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Manual de Procesos
Moneda 921, Santiago, Chile | Fono: (56-2) 631 8200 | Fax: (56-2) 671 1058 | www.corfo.cl
CONTENIDO DEL MANUAL DE PROCESOS PROGRAMA FONDO DE ASISTENCIAS TCNICAS - FAT CAPTULO 1: CAPTULO 2: CAPTULO 3: CAPTULO 4: OBJETIVO Y USO DEL MANUAL DEFINICIONES ENTIDADES DE LA RED DE FOMENTO DESCRIPCIN DE LOS PROCESOS
4.1. PROGRAMA FAT - Procesos y Diagramas de Flujos - Formulario 2.1. de Formulacin de Programas - Anexo 1: Gua de Presentacin de Informe de Cierre de Programa 4.2. CONSULTORAS FAT 4.2.1. CONSULTORA SIN MDULOS - Procesos y Diagramas de Flujos 4.2.2. CONSULTORAS CON MDULOS - Procesos y Diagramas de Flujos 4.2.3. FORMULARIOS - Formulario 4.1. Rendicin Trimestral Consolidada - Formulario 4.2. Carta de la Direccin Regional sobre Rendicin 4.2.4. ANEXOS - Anexo 1: Bases Generales para la Contratacin de Consultores - Anexo 2: Declaracin Jurada Simple Personas Naturales y Jurdica - Anexo 3: Bases Especiales para la Contratacin de Consultores - Anexo 4: Modelo de Acta de Adjudicacin - Anexo 5: Gua de Presentacin de Consultora FAT Tipologa Modernizacin Tecnolgica
- Anexo 6: Gua de Presentacin de Consultora FAT Tipologa Gestin Financiera - Anexo 7: Gua de Presentacin de Consultora FAT Tipologa Produccin Limpia Mdulo 1 - Anexo 8: Gua de Presentacin de Consultora FAT Tipologa Produccin Limpia Mdulo 2 - Anexo 9: Modelo de Contratos para Tipologas sin mdulos - Anexo 10: Modelo de Contrato y Ampliacin para Tipologas con mdulos - Anexo 11: Gua de Presentacin de Informe de Avance - Anexo 12: Gua de Presentacin de Informe Final - Anexo 13: Gua de Presentacin de Informe Mdulo 1 - Anexo 14: Gua de presentacin Informe Mdulo 2 - Anexo 15: Evaluacin de Servicio del Empresario - Anexo 16: Evaluacin de Servicio del Agente al Consultor - Anexo 17: Declaracin Jurada de Conformidad - Anexo 18: Declaracin Jurada de Seguro de Desempleo CAPTULO 5: PAGO DE OVERHEAD - Formulario 4 Informe de Flujo de Fondos - Anexo 1: Glosario de Trminos del Informe de Flujo de Fondos
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
Pgina: 1 de 6
Captulo: 1
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
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Captulo: 1
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
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Captulo: 1
Vigencia El presente Manual de Procesos FONDO DE ASISTENCIAS TCNICAS - FAT, entr en vigencia el 1 de Enero de 2003. En el Acta N18/2003, de la sesin realizada el 27 de Enero de 2003, que fue aprobada por Resolucin (E) N121 de 2003, se establece que el Comit de Asignacin de Fondos - CAF tom conocimiento de la entrada en vigencia de este Manual.
Mantencin del Manual El objetivo de la mantencin es garantizar que las Entidades, que cuentan con el set de Manuales oficialmente enviados por la Gerencia de Desarrollo Empresarial de CORFO, dispongan de una nica y actualizada versin de los Manuales de Procesos de los Instrumentos de Fomento. Para llevar a cabo la mantencin de dise un Proceso de Mantencin simple y participativo, que va desde la canalizacin de inquietudes, comentarios, dudas y propuestas de mejora desde la Red hacia la Gerencia de Desarrollo Empresarial de CORFO, hasta la actualizacin de los Manuales, en su versin impresa y virtual. En el siguiente Diagrama se esquematiza el Proceso de Mantencin. Fase 1
2.2
Fase 2
2.1
Agentes Operadores
1.1
GDE
1.2 2.1
Otras Entidades
2.2
Direcciones Regionales
2.2
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
Pgina: 4 de 6
Captulo: 1
En el Proceso de Mantencin se distinguen dos fases: Fase 1: considera una interaccin entre Intermediarios y las Direcciones Regionales. 1.1. los Agentes Operadores
Los Agentes Operadores Intermediarios presentan a la Direccin Regional correspondiente dudas, comentarios y propuestas de mejora de procedimientos, formularios, anexos u otra componente del Manual. La Direccin Regional analiza los antecedentes presentados por los Agentes Operadores Intermediarios y realiza las acciones necesarias para aclarar las dudas. Las Direcciones Regionales no pueden introducir por decisin propia cambios o modificaciones en los Manuales.
1.2.
Fase 2: considera la presentacin de iniciativas a la Gerencia de Desarrollo Empresarial, por parte las Direcciones Regionales y otras Entidades (con excepcin de Agentes) y la respuesta de la Gerencia de Desarrollo Empresarial a toda la Red. 2.1. Las Direcciones Regionales u otra Entidad, que cuenta oficialmente con los Manuales, presentan a la Gerencia de Desarrollo Empresarial dudas con propuestas fundamentadas de mejora o modificacin de los Manuales, sobre la base de los antecedentes propios o recibidos de los Agentes, en caso de las Direcciones Regionales. La Gerencia de Desarrollo Empresarial evala los antecedentes y, en caso de aprobar las propuestas, realiza los cambios necesarios y actualiza los Manuales en su versin virtual. Emite un Comunicado de Mantencin y notifica a la Red.
2.2.
Para una ptima ejecucin del Proceso de Mantencin cada entidad ha nombrado a un Encargado de Mantencin, cuyas principales funciones son: Canalizar las dudas, comentarios y propuestas de mejora de su entidad a la instancia correspondiente. Informar y difundir dentro de su entidad los Comunicados de Mantencin enviados por la Gerencia de Desarrollo Empresarial.
Reemplaza a: 01/07/2003
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 5 de 6
Captulo: 1
Mantener los Manuales en su versin impresa oportuna y debidamente actualizados. Adems, los Encargados de Mantencin de las Direcciones Regionales deben velar por la correcta mantencin por parte los Agentes Operadores Intermediarios. Cuando se realice un cambio en el Manual, se emitirn slo las pginas que contienen la modificacin. En consecuencia, la actualizacin del Manual consiste en reemplazar las pginas modificadas o incorporar nuevas pginas emitidas. Cada pgina del Manual tiene un Encabezado de Identificacin y un Pie de Pgina que resumen la informacin necesaria y suficiente para identificar claramente una pgina del Manual. El Encabezado de Identificacin tiene la siguiente estructura:
Reemplaza a: Emitido: Indica la fecha de Indica la fecha de emisin de la emisin de la versin versin actual. anterior. Pgina: Indica el nmero de pgina en relacin con el nmero total de pginas. N Captulo o Cdigo de Proceso N Formulario o N Anexo, segn corresponda.
En este ejemplo el encabezado significa que la pgina en referencia: Reemplaz a la pgina que fue emitida el 1 de Agosto de 2002 (Reemplaza a: 01/08/2002). Ha sido emitida el 15 de Marzo de 2003 (Emitido: 15/03/2003). Corresponde a la pgina N3 de 3 paginas (Pgina: 3 de 3). Corresponde al Captulo 2 del Manual (Captulo: 2).
Reemplaza a: 01/07/2003
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 6 de 6
Captulo: 1
El Pie de Pgina contiene: En caso de Formulario: Nombre del Formulario y el Instrumento En caso de Anexos: Nmero y Nombre del Anexo y el Instrumento En caso de Diagrama: no tiene pie de pgina Para efectos de la lectura de los procedimientos, se establece que al hacer referencia a El Empresario/a se refiere a las acciones que debe realizar uno o ms empresarios y empresarias pertenecientes al grupo de trabajo. Por otra parte, al hacer referencia a La Consultora, se estar haciendo referencia tanto a las empresas como a las personas naturales que desarrollan la consultora.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Captulo: 2
CAPTULO 2. DEFINICIONES
El Instrumento Fondo de Asistencias Tcnicas, en adelante FAT, tiene como objetivo apoyar la contratacin de Consultoras especializadas en los distintos mbitos de la gestin empresarial, que contribuyan a mejorar la calidad y la productividad de las empresas. Estas consultoras se enmarcan en tipologas de intervencin para cada sector econmico, territorio o mbito que determine el Comit de Asignacin de Fondos, en adelante CAF, quien debe especificar sus contenidos, resultados mnimos y los requisitos que debern cumplir los consultores.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 2 de 7
Captulo: 2
Aplicaciones superiores: gestin de cadena de abastecimiento. Marketing y Ventas, Manejo de Relacin clientes CRM, Transporte Logstica, ERP, Automatizacin industrial, integracin de sistemas y otros.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 3 de 7
Captulo: 2
El FAT Produccin Limpia FAT PL, contempla dos mdulos secuenciales: Mdulo 1: Auditora de Produccin Limpia y seleccin de opciones de mejoramiento. Su objetivo es identificar, mediante la revisin de los procesos productivos y la verificacin del cumplimiento de la normativa vigente, los problemas medioambientales que enfrenta la empresa, generando una propuesta de medidas de prevencin, correccin y control. Se debern evaluar propuestas de implementacin de inversin en tecnologas blandas y la identificacin de tecnologas duras. Resultados esperados: Propuesta de las opciones de mejoramiento ambiental que se pueden aplicar a la empresa, en el siguiente orden: reduccin, reciclaje, reutilizacin, tratamiento correctivo y control, si es necesario Listado priorizado de opciones de tecnologa blanda. Plan de Implementacin de Tecnologas. Indicadores de resultados para evaluar la fase de implementacin (Mdulo 2). Listado de opciones de tecnologas duras preventivas y de control. Mdulo 2: Incorporacin de Prcticas de Manejo y Gestin. Su objetivo es introducir en la empresa las opciones de tecnologa blanda identificadas, evaluadas y priorizadas en la fase anterior. Resultados esperados: Opciones de tecnologas blandas indicadas en el Plan implementadas. Indicadores de resultados cumplidos. Para el desarrollo del Mdulo 2 se debe realizar una Ampliacin del Contrato.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 4 de 7
Captulo: 2
2.2. PROGRAMAS
Para efectos de este instrumento, se entender por Programa al conjunto de intervenciones estandarizadas en un grupo de empresas. Cada propuesta debe estar enmarcada dentro de una de las tipologas vigentes y requerir la definicin de elementos como: Sector productivo o territorio en el que se enfocar. Beneficiarios y su caracterizacin. Contenidos de la Intervencin. Indicadores de xito. Cada Programa requerir un mnimo de 5 empresas. En casos excepcionales, la Direccin Regional podr presentar al CAZ programas con un nmero menor de empresas, fundamentando su propuesta. Cada Programa puede estar compuesto por uno o ms proyectos, los que debe incluir la base empresarial, definicin de actividades, cronograma, indicadores de xito y procesos, entre otros. Estos proyectos debern incorporar a lo menos una actividad de presentacin pblica de resultados, propuesta por el Consultor.
2.3. CONSULTORES
El Consultor ser seleccionado por los empresarios, con el apoyo tcnico del Agente Operador Intermediario. Las consultoras especializadas sern realizadas por una Empresa o persona natural denominado Consultor, el cual deber acreditar una organizacin e infraestructura adecuada a los servicios que postula y considerar a una Contraparte Tcnica y un Equipo Ejecutor en su propuesta de proyecto. En el caso de Persona Natural, ser sta la Contraparte Tcnica de la propuesta.
Reemplaza a: 08/12/2010
Emitido: 28/04/2011
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Captulo: 2
La Contraparte Tcnica de la Consultora debe estar en posesin de un grado, profesional o tcnico con mnimo 4 aos de estudio en disciplinas afines a la especialidad, otorgado por Universidades, Institutos Profesionales y Centros de Formacin Tcnica reconocidos por el Ministerio de Educacin o por instituciones extranjeras de reconocido prestigio a juicio de CORFO. Tanto el Consultor como su Contraparte Tcnica deben acreditar una buena conducta comercial y experiencia de al menos 3 aos en consultoras afines a la especialidad.
2.4. BENEFICIARIOS
Son beneficiarias del cofinanciamiento CORFO todas aquellas empresas que presenten ventas anuales no superiores a 100.000 UF (cien mil Unidades de Fomento). Se entender por empresa a la persona natural o jurdica, que desarrolle en el territorio nacional actividades lucrativas gravadas con el impuesto a la renta o al valor agregado Cada potencial beneficiario, en la etapa de elegibilidad, deber presentar los siguientes documentos: Caso de Persona Natural: RUT (fotocopia). ltimas 12 (doce) declaraciones de IVA (fotocopias), u otro medio reconocido por el SII que permita verificar el nivel de ventas anuales. Caso de Persona Jurdica: RUT de la sociedad y del (de los) representante(s) legal(es) (fotocopias). Escritura de la constitucin de sociedad y sus modificaciones, si las hubiere. Inscripciones en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Races y publicacin de extractos. Certificado de vigencia, con una antigedad no superior a 3 meses. Poder del (de los) representante(s) legal(es). ltimas 12 (doce) declaraciones de IVA (fotocopias), u otro medio reconocido por el SII que permita verificar el nivel de ventas anuales. Certificado de Antecedentes Laborales y Previsionales
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 6 de 7
Captulo: 2
Para la(s) empresa(s) que tenga(n) menos de un ao de operacin, el Agente Operador deber, en base a informacin presentada por la(s) empresa(s), hacer una proyeccin de ventas, la cual debe ser aprobada por la Direccin Regional. La documentacin con la proyeccin y la aprobacin de la DR deber quedar en la Carpeta del Proyecto. Se debe solicitar a la(s) Empresa(s) slo aquellos documentos que no se encuentren en poder del Agente Operador, que hayan sufrido alguna modificacin o que se encuentren vencidos al momento de la postulacin.
2.6. COFINANCIAMIENTOS
El cofinanciamiento de CORFO para cada Asistencia Tcnica es de hasta un 50% del costo total de la consultora con un tope por empresa de $3.750.000.-(Tres millones setecientos cincuenta mil pesos). En el caso de la Tipologa FAT Produccin Limpia, se permite un cofinanciamiento de hasta un 70% con un mximo de $2.750.000 (Dos millones setecientos cincuenta mil pesos) por mdulo. Las asignaciones por programa no podrn superar las 5.000 unidades tributarias mensuales.
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
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Captulo: 2
Depsito bancario a nombre del Agente Operador Intermediario. Vale Vista a nombre del Agente Operador Intermediario. Efectivo Cuando el aporte sea en efectivo, el Agente deber depositarlo en su cuenta corriente en un plazo de hasta el siguiente da hbil bancario.
2.7.2. RECIBOS
El Agente Operador Intermediario entregar un recibo al empresario/a, al momento de recibir el aporte, quedndose ste con una copia firmada por ambos. El recibo deber indicar, al menos: Nombre y Rut del Agente Operador Intermediario Nombre y RUT del Empresario Valor y modalidad del Aporte Fecha de entrega Cdigo y Nombre del proyecto.
2.7.3. CONTABILIDAD
El Agente Operador Intermediario debe ingresar el aporte empresarial a su contabilidad en los 5 das hbiles posteriores a la recepcin de ste.
Reemplaza a: 23/08/2007
Emitido: 08/12/2010
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Captulo: 3
Los roles y principales funciones que cada una de estas entidades cumple en relacin con los Instrumentos de Fomento, para apoyar el mejoramiento de la gestin empresarial, se describen a continuacin.
Reemplaza a: 15/11/2004
Emitido: 23/08/2007
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Captulo: 3
Reemplaza a: 15/11/2004
Emitido: 23/08/2007
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Captulo: 3
Reemplaza a: 23/08/2007
Emitido: 15/09/2008
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Captulo: 3
Reemplaza a: 23/08/2007
Emitido: 08/12/2010
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Captulo: 3
Reemplaza a: 15/11/2004
Emitido: 23/08/2007
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Captulo: 3
Reemplaza a: 15/11/2004
Emitido: 23/08/2007
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Captulo: 3
REGIONAL
DE
DESARROLLO
PRODUCTIVO
El Consejo de la CORFO, en Sesin N 382, efectuada el 03 de mayo de 2006, cre los Comits Agencias Regionales de Desarrollo Productivo (ARDP). Cada Agencia tiene por objeto promover el desarrollo productivo regional y contribuir al mejoramiento de la competitividad regional. El Consejo Estratgico de la ARDP podr incluir entre sus funciones, cuando as haya sido determinado por el Vicepresidente Ejecutivo de CORFO, mediante una resolucin fundada dictada previa solicitud del respectivo Consejo e informe favorable de la Gerencia Corporativa, las siguientes: La toma de conocimiento, el anlisis y la evaluacin de Proyectos y Programas de Fomento presentados por la Direccin Regional en el marco los Instrumentos Fomento Programas de Preinversin -PI, con excepcin de los Programas de Preinversin en fomento al Cine y a la Industria Audiovisual; Programas de Fomento a la Calidad -FOCAL; Proyectos Asociativos de Fomento -PROFO y Programas de Desarrollo de Proveedores PDP. Resolver la asignacin de fondos para los Proyectos y Programas de Fomento presentados.
Reemplaza a: 15/11/2004
Emitido: 23/08/2007
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Captulo: 3
Reemplaza a: 23/08/2007
Emitido: 08/12/2010
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Captulo: 3
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 23/08/2007
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Captulo: 3
Reemplaza a: 01/08/2002
Emitido: 06/05/2009
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Captulo: 4
Reemplaza a: 15/11/2004
Emitido: 06/05/2009
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Captulo: 4
En el presente Captulo se describen los procedimientos a seguir, para cada uno de estos cuatro procesos secuenciales. En el encabezado de cada hoja se indica el Cdigo del Proceso o del Diagrama, Nmero del Formulario o del Anexo, segn corresponda. Ejemplo de cdigo de proceso en el encabezado Reemplaza a: Ninguno Emitido: 01/08/2002 Pagina: 1 de 3 Cdigo del Proceso: FAT.AT/M1-4
El Cdigo del Proceso, seala: FAT, significa AT, M1, M2, 1, 2, 3, 4, significa significa significa significa significa significa significa Programa FAT Asistencia Tcnica Mdulo 1 Mdulo 2 Proceso de Elegibilidad Proceso de Postulacin Proceso de Formalizacin Proceso de Ejecucin
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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PROCESO: Elegibilidad de Programa FAT 1. El Agente Operador Intermediario convoca a los potenciales beneficiarios(as) del Programa y les entrega: Informacin sobre el instrumento de Fondo de Asistencia Tcnica: propsito, caractersticas y procedimientos. Lista de Documentos de Elegibilidad que debe(n) presentar la(s) Empresa(s) (punto 2.3.3. de Beneficiarios en el Captulo 2) Orientacin tcnica en contenidos y alcances de un proyecto de consultora, en la tipologa de intervencin elegida y en el costo referencial de la consultora. 2. El Empresario/a interesado entrega los documentos y antecedentes al Agente Operador Intermediario, indicando su intencin de participar en el Programa a travs de un documento firmado que seale lo siguiente: Por el presente se envan los documentos solicitados para postular al Programa de Fondo de Asistencias Tcnicas FAT denominado(indicar nombre del Programa). 3. El Agente Operador Intermediario: 3.1. Evala los documentos entregados. 3.2. Evala la idoneidad y aptitud de la empresa para participar en el Programa y contribuir a su xito, idealmente a travs de visita a terreno. 3.3. Identifica a las empresas que cumplan con el perfil e informa a todas las evaluadas de su decisin.
Esta Etapa no se aplica a Programas para tipologas con dos mdulos, haciendo su aplicacin necesaria en el comienzo del Proceso de Consultora FAT.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
INICIO
Potenciales Beneficiarios(as) Potenciales Beneficiarios (as) se reunen con AOI
AOI
Empresaselegidas
AOI
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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PROCESO: Postulacin del Programa FAT 1. El Agente Operador Intermediario: 1.1. Elabora un Programa o modifica uno existente que haya sido enviado a reformular por CORFO. 1.2. Crea y enva una Solicitud de Recursos en SIFO. 2. La Direccin Regional evala, ingresa recomendaciones fundamentadas en SIFO y recomienda al CAZ. 3. El Secretario del CAZ prepara y enva citacin. 4. El CAZ analiza la recomendacin pudiendo: aprobar y asignar los recursos por unanimidad, aprobar por mayora simple, rechazar o enviar a reformulacin. 5. El CAZ: 5.1. A travs de su Secretario, ingresa los Acuerdos del Acta en SIFO y enva a los miembros del CAZ para las observaciones y comentarios, si hubiesen. 5.2. A travs de su Secretario, cierra el Acta, que queda disponible para la emisin de la Resolucin de Trasferencia. 5.3. Los integrantes del CAZ firman el Acta de la sesin, disponible en SIFO. 5.4. El Secretario: En el caso de aprobar por mayora simple, enva el(los) Programa(s)/Solicitud de Recursos al CAF, el cual aprueba, rechaza o enva a reformulacin la solicitud. En el caso de enviar a reformulacin, se devuelve al Agente Operador. (pasar a Actividad 1) En el caso de rechazar la Solicitud de Recursos, notifica a la Direccin Regional, quien notifica al Agente Operador Intermediario. 6. El CAF analiza el Acta, pudiendo aprobar, rechazar o enviar a reformulacin. 7. El Agente Operador Intermediario se informa de la decisin tomada y notifica al Empresario/a de la aprobacin o rechazo del Programa.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
AOI
Informacin en SIFO
DR
Aprueba Solicitud?? No Si
DR
Solicita Reformul.? No Si
DR
DR
FIN
DR
3 1
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES 3
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Ingresar recomendaciones fundadas a la Solicitud de Recursos Programa a SIFO y envia a CAZ Informacion en SIFO Evalar solicitud de recursos Programa
DR
Programa Evaluado
CAZ
Decisiones CAZ
CAZ
No
CAZ Si
No
Si
CAF
No
Aprueba Programa?
