Vous êtes sur la page 1sur 76

DERECHO PROCESAL PENAL EN GOTITAS

Dr. Henry A. Guilln Sosa Docente Principal de la UCSM

NORMAS JURDICAS PENALES SUSTANTIVAS Y ADJETIVAS PROTECCIN A BIENES JURDICOS

La vida humana Integridad bsica de la persona

Libertad Intimidad

Patrimonio y seguridad (individual y social)

DERECHO PROCESAL: GARANTAS

1. DERECHO CONSTITUCIONAL
ART. 2.- DECLARACIN DE DERECHOS TODA PERSONA TIENE DERECHO Inc. 2.- Igualdad ante la ley y no discriminacin Inc. 9.- Inviolabilidad del domicilio Inc. 23.- Legtima defensa Inc. 24.- Derecho a la libertad y seguridad personales Acpite a) Libertad de accin Acpite b) Libertad personal Acpite d) Principio de legalidad.- Certeza Non bis ibiden Acpite e) Presuncin de inocencia (Art. 11 - Declaracin Universal de DD.HH. ONU) 1948-1959 Acpite f) Detencin, plazo de detencin Garantas de la libertad individual Detencin preventiva (no incomunicacin) Habeas Corpus Acpite h) Proteccin de integridad personal Debido proceso Art. 139 Inc. 3 ART. 70: DERECHO DE PROPIEDAD Y SUS LIMITACIONES (EMBARGOS)

2. DERECHO PROCESAL PENAL


II Principio de legalidad - Principio de Certeza IV Principio de lesividad V Principio de Juez Natural C. de P.P. Ley 9024 (16 enero 1940) no considera garantas C.P.P. 1991 D. Ley 638 ( 27 DE ABRIL 1991) Art. Vigentes Libro Primero 2 Cap. II 135 138 Cap IV 143 145 Tit. IV 182 188 Cap. VII 239 243 C.P.P. 2004 Dec. Leg. 957 (23 julio 2004)

CDIGO PENAL
DECRETO LEGISLATIVO 635 1991 (3 abril 1991) TTULO PRELIMINAR Art. I al X (Por esta conducta o por este hecho te puedo juzgar)

Principios Generales:
Art. I.- Funcin Preventiva del Cdigo Penal Art. II.- Principio de legalidad Art. III.- Prohibicin de analoga Art. IV.- Principio de lesividad Art. V.- Principio de jurisdiccionalidad Art. VI.- Principio de legalidad en la ejecucin de las penas. Art. VII.- Prescripcin de la responsabilidad objetiva. Art. VIII.-Principio de proporcionalidad de la pena y de inters pblico de la medida de seguridad Art. IX.- Funciones de la pena y medidas de seguridad. Art. X.- mbito de aplicacin extensiva de la parte general del Cdigo Penal. Libro Primero.- Parte General (Art. 1 al 105) Libro Segundo.- Parte Especial (Art. 106 al 439) Libro Tercero.- Faltas (Art. 440 al 452) Disposiciones Finales (primera a la cuarta) y Transitoria

(1991) Cdigo Procesal.- Ttulo Preliminar


Jurisdiccin, competencia e instancia plural Art. I.Garanta de igualdad procesal. Art. II.Justicia penal es gratuita, se imparte con garantas del debido proceso Art. III.- Presuncin de inocencia. Art. IV.- Nadie puede ser procesado o sancionado ms de una vez por el mismo hecho punible. Art. V.El Ministerio Pblico es titular de la accin penal pblica y el deber de la carga de la prueba. Art. VI.- Competencia exclusiva del rgano jurisdiccional dirigir la etapa procesal del juzgamiento. Art. VII.- La detencin procede por mandato escrito y motivado del Juez Penal o por la polica en caso de comisin de flagrante delito. Art. VIII.- Derecho de ser asistido por su abogado defensor. Art. IX.- La ley procesal penal es de orden pblico. Art. X.Estado garantiza indemnizacin por los errores judiciales cometidos

Decreto Legislativo N 638 1991 (25 abril 1991)


Ttulo Preliminar: I al X Resumen: Princpios declarativos
a) Igualdad procesal b) Debido proceso c) Celeridad procesal d) Interpretacin restrictiva de las normas

Control difuso: Control concentrado

Decreto Legislativo N 957 2004 (22 julio 2004)

Vigente Art. 205 210 (Todo Peru) Todo el Cdigo Procesal en distrito judicial de Huaura. (2006)

Ttulo Preliminar I al X
Art. I.Art. II.Art. III.Art. IV.Art. V.Art. VI.Art. VII.Art. IX.Art. X.Justicia Penal (5 incisos) Presuncin de inocencia (2 incisos) Interdiccin de la presuncin penal mltiple (inciso nico) Titular de la accin penal (3 incisos) Competencia Judicial (2 incisos) Legalidad de las medidas limitativas de derechos (inciso nico) Vigencia e interpretacin de la Ley procesal penal (4 incisos) Derecho de defensa (3 incisos) Prevalencia de las normas de este ttulo (inciso nico)

Art. VIII.- Legitimidad de la prueba (3 incisos)

