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Estudos de Caso em Educao Matemtica1

Case Studies in Mathematics Education


Joo Pedro da Ponte2 Resumo Os estudos de caso tm conhecido uma assinalvel popularidade na investigao em Educao Matemtica. Tm grandes potencialidades mas tambm os seus problemas. Este artigo discute o que caracteriza esta abordagem e como que ela se distingue de outras formas de conduzir a investigao; qual a natureza do conhecimento assim produzido, principalmente quando inserido numa perspectiva interpretativa; e quais os critrios de qualidade a usar para apreciar o seu valor. Um estudo de caso caracterizado como incidindo numa entidade bem definida como um programa, uma instituio, um sistema educativo, uma pessoa ou uma unidade social. Visa conhecer em profundidade o seu como e os seus porqus, fazendo justia sua unidade e identidade prprias. Assume-se como uma investigao particularstica, procurando descobrir o que nela h de mais essencial e caracterstico. Um estudo de caso pode com vantagem apoiar-se numa orientao terica bem definida; alm disso, pode seguir uma perspectiva interpretativa, que procura compreender como o mundo do ponto de vista dos participantes ou uma perspectiva pragmtica, tendo em vista proporcionar uma perspectiva global, tanto quanto possvel completa e coerente do objecto de estudo. O artigo defende que as qualidades especficas essenciais de um estudo de caso incluem uma definio clara do objecto de estudo, a evidncia dos aspectos caractersticos fundamentais do caso e o facto de este acrescentar conhecimento ao conhecimento j existente. Palavras-chave: Estudo de Caso. Metodologia de Investigao. Investigao Interpretativa. Abstract Case studies have become remarkably popular in mathematics education research. They have both their strengths and their weaknesses. This paper discusses what characterizes this research and how it is different from other ways of conducting research; the nature of knowledge that is produced, especially when they are done within an interpretative perspective; and what criteria of quality may be used to assess their value. A case study focuses on a well-defined entity such as a program, an institution, an educational system, a
Este artigo uma verso profundamente revista de um artigo anterior: Ponte, J. P. (1994). O estudo de caso na investigao em educao matemtica. Quadrante, 3(1), 3-18, sendo aqui publicado com autorizao da Quadrante. O trabalho original para o artigo foi realizado no mbito dos projectos DIC e O Saber dos Professores, financiados pela JNICT ao abrigo dos contratos PCTS/P/ETC/12-90 e PCSH/379/92/CED. 2 Professor Doutor em Educao Matemtica do Departamento de Educao, Faculdade de Cincias da Universidade de Lisboa. Coordenador do Grupo de Investigao DIF Didctica e Formao, Centro de Investigao em Educao. Endereo para correspondncias: FCUL, Edifcio C1, Campo Grande, 1749-016 Lisboa, Portugal. jponte@fc.ul.pt.
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person, or a social unit. It aims for acquiring a deep understanding of how and its whys, recognizing its unity and identity. It is deliberately particularistic; seeking to discover what is most essential and characteristic in it. A case study may draw upon an explicit theoretical orientation. Besides, it may follow an interpretative perspective, that seeks to understand how the world is seen from the perspective of the participants. Or else it may follow a more pragmatic perspective, seeking to create, to the extent possible, a global, complete, and coherent account of the object of study. The paper claims that the essential specific qualities of a case study include a clear definition of the object of study, the evidence of fundamental characteristic features of the case, and the fact that it adds knowledge to the existing knowledge. Keywords: Case Studies. Research Methodology. Interpretative Research.

No Brasil, em Portugal e em muitos outros pases, os estudos de caso constituem um tipo muito comum de investigao em Educao Matemtica, sendo usados em projectos de grande e de pequena dimenso, incluindo teses de mestrado e de doutoramento. Na verdade, trata-se de um gnero de investigao com grandes potencialidades mas, tal como todos os outros, tambm com os seus problemas prprios. Este artigo discute (i) a que um estudo de caso, quais so as suas caractersticas e o que o aproxima e o diferencia de outras formas de investigao; (ii) qual a natureza do conhecimento produzido, nomeadamente quando realizado numa perspectiva interpretativa; e (iii) como avaliar a qualidade de um estudo de caso e quais os problemas mais comuns que afectam este tipo de investigao.

O que um estudo de caso?


Um estudo de caso visa conhecer uma entidade bem definida como uma pessoa, uma instituio, um curso, uma disciplina, um sistema educativo, uma poltica ou qualquer outra unidade social. O seu objectivo compreender em profundidade o como e os porqus dessa entidade, evidenciando a sua identidade e caractersticas prprias, nomeadamente nos aspectos que interessam ao pesquisador. uma investigao que se assume como particularstica, isto , que se debrua deliberadamente sobre uma situao especfica que se supe ser nica ou especial, pelo menos em certos aspectos, procurando descobrir a que h nela de mais essencial e caracterstico e, desse modo, contribuir para a compreenso global de um certo fenmeno de interesse. Os estudos de caso no so exclusivos da Educao. Pelo contrrio, tm larga tradio noutros campos, como a Medicina, o Direito e a Economia. Por exemplo, no seu livro The information society and the welfare state: The Finnish model, Castells e Himanen (2002), 2