CAF Si 5
No
FIN
No
Si
Criterio de xito: Acta de Sesin de CAZ ingresada en SIFO indicando Aprobacion, Reformulacion o Rechazo
1
CAZ
FIN
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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PROCESO: Formalizacin del Programa FAT 1. El Agente Operador Intermediario ingresa/verifica/actualiza la existencia de los empresarios en el Registro de Personas Jurdicas (RPJ) e informa va correo electrnico a la Direccin Regional. 2. La Direccin Regional, una vez aprobado el Programa: 2.1. Verifica: El estado del Empresario/a y del Agente Operador Intermediario en el Registro de Personas Jurdicas Receptoras de Fondos Pblicos de CORFO Que el Agente Operador Intermediario haya entregado la Declaracin Jurada Simple del mes que acredita estar al da en el pago del seguro de desempleo, 2.2. Dicta la Resolucin de Transferencia.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Ingresar /actualizar informacion empresas beneficiarias en RPJ e informa via correo electrnico a DR
AOI
Informacin en SIFO
Resolucin de Transferencia
DR
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
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PROCESO: Ejecucin del Programa FAT 1. El Agente Operador Intermediario administra, supervisa y evala la ejecucin del Programa a travs del (de los) proyecto(s) que lo compone(n) (ver Proceso de Consultora FAT) 2. El Agente Operador Intermediario ingresa a SIFO la Solicitud de Transferencia de Fondos. 3. La Direccin Regional: 3.1. Verifica que la cobertura de los montos, vigencias y glosas de las garantas sean suficientes para autorizar la transferencia. 3.2. Autoriza la Solicitud de Transferencia de Fondos y firma electrnicamente la Orden de Pago en el SOP. 4. La Subgerencia de Finanzas transfiere los fondos a las cuentas bancarias correspondientes, va SAP. 5. La Direccin Regional: 5.1. Toma conocimiento de la transferencia electrnica de los fondos y solicita al Agente Operador la entrega del recibo de dinero correspondiente, el que debe contener: Nombre y RUT del Agente Operador Intermediario. Cdigo del programa. N y fecha de la Resolucin de Transferencia de la Direccin Regional. Fecha de recepcin de los fondos CORFO. Monto recibido. 6. El Agente Operador Intermediario registra los fondos CORFO en su contabilidad. 7. El Agente Operador Intermediario ejecuta el Programa y, a su trmino, presenta un Informe de Cierre. 8. La Direccin Regional aprueba el Informe de Cierre y notifica al Agente Operador Intermediario. 9. El Agente Operador Intermediario rinde los Programas y Proyectos a la Direccin Regional, de acuerdo a las instrucciones existentes sealadas para estos fines. El Agente Operador tendr plazo de hasta 6 meses desde la Fecha de Resolucin que ejecuta el Acuerdo y aprueba los fondos del Programa, para comprometer los montos asignados. De no estar comprometidos y haber sido transferidos, los fondos debern ser devueltos a CORFO. De no estar comprometidos y no haber sido transferidos, debern ser liberados para su reasignacin. En casos fundados y por escrito, la Direccin Regional podr autorizar, en una sola oportunidad, su ampliacin por un plazo determinado.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
AOI
Solicita transferencia? No Si
AOI
DR
DR
AOI
Solicitud de Transferencia
Transferencia de Fondos
DR
AOI
AOI
Aprueba informe? No Si
DR
Informe Aprobado
Informar a AOI
DR
FIN
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 2.1
1.DiagnsticoyFundamentos
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 2.1
2.ObjetivosdelPrograma 2.1.ObjetivoGeneral
Indicadordexitoasociadoalobjetivo Indicador EstructuradelIndicador Unidaddemedicion Fuentedeverificacin ResultadoEsperado FechadeCumplimiento FechainiciodelMonitoreo 2.2.Objetivosespecificos A B "N" IndicadordexitoasociadoalobjetivoA Indicador EstructuradelIndicador FechadeCumplimiento FechainiciodelMonitoreo Unidaddemedicion Fuentedeverificacin ResultadoEsperado IndicadordexitoasociadoalobjetivoB Indicador EstructuradelIndicador FechadeCumplimiento FechainiciodelMonitoreo Unidaddemedicion Fuentedeverificacin ResultadoEsperado
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 2.1
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 2.1
Empresa1 RazonSocial RUT Tipode Empresa Direccin Regin Comuna Cant. Trabajadores VentasNetas Anuales(en Milesde$$) AntecedentesContacto Nombre Completo RUT Gnero Cargo Telfono1 Telfono2 Correo
3.IdentificacindelasPotencialesEmpresasbeneficiarias Empresa2 Empresa3 RazonSocial RazonSocial RUT RUT Tipode Tipode Empresa Empresa Direccin Direccin Regin Regin Comuna Comuna Cant. Cant. Trabajadores Trabajadores VentasNetas VentasNetas Anuales(en Anuales(en Milesde$$) Milesde$$) AntecedentesContacto AntecedentesContacto Nombre Nombre Completo Completo RUT RUT Gnero Gnero Cargo Cargo Telfono1 Telfono1 Telfono2 Telfono2 Correo Correo
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 2.1
Empresa4 RazonSocial RUT Tipode Empresa Direccin Regin Comuna Cant. Trabajadores VentasNetas Anuales(en Milesde$$) AntecedentesContacto Nombre Completo RUT Gnero Cargo Telfono1 Telfono2 Correo
3.IdentificacindelasPotencialesEmpresasbeneficiarias Empresa5 Empresa"N" RazonSocial RazonSocial RUT RUT Tipode Tipode Empresa Empresa Direccin Direccin Regin Regin Comuna Comuna Cant. Cant. Trabajadores Trabajadores VentasNetas VentasNetas Anuales(en Anuales(en Milesde$$) Milesde$$) AntecedentesContacto AntecedentesContacto Nombre Nombre Completo Completo RUT RUT Gnero Gnero Cargo Cargo Telfono1 Telfono1 Telfono2 Telfono2 Correo Correo
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 2 de 2
Anexo: 1
Esta gua proporciona los contenidos mnimos que debe contener el Informe de Cierre del Programa: Nombre del proyecto realizado: 1. 2. 3. Evaluacin del cumplimiento del Objetivo General y Especficos del Programa. Descripcin de las actividades de seguimiento y monitoreo realizadas por el Agente Operador Intermediario. Descripcin de las actividades de presentacin pblica de resultados del (los) Proyectos de Consultora.
A continuacin se presentan las especificaciones para cada punto del Informe de Cierre de Programa:
2.
DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO REALIZADAS POR EL AGENTE OPERADOR INTERMEDIARIO
Se debe sealar la lista con las actividades realizadas, las visitas a terreno, reuniones, contactos de correo electrnico y/o visitas realizadas a las empresas.
3. DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES DE PRESENTACIN PBLICA DE RESULTADOS DEL (LOS) PROYECTOS DE CONSULTORA.
Se debe informar los resultados del desarrollo de estas actividades en cada uno de los proyectos.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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PROCESO: Postulacin de Consultora FAT 1. El Agente Operador Intermediario: 1.1. Apoya al Empresario/a en la seleccin de la Consultora (ver Subproceso de Seleccin de Consultores). 1.2. Una vez elegido por el Empresario/a, ingresa iniciativa al SIFO y entrega clave a la Consultora. 2. La Consultora, en representacin del Empresario/a, ingresa la formulacin del proyecto, de acuerdo a la Gua de Presentacin de Consultora FAT correspondiente a la tipologa de intervencin elegida. 3. El Agente Operador Intermediario: 3.1. Verifica que la Solicitud de Cofinanciamiento corresponda a la propuesta aprobada por el Empresario/a, fundamentando la pertinencia de acuerdo a los objetivos planteados en el Programa. 3.2. En caso que no corresponda, rechaza o pide reformulacin (pasar a Actividad 2) 4. La Direccin Regional valida la Solicitud de Cofinanciamiento e ingresa autorizacin en SIFO. Si despus de 5 das hbiles la Direccin Regional no emite respuesta, se considerar como validada la operacin.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Subproceso de Seleccin de Consultores: 1. El Agente Operador Intermediario: Publica en su pgina web las Bases Especiales y Generales para el llamado a presentacin de propuestas de Consultoras (ver modelos en Anexo). 1.2. Recibe las propuestas y valida los antecedentes de la(s) Consultora(s), de la(s) Contraparte(s) Tcnica(s) y del (de los) Equipo(s) Ejecutor(es). 2. El Empresario/a, con el apoyo tcnico del Agente Operador Intermediario: 2.1. Evala la(s) propuesta(s) de las Consultoras, de acuerdo a los criterios definidos en las Bases, asigna los puntajes correspondientes y elabora una lista con los puntajes finales. Elabora y firma Acta de Adjudicacin, segn Anexo, que registre la evaluacin. 1.1.
2.2.
En situaciones excepcionales, el Empresario/a y el Agente Operador Intermediario pueden llevar a cabo el cambio de la Consultora adjudicada, hasta 30 das posteriores al comienzo de ejecucin de la Asistencia Tcnica. En estos casos, se podr elegir entre los proponentes originales ubicados en los puestos siguientes en la lista de puntajes de evaluacin o, en su defecto, llamar a un nuevo concurso. Los cambios en la Contraparte Tcnica y el Equipo Ejecutor podrn realizarse, con razones fundadas, previa autorizacin del Agente Operador Intermediario y de la Direccin Regional. 3. Archiva el Acta de Adjudicacin en la Carpeta del Proyecto (volver a la Actividad 1.1. de Proceso de Postulacin).
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES 1
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Consultor Seleccionado
AOI
EMPRESARIO/A
Informacin en SIFO
Aprueba Solicitud ? No Si
AOI
Solicita reformulacin? No Si
AOI
AOI
FIN
FIN
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
AOI
Valida Proyecto ? No Si
DR
DR
DR
FIN
DR
DR
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 1 de 1
PROCESO: Formalizacin de la Consultora FAT 1. El Agente Operador Intermediario: 1.1. Luego de que la Direccin Regional valida o hayan trascurrido ms de 5 das hbiles de ingresada la aprobacin de la propuesta al SIFO, elabora el (los) contrato(s) de acuerdo al modelo adjunto en el Anexo. 1.2. Genera una reunin explicativa entre las partes, donde asisten obligatoriamente el Agente Operador Intermediario, el Empresario/a, la Consultora y, opcionalmente, la Direccin Regional. En esta instancia, el Agente explica los alcances del proyecto, responsabilidades y derechos de los participantes y se levanta Acta de la sesin en la que estar la firma de todos los asistentes. 2. El Empresario/a y la Consultora: 2.1. Firman el Contrato, en tres copias, quedando una en poder del Agente Operador Intermediario. 2.2. Entregan al Agente Operador Intermediario su aporte empresarial. 3. El Agente Operador Intermediario recibe el aporte empresarial, emite un comprobante de recepcin, deposita el aporte empresarial, contabiliza la operacin y provisiona los recursos CORFO por el monto correspondiente a la operacin. 4. El Agente Operador Intermediario ingresa el Contrato firmado en SIFO y archiva en la Carpeta del Proyecto.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Emitir contratos
AOI
Explicar los alcances derechos y deberes de los participantes en le proyecto. Emitir acta firmada por todos los participantes
AOI por
Contratos Firmados
EMPRESARIO/A
Aporte empresarial
AOI
Contrato Firmado
AOI
Reemplaza a: 11/05/2010
Emitido: 28/04/2011
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PROCESO: Ejecucin de Consultora FAT 1. El Empresario/a y la Consultora son notificados sobre el inicio de la ejecucin y ejecutan el proyecto. 2. La Consultora: En el caso que corresponda, elabora Informe de Avance, de acuerdo a las especificaciones contenidas en el Anexo Gua de Presentacin de Informes de Avance de Consultora. En el caso que corresponda entregar el Informe Final: (pasar a la Actividad 7). 3. El Empresario/a analiza, firma el Informe de Avance y lo enva al Agente Operador Intermediario, o devuelve a la Consultora para mejoras y/o precisiones. 4. El Agente Operador Intermediario: 4.1. Constata que el Empresario/a haya firmado el Informe de Avance. 4.2. Evala el Informe de Avance, verificando que cumpla con los contenidos mnimos exigidos, en un plazo recomendable de no ms de 7 das hbiles: En el caso de aprobacin, autoriza el pago por el monto correspondiente al Informe de Avance, previa verificacin que el Empresario/a est al da en el pago de cotizaciones previsionales a travs del Certificado de Antecedentes Laborales y Previsionales e inscrito en el RPJ, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. Pide a la Consultora la emisin de la(s) factura(s) o boleta(s) de honorarios por el monto correspondiente a los servicios prestados a cada beneficiario, considerando tanto el aporte empresarial, como el cofinanciamiento CORFO. Las Boletas de Honorarios y Facturas deben incluir la siguiente glosa: CORFO ha cofinanciado al Proyecto Nombre.............. Cdigo.... la cantidad de $...................... (.pesos) del total pagado por estos servicios, correspondiente a la cuota..... de...., suma que no podr ser utilizada como gasto para fines tributarios". Esta factura debe ser ingresada en la contabilidad de la Empresa. (pasar a Actividad 5) En el caso de objecin, informa las observaciones al Empresario/a. ste instruye a la Consultora para que incorpore las modificaciones en el Informe de Avance. El Empresario/a revisa el informe modificado, lo firma y presenta al Agente Operador Intermediario (pasar a la Actividad 4).
Reemplaza a: 13/01/2010
Emitido: 11/05/2010
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En el caso de rechazo del Informe de Avance, se proceder, en reunin con el Empresario/a al cierre del proyecto. Elabora una carta de rechazo de la consultora, explicando los motivos de la decisin. Realiza visita a la(s) Empresa(s) beneficiaria(s), aplica la Evaluacin del Servicio del Empresario/a a la Consultora y registra cierre del proyecto. Se procede a la devolucin de los aportes a la Empresa, si corresponde, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso que exista diferencia entre las partes, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. 5. El Agente Operador registra el pago por el Avance, ingresa la informacin de pago en SIFO, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. 6. La Direccin Regional se pronuncia sobre el pago del avance e ingresa su decisin en SIFO (pasar a la Actividad 2). 7. La Consultora elabora Informe Final, de acuerdo a las especificaciones contenidas en el Anexo Gua de Presentacin de Informe Final de Consultora. 8. El Empresario/a analiza, firma el Informe Final y lo enva al Agente Operador Intermediario, o devuelven a la Consultora para mejoras y/o precisiones. 9. El Agente Operador Intermediario: 9.1. Constata que el Empresario haya firmado el Informe Final. 9.2. Evala el Informe Final, verificando que cumpla con los contenidos mnimos exigidos, en un plazo recomendable de no ms de 7 das hbiles. 9.3. Realiza la visita a la empresa para verificar los resultados 9.4. Completar y firmar la Bitcora de Seguimiento de Agente a Empresario, especificando en el objetivo visita cierre de proyecto 10. El Empresario y/o contraparte tcnica de la empresa para el proyecto responde electrnicamente en SIFO la Evaluacin de Servicio y en caso que ste no cuente con email, firma la misma en la ultima visita 11. El Empresario completa y firma en la ltima visita la Declaracin de Conformidad segn Anexo, pronuncindose respecto de su aprobacin o rechazo de la consultora. Sern requisitos de pago que la bitcora de seguimiento este al da, respondida la evaluacin de servicio y declaracin de conformidad.
Reemplaza a: 11/05/2010
Emitido: 28/04/2011
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12. El Agente Operador Intermediario toma una decisin sobre el Informe Final: En el caso de aprobacin, autoriza el pago por el monto correspondiente al Informe Final, previa verificacin que el Empresario/a est al da en el pago de cotizaciones previsionales a travs del Certificado de Antecedentes Laborales y Previsionales e inscrito en el RPJ, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. Pide a la Consultora la emisin de la(s) factura(s) o boleta(s) de honorarios por el monto correspondiente a los servicios prestados a cada beneficiario, considerando tanto el aporte empresarial, como el cofinanciamiento CORFO. El (los) documento(s) emitido(s) debe(n) llevar la siguiente glosa: CORFO ha cofinanciado al Proyecto Nombre.................... Cdigo... la cantidad de $...................... (.pesos) del total pagado por estos servicios, correspondiente a la cuota.... de...., suma que no podr ser utilizada como gasto para fines tributarios". Esta factura debe ser ingresada en la contabilidad de la Empresa. (pasar a Actividad 12) En el caso de objecin, informa las observaciones al Empresario/a. ste instruye a la Consultora para que incorpore las modificaciones en el Informe Final. El Empresario/a revisa el informe modificado, lo firma y presenta al Agente Operador (pasar a la Actividad 9). En el caso que exista diferencia entre las partes, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. En el caso de rechazo del Informe Final, se proceder, en reunin con el Empresario/a al cierre del proyecto. Elabora una carta de rechazo de la consultora, explicando los motivos de la decisin. Realiza visita a la(s) empresa(s) beneficiaria(s), aplica la Evaluacin del Servicio del Empresario/a a la Consultora y registra cierre del proyecto. Se procede a la devolucin de los aportes a la(s) Empresa(s), si corresponde, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso que exista diferencia entre las partes, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. 13. El Agente Operador Intermediario registra cierre del proyecto, ingresando el ltimo pago en SIFO y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso de existir saldos de aportes empresariales, se debe presentar a CORFO el comprobante de devolucin correspondiente, en un plazo de 10 das posteriores al pronunciamiento de la DR sobre el pago en SIFO.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Ejecutar proyecto
EMPRESARIO/A
Informe proyecto
EMPRESARIO/A
AOI
Solicita reformul? Si No
AOI
FIN
Medio de pago
AOI
Medio de pago
AOI
No
AOI Si
AOI
FIN
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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PROCESO: Elegibilidad de Consultora FAT Mdulo 1 1. El Agente Operador Intermediario convoca a los potenciales beneficiarios/as del Programa y les entrega: Informacin sobre el instrumento de Fondo de Asistencia Tcnica: propsito, caractersticas y procedimientos. Lista de Documentos de Elegibilidad que debe(n) presentar la(s) Empresa(s) (punto 2.3.3. de Beneficiarios en el Captulo 2) Orientacin tcnica en contenidos y alcances de un proyecto de consultora, en la tipologa de intervencin elegida y en el costo referencial de la consultora. 2. El Empresario/a interesado entrega los documentos y antecedentes al Agente Operador Intermediario. 3. El Agente Operador Intermediario: 3.1. Evala los documentos entregados. 3.2. Evala la idoneidad y aptitud de la empresa para participar en el Programa y contribuir a su xito, idealmente a travs de visita a terreno. 3.3. Informa al Empresario/a de su decisin.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
INICIO
Identificar y analizar elegibilidad de las empresas Empresas identificadas y verificadas como potenciales beneficiarios AOI
Antecedentes de elegibilidad
FIN
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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PROCESO: Postulacin de Consultora FAT Mdulo 1 1. El Agente Operador Intermediario: 1.1. Apoya al Empresario/a en la seleccin del consultor/a. 1.2. Una vez elegido, ingresa iniciativa y entrega clave al consultor/a. 2. La Consultora, en representacin del Empresario/a, ingresa la formulacin del proyecto, de acuerdo a la Gua de Presentacin de Consultora FAT correspondiente al mdulo y la tipologa de intervencin elegida. 3. El Agente Operador Intermediario: 3.1. Verifica que la Solicitud de Cofinanciamiento corresponda a la propuesta aprobada por el Empresario/a, fundamentando la pertinencia de acuerdo a los objetivos planteados en el Programa. 3.2. En caso que no corresponda, rechaza o pide reformulacin (pasar a Actividad 2) 4. La Direccin Regional valida la Solicitud de Cofinanciamiento e ingresa autorizacin en SIFO. Si despus de 5 das hbiles la Direccin Regional no emite respuesta, se considerar como validada la operacin.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES 1
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
AOI
Informacin en SIFO
EMPRESARIO/A
Informacin en SIFO
No Aprobar Solicitud ?
Si AOI
No
Solicitar reformulaci n?
Si
AOI
AOI
FIN
FIN
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
AOI
InformacionenSIFO
No
Valida Proyecto M1 ?
