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Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales
OSALAN
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MANUAL DEL AUDITOR DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
OSALAN
Instituto Vasco de Seguridad y Salud Laborales
Organismo Autnomo del
Autores:
lvaro Abancns Izcue (OSALAN) Ramn Joval Aguilella (Fundacin MAPFRE) Jess M. Lpez de Ipia Pea (Fundacin LEIA) Iigo Olaciregui Garbizu (OSALAN) Alfonso Tovar Lpez (MCC) Bartolom Campos Zubizarreta Pilar Snchez Betolaza Pilar Snchez Fabo Juana Simn Tirado 1., octubre 2001 1.000 ejemplares OSALAN. Instituto Vasco de Seguridad y Salud Laborales Organismo Autnomo del Gobierno Vasco www.euskadi.net Ipar, S. Coop. Particular de Zurbaran, 2-4 - 48007 Bilbao R.G.M., S.A. Padre Larramendi, 2 - 48012 Bilbao 84-95859-01-7 BI-2373-01
Colaboradores:
Edicin: Tirada:
Internet: Fotocomposicin:
Impresin:
ISBN: DL:
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Presentacin
PRESENTACIN
Me complace presentar el Manual del Auditor en Prevencin de Riesgos Laborales que nace como fruto de la colaboracin de OSALAN-Instituto Vasco de Seguridad y Salud Laborales con Mondragn Corporacin Cooperativa (MCC) y con la Fundacin LEIA con el afn de facilitar la realizacin de las Auditoras en Prevencin de Riesgos Laborales y en definitiva por mejorar las condiciones de trabajo en las empresas. El Manual que presentamos tiene como objetivo facilitar a los auditores (internos y externos a la empresa) una herramienta til para la preparacin y realizacin de las auditoras de prevencin de riesgos laborales. En relacin a las auditoras internas, el Manual sirve como referencia para que las empresas interesadas puedan utilizarlo en la realizacin de sus controles internos y mejorar, as, sus sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales. Con respecto a las auditoras externas, el Manual se ha diseado para su utilizacin como referencia tcnica en la realizacin de las auditoras legales que establece la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales y desarrolla el RD 39/1997 por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin. Deseo expresar mi agradecimiento a los Tcnicos de MCC, LEIA, FREMAP y de OSALAN que han hecho posible la elaboracin de este Manual, as como al personal de las empresas Tubacex Tubos Inoxidables, S.A., Fundacin Laboral San Prudencio-Servicio de Prevencin Mancomunado, Kide, S. Coop., Serigrafa de lava, S.A., Shelter Auditores y Vinlika Industrial, S.L., por la colaboracin prestada. Juan Carlos Coto Director General de OSALAN
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Agradecimientos
AGRADECIMIENTOS
El grupo de trabajo quiere dejar constancia de su agradecimiento a las empresas e Instituciones que han impulsado y apoyado el presente proyecto (Fundacin MAPFRE, Fundacin LEIA-CDT, Fundacin Laboral San Prudencio, Instituto Vasco de Seguridad y Salud Laboral-OSALAN, y MCC-LAGUNARO MONDRAGN SPM) as como a las personas y empresas que se relacionan a continuacin, por la lectura crtica del texto original, sus oportunas sugerencias y aportaciones y/o por su inestimable colaboracin en los ensayos de auditora realizados para probar este Manual. Estbaliz An (VINLIKA Industrial SL) Carlos Arrieta (TUBACEX TUBOS INOXIDABLES SA) Josu Crdenas (Fundacin Laboral San Prudencio-SPM) Mario Feijoo (KIDE S Coop) Jess Palacios (SERIGRAFA DE LAVA SA) Jose Mara Salazar (SHELTER Auditores) Iigo Arriaga (Departamento de Industria, Comercio y Turismo) Pilar Snchez (OSALAN)
La Fundacin LEIA ha participado en la elaboracin del presente Manual a travs de los proyectos de investigacin OD99LE10-SEGURPLAN y TEI-0045-2000 / DIFUSEG, ambos financiados por el Departamento de Industria, Comercio y Turismo del Gobierno Vasco. OSALAN, en el marco del Plan Estratgico, ha participado a travs del Proyecto Temporal P0002 aprobado por el Consejo General.