falam de trs modelos de desenvolvimento da sociedade de informao: Silicon Valley, Singapura e Finlndia. Estes modelos foram criados a partir de estudos de caso das respectivas economias. Segundo os autores, o estudo mostrou que a Finlndia era a sociedade da informao mais avanada do mundo e tambm a economia europeia mais produtiva e mais competitiva, com uma elevada coeso social e qualidade de vida. Um modelo de inovao e de crescimento econmico totalmente diferente o de Silicon Valley, nos EUA, que apresenta os mesmos resultados em termos de inovao mas tem ndices de coeso social e qualidade de vida muito inferiores. Singapura, pelo seu lado, constitui um terceiro modelo, com um Estado autoritrio com economia de mercado, inovao e desenvolvimento tecnolgico. Para os autores, cada cultura e cada sistema institucional tm de encontrar o seu prprio modelo a partir de um ncleo central de princpios: o papel chave das tecnologias de informao e comunicao e da inovao, o conhecimento como matria-prima, a ideia de que o valor acrescentado est mais no processo do que no produto. Apontam que tal desenvolvimento s pode resultar de uma dinmica interna muito forte das pequenas empresas e dos empreendedores, dos inovadores e das universidades (como aconteceu em Silicon Valley) ou de uma poltica de Estado que impulsione esse desenvolvimento tecnolgico a longo prazo como se verificou na Finlndia. E do exemplos, como a criao pelo governo de uma empresa pblica que actua como capitalista de risco, para obviar o conservadorismo das instituies financeiras. Esta empresa investe no s no pas como em todo o mundo, incluindo Silicon Valley, para aprender com os exemplos mais avanados. Damsio (1995), um neurocientista portugus radicado nos Estados Unidos da Amrica dedica a primeira parte do seu livro O erro de Descartes, a descrever o caso de Phineas P. Gage, um trabalhador do sculo XIX que sofreu um grave acidente de trabalho, que lhe danificou uma parte considervel do crebro. Analisa as funes neuropsicolgicas que foram afectadas (como a capacidade de tomada de decises) e as que permaneceram intactas (como coordenao das funes motoras e da linguagem). De seguida, apresenta outros dois casos, mais recentes, de doentes com leses cerebrais. A partir destes casos o autor desenvolve toda uma teoria acerca do funcionamento do crebro humano. Na Educao Matemtica, os estudos de caso tm sido usados para investigar questes de aprendizagem dos alunos bem como do conhecimento e das prticas profissionais de professores, programas de formao inicial e contnua de professores, projectos de inovao curricular, novos currculos, etc. Um estudo que na sua poca foi muito discutido e que ainda hoje largamente usado em cursos de formao inicial de professores foi realizado por Erlwanger (1973). Trata-se do caso de Benny, um aluno de 12 anos, integrado num programa 3

de ensino com largos recursos financeiros e se apresentava como altamente inovador, o Individually Prescribed Instruction (IPI). Este programa, fortemente estruturado, usava um mtodo de ensino programado o aluno s podia seguir para uma nova unidade depois de ter mostrado uma adequada compreenso e domnio da unidade anterior. Benny estava a fazer progressos muito acima da mdia e a professora considerava-o um dos seus melhores alunos. O investigador notou que ele era capaz de adicionar fraces e multiplicar nmeros racionais correctamente na maioria dos exerccios, mas dizia que
2 1 2 , escrito + era igual a 1 e que 1 2 10

como nmero decimal era 1,2. A partir daqui o autor investigou a compreenso de Benny de nmeros decimais e fraces e as suas concepes [...] sobre regras, relaes e respostas em Matemtica (ERLWANGER, 1973, p.7), concluindo, por fim, que os grandes objectivos do IPI no foram bem sucedidos com este aluno e que isso [...] resulta da sua abordagem behaviorista Matemtica, o seu conceito de individualizao e o seu modo de instruo. Num outro estudo de caso realizado por Ponte et al. (1991) o objecto de estudo era o processo de introduo de um novo programa de Matemtica. O novo programa surgiu no meio de grande controvrsia sobre as suas virtudes e defeitos. O estudo permitiu ver como os professores, por um lado, se empenhavam na aplicao das novas orientaes curriculares, que subscreviam, ao mesmo tempo que criticavam fortemente o Ministrio da Educao pela forma como este conduzia a experimentao dos novos programas. Um outro exemplo interessante o estudo de Garnica e Martins (1999) cujo objectivo era fazer uma avaliao global de um curso de licenciatura em Matemtica que se constitua como uma inovao pedaggica. A anlise deste caso permitiu compreender as ambiguidades e tenses existentes entre dois projectos coexistentes na instituio o didctico e o pedaggico. Este estudo no s permitiu uma reflexo mais aprofundada por parte dos actores envolvidos, como d a ver sob uma nova luz o modo contraditrio como se desenvolvem, muitas vezes, os projectos institucionais. Um caso funciona sobretudo como um exemplo. Pode ser um exemplo pela negativa, mostrando um conjunto de aspectos perturbadores de uma realidade que se acreditava ser bem diferente, evidenciando como um dado programa ou situao constituem um fracasso em relao aos objectivos propostos e, desejavelmente, mostrando porqu, como na investigao de Erlwanger (1973). Trata-se, ento, de um contra-exemplo, que nega aquilo que era dado como certo. Um caso pode tambm ser um exemplo pela positiva, mostrando como certa realidade que nunca tinha sido vista, pode afinal existir em certas condies, ou mostrando 4

como funciona uma situao particularmente bem sucedida. Trata-se, ento, de exibir e compreender um caso exemplar, que mostra a possibilidade de existncia de um certo objecto, como nos estudos de Castells e Himanen (2002). Podemos ter tambm um caso excepcional, pela sua raridade, cuja explorao nos permite conhecer melhor o funcionamento dos casos mais comuns. a estratgia do estudo do caso raro, como exemplifica Damsio (1995). Um caso pode, ainda, ser um exemplo relativamente neutro, nem marcadamente positivo nem marcadamente negativo, eventualmente escolhido como tpico num certo grupo ou populao, que se selecciona para anlise detalhada. Nesta situao, o caso tem interesse na medida em que nos revela algo de novo e surpreendente relativamente ao objecto de estudo, como nos casos relatados por Ponte et al. (1991) e Garnica e Martins (1999). Em qualquer das situaes, um caso constitui uma entidade bem definida, necessariamente inserida num certo contexto. O que explica que o caso seja como so sempre as determinantes internas, a sua histria, a sua natureza, as suas propriedades prprias, bem como as influncias externas, prximas e distantes, directas e indirectas que recebe do seu contexto. Por isso, no estudo de um caso, seja ele qual for, sempre preciso dar ateno sua histria (o modo como se desenvolveu) e ao seu contexto (os elementos exteriores, quer da realidade local, quer de natureza social e sistmica que mais o influenciaram). Muitas vezes, um dado caso faz parte de um caso maior ou inclui outras entidades como subcasos. o que acontece, por exemplo, quando se estuda o funcionamento de um curso de formao de professores e dentro do curso se procura saber qual o percurso realizado por um ou mais participantes. tambm o que se passa quando se estuda uma experincia inovadora e dentro desta se analisam as aprendizagens de um ou mais alunos. o que acontece, no exemplo acima, com o caso de Benny. Na verdade, Benny constitui um caso dentro de um caso maior que o prprio IPI. Verdadeiramente, no Benny que est em causa, mas sim este programa que se acreditava (pelo menos muitos acreditavam) ser de grande mrito para promover a aprendizagem da Matemtica e que se descobre que considera erradamente que certos alunos atingem os objectivos propostos quando afinal revelam uma sria incompreenso da Matemtica. Muitas vezes fazem-se estudos de caso mltiplos, ou seja, diversos estudos de caso de algum modo comparveis, com o fim de ajudar a conhecer melhor a diversidade de realidades que existem dentro de um certo grupo. Por exemplo, Menezes (2005), no seu estudo da actividade realizada durante cerca de dois anos por um grupo colaborativo, formado 5