Si DR
No
FIN
DR
DR
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 1 de 1
PROCESO: Formalizacin de la Consultora FAT Mdulo 1 1. El Agente Operador Intermediario: 1.1. Luego de que la Direccin Regional valida o hayan trascurrido ms de 5 das hbiles de ingresada la aprobacin de la propuesta al SIFO, elabora el (los) contrato(s) de acuerdo al modelo adjunto en el Anexo. 1.2. Genera una reunin explicativa entre las partes, donde asisten obligatoriamente el Agente Operador Intermediario, el Empresario/a, la Consultora y, opcionalmente, la Direccin Regional. En esta instancia, el Agente Operador Intermediario explica los alcances del proyecto, responsabilidades y derechos de los participantes y se levanta Acta de la sesin, en la que estar la firma de todos los asistentes. 2. El Empresario/a y la Consultora: 2.1. Firman el Contrato, en tres copias, quedando una en poder del Agente Operador Intermediario. 2.2. Entregan al Agente Operador Intermediario su aporte empresarial. 3. El Agente Operador Intermediario recibe el aporte empresarial, emite un comprobante de recepcin, deposita el aporte empresarial, contabiliza la operacin y provisiona los recursos CORFO por el monto correspondiente a la operacin. 4. El Agente Operador Intermediario ingresa el Contrato firmado en SIFO y archiva en la Carpeta del Proyecto.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Emitir contrato
AOI
AOI
EMPRESARIO/A
AOI
Contrato Firmado
AOI
Reemplaza a: 13/01/2010
Emitido: 28/04/2011
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PROCESO: Ejecucin de Consultora FAT Mdulo 1 1. El Empresario/a y la Consultora son notificados sobre el inicio de la ejecucin y ejecutan el proyecto. 2. La Consultora elabora Informe del Mdulo 1, de acuerdo a las especificaciones contenidas en el Anexo Gua de Presentacin de Informe Mdulo 1. 3. El Empresario/a y la Consultora: En el caso de postular al Mdulo 2, solicita al Agente Operador Intermediario el acceso a la Solicitud de Cofinanciamiento para el Mdulo 2 en SIFO y envan: Informe del Mdulo 1 firmado por el Empresario/a. Formulacin de Solicitud de Cofinanciamiento para el Mdulo 2. En el caso de no postular al Mdulo 2, elabora(n) Carta, explicando los motivos de su decisin, y enva(n) al Agente Operador Intermediario los siguientes documentos: Carta firmada del Empresario/a. Informe del Mdulo 1. 4. El Agente Operador Intermediario: 4.1. Constata que el Empresario/a haya firmado el Informe del Mdulo 1. 4.2. En el caso que el Empresario/a haya decidido no continuar con el Mdulo 2, realiza la visita a terreno, verificando los resultados del Mdulo 1, aplica la Evaluacin del Servicio del Empresario/a a la Consultora y rene la Declaracin de Conformidad del Empresario/a. 4.3. Completa y firma la Bitcora de Seguimiento de Agente a Empresario, especificando en el objetivo visita cierre de proyecto 4.4. Evala el Informe del Mdulo 1, verificando que se hayan abordado todos los mbitos relevantes, cumplido los objetivos y el plan de trabajo, y que el informe cumple con los contenidos mnimos exigidos por CORFO, de acuerdo a lo establecido en la Gua de Presentacin: En el caso de aprobacin, autoriza el pago por el monto correspondiente al Mdulo 1, previa verificacin que el Empresario/a/ est al da en el pago de cotizaciones previsionales a travs del Certificado de Antecedentes Laborales y Previsionales e inscrito en el RPJ, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto.
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
Pgina: 2 de 2
Pide a la Consultora la emisin de la(s) factura(s) o boleta(s) de honorarios por el monto correspondiente a los servicios prestados a cada beneficiario, considerando tanto el aporte empresarial, como el cofinanciamiento CORFO. El (los) documento(s) emitido(s) debe(n) llevar la siguiente glosa: CORFO ha cofinanciado al Proyecto Nombre.............. Cdigo.... la cantidad de $...................... (.pesos) del total pagado por estos servicios, correspondiente a la cuota.... de...., suma que no podr ser utilizada como gasto para fines tributarios". Esta factura debe ser ingresada en la contabilidad de la(s) Empresa(s). (pasar a Actividad 5) En el caso de objecin, informa las observaciones al Empresario/a. ste instruye a la Consultora para que incorpore las modificaciones en el Informe del Mdulo 1 y/o en la Solicitud de Cofinanciamiento para el Mdulo 2, segn corresponda. El Empresario/a revisa el informe modificado, lo firma y presenta al Agente Operador Intermediario (pasar a la Actividad 4). En el caso de rechazo del Informe del Mdulo 1, se proceder, en reunin con el Empresario/a, al cierre del proyecto. Elabora una carta de rechazo de la consultora, explicando los motivos de la decisin. Realiza visita a la(s) empresa(s), aplica la Evaluacin del Servicio del Empresario/a a la Consultora y registra cierre del proyecto. Se procede a la devolucin de los aportes a la Empresa, si corresponde, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso que exista diferencia entre las partes, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. 4.4. Libera fondos destinados al desarrollo del Mdulo 2. 5. El Agente Operador Intermediario registra cierre del Mdulo 1, ingresando el ltimo pago del Mdulo 1 en SIFO y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso de existir saldos de aportes empresariales, se debe presentar a CORFO el comprobante de devolucin correspondiente, en un plazo de 10 das posteriores al pronunciamiento de la DR sobre el pago en SIFO. 6. La Direccin Regional se pronuncia sobre el pago del Mdulo 1 e ingresa su decisin en SIFO.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
Pgina 1 de 1
ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Ejecutar M1
Mdulo 1 ejecutado
EMPRESARIO/A
Informe M1
EMPRESARIO/A
No
Si AOI
Solicita reformul? Si
No
AOI
FIN
Medio de pago
AOI
Medio de pago
AOI
AOI
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 1 de 1
1. La Consultor/a, en representacin del Empresario/a elaboran e ingresan la formulacin del proyecto, de acuerdo a la Gua de Presentacin de Consultora FAT correspondiente al mdulo y la tipologa de intervencin elegida. 2. El Agente Operador Intermediario: 2.1. Verifica que la Solicitud de Cofinanciamiento corresponda a la propuesta aprobada por los empresarios, fundamentando la pertinencia de acuerdo a los objetivos planteados en el Programa. 2.2. En caso que no corresponda, rechaza o pide reformulacin (pasar a Actividad 1) 3. La Direccin Regional valida la Solicitud de Cofinanciamiento e ingresa autorizacin. Si despus de 5 das hbiles la DR no emite respuesta, se considera validada la operacin.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
Pgina 1 de 2
ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Postula a M2? No Si
FIN
Formular solicitud de cofinanciamiento M2 en SIFO y notifica a AOI 7
Informacin en SIFO
EMPRESARIO/A
7 Informacin en SIFO Evaluar/Verificar Solicitud de Cofinanciamiento M2 Informacin para tomar decisin de aprobar o rechazar solicitud AOI
No
Si AOI
No
Solicitar reformulaci n?
Si
AOI
AOI
FIN
FIN
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
Pgina 2 de 2
ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
AOI
No
Si DR
No Solicita reeval?
Si DR
FIN
DR
DR
Criterio de xito: Informacin de rechazo del proyecto o proyecto autorizado, ingresada en SIFO
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 1 de 1
PROCESO: Formalizacin de Consultora FAT Mdulo 2 1. El Agente Operador Intermediario: 1.1. Luego de que la Direccin Regional valida o hayan trascurrido ms de 5 das hbiles de ingresada la aprobacin de la propuesta al SIFO, elabora el (los) contrato(s) de acuerdo al modelo adjunto en el Anexo. 1.2. Genera una reunin explicativa entre las partes, donde asisten obligatoriamente el Agente Operador Intermediario, el Empresario/a, la Consultora y, opcionalmente, la Direccin Regional. En esta instancia, el Agente Operador Intermediario explica los alcances del proyecto, responsabilidades y derechos de los participantes y se levanta Acta de la sesin en la que estar la firma de todos los asistentes. 2. El Empresario/a y la Consultora: 2.1. Firman la Ampliacin del Contrato o el Contrato Mdulo Segundo con cambio de Consultora, en tres copias, quedando una en poder del Agente Operador Intermediario, dependiendo de si se mantiene o no el mismo consultor entre ambos mdulos. 2.2. Entrega al Agente Operador Intermediario su aporte empresarial. 2.3. Entrega(n) al Agente Operador Intermediario la copia del Contrato firmado por las partes. 3. El Agente Operador Intermediario recibe el aporte empresarial, emite un comprobante de recepcin, deposita el aporte empresarial, contabiliza la operacin y provisiona los recursos CORFO por el monto correspondiente a la operacin. 4. El Agente Operador ingresa el Contrato firmado en SIFO y archiva en la Carpeta del Proyecto.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
Pgina 1 de 1
ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
Emitir Contrato
AOI
AOI
EMPRESARIO/A
Contrato Firmado
AOI
10
Reemplaza a: 13/01/2010
Emitido: 28/04/2011
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PROCESO: Ejecucin de Consultora FAT Mdulo 2 1. El Empresario/a y la Consultora son notificados sobre el inicio de la ejecucin y ejecutan el proyecto. 2. La Consultora elabora Informe Mdulo 2, de acuerdo a las especificaciones contenidas en el Anexo Gua de Presentacin de Informe Mdulo 2 de Consultora. 3. El Empresario/a analiza, firma el Informe Mdulo 2 y lo enva al Agente Operador Intermediario, o devuelve a la Consultora para mejoras y/o precisiones. 4. El Agente Operador: 4.1. Constata que el (los) Empresario(s) haya(n) firmado el Informe Mdulo 2. 4.2. Evala el Informe del Mdulo 2, verificando que cumpla con los contenidos mnimos exigidos, en un plazo recomendable de no ms de 7 das hbiles. 4.3. Realiza la visita a la(s) empresa(s) terreno para verificar los resultados y aplicar la Evaluacin del Servicio del Empresario/a a la Consultora y reunir la Declaracin de Conformidad del Empresario/a. 4.4. Completa y firma la Bitcora de Seguimiento de Agente a Empresario, especificando en el objetivo visita cierre de proyecto 5. El Empresario/a, responde y firma en la misma visita la Evaluacin del Servicio y la Declaracin de Conformidad segn Anexo, pronuncindose respecto de su aprobacin o rechazo de la consultora. 6. El Agente Operador toma una decisin sobre el Informe Mdulo 2: En el caso de aprobacin, autoriza el pago por el monto correspondiente al Informe del Mdulo 2, previa verificacin que el Empresario/a est al da en el pago de cotizaciones previsionales a travs del Certificado de Antecedentes Laborales y Previsionales e inscrito en el RPJ, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. Pide a la Consultora la emisin de la(s) factura(s) o boleta(s) de honorarios por el monto correspondiente a los servicios prestados a cada beneficiario, considerando tanto el aporte empresarial, como el cofinanciamiento CORFO. Las Boletas de Honorarios y Facturas deben incluir la siguiente glosa: CORFO ha cofinanciado al Proyecto Nombre.............. Cdigo.... la cantidad de $...................... (.pesos) del total pagado por estos servicios, correspondiente a la cuota.... de...., suma que no podr ser utilizada como gasto para fines tributarios". Esta factura debe ser ingresada en la contabilidad de la Empresa. (pasar a Actividad 7)
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
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En el caso de objecin, informa las observaciones al Empresario/a. ste instruye a la Consultora para que incorpore las modificaciones en el Informe del Mdulo 2. El Empresario/a revisa el informe modificado, lo firma y presenta al Agente Operador Intermediario (pasar a la Actividad 6). En el caso que exista diferencia entre las partes, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. En el caso de rechazo del Informe Mdulo 2, se proceder, en reunin con el Empresario/a al cierre del proyecto. Elabora una carta de rechazo de la consultora, explicando los motivos de la decisin. Realiza visita a la(s) empresa(s) beneficiaria(s), aplica la Evaluacin del Servicio de/los/las Empresario/a/s al Consultor/a y registra cierre del proyecto. Se procede a la devolucin de los aportes a la(s) Empresa(s), si corresponde, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso que exista diferencia entre las partes, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. 7. El Agente Operador Intermediario registra cierre del proyecto, ingresando el ltimo pago en SIFO, y archiva los documentos en la Carpeta del Proyecto. En el caso de existir saldos de aportes empresariales, se debe presentar a CORFO el comprobante de devolucin correspondiente, en un plazo de 10 das posteriores al pronunciamiento de la DR sobre el pago en SIFO.
Reemplazar a: Ninguna
Emitido: 06-05-2009
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ENTRADAS
ACTIVIDADES
NOTAS/RESULTADOS
RESPONSABLES
10
Ejecutar M2
Mdulo 2 ejecutado
EMPRESARIO/A
Informacin de ejecucin M2
Informe M2
EMPRESARIO/A
No
Si AOI
Solicita reformul? Si
No
AOI
FIN
Informe M2 aprobado
Medio de pago
AOI
Medio de pago
EMPRESARIO/A
AOI
FIN
Reemplaza a: 01/02/2003
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 4.1
RESUMEN
N Operac.
NEmpresas
TOTAL RENDICIONES Imputado CORFO Imputado Cofinanciam. empresa OH b1+b2=c a1+a3=d a2+a4=e
DEVOLUCIN*
f =a - d - e
RENDICIN TRIMESTRAL CONSOLIDADA FAT: Programa Fondo de Asistencia Tcnica (del Agente Operador a la DR)
Reemplaza a: 01/08/2002
Emitido: 06/05/2009
Formulario 4.1
RUT EMPRESA
RUT CONSULTORA
#DIV/0! 50%
#DIV/0! 50%
RENDICIN TRIMESTRAL CONSOLIDADA FAT: Programa Fondo de Asistencia Tcnica (del Agente Operador a la DR)
Reemplaza a: 01/08/2004
Emitido: 06/05/2009
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Formulario 4.2
Desde:
Hasta:
Cdigo Programa
Montos
b) GASTOS RECHAZADOS ($) : Cdigo Cdigo Cofinanciamiento CORFO Overhead Programa Operacin* Informado Informado
Monto Rechazado
Total Monto Rechazado c) RESUMEN RENDICIN PROGRAMA FAT ($): Transferencias ao presupuestario. Rendicin aprobada acumulado anterior (-) Devolucin acumulada anterior (-) Rendicin aprobada actual perodo (-) Devolucin actual perodo (-) Saldos por rendir (=)
0 0 0 0 0 0
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
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Anexo: 1
BASES GENERALES PARA LA CONTRATACIN DE CONSULTORES EN EL MARCO DEL INSTRUMENTO FONDO DE ASISTENCIAS TCNICAS - FAT.
ARTCULO 1: ANTECEDENTES Y OBJETO Que la Corporacin de Fomento de la Produccin (CORFO) ha mandatado a los Agentes Operadores Intermediarios, para ejecutar los programas y proyectos de fomento y administrar los recursos que se le transfieran para ello, segn consta en el Convenio Marco suscrito por este Agente Operador Intermediario. Que aprobado un programa cofinanciado a travs del Fondo de Asistencias Tcnicas FAT, en alguna de sus Tipologas de Intervencin, se hace necesario abrir un proceso para la seleccin del Consultor (a). Para realizar dicho proceso se deber atender a las Bases Generales contenidas en el presente documento, ms las Bases Especiales que determine el Agente Operador Intermediario.
ARTCULO 2: NORMATIVA El proceso para la seleccin de Consultor (a) es se rige por el Reglamento del Programa Fondo de Asistencias Tcnicas - FAT, aprobado por la Resolucin (E) N 235., de 2009; por el Reglamento para la Tipologa en particular del Programa para el cual se selecciona Consultor (a); por las instrucciones que imparta la Gerencia de Desarrollo Empresarial de la Corporacin para la operacin del Instrumento Fondo de Asistencias Tcnicas, las que constan en el Manual del instrumento; y, particularmente en sus Guas Tcnicas; todos antecedentes que se encuentran disponibles en la pgina web de CORFO: www.corfo.cl. Se rige adems por el Convenio Marco suscrito entre CORFO y el Agente Operador Intermediario que est llevando adelante este proceso de seleccin; por el Programa aprobado por el Comit de Asignacin Zonal de Fondos, en adelante CAZ o en el Comit de Asignacin de Fondos, en adelante CAF, en su caso; y por las presentes Bases, adems de sus Anexos; ms las Bases Especiales, aplicables al proceso particular de seleccin del Consultor (a), documentos todos que se entendern formar parte integrante del llamado y que se pondrn a disposicin de los interesados en postular a la convocatoria en las oficinas del Agente Operador Intermediario y a travs de su pgina web. Las presentes Bases son obligatorias para los que participen en el presente concurso, para lo cual se entender que son aceptadas por el slo hecho de formular una oferta.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
La normativa y documentos sealados anteriormente forman parte integrante del concurso, junto a los siguientes antecedentes: Las correspondientes ofertas tcnicas de los proponentes. Los antecedentes solicitados a cada postulante. Las consultas a las Bases formuladas por los oferentes y las respectivas respuestas evacuadas por el Agente Operador Intermediario. Las aclaraciones a las ofertas que solicite el Agente Operador Intermediario.
ARTCULO 3: PLAZOS Los plazos a que se haga referencia en estas Bases son de das hbiles, salvo que se seale expresamente lo contrario. Para estos efectos se entienden como hbiles los das lunes a viernes, con excepcin de los feriados legales.
ARTCULO 4: PARTICIPANTES Podrn participar y presentar ofertas aquellas personas naturales y jurdicas, que tengan inters en ello, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo siguiente.
ARTCULO 5: INCOMPATIBILIDADES El Consultor (a), la Contraparte Tcnica y su Equipo Ejecutor que mantengan una relacin laboral o que perciban honorarios de un Servicio o Empresa Pblica, no podrn realizar Consultoras en especialidades, reas o mbitos que tengan relacin con el mbito de actividades que desarrolla su servicio o empresa o con la materia del contrato suscrito entre ambos, en su caso. El Consultor (a), la Contraparte Tcnica y su Equipo Ejecutor que tengan con un Agente Operador Intermediario cualquier relacin contractual, no podrn realizar Consultoras con ese Agente. El Consultor (a), la Contraparte Tcnica y su Equipo Ejecutor no podrn realizar Consultoras a una empresa con la cual tiene un vnculo laboral o de prestacin de servicios, o de la que es socio, directivo o representante legal. Siendo sociedad annima abierta, se entender aplicable esta disposicin cuando sus acciones superan el 10% del capital social. El Consultor (a), la Contraparte Tcnica y su Equipo Ejecutor no podrn realizar Consultoras a un beneficiario con cuyos socios, directivos o representantes legales tuviese
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
un parentesco hasta el segundo grado de consanguinidad o de afinidad. La misma regla se aplicar en el caso de los cnyuges. Las incompatibilidades sealadas en los cuatro prrafos inmediatamente anteriores, sern igualmente aplicables a la Empresa (a), a sus socios y representantes legales y al cnyuge y parientes por afinidad o consanguinidad hasta segundo grado del Consultor (a) Independiente, del Jefe de Proyecto y de los socios o representantes legales de una Empresa Consultor (a). Las incompatibilidades sealadas en los cinco prrafos inmediatamente precedentes se mantendrn hasta transcurridos tres meses del trmino de la relacin contractual o laboral. El cnyuge o pariente por afinidad o consanguinidad hasta segundo grado del Director Regional o de los ejecutivos a cargo de los programas de fomento en CORFO, no podr desarrollar Consultoras cofinanciadas con dicho Agente.
ARTCULO 6: CONSULTAS Y ACLARACIONES Los oferentes podrn formular consultas a las Bases, a travs de un correo electrnico dirigido al Encargado del Proceso de Seleccin, cuyas respuestas sern publicadas en la pgina web del Agente Operador Intermediario para conocimiento de todos los interesados, resguardando la identidad de los oferentes que efectan las consultas. Los plazos para las consultas y sus respuestas sern sealados en las Bases Especiales. No se aceptarn ni respondern consultas planteadas por un conducto diferente al sealado o vencido el plazo dispuesto al efecto. Asimismo, a travs de su pgina web, el Agente Operador Intermediario podr efectuar a iniciativa propia aclaraciones a las Bases, para precisar el alcance, complementar o interpretar algn elemento de su contenido que, a su juicio, no haya quedado suficientemente claro y dificulte la obtencin de buenas ofertas. En ningn caso se podrn formular aclaraciones faltando tres das hbiles para la presentacin de las ofertas. Las respuestas y aclaraciones que se formulen no podrn modificar lo dispuesto en las presentes Bases, sin perjuicio de lo cual podrn complementarlas y se entender que contribuyen a determinar el alcance y sentido de las mismas y, en tal condicin, debern ser consideradas por los oferentes en la preparacin de sus ofertas.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
ARTCULO 7: OFERTAS Las ofertas, debern presentarse en soporte papel y digital (Formato .pdf) en las oficinas del Agente Operador Intermediario y dentro del plazo sealadas en las Bases Especiales; en sobre cerrado dirigido al Encargado del Proceso de Seleccin, rotulado Contratacin de Consultor (a) para el Programa de Asistencias Tcnicas FAT: Tipologa , Nombre del Programa .., Cdigo , Regin de .. Las ofertas no estarn sujetas a condicin alguna y sern de carcter irrevocable.
ARTCULO 8: CONTENIDO DE LAS OFERTAS Las ofertas debern presentarse en un sobre y contener los siguientes antecedentes: I.ANTECEDENTES GENERALES A: PARA LAS PERSONAS JURDICAS Documento que seale o contenga: Razn Social. Nombre de Fantasa, si lo tiene. Nombre y nmero de cdula de identidad del representante legal. Domicilio comercial. Nmero de telfono, fax y correo electrnico. Nombre del representante del oferente para todos los efectos de esta licitacin, indicando adems su cargo, telfono, fax y correo electrnico. B.- PARA LAS PERSONAS NATURALES: Documento que seale o contenga: Nombre completo del postulante. Domicilio comercial. Nmero de telfono, fax y correo electrnico.
