UNIVERSIDAD LIBRE

SEMINARIO INTERNACIONAL

Guillermo Briones *

Metodologa de la Investigacin en las Ciencias Sociales y en el Derecho

Octubre de 2002

Profesor de la Facultad de Ciencias Sociales. Universidad de Chile

Introduccin

Como se dice en el nombre de esta conferencia, su objetivo es presentar la metodologa que se utiliza en la investigacin tanto de las ciencias sociales como en el derecho . Desde luego, tal objetivo se presentar en forma muy resumida , dado el tiempo del cual disponemos . Como introduccin a la investigacin que se hace en ciencias como la sociologa, ciencia poltica , la psicologa social , la etnografa y otras comenzar por presentar sus fundamentos epistemolgicos con breves referencias a algunas de las principales teoras que se emplean en la formulacin de los problemas sometidos a la indagacin del caso , para pasar luego a presentar algunas de las principales diferencias que se dan en la llamada investigacin cuantitativa con la investigacin cualitativa como tambin hacer referencia a los diseos de investigacin La segunda parte de mi exposicin parte de mi exposicin est destinada a la investigacin jurdica dando cuenta de las diferencias metodolgicas principales con la investigacin que se hace en las ciencias sociales, como las que sealamos anteriormente . Finalmente, de manera apenas insinuada, tratar de presentar un par de ejemplos de lo que sera una sociologa del derecho .

Epistemologa y teoras de las ciencias sociales

La investigacin social considera la realidad desde los puntos de vista de dos continuos en los cuales ubica sus problemas de estudio. El primero de ellos es el continuo microscpicomacroscpico dentro del cual se definen poblaciones de distintos tamaos que pueden ser

objetos de estudio .El segundo es el continuo objetivo-subjetivo compuesto de conductas, acciones , representaciones y actitudes de las personas que interesan en una investigacin . En el cruzamiento de ambos continuos se definen problemas de investigacin .Es dentro de algunos de esos cuatro niveles donde las ciencias sociales plantean sus problemas de investigacin buscndoles respuestas . Si bien esta afirmacin vale en el plano general investigar es buscar respuestas a preguntas de investigacin - en un plano ms concreto esas preguntas se planten desde diferentes horizontes epistemolgicos, tericos y metodolgicos . En el plano terico , el investigar plantea sus preguntas desde uno u otro de dos paradigmas principales y desde alguna teora especfica ; en el plano metodolgico , sus preguntas pueden ser abordadas desde una perspectiva cuantitativa descriptiva explicativa o desde una perspectiva cualitativa - descriptiva interpretativa , o, dicho en otros trminos, la investigacin social puede formularse desde un paradigma cuantitativo o desde un paradigma cualitativo cuyas caractersticas damos a continuacin siguiente entendiendo por paradigma una perspectiva ontolgica y epistemolgica del mundo social que gua al investigador tanto en la eleccin de sus temas de investigacin como en los mtodos y tcnicas que utilizar en su investigacin.

El paradigma cuantitativo explicativo

Las principales caractersticas de este paradigma son las siguientes. 1. Sus fundamentos filosficos se encuentran en el empirismo y en el realismo , doctrinas que afirman la existencia de objetos reales con caractersticas independientes de la conciencia que se refiere a ellos. 2. La investigacin social estudia tanto las propiedades de grupos de personas como tambin las relaciones que se dan entre ellas .

3. Las ciencias sociales deben buscar como tareas iniciales descripciones de las caractersticas de las personas estudiadas , llamadas variables . A partir de esas descripciones es posible hacer generalizaciones empricamente fundadas , 4. Segn este paradigma la ltima y ms importante funcin de la investigacin social consiste en explicar la ocurrencia de los fenmenos estudiados , sea mediante leyes o mediante factores causales. 5. La investigacin social debe contribuir a la construccin de teoras deductivas entendidas como sistemas de proposiciones en los cuales las proposiciones patriculares puedan deducirse lgicamente de otras ms generales . 6. De manera general , la investigacin que se hace dentro del paradigma cuantitativo busca la comprobacin de hiptesis previamente formuladas , en las fases iniciales del estudio . 7. La resultados del estudio deben ser objetivos, es decir, deben tener el acuerdo intersubjetivo de la comunidad de cientficos del rea pertinente. 8. La investigacin social utiliza preferentemente tcnicas cuantitativas de investigacin tomadas de la estadstica . Las principales teoras vinculadas con este paradigma son las teoras de Durkheim, del marxismo y del funcionalismo.

