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Développement mondial 148 (2021) 105666
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Développement mondial
page d'accueil de la revue : www.elsevier.com/locate/worlddev
Dons politiques, marchés publics et efficacité gouvernementale
F
Vitezslav Titre a,b,c, , Kristof De Witte d,e , Benny Geys
aUtrecht University School of Economics, Université d'Utrecht, PaysBas
b
Faculté de droit, Université Charles, République tchèque
c
Leuven Education Economics Research (LEER), Faculté des sciences économiques et commerciales, KU Leuven, Belgique
d
KU Leuven, Leuven Economics of Education Research, Naamsestraat 69, B3000 Leuven, Belgique
e
Université de Maastricht, UNUMERIT, Boschstraat 24, 6211 AX Maastricht, PaysBas
F
BI Norwegian Business School, Department of Economics, Kong Christian Frederiks plass 5, N5006 Bergen, Norvège
informations sur l'article abstrait
Historique des articles : Les marchés publics représentent 10 à 15 % du PIB mondial. Des preuves empiriques récentes suggèrent que les dons
Accepté le 10 août 2021 politiques des entreprises peuvent induire d'importantes distorsions dans l'attribution des marchés publics. Dans cet article,
Disponible en ligne le 21 août 2021
nous utilisons un modèle d'efficacité non paramétrique pour étudier les implications de telles distorsions sur l'efficacité des
gouvernements régionaux. À l'aide d'un ensemble de données unique couvrant les régions tchèques sur la période 20072017,
Codes JEL : nous constatons que l'efficacité de la fourniture de biens publics est plus faible lorsqu'une plus grande part des marchés
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publics est attribuée à des entreprises qui font des dons au parti au pouvoir ("parti donateurs") même lorsque nous tenons
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compte des différences de qualité dans la fourniture de biens publics. Nous relions la dépendance visàvis des entreprises
politiquement connectées à la conception institutionnelle du processus d'attribution des marchés (c'estàdire l'utilisation de
Mots clés: procédures d'attribution moins restrictives et moins ouvertes), ce qui aide à expliquer les mécanismes à l'origine de la baisse
Dons politiques d'efficacité observée.
Marchés publics 2021 Le(s) Auteur(s). Publié par Elsevier Ltd. Il s'agit d'un article en libre accès sous licence CC BY
Efficacité du gouvernement régional (http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/).
Analyse d'efficacité non paramétrique
1. Introduction de telles distorsions reste mal connue et rarement quantifiée.
Étant donné que les dépenses des administrations publiques représentent Nous comblons cette lacune de la recherche en explorant l'impact des
en moyenne environ 43 % du PIB dans les pays de l'OCDE (OCDE, 2019), la entreprises politiquement connectées sur la rentabilité des gouvernements
gestion rentable des ressources du secteur public est une préoccupation majeure. régionaux. Notre argument clé est que le favoritisme envers les entreprises
Néanmoins, un nombre croissant de travaux empiriques fournit des preuves politiquement connectées dans l'attribution des marchés publics nuit à l'efficacité
d'importantes distorsions d'allocation dans un élément clé des dépenses du secteur public. Cette relation négative survient parce que les entreprises
publiques, à savoir les marchés publics. Les entreprises ayant des relations favorisées par les relations politiques peuvent ne pas être les entreprises les
politiques réussissent nettement mieux à obtenir des contrats plus compétitives ou les plus rentables, et fournir moins ou moins de services
d'approvisionnement que les entreprises qui n'en ont pas (Goldman, Rocholl, que celles qui n'obtiennent pas de contrats en raison d'un manque de liens
& So, 2013 ; Baltrunaite, 2020 ; Schoenherr, 2019 ; Titl & Geys, 2019)1. Bien politiques.2 Étant donné que la « meilleure » entreprise ne se voit donc pas
que les marchés publics représentent environ 12 % du PIB et environ 25 % nécessairement attribuer un contrat donné, la mauvaise allocation des
des dépenses des 9) , l'impact économique potentiel ressources qui en résulterait devrait induire une fourniture à un coût excessif
par rapport à la situation où les contrats sont attribués de manière optimale .
Nous testons empiriquement cette proposition en liant le rapport coût
efficacité des gouvernements régionaux tchèques à leur niveau observé de
favoritisme envers les entreprises politiquement connectées dans l'attribution
Auteur correspondant. des marchés publics. Cela est possible grâce à un nouvel ensemble de
Adresse email : v.titl@uu.nl (V. Titre).
1
données unique couvrant les dons politiques des entreprises, les marchés publics et
Nous utilisons ici le terme « relations politiques » pour désigner tout lien – que ce soit par
des liens personnels, des adhésions à des conseils d'administration ou des transactions
financières (y compris la propriété et les dons) – entre les politiciens et les entreprises du
2
secteur privé. Dans notre analyse empirique, nous nous concentrons sur les liens établis à Un tel lien négatif entre les relations politiques et – le coût de – la prestation de services
travers les dons des entreprises aux partis politiques. Nous employons donc indifféremment les peut facilement être formalisé dans un modèle de sélection avec une substituabilité positive
termes entreprises donatrices et entreprises connectées dans le reste de l'article. entre les relations politiques et la qualité de l'entreprise.
https://doi.org/10.1016/j.worlddev.2021.105666 0305750X/
2021 Le(s) auteur(s). Edité par Elsevier Ltd.
Ceci est un article en libre accès sous licence CC BY (http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/).
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V. Titl, K. De Witte et B. Geys Développement mondial 148 (2021) 105666
fourniture de biens publics par les régions sur la période 20072017. De toute de l'efficacité du secteur public [pour une revue, voir] (NarbónPerpiñá
évidence, les dons politiques des entreprises ne sont pas uniques à la République & De Witte, 2018 ; NarbónPerpiña & De Witte, 2018). Un large éventail
tchèque et sont également autorisés dans plusieurs autres pays tels que de facteurs potentiels de la variation observée de l'efficacité entre les
l'Autriche, le Brésil (jusqu'en 2016), l'Allemagne, l'Italie, la Lituanie (jusqu'en juridictions a été mis en avant, y compris, par exemple, la responsabilité
2012), les PaysBas, la Suisse, le RoyaumeUni ou les ÉtatsUnis (bien du gouvernement (Hauner & Kyobe, 2010), la concurrence politique
qu'indirectement via des comités d'action politique ; PAC). Pourtant, un avantage (Ashworth, Geys, Heyndels, & Wille, 2014 ; Sørensen, 2014), la
clé de notre cadre tchèque est que tous les dons sont entièrement divulgués, ce corruption (Méon & Weill, 2010) et la présence d'initiatives citoyennes
qui offre un niveau unique d'accès aux informations nécessaires pour effectuer démocratiques directes (Asatryan & De Wi tte, 2015). Bien que certains
notre analyse. En outre, la République tchèque est comparable, en termes de travaux aient été réalisés sur la relation entre la corruption et l'efficacité
qualité institutionnelle perçue, à des économies plus grandes comme Israël, des entreprises du secteur privé [par exemple,] (DalBó & Rossi, 2007),
l'Italie, l'Espagne ou la Corée du Sud (Transparency International, 2019). Ces le lien entre le favoritisme politique et l'efficacité du secteur public n'a
éléments suggèrent l'applicabilité plus large de notre analyse à d'autres pays pas été abordé auparavant.
où les dons (directs) des entreprises sont autorisés et où la qualité institutionnelle La deuxième littérature étudie le lien entre les procédures de passation des
est équivalente. marchés ou les formats d'enchères et le résultat des processus de passation des
Notre analyse empirique procède en deux étapes. Dans un premier temps, marchés. Cette littérature montre que certaines conceptions d'enchères sont
nous utilisons un modèle d'efficacité conditionnelle robuste non paramétrique plus sujettes à des distorsions d'allocation dues au favoritisme (Palguta & Pertold,
(Daraio & Simar, 2005 ; Daraio & Simar, 2007) pour mesurer l'efficacité du 2017 ; Decarolis et al., 2020), tout en soulignant également que les résultats
gouvernement régional. En exploitant la différence entre les modèles de finaux des processus d'approvisionnement sont affectés par la personne qui se
rentabilité qui prennent en compte et ceux qui ne tiennent pas compte de la voit attribuer un contrat. Coviello, Guglielmo et Spagnolo (2018), par exemple,
dépendance des régions visàvis des entreprises politiquement connectées observent de meilleurs résultats d'approvisionnement pour les entreprises qui
dans les marchés publics, nous examinons comment l'efficacité du secteur public remportent des contrats à plusieurs reprises. De même, Calvo, Cui et Serpa
est affectée par le favoritisme politique. Les résultats soutiennent la proposition (2019) constatent que la surveillance opérationnelle par les responsables des
théorique selon laquelle une plus grande part des marchés publics attribués par achats augmente les dépassements de coûts et les retards de livraison lorsque
les régions tchèques à des fournisseurs politiquement connectés opérationnalisée les contrats sont attribués à des fournisseurs moins expérimentés. Il est important
via les dons des entreprises aux partis politiques est associée à une réduction de noter qu'aucun volet de cette littérature n'examine les implications de ces
du rapport coûtefficacité dans la fourniture de biens publics régionaux. Cette effets observés pour des résultats économiques plus larges tels que l'efficacité
relation négative survient malgré le fait que nous tenons compte des différences du secteur public. Enfin, une troisième littérature pertinente étudie les implications
de qualité potentielles, ce qui est important puisque les analyses auxiliaires des (divers types de) relations politiques pour les entreprises, les communautés et les individu
indiquent que la qualité tend à être inférieure lorsque la dépendance à l'égard Cette littérature indique, par exemple, que les liens politiques profitent aux
de fournisseurs politiquement liés est plus élevée. Il persiste également sous entreprises de plusieurs manières, notamment la valorisation boursière, le retour
diverses spécifications de modèles et contrôles de robustesse. sur investissement, l'accès au crédit et au financement, etc. Il a également été
Puis, dans un second temps, nous mettons en lumière les mécanismes démontré que les relations politiques affectent l'accès des individus aux transferts
d'attribution préférentielle des contrats d'approvisionnement, ce qui permet sociaux (Han & Gao, 2019). Pourtant, les relations politiques entre les niveaux
d'expliquer quand et pourquoi certaines régions affichent une plus forte de gouvernement par exemple, par le biais de liens partisans semblent moins
dépendance visàvis de fournisseurs politiquement connectés. Nous nous influentes pour les allocations de dépenses publiques (Karim & Noy, 2020). À
concentrons ainsi sur l'idée que les distorsions dans les marchés publics sont notre connaissance, le rôle des relations politiques des entreprises pour
affectées par la conception des règles décisionnelles pertinentes. Dans notre l'efficacité du secteur public n'a pas été étudié dans cette littérature en
contexte tchèque, certaines procédures impliquent des annonces d'appels développement rapide.