por ele prprio e por trs professores do 1. ciclo do ensino bsico3, analisou tanto o percurso do grupo no seu conjunto, como o percurso de cada um dos professores participantes. Em particular, para cada professor procurou compreender a razo de ser do seu modo de reflectir bem como do seu desenvolvimento profissional ao longo do processo. A comparao entre os casos, tanto no que respeita actividade de cada professor, como no que se refere s razes a sua formao inicial, a sua experincia profissional anterior, as suas preocupaes e interesses pessoais que podiam explicar as significativas diferenas encontradas, foi uma estratgia fundamental neste estudo. Noutra investigao, Saraiva (2002) realizou um trabalho colaborativo com dois professores, ao longo de quatro anos, visando estudar o seu desenvolvimento profissional. Dentro desse trabalho estudou diversas questes, fazendo tanto o estudo de caso de cada um dos professores, como o estudo de caso de seis unidades de ensino que tiveram lugar nas suas aulas e cuja anlise diacrnica permitiu evidenciar as mudanas mais significativas que foram tendo lugar nas prticas lectivas destes professores, especialmente ao nvel da seleco das tarefas e da comunicao na sala de aula. Os estudos de caso podem ter diversos propsitos. Como trabalhos de investigao podem ser essencialmente exploratrios, servindo para obter informao preliminar acerca do respectivo objecto de interesse. Podem ser fundamentalmente descritivos, tendo como propsito essencial descrever, isto , dizer simplesmente como o caso em apreo. E, finalmente, podem ser analticos, procurando problematizar o seu objecto, construir ou desenvolver nova teoria ou confront-la com teoria j existente (YIN, 1984). Em Educao Matemtica h lugar para qualquer um destes tipos de estudo. Um trabalho exploratrio pode ser necessrio como estudo piloto de uma investigao em larga escala e um estudo descritivo pode ser necessrio para preparar um programa de interveno. No entanto, so os estudos de cunho analticos que proporcionam um mais significativo avano do conhecimento. Deve ainda notar-se que, para alm da investigao, os estudos de caso podem ser usados com outros fins. Eles usam-se, por exemplo, para ensino, prtica muito comum em Direito e Medicina e que j igualmente usada na formao de professores, tanto inicial como contnua. Tendo esse objectivo, os casos no precisam ser muito detalhados nos seus procedimentos metodolgicos, mas devem ser ilustrativos e fortemente evocativos junto do pblico a que se destinam. Casos de ensino comeam a ser cada vez mais usados em Educao Matemtica. Por exemplo, o livro Implementing standards-based mathematics
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Ou seja, professores das quatro primeiras sries do ensino fundamental.

instruction: A casebook for professional development, de Stein et al. (2000), contm diversos casos para uso em situaes de formao, bem como uma discusso sobre o uso deste tipo de material como suporte do desenvolvimento profissional de professores de Matemtica. A discusso de um caso de ensino foi tambm a estratgia usada na pesquisa de Nacarato, Passos e Carvalho (2004) sobre as filosofias pessoais de graduandos de Pedagogia frente Matemtica e ao seu ensino. Alm disso, os estudos de caso usam-se tambm para apoiar a prtica profissional como, por exemplo, na prtica mdica e no servio social. O seu objectivo ento manter os registos acerca do seu objecto perfeitamente em ordem e sempre actualizados e, nessas condies, tm de ser essencialmente prticos e organizados.

Caractersticas de um estudo de caso


Mais do que uma metodologia, um estudo de caso essencialmente um design de investigao. Na verdade, um estudo de caso pode ser conduzido no quadro de paradigmas metodolgicos bem distintos como o positivista, o interpretativo ou o crtico (KILPATRICK, 1988). Um estudo de caso pode ter propsitos muito variados, como procuro mostrar mais adiante, e pode utilizar uma grande variedade de instrumentos e estratgias, assumindo formatos especficos e envolvendo tcnicas de recolha e anlise de dados muito diversas. Vejamos ento algumas das caractersticas deste tipo de investigao. Em primeiro lugar, um estudo de caso uma investigao de natureza emprica. Baseia-se fortemente em trabalho de campo ou em anlise documental. Estuda uma dada entidade no seu contexto real, tirando todo o partido possvel de fontes mltiplas de evidncia como entrevistas, observaes, documentos e artefactos (YIN, 1984). Alm disso, trata-se de um tipo de pesquisa que tem sempre um forte cunho descritivo. Para isso apoia-se numa descrio grossa (thick description), isto , factual, literal, sistemtica e tanto quanto possvel completa, do seu objecto de estudo4. No entanto, um estudo de caso no tem de ser meramente descritivo de um modo geral, quando isso acontece o seu valor muito reduzido. Na verdade, um estudo de caso pode ter um profundo alcance analtico,

Este tipo de descrio surge sobretudo nos estudos de tipo qualitativo e interpretativo cujas caractersticas essenciais discuto mais adiante. de notar que, em termos absolutos, um estudo de caso nunca est completo, sendo sempre possvel acrescentar-lhe mais qualquer coisa. No entanto, um estudo de caso tem de procurar sempre ser tanto quanto possvel completo no sentido de tomar em considerao todos os aspectos que, no quadro da abordagem adoptada, so importantes para a sua compreenso.

