CAPTULO 7: El Crimen organizado y el Sistema Procesal Penal Colombiano: Un esfuerzo de medicin 1

Diana Esther Guzmn Rodrigo Uprimny Yepes

El crimen organizado es un tema de gran inters desde diferentes puntos de vista y para diferentes instancias. El estudio de sus manifestaciones y la persecucin penal de las mismas constituyen temas centrales tanto para los Estados y sus instituciones, como para la literatura penal, criminolgica y sociolgica. Sin embargo, son pocos los elementos de su estudio e investigacin en torno a los cuales parece haber consenso. De hecho, la constatacin que emerge con relativa claridad de la literatura disponible es que se trata de un fenmeno particularmente complejo, mal estudiado y con problemas de abordaje (de la Cuesta: 2001). Por eso, aunque existe abundante literatura al respecto, es mucho lo que queda por decir y sobre todo, por clarificar. En este escenario, uno de los temas que resultan ms interesantes tiene que ver con el eventual impacto que puede tener el sistema judicial en esta forma de criminalidad. Este tema es especialmente importante porque a pesar de las discusiones tericas que se puedan generar y a lo difcil que pueda ser su comprensin, este fenmeno tiene manifestaciones en la realidad de la mayora de las sociedades del mundo, y sus efectos son especialmente sensibles. Dos ejemplos pueden ilustrar mejor sus efectos. Por una parte, los dineros provenientes de empresas criminales pueden afectar las economas nacionales y pueden incluso llegar a desestabilizarlas. Por la otra, su accionar permanente y consistente puede llegar a afectar los niveles de criminalidad de una sociedad y la confianza de esta en sus instituciones. Frente a organizaciones criminales especialmente slidas, el Estado tiende a debilitarse y a tener presencias difusas. Un elemento adicional que hace del anlisis del impacto del sistema judicial en la criminalidad organizada un tema interesante es el uso poltico que puede hacerse del trmino crimen organizado y los riesgos que de l se deriva para la democracia y la garanta efectiva de los derechos fundamentales en el contexto de una sociedad democrtica. En efecto, y como se sealar con mayor detalle en un aparte posterior de este artculo, algunos autores consideran que el trmino crimen organizado ha sido utilizado a lo largo del tiempo con fines polticos y/o econmicos determinados. De acuerdo con estas posturas crticas, este uso ha hecho que las continuas luchas que se organizan y desarrollan en contra de esta forma de criminalidad, tienden a estar dirigidas en contra de un listado variable de conductas o fenmenos delictivos, cuya
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Este documento ha sido elaborado en el marco del Proyecto Centro de Observacin del Sistema Penal Acusatorio, financiado por la Unin Europea y ejecutado por el Centro de Estudios de Derecho, Justicia y Sociedad DeJuSticia-. para la Procuradura General de la Nacin. Las cifras que contiene han sido recolectadas en la prueba piloto que se llev a cabo como parte de la ejecucin del proyecto. Por esta razn, tiene una vocacin ms metodolgica que conceptual. Esto es, aborda ante todo el tema de la medicin de la criminalidad y no intenta profundizar, y menos an resolver, los problemas conceptuales y prcticos que se suscitan en torno al tema de la criminalidad organizada.

definicin depende de los intereses dominantes en la sociedad. Esto ha ocurrido con algunas conductas delictivas como el terrorismo, cuyo concepto tiende a variar de acuerdo con los intereses dominantes en un determinado momento. En el caso del terrorismo, hay continuas entradas y salidas del catlogo de conductas y grupos que se consideran terroristas y entonces, continuamente las campaas que pretenden combatirlo, tienden a ser ms amplias y con lmites menos claros. En este documento, aunque se reconoce que la postura crtica expresada puede requerir de mayor sustento emprico para asumirla de manera plena e irrefutable como hiptesis de investigacin, se considera que expresa una idea que puede apoyarse en alguna evidencia emprica relevante y que en esa medida, puede ser importante para el debate. En particular, puede apoyarse en que hasta ahora parece difcil establecer un listado claro de conductas o fenmenos de crimen organizado. As, como ha ocurrido con el terrorismo, no parece existir seguridad plena en relacin con el tipo de conductas que pueden considerarse crimen organizado y la lista tiende a variar tanto en el tiempo, como entre realidades sociales. Este uso genera riesgos importantes para una sociedad democrtica, pues puede propiciar prcticas que desvirten la pretensin de mantener el derecho penal como ltima ratio y por tanto, pueden presentarse prcticas que vulneren derechos fundamentales. As, siendo el sistema judicial el encargado de investigar y juzgar los delitos, el estudio de la accin de ste frente a la criminalidad organizada resulta especialmente interesante y relevante. Si el sistema logra procesar con xito las empresas criminales, pueden generarse dinmicas virtuosas de lucha y reduccin de la impunidad, de generacin de una mejor convivencia ciudadana y de aumento de la confianza de la sociedad en las instituciones. Aunque la relacin entre la efectividad del sistema procesal penal en la persecucin, judicializacin y sancin del crimen organizado y la generacin de la dinmica virtuosa aludida anteriormente no parece ser causal, el anlisis y seguimiento de la relacin entre sistema judicial y crimen organizado sigue siendo especialmente relevante e incluso til. Para abordar un tema como este, el presente artculo parte de un planteamiento relativamente sencillo, pero aparentemente poderoso: El crimen organizado es una categora criminolgica sumamente compleja, que no se corresponde con un fenmeno criminal determinado. Es decir, que no necesariamente resulta suficiente para explicar en la prctica uno o varios tipos penales especficos o una forma de criminalidad perfectamente identificable y diferenciable de otras formas de criminalidad. Esto puede obedecer a mltiples razones, entre ellas y como se ver ms adelante, a las dificultades prcticas que generan las empresas criminales para su identificacin y caracterizacin, o a la existencia de objetivos polticos y econmicos especficos que median el uso de la categora en el campo jurdico. Esta parece ser el planteamiento central de Zaffaroni en el texto titulado El crimen organizado, una categorizacin frustrada, en el cual plantea la importancia de diferenciar entre el crimen organizado como categora analtica y las empresas criminales como fenmeno criminal presente en la sociedad. Con esta idea, por medio de la cual critica el uso del concepto crimen organizado en la criminologa y en el derecho penal, el autor permite generar una forma de distinguir entre los problemas relacionados con el crimen organizado como categora analtica o conceptual y aquellos relacionados con la criminalidad organizada como realidad criminal especfica. De esta

forma, al distinguir entre la categora y el fenmeno criminal, logra sealar las limitaciones de la primera y las dificultades que genera el segundo. En este texto se presenta un breve balance de las principales dificultades que existen para medir y monitorear la forma como el sistema judicial colombiano, y en particular el esquema procesal de tendencia acusatoria, enfrenta la criminalidad organizada. Para esto, el texto toma como referente la distincin propuesta por Zaffaroni, con el fin de resaltar que el crimen organizado constituye una realidad compleja tanto por los problemas que existen en relacin con su conceptualizacin, como por las dificultades ms pragmticas relacionadas con la investigacin y persecucin penal de esta forma de criminalidad. Esta doble complejidad hace de la medicin una tarea difcil, por cuanto toda medicin debe tener como referente una conceptualizacin clara del fenmeno y la comprensin de sus contornos. En este punto resulta fundamental precisar que el objetivo del documento no es realizar un anlisis exhaustivo de estos elementos, sino generar un panorama claro sobre los problemas tanto conceptuales como empricos que puede enfrentar la medicin del fenmeno y su seguimiento, as como presentar una propuesta de indicadores aproximados y factibles en el contexto colombiano, que permitan medir la respuesta del sistema judicial penal a formas organizadas de criminalidad. Para desarrollar los puntos antes enunciados, el documento cuenta con cuatro partes principales que tienen como eje transversal la preocupacin por la medicin de la respuesta del sistema judicial a la criminalidad organizada. En la primera se abordan algunos debates conceptuales y se indican algunos de los elementos prcticos que complejizan tanto la investigacin penal como el seguimiento del fenmeno. En la segunda parte se incluye una breve reflexin sobre formas de medicin de la criminalidad existentes. En la tercera parte se presenta una propuesta de indicadores que permitiran una medicin aproximada de la criminalidad organizada y los primeros resultados obtenidos a partir de la misma. Finalmente, se sugieren algunas conclusiones.