d'offres qui autorisent les offres de n'importe quelle entreprise (c'estàdire des
procédures « ouvertes »), tandis que d'autres procédures sont caractérisées par
un accès plus restreint (par exemple, les autorités publiques n'invitant qu'un La section suivante traite du cadre institutionnel en République tchèque et
nombre limité d'entreprises à soumettre des offres). De même, lorsque la valeur des données utilisées dans notre analyse. La section 3 présente une description
estimée du marché reste inférieure à certains seuils, les pouvoirs adjudicateurs non technique de la méthodologie de calcul des scores d'efficacité conditionnels
peuvent exercer un plus grand pouvoir discrétionnaire dans le processus et d'évaluation de l'influence des fournisseurs politiquement connectés sur
d'attribution du marché (plus de détails cidessous). Nous soutenons que les l'efficacité de la fourniture de biens publics. La section 4 résume nos principaux
restrictions à la libre concurrence ou l'augmentation du pouvoir discrétionnaire résultats. Enfin, dans la section 5, nous proposons une discussion conclusive
des autorités créent des opportunités pour le traitement préférentiel des et quelques pistes de recherche.
entreprises connectées (ce qui, à son tour, devrait saper l'efficacité de la
fourniture de biens publics). Nos résultats appuient cette proposition. Nous
montrons qu'une utilisation plus étendue de procédures d'attribution des marchés
publics moins ouvertes est associée à des parts plus élevées de marchés 2. Cadre institutionnel et données
publics attribués aux parties donateurs. De même, nous constatons qu'une plus
grande discrétion est associée à une 2.1. Paramètre institutionnel
augmentation des fournisseurs politiquement connectés.3 Pris ensemble,
ces résultats ont non seulement des implications pour la conception des Notre analyse se concentre sur les gouvernements régionaux tchèques, qui
processus d'attribution des marchés, mais soulignent également la pertinence ont été créés en 1997 (loi n° 347/1997 Coll.) et fonctionnent depuis janvier
de notre approche méthodologique pour les organismes de contrôle du secteur 2000. Il existe 13 régions (plus la capitale de Prague, qui constitue sa propre
public.4 De plus, notre analyse contribue à trois principaux courants de littérature. La prégion) remière qaui
ont des
nalyse le nciveau
ompétences considérables en matière de politiques
et détermi
économiques, y compris les transports, l'éducation, les soins de santé et le
développement régional (Hooghe et al., 2016) . Le pouvoir politique au sein de
3
Ces résultats sont cohérents avec les travaux récents de Baltrunaite, Giorgiantonio, chaque région est concentré dans le Conseil régional (« Zastupitelstvo kraje » ;
Mocetti et Orlando (2021), ainsi qu'avec des études montrant que les contrats attribués dans ciaprès « Conseil ») et le Collège des conseillers (« Rada kraje » ; ciaprès «
le cadre de procédures discrétionnaires sont plus souvent remportés par des entreprises
Conseil »). Le Conseil est l'organe législatif d'une région et est élu tous les quatre
faisant l'objet d'enquêtes pour corruption (Decarolis, Fisman, Pinotti et Vannutelli, 2020) ou par
des entreprises anonymes (Palguta et Pertold, 2017).
ans selon un système de représentation proportionnelle. Le Conseil est l'organe
4
Pour faciliter l'utilisation de nos outils méthodologiques, le code R est disponible sur exécutif d'une région, et ses membres sont nommés par et sélectionnés
demande.
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V. Titl, K. De Witte et B. Geys Développement mondial 148 (2021) 105666
parmi les conseillers – des partis majoritaires au Conseil. Les deux organismes publics sont présidés Les régions tchèques allouent environ 76 % de leurs dépenses à l'éducation
par le Hejtman, qui est un poste équivalent à celui d'un gouverneur d'État américain. (c'estàdire aux écoles et autres établissements d'enseignement), à la santé
et aux services sociaux, et aux infrastructures (c'estàdire les routes et le
La République tchèque offre deux avantages essentiels pour notre analyse. Premièrement, bien transport ferroviaire). Nous nous concentrons sur les résultats dans ces trois
que le cadre général des marchés publics soit établi dans la législation nationale (loi n° 137/2006 domaines de services clés.6 verno & De Witte, 2020 ) . Tous les indicateurs de
Coll. sur les marchés publics), les décideurs politiques locaux ont une influence significative sur le production sont exprimés en termes par habitant et – comme décrit cidessous
processus d'attribution des marchés publics – et sur les fonctionnaires qui administrent ce processus. – nous les ajustons en fonction de la qualité de la fourniture des biens publics.
Ceci est crucial si nous voulons quantifier les implications sur l'efficacité des distorsions politiquement Ce dernier point est important pour éviter que nos inférences ne soient affectées
motivées dans les marchés publics. Dans la pratique, cette influence passe avant tout par la capacité par des changements de qualité dus à une dépendance plus ou moins élevée
des pouvoirs adjudicateurs à (mal) utiliser les conditions préalables détaillées énoncées dans le cadre aux relations politiques (que nous évaluerons dans notre analyse). Les parties
législatif – telles que l'imposition d'exigences techniques rigides ou l'exigence de certificats très II et III du tableau 1 fournissent des statistiques récapitulatives pour les
spécifiques. De telles contraintes réduisent le nombre d'entreprises qui se qualifient pour un contrat et variables de sortie ajustées en fonction de la qualité et les indicateurs de
peuvent orienter le processus vers une entreprise privilégiée. En outre, les pouvoirs adjudicateurs qualité, respectivement. Les statistiques récapitulatives des variables de sortie
sont souvent libres de fixer les (pondérations accordées aux) critères d'évaluation. Ils peuvent utiliser brutes figurent dans le tableau A2 en annexe. Considérons d'abord le domaine
cette flexibilité pour attribuer des contrats d'approvisionnement à des entreprises qui obtiennent des politique de l'éducation. Les régions tchèques sont responsables du maintien
résultats exceptionnels sur un critère spécifique (par exemple, une amende due par l'entreprise en des jardins d'enfants, de l'enseignement primaire et secondaire. Nos données
cas de retard), même si leur offre globale n'aurait peutêtre pas été la plus avantageuse. couvrent le nombre d'écoles (des trois types), d'enseignants et d'élèves. Bien
que les connaissances et les compétences des élèves soient généralement
considérées comme les résultats finaux, les régions doivent transformer les
intrants monétaires en enseignants et en bâtiments scolaires (en tant
qu'intermédiaires) pour fournir des services éducatifs (c'estàdire des produits
finaux). Par conséquent, nous utilisons trois indicateurs de résultats «
Deuxièmement, les dons directs des entreprises aux partis politiques sont intermédiaires » [nombre d'élèves, d'enseignants et d'écoles ; pour une
autorisés en République tchèque et les partis doivent divulguer la liste complète approche similaire, voir] (Geys et al., 2010). Nous nous appuyons sur les
des donateurs et les montants. Étant donné que les partis qui ne se conforment scores PISA par région au fil du temps comme mesure de la qualité de
pas peuvent être condamnés à une amende et perdre une partie de leur l'éducation, et ajustons tous les indicateurs de sortie par le coefficient exprimant
indemnité de fonctionnement de la part du gouvernement, ils sont incités à la dégradation des performances de l'observation (régionannée) en cours par
adhérer à cette réglementation et les preuves existantes suggèrent que tous le rapport à la région la plus performante au cours de l'année en question. Par
font.5 Ainsi, nous sommes en mesure d'observer tous les dons des partis, qui exemple, imaginez une région A avec un score PISA moyen de 446 en 2006,
représentent jusqu'à 33 % du budget des grands partis parlementaires au tandis que la région la plus performante en 2006 a atteint une moyenne de
cours de la période étudiée . Cela offre une opportunité unique d'opérationnaliser 525. Chaque indicateur de sortie de l'éducation dans la région A en 2006 serait
des fournisseurs politiquement connectés sur la base des dons des entreprises alors ajusté par un coefficient de 0,85 (puisque cette région se situe à 85 % de
au parti au pouvoir (Titl & Geys, 2019). Nous considérons ainsi que le principal la meilleure région cette annéelà) . des enseignants du secondaire » est
parti au pouvoir est celui qui détient la position Hejtman, puisque cela en fait le d'environ 3,87. Cela signifie qu'il y avait en moyenne 3,87 enseignants du
parti le plus puissant au sein du Conseil et du Bureau régional. Cela implique secondaire pour 1 000 habitants, ajusté en fonction de la qualité de la région
également que notre définition des liens politiques tient compte des avec les meilleurs résultats scolaires mesurés par le test PISA.
