UNIDAD I EL DERECHO DE PENAR DEL ESTADO

1.1.- Evolucin de las ideas penales

Existe, casi total, uniformidad entre lo autores en clasificar a la historia del derecho penal en cinco etapas, haciendo la aclaracin de que en un determinado periodo pudieron coexistir dos o mas sistemas punitivos. De esta forma el ius puniendi, o derecho de penar, se clasifica en estas cinco etapas: el de la venganza privada; el de la venganza divina; el de la venganza pblica, el que se conoce como periodo humanista o humanitario y el periodo cientfico

1.1.1.- La venganza privada

Debido a la falta de una estructura organizada, con instituciones abocadas a funciones especficas -legislativo, judicial y ejecutivo- se puede considerar que la primera etapa tal vez sea la autentica defensa de los individuos en particular contra los ataques que implican delitos de verdadero contenido tico-negativo, primordialmente

proteccin de la integridad fsica o reaccin ante hechos que la hubieren afectado, o actitudes de rechazo con represin contra quien priva a alguien de los satisfactores bsicos para la subsistencia, despus contra el manejo de la comunidad mediante el poder que los dominantes ejercen, estableciendo, entre otros, el derecho como una

frmula sutil, que da oportunidad de dictar mandatos, dejando para los casos extremos la coercin o constreimiento mediante la fuerza; sin embargo, la amenaza latente de infligir mal, si no se acata el mandato, a travs del derecho, siempre priva en el ambiente1. Propio del estado primitivo en que se encontraba el hombre acta por instinto para protegerse a si mismo y a su familia. El castigo se deposit en manos de los propios particulares; de modo que si alguien sufra un dao tena el derecho a tomar revancha y, por tanto, reprimir al responsable2. As pues, el hombre, en lo individual, frente a las situaciones de conflicto que se le presentaban, derivadas de la accin de otro, miembro de su comunidad o de otros grupos primitivos, reaccionaba de manera directa, con una respuesta personal que implicaba su retribucin personal frente al acto que lo afectaba, y que, naturalmente, reuna las caractersticas de una reaccin privada o venganza privada3.

Sin embargo, las consecuencias fueron desastrosas porque los excesos eran el signo principal de esta forma de punicin, familias o clanes enteros fueron exterminados, lo que dio motivo a la aparicin de una nueva forma que tenia el ofendido a efecto de ejercitar el derecho que le asista de tomar desquite: la Ley del Talin, que consiste en causar un dao proporcional al dao recibido; es legendaria su formula, ojo por ojo, diente por diente; de este modo se

Jos Arturo Gonzlez Quintanilla. Derecho Penal Mexicano. Sexta edicin, Mxico, Ed. Porra, 2001, pg. 23. 2 Eduardo Lpez Betancourt. Introduccin al Derecho Penal. Octava edicin corregida y aumentada, Mxico, Ed. Porra, 2000, pg. 35. 3 Gustavo Malo Camacho. Derecho Penal Mexicano. Cuarta edicin, Mxico, Ed. Porra, 2001, pg. 157.

pudieron, en alguna medida, atenuar los excesos que con anterioridad se cometan. En etapa posterior, aparece diversa limitacin al derecho de venganza; tenia como base operativa, principalmente, el pago de una cantidad pudiendo ser en dinero o en especie, con la finalidad de comprar al ofendido o su familia la facultad de vengarse. A esta forma de proceder se le denomin: la composicin.

1.1.2.- La venganza divina

En ulterior desarrollo de las sociedades, surge como figura central y encumbrada, a la par que reyes y emperadores, la clase sacerdotal; quienes gobernaban a la vez que impartan justicia; bajo este autoritarismo teocrtico-poltico4 la facultad de juzgar y de punir se consideraba delegada a los reyes y sacerdotes por la entidad divina, es decir, a Dios; como bien apunta Cuello Caln: la justicia criminal se ejercita en nombre de Dios, los jueces juzgan en su nombre, las penas se imponen para que el delincuente expe su delito y la divinidad deponga su clera, vuelva a ser propicia y a dispensar de nuevo su proteccin5.

