COMMISSION DES COMMUNAUTS EUROPENNES

Bruxelles, le 14.1.2004 COM(2004) 9 final

COMMUNICATION DE LA COMMISSION L'EUROPE ET LA RECHERCHE FONDAMENTALE

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TABLE DES MATIRES

1. 2. 2.1. 2.2. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 4. 5. 5.1. 5.2. 6. INTRODUCTION........................................................................................................ 3 LA RECHERCHE FONDAMENTALE ET SON IMPACT....................................... 4 Nature de la recherche fondamentale ........................................................................... 4 Un impact sur plusieurs plans ...................................................................................... 5 SITUATION DANS LE MONDE ET EN EUROPE .................................................. 7 Aux Etats-Unis ............................................................................................................. 7 Au Japon....................................................................................................................... 8 En Europe..................................................................................................................... 8 Forces et faiblesses....................................................................................................... 9 LA RECHERCHE FONDAMENTALE AU NIVEAU EUROPEEN....................... 11 PERSPECTIVES........................................................................................................ 12 Un nouveau mcanisme de soutien au niveau europen............................................ 12 D'autres actions .......................................................................................................... 13 LES PROCHAINES ETAPES................................................................................... 14

1.

INTRODUCTION

Un dbat important a lieu aujourd'hui en Europe au sujet de la recherche fondamentale, de ses enjeux et de la meilleure manire de les affronter au niveau europen. Il se droule dans le contexte de l'conomie et de la socit de la connaissance en train de se mettre en place ; dans le cadre du projet de ralisation de l'Espace europen de la recherche, au sein duquel la question de la recherche fondamentale na jusquici pas t explicitement prise en compte ; et en liaison avec l'objectif que s'est fix l'Union de porter d'ici 2010 son effort global de recherche 3 % de son PIB. Au moment o sont nes et se sont dveloppes, en Europe et aux Etats-Unis, les politiques de recherche, dans les annes qui ont immdiatement suivi la deuxime guerre mondiale, l'accent tait mis sur la recherche fondamentale. C'est ce qu'illustre bien la dclaration du conseiller pour la science du Prsident Roosevelt, Vannevar Bush, dans son clbre rapport de 1945 "Science: the Endless Frontier" : "Dans une large mesure, le progrs scientifique rsulte du libre jeu d'esprits libres travaillant sur des sujets de leur choix, d'une manire dtermine par leur curiosit pour l'exploration de l'inconnu". Progressivement, au cours des dcennies qui ont suivi, au nom de l'importance de la recherche pour la comptitivit industrielle et de son rle au service de la satisfaction des besoins sociaux, cet accent, et avec lui les financements publics, s'est dplac vers la recherche applique et le dveloppement technologique et industriel. Aujourd'hui, la valeur gnrale du progrs des connaissances, et l'importance de la recherche fondamentale pour le dveloppement conomique et social, tendent tre nouveau pleinement reconnues. Le dbat au sujet de la recherche fondamentale s'est jusqu' prsent essentiellement droul dans la communaut scientifique, sous la forme dune rflexion sur la ncessit dun Fond de la recherche fondamentale et dun Conseil europen de recherche . Au cours des derniers mois, de nombreuses personnalits, organisations et instances se sont exprimes sur cette question. A ce titre, on citera notamment : un groupe de 45 laurats europens du Prix Nobel ; la Fondation Europenne de la Science (FES) et l'association EuroHORCs1des Directeurs et Prsidents des Conseils nationaux de recherche ; l'association Eurosciences et l'Academia Europeae ; le Groupe EURAB de conseillers pour la recherche de la Commission ; et un Groupe ad hoc de personnalits (ERCEG) mis en place suite la confrence organise Copenhague les 7 et 8 octobre 2002 par la prsidence danoise de l'Union sur le thme du "Conseil europen de recherche"2.

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EuroHORCSs: European Heads of Research Councils; EURAB: European Research Advisory Board ; ERCEG : The European Research Council Expert Group, prsid par le Professeur Federico Mayor. Le 15 dcembre 2003, le Ministre danois de la recherche a transmis ses homologues europens le rapport final de ce groupe, qui plaide en faveur de ltablissement dun Fonds europen de la recherche fondamentale principalement financ par le Programme-Cadre de recherche de lUnion laide de moyens nouveaux, et oprant par lintermdiaire dun Conseil europen de la recherche.