changements dans le parti au pouvoir au fil du temps. Autrement dit, en
exploitant les trois élections régionales de notre période d'échantillonnage,
nous opérationnalisons les dons des entreprises comme établissant un lien
politique uniquement s'ils sont versés au parti au pouvoir dans une région En ce qui concerne les services de santé, nous utilisons le nombre d'hôpitaux et d'autres instituts
donnée à un moment donné. Le tableau A1 en annexe présente la répartition médicaux ainsi que le nombre de lits et de médecins comme indicateurs de sortie de soins [pour un
des Hejtmans entre les partis et le temps au cours des quatre périodes législatives pertinentes pour
choix similaire notre
de sorties, analyse.
voir]
(Asatryan & De Witte, 2015) . Pour tenir compte des différences de
qualité dans les soins de santé, nous utilisons des informations sur le nombre de décès par habitant
2.2. Données causés par un cancer ou une crise cardiaque (obtenues auprès de l'Office statistique tchèque). Puisqu'il
s'agit d'une mesure inverse, nous identifions la région avec le plus faible nombre de décès au cours
Nous exploitons un ensemble de données de panel régional équilibré couvrant la période de 2007 d'une année donnée comme la référence la plus performante. Si la région A enregistre 0,0025 décès
à 2017. Avec 13 régions, notre ensemble de données se compose donc de 143 observations. Trois pertinents en 2007 par rapport à une valeur minimale de 0,002 dans la région la plus performante,
ensembles de données sont nécessaires pour évaluer empiriquement les propositions énoncées tous les résultats de la région A sont ajustés en fonction de la qualité en utilisant un facteur 0,8.
dans l'introduction.
Premièrement, pour mesurer l'efficacité du secteur public, nous avons besoin d'informations sur
les intrants et les extrants du processus de production des gouvernements régionaux. Comme nous
nous intéressons aux implications sur l'efficacité des distorsions dans le processus de passation des En ce qui concerne l'infrastructure, nous exploitons le fait que les régions s'occupent des routes
marchés, nous utilisons les dépenses régionales par le biais de contrats de passation des marchés de classe 2 et 3. Par conséquent, nous utilisons la longueur de ces routes obtenue auprès de l'Office
par habitant comme entrée centrale (voir partie I du tableau 1 ) . Nous ajustons cela en fonction de statistique tchèque pour mesurer la production dans ce domaine politique. Nous ajoutons la longueur
l'inflation, car une augmentation des niveaux de prix au fil du temps pourrait augmenter les intrants des voies ferrées également obtenue à partir de
pour un niveau de production donné (impliquant une baisse mécanique des scores d'efficacité au fil
du temps). Les dépenses annuelles moyennes pour les contrats d'approvisionnement étaient d'environ
6
Selon l'office statistique tchèque, environ 70 % des écoles secondaires sont gérées par la région. De même, les régions
1 552 CZK par habitant aux prix de 2017 (environ 67 $). Cela comprend les dépenses des régions
tchèques (en) possèdent directement des établissements médicaux qui représentent environ les deux tiers des lits dans l'ensemble
ellesmêmes ainsi que les dépenses des entreprises appartenant à la région (qui administrent des des établissements de santé. Enfin, les régions tchèques possèdent et entretiennent toutes les routes régionales et locales
niveaux substantiels de dépenses d'approvisionnement, en particulier dans le domaine de la santé). (routes de classe 2 et 3 ; loi n° 13/1997 Coll. sur les routes Parlement de la République tchèque, 1997) et commandent le
Depuis le transport ferroviaire aux compagnies ferroviaires pour la fourniture de services de transport locaux et régionaux.
7
Les données PISA ont été extraites des rapports de l'inspection scolaire tchèque (https://www.csicr.cz/). Les tests PISA ont
5
Nous ne pouvons naturellement pas observer d'autres paiements éventuellement illégaux par des entreprises à des parties. lieu tous les trois ans, nous utilisons donc les scores de 2006, 2009, 2012 et 2015. Nous appliquons la dernière année disponible
Cela implique que toutes les implications d'efficacité observées dans notre analyse doivent être considérées comme étant pour chaque point temporel de notre ensemble de données (c'estàdire que nous utilisons également les données de 2006 pour
indépendantes de ces pratiques de corruption. 2007 et 2008).
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V. Titl, K. De Witte et B. Geys Développement mondial 148 (2021) 105666
Tableau 1
Statistiques récapitulatives
Panneau I : Entrée
Dépenses en marchés publics Panel II : 143 1 552,28 1 499,29 57,75 11 503,27
Indicateurs de résultats
Nr. de jardins d'enfants 143 0,479 0,075 0,342 0,608
Nr. des enseignants dans les jardins 143 2,417 0,282 1,874 2.910
d'enfants Nr. d'enfants dans les jardins 143 30,717 3,327 24,539 36.749
d'enfants Nr. d'écoles 143 0,407 0,059 0,300 0,517
primaires Nr. d'enseignants dans les écoles 143 5,569 0,336 4,637 6.436
primaires Nr. d'élèves dans les écoles 143 77,788 5,198 64,911 90.440
primaires Nr. des écoles 143 0,124 0,017 0,092 0,171
secondaires Nr. d'enseignants dans les écoles 143 3,871 0,501 2,569 4.862
secondaires Nr. d'élèves dans les écoles 143 44,829 6,671 28,352 58.749
secondaires Nr. 143 3,566 0,517 2,279 5.072
de médecins Nr. d'autres méd. 143 8.431 1.093 5.297 10.830
ouvriers Nr. des 143 0,015 0,003 0,011 0,021
hôpitaux Nr. de lits hôpitaux 143 4,778 0,608 3,406 6.730
Nr. de spéc. instituts médicaux Nr. de 143 0,013 0,005 0,006 0,025
lits dans les instituts médicaux Routes 143 1,788 0,840 0,461 4.324
classe 2 en km Routes 143 1,034 0,863 0,081 3.186
classe 3 en km Longueur 143 2,356 1,711 0,191 5.999
voies ferrées en km Panel III : 143 0,623 0,394 0,068 1.542
Indicateurs de qualité
Résultats des tests PISA 143 495,524 21,483 442 534
Décès 143 0,003 0,0003 0,002 0,004
Accidents de la circulation 143 0,009 0,004 0,003 0,020
Panel IV : variable indépendante
Dépendance 143 2.159 7.919 0,000 72.521
Panel V : Variables environnementales
Revenu par habitant 143 16.840 1.998 13.190 22.576
Population jeune 143 0,149 0,007 0,138 0,175
Population âgée 143 0,168 0,018 0,130 0,207
Notes : L'ensemble de données couvre les années 2007 à 2017. Les dépenses sont en CZK (21,5 CZK équivaut à environ 1 $ ; le taux de change est de janvier 2021). Produit de l'éducation
les indicateurs sont ajustés pour la qualité en utilisant les scores PISA moyens dans chaque région. Les indicateurs de production des soins de santé sont ajustés en fonction du nombre de décès causés par le cancer ou le cœur
attaque par habitant dans chaque régionannée comme indicateur de qualité. Les indicateurs de réalisation des infrastructures sont ajustés en fonction du nombre d'accidents par habitant dans chaque régionannée. Résumé
les statistiques des variables de sortie brutes non corrigées se trouvent dans le tableau OA.3 en annexe. La « dépendance » est définie comme la valeur combinée des contrats fournis par des entreprises politiquement connectées
sur la valeur combinée de tous les contrats fournis à la région i au cours de l'année t. Les recettes des administrations régionales par habitant sont exprimées en CZK aux prix de 2017. Les actions des jeunes
(moins de 15 ans) et les résidents âgés (plus de 65 ans) sont relatifs à la population totale. Source : Élaboration des auteurs sur la base de l'Office statistique tchèque et de l'école tchèque
rapports d'inspection.