El paradigma cualitativo interpretativo Este paradigma es denominado tambin como paradigma hermenutico o naturalstico .Sus principales caractersticas son las que siguen . 1. Sus bases filosficas se encuentran en las escuelas idealistas como la fenomenologa , el interccionismo simblico , la etnometodologa y en los trabajos de filsofos como Dilthey, Husserl, Schutz . Wber y otros.. 2. Para este paradigma la realidad que estudian las ciencias sociales como la sociologa, , la etnografa y otras est constituda por las referencias psicolgicas que las personas del estudio hacen de otras personas y del entorno en el cual vive2n . Por3 lo mismo, existen mltiples realidades construdas por cada uno de los actores individuales estudiados .Por lo mismo, no existe una verdad nica sino que una verdad que resulta ser una configuracin de los diversas significados que los actores le dan a las situaciones que viven . 3. En el proceso de investigacin, se dice aqu, se da una interaccin entre el investigador y las personas investigadas . Esto significa que el investigador no solo perturba y moldrea, en cierto modo, el objeto estudiado, sino que es moldeado por ste .

4. A diferencia del paradigma cuantitativo explicativo , el paradigma interpretativo no busca ni formula generalizaciones ni menos formula leyes sobre los hechos estudiados. Estos conservan su individualidad solo mediada por la intervencin del investigador. 5. Por lo dicho , la investigacin cualitativa no biusca conexiones de causa y efecto entre los hechos estudiados . Solo busca su descripcin , su comprensin y su interpretacin dentro de la teora que la ha guiado. .

, etc. . Principales tipos de problemas en la investigacin cuantitativa

1. Descriptivas

Describir las orientaciones polticas de las personas de diferentes caractersticas socioeconmicas Determinar la asociacin o correlacin que se da entre el nivel socioeducativo de un grupo de personas y sus niveles de discriminacin social . Determinar las relaciones entre los niveles de educacin, la edad ,el sexo y el nivel socioeconmico en la discriminacin social que hacen las personas . Determinar cules de varias caractersticas sociales distinguen en mayor medida entre un grupo de personas progresistas y otras conservadoras . Determinar la correlacin total entre un conjunto de variables de personalidad y un conjunto de variables de rendimiento escolar en los estudiantes de una cierta escuela Determinar un grupo de factores que causan diversas opiniones sobre la situacin econmica del pas. Ubicar los factores a travs de los cuales el nivel

2. Relacionales simples

3. Relacionales mltiples

4. Discriminativas

5. Relaciones complejas

6. Factoriales

7. De cadenas causales

el nivel econmico del padre influyen en el rendimiento escolar de sus hijos.. 9. Contextuales 10 . Clasificatorias complejas Determinar la influencia de las caractersticas de la escuela en la eficacia de sus profesores Ubicar en grupos o tipos a personas tomando en cuenta varias caractersticas conductuales .

La solucin o tratamiento metodolgico de cada uno de estos tipos o problemas de investigacin requiere del uso de determinadas tcnicas , como el clculo de porcentajes, medias aritmticas, coeficientes de correlacin, anlisis de regresin , anlisis de conglomerados, anlisis de senderos, etc.

Diseos de investigacin

Si bien la informacin que hemos entregado hasta este momento de la exposicin podra dar una idea general de cmo se acta metodolgicamente en la investigacin social , de manera ms especfica tal actuacin a realizar se define en un llamado diseo de investigacin, el cual vara segn se trabaje dentro del paradigma cuantitativo o dentro del paradigma cualitativo. Vamos a comenzar por el diseo de una investigacin cuantitativa el cual comprende las siguientes tareas que se realizan despus que se haya hecho una eleccin preliminar del problema a investigar : 1) Aproximaciones al tema y al problema de investigacin ; 2 ) elaboracin del marco terico o conceptual ; 3 ) preparacin del diseo de investigacin ; 4) formulacin de los objetivos ; 5 ) Justificacin de la investigacin y 6 ) diseo metodolgico . Veamos brevemente cada una de estas tareas..