Ce dbat est prsent mr pour tre port au niveau politique. Le Parlement europen a donn un signal en ce sens dans sa rsolution3 sur la Communication de la Commission "Investir dans la recherche : un plan d'action pour l'Europe 4 qui plaide en faveur d'un soutien plus rsolu de la politique de recherche europenne la recherche fondamentale, par la cration d'un "Conseil europen de recherche". En prsentant cette Communication sur la recherche fondamentale, la Commission entend la fois contribuer ce dbat et aider lancer la discussion au niveau politique. Elle rpond plus particulirement la demande qui lui a t adresse lors du Conseil Comptitivit du 22 septembre 2003 de prsenter ses vues ce sujet. Dans ce contexte, l'objectif de cette Communication est triple : Analyser dans ses grandes lignes la situation de la recherche fondamentale en Europe et au niveau europen, en mettant en vidence les enjeux qui lui sont lis, ainsi que les forces et les faiblesses europennes dans ce domaine ; Nourrir la rflexion et la discussion en apportant des clarifications, prcisions et complments d'information sur plusieurs points voqus dans le dbat ; Prsenter des suggestions sur les voies explorer pour renforcer les performances europennes dans le domaine de la recherche fondamentale et donner celle-ci les moyens de jouer pleinement le rle qui doit tre le sien au sein de lEspace europen de la recherche. 2. 2.1. LA RECHERCHE FONDAMENTALE ET SON IMPACT Nature de la recherche fondamentale

La notion de recherche fondamentale a fait l'objet de trs nombreuses tentatives de dfinition, et on a caractris ce type de recherche de multiples faons, souvent en combinaison : en rfrence a sa finalit (la recherche mene dans le seul but de faire progresser les connaissances) ; de sa distance par rapport aux applications (la recherche sur les aspects fondamentaux des phnomnes) ; ou de l'horizon temporel dans laquelle elle se situe (la recherche dans une perspective de long terme). Dans le systme de recherche de ce qu'on appelle la "technoscience", a-t-on par ailleurs fait valoir, la recherche est toujours mene en vue d'applications possibles, et toutes les recherches sont excutes "dans un contexte d'application"5 : quelques exceptions prs, aucune activit de recherche n'est mene dans le seul but de faire progresser les connaissances. Le contexte de la recherche et de son financement, comme celui de la politique de recherche, ont effectivement volu. Cette volution ne prive cependant nullement de signification une distinction qui garde en tout tat de cause son sens thorique, et une bonne partie de sa porte oprationnelle.

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Rsolution du Parlement europen PE 338.597 du 18.11.2003 COM (2003) 226 du 4.6.2003 Voir par exemple les travaux des sociologues des sciences Michael Gibbons, Helga Nowotny, Michel Callon, John Ziman, etc, par exemple l'ouvrage collectif : "The New Production of Knowledge".

S'il n'existe pas de dfinition la fois rigoureuse et unanimement accepte de ce qu'est la recherche fondamentale, en pratique, on peut identifier et distinguer du reste des recherches, celles qui sont menes sans lien direct avec une application donne, et sinon exclusivement, en tous cas avant tout dans le but de faire progresser les connaissances. 2.2. Un impact sur plusieurs plans

Lorsqu'on examine le destin des grandes dcouvertes, et qu'on se penche sur les ralits de notre environnement quotidien, on s'aperoit que la quasi totalit des technologies, des produits et des ralisations ayant donn lieu des succs conomiques et commerciaux et/ou des amliorations concrtes de la qualit de la vie, reposent sur des recherches de caractre fondamental au sens indiqu. La dcouverte des rayons x et du phnomne de rsonance magntique nuclaire, a conduit de trs nombreuses applications en matire de diagnostic mdical et d'tude des matriaux ; les travaux sur le principe du rayonnement cohrent stimul, le laser, dans les annes 60, ont trouv de multiples dbouchs dans l'industrie et en mdecine ; le progrs des connaissances en physique des semi-conducteurs rendu possible la mise au point du transistor, donc des circuits intgrs puis des microprocesseurs, qui sont la base de l'lectronique ; et en 'informatique, les logiciels sophistiqus qui commandent les interfaces conviviales et les systmes de calcul reposent sur des algorithmes mathmatiques dvelopps dans un contexte trs thorique. Dans le domaine des sciences et technologies du vivant, on pourrait citer comme exemple la dcouverte des enzymes de restriction, qui a fourni la biotechnologie, sous la forme des "ciseaux molculaires", un outil universel. Si l'approche empirique et clinique continue jouer par dfinition dans ce domaine un rle dterminant, on sait par ailleurs quel point les succs rcents de la recherche mdicale et pharmaceutique, et les progrs accomplis en matire de sant, reposent sur des perces ralises dans les domaines de la biologie molculaire et de l'immunologie. On sait aussi que des progrs supplmentaires sur ce plan peuvent tre attendus de travaux souvent trs fondamentaux en gnomique et dans les neurosciences. La matrise de lenvironnement et la mise en uvre du dveloppement durable reposent par ailleurs largement sur des travaux de recherche fondamentale en climatologie, ocanographie, physique de latmosphre, etc. Dans certains cas, illustration du raccourcissement moyen du dlai sparant une dcouverte de ses applications, c'est assez rapidement que des recherches fondamentales se traduisent en ralisations concrtes et produits commerciaux. Mais il arrive aussi que des travaux rests longtemps sans implications se dcouvrent une utilisation pratique bien aprs avoir t effectus : qu'on songe la thorie mathmatique des fractales, qui a commenc tre utilise dans les systmes d'images de synthse de nombreuses annes aprs avoir t dveloppe. Souvent, les applications sur lesquels les travaux dbouchent taient tout fait imprvues, et se situent dans des domaines loigns de celui o ils ont t mens. Mme s'ils en constituent la partie la plus visible et substantielle, les effets conomiques de la recherche fondamentale n'puisent les bnfices directs et indirects que la socit peut attendre de cette catgorie de recherche, et ne reprsentent que la forme la plus importante prise par ceux-ci. 5