l'Office statistique tchèque – car les régions achètent également des services de les coordonnées de l'adjudicataire du marché, la procédure d'attribution
transport ferroviaire (voir cidessus). Pour tenir compte de la qualité des routes, nous utilisons et critères, la date de décision et la valeur du contrat. Fondamentalement, les données
le nombre d'accidents par kilomètre de route. Comme il s'agit à nouveau d'un sur les dons des entreprises et les attributions des marchés publics
mesure inverse de la qualité, on procède analogiquement à la peuvent être liés via des identifiants d'entreprise uniques. Ainsi, nous pouvons calculer
démarche exposée cidessus. pour chaque région i au cours de l'année t, la part de la valeur des marchés publics
Deuxièmement, pour évaluer le rôle des relations politiques des entreprises sur attribués par une région à des entreprises qui ont fait des dons à la
l'attribution des marchés publics, nous avons besoin d'informations sur les deux entreprises. parti au pouvoir, qui sera notre variable indépendante centrale
les dons des partis et les marchés publics. Comme mentionné (Dépendance):
dans la section précédente, le cadre institutionnel tchèque nous permet
pour observer tous les dons du parti. Fait intéressant, alors que seulement 1,1 % des valeur des contrats fournis à la région i par les entreprises connectées au cours de l'année t
Dépendanceit ¼ valeur
toutes les entreprises tchèques font des dons aux partis politiques, 12,9 % des entreprises donatrices de tous les contrats fournis à la région i au cours de l'année t
contrats d'approvisionnement [voir aussi] (Titl & Geys, 2019)8 . ð1Þ
les données sur les dons politiques incluent les dons de toutes les entreprises à tous (six) Notez que la taille des dons n'est pas prise en compte dans nos
partis politiques qui étaient au pouvoir dans la période 20072017. Le opérationnalisation. Nous étiquetons uniquement les contrats comme étant livrés par
le don moyen au cours de la période étudiée était de 144 681 CZK (5 878 $), entreprises politiquement connectées (celles qui font des dons au parti au pouvoir
le don maximum 20 000 000 CZK (800 000 $) et la médiane dans une année donnée) ou délivrés par d'autres entreprises. Statistiques récapitulatives
don de 20 000 CZK (800 $). Nous avons obtenu ces données à partir d'un site Web géré sur la mesure de la dépendance sont fournies dans la partie IV du tableau 1.
par Econlab, zs (une ONG tchèque). Nous avons également accès En moyenne, 2,2 % de la valeur totale des marchés publics en
aux informations sur tous les marchés publics audelà d'un la région i à l'année t est attribuée aux entreprises politiquement connectées, avec
seuil limité.9 Les données disponibles incluent, entre autres aspects, un écarttype de 7,9 %. Dans la Fig. 1, nous traçons comment la valeur de
La dépendance évolue dans le temps et selon les régions. Cela indique
8
Cela est conforme à l'observation commune à tous les pays selon laquelle « un grand variation substantielle dans le temps et dans l'espace, que nous pouvons exploiter
nombre d'entreprises et de groupes évitent les dons de campagne » (Ansolabehere, de Figueiredo, & dans notre analyse. De plus, les chocs de dépendance se révèlent être
Snyder, 2003). Par exemple, en Lituanie – qui rapporte des statistiques très précises largement transitoires, ne semblent pas être regroupés uniquement en période électorale
concernant la part des entreprises donatrices – environ 1,4 % des entreprises font des dons à
années et n'apparaissent pas de la même manière dans toutes les régions au cours des années électorales.
partis politiques (Baltrunaite, 2020 ; Commission, 2013).
9
Le seuil est fixé par la loi n° 137/2006 Coll. sur les marchés publics, et
dix
diffère selon le type de contrat. Il est de 2 000 000 CZK (hors TVA ; environ Dans un modèle orienté intrant, le score d'efficacité reflète la quantité d'entrée(s) supplémentaire(s)
80 000 $) pour les contrats de service public, 6 000 000 CZK (hors TVA ; environ 240 000 $) sont utilisés pour un niveau donné de produit(s).
11
pour les travaux publics. Les régions tchèques ne peuvent pas modifier les taux d'imposition, c'estàdire que l'intrant est fixe.
4
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Régions
Olomoucký
0,6 Jihomoravský
Kralovehradecký
Plzenský
Jihoceský
0,4
Moravskoslezský
u e
e
a
sse e éss stéicrttp c t rn
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a
e pc
d
e
Vysocina
Stredoceský
Karlovarský
0,2
Zlínský
Liberecký
Ústecký
0.0 Pardubicý
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Année
Fig. 1. Dépendance dans le temps et entre les régions (Remarques : la dépendance est définie comme la part des marchés publics fournis par des entreprises politiquement connectées pour chaque
région et chaque année.).
Ceci est important puisqu'il suggère qu'une part substantielle de la modéliser la relation entre les entrées et les sorties. Dans le
la variation de notre principale variable indépendante n'est pas liée aux élections (ce qui absence d'information fiable sur la forme fonctionnelle, cette flexibilité évite un biais de
atténue toute crainte que les chocs électoraux entraînent spécification conduisant à des estimations biaisées (Yatchew,
nos résultats ; nous revenons sur ce problème cidessous.) 1998). Deuxièmement, les modèles d'efficacité ancrés dans FDH ne nécessitent pas
Enfin, la partie V du tableau 1 comprend des statistiques récapitulatives pour plusieurs informations sur les prix. Ceci est très utile dans les contextes du secteur public puisque
variables environnementales : c'estàdire les revenus par habitant ; Partage de les chercheurs manquent souvent d'informations sur les prix des produits comme nous
jeunes résidents (moins de 16 ans) et Part des personnes âgées (65 ans également (NarbónPerpiñá & De Witte, 2018). Enfin, le modèle FDH
ou plus vieux). Ceuxci sont importants à contrôler pour différents aspects économiques et peut simplement être étendu pour accueillir des
conditions sociales dans les différentes régions. observations (c'estàdire rendre les estimations d'efficacité plus robustes pour
valeurs aberrantes ; modèle dit "robuste") ainsi que pour contrôler les facteurs
environnementaux susceptibles d'influer sur la capacité à produire le
3. Méthodologie bien public comme la part des personnes âgées ou le caractère montagnard de la région
(modèle dit « conditionnel »). La résultante
3.1. Un modèle d'efficacité non paramétrique « modèle d'efficacité conditionnelle robuste » (Daraio & Simar, 2007 ; De &
Kortelainen, 2013) – discuté en détail dans la section suivante – est
Nous définissons l'efficacité comme une mesure de la capacité à transformer idéal pour analyser la relation entre les estimations d'efficacité
entrée(s) en sortie(s) souhaitée(s). Dans notre contexte, c'est la capacité et les dons politiques.
pour transformer les dépenses totales des marchés publics (un intrant)
dans la fourniture de biens publics dans les domaines politiques de l'éducation,
les soins de santé et les infrastructures (extrants). 3.2. Efficacité conditionnelle robuste
Pour estimer l'efficacité du secteur public régional tchèque,
nous nous appuyons sur un modèle d'efficacité non paramétrique ancré dans le Free Un inconvénient potentiel du modèle FDH traditionnel est que
Méthodologie Disposal Hull [FDH;] (Deprins, Simar, & Tulkens, les observations aberrantes déterminent entièrement le point de référence des meilleures
1984). Comme il est courant dans les applications du secteur public, nous mesurons pratiques et, par conséquent, les scores d'efficacité obtenus. Pour surmonter cela
l'efficacité d'une manière axée sur les résultats. Dans un tel modèle, l'efficacité question, nous suivons Cazals, Florens et Simar (2002) et utilisons « robust
le score reflète le manque à gagner (par rapport à la meilleure pratique) dans la production Modèle FDH. Cela se fait en tirant à plusieurs reprises (B fois) m observations de
(s) pour une entrée donnée.10 Ceci est préféré dans les applications du secteur public, l'échantillon complet d'origine et en évaluant l'efficacité
parce que le secteur public a généralement un niveau donné d'input (recettes fiscales11) contre ce sousensemble. Un score d'efficacité est alors obtenu en prenant
et qu'il produit autant de bien public que possible dans la mesure où les politiciens la moyenne des échantillons bootstrapés B. Comme toute observation aberrante ne sera
souhaitent se faire réélire. Les estimations d'efficacité varient entre pas nécessairement incluse dans l'échantillon de chaque tirage,
0 et 1, où une valeur de 0,8 peut être interprétée comme une région fonctionnant à 80 l'influence des valeurs aberrantes est atténuée. De plus, le rendement final
% de son potentiel (c'estàdire qu'elle est inefficace – 20 % en dessous de sa/ses le score qui est la moyenne de toutes les itérations est moins sensible
production(s) potentielle(s) maximale(s)). Compte tenu des sorties multidimensionnelles, il est à des effets de sélection systématique car les régions de référence peuvent
pas clair comment attribuer exante des poids à ces sorties. Pour répondre à ce changer au fil des itérations. Il convient toutefois de noter que, comme le
problème, le modèle FDH s'appuie sur une programmation linéaire l'observation évaluée n'est pas nécessairement dessinée dans chacun des B
problème qui est formulé pour attribuer de manière endogène des poids à souséchantillons, le score d'efficacité n'est pas nécessairement limité à
chaque sortie de manière à ce que l'estimation de "l'efficacité" soit maximisée un plus. Les scores d'efficacité supérieurs à un sont appelés
pour chaque observation évaluée. Cela implique que le poids le plus (le moins) observations superefficaces, et suggèrent que l'observation évaluée est plus efficace
est donné aux sorties où l'observation évaluée est performante que les m observations moyennes qu'elles sont
mieux (pire) que les autres observations. étalonné avec. Dans notre cas, la taille d'échantillon m est fixée à 40.
