A Nova Economia Institucional Revisit Ada

A nova economia institucional revisitada

Weimar Freire da Rocha Jnior Professor Adjunto do Colegiado de Cincias Econmicas e do Curso de Mestrado em Desenvolvimento Regional e Agronegcio da Universidade Estadual do Oeste do Paran (UNIOESTE-Toledo) Rua da Faculdade, 645 - Jd. La Salle Cep: 85903-000 - Toledo PR - Brasil e-mail: wrocha@unioeste.br
Resumo Este artigo tem como escopo apresentar, guisa de uma revisita literatura, os conceitos, pressupostos bsicos, dimenses e correntes da Nova Economia Institucional (NEI). De acordo com a NEI, elementos que antes eram considerados exgenos anlise econmica passam a ser considerados, como: estrutura organizacional, mecanismo de governana das transaes e ambiente institucional. A firma passa a ser tratada como um complexo de contratos comandando as transaes internas e externas. Desta forma, mercado e firma no se relacionam somente pelo sistema de preos (microteoria convencional), mas tambm com outras estruturas de governana, sob pressupostos da racionalidade limitada, custos de transao e oportunismo. Palavras-chaves: Transaes; Contratos; Nova Economia Institucional. Abstract The objective of the present article is to present, as a review of the relevant literature, the concepts, basic assumptions, dimensions, and schools of thought of the New Institutional Economics (NEI). According to the NEI, elements that before were considered exogenous to the economic analysis, such as organizational structure, transactions governance mechanisms, and institutional environment, begin to be taken into account. The firm is now treated as a nexus of contracts that control internal and external transactions. In this manner, market and firm interact not only through the price system (conventional microtheory), but also with other governance structures, under the assumptions of limited rationality, transaction costs, and opportunism. Keywords: Transactions; Contracts; New Institutional Economics.
1. Introduo
Este artigo tem como escopo apresentar, guisa de uma revisita literatura, os conceitos, pressupostos bsicos, dimenses e correntes da Nova Economia Institucional (NEI) que, a partir da nfase na teoria da firma centrada na anlise das transaes, pretende entre outras coisas apresentar aspectos at ento negligenciados pela microteoria convencional. O referencial analtico da NEI est fundamentado em estudos de polticas pblicas desenvolvidos por um grupo de estudiosos de reas distintas, como economistas, advogados e administradores. No incio do sculo XX, esses estudiosos estavam preocupados em elucidar algumas questes que a teoria econmica no conseguia explicar em virtude dos desdobramentos decorrentes, na poca, das fuses de empresas industriais. Como o crescimento do monoplio
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era inevitvel, iniciava-se, naquele perodo, a discusso e institucionalizao de leis antitruste, que visavam regulamentar as falhas de mercado. Esse ambiente propiciou o interesse de alguns pesquisadores em conhecer como as firmas se comportam diante dos novos fenmenos econmicos. Isso favoreceu o surgimento e desenvolvimento de um novo ramo da cincia econmica. A NEI, que at ento no tinha essa denominao, comea a se desenvolver nos anos 30, quando Coase lana o seu clssico artigo The Nature of the Firm, em que faz a seguinte indagao: If production is regulated by price movements, production could be carried on without any organization at all, well might we ask, why is there any organization? (COASE, 1993, p. 19). A partir dessa pergunta, prepara-se uma mudana no pensamento predominante da poca, mas que fica latente por um longo perodo. Em seu trabalho, Coase conseguiu reunir as contribuies de um grupo de notveis pesquisadores que o antecederam, como Commons, Knight, Barnard e, posteriormente, Hayek. Barnard e Hayek deixaram sua contribuio ao observar que a adaptao das firmas ao ambiente eminentemente mutante seria o principal argumento para considerar sua eficincia e melhor aproveitar os seus recursos (FARINA; AZEVEDO; SAES, 1997). Knight considera a diferena entre risco e incerteza: ... is that some risk is merely a forecastable cost of production. As such, risk is not different from any other cost... Profit requires a type of riskiness that is not forecastable. Knight calls this uncertainty... (DEMSETZ, 1990, p. 237). O risco pode ser mensurado e incorporado aos custos de produo, o que no ocorre quando existe a incerteza, uma vez que no se conhece a distribuio de probabilidades do fenmeno econmico (DEMSETZ, 1990). Commons sugere que a transao deve ser a unidade de anlise. Ademais, na transao, identificam-se trs princpios embutidos: o conflito, a mutualidade e a ordem, pois na transao eles esto presentes na estrutura de governana que a ordena, no conflito que ocorre entre as partes para a distribuio do lucro e na oportunidade de ganhos mtuos entre as partes (WILLIAMSON, 2000). Nesse ambiente em que os constructos so criados, mas esto expostos desordenadamente, Coase rene-os e fornece a mais importante contribuio para a NEI. A firma, para Coase, deixa de ser tratada como uma funo de produo em que os insumos transformam-se em produtos e passa a ser tratada como uma organizao de coordenao dos agentes econmicos. Dessa forma, a estrutura de governana adotada pelos agentes econmicos, pendendo entre mercado e hierarquia (firma), ser o mecanismo de coordenao que for mais eficiente, ou melhor, que reduza os custos de transao (COASE, 1993). A pergunta feita por Coase ficou adormecida por vrios anos, mas no incio dos anos 70, aps a releitura de seu trabalho, comeam a se desenvolver novos estudos, surgindo da a denominao da NEI. A questo a que poucos
economistas se propuseram a responder conta hoje com uma gama de pesquisadores que buscam avidamente solucion-la (BOLTON; SCHARFSTEIN, 1998). A obra Markets and Hierarchies, publicada em 1975, cujo autor Oliver E.