A ct d'eux, on mentionnera en effet aussi son rle cl dans la formation des chercheurs. Pour un chercheur, il n'existe pas d'autre moyen d'accder la matrise des connaissances et des techniques de sa discipline que l'excution de recherches de ce type. C'est par l'intermdiaire de travaux de recherche la pointe des connaissances dans les laboratoires universitaires qu'il acquiert le potentiel et les capacits qu'il exploitera tout au long de sa carrire, dans ce domaine ou celui de la recherche applique. En ce sens et pour cette raison, la recherche fondamentale a vocation demeurer un aspect central de l'activit et de la mission des universits, qui trouvent dans son excution, en liaison avec l'enseignement, leur raison d'tre mme6. Plus gnralement, ce qui fait la caractristique spcifique et latout particulier des universits par rapport aux autres institutions denseignement est la possibilit quelles offrent dassurer tous une formation au savoir par lintermdiaire de lexcution de recherches. De ce point de vue aussi, on soulignera lintrt de la recherche fondamentale7. De manire gnrale, le soutien la recherche fondamentale est d'ailleurs traditionnellement considr comme une des missions des pouvoirs publics. Ce soutien s'avre aujourd'hui plus que jamais ncessaire du fait : De l'impact, indirect mais incontestable, de la recherche fondamentale sur la comptitivit conomique, la croissance et, plus gnralement, le bien-tre ; Du cot croissant de la recherche fondamentale, du fait notamment de celui des instruments, des quipements et des infrastructures ncessaires (dans des domaines comme, par exemple, celui des nanotechnologies), ainsi que de la complexit des problmes dont elle s'occupe, qui appelle de plus en plus souvent des approches interdisciplinaires : cot que le secteur priv est peu enclin prendre en charge, en raison du caractre trs indirect du retour financier attendu ; De la valeur de "bien public" de la connaissance, qui implique d'assurer celleci, titre de principe, un libre accs, plus facilement garanti dans le cas d'un financement public8.

Pour des raisons qui seront indiques ci-dessous, il apparat ncessaire d'assurer ce soutien public notamment au niveau europen.
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Voir la Communication de la Commission "Le rle des universits dans l'Europe de la connaissance" (COM (2003) 58 du 05.02.2003. Sur la question de la recherche universitaire, notamment dans ses liens avec lenseignement, et les enjeux qui lui sont lis dans lEurope de la connaissance, une Confrence organise par la Commission se tiendra Lige du 25 au 28 avril 2004. La question des droits de proprit intellectuelle dans leurs relations avec la recherche fondamentale est complexe. D'un ct, aux termes du droit des brevets, ni les dcouvertes ni les thories scientifiques ne sont brevetables. Seules les inventions le sont en effet. Mais on sait qu'il existe une zone grise, et que le problme s'est par exemple pos dans le contexte des travaux d'analyse des gnomes propos des squences d'ADN. La publication prcoce d'une dcouverte peut par ailleurs ruiner la possibilit de protection et de valorisation des rsultats concerns, sous la forme d'un produit ou d'un procd brevetable. Aux Etats-Unis, le systme du "dlai de grce", qui permet au chercheur de publier durant une priode d'un an avant le dpt de brevet, attnue la tension entre besoin de rendre publics les rsultats et besoin de les protger. Cette formule du "dlai de grce" n'existe pas en Europe, dont le droit des brevets est bas sur un autre principe ("premier dposant- first to file", plutt que "premier inventeur-first to invent"). Pour concilier les exigences en partie contradictoires du libre accs aux connaissances et de leur exploitation, des actions sur plusieurs plans sont ncessaires notamment le dveloppement, par les universits, d'une politique judicieuse de gestion des connaissances, et l'tablissement d'un cadre international clair et quitable.

