AUDIT ENVIRONNEMENTAL

ALAGBE K. Landry
ABPEE/Consultant
 Objectifs
OBJECTIF DE LA FORMATION

Acquérir les compétences nécessaires à la

réalisation d’audit environnemental
 Plan
PLAN

1. Définitions
2. Pourquoi fait-on un audit
3. Points communs à toutes les démarches
4. Audit environnemental contexte ISO 14000 : 2004
5. Processus d’audit environnemental
6. Outils
 Définitions
1. Définitions importantes (1/3)
Audit
« Mission d’examen et de vérification (aux règles de droit, de gestion) d’une
opération, d’une activité particulière ou de la situation générale d’une
entreprise. » (Le Petit Larousse)

Audit environnemental
« Processus de vérification systématique et documenté permettant d’obtenir et d’évaluer,
d’une manière objective, des preuves d’audit afin de déterminer si les activités,
événements, conditions (…) sont en conformité avec les critères d’audit, et afin de
communiquer les résultats de ce processus au commanditaire (iso 19011). »

« processus de vérification systématique et documenté permettant d’obtenir et d’évaluer,

d’une manière objective, des preuves d’audit afin de déterminer si les activités,
évènements, conditions, systèmes de gestion relatifs à l’environnement ou les
informations y afférentes, sont en conformité avec les critères de l’audit . » (Art. 5
DECRET N° 2007-409/PRES/PM/ MECVMAHRH/MID/ MCE/ MATD du 3 juillet
2007)
 Définitions
1. Définitions importantes (2/3)

Environnement,
milieu dans lequel un organisme fonctionne,
incluant l’air, l’eau, la terre, les ressources naturelles,
la flore, les êtres humains et leurs interrelations.

Critères d’audit,
Politiques, pratiques, procédures ou exigences par rapport auxquelles l’auditeur
compare les preuves d’audit réunies sur l’objet audité.

Preuves d’audit,
Information, enregistrement ou déclaration de faits vérifiables.

Constat d’audit,
Résultat de l’évaluation des preuves d’audit rassemblées et comparées aux
critères d’audit.
 Définitions
1. Définitions importantes (3/3)

Conclusion d’audit,
Jugement ou avis professionnel porté ou exprimé par un auditeur sur l’objet audité, et
qui se base uniquement sur le raisonnement que l’auditeur a appliqué au constat d’audit.

Auditeur environnemental,
Personne qualifiée pour réaliser des audits environnementaux.

Audité (demandeur), Organisme à auditer

Expert technique,
Personne qui apporte à l’équipe d’audit ses connaissances spécifiques ou son expertise,
mais qui ne participe pas en tant qu’auditeur
Commanditaire de l’audit, Organisme qui demande l’audit.

Équipe d’audit
Auditeur ou groupe d’auditeurs désigné(s) pour effectuer un audit donné.
 Pourquoi fait-on un audit
2. Pourquoi fait-on un audit

 Évaluer objectivement le système de management environnemental de son

organisation en vue de son maintien et de son efficacité.

 Améliorer ses performances environnementales

 Respecter la réglementation en vigueur qui en fait une obligation : Loi 98-030

RB :
 Procédure d’audit environnemental pour apprécier l’impact des activités
d’une entreprise sur l’environnement et permettre au Ministre de veiller au
respect des normes et standards. (Article 94)

 Sont obligatoires au Bénin 2 types d ’audit, Audit interne de l’entreprise

par ses auditeurs; Audit externe initié par le Ministre sur avis technique de
l’ABE et réalisé par des auditeurs professionnels et experts techniques.
(Article 95)
 Points communs à toutes les démarches
3. POINTS COMMUNS AUX DÉMARCHES

But identique :

identifier les non-conformités ou conformités (réglementaires ou

normatives) et proposer des mesures correctives.

Procédure :

1. Recensement des textes législatifs en vigueur

2. Recueil des données de l’activité
3. Mesures des écarts de la situation de l’entreprise par rapport à la
législation en vigueur
4. Identification des points faibles
5. Propositions de solutions
6. Assurance d’un protocole de suivi
 Audit environnemental : Parties prenantes
 Demandeur ou client, il initie l’audit, choisit l’auditeur
3.1. Parties prenantes au et en informe l’audité.
processus d’audit  Audité, il subit l’audit, fournit les informations au
demandeur et collabore avec l’auditeur.
 Auditeur, il conduit l’audit tel que convenu avec le
demandeur et est indépendant des activités auditées.