Williamson, encontra os ingredientes que faltavam para formar a amlgama terica da NEI. Na obra apresentado o modelo em que firmas e mercado so formas alternativas de organizar a produo capitalista. Posteriormente, em 1985, publicado The Institution of Capitalism, que demonstra o desempenho das diversas instituies capitalistas, e, em 1996, o livro The Mechanism of Gover- nance editado e arremata o conjunto de idias lanadas por Coase, completan- do a trilogia de obras elaboradas por Williamson (PESSALI, 1997). De acordo com Williamson (1981), a principal razo para a ocorrncia do hiato temporal que os custos de transao no eram fceis de ser identificados e compreendidos pela maioria das pessoas. S mais tarde, no ps-guerra, em funo dos problemas advindos da identificao das falhas de mercado, os custos de transao aparecem mais explicitamente e com maior clareza. Coase (1993), ao analisar a transao e a economia, vislumbrou que os custos de transao no mais poderiam ser desprezados. Elementos que antes eram considerados exgenos anlise econmica passam a ser considerados, como direito de propriedade, assimetria de informao, estrutura organizacional, mecanismo de governana das transaes e ambiente institucional. A firma passa a ser considerada como um complexo de contratos comandando as transaes internas e externas. Mercado e firma no se relacionam somente pelo sistema de preos, mas pelo contrato, o qual, muitas vezes, tem a similaridade dos contratos firmados entre empresa e trabalhadores. Em vista dessa introduo, este trabalho constitui-se de seis sees adicionais. A segunda seo procura expor uma breve sntese dos pressupostos fundamentais da NEI. A terceira seo d nfase questo dos contratos, estrutura de governana e relaes contratuais. Pelo fato da NEI centrar sua base terica principalmente na anlise das transaes, a quarta seo trata especificamente das dimenses bsicas da transao. A quinta seo enfoca as principais correntes da NEI e expe um breve contexto dos ambientes de atuao das firmas. As consideraes finais sumariam o presente trabalho.
2. Pressupostos fundamentais
A Nova Economia Institucional desenvolve seus conceitos em quatro pressupostos: dois pressupostos so de cunho transacional e dois de cunho comportamental. O primeiro pressuposto o de que existem custos na utiliza- o do sistema de preos, quer este seja feito pelo mercado, quer seja feito pela firma. Isto , o funcionamento do sistema econmico depende dos contratos existentes no mercado, mas tambm pode ser coordenado centralmente pelas firmas. O segundo pressuposto sugere que as transaes ocorrem em um ambiente institucional estruturado, de maneira que as instituies so importantes e tm a capacidade de influir nos custos de transao, e o ambiente institucional afeta o processo de transferncia dos direitos de propriedade (COASE, 1998). O oportunismo e a racionalidade so os prximos conceitos abordados e so os pressupostos comportamentais destacados.
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O oportunismo um comportamento atico que tem seus custos para os agentes que esto transacionando. Esse ato transcende o comportamento humano em que as pessoas tm atitudes visando beneficiar a si prprias. Zylbersztajn (1995) ressalta que nem todos os indivduos tm atitudes oportunistas, mas basta um deles ter essa atitude para ser necessria a utilizao de contratos, demandando tempo e custos para seu monitoramento. Existem duas formas de oportunismo que podem ser separadas temporalmente: o oportunismo ex-ante e o ex-post. Essas situaes ocorrem pela existncia de outro pressuposto: a assimetria de informaes entre os agentes econmicos. Ao se obter uma informao, sempre existe um custo: da decorrem duas situaes que Arrows (1963) aborda em seus trabalhos. O risco moral (moral hazard) um comportamento ps-contratual em que uma das partes envol- vidas na transao possui uma informao privada e dela pode tirar proveito em prejuzo da outra parte. A seleo adversa outro fenmeno comportamental que se relaciona com situaes pr-contratuais em uma transao. Ela observada em mercados em que existe um bem com uma gama de opes de qualidade que no so facilmente detectadas pelos consumidores (AKERLOF, 1970; HENDEL; LIZZERI, 1999). Isso faz com que o preo desse bem seja nivelado pelo valor mais baixo, desestimulando os produtores a oferecerem bens de qualidade superior, por no ser percebida no mercado. O quarto pressuposto a racionalidade limitada, um dos pontos de maior divergncia entre a ortodoxia econmica e a NEI. Embora o ser humano condicione o seu comportamento razo, ele o faz de maneira limitada. Williamson conceitua racionalidade limitada como um comportamento com o qual os indivduos no conseguem desenvolver de forma plena a sua capacidade cognitiva, deixando a desejar em algumas situaes por causa dessa limita- o (WILLIAMSON, 1996). O conceito de racionalidade limitada leva reflexo de que o mito da racionalidade plena no existe no mundo real, e o ser humano no capaz de raciocinar e processar as informaes com a preciso e a destreza que a teoria econmica pressupe. As pessoas, muitas vezes, no conseguem solucionar e finalizar os problemas pela sua complexidade e pelas incertezas que ocorrem no mundo real (SIMON, 1979). Dada a existncia de racionalidade limitada, custos de transao e oportunismo, no existe um contrato que seja completo e capaz de salvaguardar as pessoas em todos os aspectos possveis. Sempre existir uma falha ou lacuna decorrente da prpria complexidade dos contratos e da limitao do ser humano. Essas falhas sero aproveitadas para aes oportunistas de pessoas que quei- ram tirar proveito da situao. Essas caractersticas comportamentais passam a responder porque ex-ante os contratos podem no cobrir perfeitamente todas as lacunas regidas em uma transao, porque o poder de previso e o clculo das pessoas no atendem de forma plena e a sua conduta no pode ser considerada confivel (WILLIAMSON, 1981).