ESQUEMA DE LA SECUENCIA DEL PROCESO PENAL Cometido el Delito

Uno

Quin indaga los hechos? Investigacin Preliminar Quin denuncia el delito? Formaliza la denuncia penal Quin investiga o instruye? Judicializaicn del caso
Quin juzga? Evala pruebas y determina responsabilidad penal

Ministerio Pblico P.N.P. Garanta del debido proceso para infractor de la Ley

Dos

El Fiscal Provincial al Juez Penal

Tres

Juez Penal

Cuatro

Juez Penal Proceso Sumario

Cinco

Quin sentencia? Culminacin del proceso: Culpable - Inocente

Sala Penal Proceso Ordinario

Garanta para el agraviado que sufre dao y requiere una indemnizacin

PROCESO PENAL
PROCESO SUMARIO
Formalizacin de la Denuncia Auto Apertorio de Instruccin Instruccin 60 das + 30 das Actividad Probatoria Pruebas Diligencias Excepciones Pericias Vista a Fiscal Dictamen a) Acusa b) No acusa (vuelve a juzgado) Pone de manifiesto por 10 das (comn) Alegatos (de buena prueba) SENTENCIA Condenatoria (lectura) Absolutoria (Notifica) Apelacin (3 das) Juzgado Penal

PROCESO ORDINARIO
Formalizacin de la Denuncia Auto Apertorio de Instruccin Informe fiscal Informe Juez Sala Penal a) Vista Fiscal Superior Acusacin Ampliacin Auto de Encausamiento Audiencia (Casos y secuencia) Cambio y retiro de acusacin Requisitoria Oral Defensa

Sala Penal

Fiscal Provincial Juez Penal

Fiscal Provincial Juez Penal Manifiesto (3 das)

Sala Penal Vocales Superiores Fiscal Superior Fiscal Superior Abogados

Vocacin de cuestiones de hecho Sentencia Formas Nulidad 1 da

Vocales Superiores

FLUJOGRAMA DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL 2004

PROCESO COMN
Por: Fanny Uchuya Donayre (Consultora de la Comisin de Coordinacin Interinstitucional de la Justicia Penal)

ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMN

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACIN PREPARATORIA

FASE INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN

OBLIGADOS A DENUNCIAR Cualquier persona (accin penal pblica) Mandato de ley (Profesionales de la salud, educadores, funcionarios) CONTENIDO Identidad del denunciante

NO OBLIGADOS A DENUNCIAR Cnyuge y parientes 4to grado de consanguinidad y 2do de afinidad Conocimiento del hecho amparado por secreto profesional

De parte

Narracin detallada y veraz de los hechos Individualizacin del presunto responsable

DENUNCIA (Escrita-Oral)

FISCAL PROVINCIAL DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN 20 das

Denunciantes P.N.P.

De oficio

INFORME POLICIAL (no calificacin jurdica)

Juez Audiencia por Plazo Irrazonable

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL CALIFICACIN DE DENUNCIA

(1) Archivo de la denuncia

Ordenar la intencin de la PNP

(2) Reserva Provisional de la Investigacin

(3) Formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria

Acusacin Directa

El hecho denunciado no constituye delito Causas de extincin

El hecho denunciado no constituye delito La accin penal no ha prescrito Falta la identificacin del autor o partcipe

Denunciante, ha omitido una condicin de procedibilidad

Indicios reveladores de la existencia del delito La accin penal no ha prescrito Individualizado el imputado

Cuando de las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin.

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL CALIFICACIN DE DENUNCIA
CONTENIDO Nombre completo del imputado Los hechos y tipificacin especfica (Fiscal: tipificacin alternativa) El nombre del agraviado (si fuera posible) Las diligencias que de inmediato deben actuarse

(3)
N O T I F I C A C I N

IMPUTADO

DISPOCICIN FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Juez de la Investigacin Preparatoria

PLAZO 120 das naturales (+60 das) Complejo: 8 meses (8 meses JIP)

CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Juez Audiencia de control del plazo

Juez Audiencias

Dentro de los 15 das


(a) REQUERIMIENTO DE SOBRECIMIENTO (b) FORMULA ACUSACIN

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL CALIFICACIN DE DENUNCIA

N O T I F I C A C I N

(1) ARCHIVO DE LA DENUNCIA


Denunciado

(2) RESERVA PROVISIONAL DE LA INVESTIGACIN

Ordena se formalice la investigacin Se archiven las actuaciones Se procede segn corresponda

Denunciante

Fiscal Provincial

Fiscal Superior 5 das

LA ETAPA INTERMEDIA
PROCEDE:

(a) REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO


Exp. Fical

El hecho objeto de la causa no puede atribursele al imputado El hecho imputado no es tpico La accin penal se ha extinguido No existen elementos de conviccin suficientes

N O T I F I C A C I N

Sujetos procesales Oposicin a la solicitud de archivo


EL JUEZ: Si lo considera admisible y fundado dispondr la realizacin de una inv. suplementaria

10 das

Juez de la Investigacin Preparatoria

Audiencia de control de sobreseimiento

Auto eleva al Fiscal Superior

15 das
Auto de sobreseimiento (total-parcial)

3 das (autos interlocutorios) Apelacin

10 das No ratifica el R. de S. Ordena a otro Fiscal Prov. Formulacin de la acusacin Ratifica el R. de S.