La méthodologie FDH a un certain nombre de propriétés intéressantes pour La valeur de m est choisie d'après Daraio et Simar, 2005 par
nos fins. Premièrement, il est entièrement non paramétrique, de sorte qu'aucune forme recherche du plus petit m tel que le nombre d'observations super efficaces soit stable.
fonctionnelle (par exemple, CobbDouglas, Translog, ...) ne doit être supposée
Cet ajustement de la méthodologie FDH de référence ignore toujours
dix le fait que des régions ayant des caractéristiques similaires peuvent être de meilleurs
Dans un modèle orienté intrant, le score d'efficacité reflète la quantité d'entrée(s) supplémentaire(s)
sont utilisés pour un niveau donné de produit(s). points de référence les unes pour les autres que des régions totalement différentes (Banker
11
Les régions tchèques ne peuvent pas modifier les taux d'imposition, c'estàdire que l'intrant est fixe. & Morey, 1986). Par exemple, les régions montagneuses peuvent être mieux
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par rapport à d'autres régions montagneuses plutôt qu'à, disons, des régions côtières. 3.3. Réduction de dimension pour les indicateurs de réalisation
L'influence de ces facteurs environnementaux peut être capturée en faisant une autre
extension du modèle. Plutôt que de tirer les souséchantillons de taille m au hasard comme Comme indiqué à la section 2.2, nous avons 18 indicateurs pour les extrants dans nos
suggéré jusqu'à présent ils peuvent être tirés avec une probabilité déterminée par une trois domaines politiques. Cela peut être problématique pour les modèles FDH car un nombre
fonction de noyau autour des caractéristiques environnementales pertinentes (z). D'où des élevé de sorties peut entraîner une malédiction de la dimensionnalité : c'estàdire que le
constats similaires en termes de caractéristiques environnementales pouvoir discriminant du modèle est réduit de sorte qu'une proportion substantielle des
observations serait considérée comme efficace. Comme première étape préliminaire de notre
z sont tirés avec une probabilité plus élevée que les autres observations. analyse, nous réduisons donc la dimensionnalité de notre espace de production via un
Ensuite, comme précédemment, nous pouvons calculer les scores d'efficacité B pour chaque ensemble de mesures composites de la production (c'estàdire une pour chacun des trois
région et définir les scores finaux comme la valeur moyenne connue sous le nom d'« domaines politiques). Cela permet de maintenir le nombre de variables de sortie finale gérable
estimateur FDH conditionnel robuste » ( Daraio & Simar, 2005 ; Daraio & Simar, 2007). C'est sans perdre d'informations (D'Inverno & De Witte, 2020). Cela implique également
l'approche que nous utilisons dans notre analyse. automatiquement que nous ne supposons pas qu'il existe une technologie globale combinant
Enfin, puisque nous nous intéressons principalement à la façon dont les dons des tous les produits, mais plutôt trois technologies distinctes dans les domaines de la politique
entreprises au parti au pouvoir sont associés à l'efficacité de la fourniture de bien public, nous publique. Cela semble crédible étant donné qu'il est peu probable que les services
devons évaluer le sens de la corrélation de ce facteur avec les scores d'efficacité calculés ci d'infrastructure, de santé et d'éducation emploient exactement la même technologie de
dessus. Nous y appliquons une procédure de bootstrap non paramétrique précédemment production.
utilisée dans De et Geys (2011),e et Kortelainen (2013) et Asatryan et De Witte (2015).
L'impact des facteurs environnementaux est ensuite récupéré en régressant le rapport des
scores d'efficacité conditionnels et inconditionnels par rapport au vecteur des facteurs Concrètement, nos trois indicateurs composites sont
environnementaux dans une régression linéaire locale. La procédure est la suivante. Tout calculés via le modèle FDH conditionnel robuste décrit
d'abord, nous estimons les scores d'efficacité avec contrôles des facteurs environnementaux précédemment, où l'entrée est fixée à un13. Cela implique
(scores d'efficacité conditionnels) et sans contrôle des facteurs environnementaux (scores que lors de la construction de l' indicateur composite pour
d'efficacité inconditionnels). Deuxièmement, nous exécutons une régression linéaire locale la région i à l'année t, cette région est plus susceptible
du rapport des scores conditionnels sur les scores inconditionnels sur les variables d'être comparée à d'autres régions similaires en termes
environnementales z (la dépendance est la principale variable qui nous intéresse). Si la de revenu par habitant et de composition par âge.
caractéristique environnementale z est positivement corrélée au ratio, alors z agit comme un
intrant supplémentaire librement disponible et facilite la production.
Comme précédemment, les pondérations de programmation linéaire sont déterminées
Dans ce cas, on dit que la variable z particulière est « favorable » au processus de production. de manière endogène et définies comme étant élevées (faibles) pour les aspects où
Si la corrélation entre les caractéristiques environnementales z est négative, alors z agit l'observation évaluée fournit plus de services par rapport aux autres observations de
comme une sortie inévitable qui doit être produite pour surmonter la condition environnementale l'ensemble de données. Cela tient compte du fait que
négative. On parle donc dans ce cas de variable environnementale « défavorable » z. Le différentes régions pourraient se concentrer sur différents services au sein d'un domaine
bootstrap naïf non paramétrique est utilisé pour tester la signification et obtenir les valeurs politique (par exemple, les régions pourraient fournir plus de services dans des centres de
de p. En raison de l'utilisation du rapport entre les scores d'efficacité conditionnels et soins de santé spécialisés plutôt que dans des hôpitaux). Pourtant, nous imposons des
inconditionnels comme variable dépendante, l'ampleur des coefficients obtenus à partir de restrictions de pondération basées sur les parts de dépenses observées dans les domaines
ces régressions ne peut pas être facilement interprétée. Conformément à la littérature politiques concernés – qui peuvent être interprétées comme des expressions de préférence
antérieure, nous ne rapportons leur signe que pour révéler si des valeurs plus élevées des (Cusack, 1997 ; Cusack, 1999 ; Potrafke, 2017). Cela est nécessaire pour éviter la situation
caractéristiques z sont favorables ou défavorables à l'efficacité (De & Kortelainen, 2013)12. où certaines régions ne seraient évaluées que sur un petit sousensemble de leurs extrants,
Pour une interprétation causale de ces résultats, il serait important d'aborder l'influence même si elles dépensent également de l'argent pour d'autres extrants [pour une discussion
potentielle des facteurs de confusion de premier ordre (tels que les changements de approfondie sur l'interprétation des pondérations optimales, voir] (Podinovski, 2016) . Plus
gouvernement dus aux élections ou les précisément, nous avons fixé une limite inférieure et une limite supérieure pour les
différences dans les politiques de rémunération). De plus, la caractéristique z sous pondérations dans chaque domaine politique sur la base des informations disponibles sur les
évaluation – dans notre cas, la dépendance des régions visàvis des entreprises connectées dépenses publiques dans nos trois principaux domaines politiques en 2011 (c'estàdire vers
(dépendance) – devrait être exogène aux résultats d'intérêt. le milieu de notre période d'analyse 20072017). Nous imposons des limites à 50 % autour
de la part moyenne des dépenses de chaque indicateur de résultat au niveau national (c'est
àdire que nos restrictions ne diffèrent pas d'une région à l'autre en raison du manque
d'informations plus détaillées).
Nous discuterons des facteurs de confusion potentiels dans la section des résultats ci
dessous, mais nous devons déjà souligner ici qu'il est peu probable que la dépendance soit Pour l'éducation, nous utilisons les statistiques officielles de l'OCDE (2014) pour calculer
exogène. Par exemple, les niveaux sousjacents de corruption peuvent affecter à la fois les la part des dépenses totales d'éducation allouée à l'enseignement préprimaire (17,0 %),
dons des entreprises et l'efficacité du secteur public. Tant que les différences de niveaux de primaire (41,4 %) et secondaire (41,6 %).15 Comme nous avons pour chaque niveau
corruption entre les régions restent suffisamment stables dans le temps, cela peut être d'éducation trois variables de sortie, nous supposons des restrictions de poids qui
partiellement compensé par l'utilisation d'effets spécifiques à la région et à l'année dans notre correspondent à un tiers des dépenses par niveau d'éducation. De plus, nous autorisons des
analyse (voir cidessous). Même dans ce cas, nous préférons être prudents et ferons limites de 50 % pour
référence à des associations ou à des corrélations plutôt qu'à des effets de causalité tout au
long de l'analyse cidessous.
13
Cette formulation de modèle est connue sous le nom de modèle "Bénéfice du doute" (BoD)
(Melyn & Moesen, 1991). Nous avons également exploré l'analyse en composantes principales comme
approche alternative – et plus traditionnelle – pour agréger les indicateurs de résultats.