3. 3.1.

SITUATION DANS LE MONDE ET EN EUROPE Aux Etats-Unis

Aux Etats-Unis, la recherche fondamentale est excute pour l'essentiel dans les universits, qui constituent le cur du systme de recherche du pays. Plus prcisment, dans les 150 universits de recherche qui font sa rputation internationale, o se trouvent concentres les talents et les ressources, et qui drainent la plus grande partie des financements publics et privs. Elle y est finance en partie importante par les grandes agences fdrales de soutien la recherche. En premier lieu la National Science Foundation (NSF), cre dans le prolongement du clbre rapport de Vannevar Bush, qui soutient la recherche dans un large spectre de domaines. Mais aussi, dans une certaine mesure, les National Institutes of Health (NIH), dans le domaine de la recherche mdicale, dont une partie des activits prsentent un caractre assez fondamental. Enfin, la DARPA, l'agence de recherche du Department of Defence, qui soutient des recherches dans une trs grande varit de domaines, directement, mais aussi souvent assez indirectement lis aux besoins militaires (recherches des fins de dfense, double usage ou dintrt potentiel pour la scurit)9. Pour l'essentiel, ce soutien public s'opre par l'intermdiaire de l'octroi d'allocations individuelles ("individual grants") pour des projets dtermins, attribues au nom d'un chercheur mais servant en ralit payer, outre ce chercheur ("principal investigator"), les jeunes "Post-Docs" qui travaillent sur ce projet, les techniciens qui les assistent, ainsi que le matriel et les quipements ncessaires son excution. Ces projets sont examins dans le cadre d'un systme d'valuation par les pairs ("peer review"). On souligne souvent qu'une des forces du systme de recherche amricain est la stimulation l'excellence qu'engendre l'existence d'une comptition pour les financements fdraux entre les quipes universitaires l'chelle du pays entier. Aux Etats-Unis, la recherche fondamentale bnficie par ailleurs d'un soutien substantiel du secteur priv. Les fondations philanthropiques prives, plus particulirement, y jouent un rle important. Leur capital est aliment par des fonds dorigine industrielle, mais aussi, dans des proportions non ngligeables, par des dons de particuliers. Certaines entreprises excutent de surcrot un volume significatif de recherches d'un caractre trs fondamental "intra muros", dans leurs propres centres de recherche. Des exemples fameux sont, il y a quelques annes celui des laboratoires Bell ; aujourd'hui ceux des centres de recherche d'IBM et de Microsoft. A ct de ses vertus, le systme amricain a aussi ses faiblesses, notamment la prcarit de la situation de nombreux chercheurs en qute permanente de financements. Il a aussi ses limites. Depuis quelques temps, les agences fdrales de recherche amricaines tendent, de fait, introduire des modes de soutien financier bass sur le principe de la collaboration, sur le modle de ce qu'on trouve dans les programmes de l'Union europenne. Dans lensemble, il est cependant clair que sont runies aux Etats-Unis un ensemble de conditions favorables la fois au dveloppement de la recherche fondamentale et
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La recherche dans le domaine de la physique des particules est finance non par une agence, mais directement par le DoE, Department of Energy.

lexploitation de ses rsultats par lindustrie : une grande attention la recherche universitaire, un climat stimulant la collaboration universit/industrie et une plus forte disposition des entreprises financer la recherche fondamentale dans les universits ; une forte comptition entre quipes lchelle du pays ; des agences dont le mandat couvre la recherche fondamentale, spcialises mais en partie aussi en saine comptition les unes avec les autres, etc. 3.2. Au Japon

Longtemps quasiment absent de la scne internationale de la recherche fondamentale, et se limitant l'acquisition et l'adaptation de technologies dveloppes ailleurs, le Japon s'est fait remarquer ces dernires annes par l'accroissement considrable de ses efforts dans ce domaine. Sans avoir encore permis au pays de se hisser au niveau des autres puissances scientifiques, cet effort accru commence produire ses fruits et se traduire concrtement, comme l'illustre notamment l'augmentation spectaculaire du nombre de laurats japonais du Prix Nobel : 4 Prix Nobel scientifiques au cours des quatre dernires annes, quand le pays ne pouvait s'en enorgueillir jusque l que de 3, depuis la cration de cette distinction. 3.3. En Europe

