central do Brasil; elaborar relatrios parciais e globais das auditagens realizadas; executar auditorias especiais, de acordo com a solicitao da Diretoria, observando a legislao e normas vigentes;

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elaborar para apresentao, semestralmente, ao Conselho de Administrao o seu plano de atividades; assessorar as atividades de atendimento ao Banco Central do Brasil quanto ao Sisbacen, valores recolhidos pelo Banco Central do Brasil por falta de cadastramento das operaes de crdito, Receita Federal e s Secretarias da Fazenda Estadual e Municipal quanto ao recolhimento irregular de tributos federais, estaduais ou municipais, apurando as responsabilidades quando da incorreo, omisso ou irregularidade; assessorar, quando solicitado, a apurao de irregularidades pertinentes segurana bancria da Instituio, na ocorrncia de fraudes, fluxo de documentos, roubos e outros, e orientar quanto aos procedimentos preventivos a serem adotados; assessorar, quando solicitado pela Diretoria, na prestao de informaes a rgos oficiais externos, como, Polcia Federal e Estadual, Poder Judicirio, PROCON, Ministrio Pblico e outros, coordenando o atendimento das informaes junto s superintendncias e gerncias envolvidas, ou da rea que originou a ocorrncia; verificar o cumprimento da poltica e dos procedimentos previstos na Resoluo N15/2010, do Conselho de Administrao, que trata do Risco de Crdito; realizar teste de avaliao dos sistemas utilizados para o gerenciamento de riscos, na periodicidade regulamente definida; prestar apoio ao Conselho Fiscal, quando solicitado; participar, o Auditor Interno, do Comit de Controles Internos e de Riscos; recomendar administrao o perfil e requisitos a serem preenchidos pela entidade a ser contratada para a prestao dos servios de auditoria independente, mediante procedimento licitatrio, bem como a substituio do prestador desses servios, caso considere necessrio;
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revisar, previamente publicao, as demonstraes contbeis semestrais, inclusive notas explicativas, relatrios da administrao e parecer do auditor independente; avaliar a efetividade das auditorias independente e interna, inclusive quanto verificao do cumprimento de dispositivos legais e normativos aplicveis Caixa Estadual S.A. Agncia de Fomento/RS, alm de regulamentos e normativos internos; avaliar o cumprimento, pela administrao, das recomendaes feitas pelos auditores independentes ou internos; estabelecer e divulgar procedimentos para recepo e tratamento de informaes acerca do descumprimento de dispositivos legais e normativos aplicveis Caixa Estadual S.A.-Agncia de Fomento/RS, alm de regulamentos e normas internas, inclusive com previso de procedimentos especficos para proteo do prestador e da confidencialidade da informao; recomendar, Diretoria, a correo ou o aprimoramento de polticas, prticas e procedimentos identificados no mbito de suas atribuies; reunir-se, no mnimo trimestralmente, com a Diretoria, com a auditoria independente e com a auditoria interna, para verificar o cumprimento de suas recomendaes ou indagaes, inclusive no que se referem ao planejamento dos respectivos trabalhos de auditoria, formalizando, em atas, os contedos de tais encontros; verificar, por ocasio nas reunies trimestrais, o cumprimento das
recomendaes pela Diretoria; elaborar, ao final dos semestres findos em 30 de junho e 31 de dezembro, documento denominado Relatrio do Comit de Auditoria, na forma fixada em normativos do Banco Central do Brasil, bem como, publicar o resumo do mesmo, em conjunto com as demonstraes contbeis semestrais,
evidenciando as principais informaes contidas no documento. O relatrio dever conter, no mnimo, as seguintes informaes: atividades exercidas no mbito de suas atribuies, no perodo;
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avaliao da efetividade dos sistemas de controle interno da Caixa Estadual S/A-Agncia de Fomento/RS, com nfase no cumprimento do disposto na Resoluo do Banco Central do Brasil n. 2.554, de 24 de
setembro de 1998, com evidenciao das deficincias detectadas; descrio das recomendaes apresentadas diretoria, com nfase daquelas no acatadas e respectivas justificativas; avaliao da efetividade das auditorias independente e interna, inclusive quanto verificao do cumprimento de dispositivos legais e normativos aplicveis Caixa Estadual S.A. - Agncia de Fomento/RS, alm de regulamentos e cdigos internos, com evidenciao das deficincias detectadas; avaliao da qualidade das demonstraes contbeis relativas aos respectivos perodos, com nfase na aplicao das prticas contbeis adotadas no Brasil e no cumprimento de normas editadas pelo Banco Central do Brasil, com evidenciao das deficincias detectadas; atender s disposies, atribuies e determinaes estabelecidas pelo Banco Central do Brasil e pelo Conselho de Administrao, incluindo o previsto na Resoluo n 12/2009, deste ltimo, que dispe sobre a Poltica de Preveno ao Crime de Lavagem de Dinheiro.
Conhecimentos especficos
Contabilidade (princpios e normas de contabilidade e auditoria de instituies financeiras); direito tributrio e administrativo; legislao dos principais tributos e encargos trabalhistas e previdencirios; legislao federal e estadual sobre licitaes; regulamentao, no que for de interesse da atividade da Instituio, dos rgos de fiscalizao externa, como TCE, CAGE, BACEN;
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86/2005 21/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
manual de normas e instrues do Banco Central e COSIF Plano Contbil das Instituies Financeiras; normas dos rgos repassadores Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), FINEP, CEF, Banco do Brasil e outros; lei de responsabilidade fiscal e normas do setor pblico; finanas; Sistema Financeiro Nacional; legislao sobre crimes contra o Sistema Financeiro Nacional.
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86/2005 22/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
4 NVEL TTICO
DIRETO R-PRESIDENTE
SECRETARIA G ERAL
CHEFIADE G ABINETE
SUPERINTENDNCIA DE RISCO S
SUPERINTENDNCIADE M ARKETING
SUPERINTENDNCIA JURDICA
SUPERINTENDNCIADE PLANEJAM ENTO
G erncia de Riscos O peracionais e Norm as
G erncia de Prom oes e Eventos
G erncia de O ram ento e Controle
ASSESSO R DIRETO RIA ADM INISTRATIVAE DE TECNO G DA LO IA INFO AO RM
ASSESSO R DIRETO FINANCEIRA RIA DIRETO R VICE-PRESIDENTE
ASSESSO R DIRETO DE RIA O PERA ES DIRETO DE RIA PARTICIPA E ES INO VAO
O UVIDO RIA
ASSESSO RIAS DE CAPTAO
REG -1 REG -2 REG -3 IO IO IO
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.1 DIRETORIA Resoluo

86/2005 23/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
A Diretoria um rgo colegiado, com o papel de exercer a plena administrao da Instituio.
O Estatuto Social define, em seu artigo 23, que a Diretoria composta de, no mnimo trs membros e no mximo seis, sendo um Diretor-Presidente, um Diretor Vice-Presidente e at quatro diretores.
Competncias
Conforme estabelecido no Estatuto Social e em resoluo do Conselho de Administrao, alm de atribuies especficas constantes nos instrumentos normativos internos.
Com relao ao Risco de Crdito, observar a Resoluo 15/2010 do Conselho de Administrao que dispe ser competncia da Diretoria: Apreciar e submeter ao Conselho de Administrao a poltica de
gerenciamento; os limites para a realizao de operaes sujeitas ao risco de crdito e os relatrios anuais; avaliar e aprovar os critrios e procedimentos definidos no processo de concesso e gesto de crdito; avaliar e aprovar a adequao dos nveis de Patrimnio de Referncia (PR), de que trata a Resoluo 3.444, de 28 de fevereiro de 2007, e de provisionamento compatvel com o risco de crdito; estabelecer os limites e os processos necessrios ao acompanhamento e controle da exposio ao Risco.

86/2005 24/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
4.1.1 Diretor-Presidente
DIRETOR-PRESIDENTE
SECRETARIA GERAL
CHEFIA DE GABINETE
SUPERINTENDNCIA DE RISCOS
SUPERINTENDNCIA DE MARKETING
SUPERINTENDNCIA JURDICA
SUPERINTENDNCIA DE PLANEJAMENTO
Gerncia de Riscos Operacionais e Normas
Gerncia de Promoes e Eventos
Gerncia de Oramento e Controle
Eleito pelo Conselho de Administrao compete alm das atribuies inerentes ao cargo, fixadas no Estatuto Social, a responsabilidade pela Chefia de Gabinete; Secretaria Geral, Superintendncia de Riscos, Superintendncia de Marketing, Superintendncia Jurdica e de Planejamento, junto ao Banco Central do Brasil, pelo cumprimento do disposto na Circular 3165/2002(Unicad), pelo gerenciamento dos riscos de mercado, liquidez e operacional, bem como os assuntos pertinentes aos controles internos e aes de cunho social e/ou filantrpicos.
4.1.1.1
Superintendncia de Riscos
Designao do cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Subordinao: Presidncia Resoluo

86/2005 25/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Instituda como Assessoria pela Resoluo 122/2006 foi reformulada para atuar como Superintendncia, quando da implementao do Organograma pela Resoluo 155/2008. Coordena do Comit de Controles Internos e de Riscos. A Superintendncia de Riscos a responsvel pela Gesto de Controle do Risco Operacional, Gesto de Risco de Crdito e Cadastro, Gesto de Risco de Mercado e Liquidez, Compliance e Controles Internos. Na gesto de risco de crdito deve adotar os procedimentos dispostos no item 4, da Resoluo 15/2010, do Conselho de Administrao.
responsvel por coordenar, junto s reas, o trabalho de identificao de pontos de controle que atendam a Resoluo 2.554 do BACEN, validando os pontos de rotinas institudos. Responsvel pelas atividades e atribuies previstas nas Resolues 3.380 e 3.464, do Banco Central do Brasil.
Atribuies
Propor e interceder junto Presidncia sobre os assuntos inerentes rea; representar externamente a Superintendncia; coordenar, junto s reas, o trabalho de identificao de pontos de controle que atendam Resoluo 2.554 do Banco Central do Brasil, validando os pontos de controle institudos; fazer os encaminhamentos necessrios aos procedimentos de estruturao, normatizao e conformidade dos sistemas organizacionais; supervisionar os trabalhos da gerncia sob sua responsabilidade; avaliar e monitorar de forma sistemtica as atividades relacionadas com o sistema de controles internos aplicados, mediante a emisso de relatrios, com periodicidade mnima semestral, em conformidade com a legislao vigente, em especial a emitida pelo Banco Central do Brasil;
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86/2005 26/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
implementar os processos e procedimentos para gerenciamento da exposio ao risco de mercado, bem como na definio de limites de exposio, apresentando recomendaes. implementar metodologias para medir, monitorar e controlar a exposio a risco de mercado; elaborar relatrios de gerenciamento do risco de mercado que permitam o acompanhamento da exposio; identificar, previamente, os riscos inerentes a novos produtos, servios e atividades; identificar e avaliar os limites e processos necessrios ao acompanhamento e gerenciamento do risco de mercado; elaborar os relatrios de gerenciamento do risco de mercado e as revises da respectiva Poltica, apresentando recomendaes; acompanhar os controles internos, e monitorar sua aderncia ao cumprimento das normas internas e externas aplicveis e s polticas corporativas; disponibilizar, Auditoria Interna, os relatrios de acompanhamento, pertinentes Gesto do Risco Operacional, Compliance e controles internos, sempre que solicitado; implementar, manter e divulgar processo estruturado de comunicao e informao; desenvolver e avaliar, em conjunto com as reas envolvidas, aes e ferramentas, procedimentos e sistemas de gerenciamentos e controles, interfaces e inter-relaes, buscando mensurar de forma qualitativa e quantitativa os riscos existentes; elaborar os relatrios sobre eventuais deficincias na qualidade e adequao do sistema de controles internos, inclusive sistemas de processamento eletrnico de dados e de gerenciamento de riscos, bem como os casos de descumprimento de dispositivos legais e regulamentares, que tenham, ou possam vir a ter, impactos relevantes nas demonstraes contbeis ou nas operaes, elaborados pela auditoria independente, conforme disposto na regulamentao vigente;
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86/2005 27/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
convocar as reunies do Comit de Controles Internos e de Riscos semestralmente; coordenar as reunies do Comit de controles Internos e de Riscos; participar das reunies do Comit de Crdito; participar do Comit de Informtica; planejar, coordenar e supervisionar os processos de gesto dos riscos dos ativos e passivos; propor de polticas e estratgias para o gerenciamento que do risco limite
mercado,
claramente
documentadas,
estabeleam
operacionais e procedimentos destinados a manter a exposio ao risco de mercado em nveis considerados aceitveis pela instituio; coordenar, junto s reas, o trabalho de identificao de pontos de controle que atendam a Resoluo 3.464 do BACEN; avaliar e monitorar de forma sistemtica as atividades relacionadas com o sistema de controles de riscos de mercado e liquidez, mediante a emisso de relatrios, com periodicidade mnima semestral, em conformidade com a legislao vigente, em especial as emitidas pelo Banco Central do Brasil; acompanhar os riscos de mercado e liquidez, e monitorar sua aderncia ao cumprimento das normas internas e externas aplicveis e s polticas corporativas; disponibilizar, Auditoria Interna, os relatrios de acompanhamento, pertinentes gesto dos riscos de mercado e liquidez, sempre que solicitado; identificar, avaliar, monitorar, e mitigar os riscos de mercado e liquidez; documentar e armazenar informaes referentes s perdas associadas aos riscos de mercado e liquidez; realizar, com periodicidade mnima anual, testes de avaliao dos sistemas de controle de riscos implementados; elaborar, com periodicidade mnima anual, relatrios que permitam a identificao e correo tempestiva das deficincias de controle e de gerenciamento dos riscos de mercado e liquidez;
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86/2005 28/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
promover a poltica de gerenciamento de riscos de mercado e liquidez nos diversos nveis da administrao; elaborar plano de contingncia, contendo as estratgias a serem adotadas para assegurar condies de continuidade das atividades e para evitar graves perdas decorrentes de riscos de mercado e liquidez; implementar, manter e divulgar processo estruturado de comunicao e informao; desenvolver e avaliar, em conjunto com as reas envolvidas, aes e ferramentas, procedimentos e sistemas de gerenciamentos e controles, interfaces e inter-relaes, buscando mensurar de forma qualitativa e quantitativa os riscos existentes; cumprir e zelar para que se cumpram as disposies da Resoluo 3.464 e seus complementos, emanados do BACEN; elaborar os relatrios que iro apontar eventuais deficincias na qualidade e adequao do sistema de controles internos, inclusive sistemas de processamento eletrnico de dados e de gerenciamento de riscos, bem como os casos de descumprimento de dispositivos legais e regulamentares, que tenham, ou possam vir a ter, impactos relevantes nas demonstraes contbeis ou nas operaes, elaborados pela auditoria independente, conforme disposto na regulamentao vigente; acompanhar diariamente a emisso de atualizaes na legislao pertinente aos riscos de mercado e liquidez e encaminhar s reas envolvidas na rotina correspondente; desenvolver sistemas para medir, monitorar e controlar a exposio ao risco de mercado, tanto para as operaes includas na carteira de negociao quanto para as demais posies, os quais devem abranger todas as fontes relevantes de risco de mercado e gerar relatrios tempestivos para a diretoria da instituio; realizar, com periodicidade mnima anual, testes de avaliao dos sistemas de controle;
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86/2005 29/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
identificar previamente os riscos inerentes as novas atividades e produtos e analisar sua adequao aos procedimentos e controles adotados pela instituio; realizar simulaes de condies extremas de mercado (testes de estresse), inclusive da quebra de premissas, cujos resultados devem ser considerados ao estabelecer ou rever as polticas e limites para a adequao de capital; controlar, acompanhar e atualizar o Value at Risk VAR; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Gerncia de Risco Operacional e Normas
Designao do cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Riscos.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Riscos e Vice-Presidncia sobre os assuntos inerentes rea; Identificar, avaliar e monitorar o risco operacional, e acompanhar as aes de mitigao;
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86/2005 30/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
documentar e armazenar informaes referentes s perdas associadas ao risco operacional; realizar, com periodicidade mnima anual, testes de avaliao dos sistemas de controle de riscos operacionais implementados; elaborar, com periodicidade mnima anual, relatrios que permitam a identificao e correo tempestiva das deficincias de controle e de gerenciamento do risco operacional; promover a poltica de gerenciamento de risco operacional nos diversos nveis da administrao, estabelecendo papeis e responsabilidades do pessoal prprio e dos prestadores de servios terceirizados; elaborar plano de contingncia, contendo as estratgias a serem adotadas para assegurar condies de continuidade das atividades e para evitar graves perdas decorrentes de risco operacional; desenvolver aes que conscientizem o quadro funcional sobre a necessidade dos controles de riscos operacionais e desenvolvam essa cultura; cumprir e zelar para que se cumpram as disposies da Resoluo 3.380 e seus complementos, emanados do BACEN; acompanhar diariamente a emisso de atualizaes na legislao pertinente ao Risco Operacional e encaminhar s reas envolvidas na rotina correspondente; elaborar, em colaborao com as demais reas, e submeter aprovao do colegiado da Diretoria, atravs da Superintendncia de Riscos, o Manual da Organizao, descrevendo as competncias de cada rea prevista no Organograma; analisar, desenvolver, racionalizar e criar os formulrios internos; formatar os manuais de normas e procedimentos, elaborados em colaborao com as demais gerncias, superintendncias, assessorias e Auditoria Interna, em consonncia com as diretrizes governamentais de desenvolvimento do Estado, com as definies dos nveis estratgico e ttico; promover a manuteno do Manual da Organizao e dos Manuais de Normas e Procedimentos, de acordo com o solicitado pelas reas gestoras,
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias encaminhando aprovao da Resoluo