Cela laisse nos principales inférences inchangées. Nous sommes reconnaissants à un arbitre anonyme pour
avoir suggéré cette vérification de robustesse.
14
Notons que ces variables ne sont par la suite plus incluses dans le modèle d'efficience conditionnelle
12 qui utilise ces indicateurs composites comme sorties. La raison en est que leurs effets sont déjà contrôlés ici.
L'utilisation d'un simple modèle de régression OLS laisse à la place nos principaux résultats inchangés.
Notez, cependant, qu'en raison d'une corrélation en série inconnue dans les scores d'efficacité, les méthodes
15
paramétriques conventionnelles telles que la régression OLS peuvent conduire à une inférence invalide. Nous calculons les dépenses totales dans chaque catégorie d'éducation en multipliant le
Nous revenons en détail sur cette vérification de robustesse cidessous. dépenses par étudiant par le nombre d'étudiants.
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Tableau 2
atteindre nos limites de poids finales. Par exemple, pour le préprimaire
Restrictions de pondération des extrants pour l'indicateur composite dans les trois champs de service.
l'éducation, le poids de chaque indicateur est borné entre 2,83 %
et 8,5 % (soit une fourchette de 50 % autour de 5,67 %). Pour les soins de santé, des informations Moyenne Min Max
fournies par ÚZIS CˇR (2012) indiquent une répartition des dépenses entre les hôpitaux (59,2
Panel I : Produit de l'éducation
%), les instituts médicaux (6,6 %), les salaires des médecins (19,4 %) et Nr. de jardins d'enfants Nr. 5,67 % 2,83 % 8,5 %
salaires des autres travailleurs médicaux (18,84%). Comme précédemment, nous divisons ces des enseignants dans les jardins d'enfants 5,67 % 2,83 % 8,5 %
Nr. d'enfants dans les jardins d'enfants Nr. 5,67 % 2,83 % 8,5 %
parts de dépenses égales entre les indicateurs de production disponibles dans
d'écoles primaires Nr. 13,79 % 6,895 % 20,685%
chaque catégorie et permettre des limites de 50 % pour atteindre notre poids final
d'enseignants dans les écoles primaires Nr. 13,79 % 6,895 % 20,685%
restrictions. Enfin, pour les transports, nous utilisons les données de l'OCDE sur 13,79 % 6,895 % 20,685%
d'élèves dans les écoles primaires Nr. des
(64,21 %) et les dépenses ferroviaires (35,79 %) (OCDE, 2018), et divisent les écoles secondaires Nr. 13,88 % 6,94 % 20,82 %
Dans le tableau 3, nous présentons nos principaux résultats sur la façon dont l'efficacité de Remarque : Les restrictions de poids pour l'indicateur composite sont définies en fonction des
Les gouvernements régionaux tchèques sont liés à l'attribution des informations sur les dépenses publiques dans nos trois principaux domaines politiques en 2011. Nous
contrats d'approvisionnement à des entreprises politiquement connectées. Comme expliqué imposer des limites à 50 % autour de la part moyenne des dépenses dans chaque produit
indicateur au niveau du pays (voir colonnes Min et Max pour les bornes). Source:
dans la section 2.2, la variable centrale de notre analyse – Dépendance – est
Auteurs.
défini comme la part des marchés publics fournis par
entreprises politiquement connectées pour chaque région et chaque année. Le
les résultats d'une estimation FDH inconditionnelle sont donnés dans la colonne Les modèles d'efficacité conditionnelle suggèrent fortement que la dépendance
(1), alors que les colonnes (2) à (5) présentent un ensemble de modèles conditionnels est négativement corrélée à l'efficacité une fois que nous incluons
y compris Dépendance. Ce dernier nous permet d'examiner la direction effets fixes de région. L'ajout de ces effets fixes implique que nous
de la corrélation entre l'efficacité et la dépendance visàvis des entreprises se concentrer sur les changements au sein d'une même région et rendre directement compte
politiquement connectées dans les marchés publics. Nous montrons des résultats toute caractéristique fixe des régions (y compris, par exemple,
sans (colonne (2)) et avec (colonnes (3) à (5)) région fixe niveaux de corruption sousjacents). Par conséquent, bien que la structure régionale
effets [pour une approche similaire, voir] (Cordero, SalinasJiménez, & de l'environnement politique tchèque puisse en ellemême avoir de l'importance pour
SalinasJiménez, 2017). Dans les colonnes (3) à (5), nous incluons également un l'efficacité du secteur public, nos conclusions mettent en évidence que les changements
mesure pour l'orientation gauchedroite du gouvernement régional, l'étendue des marchés publics attribués à des entreprises politiquement liées au sein
dont l'importance pour l'efficacité du secteur public a déjà été démontrée. La proposition de cet environnement politique régional est importante pour l'efficacité du gouvernement
sousjacente est que la préférence des partis de gauche pour des dépenses publiques régional. Plus précisément, un
plus élevées pourrait être associée à augmentation de la part des marchés publics fournis par
moins efficace [voir par exemple] (Revelli & Tovmo, 2007 ; Borge, Falch, & entreprises politiquement connectées est associée à une diminution de
Tovmo, 2008; Ashworth et al., 2014 ; Helland & Sorensen, l'efficacité du gouvernement. Étant donné la nature entièrement non paramétrique de
2015).16 Enfin, dans les colonnes (4) et (5), nous incluons également l'année le modèle, le cahier des charges exigeant et notre contrôle qualité
effets pour contrôler les éléments spécifiques à l'année qui affectent toutes les régions. différences dans la spécification de nos indicateurs de production, cela étaye fortement
Les résultats de la colonne (1) du tableau 3 montrent une efficacité moyenne notre proposition théorique centrale.17
score de 1,023, ce qui indique que l'observation moyenne régionannée se situe Bien que nous soyons conscients que nous ne pouvons pas interpréter nos résultats en
légèrement audessus de la frontière de la meilleure pratique Tableau 3 en tant que preuve causale, nous devrions néanmoins discuter du potentiel
observations. Cela reflète en partie le fait que nos estimations tiennent compte de facteurs de confusion. Un premier candidat concerne donc les élections.
hétérogénéité régionale (mesurée par les revenus par habitant et la Lorsque les élections changent le gouvernement régional, cela peut affecter
proportion de jeunes et de personnes âgées) dans la construction d'indicateurs à la fois la dépendance visàvis des entreprises connectées et l'efficacité du secteur public.
composites de production. Cette approche globale empile sans doute les Il y a cependant deux raisons pour lesquelles il est peu probable que des élections soient
contre nous en limitant la quantité de variation résiduelle dans le moteur principal de l'association que nous observons. D'un côté,
les scores d'efficacité (dont nous avons besoin pour établir toute relation les chocs de dépendance dans notre environnement ne sont pas seulement dus aux élections,
aux relations politiques des entreprises). Même ainsi, la différence entre de sorte qu'une part substantielle de la variation de notre
les scores d'efficacité minimum et maximum suggèrent que la variable n'est pas liée aux élections (voir également la section 2.2). De l'autre
il reste une variation considérable à expliquer. Dans le D'autre part, des analyses auxiliaires indiquent que les élections ne semblent pas créer de
colonnes restantes du tableau 3, l'inclusion de variables environnementales réduit la changement substantiel dans les modèles de dépenses d'approvisionnement, ce qui
variation des scores d'efficacité (voir la suggère à nouveau un rôle plutôt limité pour les élections dans notre contexte.
écartstypes) reflétant le rôle des sources d'hétérogénéité Notre résultat clé dans le tableau 3 est robuste à un certain nombre de spécifications alternatives.
non pris en compte par le modèle inconditionnel. Tout d'abord, nous avons réestimé le modèle à l'aide des moindres ordinaires
16
On pourrait envisager d'ajouter d'autres variables de contrôle pour atténuer le risque de
17
biais variable manquant. Nous nous abstenons de le faire ici en raison du nombre limité de Un mécanisme potentiel à l'origine de l'effet négatif observé de la dépendance à
degrés de liberté disponibles et la nature très exigeante de notre modèle d'estimation entièrement non paramétrique l'efficience peut être liée aux structures de rémunération des entreprises. Si les entreprises connectées ont
pour les échantillons de petite taille. De plus, plusieurs caractéristiques socioéconomiques des régions – y compris politiques salariales différentes (lire : plus élevées) par rapport aux entreprises non connectées, plus élevées
leurs revenus par habitant et la dépendance serait associée à des masses salariales gonflées et à des coûts plus élevés pour un
composition par âge sont indirectement contrôlés via leur inclusion dans notre composite sortir. Malheureusement, nous n'avons aucun moyen de vérifier cela empiriquement, mais considérez cela comme un
indicateurs de sortie. piste importante pour de futures recherches.
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Tableau 3
Scores d'efficacité FDH inconditionnels et conditionnels.
Remarques : Le tableau montre les résultats d'un ensemble de modèles FDH inconditionnels et conditionnels, comme formellement spécifié dans la section 3. Les entrées dans les modèles sont les dépenses par habitant pour
les marchés publics et les réalisations dans les modèles sont des indicateurs composites pour les trois domaines politiques (pour les statistiques récapitulatives, voir le tableau A3 en annexe ). La dépendance est définie comme
*** ** *
la part des marchés publics fournis par des entreprises politiquement connectées dans la région i et l'année t. p<0,01, p<0,05, p<0,1.