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Resumen
RESUMEN
El presente Manual pretende ser una nueva referencia para el desarrollo de la actividad de auditora en materia de prevencin de riesgos laborales. Se ha realizado un esfuerzo de recopilacin y sntesis de los requisitos exigibles por la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) y su normativa conexa (art. 1), obteniendo como resultado un modelo de auditora que puede ser utilizado para la realizacin de: Auditoras internas. Auditoras de segunda parte. Auditoras de tercera parte, incluidas las Auditoras Legales (art. 30.6 Ley 31/1995 de PRL). La filosofa de auditora que inspira el Manual es la habitualmente seguida en los procesos de certificacin de sistemas de gestin de calidad y medio ambiente de arquitectura ISO. El criterio de auditora se personaliza para cada empresa auditada, dependiendo de su tipologa de actividad y se define en base a un Sistema de Prevencin de Referencia mnimo (SPR) que desarrollara todos los requisitos reglamentarios aplicables a la empresa. En este sentido, la fase de Realizacin de la Auditora constara de dos actividades bsicas: 1. Comprobacin de que la documentacin soporte del Sistema de Prevencin (Manual, procedimientos e instrucciones) incorpora los requisitos reglamentarios aplicables a la empresa, es decir los requisitos del Sistema de Prevencin de Referencia. 2. Verificacin del grado de implantacin y cumplimiento de las actividades de prevencin descritas en la documentacin. En el caso de organizaciones de muy pequea dimensin que no dispongan de un Sistema de Prevencin documentado, la primera actividad bsica deber centrarse exclusivamente en el anlisis de la documentacin exigida por el artculo 23 de la Ley 31/1995 de PRL y por los requisitos legales aplicables a la actividad segn el artculo 1 de la misma Ley. El captulo 1 constituye la presentacin del Manual, adems de definir con detalle los principios de diseo y utilizacin del modelo de auditora desarrollado. El captulo 2 resume y explica los conceptos relacionados con las auditoras, tomando como hilo conductor las auditoras de prevencin de riesgos laborales. El captulo 3 desarrolla el proceso tipo a seguir en una auditora de prevencin de riesgos laborales, definiendo sus diferentes etapas y las actividades a realizar en cada una de ellas. Por ltimo, el apartado de Anexos, el ms extenso del Manual, agrupa un conjunto de herramientas donde destacan los cuestionarios de auditora y los formatos de documentos a emplear, incluido un innovador mtodo de valoracin.
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NDICE
Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo 1. Presentacin del manual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Antecedentes legales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Situacin actual y punto de partida. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c) Justificacin del documento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. Objeto y alcance del Manual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3. Principios de diseo y utilizacin del modelo de auditora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Modelo de Sistema de Prevencin de Referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Modelo de auditora: Estructuracin y utilizacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo 2. Auditoras en prevencin de riesgos laborales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. Concepto de auditora de prevencin de riesgos laborales . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. Objetivos de la auditora de prevencin de riesgos laborales. . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3. Partes intervinientes en el proceso de auditora: funciones y responsabilidades 2.4. Tipos de auditora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.5. Por qu llevar a cabo una auditora de prevencin de riesgos laborales? . . . . . 