86/2005 31/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Diretoria
colegiada,
atravs
da
Superintendncia de Riscos; divulgar na INTRANET as portarias assinadas pela Diretoria, digitalizadas e encaminhadas pela Gerncia de Gesto de Pessoas; elaborar as resolues e encaminhar Secretaria Geral para apreciao da Diretoria e divulgar na INTRANET, quando encaminhadas digitalizadas pela Secretaria Geral; gerenciar a manuteno dos instrumentos normativos da instituio; formatar, implantar, divulgar e fazer a manuteno dos manuais que do sustentao aos Controles Internos, elaborado pela em parceria com as demais reas de controle de Riscos e Gerncia de Planejamento, Oramento e Controles da Superintendncia de Sustentabilidade Corporativa, de forma a atender legislao vigente e s polticas internas de gesto de risco; levantar junto s reas os fluxos operacionais e de rotinas; elaborar os instrumentos normativos, quando solicitados pelos responsveis funcionais, apresentando de forma detalhada a forma de execuo das operaes e rotinas; atualizar, nos instrumentos normativos, rotinas e mtodos, sempre que solicitado pelas reas gestoras; realizar benchmarking com outras organizaes; divulgar na INTRANET as normas e formulrios formatados e/ou atualizados pela Gerncia de Risco Operacional e Normas; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; atuar como gestor de contedo na elaborao e atualizao dos instrumentos normativos, conforme NP001.
Anlise de risco;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Metodologia de apurao de risco; Metodologia de classificao de rating; Normas do BACEN; Organizao, Sistemas & Mtodos; Tcnicas de entrevista para levantamento de dados; Tcnicas de padronizao e normatizao; Elaborao de normas e rotinas; Elaborao de fluxos operacionais; Administrao da gesto da qualidade; Informtica necessria formatao dos normativos. Resoluo
86/2005 32/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
4.1.1.2
Superintendncia de Marketing
Designao de cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Presidncia.
Atribuies
Propor e interceder junto Presidncia sobre os assuntos inerentes sua rea; Responder pelo diagnstico, anlise e sugesto de medidas administrativas Diretoria, sobre o do processo de sustentabilidade. coordenar as aes do marketing cultural, em especial atravs da Lei Rouanet; planejar e operacionalizar o processo de comunicao mercadolgica da Instituio, visando realizao de campanhas de propaganda institucional e de produtos e servios, participao em eventos, promoes e patrocnios;
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86/2005 33/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
planejar e implementar logstica visando otimizao do composto promocional e dos canais de marketing; fazer o Plano Ttico de Marketing, em consonncia com as estratgias definidas pela Diretoria; centralizar e aprovar as iniciativas e/ou demandas oriundas das demais reas, referentes a aes de comunicao, promoo e pesquisas da empresa, internas ou externas, para preservar a identidade e a padronizao da imagem institucional, mercadolgica e dos produtos e servios; planejar, desenvolver e implementar polticas com vistas confeco e distribuio de brindes, objetivando o estreitamento da relao
empresa/cliente; administrar a verba oramentria de propaganda, publicidade e promoes, otimizando a sua utilizao, visando ao mximo retorno custo/benefcio; estabelecer aes conjuntas com as reas gestoras de produtos e servios e com as reas que realizam negcios e divulgao da empresa; planejar, controlar e acompanhar o desempenho das aes mercadolgicas, tais como: propagandas, patrocnios, participaes em eventos, entre outros; planejar aes de endomarketing junto Gerncia de Gesto de Pessoas; prestar suporte Diretoria com relao aos assuntos da Superintendncia; subsidiar a Diretoria na tomada de deciso com relao s auditorias externas; planejar, executar e/ou contratar pesquisas de mercado, qualitativas e quantitativas; prestar apoio aos procedimentos necessrios licitao dos servios de publicidade, obteno do retorno negocial e promocional, observando a legislao vigente e os aspectos de segurana e sigibilidade requeridos pela empresa; atestar a conformidade dos servios de publicidade/propaganda contratados; acompanhar a execuo das atividades, distribuindo tarefas, estabelecendo prioridades e conferindo os trabalhos desenvolvidos pela equipe sob sua responsabilidade;
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86/2005 34/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
acompanhar, avaliar e assegurar o cumprimento das polticas, normas e procedimentos da empresa, relacionados sua rea de atuao; representar a Instituio nos assuntos pertinentes a sua rea de trabalho, participando de eventos de interesse da empresa, e Diretoria, sempre que lhe for delegada; acompanhar a homepage da Instituio, integrando mercadologicamente este meio de comunicao s demais mdias da empresa, tanto no mbito institucional, como no de produtos e servios; acompanhar a realizao de programas e aes institucionais, scio-culturais e de relaes governamentais; fornecer, Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; participar do Comit de Responsabilidade Socioambiental; administrar o site da Instituio, providenciando a divulgao dos arquivos encaminhados pelas demais reas gestoras; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; coordenar o Comit de Sustentabilidade Ambiental; elaborar o Balano Socioambiental anual dentro do conceito de
Desenvolvimento Sustentvel; atuar junto comisso responsvel pelo credenciamento de empresas candidatas ao desenvolvimento de projetos de MDL, verificando se as empresas esto adequadamente qualificadas para atender aos rgidos critrios tcnicos fixados pelo edital; selecionar entre as empresas credenciadas aquela que demonstrar maior capacidade tcnica e expertise no segmento, considerando o projeto a ser desenvolvido; promover treinamento interno para o alinhamento do entendimento sobre MDL e de identificao dos potenciais setores geradores de crditos de carbono; elaborar material de orientao para os tcnicos, na forma de guia de consulta rpida;
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86/2005 35/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
prospectar junto ao mercado potencial projetos com Mecanismos de Desenvolvimento Limpo e propor o estabelecimento de aes; realizar reunies com os representantes das empresas identificadas como potenciais oportunidades para o desenvolvimento de projetos de MDL, e formular proposta por meio de carta-mandato visando captar a operao; promover aes para a formatao de consrcios com outros agentes financeiros, sempre que a operao, por seu porte, se viabilizar atravs do compartilhamento; promover aes para formao de consrcios entre empresas, sempre que o empreendimento exigir uma operacionalizao compartilhada; buscar em conjunto com as reas de operaes Empresarial ou Pblica as melhores solues financeiras para os investimentos em MDL, priorizando as fontes tradicionais, tais como: linhas de repasse do BNDES e recursos prprios e, alternativamente, outras fontes, inclusive fontes externas viveis ao amparo da legislao que regula a atuao das Agncias de Fomento; representar a Instituio nas negociaes com empresas empreendedoras, buscando negociar a remunerao da prestao de servios, atravs de tarifas compatveis com a complexidade da operao; encaminhar Superintendncia de Fomento Empresarial ou
Superintendncia de Fomento Pblico, nesse ltimo caso quando houver participao governamental em nvel estadual ou municipal, os projetos a serem financiados, para anlise de viabilidade; encaminhar para anlise em reunio de diretoria os assuntos que requeiram deciso de nvel ttico, com exceo dos projetos de financiamento que sero apresentados pelo Presidente do Comit de Crdito, aps anlise na gerncia competente; instruir a Superintendncia Jurdica com as informaes necessrias formatao de instrumento contratual, a ser firmado com agncias de energia ou instituies da mesma natureza, cujo objeto seja a comercializao de energia orientada pela Instituio, mediante o recebimento de taxa de corretagem;
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86/2005 36/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
atuar em parceria com as agncias de energia ou com outras instituies da mesma natureza, visando ao acompanhamento e comercializao das RCEs, com o objetivo de orientar os parceiros (clientes) na tomada de deciso quanto melhor hora de venda; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Assessoria de imprensa; elaborao de cadastro de empresas; elaborao de peas publicitrias e propaganda; estratgias de endomarketing; estratgia empresarial; tcnicas de negociao e tomada de deciso; noes de gesto empresarial e financeira; planejamento; legislao relacionada s reas de patrocnio, publicidade e propaganda; gesto da comunicao com o mercado; marketing como instrumento de gesto; marketing de relacionamento; poltica de patrocnio da Instituio; relacionamento com a mdia; relaes pblicas, publicidade e propaganda.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Gerncia de Promoes e Eventos Resoluo

86/2005 37/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Marketing.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Marketing e Presidncia sobre os assuntos inerentes rea; estudar as propostas de patrocnio, observando a relao custo/benefcio para a Instituio; realizar eventos solicitados pela Diretoria, desenvolvendo atividades como: de cerimonial, de levantamento de preos, de contratao de servios externos (ex: sonorizao, economato, decorao etc.); elaborar os relatrios de ps-evento; cuidar da imagem da empresa considerando sua padronizao visual; avaliar e executar as aes de concesso de patrocnios, promoes e eventos; solicitar e controlar os pagamentos de patrocnios, da agncia de propaganda, das promoes e dos eventos; apoiar os Conselhos Regionais de Desenvolvimento (COREDES), atravs do encaminhamento das solues de patrocnio na realizao do Frum dos COREDES; encaminhar ao Comit de Comunicao Social do Governo do Estado demandas de autorizao para as aes de publicidade, propaganda, patrocnios, promoes e eventos; pesquisar, desenvolver, implementar e analisar instrumentos de marketing institucional e direto, para os pblicos interno e externo;
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86/2005 38/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
controlar os retornos publicitrios e o fluxo oramentrio da verba da Superintendncia de Marketing; desenvolver todas as atividades que lhe forem designadas pela
Superintendncia de Marketing; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Atividades administrativas; elaborao de cadastro de empresas; estratgias de endomarketing; estratgia empresarial; legislao relacionada s reas de patrocnio; noes de gesto empresarial e financeira; sistemas e aplicativos utilizados na rea; planejamento; gesto da comunicao com o mercado; marketing como instrumento de gesto; marketing de relacionamento; poltica de patrocnios da Instituio; relacionamento com a mdia; relaes pblicas, publicidade e propaganda.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.1.1.3 Resoluo

86/2005 39/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Superintendncia Jurdica
Designao do cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Presidncia
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria Financeira sobre os assuntos inerentes rea; atender s demandas da Diretoria referentes a assuntos jurdicos; emitir pareceres de ordem jurdica Diretoria; acompanhar e orientar Diretoria quanto interpretao da legislao vigente; catalogar e arquivar a documentao referente a leis, decretos e matrias jurdicas de interesse da Instituio; assessorar no arquivamento de documentao legal (atas de assembleia e de reunies da Diretoria) na junta comercial; supervisionar os trabalhos das gerncias subordinadas; integrar as gerncias sob sua responsabilidade e propiciar o fluxo de informaes entre as mesmas; atender, juridicamente, s superintendncias e gerncias; emitir parecer sobre enquadramento na modalidade licitatria, quando demandado pelo gestor do processo de aquisio de bens e servios; orientar quanto legislao: bancria, societria, comercial, civil, bem como acompanhar os advogados/empresas terceirizados nas reas trabalhistas, fiscal e tributria; representar e orientar a sociedade, junto Procuradoria Geral do Estado, ao Banco Central do Brasil, ao Tribunal de Contas do Estado, ao Ministrio
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86/2005 40/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Pblico, s Secretarias de Estado e demais rgos da Administrao Pblica Estadual e Federal; elaborar contratos, procuraes, convnios e outros instrumentos legais; promover, acompanhar e executar aes judiciais e extrajudiciais de quaisquer naturezas, em defesa dos interesses da Instituio; representar, judicialmente e extrajudicialmente, a sociedade, inclusive com poderes de substabelecimento; analisar juridicamente toda a documentao referente contratao das operaes de crdito encaminhadas Superintendncia Jurdica; fornecer, Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; representao externa da Superintendncia; acompanhar, diariamente, a emisso de Decretos, Ordens de Servio do Governo e legislao pertinentes, em especial, a referente s licitaes; encaminhando essa atualizao s gerncias da Superintendncia Jurdica e s demais superintendncias que estejam sujeitas ao seu cumprimento; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Legislao bancria; legislao societria; legislao comercial; Constituio Estadual;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Constituio Federal; Lei estadual 10.959/97 e alteraes; normas dos rgos repassadores de recursos. Resoluo
86/2005 41/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
4.1.1.4
Superintendncia de Planejamento
Designao de cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Presidncia.
Coordenar aes de apoio ao processo de inovao e de empreendedorismo em parceria com as Universidades, Plos de Desenvolvimento, Incubadoras de Projetos, Secretarias de Estado e entidades empresariais; Prospectar novas fontes de recursos junto a entidades nacionais e internacionais; Coordenar a elaborao e execuo do Oramento Geral Anual; Avaliar e informar mensalmente os resultados da execuo oramentria, alertando eventuais desvios de metas estabelecidas; Coordenar a elaborao e acompanhamento do PPA Plano Plurianual do Governo do Estado nos assuntos de interesse da Instituio, visando o alinhamento aos eixos da poltica econmica implementada por aquela instancia Governamental. Coordenar o Comit Gestor de Avaliao de Resultados GERE; Proceder a anlise de desempenho econmico-financeiro da Instituio atravs de indicadores e apontar tendncias, disponibilizando as informaes aos rgos competentes para deliberao; Realizar anlises e diagnsticos de desempenho econmico-financeiro da Instituio por meio de estudos comparativos com o mercado financeiro nacional e instituies congneres;
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86/2005 42/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Apresentar, Diretoria, as propostas de alterao do Quadro Tarifrio, originadas nas superintendncias, lastreadas em parecer do Comit de Crdito, instruindo a tomada de deciso com as projees financeiras necessrias; Elaborar relatrios de desempenho anuais por gerncia de produtos de crdito ou servios; Coordenar a elaborao, divulgao e acompanhamento do planejamento estratgico, sempre que for decidida a sua implementao pela diretoria; Elaborar estudos tcnicos especficos de interesse da Instituio, por demanda da Diretoria, bem como, conduzir o processo de contratao desses estudos sempre que ficar comprovada a necessidade e ao mesmo tempo a impossibilidade de soluo atravs do corpo tcnico da prpria instituio Instituio; Prospectar cenrios macroeconmicos disponibilizados pelas autoridades monetrias e outras entidades especializadas, tanto pblicas quanto privadas e avaliar o seu impacto para a instituio; Manter permanente contato com as reas tcnicas pares do BNDES, ABDE e demais agncias de fomento nacionais, com vistas a aes de benchmarking; Manter intercmbio com entidades associativas, instituies federais,
estaduais e municipais e rgos ligados pesquisa econmica e social, a fim de criar sistemtica de cooperao e troca de informaes; Contribuir na elaborao do Balano Social; Acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes rea; Participar do Comit de Crdito, do Comit de Informtica e do Comit de Controles Internos e Risco; Comunicar a Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel
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86/2005 43/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Funcional/Gestor de Contedo no processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos P001.
Gerncia de Oramento e Controle
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Planejamento
Coordenar a elaborao do oramento geral da Instituio, consolidando dados, medindo e avaliando a performance oramentria; Avaliar e informar mensalmente os resultados da execuo oramentria, alertando eventuais desvios de metas estabelecidas; Compatibilizar o oramento operacional com as linhas de crdito disponveis e a viabilidade de mercado; Coordenar a elaborao do oramento administrativo em conjunto com as demais reas da instituio, com a proviso necessria de recursos estruturais, instrucionais e humanos que viabilizem a execuo do oramento operacional; Alocar no oramento anual os recursos por produto (linha de crdito ou servio), observando os limites operacionais vigentes; Sugerir, atravs de estudos tcnicos, sempre que necessrio e ouvido as demais reas administrativas, o redirecionamento dos recursos destinados ao suporte administrativo (pessoal, equipamentos, software, treinamento, etc); Consolidar os dados referentes prorrogao oramentria anual da Instituio, no formato padro do oramento Geral do Estado, para encaminhamento Secretaria da Coordenao e Planejamento, nas datas estabelecidas por esse rgo;
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86/2005 44/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Manter atualizados os centros de custos no sistema SGE Protheus Sistema de Gesto Empresarial; Propor o redirecionamento das metas e a realocao de recursos entre as linhas de crdito, sempre que o monitoramento do oramento operacional apontar tendncia que indique esse procedimento; Atualizar mensalmente os dados referentes execuo oramentria da Instituio no Sistema de Informaes Gerenciais de Planejamento do Estado do Rio Grande do Sul SIGPlanRS; Comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas, a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NO001.
4.1.2 Diretor Vice-Presidente
Eleito pelo Conselho de Administrao compete-lhe substituir o DiretorPresidente, nas ausncias e impedimentos temporrios deste, bem como, no caso de vaga, no exerccio das funes do cargo de Diretor-Presidente, at a posse de quem for eleito. Por Resoluo, alm das atribuies inerentes ao cargo, fixadas no Estatuto Social, cabe a responsabilidade pela Ouvidoria.
DIRETORES
Eleitos
pelo
Conselho
de
Administrao,
tendo
suas
atividades,
procedimentos, responsabilidades e direitos estabelecidos pelo Estatuto Social. Tem suas responsabilidades especficas estabelecidas por Resoluo.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.1.3 Diretoria de Operaes Resoluo

86/2005 45/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
O Conselho de Administrao atribuiu, alm das atribuies inerentes ao cargo, Diretoria de Operaes, a responsabilidade pelas Assessorias de Captao, pela Superintendncia de Fomento Empresarial e Superintendncia de Fomento Pblico, Central de Riscos, Cadastro e Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98), informaes do SCR, e pelas reas de Crdito Rural nos termos da Resoluo 3.556/2008 BACEN, perante o Banco Central do Brasil.
4.1.4 Diretoria Financeira
O Conselho de Administrao atribuiu, alm das atribuies inerentes ao cargo, Diretoria Financeira, a responsabilidade pela Superintendncia Jurdica, Superintendncia de Contabilidade, Superintendncia de Operacionalizao
Financeira e, junto ao Banco Central do Brasil, pelo cumprimento no disposto na Resoluo 3.197/2004 (Realizao de Operaes e Troca de Ttulos); Resoluo 3.198/04 e suas complementaes (rea contbil/auditoria).
4.1.5 Diretoria de Participaes e Inovao
O Conselho de Administrao, alm das atribuies inerentes ao cargo, atribuiu Diretoria de Participaes e Inovao, a responsabilidade pela Superintendncia de Investimentos e Inovao e pela Gerncia de Fundos de Desenvolvimento.
45/151

86/2005 46/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
4.1.6 Diretoria Administrativa e de Tecnologia da Informao
O Conselho de Administrao, alm das atribuies inerentes ao cargo, atribui Diretoria de Administrativa Administrao e e de T.I., a responsabilidade de pelas da
Superintendncia Informao.
Superintendncia
Tecnologia
4.2 RGOS DE ASSESSORAMENTO ADMINISTRAO
4.2.1 Chefia de Gabinete Designao de cargo: Chefe de Gabinete Designao de funo: Nvel 1 Subordinao: Presidncia
Atribuies
Conduzir os servios internos do Gabinete, assessorando o Diretor-Presidente em tudo o que for necessrio para sua gesto, inclusive representando-o perante clientes internos e externos; providenciar, como mediador, a execuo das deliberaes do Gabinete da Presidncia, em nvel interno e externo Instituio; acompanhar as execues das polticas estratgicas da instituio,
representando, quando necessrio, sem funo deliberativa, o DiretorPresidente; coordenar as atividades da Secretaria Geral; recepcionar visitantes e encaminh-los Presidncia, quando necessrio; participar do Comit de Responsabilidade Scioambiental; participar das reunies do GERE; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos;
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86/2005 47/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
comunicar Superintendncia de Administrao - Gerncia de Risco Operacional e Normas, as alteraes nas atividades pertinentes rea.
4.2.2 Secretaria Geral
Designao de cargo: Secretrio Geral Designao de funo: Nvel 2 Subordinao: Presidncia
Atribuies
Prestar apoio material e operacional s diretorias; secretariar as reunies da Diretoria, dos Conselhos de Administrao e Fiscal; providenciar e controlar a aquisio de passagens areas, e elaborar os processos de viagem, a partir de documentao fornecida pela rea interessada, encaminhar e arquivar os expedientes, aps plenamente instrudos; emitir, ao final de cada ms, o relatrio das viagens para fora do estado e encaminhar, SEDAI, no primeiro dia til do ms subsequente; incluir no sistema, receber e encaminhar os processos que tramitam entre os rgos da Administrao Pblica, no mbito Estadual, atravs do Sistema de Protocolo Integrado (SPI); coordenar o sistema de Protocolo e Arquivo, atravs da recepo, encaminhamento, autuao e arquivamento das correspondncias que se referem ao protocolo interno da Instituio, inclusive recepo e expedio de correspondncias via malotes; registrar na Junta Comercial os documentos referentes s reunies de Conselhos de Diretoria e assembleias gerais;
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86/2005 48/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
manter arquivada a documentao registrada na junta comercial; providenciar a encadernao de atas, resolues e portarias e, mant-las sob sua guarda durante o prazo legal; viabilizar as publicaes das diretorias, a partir de documentos oficiais encaminhados pelas reas pertinentes; encaminhar, Gerncia de Risco Operacional e Normas as certides de atas de reunies da Diretoria e do Conselho de Administrao que contenham matria a ser normatizada; encaminhar, s reas envolvidas, as certides de atas de reunies de Diretoria que contenham deliberaes a serem executadas pelas mesmas; supervisionar e executar os servios operacionais de redao e elaborao da comunicao escrita das diretorias, receber e arquivar toda a documentao; encaminhar Superintendncia de Administrao Gerncia de Gesto de Pessoas informaes sobre a ocorrncia de reunies dos conselhos, Fiscal e de Administrao, com vista ao pagamento de honorrios aos conselheiros; atualizar no sistema UNICAD/BACEN os dados da Instituio, dos diretores e conselheiros, bem como, registrar assuntos deliberados em AGO e AGE; remeter ao BACEN, atravs de transao no sistema, as informaes sobre alteraes de tarifas. No caso de no haver alterao, encaminhar, a cada incio de trimestre, a Declarao de Conformidade; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Rotinas Administrativas;
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86/2005 49/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
controle de informaes e correspondncias; controle de procedimentos de viagens e dirias; sistema de protocolo integrado; gesto da organizao; lngua portuguesa; regulamentao especfica do BACEN; relaes interpessoais; tcnicas de comunicao, apresentao e atendimento telefnico.
4.2.3 Assessor da Presidncia
Designao de cargo: Assessor Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Presidncia
Atribuies
As que lhe forem conferidas pelo Presidente; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
4.2.4 Ouvidoria
Designao de cargo: Ouvidor Designao de funo: Nvel 3