Juez Inv. P. Auto de Sobreseimiento

LA ETAPA INTERMEDIA
CONTENIDO (Deber ser motivada) Datos que identifiquen al imputado Relacin clara y precisa de los hechos Elementos de conviccin La participacin que se atribuye Relacin de circunstancias modificatorias Artculo de la ley penal cuanta del a pena Monto de la reparacin bienes embargables Medios de prueba para la audiencia

FISCAL PROVINCIAL FORMULA ACUSACIN

Juez Investigacin Preparatoria

N O T I F I C A C I N

10 das

Observar la acusacin por defectos formales Deducir excepciones y otros medios de defensa
Sujetos procesales
10 das

Imposicin o revocacin de medidas, prueba anticipada Pedir sobreseimiento Instar criterios de oportunidad Ofrecer pruebas para el juicio Objetar la reparacin civil

El MP podr sealar ALTERNATIVA SUBSIDIARIAMENTE, la calificacin de la conducta en un tipo penal descrito

Objeciones planteadas por los sujetos procesales

LA ETAPA INTERMEDIA
10 das

Juez Investigacin Preparatoria

RESOLUCIN FIJA DA Y HORA PARA LA AUDIENCIA (plazo: no menor 5 ni mayor de 20 das)


Se otorga la palabra a: el Fiscal, la defensa, actor civil, acusado, tercero civilmente responsable. Se debate la procedencia o admisibilidad de c/u de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podr modificar, aclarar o integrar la acusacin. Se corre traslado a los sujetos procesales para su absolucin.

Instalacin audiencia preliminar

Artculo 352
NOTIFICACIN

Ministerio Pblico Sujetos procesales

CONTENIDO

Auto de enjuiciamiento

Nombre del os imputados y agraviados. El delito (s) materia de acusacin fiscal Indicacin de las partes constituidas en la causa Orden de remisin de los actuados al Juez competente

Juez Investigacin Preparatoria

Dentro de las 48 hrs de la notificacin se har llegar la resolucin, las actuaciones, objetos incautados y se pondr asu orden los presos preventivos

EL JUZGAMIENTO
Ministerio Pblico
Juez Penal Competente (Unipersonal colegiado)

AUTO CITACIN A JUICIO


NOTIFICACIN

Testigos, peritos y otros Sujetos procesales

AUDIENCIA
El juez enuncia: El N del proceso, la finalidad, la identidad personal del acusado, su situacin jurdica, el delito y el hombre del agraviado. El fiscal expone su acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci Alegato del abogado defensor del actor civil Alegato del abogado defensor del tercero civilmente responsable Alegato del abogado defensor del acusado. El juez informa al acusado de sus derechos El juez preguntar al acusado si admite o no ser autor o participe del delito Conferencia con el Fiscal para un acuerdo en la pena Aceptacin total Aceptacin parcial Solicitud de nueva prueba El Fiscal podr ampliar complementariamente su acusacin Debate probatorio: examen del acusado, actuacin de medios de prueba admitidos y oralizacin de los medios probatorios Alegatos finales Conclusin del juicio Se suspende el juicio breve trmino Se delimita el debate a la pena y reparacin civil

1. Sesiones continuas e ininterrumpidas 2. Suspensin: no ms de 8 das hbiles. 3. Audiencia oral, pero documentada en acta 4. Registro: en medio tcnico 5. Incidentes: se resolvern en un solo acto. 6. Poder disciplinario y discrecional

ETAPA DE JUZGAMIENTO
Complejidad del asunto hora avanzada Se difiera la redaccin Del asunto

AUDIENCIA PBLICA
No exceder ms de dos das No podr suspenderse por ms de tres das (enfermedad)

Cerrado el debate

Datos generales Enunciacin de hechos y pretensiones penales Motivacin Fundamentos de derecho La parte resolutiva La firma del juez o jueces

Lectura parcial Slo la parte dispositiva Juez Relato sinttico de los fundamentos Se enuncia el da y hora para la lectura integral, plazo max. de 8 das

Deliberacin

Sentencia
En la sesin, no ms de 48 hrs sancin de nulidad

Lectura Integral
Transcurrido el plazo sin que se produzca el fallo el juicio se repetir en otro juzgado.

Apelacin: Oral en la audiencia Apelacin: Formalizacin por escrito (5 das)

Las partes Recibirn inmediatamente una copia

Condenatoria
Registro P3 Inscripcin de penas y medidas de seguridad

Absolutoria

AUDIENCIAS JUDICIALES EN LA INVESTIGACIN REPARATORIA Y FASE INTERMEDIA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

1.

Audiencia judicial para el auto de sobreseimiento por Principio de oportunidad Art. 2.7 2. Audiencia judicial para resolver medios de defensa Art.8.3 3. Audiencia judicial para la actuacin de pruebas y alegato en el tramite de nulidad de transferencia Art. 15.2.C 4. Audiencia judicial para resolver declinatoria de competencia Art. 34.2 5. Audiencia judicial para resolver pedido de tutela de! imputado por infraccin de derechos en la I.P. Art. 71.4 6. Audiencia judicial por minora de edad - Fase intermedia Art. 74 7. Audiencia judicial por inimputabilidad del procesado Art. 75 8. Audiencia judicial por anomala psquica sobrevenida Art. 76 9. Audiencia judicial para la incorporacin de las personas jurdicas Art. 91.2 10. Audiencia judicial para resolver la solicitud de constitucin del actor civil Art. 102.2 11. Audiencia judicial para la constitucin en parte del tercero civil Art. 112.1 12. Audiencia judicial para decidir o confirmar restriccin de derechos fundamentales Art. 203.3

13. 14. 15. 16.