2.6. Cualificacin de auditores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo 3. Proceso de auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Iniciacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Preparacin de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Realizacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Informe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3,5. Finalizacin de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6. Post-auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 1: Lenguaje de la auditora: definiciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 2: Referencias normativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 3: Resumen de requisitos reglamentarios sobre auditoras legales. . . . . . . . . . . . . . Anexo 4: Formato ejemplo de plan de auditora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 5: Formato ejemplo de informe de auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 6: Formato ejemplo de procedimiento de auditoras internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 7: Mtodo de valoracin de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexo 8: Cuestionarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 9 13 15 15 16 18 18 18 19 19 23 25 27 28 31 31 33 41 43 45 47 48 51 51 53 55 61 63 69 75 87 95 99 MANUAL DEL AUDITOR DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
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Captulo 1
Presentacin del manual
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1.1. Introduccin a) Antecedentes Legales La Unin Europea ha expresado su ambicin de mejorar progresivamente las condiciones de trabajo y de conseguir este objetivo de progreso con una armonizacin paulatina de esas condiciones en los diferentes pases europeos. De la presencia de Espaa en la Unin Europea se deriva la necesidad de armonizar nuestra poltica con la naciente poltica europea en esta materia, preocupada por el estudio y tratamiento de la prevencin de los riesgos derivados del trabajo. Los Estados miembros vienen promoviendo la mejora del medio de trabajo para conseguir el objetivo antes citado de armonizacin en el progreso de las condiciones de seguridad y salud de los trabajadores. Este objetivo se ha visto reforzado en el Tratado de la Unin Europea mediante el procedimiento que en el mismo se contempla para la adopcin, a travs de Directivas, de disposiciones mnimas que habrn de aplicarse progresivamente. La Directiva 89/391/CEE, relativa a la aplicacin de las medidas para promover la mejora de la seguridad y de la salud de los trabajadores en el trabajo, contiene el marco jurdico general en el que opera la poltica de prevencin comunitaria. La Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales, publicada en el BOE del 10 de noviembre de 1995, transpone al Derecho espaol la citada Directiva. La presente Ley tiene por objeto la determinacin del cuerpo bsico de garantas y responsabilidades preciso para establecer un adecuado nivel de proteccin de la salud de los trabajadores frente a los riesgos derivados de las condiciones de trabajo, y ello en el marco de una poltica coherente, coordinada y eficaz de prevencin de los riesgos laborales. Esta Ley ha venido a dar un nuevo enfoque a la prevencin de los riesgos laborales, ya que no se limita a un conjunto de deberes de obligado cumplimiento empresarial o a la subsanacin de situaciones de riesgo ya manifestadas, sino que se integra en el conjunto de las actividades y decisiones de la empresa, de las que forma parte desde el comienzo mismo del proyecto empresarial. La nueva ptica de la prevencin se articula as en torno a la planificacin de la misma a partir de la evaluacin inicial de los riesgos inherentes al trabajo, y la consiguiente adopcin de las medidas adecuadas a la naturaleza de los riesgos detectados. La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) seala que el Gobierno proceder a la regulacin, a travs de la correspondiente norma reglamentaria, de los procedimientos de evaluacin de los riesgos para la salud de los trabajadores y de las modalidades de organizacin, funcionamiento y control de los servicios de prevencin, as como de las capacidades y aptitudes que han de reunir dichos servicios y los trabajadores designados para desarrollar la actividad preventiva. Al cumplimiento del mandato legal corresponde el Real Decreto 39/1997 por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin (RSP), en el que son objeto de tratamiento aquellos aspectos que hacen posible la prevencin de los riesgos laborales, desde su nueva perspectiva, como actividad integrada en el conjunto de actuaciones de la empresa y en todos los niveles jerrquicos de la misma, a partir de una planificacin que incluya la tcnica, la organizacin y las condiciones de trabajo presidido todo ello por los mismos principios de eficacia, coordinacin y participacin que informan la Ley.