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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Subordinao: Vice - Presidncia Instituda pela Resoluo 142/2007, em conformidade com a Resoluo 3.477/2007, do BACEN. Resoluo
86/2005 50/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Diretor responsvel: Vice-Presidente
Atribuies
Atuar como canal de comunicao entre a Instituio e os clientes e usurios de seus produtos e servios, inclusive na mediao de conflitos; assegurar a estrita observncia das normas legais e regulamentares relativas aos direitos do consumidor; garantir o acesso dos clientes e usurios de produtos e servios ao atendimento da Ouvidoria, por meio de canais geis e eficazes, respeitados os requisitos de acessibilidade das pessoas portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida, na forma da legislao vigente; receber, registrar, instruir, analisar e dar tratamento formal e adequado s reclamaes dos clientes e usurios de produtos e servios que no forem solucionadas pelo atendimento habitual; prestar os esclarecimentos necessrios e dar cincia aos reclamantes acerca do andamento de suas demandas e das providncias adotadas; informar aos reclamantes o prazo previsto para resposta final, o qual no pode ultrapassar trinta dias; encaminhar resposta conclusiva para as demandas dos clientes, respeitado o prazo acima; informar no Sistema RDR-BACEN (Registro de Denncias do Banco Central do Brasil), as ocorrncias registradas no sistema da Instituio;
50/151

86/2005 51/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
propor ao Conselho de Administrao e Diretoria, medidas corretivas ou de aprimoramento de procedimentos e rotinas em decorrncia da anlise das reclamaes recebidas; participar do Comit de Controles Internos e Riscos; elaborar e encaminhar Auditoria Interna, Diretoria e ao Conselho de Administrao, ao final de cada semestre, relatrio quantitativo e qualitativo referente atuao da Ouvidoria, contendo as proposies de que trata o item anterior: submeter o relatrio reviso da auditoria externa, com o objetivo de obter manifestao sobre a qualidade e adequao da estrutura, dos sistemas e procedimento; encaminhar ao Banco Central do Brasil, acompanhado da manifestao da Auditoria externa e parecer da Auditoria Interna, at sessenta dias da data-base ou da ocorrncia de fato relevante. manter a disposio do Banco Central do Brasil, pelo prazo de cinco anos, os relatrios mencionados no item anterior; manter sistema de controle atualizado das reclamaes recebidas, de forma que possam ser evidenciados o histrico de atendimentos e os dados de identificao dos clientes e usurios de produtos e servios, com toda a documentao e providncias adotadas.
Viso sistmica da Instituio; Lngua portuguesa; redao; elaborao de relatrios; cdigo de defesa do consumidor; tcnicas de comunicao e atendimento a clientes por telefone; banco de dados especfico;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias regulamentos especficos do BACEN; certificao por rgo definido pelo BACEN. Resoluo
86/2005 52/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
4.2.5 Assessores da Diretoria
Designao de cargo: Assessor Designao de funo: Nvel 1 Subordinao:Ao Diretor
Atribuies
Assessorar os diretores em suas atividades; representar aos diretores em reunies com clientes internos e externos; representar aos diretores junto s instituies que se relacionam com a Instituio; executar as deliberaes dos diretores, relacionadas s atividades
operacionais, junto s gerncias e superintendncias; atender visitantes, clientes e pblico em geral e encaminh-los aos diretores, quando for o caso, ou rea tcnica de interesse; contatar entidades de classe, rgos governamentais e demais instituies que atuem nas reas de desenvolvimento do Estado; orientar as negociaes de clientes no encaminhamento de seus pleitos, buscando solues junto s reas operacionais e financeiras da Instituio; requerer e compilar informaes junto s superintendncias e gerncias que auxiliem na tomada de deciso; trabalhar as informaes provenientes de dados internos e externos de ordem operacional ou administrativa que auxilie a Diretoria nas decises estratgicas da empresa; fazer apreciaes tcnicas ou buscar junto a terceiros contratados, servios e estudos que orientam a Diretoria na tomada de deciso.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.2.6 Assessorias de Captao Resoluo

86/2005 53/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
DIRETORIA DE OPERAES
ASSESSORIAS DE CAPTAO
REGIO-1
REGIO-2
REGIO-3
Designao de cargo: Assessor Designao de funo: Nvel 1 Subordinao: Diretor de Operaes So trs as assessorias regionais subordinadas Diretoria de Operaes, cuja instituio foi aprovada pela Diretoria em 06 de agosto de 2007, com registro na Ata 242/2007-2010.
Tm como finalidade captar operaes adotando um posicionamento mercadolgico, adequado ao atendimento das necessidades de investimento do Estado, segmentado em trs grandes regies.
Atribuies
Atuar na implantao e coordenao da rede fomento;
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86/2005 54/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
orientar, treinar, acompanhar e monitorar o trabalho das consultorias tcnicas credenciadas para elaborao de projetos; fazer o levantamento de potenciais clientes e empresas na sua regio de atuao; atender Ouvidoria com vistas a responder as demandas de clientes; ser o elo de comunicao entre a instituio e as entidades de classe, empresariais, prefeituras e outros rgos representativos do desenvolvimento municipal; atuar junto s superintendncias regionais e gerncias do Banrisul, no mbito do convnio mantido com aquela instituio para anlise e financiamento de projetos; participar de seminrios, feiras, exposies e outros eventos, na regio de atuao da respectiva coordenadoria; divulgar as aes da Instituio, como convidado, junto aos meios de comunicao dos municpios sob sua coordenao; organizar e promover palestras, encontros empresariais e de entidades de classe, visando divulgao dos produtos, em especial os vinculados s operaes dos programas prioritrios do Estado; apoiar a divulgao dos produtos de Micro e pequeno crdito, com foco na fixao e fortalecimento regional do emprego e renda; participar de reunies, nas aes com secretarias de governo; manter contato telefnico e visitar empresas, de maneira peridica e programada, visando realizao de negcios; potencializar parceria junto ao Banrisul para captao de projetos com caractersticas de longo e curto prazo, que possam ser atendidos conjuntamente pelas duas instituies; apoiar as empresas, orientando sobre a forma de obteno e encaminhamento de documentos, sobre a existncia de incentivos fiscais que possam apoiar o projeto e a forma de requer-los, principalmente FUNDOPEM;
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86/2005 55/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
manter contato com reparties pblicas, quando constatada a possibilidade de contribuir com a agilizao na liberao de documentos pertinentes ao financiamento; recepcionar, protocolar no sistema prprio, cadastrar e fazer a pr-anlise da documentao referente aos projetos encaminhados, observando as normas internas e emitindo relatrios gerenciais para controles internos; encaminhar Superintendncia de Riscos as operaes especiais que requeiram anlise prvia de enquadramento; informar s empresas com crdito pr-analisado e aprovado o prazo mximo para encaminhamento do projeto definitivo; encaminhar os projetos cadastrados para anlise e parecer da rea tcnica; solicitar esclarecimentos e complementao de documentos, quando
detectadas incorrees nos encaminhamentos prprios da fase de pr-anlise; encaminhar a pasta projeto respectiva rea de anlise de crdito; colaborar com as demais rotinas da diretoria operaes, dando o melhor aproveitamento possvel ao roteiro de viagem, com eventuais vistorias de projetos em implantao e observao de outras obrigaes contratuais, como a identificao do Agente Financeiro, atravs de placa padro de divulgao da obra corretamente instalada; solicitar Gerncia de Gesto de Pessoas os treinamentos peridicos necessrios para a execuo das competncias requeridas, observando os padres de qualidade requeridos nos normativos internos; um dos assessores, por indicao do Diretor de Operaes, participar das reunies do Comit de Informtica; um dos assessores, por indicao do Diretor de Operaes, participar das reunies do Comit de Controles Internos e de Riscos; comunicar ao cliente os resultados dos enquadramento prvios; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel
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86/2005 56/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
4.2.7 Secretria Executiva da Presidncia
Designao de cargo: Secretaria executiva Designao de funo: Nvel 2 Subordinao: Presidente
Atribuies
Fazer contato com rgos governamentais, associaes e clientes, por orientao da Presidncia; agendar reunies internas e externas; recepcionar autoridades e visitantes, e encaminh-los ao gabinete da Presidncia; encaminhar solicitao de locao de veculo para deslocamento do Presidente; encaminhar Secretaria Geral processos para pauta de reunio de Diretoria; encaminhar para os diretores, superintendentes e gerentes, os assuntos deliberados pela Presidncia; disponibilizar documentos na intranet; organizar arquivos eletrnicos e fsicos, e arquivar documentos; selecionar e organizar os despachos dirios com os diretores e acompanhar o seu desdobramento; fazer encaminhamentos referentes s prestaes de contas das despesas da Presidncia; organizar as reunies-almoo, inclusive as do Conselho de Administrao; organizar palestra e eventos que tenham a participao da Presidncia;
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86/2005 57/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
organizar as viagens da Presidncia, providenciando na reserva de hotis e solicitando a compra de passagens; acompanhar, sempre que necessrio, a Presidncia em viagens assessorando a apresentao de palestras, recepcionando autoridades, clientes e imprensa; compatibilizar a agenda institucional da Presidncia, com os compromissos pessoais pr-agendados; orientar a superviso dos servios de copa da Presidncia na conduo das rotinas dirias e de eventos sediados pela Instituio; controlar as despesas originadas na copa que atende presidncia; encaminhar assessoria de imprensa e s instituies promotoras de eventos o currculo atualizado da Presidncia para que constem em matrias ou em suas apresentaes, no exerccio da representao da Instituio; providenciar junto ao Presidente e encaminhar Gerncia de Gesto de Pessoas a documentao de que trata a Resoluo 195/2010; encaminhar Secretaria Geral a documentao necessria aos registros no sistema do Banco Central do Brasil; assessorar a Superintendncia de Marketing, nos assuntos ligados Presidncia.
4.2.8 Secretria Executiva da Diretoria
Designao de cargo: Secretria Executiva. Designao de funo: Nvel 2 Subordinao: Diretor de Operaes
Atribuies
Agendar reunies internas e externas; controlar e agendar a utilizao da sala de reunies da Diretoria, no 17 andar; secretariar reunies;
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86/2005 58/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
recepcionar visitantes e encaminh-los aos diretores, quando necessrio; encaminhar solicitao de veculo locado para deslocamento dos diretores; encaminhar, Tesouraria, as prestaes de contas das despesas dos diretores; encaminhar, Secretaria Geral, os processos para pauta de reunio de Diretoria; controlar o limite operacional dos crditos BNDES para investimento e giro; controlar o limite de refinanciamentos BNDES; controlar o limite estabelecido pelo Convnio Banrisul; controlar o limite de financiamentos com recursos prprios; fazer a manuteno, anlise, programao, atualizao, consistncia de dados e emisso de relatrios emitidos no BIA de controle gerencial do fomento empresarial; conciliar as informaes geradas no BIA com as do Sistema BWV e do Sistema Financeiro; analisar, programar e elaborar relatrios de produtividade; levantar dados para o relatrio de administrao e para o oramento; levantar dados para atender demandas dos rgos de governo; contatar rgos federais, estaduais e municipais.
4.2.9 Secretria da Diretoria
Designao de cargo: Secretria. Designao de funo: Nvel 3. Subordinao: Diretor da rea.
Atribuies
Agendar reunies internas e externas; secretariar reunies;
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86/2005 59/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
recepcionar visitantes e encaminh-los aos diretores, quando necessrio; encaminhar solicitao de veculo locado para deslocamento dos diretores; encaminhar tesouraria prestaes de contas das despesas dos diretores; encaminhar Secretaria Geral os processos para pauta de reunio de Diretoria; disponibilizar documentos na Intranet; organizar arquivos, tanto fsicos como eletrnicos e arquivar documentos; encaminhar para os diretores assuntos que necessitem da sua deciso; organizar os despachos dirios com os diretores e acompanhar seu desdobramento.
4.2.10
Comit de Controles Internos e de Riscos
Institudo pela Resoluo 165/2008 o rgo colegiado que tem por funo examinar e emitir parecer sobre proposta de implementao de sistemtica de controles internos para toda a instituio e nos processos relacionados gesto de risco operacional, risco de crdito e, risco de mercado e liquidez.
Atribuies
Reunir-se, semestralmente e/ou sempre que for necessrio, atendendo convocao do Coordenador do Comit; deliberar sobre relatrios, estudos e ou aes/propostas elaboradas pela Superintendncia de Riscos, a cerca dos Riscos Operacionais, de Crdito, de Mercado e Liquidez e de Cmbio, Controles Internos e Compliance; facilitar a comunicao e a interao entre a Superintendncia de Riscos e demais reas; examinar e emitir parecer tcnico a ser submetido diretoria executiva, que submeter ao Conselho de Administrao, a respeito da formulao da poltica
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86/2005 60/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
de gerenciamento de riscos e de controle de indcios de lavagem de dinheiro, esta ltima no mbito da Circular 3.461 do BACEN; zelar pelo cumprimento das resolues que dispem sobre o Comit de Controles Internos e de Riscos e suas atribuies.
Composio
Superintendente de Riscos; Superintendente de Fomento Pblico; Superintendente de Fomento Empresarial; Superintendente de Atrao de Investimentos; Superintendente de Administrao; Superintendente de Tecnologia da Informao; Superintendente Jurdico; Superintendente de Contabilidade; Superintendente de Operacionalizao Financeira; Superintendente de Marketing; Superintendente de Sustentabilidade Corporativa Representante da Assessoria de Captao Ouvidor Chefe de Gabinete da Presidncia; Assessor da Auditoria Interna.
Coordenao
Superintendente de Riscos.
Atribuies do coordenador
Coordenar e orientar os trabalhos das reunies;

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86/2005 61/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
exercer seu voto como os demais membros do Comit, sendo o ltimo a votar, possuindo o seu voto carter de qualidade, em caso de empate. Nesse ltimo caso, a deliberao do Comit ser indicativa Diretoria; prestar apoio aos membros do Comit na obteno de informaes, interpretao de instrues, etc. como forma de agilizar o processo em pauta, preferencialmente com antecedncia mnima de 5 dias teis; manter contato com a Secretaria Geral, visando a acompanhar o andamento/confeco das pautas de reunio de Diretoria; consultar as reas integrantes do Comit acerca dos assuntos que devero constar na pauta das reunies; convocar os integrantes do Comit de Controles Internos e de Riscos, por escrito, no mnimo com 24 horas de antecedncia realizao da reunio; apresentar os relatrios, estudos e ou aes/propostas elaboradas pela Superintendncia de Riscos, a cerca dos riscos operacionais de crdito e de mercado e de cmbio, controles internos e compliance; elaborar a ata das reunies.
4.2.11
Comit de Crdito
rgo colegiado, constitudo nos termos da Resoluo de Diretoria 92/2005, alterado pelas Resolues 164/2008, 170/2008 e 185/2009.
Atribuies
61/151

86/2005 62/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Examinar e emitir parecer em processos relacionados s operaes de crdito, aprovando ou indeferindo dentro das aladas estabelecidas por resoluo ou recomendando, Diretoria, o deferimento ou no das propostas; examinar e emitir parecer em processos relacionados s operaes de crdito, recomendando o deferimento ou no, ou aprovando dentro das aladas pertinentes, das demais demandas relacionadas s anuncias, alteraes contratuais diversas, substituio de garantias reais e/ou fidejussrias nas operaes de crdito em vigncia; deliberar e emitir parecer para deliberao da diretoria, nas operaes a serem executadas e acordos judiciais e extrajudiciais, encaminhados pela Superintendncia de Operacionalizao Financeira; examinar e emitir parecer sobre propostas de polticas operacionais emanadas das diversas reas de crdito e de risco, recomendando sua aprovao diretoria executiva; observar a Resoluo 15/2010 do Conselho de Administrao que lhe determina, como competncia, apreciar e submeter Diretoria: a Poltica de Gerenciamento do Risco de Crdito; os limites para a realizao de operaes sujeitas ao risco de crdito e os relatrios anuais que abordem o Risco de Crdito; os critrios e procedimentos definidos no processo de concesso e gesto de crdito; a adequao dos nveis de Patrimnio de Referncia (PR), de que trata a Resoluo 3.444, de 28 de fevereiro de 2007, e de provisionamento compatvel com o risco de crdito; os limites e processos necessrios ao acompanhamento e controle da exposio ao Risco de Crdito.
Coordenao
62/151

86/2005 63/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Um dos superintendentes, eleito presidente pelo voto dos componentes do Comit, por tempo determinado.
Atribuies do Coordenador
Coordenar e orientar os trabalhos das reunies; exercer seu voto como os demais membros do Comit, sendo o ltimo a votar, possuindo o seu voto carter de qualidade, em caso de empate. Nesse ltimo caso, a deliberao do Comit ser indicativa Diretoria; prestar apoio aos membros do Comit na obteno de informaes, interpretao de instrues etc. Como forma de agilizar o processo de anlise e deciso; manter contato com a Secretaria Geral, visando a acompanhar o andamento/confeco das pautas de reunio de diretoria; encaminhar as operaes deliberao superior; consultar as reas operacionais acerca das operaes que devero constar na pauta das reunies; convocar os tcnicos responsveis pelas anlises a participar e a relatar as propostas em reunio de diretoria; convocar os integrantes do Comit de Crdito, por escrito, no mnimo com 24 horas de antecedncia realizao da reunio; elaborar a ata de reunio.
4.2.12
Comit de Responsabilidade Socioambiental
rgo colegiado, constitudo nos termos da Resoluo 174/2008 e alterado pelas resolues, 198/2010 e 200/2011, responsvel por gerir aes pertinentes ao Programa de Responsabilidade Socioambiental da Instituio, segundo diretrizes estabelecidas pela Diretoria.
63/151
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Coordenao Resoluo