En Europe, la majeure partie de la recherche fondamentale est excute dans les universits. Elle y est finance, pour une part par l'intermdiaire de leurs dotations de base, pour une autre par des sources extrieures, le plus souvent publiques, dans certains cas prives. Mais si ce type de recherche reprsente le domaine traditionnel d'activit des universits, celles-ci n'en ont pas l'exclusivit. Dans beaucoup de pays europens, les grandes organisations nationales de recherche jouent aujourd'hui un rle considrable, et une partie importante de leurs activits se situent prcisment dans le domaine de la recherche fondamentale. C'est le cas par exemple pour le CNRS en France, le CSIC en Espagne, le CNR en Italie, la Max Planck Gesellschaft en Allemagne, etc. Dans ce type d'organisations, la recherche fondamentale est le plus souvent finance par l'intermdiaire de dotations fixes attribues sur une base annuelle aux diffrents laboratoires ou instituts, ou dans le cadre de programmes pluriannuels de caractre parfois thmatique. Dans certains cas, les projets y sont cependant financs par des sources extrieures, prives ou mme publiques, sous la forme de financements "concurrentiels", europens ou nationaux. Dans plusieurs pays europens existent, de fait, des organismes de financement de la recherche, plus particulirement fondamentale, dans les universits mais aussi les organisations de recherche : les "Research Councils" au Royaume-Uni, la Deutsche Forschungsgemeinschaft en Allemagne, le Vetenkapsradet en Sude, le NWO aux Pays Bas, le FNRS en Belgique, etc. Dans une large mesure, ils oprent par l'intermdiaire d'allocations des projets d'quipes individuelles comparables celles auxquelles on a recours aux EtatsUnis. En Europe, le secteur priv est relativement peu actif en matire de recherche fondamentale. Peu d'entreprises possdent des capacits de recherche fortes dans ce domaine, et leurs activits tendent gnralement se concentrer sur les activits de recherche applique et de

dveloppement. Le financement de la recherche par le truchement de fondations demeure par ailleurs limit. Contrairement ce qui se passe aux Etats-Unis, o le secteur priv a toujours dfendu l'ide de la ncessit d'un financement public important de la recherche fondamentale10, en Europe, l'industrie s'est longtemps fait l'avocat d'une orientation privilgie des financements publics vers la recherche applique, notamment dans les entreprises elles-mmes. Aujourdhui, l'importance de la recherche fondamentale pour la comptitivit conomique tend tre de plus en plus largement reconnue en Europe, y compris au sein dorganisations reprsentatives du monde des entreprises, comme la Table Ronde des industriels Europens. 3.4. Forces et faiblesses

Quantifier les efforts respectifs des Etats-Unis et de l'Europe en matire de recherche fondamentale, et l'ventuelle diffrence de niveau de ces efforts, n'est pas ais. Du fait des variations de dfinition de la recherche fondamentale selon les systmes et les pays, de l'instabilit de la nomenclature utilise pour l'tablissement des statistiques, ainsi que du caractre trs limit des donnes disponibles plus particulirement pour l'Europe, il est difficile d'avancer des chiffres qui ne soient pas sujets caution. Dans l'ensemble, les efforts amricain et europens apparaissent d'un niveau plus ou moins comparable. C'est en termes de rsultats et de performances que la diffrence apparat la plus accentue. Les indicateurs traditionnels de performances des systmes de recherche, sont le volume d'articles publis dans les revues internationales, et le taux de citation de ces articles. Pour ce qui concerne les publications, avec 41,3 % du total mondial contre 31,4 pour les Etats-Unis, l'Europe arrive en tte. En termes de citations, considres comme le meilleur indice de la qualit des recherches, elle se situe toutefois derrire les Etats-Unis dans la majorit des disciplines : environ un tiers de citations en plus pour les chercheurs amricains. Une analyse domaine par domaine met en vidence un cart gnralement plus important dans les secteurs de recherche fondamentale o le progrs des connaissances est susceptible d'avoir un effet particulirement fort sur la comptitivit. Relativement limit dans des domaines comme les sciences de la terre, les mathmatiques ou la recherche agricole, cet cart l'est davantage en physique et mdecine, et particulirement marqu en chimie et dans les sciences fondamentales du vivant. Dans les sciences informatiques, Isral et les Etats-Unis dominent nettement la production mondiale. Cette diffrence de niveau de performance est confirme par le nombre de laurats des Prix Nobel en Physiologie/Mdecine, Physique et Chimie : de 1980 2003, 68 pour l'Europe, contre 154 pour les Etats-Unis, l'cart s'accentuant avec les annes. Comme on le souligne souvent, un nombre non ngligeable de laurats amricains sont en ralits ns et ont t forms en Europe11.

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Voir le rapport "America's Basic Research : Prosperity Through Discovery" du "Committee for Economic Development", qui comprend des reprsentants des grands groupes industriels. Pour la Mdaille Fields, le Prix Nobel en mathmatiques , dcerne tous les quatre ans, les chiffres pour la mme priode sont les suivants : 9 Europens (dont 1 travaillant aux Etats-Unis) ; 5 Amricains ; 4 Russes (dont 2 travaillant aux Etats-Unis et 1 en Europe) ; 1 Japonais ; 1 No-Zlandais (travaillant aux Etats-Unis). Soit, au total, 9 chercheurs travaillant en Europe pour 9 travaillant aux Etats-Unis.