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La evaluacin de los riesgos, como punto de partida que puede conducir a la planificacin de la actividad preventiva que sea necesaria, se realizar a travs de alguna de las modalidades de organizacin que se regulan en este RD 39/1997, en funcin del tamao de la empresa y de los riesgos o de la peligrosidad de las actividades desarrolladas en la misma. La idoneidad de la actividad preventiva que, como resultado de la evaluacin, haya de adoptar el empresario, queda garantizada a travs del doble mecanismo que en el RD 39/1997 se regula: de una parte, la acreditacin por la autoridad laboral de los servicios de prevencin externos, como forma de garantizar la adecuacin de sus medios a las actividades que vayan a desarrollar y, de otra, la auditora o evaluacin externa del sistema de prevencin, cuando esta actividad es asumida por el empresario con sus propios medios. En relacin con las capacidades o aptitudes para el desarrollo de la actividad preventiva, el RD 39/1997 parte de la necesaria adecuacin entre la formacin requerida y las funciones a desarrollar, estableciendo la formacin mnima necesaria para el desempeo de las funciones propias de la actividad preventiva, que se agrupan en tres niveles: bsico, intermedio y superior, en el ltimo de los cuales se incluyen las especialidades y disciplinas preventivas de medicina del trabajo, seguridad en el trabajo, higiene industrial y ergonoma y psicosociologa aplicada. Por razones de eficacia administrativa y con el fin de establecer unos criterios comunes en la determinacin de las condiciones para el desarrollo de las actividades de servicio de prevencin ajeno, de auditora o de entidad formativa con capacidad para certificar los niveles y funciones de cualificacin, se ha hecho conveniente dictar la Orden de 27 de junio de 1997, por la que se desarrolla el Real Decreto 39/1997. En la misma se concretan las condiciones mnimas que han de reunir las personas o entidades con el fin de que puedan cumplir adecuadamente sus funciones, manteniendo un equilibrio entre garantas y medios mnimos que impulse su aparicin en el mercado. En dicha Orden de 27 de junio de 1997 se establecen las condiciones que han de reunir las solicitudes de las personas o entidades que pretendan desarrollar las actividades referidas, con un pormenorizado detalle que permita a la autoridad laboral tener suficientes elementos de juicio a la hora de dictar resolucin. Finalmente, y directamente unida a esa exigencia de garanta en su funcionamiento, se establece la comprobacin del mantenimiento de las condiciones de acreditacin o de autorizacin, de acuerdo con el Reglamento de los Servicios de Prevencin. b) Situacin actual y punto de partida La entrada en vigor de la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales y del Reglamento de los Servicios de Prevencin ha introducido la obligacin, en aquellas empresas que no hayan concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada, de auditar su sistema de prevencin por tercera parte (Auditora externa). Las empresas de la Comunidad Autnoma del Pas Vasco (CAPV) ya conocen las actividades auditoras de tercera parte en sistemas de gestin, pues un buen nmero de ellas ostentan certificaciones de calidad (ISO 9000) o de gestin medioambiental (ISO 14001-EMAS)
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que refrendan el cumplimiento de sus sistemas de gestin con los requisitos de estas normas internacionales. En todos los casos, estas auditoras externas son de carcter voluntario. La empresa se somete a ellas para demostrar la conformidad de su sistema de gestin, que voluntariamente ha escogido implantar, con los requisitos de la norma correspondiente en cada caso. Las entidades o, en su caso, personas fsicas (EMAS), que ejercen actividades de certificacin de sistemas de gestin en base a las normas citadas, estn reguladas mediante el Reglamento de la Infraestructura de la Calidad y la Seguridad Industrial (RD 2.200/1995, del antiguo Ministerio de Industria y Energa). De conformidad con esta reglamentacin, tales entidades o personas fsicas estn sujetas a la obligatoria acreditacin por parte de la Entidad Nacional de Acreditacin (ENAC), con objeto de que sus actuaciones sean reconocidas a nivel comunitario e internacional. Como tales, figuran inscritas en el registro que tiene habilitado ENAC y en el Registro de Establecimientos Industriales del Ministerio de Industria y Energa, hoy en da, de Ciencia y Tecnologa. En materia de seguridad y salud en el trabajo, no existe una norma internacional de la serie ISO y no parece estar prevista a corto plazo su elaboracin. La Entidad Nacional de Normalizacin y Certificacin (AENOR) s dispone de una norma experimental, la norma UNE 81900 EX, cuyo futuro a corto plazo tampoco est muy claro. Aunque algunas empresas de la CAPV tienen ya Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL) implantados