Collecte de données ou
Audité d’informations

Réalisation de
l’audit
Détermination des
Demandeur objectifs et critères de
l’audit

Rapport d’audit

Auditeur Détermination du champ

de l’audit
 Audit environnemental : Facteurs de succès
4.2. FACTEURS DE SUCCES

Engagement de la haute direction

Support, moyens et disponibilité du personnel

Auditeurs
Qualification, indépendance et liberté d’action

Audité
Responsabilités et autorité, accès aux
installations, documents et personnel clé,
communication et suivi post audit.
 Audit environnemental : Programme
4.3. MANAGEMENT GENERAL
DU PROGRAMME D’AUDIT DIRECTION

Établissement du programme d’audit

• Objectifs et étendue
• Responsabilités
• Ressources
• Procédures
du programme d’audit

Mise en œuvre du programme d’audit

Amélioration

• Programmation des audits

• Évaluation des auditeurs
• Constitution des équipes
• Pilotage des activités d’audit
• Conservation des enregistrements

Surveillance et revue du programme d’audit

• Détermination des besoins en matière d’actions correctives
• Identification des opportunités d’amélioration
 Audit de conformité environnementale
5. Processus d’audit environnemental (1/2)
 Audit de conformité environnementale
5. PROCESSUS D’AUDIT: 4 ETAPES (2/2)

 Planification et préparation de l’audit (champ, revue

documentaire, plan d’audit, auditeurs et liste de vérification);

 Exécution de l’audit (réunion d’ouverture, recueil des

preuves, constats d’audit et réunion de clôture) ;

 Rapport et conservation des documents (critères, conclusions

d’audit, diffusion du rapport d’audit et enregistrements)

 Achèvement de l’audit (suivi des actions correctives et

processus d’amélioration continue)
 Audit de conformité environnementale
5.1. PREPARATION DE L’AUDIT (1/6)

Champ de l’audit : étendue ou limites de l’audit comprenant

• Le ou les lieux de l’audit
• Les unités organisationnelles
• Les activités et processus à auditer
• La durée et les dates de l’audit
• Pour entreprendre l’audit, le demandeur prend l’initiative et nomme
en principe le responsable d’audit, qui l’aide à définir le champ de
l’audit.
• Du point de vue logistique, le champ de l’audit tient compte des
moyens disponibles.

Revue préliminaire de la documentation

• Se fait de préférence avant le démarrage de l’audit sur site
• Vise à examiner si elle est suffisante et permet de réaliser l’audit
• Est réalisée par le responsable et/ou toute autre personne indiquée
• Si suffisante, informer les parties concernées en vue d’une décision
 Audit de conformité environnementale
5.1. PREPARATION DE L’AUDIT (2/6)

Revue préliminaire de la documentation

• La documentation comprend (à titre indicatif)
• les autorisations de l’organisme;
• les enregistrements;
• les manuels;
• les rapports d’audits précédents;
• les programmes et tous autres documents susceptibles de
contribuer à la détermination de la conformité.
• Une visite sommaire à cette étape est utile pour une meilleure
appréciation des informations disponibles
 Audit de conformité environnementale
5.1. PREPARATION DE L’AUDIT (3/6)

Visite préliminaire
• Rencontrer la direction et les responsables environnement
• Déterminer les exigences relatives à la norme
• Informer l’autorité des objectifs de l’audit
• S’assurer que l’audité est prêt pour l’audit
• Étudier la structure des processus pour permettre la planification
• Identifier les besoins de vêtements de protection
• Vérifier tous les arrangements spéciaux de sécurité
• Mettre au point les arrangements pratiques
• Obtenir une copie du SGES/PGES et des procédures
• Connaître la disposition du site et des installations

Rassembler toutes les informations sur les audits et

préparer les outils méthodologiques nécessaires (résultats-
Protocole - Liste de contrôle – Questionnaire – Etc. )
 Audit de conformité environnementale
5.1. PREPARATION DE L’AUDIT (4/6)