Nr. of Nobel Prizes in chemistry, physics, medicine or physiology by ten year periods, EU-15, US, JP
45

40 38 35 31 28 25 25 23 20 20 16 15 15 9 15 26 22 20 22 35

40

30

16

10

5 1 1901-1910 2 1911-1920 3 1 1921-1930 1931-1940 1941-1950 EU-15 0 1951-1960 US JP 1 1961-1970 1 1971-1980 2 1981-1990 1 1991-2000

Elle apparat lie la manire distincte dont la recherche, en gnral et plus particulirement fondamentale, est organise et fonctionne des deux cts de l'Atlantique. En matire de recherche, plus particulirement fondamentale, l'Europe possde d'incontestables forces : la qualit du systme europen de formation ; le trs bon niveau dun grand nombre dquipes universitaires ; l'existence de centres d'excellence dans pratiquement tous les domaines ; la force des traditions de recherche fondamentale existant souvent dans les pays adhrents lUnion. Mais elle souffre aussi de plusieurs faiblesses. A ce titre, on mentionnera tout d'abord l'absence d'une comptition suffisante au niveau europen, les quipes et les chercheurs tant dans une large mesure exposs la concurrence l'intrieur des frontires nationales seulement. En exposant les chercheurs, les quipes et les institutions des diffrents pays aux ides et au dynamisme de leurs meilleurs homologues ailleurs en Europe, ltablissement dune vraie comptition lchelle du continent aurait assurment pour effet de stimuler la crativit et lexcellence de la recherche fondamentale en Europe. Le fait, trivial, mais aux consquences importantes et multiples, de la division de l'Europe en pays diffrents se traduit aussi sur d'autres plans : Le manque de coopration et de coordination des activits, du fait de l'tanchit des programmes et des systmes de soutien nationaux ; Dans certains cas, le manque de masse critique des projets, en raison du nombre limit et de la taille rduite des centres d'excellence ;

A titre de rsultante, lEurope reprsente, dans lensemble, un environnement moins attirant pour les chercheurs : chercheurs des pays tiers, mais aussi chercheurs europens, que l'Europe forme en nombre et un niveau lev de qualit, mais qui choisissent souvent de faire carrire aux Etats-Unis. Par leur nature mme, ces faiblesses structurelles rclament d'tre abordes et traites au niveau europen.

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4.

LA RECHERCHE FONDAMENTALE AU NIVEAU EUROPEEN

En Europe, la plus grande partie de la recherche fondamentale est excute et finance au niveau national12. Une des raisons de ceci est le fait qu'elle est largement prise en charge par les universits, donc dans le cadre des systmes nationaux d'ducation. Durant longtemps, le sentiment a par ailleurs prvalu parmi les Etats membres que ce type de recherche relevait par dfinition de la comptence nationale, l'Union europenne, compte tenu des objectifs de sa politique de recherche, devant limiter ses interventions au soutien la recherche applique et au dveloppement technologique. Ici aussi, la perception a chang au cours des dernires annes, du fait de la prise de conscience des ralits de l'conomie de la connaissance, et de la reconnaissance de l'importance du progrs des connaissances scientifiques et de la recherche, y compris fondamentale, pour la ralisation des objectifs conomiques et sociaux de l'Union. Une quantit non ngligeable de recherche fondamentale est cependant mene au niveau europen, dans le cadre des activits de plusieurs organisations de coopration intergouvernementale, mais aussi de l'Union europenne. Historiquement, c'est mme dans le domaine de la recherche fondamentale qu'ont t lances les premires initiatives de coopration scientifique europenne, avec la cration, dans les annes 50, du CERN, en physique des hautes nergies, et dans les annes 60 de l'ESO (astronomie), ainsi que de l'EMBO et l'EMBL (biologie molculaire)13, toutes organisations qui continuent aujourdhui jouer un rle trs important en matire de recherche fondamentale en Europe. Les activits de recherche menes dans le cadre des rseaux et des projets de la Fondation Europenne de la Science (FES), organisation non spcialise cre dans les annes 70, portent aussi souvent sur des thmes de recherche assez fondamentale. Il en va de mme des activits menes dans le Programme-Cadre de recherche de l'Union, qui comprend un certain volume de recherches de caractre fondamental, sous la forme d'activits spcifiques ou de certains aspects des activits de recherche des grands programmes. La recherche fondamentale dans le Programme-Cadre On trouve des activits de recherche fondamentale dans les parties suivantes du 6me Programme-Cadre : Actions "Marie Curie" de soutien la formation, la mobilit et au droulement de la carrire des chercheurs ouvertes tous les domaines scientifiques, y compris de recherche thorique (physique thorique, cosmologie, mathmatiques) ; Soutien l'accs aux infrastructures de recherche et l'exploitation de celles-ci (acclrateurs de particules, observatoires astronomiques, etc) ;
Dans une certaine mesure au niveau rgional, dans les cas et dans les limites o les rgions, qui tendent gnralement concentrer leurs efforts sur le dveloppement et l'innovation technologiques, financent les universits et les activits de recherche qu'elles mnent. CERN : Organisation Europenne pour la Recherche Nuclaire ; ESO : Observatoire europen pour l'hmisphre austral ; EMBO : Organisation Europenne de Biologie Molculaire ; EMBL : Laboratoire Europen de Biologie Molculaire.