en base a esta norma, su carcter experimental no permite an la certificacin por tercera parte. Recientemente (1999), un consorcio de empresas certificadoras (Lloyds, DNV, SGS, etc.) al amparo de BSI, han lanzado la norma OHSAS 18001, como documento de presin a ISO para el desarrollo de un estndar internacional. En el ao 2000, BSI ha publicado la gua de aplicacin (OHSAS 18002). No se trata de una norma britnica, sino de una norma internacional certificable por las aludidas Entidades. Su gran potencial reside en la equivalencia uno a uno con el ndice de la ISO 14001, por lo que presenta un gran atractivo para las empresas que ya disponen de sistemas de calidad y de gestin medioambiental. En la CAPV ya han empezado las experiencias con esta norma que, en principio, parece tener un futuro prometedor, ms an, si tenemos en cuenta que, si ISO decide establecer un estndar, con gran probabilidad se apoye en la OHSAS 18001. No podemos olvidar a otras empresas de la CAPV que tambin disponen de SGPRL implantados en base a otros estndares independientes (P.e. Loss Control) y que han sido certificados por auditores acreditados por la entidad desarrolladora de la norma. Independientemente de que hablemos de la OHSAS 18001, del Loss Control o de cualquier otra norma, la auditora del SGPRL realizada por tercera parte al amparo de estos criterios, sigue siendo totalmente voluntaria: La empresa desarrolla e implanta su sistema de prevencin, funciona con l y pide a un organismo externo, acreditado para auditar la norma, que le diga si verdaderamente lo que hace es conforme a los requisitos de la norma escogida y si su sistema sirve verdaderamente para alcanzar los objetivos previstos.
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Frente a este espritu de voluntariedad y de dejar hacer a las empresas en los aspectos de organizacin y gestin, con la Ley 31/1995 aparece la obligatoriedad de auditar peridicamente el sistema de prevencin, de conformidad con los criterios generales establecidos en el art. 30 del RSP. c) Justificacin del documento A la vista de la necesidad e importancia del tema, MCC propuso a OSALAN, en el marco del Convenio de colaboracin suscrito entre las dos Entidades, la creacin de un grupo de trabajo que desarrollara una herramienta de apoyo a la realizacin de la auditora reglamentaria y que, adems sirviera de gua en la realizacin de auditoras internas para las empresas de la CAPV. Al equipo de trabajo se sumaron otras dos entidades que tambin haban expresado su preocupacin por el tema y su disposicin a colaborar en l: La Fundacin MAPFRE y la Fundacin LEIA, esta ltima dentro del marco del Convenio de colaboracin que tiene suscrito su Unidad de Desarrollo de Tecnologas para la Seguridad y Salud en el Trabajo (UDS) con OSALAN y que actu tambin como soporte tcnico de la Fundacin Laboral San Prudencio.
1.2. Objeto y alcance del Manual Este Manual tiene por objeto facilitar a los auditores (internos y externos) una herramienta til para la preparacin y realizacin de las auditoras de prevencin de riesgos laborales. El mbito de aplicacin del Manual alcanza tanto a las auditoras internas como a las auditoras externas de prevencin de riesgos laborales. Con relacin a las auditoras externas, el Manual se ha diseado para su utilizacin como referencia tcnica en la realizacin de las Auditoras Legales que establece la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales (art. 30.6) y desarrolla el RD 39/1997 por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin.
1.3. Principios de diseo y utilizacin del modelo de auditora El artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin seala que la auditora reglamentaria deber ser realizada de acuerdo con las normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse. El presente Manual desarrolla una nueva referencia tcnica para auditar el sistema de prevencin de la empresa, tomando como criterio de auditora los requisitos a cumplir por un Sistema de Prevencin de Referencia (SPR) diseado de conformidad con la Ley 31/1995 de PRL y que incorporara todos los requisitos reglamentarios aplicables a la empresa en materia de prevencin. Es decir, el modelo de SPR es especfico para cada empresa, en funcin de su actividad industrial y de sus riesgos concretos. En este sentido resulta evidente que cuanto ms compleja sea la actividad empresarial y mayor la tipologa y magnitud de los riesgos implicados, los requisitos del sistema de referencia sern en consecuencia superiores.
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a) Modelo de Sistema de Prevencin de Referencia (SPR) La Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales configura a travs de su articulado, un conjunto de obligaciones empresariales, cuya gestin en la empresa puede articularse en un Sistema de Prevencin de Referencia mnimo (SPR) con trece actividades bsicas auditables.