Préparer le plan d’audit

• Document consensuel de base pour l’exécution de l’audit : lie le
commanditaire, l’équipe d’audit et l’audité autour du champ et
des objectifs
• Est approuvé par toutes les parties concernées avant et/ou
pendant l’audit
• Détermine le déroulement chronologique des activités et
comporte:
• Objectifs et champs de l’audit
• Critères d’audit et tous documents de référence
• Rôles et responsabilités des membres de l’équipe d’audit et
d’éventuels accompagnateurs
• Calendrier détaillé de l’audit (dates, horaires, etc.)
• Date et liste de diffusion du rapport d’audit
• Règles liées à la confidentailité
• L’adresser à l’audité 2 à 3 sem. avant l’audit
 Audit de conformité environnementale
5.1. PREPARATION DE L’AUDIT (5/6)

Choisir l’équipe d’audit

• Le responsable de l’équipe assigne, lors de l’audit, des activités
ou fonctions aux membres choisis selon leurs compétences
• Lesdites fonctions sont variables (auditeurs et experts)

Adresser à l’équipe d’audit:

• Les exigences
• Tout contrat suivant lequel l’audit doit être mené
• Les copies des documents à remplir tels que :check-listes etc…

Prévoir une réunion de l’équipe d’auditeurs

• Plan d’audit
• Répartition des auditeurs
• Politique de l’audit
• Son déroulement
• Préparation méthodologique sur les outils
 Audit de conformité environnementale
5.1. PREPARATION DE L’AUDIT (6/6)

Informer l’audité des spécifications de l’audit

• Plan d’audit
• Durée de l’audit: 1jour à 1 sem.
• Composition de l’équipe d’audit
• Les arguments pratiques requis
• Les exigences administratives

Dispositions et administration
• Réservation dans un hôtel
• Support bureautique
• Pièce isolée (pour discuter résultats et préparer rapport )
• Déjeuner léger et rapide dans un lieu facile d’accès
 Audit de conformité environnementale
5.2. DEROULEMENT DE L’AUDIT (1/5)

Réunion d’ouverture
• Civilités d’usage
• Présentation des acteurs et de leurs rôles (équipe d’audit et audités)
• Informations relatives au déroulement de l’audit à l’audité
• Revue des dispositions pratiques
• Rappel des objectifs et du mandataire
• Rappel du contexte de l’audit, des objectifs, du champ et des critères
d’audit
• Respect des règles de déontologie (confidentialité des éléments
recueillis)
• Validation du programme et confirmation du calendrier d’audit avec
l’audité
• Bref exposé des méthodes et procédures utilisées
• Revue des consignes de sécurité et des procédures d’urgence
• Disponibilité des guides, des ressources (salle de travail) et de la
logistique nécessaire
• Conditions d’interruption de l’audit
• Programmation de la réunion de clôture
 Audit de conformité environnementale
5.2. DEROULEMENT DE L’AUDIT (2/5)

Réalisation de l’audit
 Poser des questions, ouvertes explicatives
 Rechercher les preuves tangibles ( doc approuvés )
 Examen des documents
 Observer les activités et opérations
 Écouter les différentes réactions
 Collecter suffisamment de preuves pour démontrer les non-
conformités
 Établir les constats (ou états de conformité) en comparant les
preuves aux critères d’audit
 Documenter les non- conformités ( Les rédiger- les classer en
NCM et NCm )
 Préparer la fin de l’audit
 Audit de conformité environnementale
5.2. DEROULEMENT DE L’AUDIT (3/5)

Réunion de clôture
• Vise à présenter aux responsables de l’audité les constats et les
conclusions d’audit ;
• Aplanir toute divergence entre l’équipe d’audit et l’audité,
relativement à ces constats et conclusions, avant la diffusion du
rapport ;
• La réunion aborde les points suivants :
• Salutations et remerciements pour la coopération et l’aide
apportée
• Enregistrements des présences
• Précision que des échantillons du système ont été examinés et
que des non-conformités peuvent toujours exister dans le
système
• Présentation des constats et des conclusions de l’audit, et
explications requises en évoquant d’abord les observations
positives puis les observations négatives (axes d’amélioration)
 Audit de conformité environnementale
5.2. DEROULEMENT DE L’AUDIT (4/5)