I.

Las principales discusiones y problemas

Una de las distinciones ms comunes en el mbito penal es entre criminalidad organizada y delincuencia comn. Sin embargo, algunos autores sealan que la diferencia conceptual entre una y otra no es del todo clara. Esto se debe, principalmente, como lo seala Gaitn (2006), a que no existe una definicin unvoca de crimen organizado (240) y a que ste trmino ha sido usado con diferentes significados por acadmicos y funcionarios judiciales en diferentes pases (Fiorentini y Peltzman: 1995, 3). En otras palabras, este ltimo parece tener una formulacin terminolgica disputada (De la cueva: 2001, 3), que dificulta su anlisis y genera mltiples problemas para precisar conceptualmente su contenido y alcance. An as, los analistas, los cuerpos de polica y los actores sociales en general siguen utilizando esta denominacin de manera amplia y generalizada, para referirse a ciertas formas de criminalidad, especialmente graves o complejas. Frente a las dificultades que existen en la definicin de la criminalidad organizada, resulta til como se seal anteriormente- utilizar la distincin resaltada por Zaffaroni, entre el o los fenmenos criminales que se verifican en la realidad social y la categora conceptual que intenta englobarlos y facilitar su comprensin. A partir de esta

distincin, es posible abordar la criminalidad organizada al menos desde dos perspectivas que pueden resultar complementarias: una ms conceptual y otra ms prctica y metodolgica. Desde la primera se pueden estudiar y analizar los problemas existentes en torno al crimen organizado como concepto o categora analtica. Desde la segunda perspectiva se pueden identificar y analizar los problemas prcticos que existen en torno a la criminalidad organizada como fenmeno, tanto para su investigacin penal como para su medicin y monitoreo. Estas dos perspectivas pueden resultar complementarias por varias razones. En primer lugar, porque la clarificacin de las discusiones conceptuales en torno al crimen organizado es fundamental para determinar cules son los fenmenos criminales que se pueden considerar como manifestaciones de ste que deben ser investigadas y judicializada en consecuencia y en segundo lugar, porque dicha clarificacin constituye un insumo fundamental para el trabajo de medicin y seguimiento a la criminalidad organizada como fenmeno presente en las sociedades contemporneas. a. Sobre los elementos conceptuales El crimen organizado puede ser considerado como una categora conceptualmente compleja al menos por tres razones. En primer lugar porque en relacin con ella existen mltiples intentos de conceptualizacin, ninguno de los cuales ha logrado generar el suficiente consenso como para convertirse en dominante. En segundo lugar, porque constituye una denominacin que se aplica a un nmero incierto de fenmenos delictivos (Zaffaroni: 1996), que pueden variar de acuerdo con el momento poltico en un pas, o de pas a pas con relativa facilidad. Esto permite enlazar con una tercera razn que emerge de la criminologa crtica. Para esta, la criminalidad organizada es una categora cuyo concepto es ideologizado, en buena medida debido a su uso poltico. Frente a lo primero, resulta importante sealar que existen en la literatura mltiples definiciones de crimen organizado, no del todo coincidentes. Todas ellas identifican diversos elementos a partir de los cuales pretenden caracterizar y conceptualizar el crimen organizado. Algunas conceptualizaciones incluso presentan elementos que al menos a primera vista pareceran contradictorios. As, por ejemplo, mientras que algunos autores parten de la idea de que la criminalidad organizada se caracteriza, entre otros elementos, por la asociacin de varias personas para dedicarse a actividades delictivas que les resulten lucrativas (Ramrez Monagas, citado por Escalante Hernndez: 2005, 27), otros enfatizan en que las organizaciones criminales pueden llevar a cabo tanto negocios lcitos como ilcitos, pues su finalidad principal es obtener rentabilidad econmica (Daz: 2002), para lo cual tienden a utilizar diversas vas y mecanismos, muchos de los cuales no tienen carcter delictivo. Como se aprecia, mientras el primer ejemplo de conceptualizacin no reconoce que las asociaciones criminales -que pueden ser consideradas como crimen organizado- se organizan de forma que pueden tambin llevar a cabo actividades lcitas, la segunda si lo hace. Con el fin de superar los problemas generados por la pluralidad de conceptualizaciones existentes, algunos autores han emprendido el trabajo de revisar las principales definiciones para tratar de construir una nica y ms aceptable conceptualizacin. Frank Hagan (1983), por ejemplo, luego de revisar los trabajos de cerca de (13) trece autores, identific (3) tres elementos que permitiran la definicin de crimen organizado. De acuerdo con su estudio, se requerira de: i) una empresa permanente que pretende obtener beneficios de actividades ilcitas; ii) que sostiene su accin mediante violencia

real, latente o aparente; y iii) utiliza como uno de sus mtodos la corrupcin a funcionarios (citado por Zaffaroni: 1996, 19). Autores posteriores han replicado los esfuerzos de clarificacin a partir de las definiciones doctrinales existentes, obteniendo resultados poco concluyentes, en la medida en que tienden a hacer revaluar los supuestos acuerdos resaltados por Hagan. Esto ocurre con el trabajo de Michael Maltz (1985), en el que se resalta que una definicin aceptable de crimen organizado debe reconocer que sus actividades pueden ser tanto legales como ilegales (citado por Zaffaroni: 1996, 19). De acuerdo con lo anterior, aunque mltiples autores han tratado de precisar cules son los elementos que permiten definir o conceptualizar el crimen organizado y precisar sus alcances prcticos, no existe an un concepto ampliamente aceptado y difundido en la doctrina que oriente adecuadamente las principales discusiones prcticas en torno a este fenmeno. No obstante, se han dado algunos avances en el campo de la conceptualizacin que pueden ser considerados como significativos. En primer lugar, se ha logrado avanzar en la identificacin de algunos elementos que permitiran caracterizar la criminalidad organizada, en torno a los cuales habra cierto grado de acuerdo en la doctrina contempornea, a pesar de que persisten algunas discusiones, como la pluralidad de personas, la organizacin, la permanencia, el uso de la violencia o intimidacin y de la corrupcin (Vase, por ejemplo, Escalante: 2005). En segundo lugar, se cuenta con un concepto normativo internacional de crimen organizado, relativamente reciente, que puede constituirse en un elemento regulador que facilite la reduccin y concrecin de algunas discusiones conceptuales. En efecto, el 29 de septiembre de 2003 entr en vigencia la Convencin de las Naciones Unidas contra el Crimen Organizado Transnacional, en virtud de la cual los Estados que la suscriben reconocen la existencia de una definicin general a partir de la cual estn llamados a orientar sus acciones nacionales e internacionales en la prevencin y persecucin del crimen organizado (vase: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito: 2004). De acuerdo con la Convencin, se debe considerar como grupo delictivo organizado aquel: (G)rupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden material (artculo 2). En esa medida, la existencia de la Convencin permite un acercamiento ms preciso a la criminalidad organizada como categora conceptual, aunque resulta importante recordar que esta se refiere especficamente a aquella que tiene alcances transnacionales 2, y algunos de los elementos conceptuales que establece son an discutidos por algunos sectores de la doctrina. A pesar de la aparicin de una definicin de crimen organizado consagrada normativamente y con vocacin de ser vinculante a nivel internacional, es posible
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En la actualidad, algunos autores sealan que las formas de criminalidad organizada tienden tambin a globalizarse y extender las fronteras de su accionar (Vase, por ejemplo, Tokatlian, J.). Sin embargo, al menos en principio, no resultara del todo adecuado considerar la transnacionalidad como una caracterstica necesariamente ligada a esta categora.