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3. Contratos, estrutura de governana e relaes contratuais

Os contratos so tratados com grande nfase, tendo um papel fundamental na NEI, uma vez que cada estrutura de governana detm uma forma de combinao entre os agentes que mais compatvel com um determinado contrato, pois a sua funo facilitar as trocas de produtos ou servios entre esses agentes. Williamson (1979) classifica os contratos de trs formas: o contrato clssico, o neoclssico e o relacional. O contrato clssico considerado um contrato completo, em cujas clusulas os acordos esto cuidadosamente detalhados, permitindo que os recursos sejam julgados por uma corte judicial quando os termos forem contestados. A identi- dade das partes intervenientes na transao no relevante nesse tipo de contra- to, pelo fato de pressupor que esse acordo desenvolvido em um mercado ide- al, em que a negociao desenvolvida nica e exclusivamente em relao ao preo. A participao de uma terceira parte desencorajada, e as regras e docu- mentos formais so valorizados e se esgotam no momento da transao, no existindo mais em momento posterior. Praticamente inexiste custo de transao nessa forma contratual, que usada para pequenas transaes, que no justificam grandes estruturas contratuais. O contrato neoclssico utilizado quando as transaes se estendem no longo prazo e a varivel incerteza relevante. Nessa situao, no h condies de prever todas as formas de contingncia que podem ocorrer ao longo do tempo em que for estabelecido o contrato. Sero necessrias constantes adaptaes no momento em que as contingncias forem aparecendo, devendo ser negocia- das uma a uma pelas partes. As brechas existentes entre o momento do planeja- mento e aps a assinatura e execuo dos contratos fazem com que esse tipo de contrato crie mecanismos flexveis para tratar as diferenas. A presena de uma terceira parte necessria para resolver disputas e avaliar o desempenho estipu- lado pelo contrato no momento posterior sua assinatura. Essa disputa geralmente tratada em uma corte judicial. O contrato relacional a alternativa contratual quando a durao e a complexidade dos contratos so elevadas. Ao contrrio do contexto neoclssico, que tem como referncia o contrato original, esse contrato no utiliza essa referncia, mas a inteira relao com a forma que vai se desenrolando ao longo do tempo. As transaes que so caracterizadas por esse tipo de contrato so de muito longo prazo. Nesse sentido, os contratos so eminentemente incompletos, e as estruturas de governana caminham no sentido da hierarquia, internalizando a transao na empresa. As estruturas de governana so necessrias para melhor organizar as transaes comerciais, economizando custos de transao. Elas so consideradas como parte do problema de minimizao de custos, uma vez que, para determi- nadas transaes, mudanas em sua estrutura podem permitir um aumento ou diminuio em seus custos.
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Nesse sentido, necessrio ter o conhecimento das caractersticas das transaes. Adequando-se os contratos de acordo com a estrutura de governana, haver fortes indcios de que ocorrer diminuio dos custos de transao. O Quadro 1 mostra as relaes entre os atributos da transao, o tipo de estrutura e as formas contratuais.
Quadro 1.- Relao entre freqncia e especificidade dos ativos e as formas eficientes de governana
Freqncia Ocasional
Nvel de especificidade dos ativos No especfico Mercado Contrato clssico Mercado Contrato clssico Misto Governana trilateral Contrato neoclssico Governana trilateral Contrato neoclssico Governana trilateral Contrato relacional Idiossincrtico Governana trilateral Contrato neoclssico Governana unificada ou bilateral Contrato neoclssico Governana unificada Contrato relacional
Discreta
Recorrente
Mercado Contrato clssico
Fonte: Adaptado de Williamson (1979).
A combinao de um ativo pouco especfico e as freqncias ocasional, discreta ou recorrente se traduz em governana via mercado, e pode ser aplicado o contrato clssico, pelo fato de o mercado proteger as partes de aes oportunistas, dando autonomia para as decises no hierrquicas. J a combinao entre especificidade intermediria e particular faz com que seja incentivada a estrutura de governana trilateral com dois tipos de contrato, o neoclssico e o relacional. A opo entre estes contratos ir depender da freqncia com que so feitas as transaes. Se a freqncia for ocasional e discreta, existe a possibilidade de as partes continuarem transacionando devido aos investimentos particulares que cada uma fez, e existe grande probabilidade de aes oportunistas e os investimentos no poderem ser recuperados em uso alternativo ou com outras transaes, criando o risco de dependncia bilateral. Nessa circunstncia, o contrato neoclssico o mais apropriado, por permitir a existncia de um rbitro para resolver as even- tuais disputas e avaliar o desempenho sem necessitar recorrer corte judicial.
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Os contratos com essas caractersticas tm um tempo determinado, o que no justifica a integrao das transaes, e so de longo prazo, exigindo garantias e salvaguardas. Se as especificidades dos ativos forem mistas ou idiossincrticas e a freqncia for recorrente, podem ocorrer dois tipos de estrutura de governana: a bilateral e a integrao vertical. A primeira mantm a autonomia entre as partes por ser a especificidade do ativo intermediria, no sendo muito elevada para que necessite de integrao vertical. Nesse tipo de situao, a transao ocorre por meio de contrato de longo prazo do tipo relacional. medida que a especificidade dos ativos aumenta, a integrao vertical torna-se mais adequa- da, pois essa estrutura de governana permite que adaptaes com poder de fiat no recorram a consultas e acordos entre firmas. Isso no pode ocorrer caso o contrato seja estabelecido entre duas empresas.