Tabla 1.1 Modelo base de Sistema de Prevencin de Referencia (SPR)

Modelo de Sistema de Prevencin
1. Legislacin de aplicacin. 2. Evaluacin de riesgos. 3. Planificacin. 4. Organizacin de la prevencin. 5. Consulta y participacin de los trabajadores. Informacin y comunicacin interna. 6. Formacin de los trabajadores. 7. Medidas de emergencia. 8. Riesgo grave e inminente. 9. Vigilancia de la salud. 10. Proteccin de trabajadores especialmente sensibles. 11. Coordinacin de actividades empresariales. 12. Documentacin. Informacin y comunicacin externa. 13. Principios de la accin preventiva. Mejora continua.
Adems de estas trece actividades bsicas, el SPR incorpora, segn el caso, los requisitos adicionales que pueden introducir otras disposiciones legales aplicables a la empresa en materia de prevencin de riesgos laborales y que, de forma no exhaustiva, son (art. 1-Ley 31/1995): Normativa adicional: Lugares de trabajo, sealizacin, equipos de trabajo, etc. Normativa sobre actividades particulares: Obras de construccin, buques de pesca, ETTs, etc. Normativa sobre riesgos especficos: Ruido, agentes cancergenos, amianto, etc. Convenios colectivos, etc. b) Modelo de auditora: Estructuracin y utilizacin El modelo de auditora desarrollado en el presente Manual se estructura de conformidad con la Tabla 1.2/ Figura 1.1 y evala el sistema de prevencin de la empresa frente a los requisitos exigibles al SPR definido en el apartado anterior.
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Obras de construccin Buques de pesca Actividades mineras Empresas de Trabajo Temporal Accidentes graves
Ruido Agentes biolgicos Agentes cancergenos Amianto Cloruro de vinilo monmero Agentes qumicos
Lugares de trabajo Sealizacin Equipos de trabajo Instalaciones y equipos de seguridad industrial Equipos de proteccin individual Manipulacin manual de cargas Pantallas de visualizacin
Bloque de actividades particulares cuestionario de actividades particulares
Bloque especfico cuestionarios de riesgos especficos
Bloque adicional cuestionarios adicionales
Bloque bsico Modelo de referencia
Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales RD 39/1997 del Reglamento de los Servicios de Prevencin
Figura 1.1. Estructuracin de los cuestionarios de auditora MANUAL DEL AUDITOR DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
As pues, siga el sistema de prevencin de la empresa el modelo que siga (Loss Control, UNE 81900 EX, OHSAS 18001, etc), la auditora prevista en el art. 30.6 de la Ley 31/1995 evaluar el sistema en base a los requisitos del SPR y, en consecuencia, el sistema implantado deber garantizar, al menos, la conformidad con tales requisitos. El procedimiento a seguir para definir el criterio de auditora a aplicar en cada empresa ser (Ver Tabla 1.2): 1. En primer lugar, el auditor seleccionar siempre los items bsicos del apartado 1. 2. A continuacin, el auditor seleccionar, en funcin de la actividad empresarial y de los riesgos implicados, los items adicionales, las actividades particulares y los riesgos especficos de los apartados 2, 3 y 4 que sean aplicables a la empresa. 3. Este conjunto de items conformar el criterio de auditora, es decir, los requisitos exigibles al SPR que debe garantizar el sistema de prevencin implantado en la empresa. Al objeto de facilitar el proceso de auditora, el Manual incluye un conjunto de cuestionarios de auditora que se estructuran de acuerdo con los items identificados en la tabla 1.2. Por razones de extensin de este proyecto, el equipo de trabajo ha desarrollado los cuestionarios de evaluacin ms comunes, entendiendo que, en ausencia de uno dado, el equipo auditor deber confeccionar el suyo propio.