insistir en que el crimen organizado en la actualidad continua siendo una categora conceptual problemtica, a la que se le atribuyen mltiples definiciones no necesariamente coincidentes o complementarias. Al respecto, De la Cueva (2001) afirma que: la pluralidad de caracterizaciones y la diversidad de criterios definitorios pone de manifiesto que todava hoy la criminalidad organizada no deja de ser sino una imagen, una expresin aplicada a diversas realidades que se producen en diferentes momentos y lugares (pg. 89). Frente a lo segundo y tercero, el crimen organizado constituye una categora compleja e incluso problemtica porque, no podra afirmarse que existe un conjunto determinado o determinable- de fenmenos delictivos que puedan considerarse sin discusin como crimen organizado. De esta forma, la definicin de la categora solo sera posible por un acuerdo entre quienes tengan la capacidad de imponer su aceptacin o vinculatoriedadcon vocacin normativa. En esa medida, se trata de un concepto cuya concrecin prctica puede estar sujeta a los intereses polticos y econmicos dominantes en un momento determinado. En otras palabras y como lo afirman algunos autores, su definicin solo podra lograrse por convencin y no por la identificacin de su esencia criminal (Beltrn y Silva: 2006). A continuacin se desarrolla brevemente esta idea, para lo cual, en primer lugar, se explican brevemente las razones por las cuales algunos autores afirman que no existe un referente emprico claro para el crimen organizado y que por tanto, la categora puede llegar a ser irrelevante, y en segundo lugar, se indica que en la prctica lo que parece darse son definiciones convencionales, en cuya elaboracin intervienen intereses polticos y econmicos que determinan su mutabilidad, haciendo an ms problemtica la categora crimen organizado. Los autores que desarrollan la idea de que el crimen organizado no tiene un referente emprico claro y determinado o una esencia criminal- resaltan que, a pesar de que existe un fenmeno de organizacin criminal, no hay un hecho sociolgico ni jurdico que naturalmente pueda ser reconocido como crimen organizado (Beltrn y Silva: 2006, 282). Lo anterior porque: i) la organizacin no constituye un elemento exclusivo del crimen organizado en virtud del cual se pueda distinguir de otras formas de criminalidad; y ii) no hay tipos penales o hechos sociolgicos que se puedan considerar como manifestaciones del crimen organizado sin discusin alguna. i) En efecto, casi todos los delitos requieren de un mnimo de organizacin o distribucin de funciones- para su ejecucin desde un homicidio cometido por el acuerdo de dos personas, pasando por el hurto callejero en el que participa una pequea pluralidad de personas, hasta la organizacin de traficantes de armas-. Incluso, autores como Gaitn (2006) afirman que todo crimen requiere de organizacin, en mayor o menor medida, pues todos necesitan de cierta planeacin para su ejecucin, aunque no siempre se trate de organizacin en sentido formal. En esa medida, si todos o un buen nmero de delitos- requieren de organizacin para su ejecucin, este elemento dejara de ser relevante para determinar qu se puede considerar criminalidad organizada. En particular porque sera casi imposible trazar lmites claros entre sta y la delincuencia comn, que tambin implica formas de organizacin. ii) As mismo, resultara difcil afirmar que existen hechos sociolgicos o jurdicos que siempre que se verifiquen, y sin discusin alguna, puedan considerarse una manifestacin del crimen organizado, pues los elementos que permitiran caracterizar esta categora son comunes a otras formas de delincuencia. En este sentido, algunas de

las caractersticas que parecen ser comunes a diferentes formulaciones terminolgicas de crimen organizado, y que por tanto permitiran identificarla y definirla, como el nimo de lucro (del Cerro J., 2008), la pluralidad de personas y las estructura organizadas y disciplinadas, no parecen suficientes para lograr diferenciarla de otras formas de criminalidad. As, por ejemplo, la pluralidad de personas, como lo seala Zaffaroni (1996), puede ser una caracterstica, pero no diferenciarla de otras formas de criminalidad, pues casi todos los tipos penales admiten formas de participacin, y algunas formas de delincuencia comn tambin podran caracterizarse por la pluralidad de agentes. Por lo anterior, el crimen organizado como categora analtica no solamente resulta problemtica para identificar y diferenciar fenmenos criminales, sino que puede ser irrelevante desde el punto de vista conceptual, pues para que fuera realmente til desde el punto de vista conceptual y analtico, debera permitir diferenciar este tipo de criminalidad de otros fenmenos delictivos. Lo cual no parece lograr en este momento en los ordenamientos jurdicos. Debido a las dificultades conceptuales de la categora crimen organizado, lo que parece ocurrir es que las definiciones que terminan por orientar la prctica de los sistemas judiciales son establecidas a partir de criterios cambiantes. De hecho, para Zaffaroni (2006) y otros criminlogos, los problemas que han dificultado llegar a una definicin clara, precisa y ampliamente compartida de sta categora se pueden explicar por la influencia de intereses polticos y econmicos. En palabras del autor, el organized crime no es un concepto criminolgico, sino una tarea que el poder le impuso a los criminlogos (Pg. 20)3, es decir, su falta de precisin parece obedecer a la existencia de intereses que inciden en la conceptualizacin y que buscan darle cierta especificidad de acuerdo a sus necesidades y no necesariamente a criterios dogmticos slidos. En resumen, el crimen organizado constituye una categora analtica ampliamente utilizada con pretensiones conceptuales, pero con referentes empricos cambiantes, lo cual hace que algunos fenmenos sean considerados en algunos momentos como formas de criminalidad organizada y en otros no, sin una justificacin terica y dogmtica absolutamente slida. Parecera entonces que se trata de una categora poco pacfica. Por ejemplo, aunque en la actualidad se considera al narcotrfico como una de las formas de criminalidad ms graves en el mundo, no siempre ha sido considerado un delito grave que amerite una reaccin social y judicial importante. De hecho, en Colombia, hasta 1973 era de conocimiento de la justicia penal aduanera, los narcotraficantes eran juzgados como contrabandistas y las penas que podan imponrseles eran bajas (Beltrn y Silva: 2006, 282). Esto hace del crimen organizado una categora difcil de precisar y manejar. Aunque como categora conceptual el crimen organizado enfrenta muchos problemas que dificultan su definicin, la existencia de fenmenos criminales con organizacin a gran escala y actividades ilcitas de especial gravedad y sensibilidad social que generan efectos cualitativamente y cuantitativamente distintos a otras formas de criminalidad,
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Para sustentar esta afirmacin Zaffaroni se remonta a los orgenes de la expresin y a los primeros intentos de conceptualizacin. Al respecto seala varios elementos importantes. En particular, que esta categora fue usada por primera vez en Estados Unidos a partir de un discurso ms poltico que criminolgico, y ligada a un paradigma mafioso.

