Dernière révision le : 05/10/2010

Référence : 1200-Proc. audits internes-Rev.0

PROCEDURE AUDITS INTERNES

DIFFUSION INFORMATIQUE : M:\1000 Qualité et amélioration\1200 Procédures – instructions

DIFFUSION A POSTE : non

SOMMAIRE

1. OBJET ............................................................................................................................................................ 3
2. DOMAINE D’APPLICATION................................................................................................................ 3
3. TEXTES DE REFERENCE ..................................................................................................................... 3
4. DEFINITIONS, ABREVIATIONS......................................................................................................... 3
5. EXPLICATIONS ......................................................................................................................................... 4
6. LOGIGRAMME .......................................................................................................................................... 5
7. DOCUMENTS ASSOCIES ....................................................................................................................... 6

Rédaction Revue Revue et approbation

Responsable de la subdivision
Directeur adjoint Directrice
qualité statistiques
 EVOLUTION DU DOCUMENT

Révision Date Descriptif de l’évolution

0 05/10/2010 Document initial

1200-Proc. audits internes-Rev.0 Page : 2/6

 1. OBJET

La présente procédure définit les modalités de planification, de déclenchement, de réalisation et de suivi

des audits qualité internes.

L’audit interne a pour objectif :

- de vérifier l’efficacité des processus
- d’évaluer l’efficacité du système de management de la qualité
- de vérifier la conformité des procédures et des pratiques

2. DOMAINE D’APPLICATION

Cette procédure s’applique à tous les processus et toutes les activités de notre organisme.

3. TEXTES DE REFERENCE

Norme NF EN ISO 19011 : 2002 : « Lignes directrices pour l’audit des systèmes de management de la
qualité et/ou de management environnemental »

Norme ISO 9001 v.2008, chapitre 8.2.2 : audit interne

4. DEFINITIONS, ABREVIATIONS

Définitions :

Non-conformité : non satisfaction d’une exigence spécifiée.

Action corrective : action visant à éliminer la cause d’une non-conformité ou d’une situation indésirable
rencontrée.

Action préventive : action visant à éliminer la cause d’une non-conformité potentielle ou d’une situation
indésirable détectée.

Abréviations :

AC : action corrective,
AP : action préventive,
At : audité,
Au : auditeur,
COP : responsable de centre opérationnel,
RQ : responsable qualité,
RS : responsable de subdivision,
SMQ : système de management de la qualité.

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 5. EXPLICATIONS

Étape 1 : Programmation
Le programme d’audits est réalisé une fois par an entre le responsable qualité et les auditeurs internes
(tableau suivi des audits). Les auditeurs ont ensuite la responsabilité de planifier exactement leurs audits et
de communiquer l’information au responsable qualité.

Tous les processus du SMQ sont audités au moins 1 fois tous les 3 ans. Cependant certains thèmes
peuvent nécessiter des audits plus réguliers.

La programmation des audits est fonction :

- de la nature, de la complexité, de l’importance des activités soumises à audit
- du résultat des audits précédents
- de l’importance des modifications apportées au système de management ou au fonctionnement de
l’organisme
- de l’évolution des normes, lois et autres exigences réglementaires et contractuelles

Étape 2 : Définition du planning d’audit

Environ 15 jours avant la date prévue, l’auditeur, en concertation avec les audités, définit le planning
d’audit (site, horaires, personnes à convoquer, documents à préparer).

Étape 4 : Conduite de l’audit

Les audits internes sont réalisés par des personnels formés à la technique d’audit et reconnu compétents
(diplôme IRCA idéalement). L’auditeur doit être indépendant de l’activité auditée et ne doit présenter ni
parti pris ni conflit d’intérêt. Les audits peuvent éventuellement être sous-traités à un organisme
compétent et qualifié.
Les principales phases de l’audit sont :
- la réunion d’ouverture
- les entretiens avec les audités pour le recueil d’informations et de preuves
- la détection d’écarts, d’opportunités d’amélioration mais aussi de points forts
- la réunion de clôture

Étape 5 : Existe-t-il des NC ?

L’auditeur évalue, aux vues des réponses apportées par l’audité, s’il existe un écart vis-à-vis d’une exigence
de la norme, de la politique et du SMQ.

Étapes 6 et 7 : Rapport d’audit

Le rapport d’audit et les fiches d’amélioration éventuelles sont transmis à l’audité et au responsable de
service concerné ainsi qu’au responsable qualité.

Étape 10 : AC efficace ?
La mise en œuvre et l’efficacité des AC est suivie par le responsable qualité à l’aide du tableau « Suivi des
audits ».
Elle est également vérifiée par l’auditeur lors des audits ultérieurs.

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 6. LOGIGRAMME

Moyens, documents,
R D V P I Activités
enregistrements

RQ
Au
At 1. Programmation des audits Suivi des audits

Au At 2. Définition du plan d’audit Planning d’audit

3. Préparation de l’audit Analyse des documents

Au
Préparation du questionnaire

Au At 4. Conduite de l’audit Entretiens

non
5. Existe-t-il
Au des NC ? Rapport audit
6
oui

At 7. Rédaction fiches Rapport audit

Au RS/COP d’amélioration et rapport Fiche d’amélioration
RQ d’audit Procédure NC AC/AP

At 8. Recherche des causes &

mise en œuvre des actions Fiche d’amélioration
RS/COP

Au 9. Vérification de la mise en Rapport audit

RQ œuvre des actions Fiche d’amélioration

non
10. AC
efficace ?
Rapport audit
RQ
Fiche d’amélioration
Au 8
oui Suivi des audits

V : Vérifie D : Décide I : Est informé R : Réalise P : Participe

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7. DOCUMENTS ASSOCIES

Tableau de suivi des audits

Rapport d’audit

Fiche d’amélioration

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