• difficultés rencontrées pendant l’audit et susceptibles d’altérer la

véracité des conclusions
• Résolution de toute opinion divergente
• Confirmation de la date de sortie du rapport d’audit et de sa
diffusion
• Invite chaque auditeur à présenter les écarts détectés par ses
soins
• Clarifie les points restants obscures,en répondant aux questions
posées
• Met en place le suivi des actions correctives
• Assure la direction qu’un rapport d’audit lui sera transmis
• Fixe les échéances des différentes approbations suite à la mise
en place des actions correctives
• Rappelle la confidentialité des informations collectées
 Audit de conformité environnementale
5.2. DEROULEMENT DE L’AUDIT (5/5)

Préparation du rapport d’audit

Il est élaboré sous la direction du responsable d’audit ou de
l’auditeur chef, daté et signé par lui. Il contient au minimum:
 Introduction
 Déroulement de l’audit
 Points forts du système
 Axes d’amélioration ( organisationnel, environnemental, hygiénique,
sécuritaire, etc…)
 Le rapport élaboré est envoyé au commanditaire qui décide de sa
diffusion (distribution)
 Les documents ayant servi d’intrants sont détruits, conservés ou
retournés selon ce convenu au préalable et selon les lois et
règlements
 Aucune information obtenue lors de l’audit ne doit en principe être
divulguée.
 Audit de conformité environnementale
CONTENU DU RAPPORT D’AUDIT (B)
PLAN DU RAPPORT

1. INTRODUCTION
Historique et description sommaires des activités de l’entreprise et du
domaine d’audit
2. RENSEIGNEMENTS GÉNÉRAUX
Audité, objectifs, critères, portée, normes et documents de
références, équipe d’audit, dates, langue et plan d’audit, résumé
3. RÉUNION D’OUVERTURE
Date, présence et points de discussions
4. OBSERVATIONS / COMMENTAIRES
Preuves et constats sur les 5 exigences de la norme
5. RÉUNION DE CLÔTURE
Date, présence et points de discussions
6. COMMENTAIRES GÉNÉRAUX
Points forts, points faibles
7. RECOMMANDATIONS
Atteinte des objectifs de l’audit et recommandations mise en place
des mesures correctives
8. ANNEXES : tableau des lois, programme prévention, protocole, liste de
contrôle, plan d’audit, listes des participants, photos et autres documents
 Audit de conformité environnementale
EXEMPLE DE RAPPORT D’AUDIT (B-F)

ANNEXE 1

PLAN DU RAPPORT

 RESUME NON TECHNIQUE

 CADRE JURIDIQUE ET INSTITUTIONNEL
 PRESENTATION DU PROMOTEUR
 DESCRIPTION DES ACTIVITES
 BILAN DES ANALYSES ET EXAMENS
 CONCLUSION ET RECOMMANDATIONS
ANNEXES : RENSEIGNEMENTS GENERAUX
 dates et durées de réalisation de l’audit ;
 composition de l’équipe d’audit ;
 personnes rencontrées et leurs fonctions ;
 déclaration de confidentialité ;
 liste de diffusion du rapport d’audit
 Audit de conformité environnementale
5.3. SUIVI DE L’AUDIT

Clôture des non-conformités

Visites de suivi
 S’assurer que
 Les actions correctrices sont bien mises en place par l’audité
 Les échéances sont respectées
 Les actions correctives sont efficaces
 Sont effectuées par
 Le client
 L’organisme de certification
 L’auditeur initial
 La fréquence est annuelle avec la majorité des organismes de
certification

Archivage des enregistrements

 Audit de conformité environnementale
5.4. RESUME DES ACTIVITES CLASSIQUES D’AUDIT

Déclenchement de l’audit
• Nomination d’un responsable
• Détermination des objectifs, champs et Revue des documents
critères de l’audit
• Détermination de la faisabilité de l’audit
• Constitution de l’équipe
• Établissement du 1er contact avec l’audité Préparation des activités d’audit sur site
• élaboration du plan d’audit
• Attribution des tâches au sein de l’équipe
• Préparation des documents de travail

Activités d’audit sur site

• Réunion d’ouverture
• Communication
• Recueil des informations
• Constats et conclusions
• Réunion de clôture

Suivi de l’audit Préparation, approbation et

diffusion du rapport d’audit
Clôture de l’audit
 Outils
6. OUTILS

Quelques outils utilisés lors de l’audit environnemental:

• Plan d’audit
• Protocole d’audit
• Liste de contrôle
• Questionnaire
 Outils
PLAN D’AUDIT
PLAN D’AUDIT Organisme : (Nom de l’audité) Numéro de dossier :
ENVIRONNEMENTAL
Numéro de la révision du plan : 01 Page 1 de 2

Commanditaire :

Adresse de l’audité :

Objectifs et critères de l’audit: Équipe d’audit :

Portée de l’audit : Date prévue d’audit :

Normes de référence : ISO 14001-

Langue de travail : Français Documents de référence :
1996 & ISO/DIS 14015-2000

Diffusion du rapport d’audit : (destinataires de l’original, des copies et Date prévue de sortie du rapport
lieu d’archivage) d’audit :

Exigences particulières en matière de confidentialité :

Plan d’audit préparé par : (et qualité) Date :

 Outils
PLAN D’AUDIT
PLAN D’AUDIT Organisme : (Nom de l’audité) Numéro de dossier :
ENVIRONNEMENTAL
Numéro de la révision du plan : 01 Page 2 de 2

Plan d’audit accepté par: ___________________________________

Date :

Lieu Date Heure Secteur/Activité auditeurs Répondants

Réunion d’ouverture et visite des usines………………….

Revue des activités administratives (4.2, Politique &
4.6, Revue) ………………………………………………….
Revue des activités de développement ( 4.3,
Planification & Site)………………………………………
Revue des activités de fonctionnement (4.4, Mise en
oeuvre) ………………………………………………………..
Structure organisationnelle (4.4.1)………………………..
Formation (4.4.2) ……………………………………………………
Préparation des résultats d’audits (réunion des
auditeurs)………………………………………………….
Réunion de clôture, synthèse de l’audit……………….

Note : Plan à réviser après le déroulement de l’audit en fonction des répondants présents et de la durée effective de l’audit.
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

Document guide de collecte d’informations, de recueil de

constats d’audit et de documentation comportant :
• Page de garde
• Tableau des lois et règlements environnementaux en
vigueur dans le pays
• Section introduction
• Section Compréhension des systèmes et procédés
• Section Évaluation du site et des opérations
• Section Essai et vérification
• Section Résumé des résultats d’évaluation
• Section Conclusion et recommandations
• Annexes
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

PAGE DE GARDE
• activité
• nom de l’audité
• nom de l’auditeur
• staff technique
• indications sur les référentiels visés
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

TABLEAU DES LOIS & REGLEMENTS ENVIRONNEMENTAUX

EN VIGUEUR DANS LE PAYS DE RESIDENCE DE L’AUDITE

DISPOSITIONS LEGALES REGLEMENTS TITRE & AUTORITES DESIGNEES

APPLICABLES

Loi n° 98-030 Loi cadre sur l’environnement en République

12 février 1999 du Bénin

Arrêté interministériel N° Réglementation des activités de collecte,

069/Misat/Mehu/Ms/Dc/De/Datc/ d’évacuation, de traitement et d’élimination
Dhab - 1995 des matières de vidange en République du
Bénin
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

SECTION A : INTRODUCTION
• Rappeler que le présent protocole sert de document de référence
pour la conduite de l’audit environnemental
• Dire à quoi il servira : il fait état des procédures à suivre pour
comprendre, documenter et évaluer les pratiques environnementales
des usines et contient les éléments de base à vérifier.
•C’est le guide des auditeurs au cours de l’examen des
renseignements pertinents à la compréhension des systèmes et des
procédés, et il sera utilisé pour appuyer et valider les conclusions du
rapport d’audit.
• Complémentaire aux listes de vérification, aux questionnaires
d’entrevue et de collecte d’information ou de données à utiliser
également au cours de l’audit, il ne les remplace pas.
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

SECTION B : COMPREHENSION DES SYSTEMES DE GESTION ET

DES PROCEDES
• Rappeler dans le cadre de cet audit environnemental ce que les
auditeurs doivent comprendre : le fonctionnement de l’audité en
matière de gestion des activités, installations, etc.
• Indiquer comment la documentation de ces choses se fera et ce
qu’il faut examiner : identification des sources de pollutions associées
ou issues des procédés, respect des normes, consommation des
ressources naturelles relatives aux matières premières et à l’énergie
utilisée pour le fonctionnement, tenue des registres et des rapports
relatifs à l’environnement, etc.
• etc.
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