interrogando a situao, confrontando-a com outras situaes j conhecidas e com as teorias existentes. Pode assim ajudar a gerar novas teorias e novas questes para futura investigao. Vejamos dois exemplos. Num estudo de caso que realizou, Delgado (1993) mostra como uma professora pode subscrever ardentemente a necessidade de conduzir a sua prtica de ensino segundo a perspectiva da resoluo de problemas e encontrar depois grandes dificuldades na fase da concretizao na sala de aula. Este caso teve o mrito de mostrar que a aparente inconsistncia entre concepes e prticas dos professores, muitas vezes, no mais do que a expresso de diferentes concepes, em diferentes situaes, e depende tanto do modo como o professor interpreta a situao, quanto dos recursos de que dispe para lidar com ela. Num estudo mais antigo, Guimares (1988) descreve de forma aprofundada as concepes e prticas dos professores, evidenciando a sua fundamentao em duas ideias compreender e mecanizar e mostrando como na sua aco no do relevncia capacidade de usar a Matemtica, apesar de no seu discurso no terem qualquer hesitao em afirmar a grande utilidade desta cincia. Em segundo lugar, este tipo de investigao no experimental. Usa-se quando o investigador no pretende modificar a situao, mas compreend-la tal como ela . Faz-se um estudo de caso quando no se tem controle sobre os acontecimentos e no portanto possvel ou desejvel manipular as potenciais causas do comportamento dos participantes (MERRIAM, 1988; YIN, 1984). Deste modo, no uma abordagem virada para o estudo de situaes de interveno conduzidas pelo investigador. Na verdade, para se descobrir aspectos novos, escondidos, de uma dada situao, essencial um distanciamento e uma capacidade de interrogar de modo muito livre os acontecimentos. , por isso, muito importante que o investigador possa tirar partido da possibilidade de se surpreender por no estar afectiva e intelectualmente comprometido com os resultados que possa vir a encontrar. Isto no significa que um investigador no possa tomar como caso de estudo a sua prpria realidade. Por exemplo, Carneiro (2000) faz um estudo em profundidade da sua prpria instituio, procurando compreender os elementos que marcaram uma ruptura na sua trajectria. Como estratgia de distanciamento, usou sobretudo um potente referencial terico, que lhe permitiu uma leitura diferente da sua realidade quotidiana. Outros investigadores que conduzem experincias na sua prtica profissional, a dado ponto, utilizam igualmente estudos de caso para conhecer melhor certos aspectos ou efeitos do seu trabalho. Nestas circunstncias, o caso no se refere experincia que esto a realizar, tomada como um todo, mas apenas a uma unidade que se identifica dentro dela, seja um aluno, uma aula, uma tarefa ou acontecimento. Desde que consiga gerar um corpus de material emprico que permita 8

estudar essa situao e faz-lo de modo descomprometido, com o necessrio distanciamento, no h motivo para que o investigador no possa realizar alguns estudos de caso. Por exemplo, nas suas investigaes em que procuraram estudar o alcance da realizao de investigaes matemticas na sua sala de aula, Segurado (1998) e Rocha (2003) analisaram como se desenvolveu, em termos globais, a sua experincia, mas fizeram igualmente estudos de caso de alguns alunos em particular, procurando perceber em pormenor de que modo eles se tinham envolvido neste tipo de actividade matemtica e que consequncias isso teve para a sua aprendizagem e para a sua viso da disciplina. Por exemplo, Francisco, um dos alunos de 11 anos estudados por Segurado (1998), no s desenvolve uma compreenso notvel do que investigar em Matemtica, como modifica substancialmente a sua forma de interagir com os colegas e de participar nas actividades da sala de aula. Num estudo realizado do Brasil, Barbosa (2001) investigou as concepes de futuros professores de Matemtica em relao modelagem, tendo as participantes frequentado uma formao extradisciplinar oferecida em paralelo s actividades regulares da licenciatura. O estudo de trs casos distintos (Ana, Helena e Marlene) mostra que a relao do futuro professor com a modelagem se baseia fortemente na percepo do seu saber-fazer e influenciada de modos diversos pelas suas experincias matemticas anteriores. Em Educao, e em particular na Educao Matemtica, tm-se tornado cada vez mais comuns os estudos de caso de natureza qualitativa. No entanto, isso no uma caracterstica essencial deste tipo de investigao. Embora no sejam muito frequentes, podem ser realizados estudos de caso recorrendo a abordagens preferencialmente quantitativas ou de carcter misto. Assim, por exemplo, o estudo de uma escola ou de um sistema educativo pode certamente tirar importantes informaes de variveis de natureza demogrfica como o nmero de alunos, as taxas de reteno, a origem social, etc. Finalmente, h que referir que os resultados de um estudo de caso podem ser dados a conhecer de diversas maneiras, incluindo textos escritos, comunicaes orais ou registos em vdeo. No entanto, muito mais do que noutros tipos de investigao, o seu relato assume com frequncia a forma de uma narrativa cujo objectivo contar uma histria que acrescente algo de significativo ao conhecimento existente e seja tanto quanto possvel interessante e iluminativa (STAKE, 1988). Isso resulta da natureza prpria do estudo de caso chamar a ateno para o que h de interessante, original e surpreendente na situao estudada, objectivo que pode ser muito bem servido por um relato narrativo desde que se salvaguardem a descrio metodolgica e a apresentao dos dados, sem os quais no se pode falar de relatos de trabalhos cientficos. 9

Em Portugal, h uma tradio bem estabelecida de como relatar este tipo de investigao. Isso talvez justifique a frequncia com que as narrativas surgem como interpretao do investigador mas no mostram os dados em que se baseiam nem a forma como foram analisados. Uma das condies mais importantes para se poder formular um juzo acerca da credibilidade de um estudo precisamente a possibilidade de verificao da evidncia obtida e dos processos de tratamento dessa evidncia usados pelos investigadores.

Estudos de caso e outros tipos de investigao


O estudo de caso constitui um design de investigao a par de muitos outros. Alguns tipos de investigao poderiam chamar-se estudos de caso se no tivessem j outros nomes consagrados pelo uso e pela tradio. o que se passa com as etnografias, que podem ser vistas como estudos de caso particularmente intensos e prolongados, que se preocupam com a reconstituio da cultura de um dado grupo ou comunidade (no seu todo ou em aspectos particulares). Estudos de inspirao etnogrfica so por exemplo, os estudos de caso intensivos de 11 distritos escolares, realizados nos anos 70 nos Estados Unidos da Amrica sob a direco de Stake e Easley (1978). tambm o que se passa com as histrias de vida, que procuram reconstituir todo um percurso (ou um segmento significativo) do percurso de vida, pessoal ou profissional, de uma pessoa, identificando momentos marcantes e factores de influncia. Um exemplo deste tipo de estudos dado por Abramson (1992), que estuda a vida de um imigrante russo nos Estados Unidos da Amrica, na primeira metade do sculo XX. Outro exemplo, este na Educao Matemtica, estudo de Guimares (2004) cujo objectivo compreender o desenvolvimento de uma professora de Matemtica do 2. ciclo do ensino bsico de modo a entender as suas dimenses mais relevantes, os factores que o condicionam e os contextos que o limitam ou facilitam. Entre os tipos de investigao com grande afinidade com os estudos de caso, podemos apontar os estudos histricos, relativos a acontecimentos passados, ou, no caso de histria contempornea, estudos em que a perspectiva temporal uma caracterstica dominante. A sua afinidade com os estudos de caso ser tanto maior quanto mais bem definida for a entidade objecto da investigao. Um bom exemplo a investigao de Schubring (1999), que estuda o movimento internacional de reforma do ensino da Matemtica do comeo do sculo XX,