4. Dimenses bsicas da transao

A identificao das dimenses crticas das transaes complementa a seo anterior e trata dos atributos da transao. Os atributos so responsveis por suas dimenses, definindo as caractersticas bsicas, que so: a freqncia, a incerteza e as especificidades dos ativos (WILLIAMSON, 1985). A freqncia caracteriza a regularidade e ocorrncia com que os agentes econmicos se relacionam. Est relacionada ao nmero de vezes que os agentes realizam as transaes. A incerteza relaciona-se com a imprevisibilidade das atitudes posteriores dos agentes econmicos, que ocorrem aps a transao, de forma a no permitir que se calcule/precise o que acontecer no futuro. Dependendo do que se est trabalhando, esse componente muito importante na transao. Por exemplo, ao fechar a venda de matria-prima em grande quantidade, sem ter garantias de que a indstria ir efetivar o pagamento, h um grau de incerteza muito maior do que na venda de um pequeno lote para uma empresa desconhecida. Finalmente, as especificidades dos ativos so caracterizadas como o elemento que no pode ser reutilizado ou realocado em outra atividade sem que ocorram perdas de valor em sua nova modalidade de uso. Quanto maior sua especificidade, maiores sero os riscos e problemas (WILLIAMSON, 1975). Portanto, denomina-se especificidade em funo da restrio no uso, dos grandes investimentos e da falta de padronizao que ocorrem com determinados ativos. O grau da especificidade do ativo est relacionado ao seu custo alternativo. As especificidades dos ativos podem ser subdivididas em seis tipos distintos, segundo Williamson (1996): especificidade locacional; especificidade temporal; especificidade de ativos fsicos; especificidade de ativos humanos; ativos dedicados; especificidade de marcas. A especificidade locacional est relacionada a um ativo que dependente do ponto geogrfico onde ele obtido ou para onde necessita ser levado ou
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realizado. Dessa forma, fatores como meios de transporte e logstica devem ser levados em considerao para que ocorra uma transao. A especificidade temporal de um ativo tem como principal caracterstica o tempo que o diferencia dos demais ativos, limitando seu uso. No caso dos produtos hortifrutigranjeiros, as especificidades temporal e geogrfica so importantes, pois elas possuem um perodo de tempo para consumo muito restrito, devendo chegar s mos dos consumidores em algumas horas. A especificidade fsica do ativo est relacionada ao uso limitado que o ativo tem, de forma que ele no possui a versatilidade de uso. o caso da colhedeira de folhas de erva-mate, que tem uso restrito apenas para a colheita dessa matria-prima. A especificidade dos ativos humanos diz respeito ao trabalho humano que muito especializado e, por isso, bastante particular, exigindo muito trabalho, treino e destreza. Um exemplo poderia ser o dos pilotos de avies militares, que so bastante preparados para suas funes. Ativos dedicados ocorrem devido existncia de investimento em um ativo e devido a interesses particulares do comprador (BRAGA; SAES, 1995). A especificidade de marca est relacionada reputao que o nome da empresa ou do produto tem no mercado. As marcas de cigarros Marlboro, do refrigerante Coca-cola e da empresa Mc Donalds so exemplos de especificidade de marca.
5. Correntes da Nova Economia Institucional

A Nova Economia Institucional (NEI) tem a preocupao de estudar as relaes entre instituies e eficincia e h, para isso, duas vertentes que abordam esses assuntos: o ambiente institucional e as instituies de governana. A primeira corrente analisa o papel das instituies investigando os efeitos das mudanas no ambiente institucional sobre o resultado econmico ou sobre as teorias que criam as instituies, dedicando-se mais especificamente ao estudo das regras do jogo. A segunda estuda as transaes com um enfoque nas estruturas de governana que coordenam os agentes econmicos. As regras gerais da sociedade, nesse enfoque, so consideradas como dadas. Esta ltima corrente busca iden- tificar como as diferentes estruturas de governana lidam com os custos de transa- o, implicando nveis distintos de eficincia (WILLIAMSON, 1996). As duas correntes tm um mesmo objeto de anlise, que a economia dos custos de transao, e so complementares, apesar de tratarem de nveis analticos distintos. Ambas recorrem a conceitos comuns e metodologia compatvel, de maneira que a sua evoluo est ocorrendo de modo sincronizado. Alm disso, existe uma srie de conceitos comuns entre as duas vertentes, destacan- do-se custos de transao, instituies, organizaes e contratos (FARINA; AZEVEDO; SAES, 1997). O Ambiente Institucional tem um enfoque macroanaltico (topdown approach) e trabalha com variveis relacionadas: poltica, legislao e as instituies - que formam e estruturam os aparatos regimentais de uma
sociedade. A
instituio de governana tem um enfoque microanaltico (bottom-up approach), que tem um interesse maior em trabalhar com as organizaes da firma e do mercado, e com os contratos (FARINA; AZEVEDO; SAES, 1997). Quando a firma vista como um complexo de contratos e ocorrem inmeras transaes, estas acarretam custos para o seu funcionamento, tanto interna como externamente. Uma empresa, ao elaborar um produto, tem um custo de produo para processar e combinar os insumos usando uma tecnologia, at finaliz-lo e comercializ-lo. Esse custo pode ser discriminado em custo de transformao e custo de transao. O primeiro muito estudado pela economia ortodoxa; j o segundo tem sua anlise mais recente e menos difundido que o primeiro. Os custos de transao podem ser definidos em quatro nveis: o primeiro nvel relaciona-se com os custos de elaborao e negociao dos contratos; o segundo envolve os custos de mensurao e monitoramento dos direitos de propriedade existentes no contrato. Esse nvel incorpora os custos de observao dos contratos ao longo do tempo para seu desempenho e atende s expectativas das partes que fizeram a transao. O terceiro nvel engloba os custos de manter e fazer executar os contratos internos e externos da firma. O quarto e ltimo nvel diz respeito aos custos de adaptao que os agentes sofrem com as mudanas ambientais (FARINA, 1999). Quanto mais rpida for a adaptao, menos custos de transao existiro, levando a lucros maiores. Nas prximas subsees so analisados os ambientes institucional, organizacional, tecnolgico, competitivo e as estratgias individuais. 