C.- COMUNES A PERSONAS NATURALES Y JURDICAS: Fotocopia del RUT de la Contraparte Tcnica y del Equipo Ejecutor. Declaracin Jurada Simple debidamente firmada, que d cuenta de que el postulante no incurre en ninguna de las incompatibilidades sealadas en el artculo 5 de estas Bases Generales. Currculos del Consultor (a), de la Contraparte Tcnica y del Equipo Ejecutor. Este documento deber contener los antecedentes necesarios para conocer las Consultoras (a) y experiencia laboral del Consultor (a), Contraparte Tcnica y Equipo Ejecutor actual y
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
en los ltimos 3 aos (Objeto, monto, rol desempeado, beneficiario, individualizacin actual de contraparte, con correo electrnico, telfono y domicilio). Fotocopia del certificado que acredite el pregrado (grado o ttulo) de la Contraparte Tcnica y del Equipo Ejecutor. Fotocopia del certificado que acredite postgrados, cursos de especializacin de pos titulo y fotocopia simple de otros cursos especficos relacionados con el proyecto al que se postula que respalden informacin presentada en el CV de la Contraparte Tcnica y del Equipo Ejecutor Certificado de antecedentes Comerciales emitido por la Cmara de Comercio de Santiago del Consultor (a) y de la Contraparte Tcnica con fecha no anterior a tres meses contados desde la fecha de presentacin de la oferta. Cartas de compromiso de la Contraparte Tcnica y del Equipo Ejecutor propuesto con el proyecto. II.- OFERTA TCNICA La Oferta Tcnica deber ajustarse a lo previsto en el Programa FAT aprobado por el CAZ o CAF, en su caso, y cumplir con los elementos de contenido de las Guas Tcnicas para la Tipologa, recogidas en el Manual de Procesos del instrumento Fondo de Asistencias Tcnicas - FAT. Sin perjuicio de lo sealado, el Agente Operador Intermediario, antes de la celebracin del contrato, podr requerir toda la informacin legal adicional a que haya lugar en proteccin de sus intereses, pudiendo solicitar especialmente los siguientes antecedentes: a) Tratndose de sociedades o empresas individuales de responsabilidad limitada, se debe adjuntar fotocopia de la inscripcin de la sociedad en el Registro de Comercio, con certificacin de su vigencia, otorgado por el respectivo Conservador, con fecha no anterior a tres meses contados desde la fecha de presentacin de la oferta. Tratndose de personas jurdicas que no tengan el carcter de sociedad o empresa individual de responsabilidad limitada, se debern adjuntar los antecedentes que acrediten su vigencia y la personera del representante legal, emitidos por las autoridades que correspondan. Fotocopia de la escritura en la que consta su constitucin legal, y sus modificaciones posteriores si las hubiere. Fotocopia de las publicaciones en extracto en el Diario Oficial y de las inscripciones en los Registros correspondientes, de las escrituras sealadas en la letra c) precedente. Fotocopia de los documentos donde conste la personera del representante legal del oferente.
b)
c) d)
e)
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
ARTCULO 9: DE LA VIGENCIA DE LAS OFERTAS Las ofertas mantendrn su vigencia por un plazo de 60 das corridos, contados desde la fecha de apertura de las ofertas.
ARTCULO 10: APERTURA DE LAS OFERTAS Y ACTA La apertura de las propuestas se efectuar por el Encargado del Proceso de Seleccin, en oficinas del Agente Operador Intermediario sealadas en las Bases Especiales, el da hbil siguiente al del cierre de la recepcin de ofertas, a las 12.00 horas y con la asistencia de los beneficiarios y oferentes que lo deseen. Las ofertas que no sean remitidas dentro del plazo y hora establecidos en estas Bases, sern declaradas inadmisibles, devolvindoseles a los respectivos participantes los antecedentes que hayan presentado. El Agente Operador Intermediario, como apoyo tcnico en dicho proceso de apertura y adjudicacin, dar cuenta, iniciado el proceso de apertura, de la recepcin u omisin de los antecedentes generales solicitados del proponente, como asimismo de los errores u omisiones formales que se detecten tanto en los documentos y antecedentes presentados. Terminado el acto de apertura de las ofertas se levantar un Acta, en la cual se dejar constancia del da y hora de la apertura, de la individualizacin de los oferentes y el contenido de sus ofertas, como asimismo de cualquier otro hecho relevante. Dicha acta ser firmada por el Encargado del Proceso de Seleccin, los beneficiarios y oferentes asistentes, y quedar a disposicin de cualesquiera de los que hubiesen participado del concurso. El Agente Operador Intermediario podr solicitar a los oferentes que salven, dando un plazo breve para ello, los errores u omisiones formales detectados en el acto de apertura o en el posterior proceso de revisin de las ofertas, informando de dicha solicitud al resto de los oferentes a travs de la pgina web del Agente.
ARTCULO 11: SOLICITUD DE ACLARACIONES Y/O VALIDACIONES El Agente Operador Intermediario podr solicitar a los oferentes, a travs del correo electrnico que indiquen en su propuesta, aclaraciones con respecto a sus ofertas o la complementacin de alguna informacin. Las aclaraciones que se pidan o que se den, o la informacin que se solicite o se acompae, no podrn alterar la oferta, ni violar el principio de igualdad entre los oferentes y el de estricta sujecin a las Bases. El Agente Operador Intermediario se reserva el derecho de verificar los antecedentes presentados por los oferentes, para lo cual podr efectuar una visita a sus instalaciones u oficinas.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
ARTCULO 12: EVALUACIN DE LAS OFERTAS Las ofertas sern evaluadas por una Comisin Evaluadora integrada por los empresarios beneficiarios del Programa, quienes contarn con el apoyo tcnico del Agente Operador Intermediario. Los criterios objetivos de evaluacin y sus ponderaciones se indican en el cuadro siguiente: A continuacin el Agente Operador Intermediario y los empresarios se pronunciarn si concurren, a su respecto, alguna de las causales de incompatibilidad sealadas en estas bases.
CRITERIO DE EVALUACIN DEL OFERENTE Y SU PROPUESTA Competencias y capacidad tcnica Experiencia Coherencia de la propuesta con el Programa Metodologa de intervencin Infraestructura adecuada para el desempeo
Cada factor ser calificado en una escala de notas de 1 a 7, informando las razones o fundamentos tenidos en consideracin para el otorgamiento del puntaje asignado. De la evaluacin resultante, se elaborar un Acta que ser suscrita por todos los integrantes del Comit de Evaluacin. Dicha Acta dar cuenta de la evaluacin de las ofertas e indicar a qu proponente se sugiere adjudicar el llamado, o en su caso se propondr declarar desierto el proceso. En caso que corresponda, tambin se deber dejar constancia en el Acta de las ofertas que no fueron evaluadas por encontrarse fuera de Bases, especificando los artculos que habran sido vulnerados. El Comit de Evaluacin se reserva el derecho de adjudicar fundadamente cualquiera de las ofertas presentadas, o rechazarlas todas por inconvenientes, declarando en este caso desierta la licitacin.
ARTCULO 14: RECLAMOS El proponente que desee efectuar algn reclamo u observacin deber dirigirlo al correo electrnico del Encargado del Proceso de Seleccin, dentro de los tres (3) das hbiles siguientes al acto de apertura de las ofertas.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
ARTCULO 15: DEL CONTRATO DE PRESTACIN DE SERVICIOS Resuelta la evaluacin de las ofertas se celebrarn los contratos correspondientes entre las empresas beneficiarias del programa y el Consultor (a), conforme los modelos contenidos en el Manual de Procesos. En caso que el adjudicatario no concurra a suscribir el contrato en los plazos sealados al efecto por el Agente, se entender que ste no acepta la adjudicacin, pudiendo ste adjudicar y suscribir el contrato respectivo con el oferente que hubiere ocupado el segundo lugar, el tercero o los siguientes en la evaluacin, si el anterior no aceptara la adjudicacin, o bien declarar desierta la licitacin. Los oferentes ubicados en los lugares segundo, tercero o siguientes, en su caso, debern cumplir con la entrega de la documentacin correspondiente, dentro del plazo de 5 das corridos, contados desde que se le notifique la decisin de adjudicrsele el llamado.
ARTCULO 16: PLAZO DEL CONTRATO Y TERMINACIN ANTICIPADA El plazo del contrato ser determinado en las Bases Especiales. Lo anterior sin perjuicio de la posibilidad de los empresarios beneficiarios del Programa de ponerle trmino, en cualquier tiempo, a travs de comunicacin escrita enviada por carta certificada al adjudicatario con una anticipacin de a lo menos 30 das a la fecha de trmino deseada. Por su parte, el contrato terminar en forma anticipada y sin necesidad de aviso previo, especialmente, si el adjudicatario muestra incumplimiento grave o reiterado de sus obligaciones contractuales, si propone o es obligado a proponer un convenio judicial preventivo, o si es declarado en quiebra o se encontrare en notoria insolvencia. ARTICULO 17. PRECIO DEL CONTRATO El precio del contrato, que corresponde al del Programa FAT aprobado por la CORFO, ser cancelado de acuerdo a lo indicado en el artculo 18 de estas Bases. Sin perjuicio de lo anterior, la Direccin Regional, en caso de incumplimiento total o parcial del adjudicatario, determinar fundadamente el precio a cancelar, atendiendo primordialmente a las tareas efectivamente desarrolladas y a los gastos incurridos. Dicha determinacin se efectuar a travs del anlisis de los informes exigidos en el artculo 18 de las Bases, de la oferta presentada por el adjudicatario y de los otros antecedentes que se le soliciten.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
ARTCULO 18: PAGOS Los pagos se efectuarn en el nmero de parcialidades que se seale en las Bases Especiales, contra la aprobacin de los respectivos informes de avance del proyecto y del informe final, respectivamente. Los comparecientes declaran expresamente estar en conocimiento y aceptar que el pago al Consultor (a) se efectuar contra la aceptacin por parte del Agente Operador Intermediario y de todos los empresarios beneficiarios del Proyecto del avance obtenido por todas las empresas que lo conforman. El precio convenido en el contrato no estar afecto a reajustes.
ARTCULO 19: CESIN DEL CONTRATO La adjudicataria no podr ceder ni transferir en forma alguna, sea total o parcialmente, los derechos y obligaciones que nacen con ocasin del presente llamado y del contrato que en definitiva se suscriba, salvo que norma legal especial permita las referidas cesiones. Lo anterior, es sin perjuicio que los documentos justificativos de los crditos que emanen de estos contratos puedan transferirse de acuerdo a las normas de derecho comn.
ARTCULO 20: RESPONSABILIDAD DEL CONTRATO Ser la empresa adjudicataria o su continuadora legal, la nica responsable ante el Agente Operador Intermediario del cabal y oportuno cumplimiento de los servicios contratados.
ARTCULO 21: PROPIEDAD INTELECTUAL El producto del trabajo que eventualmente desarrolle el Consultor (a) o sus dependientes, con ocasin del contrato, tales como informes, modelos u otros, sern de propiedad de los empresarios beneficiarios, quienes podrn disponer de ellos libremente, sin limitaciones de ninguna especie, no pudiendo, por tanto el Consultor (a) realizar ningn acto respecto de ellos, ajeno al contrato, sin su autorizacin previa y expresa. ARTCULO 22: CONFIDENCIALIDAD Toda informacin relativa a CORFO o a los empresarios beneficiarios que el Consultor (a) tenga acceso con motivo del presente contrato tendr el carcter de confidencial. En consecuencia, dicha informacin deber mantenerse en carcter de reservada, respondiendo el Consultor (a) de todos los perjuicios que se deriven de la infraccin de esta obligacin.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 1
ARTCULO 23: INTERPRETACIN E INFORMACIN Las presentes Bases y el contrato respectivo se interpretarn en forma armnica, de manera que exista entre todos ellos la debida correspondencia. Todos los documentos relativos a la convocatoria se interpretarn siempre en el sentido de la ms perfecta elaboracin y ejecucin de la propuesta, de acuerdo con las reglas de la ciencia y la tcnica aplicables segn sea el caso particular de que se trate. En caso de discrepancia en la interpretacin primar lo dispuesto en las Bases por sobre lo establecido en la oferta del adjudicatario. Cualquier falta, descuido u omisin de los oferentes o adjudicatario en la obtencin de informacin y estudio de los documentos relativos al proceso de licitacin, no los exime de la responsabilidad de apreciar adecuadamente los costos necesarios para la elaboracin y desarrollo de su propuesta o prestacin del servicio. Por lo tanto, sern de su cargo todos los costos en que incurran para corregir faltas, errores, descuidos u omisiones resultantes de su anlisis e interpretacin de la informacin disponible o que se obtenga.
ARTCULO 24: JURISDICCIN Toda controversia que se suscite durante la vigencia del contrato que se suscribir, que no puedan ser resueltas de comn acuerdo por las partes, sern conocidas por los Tribunales Ordinarios de Justicia con sede en la comuna donde se domicilia la Direccin Regional que postul el programa al Comit Zonal de Asignacin de Fondos - CAZ, prorrogndose competencia para ante sus tribunales.
ARTCULO 25: RESPONSABLE DE LA SELECCIN DEL CONSULTOR (A) El Agente Operador Intermediario designar en las Bases Especiales persona determinada, con indicacin de su correo electrnico, como Encargado del Proceso de Seleccin.
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
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Anexo: 2
CDULA DE IDENTIDAD
ESTADO CIVIL
PROFESIN U OFICIO
DOMICILIO
Declaro bajo juramento que la empresa que represento, ni quienes ms adelante se expresan, incurren en alguna de las incompatibilidades sealadas en el artculo 5 de estas Bases. a) Tratarse de una sociedad de personas, de una sociedad comandita por acciones o annima cerrada las causales se aplican a sus socios y representantes legales Tratarse de una sociedad annima abierta, las causales se aplican a los dueos de acciones que representen el 10% o ms del capital, a sus gerentes, administradores, representantes o directores.
b)
__________________________________ FIRMA
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
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Anexo: 2
Santiago,
Seores
Agente Operador Intermediario
Presente
NOMBRES
APELLIDOS
CDULA DE IDENTIDAD
ESTADO CIVIL
PROFESIN U OFICIO
DOMICILIO
Declaro bajo juramento que no concurren a mi respecto ninguna de las incompatibilidades sealadas en el artculo 5 de estas Bases.
__________________________________ FIRMA
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 06/10/2009
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Anexo: 3
BASES ESPECIALES PARA LA CONTRATACIN DE CONSULTORES EN EL MARCO DEL INSTRUMENTO FONDO DE ASISTENCIAS TCNICAS - FAT.
ARTCULO 1: ANTECEDENTES Y OBJETO Que el Comit de Asignacin Zonal de Fondos CAZ Zona de CORFO, en su Sesin N , de fecha .., aprob el Fondo de Asistencias Tcnicas FAT , Cdigo ., y asign los recursos para su ejecucin. Que de acuerdo al programa aprobado, el Agente Operador Intermediario. ha presentado un programa para la realizacin de consultoras en la Tipologa ., conforme los antecedentes que en l se contienen y que se entienden parte integrante de las presentes Bases como Anexo N 1. Que en consecuencia, el Agente Operador Intermediario requiere contratar los servicios de consultora, a fin de implementar las consultoras en la el Programa precedentemente sealado de acuerdo a las disposiciones que se contemplan en las presentes Bases del concurso. ARTCULO 3: CONSULTAS Y ACLARACIONES El plazo para efectuar consultas ser hasta el. Las consultas debern ser contestadas el da. ARTCULO 4: OFERTAS Las ofertas, debern presentarse en soporte papel y digital (pdf) en las oficinas del Agente Operador Intermediario, calle N , en sobre cerrado dirigido al Encargado del Proceso de Seleccin, rotulado Contratacin de Consultor para el Programa de Asistencias Tcnicas FAT: Tipologa , Nombre del Programa .., Cdigo , Regin de . , entre los das y .., hasta las 12.00 hrs. ARTCULO 5: PLAZO DEL CONTRATO El plazo para la ejecucin de la consultora ser de meses, contados desde la fecha de suscripcin del contrato entre el consultor y la empresa beneficiaria.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 3
( pesos).-
ARTCULO 7: PAGOS El precio ser pagado hasta en cuotas. El oferente deber proponer el nmero de Informes de Avance y Pagos, conforme lo sealado en las Guas Tcnicas.
ARTCULO 8: ENCARGADO DEL PROCESO DE SELECCIN El Encargado del Proceso de Seleccin ser don .
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 4
NOMBRE PROGRAMA CDIGO DEL PROGRAMA EMPRESARIO(A)S QUE INTEGRAN EL PROYECTO EMPRESARIO(A)S QUE PARTICIPAN EN LA EVALUACIN
CRITERIOS EVALUACION Y ESCALA MEDICION De acuerdo a los criterios de evaluacin contemplados en el artculo 12 de las Bases Generales Los criterios se evaluarn de 1 a 7, siendo 7 el puntaje ms alto y 1 el menor puntaje. En caso de no existir informacin para evaluar un criterio, el proponente obtendr 1 punto. NOTA: Los puntajes considern 2 decimales.
OFERENTE
0,2
EXPERIENCIA (20%)
0,2
0,3
METODOLOGA DE LA INTERVENCIN
0,2
0,1
PUNTAJE TOTAL
ARGUMENTACION DE LA EVALUACION: Respecto del factor de evaluacin "Competencia y Capacidad Tcnica": el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ....... atendido que ...........................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que .................................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que ..................................................... Respecto del factor de evaluacin "Experiencia": el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ....... atendido que ...........................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que .................................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que ..................................................... Respecto del factor de evaluacin "Coherencia de la propuesta con el Programa": el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ....... atendido que ...........................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que .................................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que ..................................................... Respecto del factor de evaluacin "Metodologa de la Intervencin": el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ....... atendido que ...........................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que .................................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que ..................................................... Respecto del factor de evaluacin "Infraestructura adecuada al desempeo": el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ....... atendido que ...........................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que .................................................................; el oferente ................. (sealar nombre) obtiene nota ..... atendido que ..................................................... Finalmente se deja constancia que las propuestas presentadas por los siguientes oferentes, no fueron evaluadas por encontrarse fuera de Bases: El oferente .. (sealar nombre), por vulnerar lo dispuesto en el artculo .; El oferente .. (sealar nombre), por vulnerar lo dispuesto en el artculo . NOTA: EN ESTE CUADRO DEBERA DEJARSE CONSTANCIA EXPRESA DE LAS RAZONES, MOTIVOS O CONSIDERACIONES ESPECFICAS (NO EXPRESIONES GENRICAS TALES COMO: RESULTA CONVENIENTE, CUMPLE CON LOS TRMINOS DE REFERENCIA, ETC.) QUE LLEVARON A OTORGAR LAS CALIFICACIONES ASIGNADAS A CADA OFERTA, Y QUE POR ENDE DETERMINARON LA DECISIN DE PROPONER ADJUDICAR O DECLARAR DESIERTO EL PROCESO . DEBE DEJARSE CONSTANCIA TAMBIN DE LAS OFERTAS QUE NO FUERON EVALUADAS POR ENCONTRARSE FUERA DE BASES. EN CASO QUE EL ESPACIO DISPONIBLE NO RESULTE SUFICIENTE, SE DEBER ADJUNTAR UN ANEXO QUE CONTENGA LA FUNDAMENTACIN DETALLADA, EL QUE DEBER SER FIRMADO POR LOS EVALUADORES JUNTO A ESTE INSTRUMENTO. ADJUDICAR EL PROCESO A LA EMPRESA .....(ESCRIBA AQU EL NOMBRE DEL PROVEEDOR AL QUE SE PROPONE ADJUDICAR) O DECLARAR DESIERTO EL PROCESO.
NOMBRE Y VB EVALUADOR(ES)
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 5
GUA DE PRESENTACIN DE CONSULTORAS FAT TIPOLOGA MODERNIZACIN TECNOLGICA PARA LAS PYMES
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 5
La presente gua tcnica indica los contenidos mnimos del proyecto que se postula. La postulacin del proyecto deber realizarla la contraparte tcnica del consultor en el sistema SIFO. El proyecto debe indicar el nombre del consultor y de la contraparte tcnica del consultor. Aquellos documentos adicionales de la presentacin, se podrn adjuntar como archivo adjunto.
1.
a) Resumen ejecutivo. Breve descripcin del proyecto y el propsito a alcanzar con el mismo y su relacin con los objetivos del programa. Se deber indicar las principales acciones a realizar dentro del proyecto. b) Diagnstico de la situacin actual. Problemtica principal del sector y las empresa(s) que se abordar, para lo cual requiera(n) herramienta informtica para su solucin. Se deber indicar antecedentes generales de la (s) empresa(s) participantes, en sus aspectos econmicos y de procesos productivos, mercado actual, rubro, tipo de clientes principales, volumen de ventas ao anterior y caracterizacin tecnolgica. Se deber indicar el nivel en que postula el proyecto: Alfabetizacin digital o Aplicaciones superiores.
2.
Se deber plantear en forma precisa el Objetivo General, el cual se relaciona directamente con el resultado que persigue la consultora, Los objetivos especficos debern relacionarse directamente con actividades tendientes a lograr la implementacin y puesta en marcha de un Software.
3.
METODOLOGA A DESARROLLAR
Se deber describir de forma detallada la metodologa seleccionada por el consultor para las actividades propuestas. 4. DESCRIPCIN DE LA HERRAMIENTA TECNOLGICA a) Definicin de la herramienta a desarrollar o adaptar (desarrollo), destacando las funcionalidades con qu contar b) Alcance de la implementacin, detalle de las funcionalidades. c) Mencionar actividades y su divisin en etapas
Gua para la Presentacin de Consultoras FAT.MT
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Anexo: 5
d) Lenguaje de programacin e) Definicin de entregables (reportes, manuales, entre otros) f) Garantas g) Anlisis h) Diseo y desarrollo de la adaptacin de la herramienta i) Testeo de la herramienta j) Deploy: configuracin, parametrizacin de la aplicacin, migracin de datos, marcha blanca, el manejo de versiones y el mantenimiento tcnico de la aplicacin k) Requerimientos no financiados por CORFO, aportados por empresario u otra fuente aparte del proyecto.
5.
Descripcin y estructura
Unidad Medicin
Valor
Fuente de Verificacin
proyectado
6.
El consultor deber detallar claramente las actividades que se propone realizar dentro de la consultora para lograr los resultados esperados. No obstante, las actividades mnimas que deber realizar son: a) Capacitacin grupal de los sistemas a implantar, as como en temas generales de tecnologas de informacin. (NO financiada por SENCE) b) Levantamiento de requerimientos: es requisito que se levant un documento con requisitos definidos para cada empresa, y firmado por el empresario. c) Documento con descripcin de la adaptacin del diseo y arquitectura. d) Implementacin de los mdulos en las empresas e) Definicin conjunta de informes y reportes f) Induccin y capacitacin respecto de la herramienta informtica. g) Capacitacin sobre la administracin de la herramienta. Para la formulacin del Plan se debe exponer un esquema detallado de las Actividades a desarrollar, su duracin y las empresas participantes en cada una de ellas. Dentro de la descripcin se deber indicar si se realiza de forma individual o colectivamente.
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Anexo: 5
Nombre de Actividad
Descripcin
Duracin (HH)
Nombre de Actividad
Nombre de la Empresa
Rut Empresa
7.