El sistema de puniciones era, desde luego, extremadamente severo, la divinidad ofendida actuaba con dureza en contra del infractor,

Rafael Mrquez Piero. Derecho Penal, parte general. Segunda reimpresin, Mxico, Ed. Trillas, 2001, pg. 41 5 Eugenio Cuello Caln. Derecho Penal, parte general. Novena edicin, Mxico, Editora Nacional, reimpresin 1970, pg. 56.

segn lo interpretaba la propia clase sacerdotal6. La gran diferencia con el rgimen de la venganza privada es que el derecho de penar ya no era facultad exclusiva de los particulares ofendidos o de sus familias, sino que perteneca a quienes encarnaban la autoridad poltico-religiosa, es decir, al rey o a los sacerdotes, nicos depositarios de las atribuciones divinas.

1.1.3.- La venganza pblica

An cuando no se tiene una fecha exacta que nos pudiera precisar el nacimiento del estado, cuando ste surge, implcitamente tambin trae consigo aparejada la facultad de castigar; esta etapa de la venganza pblica- podemos afirmar surge cuando la estructura del poder se va consolidando dentro de los grupos sociales, en manera tal, que alcanza su estabilizacin a travs de la definicin de una estructura poltica y social ms o menos jerarquizada y, en donde, en su expresin an primitiva, el mantenimiento del orden dentro del propio grupo, lleva a la necesidad de sustituir la respuesta de la venganza privada, por la facultad otorgada a una persona que concentra y representa el poder, para ser efectuada por l mismo y, despus, por la persona por l especialmente designada al efecto. Esto con el tiempo habra de estabilizarse en la existencia de un rgano especfico dentro de la propia estructura del poder, que tom a su cargo la funcin de dirimir las controversias e imponer, en su caso, las penas correspondientes7. En otras palabras, cuando la humanidad
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Eduardo Lpez Betancourt. Op. cit., pg. 36. Gustavo Malo Camacho. Op. cit., pg. 157.

opt por organizarse naci el estado, a quien se le asign la facultad de impartir justicia a travs de sus titulares, reyes o emperadores al principio. En este periodo los gobernantes consideran que cuando se comete un delito, no solo se ofende al individuo o a la divinidad sino tambin al estado y, como ste es el representante de los individuos, slo l tiene el derecho a castigar8; este derecho a castigar en realidad lo ejercan las clases privilegiadas, reyes y religiosos; sobra decir que en los procedimientos se utilizaba el tormento sin ms fin que obtener la confesin. En esta fase aparecen las penas ms crueles, las leyes se hacen ms severas hasta extremos

inconcebibles, castigndose como delitos diversos hechos sin gravedad alguna (magia, hechicera, etc.), la lucha contra la cada vez ms abundante criminalidad se realiza mediante una violencia institucional creciente, y la misma pena de muerte, frecuentsima, se acompaa de tormentos espeluznantes9; una de las caractersticas que es de hacerse notar de esta etapa es la trascendencia de las penas a los familiares del reo, durante cierto numero de generaciones formaban estos una casta aparte desprovista casi de derechos10, aunque slo para determinados delitos. En general, en este periodo, florecieron las causas que daran origen a una ulterior evolucin del derecho penal, de la cual me ocupar en el apartado siguiente.

1.1.4.- El periodo humanista

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Eduardo Lpez Betancourt. Op. cit., pg. 36. Rafael Mrquez Piero. Op. cit., pg. 69. 10 Eugenio Cuello Caln. Op. cit., pg. 57.

Contra los excesos que se venan cometiendo en materia de derecho criminal durante las etapas anteriores, se alzaron las voces de los intelectuales de la poca, principalmente filsofos y juristas, el periodo humanitario se presenta como una de las consecuencias del iluminismo europeo . . . constituido en lo general, por un cuestionamiento crtico acerca de la concepcin del Estado absolutista precedente, que habra de llevar a la formulacin del nuevo concepto del estado de derecho en sentido moderno. Cuya caracterstica, fundamentalmente el reconocimiento de valores absolutos del hombre, derivados del uisnaturalismo unido al racionalismo, valores que en forma de derechos deberan de ser reconocidos dentro de la estructura social, por ser consubstanciales al hombre (naturalista y no divina), por corresponder a los derechos no cedidos en el consenso (teora del contrato). Esto condujo a las ideas de la democracia liberal y social, con marcado inters por la condicin humana, lo que en el mbito de la potestad punitiva del Estado, favoreci y determin el proceso de la humanizacin de las penas. . . como consecuencia colateral a lo anterior tambin se cuestion las caractersticas de la respuesta social punitiva del estado. Esto llev a la afirmacin de ciertos principios fundamentales que modificaran sustancialmente y modelaran el concepto de ius puniendi (potestad punitiva del Estado), a partir del nuevo ius poenale, humanitario, y a la bsqueda de nuevos criterios de imposicin y al establecimiento de ciertos lmites que significaron la prohibicin a determinadas formas punitivas