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Tabla 1.2 Estructuracin de los cuestionarios de auditora ITEM

1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1. BSICOS 1.6. 1.7. 1.8. 1.9. 1.10. 1.11. 1.12. 1.13. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. Legislacin de aplicacin. Evaluacin de riesgos. Planificacin. Organizacin de la prevencin. Consulta y participacin de los trabajadores. Informacin y comunicacin interna. Formacin de los trabajadores. Medidas de emergencia. Riesgo grave e inminente. Vigilancia de la salud. Proteccin de trabajadores especialmente sensibles. Coordinacin de actividades empresariales. Documentacin. Informacin y comunicacin externa. Principios de la accin preventiva. Mejora continua. Lugares de trabajo. Sealizacin. Equipos de trabajo. Instalaciones y equipos de seguridad industrial. Equipos de proteccin individual (EPIs). Manipulacin manual de cargas. Pantallas de visualizacin. Instalaciones elctricas. Obras de construccin. Buques de pesca. Actividades mineras. Empresas de trabajo temporal (ETTs). Ruido. Agentes biolgicos. Agentes cancergenos. Amianto. Cloruro de vinilo monmero. Accidentes graves con sustancias peligrosas. Agentes qumicos.
A/NA
AUDITOR
NC
2. ADICIONALES
3. ACTIVIDADES PARTICULARES
4. RIESGOS ESPECFICOS
A/NA: Aplica/No aplica. Auditor: Nombre del auditor que aplica el Item correspondiente. NC: Nmero de no conformidades.
El auditor evaluar el sistema de prevencin de la empresa frente al criterio de auditora, realizando dos actividades bsicas: Revisin de la documentacin del sistema de prevencin. En esta primera actividad, el auditor revisa la documentacin que desarrolla el sistema (Manual, procedimientos, instrucciones) y verifica que las actividades documentadas son adecuadas para cumplir con los requisitos del SPR. El auditor evala los documentos del sistema en los cuales la empresa DICE LO QUE HACE, verificando si con las actividades que DICE QUE HACE es capaz de garantizar los requisitos reglamentarios aplicables.
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Los cuestionarios de auditora de este Manual se han desarrollado especialmente para cubrir las necesidades de chequeo de esta fase (Ver figura 1.2). En el caso de organizaciones de reducidas dimensiones que no dispongan de un sistema de prevencin documentado, el auditor revisar la documentacin exigible en el artculo 23 de la Ley 31/1995 de PRL y la relacionada con los requisitos sealados en el artculo 1 de la mencionada Ley. Verificacin de la implantacin y eficacia de las actividades preventivas. En esta segunda actividad, el auditor verifica que la empresa HACE LO QUE DICE, es decir evala el grado de implantacin de las actividades preventivas definidas en la documentacin del sistema. El auditor puede utilizar los cuestionarios de auditora del Manual o desarrollar los suyos propios para auditar los procedimientos especficos de cada empresa. Ambas actividades pueden coincidir en fecha o dividirse en subfases, de acuerdo con el procedimiento seguido en cada caso por el auditor.
Actividad de construccin Chequeo del Bloque de actividades particulares El auditor decidir si chequea por muestreo o no, en funcin del nmero de emplazamientos, actividades, etc
Chequeo del Bloque bsico
Chequeo del Bloque de riesgos especficos Ruido Amianto (si procede)
Chequeo del Bloque Adicional Oficinas Obras
Actividad pesquera
Chequeo del Bloque de actividades particulares En funcin del nmero de buques, chequear por muestreo o no: Buques
Chequeo del Bloque bsico
Chequeo del Bloque de riesgos especficos Ruido
Chequeo del Bloque Adicional Oficinas Buques
Figura 1.2. Ejemplo de seleccin de cuestionarios de auditora para sendas empresas de los sectores de la construccin y pesquero
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Captulo 2
Auditoras de prevencin de riesgos laborales
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Auditoras de prevencin de riesgos...
2.1. Concepto de auditora de prevencin de riesgos laborales El Reglamento de los Servicios de Prevencin (RSP) define en su artculo 30 la auditora, como un instrumento de gestin que ha de incluir una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva de la eficacia del sistema de prevencin. El articulado del captulo V aade a esta definicin algunos elementos ms como son: Externa (art. 29.1), peridica (art. 29.2) e independiente (art. 32.2). En adelante nos referiremos a esta definicin como Auditora Legal de PRL.