17. 18. 19. 20. 21. 22. 23.

Audiencias judiciales para disponer la incautacin de actuaciones y docs. no privados Art. 224.2.3 Audiencia judicial cuando el Fiscal dispone copia de los documentos incautados Art. 225.5 Audiencia judicial de reexamen de la orden de interceptacin e incautacin policial Art. 228.2 Audiencia judicial para disponer la clausura de la investigacin cuando el requerido se niega a entregar la correspondencia en cuyo poder se encuentra alegando que se trata de secreto de Estado Art. 22. Audiencia judicial de reexamen de intervencin de comunicaciones y telecomunicaciones Art. 231.4 Audiencia judicial implcita para decidir la confirmacin de la clausura y vigilancia de locales e inmovilizacin de urgencia de bienes muebles. Art. 241. Audiencia judicial nica para la actuacin de varias pruebas y desarrollo de la misma en acto pblico Art. 244.6 Audiencia judicial para emitir el auto de convalidacin de la detencin preliminar Art. 26.6.2 Audiencia judicial para determinar la procedencia de ,la prisin preventiva Art. 271.1 Audiencia judicial para decidir la prolongacin de la prisin preventiva Art. 274.2 Audiencia judicial para decidir el cambio de la situacin de comparecencia por la detencin preventiva Art. 279.2

24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33.

34. 35. 36:

Audiencia judicial para resolver, la solicitud del imputado de cesacin de la prisin preventiva y su sustitucin por la de comparecencia Arto 283 Audiencia judicial para determinar la prolongacin de la detencin domiciliaria Arto 290.4 Audiencia judicial para determinar la internacin preventiva del imputado Art. 294 Audiencias judiciales para determinar el impedimento de salida del pas o la localidad donde domicilia el imputado o del lugar que se le fije. Art. 296.1 Audiencia judicial para cesar las medidas de suspensin preventiva de derechos. Art. 299.2 Audiencia judicial para la sustitucin, acumulacin de las medidas preventivas de derechos Art. 301. Audiencia judicial para decidir la Imposicin, variacin o cesacin de medidas preventivas contra las personas jurdicas Art. 315.2 Audiencia judicial para el esclarecimiento de alegaciones sobre el derecho de propiedad u otros planteadas por persona distinta al imputado Art. 318.4 Audiencia judicial para decidir sobre la variacin y reexamen de la Incautacin Art. 319.3 Audiencia judicial para decidir el pedido del Imputado sobre la excesiva duracin de las diligencias preliminares y la negativa del Fiscal de darles trmino y dictar la disposicin correspondiente. Art. 334.2 Audiencia judicial del control de plazo de la investigacin preparatoria, Art. 343.2. Audiencia preliminar judicial para emitir pronunciamiento sobre el requerimiento fiscal de sobreseimiento Art .345.3 Audiencia preliminar para determinar la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas por los sujetos procesales en la fase intermedia. Art. 351 y 352.

DENOMINACIONES DEL ENCAUSADO

DELITO

Presunto responsable Imputado Denunciado Inculpado

Capturado y detenido fugado o no habido Ministerio Pblico Polica Nacional Ministerio Pblico Juez Penal Auto que abre instruccin Ministerio Pblico Acusacin Fiscal Juez Penal Sala penal

Acusado

Sentenciado

1.1.

ANOTACIN PREVIA

En el liminar del segundo fascculo, es menester puntualizar una nomenclatura que si bien tiene la denominacin sui genrica de procesado o encausado la tcnica judicial en cada etapa y momento procesal le asigna diversas denominaciones IMPUTADO Es el sujeto a quien se atribuye la comisin de un delito y cuya denominacin se utiliza en la etapa de la investigacin preliminar; es decir en las indagaciones de la Polica y luego el Ministerio Pblico.

DENUNCIADO Se denomina as al sujeto que luego de la investigacin preliminar; El Fiscal Provincial en lo penal lo denuncia formalizando el trmite ante el Juez especializado en lo penal. De esta manera se promueve la accin penal pblica que es potestad exclusiva y excluyente del Fiscal Provincial. INCULPADO Recibida la denuncia del Ministerio Pblico, el Juez Penal abre instruccin dictando el auto apertorio de instruccin en contra del presunto responsable del delito (artculo 77 del C de P.P.), dispone medidas de COERCIN personal y real.

ACUSADO Culminada la instruccin y llenado del objeto de la misma y determinada la responsabilidad penal del procesado llega el momento procesal de la acusacin requisito sin el cual no es posible juzgar y sentenciar. En los procesos sumarios el dictamen acusatorio lo dicta al Fiscal Provincial que intervino en la causa. En los procesos ordinarios la acusacin escrita la EMITE el Fiscal Superior que intervendr en el juicio oral. Es obvio si el procesado es acusado esa ser su denominacin en la etapa procesal previa a la sentencia. SENTENCIADO Se llama as a la persona que luego de la etapa procesal de juzgamiento es sancionado con la pena privativa de la libertad estipulada en el cdigo penal por su comisin y a las que se agregan las denominadas penas accesorias.

LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

Por lo menos hasta el 10 de febrero del ao 2,006 los delitos cometidos por determinados sujetos sern pasibles de la doble investigacin; la primera por los fiscales del Ministerio Pblico y con el auxilio de la Polica Nacional y, la segunda por el Juez Penal o Juez de Instruccin en la denominada investigacin jurisdiccional. Dentro de lo inslito, que coexistan TRES cdigo adjetivos en el Per, a partir de Febrero del 2006, es probable que los delitos cometidos tengan solamente una investigacin: Ministerio Pblico y pasar directamente en la etapa intermedia con audiencia preliminar y luego juzgamiento.

Si esto fuera as tendramos: a) Investigacin Preliminar o investigacin preparatoria b) Exclusividad de investigacin por el ministerio Pblico. c) Supresin de investigacin jurisdiccional d) Se mantiene la reserva de la investigacin, que en cualquiera de los casos se mantiene.

2.1. OBJETO DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR


Si se realiza una investigacin, sta necesariamente tiene que tener un objeto, un porqu se realiza y para que se investiga; a ello denominamos el objeto de la investigacin:

El objeto de la investigacin preliminar es: a) Obtener los elementos de conviccin necesarios para la acreditacin de los hechos delictivos Es decir, si la conducta delictiva est tipificada como delito en el Cdigo Penal; si se quiere determinar si los hechos investigados constituyen delito. b) Identificar a los autores y participantes en la comisin del delito.

Para que se pueda iniciar una investigacin preliminar por accin pblica se requiere cumplir con los siguientes presupuestos: Que los hechos materia de la investigacin constituyan delito; previsto y penado por el Cdigo Penal Que se haya individualizado e identificado al presunto autor; quien deber ser una persona natural. Que la accin penal no haya prescrito

FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO Y TITULARIDAD DE LA ACCIN PENAL El Ministerio Pblico est institucionalizado en la Constitucin Poltica del Per en el Captulo X, y en los artculos N 158, 159 y 160 y por el Decreto legislativo N 052 Ley Orgnica del Ministerio Pblico (18-03-81)

Son funciones del Ministerio Pblico: a) Defensa de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho. b) Representar en los procesos judiciales a la sociedad, defender a la familia, a los menores e incapaces. c) Velar por la moral pblica d) Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia. e) Conducir desde su inicio la investigacin del delito. f) Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte. g) Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla. h) Ejercer iniciativa en la formacin de leyes i) Ofrecer las pruebas que acreditan la comisin del delito y la responsabilidad del presunto autor.

3.1. TITULARIDAD DE LA ACCIN PENAL PBLICA


Los nicos capaces legalmente de promover una accin penal son el Ministerio Pblico es decir la Fiscala Penal o los fiscales penales, tiene la funcin de investigar, denunciar, acusar a quien o quienes hayan cometido un delito, una conducta tipificado como tal en el Cdigo Penal vigente. La titularidad de la accin penal pblica tiene su base legal en el artculo 159 inciso 5 de la Constitucin y en el artculo 11 del Decreto Legislativo 052 Ley Orgnica del Ministerio Pblico; y que transcribimos a continuacin:

CONSTITUCIN
Artculo 159 Corresponde al Ministerio Pblico: Inciso 5.- Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte. D. Leg. 52 Artculo 11.- El Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica, la que ejercita de oficio, a instancia de parte agraviada

b) Delitos de Injuria, calumnia y difamacin: (artculos 130, 131, 132 del Cdigo Penal) Corresponde al ofendido o querellante la presentacin de las pruebas al Juez Penal ante quien interpone la querella. c) Tacha de testigos (Articulo 156 del Cdigo de Procedimientos Penales Ley N 3024 de 1940) El juez instructor deber comunicar personalmente al inculpado, y a su defensor los nombres de los testigos si son tachados (por observaciones a su capacidad sensorial, mental o imparcialidad) la carga de la prueba corresponde al Juez de la causa. En el tercer prrafo del Art. 156 dice y har de oficio las investigaciones necesarias para esa comprobacin (se refiere a las acciones en que se funda la tacha de testigos).

3.4. OBLIGACIONES DEL FISCAL PROVINCIAL PENAL


Artculo 34.- (Resumen) 1. Garantizar el derecho de defensa del imputado 2. Abrir investigacin preliminar ante un hecho delictivo de oficio, por denuncia de agraviado o por accin popular. 3. Formalizar denuncias ante el Juez Penal si existe causa probable 4. No formalizar denuncia penal si no existen pruebas suficientes de la comisin del delito, si los hechos no constituyen delito o no se ha identificado al presunto autor del mismo.

5. Abstenerse de promover accin penal en aplicacin del principio de oportunidad (articulo 20 Cdigo Procesal Penal D. Leg. 638 25-4-1991- Circular N 006-95-MP-FN) 6. Participar en la instruccin para el efecto de actuar la prueba ofrecida 7. Interponer los recursos impugnatorios; en los casos que la ley prevee. 8. Emitir dictamen y en su caso acusacin.