SECTION C : EVALUATION DU SITE ET DES OPERATIONS

• Indiquer clairement ce que les évaluateurs feront sur le site
• observer, analyser, réaliser des prises de vue, prélèvements et des
tests si nécessaires ou les recommander,
• examiner toutes les informations, données et documents (plans,
schémas, relevés, procédure, instructions, etc.) pour déterminer les
impacts environnementaux liés aux activités de l’audité, tant à
l’intérieur qu’à l’extérieur. Les preuves recueillies et les constats faits
devront permettre d’évaluer le respect de la législation
environnementale en matière de pollution, l’efficacité des mesures de
sécurité des employés et l’efficience des procédés.
• Faire mention de la stratégie d’évaluation : entrevues, revues des
documents et des enregistrements, essais et vérifications d’informations
ou de données.
• Préciser le contexte de l’audit en relation avec le principe
d’échantillonnage où, l’absence de non-conformité identifiée au cours de l’évaluation ne
signifie pas qu’il n’en existe aucune. Les représentants de l’audité sont priés de prendre en compte
les non-conformités qu’ils pourraient découvrir eux-mêmes pour améliorer la performance
environnementale de leur usine.
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

SECTION D : ESSAI ET VERIFICATION

• Identification des sources de pollution : liste des zones
prioritaires d’évaluation, des points d’émission et de rejets, des
matériels de prévention de la pollution (matériel de dépollution)
• Approbations, ordonnances et respect des normes : liste
des lois, règlements, arrêtés municipaux, autorisations (certificats
et permis) qui régissent les activités et l’exploitation des usines
• Source énergétique et plan d’urgence : liste des matières
premières, des énergies utilisées et des moyens d’urgence
environnementale et de capacité de réaction
• Tenue de registres, présentation des rapports et pratiques
antérieures : liste des registres et des rapports maintenus,
rechercher les informations sur l’historique des activités des
usines pour les problèmes environnementaux passés
• Gestion administrative et du personnel : Faire le point des
activités de la direction générale, de ventes et de mise en marché
des produits, d’acquisition des biens et des services, de
recrutement et de formation du personnel
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

SECTION E : RESUME DES RESULTATS D’EVALUATION

• Preuves ou mesures prises et conclusion sur la conformité
à l’égard de chaque point du protocole
• Évaluer les observations et les preuves recueillies relativement à
chaque point du protocole pour décider de la conformité ou la non-
conformité des activités auditées.
• Valider avec le représentant de l’audité tout point de non-conformité,
lui fournir les explications et les mesures correctives requises par la
législation, les normes ou les codes de bonne pratique, s’il y a lieu, et
le noter sur le rapport préliminaire.
• Dresser la liste des observations et preuves sur lesquels sont fondés
les résultats de l’audit à présenter à la réunion de clôture aux
responsables de l’audité.
• Examiner tous les cas d’exception avec les personnes compétentes en
la matière pour interpréter les préoccupations environnementales et
les conséquences économiques et commerciales relatives à la
performance environnementale évaluée.
 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

SECTION F : CONCLUSION
• Rappel de ce à quoi devait servir le protocole
• permettre de recueillir les informations sur : paramètres
organisationnels et de localisation des usines, paramètres légaux (lois
et règlements en vigueur), procédures et pratiques des usines,
composantes des systèmes de gestion et de contrôle, encadrements
internes et les bonnes pratiques des usines
• va servir de document de travail aux auditeurs et experts et les
annexes complétées, y compris les listes de vérification relatives au
SME, ISO 14001, constituent les rapports de terrain qui vont permettre
d’interpréter les résultats obtenus et d’évaluer la performance
environnementale des usines.

• Dater et signer le protocole

 Outils
PROTOCOLE D’AUDIT (EVALUATION)

ANNEXES
• Listes des pièces justificatives
• Gestion des émissions atmosphériques
• Gestion de l’eau et des eaux usées
• Gestion des déchets solides et dangereux
• Gestion des produits chimiques et substances toxiques
• Plan d’urgence et capacité d’intervention
• Site et milieu naturel
• Santé et sécurité des employés
• Gestion des ressources naturelles (énergies et matières premières)
• Gestion administrative et du personnel

• Autres pièces
• Types d’informations, documents et sources à considérer
• Éléments types à observer
• Personnes types à interroger
 Outils
EXEMPLE DE LISTE DE PIECE JUSTIFICATIVE

1.Liste des pièces justificatives – Gestion des émissions atmosphériques

Installation :____________________________ Date : _____________________

Auditeur & Experts : _________________________________________________

Numéro de Pièce Description Commentaires

P1: PAC 2010 Magasin de stockage Émission de poussière

 Outils
LISTE DE VERIFICATION

Outil permettant de vérifier et de documenter la mise en place

des 5 éléments du SME chez l’audité.