precedentes; penas caracterizadas por el solo contenido retributivo y vindicativo social, sin ms lmite que la retribucin misma11.
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Gustavo Malo Camacho. Op. cit., pg. 158.

Teniendo auge este periodo humanista con Montesquieu, Rosseau, Voltaire; pero quien mejor encaus las nuevas ideas al campo de derecho penal fue Csar Bonnesana, Marqus de Beccaria. Este ilustre pensador enfrent un derecho penal caracterizado por el absolutismo y la arbitrariedad de la funcin judicial; la desigualdad ante la ley penal; el carcter expiatorio de la pena; el abuso de la tortura y la pena de muerte; la imprecisa definicin de los delitos y los amplios poderes del juez para determinar lo ilcito; la posibilidad de hacer interpretaciones analgicas de las leyes existentes12. Con su Tratado de los Delitos y de las Penas, que hizo eco en varias naciones aboli la pena- de muerte en unos pases y en otros redujo los casos de su aplicacin, hizo desaparecer, casi en todas partes, las penas corporales y las infamantes, erigi la pena de prisin en base del sistema penal, levant nuevas crceles construidas con

preocupaciones higinicas, vel por la reforma del condenado, organizando un sistema de penas con sentido altamente correccional y llegado el momento de su libertad lo asisti y vigil mediante las sociedades de patronato que cre en todas partes13; su obra, publicada por primera vez en 1764, fue traducida en varios idiomas, lo que permiti la recepcin de sus ideas a grado tal que los gobiernos se humanizaron y tendieron a desaparecer las crueldades en materia penal14; de tal magnitud es la importancia del pensamiento de Beccaria, cuya influencia llega a nuestros das.
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Fernando Velsquez Velsquez. Manual de Derecho Penal, parte general. Bogot-Colombia, Ed. Temis, S. A., 2002, pg. 170. 13 Eugenio Cuello Caln. Op. cit., pg. 59. 14 Eduardo Lpez Betancourt. Op. cit., pg. 38.

1.1.5.- El periodo cientfico

En esta poca el delincuente pasa a ser el eje principal en la aplicacin de las sanciones, y se soslaya el fin retributivo de la pena: mal por mal; ha comenzado a estudiarse la etiologa del delincuente, a estimar en su produccin el influjo de un considerable numero de causas o factores psicolgicos, fsicos y sociales-, por lo que ha dejado de considerarse el delito como una pura entidad jurdica inscrita en el cdigo para apreciarlo como una manifestacin de la personalidad del delincuente15; por consiguiente la pena no es un fin en s sino el medio para un fin: la correccin y readaptacin del delincuente o, siendo imposible, su segregacin, para la defensa de la sociedad16; y para lograr dicho cometido es necesario adaptar la pena a la personalidad del delincuente, individualmente considerado, lo cual exige el perfecto conocimiento del reo, procedindose a estudiarlo desde los puntos de vista biolgico, psicolgico y social17; es claro que en esta fase se buscaba ya no el castigo del delincuente, sino su readaptacin, individualizando las penas a cada caso en particular previo estudio del reo y su entorno; en cuanto a la prisin, no fue ya fatalmente necesaria, ya que aqu aparecieron las medidas de seguridad como medios correctivos.

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Eugenio Cuello Caln. Op. cit., pg. 60. Ral Carranc y Trujillo, Ral Carranc y Rivas. Derecho Penal Mexicano, parte general. Vigsimo segunda edicn, Mxico, Ed. Porra, 2004, pg. 119. 17 Rafael Mrquez Piero. Op. cit., pg. 81.