86/2005 64/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Definir
Atribuies
Traar diretrizes que garantam a execuo e a manuteno do Projeto de Responsabilidade Socioambiental; realizar o planejamento das aes com base no diagnstico do Instituto Ethos e no Planejamento Estratgico da Instituio; priorizar as aes de acordo com as definies do Programa; submeter aprovao da Diretoria o planejamento de curto, mdio e longo prazo; propor as aes a serem adotadas no Projeto de Responsabilidade Socioambiental; definir indicadores de medio para as aes estabelecidas; definir o grupo de trabalho responsvel por cada ao priorizada; acompanhar o desenvolvimento e a implantao das aes, atravs de reunies de monitoramento; divulgar o Programa e seus resultados a todos os colaboradores; emitir pareceres peridicos, Diretoria, sobre o andamento das aes implantadas e em andamento; emitir relatrios anuais, Diretoria, sobre os resultados do Programa; revisar anualmente o planejamento e submeter Diretoria.
64/151
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.2.13 Resoluo

86/2005 65/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Comit de Gesto de Pessoas
Constitudo de trs titulares indicados pela Diretoria, trs titulares e trs suplentes eleitos pelos empregados. A posse dos indicados e eleitos se d por portaria, na forma estabelecida pela Resoluo 176/2008.
Coordenao
Gerente de Gesto de Pessoas.
Atribuies
Analisar o histrico profissional (cadastro funcional) dos empregados, mensurando a sua evoluo, atravs das Escalas de Madurez e do Regulamento de Movimentaes Vertical e Horizontal; dirimir eventuais divergncias decorrentes da aplicao das escalas quantitativas e recomendar o efetivo enquadramento final; assessorar na interpretao das normas disciplinadoras das movimentaes verticais e horizontais previstas no Plano de Cargos, Carreiras e Salrios; examinar e emitir parecer sobre os pedidos de recurso formulados pelos empregados acerca dos resultados do enquadramento; analisar o Plano de Cargos, Carreiras e Salrios, sempre que for preciso, e, no mnimo de dois em dois anos, propor a manuteno ou as alteraes necessrias de forma a mant-lo atualizado e em consonncia com as caractersticas, planos e demandas da organizao; elaborar propostas que visem soluo de problemas especficos decorrentes da anlise e classificao dos empregados na estrutura de cargos; elaborar e manter atualizado o regimento interno que regular as atividades do Comit de Gesto de Pessoas, obedecidas s normas previstas na Presente Resoluo.
65/151
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.2.14 Resoluo

86/2005 66/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Comisso Permanente de Licitao
Instituda por portaria e composta por membros indicados pela Diretoria.
Designao do titular: Presidente da Comisso Permanente de Licitao e Pregoeiro. Designao de funo: Nvel 2 Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio Subordinao: Presidncia.
Atribuies
Tomar conhecimento do Edital; responder a quesitos; proceder abertura das propostas; analisar as propostas, de acordo com a Lei 8.666/93; julgar as propostas encaminhadas; acolher os recursos; expedir as notificaes de recursos aos licitantes; encaminhar resumo executivo Diretoria para homologao; encaminhar a homologao para que a Gerncia de Infraestrutura e Patrimnio providencie sua publicao.
4.2.15
Comisso Especial de Credenciamento
Comisso colegiada criada pela Resoluo 139/2007, com a finalidade de examinar e julgar a habilitaes nos termos dos editais de credenciamento.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Composio Resoluo

86/2005 67/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Os integrantes, titulares e suplentes, so nomeados por portaria.
Coordenao
Um entre os integrantes ser escolhido para redigir o relatrio de reunio, com parecer conclusivo e colher as assinaturas. (No h coordenador.)
Atribuies
Verificar o cumprimento das condies impostas pelo edital; conferir a documentao apresentada; efetuar diligncias com a finalidade de sanear os processos; submeter Diretoria relatrio, recomendando o deferimento ou no de adjudicao do credenciado; providenciar o arquivamento do relatrio, no processo de credenciamento da empresa candidata; encaminhar os processos das propostas de credenciamentos aprovadas Superintendncia Jurdica para os trmites contratuais; emitir correspondncia ao proponente, a ser encaminhada Secretaria Geral para expedio e arquivo do processo, quando a proposta for negada; treinar os credenciados no cumprimento das prticas recomendadas pela Instituio; fazer exposio de motivos e submeter deliberao da Diretoria, sempre que houver indcios que levem recomendao de descredenciamento.
67/151
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.2.16 Comisses de Sindicncia Resoluo

86/2005 68/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
So constitudas por portaria, em carter temporrio, sempre que for detectada a necessidade de averiguar irregularidades em procedimentos
administrativos ou de operaes.
Presidente
Indicado pela Diretoria.
Atribuies
Verificar procedimentos especficos quanto sua regularidade; apurar responsabilidades; encaminhar concluses Diretoria.
4.2.17
Comit de Informtica
O Comit de Informtica foi Institudo atravs da Resoluo 130/2007, alterada pela Resoluo 172/2008, que redefiniu sua composio, coordenao e atribuies.
Coordenao
O Comit coordenado pelo Superintende de Tecnologia da Informao, a quem compete convocar reunies peridicas mensais, podendo a periodicidade ser alterada por consenso dos integrantes.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Atribuies Resoluo

86/2005 69/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Propor Diretoria as polticas e diretrizes gerais para a reviso peridica do Plano Diretor de Informtica, em consonncia com o Planejamento Estratgico; analisar as demandas internas e propor Diretoria o Plano Anual de Investimentos em Tecnologia de Informao e, sempre que necessrio, sua respectiva reviso; analisar as demandas internas e sugerir prioridades na implementao de manutenes de sistemas ou na implementao de projetos, sempre em consonncia com o Plano Diretor de Informtica aprovado para o exerccio; acompanhar a execuo do Plano Diretor de Informtica e do Plano Anual de Investimentos necessrias; analisar a necessidade de realizao de investimentos no previstos no Plano Anual de Investimentos em Informtica aprovado dentro do oramento da Instituio; avaliar, mensalmente, e sugerir, Diretoria, a necessidade de rever prioridades na alocao dos recursos destinados ao desenvolvimento e manuteno de sistemas (software) e na utilizao eficiente dos recursos tecnolgicos (hardware); revisar e sugerir, Diretoria, a aprovao das regras e normas internas sobre a documentao dos sistemas e a utilizao, por parte dos colaboradores e demais usurios, dos recursos de informtica, considerado o Manual de Segurana Lgica (NP002); identificar, avaliar e discutir os riscos, segurana dos sistemas, e sugerir, Diretoria, as aes preventivas e contingenciais a serem adotadas pela Superintendncia de TI; em Informtica, sugerindo, Diretoria, as alteraes
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86/2005 70/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
avaliar os relatrios de prestao de servios terceirizados e sugerir, Diretoria, eventuais medidas corretivas com vistas ao pleno atendimento dos contratos firmados com as empresas; avaliar, periodicamente, atravs de relatrios de auditoria de sistemas, se os requisitos de segurana sistmica esto sendo exercidos dentro do padro de segurana requerido, para evitar fraudes externas e internas.
4.2.18
Comit Gestor do Sistema de Gerenciamento por
Resultados - GERE
O Comit Gestor do Sistema de Gerenciamento por Resultados (GERE) foi Institudo atravs da Resoluo 173/2008, a qual definiu sua composio, coordenao e atribuies.
Coordenao
`A Definir
Atribuies
Analisar os indicadores de desempenho e metas alcanadas, periodicamente; discutir os resultados obtidos, atravs do PAINEL DO GERE, procedida nos encontros do REMAR com divulgao na Intranet; revisar a composio dos indicadores e das metas integrantes do PAINEL DO GERE, sempre que houver alterao nas diretrizes de posicionamento estratgico da Instituio, que demandem esta providncia.
70/151

86/2005 71/151 07/01/2011
Cdigo NP006
Verso
12.3
5 NVEL OPERACIONAL
SUPERINTENDNCIA DE ADMINISTRAO
SUPERINTENDNCIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
SUPERINTENDNCIA CONTABILIDADE
SUPERINTENDNCIA DE OPERACIONALIZAO FINANCEIRA
SUPERINTENDNCIA DE FOMENTO PBLICO
SUPERINTENDNCIA DE FOMENTO EMPRESARIAL
SUPERINTENDNCIA DE INVESTIMENTOS E INOVAO
Gerncia de Gesto de Pessoas Gerncia de Infraestrutura e Patrimnio
Gerncia de Sistemas de Informaes Gerncia de Suporte aos Usurios de T.I.
Gerncia de Servios Contbeis
Gerncia de Finanas
Gerncia de Fomento Municipal Gerncia de Acompanhamento de Projetos Pblicos
Gerncia de Operaes Estruturadas Gerncia de Micro, Pequenas e Mdias Operaes
Gerncia de Fundos de Desenvolvimento
Gerncia de Cobrana
Gerncia Processual
Gerncia de Agrofomento
Gerncia de Acompanhamento de Projetos
Gerncia de Renegociao
Gerncia de Cadastro e Rating

86/2005 72/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
12.3
5.1 DIRETORIA ADMINISTRATIVA E DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
ASSESSOR D IR E T O R IA A D M IN IS T R A T IV A E D E T E C N O L O G IA D A IN F O R M A O
S U P E R IN T E N D N C IA D E A D M IN IS T R A O
S U P E R IN T E N D N C IA D E T E C N O L O G IA D A IN F O R M A O G e r n c ia d e S is te m a s d e In fo r m a e s G e r n c ia d e S u p o r te a o s U s u r io s d e T .I.
G e r n c ia d e G e s t o de Pessoas G e r n c ia d e In fr a e s tr u tu r a e P a tr im n io

86/2005 73/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.1.1 Superintendncia de Administrao Designao do cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Diretoria Administrativa e de T.I.
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria Administrativa e de Tecnologia da Informao sobre os assuntos inerentes rea; administrar processos e responsabilizar-se pelos resultados das gerncias de Infraestrutura e Patrimnio e Gesto de Pessoas; supervisionar os trabalhos das gerncias subordinadas; integrar as gerncias sob sua responsabilidade e propiciar o fluxo de informaes entre as mesmas; acompanhar a implementao de polticas e diretrizes estratgicas quanto gesto de pessoas; zelar pela habitualidade e funcionalidade do prdio sede; suprir os meios necessrios ao funcionamento administrativo e operacional da Instituio; facilitar os processos e etapas determinadas pela Lei 8.666 e atuar como gestor do processo de aquisio de bens e servios, por meio da Gerncia de Infraestrutura e Patrimnio; controlar e zelar pelo patrimnio, incluindo mveis, utenslios, prdio e pessoas; gerenciar contratos de prestao de servios; supervisionar procedimentos de compra, fiscalizando as entregas o
armazenamento fsico e controlando os estoques;

73/151

86/2005 74/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
efetivar os procedimentos previstos na Resoluo 12/2009, do Conselho de Administrao, que dispe sobre a Poltica de Preveno ao Crime de Lavagem de Dinheiro, em especial os relacionadas com o acompanhamento da situao econmica e financeira dos empregados; participar do Comit de Informtica; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; fornecer, Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; atuar como gestor do processo de controle das dirias, visando observncia da legislao fiscal quando se tratar de viagens internacionais, atravs do relatrio disponibilizado no SGE/CDP; atualizar, no sistema CDP, dos valores fixados como limites para ressarcimento de despesas com quilmetro rodado, dirias, incluso de localidades e outros; representar externamente Instituio.
Gesto de Pessoas; gesto de infraestrutura e contratos; procedimentos de compra adequados Lei 8.666.
5.1.1.1 Gerncia de Gesto de Pessoas
Designao do cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2 Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Administrao.
74/151

86/2005 75/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Propor e interceder junto Superintendncia de Administrao e Diretoria Administrativa e de Tecnologia da Informao sobre os assuntos inerentes rea; analisar e encaminhar processos administrativos, envolvendo empregados e demais colaboradores; propor remanejamento de funcionrios; planejar e executar plano de sucesso de recursos humanos; desenvolver e implantar projetos pertinentes a polticas de recursos humanos, tais como: poltica salarial de desempenho, remunerao, treinamento e desenvolvimento, entre outros; orientar a realizao dos servios de confeco da folha de pagamento; instrumentalizar os processos trabalhistas; representar a Instituio, sob orientao da Superintendncia Jurdica, em aes na Justia do Trabalho; coordenar o Comit Gestor de Gesto de Pessoas; supervisionar atividades de registro e cadastro funcional, benefcios previdencirios e sociais; colher o registro de assinatura, sempre que houver a nomeao de empregado para ocupar cargo em comisso, funo gratificada, comits ou comisses permanentes; providenciar a digitalizao dos cartes de assinatura e disponibilizar sua imagem para consulta dos administradores; atualizar o registro de assinaturas a cada quatro anos e quando houver alterao dos registros; manter arquivo dos cartes de registro de assinaturas; orientar as atividades referentes a controles de despesas de viagem e controlar as dirias, visando observncia da legislao fiscal quando se tratar de viagens internacionais, atravs do relatrio disponibilizado no sistema
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86/2005 76/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
SGE/CDP e a atualizao, no sistema, dos valores fixados como limites para ressarcimento, valor fixado para ressarcimento de despesas com quilmetro rodado e outros; gerenciar e controlar o processo de concesso de benefcios, como: salrioeducao, auxlio creche, vale transporte, ticket refeio; prestar suporte comisso de avaliao de desempenho para realizao de promoes de padro; participar da comisso e ser fiel depositrio dos documentos gerados pelo processo de avaliao de desempenho; administrar as atividades do processo de avaliao de desempenho; realizar levantamento das necessidades de treinamento e desenvolvimento; analisar processos de enquadramento de funcionrios, observando as normas de estrutura de cargos e remunerao, quando necessrio; desenvolver atividades internas relacionadas preveno de acidentes; gerir os convnios do Programa de Estgio; controlar o limite de iseno do IRPF, nos valores de dirias recebidos por funcionrios/diretores; elaborar portarias e encaminhar Gerncia de Risco Operacional e Normas para divulgao na INTRANET; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; implementar as alteraes do quadro de cargos e funes de acordo com as determinaes emanadas da Diretoria; Comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Conhecimentos especficos Resoluo

86/2005 77/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Legislao previdenciria; legislao trabalhista; rotinas de administrao de pessoal; avaliao de desempenho; capacitao e desenvolvimento; normas e procedimentos de sade, higiene e segurana do trabalho; tendncias de gesto de pessoas em empresas pblicas e privadas; regulamentao de programas de estgio.
5.1.1.2
Gerncia de Infraestrutura e Patrimnio
Designao do cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2 Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio Subordinao: Superintendncia de Administrao.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Administrao e Diretoria Administrativa e Tecnologia da Informao sobre os assuntos inerentes rea; atuar como responsvel pelas aes de responsabilidade social junto aos fornecedores; distribuir, substituir, providenciar a manuteno e desativar bens mveis de uso das reas, exceto os bens de computao; registrar e controlar os bens mveis e imveis;
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86/2005 78/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
efetuar, no sistema de patrimnio, as transferncias internas dos bens, alm do lanamento de novas aquisies; registrar, anualmente, no sistema de controle de movimentao de bens, as alteraes apontadas pela Comisso de Inventrio; emitir, mensalmente, os relatrios do imobilizado para a contabilidade; efetuar o controle de estoques, entradas e sadas, com emisso de relatrio; efetuar compras de materiais, suprimentos e contratao de servios; definir a modalidade de licitao a ser utilizada (dispensa, convite, tomada de preos ou concorrncia), de acordo com a legislao pertinente; elaborar os editais de licitao e acompanhar todas as fases do processo, envolvendo publicao de avisos, resultados e divulgao na Internet; participar da elaborao de minutas de contratos e aditamentos, juntamente com a Gerncia Contratual; administrar os contratos administrativos e controlar seu vencimento; receber e conferir a documentao dos fornecedores, conforme estabelecido nos contratos; lanar todas as Notas Fiscais para pagamentos de fornecedores no sistema Protheus; conferir a tributao e emitir o relatrio de liberao de pagamentos para autorizao da Diretoria e envio Superintendncia de Operacionalizao Financeira; gerar as autorizaes de entrada para contabilizao da proviso de pagamentos de obrigaes decorridas; gerenciar a prestao dos servios de limpeza, manuteno e operao do sistema de ar condicionado central, manuteno dos elevadores e servios de vigilncia pelas empresas terceirizadas; administrar os acessos ao Edifcio Negrinho do Pastoreio; traar diretrizes e propor medidas, visando garantir a segurana patrimonial e pessoal, conforme legislao especfica; executar os planos de obras do prdio, dentro das diretrizes traadas;
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86/2005 79/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
executar mudanas de leiaute e readequaes internas no prdio; divulgar o Quadro Tarifrio praticado pelo Instituio nas reas de acesso pblico; elaborar estimativas de custos e especificaes tcnicas de materiais para contratao de obras e servios; contatar com empresas especializadas e acompanhar tcnicos externos durante visitas e vistorias ao prdio; analisar propostas tcnicas, oramentos e emitir pareceres acerca das necessidades da empresa que sejam pertinentes rea; acompanhar e fiscalizar a execuo de todas as obras e servios dentro do edifcio; administrar o condomnio do prdio, conforme Instrumento de Acordo dos Usurios; controlar e agendar a utilizao do auditrio e sala anexa; adquirir, controlar materiais e contratar servios gerais para o condomnio; realizar servios de manuteno eltricos, lgicos, telefnicos, hidrulicos e marcenaria para todo o prdio; executar e emitir planilha de cobrana mensal do rateio de despesas do prdio; administrar caixa para despesas de pronto atendimento; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; Comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
79/151

86/2005 80/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Projetos bsicos de engenharia, manuteno, leiautes, oramentao de obras e materiais; legislao pertinente, em especial, a Lei de Licitaes (8.666/93); controle e registro patrimonial; controle de estoques; procedimentos de compras e licitaes; gesto de contratos de terceiros; gerenciamento da Infraestrutura; procedimentos de segurana (pessoal e patrimonial); manuteno predial.
5.1.2 Superintendncia de Tecnologia da Informao
Designao do cargo: Superintendente Designao de funo: Nvel 1 Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio Subordinao: Diretoria Administrativa e de T.I.
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria Administrativa e Tecnologia da Informao sobre os assuntos inerentes rea; desenvolver projetos e especificaes de solues tcnicas para atender ao negcio da Instituio; gerir polticas e diretrizes estratgicas para disponibilizao de sistemas informatizados na rede; supervisionar os trabalhos das gerncias subordinadas; integrar as gerncias sob sua responsabilidade e propiciar o fluxo de informaes entre as mesmas;
80/151