Modèles carrés. Bien que cela ne rende pas compte de la nature particulière de nos données 4.2. Qu'estce qui détermine la dépendance aux entreprises connectées ?
(et est sans doute méthodologiquement inapproprié dans
notre cadre; voir Simar & Wilson, 2007 pour une discussion détaillée et Dans cette section, nous étudions le rôle de deux administrateurs
prouve), le coefficient OLS peut être interprété plus facilement et OLS procédures de dépendance visàvis des entreprises connectées à travers
permet de regrouper nos erreurs types au niveau régional (ce qui régions tchèques, ce qui peut aider à expliquer les mécanismes qui soustendent
nous ne pouvons pas faire dans l'approche non paramétrique). Tableaux annexes conclusions de la section précédente.
A5 et A6 indiquent que nos résultats sont robustes à cette alternative, Le premier d'entre eux est lié à l'expérience des fournisseurs en matière de contrats
approche empirique paramétrique, et que le regroupement réduit les erreurs types estimées. d'approvisionnement. D'un point de vue théorique, on peut s'attendre à ce que les entreprises
Cela suggère que nous rapporterons probablement des estimations conservatrices de la ayant une expérience antérieure en matière d'approvisionnement aient accumulé
signification statistique dans nos modèles non paramétriques. relations avec les politiciens via leur expérience en matière d'approvisionnement. Ce
peut non seulement établir une relation de confiance entre les entreprises et
Deuxièmement, étant donné qu'il peut y avoir un délai entre la passation des marchés publics politiciens (ainsi que les administrateurs), il donne également à ces entreprises
dépenses et les extrants observés, nous avons réestimé tous les modèles expérience précieuse dans la prestation de services au secteur public. Tel
en utilisant des variables retardées. Les tableaux annexes A7 et A8 montrent que cette l'expérience peut contribuer à faciliter la coopération et à accroître l'efficacité de la fourniture
conduit à des résultats similaires, qui sont cependant un peu plus faibles dans de biens publics (Witko, 2011 ; Goldman et al.,
termes de signification statistique. Ainsi, il apparaît que le principal 2013). Conformément à une telle argumentation, [p. 5] Coviello et al.
l'effet que nous observons est contemporain, bien que nous ne puissions (2018) trouvent des preuves solides que « les entrepreneurs qui ont gagné en
qu'une partie de la réponse aux changements de dépendance est retardée. le passé livre systématiquement les œuvres actuelles plus rapidement ». Ceci est important
Le moment exact des impacts nécessite une enquête plus approfondie dans car les attributions des marchés publics sont à somme nulle
les recherches futures s'appuyant sur une série chronologique plus longue. jeu en ce sens qu'une seule entreprise peut remporter un contrat donné.
Troisièmement, tout au long de l'analyse jusqu'à présent, nous contrôlons directement pour Ainsi, les contrats attribués à des entreprises politiquement connectées ne peuvent
différences de qualité potentielles en ajustant nos indicateurs de production. plus être attribuées à des entreprises expérimentées18. Cette argumentation
Pour évaluer plus directement le rôle de la qualité, nous menons plusieurs conduit à l'hypothèse que la part des firmes expérimentées et la
modèles de forme réduite avec nos indicateurs de qualité comme dépendants la part des parties donatrices dans les contrats d'attribution des marchés est négativement
variables et la mesure de dépendance comme principale explication corrélée. Pour examiner cette hypothèse, nous distinguons
variable. Les résultats sont résumés dans les tableaux annexes A12– entre fournisseurs fréquents et fournisseurs peu fréquents. Les premiers sont définis
A14. Ils indiquent systématiquement qu'une plus grande dépendance visàvis des entreprises en tant qu'entreprises qui, pour chaque année de la période 2007 2017, ont été récompensées
liées dans les allocations d'approvisionnement est associée à une plus faible au moins un contrat d'approvisionnement de n'importe quelle région au cours des deux années
qualité de la fourniture du bien public. Ces résultats sont statistiquement précédant l'année d'observation. Toutes les autres entreprises sont considérées
les plus solides pour les secteurs de la santé et de l'éducation, alors qu'ils échouent fournisseurs peu fréquents.
atteindre une signification statistique aux niveaux conventionnels pour les infrastructures. Cela Un deuxième aspect institutionnel pertinent pour notre analyse est que
souligne non seulement l'importance de contrôler la nature exacte du processus d'approvisionnement peut affecter la part
pour de telles différences de qualité dans notre analyse principale, mais fournit également d'entreprises politiquement connectées parmi les attributions de contrats d'approvisionnement.
soutien supplémentaire à notre proposition théorique centrale. Un élément important est donc que les restrictions procédurales sont plus sévères pour les
Enfin, toutes les spécifications du tableau 3 incluent les trois composites contrats d'une valeur totale
indicateurs de sortie simultanément. Pourtant, les décisions d'achat politiquement biaisées dépassant 4 997 000 CZK (environ 249 850 $) ou 20 millions de CZK en
n'ont pas nécessairement la même importance pour tous les produits cas de travaux de construction (environ 1 000 000 $). En dessous de ce seuil,
dimensions. L'une des raisons est que les décisions en matière de marchés publics les contrats ne sont pas régis par le droit de l'UE. Dans le cadre tchèque, cela
différents domaines politiques peuvent être plus ou moins directement influencés par signifie que les pouvoirs adjudicateurs peuvent recourir à la procédure simplifiée dite «en
l'administration publique régionale. Pour tenir compte de cette possibilité, nous exécutons un dessous du seuil» et à la procédure négociée sans publication. Les autorités publiques
ensemble d'analyses examinant les résultats en utilisant un seul peuvent ainsi directement
des indicateurs composites individuels à l'époque. Les résultats en demander à un minimum de cinq entreprises de présenter des offres, et sont tenus de
Les tableaux A9 à A11 en annexe suggèrent que la relation négative publier uniquement le résultat final (par exemple, un gagnant de l'appel d'offres). De plus, les
entre dépendance et efficacité est le plus important pour le secteur de l'éducation et le plus contrats conclus en vertu de la procédure en dessous du seuil ne sont pas publiés au Journal
faible pour le secteur des infrastructures. Bien que officiel de l'Union européenne.
une raison potentielle pourrait être qu'une plus grande partie de l'infrastructure l'Union et les pouvoirs adjudicateurs peuvent choisir des délais plus courts
est dispensée par des entreprises du secteur privé alors que la majorité de l'éducation pour la remise des offres. Tous ces éléments offrent un cadre plus
services implique les écoles publiques (ce qui pourrait affecter le rôle et
pouvoir de l'administration publique dans les décisions de passation des marchés),
18
Notez que les entreprises expérimentées sont beaucoup moins susceptibles d'être un donateur du parti
cette explication très provisoire nécessiterait d'autres preuves dans des recherches futures.
au pouvoir par rapport aux entreprises inexpérimentées (0,6 % contre 1,5 % ; p<0,05). Par conséquent, la fête
les donateurs ont tendance à être différents de l'ensemble des entreprises expérimentées.
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susceptible de favoriser certaines entreprises par rapport à d'autres. Par conséquent, (c'estàdire en dessous du seuil) et moins ouvert. Les deux types d'établissements
nous émettons l'hypothèse qu'une part plus élevée de marchés publics en dessous du les cadres permettent des distorsions loin des plus compétitifs
seuil attribués par les autorités publiques serait associée à une soumissionnaires ainsi que la réduction du niveau de concurrence, ce qui profite
augmentation de la part des entreprises connectées parmi les adjudicataires des orienter le processus vers les entreprises privilégiées. Par conséquent, ces
marchés publics (dépendance). Les résultats fournissent des preuves suggestives sur les raisons pour lesquelles les
Un autre élément procédural clé concerne la mesure dans laquelle entreprises politiquement connectées obtiennent plus de contrats d'approvisionnement,
les politiciens ont un pouvoir discrétionnaire (Titl & Geys, 2019). Le cadre législatif de ce qui peut par la suite induire des scores d'efficacité inférieurs (voir cidessus)20.