1) Aproximacin al tema y el problema de investigacin .. La aproximacin puede realizarse desde la experiencia del investigador , que en otras ocasiones hemos denominado capital intelectual de base , al cual se agrega la revisin de la literatura de tipo terica o

compuesta por investigaciones anteriores realizadas en el rea elegida . Por ejemplo, si el tema elegido fuera la indiferencia poltica de la juventud , se buscar y analizar los trabajos que tengan que ver con ese fenmeno social 2) Una vez cumplida la anterior tarea se formular el problema a investigar, formulacin que puede tomar formas como las siguientes : a ) como una o ms preguntas ; b) como objeto de investigacin ;c ) como una o ms hiptesis ; d ) como propsito del estudio . a) Como una o ms preguntas el problema a investigar podr formularse con una o ms preguntas . Ejemplo . Cuales son los niveles de indiferencia poltica de la juventud universitaria ; Cmo vara la indiferencia poltica segn el nivel de estudio de los estudiantes universitarios , etc. b ) Como objeto de investigacin el problema de investigacin se formular as : El problema lo constituye la indiferencia poltica de la juventud universitaria. c)Como hiptesis el problema podra formularse as : La indiferencia poltica de los estudiantes est correlacionada con su nivel socioeconmico ..

d)Como propsito del estudio . La formulacin del problema seria: El propsito de esta investigacin es analizar las causas de la indiferencia poltica de la juventud. Debe tenerse en cuenta que en la presentacin del problema no deben emplearse palabras que tengan diversas connotaciones. Por ejemplo, decir que la estudiar la eficacia de los abogados , salvo que se d una definicin clara del trmino eficacia . Esta recomendacin tiene especial importancia en la recoleccin de la informacin requerida por la investigacin, para saber qu informacin de recoger . 2) El marco conceptual . Llamado tambin marco terico o marco de antecedentes puede estar formado por una o ms teoras dentro del cual se ubica el objeto de investigacin

mostrando cmo se relaciona con l ( por ejemplo, un problema como el que pregunta cmo aprenden los nios podra tener como marco conceptual la correspondiente teora de Piaget ) . El marco conceptual puede ser tambin una serie de conceptualizaciones del objeto a investigar , indicaciones de su importancia, relaciones con otras investigaciones ya realizadas , etc. 3) Objetivos de la investigacin . En trminos generales , los objetivos de una investigacin pueden implicar tareas de descripbir, de clasificar , comparar , relacionar y explicar . Ejemplos : a) El objetivo de esta investigacin es describir las caractersticas sociales y psicolgicas de

las personas que expresan apata poltica .

b) Id. clasificar los empresarios segn la racionalidad de sus decisiones

c) Comparar la rentabilidades de la educacin bsica, media y universitaria d) Determinar las relaciones entre las percepciones de xito y fracaso y el logro ocupacional real de profesionales del derecho e) Explicar las principales causas de la desercin escolar .

4) Justificacin de la investigacin . Se har , salvo que se est contendida en el marco conceptual de la investigacin 5) Diseo metodolgico de la investigacin . Es la estrategia que se emplear para lograr los objetivos propuestos para la investigacin . En un plano general , esa estrategia tiene tres alternativas principales : a ) utilizar un diseo

experimental ; b ) emplear un diseo cuasi experimental ; c ) emplear un diseo no experimental, como lo es la encuesta social . Una vez elegido el diseo se dir si el estudio comprender todo el universo de personas referidas en la investigacin o se tomar una muestra de ellas como tambin se dir qu tcnicas estadsticas se emplearn en el anlisis de los datos .

6. Fuentes de la informacin y anlisis de los datos. . Solo algunas palabras sobre estos temas . Respecto de la fuentes , existen dos principales a ) las personas que pueden proporcionar informaciones sobre los temas tratados en la investigacin ; b) documentos de diversos tipos ( libros, artculos en revistas, cdigos, cartas, etc. ) relacionados con el tema Respecto a las tcnicas de recoleccin de datos ,en la investigacin cuantitativa experimental compuesta de un grupo experimental y otro de control , se utilizan instrumentos que permitan mediciones de , por ejemplo , el rendimiento escolar rendimiento en matemticas al inicia el experimento y luego , despus de aplicarle a uno de los grupos una tcnicas especial para el aprendizaje de esa disciplina, se miden las diferencias finales entre ambos grupos, llamados, respectivamente, grupo experimental y grupo de control .