hacen que el tema siga siendo relevante. Por eso, resulta importante analizar otras de sus dimensiones, y entre otras, encontrar formas de hacer seguimiento a la forma como responde a este tipo de fenmenos el sistema judicial.

b. Elementos prcticos y metodolgicos: investigacin y medicin La complejidad de la criminalidad organizada como categora conceptual y como fenmeno se ve reflejada en varios elementos. Algunos autores, por ejemplo, resaltan que las normatividades nacionales carecen de instituciones adecuadas para la investigacin, tipificacin y juzgamiento de las conductas que haran parte de esta forma de criminalidad4. Adicionalmente, la existencia de organizaciones criminales poderosas, capaces de cambiar y ajustar sus patrones de actuacin, genera retos importantes para la investigacin penal e incluso para el seguimiento peridico de las dinmicas de esta forma de criminalidad y de las relaciones de esta con el sistema judicial. En cuanto a la investigacin criminal, esta se puede ver afectada por las dos dimensiones del crimen organizado. En efecto, su definicin misma y la determinacin de cules son las conductas que constituyen formas organizadas de criminalidad, afecta o puede afectar de manera directa a los organismos de investigacin. Esto es as porque dependiendo de lo que se defina como criminalidad organizada, o mejor, de las manifestaciones delictivas que se engloben en ella en un momento determinado, estos organismos pueden centrar y especializar sus funciones o verse sobrecargados y sobrepasados. Estas definiciones, como se mostr en el acpite inmediatamente anterior del documento, no solo no son unnimes desde el punto de vista conceptual, sino que pueden variar continuamente de acuerdo con razones econmicas o de poltica criminal. Adicionalmente, tomando en consideracin la criminalidad organizada como un fenmeno o conjunto de fenmenos verificables en la realidad, resulta importante resaltar que muchos de los fenmenos que podran considerarse claramente como crimen organizado, coinciden con aquellas manifestaciones delictivas que afectan de forma ms sensible a una sociedad, por su capacidad para producir efectos generales y por el tipo de actividades que realiza, as como por la vocacin de permanencia en el tiempo de las estructuras organizativas y disciplinadas. Este es el caso de las mafias y los carteles del narcotrfico. Su modo de operar y la multiplicidad de acciones ilegales y legales que realizan, as como la apelacin a la corrupcin de funcionarios e instituciones, complejizan la investigacin e imponen la necesidad de crear o implementar formas alternativas de acercarse a las mismas para su persecucin penal. Los autores resaltan la importancia de modernizar las estructuras investigativas,
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Del Cerro, J., en una descripcin del sistema procesal penal espaol seala que hasta hace poco ni siquiera exista una definicin legal de grupo organizado, haba sido la jurisprudencia del Tribunal Supremo quien se encarg de diferenciarlo de la simple coparticipacin y que no existe una estructura judicial especializada en delitos relativos al crimen organizado. En Colombia, aunque existe un tipo penal denominado Concierto para delinquir, que se distingue de las figuras de participacin y coparticipacin, no resultan del todo claros los criterios que permitiran distinguir entre una forma de criminalidad organizada y una asociacin para delinquir, que algunos autores intentan distinguir, no solamente por provenir de tradiciones jurdicas distintas, sino porque el primer concepto parecera referirse a formas ms sofisticadas y si se quiere graves de criminalidad.

generando estructuras profesionales, especializadas e interdisciplinarias (Daz: 2002) que centren sus esfuerzos en investigar los casos de forma que permitan identificar y develar las estructuras que los sustentan. En cuanto al seguimiento peridico, ste resulta difcil frente al crimen organizado por las dificultades conceptuales asociadas a este, y los problemas empricos que existen para conocer el alcance y las dinmicas reales de las empresas criminales. En efecto, es importante sealar que el seguimiento peridico y medicin de la criminalidad organizada requiere de indicadores que permitan contar con informacin relevante y peridica. Para su diseo, se requiere de una conceptualizacin previa que permita establecer cules son las facetas o elementos que requieren ser observados y esto resulta especialmente problemtico frente a categoras como la criminalidad organizada, que desde el punto de vista conceptual pueden ser tan complejas. As, teniendo en cuenta que la definicin de indicadores debe obedecer y corresponder a una conceptualizacin que permita llegar a una medicin adecuada del fenmeno, la elaboracin de los mismos representa retos importantes, pues el crimen organizado es una categora cuyo concepto no es unvoco y por el contrario, es muy disputado (De la Cuesta, 2001)5. Adicionalmente, la criminalidad organizada como fenmeno tambin genera problemas para su seguimiento, pues se trata de manifestaciones criminales que tienden a permanecer en la clandestinidad, ocultando los mecanismos que utilizan para llevar a cabo sus acciones criminales. En esa medida, si la investigacin criminal no logra develar las estructuras y dinmicas de las empresas criminales, el seguimiento a las mismas resultara difcil de realizar de manera fidedigna. An si lo que se persigue es saber cul es el efecto del sistema judicial en la criminalidad organizada o la respuesta que le brinda, es difcil establecer indicadores de impacto, pues resulta casi imposible establecer la magnitud y el alcance real de la criminalidad organizada en un momento determinado. Estos retos exigen buscar formas de medicin adecuadas, que reconozcan las dificultades conceptuales y prcticas que subyacen a la criminalidad organizada. En el siguiente apartado del documento se presentan algunas metodologas de seguimiento que pueden resultar adecuadas tomando en consideracin las limitaciones o dificultades existentes.

II. Sobre la medicin del fenmeno: la discusin sobre los Indicadores y algunos ejemplos. Los problemas conceptuales e investigativos que genera la criminalidad organizada se ven reflejados en una evidente dificultad para disear indicadores peridicos, factibles y relevantes que den cuenta de las dinmicas que tiene esta forma de criminalidad en un pas determinado y la accin del sistema procesal penal frente a las mismas. Por esta
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En este sentido, de la Cuesta (2001) seala: Probablemente debido a su misma complejidad e insuficiente conocimiento, la aproximacin conceptual a esta nocin principalmente criminolgica y de formulacin terminolgica disputada, aunque en boca de todos- suscita no pocos interrogantes de relevancia. Por ello, y con independencia de las definiciones propuesta y de la necesidad de un serio enfoque analtico, en la evolucin de la teora del crimen organizado se tiende ms bien a la enunciacin descriptiva de un conjunto de rasgos muy variados y no siempre coincidentes (p. 2).