86/2005 81/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
promover a integrao tecnolgica de novas solues com as j existentes; definir as polticas e procedimentos de segurana lgica para Tecnologia da Informao (TI); manter a operacionalidade dos sistemas, atendendo a demandas oriundas de legislao, orientao de mercado e solicitaes dos rgos de controle; atestar a conformidade dos bens e servios de informtica adquiridos; homologar a viabilidade tcnica de aplicativos e de perifricos de hardware orientados para as aplicaes dos trabalhos destinados ao negcio da Instituio; administrar os contratos de T.I.; efetuar a concepo, projeto, desenvolvimento, implantao e manuteno de sistemas de informaes e bases de dados integrados; elaborar modelagem e informaes transacionais; elaborar dicionrio de dados; colocar disposio os sistemas de hardware e software, composto de servidores; instalar estaes de trabalho e redes de comunicao; instalar e atualizar softwares bsicos; controlar as atualizaes de verses; estabelecer perfis de segurana e permisses; promover a capacitao e a qualificao do quadro funcional para a execuo plena das atividades da rea; gerenciar a cooperao nos relacionamentos internos e externos das tarefas afetas rea de TI; representar externamente a Superintendncia; participar do Comit de Responsabilidade Socioambiental, representando a Diretoria Administrativa e de T.I.; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; coordenar o Comit de Informtica;
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86/2005 82/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
fornecer, Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional do Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Modelagem de dados; integrao de sistemas; polticas de segurana de informaes; aplicativos, perifricos de hardware orientados para as aplicaes dos trabalhos destinados ao negcio da Instituio.
5.1.2.1 Gerncia de Sistemas de Informao
Designao do cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Tecnologia da Informao.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Tecnologia da Informao e Diretoria Administrativa e Tecnologia da Informao sobre assuntos inerentes rea;
82/151

86/2005 83/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
realizar concepo, projeto, desenvolvimento, implantao e customizao de sistemas de informaes e manutenes necessrias, com vistas a atender os usurios nos nveis de servio e qualidade necessrios, observando as normas vigentes e os aspectos de segurana requeridos plena satisfao dos mesmos; propor a otimizao em sistemas e aplicativos; pesquisar, avaliar e homologar novas ferramentas e sistemas de TI; propor polticas e diretrizes estratgicas para disponibilizao de sistemas informatizados na rede; prospectar e implementar solues tecnolgicas integradas, buscando ferramentas e solues que forneam qualidade, agilidade e segurana; coordenar e monitorar as polticas e procedimentos de segurana lgica dos dados processados pelos sistemas; homologar os sistemas e aplicativos desenvolvidos; acompanhar a integrao tecnolgica de novas solues com as existentes; manter o funcionamento dos sistemas; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Modelagem de dados; experincia em projeto, anlise, desenvolvimento e manuteno de sistemas; integrao de sistemas;
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86/2005 84/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
normas do BACEN referentes segurana das informaes; fundamentos da rea financeira; banco de dados; desenvolvimento de interface WEB; normas e procedimentos para repasses BNDES e concesso de emprstimos.
5.1.2.2
Gerncia de Suporte aos Usurios de TI
Designao do cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio Subordinao: Superintendncia de Tecnologia da Informao.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Tecnologia da Informao e Diretoria Administrativa e Tecnologia da Informao sobre os assuntos inerentes rea; garantir aos usurios o funcionamento dos programas e equipamentos que lhes so disponibilizados, de acordo com os nveis de servio e qualidade necessrios; desenvolver projetos e especificaes de solues tcnicas para atender s necessidades das unidades e ao negcio da Instituio; promover a integrao tecnolgica de novas solues com as demais existentes; propor polticas e procedimentos de segurana lgica e fsica para TI; homologar os equipamentos de TI disponibilizados para os usurios; instalar estaes de trabalho e redes de comunicao; distribuir, substituir, providenciar a manuteno e desativar bens mveis de computao;
84/151

86/2005 85/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
registrar a movimentao dos bens de computao na Guia de Transferncia de Bens; encaminhar a Guia de Transferncia Gerncia de Infraestrutura e Patrimnio para registro no sistema de acompanhamento; instalar e atualizar softwares bsicos; controlar licenas e atualizar verses dos softwares implantados pela rea; estabelecer perfis de segurana e permisses para os usurios dos sistemas; auxiliar no suporte de produo de sistemas informatizados na rede, de acordo com as polticas, as diretrizes estratgicas, as caractersticas do negcio da empresa e o modelo de gesto adotado; prover a execuo de todas as rotinas de produo, mantendo agenda dos servios, garantindo que sejam realizados com a qualidade necessria plena satisfao dos usurios; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; Comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Polticas de segurana de informaes; aplicativos comerciais (MS Office), equipamentos de informtica; montagem de hardware e redes; Rotinas de produo de sistemas; polticas de segurana de informaes; ferramentas de apoio para a produo de sistemas;
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86/2005 86/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
aplicativos, equipamentos e perifricos de hardware; sistemas operacionais software de rede e aplicativos bsicos; especificaes tcnicas de equipamentos, perifricos e Infraestrutura de rede; segurana de sistemas de comunicao (antivrus, firewall, Internet).
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86/2005 87/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.2 Diretoria Financeira
ASSESSOR DIRETORIA FINANCEIRA
SUPERINTENDNCIA CONTABILIDADE
SUPERINTENDNCIA DE OPERACIONALIZAO FINANCEIRA
Gerncia de Finanas
Gerncia de Cobrana
Gerncia Processual
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 5.2.1 Superintendncia de Contabilidade Resoluo

86/2005 88/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Designao do cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Diretoria Financeira.
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria Financeira sobre assuntos inerentes rea; responder tecnicamente pela rea contbil e a contabilidade individualizada dos Fundos de Programas de Governo administrados pela Instituio; conduzir a contabilidade de acordo com a legislao comercial, societria, bancria e fiscal/tributria; atender s obrigaes fiscais e tributrias; elaborar as demonstraes contbeis em conformidade com as normas vigentes; elaborar o Balano Social, no que couber; gerar relatrios gerenciais a partir das anlises realizadas e dos dados contbeis; elaborar relatrios de desempenho que comporo os balanos semestrais, anuais e as informaes trimestrais encaminhadas ao BACEN; padronizar e harmonizar o conjunto de informaes econmicas (modelo de informao) atravs de base de dados corporativa; apurar e acompanhar os limites operacionais aplicveis; acompanhar e subsidiar a poltica de metas da instituio; acompanhar os sistemas integrados de informaes para que sejam disponibilizadas de forma adequada ao processo decisrio da Instituio; atender s auditorias externas e internas;
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86/2005 89/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
analisar os relatrios das diversas auditorias, manifestando-se sobre apontamentos e/ou recomendaes feitas sobre os assuntos afetos rea; disponibilizar informaes aos rgos reguladores, fiscalizadores e outros, no que couber; participar de reunies do Comit de Informtica; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; participar do Comit de Informtica; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Regulamentao do exerccio da profisso contbil; tcnica contbil; padronizao das demonstraes contbeis; legislao tributria; obrigaes fiscais; regulamentao do Sistema Financeiro Nacional; normas do BACEN; viso sistmica da Instituio; mercado financeiro; noes de economia; estatstica; matemtica financeira.
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 5.2.1.1 Resoluo

86/2005 90/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Contabilidade.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Contabilidade e Diretoria Financeira sobre os assuntos inerentes rea; verificar as interfaces dos movimentos contbeis originados dos demais sistemas aplicativos; registrar os dados contbeis, de forma manual, em casos excepcionais de ajustes de lanamentos e/ou de eventos no interfaceados; verificar impropriedades eventualmente existentes nos documentos de entrada de dados e interface; controlar o uso do Sistema de Contabilidade; controle, cadastramento e manuteno de contas e mapas contbeis, no sistema; conciliar todas as rubricas do Balancete com as informaes extracontbeis; realizar conferncias peridicas buscando verificar a consistncia dos critrios, metodologias e clculos das operaes, tanto da Instituio como dos Fundos Administrados; registrar as parcelas de capital referentes exposio aos riscos da atividade, em conformidade com a Resoluo 3.490/2007, do BACEN; elaborar as Demonstraes Contbeis em conformidade com os princpios contbeis, legislao societria e demais normas aplicveis, e, no que couber, das Demonstraes Contbeis do Fundos Administrados; elaborar as informaes Financeiras Trimestrais - IFT;
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86/2005 91/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
gerar e enviar informaes/arquivos peridicos ao BACEN: (IFT, Balancetes, Balanos e ESTFIN); gerar e enviar informaes/arquivos peridicos ao BNDES: (Balancetes, Balanos e IFT); gerar e enviar informaes/arquivos Receita Federal do Brasil, no mbito do SPED CONTBIL (livros Dirio e Razo) e outros que venham a ser definidos futuramente; controlar o imobilizado (conferncia taxas de depreciaes, classificao contbil, etc.); manter comunicao permanente com demais reas que gerem informaes ao processo de contabilizao, visando orientar no que couber, sobre procedimentos e fluxos evitando erros de registros contbeis, principalmente no que se refere a rotinas a serem institudas e/ou transformadas, que repercutam direta ou indiretamente nos servios contbeis; analisar os relatrios das diversas auditorias, manifestando-se sobre apontamentos e/ou recomendaes feitas de assuntos afetos a essa rea; manter-se atualizado com a legislao societria, normas contbeis do BACEN e demais aplicveis, com vistas a adaptar os procedimentos s normas vigentes; apurar os tributos prprios (IRPJ, CSLL, PIS, COFINS, ISSQN), ingressando com os dados no sistema Microsiga - SGE para gerao dos respectivos ttulos a pagar para a Tesouraria; conferir e aglutinar as informaes constantes no sistema Microsiga - SGE referentes s retenes dos tributos incidentes sobre as notas fiscais de servios prestados, verificando sua adequao ao tipo de servio de acordo com a legislao respectiva (IR, CS, PIS, COFINS, INSS, ISSQN), realizando procedimento prvio para liberao dos ttulos a pagar para a Tesouraria; controlar e conferir as rubricas contbeis onde so registrados os impostos e contribuies a recolher visando o fechamento com os documentos de recolhimento dos mesmos;
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86/2005 92/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
controlar as Adies e Excluses da parte B do LALUR; controlar a movimentao e saldos de todas as rubricas contbeis que sensibilizam o LALUR visando o fechamento do mesmo; analisar relatrios das diversas auditorias e consultoria tributria
manifestando-se sobre apontamentos e/ou recomendaes feitas de assuntos afetos a essa rea; Obrigaes acessrias: preparo e envio de informaes / arquivos peridicos RECEITA FEDERAL DO BRASIL: DIRF, DCTF, DIPJ, CNPJ (atualizao do cadastro), PERDCOMP, DACON, SPED FISCAL a partir das definies da RFB; registrar Livros Sociais e Fiscais na JUCERGS; confeccionar os documentos referentes a movimentaes de aes, bem como, o respectivo registro e controle no Livro de Registro de Aes; manter atualizadas as certides negativas da situao fiscal da Instituio (Receita Federal do Brasil, CEF, INSS, PMPA, SEFAZ); elaborar planejamento tributrio a partir de estudo da legislao e realizar projees para anlise gerencial; projetar e controlar limites dos incentivos fiscais aplicveis, conforme legislao vigente; realizar controle do IRRF; manter atualizao permanente da legislao tributria aplicvel a Instituio; orientar s reas que geram informaes com reflexo nos lanamentos tributrios, visando corrigir falhas nos respectivos fluxos de dados; representar o responsvel perante a Receita Federal do Brasil (DiretorPresidente) nos encaminhamentos de soluo de eventuais
ocorrncias/notificaes e consultas pontuais referente legislao em vigor; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos
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86/2005 93/151 Reviso 04/2011
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Verso
13.0
normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Regulamentao do exerccio da profisso contbil; tcnica contbil; normas do COSIF; enquadramento fiscal e tributrio das Agncias de Fomento; regulamentao do BACEN relativa s Agncias de Fomento; operacionalidade do sistema contbil e interface com outros sistemas aplicativos; operacionalidade dos sistemas e aplicativos para gerao e transmisso de dados ao BACEN, Secretaria da Receita Federal, Prefeitura Municipal de Porto Alegre e outros, no que se referem a dados administrados pela Superintendncia de Contabilidade; aplicaes financeiras, mercado de capitais; cenrios macroeconmicos; cenrios microeconmicos; legislao bancria; legislao estadual; legislao trabalhista; lei de licitaes (8.666/93); Lngua Portuguesa; matemtica financeira; microinformtica (MS Office e Internet); operaes de crdito; pesquisa e anlise de dados;
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86/2005 94/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
regulamentao do Sistema Financeiro Nacional; regulamentao especfica do BACEN.
5.2.2
Superintendncia de Operacionalizao Financeira
Designao de Cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Diretoria Financeira.
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria Financeira sobre os assuntos inerentes rea; planejar, coordenar e supervisionar os processos de gesto financeira dos ativos e passivos, cobrana e de fluxo de caixa da Tesouraria; autorizar pagamentos referentes s despesas de rotinas financeiras e contratuais, da Diretoria de Operaes, conforme especificado na Resoluo 07/2005 do Conselho de Administrao; autorizar pagamentos realizados pela Tesouraria, exceto as prprias e das gerncias subordinadas; atender Diretoria Financeira sobre os assuntos relacionados com as atividades da rea; representar a Instituio conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior; supervisionar e coordenar os trabalhos das gerncias subordinadas; coordenar as atividades da Tesouraria; integrar as gerncias sob sua responsabilidade e propiciar o fluxo de informaes entre as mesmas;
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86/2005 95/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
fazer o monitoramento das normas e outras regulamentaes emitidas pelo BNDES; atender as demandas dos rgos externos de fiscalizao e de controles internos; manter os registros especficos das operaes de transferncia de recursos em atendimento ao disposto na Resoluo 12/2009, do Conselho de Administrao, que trata da Poltica de Preveno ao Crime de Lavagem de Dinheiro; representar externamente a Superintendncia; fornecer, Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; participar do Comit de Crdito; participar do Comit de Informtica; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; encaminhar Superintendncia de Fomento Empresarial, as demandas de alteraes de garantias originadas na Superintendncia; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Aspectos contbeis, tributrios e legais associados execuo da atividade; finanas e procedimentos de recuperao de crdito; normas e regulamentao: BACEN / BNDES / Secretaria da Receita Federal; operaes de SWAP; procedimentos para concesso de financiamentos e emprstimos;
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86/2005 96/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
procedimentos para renegociao de dvidas; tcnicas de negociao; sistemas operacionais (TI) utilizados na atividade; mercado de capitais; aplicaes financeiras; matemtica financeira.
5.2.2.1
Tesouraria
Designao de Cargo: Tesoureiro. Designao de Funo: Nvel 3. Subordinao: Superintendncia de Operacionalizao Financeira.
Atribuies
Controlar e administrar as disponibilidades; controlar e realizar pagamentos a fornecedores, liberaes de financiamentos, e fazer o pagamento/recolhimento dos tributos; reter e recolher, na data da liberao, o IOF devido nas operaes POE de financiamentos novos, conforme previsto na Resoluo 177/2008. realizar o pagamento de adiantamentos e ressarcimentos de despesas, observando aladas de autorizao, assinaturas e comprovantes de realizao de despesas, em conformidade com os instrumentos normativos vigentes; liberar os recursos e conferir a prestao de contas do saque rotativo, autorizado, por resoluo do Conselho de Administrao, Superintendncia de Administrao para fazer frente s despesas de pronto pagamento; controlar a cobrana dos crditos de rateio do condomnio do prdio; elaborar e controlar os fluxos financeiros; controlar e analisar a rentabilidade das aplicaes financeiras;
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86/2005 97/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
identificar e conciliar crditos e dbitos relativos cobrana; emitir cheques, BLV e efetuar pagamentos via Office Bank; acompanhar as rentabilidades das aplicaes financeiras; representar a Instituio conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior; elaborar e controlar o fluxo de caixa; elaborar relatrios gerenciais e estatsticos.
5.2.2.2
Gerncia de Finanas
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Operacionalizao Financeira.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Operacionalizao Financeira e Diretoria Financeira sobre os assuntos inerentes rea; registrar e controlar atos da gesto financeiro-contbil quando da liberao de recursos nas contas emprstimos de ativos e passivos; analisar, nas minutas contratuais, os aspectos referentes s caractersticas financeiras das novas linhas de financiamento; cadastrar os financiamentos e/ou emprstimos observando as condies contratuais, assim como, intervenientes e rating; controlar, acompanhar e gerar as atualizaes, juros e provises das operaes de crdito, de prestao de garantias e equalizaes de taxas dos fundos estaduais;
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86/2005 98/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
registrar as liberaes dos recursos dos repassadores nas obrigaes da Instituio, gerando as atualizaes, juros e provises; encaminhar ao BNDES/FINAME as solicitaes de prorrogao de prazo dos contratos de financiamento previstas nas circulares do BNDES e BACEN; elaborar memria de clculo das diversas modalidades de financiamentos, prestando suporte tcnico Superintendncia de Tecnologia da Informao para a implementao dos programas; gerar a emisso da cobrana dos financiamentos e efetuar o controle dos pagamentos junto aos repassadores, mantendo contas grficas analticas de todas as movimentaes; representar a Instituio conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior; controlar e atualizar as cotaes das moedas contratuais do BNDES, do BACEN e de outras instituies junto ao banco de dados da Instituio; controlar e emitir relatrios gerenciais da exposio cambial, assim como prestar informaes dirias ao BACEN na transao PESP500 no SISBACEN sempre que atingir o limite mnimo fixado; enviar os arquivos disponibilizados das informaes mensais Central de Risco do BACEN, at o dia 20 de cada ms, atravs da transao PSTAW10 (Docs.3010-3020-3030); enviar o arquivo elaborado, conferido e disponibilizado pela Gerncia de Cadastro e Risco de Crdito, das informaes semestrais Central de Risco do BACEN, at os dias 20 de abril e 20 de outubro, atravs da transao PSTAW10 (Doc. 3026) no SISBACEN; efetuar encaminhamentos, solicitados pela Auditoria Interna, para
implementao, nos sistemas, dos procedimentos previstos nas circulares do BACEN e do BNDES; registrar no SISBACEN, mensalmente, atravs da transao PDIP500, as movimentaes de liberaes, pagamentos, e atualizao dos saldos devedores das operaes;
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86/2005 99/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
atravs do PDIP550, consultar os movimentos efetuados e emitir os relatrios de conferncia; registrar, guardar e controlar a movimentao dos instrumentos originais de crdito e dos aditivos contratuais; emitir autorizaes, s agncias do BANRISUL, relativas aos Termos de Desalienao dos contratos emitidos por aquele banco, excetuados aqueles formulados com garantias hipotecrias; controlar, acompanhar, atualizar e efetuar cobrana/pagamento dos
instrumentos derivativos (Swap); cadastramento de senhas Masters junto ao BACEN para os funcionrios que acessam os sistemas daquele rgo para consultas ou registros de informaes; informar mensalmente ao Banrisul o valor do ICMS a ser creditado para o pagamento da parcela de financiamento contratado entre as prefeituras e a Instituio; emitir extratos de liquidao dos financiamentos; elaborar e emitir termo de quitao, visando liberao das garantias vinculadas aos instrumentos contratuais de financiamento, assim como comunicar o trmino da obrigatoriedade de reteno de meios de pagamento, vinculados aos instrumentos contratuais firmados entre a Instituio e o cliente; cadastrar as operaes do FUNDOPEM e efetuar o registro mensal das liberaes do ICMS presumido, atualizar o clculo para cobrana, lanar os pagamentos dos financiados e fazer a atualizao do valor do fundo pela SELIC; cadastrar as operaes do FOMENTAR, lanar as liberaes e calcular a atualizao da cobrana; lanar os pagamentos dos financiados, apurar a taxa de administrao e transferir o valor ao Estado;
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86/2005 100/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
emitir boleto bancrio para recolhimento de IOF e encaminhar ao cliente, previamente data marcada para a renegociao ou honra da garantia com recursos do POE, conforme resoluo 177/2008; calcular o IOF, devido na data da liberao de recursos do POE, conforme previsto da Resoluo 177/2008; fazer o acompanhamento das operaes ativas garantidas pelo FUNAMEP e solicitar o ressarcimento dos contratos inadimplentes Gerncia de Fundos de Desenvolvimento; fazer o cadastramento das operaes e lanamento das liberaes do FITEC, atualizar os clculos de cobrana, lanar os pagamentos dos financiados, apurar a taxa de administrao e transferir o valor ao Estado; acessar, diariamente, a INTRANET, para consultar as circulares e
atualizaes das normas e instrues do BNDES, publicadas pela Gerncia de Operaes Estruturadas; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; cadastramento de senhas Masters junto ao BACEN para os funcionrios que acessam os sistemas daquele rgo, para consultas ou registros de informaes; liberar as garantias dos contratos liquidados, exceto veculos automotores; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Procedimentos para concesso de financiamentos e emprstimos;