5.1 Ambiente institucional Oliveira (1998) cita que, durante a 6 Conferncia Anual sobre o Desenvol- vimento Econmico, realizada em Washington, D. C. em 1994, o professor Oliver E. Williamson questionou quais seriam as possveis falhas de uma poltica de desenvolvimento e props trs respostas. A primeira resposta aponta como causa dos insucessos dos planos o excesso de otimismo dos reformadores. A segunda resposta seria o fato de que bons planos sempre sucumbem, por existirem pessoas contrrias a eles. Estas ocupam postos estratgicos e no tm interesse de mudar o status quo. A terceira e ltima resposta recairia sobre as instituies que esto presentes na sociedade, influenciando intensamente as relaes entre os agentes econmicos. No entanto, os modelos de desenvolvimento no do a elas a importncia merecida, sendo assim negligenciadas (OLIVEIRA, 1998). Shirley (1997) afir- ma que a concluso do Departamento de Avaliao das Operaes do Banco Mundial que as falhas institucionais so as maiores causas de fracasso dos projetos apoiados por essa organizao. Incorporar anlise econmica o ambiente institucional relevante, principalmente em se tratando das organizaes, uma vez que o funcionamento do
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sistema econmico recebe muita influncia das instituies. Autores como Veblen, Mitchell, Commons e Ayres destacaram enfaticamente o papel das instituies. Mas, pode-se encontrar sutilmente a anlise institucional entre os trabalhos de economistas clssicos como Adam Smith e J. J. Mill, Karl Marx, Hayek e Schumpeter, e Marshall. Todos esses autores, uns mais, outros menos, destacam a importncia que as instituies tm em influenciar as aes dos agentes econmicos (RUTHERFORD, 1996). Do ponto de vista da NEI, existe o reconhecimento de que a operao e a eficincia de um sistema econmico tm suas limitaes e gargalos influenciados pelo conjunto de instituies que regulam o ambiente econmico (FARINA; AZEVEDO; SAES, 1997). Os mercados eficientes so conseqncia de um conjunto de instituies que fornecem, a baixo custo, medidas e meios para que os contratos sejam cumpridos, sendo o contrrio tambm verdadeiro (OLIVEI- RA, 1998). Como as instituies se comportam, como se relacionam e de que maneiras elas esto arranjadas na sociedade o que caracteriza a eficincia, ou no, do sistema econmico. As instituies so, ento, responsveis pelo desempenho econmico das sociedades e por sua evoluo (NORTH, 1994). Uma primeira definio de instituio diz que ela congrega os elementos que promovem a manuteno dos direitos de propriedade em uma sociedade, que busca promover a eficincia tima de Pareto (a qual ocorre quando no se pode realocar o bem para tornar maior o bem-estar de uma pessoa sem que haja a diminuio do bem-estar de outra pessoa), o que nem sempre ocorre. Uma segunda definio de instituio que esta seria o conjunto de regras formais, restries informais e caractersticas do cumprimento das regras e restries. Seriam os sistemas de restries que cada ser humano impe ao tratar com os semelhantes, as estruturas das interaes polticas, econmicas e sociais. Ambas categorias de instituies, formais e informais, de maneira conjunta, definem as estruturas de incentivo e especificidade das economias (NORTH, 1991; 1994). Existem, em toda sociedade, por mais primitiva que seja, regras que limitam o comportamento das pessoas, j que as regras tm por finalidade criar uma estrutura que permita a interao das pessoas na comunidade, no pla- no econmico, poltico e social. As regras podem ser formais, quando so expl- citas, tendo poder legtimo para a manuteno da ordem e do desenvolvimento da sociedade. Os exemplos que se poderia dar so a constituio de um pas e os estatutos de uma empresa. As regras informais esto relacionadas aos conjuntos de valores culturais que esto arraigados na sociedade e so passados de gera- o a gerao. No caso das empresas, seria a sua cultura administrativa. Como exemplo, poderiam ser citados os costumes, tradies, regras informais, tabus e cdigos tcitos de conduta. O ambiente institucional constitui o que alguns autores definem como as regras do jogo. Estas promovem o desenvolvimento das atividades econmicas, bem como as aes polticas, legais e sociais que governam a base da produo, troca e distribuio (WILLIAMSON, 1996). Os conjuntos de normas e regras delimitam as aes estabelecidas pelo homem, disciplinando suas aes
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com seus semelhantes e com o mundo, podendo tambm regulamentar outras instituies, definindo os critrios que sero estabelecidos por meio das duas espcies de regras formais e informais. O ambiente institucional ganha importncia quando os custos de transao no podem ser negligenciados. No existindo nenhum sistema no qual esse custo seja nulo, as instituies devem ser analisadas e consideradas (NORTH, 1994). As instituies criam e delimitam o ambiente onde ocorrer a transao e onde as organizaes iro atuar. Matthews (1986) conceitua as instituies por meio da abordagem dos contratos e do conceito de autoridade, uma vez que as instituies estariam presas aos vrios tipos de contratos que seriam praticados sob a regncia de uma autoridade - ... concerns institutions in the sense of types of contract in use.... In a broader sense, it can be taken to include more complex and qualified grants of authority than command would suggest... (MATTHEWS, 1986, p. 904). Segundo North (1990), as instituies representam, ao longo da histria, a manuteno da ordem e a reduo das incertezas nas sociedades. As instituies com as restries econmicas definem o conjunto de alternativas e oportunidades a que os agentes econmicos se sujeitam na sociedade, favorecendo, ou no, a elevao dos custos de transao, transformao e lucratividade existentes no sistema econmico. As instituies so importantes no sistema econmico quando existem diferentes nveis de informao entre os agentes econmicos, de incerteza no mercado, e grande nmero de concorrentes. Aliados a esses elementos, h os custos de transao, que criam pontos crticos no desempenho econmico. Nesse ambiente turbulento e incerto, necessrio que haja regras que balizem e orien- tem a direo a ser tomada, para que os problemas relacionados s interaes entre os agentes sejam resolvidos, e os acordos de troca sejam estabelecidos e cumpridos (NORTH, 1991). O conjunto de instituies econmicas e polticas forma a matriz institucional da sociedade. A dinmica evolutiva das economias surge da interao entre as instituies e as organizaes, definida metaforicamente como os jogadores (organizao) que esto enquadrados nas regras do jogo (as instituies). O processo de mudana institucional um processo moroso, que no ocorre com facilidade, mas que se faz de maneira gradativa, em funo dos conhecimentos e habilidades adquiridos e exercidos pelos agentes. Dessa forma, a rede de externalidades que surge de uma matriz de regras formais ou restries informais ir enviesar os custos e os benefcios das escolhas em favor da estrutura existente. As organizaes que devem sua existncia matriz institucional atual tero interesse em preservar o status quo, por existirem modelos mentais que so seguidos e neles estarem embutidos os pensamentos ideolgicos das organizaes, que buscam o estabelecimento de seus interesses. A manuteno do modelo pode ser alterada se passarem a existir foras externas que ajam sobre ele, capazes de enfraquec-lo ou de propiciar a renovao de novas organizaes. As mudanas que venham a ocorrer sero pequenas em um longo perodo