En la investigacin cuantitativa no experimental, la tcnica ms utilizada es la encuesta social que, como sabemos , se compone de un cierto nmero de preguntas sobre el objeto de estudio mediante una formulario especialmente preparado para esos efectos.

Para el anlisis de los datos, la investigacin cuantitativa , sea para describirlos o para explicarlos , utiliza numerosas tcnicas estadsticas simples o/y de anlisis multivariado de naturaleza ms o menos compleja . .Tales tcnicas se encuentran en paquetes estadsticos tales como el SPSS , el SAS y otros.

Diseo de la investigacin cualitativa

De manera general, podemos decir que la investigacin cualitativa emplea un diseo menos elaborado inicialmente que en la investigacin cuantitativa, que, como hemos visto, especifica cuidadosamente , todas y cada una de las etapas y operaciones que se van a desarrollar en el estudio. Con mayor o menor acuerdo , el diseo de la investigacin cualitativa comprende algunas decisiones iniciales ,de carcter general , sujetas a modificaciones ulteriores , segn se vaya desarrollando la investigacin en el terreno . Tal situacin permite confrontar las ideas iniciales con la realidad , tal cual se est presentando y hacer la modificaciones que aconseje esa realidad . En otras palabras, la investigacin cualitativa utiliza un diseo emergente , sujeto a modificaciones , que tiene los siguientes componentes : a ) Tema y preguntas iniciales del estudio ( Ejemplo, Relaciones enfermeras y pacientes en un hospital de personas de bajos ingresos ). b) Eleccin del objeto emprico de la investigacin ( un determinado hospital ) c) Objetivos de la investigacin b) Estado del problema en la literatura e importancia del estudio c) Enfoque terico del estudio ( Algunas alternativas aqu son : hacer un estudio etnogrfico,

un estudio biogrfico, un estudio fenomenolgico, un estudio desde la teora crtica,etc ) . d) Metodologa general a emplear, e) Trabajo de campo.

a) Temas, problemas y preguntas iniciales.; b) objeto emprico de la investigacin

Muchas veces la investigacin cualitativa comienza con una serie de preguntas generales a las cuales tratar de dar respuestas con la informacin que recoja y analice. As, en una investigacin sobre la escuela podr preguntarse, de entrada, cmo interpretan las funciones o tareas de la escuela los nios los padres y profesores de ella ; qu significa la educacin para cada uno de ellos; qu sucede con los profesores que llevan muchos aos de trabajar en ella ; etc. Preguntas como stas pueden formularse en la forma de objetivos, de manera similar a como se hace en la investigacin cuantitativa , todas las cuales pueden reformularse a medida que se avanza en la investigacin . Todas estas preguntas re refieren a un objeto emprico de investigacin , como puede ser una sala de clases, una escuela, un hospital, una sala penal,etc. En todos los casos , la investigacin cualitativa estudia en profundidad la cultura del grupo estudiado Lo que no contiene el diseo de la investigacin cualitativa son hiptesis establecidas pues se gua por la lgica del descubrimiento a diferencia de la investigacin cuantitativa que lo hace con la lgica de la verificacin , y que busca respuestas a preguntas o/ a hiptesis propuestas en el diseo de la investigacin Aqu conviene recordar que mientras la investigacin cuantitativa , cuyo diseo dimos antes, puede tener objetivos descriptivo y explicativos, la investigacin cualitativa es eminentemente descriptiva e interpretativa. Lo que busca, en definitivas , es interpretar y comprender las conductas y actitudes de las personas estudiadas en su ambiente de vida habitual .