PROGRAMACIN ACTIVIDADES
En esta seccin se deber indicar el nmero de hh por mes, en conjunto de todo el equipo de trabajo.
Nombre actividad 1 2
Mes 3 4 5
TOTAL HH 6
8.
CONSULTORES ASOCIADOS
En el caso de que el consultor que presenta la propuesta incluya en su equipo ejecutor a otra empresa consultora, debe indicar los siguientes datos. Nombre RUT
9.
EQUIPO EJECUTOR
Se deber entregar la informacin de los profesionales y tcnicos de la o las empresas consultoras que participarn la consultora, especificando cargos y funciones que desarrollarn en el Proyecto; HH comprometidas y las tarifas por hora que se estn aplicando,
Nombre 1.2.3.-
RUT
Funcin
Valor HH ($$)
Consultor
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Anexo: 5
Adems se deber indicar por cada actividad, las horas comprometidas por cada profesional o tcnico en dicha actividad.
Actividad
Total HH
10.
PRESUPUESTO
El programa de gastos en funcin de las actividades del trabajo, deber desglosarse de acuerdo a la estructura del cofinanciamiento.
Nombre de la Actividad
Costo Total
Cofinanciamiento CORFO
Aporte Empresarial
Empresa
Costo Total
Cofinanciamiento CORFO
Aporte Empresarial
11.
PLAN DE PAGOS
Monto ($)
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Anexo: 6
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 6
La presente gua tcnica indica los contenidos mnimos del proyecto que se postula. La postulacin del proyecto deber realizarla la contraparte tcnica del consultor en el sistema SIFO. El proyecto debe indicar el nombre del consultor y de la contraparte tcnica del consultor. En la seccin solicitud de cofinanciamiento impresa se obtendr el proyecto postulado. Aquellos documentos adicionales de la presentacin, se podrn ingresar en el sistema como archivo adjunto.
1.
a) Resumen ejecutivo. Breve descripcin del proyecto y el propsito a alcanzar con el mismo y su relacin con los objetivos del programa aprobado. Se deber indicar las principales acciones a realizar dentro del proyecto. b) Diagnstico de la situacin actual. Problemtica principal del sector y las empresa(s). Se deber indicar antecedentes generales de la (s) empresa(s) participantes, en sus aspectos econmicos y de procesos productivos, mercado actual, rubro, tipo de clientes principales, volumen de ventas ao anterior. 2. OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS
Se deber plantear en forma precisa el Objetivo General, el cual se relaciona directamente con el resultado que persigue la consultora,
3.
METODOLOGA A DESARROLLAR
Se deber describir de forma detallada la metodologa seleccionada por el consultor para las actividades propuestas. 4. INDICADORES DE XITO Y DE PROCESO
Descripcin y estructura
Unidad Medicin
Valor
Fuente de Verificacin
proyectado
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Anexo: 6
5.
El consultor deber detallar claramente las actividades que se propone realizar dentro de la consultora para lograr los resultados esperados. No obstante, las actividades mnimas que deber realizar son: Actividades de Diagnstico, relacionados con actividades como: a) Anlisis de informacin financiera en relacin con la calidad y confiabilidad de sta para una gestin ptima. b) Anlisis de la Informacin financiera de la empresa respecto a variables como el nivel de liquidez, endeudamiento y rentabilidad. c) Anlisis de los aparatajes administrativos y sistemas de costos utilizados en la empresa para el desarrollo del rea financiera. d) Tipo, caractersticas y funcionamiento de herramientas de gestin financieras utilizadas por la empresa, si las hubiere. Actividades de Diseo de propuestas de mejora en las reas diagnosticadas. Actividades de Implementacin de las propuestas1
Para la formulacin del Plan se debe exponer un esquema detallado de las Actividades a desarrollar, su duracin y las empresas participantes en cada una de ellas. Dentro de la descripcin se deber indicar si se realiza de forma individual o colectivamente. Nombre de Actividad Descripcin Duracin (HH)
Nombre de Actividad
Nombre de la Empresa
Rut Empresa
6.
PROGRAMACIN ACTIVIDADES
En esta seccin se deber indicar el nmero de hh por mes, en conjunto de todo el equipo de trabajo. Nombre actividad 1 2 Mes 3 4 5 TOTAL HH 6
En este tipo de actividades se encuentran las relacionadas con la aplicacin efectiva de la asesora en mejoras de la empresa, adems de capacitaciones y otras orientadas ya a la aplicacin de las soluciones detectadas como necesarias pa la(s) empresa(s) Gua de Presentacin de Consultoras Tipologa Gestin Financiera
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Anexo: 6
7.
CONSULTORES ASOCIADOS
En el caso de que el consultor que presenta la propuesta incluya en su equipo ejecutor a otra empresa consultora, debe indicar los siguientes datos. Nombre RUT
8.
EQUIPO EJECUTOR
Se deber entregar la informacin de los profesionales y tcnicos de la o las empresas consultoras que participarn la consultora, especificando cargos y funciones que desarrollarn en el Proyecto; HH comprometidas y las tarifas por hora que se estn aplicando,
Nombre 1.2.3.-
RUT
Funcin
Valor HH
Consultor
Adems se deber indicar por cada actividad, las horas comprometidas por cada profesional o tcnico en dicha actividad.
Actividad
Total HH
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Anexo: 6
9.
PRESUPUESTO
El programa de gastos en funcin de las actividades del trabajo, deber desglosarse de acuerdo a la estructura del cofinanciamiento. Nombre de la Actividad Costo Total Cofinanciamiento CORFO Aporte Empresarial
Empresa
Costo Total
Cofinanciamiento CORFO
Aporte Empresarial
10.
PLAN DE PAGOS
Se deber indicar el nmero de pagos y los porcentajes de avance, sujeto a lo que indique la normativa al respecto.
Monto ($)
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Anexo: 7
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Anexo: 7
La presente gua tcnica indica los contenidos mnimos del proyecto que se postula. La postulacin del proyecto deber realizarla la contraparte tcnica del consultor en el sistema SIFO. Aquella informacin que no se ingresa en el sistema deber adjuntarse como archivo adjunto en el sistema. El proyecto debe indicar el nombre del consultor y de la contraparte tcnica del consultor. En la seccin solicitud de cofinanciamiento impresa se obtendr el proyecto. Aquellos documentos adicionales de la presentacin, se podrn ingresar en el sistema como archivo adjunto.
A) Resumen Ejecutivo: Se debern presentar los principales aspectos que constituyen la Propuesta del Mdulo 1 (Auditora Ambiental de Produccin Limpia y Seleccin de Opciones de Mejoramiento). Bsicamente los aspectos a analizar son: a) Antecedentes de la empresa en aspectos econmicos y de procesos productivos desarrollados. b) Problemtica principal de la empresa, su relacin con los objetivos de la propuesta y las principales acciones a realizar. Se debern incluir antecedentes de la empresa que permitan la caracterizacin de la misma, tanto econmica como productivamente. Para ello, se deber incorporar informacin respecto de la actividad industrial de la empresa, su ubicacin, antigedad y situacin ambiental actual.
Se deber plantear en forma precisa el Objetivo General, el cual se relaciona directamente con el resultado que persigue la consultora, como es lograr un mejoramiento ambiental basado en la
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Anexo: 7
evaluacin e implementacin de alternativas de tecnologas blandas1 y la identificacin de tecnologas duras2 para lograr mejoramiento ambiental. Los objetivos especficos debern relacionarse directamente con actividades tendientes a lograr mejoras de carcter ambiental.
3. METODOLOGA A DESARROLLAR Se deber describir de forma detallada la metodologa seleccionada por el consultor para las actividades. Esta metodologa deber incluir aspectos de la consultora relacionados con: Diagnstico inicial. Mediciones a realizar. Anlisis de resultados del diagnstico. Deteccin y descripcin de opciones de tecnologas blandas que podran establecerse en la empresa y su posterior evaluacin y jerarquizacin. e) Identificacin de los indicadores de impacto asociados a la consultora en su totalidad. f) Elaboracin de un plan de implementacin de las opciones de tecnologas blandas. En la metodologa se deber indicar expresamente si se consideran o no potenciales riesgos al ejecutar el trabajo. Si es as, se deben describir todas las acciones alternativas que sern consideradas. INDICADORES DE PROCESO a) b) c) d)
Nombre
Descripcin y estructura
Unidad Medicin
Valor proyectado
Fuente de Verificacin
4. PLAN DE ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA CONSULTORA El consultor deber detallar claramente las actividades que se propone realizar dentro de la consultora para lograr los resultados esperados. No obstante, las actividades mnimas que deber realizar son: a) Verificacin de cumplimiento de la normativa vigente. b) Realizacin de una Auditora ambiental en Produccin Limpia. c) Definicin de las opciones de mejoramiento ambiental que se pueden aplicar en la empresa, en el siguiente orden: reduccin, reciclaje, reutilizacin, tratamiento correctivo y control, si es necesario. El trmino tecnologas blandas se refiere a todas aquellas opciones de mejoramiento ambiental que implican cambios en la gestin de los procesos y una baja inversin, siendo generalmente de baja complejidad de implementacin. 2 El trmino tecnologas duras se refiere a todas aquellas opciones de mejoramiento ambiental que implican una mayor inversin o complejidad, ya sea por la inclusin de equipamiento nuevo o adicional a los procesos.
Gua de Presentacin de Consultoras Mdulo 1 Tipologa Produccin Limpia
1
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Anexo: 7
d) Identificacin y evaluacin tcnico-econmica de las opciones de tecnologa blanda, que permita generar una listado priorizado de stas. e) Definicin de un Plan de Implementacin de Tecnologas Blandas, el que deber contemplar hitos y recursos ms relevantes por etapa, adems del establecimiento de Indicadores de Proceso e Indicadores de Exito, especficos para cada accin contemplada en el plan de implementacin con su correspondiente medicin en la situacin inicial. f) Propuesta de Indicadores de Impacto que permitan cuantificar el grado de mejoramiento ambiental logrado una vez que haya finalizado el FAT Temtico de Produccin Limpia. g) Identificacin de opciones de tecnologas duras preventivas y de control.
Para la formulacin del Plan de Trabajo se debe exponer un esquema detallado de las Etapas y Actividades a desarrollar. Nombre de Actividad Descripcin Duracin (HH)
5. EQUIPO EJECUTOR Se deber entregar la informacin de los profesionales y tcnicos de la o las empresas consultoras que participarn la consultora, especificando cargos y funciones que desarrollarn en el Proyecto; HH comprometidas y las tarifas por hora que se estn aplicando,
Nombre 1.2.3.-
RUT
Funcin
Valor HH
Consultor
Adems se deber indicar por cada actividad, las horas comprometidas por cada profesional o tcnico en dicha actividad.
Actividad
Total HH
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Anexo: 7
6. PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES En esta seccin se deber indicar el nmero de hh por mes, en conjunto de todo el equipo de trabajo.
Nombre actividad 1 2
Mes 3 4 5
TOTAL HH 6
Las HH de la empresa beneficiaria no se considerarn como aportes pero deben presentarse para establecer el grado de compromiso con la consultora. Empresa Beneficiaria Profesionales/ RUT/Cargo Actividad Funciones en el proyecto HH comprometidas Valor HH
7. PRESUPUESTO DE ACTIVIDADES Se deber presentar un presupuesto general, identificando los montos que se solicitan al FAT e Produccin Limpia y los montos que sern aportados por la empresa beneficiaria segn el siguiente formato:
Nombre de la Actividad
Costo Total
Cofinanciamiento CORFO
Aporte Empresarial
Reemplaza a: Ninguno
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Anexo: 8
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 8
La presente gua tcnica indica los contenidos mnimos del proyecto que se postula. La postulacin del proyecto deber realizarla la contraparte tcnica del consultor en el sistema SIFO. Aquella informacin que no se ingresa en el sistema deber adjuntarse como archivo adjunto en el sistema. El proyecto debe indicar el nombre del consultor y de la contraparte tcnica del consultor. En la seccin solicitud de cofinanciamiento impresa se obtendr el proyecto. Aquellos documentos adicionales de la presentacin, se podrn ingresar en el sistema como archivo adjunto.
PROPUESTO
PARA
EL
PLAN
DE
La propuesta metodolgica debe incluir, a lo menos: Descripcin de las actividades y acciones que se plantea realizar, entre las que se pueden contar reuniones de trabajo, visitas a la empresa, mecanismos de internalizacin o adopcin de opciones de tecnologas blandas por parte de los diferentes estamentos y reas de la empresa beneficiaria. Procedimiento para el seguimiento de la etapa de implementacin por parte tanto del consultor como de la empresa beneficiaria, a fin de asegurar el cumplimiento de plazos acordados o establecer cambios que eviten un eventual atraso d las actividades. Procedimiento propuesto para el chequeo de los resultados del plan de implementacin respecto de resultados logrados v/s lo esperado. METODOLOGA PROPUESTA PARA LA EVALUACIN DE INDICADORES.
Sobre la base de los criterios tcnico econmicos y ambientales que priorizaron previamente las opciones de tecnologas blandas, se debe establecer un nmero mnimo de 3 opciones a implementar en la empresa. Dentro del plan de implementacin se deben identificar indicadores de Proceso y de xito para cada opcin a implementar, adems de los indicadores de impacto seleccionados previamente. El plan debe incluir los resultados de la medicin de la lnea base de los indicadores de Impacto, de Proceso y de Exito relacionados con cada accin a desarrollar.
Reemplaza a: Ninguno
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Anexo: 8
2. OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS (OPCIONES QUE COMPONEN EL PLAN DE IMPLEMENTACIN)1. Se debe plantear el Objetivo General y los Objetivos Especficos del Plan propuesto (correspondientes al Mdulo 2 del FAT de Especialidad Produccin Limpia). Para el caso particular del Mdulo 2, el objetivo general es poner en marcha el Plan de Implementaciones propuesto y cada objetivo especfico deber tener correspondencia con las acciones programadas en el plan de implementacin. 3. INDICADORES DE XITO
Descripcin y estructura
Unidad Medicin
Valor
Fuente de Verificacin
proyectado
PROPUESTA DE PROGRAMA DE SEGUIMIENTO POR PARTE DE LA EMPRESA Se debe indicar la metodologa que se utilizar para disear el Programa de Seguimiento que se realizar por parte de la empresa una vez finalizada la consultora. Los puntos a considerar en esta propuesta son los siguientes: Actividades a realizar Responsables. Perodo de ejecucin Parmetros a cuantificar y periodicidad de las mediciones 4. PLAN DE ACTIVIDADES
Para la formulacin del Plan se debe exponer un esquema detallado de las Actividades a desarrollar y su duracin.
Nombre de Actividad
Descripcin
Duracin (HH)
5. INDICADORES DE PROCESO
1
Al final de esta Gua se encuentra un listado de opciones de PL que pueden servir de apoyo al consultor. Gua de Presentacin de Consultoras Mdulo 2 Tipologa Produccion Limpia
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 8
Nombre
Descripcin y estructura
Unidad Medicin
Valor proyectado
Fuente de Verificacin
6. EQUIPO EJECUTOR Se deber entregar la informacin de los profesionales y tcnicos de la o las empresas consultoras que participarn la consultora, especificando cargos y funciones que desarrollarn en el Proyecto; HH comprometidas y las tarifas por hora que se estn aplicando,
Nombre 1.2.3.-
RUT
Funcin
Valor HH
Consultor
Adems se deber indicar por cada actividad, las horas comprometidas por cada profesional o tcnico en dicha actividad.
Total HORAS
7. PROGRAMACIN ACTIVIDADES En esta seccin se deber indicar el nmero de hh por mes, en conjunto de todo el equipo de trabajo.
Nombre actividad 1 2
Mes 3 4 5
TOTAL HH 6
Reemplaza a: Ninguno
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Anexo: 8
8. EQUIPO DE TRABAJO DE LA EMPRESA Las HH de la empresa beneficiaria no se considerarn como aportes pero deben presentarse para establecer el grado de compromiso con la consultora.
9. PRESUPUESTO El programa de gastos en funcin de las actividades del trabajo, deber desglosarse de acuerdo a la estructura del cofinanciamiento.
Nombre de la Actividad
Costo Total
Cofinanciamiento CORFO
Aporte Empresarial
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 8
II.
LISTA DE CHEQUEO PARA PROPUESTA MDULO 2 1. USO EFICIENTE DE MATERIAS PRIMAS Y MATERIALES SECUNDARIOS Objetivo: Reduccin de prdidas y mejor utilizacin de materias primas, insumos y abastecimiento. ACCIONES QUE DEBEN TOMARSE Reparacin de las fugas en tuberas y equipos. - Hacer una evaluacin visual dentro de cada departamento para identificar las reas problemas. - Encargar las reparaciones usando materiales apropiados. - Monitorear y asegurar la eliminacin de fugas. Prevencin de los derrames accidentales de materiales. - Tomar extremas precauciones cuando se remuevan los materiales de los contenedores de almacenamiento para usarse en la produccin. Establecimiento de un programa de mantenimiento preventivo para los equipos. - Prevencin de interrupciones inesperadas en la produccin. - Determinacin de la periodicidad y responsabilidades para inspecciones regulares. Conservacin de los manuales de mantenimiento en un lugar accesible y conocido por los encargados. - Seguir las recomendaciones dadas en los manuales de mantenimiento. - Encargarse de la capacitacin necesaria del personal. Mantencin actualizada de los registros de los equipos. - Actualizacin de la localizacin del equipo, sus caractersticas, y programa de mantenimiento. - Verificacin regular del cumplimiento de los programas de mantenimiento. Optimizacin de la planeacin de la produccin. - Dedicar el equipo a un producto especfico. - Maximizar el nmero de los productos fabricados, ej. Trabajo de un da o una semana en un proceso, en una lnea de produccin. Evaluacin de los volmenes de residuos y productos que no cumplan con las especificaciones. - Identificar los problemas de calidad. - Tomar medidas correctivas.
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 8
Objetivo: Reduccin, Reutilizacin, Reciclaje y Disposicin de residuos de forma adecuada para el ambiente. ACCIONES QUE DEBEN TOMARSE Examen de las principales fuentes generadoras de residuos. - Identificar los lugares en el proceso de produccin donde se generan residuos. Estudio de la sustitucin de materiales y sustancias txicas por otros materiales. Clasificacin de los residuos de acuerdo a su naturaleza y toxicidad, para su reuso, reciclado, etc. - Separacin de los residuos peligrosos de otros, para evitar su contaminacin. - Separacin de los residuos lquidos de los slidos, etc. Asignacin de un lugar a los diferente tipos de residuos en diferentes contenedores. - Asignacin de contenedores a cada grupo de residuos. - Instruir a los empleados para el uso de los diferentes contenedores para recolectar y almacenar los residuos. - Verificacin regular de la puesta en prctica. Reutilizacin/reciclaje de los diferentes residuos. - Identificacin de las posibilidades para utilizar y reciclar los diferentes residuos. - Disposicin de los residuos no reutilizables y no reciclables usando mtodos acordes a las regulaciones existentes. Reutilizacin/reciclaje de materiales y sustancias - Identificacin de las posibilidades de reuso de materiales en las diferentes etapas del proceso de produccin. - Identificacin de las posibilidades de venta de materiales para reutilizar en otras empresas o procesos de produccin. - Disposicin de los residuos no reusables y no reciclables mediante los mtodos adecuados. Separacin de los diferentes flujos de residuos lquidos. - Evitar mezclar los diferentes flujos de agua residual. Reutilizacin/reciclaje del agua residual. - Estudiar las posibilidades de reutilizar/reciclar el agua residual. - Verificar que la reutilizacin de agua residual no dae la calidad del producto. Separacin de los solventes usados en el proceso de produccin. - Regenerar solventes para reutilizarlos en el proceso de produccin. Reutilizacin del material de empaque. - Identificar las posibilidades para reducir el material de empaque. - Identificar las posibilidades para reutilizar el material de empaque. Verificacin de las posibilidades para introducir un sistema de depsito que facilite la recuperacin de material de empaque.
