La Tortue

Propriétaire du processus: Niveau du risque:

Nom du processus:

Ave<;Qu0l7 (Matérlelsl Avecqul1

Equipement) (Compt!tencel
Aptitudesl
Formation)

~Iéments d'entrée ~Iéments de sortie

Revue de Documents
Internes/Externes:

Comment? Comment mesurer?

(Méhodes/procéduresl Efficience et efficacité du
Techniques) processus

129
(~=n) [I~§I

ê)...
_
-.......
..
Préparation
10 ••••••••
des activités d'audit sur site

Un plan d'audit détaillé doit être élaboré sur la base de la connaissance du

système et des informations réunies lors de l'étape 1.

Un document qui aide dans ce processus est la matrice du processus.

Une matrice du processus fournit la preuve de la prise en compte

adéquate des articles de la norme. La matrice sert aussi de seconde
vérification prouvant ainsi que votre plan passe en revue les articles exigés
dans le processus défini par l'organisme dans son plan.

Une matrice du processus peut également être utilisée pour foutnir la

o
~ preuve des articles couverts lors de l'audit et est un document nécessaire
pour les auditeurs.

(~M""~.) 130
 Activités d'audit sur site -
Enregistrements d'Audit

Les check listes des auditeurs comprendront:

Les Consta .
• L'exigence ou la référence spécifique à
l'exigence (articles et procédures)
• La preuve tangible observée pendant l'audit
• Notre décision (déclaration de conformité)

1~_"r·~·1
•
B 143
 Activités d'audit sur site -
Points clés pour mener les audits
Commencez avec le propriétaire du processus, essayer d'acquérir une compréhension
du processus, sa performance quant à l'atteinte des objectifs et toute action en cours
Reconfirmez l'audit d'un système, décrivez l'approche et l'échantillon que vous allez
prendre
Prévoyez parler à autant de personnes que posslble qui jouent un rôle dans le processus
Lorsque vous rencontrez l'audité ... Souriez, présentez-vous et expliquez pourquoi vous
êtes là
Mettre les audités à l'aise afin qu'ils puissent contribuer
Prenez le nom et la position de l'Audité
Demandez à l'audité d'expliquer les activités pour lesquels il est responsable
Demandez leur si ils ont connaissance de la politique qualité ainsi que des objectifs
établis par l'organisme relativement à leur secteur
Déterminez si ils ont connaissance d'une performance à atteindre par rapport à ces
objectifs
Demandez à l'audité si il existe des documents (instructions de travail) décrivant les
activités clés
Demandez à les voir et vérifiez-en l'émission ainsi que la date de révision
144
 Activités d'audit sur site -
Points clés pour mener les audits
• Demandez à voir les preuves tangibles - ex: Enregistrements, procès verbaux,
résuItats de tests, etc.
• Continuez à questionner en demandant plus de détails, et en utilisant votre
check liste
• Enregistrez les preuves tangibles observées
Observez autant que possible les activités
• Utiliser votre check liste aux moments opportuns pour confirmer que vous
recevez les informations nécessaires
• Utilisez des phrases courtes, un language non-technique ainsi que des
questions ouvertes ou fermées
• Demandez à l'audité sa compréhension de comment ses tâches affectent la
qualité ainsi que l'atteinte des objectifs
Demandez leur ce qu'ils font si il ya des non-conformités
Avant de partir, faite leur part de vos~emerciez les pour le
temps qu'ils vous ont accordé

(~.".r·~·1 145
 Evaluation 6 -
Audit axé sur le Processus
Chaque participant doit planifier et présenter son approche
pour mener un audit du processus qui vous a été confié.
Durée: 1 Heure
En utilisant la tortue et la fiche de travail pour l'audit que
vous trouverez derrière l'onglet 6, planifiez comment vous
allez mener votre audit
- Une tortue spécifique au processus de votre organisme
- Une check List des questlons/élérnënts que vous allez
vérifier
- Couverture adéquate d'articles
- La rationalité derrière l'échantillonnage
- Utilisez les pistes de modules précédentes
* Terminer cela comme devoir de maison et soyer prêts à le présenter
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