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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias operaes de crdito; aspectos contbeis, tributrios e legais associados execuo da atividade; normas e regulamentao: BACEN / BNDES / SRF; sistemas operacionais (TI) utilizados na atividade; operaes de SWAP; controle e atualizao de VAR; Excel avanado; produtos operacionalizados pela Instituio; contabilizao de operaes de crdito; normativos de fiscalizao externa e dos agentes repassadores de recursos; aplicaes financeiras, mercado de capitais; banco de dados; Cdigo de Defesa do Consumidor; contabilidade; economia; estatstica; legislao bancria; Lngua Portuguesa; matemtica financeira; microinformtica (MS Office e Internet); regulamentao especfica do BACEN. Resoluo
86/2005 101/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.2.2.3
Gerncia de Cobrana
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Operacionalizao Financeira.
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86/2005 102/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Propor e interceder junto Superintendncia de Operacionalizao Financeira e Diretoria Financeira sobre os assuntos inerentes rea; colaborar na fixao de polticas para recuperao de crdito, para a renegociao de dvidas, inclusive a reviso de clusulas contratuais conforme definido por resoluo da Diretoria; planejar as aes de cobrana; executar as rotinas de cobrana administrativa dos clientes inadimplentes, que envolvem os procedimentos automticos de cobrana extrajudicial, via correio, fax, telefone e outros; propor Diretoria a execuo judicial das operaes inadimplentes, esgotadas as aes de cobrana extrajudicial; atuar, sempre que necessrio, em parceria com outras reas da empresa com vistas implementao de adequaes de procedimentos administrativos e operacionais; revisar periodicamente procedimentos e controles operacionais de sua rea visando correo de eventuais deficincias; contribuir com informaes necessrias para a elaborao do oramento; prestar suporte Superintendncia de Operacionalizao Financeira; elaborar clculos e demonstraes financeiras com vistas s execues judiciais dos financiamentos; processar os recebimentos das obrigaes ativas da Instituio; representar a Instituio conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior; cadastramento de senhas Masters junto ao BACEN, para os funcionrios que acessam os sistemas daquele rgo, com vistas a consultas ou registro de informaes;
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86/2005 103/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
acessar, diariamente, a INTRANET para consulta de circulares e atualizaes das normas e instrues do BNDES, disponibilizadas pela Gerncia de Operaes Estruturadas; registrar as ocorrncias que negativam o cliente inadimplente junto aos rgos externos de formao de cadastro, como SPC e SERASA; cadastramento de senhas Masters junto ao BACEN para os funcionrios que acessam os sistemas daquele rgo, para consultas ou registros de informaes; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; encaminhar, Gerncia de Renegociao, operaes que possam demandar solues de refinanciamento, em especial as renegociveis ao amparo do REFIN/BNDES (processo desenhado nos moldes da circular 50); comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Finanas e procedimentos de recuperao de crdito contbil e financeiro; procedimentos para renegociao de dvidas, aspectos tributrios e legais; planilhas de clculo; gerenciamento dos sistemas operacionais financeiros de crdito; sistemtica de contabilizao; anlise econmica e financeira de empresas em situao de risco; normas dos rgos de fiscalizao; normas dos rgos repassadores;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias central de risco do BACEN; bancos de dados restritivos ao crdito (Servio de Proteo ao Crdito e outros); Cdigo de Defesa do Consumidor; contabilidade; economia; legislao bancria; lngua portuguesa; matemtica financeira; microinformtica (MS Office e Internet); regulamentao especfica do BACEN; instrues do BNDES; tcnicas de comunicao e de atendimento a clientes por telefone; tcnicas de negociao e de tomada de deciso. Resoluo
86/2005 104/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 5.3 Diretoria de Operaes Resoluo

86/2005 105/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
ASSESSOR D IR E T O R IA D E OPERAES
S U P E R IN T E N D N C IA D E F O M E N T O P B L IC O
S U P E R IN T E N D N C IA DE FOM ENTO E M P R E S A R IA L
G e r n c ia d e F o m e n t o M u n ic ip a l G e r n c ia d e A c o m p a n h a m e n to d e P r o je t o s P b lic o s
G e r n c ia d e O p e ra e s E s tru tu ra d a s G e r n c ia d e M ic r o , P e q u e n a s e M d ia s O p e r a e s
G e r n c ia d e A g ro fo m e n to
G e r n c ia d e A c o m p a n h a m e n to d e P r o je to s
G e r n c ia d e R e n e g o c ia o
G e r n c ia d e C a d a s t r o e R a t in g
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86/2005 106/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.3.1 Superintendncia de Fomento Pblico
Designao de cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Diretoria de Operaes.
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria de Operaes sobre os assuntos inerentes rea; prospectar, elaborar, formatar e propor, Diretoria, novos programas de fomento ao setor pblico; supervisionar os trabalhos das gerncias subordinadas; integrar as gerncias sob sua responsabilidade, propiciar o fluxo de informaes entre as mesmas e dar suporte para o atendimento a seus objetivos e metas; encaminhar gerncia de origem da operao, os laudos tcnicos elaborados por empresas credenciadas para os procedimentos previstos no Manual Operacional de Crdito; prospectar novas fontes de financiamento; manter sob controle relatrios e avaliaes; estabelecer metas relativas sua atividade e controlar o seu atendimento; atender s prefeituras gachas, na busca de recursos internos e externos para a execuo de investimentos; supervisionar junto com a gerncia de acompanhamento o processo de implementao dos projetos aprovados e contratados, inclusive quando o acompanhamento da execuo fsico-financeira tiver sido delegado a
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86/2005 107/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
terceiros, no sentido de garantir a compatibilidade dos projetos em execuo com os objetivos e diretrizes operacionais dos Programas; contribuir para a elaborao de novos programas de fomento ao setor pblico e com aes voltadas atrao de investimentos para o Estado; atuar em conjunto com os demais organismos do governo, buscando uma sinergia de atuao voltada ao fomento econmico e social; participar do Comit de Crdito; participar do Comit de Responsabilidade Socioambiental, representando a Diretoria de Operaes; participar do Comit de Informtica; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias conforme poderes estabelecidos em procurao ou por delegao superior; representar externamente a Superintendncia; fornecer, Ouvidoria as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; cadastrar, no Mdulo de Garantia do sistema operacional, a cauo de tributos e outras consignadas nos instrumentos contratuais e seus aditivos com as devidas averbaes, aps o registro no CFA, e todos os procedimentos pertinentes rea previstos na Resoluo 194/ 2010 da Diretoria; encaminhar, Superintendncia de Operacionalizao Financeira, os aditivos originados, acompanhados dos devidos registros em cartrio que apresentem alteraes de ordem financeira, para guarda no cofre, juntamente com os instrumentos originais; registrar no sistema de suporte operacional e comunicar formalmente Superintendncia de Operacionalizao Financeira, as inadimplncias
tcnicas ocorridas, assim que identificadas; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel
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86/2005 108/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Anlise setorial; fundos e linhas de crdito especficas para Fomento Pblico; normas do BACEN, do BNDES da CFE e da Secretaria do Tesouro Nacional (STN); anlise de projetos de investimento; anlise de desenvolvimento regional; anlise de crdito; banco de dados; legislao estadual; legislao municipal; Lei de Responsabilidade Fiscal; Lei das licitaes (8.666/93); operaes de crdito; pesquisa e anlise de dados; regulamentao do Sistema Financeiro Nacional; tcnicas de administrao gerencial tcnicas de negociao e de tomada de deciso.
5.3.1.1
Gerncia de Fomento Municipal
Designao de cargo: Gerente Designao de funo: Nvel 2 Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio Subordinao: Superintendncia de Fomento Pblico
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86/2005 109/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Propor e interceder junto Superintendncia de Fomento Pblico e Diretoria de Operaes sobre os assuntos inerentes rea; prestar servios de assessoria tcnico/financeira s prefeituras gachas, na busca de recursos internos e externos para a execuo de investimentos; analisar a viabilidade tcnica e financeira dos projetos dos municpios; calcular a capacidade de endividamento dos municpios; reservar crdito para contingenciamento no Banco Central; avaliar a documentao de endividamento pblico junto Secretaria do Tesouro Nacional; enquadrar os projetos junto ao BNDES; contratar as operaes de crdito; representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias conforme poderes estabelecidos em procurao ou por delegao superior; cadastrar, no sistema, as garantias e outras vinculaes de meios de pagamento recebidas pela Instituio; promover a integrao com as secretarias e os rgos do Governo do Estado, na busca de novas fontes de recursos para o financiamento ao Setor Pblico, respeitando a sua finalidade; cadastrar senhas Masters, junto ao BACEN, para os funcionrios que acessam os sistemas daquele rgo visando consultar ou registrar informaes; cadastrar, junto ao BACEN, os protocolos de intenes das prefeituras e outros rgos municipais; acessar a INTRANET, diariamente, para consultar a emisso de normas e atualizaes emitidas pelo BNDES e publicadas pela Gerncia de Operaes Estruturadas; verificar as alteraes necessrias nos procedimentos internos, decorrentes das normas do BNDES, e, de acordo com as atribuies dos gestores de
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86/2005 110/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
contedo, providenciar o encaminhamento Gerncia de Risco Operacional e Normas para adequao dos manuais; Na rotina contratual o(s) advogado(s) lotados na rea dever(o), ainda:
elaborar minutas de instrumentos de crditos especficos e convnios que
atendam as rotinas operacionais da rea;

elaborar e emitir instrumentos crdito, nas operaes sem emisso
automtica;
elaborar procuraes; elaborar minutas de instrumentos de crdito, aditivos e outros instrumentos
legais;
submeter as minutas aprovao da Diretoria; analisar juridicamente a documentao da etapa, dando conformidade
quanto autenticidade e vigncia;

conferir o registro dos instrumentos de crdito; digitalizar os instrumentos de crdito e a documentao da etapa; acompanhar os processos de licitao, cujo objeto destine-se a atender as
rotinas da rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Anlise de desenvolvimento regional; fundos e linhas de crdito especficas para Fomento Municipal; normas e regulamentao especficas: BACEN, BNDES, STN;
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86/2005 111/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
engenharia (acompanhamento e fiscalizao de obras); anlise de crdito; banco de dados; contabilidade pblica; economia; legislao estadual; legislao municipal; Lei de Responsabilidade Fiscal; Lei das licitaes (8.666/93); operaes de crdito; pesquisa e anlise de dados; oramento pblico; plano plurianual; regulamentao do Sistema Financeiro Nacional; tcnicas de administrao gerencial; tcnicas de negociao e de tomada de deciso.
5.3.1.2 Gerncia de Acompanhamento de Projetos Pblicos
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Fomento Pblico
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Fomento Pblico e Diretoria de Operaes, sobre os assuntos inerentes rea;
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86/2005 112/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
realizar atendimento ao pblico em geral, nas dependncias da Instituio, no que se refere aos projetos em fase de liberao/acompanhamento, orientando procedimentos; prestar apoio, na cobrana de inadimplncias, coordenadas pela
Superintendncia de Operacionalizao Financeira; emitir relatrios gerenciais periodicamente sobre o status do universo de operaes sob sua responsabilidade, no que se refere ao acompanhamento fsico e financeiro; cadastrar no SISBACEN todas as operaes contratadas e as alteraes pertinentes, registrando o cronograma de liberaes e retornos dos recursos; cadastrar no sistema as garantias e outras vinculaes de meios de pagamento recebidas; analisar a documentao relativa execuo das obras previstas nos contratos pertinentes rea, desde o processo licitatrio; cobrar tarifas de anlise; verificar a documentao relativa execuo das obras previstas nos contratos pertinentes rea; liberar os recursos; acompanhar a execuo das obras com visitas locais; emitir relatrios de acompanhamento; manter o controle financeiro da evoluo dos projetos; enviar Superintendncia de Contabilidade o relatrio mensal das liberaes efetuadas; aps o acompanhamento das obras na fase de execuo, encaminhar Superintendncia o relatrio de visita, com as observaes pertinentes; representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias conforme poderes estabelecidos em procurao ou por delegao superior; processar as liberaes dos recursos, objeto das operaes de crdito contratadas com os tomadores, observado o cumprimento da etapa correspondente a cada parcela do cronograma fsico-financeiros da operao;
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86/2005 113/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
supervisionar o processo de implementao dos projetos aprovados e contratados, inclusive quando o acompanhamento da execuo fsicofinanceira tiver sido delegado a terceiros, no sentido de garantir a compatibilidade dos projetos em execuo com os objetivos e diretrizes operacionais dos Programas; enviar cpia dos documentos do projeto (plano de inverses, plantas, memorial descritivo, especificao de equipamentos etc.), que permitam o acompanhamento e a emisso de laudo conclusivo referente execuo das etapas do cronograma fsico-financeiro, nas fiscalizaes a serem realizadas por profissionais de empresas credenciadas; recomendar ou no, a liberao de parcela do financiamento ou o encerramento do projeto, com base no laudo tcnico de acompanhamento e de encerramento, emitido por profissional de empresa credenciada; manter um fluxo de informaes com as demais reas/rgos/agentes financeiros envolvidos no processo para a soluo de eventuais impasses ou dificuldades de maior extenso que possam vir a repercutir na execuo dos Programas; manter controle financeiro da execuo dos projetos; monitorar o sistema de acompanhamento das operaes desde a entrada do processo at a liberao final; manter, pelo prazo de vigncia das operaes de crdito realizadas, os documentos relativos a cada operao, de forma a permitir a realizao de auditoria por entidade devidamente credenciada; manualizao dos procedimentos de programas; manter permanentemente atualizadas as planilhas de acompanhamento do andamento dos processos em todas as suas etapas; acessar a INTRANET, diariamente, para consultar a emisso de normas e atualizaes emitidas pelo BNDES e publicadas pela Gerncia de Operaes Estruturadas;
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86/2005 114/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
acompanhar as alteraes de normas operacionais do BNDES, BACEN, CEF e outros rgos e encaminhar Gerncia de Risco Operacional e Normas, solicitando as alteraes necessrias nas normas internas que regulamentam e padronizam as rotinas operacionais; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Polticas para estabelecimento de convnios da Instituio; Rede Fomento; anlise de crdito; anlise de cadastro; setores da economia do Rio Grande do Sul; produtos disponveis; tcnicas de relacionamento com clientes; engenharia (acompanhamento e fiscalizao de obras); banco de dados; contabilidade pblica; economia; legislao estadual; legislao municipal; Lei de Responsabilidade Fiscal; Lei das licitaes (8.666/93); operaes de crdito; pesquisa e anlise de dados;
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86/2005 115/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
regulamentao do Sistema Financeiro Nacional; tcnicas de administrao gerencial; tcnicas de negociao e de tomada de deciso.
5.3.2 Superintendncia de Fomento Empresarial
Designao de cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Diretoria de Operaes.
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria de Operaes sobre os assuntos inerentes rea; contribuir para o desenvolvimento dos diferentes setores da economia, por meio do financiamento para ampliao, implantao, readequao e modernizao tecnolgica de empresas, com recursos de longo prazo, fomentando o desenvolvimento econmico e social do Estado; supervisionar os trabalhos das gerncias subordinadas; designar, sempre que necessrios, tcnicos das demais gerncias para atuarem nas aes de acompanhamento da Gerncia de Renegociao. integrar as gerncias sob sua responsabilidade e propiciar o fluxo de informaes entre as mesmas; encaminhar gerncia de origem para os trmites previstos no Manual Operacional de Crdito os laudos tcnicos de avaliao de bens, elaborados por tcnicos de empresas credenciadas;
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86/2005 116/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
observar, conforme competncias especficas, o cumprimento, por cada gerncia subordinada, dos procedimentos previstos na Resoluo N 194/2010, da Diretoria, em especial:
cadastrar, no Mdulo de Garantia no sistema de suporte operacional, todas as garantias, inclusive aval, fiana, cauo de tributos e outras, consignadas nos instrumentos contratuais e seus aditivos com as devidas averbaes, aps o devido registro no Cadastro Financeiro Ativo- CFA;
analisar os pedidos de liberao parcial e/ou substituio de garantias, fazendo a reavaliao das mesmas de forma a comprovar que, atendido o pedido, as garantias remanescentes fazem frente ao saldo devedor, na razo mnima estabelecida nos normativos internos;
encaminhar Superintendncia de Operacionalizao Financeira, os aditivos originados acompanhados dos devidos registros em cartrio que apresentarem alteraes de ordem financeira, para guarda no cofre, juntamente com os instrumentos originais;
registrar no sistema de suporte operacional e comunicar formalmente Superintendncia de Operacionalizao Financeira, as inadimplncias tcnicas ocorridas, assim que identificadas;
registrar, dar baixa e alterar registros, no Sistema Nacional de Gravames, dos gravamos sobre veculos automotores dados em garantia;
encerrados os trmites contratuais, previamente liberao da primeira ou nica parcela, lanar no sistema as informaes do registro de imveis e/ou cartrio de ttulos e documentos, referentes s garantias contratadas passveis de registro.
contribuir para a elaborao de programas de fomento setoriais e com as aes voltadas atrao de investimentos para o Estado, em colaborao com a Superintendncia de Atrao de Investimentos; dar suporte para as diversas gerncias atingirem seus objetivos e metas;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias participar do Comit de Crdito; participar do Comit de Informtica; participar do Comit de Controles Internos e de Riscos; atuar em conjunto com os demais organismos do governo, buscando uma sinergia de atuao voltada ao fomento econmico e social; representar externamente a Superintendncia; representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias, conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior; fornecer, Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; encaminhar correspondncia ao cliente informando o deferimento, Resoluo
86/2005 117/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
indeferimento ou arquivamento de propostas de crdito; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Anlise de projetos de investimento; anlise de risco (projeto e crdito); cadeias produtivas; desenvolvimento de projetos; linhas de crdito BNDES; FINAME; produtos disponveis no mercado, pertinentes s finalidades da rea;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias polticas operacionais da Instituio; economia brasileira e gacha; mercados externos; plano plurianual. Resoluo
86/2005 118/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.3.2.1
Gerncia de Operaes Estruturadas
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Fomento Empresarial.
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Fomento Empresarial e Diretoria de Operaes sobre assuntos inerentes rea; atuar na fidelizao de clientes para captao de novos projetos de empresas privadas do setor industrial, comercial, servios e infraestrutura; articular-se com as instituies e com o mercado visando promover aes e/ou programas de fomento econmico e social da Instituio nos setores industrial, comercial, servios, infraestrutura etc.; participar das cmaras setoriais e de grupos tcnicos do Governo Estadual, quando requerido; coordenar servios terceirizados contratados para apoio s atividades operacionais da gerncia; auxiliar, com tarefas de apoio, na cobrana de inadimplncias, que sero sempre coordenas pelas reas responsveis diretamente por tais atividades;
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86/2005 119/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
analisar projetos de investimentos apresentados por empresas privadas do setor industrial, comercial, servios e Infraestrutura, sob os seguintes aspectos:

enquadramento das propostas de crdito, em consonncia s normas estabelecidas pelo agente repassador dos recursos e normas internas; avaliao do rating projeto e no caso do rating cliente quando requerido, conforme normas vigentes para cada operao; analisar a viabilidade econmico-financeira e de garantias das propostas de crdito, atravs do Sistema de Gesto de Crdito, observando os normativos internos e adotando a ferramenta de anlise adequada complexidade do projeto, nos projetos de maior complexidade ser utilizando o SISPROGE;
estudar as demandas de substituio, alterao ou liberao de garantias e emitir parecer; fazer a anlise tcnica, dos aspectos de engenharia, tecnologia do processo de produo e avaliar ou obter avaliao das garantias por empresa de engenharia credenciada, solicitando esclarecimentos sempre que os valores atribudos mostrarem-se inconsistentes;
gerar o relatrio de anlise com parecer tcnico conclusivo, emitindo certificado de deciso nos formulrios padronizados; relatar o parecer tcnico de financiamento, no Comit de Crdito e assessorar sua apresentao na Reunio da Diretoria e Conselho de Administrao sempre que requerido na norma interna;
emitir
FRO,
PAC
ou
outros
formulrios
exigidos
pelos
rgos
repassadores, com as condies devidamente aprovadas nas instncias deliberativas da Instituio e submeter a aprovao do rgo repassador, observando as aladas para assinatura desses instrumentos;
providenciar
com
orientao
da
Superintendncia
Jurdica
documentao necessria contratao do crdito;