Reemplaza a: Ninguno
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Anexo: 8
Objetivo: Manejo Efectivo, Almacenamiento y Transferencia de Materiales y Productos. ACCIONES QUE DEBEN TOMARSE Inspeccin de la materia prima recibida de los Proveedores. - Verificar que el empaque est en buen estado. - Asegurarse de que los contenidos estn protegidos. - Aceptar slo materias primas de buena calidad. Respetar las condiciones de almacenamiento recomendadas por los proveedores de las materias primas. - Establecer sistemas de almacenamiento de acuerdo a instrucciones dadas por los proveedores o como se indica en los envases, especialmente para productos txicos. - Conservar los registros de seguridad en el lugar de almacenamiento y rea de trabajo. Almacenamiento de los productos peligrosos en un rea designada y segura. - Reducir el riesgo de accidentes. - Reducir la necesidad de pago suplementario por costos de seguro. - Capacitar al personal para evitar accidentes. Almacenamiento de materias primas en grupos compatibles. - Inspeccionar el rea peridicamente para detectar contaminacin. - Utilizar metodologas de almacenamiento y dispositivos que eviten daos durante el almacenamiento. Verificacin de las fechas de expiracin de las materias primas. - Revisar regularmente y llevar registros de los inventarios. - Aplicar el principio "primera entrada primera salida" (PEPS) [lo primero que entra al almacn es lo primero que sale] para el control en existencia de materias primas. Mantencin de las existencias a niveles basados en las necesidades actuales. - Evitar la compra excesiva de materia prima. - Disminuir la prdida de suministros (ej. Dejar los contenedores abiertos. Tomar medidas de seguridad apropiadas durante el movimiento, transporte y utilizacin de productos peligrosos. - Usar ropa adecuada para proteccin. - Utilizar equipo apropiado. - Dar al personal la capacitacin necesaria. Reemplazo de los productos peligrosos por otros alternativos
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Anexo: 8
4. AHORRO DE ENERGA
ACCIONES QUE DEBEN TOMARSE Mantenimiento de un buen aislamiento de las tuberas con agua a alta temperatura. - Verificar peridicamente el estado del aislamiento para evitar prdidas de calor y reparar cuando sea necesario. Mantenimiento de un buen aislamiento de tuberas de agua fra. - Asegurarse que los sistemas de enfriamiento y aire acondicionado no se sobrecalienten innecesariamente. Mantenimiento de las tuberas a presin de aire comprimido. - Evitar la prdida de presin. - Verificar peridicamente las fugas y repararlas cuando sea necesario. Mantenimiento de equipos que usan energa (ej. calderas, boilers) - Optimizar la combustin eficiente a travs de un movimiento regular. - Evitar prdidas de escape de fro/calor por puertas abiertas, escapes, etc. Uso de los sistemas de aire acondicionado en una forma eficiente. - Verificar la temperatura del medio ambiente, para evitar el uso excesivo del aire acondicionado. - Asegurarse de que existe un buen aislamiento del aire acondicionado en las instalaciones. - Desconectar los sistemas de aire acondicionado cuando no sean necesarios (ej. en la noche). - Ajustar regularmente el aire acondicionado a una temperatura adecuada. Recuperacin/reutilizacin de la energa en el proceso de produccin. - Instalar un intercambiador de calor cuando las diferencias de temperatura sean mayores a 50 C. - Limpiar regularmente las superficies intercambiadoras de calor para asegurar la mejor transferencia posible. Regulacin del consumo de energa de acuerdo al nivel de energa necesaria. - Por ejemplo, si un sistema necesita un consumo de 50 C no proveer un consumo de 70 C. Uso de un termostato en los procesos que manejen agua (ej. en el lavado de baos de enjuague) - Asegurarse de que la temperatura sea la requerida, para no tener posteriormente que usar ms energa para adecuarla. Control del dimensionamiento del equipo compensatorio de electricidad en la fuente. - Instalar una batera condensadora al nivel de transferencia. Verificacin de potencial de sustitucin del consumo de recursos de energa no renovable por otras alternativas de energa renovable.
Gua de Presentacin de Consultoras Mdulo 2 Tipologa Produccion Limpia
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Anexo: 8
ACCIONES QUE DEBEN TOMARSE Eliminacin de fugas de agua - Reemplazar los sellos de las tuberas en mal estado. - Examinar las condiciones de las tuberas de agua y hacer las reparaciones necesarias. - Monitorear los tanques de agua en procesos de produccin y prevenir derrames. - Cerrar las llaves de agua. - Instalar medidores en reas donde se emplean grandes cantidades de agua. - Instalar dispositivos de bajo costo para ahorro de agua. - Tomar precauciones de no desperdiciar el agua, tanto en el proceso como en la limpieza. - Ahorrar agua en donde mejor convenga. Detencin del uso de agua donde no se necesite en lo absoluto. - Quitar llaves de agua donde no se usan. - Sellar algunas llaves de agua para evitar el uso innecesario. Regulacin de bombas y tuberas de agua. - Regular de acuerdo a las necesidades de produccin especficas. Eliminar flujos innecesarios de agua industrial fuera de las horas en que funciona la empresa. Reutilizacin de agua de lavado. - Determinar la cantidad, calidad y localizacin de las fuentes de agua reusable. - Verificar que la reutilizacin de dicha agua no dae la calidad del producto final. Evitar el exceso de enjuague con agua. - Instalar vlvulas en el equipo para reducir la salida de agua. - Ver la posibilidad de utilizar tinas de enjuague. Equipar los departamentos que tienen un alto consumo de agua y/o potencial de ahorro con instrumentos medidores de agua. - Verificar la utilizacin eficiente de agua, especialmente en los procesos y departamentos con alto consumo de agua.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 9
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
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Anexo: 9
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 9
La cantidad de $ .............., que ser pagada por el Agente Operador Intermediario al Consultor. El pago se efectuar previa aprobacin escrita de la Empresa y del Agente Operador Intermediario de los Informes de Avance y Final que se sealan a continuacin. Primer Informe de Avance: Plazos y montos. Segundo Informe de Avance: Plazos y montos. Informe Final: Plazos y montos. Para el pago final se requerir, adems, la firma por la Empresa de la Declaracin de Conformidad y la Evaluacin del Servicio. QUINTA: OBLIGACIONES DE LA EMPRESA a) Enterar al Agente Operador Intermediario el aporte Empresarial a la firma del presente contrato. b) Aceptar y facilitar la labor del Consultor c) Entregar veraz y oportunamente toda la informacin y antecedentes que sean requeridos por el Agente Operador Intermediario, CORFO y/o quien sta faculte, para que stos puedan cumplir con la supervisin, evaluacin, control y seguimiento ex post del proyecto. d) Expresar al Agente Operador Intermediario, por escrito, su aceptacin o rechazo del trabajo realizado y su Informe Final, dentro del plazo de .. das, contados desde su entrega. e) En toda actividad que se desarrolle en virtud de este Programa, dar a conocer ntidamente que se efecta con el cofinanciamiento de CORFO. f) Acreditar, previo al pago del cofinanciamiento CORFO, que se encuentra al da en el pago las cotizaciones derivadas del seguro de desempleo o, en su defecto, que NO tiene trabajadores por los cuales deba pagar cotizaciones del seguro de desempleo.
g) Acreditar, previo al pago del cofinanciamiento CORFO, que se encuentra inscrita en el Registro de Personas Jurdicas receptoras de fondos pblicos de CORFO. (Este prrafo slo es exigible si la empresa beneficiaria es persona jurdica). SEXTA: DECLARACIONES DE LA EMPRESA. 1. Que, habiendo obtenido apoyo de la Corporacin a travs de algunos de sus Programas de Fomento, no se encuentra actualmente en incumplimiento de sus obligaciones establecidas en el Reglamento respectivo, o en los contratos o convenios suscritos en virtud de ste. 2. Que no ha obtenido con anterioridad, cofinanciamiento de CORFO para la ejecucin de una consultora con el mismo objeto por el que se celebra el presente contrato.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 4 de 9
Anexo: 9
3. Que no lo afectan incompatibilidades ni conflicto de intereses con el Consultor. Para estos efectos, se entiende aplicable aquellas contenidas en el Reglamento del Registro Nacional de Consultores de CORFO, publicado en la pgina web de CORFO. 4. Aceptar que CORFO, en cumplimiento de las normas sobre transparencia activa y publicidad de la informacin de la Administracin del Estado, informe en su pgina Web institucional, acerca del presente contrato y los beneficios que se estn otorgando a la Empresa. 5. Que conoce y acepta que, en atencin a lo dispuesto en la Ley 20.285 sobre Acceso a la Informacin Pblica, de solicitarse informacin sobre este Proyecto, CORFO le notificar mediante carta certificada al domicilio que ha sealado en este contrato, contando con un plazo de 3 das hbiles para oponerse a la entrega de informacin. SPTIMA: OBLIGACIONES DEL CONSULTOR. a) Ejecutar las actividades contenidas en la Solicitud de Cofinanciamiento firmada por las partes y aprobada por el Agente Operador Intermediario, dentro de los plazos establecidos y de tal manera que no entorpezca el normal funcionamiento y operacin de la Empresa, dejando constancia escrita de cada visita. b) Entregar por escrito a la Empresa y al Agente Operador Intermediario, los Informes de Avance y Final con los resultados que emanen de la Asesora, para su aprobacin o rechazo. c) Emitir, al momento del pago, las facturas o boletas de honorarios correspondiente. d) Mantener la confidencialidad de la informacin proporcionada por la Empresa. No obstante, los resultados de la Consultora debern ser entregados al Agente Operador Intermediario. OCTAVA: DECLARACIONES DEL CONSULTOR. Que no lo afectan incompatibilidades ni conflicto de intereses con la Empresa. Para estos efectos, se entiende aplicable aquellas contenidas en el Reglamento del Registro Nacional de Consultores de CORFO, publicado en la pgina web de CORFO. NOVENA: La Empresa podr poner trmino anticipado al Contrato de Asistencia Tcnica con el Consultor si ste no est dando cumplimiento a lo establecido en las clusulas SPTIMA y OCTAVA de este contrato. DCIMA: El Consultor podr poner trmino anticipado al Contrato de Asistencia Tcnica con la Empresa si sta no da cumplimiento a lo establecido en las clusulas QUINTA y SEXTA, de este contrato.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 9
UNDCIMA: La resolucin anticipada del proyecto, sea por decisin de la Empresa o del Consultor, deber contar con la aprobacin previa del Agente Operador Intermediario, en su calidad de informante tcnico y supervisor del Instrumento Fondo de Asistencias Tcnicas, decisin que deber ser informada a CORFO. Existiendo diferencia entre la decisin de la empresa y del Agente Operador Intermediario, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. El Director Regional de CORFO deber pronunciarse si corresponde cofinanciar total, parcialmente o derechamente no cofinanciar esta consultora, as como los valores a cancelar al Agente Operador Intermediario, por concepto de evaluacin, supervisin y administracin del proyecto. DUODCIMA: La Empresa y el Consultor declaran expresamente que CORFO no asume ninguna responsabilidad con respecto a incumplimientos de las obligaciones establecidas para ellos en este contrato; en consecuencia, para CORFO no se deriva responsabilidad alguna, salvo la transferencia de los recursos al Agente Operador Intermediario para el pago de su porcentaje de los honorarios, siempre y cuando se cumplan las condiciones establecidas en este contrato. DECIMOTERCERA: Para todos los efectos legales derivados del presente contrato, las partes fijan su domicilio en (ciudad) y se someten a la competencia de sus Tribunales Ordinarios de Justicia. El presente contrato se firma en tres ejemplares quedando uno en poder de cada parte, ms un tercero, para el Agente Operador Intermediario. La personera de don ........................... para actuar por la Empresa ........... consta en ..................................; la de don .................................... para actuar por la Consultora ............ consta en ..................................
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
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Anexo: 9
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 7 de 9
Anexo: 9
La cantidad de $ .............., monto que la Empresa entrega en ste acto al Agente Operador Intermediario........., para ser pagada al Consultor. La cantidad de $ .............., que ser pagada por el Agente Operador Intermediario al Consultor. El pago se efectuar previa aprobacin escrita de todas las Empresas y del Agente Operador Intermediario de los Informes de Avance y Final que se sealan a continuacin. Primer Informe de Avance: Plazos y montos. Segundo Informe de Avance: Plazos y montos. Informe Final: Plazos y montos. Para el pago final se requerir, adems, la firma de la Declaracin de Conformidad y la Evaluacin del Servicio con la consultora realizada por todas las Empresas que conforman el Programa. QUINTA: OBLIGACIONES DE LA EMPRESA h) Enterar al Agente Operador Intermediario el aporte Empresarial a la firma del presente contrato. i) j) Aceptar y facilitar la labor del Consultor Entregar veraz y oportunamente toda la informacin y antecedentes que sean requeridos por el Agente Operador Intermediario, CORFO y/o quien sta faculte, para que stos puedan cumplir con la supervisin, evaluacin, control y seguimiento ex post del proyecto.
k) Expresar al Agente Operador Intermediario, por escrito, su aceptacin o rechazo del trabajo realizado y su Informe Final, dentro del plazo de .. das, contados desde su entrega. l) En toda actividad que se desarrolle en virtud de este Programa, dar a conocer ntidamente que se efecta con el cofinanciamiento de CORFO.
m) Acreditar, previo al pago del cofinanciamiento CORFO, que se encuentra al da en el pago las cotizaciones derivadas del seguro de desempleo o, en su defecto, que NO tiene trabajadores por los cuales deba pagar cotizaciones del seguro de desempleo. n) Acreditar, previo al pago del cofinanciamiento CORFO, que se encuentra inscrita en el Registro de Personas Jurdicas receptoras de fondos pblicos de CORFO. (Este prrafo slo es exigible si la empresa beneficiaria es persona jurdica).
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 9
SEXTA: DECLARACIONES DE LA EMPRESA. 6. Que, habiendo obtenido apoyo de la Corporacin a travs de algunos de sus Programas de Fomento, no se encuentra actualmente en incumplimiento de sus obligaciones establecidas en el Reglamento respectivo, o en los contratos o convenios suscritos en virtud de ste. 7. Que no ha obtenido con anterioridad, cofinanciamiento de CORFO para la ejecucin de una consultora con el mismo objeto por el que se celebra el presente contrato. 8. Que no lo afectan incompatibilidades ni conflicto de intereses con el Consultor, en los trminos establecidos por las Bases Generales por las que fue seleccionado. 9. Aceptar que CORFO, en cumplimiento de las normas sobre transparencia activa y publicidad de la informacin de la Administracin del Estado, informe en su pgina Web institucional, acerca del presente contrato y los beneficios que se estn otorgando a la Empresa. 10. Que conoce y acepta que, en atencin a lo dispuesto en la Ley 20.285 sobre Acceso a la Informacin Pblica, de solicitarse informacin sobre este Proyecto, CORFO le notificar mediante carta certificada al domicilio que ha sealado en este contrato, contando con un plazo de 3 das hbiles para oponerse a la entrega de informacin. SPTIMA: OBLIGACIONES DEL CONSULTOR. e) Ejecutar las actividades individuales y colectivas contenidas en la Solicitud de Cofinanciamiento firmada por las partes y aprobada por el Agente Operador Intermediario, dentro de los plazos establecidos y de tal manera que no entorpezca el normal funcionamiento y operacin de la Empresa, dejando constancia escrita de cada visita. f) Entregar a la Empresa y al Agente Operador Intermediario, un Informe Final escrito con los resultados que emanen de la Asesora, para su aprobacin o rechazo.
g) Emitir, al momento del pago, las facturas o boletas de honorarios correspondiente. h) Mantener la confidencialidad de la informacin proporcionada por la Empresa. No obstante, los resultados de la Consultora debern ser entregados al Agente Operador Intermediario. OCTAVA: DECLARACIONES DEL CONSULTOR. Que no lo afectan incompatibilidades ni conflicto de intereses con la Empresa, en los trminos establecidos por las Bases Generales por las que fue seleccionado. NOVENA: La Empresa podr poner trmino anticipado al Contrato de Asistencia Tcnica con el Consultor si ste no est dando cumplimiento a lo establecido en las clusulas SPTIMA y OCTAVA de este contrato.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 9
DCIMA: El Consultor podr poner trmino anticipado al Contrato de Asistencia Tcnica con la Empresa si sta no da cumplimiento a lo establecido en las clusulas QUINTA y SEXTA, de este contrato. UNDCIMA: La resolucin anticipada del proyecto, sea por decisin de la Empresa o del Consultor, deber contar con la aprobacin previa del Agente Operador Intermediario, en su calidad de informante tcnico y supervisor del Instrumento Fondo de Asistencias Tcnicas, decisin que deber ser informada a CORFO. Existiendo diferencia entre la decisin de la empresa y del Agente Operador Intermediario, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. El Director Regional de CORFO deber pronunciarse si corresponde cofinanciar total, parcialmente o derechamente no cofinanciar esta consultora, as como los valores a cancelar al Agente Operador Intermediario, por concepto de evaluacin, supervisin y administracin del proyecto. DUODCIMA: La Empresa y el Consultor declaran expresamente que CORFO no asume ninguna responsabilidad con respecto a incumplimientos de las obligaciones establecidas para ellos en este contrato; en consecuencia, para CORFO no se deriva responsabilidad alguna, salvo la transferencia de los recursos al Agente Operador Intermediario para el pago de su porcentaje de los honorarios, siempre y cuando se cumplan las condiciones establecidas en este contrato. DECIMOTERCERA: Para todos los efectos legales derivados del presente contrato, las partes fijan su domicilio en (ciudad) y se someten a la competencia de sus Tribunales Ordinarios de Justicia.
El presente contrato se firma en tres ejemplares quedando uno en poder de cada parte, ms un tercero, para el Agente Operador Intermediario. La personera de don ........................... para actuar por la Empresa ........... consta en ..................................; la de don .................................... para actuar por la Consultora ............ consta en ..................................
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 10
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 08/12/2010
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Anexo: 10
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 10
TERCERA: El plazo para ejecutar el Primer Mdulo de dicha asistencia ser de ..... das y constar de .....hrs. de Consultora. Este plazo comenzar a regir desde la fecha en que se suscribe el presente instrumento y se prorrogar automticamente el mismo tiempo que la Empresa incurra en atraso o simple retardo en la entrega de antecedentes, informaciones o documentos que se relacionen y sean absolutamente necesarios para ejecutar el trabajo encomendado y que le hubieran sido requeridos por escrito por el Consultor para dicho efecto. El plazo para ejecutar el Segundo Mdulo ser convenido por los comparecientes, una vez aprobado los Informes del Primer Mdulo y estar sujeto a las mismas modalidades sealadas precedentemente. CUARTA: El precio total por la ejecucin del Primer Mdulo asciende a la suma de $ ...............-, cantidad que se pagar en la forma siguiente: La cantidad de $ ................, monto que la Empresa entrega en ste acto al Agente Operador Intermediario........., para ser pagada al Consultor. La cantidad de $ ................, que ser pagada por el Agente Operador Intermediario al Consultor. El pago se efectuar previa aprobacin de la Empresa y del Agente Operador Intermediario del Informe Final del Primer Mdulo y de la Solicitud de Cofinanciamiento del Mdulo 2 y a la firma de la Declaracin de Conformidad y Evaluacin de Servicio con la consultora realizada. El precio total por la ejecucin del Segundo Mdulo ser determinado por los comparecientes una vez aprobado los Informes del Primer Mdulo. QUINTA: OBLIGACIONES DE LA EMPRESA a) Enterar al Agente Operador Intermediario el aporte Empresarial a la firma del presente contrato. b) Aceptar y facilitar la labor del Consultor c) Entregar veraz y oportunamente toda la informacin y antecedentes que sean requeridos por el Agente Operador Intermediario, CORFO y/o quien sta faculte, para que stos puedan cumplir con la supervisin, evaluacin, control y seguimiento ex post del proyecto. d) Expresar al Agente Operador Intermediario, por escrito, su aceptacin o rechazo del trabajo realizado y su Informe Final, dentro del plazo de .. das, contados desde su entrega. e) En toda actividad que se desarrolle en virtud de este Programa, dar a conocer ntidamente que se efecta con el cofinanciamiento de CORFO.
Reemplaza a: Ninguna
f)
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 10
Acreditar, previo al pago del cofinanciamiento CORFO, que se encuentra al da en el pago las cotizaciones derivadas del seguro de desempleo o, en su defecto, que NO tiene trabajadores por los cuales deba pagar cotizaciones del seguro de desempleo.
g) Acreditar, previo al pago del cofinanciamiento CORFO, que se encuentra inscrita en el Registro de Personas Jurdicas receptoras de fondos pblicos de CORFO. (Este prrafo slo es exigible si la empresa beneficiaria es persona jurdica). SEXTA: DECLARACIONES DE LAS EMPRESAS 1. Que, habiendo obtenido apoyo de la Corporacin a travs de algunos de sus Programas de Fomento, no se encuentra actualmente en incumplimiento de sus obligaciones establecidas en el Reglamento respectivo, o en los contratos o convenios suscritos en virtud de ste. 2. Que no ha obtenido con anterioridad, cofinanciamiento de CORFO para la ejecucin de una consultora con el mismo objeto por el que se celebra el presente contrato. 3. Que no lo afectan incompatibilidades ni conflicto de intereses con el Consultor, en los trminos establecidos por el Reglamento del Registro Nacional de Consultores, publicado en la pgina web de CORFO y del instrumento FAT. 4. Aceptar que CORFO, en cumplimiento de las normas sobre transparencia activa y publicidad de la informacin de la Administracin del Estado, informe en su pgina Web institucional acerca del presente contrato y los beneficios que se estn otorgando a la Empresa. 5. Que conoce y acepta que, en atencin a lo dispuesto en la Ley 20.285 sobre Acceso a la Informacin Pblica, de solicitarse informacin sobre este Proyecto, CORFO le notificar mediante carta certificada al domicilio que ha sealado en este contrato, contando con un plazo de 3 das hbiles para oponerse a la entrega de informacin. SPTIMA: NOVENA: OBLIGACIONES DEL CONSULTOR a) Ejecutar las actividades contempladas en la Solicitud de Cofinanciamiento firmada por las partes y aprobados por el Agente, dentro de los plazos establecidos y de tal manera que no entorpezca el normal funcionamiento y operacin de la Empresa, dejando constancia escrita de cada visita. b) Entregar por escrito a la Empresa y al Agente Operador Intermediario, los Informes de cada Mdulo, con los resultados que emanen de la Asesora, para su aprobacin o rechazo. c) Emitir, al momento de los pagos, las facturas o boletas de honorarios correspondiente. d) Mantener la confidencialidad de la informacin proporcionada por la Empresa. No obstante, los resultados de la Consultora debern ser entregados al Agente Operador Intermediario y a quien CORFO mandate. OCTAVA: DECLARACIONES DEL CONSULTOR Que no le afectan incompatibilidades ni conflicto de intereses, en los trminos establecidos por el Reglamento del Registro Nacional de Consultores, publicado en la pgina web de
MODELO DE CONTRATO EMPRESA CONSULTOR FAT Tipologas con mdulo
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 10
CORFO y del instrumento FAT, sea para actuar en el rea de la consultora objeto del contrato, sea para contratar con la empresa o con el Agente Operador Intermediario. NOVENA: La Empresa podr poner trmino anticipado al Contrato de Asistencia Tcnica con el Consultor si ste no est dando cumplimiento a lo establecido en las clusulas SPTIMA y OCTAVA de este contrato. DCIMA: El Consultor podr poner trmino anticipado al Contrato de Asistencia Tcnica con la Empresa si sta no da cumplimiento a lo establecido en las clusulas QUINTA y SEXTA, de este contrato. UNDCIMA: La resolucin anticipada del proyecto, sea por decisin de la Empresa o del Consultor, deber contar con la aprobacin previa del Agente Operador Intermediario, en su calidad de informante tcnico y supervisor del Instrumento Fondo de Asistencia Tcnica, decisin que deber ser informada a CORFO. Existiendo diferencia entre la decisin de la empresa y del Agente Operador Intermediario, sea respecto al trmino anticipado del proyecto o de su aprobacin final, ser el Director Regional quien resolver en definitiva. El Director Regional de CORFO deber pronunciarse si corresponde cofinanciar total, parcialmente o derechamente no cofinanciar esta consultora, as como los valores a cancelar al Agente Operador Intermediario, por concepto de evaluacin, supervisin y administracin del proyecto. DUODCIMA: La Empresa y el Consultor declaran expresamente que CORFO no asume ninguna responsabilidad con respecto a incumplimientos de las obligaciones establecidas para ellos en este contrato; en consecuencia, para CORFO no se deriva responsabilidad alguna, salvo la transferencia de los recursos al Agente Operador Intermediario para el pago de su porcentaje de los honorarios, siempre y cuando se cumplan las condiciones establecidas en este contrato. DCIMOTERCERA: Para todos los efectos legales derivados del presente contrato, las partes fijan su domicilio en (ciudad) y se someten a la competencia de sus Tribunales Ordinarios de Justicia. El presente contrato se firma en tres ejemplares quedando uno en poder de cada parte y el tercero para el Agente Operador Intermediario. La personera de don ........................... para actuar por la Empresa ........... consta en ..................................; la de don .................................... para actuar por la Consultora ............ consta en ..................................