b) Importancia del estudio . El investigador debe presentar una justificacin del tema y enfoque elegido para tratarlo . Debe mostrar cmo y por qu las preguntas a formular pueden hacerse en el lugar o grupo elegido para su estudio. En este punto, es esencial que el investigador justifique el uso de un

diseo cualitativo como es, por ejemplo, la necesidad de acercarse en profundidad a las personas y a las situaciones que experimentan en su vida diaria . La justificacin del tema y grupo elegido se apoyar en el estado del problema en la literatura pertinente . La revisin de esta literatura le permitir , si es del caso, modificar sus preguntas iniciales y agregar otras que son pertinentes a su estudio

c) Marco problemtico . Tambin en el caso de la investigacin cualitativa el problema debe darse dentro de un marco problemtico o terico. Los marcos ms utilizados son el etnogrfico, el etnometodolgico , la teora crtica y la teora fundada en los datos. c) Diseo metodolgico emergente. Trabajo de campo . A diferencia de la investigacin cuantitativa que detalla cuidadosamente todos los pasos metodolgicos que se seguirn , como tambin los instrumentos de recoleccin de datos y de anlisis , la investigacin cualitativa utiliza un llamado diseo emergente lo cual quiere decir que se parte de un numero reducido de compromisos metodolgicos para as tener la oportunidad de especificarlos, modificarlos o agregar otros procedimientos que en el terreno mismo donde se desarrolla la investigacin parecen ms apropiados . Tambin el diseo cualitativo contendr un plan de trabajo que se inicia con las primeras visitas al lugar del estudio y seguir con la recoleccin de los datos , reunin continua de los investigadores y ayudantes para analizar el trabajo realizado , incluir nuevas preguntas, eliminar otras, etc. Como se ve, se da aqu una flexibilidad metodolgica muy distinta a la rigidez que exige el diseo cuantitativo.

Diseo de la investigacin jurdica

Sabemos ya que todo investigacin social comienza con la formulacin problema de un cierto que se da en la realidad social y que, en genera, tiene que ver las percepciones, imgenes sociales , actitudes y conductas que tiene un cierto grupo social . La investigacin jurdica, si bien tambin parte de un cierto problema , su naturaleza es muy diferente a los problemas de investigacin que se dan en otras de las ciencias sociales , como la sociologa, la ciencia poltica, la etnografa . Mientras en esas ciencia el problema de investigacin se da en el marco ms amplio de la realidad social . aqu en el derecho tanto el problema a investigar como la respuesta que pueda darse a tal problema se da dentro de un determinado ordenamiento jurdico . Como lo dice Giraldo a quien seguiremos directamene en esta exposicin : Por consiguiente , tanto los problemas jurdico s como las hiptesis que se formulen para su solucin deben formularse y resolverse al interior del ordenamiento jurdico el cual constituye el objeto de este tipo de investigacin . Saber, por ejemplo , si es vlida la venta de bienes muebles entre cnyuges es un problema cuya solucin hay que buscarla al interior del derecho , en la fuentes formales que lo integran ( Jaime Giraldo Angel. Metodologa y diseo de la investigacin jurdica .Ediciones Librera Profesional : Bogot , 1999, p. 5 ) . Como se puede apreciar por el ejemplo dado , el problema de investigacin jurdico tiene. la forma general de establecer si dada tal o cual situacin o hecho , cae o no dentro del ordenamiento jurdico pertinente . Si colocamos el ejemplo dado, en una secuencia metodolgica sera : 1. Se define con toda claridad el hecho cuya juridicidad se busca demostrar . 2. S e buscan las fuentes y normas jurdicas que se refieren al hecho analizado y que

permitiran ubicarlos en ellas , comprenderlo e interpretarlo . En trminos generales, esta tarea constituye la hermenutica juridica . 3. La hermenutica puede emplear uno o ms de los siguientes mtodos : a ) el mtodo exegtico, ; b ) el mtodo sistem tico ; y c ) el mtodo sociolgico . Cada uno de estos mtodos utiliza diversas tcnicas , como las que sealamos en el cuadro siguiente , siguiendo en esta tarea el texto de Jaime Giraldo Angel 181 /2 2

Mtodo exegtico _ a) Anlisis semntico : La norma de caso se analiza para extraer la verdadera intencin del legislador , mediante la bsqueda del significado de las palabras utilizadas en la norma. Tcnicas . b) Anlisis gramatical y lgico. El anlisis de la norma no busca , propiamente tal, el significado de las palabras empleadas en su formulacin , sino la estructura gramatical de toda la norma y de las diversas oraciones que la componen .