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destacando o papel especial da Alemanha, e que apresenta como um estudo de caso na transmisso e transformao de conceitos curriculares. Tambm relativamente prximos, temos os estudos de avaliao, que incidem sobre um projecto, programa ou instituio mas em que de alguma forma no total a liberdade do avaliador, que tem de negociar propsitos, critrios e procedimentos com quem solicita a avaliao ou, pelo menos tem de ter em conta o modo como iro reagir os elementos da instituio ou projecto avaliado5. Por exemplo, no estudo de Ponte et al. (1991), j referido, a equipa de investigao negociou directamente com a entidade contratante os termos de referncia do estudo, de modo a ficarem salvaguardados os interesses e preocupaes de ambas as partes. No estudo de Garnica e Martins (1999), sobre um projecto pedaggico institucional, foram tomados os devidos cuidados para que o resultado do estudo pudesse servir para a reflexo posterior dos respectivos actores. Finalmente, como parente prximo dos estudos de caso, temos os estudos de observao participante, em que se procura conhecer os processos, dinmicas e perspectivas dos intervenientes numa dada situao mas em que no h preocupao em caracterizar o seu carcter nico e em delimit-la como caso. o que acontece, nomeadamente, em muitos estudos de etnomatemtica, como o de Fantinato (2004). Por outro lado, bastante distintos dos estudos de caso, temos os estudos experimentais, que, por manipulao de variveis, estudam os efeitos de uma ou mais situaes, mtodos ou materiais alternativos e que constituem trabalhos de interveno, com metodologias usualmente de tipo quantitativo (com anlise estatstica de dados). Tambm bastante distintos temos os estudos correlacionais, que, sem chegar verdadeiramente a manipular as variveis intervenientes, investigam as relaes entre elas numa situao pr-existente. Os estudos de caso contrastam ainda com os inquritos ou surveys, que estudam a distribuio de certas variveis numa populao, constituindo trabalhos tambm descritivos, de tipo quantitativo. Distinguem-se de igual modo das entrevistas clnicas, em que se estuda todo um grupo, colocando a cada um dos seus elementos tarefas ou questes bem especficas relativas a uma problemtica de interesse, e cujo tratamento de dados pode ser de tipo quantitativo ou qualitativo. Finalmente, diferenciam-se da investigao-aco que constituem trabalhos de interveno em que as problemticas e as decises relativas ao desenvolvimento da

As avaliaes conduzidas pelos membros de projectos sobre o prprio projecto (avaliao interna) tm uma natureza que se aproxima dos estudos de interveno dada a relao extremamente forte desses participantes com o objecto de estudo. As avaliaes conduzidas por elementos exteriores (avaliao externa) tm antes um carcter essencialmente descritivo, que se aproxima dos inquritos ou dos estudos de caso.

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investigao so partilhadas pelo investigador e outros participantes e onde no se verifica o descomprometimento daquele em relao ao objecto de estudo.

O conhecimento produzido num estudo de caso


Um estudo de caso pode seguir uma de duas perspectivas essenciais: (a) uma perspectiva interpretativa, que procura compreender como o mundo do ponto de vista dos participantes e (b) uma perspectiva pragmtica, cuja inteno fundamental proporcionar uma perspectiva global do objecto de estudo, do ponto de vista do investigador, tanto quanto possvel completa e coerente. No entanto, em ambas as circunstncias, um estudo de caso produz sempre um conhecimento de tipo particularstico, em que, como diz Erickson (1986), se procura encontrar algo de muito universal no mais particular. So estas as questes que discuto j de seguida. Orientao terica. Apesar da importncia da sua base emprica, os estudos de caso podem ter uma orientao terica bem vincada, que sirva de suporte formulao das respectivas questes e seleco de instrumentos de recolha de dados e constitua um guia na anlise dos resultados. A teoria necessria para orientar a investigao, tanto em termos da recolha de dados como da sua anlise. Ajuda a responder a questes como: Que coisas observar? Que dados colher? Que perguntas fazer? Que categorias construir? Seguindo de perto a sistematizao proposta por Merriam (1988), podemos distinguir vrios tipos de estudos de caso em Educao Matemtica, no que respeita sua orientao terica. Em primeiro lugar temos os estudos de caso de cariz etnogrfico, assentes numa anlise scio-cultural. Nestes, recriam-se as convices partilhadas, o conhecimento comum, as prticas, os artefactos e os comportamentos de um dado grupo de pessoas. O conceito de cultura desempenha um papel chave, sendo necessrio ter em conta a histria do local, a constituio tnica da comunidade, as atitudes e expectativas dos pais e dos responsveis educativos, etc. Trata-se de uma abordagem que permite estudar, por exemplo, as influncias culturais na aprendizagem dos alunos. Temos, em segundo lugar, os estudos de caso histricos em que se procura reconstituir a evoluo de um dado fenmeno ou organizao durante um certo perodo de tempo. Usando as metodologias prprias da investigao histrica, preciso lidar com diversos tipos de fontes, nomeadamente fontes primrias e secundrias, e realizar a respectiva crtica e