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 10
MODELO DE AMPLIACIN DEL CONTRATO EMPRESA - CONSULTOR FAT.PL: Asistencia Tcnica Individual SEGUNDO MDULO
En ., a dd de mm de aaaa, la Empresa....................., RUT ..., representada por don.............................., RUT ...................., ambos domiciliados en ............................, en adelante la Empresa; y don....................., RUT ................. , representante de la Empresa Consultora .................., RUT . , ambos domiciliados en .................. -............... , en adelante el Consultor; amplan el contrato: PRIMERA: Que con fecha dd de mm de aaaa, los comparecientes celebraron un contrato para la ejecucin de una Asistencia Tcnica en Produccin Limpia. SEGUNDA: Que habindose aprobado los Informes presentado por la Consultora del Primer Mdulo, tanto por la Empresa y Agente Operador Intermediario; corresponde los comparecientes precisen al menos dos cuestiones respecto a este Segundo Mdulo: el plazo de su ejecucin y su precio. TERCERA: Por el presente instrumento, la Empresa encarga al Consultor la realizacin de las actividades detalladas en la Solicitud de Cofinanciamiento Mdulo 2 que se adjunta al presente contrato, el cual para todos los efectos legales se entender como parte integrante del mismo. CUARTA: El plazo para ejecutar el Segundo Mdulo de dicho programa ser de ..... das y constar de ..... hrs. de Consultora. Este plazo comenzar a regir desde la fecha en que se suscribe el presente instrumento y se prorrogar automticamente el mismo tiempo que el Empresario incurra en atraso o simple retardo en la entrega de antecedentes, informaciones o documentos que se relacionen y sean absolutamente necesarios para ejecutar el trabajo encomendado y que le hubieran sido requeridos por escrito por el Consultor para dicho efecto. QUINTA: El precio total por la ejecucin del Segundo Mdulo asciende a la suma de $ ................ , cantidad que se pagar en la forma siguiente: La cantidad de $ ................, monto que la Empresa entrega en ste acto al Agente ........., para ser pagada al Consultor.
MODELO DE CONTRATO EMPRESA CONSULTOR FAT Tipologas con mdulo
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 7 de 7
Anexo: 10
La cantidad de $ ............... , que ser pagada por el Agente al Consultor. El pago se efectuar previa aprobacin de la Empresa y del Agente Operador Intermediario del Informe Final del Segundo Mdulo y a la firma por la Empresa de la Declaracin de Conformidad y Evaluacin de Servicio con la consultora realizada. SEXTA: En todo lo restante contina vigente el contrato que en este acto se ha ampliado.
La personera de don ........................... para actuar por la Empresa ........... consta en ..................................; la de don .................................... para actuar por la Consultora ............ consta en ..................................
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 1 de 3
Anexo: 11
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 2 de 3
Anexo: 11
A continuacin se presentan las especificaciones para cada punto del Informe de Avance:
1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deben presentar los principales aspectos que constituyeron la fase de implementacin de los puntos desarrollados y los resultados logrados a la fecha.
2. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
En este item se debe presentar el paralelo entre las actividades realizadas a la fecha en relacin a las actividades programadas. Tambin se debe hacer referencia a los costos incurridos a la fecha, en relacin al presupuesto inicial. Adems de lo anterior, deben presentarse los indicadores de proceso programados para la fecha del informe de avance. Se debe hacer una referencia expresa a los cambios metodolgicos (si estos ocurrieron) en relacin con la propuesta inicial, sealando las razones que originaron tales cambios y la metodologa aplicada finalmente. Evaluacin de Indicadores de Proceso Deben incluirse los resultados de la medicin de los Indicadores de Proceso, que se han cumplido a la fecha de la presentacin del informe de avance. Indicadores de Proceso Nombre del Indicador Descripcin y Estructura del Indicador Unidad de Medicin Proyectado Obtenido Fuente de Verificacin
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 11
Se debe informar sobre los principales problemas o dificultades encontrados durante la implementacin de acuerdo a la planificacin efectuada. Si las dificultades son crticas colocar en alerta al Empresario y al Agente Operador para tomar las medidas necesarias para salvaguardar el objetivo del mdulo.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 12
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
Pgina: 2 de 3
Anexo: 12
A continuacin se presentan las especificaciones para cada punto del Informe de Avance:
1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deben presentar los principales aspectos que constituyeron la fase de implementacin de los puntos desarrollados y los resultados logrados a la fecha. Adems se debe enunciar el cumplimiento del Objetivos, el General y los especficos.
Nombre Unidad de Medicin Valores Base Proyectado Obtenido Fuentes de Verificacin
2. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
En este item se debe presentar el paralelo entre las actividades realizadas en relacin a las actividades programadas. Tambin se debe hacer referencia a los costos incurridos a la fecha, en relacin al presupuesto inicial. Adems de lo anterior, deben presentarse los indicadores de proceso programados para la fecha del informe de avance. Se debe hacer una referencia expresa a los cambios metodolgicos (si estos ocurrieron) en relacin con la propuesta inicial, sealando las razones que originaron tales cambios y la metodologa aplicada finalmente.
Reemplaza a: Ninguna
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 12
ACTIVIDADES REALIZADAS
N HH. TOTAL
Activid ad Realiza da
ACTIVIDAD
MES 1 2 3 4 ...
TOTAL
EVALUACIN DE INDICADORES DE PROCESO Deben incluirse los resultados de la medicin de los Indicadores de Proceso, que se han cumplido a la fecha de la presentacin del informe de avance. INDICADORES DE PROCESO Nombre del Indicador Descripcin y Estructura del Indicador Unidad de Medicin Proyectado Real Fuente de Verificacin
3. RESULTADOS OBTENIDOS
Productos entregados. Se deben describir los productos que conforman este informe, de acuerdo a lo planificado en la presentacin del plan de consultora. Estos productos se relacionan directamente con los indicadores de proceso.
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 13
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 13
CONTENIDOS
El Informe del Mdulo deber contener: 1. 2. Resumen Ejecutivo. Desarrollo Mdulo 1. 2.1 Objetivos generales y especficos. 2.2 Antecedentes de la empresa. 2.3 Metodologa desarrollada. 2.4 Descripcin del proceso productivo/ Auditora ambiental. 2.5 Resultados de la auditora ambiental: Evaluacin de la problemtica ambiental y verificacin de cumplimiento. 2.6 Descripcin general de opciones de mejoramiento ambiental con potencial de ser implementadas. 2.7 Seleccin y priorizacin de opciones: evaluacin de tecnologas blandas e identificacin de tecnologas duras. 2.8 Conclusiones del Mdulo y recomendaciones. Anexos del informe final con los productos del mdulo para la(s) empresa(s). RESUMEN EJECUTIVO
3. 1.
Se debern presentar los principales aspectos que constituyeron la Auditora Ambiental aplicada y las opciones de mejoramiento ambiental seleccionadas, bajo criterios tcnicoeconmicos y ambientales, que constituyen la base del plan de implementacin propuesto para la segunda etapa de la consultora. Se recomienda incluir informacin relevante de la empresa (sector econmico, localizacin, procesos productivos) y referirse a su problemtica ambiental principal, su relacin con los objetivos de la propuesta y las principales acciones realizadas. 2. 2.1 DESARROLLO OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS
Se deben plantear claramente el Objetivo General y los Objetivos Especficos de la consultora, los que deben ser consistentes a la Propuesta inicial presentada. Los objetivos especficos deben estar asociados a actividades que permitan lograr el mejoramiento ambiental asociado a productos o procesos, y cumplimiento de regulaciones ambientales, incluidas las territoriales, por ejemplo: Diagnosticar la condicin ambiental de la empresa sobre la base de una evaluacin de la eficiencia de sus procesos y cumplimiento ambiental. Seleccionar y evaluar tcnica y econmicamente opciones de menor inversin o complejidad factibles de implementar. Proponer un plan de implementacin de las tecnologas blandas seleccionadas. Identificar opciones de mayor inversin que requiera el proceso (tecnologas duras).
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 13
2.2
ANTECEDENTES DE LA EMPRESA
Se deber incluir informacin relevante respecto de: a) Actividad industrial, ubicacin, antigedad, nmero de trabajadores, tipos de productos elaborados, proveedores principales, destino de la produccin. b) Antecedentes productivos: niveles de produccin de los ltimos tres aos, proyeccin de la produccin estimada para los prximos 3 aos; descripcin del proceso, infraestructura, antigedad del equipamiento (aos). c) Situacin ambiental: aspectos legalesambientales (permisos, patentes, uso del suelo autorizado, entre otros). Antecedentes histricos de problemas ambientales y su manejo. Explicitar si se cuenta con una auditora ambiental vigente, incluyendo fecha de realizacin, alcance de la misma y por quien fue realizada.
2.3
METODOLOGA DESARROLLADA
Se debe incluir una descripcin de las acciones realizadas, basada en los antecedentes indicados en la Propuesta. Dicha descripcin deber estar compuesta por: a) Etapas y actividades realizadas y la metodologa efectiva que se aplic. b) Hacer una referencia expresa a los cambios metodolgicos (si ocurrieron) con relacin a la Propuesta, a las razones que originaron los cambios, y la metodologa aplicada en la condicin alternativa.
La metodologa deber describir las actividades de la consultora relacionadas con: a) Diagnstico inicial: especificar aspectos que cubrir la auditora como recopilacin de informacin del proceso a travs de entrevistas y listas de chequeo (en Lista de Chequeo del Mdulo 1, al final de esta Gua, se muestra un ejemplo de lista de chequeo que puede ser utilizada como herramienta de apoyo por el Consultor), descripcin de sus etapas, desarrollo de diagramas de flujo por lnea de proceso, balances de masa y energa, determinacin de puntos de generacin de emisiones, residuos, ruidos; cuantificacin de emisiones y residuos. b) Mediciones a realizar: especificar la metodologa de muestreo (dnde y cmo se estima realizar las mediciones, sobre qu residuo o emisin, qu parmetros sern medidos, el nmero estimado de mediciones a realizar y su frecuencia). c) Resultados del diagnstico: especificar como se presentarn los resultados del diagnstico considerando tanto la evaluacin de la informacin histrica de la empresa, as como la identificacin de ineficiencias del proceso, fuentes de generacin de residuos, puntos de prdidas, etc. d) Deteccin y descripcin de opciones de tecnologas blandas que podran establecerse en la empresa, asociadas a productos y procesos, considerando, en forma ordenada, desde cambios de prcticas y procedimientos, cambios en productos y procesos, hasta rehuso y reciclaje.
Reemplaza a: Ninguno
Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 13
e) Evaluacin y jerarquizacin de opciones de tecnologas blandas de acuerdo a criterios tcnicoeconmicos y ambientales. Se debe incluir, como mnimo, el anlisis de tres opciones. La metodologa para la jerarquizacin de opciones debe ser propuesta por el consultor (por ejemplo sobre la base de nivel de inversin, perodo de retorno de la inversin, complejidad de implementacin, etc.). f) Deteccin e identificacin de tecnologas duras a aplicar.
g) Identificacin de los indicadores de impacto asociados a la consultora en su totalidad (dos como mnimo) detallando la metodologa utilizada para medir y establecer la lnea base de cada indicador propuesto. Como ejemplos de indicadores de impacto a evaluar se tienen: Grado de disminucin de las inversiones por concepto de control de la contaminacin. Ahorros generados por optimizacin de uso de materias primas e insumos. Ahorros generados por concepto de no-tratamiento o no-disposicin.
Grado de cumplimiento de normativas especficas. h) Elaboracin de un plan de implementacin de las opciones de tecnologas blandas priorizadas y evaluadas, el que corresponder a la propuesta de trabajo a desarrollar en el Mdulo 2 del FAT Temtico de Produccin Limpia.
2.4
Para efectuar la descripcin del proceso se deber realizar un levantamiento de informacin (Auditora Ambiental) que permita concluir sobre el desempeo ambiental de la empresa en cuanto a sus procesos y el cumplimiento de la normativa vigente. Como un apoyo para el desarrollo de la actividad de levantamiento de informacin se incluye una Lista de Chequeo (ver al final de esta Gua), que permitir al Consultor determinar los aspectos que debe considerar en la auditora, incluyendo tablas resumen que sintetizan las condiciones de generacin de residuos / emisiones y cuantificacin de uso de insumos. Por tal razn, se requiere que el Consultor desarrolle, entre otros, los siguientes aspectos: a) Caracterizacin del proceso, identificando procesos unitarios y los diagramas de flujo respectivos (entradas y salidas de materiales, residuos y energa) estableciendo los balances respectivos. Lo anterior, (tanto su descripcin como evaluacin) deber ser respaldado con planos de las instalaciones, layout de proceso productivo, mapas u otros planos relevantes existentes. b) Detalle de prcticas, procedimientos o instrucciones de trabajo habituales en la operacin de los procesos. c) Posibles impactos ambientales generados por la localizacin de la empresa. d) Identificacin y cuantificacin de materias primas principales y secundarias, insumos, combustibles, servicios, y nivel de produccin por producto, de manera de describir correctamente el proceso. e) Descripcin de sistemas de almacenamiento diferenciado y manejo (transporte interno) de materias primas e insumos (incluidos los materiales riesgosos, si existen); manejo de aguas de
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Anexo: 13
proceso y de lavado en pozos y canaletas, as como manejo de agua de servicios y aguas lluvia. f) Identificacin de condiciones de operacin riesgosas y ambientalmente relevantes (alta temperatura, presin, pH extremo, compuestos peligrosos, ruido).
g) Definicin de puntos donde existen prdidas que posibilitan la generacin de residuos, emisiones a la atmsfera, olores, problemas de ruido y sus causas, as como la forma de manejo de los residuos generados y su destino. h) Descripcin de programas preventivos y correctivos existentes, asociados a maquinarias o equipos presentes en la empresa. En este punto se deben incluir antecedentes de seguridad y salud ocupacional. i) Tipos de residuos o emisiones generadas: anlisis de la variacin de flujos de residuos lquidos; niveles de generacin de residuos slidos y emisiones atmosfricas. Incluir detalles de mediciones realizadas dentro del desarrollo de la consultora, especificado la metodologa de muestreo (donde y como se realizaron las mediciones, sobre qu residuo o emisin, qu parmetros fueron medidos, nmero de mediciones realizadas y su frecuencia). Periodicidad de descarga de residuos o emisiones.
j)
k) Verificacin de los sistemas de manejo de residuos lquidos y slidos, alternativas de almacenamiento y destino. Verificacin de los sistemas de Control de emisiones atmosfricas. l) Otros que a juicio del consultor se considere pertinente incluir.
Se debe contrastar la informacin de la auditora con informacin de evaluaciones o mediciones ambientales realizadas con anterioridad por la empresa (de no existir explicitarlo claramente).
2.5
DE
LA
Sobre la base de la informacin del proceso, gestin de residuos y otros aspectos relacionados (punto 2.4) se debe exponer de manera detallada la evaluacin de la situacin de la empresa en cuanto al manejo de sus procesos, su desempeo ambiental y su nivel de cumplimiento de la legislacin vigente. Esta evaluacin debe incluir el anlisis de los aspectos tales como: a) Deteccin de ineficiencias en el proceso y puntos de prdidas. b) Etapas u operaciones donde se generan residuos lquidos y slidos, emisiones, olores, ruidos, etc. c) Estadsticas de volmenes de residuos generados: caractersticas de los mismos. d) Datos de prcticas y procedimientos de manejo de los residuos y emisiones. e) Posibles problemas asociados a la localizacin de la empresa, dado los procesos productivos que posee y los productos que fabrica. f) Estudios desarrollados en forma previa, datos histricos de caracterizacin y anlisis de residuos lquidos, slidos, emisiones atmosfricas, niveles de ruido, detalles de sistemas de pretratamiento, si existen, etc.
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Anexo: 13
2.6
Se debe incluir una propuesta preliminar de opciones de mejoramiento ambiental, la que debe incluir, en el mismo orden: a) Opciones de Tecnologas Blandas ordenadas de acuerdo al esquema siguiente: Reduccin en origen: mejoramiento de prcticas y procedimientos, sustitucin de materias primas e insumos contaminantes, cambios en los productos. Reciclaje: recuperacin y rehuso dentro del proceso productivo o por terceros. b) Si es necesario, considerar opciones de Tecnologas Duras ordenadas por nivel de tecnologa o inversin requerido (de menor a mayor). En este punto es importante indicar por cada opcin de Tecnologa dura, cual es la opcin de tecnologa blanda que se implementara previamente, si procede. Algunos ejemplos de opciones de Tecnologas Blandas son: Mejoramiento de prcticas y procedimientos para minimizar la generacin de residuos slidos, residuos lquidos, emisiones a la atmsfera y ruidos. Substitucin de materias primas o insumos. Cambio o mejora en procesos vinculados a generacin de residuos lquidos, con objeto de reducir los volmenes descargados y minimizar la cantidad de los contaminantes arrastrados, y/o para reutilizar las aguas tratadas en los mismos procesos. Tambin se incluye en esta alternativa la posibilidad de separar o segregar las descargas lquidas de mayor y menor grado de contaminacin. Minimizacin y separacin en origen (dentro del proceso) de los distintos tipos de residuos slidos generados. Cambio o mejora en los procedimientos de manejo y descarga de aguas de proceso. Cambio o mejora en los mtodos de transporte de materiales en general. Propuesta de modificacin del proceso productivo, sin afectar el producto final. Propuesta de cambio del layout (distribucin) de algn proceso. Propuesta de cambio de insumos productivos.
2.7
Luego de determinar el listado de opciones de implementacin (punto 2.6), se deben seleccionar las opciones de mayor factibilidad de implementacin. En este punto se debe incluir lo siguiente: Evaluacin tcnico-econmica y ambiental de opciones de Tecnologas Blandas. Se deben entregar un listado priorizado de opciones de tecnologa blanda, incluyendo detalles respecto de su factibilidad de implementacin en funcin de la inversin estimada, costos de operacin (si existen) y los beneficios esperados (por ejemplo,
1 2
El Apndice 2 detalla ejemplos de Opciones de Mejoramiento Ambiental. Esta priorizacin lleva implcito un ordenamiento de las opciones desde menor a mayor inversin, costos de operacin y/o complejidad tcnica, junto con potenciales beneficios ambientales.
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ahorros en los costos de produccin), perodo de retorno, TIR y VAN. Para el clculo del TIR y VAN se debe usar como valor de referencia: i = 10% y un horizonte de evaluacin de 10 aos. Identificacin de opciones de Tecnologas Duras (equipamiento), sean stas preventivas o de control, en forma de un listado.
2.8
Debern incluirse los principales resultados del estudio y sus conclusiones, as como recomendaciones generales que debern ser coherentes con las actividades a realizar dentro del Mdulo 2, para la implementacin de opciones de tecnologa blanda, o con un posterior Fondo de Cofinanciamiento de Proyectos de Preinversin en Medio Ambiente para las opciones de Tecnologa Dura
3.
Los anexos deben incluir la siguiente informacin: Anexo 1: Anexo 2: Anexo 3: Detalle de reuniones entre la empresa y el consultor, y otros contactos relacionados con el desarrollo de la consultora. Informacin relativa a datos de mediciones (residuos, emisiones atmosfricas, ruido, etc.), incluyendo certificados de medicin y facturas. Especificaciones tcnicas de productos, diagramas de flujo, planos, detalle de procedimientos e instrucciones de trabajo, etc.
El formato utilizado deber favorecer la lectura y anlisis del informe. Utilizar Arial 11 e interlineado simple. El informe deber contener un mximo 80 pginas y los Anexos, un mximo de 30 pginas. Se debe presentar 1 original y 3 copias. Se debe incluir una copia del informe en diskette (versin magntica en procesador de texto compatible con Word 95 o Word 97), identificando claramente en la etiqueta la empresa beneficiaria, nombre de la consultora, si procede, jefe de proyecto responsable, y la fecha de presentacin del informe.
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Nmero de trabajadores
Turnos de trabajo
Capacidad instalada
Lugares vulnerables existentes en las proximidades (Esteros, ros, napas de agua, reas residenciales, etc.)
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Anexo: 13
Cules son las operaciones preliminares de preparacin de las materias primas? Dnde se realizan? Indicar datos de concentracin de uso.
Existen laboratorios de control de calidad y/o de desarrollo? Cul es la cobertura de anlisis que se realizan?