El anlisis lgico, por su parte , busca aclarar la extensin de la norma de modo que pueda cubrir otros casos no especificados en ella . C ) Anlisis histrico . Este anlisis busca la interpretacin de la norma recurriendo a la historia de su formulacin para, con ello, derivar la verdadera intencin del legislador .

Mtodo sistemtico Este mtodo considera el derecho como un sistema de tal modo que las normas del caso deben considerase como parte de tal sistema . En su aplicacin a casos concretos este punto de vista de totalidad debe tenerse en cuenta pues una situacin particular puede ser parte de un sistema general . Tcnicas .

A ) Integracin normativa . tal integracin significa que la validez norma que se pretende aplicar a un determinado caso debe buscarse en otra norma de mayor jerarqua de modo que sta sustente a la primera . b) Integracin formal . Aqu la interpretacin de la norma utilizado en una cierta situacin busca su ubicacin en alguna de las ordenaciones de la legislacin vigente : por ejemplo, en el derecho civil, penal, administrativo, etc , para, segn ella , tratar el caso considerado en el juicio. c) Integracin por induccin . Aqu la tcnica consiste en determinar las diversas normas que se refieren a un cierto hecho jurdico para, a partir de tal integracin, considerar el hecho sometido a juicio. Mtodo sociolgico

Este mtodo considera el derecho como un producto social y, por lo tanto, el hecho que se somete a consideracin en un juicio debe considerar la realidad en el cual se da. A ) Interpretacin de la norma en funcin de su contenido sociolgico . Aqu se busca considerar el hecho sometido a juicio como perteneciente a una realidad social concreta . As, por ejemplo, conceptos como familia , trabajador , etc. si bien tienen una acepcin jurdica , por otro lado pertenecen a la estructura social , la que debe ser considerada en su aplicacin.. b) Interpretacin pragmtica de la norma . Aqu se considera que una norma expedida en relacin con cierto hechos en tales o cuales circunstancias, debe ser interpretada de manera diferente cuando tales circunstancias cambian . c) Interpretacin de la norma dentro de una institucin socialmente definida .Aqu el caso en consideracin debe interpretarse dentro de las caractersticas de la institucin

que le corresponde

La investigacin en la sociologa del derecho

Con la descripcin que hemos hecho de la investigacin en las ciencias sociales y en las ciencias jurdicas podemos establecer las siguientes diferencias ; En la sociologa, ciencia poltica, etnografa y otras ciencias sociales , se trata de determinar metodolgicamente qu caractersticas tienen las personas que pertenecen a ciertas categoras u sub.-categoras que interesan en el en la investigacin del caso : por ejemplo, cules son las orientaciones polticas de las personas que pertenecen diferentes categoras socioeconmicas o tratar algunos de los problemas que presentamos al comienzo de esta exposicin En las ciencias del derecho el objeto central de investigacin es determinar si cierto suceso o hecho social que se considera un delito queda o no includo en una cierta norma o conjunto de normas jurdicas ya establecidas . En este sentido, el derecho tiene una caracterstica conservadora . Considerada esa diferencia es posible determinar una sociologa del derecho diferente a la investigacin socio- jurdica entendida como el estudio de las conductas, actirudes y conocimientos de las personas que, de una forma u otra estn vinculadas con un hecho o una funcin jurdica La investigacin en este campo de la sociologa del derecho plantea problemas de investigacin como stos : 1) Cules son los principales estilos y tcnicas de defensa que utilizan , frente a un mismo delito, abogados de diversos niveles socioeconmicos, edades y universidades de procedencia 2. Estilos femeninos y masculinos de defensa en la prctica del derecho . 3 .Cules son las principales formas de analizar en la prctica la familia en el derecho .

4. Qu estilos de argumentos es posible distinguir entre abogados de distintas caractersticas polticas y sociales frente a la propiedad .

Con preguntas de la sociologa del derecho como las dadas como ejemplos, doy por terminada esta rpida y apretada exposicin sobre la metodologa en las ciencias sociales y en el derecho .