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Action NEST de soutien spcifique la recherche "aux frontires de la connaissance" ( 215 millions), ouverte des propositions pour des recherches "visionnaires", dans l'ensemble du champ scientifique et technologique, l'accent tant mis sur les recherches interdisciplinaires ; Dans une certaine mesure, les "priorits thmatiques", avec notamment des travaux dans le domaine des nanosciences et de la physique des matriaux ; certaines recherches en biologie molculaire et sur les mcanismes fondamentaux en gntique et gnomique ; et laction FET de soutien de nouvelles disciplines scientifiques et technologiques lies aux technologies de linformation. 14.

Dans l'ensemble, le soutien apport par le Programme-Cadre la recherche fondamentale apparat toutefois limit. Les moyens qui lui sont explicitement consacrs ne sont pas trs importants, et la perspective gnrale des programmes reste significativement commande par des objectifs d'application des connaissances. Surtout, l'ventail des modes de soutien la recherche demeure limit, sans qu'existe, plus particulirement, un systme de soutien des quipes individuelles d'une ampleur significative.15 Au total, le Programme-Cadre apparat cependant fournir une base approprie pour une action de plus grande ampleur, mene laide de moyens supplmentaires. 5. PERSPECTIVES

A ct de ses atouts, l'Europe, on l'a vu, souffre en matire de recherche fondamentale d'une srie de faiblesses, lies en grande partie au cloisonnement des systmes nationaux de recherche, en premier lieu l'absence d'une comptition suffisante entre chercheurs, quipes et projets individuels l'chelle europenne. Parce que ces faiblesses sont de natures diffrentes, on ne les surmontera et ne relvera avec succs les dfis qui leur sont associs, qu' condition de recourir une combinaison de moyens, d'approches et d'instruments. Aucune formule unique ne permet en effet de rsoudre simultanment tous les problmes. Pour permettre l'Europe de tirer le meilleur parti de son potentiel scientifique et de ses ressources intellectuelles, au service de l'conomie et de la socit europenne, des actions devraient tre engages sur plusieurs plans. 5.1. Un nouveau mcanisme de soutien au niveau europen

Dabord et avant tout il apparat indiqu d'introduire au niveau europen une formule de soutien des projets de recherche d'quipes individuelles sur le modle des "individual grants" de la NSF.

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On remarquera ce propos que l'valuation de l'ensemble des projets de recherche soutenus par l'Union s'effectue l'aide d'une procdure d'valuation par des panels d'experts indpendants sur le principe de la "peer review", avec des rgles et dans des conditions de fonctionnement trs proches de celles qui prvalent, par exemple, la NSF. Un schma de soutien des quipes individuelles fonctionne une chelle limite dans le cadre des actions Marie Curie (Marie Curie Excellence Grants) : 120 millions au total, pour un soutien de quatre ans des quipes constitues autour d'un chercheur. En dehors du cadre de l'Union, on signalera le schma EURYI (European Young Investigator) mis en place par l'association Eurohorcs, d'un budget d'un ordre de grandeur comparable, de 25 millions par an.