Il comporte
• Page de garde
• Les exigences de SME, les observations et preuves, les
résultats et les mesures correctives
 Outils
LISTE DE VERIFICATION

Page de garde comporte:

• Le ou les référentiels
• L’audité et sa localisation
• Le lieu de déroulement de l’audit
• Les noms et postes des auditeurs
• Les dates
• Les noms et postes des responsables de l’audité
 Outils
LISTE DE VERIFICATION

Liste de vérification de politique environnementale en regard des exigences

de SME, ISO 14001 : 2004
Exigences de SME Observations Résultats Mesures
et preuves (NC–AD–SO) correctives
Appropriée à la nature, à la dimension Pas de politique NC Établir une politique
et aux impacts des activités de l’audité environnementale mais de environnementale
directives verbales

Comporte un engagement
d’amélioration continue et de
prévention de pollution
Comporte un engagement de
conformité aux exigences légales
applicables, etc.
Donne un cadre pour l’établissement et
l’examen des objectifs et cibles env.
Documentée, mise en œuvre et tenue à
jour
Communiquée à toute personne
travaillant pour ou pour le compte de
l’audité
Disponible pour le public

Légende : * Les résultats sont consignés de la façon suivante :

NC : non conforme, n’est pas mentionné de façon explicite ou formulation partielle
AD : adéquat, conforme ou couvre l’exigence de SME
SO : sans objet, ne concerne pas les activités de l’organisation
 Outils
QUESTIONNAIRE
BESOINS EN INFORMATIONS
A.- QUESTIONNAIRE D’EVALUATION ENVIRONNEMENTALE
1. Politique environnementale
Existence d’une politique ou de directives écrites ou non

2 Planification environnementale
Connaissance et maîtrise des impacts, historique du site, programme de
gestion environnementale et structure organisationnelle, dispositions
diverses pour l’acquisition des compétences environnementales

3. Gestion de la communication
Réseaux de communication existants, mécanismes de communication
interne et externe, part de la communication environnementale ?

4. Documentation
Procédures et opérations de gestion ainsi que leur mise à jour y compris la
mise en relief de l’environnement dans manuel de gestion

5. Fonctionnement
Lignes directrices sur l’exploitation de l’unité dans ses différentes
opérations
 Outils
QUESTIONNAIRE

6. Plan d’urgence et capacité de réaction

7. Activités de soutien
Acquisition des machines et équipements, maintenance des équipements,
santé et sécurité du personnel, gestion des résidus et des émissions
(gestion de l’environnement de travail), étalonnage des équipements
de mesure et de contrôle des émissions et rejets, marketing,
identification et traçabilité (possibilité de retracer l’itinéraire des
mauvaises graines de coton surtout au niveau des intrants)

8. Activités de mesurage et de contrôle

Respect des directives et fonctionnement efficace de l’unité, les contrôles
périodiques et la gestion des non conformités, actions correctives et
efficacité, existence d’actions préventives

9. Dossiers et rapports (enregistrements)

Lieu, durée de conservation des dossiers et rapports relatifs à
l’environnement, santé et sécurité du personnel
 Outils
QUESTIONNAIRE

10. Audits
Politique d’audit et qualification des auditeurs

11. Revue de direction et amélioration continue

Tenue de réunions au plus haut niveau et questions
abordées

B.- ZONES PRIORITAIRES D’EVALUATION PAR USINE

1.- Site et infrastructures
2- Gestion des matières et des pratiques
3- Eaux de surface et des égouts
4- Qualité de l’air
5- Sol et eaux souterraines

C.- SOURCES DE POLLUTION ENVIRONNEMENTALE

Eau, air, sol, bruit (autres nuisances)
 Conclusion
MERCI DE VOTRE
ATTENTION!