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de tempo, e as restries informais, profunda e culturalmente incutidas nos padres comportamentais, que servem de apoio para a soluo de crises anteriores, so as mais difceis de ser alteradas. Essas mudanas geram conflitos que no so acomodados com facilidade. As solues para os conflitos e a reestruturao do sistema de restries vo restituindo o equilbrio na sociedade (NORTH, 1992, apud OLIVEIRA, 1998). O exemplo que pode ser citado o das guerras civis, situao na qual um grupo tenta permanecer no poder e um outro grupo procura derrub-lo, gerando grande turbulncia institucional. Aps vrios conflitos e barganhas polticas, chega-se a um equilbrio institucional, e a ordem restabelecida. A evoluo institucional leva tambm a uma forte relao de dependncia com o grau de sua complexidade, seja em relao configurao estrutural, seja em relao aos propsitos a que deve servir. Acredita Matthews (1986) que uma grande contribuio da NEI foi demonstrar que, ao mesmo tempo em que a inrcia importante para a instituio, ela o que motiva a sua mudana, incor- porando dependncia de trajetria (path dependence) de novas concepes institucionais, tornando-se mais complexa e, num segundo momento, novamente inerte, o que assegura estabilidade. Ento, com a mudana institucional, ocorre uma renovao, conferindo a capacidade de auto-renovao, mas deve existir a segurana da estabilidade, o que pode ser uma dualidade. 5.2 Ambiente organizacional As organizaes congregam grupos de indivduos vinculados a algum propsito comum ou afinidade em seus objetivos. Esses julgam que aes conjuntas tm um sinergismo maior do que cada um trabalhando isoladamente, ou seja, a unio das aes proporciona maior organizao para atingir os objetivos, quando so coordenadas. As organizaes podem ser grupos polticos (partidos polticos, Cmara dos Deputados, Senado e rgos reguladores) ou grupos econmicos (empresas, sindicatos, cooperativas, associaes rurais, entre outros). Os grupos sociais podem ser exemplificados por igrejas, clubes de servio, associaes desportivas, organizaes nogovernamentais, mais comumente co- nhecidas como ONGs, e organizaes educativas (escolas, universidades, cen- tros de treinamento). As oportunidades captadas pelas organizaes so fornecidas pelas estruturas institucionais. A percepo de mudanas resultado de escolhas cotidianas elaboradas pelas organizaes que podem ser realizadas com a alterao de contratos entre indivduos e organizaes. H ocasies em que a recontratao requer alteraes nas regras preexistentes, desde que os agentes percebam uma possibilidade de ganho com a mudana, ainda que, por vezes, a fonte de mudana institucional seja o aprendizado dos agentes, indivduos ou empresrios organizados que constroem novos modelos mentais para decifrar as mudanas no ambiente (NORTH, 1994). O principal problema abordado pelas organizaes a sua adaptao ao ambiente, que muda com grande freqncia. Diante dessa situao
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desconfortvel, os indivduos unem-se para maximizar as aes, com vistas a atingir seus objetivos, aumentando a probabilidade de sucesso do grupo. Caso as pessoas estivessem isoladas, a probabilidade de sucesso seria menor ou no existiria. Com a unio dos indivduos, elevam-se as chances do grupo de vencer os obstculos. Assim, as pessoas se agrupam e desenvolvem uma srie de atividades de interesse comum, mesmo que possa haver interesses particulares conflitantes com os do grupo. De acordo com Saes (2000), existem vrios tipos de organizaes categorizadas em funo de suas formas de vinculao e monitoramento, seu tamanho e os incentivos adotados. Organizaes de adeso voluntria e compulsria - As organizaes voluntrias so tipicamente representadas pelas associaes, cujos indivduos participam espontaneamente, mesmo que, em alguns casos, sejam exigidos alguns requisitos para se pertencer ao grupo. A organizao militar francesa Legio Estrangeira um tpico exemplo de organizao voluntria. Nas organizaes compulsrias, as pessoas fazem parte do grupo por questes contingenciais; em vez de trocarem direitos, troca-se reciprocidade. A famlia e o exrcito so dois exemplos de organizaes a que as pessoas se associam compulsoriamente, e a retribuio ao grupo se dar nas geraes futuras. Grupos grandes e pequenos - A diferena entre os dois tipos se d em funo do comportamento dos indivduos segundo o tamanho do grupo. Grupos com menor nmero de pessoas tm maior possibilidade de fracasso caso algum membro no coopere. No caso de grupos grandes, a avaliao da contribuio de cada membro na produo do bem coletivo torna-se mais difcil, o que pode gerar o comportamento oportunista. Ocorre o benefcio coletivo, sem que seja destacada a contribui- o individual. Cooperao espontnea e induzida - A cooperao pode ser feita espontaneamente, sem que haja uma coordenao consciente, nem objetivo comum, como a diviso do trabalho em uma economia de mercado, em que o sistema de preos induz coordenao dos agentes econmicos. No caso da cooperao induzida necessrio que se desenvolvam mecanismos obrigando ou incentivando os agentes a atuarem conjuntamente.
Olson (1999) faz a distino dos grupos em privilegiados, intermedirios e latentes. No primeiro tipo de grupo, cada um de seus membros tem um incentivo em se esforar para que o benefcio coletivo seja provido, mesmo que ele tenha de arcar sozinho com todo o nus em produzir ou adquirir esse bem. Em um grupo assim h a pressuposio de que o benefcio coletivo ser obtido sem nenhuma organizao grupal ou coordenao de qualquer tipo.