119/151
120/151 Reviso 04/2011
Resoluo
86/2005
Cdigo NP006
Verso
13.0
encaminhar o processo Gerncia Contratual da Superintendncia Jurdica para elaborao do contrato, sempre que requerido na norma interna;
emitir o instrumento de crdito conforme normas vigentes e condies aprovadas pelas instncias deliberativas; enviar o instrumento de crdito e comunicar ao cliente o prazo mximo para formalizao e registro, quando do encaminhamento do instrumento de crdito;
obter a contratao da operao nos prazos requeridos pelo rgo repassador, observando assinaturas conforme procuraes em vigor e aladas vigentes e respectivos registros;
representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias, conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior;
encaminhar o processo Gerncia de Acompanhamento de Projetos, para liberao financeira e comprovao financeira e fsica dos projetos; gerar relatrios estatsticos e gerenciais, com periodicidade mnima mensal; receber, solicitar ou acessar, diariamente, as circulares e os instrumentos normativos do BNDES, BACEN e outros, de interesse das gerncias de operaes da Instituio, verificar as alteraes necessrias nos
procedimentos internos, decorrentes destes normativos, e, de acordo com as atribuies dos gestores de contedo, providenciar o encaminhamento Gerncia de Risco Operacional e Normas para adequao dos manuais internos; solicitar Gerncia de Gesto de Pessoas os treinamentos peridicos necessrios execuo das competncias de anlise de projetos, observando os padres de qualidade requeridos pelos normativos internos; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; Na rotina contratual o(s) advogado(s) lotados na rea dever(o), ainda:
120/151

86/2005 121/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0

automtica;
legais;

Gerenciamento da Rede Fomento; anlise de crdito; anlise de cadastro; cenrios micro e macro econmicos; normas e produtos do BNDES; sistemas (TI) utilizados na rea;
121/151

86/2005 122/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
tcnicas de comunicao e de negociao com clientes; matemtica financeira; Legislao bancria; legislao societria; legislao comercial; legislao trabalhista; legislao fiscal; legislao tributria; legislao civil; normativos internos, do BACEN, BNDES, FINAME, PNMPO programas existentes nos rgos repassadores e instituies de fomento; jurisprudncia de interesse das reas; decises obtidas pela Instituio nos processos em que a mesma autora ou r; Constituio Federal; Constituio Estadual; Cdigo de Defesa do Consumidor.
5.3.2.2
Gerncia de Agrofomento
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Fomento Empresarial e Diretoria de Operaes sobre os assuntos inerentes rea;
122/151

86/2005 123/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
atuar, em colaborao com as assessorias de captao, na identificao de clientes potenciais e captao de projetos, ligados ao segmento rural e agroindustrial; articular-se, com as instituies e com o mercado visando promover aes e/ou atuar na elaborao de programas, de atuao prioritria no segmento, com foco nas aes de fomento econmico e social; ministrar palestras para divulgao dos produtos, quando solicitado; participar em eventos feiras e seminrios promovidos pelo poder pblico, entidades privadas, associativas e parcerias tcnicas, quando solicitado; participar das cmaras setoriais e de grupos tcnicos do Governo Estadual, quando requerido; coordenar servios terceirizados contratados para apoio s atividades operacionais da gerncia; auxiliar, com tarefas de apoio, na cobrana de inadimplncias, que sero sempre coordenas pelas reas responsveis diretamente por tais atividades; analisar os projetos de investimentos no segmento, nos seguintes aspectos:
enquadramento das propostas de crdito, em consonncia s normas estabelecidas pelo agente repassador dos recursos e normas internas;
avaliao do rating projeto, conforme normas vigentes para cada operao;
anlise da viabilidade econmico-financeira, conforme roteiro de anlise vigente por tipo/porte de projeto, utilizando a ferramenta de anlise SISPROGE conforme normas vigentes;
estudar as demandas de substituio, alterao ou liberao de garantias e emitir parecer;
fazer a anlise tcnica, dos aspectos de engenharia, empreendimentos de base rural ou florestal, tecnologia do processo de produo e ainda, avaliar ou obter avaliao das garantias por empresa de engenharia credenciada, solicitando esclarecimentos sempre que os valores atribudos mostrarem-se inconsistentes;
123/151

124/151 Reviso 04/2011
Resoluo
86/2005
Cdigo NP006
Verso
13.0
gerar o relatrio de anlise, com parecer tcnico conclusivo sobre os projetos de investimento emitindo certificado de deciso, utilizando os formulrios padronizados;
relatar o parecer tcnico de financiamento no Comit de Crdito e assessorar sua apresentao na Reunio da Diretoria quando solicitado;
emitir a Ficha de Resumo de Operao - FRO e encaminhar ao BNDES para homologao, observando as aladas para assinatura desse instrumento;
encaminhar
ao
BNDES
os
arquivos
on-line,
das
operaes
automatizadas;
providenciar,
com
orientao
da
Superintendncia
Jurdica,
documentao necessria contratao do crdito;
encaminhar o processo a gerencia contratual da Superintendncia Jurdica para elaborao dos contratos no automatizados;
contratar a operao nos prazos requeridos pelo rgo repassador, observando assinaturas e respectivos registros.
contratar as operaes, exceto FINAME; comunicar ao cliente o prazo mximo para formalizao e registro, quando do encaminhamento do instrumento de crdito. solicitar ao BNDES a liberao das operaes, exceto FINAME e operaes que envolvam obras civis; cadastrar no sistema as garantias e outras vinculaes de meios de pagamento recebidas, nas operaes com liberao comandada pela gerncia; autorizar a liberao das operaes cujas solicitaes tenham sido encaminhadas pela gerncia; acompanhar a execuo dos projetos analisados na gerncia, exceto operaes FINAME e as que envolvam obras civis;
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86/2005 125/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
encaminhar Gerncia de Acompanhamento de Projetos, para liberao financeira e registro de garantias, as operaes FINAME e as que envolvam obras civis; representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias, conforme poderes estabelecidos em procurao; efetuar renegociao (contato com o cliente e emisso automatizada de aditivos para prorrogao e outras repactuaes), quando definidas pelos repassadores dos recursos; cadastrar no sistema, as linhas de crdito e as operaes de cada linha de crdito, com a codificao pertinente ao processamento do arquivo RECOR ACOR011 e providenciar o encaminhado de arquivo ao, at 30 dias aps a contratao da operao, conforme legislao; encaminhar relatrios ao BNDES, pertinentes aos projetos analisados na gerncia, exceto operaes FINAME e as que envolvam obras civis; acessar diariamente a INTRANET, para consultar as publicaes da Gerncia de Operaes Estruturadas, referentes s circulares e atualizaes de normas e instrues do BNDES; solicitar Gerncia de Gesto de Pessoas os treinamentos peridicos necessrios para a execuo das competncias requeridas para a anlise dos projetos, observando os padres de qualidade requeridos nos normativos internos; nos aditamentos para repactuao de contratos, quando definidos pelos agentes repassadores de recursos:
estabelecer junto com as Superintendncias de T.I., Financeira e Jurdica os trmites e rotinas a serem adotados na repactuao dos contratos atravs de aditamento aos instrumentos contratuais, observadas as competncias especficas de cada Superintendncia;
estabelecer contato com clientes e coobrigados para averiguao do interesse em repactuar os compromissos contratados;
emitir o termo de adeso;

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126/151 Reviso 04/2011
Resoluo
86/2005
Cdigo NP006
Verso
13.0
emitir o aditivo contratual; encaminhar o instrumento contratual, Superintendncia Financeira, assinado e registrado.
acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; Na rotina contratual o(s) advogado(s) lotados na rea dever(o), ainda:

automtica;
legais;

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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Desenvolvimento e anlise de projetos; matemtica financeira; engenharia de avaliaes; contabilidade; linhas de crdito BNDES; cadeias produtivas do agronegcio e do mercado em geral; diretrizes do Governo Estadual para o fomento ao segmento do agronegcio; sistemas (TI) utilizados na Gerncia; Legislao bancria; legislao societria; legislao comercial; legislao trabalhista; legislao fiscal; legislao tributria; legislao civil; normativos internos, do BACEN, BNDES, FINAME, PNMPO programas existentes nos rgos repassadores e instituies de fomento; jurisprudncia de interesse das reas; decises obtidas pela Instituio nos processos em que a mesma autora ou r; Constituio Federal; Constituio Estadual; Cdigo de Defesa do Consumidor. Resoluo
86/2005 127/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.3.2.3
Gerncia de Micro, Pequenas e Mdias Operaes
127/151

86/2005 128/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Propor e interceder junto Diretoria de Operaes e/ou Superintendncia de Fomento privado, sobre os assuntos inerentes rea; atuar na fidelizao de clientes para captao de novos projetos de empresas privadas do setor industrial, comercial, servios e infraestrutura; articular-se com as instituies e com o mercado visando promover aes e/ou programas de fomento econmico e social da Instituio nos setores industrial, comercial, servios, infraestrutura etc.; participar das cmaras setoriais e de grupos tcnicos do Governo Estadual, quando requerido; coordenar servios terceirizados contratados para apoio s atividades operacionais da gerncia; auxiliar, com tarefas de apoio, na cobrana de inadimplncias, que sero sempre coordenas pelas reas responsveis diretamente por tais atividades; analisar projetos de investimentos e limites de exposio a riscos a clientes (Finame Isolado, Carto BNDES, Giro Isolado e Programa Faz Mais), apresentados por empresas privadas do setor industrial, comercial e servios, sob os seguintes aspectos:

enquadramento das propostas de crdito, em consonncia s normas estabelecidas pelo agente repassador dos recursos e normas internas; avaliao do rating projeto e no caso do rating cliente quando requerido, conforme normas vigentes para cada operao; Analisar a viabilidade econmico-financeira e de garantias das propostas de crdito, atravs do Sistema de Gesto de Crdito, observando os normativos internos e adotando a ferramenta de anlise adequada complexidade do projeto;
estudar as demandas de substituio, alterao ou liberao de garantias e emitir parecer;

128/151
129/151 Reviso 04/2011
Resoluo
86/2005
Cdigo NP006
Verso
13.0
fazer a anlise tcnica, dos aspectos de engenharia, tecnologia do processo de produo e avaliar ou obter avaliao das garantias por empresa de engenharia credenciada, solicitando esclarecimentos sempre que os valores atribudos mostrarem-se inconsistentes;
gerar o relatrio de anlise com parecer tcnico conclusivo, emitindo certificado de deciso nos formulrios padronizados; relatar o parecer tcnico de financiamento, no Comit de Crdito e assessorar sua apresentao na Reunio da Diretoria e Conselho de Administrao sempre que requerido na norma interna;
emitir relatrio de anlise dentro do padro requerido e devidamente aprovado nas instncias deliberativas da Instituio para aprovao do rgo repassador, observando as aladas para assinatura desse instrumento;
providenciar
com
orientao
da
Superintendncia
Jurdica
documentao necessria contratao do crdito; encaminhar o processo Gerncia Contratual da Superintendncia Jurdica para elaborao do contrato, sempre que requerido na norma interna;

Comunicar ao cliente o prazo mximo para formalizao e registro, quando do encaminhamento do instrumento de crdito. contratar a operao nos prazos requeridos pelo rgo repassador, observando assinaturas conforme procuraes em vigor e aladas vigentes e respectivos registros;
representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias, conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior;
encaminhar o processo Gerncia de Acompanhamento de Projetos, para liberao financeira e comprovao financeira e fsica dos projetos; gerar relatrios estatsticos e gerenciais, com periodicidade mnima mensal; receber, solicitar ou acessar, diariamente, as circulares e os instrumentos normativos do BNDES, BACEN e outros, de interesse das gerncias de
129/151
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias operaes da Instituio, verificar Resoluo

86/2005 130/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
as
alteraes
necessrias
nos
procedimentos internos, decorrentes destes normativos, e, de acordo com as atribuies dos gestores de contedo, providenciar o encaminhamento Gerncia de Risco Operacional e Normas para adequao dos manuais internos; solicitar Gerncia de Gesto de Pessoas os treinamentos peridicos necessrios execuo das competncias de anlise de projetos, observando os padres de qualidade requeridos pelos normativos internos; operacionalizar o programa de micro crdito da Instituio conforme normas vigentes do mesmo; desenvolver aes visando o acesso ao crdito para micro e pequenas empresas no mbito do programa Faz Mais, com mote na busca de parceiros operacionais locais para sua realizao; avaliar permanentemente o desempenho de parceiros operacionais locais, dos programas de microcrdito e Faz Mais, propondo o aperfeioamento ou medidas corretivas dos convnios operacionais formalizados com as entidades participantes dos programas; formalizar convnios com parceiros operacionais locais em conjunto com a Gerncia Contratual; interceder junto s demais reas para otimizar as aes especficas relacionadas ao bom desempenho dos programas desenvolvidos na Gerncia, em especial, as Superintendncias de Tecnologia da Informao, Marketing e de Operacionalizao Financeira, alm das Gerncias da Superintendncia de Fomento Empresarial que tm como atribuio divulgar os produtos da Instituio e captar operaes; informar Superintendncia de Fomento Empresarial, sempre que relevante ao bom desempenho dos programas, as necessidades de recursos financeiro, material e pessoal; realizar levantamento das demandas do pblico-alvo dos programas da rea; realizar e participar de treinamentos com os parceiros dos programas;
130/151

86/2005 131/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
alocar, treinar e gerenciar a equipe da rea; coordenar a rede de Agentes de Crdito e Parceiros de Operacionais locais, no acompanhamento das operaes de Microcrdito e do programa Faz Mais; cadastrar, no sistema, as garantias e outras vinculaes de meios de pagamento, recebidas pela Instituio; monitorar os ndices de inadimplncia das operaes; relatar operaes nos comits de crdito; gerar relatrios estatsticos e de produtividade da gerncia, a fim de avaliar os programas e validar ou no as aes realizadas; fornecer Ouvidoria, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico, no mbito do Projeto Fale com a Instituio; relacionar-se com as instituies garantidoras conveniadas; acompanhar diariamente a emisso e a atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; Na rotina contratual o(s) advogado(s) lotados na rea dever(o), ainda:

automtica;
legais;

rotinas da rea;
131/151

86/2005 132/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Anlise de cadastro; anlise de crdito; anlise de projetos de crdito e risco; anlise financeira e contbil de empresas e IMFs; avaliao de mercado; avaliao e gerenciamento de pessoas; cenrio econmico brasileiro; custos administrativos e operacionais; editais; Excel avanado e Word; fluxos operacionais; garantias; instrumentos contbeis; instrumentos de crdito; linhas de crdito; matemtica financeira; mercado/setor das microfinanas; metodologia aplicada ao microcrdito; metodologia de desenvolvimento de projeto; programas de governo relacionados com a atividade fim da rea; projees financeiras e fluxo de caixa;
132/151
Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias legislao de OSCIPs. Legislao bancria; legislao societria; legislao comercial; legislao trabalhista; legislao fiscal; legislao tributria; legislao civil; normativos internos, do BACEN, BNDES, FINAME,PNMPO; programas existentes nos rgos repassadores e instituies de fomento; jurisprudncia de interesse da rea; decises obtidas pela Instituio nos processos em que a mesma autora ou r; Constituio Federal; Constituio Estadual; Cdigo de Defesa do Consumidor. Resoluo
86/2005 133/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.3.2.4
Gerncia de Acompanhamento de Projetos
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Fomento Empresarial e Diretoria de Operaes, sobre os assuntos inerentes rea;
133/151

86/2005 134/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
representar a Instituio conforme poderes estabelecidos por procurao ou delegao superior; auxiliar, com tarefas de apoio, na cobrana de inadimplncias, que sero sempre coordenas pelas reas responsveis diretamente por tais atividades; processamento das operaes FINAME:

elaborar a PAC nas operaes; encaminhar a PAC nas operaes; contratar as operaes quando a garantia for apenas o prprio bem e, quando tiver garantia hipotecria, obter o contrato da gerncia contratual do jurdico;
comunicar ao cliente o prazo mximo para formalizao e registro, quando do encaminhamento do instrumento de crdito; informar ao fornecedor o nmero da PAC autorizando o faturamento; receber a Nota Fiscal e verificar a regularidade; efetuar a solicitao inicial do seguro do bem financiado; encaminhar a instruo de liberao dos recursos Superintendncia de Operacionalizao Financeira; encerrar o processo anexando o comprovante de liberao, quando fornecido pela Superintendncia de Operacionalizao Financeira.
manter arquivo morto da documentao selecionada dos
processos
liquidados, para a guarda pelo prazo legal, com as anotaes desses prazos; processar as seguintes etapas das operaes BNDES automtico, FINEM e outras Fontes que financiem projetos de mesma natureza, contratadas pelas gerncias de Operaes Estruturadas e de Agrofomento quando envolverem obras civis:

obter a liberaro dos recursos ao agente repassador das operaes; autorizar a liberao desses recursos Superintendncia de Operacionalizao Financeira;
134/151
135/151 Reviso 04/2011
Resoluo
86/2005
Cdigo NP006
Verso
13.0
fazer vistorias de execuo fsica das etapas do projeto, emitindo parecer, podendo sempre que necessrio, recorrer ao apoio de tcnicos da Gerncia de Operaes Estruturadas ou de Agrofomento;
obter a comprovao financeira de execuo do projeto, apresentada pelo muturio, emitindo parecer; enviar cpia dos documentos do projeto (plano de inverses, plantas, memorial descritivo, especificao de equipamentos etc.), que permitam o acompanhamento e a emisso de laudo conclusivo referente execuo das etapas do cronograma fsico-financeiro, nas fiscalizaes a serem realizadas por profissionais de empresas credenciadas;
autorizar ou no, a liberao de parcela do financiamento ou o encerramento do projeto, com base no laudo tcnico de
acompanhamento e de encerramento, emitido por profissional de empresa credenciada;
formalizar expediente interno ao comit de crdito e diretoria visando comunicar ao agente repassador dos recursos sobre qualquer inadimplncia tcnica (financeira ou fsica) constatada na fase de execuo do projeto;
acompanhar
os
projetos
financiados
dentro
dos
prazos
regulamentares, devendo elaborar os relatrios de 120 dias, quando se fizer necessrio, bem como o relatrio de encerramento do projeto;
emitir relatrios gerenciais periodicamente sobre o status do universo de operaes sob sua responsabilidade, no que se refere ao acompanhamento fsico e financeiro.
estabelecer mecanismos de acompanhamento direto e indireto para detectar situaes de iminente inadimplncia tcnica das operaes cujo projeto encontra-se em implantao e informar ao Comit de Crdito para deliberao sobre problemas detectados;
135/151