OPCIONES DEL FISCAL PROVINCIAL

Recibida la notittia criminis (primera noticia de su hecho delictuoso). El fiscal provincial, como hemos reseado anteriormente, interviene de oficio; a instancia o denuncia de la parte agraviada o por accin popular (denuncia de cualquier persona que conoce de la comisin de un delito).

Lo que analizamos a continuacin son las opciones que puede elegir el fiscal provincial: Disponer la investigacin preliminar
Directamente en su despacho Con intervencin de la P.N.P.

Formalizar denuncia penal por ante Juez Penal No formalizar denuncia penal Disponer archivo provisional Abstenerse de promover la accin penal su aplicacin del principio de oportunidad

4.1. DISPONER LA INVESTIGACIN PREMILINAR


Las indagaciones preliminares tienen plazos de ejecucin dependiendo del delito.
a) Plazo de 24 horas: En los casos de comisin inmediata, delito instantneo, flagrancia, en que el delito y su consumacin concurren simultneamente, y cuando se detiene el presunto autor y por mandato constitucional debe ser puesto a disposicin de la autoridad jurisdiccional dentro del plazo de 24 horas. b) Plazo de 15 das: En los casos de delito de narcotrfico, terrorismo en que las leyes sobre la materia as lo establecen. Como en el caso anterior la Polica Nacional tiene que elaborar el denominado atestado policial donde se consignan manifestaciones, pruebas, pericias, etc.

c) Plazo 30 das: Por resolucin de la fiscala y cuando se ha recibido denuncia de parte agraviada (caso de estafa, libramiento indebido, etc.); o por accin popular en que alguna persona denuncia en casos como presunta apropiacin ilcita, aborto, proxenetismo, etc.; dispone que la Polica Nacional efecta las investigaciones pertinentes. La investigacin preliminar pueden tener lugar en la propia sede del ministerio pblico y en el despacho del fiscal, tal como lo dispone la ley orgnica del Ministerio Pblico; o tambin con la intervencin de la Polica Nacional del Per como est dispuesto por la Constitucin Poltica articulo N 159 Inc 4. La propia L.O.M.P. y lo que es muy importante lo dispuesto en la ley N 27934 (12-02-03) que regula la intervencin preliminar del delito dicha norma se inserta a continuacin:

4.2. LEY QUE REGULA LA INTERVENCIN DE LA POLICA Y MINISTERIO PBLICO LEGITIMA DEFENSA A. Ley N 27934 Ley que regula la intervencin de la Polica y el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito Publicado el 12-02-2003

Artculo 1.- Actuacin de la Polica en la investigacin preliminar Cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la direccin de la investigacin debido a circunstancias de carcter geogrfico o de cualquier otra naturaleza, la Polica Nacional del Per dejando constancia de dicha situacin dar cuenta al Ministerio Pblico dentro de las veinticuatro horas de iniciada la investigacin ms el termino de la distancia de ser el caso y podr realizar cualquiera de las siguientes acciones:

1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales. 2. Vigilar y-proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito. 3. Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran las vctimas del delito. 4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito. 5. Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y partcipes del delito. 6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos. 7. Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en vdeo y dems operaciones tcnicas o cientficas.

8. Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrante delito, informndoles una vez detenidos y asegurados de cuando menos los siguientes derechos:
a) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido declarada judicialmente su responsabilidad. b) A que se le respete su integridad fsica y psquica. c) A ser examinado por un medico legista o quien haga sus veces. d) A ser defendido por un abogado. e) A ser informado de las razones de su detencin. f) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de su eleccin.

9.

Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografas y todo elemento material que pueda servir a la investigacin, cuidando de no afectar el secreto y la inviolabilidad de las comunicaciones y documentos privados conforme a lo dispuesto en el artculo 20 inciso 10) de la Constitucin. 10. Allanar y/o ingresar en locales de uso pblico o abierto al pblico, en caso de delito flagrante. 11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de delito flagrante o peligro inminente de su perpetracin. 12. Reunir cuanta informacin adicional de urgencia prmica la Criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal.

De todas las diligencias especificadas en este artculo, la Polica sentar actas detalladas, las que entregar al Fiscal cuando asuma la direccin de la investigacin. Producida dicha entrega, el Fiscal dictar resolucin fundamentada a travs de la cual expresar los motivos que le impidieron asumir la conduccin de estas diligencias, evaluando en todo caso la legalidad de cada una de las actuaciones policiales, pudiendo ordenar que se realicen nuevamente o se amplen bajo su direccin. Las partes podrn intervenir en todas las diligencias practicadas por la Polica y tendrn acceso a todas las diligencias realizadas. Sus actuaciones son reservadas.

Artculo 2.- Actividades para realizarse por parte del Ministerio Pblico durante la investigacin preliminar. En casos de urgencia y peligro en la demora, antes de iniciarse formalmente la investigacin, el Fiscal podr solicitar al Juez Penal, diere motivadamente y por escrito, la detencin preliminar hasta por veinticuatro horas cuando no se da el supuesto de flagrancia. Iniciada la investigacin preliminar, exista o no flagrancia, el Fiscal podr pedir al Juez Penal la emisin de las medidas coercitivas establecidas en los artculos 135 y 143 del Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo N 638. El Juez Penal, una vez recibida la solicitud, deber resolver de inmediato el otorgamiento o denegatoria de los pedidos a que se refiere los prrafos anteriores.