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interpretao. um tipo de estudo com particular interesse para a anlise, por exemplo, de projectos de desenvolvimento curricular. Em terceiro lugar surgem os estudos de caso psicolgicos, tendo o seu foco num indivduo como um todo e procurando estudar certos aspectos do seu comportamento. Embora esteja longe de ser uma abordagem comum na Psicologia (que, de um modo geral, prefere as abordagens de tipo experimental), ela pode ser til para estudar certos alunos ou comportamentos fora do comum, por exemplo, alunos particularmente dotados, com particulares dificuldades de aprendizagem, ou com uma certa cultura ou origem social. Os estudos de caso sociolgicos tm em conta construes tericas como sociedade e socializao. O foco de interesse incide nos aspectos demogrficos, na vida social, nos papis dos diversos actores, na comunidade e nas instituies sociais tais como a famlia, as associaes populares e o governo, dando particular ateno aos problemas das minorias. Nesta perspectiva, podem ser estudados os efeitos da estrutura da escola nas interaces entre os alunos e entre o professor e os alunos, o currculo oficial e o currculo escondido e a relao entre o sucesso escolar e as desigualdades sociais, etc. Os estudos de caso podem ter ainda outras orientaes tericas, quer associadas a uma disciplina, quer a um domnio de cultura profissional. Assim, Lakatos (1976) no seu conhecido livro Proofs and refutations, que se desenvolve como um dilogo na sala de aula entre alunos e professor, realiza um estudo de caso de inspirao essencialmente epistemolgica sobre a famosa relao de Euler (V + F = A + 2, relacionando o nmero de vrtices, faces e arestas de um poliedro). Este trabalho mostra que, em muitos campos, a Matemtica no se desenvolve por um acumular contnuo de conhecimentos, mas por um processo dinmico e cheio de reviravoltas, em que sucessivas conjecturas so propostas, refutadas e transformadas, dando origem a novas conjecturas e a novas refutaes. Em Economia, comum a realizao de estudos de caso sobre um determinado pas ou ramo de actividade (por exemplo, o turismo ou a indstria txtil). E podem realizar-se estudos em domnios como a Arquitectura, a Engenharia ou a Arte Militar, etc. De um modo geral, um estudo de caso comea por ter hipteses de trabalho preliminares, que vo sendo reformuladas medida que a investigao avana. Como refere Merriam (1988), o enquadramento terico de um estudo de tal modo importante que o seu valor global deriva tanto das suas propriedades intrnsecas como da forma como ele se situa em relao a estudos anteriores e expande os seus resultados. A perspectiva interpretativa. Uma das perspectivas tericas fundamentais que inspira a investigao qualitativa a interpretativa. Nesta perspectiva, uma ideia central a de que a 13

actividade humana fundamentalmente uma experincia social em que cada um vai constantemente elaborando significado (meaning making). A investigao procura reconstruir essa experincia, usando para isso mtodos que nela se baseiam directamente ou que dela se aproximam. Num estudo de caso interpretativo pretende-se conhecer a realidade tal como ela vista pelos actores que nela intervm directamente. Nesta perspectiva, Bogdan e Biklen (1994) indicam que formas mltiplas de interpretar as experincias esto ao nosso alcance atravs da nossa interaco com os outros. Insistem com nfase na preocupao que os investigadores precisam de ter em compreender o pensamento subjectivo dos participantes nos seus estudos. No entanto, o investigador no pode prescindir de analisar os dados usando tambm o seu prprio ponto de vista. Assim, Eisenhart (1988, p. 103-104, traduo nossa) afirma que:
O investigador deve estar envolvido na actividade como um insider e ser capaz de reflectir sobre ela como um outsider. Conduzir a investigao um acto de interpretao em dois nveis: as experincias dos participantes devem ser explicadas e interpretadas em termos das regras da sua cultura e relaes sociais, e as experincias do investigador devem ser explicadas e interpretadas em termos do mesmo tipo de regras da comunidade intelectual em que ele ou ela trabalha.

A perspectiva interpretativa sobretudo uma orientao terica que se apoia em duas grandes correntes. Por um lado, na fenomenologia, com a sua preocupao em compreender o sentido dos acontecimentos e interaces das pessoas ordinrias nas suas situaes particulares. Por outro lado, no interaccionismo simblico, que tem como principais pressupostos que (i) a experincia humana mediada pela interpretao os objectos, as situaes e os acontecimentos no tm significado em si mesmos, mas este -lhes atribudo pelas pessoas que neles intervm, (ii) estes sentidos so produto da interaco social entre os seres humanos e (iii) estes sentidos so produzidos e modificados atravs de um processo interpretativo que cada pessoa vive permanentemente ao lidar com os smbolos que vai encontrando no seu dia-a-dia (MELTZER et al.,1975). Tal como apontam Merriam (1988) e Denzin (1989), de um modo geral, a investigao de tipo interpretativo: Preocupa-se essencialmente com os processos e as dinmicas; Mais do que qualquer outra, depende de forma decisiva do investigador ou da equipa de investigao; Procede por induo, reformulando os seus objectivos, problemticas e instrumentos no curso do seu desenvolvimento;

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Baseia-se em descrio grossa, que vai alm dos factos e das aparncias, apresentando com grande riqueza de pormenor o contexto, as emoes e as interaces sociais que ligam os diversos participantes entre si. A questo da generalizao. Os estudos de caso so muitas vezes criticados por no permitirem a generalizao dos seus resultados. Referindo-se a um nico caso, nada nos dizem sobre as suas semelhanas e diferenas com outros casos existentes, nem sobre a frequncia de tal ou tal caracterstica. Trata-se de uma crtica que tem por detrs a tradio positivista, que persegue enunciados sobre a forma de leis gerais ou generalizaes, eventualmente verificveis, e que durante muitas dcadas foi largamente dominante em Educao. No entanto, os resultados a que tem conduzido a tradio positivista tm ficado muito aqum das expectativas. O problema que a grande complexidade das situaes educativas e a facto delas serem vividas por actores humanos com uma grande variedade de intenes e significados tem-se mostrado um terreno pouco propcio a essa abordagem. Da a pertinncia da realizao de investigao com outros objectivos, que no se prope num pice encontrar solues para todos os problemas educativos nem formular e comprovar leis gerais que descrevam o funcionamento dos fenmenos, mas que vai a pouco e pouco acrescentando novos elementos que enriquecem o nosso conhecimento colectivo acerca desses problemas e fenmenos. A crtica de que os estudos de caso no permitem formular generalizaes erra assim o alvo. O objectivo deste tipo de pesquisa no esse mas sim produzir conhecimento acerca de objectos muito particulares. Se o investigador quer produzir conhecimento acerca de toda uma populao, ento tem de recorrer a outras abordagens metodolgicas embora, como notei, se arrisque a falhar o seu objectivo, dada a complexidade dos fenmenos educativos. Por isso, Yin (1984) responde s crticas que so feitas aos estudos de caso dizendo que eles no generalizam para um universo, ou seja, no fazem uma generalizao em extenso mas sim para a teoria, isto , ajudam a fazer surgir novas teorias ou a confirmar ou infirmar as teorias existentes. Deste modo, num estudo de caso no faz sentido formular concluses sob a forma de proposies gerais. Poder haver, isso sim, a formulao de hipteses de trabalho a testar em novas investigaes. Alm disso, parte da tarefa de pensar em que medida certos aspectos se podem ou no aplicar a outros casos fica a cargo dos leitores que deles tm um conhecimento mais directo ou seja, tem lugar a generalizao pelo prprio leitor (MERRIAM, 1988). No devemos menosprezar a facto que muito do valor dos estudos de caso deriva das questes que 15