razn, a nivel internacional tienden a usarse indicadores aproximados o proxis- que permiten generar una visin cercana pero no profunda de la labor del sistema judicial. La criminalidad organizada real - distinguiendo de esta la aparente que se puede conocer por las denuncias que llegan a conocimiento del sistema penal- tiende a no ser evaluada por las dificultades existentes para precisar el alcance mismo de las empresas criminales. A continuacin se muestran algunos esquemas utilizados en otros observatorios para monitorear y evaluar el impacto del sistema penal en la criminalidad organizada. En primer lugar, resulta relevante mencionar el esfuerzo que realiza el Ministerio Pblico de Per frente a la medicin de la criminalidad organizada. Con fondos del Banco Interamericano de Desarrollo BID- cre un Observatorio para hacer seguimiento a la criminalidad organizada, la corrupcin y algunas formas de criminalidad comn. Los principales resultados que produce son publicados en la pgina web de la Fiscala del Per6. Frente a la criminalidad organizada en particular, el observatorio presenta de manera permanente informacin estadstica que permite hacer seguimiento de ciertos delitos especialmente sensibles que requieren de organizacin para su comisin, en todas las etapas del proceso penal que competen a la Fiscala, desde la denuncia misma. Estos delitos son bsicamente cuatro (4): i) terrorismo; ii) trfico de armas; iii) trfico de drogas y iv) trfico de personas. En segundo lugar, Colombia cuenta con una red nacional de observatorios del delito. Financiados por USAID, estos observatorios hacen un seguimiento peridico a diferentes formas de violencia y criminalidad en algunas zonas del pas, con el liderazgo del Centro de Investigaciones Criminolgicas de la Polica Nacional (observatorio del delito, 2008). Aunque su nfasis no es en criminalidad organizada, algunas de las instituciones que conforman la red hacen seguimiento a ciertos delitos que requieren de organizacin para su comisin. Accin Social, por ejemplo, tiene un programa denominado reas para el Desarrollo Alternativo Municipal (ADAM), en virtud del cual, entre otras cosas, hace seguimiento a la criminalidad en materia de extorsin y hurto a automotores. Sin embargo, estas cifras no permiten establecer la respuesta del sistema judicial a estas formas de violencia. Existen tambin otros observatorios que no hacen un seguimiento peridico y permanente, sino estudios especficos sobre las dinmicas de ciertas formas de criminalidad organizada en pases determinados. Otros observatorios, aunque no cuentan con informacin especfica para hacer el seguimiento a la forma como el sistema penal afronta el fenmeno de la criminalidad organizada, cuentan con estadsticas sobre la evolucin de ciertos delitos, algunos de ellos asociados fuertemente a estas formas de criminalidad. Este es el caso de los observatorios sobre la droga y el narcotrfico como los que existen en Chile y Argentina-, en donde se hace un seguimiento de las labores de la polica frente a los delitos asociados. Algunos, como el observatorio de la violencia y la criminalidad, ofrecen datos confiables y reales a partir de indicadores sobre la criminalidad y la gestin de la polica (Observatorio Nacional sobre violencia y criminalidad, 2008). Este observatorio, en general, cuenta con series estadsticas que dan cuenta de la evolucin de la criminalidad en Uruguay, desagregadas
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Al respecto puede consultarse: http://www.observatoriocriminal.gob.pe/estadisticas/info_general_estadisticas.php?iddetalle=256 (consultado el 11 de noviembre de 2008).

por departamento, desde la dcada de los 90, a partir de las denuncias frente a ciertos tipos de delitos. En especial, los delitos contra la vida, como el homicidio y las lesiones personales, delitos sexuales y el hurto. El recorrido anterior muestra que los observatorios de la criminalidad (organizada y comn) tienden a usar como indicadores vlidos para hacerle seguimiento, los reportes de organismos oficiales especializados, como los cuerpos de polica, sobre la ocurrencia de determinados delitos de especial impacto y fuertemente representativos de la criminalidad en una sociedad. Esta forma de medicin es relevante y, aunque no necesariamente da cuenta de la criminalidad real, ofrece informacin interesante y relevante para el anlisis de la criminalidad en una zona determinada.

III.

Propuesta de conceptualizacin para medicin

A pesar de los problemas tericos y prcticos que existen para lograr la medicin de la forma como responde el sistema judicial penal al crimen organizado, esta sigue una tarea importante en un Estado Democrtico, pues podra contribuir en la generacin de insumos confiables para la adopcin de polticas pblicas que contribuyan optimizar la respuesta que ofrece el Estado a estas formas de criminalidad. Adicionalmente, este tipo de medicin y evaluacin continua resulta esencial en un pas como Colombia, afectado por diversas y amplias empresas criminales que tienden a desestabilizar la institucionalidad y a generar un contexto de violencia e impunidad generalizadas. La medicin, en todo caso y a pesar de las dificultades que pueda tener, debe partir de una conceptualizacin del fenmeno que se quiere medir. En este caso, entonces, con el fin de evitar caer en los riegos provenientes del uso poltico del trmino, as como en un inmovilismo terico y metodolgico derivado de los problemas conceptuales asociados a la categora crimen organizado y al fenmeno de las grandes empresas de criminalidad, resulta fundamental partir de una propuesta, aunque sea tentativa y siempre sujeta al debate, de conceptualizacin para la medicin. Este apartado se concentra en avanzar en dicha propuesta. Para esto, el punto de partida es precisamente un doble reconocimiento. Por una parte, el reconocimiento de las fortalezas que tienen muchas de las crticas que se han hecho al concepto de crimen organizado. Por la otra, el reconocimiento de la existencia de realidades criminales que por su extensin o escala tienen efectos considerables e incluso devastadores. Esto permitir convertir las crticas en insumos valiosos para la construccin de la propuesta de conceptualizacin y procurar que esta d cuenta de las realidades criminales cuyos efectos tienen gran extensin. En todo caso, resulta importante precisar que la propuesta que se presenta constituye un avance que pretende aportar en la discusin, pero que debe ser refinado y desarrollado de manera ms sistemtica, para que a futuro permita una slida identificacin no sometida al cambio de criterios- de lo que es y lo que no es crimen organizado. Por ahora es entonces un intento preliminar de conceptualizacin a partir del cual se puedan soportar los intentos de medicin del fenmeno, pero que puede estar sujeto a variaciones posteriores.

La propuesta de conceptualizacin parte entonces del anlisis de los elementos a travs de los cuales se ha intentado precisar el alcance y contenido del concepto crimen organizado, y a partir de dicho anlisis, intenta mostrar que un criterio que puede ser relevante para distinguir esta forma de criminalidad de otras puede estar dado por la magnitud que en la prctica adquieren sus elementos definitorios, como se ver ms adelante. En este sentido, existen cuatro elementos que parecen relevantes para la definicin del crimen organizado. Se trata, en primer lugar, de la divisin del trabajo entre una pluralidad de personas. Los expertos en la materia coincidiran en sealar que toda empresa criminal que pueda ser considerada crimen organizado se caracterizara por la distribucin de tareas entre esa pluralidad de personas y en algunos casos incluso por la especializacin de ciertas funciones, con el fin de hacer ms eficiente la consecucin de los objetivos comunes propuestos. En segundo lugar, un elemento que permitira caracterizar el crimen organizado es la planeacin y planificacin de las actividades. Esto es, para que pueda considerarse que un conjunto de personas cuentan con una autntica organizacin criminal, sus actividades deben ser planificadas con el fin de alcanzar los propsitos trazados. No podra considerarse como crimen organizado aquella pluralidad de personas que cometen delitos mancomunadamente, pero de forma descoordinada e incluso catica. En tercer lugar, una manifestacin del crimen organizado debe caracterizarse tambin por su permanencia en el tiempo, pues este elemento resulta esencial para el fortalecimiento de la organizacin y de hecho, constituye uno de los elementos que lo hacen especialmente sensible o complejo para la sociedad, pues la permanencia contribuye significativamente a que los efectos se extiendan progresivamente en diferentes escalas. No constituira entonces crimen organizado aquel fenmeno en donde una pluralidad de personas acuerda alcanzar un objetivo comn y se organiza distribuyndose funciones, cometiendo un hecho delictivo puntual, que no requiere su permanencia en el tiempo. Finalmente, para que una forma de criminalidad pueda ser considerada efectivamente crimen organizado debe pretender y controlar efectivamente medios de coaccin, lo cual incluye tanto la violencia e intimidacin, como la corrupcin. En efecto, este control es lo que le permite al crimen organizado permanecer en el tiempo a pesar de la competencia con otros grupos delincuenciales, y la persecucin de la institucionalidad, as como monopolizar un negocio criminal y mantener su preeminencia en zonas determinadas. Adicionalmente, los medios de coaccin les permiten tambin mantener la disciplina al interior de su propia organizacin, lo cual parecera necesario para mantener la estructura y las condiciones bsicas para su funcionamiento. Sin embargo, para que estos elementos sean realmente distintivos del crimen organizado, resulta necesario incluir un elemento adicional que parece transversal a los anteriores. Se trata de la escala organizativa. Algunos autores, como Gaitn (2006) sealan que la organizacin es propia de casi cualquier delito. Sin embargo, no todas formas organizativas en la delincuencia tienen la misma escala y consecuencias. La escala organizativa se refiere al grado de organizacin que puede tener un cierto fenmeno delictivo y al nivel de formalidad en la organizacin.