Artculo 3.- Orden de detencin. Ejecucin Habiendo ordenado el Juez Penal la detencin preventiva solicitada por el Fiscal esta deber ser puesta en conocimiento de la Polica Nacional del Per a la brevedad posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecutar de inmediato. Sin perjuicio de lo expuesto en el prrafo anterior y debido a circunstancias extraordinarias podr ordenarse el cumplimiento del mandato judicial por correo electrnico, facsmil, telefnicamente u otro medio de comunicacin vlido que garantice la veracidad del mandato judicial.

Artculo 4.- Concepto de flagrancia A los efectos de la presente Ley se considera que existe flagrancia cuando la realizacin del acto punible es actual y, en esa circunstancia, el autor es descubierto, o cuando el agente es perseguido y detenido inmediatamente de haber realizado el acto punible o cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

B.

Ley N 27936
Ley de condiciones del ejercicio de la legtima defensa Publicado el 12-02-2003

Artculo 1.- Modifica legtima defensa Artculo 20.- Est exento de responsabilidad penal: (..) 3. (..) b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla. Se excluye para la valoracin de este requisito el criterio de proporcionalidad de medios, considerndose en su lugar, entre otras circunstancias, la intensidad y peligrosidad de la agresin, la forma de proceder del agresor y los medios de que se disponga para la defensa.

Artculo 2.- Evaluacin de la legtima defensa. Una vez invocada la legtima defensa debe ser materia de evaluacin y decisin por parte del Ministerio Pblico, para efectos de abstenerse de ejercer la accin penal, de formular acusacin o de retirar la acusacin ya emitida. Artculo 3.- Medida cautelar. Ante la invocacin de legtima defensa, el Juez al haber recibido la denuncia determinar la necesidad de abrir instruccin pudiendo no hacerlo. En el supuesto de decidir la apertura de instruccin, impondr mandato de comparecencia, cuando existan indicios vlidos de legtima defensa. Artculo 4.- Aplicacin extensiva. Lo dispuesto en los artculos 2 y 3 de esta Ley se aplicar para el inciso 8) del artculo 20 del Cdigo Penal, dentro de lo que corresponda a este supuesto. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

4.3. NO FORMALIZAR DENUNCIA PENAL


El fiscal Provincial no formalizar denuncia penal sobre el Imputado cuando los hechos materia de la investigacin preliminar no constituyen delito y en consecuencia no son justiciable penalmente; la calificacin de los hechos corre de cuenta del fiscal. Se funda la calificacin en la tipificacin del delito y la conducta del imputado. La consideracin de la procedencia est consignada en el artculo 12 de la L.O.M.P. segundo prrafo: Si el fiscal ante el que ha sido presentada (la denuncia) no la estimarse procedente se lo har saber por escrito al denunciante

4.3.1. LA QUEJA
Si como resultado del trmite ante el Ministerio Pblico; el Fiscal considera que no hay mrito para formalizar la denuncia, emitir una resolucin la cual pondr en conocimiento de los denunciantes o agraviados. El articulo 12 de la L.O.M.P en su parte final concede un plazo de tres das de notificada la resolucin para que los agraviados puedan recurrir en Queja ante el Fiscal Superior. Examinando el expediente el Fiscal Superior adoptar cualquiera de las siguientes decisiones:

a)Fundada la Queja En consecuencia dispondr que el Fiscal Provincial proceda a formalizar la denuncia penal ante el Juez Penal dando fin al procedimiento. b)Infundada la Queja Sucede cuando el Fiscal Superior considera que la resolucin del Fiscal Provincial est ajustada a ley al coincidir con el planteamiento (los hechos no constituyen delito) declara Infundada la Queja y como efecto el archivo de lo actuado. En este caso tambin, se da por terminado el procedimiento

4.4. DISPONER ARCHIVO PROVINCIAL


Si de la desprende: investigacin preliminar se

Que los hecho investigados si constituyen delito; pero no se ha logrado individualizar, sin identificar al presunto autor; se proceder a remitir el expediente al archivo provincial; donde quedar hasta cuando se descubra al presunto autor o la accin penal haya prescripto.

4.5. ABSTENERSE DE PROMOVER ACCIN PENAL


El Fiscal Provincial se abstendr de promover la accin penal pblica en aplicacin del Principio de Oportunidad. Dicho principio est previsto en el Articulo 2 del Cdigo Penal de 1991 (Vigente en parte) Decreto Legislativo N 638 (25 de abril)

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Artculo 2.- El Ministerio Pblico, con consentimiento expreso del imputado podr abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de los siguientes casos:

1. Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito y la pena resulte inapropiada. 2. Cuando se tratare de delitos que por su insignificancia o su poca frecuencia no afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando la pena mnima supere los 2 (dos) aos de pena privativa de la libertad o se hubiere cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.