86/2005 136/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
acompanhar as alteraes de normas operacionais do BNDES, BACEN e outros rgos e encaminhar Gerncia de Risco Operacional e Normas solicitando as alteraes necessrias das normas internas, por rea de competncia na Superintendncia de Fomento Empresarial; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Polticas para estabelecimento de convnios da Instituio; Rede Fomento; anlise de crdito; anlise de cadastro; setores da economia do Rio Grande do Sul; produtos disponveis; tcnicas de relacionamento com clientes.
5.3.2.5
Gerncia de Renegociao
Atribuies
136/151

86/2005 137/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Atuar junto ao cliente nas operaes encaminhadas pela Gerncia de Cobrana, quando esgotadas as tratativas ali desenvolvidas, as quais representem possibilidade de renegociao, atravs das solues financeiras disponveis; atuar junto ao cliente nas operaes encaminhadas pela Gerncia de Cadastro e Risco de Crdito, na busca de soluo para as dificuldades que possam levar inadimplncia; propor Diretoria a execuo judicial de operaes inadimplentes, esgotadas aes de cobrana extrajudicial; atuar junto ao cliente nas operaes em execuo judicial, encaminhadas pela Gerncia Processual, na busca de solues de acordo; fazer o acompanhamento das operaes em cobrana, renegociao; recuperao administrativa de crdito ou execuo judicial, sempre que demandado pelas demais reas ou comits, procedendo de acordo com o previsto no NP007- Manual de Cobrana e Recuperao de Crdito; solicitar ao superintendente a designao de engenheiros/arquitetos, lotados em outras gerncias, sempre que necessrio. emitir para o Comit de Crdito relatrios, pareceres e diagnsticos sobre aes de cobrana dos muturios inadimplentes; elaborar relatrio de gesto de crdito a recuperar; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; Elaborar e analisar minutas de instrumentos de crditos especficos e convnios, para todas as reas da Instituio; elaborar e emitir instrumentos crdito, nas operaes sem emisso automtica; elaborar procuraes; elaborar minutas de instrumentos de crdito, aditivos e outros instrumentos legais; submeter as minutas aprovao da Diretoria;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias emitir pareceres para todas as reas; analisar juridicamente toda a documentao referente contratao das operaes de crdito encaminhadas Superintendncia Jurdica; acompanhar os processos de licitao; atender s reas e aos tcnicos sobre dvidas jurdicas, para todas as reas; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001. Resoluo
86/2005 138/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Na execuo das macroatribuies acima deve:
Programar aes de negociao adotando como critrio de priorizao, atuar primeiramente junto s operaes com maior viabilidade de soluo;
emitir relatrio tcnico de acompanhamento das operaes em execuo; agendar, junto ao cliente visita para anlise da situao da empresa em busca de negociao prvia execuo; visitar as empresas que apresentam propostas de assuno de dvida para analisar a viabilidade da operao; visitar as empresas que encaminham propostas de renegociao dos crditos vincendos, em operaes adimplentes que sinalizam eminente dificuldade de saldar seus compromissos junto Instituio;
desenvolver os estudos necessrios de anlise econmico-financeira, garantias e da viabilidade tcnica de continuidade e xito do projeto,
138/151

86/2005 139/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
atravs da equipe designada especificamente para a atividade e, sempre que necessrio, interagindo com as demais gerncias da Superintendncia;
encaminhar ao Comit de Crdito relatrio tcnico informando a posio da operao e da empresa visitada, recomendando ou no a concesso de crditos complementares, o aditamento de contrato ou a execuo judicial;
encaminhar Superintendncia Jurdica a deciso da Diretoria, quando se tratar da formalizao de contratos e aditamentos; encaminhar as decises de execuo Superintendncia de Operacionalizao Financeira para que essa providencie e encaminhe Superintendncia Jurdica a documentao necessria.
Finanas e procedimentos de recuperao de crdito contbil e financeiro; procedimentos para renegociao de dvidas, aspectos tributrios e legais; planilhas de clculo; gerenciamento dos sistemas operacionais financeiros de crdito; sistemtica de contabilizao; anlise econmica e financeira de empresas em situao de risco; normas dos rgos de fiscalizao; normas dos rgos repassadores; central de risco do BACEN; bancos de dados restritivos ao crdito (Servio de Proteo ao Crdito e outros); Cdigo de Defesa do Consumidor; contabilidade; economia; legislao bancria;
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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Lngua Portuguesa; matemtica financeira; microinformtica (MS Office e Internet); regulamentao especfica do BACEN; instrues do BNDES; tcnicas de comunicao e de atendimento a clientes por telefone; tcnicas de negociao e de tomada de deciso. Resoluo
86/2005 140/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.3.2.6
Gerncia de Cadastro e Rating
Designao do Cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Fomento Empresarial
Atribuies
Propor e interceder junto Superintendncia de Fomento Empresarial, e s diretorias sobre os assuntos inerentes rea; realizar a gesto das atividades inerentes rea, definindo e acompanhando o estabelecimento de parmetros de classificao de risco; manter e aperfeioar os modelos e sistemas de avaliao de rating; elaborar estudos e propostas para avaliao e controle do risco de crdito, bem como, para orientao na definio de polticas de crdito; controlar e gerenciar a reavaliao peridica do rating das operaes ativas de todos os clientes; analisar e emitir pareceres peridicos sobre o impacto da variao do rating dos clientes nos resultados econmicos da Instituio, como subsdio s definies sobre as polticas operacionais;
140/151

86/2005 141/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
elaborar anlise do risco cliente dos proponentes de novas operaes de crdito; analisar empresas e grupos econmicos com vistas mensurao do risco das operaes ativas e das proponentes de operaes de crdito; promover a gesto das informaes cadastrais de clientes e a atualizao do risco de perdas esperadas da carteira de crdito conforme normas do BACEN (atual Resoluo 2.682), visando manuteno provises para crditos de liquidao duvidosa em nveis prudenciais considerados adequados; realizar a classificao e anlise de balanos/balancetes, observando as normas vigentes; recepcionar os processos encaminhados pelas reas captadoras e registrar no sistema CLI as informaes referentes ao cadastro de clientes PF e PJ e demais participantes nos projetos de financiamento; gerir o sistema CLI, no que se refere as solicitaes de manuteno e de melhorias ouvidas as demais reas usurias do Sistema de Gesto de Crdito; encaminhar os processos s reas responsveis, para anlise dos projetos; analisar as ocorrncias oriundas de cartrios de protesto, foro e certides negativas, bem como quaisquer informaes relevantes para a anlise do risco de crdito; controlar e definir critrios de anlise de clientes em geral; estabelecer mecanismos de deteco preventiva de situaes de
inadimplncia financeira das operaes ativas, informando s reas responsveis para as providncias cabveis; receber, das demais superintendncias e das Diretorias, subsdios e informaes necessrias ao acompanhamento das operaes; auxiliar a Gerncia de Renegociao, informando as situaes de
inadimplementos potenciais e necessidade de cobranas judiciais; elaborar e manter a disposio, a relao dos clientes que apresentam comportamento correto de adimplncia tcnica e financeira, para suporte de negcios das superintendncias de operaes;
141/151

86/2005 142/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
acompanhar a manuteno dos seguros sobre as garantias de todos os contratos ativos, aps encerramento fsico e financeiro do projeto, at a liquidao total da operao; auxiliar as auditorias, interna e externa, e as superintendncias nas demandas junto aos rgos fiscalizadores; representar a Instituio em instrumentos contratuais e outras instncias conforme poderes estabelecidos em procurao ou por delegao superior; elaborar, conferir e enviar arquivo das informaes semestrais
Superintendncia de Operacionalizao Financeira - Gerncia de Finanas at os dias 17 de abril e 17 de outubro, para que essa encaminhe arquivo Central de Risco do BACEN, atravs da transao PSTAW10 (Doc. 3026) no SISBACEN; acessar, diariamente, a INTRANET, para consultar as circulares e
atualizaes das normas e instrues do BNDES; acompanhar as operaes de financiamento, de curso normal, aps encerramento fsico e financeiro do projeto; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; elaborar a Poltica de Gerenciamento do Controle de Indcios de Lavagem de Dinheiro a ser submetida apreciao do Comit de Controles Internos e Riscos; executar os procedimentos, previstos na Resoluo 12/2009 do Conselho de Administrao, que dispe sobre a Poltica de Preveno aos Crimes de Lavagem de dinheiro, em especial, comunicar, ao COAF, as ocorrncias e as propostas de realizao de operaes passveis de enquadramento, conforme Circular 3.461 do BACEN, no prazo e na forma regulamentar instituda por esse rgo normativo federal; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao
142/151

86/2005 143/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Anlise de crdito; anlise de cadastro; tcnicas de cobrana e renegociao de crditos; setores da economia do Estado e do pas; matemtica financeira; anlise de balano; metodologia de apurao de risco; metodologia de classificao de rating; normas do BACEN.
143/151

86/2005 144/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.4 Diretoria de Participaes e Inovao
DIRETORIA DE PARTICIPAES E INOVAO
SUPERINTENDNCIA DE INVESTIMENTOS E INOVAO
144/151

86/2005 145/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.4.1 Superintendncia de Investimentos e Inovao
Designao do cargo: Superintendente. Designao de funo: Nvel 1. Nvel decisrio: 1 Nvel decisrio. Subordinao: Diretoria de Participaes e Inovao
Atribuies
Propor e interceder junto Diretoria de Participaes e Inovao sobre os assuntos inerentes rea; identificar empresas, instaladas ou no no Estado, que buscam novos locais para investimentos; superintender aes de interesse do Estado no que se refere atrao de investimentos; apoiar as atividades de estruturao de projetos de investimento, tais como, de localizao, da poltica de incentivos fiscais, da disponibilidade e qualificao da mo-de-obra, de fontes de energia, de comunicaes, de transportes, meio ambiente etc.; atuar como facilitador de negcios, buscando dados e agendando reunies entre a empresa investidora e os diversos rgos envolvidos; participar dos comits de crdito; fornecer, Chefia de Gabinete, quando demandada, as informaes que subsidiem as respostas ao pblico, no mbito do Projeto Fale com a Instituio; auxiliar na estruturao da operao financeira, efetuar a anlise do crdito e acompanhar a execuo fsico-financeira do projeto; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea;
145/151

86/2005 146/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Desenvolver
aes
de em
apoio parceria
ao com
processo as
de
inovao
de de
empreendedorismo
Universidades,
Plos
Desenvolvimento, Incubadoras de Projetos, Secretarias de Estado e entidades empresariais; Prospectar novas fontes de recursos junto aos rgos financiadores nacionais e internacionais; Proceder a anlise do desempenho econmico-financeiro da Instituio atravs de indicadores e apontar tendncias, disponibilizando as informaes aos rgos competentes para deliberao; Realizar anlises e estudos comparativos do desempenho econmicofinanceiro da Instituio com o mercado financeiro nacional e instituies congneres; Acompanhar e disponibilizar, juntamente com os indicadores de desempenho econmico-financeiro, os limites operacionais aplicveis Instituio; Elaborar relatrios de desempenho anuais por gerncia de produtos de crdito ou servios; Elaborar e atualizar o planejamento estratgico sempre que for decidida a sua implementao pela diretora; Diagnosticar, analisar e sugerir medidas administrativas ou estratgias de gesto da Instituio no curto, mdio e longo prazo, estabelecendo a relao do processo de planejamento com os nveis ttico e operacional, envolvendo o oramento, as metas e o controle. Prospectar cenrios macroeconmicos disponibilizados pelas autoridades monetrias e outras entidades especializadas, tanto pblicas quanto privadas e avaliar o seu impacto para a instituio; Manter permanente contato com as reas tcnicas pares do BNDES, ABDE e demais agncias de fomento nacionais, com vistas a aes de benchmarking; Identificar os programas governamentais compatveis com os objetivos da Instituio, a partir da anlise dos Planos Plurianuais, Estadual e Nacional e
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86/2005 147/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
de
programas
projetos
prioritrios
emanados
destas
esferas
governamentais; Manter intercmbio com entidades associativas, instituies federais,
estaduais e municipais, rgos ligados pesquisa econmica e social, a fim de criar sistemtica de cooperao e troca de informaes; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Anlise econmica e financeira; anlise setorial; poltica de incentivos fiscais do Governo do Estado; informaes sobre cenrios e acontecimentos econmicos estaduais, nacionais e internacionais; contabilidade; estatsticas Corporativa; lnguas; economia; plano plurianual. operacionais da Superintendncia de Sustentabilidade
147/151

86/2005 148/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.4.1.1
Designao de cargo: Gerente. Designao de funo: Nvel 2. Nvel decisrio: 2 Nvel decisrio. Subordinao: Superintendncia de Investimentos e Inovao.
Atribuies
Propor e interceder, junto Superintendncia de Operacionalizao Financeira e Diretoria Financeira, sobre os assuntos inerentes rea; fazer o acompanhamento financeiro e a gesto dos fundos de
desenvolvimento do Estado do Rio Grande do Sul, cuja gesto financeira cabe Instituio, conforme legislao em vigor; fundos financiadores: cadastrar, contratar, efetuar cobrana administrativa e fazer o acompanhamento financeiro das operaes financiadas; fundos equalizadores: obter, junto ao agente financiador, os saldos das operaes a equalizar e os valores de equalizao. Solicitar ressarcimento da equalizao secretaria de estado correspondente ao fundo; fundos garantidores: obter, junto ao agente financiador, os saldos das operaes garantidas e os valores a serem ressarcidos. Com relao ao FUNAMEP, efetuar a cobrana administrativa das operaes ressarcidas pelo fundo; executar controles pertinentes sua rea; encaminhar os dados para contabilizao dos fundos; com relao ao Pr-Produtividade, efetuar os procedimentos para
concretizao da transferncia de valores das integradoras aos produtores beneficiados;

148/151

86/2005 149/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
relacionar-se com os rgos da administrao estadual responsveis pelos fundos de desenvolvimento; acompanhar a situao econmico-financeira dos fundos; encaminhar s secretarias correspondentes, as operaes cujas aes de cobrana administrativa foram esgotadas; elaborar relatrios financeiros; acompanhar o oramento anual dos fundos de desenvolvimento; auxiliar para que os fundos cumpram seu papel de desenvolvimento econmico e social; fazer a gesto financeira do RS RURAL e Pr-Guaba, cujas operaes so conduzidas pelo BANRISUL; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
Relatrios financeiros; anlise econmico-financeira; gesto oramentria; fundos estaduais de desenvolvimento e linhas de crdito especficas; legislao dos fundos estaduais de desenvolvimento, normas e
regulamentao especficas.
FIM
149/151

86/2005 150/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
5.4.1.2
Contratual
Atribuies
Elaborar e analisar minutas de instrumentos de crditos especficos e convnios, para todas as reas da Instituio; elaborar e emitir instrumentos crdito, nas operaes sem emisso automtica; elaborar procuraes; elaborar minutas de instrumentos de crdito, aditivos e outros instrumentos legais; submeter as minutas aprovao da Diretoria; emitir pareceres para todas as reas; analisar juridicamente toda a documentao referente contratao das operaes de crdito encaminhadas Superintendncia Jurdica; acompanhar os processos de licitao; atender s reas e aos tcnicos sobre dvidas jurdicas, para todas as reas; acompanhar diariamente a emisso e atualizao dos normativos legais nos assuntos pertinentes a rea; comunicar Superintendncia de Riscos Gerncia de Risco Operacional e Normas a necessidade de alterao ou de criao de instrumentos normativos relacionados s atividades pertinentes sua rea, ou de aplicao geral na Instituio, de forma a cumprir a atribuio de Responsvel Funcional/Gestor de Contedo no Processo de Normatizao, de acordo com o institudo pelo Manual de Normas e Procedimentos NP001.
150/151

86/2005 151/151 Reviso 04/2011
Cdigo NP006
Verso
13.0
Legislao bancria; legislao societria; legislao comercial; legislao trabalhista; legislao fiscal; legislao tributria; legislao civil; normativos internos, do BACEN, BNDES, FINAME; programas existentes nos rgos repassadores e instituies de fomento; jurisprudncia de interesse das reas; decises obtidas pela Instituio nos processos em que a mesma autora ou r; Constituio Federal; Constituio Estadual; Cdigo de Defesa do Consumidor.
FIM
151/151

Mapa de Competncias

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MANUAL DA ORGANIZAO

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Assunto Alterao da Estrutura Organizacional

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias INTRODUO Resoluo

aperfeioamento contnuo das equipes.

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Cdigo de tica; Estatuto Social; Estrutura organizacional/Organograma; histrico da instituio;

2. ORGANOGRAMA FUNCIONAL E NVEIS

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CONSELHO DE ADMINISTRAO AUDITORIA INTERNA

3.1 ASSEMBLEIA DE ACIONISTAS

Conforme estabelecido no Artigo 11 do Estatuto Social.

3.2 CONSELHO DE ADMINISTRAO

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3.3 CONSELHO FISCAL

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Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 3.4 AUDITORIA INTERNA Resoluo

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SUPERINTENDNCIADE PLANEJAM ENTO

G erncia de Riscos O peracionais e Norm as

G erncia de Prom oes e Eventos

G erncia de O ram ento e Controle

ASSESSO R DIRETO RIA ADM INISTRATIVAE DE TECNO G DA LO IA INFO AO RM

ASSESSO R DIRETO FINANCEIRA RIA DIRETO R VICE-PRESIDENTE

ASSESSO R DIRETO DE RIA O PERA ES DIRETO DE RIA PARTICIPA E ES INO VAO

ASSESSO RIAS DE CAPTAO

REG -1 REG -2 REG -3 IO IO IO

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.1 DIRETORIA Resoluo

A Diretoria um rgo colegiado, com o papel de exercer a plena administrao da Instituio.

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Gerncia de Riscos Operacionais e Normas

Gerncia de Promoes e Eventos

Gerncia de Oramento e Controle

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Subordinao: Presidncia Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Gerncia de Risco Operacional e Normas

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias encaminhando aprovao da Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Gerncia de Promoes e Eventos Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias 4.1.1.3 Resoluo

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

Legislao bancria; legislao societria; legislao comercial; Constituio Estadual;

Pgina MANUAL DA ORGANIZAO Mapa de Competncias Resoluo

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Gerncia de Oramento e Controle

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