la République tchèque offre un cadre considérable
éventail de critères d'évaluation et de procédures d'attribution possibles
à la disposition des autorités publiques, qui varient considérablement en termes 5. Conclusion
de la contrainte et de la visibilité publique qu'elles imposent [lire aussi]
(Palguta et Pertold, 2017). Plus précisément, les processus d'approvisionnement Cet article a étudié la relation entre les distorsions politiques dans
l'utilisation du cadre du « prix le plus bas » impose un critère de décision clair (et l'attribution des marchés publics et le secteur public
évident). À l'opposé, les contrats attribués efficacité. Nous estimons un modèle d'efficacité non paramétrique qui
l'utilisation du critère de l'«offre économiquement la plus avantageuse» (MEAT) offrent tient compte des observations aberrantes et de l'hétérogénéité régionale
une marge de manœuvre sensiblement plus grande, étant donné que la législation en utilisant un ensemble de données unique avec des informations détaillées sur le bien public
tchèque sur les marchés publics ne prescrit pas en détail comment provision, dons politiques et marchés publics
« économiquement avantageux » doit être compris (loi n° dans les régions tchèques entre 2007 et 2017. Notre analyse montre
137/2006 Coll. sur les marchés publics). Ce cadre donc des preuves substantielles qu'une plus grande part des marchés publics attribués à
semblerait particulièrement commode pour les politiciens et les fonctionnaires désireux des fournisseurs politiquement liés est associée à
de favoriser les entreprises politiquement connectées (Titl & Geys, un moindre rapport coûtefficacité de la fourniture de biens publics. Nous observons également que
2019). Nous émettons donc l'hypothèse qu'une part plus élevée de contrats les entreprises politiquement connectées obtiennent plus de contrats dans les régions et
attribué selon ce critère est associé à une part plus élevée de périodes de temps avec une utilisation accrue de procédures de passation des marchés
entreprises politiquement connectées parmi les lauréats des contrats d'approvisionnement moins restrictives et moins ouvertes. En d'autres termes, la part des entreprises
(Dépendance). politiquement connectées parmi les attributions de contrats d'approvisionnement semble
Enfin, des variations substantielles existent en termes d'ouverture des augmentent lorsque la transparence et la concurrence dans la procédure d'attribution
les procédures d'attribution employées. Les procédures ouvertes de passation des sont moindres – au détriment du coût du secteur régional
marchés sont définies comme celles dans lesquelles toute entreprise peut soumettre une offre efficacité.
et les annonces de contrats sont mises à disposition en ligne à tout Nos résultats ont des implications importantes pour la conception et
partie intéressée. Cela contraste fortement avec les procédures où contrôle des processus d'attribution des marchés publics. En particulier,
les pouvoirs adjudicateurs peuvent, par exemple, limiter les appels d'offres le lien négatif entre les dons des entreprises et l'efficacité du secteur public par le biais
stade à un nombre limité d'entreprises.19 Limiter l'ouverture d'un d'allocations d'approvisionnement faussées indique que
procédure d'attribution la rend plus susceptible de favoriser un les liens entre les entreprises et les politiciens devraient être réduits. Cela est conforme
(groupe d') entreprise. En outre, des procédures moins ouvertes sont susceptibles d'être aux preuves antérieures montrant qu'un cadre juridique plus strict atténue le favoritisme
associées à une concurrence plus faible et donc à des prix unitaires plus élevés dans les marchés publics [voir
[pour des preuves empiriques, voir par exemple] (Branzoli & Decarolis, 2015). Ainsi, ex.] (Baltrunaite, 2020 ; Titl & Geys, 2019). Ces implications politiques sont clairement
nous émettons l'hypothèse qu'une diminution de la part des contrats ouverts est pertinentes audelà de notre contexte tchèque. De plus, ils
associée à une plus grande dépendance visàvis des entreprises politiquement connectées. peut avoir des implications directes sur l'efficacité globale du
Des statistiques sommaires pour ces quatre variables institutionnelles sont présentées au l'économie puisque la qualité de la gouvernance et l'efficacité du gouvernement
tableau 4. sont des déterminants essentiels de la croissance économique et du développement
Pour examiner ces propositions, nous exécutons une série de régressions non [voir par exemple] (Olson, Mancur, Sarna, & Swamy, 2000; Méon & Weill,
paramétriques où la dépendance est la variable dépendante. Nos variables explicatives 2005 ; Méon & Weill, 2010).
portent sur des informations sur Bien que cet article contribue à une littérature en développement sur la
part des contrats attribués à des fournisseurs ayant différents niveaux d'expérience en coûts d'efficacité du favoritisme dans les marchés publics (Cingano &
matière d'approvisionnement, les parts des contrats attribués sous plus Pinotti, 2013; Mironov & Zhuravskaya, 2016 ; Lehne, Shapiro, &
ou des procédures d'attribution moins strictes et la part des contrats Eynde, 2018), des recherches supplémentaires sont nécessaires. Tout d'abord, notre approche de
attribuées en concours général. Nous incluons également la région mesurer les coûts d'efficacité potentiels des connexions politiques
effets fixes (toutes spécifications) ainsi que des effets fixes année (en peut facilement être appliqué à d'autres secteurs et pays. Comme mentionné,
Colonnes). Les résultats sont présentés dans les tableaux 5 et A15. notre code R est disponible sur demande pour faciliter les réplications et
Le tableau 5 montre les résultats de régressions distinctes, y compris extensions. Deuxièmement, il vaut la peine d'étudier comment nos conclusions
une seule des variables indépendantes clés à la fois (ainsi que traduire dans des contextes avec des procédures d'approvisionnement plus rigides.
effets fixes région et année). Les résultats de ce tableau donnent Par conséquent, on pourrait étudier l'impact de
un certain soutien à l'idée que les caractéristiques institutionnelles entreprises dans le cadre de contrats de l'UE régis par des lois plus strictes. Troisièmement, le
du processus de passation des marchés affectent les attributions de contrats aux La spécification du modèle proposé est une spécification entièrement non paramétrique,
entreprises politiquement connectées, et ainsi aider à stimuler les implications qui est relativement exigeante sur les données. Bien que cela évite
d'efficacité des connexions politiques mises en évidence dans l'analyse cidessus. Plus biais de spécification, il limite le nombre de variables de contrôle pouvant
précisément, les résultats indiquent une être inclus dans l'analyse. Ainsi, d'autres recherches pourront tester la
estimation positive forte et statistiquement significative du coefficient robustesse des résultats en s'appuyant sur des hypothèses plus paramétriques de la
pour les parts des contrats en dessous du seuil et un peu frontière de production. Enfin, une alternative empirique
estimation ponctuelle négative significative pour les appels d'offres ouverts. Ainsi, consisterait à estimer structurellement un modèle d'enchères avec
la part des entreprises politiquement connectées est plus élevée soumissionnaires asymétriques (c'estàdire donateurs politiques ou non), ce qui permet
parmi les attributions de marchés publics moins réglementées évaluer si les entreprises donatrices les moins efficaces (avec un coût
structure) sont systématiquement plus susceptibles de se voir accorder la provi
19 20
Un exemple d'une telle procédure serait les procédures dites négociées L'annexe A15 montre que l'inclusion simultanée de toutes les variables indépendantes
sans obligation de publication. fournit des résultats qualitativement similaires.
9
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Tableau 4
Statistiques sommaires – mécanismes.
Remarques : Toutes les variables sont mesurées en pourcentage de leur part dans la valeur combinée de contrats particuliers. Notez que MEAT signifie '' le plus avantageux économiquement
offre".
Tableau 5
Résultats du mécanisme d'estimation non paramétrique.
Effet
Part des sousseuil 0,0461* 0,0392*
(0,0254) (0,0224)
Part des appels d'offres ouverts 0,0532* 0,0525*
(0,0317) (0,0317)
Part des appels d'offres MEAT 0,0231 0,0312
(0,0182) (0,0283)
Part des fournisseurs fréquents 0,0162 0,0275
(0,0256) (0,0272)
Année FE Non Oui Non Oui Non Oui Non Oui
Région FE Oui Oui Oui Oui Oui Oui Oui Oui
N 143 143 143 143 143 143 143 143
R au carré 0,0222 0,220 0,0397 0,261 0,0856 0,145 0,0509 0,118
Erreurs types entre parenthèses.
* ** ***
p < 0:10, p < 0:05, p < 0:01.
Remarques : Le tableau montre les résultats d'un ensemble de régressions de noyau non paramétriques qui incluent un ensemble d'effets fixes. La dépendance (Dép.) est définie comme la part de
contrats d'approvisionnement fournis par des entreprises politiquement connectées dans la région i et l'année t. Les parts des contrats inférieurs au seuil, des appels d'offres ouverts et des appels d'offres MEAT sont
mesurés comme les parts de tous les marchés publics dans ces catégories. La part des fournisseurs fréquents est mesurée comme la part de la valeur de cette catégorie de
** *
marchés publics sur tous les marchés publics. Valeurs P entre parenthèses ; *** p<0,01, p<0,05, p<0,1.
biens publics. Cela nécessite cependant des informations détaillées au niveau de l'entreprise. Research (Dublin) et 2019 EEA Meeting (Manchester). Le
des données sur (les participants et les résultats du) processus de passation des les auteurs remercient également le soutien financier de FWO
marchés, qui ne nous sont pas disponibles. Vlaanderen (numéro de subvention G068518N).
Déclaration de contribution de la paternité du CRediT
Annexe A. Données supplémentaires
Vitezslav Titl : Conceptualisation, Enquête, Ressources,
Des données supplémentaires associées à cet article peuvent être trouvées, dans
Méthodologie, Analyse formelle, Logiciel, Rédaction projet original,
la version en ligne, à https://doi.org/10.1016/j.worlddev.2021.
Rédaction révision et édition. Kristof De Witte : Supervision, Financement
105666.
acquisition, Conceptualisation, Ressources, Méthodologie, Rédaction
révision et édition. Benny Geys : Supervision, Acquisition de financement,
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