De acuerdo con lo anterior, se considerara que un fenmeno delictivo solo podra ser catalogado como una manifestacin del crimen organizado s rene las cuatro caractersticas enunciadas: divisin del trabajo, planificacin, permanencia y control de los medios de coaccin, siempre que estas se presenten con una gran escala organizativa.

Escala organizativa Caracterstica Divisin del trabajo Planeacin y planificacin Permanencia Control de medios de intimidacin

Baja

Media

Alta X X X X

El anterior cuadro pretende ilustrar que aunque muchos delitos pueden realizarse por una pluralidad de personas, entre las que hay diversas formas de divisin del trabajo, solamente sera una manifestacin del crimen organizado aquella forma de distribucin de funciones y tareas que se haga a gran escala, con formas organizativas relativamente formales y complejas. Esto es, no sera suficiente con que se renan dos personas y acordaran llevar a cabo varias conductas punibles y para esto se dividieran las funciones. Sera necesario que un conjunto ms amplio de personas utilizara formas ms sofisticadas de divisin del trabajo, que podran implicar incluso una especializacin de funciones o mecanismos ms formales de distribucin de dichas funciones. De igual forma, se requerira de formas de planificacin con un alto nivel organizativo y relativamente formalizado. Esto es, sera necesario que la asociacin cuente con mecanismos organizativos sofisticados que le permitan una planeacin y planificacin de actividades altamente efectiva. Adicionalmente, su permanencia en el tiempo debera ser tambin larga, pues este sera un elemento necesario para alcanzar la sofisticacin y escala organizativa altas que caracterizaran esta forma de criminalidad. La idea que subyace a esta propuesta es entonces que si se encuentran fenmenos delictivos con pluralidad de personas, que planean y distribuyen funciones para cometer actividades ilcitas con algunas lcitas-, con el fin de alcanzar objetivos comunes, durante un periodo de tiempo determinado o acotado en el tiempo, entonces no podra catalogarse como un fenmeno de criminalidad organizada, an si pueden utilizar medios de intimidacin y coaccin. Lo anterior, porque la escala de intensidad organizativa del fenmeno no parece especialmente alta y compleja. Y ms especficamente, esta forma de criminalidad no sera cualitativamente distinta de la criminalidad comn y no requerira de esfuerzos investigativos especialmente distintos o sofisticados para lograr desvertebrar la estructura o la asociacin.

IV.

El sistema procesal penal frente a la criminalidad organizada en cifras

Esta parte final del documento tiene dos objetivos principales. En primer lugar, una vez presentadas las discusiones conceptuales ms importantes en torno a la criminalidad organizada, y las principales dificultades que estas generan para medir el fenmeno y hacerle un seguimiento peridico al mismo, se presentar una propuesta de indicadores

que resultan compatibles con la propuesta de conceptualizacin presentada en el apartado inmediatamente anterior del artculo. En segundo lugar, se mostrarn los primeros resultados obtenidos frente a los indicadores propuestos. Frente a lo primero -la formulacin de los indicadores-, se ha optado por disear indicadores a partir de ciertos tipos de delitos de aquellos que por su esencia requieren de formas de organizacin, incluso a gran escala, para su comisin y que a la vez son especialmente sensibles para la sociedad colombiana. Los delitos seleccionados son el lavado de activos y del concierto para delinquir. El primero constituye uno de los delitos que ms tienden a preocupar al Estado colombiano, pues en virtud del flujo de capital proveniente del narcotrfico, principal aunque no exclusivamente, puede constituir un elemento desestabilizador de la economa. En este sentido, por ejemplo, al interior del Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico se cre una Unidad de Informacin y Anlisis Financiero UIAF, cuya finalidad es prevenir y detectar operaciones de Lavado de Activos. Adicionalmente, la evidencia emprica sugiere que es un delito que se comete con significativa frecuencia en el pas. El segundo, por su parte, es el delito caracterstico de la organizacin criminal y por tanto, su gestin por parte del sistema judicial puede resultar especialmente ilustrativa de lo que ocurre con la persecucin penal de la criminalidad organizada. Por la forma como ha sido consagrado en el Cdigo Penal, para que se cumpla con los elementos del tipo se requiere de la participacin de ms de dos personas. En efecto, de acuerdo con el artculo 340 de la Ley 599 de 2000, para que tipifique este delito, se requiere que varias personas se concierten con el fin de cometer delitos. Aunque no todo concierto pueda considerarse como criminalidad organizada, toda forma de criminalidad organizada debera ser penalizada tambin como concierto para delinquir. Por eso, el seguimiento de este delito resulta relevante para acercarse a las dinmicas del sistema judicial frente a la criminalidad organizada. Respecto de cada uno de los dos delitos antes mencionados se cuenta con tres indicadores factibles, econmicos y relevantes, que funcionan como proxys. Es decir, como indicadores que no corresponden a la criminalidad organizada como tal, pero que tienen relacin con la misma y pueden ayudar a medirla. El primero permite comparar el nmero de noticias criminales que reporta la Fiscala, correspondientes a un ao, frente al nmero de imputaciones y de sentencias. A partir de estos datos se establece el porcentaje de esclarecimiento del delito en particular. El segundo indicador muestra la composicin de una de las salidas ms importantes. En particular permite establecer de los sentenciados cuntos aceptaron cargos, cuntos negociaron, cuntos fueron condenados sin aceptar cargos y cuntos fueron absueltos. De esta forma, permite establecer los caminos procesales que toman estos delitos as como tener una aproximacin distinta a la forma como responde a ellos el sistema judicial. El tercero muestra la relacin entre sentencias y sentenciados. En esa medida, permite obtener una medida aproximada de cuntas personas son efectivamente procesadas por los delitos y por tanto, una medida aproximada de si el sistema logra identificar, investigar, juzgar y sancionar incluso a los eslabones ms fuertes y escondidos de la cadena que da vida a la empresa criminal. Este indicador, en todo caso, puede estar afectado por las rupturas procesales, pues sentencias distintas pueden