ajudam levantar. Na verdade, a importncia da investigao educacional tem muito a ver com as questes que coloca e no apenas com as respostas que formula (NVOA, 1991; YIN, 1984). A realizao de estudos de caso mltiplos, incidindo em casos cuidadosamente escolhidos, permite compreender e contrastar muitos aspectos dos fenmenos que interessam a um investigador. De um modo semelhante, o contraste entre casos j divulgados na literatura, como sugerem Arajo e Borba (2004), e como de algum modo procuro fazer ao longo deste artigo, permite um mapeamento geral de toda uma rea, que se pode tornar interessante quando se dispe de casos suficientemente ricos e bem documentados. Nada disso resolve completamente o problema da generalizao que como referi, no faz sequer sentido colocar mas mostra como os estudos de caso permitem o desenvolvimento da nossa compreenso dos fenmenos e dos problemas. Em sntese, os estudos de caso no se usam quando se quer conhecer propriedades gerais de toda uma populao. Pelo contrrio, usam-se para compreender a especificidade de uma dada situao ou fenmeno, para estudar os processos e as dinmicas da prtica, com vista sua melhoria, ou para ajudar um dado organismo ou decisor a definir novas polticas, ou ainda para formular novas teorias. O seu objectivo fundamental proporcionar uma melhor compreenso de um caso especfico e ajudar a formular hipteses de trabalho sobre o grupo ou a situao em causa. De acordo com Merriam (1988) e Yin (1984) ser uma abordagem adequada quando: No se pergunta o qu?, quantas?, mas sim como?, porqu?; A situao de tal modo complexa que no permite a identificao das variveis eventualmente relevantes; Se pretende descobrir interaces entre especificamente caractersticos dessa entidade; factores significativos

Se pretende uma descrio ou uma anlise profunda e global de um fenmeno a que se tem acesso directo; Se quer compreender melhor a dinmica de um dado programa ou processo.

A qualidade de um estudo de caso


Entre os estudos de caso que tm sido produzidos em Educao Matemtica encontram-se trabalhos com caractersticas e qualidade muito desiguais. Coloca-se ento, o problema de como avaliar este tipo de estudos. 16

Na verdade, podemo-nos questionar se realmente necessrio avaliar a qualidade da investigao. A investigao qualitativa tem uma certa aurola de tolerante. H muitas maneiras de ver um dado fenmeno e podem haver mritos em diversos pontos de vista. Para alguns, isso significa que podemos ser relativamente flexveis na apreciao dos estudos qualitativos, entre os quais os estudos de caso. Na minha opinio, no entanto, a avaliao da qualidade necessria. Os estudos de caso de investigao no tm todos o mesmo valor, o mesmo alcance e as mesmas implicaes. Deve haver capacidade para distinguir a que investigao adequada da que no e isso afecta os estudos de caso do mesmo modo que afecta qualquer outro tipo de investigao. A existncia de padres de qualidade necessria, tanto por razes de ordem interna comunidade de investigao, como por razes de ordem externa. De facto, para que os investigadores possam ter confiana na relevncia e valor da investigao, tanto para prosseguir e aprofundar o seu trabalho como para convencer todos aqueles que possam ter interesse nas suas questes, resultados e argumentos, precisam de estar seguros quanto base terico-metodolgica da sua actividade. Do mesmo modo, as agncias financiadoras, as instituies e os pblicos para quem a investigao relevante s daro crdito e reconhecero a pertinncia dos estudos se forem capazes de lhes reconhecer qualidade. No entanto, h que ter um cuidado. O propsito dos estudos de caso a compreenso no a comprovao ou falsificao de leis gerais, maneira das cincias naturais e, por isso, os eventuais critrios de qualidade a estabelecer tm que reflectir esta diferena essencial em relao aos propsitos prosseguidos por tradies de investigao de natureza positivista. Critrios gerais. Vejamos ento que critrios de qualidade se podem propor para a avaliao de estudos de caso, nomeadamente de tipo interpretativo. Goetz e LeCompte (1984) sugerem nada menos do que cinco critrios, a saber; (i) adequao, (ii) clareza, (iii) carcter completo, (iv) credibilidade, e (v) significado. Estas autoras apontam ainda dois possveis critrios adicionais, a utilizar para os estudos de caso de natureza excepcional: (vi) a criatividade e (vii) o carcter nico6. Estes sete critrios so referidos a oito componentes fundamentais do estudo, nomeadamente o problema e objectivos do estudo, a base terica, o modelo geral da investigao, a seleco dos participantes, locais e circunstncias, a

H autores, por exemplo, Lincoln e Guba (1985) que propem termos diferentes para designar os critrios a usar na apreciao da investigao qualitativa, mas na sua maior parte trata-se basicamente de variantes destas mesmas ideias apenas com outros nomes.