No segundo tipo de grupo, o benefcio direto obtido para cada indivduo insuficiente para que eles assumam a totalidade de seus custos de produo, mas existe a possibilidade de monitorar, com baixo custo, a contribuio de cada membro. Deve existir alguma forma de coordenao para o grupo poder produzir o bem pblico. O terceiro tipo de grupo o aquele em que aparece a figura do free rider ou caroneiro. Ele seria um elemento do grupo que no contribui para a organiza- o, mas se aproveita dos benefcios auferidos por ela. Nesse tipo de agrupamento, um indivduo insignificante, a ponto de o impacto na produo do bem pblico ser desprezvel para os demais. No h incentivo para o monitoramento natural nessa situao. Os indivduos desse agrupamento s podero se trans- formar em uma organizao se conseguirem separar os caroneiros dos demais elementos do grupo. As organizaes somente conseguem atingir os resultados esperados quando h a coordenao das aes de seus membros. O mercado por si um pode- roso mecanismo de coordenao das aes individuais. Nessa situao, cada indivduo age de forma independente e autnoma, decidindo quais sero seus planos de ao. A fora do mercado est no fato de que, por meio dele, os mais distintos objetivos podem ser perseguidos, mas ningum tem a capacidade de impor os seus prprios objetivos sobre os demais (SAES, 2000). No caso das organizaes, existem mecanismos diferentes para coordenar essas aes no mercado. Esses mecanismos de incentivo e controle so alguns dos utilizados para as organizaes atingirem seus objetivos. Uma estrutura de governana um conjunto de instituies inter-relacionadas, com a capacidade de garantir a integridade de uma transao ou seqncia de transaes (WILLIAMSON, 1996). Essas instituies incluem mecanismos de incentivo para que os membros ajam de acordo com a organizao. Os mecanismos de incentivo so instrumentos para agregar o grupo em um interesse comum. Os mecanismos de controle relacionam-se com os fluxos de informao que a organizao procura ter de cada um de seus integrantes (SAES, 2000). As organizaes podem ser consideradas como redes de contratos, que incluem controle e incentivos, mas os mecanismos de governana no se reduzem a tais contratos. Como os indivduos tm racionalidade limitada e comportamento oportunista, esses elementos acentuam ainda mais o carter incompleto dos contratos. As organizaes voluntrias podem ser consideradas como redes de contratos entre os proprietrios de fatores de produo, como acionistas, administradores, trabalhadores. Cada um restringe voluntariamente seu poder de deciso, receben- do em troca bens e servios da organizao. Caso algum membro perceba que o valor pago no compensa a perda de liberdade, haver rompimento de contrato. A organizao de interesse privado pode ser vista como uma relao contratual entre os membros associados. O compromisso tcito entre cada membro e a associao pode ser rompido a qualquer momento,
existindo sempre o
desafio da manuteno do contrato por estratgias que atendam ao interesse dos associados. Existem trs tipos de estratgias de que as organizaes de interesse privado lanam mo para cativar seus associados. O primeiro tipo de ao beneficia a todos os participantes, aglutinando os associados dos vrios segmentos existentes na organizao em torno da ao proposta, uma vez que no h choques de interesses entre os associados. O segundo tipo de ao beneficia parte do grupo, mas no h prejuzo dos demais. Esse tipo de ao beneficia as pessoas que esto interessadas em se prover de determinados bens e servios, no havendo prejuzo dos demais em no compartilhar da aquisio. O terceiro tipo de ao beneficia parte do grupo em detrimento dos demais. nesse tipo de ao que aparecem os conflitos, que devem ser gerenciados, dependendo bastante dos mecanismos de compensao entre os associados. O sucesso da adoo de uma poltica patrocinada pelo setor privado depende da homogeneidade de interesses, da capacidade de negociao e do encaminhamento da soluo de conflitos. As organizaes tm maior potencial de ao de acordo com a homogeneidade do perfil das empresas que esto sendo representadas por elas. As empresas que representam interesses homogneos podem agir mais focadas do que as que representam segmentos mais heterogneos. 5.3 Ambiente tecnolgico No momento em que os primeiros seres humanos imaginaram como deveri- am ser os utenslios que iriam facilitar a execuo de seu trabalho surgiu um elemento bsico que mais tarde passou a ser chamado de tecnologia. Os desen- volvimentos tecnolgico e humano esto intimamente ligados a ponto de um invocar o outro, tornando uma abstrao a falta de um dos elementos homem/ tcnica (VARGAS, 1989). O desenvolvimento e a corporificao da tecnologia ocorreram com maior vigor no perodo da Revoluo Industrial, momento em que se observou que o saber fazer estava calcado em bases e princpios cientficos, aplicando cincia tcnica (VARGAS, 2000). Salles Filho (1993), ao retratar a evoluo histrica da formao do padro moderno da tecnologia na agricultura, inicia sua abordagem no sculo XVIII, perodo em que os pesquisadores empricos ensaiavam os primeiros passos para o desenvolvimento dos paradigmas mecnico, qumico e, posteriormente biolgico, na segunda metade do sculo XIX. A abordagem dada por Salles Filho (1993) difere daquela da maioria dos pesquisadores, que apontam para o perodo da segunda metade do sculo XX como a poca da estruturao do padro moderno da agricultura. Na sua viso, esse perodo foi o momento em que o padro foi consolidado, e no estruturado, em funo dos vrios paradigmas e trajetrias distintos que convergem para a formao desse padro moderno. Essa converso no coordenada e tampouco