3. Cuando la culpabilidad del agente en la comisin del delito, o su contribucin a la perpetracin del mismo sean mnimos, salvo que se tratare de un hecho delictuoso cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo. En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser necesario que el agente hubiere reparado el dao ocasionado o exista un acuerdo con la vctima respecto a la reparacin civil. Si el acuerdo con la vctima consta en instrumento pblico o documento privado legalizado por Notario no ser necesario que el Juez cite a las partes a que presten su consentimiento expreso para la aplicacin del principio de oportunidad. Si la accin penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podr, a peticin del Ministerio Pblico, o de la parte agraviada, dictar auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo los supuestos ya establecidos, en un plazo no mayor de diez das.

Jurisprudencia
El Ministerio Pblico, en atencin a su titularidad en el ejercicio de la accin penal, es el nico que en aplicacin del principio de oportunidad puede decidir abstenerse de ejercitar la accin o prestar su conformidad para su procedencia, cuando ste sea invocado intra proceso, lo que se halla regulado y desarrollado en el artculo 20 del Cdigo Procesal Penal y la Circular N 6-95 MP-FN.

4.6. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD


Referencia al artculo 2 C.P.P. (1991) Circular N 006 95-MP-FN
Decisin del Fiscal Provincial con resolucin debidamente motivada a) Investigacin Preliminar b) Recaudos: Atestado Policial y Pruebas c) Aplicable al art. 20 CPP Citacin a Imputado y agraviado para diligencias de aceptacin de aplicacin de Principio de Oportunidad

Plazo 20 das

Plazo 15 das

Segunda diligencia imputado se acoge a principio de oportunidad

Plazo 10 das

Fiscal procura que haya acuerdo sobre: a) Monto indemnizatorio b) Forma de pago Si no hay acuerdo fiscal fija monto y plazo

Oposicin de la victima en la diligencia

Se levanta acta de los acuerdos que se firma con todos los presentes

Fiscal expide resolucin en el acto o dentro de 3 das de la diligencia

El no pago del monto indemnizado (mximo 9 meses) previo requerimiento tiene efecto revocatorio de la abstencin de la accin penal

Resolucin de revocacin de beneficio

IMPUGNACIONES a) Resolucin de abstencin de ejercicio de accin penal b) Resolucin de revocatoria de aplicacin


Por agraviado Por agraviado o por imputacin

Con proceso abierto en sede judicial se solicita aplicacin de principio de oportunidad CASO DE IMPROCEDENCIA No se admite principio de oportunidad: a) Delitos cometidos por funcionarios pblicos b) Intento de suicidio a autometilacin

Dictamen fiscal y juez dicta auto de sobreseimiento

Fiscal Provincial formaliza denuncia penal

4.7. LA CONSULTA
CASOS ESPECIALES Si el Fiscal Provincial decide no promover accin penal porque considera que los hechos no constituyen delito; deber obligatoriamente elevar en consulta la Resolucin que ampara su decisin en los siguientes casos: a) Delitos contra la Salud Pblica (Trfico Ilcito de drogas narcotrfico) b) Delitos contra la Tranquilidad Pblica: Terrorismo Traicin a la patria EFECTO a) Si Fiscal Superior aprueba la resolucin de no promover la accin penal, la confirma y el caso se archiva definitivamente. b) Si desaprueba la resolucin de Fiscal Provincial ordena la formalizacin de la denuncia ante el Juez Penal.

4.8. FORMALIZACIN DE DENUNCIA


COMETIDO EL DELITO

Investigacin preliminar RESULTADO Los hechos constituyen delito Se ha identificado al presunto autor La accin penal no ha prescripto Se promueve accin penal con denuncia Denuncia ante Juez Penal, Presunto Autor Agraviado, Tipo Penal, Diligencias; Pruebas, Pericias

Artculo 2 del C de PP

Artculo 787 del C de PP

Artculo 11 del LOMP Artculo 9 LOMP Artculo 94 Inc. 1 LOMP Artculo 77 C de PP Artculo 9 LOMP Artculo 14 LOMP Artculo 94 inc. 2 LOMP

DENUNCIA FISCAL PENAL El fiscal provincial que condujo la investigacin preliminar est obligado a judicializar el caso mediante la formalizacin de la denuncia penal correspondiente y que la dirige al Juez Penal. Lo ser al Juez Penal de Turno si la denuncia va con el presunto autor tiene la calidad de detenido. En cambio ser presentada al Juez Penal si el presunto autor tiene la calidad de citado o no habido (fugado-ausente). La ley orgnica del Ministerio Pblico en el artculo 94 inciso 2 obligaciones del Fiscal provincial penal en la parte pertinente dice:

Si el fiscal estima procedente la denuncia, puede, alternativamente abrir investigacin policial para reunir la prueba indispensable o formalizada al Juez instructor en este ltimo caso, ex pondr los hechos que tiene conocimiento, el delito que tipifican y la pena con que se sanciona, segn ley, la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o espera conseguir, y ofrecer oportunamente (sic) Cuando no se hubiese reunido la prueba que estimase suficiente proceder a formalizar la denuncia al juez instructor como se deja establecido en el presente articulo.

5.1. DENUNCIA PENAL


Al juez instructor Juez Penal Denuncia fiscal Provincial Sujeto activo Sujeto pasivo

Exposicin de los hechos ocurridos Tipificacin del delito Conducta punible

Sancin prevista en Cdigo Penal Pruebas Reunidas en investigacin las que ofrece actuar las que espera conseguir Art. 14 LOMP Carga de la prueba