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experincia e os papis do investigador, as estratgias de recolha de dados, as tcnicas de anlise de dados, e a apresentao, interpretao e aplicao das concluses. Na sua grande maioria, so critrios que se aplicam no s a estudos de caso, mas a toda a investigao qualitativa. A clareza tem a ver principalmente com a forma como o estudo de caso relatado. O significado, adequao e carcter completo dizem respeito formulao do problema e ao modelo geral do estudo. Finalmente, a credibilidade desdobra-se usualmente em dois critrios: validade e fidedignidade. Assim, os critrios tradicionais de credibilidade da investigao so a validade conceptual, a validade interna, a validade externa e a fidedignidade. Vale a pena analisar com um pouco mais de pormenor os diversos aspectos da credibilidade, tal como discutida por Goetz e LeCompte (1984) e Merriam (1988). A validade tem a ver com a preciso dos resultados. Por um lado, diz respeito ao modelo geral do estudo exigindo a fundamentao dos conceitos essenciais, definio dos dados a recolher, e dos processos de recolha, organizao, anlise e interpretao dos dados. Por outro lado, tem a ver tambm com os instrumentos utilizados. Pode-se desdobrar em validade conceptual, validade interna e validade externa. A validade conceptual respeita caracterizao dos seus conceitos-chave e dos critrios operacionais para classificar dados como instncias exemp1ificativas deste ou daquele conceito. Existir validade interna se as concluses apresentadas correspondem autenticamente a alguma realidade reconhecida pelos prprios participantes, no sendo unicamente uma construo da mais ou menos frtil imaginao do investigador. A validade externa refere-se ao grau em que as representaes obtidas podem ser legitimamente comparadas com outros casos. Finalmente, a fidedignidade refere-se questo de saber se as operaes do estudo (recolha e anlise de dados) poderiam ser repetidas, de modo a produzir resultados semelhantes. Diz essencialmente respeito aos instrumentos usados e forma como so analisados os dados mas preciso ter em conta que os objectos que se estudam so multi-facetados e sempre em evoluo. O problema da credibilidade deve ser preocupao do investigador, mas h que ter conscincia de que nos estudos de caso ele nunca pode ser completamente resolvido dada a natureza do saber construdo e o facto da perspectiva terica e o estilo pessoal (ou se quisermos a subjectividade) do investigador desempenharem um papel relevante neste tipo de investigao. Alm disso, deve-se ter presente que os estudos de caso qualitativos, em comparao com outras abordagens, permitem ganhar em validade interna mas perdem irremediavelmente em fidedignidade.

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A diversidade de critrios enunciados por Goetz e LeCompte (1984) sugere que no se deve exagerar nem desvalorizar a importncia do problema da credibilidade. Trata-se de um critrio entre outros, igualmente importantes. De pouco serve uma investigao que se apresenta como muito credvel mas cujo problema irrelevante, que incompreensvel, que est gravemente incompleta ou que desadequada em relao ao problema proposto tal como de nada serve, igualmente, uma investigao que satisfaz esses critrios mas no minimamente credvel. Critrios especficos. No entanto, para alm dos critrios acima indicados, de natureza geral, h outros que resultam da prpria natureza do formato de estudos de caso. 1. O objecto de estudo est bem definido? Por exemplo, quando se estuda a aprendizagem da Matemtica de um aluno, como Benny ou Francisco, o que est em causa, no so Benny ou Francisco como pessoas, na sua totalidade (o que de resto seria impossvel de estudar), mas sim estas pessoas numa certa dimenso ou num nmero reduzido de dimenses. No caso de Benny, a dimenso em causa era a sua compreenso dos nmeros racionais e dos procedimentos matemticos e a sua viso da Matemtica, no caso de Francisco era a tambm sua viso da Matemtica e do seu papel na aprendizagem da disciplina. Uma delimitao imprecisa ou inadequada do objecto um dos problemas mais frequentes nos estudos de caso. 2. O estudo evidencia aspectos caractersticos fundamentais do caso? O que no faltam so estudos de caso onde o autor apresenta uma grande quantidade de informao, muito variada e detalhada, mas no evidencia o que so os aspectos nicos e verdadeiramente essenciais do seu caso. Ficamos sem perceber o que h de importante e fundamental nesse caso. Ou seja, temos um objecto, mas no temos realmente um caso. 3. O estudo de caso, no seu relato, procura acrescentar conhecimento ao conhecimento j existente? Procura dialogar com a literatura, procura contribuir com novas hipteses de trabalho para a realizao de novos estudos sobre o fenmeno em questo? Um estudo de caso raramente vale por si prprio, vale na medida em que contribui para o nosso conhecimento e obrigao do autor estabelecer essa ligao com a literatura acadmica e profissional. De acordo com estes critrios, um requisito fundamental deste tipo de investigao que lide com casos verdadeiramente interessantes, que nos obriguem a pensar e nos levem a ver coisas novas. Para alguns autores, existe uma preocupao muito centrada nos instrumentos, associada crena de que com uma instrumentao rigorosa se pode fazer investigao interpretativa de qualidade. No entanto, a interpretao no uma questo de 19

aplicao mecnica de instrumentos pretensamente rigorosos. Na verdade, qualquer conceito de rigor sempre relativo a um quadro terico (explcito ou implcito). No se deve ignorar o facto que neste tipo de investigao o principal instrumento precisamente o investigador, no havendo nada que substitua a sua perspiccia observadora, bem como a riqueza e pertinncia das suas perspectivas de anlise7. Por isso, a principal via para o reforo da qualidade dos estudos de caso (bem como de outros trabalhos de ndole interpretativa) est mais no reforo da fundamentao terica do que no desenvolvimento de instrumentos mais rigorosos. Deste modo, no se pode deixar de olhar com reserva as tendncias pragmticas que assumem a possibilidade de conjugar elementos de diversos paradigmas para esconder uma ausncia de preocupao com a consistncia terica e metodolgica da respectiva investigao.

Concluso
Como contribuio para um melhor conhecimento dos problemas da prtica e das instituies educativas, os estudos de caso valem essencialmente na medida em que se apresentam como histrias apelativas, verosmeis, credveis e iluminativas que pem em causa pseudo-verdades tidas como inquestionveis, ilustram como podem avanar certas inovaes, e ajudam a perceber certos aspectos da realidade quotidiana. Deste modo, eles tm tido um papel significativo no desenvolvimento do conhecimento em Educao Matemtica. No entanto, seria errado pensar que todo e qualquer problema se pode resolver com um estudo de caso. Em muitas situaes preciso recorrer a outras abordagens e, por isso, a comunidade de investigao deve prestar ateno diversificao das metodologias na formao das novas geraes de pesquisadores.

Referncias
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Enquanto que noutras formas de pesquisa, nomeadamente na investigao quantitativa, o investigador pode usar instrumentos mais ou menos padronizados (j existentes ou por si cuidadosamente elaborados) e adoptar os procedimentos recomendados na literatura, nas investigaes de tipo interpretativo traba1ho de recolha e anlise de dados uma actividade sempre diversificada, que coloca frequentemente problemas inesperados e requer grande criatividade e flexibilidade da sua parte. Por outras palavras, na investigao interpretativa quer os instrumentos quer a conduta do investigador so muito difceis de formalizar num conjunto de normas universalmente aplicveis.
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