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harmnica, no sendo resultado de um processo histrico evolutivo, mas simplesmente de uma seqncia de acontecimentos em que as foras econmicas, sociais, institucionais etc., propiciaram a criao da amlgama dos paradigmas e caminhos tecnolgicos. A tecnologia um dos principais fatores que influenciam a competitividade das organizaes. Juntamente com o ambiente institucional e o ambiente organizacional, define o ambiente competitivo de uma atividade econmica re- gendo e condicionando as aes e estratgias dos agentes econmicos. Nesse contexto, a tecnologia tem sido um dos fatores que explicam as estruturas industriais e o comportamento competitivo dos setores e das empresas, podendo ser definida como conjunto de partes do conhecimento prtico e te- rico, percia, mtodos, processos, experincias de sucessos e fracassos, dispositivos e equipamentos. Nesse conceito, a incluso de dispositivos e equipamentos mostra que o autor refere-se resoluo de um problema, e a incluso de partes intangveis da definio relaciona-se identificao do estado da arte incluindo limites e possibilidades (DOSI, 1982, p. 147). Todo o paradigma tecnolgico, ou melhor, um programa de pesquisa na sua avaliao e resoluo dos problemas levantados, elabora um conjunto de regras e mtodos que conduzem descoberta. Entretanto, podem negligenciar outros mtodos e formas de descobertas, devido ao direcionamento e ao foco delimita- dos ao problema que se pretende solucionar, ficando os pesquisadores cegos para outras possibilidades fora da linha que esto desenvolvendo. No curto prazo, o desenvolvimento de um paradigma tecnolgico no considera o ambiente institucional e os fatores socioeconmicos, uma vez que os critrios econmicos e tecnolgicos so elementos substitutos dentro do prprio paradigma. O critrio econmico ir ser um forte elemento que selecionar a tecnologia. No longo prazo, outras variveis ganham importncia e podem exercer grande influncia no paradigma. Mas o processo de seleo entre paradigmas fundamentado na combinao de fatores econmicos, institucionais e sociais, existindo a possibilidade de excluso de propostas de paradigmas alternativos, como visto anteriormente. Destarte, o paradigma tecnolgico um modelo ou padro geral de soluo de problemas tecnolgicos especficos, baseado em determinados princpios derivados das cincias naturais para resolues de problemas tecnolgicos (DOSI, 1982). O paradigma proporciona o aparecimento da trajetria tecnolgica, ou seja, dos modos e padres normais segundo os quais o paradigma tecnolgico evolui, ou ainda, das vrias vertentes cientficas que compem o paradigma tecnolgico. Podem sofrer freqentes substituies umas pelas outras at formar a melhor opo em funo da tecnologia disponvel, das foras
socioeconmicas e institucionais. As trajetrias tecnolgicas possuem as caractersticas de serem gerais ou mais especficas, mas geralmente so complementares, podendo dada tecnologia estimular ou frear o desenvolvimento de outras. As trajetrias tecnolgicas poRevista de Economia e Administrao, v.3, n.4, 301-319p, out./dez. 2004 316
dem ser transformadas, mas essa transformao representa os limites em determinados caminhos dentro de um perodo e tambm influenciada pelo estoque existente de conhecimentos. Existem trajetrias que se sobressaem sobre as demais no quesito tcnico-econmico, tornando difcil a utilizao de novas trajetrias. extremamente difcil avaliar ex ante a superioridade de uma trajetria sobre as demais existentes; e as tecnologias competem entre as atuais e as de vanguarda, e entre as prprias tecnologias de vanguarda (DOSI, 1982). 5.4 Ambiente competitivo No ambiente competitivo que as empresas concorrentes e demais foras concorrenciais se confrontam para disputar os recursos advindos dos consumidores e clientes, recursos esses necessrios para a manuteno e sobrevivncia das empresas. Na constituio dos elementos que compem o ambiente competitivo, destacam-se as seguintes variveis: estrutura de mercado (que indica o grau de concentrao de empresas que atuam em determinado sistema); economia de escala e/ou escopo; nveis de diferenciao dos produtos e barreiras entrada ou sada de empresas do mercado. Outro elemento que caracteriza o ambiente competitivo o padro de concorrncia entre as empresas, que, segundo Farina (1999), desempenha as regras do jogo competitivo. O conjunto de variveis como preo, marca, qualidade, boa distribuio, renome, confiana, inovao no produto e processo um elemento que molda determinado padro de concorrncia, o qual as empresas bus- caro atingir e superar, influenciando o ambiente competitivo. As caractersticas de consumo, por outro lado, retratam como os consumidores escolhem os produtos e merecem ateno especial por parte das empresas para que estas desenvolvam produtos que atendam demanda dos consumidores. Em suma, a NEI contempla um conjunto amplo de temas na Teoria Econmica. Nesse campo, seus expoentes principais (Coase, Williamson e North) res- saltam a transao como a unidade bsica de anlise e a governana como o conjunto dos mecanismos/regras pelos quais a transao efetivada. Outrossim, as transaes ocorrem em um ambiente institucional estruturado, de maneira que as instituies (as regras do jogo de interao entre agentes da sociedade) so importantes e tm a capacidade de influir nos custos de transao, em que os ambientes institucionais, organizacionais, tecnolgicos e competitivos so po- tenciais influenciadores dos custos de transao e da produo numa economia.
6. Consideraes finais
Este artigo procurou levantar os pressupostos fundamentais da transao, bem como as vrias formas de contrato, as dimenses bsicas da transao, as correntes da NEI e os ambientes institucional, organizacional, tecnolgico e competitivo. Todos esses elementos interagem, podendo expandir ou
minimizar
os custos de transao. Os custos de transao so facilmente detectados na vida cotidiana, mas muito difceis de serem mensurados. Isso requer uma cons- tante busca por instrumentos analticos cada vez mais sensveis para que se consiga melhorar a sensibilidade dos fatores que influenciam sobre ele. Destarte, este trabalho fornece, guisa de discusso da literatura, elementos para que se amplie o debate acerca dessa linha terica que, com certeza, poder complementar a microeconomia com seus instrumentais analticos que permi- tem envolver variveis antes desprezadas pela teoria econmica.
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