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PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

ENTREVISTA Gestin de Riesgo

TEMA Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

PREGUNTAS FRECUENTES Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO? Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del negocio?

CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y/U OBSERVACIONES

Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes (produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)

Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las reas operativas en la implementacin y mantencin del SGS&SO? Cmo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la organizacin, para la implementacin y mantencin del SGS&SO?

Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o la Justicia del Trabajo enfermedades profesionales existentes en la organizacin? Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART / JSA; APP; HAZPOP; etc.) Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros, evaluacin y control de riesgos? Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso? Analizar Estadsticas incidentes e indicadores de accidentes e

Se solicitar estadsticas de incidentes y enfermedades profesionales Cul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de incidentes? Cmo se incidentes? organizan los equipos investigadores de

Analizar proceso de Investigacin de Accidentes e Incidentes

Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes? Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas? Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos incidentes? Verificar registros de comunicacin oficial de los Cmo y en qu tiempo se informa a la autoridad de los Accidentes de Trabajo segun Ley 16.744 y D.S 72/132 incidentes ocurridos? Verificar existencia de Comits Paritarios y su funcionamiento

Cul es la participacin de los Comits Paritarios en el SGS&SO? Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de los Comits Paritarios?

Verificar metodologa para establecimiento de Mapas de bajo qu consideraciones se han elaborado los planes de Evacuacin y sealizaciones de emergencia evacuacin? cules son las exigencias definidas para la sealizacin de emergencias?

ENTREVISTA

TEMA

PREGUNTAS FRECUENTES

N/C

Observacin

Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional qu informacin es analizada para la definicin de los e informes para gerencias programas de higiene ocupacional? a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene ambiental? cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso de tener valores que excedan los lmites permisibles? Verificar la metodologa utilizada para definir espacios de bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo? transito; Lay Outs; Sealizacin; Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de sealizacin? Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento, recursos disponibles, necesidades)

cmo estn conformadas las brigadas de emergencia? cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los integrantes de estas brigadas?

cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia? cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias? quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de no entregar los resultados planificados? Direccin y Gerencia Implementacin de un Sistema de Gestin de S&SO Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) Qu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la Especificacin OHSAS 18001? Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO? Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del negocio? Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional Cmo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qu informacin se toma en consideracin para la definicin de estos? Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos en los distintos niveles jerrquicos de la organizacin? Verificar asignacin de recursos y seguimiento de objetivos e indicadores de gestin Qu recursos se han asignado para la implemntacin de este proyecto? Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los objetivos y metas? Con qu frecuencia se realiza este seguimiento? Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Con qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte Ocupacional y Medicina Ocupacional dentro de la a las reas operativas en materias de S&SO? Organizacin Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o la Justicia del Trabajo enfermedades profesionales existentes en la organizacin?

ENTREVISTA

TEMA

PREGUNTAS FRECUENTES Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y cules son los temas que se analizan en esta revisin?

N/C

Observacin

Revisin Gerencial

Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) Cmo participa el rea en el cumplimiento de la Poltica de SSO? Cul es la estructura definida para el rea de Salud Ocupacional?

Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional adentro de la Organizacin (Capacitacin / especializacin y Nlo de miembros del equipo, etc..)

Qu competencias se han definido para el personal del rea? Cules son las responsabilidades definidas para los distintos cargos? Cules han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de enfermedades profesionales?

cules son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente? Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a futuro la repeticin de los casos? respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como necesarias para amntener bajo control la situacin? Cmo incide la duracin de la jornada de trabajo, el sistema de turnos en la seguridad y salud ocupacional del personal? de ser afirmativa la respuesta qu acciones concretas han llevado a cabo resolver este tema? al realizar un anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin de estos aspectos para la generacin del accidente? cmo conjunan la productividad con estos otros factores? bajo qu criterios se define el Programa de Salud Ocupacional? Analizar s el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideracin los resultados del Programa de Higiene Ocupacional cmo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los resultados del programa de hiegiene industrial? quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin? cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas? con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para establecer ese intervalo? Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el personal en proceso de contratacin? EXMENES MDICOS X FUNCIN Preocupacionales cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades propias del individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las exigencias en el puesto de trabajo?

Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de Puestos de Trabajo) Salud Ocupacional

Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros)

EXMENES MDICOS X FUNCIN Preocupacionales en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cmo se rescat la informacin respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto? Peridicos

Cambio de funcin Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las especificas para rea cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?

Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes (produccin, administrativa, reas de apoyo, cul es la estructura organizacin definida? etc..) cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el personal que se encuentra en proceso de contratacin? cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de capacitacin? cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas capacitaciones? quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos programas de capacitacin? Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica otros) y las especificas para rea de SSO? cul es el mecanismo para identificar la legislacin de SSO? existen otros acuerdos suscritos por la organizacin? Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de actualizacin de la legislacin? Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo, etc.) cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin? Consejera Jurdica cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones? Proceso de comunicacin para responsables y Autoridades qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu periodicidad se ha establecido? los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin? cada cunto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del cumplimiento de esta legislacin? existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o accidentes en proceso? cmo las estn atendiendo? se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos , materiales o servicios? Verificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de servicios (adjuntos contractuales de SSO)

Desarrollo Humano, Capacitacin Analizar proceso de contratacin de personal y competencias mnimas necesarias

Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un checklist con las pricipales leyes)

Monitoreo de conformidad legal (cmo, cundo, quin, etc.)

Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales

Verificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de servicios (adjuntos contractuales de SSO)

cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?

Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion peligrosos y otros de condiciones de trabajo Area Abastecimiento, Bodegas y Contratacin Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuicin para reas usuarias el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de la organizacin? cul es la distribucin de estas hojas de seguridad?

qu exigencias se han definido para la adquisicin de EPP? Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislacin sobre el tema

cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias? se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP? cul es el esquema de trabajo de los comites paritarios?

cul es el programa de trabajo elaborado para el comit? Organizacin y participantes de Comits Paritrios cul es la frecuencia establecida para las reuniones? Representante de Trabajadores y Area de Comunicaciones cmo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos tomados en las reuniones de comit? qu interaccin existe entre los miembros del comit paritario y las necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo? cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas? cmo se relacionan el comit paritario y los sindicatos? existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas? qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? Area de Produccin Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? se han definido criterios respectos a los temas a tratar?

Respuestas de consultas de trabajadores

Interaccin con Sindicatos

Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de disminucin o control de los riesgos

Area de Produccin Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores? Verificar las condiciones de propios y contratistas trabajo de empleados trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones de trabajo existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas? qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores? Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros? Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades ocurran (Controles Operacionales)? Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin) Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia? Trabajadores Propios o Verificar conocimiento de su entorno de trabajo Colaboradores Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias? Cmo comunica sus inquietudes de S&SO? Cul es el mecanismo de respuesta establecido y en qu plazos se entregan estas respuestas? Cules han sido los ltimos casos o inquietudes reportadas por usted?

Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de disminucin o control de los riesgos

Area de Mantencin, Servicios

Quines son sus representantentes en materias de S&SO?

ITEM

PREGUNTAS Cules son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestin, para los siguientes temas? - Planificacin de procesos - Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos - Identificacin de Requisitos Legales

Registros o Documentos Asociados

Notas Auditor

NC

Observ.

O.M

Evidencia o Hallazgo

Preguntas de Carcter - Gestin de Hallazgos General - Objetivos, metas y programas de S&SO Con base a cal informacin son definidos los indicadores de gestin de los procesos, que se incorporan alos tableros de gestn? Cmo est definido el seguimiento a estos indicadores de gestin? En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestin, qu responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?

4.3.1

existe procedimiento para ejecutar esta actividad?

Identificacin de Qu registros mantiene de este proceso? Peligros y evaluacin de Riesgos Qu criterios establece el procedimiento para la asignacin de la clasificacin del riesgo? Qu acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos? Cmo atiende la Divisin la identificacin de peligros en nuevos proyectos? Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades profesionales? Cul es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) rea(s)? Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los riesgos criticos/intolerables? Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de evaluacin de riesgos? Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el proceso? Cmo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias? dentro del proceso de evaluacin de riesgos, se considera la identificacin de peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operacin? existe el procedimiento requerido por la especificacin OHSAS 18001? Cmo accesa al marco regulatorio aplicable a su rea ? Cada cunto tiempo se actualiza esta informacin? Cmo se le informa de estas actualizaciones? los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin? Cmo se difunden al interior del rea las modificaciones del marco regulatorio?, Hasta qu nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio? Cul es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el rea? De acuerdo a estos resultados, que plan de accin esta llevando a cabo para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones, responsables, plazos y recursos asignados) Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio?

4.3.2

Requisitos Legales

Lista Verificacin Ohsas 18001

Existe una metodologa definida para la definicijn de objetivos, metas y programas de gestin de S&SO? Cul es la informacin que se toma en consideracin para la definicin de objetivos de S&SO? para la definicin de programas de gestin de S&SO, que elementos debo considerar o consultar? Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del rea que se est auditando. Objtivos Metas y Cmo es incorporado el marco regulatorio en la definicin de objetivos Programas de Gestin metas y programas de gestin de S&SO? de S&SO Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de SySO para alcanzar los objetivos planteados R-110S 4.3.3 - 4.3.4 Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas? En caso de incumplimiento qu acciones se llevan a cabo y cmo se reflejan o registran en el sistema de gestin? 4.4.5 Cmo se accede a la documentacin del sistema de gestin de S&SO? Existe un listado de documentos? Documentos y Control de Documentos Cmo se difunden los cambios al interior del rea? Cmo evidencia la realizacin de esta difusin? En caso de distribuir documentos en papel, cmo mantiene el conytrol de esta documentacin? los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos evaluados? cmo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en los procesos, actividades reas donde se identific los peligros? estos controles estn presentes en las actividades realizadas por EE.CC.? (debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo, entrenamientos, sealetica, mantenciones, etc.) 4.5.2 Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos? Este procedimiento exige un anlisis de causa para todos los hallazgos? Quin es el responsable de realizar este anlisis de causas? Quin y bajo qu criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto a los responsables y plazos de implementacin? Quin es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las medidas tomadas? Qu registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGC-GRL-P-016? Cul es su matriz de identificacin de registros?

4.4.6

Control Operacional

Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas, Preventivas (slo para Hallazgos de Auditorias Corporativas)

4.5.3

Registros y Control de Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la Registros seccin verificacin de los distintos procedimientos

Registros o Documentos PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS Asociados 1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o enfermedades que se podran desencadenarse a partir de dichos peligros. 2. Cul es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)? 3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin) 4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia. 5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias

Notas Auditor

NC

Observ.

O.M

Evidencia o Hallazgo

Lista Verificacin Ohsas 18001