corresponder a la misma empresa criminal. Sin embargo, no deja de ser ilustrativo e interesante, en particular si se toman en consideracin el relativamente bajo nmero de sentencias proferidas, como se ver ms adelante. Aunque son indicadores gruesos que pueden requerir de mayor refinamiento para hacerlos ms robustos y sensibles, permiten obtener medidas aproximadas e importantes, como se ver al analizar los resultados. Estos indicadores resultan compatibles con la conceptualizacin propuesta. En efecto, el lavado de activos es un delito cuya comisin requerira siempre una gran escala organizativa. El concierto para delinquir, por su parte, aunque no siempre implica una gran escala organizativa, pues diversas formas de delincuencia comn pueden ser judicializadas por este delito, lo cierto es que, como se mencion, resulta relevante porque toda manifestacin del crimen organizado debera ser procesado por esta va. Adicionalmente, permiten una medicin realista, tomando en consideracin las dificultades de informacin cuantitativa que se han verificado en el sistema judicial lo cual es tema de otro artculo de la presente publicacin- y la forma como se produce la informacin en relacin con el sistema judicial, pues las instituciones con las bases de datos ms importantes -como Fiscala y Consejo Superior de la Judicatura- producen sus registros por delitos de acuerdo con su tipificacin- y no atendiendo al tipo de fenmeno criminal al que correspondan. Los anteriores indicadores pueden calcularse a partir de informacin confiable proveniente de la Fiscala y el Consejo Superior de la Judicatura. Otros indicadores que podran ser relevantes parecen ms difciles de calcular. Por ejemplo, si quienes son procesados han sido capturados en flagrancia o por orden judicial, y si las flagrancias fueron o no reactivas, pues en este tipo de delitos es posible que algunas situaciones de flagrancia sean provocadas por operativos de los cuerpos de polica judicial, como consecuencia de la investigacin que han llevado a cabo. Esta informacin, a la que ha sido difcil acceder, permitira mayor sensibilidad frente al tipo de entradas que tienden a ser ms fcilmente procesadas. Los resultados obtenidos a partir de los indicadores antes descritos muestran que el sistema penal establecido mediante la Ley 906 de 2004, mejor conocido como Sistema Penal Acusatorio, an no es del todo efectivo frente a delitos que pueden considerarse caractersticos de la criminalidad organizada. Como se ver en detalle ms adelante, son relativamente pocas las salidas efectivas del sistema, y son muy pocas las personas sentenciadas, a pesar de que se deberan estar procesando empresas criminales conformadas por un nmero elevado de personas.

a. El lavado de activos: pocas denuncias, pocas sentencias En primer lugar, la grfica 1 muestra el movimiento de casos de lavado de activos en Colombia para el ao 2007. Ha sido construida a partir de: i) el reporte de noticias criminales de lavado de activos de la Fiscala General de la Nacin, es decir, el nmero total de entradas por lavado de activos que registra la FGN; ii) el nmero de imputaciones realizadas en el 2007, registrado tambin por esa institucin; y iii) el nmero de sentencias proferidas en el 2007, reportadas por el Consejo Superior de la Judicatura. En este punto es importante hacer una aclaracin que incide en las restantes grficas que relacionen el dato de imputacin y sentencias. Estas ltimas no necesariamente corresponden a las imputaciones realizadas en el ao de la referencia,

pues muchas de ellas pueden ser falladas al ao siguiente y algunas de las sentencias pueden corresponder a las imputaciones realizadas en aos anteriores. Por lo tanto, el indicador requiere de cierta refinacin para hacerlo ms sensible, pero mientras no se tenga precisin sobre los tiempos procesales, es difcil realizar un clculo ms aproximado.

Grfica No. 1 Movimiento de casos de Lavado de activos (Colombia, 2007)

250 200 150 100 50 9 Noticias Criminales Imputaciones Sentencias 9 NACIONAL 220

Fuente: Informacin suministrada por la Fiscala General de la Nacin y por el Consejo Superior de la Judicatura

La grfica No. 1 ofrece datos interesantes. En primer lugar, indica que las noticias criminales son muy pocas en relacin con la evidencia emprica que sugiere que se trata de un delito de frecuente comisin en el pas. Aunque no se cuenten con estimados muy precisos al respecto, el lavado de activos es uno de los delitos que despierta mayor preocupacin en el pas, entre otras razones por la circulacin de importantes cantidades de dinero provenientes de actividades ilegales como el narcotrfico. En segundo lugar, la grfica muestra que el nmero de imputaciones y sentencias respecto de las noticias criminales es muy bajo. Aunque no todas las noticias criminales deben conducir a condenas, porque puede haber noticias criminales respecto de las cuales la Fiscala no debe iniciar investigacin por no reunir los requisitos necesarios, o puede haber otras salidas, como la preclusin, sigue siendo especialmente importante resaltar el bajo nmero de imputaciones realizadas y de sentencias proferidas. Estos resultados permiten establecer que el esclarecimiento del lavado de activos para el ao 2007 solo fue en 9 casos. El bajo nmero de noticias criminales as como el bajo nmero de resolucin, sugieren un escaso impacto de la justicia penal en las empresas criminales que lavan activos. En todo caso, resulta importante resaltar que estos datos pueden obedecer a que el sistema procesal penal creado mediante la Ley 906 de 2004 an se encuentra en periodo de ajuste y por tanto, la Fiscala puede requerir de un tiempo mayor para que las investigaciones que adelantan den resultados ms slidos

que conduzcan a un nmero significativo de imputaciones y sentencias. En particular en los distritos judiciales de ms reciente implementacin. A pesar de la existencia de factores externos que pueden incidir en los resultados del indicador, los datos de otros indicadores sugieren que los resultados del sistema judicial siguen siendo insuficientes frente a formas de criminalidad organizada. En este sentido, resulta importante revisar los datos de la grfica No. 2. Esta permite comparar el nmero de sentencias proferidas con el nmero de personas sentenciadas, incluidos los condenados y absueltos.

Grfica No. 2 Sentencias y personas sentenciadas por lavado de activos (Colombia, 2007)
20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 Sentencias Sentenciados 9 17 Absueltos Condenados 2

Fuente: Informacin suministrada por el Consejo Superior de la Judicatura

La grfica muestra que en nueve (9) sentencias proferidas, fueron sentenciados diecinueve (19) personas, 17 de ellas fueron condenadas y 2 fueron absueltas. Lo que esto quiere decir es que el promedio de personas condenadas o absueltas por sentencia es de dos. Si se toma en consideracin la naturaleza de este delito, es decir que el lavado de activos requiere de una organizacin y estructura en la que deben confluir varios sujetos activos con diferentes grados de participacin, los resultados sugieren que la investigacin de este tipo de delitos no logra remontar muchos eslabones de la cadena criminal, o por lo menos, no logra hacerlo en la mayora de los casos. Entonces, los resultados del sistema frente al lavado de activos como delito caracterstico de la criminalidad organizada, refleja un impacto relativamente dbil en este tipo de criminalidad. La grfica No. 3 ofrece una perspectiva complementaria a los resultados anteriores. Esta muestra cuntos de los sentenciados fueron condenados porque aceptaron cargos, cuntos porque negociaron con la Fiscala, y cuntos lo fueron sin aceptacin de cargos ni preacuerdo. Finalmente, cuntos fueron absueltos durante el ao 2007.