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Dans le dbat au sujet de la recherche fondamentale et du "Conseil europen de recherche", cette formule a t prsente de manire rpte comme une innovation majeure et souhaitable. Elle apparat assez naturelle dans le contexte de l'Espace europen de la recherche. Cette formule permettrait, de fait, de lutter contre les effets du cloisonnement des systmes nationaux. En entretenant l'mulation et en encourageant l'innovation et l'exprimentation d'ides et d'approches nouvelles, y compris interdisciplinaires, elle aurait pour effet de stimuler la crativit, l'excellence et linnovation, grce l'exploitation d'une autre forme de valeur ajoute europenne que celle lie la coopration et la mise en rseau : la valeur ajoute qu'engendre la comptition au niveau europen. Ce principe de la stimulation par la comptition est actuellement exploit dans le ProgrammeCadre, au seul niveau, toutefois, des projets et des rseaux. Il ne faut en effet pas l'oublier, les propositions de projets et rseaux soumises suite aux appels propositions sont prsentes et values dans un contexte concurrentiel, et seules les meilleures sont retenues, dans les limites des moyens disponibles. Des modalits de soutien adaptes la nature de la recherche fondamentale devraient tre dfinies, notamment le recours des thmes et des programmes de travail plus ouverts et moins contraignants que dans le cas de la recherche finalise. On notera que l'intrt de cette formule n'est pas limit par principe la recherche fondamentale. Dans le cas de la recherche applique galement, le soutien des projets d'quipes individuelles peut et doit tre envisag. De fait, aux Etats-Unis, l'essentiel des financements accords par les NIH, dont une grande partie des activits sont de la recherche applique, s'effectue sous la forme d'"individual grants". Compte tenu de la difficult qu'il y a, l'opinion mme de la communaut scientifique, tablir des critres de dmarcation stricts et universels entre recherche fondamentale et applique, c'est dans l'ensemble du champ scientifique et technologique que cette formule gagnerait donc en ralit tre applique. Pour pouvoir mettre en uvre cette action nouvelle avec un impact suffisant sans mettre en danger les autres actions de soutien de la recherche au niveau europen et national, une quantit significative de financements frais devrait tre prvue dans le budget de recherche de l'Union. De fait, convergeant sur ce point avec les recommandations du Groupe Mayor , la Commission envisage de proposer de faire de lintroduction dun tel mcanisme, et dun soutien renforc la recherche fondamentale, un des grands axes de laction future de lUnion dans le domaine de la recherche. 5.2. D'autres actions

Si utile et ncessaire qu'elle soit, l'introduction de cette nouvelle formule de financement ne suffira pas rsoudre tous les problmes dont souffre l'Europe dans le domaine de la recherche fondamentale. D'autres actions doivent tre engages en combinaison, poursuivies et renforces lorsqu'elles sont dj menes aujourd'hui, correspondant aux autres grands axes de laction future de lUnion dans le domaine de la recherche tels que les envisage la Commission. Pour donner

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la recherche fondamentale les moyens de prendre la place qui lui revient dans l'Espace europen de la recherche, il convient en effet plus particulirement de : Renforcer le soutien europen aux infrastructures de recherche, et soutenir la cration de centres d'excellence dans l'Union largie, l'aide d'une combinaison de financements nationaux et europens, publics et privs ; Accrotre le soutien au dveloppement des ressources humaines, la formation des chercheurs et au droulement des carrires scientifiques16 ; Soutenir la collaboration et la mise en rseau : dans certains cas, la formule rpondant le mieux aux besoins sur un thme particulier de recherche fondamentale est celle du projet collaboratif ou du rseau. La possibilit d'y recourir, comme on le fait notamment aujourd'hui dans le cas des rseaux d'excellence du 6me Programme-Cadre, doit continuer tre assure. Amliorer la coordination des activits, des politiques et des programmes nationaux dans le domaine de la recherche fondamentale : les outils cette fin existent au niveau communautaire, sous la forme du schma ERA-NET et de l'article 169 du Trait.

Paralllement, en complment et dans le cadre du Plan d'action vers l'objectif "3%", il sagirait de simuler l'accroissement du soutien financier apport la recherche fondamentale en Europe, plus particulirement son financement par le secteur priv par l'intermdiaire des fondations. 6. LES PROCHAINES ETAPES

Avec la prsente Communication, une base est fournie pour le dbat au niveau politique, plus particulirement dans les institutions de l'Union. Les prochaines tapes dans le droulement de ce dbat, son suivi et la traduction de ses conclusions en propositions d'actions concrtes, devraient tre les suivantes : Premier trimestre 2004 : Large dbat dans la communaut scientifique et les milieux intresss sur la prsente Communication, en liaison avec les rflexions sur le "Conseil europen de recherche" ; Dbat au niveau politique au Conseil et au Parlement europen. sur la base de la prsente Communication ;

Deuxime trimestre 2004 : prsentation, par la Commission, d'une Communication formulant des propositions pour la traduction oprationnelle des conclusions du dbat sur la recherche fondamentale, sous la forme de mcanismes mettre en uvre au niveau europen. Deuxime semestre : dbat politique sur la seconde Communication de la Commission, dans la perspective de l'tablissement de la Proposition de la Commission pour le 7me Programme-Cadre.

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Voir la Communication de la Commission "Les chercheurs dans l'Espace europen de la recherche : une profession, des carrires multiples" (COM (2003) 436 du 18.7. 2003).

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