Existen fichas de informacin sobre la composicin de las materias primas y otros documentos en relacin a posible caractersticas de peligrosidad (toxicidad, degradabilidad, tendencia a bioacumularse)? 3
Existen productos alternativos que reemplacen a algunas materias primas que pueden tener complicaciones ambientales? Si es as, conoce sus ventajas, desventajas, caractersticas?
Cmo se manejan y almacenan las materias primas? Los operarios realizan estas operaciones apropiadamente?
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Anexo: 13
Caractersticas de los productos. Cmo se manejan, cmo se envasan, c{omo se almacenan, por cunto tiempo?
Cantidad de producto rechazado. Qu se hace con el producto rechazado?. Causas ms frecuentes de rechazo
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Anexo: 13
Preparar un diagrama de cada proceso o subproceso, indicando puntos de: entrada materias primas principales y secundarias, insumos, mano de obra requerida, salida de productos, efluentes lquidos, residuos slidos, emisiones gaseosas, sistemas de reciclo de aguas u otros materiales. Existe un diagrama de flujo claro y visible dentro de la planta4?
Establecer tiempo consumido en cada parte del proceso y en las actividades auxiliares (lavado de equipos, mantencin), tiempos muertos, tiempos de llenado, descargas, etc.
Registrar informacin de caractersticas de la maquinaria del proceso: consumo de insumos por unidad de tiempo, controles, antigedad, etc.
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Anexo: 13
Conoce la calificacin de su empresa? Cmo fue calificada tcnicamente su empresa por el Servicio de Salud Metropolitano del Ambiente (SESMA)?
La empresa, hace uso de los sistemas que proveen las mutuales para sus empleados?
Conoce el Decreto N 745? Se han realizado anteriormente auditoras ambientales en la planta5? Existe un encargado medioambiental en la empresa? La empresa, descarga o emite contaminantes al ambiente? Qu tipo de contaminantes? Las descargas son continuas? Existe segregacin? La empresa, Almacena o maneja sustancias peligrosas o desechos de sustancias peligrosas, en el local? Cuenta la empresa con un presupuesto para gestin ambiental? Cunto gasta en gestin ambiental en tratamiento de residuos? El personal, ha sido entrenado en conocimiento ambiental o en gestin ambiental?
Con qu frecuencia se rota el personal que trabaja con materiales o sustancias peligrosas, gases, etc.? Se mantienen registros de incidentes, reclamos, entrenamiento del personal, etc.? La empresa, tiene procedimientos de actividades de rutina las cuales tienen potenciales impactos ambientales? La empresa, tiene procedimientos para responder a las emergencias?
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CUMPLIMIENTO AMBIENTAL Qu legislacin ambiental, licencias, normas, guas, cdigos de prctica, necesita cumplir la empresa?
Ha tenido la empresa problemas con el cumplimiento de los requerimientos ambientales? Qu tipo de problemas?
Hay riesgo de contaminacin por inundacin dentro de la planta? Ha habido derramamientos en el local en el pasado o signos de que puedan ocurrir?
Las sustancias qumicas, residuos u otras sustancias peligrosas, se almacenan en recintos con condiciones de seguridad suficientes?
MONITOREO AMBIENTAL La empresa, realiza monitoreos continuos de descargas o emisiones? Detallar las caractersticas de stos6.
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Anexo: 13
Las tablas siguientes son una ayuda para cuantificar la informacin sobre generacin de emisiones/residuos, as como los consumos de agua, energa y combustibles. TABLA RESUMEN DE CUANTIFICACION DE RESIDUOS SLIDOS Identificar el origen de residuos slidos Identificar por qu se genera el residuo Determinar la velocidad de generacin de cada flujo de residuos Describir el mtodo empleado para la disposicin de cada flujo de residuo Calcular el costo que significa disponer cada flujo de residuo
Por qu se genera?
kg./mes
Residuos de Procesos
Residuos de embalaje
Total mes
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Anexo: 13
Identificar los flujos de residuos lquidos Identificar por qu se genera el residuo Determinar la velocidad del flujo de cada residuo Describir el mtodo usado para disponer cada residuo Calcular el costo aproximado de tratamiento y/o disposicin de cada residuo
Por qu se genera?
Lt/mes
Aguas de proceso
Aguas de limpieza
Soluciones custicas
Total mes
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Anexo: 13
Identificar todas las emisiones al aire Identificar por qu se genera Determinar la velocidad de generacin de la emisin Describir el mtodo de disponer cada emisin al aire Calcular el costo aproximado de la disposicin de cada emisin al aire
Origen de la emisin
Por qu se genera?
Volumen/mes
Emisiones fugitivas
Total mes
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Identificar todas las reas que usan agua Identificar la funcin del uso de agua de cada rea Determinar el flujo (l/s) en que usa en cada rea Determinar el tiempo de uso de agua (columna 4) Calcular la cantidad diaria de agua usada en cada funcin Calcular la cantidad promedio mensual al final de la tabla
Uso de agua por rea Servicios - Baos - Duchas - Casino Procesos Productos Limpieza -CIP - estaciones de lavado - Equipo para lavado de mquinas - pisos Equipos especficos - calderas - bombas - enfriadores Jardines Otros Total diario Total mes
Funcin
Flujo (m3/h)
Cantidad (l/da)
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Anexo: 13
TABLA RESUMEN DE CUANTIFICACIN DE CONSUMO DE ENERGA Y COMBUSTIBLES Identificar todas las reas que consumen energa, gas u otros combustibles En cada rea identificar su funcin Determinar la velocidad de consumo de energa en uso Determinar el tiempo de uso de la energa Calcular la energa diaria usada para cada rea Calcular aproximadamente el costo mensual en energa ELECTRICIDAD
rea en que se usa la electricidad Funcin kWh Tiempo en uso (h/da) Uso de electricidad (kwatts/da) Costo ($/da)
Oficinas Servicios - calefaccin - enfriamiento - agua caliente Iluminacin Equipos especficos Refrigeracin Calefaccin/ Generacin de vapor Otros Total diario Total mes GAS
rea en que se usa gas Funcin kJoule/h Tiempo en uso (h/da) Uso de gas (kJoule/da) Costo ($/da)
Oficinas Equipos especficos Calefaccin/ Generacin de vapor Otros Total diario Total mes
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Anexo: 13
OTROS COMBUSTIBLES
rea en que se usa el combustible Funcin kJoule/h Tiempo en uso (h/da) Uso de gas (kJoule/da) Costo ($/da)
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Anexo: 14
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Anexo: 14
I. CONTENIDOS DEL INFORME FINAL El Informe deber ceirse al siguiente ndice: 1. 2. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 3. Informe Ejecutivo. Desarrollo. Objetivos generales y especficos. Procedimiento Metodolgico del Plan de Implementacin. Descripcin de la etapa de implementacin. Validacin econmica de las opciones implementadas Evaluacin de indicadores. Conclusiones del mdulo 2 y recomendaciones. Propuesta de programa de seguimiento y monitoreo Anexos del informe final con los productos del mdulo para la(s) empresa(s).
A continuacin se presentan las especificaciones para cada punto del Informe Final:
1.
INFORME EJECUTIVO
Se deben presentar los principales aspectos que constituyeron la fase de implementacin de las opciones seleccionadas y los resultados logrados. 2. 2.1 DESARROLLO OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS
El Objetivo General y los Objetivos Especficos del proyecto deben ser consistentes con el Plan de Implementacin planteado en el informe final del Mdulo 1.
2.2
PROCEDIMIENTO METODOLGICO
Para cada accin descrita en el Plan propuesto, en la cual se hubiesen producido modificaciones en la metodologa, se deber explicitar las razones que originaron los cambios, y la alternativa metodolgica desarrollada para sortear la situacin.
2.3
Se debe incluir una descripcin de las actividades realizadas, consistente con los antecedentes indicados en el Plan de Implementacin desarrollado en el informe final del Mdulo 1. Dicha descripcin debe incluir acciones y actividades realizadas y la metodologa efectiva que se aplic, por ejemplo, reuniones de trabajo, visitas a la empresa, mecanismos de internalizacin o adopcin de opciones de tecnologas blandas por parte de los diferentes estamentos (gerencia, estamentos tcnicos y profesional, operarios) y reas (produccin, adquisiciones, ventas, etc.) de la empresa.
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Anexo: 14
Se debe entregar un detalle de las jornadas de trabajo realizadas con los distintos estamentos de la empresa, en los que dio a conocer, se analiz y se consensu el Plan de Implementacin de Tecnologas Blandas. Lo anterior se debe complementar con informacin del avance de las implementaciones realizadas en forma conjunta con los responsables de la empresa, de acuerdo a las actividades establecidas en la Carta Gantt. La descripcin de la implementacin debe incluir un chequeo de los resultados del plan de implementacin de tecnologas blandas luego de la instalacin de las mismas, con un detalle de los resultados esperados vs. resultados logrados, y las principales dificultades que tuvieron que sortearse en el desarrollo de las acciones propuestas. 2.4 VALIDACIN ECONMICA DE LAS OPCIONES IMPLEMENTADAS
Se debe incluir una evaluacin de la inversin, costos, perodo de retorno y beneficios reales asociados a la implementacin de cada opcin, a fin de comparar los valores finales con las estimaciones realizadas en la etapa de seleccin de opciones (Modulo 1). Los resultados deben presentarse en un formato como el siguiente:
Inversin (M$)
Estimada real % variacin
Ahorros (M$)
Estimada real % variacin
2.5
EVALUACIN DE INDICADORES
Se deben incluir los resultados de la medicin de los Indicadores de Impacto seleccionados en el Mdulo 1, producto de la implementacin del FAT, estableciendo los cambios logrados entre la situacin de lnea base, al inicio del estudio y los resultados luego de la implementacin, referidos a ahorros de costos, disminucin de inversiones, cumplimiento de normas u otros que el consultor estime adecuados. Asimismo, se deben incluir los resultados de la medicin de los Indicadores de xito e Indicadores de Proceso especficos de cada opcin desarrollada. Para los Indicadores de Impacto y los Indicadores de Exito se debe obtener la diferencia, en trminos cuantitativos y porcentuales, entre la situacin final lograda y la situacin inicial o lnea base, a fin de cuantificar la significancia del mejoramiento logrado. Para los Indicadores de Proceso se debe verificar si se logr la condicin final planteada.
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Anexo: 14
La informacin anterior debe especificarse en un formato como el siguiente: Indicadores de Impacto Indicador de Impacto
valor base Valor final estimado valor final real
Indicador
Indicadores de Proceso
Condicin final a lograr Indicador asociado a proceso........
Cumplimiento S No
2.6
Se deben incluir los principales resultados del mdulo y sus conclusiones, as como recomendaciones generales que deben ser consistentes con las actividades propuestas en el seguimiento al cual se compromete la empresa beneficiaria del cofinanciamiento, o en nuevos desarrollos que la empresa pretenda impulsar para su mejoramiento ambiental.
2.7
La empresa y el consultor debern proponer un Plan de seguimiento y monitoreo de las Tecnologas Blandas implementadas en un perodo de a lo menos 1 ao, a contar del trmino de la Asistencia Tcnica cofinanciada, a fin de mantener los desarrollos logrados y, en la mejor condicin, mejorarlos en forma continua.
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Anexo: 14
Este plan debe incluir actividades a realizar, responsables, perodo de ejecucin, parmetros a cuantificar y periodicidad de las mediciones, todo ello detallado en la forma de una ficha autoexplicativa como la que se adjunta a continuacin. La empresa debe comprometerse con el plan propuesto, para lo cual debe firmar la ficha referida a fin de validar el compromiso expuesto. Se espera, adems, que este plan de seguimiento sea llevado en forma complementaria por los distintos estamentos de la empresa.
Actividades Actividad 1
Responsables
Perodo de ejecucin
Parmetros a cuantificar
3.
Se debe incluir la siguiente informacin Anexo 1: Anexo 2: Anexo 3: Detalle de reuniones entre la empresa y el consultor, y otros contactos relacionados con el desarrollo de la consultora. Informacin relativa a datos de mediciones (residuos, emisiones atmosfricas, ruido, etc.), incluyendo certificados de medicin y facturas si procede. Especificaciones, diagramas de flujo, planos, detalle de cambios de procedimientos e instrucciones de trabajo, etc.
II. CARACTERSTICAS GENERALES DE LA PRESENTACIN El formato utilizado deber favorecer la lectura y anlisis del informe. Utilizar Arial 11 e interlineado simple. El informe deber contener un mximo 80 pginas y los Anexos, un mximo de 30 pginas. Se debe presentar 1 original y 3 copias.
Se debe incluir una copia del informe en diskette (versin magntica en procesador de texto compatible con Word 95 o Word 97), identificando claramente en la etiqueta la empresa beneficiaria, nombre de la consultora, si procede, jefe de proyecto responsable, y la fecha de presentacin del informe.
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Anexo: 15
EVALUACINDELSERVICIODELEMPRESARIO Sr(a)Empresario(a): NosinteresaconocersuopinindelaconsultorafinanciadaporUd.yCORFO,porloque leagradecemosevalenotasentre1y7,donde7eslamejornota(sindecimales). DELPROYECTO Nota Cumplimientodesusexpectativas Mejoramientoenlaempresa Comentarios: AGENTEOPERADOR______________________________________: Claridadenlainformacinentregada Cumplimientodecompromisosyplazos Capacidadpararesolverdificultades Orientacinenelprocesodeseleccindelconsultor Calificacingeneraldelservicioentregado Comentarios: EQUIPOCONSULTOR:(notasdel1al7porcadafactorevaluado) Nombredecadaprofesional delequipodetrabajo:
Capacidad de entregar conocimiento Cumplimiento de compromisos Conocimiento tcnico
Nota
Comentarios: Ud. considera recomendable que CORFO siga apoyando a otros empresarios con Consultorasdeestetipo? ________________________ Nombre,firma,cargo Fecha:
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Anexo: 16
EVALUACINDELSERVICIODELAGENTEALCONSULTOR Evalecadafactorconnotasdel1al7(sindecimales),donde7eslamejornota. EmpresaConsultoraoConsultorpersonanatural:__________________ Nota Metodologaaplicada Seleccinycoordinacindelequipoconsultor Cumplimientodecompromisos Calidaddelosinformes Flexibilidadyadaptacin Credibilidadytransparencia Calificacingeneral Comentarios: Consultoracargo:__________________________________________ Nota Cumplimientodeactividadesprogramadas Cumplimientodeobjetivosdelproyecto Capacidaddedireccinysupervisindelequipodetrabajo Calificacingeneral Comentarios: ComentariosgeneralessobreelEquipoEjecutor __________________________ NombreejecutivoAgenteOperador,firma Fecha:
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Anexo: 17
..........., Rut ......., en su calidad de contraparte de la empresa .. Rut para el proyecto de consultora , enmarcado en el Programa FAT , declara estar conforme con el servicio prestado por el Consultor .. y con las actividades desarrolladas en el marco del Programa.
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Anexo: 18
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Emitido: 06/05/2009
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Anexo: 18
Beneficiaria de la Asistencia Tcnica, que acredita que se encuentra al da en el pago de las cotizaciones de desempleo.
DECLARACIN JURADA
..........., Rut ......, en su calidad de representante legal de la empresa ......., rut...., ambos domiciliados para estos efectos en ......, calle ....N ....., viene en declarar bajo juramento lo siguiente: 1. Que, conforme las disposiciones contenidas en la Ley N19.728. que establece un Seguro de Desempleo, el suscrito est en conocimiento de la prohibicin para los empleadores que no hayan pagado las cotizaciones de este seguro, de percibir recursos provenientes de Instituciones Pblicas o Privadas, que se financien con fondos pblicos de fomento productivo. 2. Consecuencia de las disposiciones antes citadas, el suscrito, en la representacin aludida, declara bajo juramente que la empresa ........ se encuentra al da en el pago las cotizaciones derivadas del seguro de desempleo.
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Anexo: 18
Beneficiaria de la Asistencia Tcnica, que acredita que NO tiene trabajadores con seguro de desempleo.
DECLARACIN JURADA
..........., Rut ......, en su calidad de representante legal de la empresa ......., rut...., ambos domiciliados para estos efectos en ......, calle ....N ....., viene en declarar bajo juramento lo siguiente: 1. Que, conforme las disposiciones contenidas en la Ley N19.728. que establece un Seguro de Desempleo, el suscrito est en conocimiento de la prohibicin para los empleadores que no hayan pagado las cotizaciones de este seguro, de percibir recursos provenientes de Instituciones Pblicas o Privadas, que se financien con fondos pblicos de fomento productivo. 2. Que declara, en forma expresa, que la empresa que representa ......, NO tiene trabajadores por los cuales deba pagar cotizaciones del seguro de desempleo.
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Anexo: 19
Nombre Agente Operador Tipo de Proyecto o Programa Nombre del Proyecto o Programa Cdigo Nombre beneficiario
Objetivo de la Accin Fecha Nombre contacto Medio de contacto Conclusin Firma Beneficiario y/o Entrevistado
Observaciones
La firma en cada contacto es obligatoria para visitas presenciales Este registro, y todo otro que resulte del contacto entre estos actores debern ser parte de la Carpeta de Proyecto respectiva. La firma ser obligatoria al cierre del proyecto.
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Captulo: 5
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Emitido: 08/12/2010
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Captulo: 5
La glosa de los documentos individualizados precedentemente debe estipular lo siguiente: "Para caucionar las obligaciones contradas por................. con la Corporacin de Fomento de la Produccin, segn Convenio de fecha............". Los Agentes Operadores deben presentar las facturas por OH (overhead) separadamente segn corresponda a fondos presupuestarios o extrapresupuestarios, de la siguiente manera: 1. Una factura por el OH correspondiente a todos los programas y proyectos de Fomento (para los instrumentos PROFO, PDP, FC, FAT, PI) con fondos presupuestarios (fondos CORFO y MINAGRI correspondiente a los tems 24.01.090 y 24.01.095). Es decir, un solo documento, que contenga el desglose de los montos de OH por instrumento. 2. Una factura por el OH correspondiente a todos los programas y proyectos de Fomento (para los instrumentos PROFO, PDP, FC, FAT, PI) por cada fondo extrapresupuestario (ejemplos de fondos extrapresupuestarios: FIC, FNDR). Es decir, un documento por cada tipo de fondo.
5.1.3. USO ANTICIPADO DE OVERHEAD Se puede autorizar al Agente Operador Intermediario el uso anticipado del overhead transferido por la Direccin Regional correspondiente. Esta autorizacin opera de la siguiente manera: La Direccin Regional establece el monto mximo por trimestre, que el Agente puede utilizar como adelanto de overhead. Para este efecto cada Direccin Regional debe hacer el clculo correspondiente, pudiendo partir de la base del total devengado por el Agente el ao anterior, incorporando las variaciones de sus programas, cambios presupuestarios y/o de asignacin que realice respecto al ao anterior. El monto autorizado debe ser notificado por escrito al Agente Operador, con copia a la Gerencia de Desarrollo Empresarial. La liquidacin y ajuste del adelanto se realiza con la aprobacin de cada rendicin trimestral, en donde el overhead se devenga efectivamente. El adelanto se puede autorizar al inicio de cada trimestre, an cuando no se
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Captulo: 5
hubiese liquidado el adelanto del trimestre anterior. En todo caso, slo puede haber una liquidacin pendiente para proceder a la autorizacin. Los recursos adelantados deben reflejarse en una cuenta oficial del Agente Operador Intermediario, que puede denominarse "Fondos por Rendir overhead". Los recursos adelantados de overhead, al igual que los fondos por rendir de actividades, deben ser consideradas en las conciliaciones que debe efectuar el Agente Operador Intermediario. 5.1.4. RECONOCIMIENTO DEL OVERHEAD CORFO reconoce trimestralmente el overhead transferido al Agente Operador Intermediario por cada operacin con cargo a los Programas FAT, una vez que ste haya realizado el cierre en el Sistema FAT Express, ingresando la rendicin de la operacin respectiva, y la DR la haya evaluado y resuelto su aprobacin. Una vez reconocido el monto de overhead por la DR por cada operacin, el Agente Operador Intermediario debe emitir a nombre de CORFO, una factura por el monto total de overhead, en la que se establece Servicios de evaluacin, supervisin y administracin de proyectos y programas de fomento, cuyas rendiciones del trimestre ..... del ao ..... fueron aprobadas por la Direccin Regional ......................(nombre de la Regin).........................
Reemplaza a: 06/05/2009
Emitido: 03/12/2009
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Captulo: 5
La Direccin Regional revisa y verifica el contenido del Informe, sobre la base de sus registros y la documentacin entregada por el Agente Operador Intermediario. Luego, la Direccin Regional aprueba (o rechaza) formalmente el Informe y notifica al Agente Operador Intermediario.
Reemplaza a: 21/09/2007
Emitido: 13/01/2011
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Formulario 4
2. RESPALDOS DE LOS FONDOS DISPONIBLES SALDO EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS* CHEQUES EN CARTERA* CHEQUES AGENTE NO COBRADOS* OTROS (anticipos de OH, otros) TOTAL RESPALDOS = Total Fondos x Rendir periodo actual
(*) Sin detalle.
$0
Reemplaza a: 01/07/2003
Emitido: 21/09/2007
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Anexo: 1
Anexo.1 GLOSARIO DEDE TRMINOS DEL INFORME FLUJO DE FONDOS CAPTULO 5: PAGO DE OVERHEAD
Reemplaza a: 01/07/2003
Emitido: 21/09/2007
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Anexo: 1
FONDOS RENDIDOS:
Fondos rendidos a CORFO en el perodo que se informa.
OTROS:
En este rubro corresponde sealar los fondos traspasados a beneficiarios, que an no han sido rendidos a CORFO. Adems, en esta lnea se debe indicar el monto del Overhead real anticipado, que no podr ser superior al autorizado por la Direccin Regional.
TOTAL RESPALDOS:
Corresponde a la suma algebraica de las cuatro lneas anteriores.
Anexo.1 GLOSARIO DEDE TRMINOS DEL INFORME FLUJO DE FONDOS CAPTULO 5: PAGO DE OVERHEAD