Grfica No. 3 Composicin de las sentencias por lavado de activos (Colombia, 2007)

10%

Condenados con Aceptacin de Cargos Condenados sin Aceptacin de Cargos Condenados con Preacuerdos 74% Absueltos

16% 0%

Fuente: Informacin suministrada por el Consejo Superior de la Judicatura

Los resultados muestran que ninguno de los condenados por lavado de activos fue vencido en juicio oral. Todos lo fueron porque aceptaron cargos o negociaron con la Fiscala. El 10% restante fueron absueltos. Esto significa que frente a este delito la justicia negociada adquiere una importancia central. Este dato en s mismo no es problemtico, pues desde el inicio del sistema se esperaba que un nmero considerable de los casos fueran fallados por las vas procesales alternativas al juicio oral, que se reservara para los casos ms complejos, en los que se requiera una autntica controversia probatoria. Esto significa que al menos en principio, los casos que salen por justicia premial son relativamente sencillos de resolver para el Estado, pues logra contar con los elementos necesarios para que la persona acepte su responsabilidad en los hechos o logra negociar con el procesado. Al analizar esta grfica, los datos parecen sugerir que los casos de lavado de activos procesados durante el 2007 han sido relativamente fciles para el Estado, seguramente porque la Fiscala logr contar con importantes elementos probatorios que hicieron posible la aceptacin de cargos o el preacuerdo. De nuevo, este dato no necesariamente es negativo, pues puede representar solvencia probatoria por parte de la Fiscala. Sin embargo, al analizarlos en relacin con los datos de la grfica anterior, lo que parece sugerir es que esa posibilidad del Estado de procesar a personas por lavado de activos solamente se remonta a pocos eslabones en la cadena criminal, pero posiblemente slo a aquellos respecto de los cuales puede lograr cierta fortaleza probatoria. Es decir, no

necesariamente logra alcanzar las cabezas de la organizacin, o al menos no lo ha logrado en todos los casos.

b. El concierto para delinquir: organizaciones criminales de una persona? Los resultados relativamente bajos del sistema judicial frente al lavado de activos no parecen ms alentadores frente al concierto para delinquir. Aunque, como lo muestra la grfica No. 4, el nmero de noticias criminales registradas por la Fiscala General de la Nacin durante el 2007 es mayor que respecto del lavado de activos un total de 462-, y el nmero de imputaciones y sentencias es significativo respecto de las noticias criminales, un anlisis ms detallado genera resultados un poco ms problemticos.

Grfica No. 4
Movimiento de casos de Concierto para Delinquir (Colombia, 2007)
500 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0 462

262 Nacional 100

Noticias criminales

imputaciones

sentencias

Fuente: Informacin suministrada por el Consejo Superior de la Judicatura

Estos primeros datos sealan que el porcentaje de imputacin es del 56% y el de evaluacin se acerca al 21%. Uno y otro son relativamente altos, sobre todo si se tiene en cuenta que como se seal anteriormente-, puede haber otras salidas distintas a la sentencia. Sin embargo, al comparar el nmero de sentencias con las personas sentenciadas como se hizo con el lavado de activos-, surge un dato en cierta forma preocupante. La grfica No. 5 permite esta comparacin. Grfica No. 5

Sentencias en relacin con personas sentenciadas por Concierto para Delinquir (Colombia, 2007)
120 100 80 60 40 20 0 Sentencias Personas Sentenciadas 100 102 Absueltos Condenados 11

Fuente: Informacin suministrada por el Consejo Superior de la Judicatura

La grfica 5 muestra que para un total de 100 sentencias proferidas durante el ao 2007, solamente 113 personas fueron sentenciadas, incluidas aquellas que fueron absueltas. Esto refleja que aunque el delito requiere de una pluralidad de personas para su comisin, en Colombia se est sentenciando solo a una. Cmo se pueden explicar estos resultados? Por qu en Colombia se impone un concierto para delinquir de una sola persona, a pesar de que el tipo penal exige una pluralidad? La respuesta que parece ajustarse mejor al fenmeno es que persisten problemas importantes en la investigacin de este tipo de criminalidad que hacen difcil remontarse hasta los eslabones superiores de las organizaciones criminales. Finalmente, la grfica No. 6 muestra la composicin de los sentenciados por concierto para delinquir. Permite distinguir entre aquellos que fueron condenados con aceptacin de cargos, quienes lo fueron por preacuerdos y aquellos que no aceptaron cargos y fueron condenados, as como los que fueron absueltos.

Grfica No. 6

Composicin de los sentenciados por concierto para delinquir (Colombia, 2007)

10%
Concenados con aceptacin de Cargos

26% 54%

Condenados sin Aceptacin de Cargos Condenaos con Preacuerdos Absueltos

10%

Fuente: Informacin suministrada por el Consejo Superior de la Judicatura Los resultados muestran que los mecanismos de la justicia negociada juegan un papel importante en el procesamiento del concierto para delinquir. Como se dijo anteriormente, este dato no es en s mismo positivo o negativo. Lo que ocurre es que analizado en conjunto con otros elementos, permite generar y refinar hiptesis sobre cules son los casos que el sistema puede procesar, o en otras palabras, sobre cul es la criminalidad organizada que el sistema puede tramitar efectivamente. En este caso, lo que sugieren los resultados cuantitativos, es que el sistema procesal penal colombiano estara procesando la criminalidad organizada principalmente en la medida en que se presente aceptacin de cargos o preacuerdos, es decir, cuando el procesado est dispuesto a aceptar su responsabilidad en la comisin del concierto para delinquir. Esto no implica automticamente una debilidad del sistema, pues en algunos casos los preacuerdos se pueden presentar porque los cuerpos de investigacin han logrado consolidar procesos exitosos, que cuentan con abundante y solvente material probatorio y evidencia fsica, que lleva al procesado a considerar que no est en condiciones de controvertir las pruebas que se practiquen en el juicio. Sin embargo, la evidencia cualitativa recolectada sugiere lo contrario, es decir, que se trata de casos que han llegado por flagrancia y que es esta la causa de las aceptaciones de cargos y de las negociaciones.

V.

Algunas conclusiones preliminares

Aunque es difcil establecer indicadores econmicos, relevantes, sensibles y factibles para medir y hacer un seguimiento de la forma como responde el sistema judicial a la criminalidad organizada, entre otras razones porque esta ltima constituye un fenmeno complejo tanto desde el punto de vista conceptual como prctico, es posible lograr mediciones que permitan una aproximacin a las dinmicas que siga la persecucin penal de esta manifestacin de la criminalidad.

Los primeros resultados de los indicadores seleccionados permiten aventurar algunas conclusiones. Aunque preliminares, pues requieren ser reforzadas por otros mecanismos que permitan profundizar en el conocimiento del fenmeno, se trata de conclusiones ms bien consistentes. En primer lugar, aparece claramente que el impacto del sistema judicial en la criminalidad organizada no es realmente significativo. Las noticias criminales no conducen a la sancin efectiva de un nmero plural de miembros de las empresas criminales que se suponen sustentan y ejecutan delitos como el lavado de activos y el concierto para delinquir. En segundo lugar, los porcentajes de resolucin de las noticias criminales que son registradas en la Fiscala son relativamente bajos. En efecto, para el lavado de activos solamente se llev a cabo la imputacin respecto del 4% de las noticias. Aunque esto puede explicarse por el ajuste que debe tener el sistema y la investigacin antes de empezar a presentar mejores resultados frente a casos complejos, como aquellos en los que intervienen formas de criminalidad organizada, el porcentaje sigue siendo muy bajo y parece reflejar que el sistema, frente a este tipo de criminalidad, solamente ha empezado a procesar casos relativamente fciles. Esto parece reforzarse por el anlisis de la composicin de los sentenciados, pues como se dijo, aquellos que han sido sentenciados por lavado de activos han sido condenados porque aceptaron cargos o porque negociaron con la Fiscala.

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