La norma UNE EX 81902, define la auditora de prevencin de riesgos laborales como una evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin en esta materia. La definicin dada por la norma UNE abarca por igual a las auditoras externas e internas, mientras que el RSP nicamente se refiere a las primeras, es decir a aquellas auditoras en las cuales los auditores son personal ajeno a la empresa y autorizados por la Autoridad Laboral. En ambos casos se hace especial hincapi en los conceptos de: Sistemtica, se audita de forma ordenada y con una secuencia metodolgica. Documentada, se registran los resultados. Objetiva, se evalan evidencias concretas. Peridica, tiene una cadencia temporal. Independiente, el auditor es imparcial y no tiene vinculacin con la organizacin auditada. y, en ambos casos, se seala claramente que lo que se persigue es evaluar la eficacia del sistema de prevencin y, en ningn caso, inspeccionar nicamente el cumplimiento reglamentario. Llegados a este punto, un aspecto clave a considerar es la diferencia existente entre una inspeccin y una auditora y, en este sentido, el auditor no debera confundir ambos trminos. Una inspeccin del sistema de prevencin (P.e. una inspeccin de seguridad de equipos de trabajo) verificar, en el instante en que se realiza, el cumplimiento de una reglamentacin aplicable contestando a las diferentes cuestiones planteadas con un escueto cumple o no cumple. El resultado final de la inspeccin ser un informe con el nmero de incumplimientos de la norma de referencia. Las inspecciones reglamentarias realizadas por los Organismos de Control en el campo de la seguridad industrial son un claro ejemplo. Una auditora del sistema de prevencin, por el contrario, va mucho ms all. Evala prcticas, formas de hacer de la empresa y, en este sentido, los asMANUAL DEL AUDITOR DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
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pectos de cumple/no cumple slo constituyen evidencias de que algo no funciona correctamente en la gestin de la actividad preventiva. La deteccin de estas disfunciones, plasmadas en un informe, es el verdadero fin que persigue la auditora con objeto de que la empresa pueda implantar las acciones necesarias para corregir estas desviaciones y evitar la aparicin de otras nuevas.
Situacin 1: Una inspeccin de seguridad en una empresa X ha detectado que los equipos de proteccin individual (Guantes) que llevan los trabajadores en la nave de tratamientos superficiales carecen del marcado CE, es decir no son conformes con el RD 773/1997. El resultado de la inspeccin es por tanto contundente: La empresa incumple la legislacin de utilizacin de EPIs. La accin correctora sera directa: Deber sustituir los guantes actuales por otros con marcado CE. De esta forma cumpliramos la legislacin y aparentemente todo solucionado. Situacin 2: Otra lectura de la situacin anterior sera la siguiente. A pesar de la accin correctora, Podemos asegurar que, desconociendo la causa, la situacin no volver a repetirse en un futuro prximo conduciendo a un nuevo incumplimiento de la legislacin?
Desde el punto de vista de una auditora del sistema de prevencin, un auditor comprobara si la no conformidad ha sido detectada por el sistema, si se ha analizado y en consecuencia si se han planificado y ejecutado las acciones oportunas para su correccin y prevencin. Si en el registro correspondiente del sistema, el auditor verifica que esto es as, concluira que el sistema ha funcionado correctamente y no existe no conformidad al respecto. En caso contrario investigara la razn por la cual el sistema no ha funcionado y, entre otras, algunas cuestiones que se planteara seran las siguientes:
Conoce la empresa el requisito de marcado CE de los guantes? Ha trasladado este requisito al procedimiento de compras? Existe alguna especificacin de compra de guantes que incorpore el requisito del marcado CE?
El auditor buscara evidencias para demostrar cul es la causa y al final de la investigacin, podra concluir, por ejemplo, que la empresa desconoca el requisito del marcado CE de los guantes porque esta normativa no se haba contemplado en el inventario de legislacin aplicable a la empresa. El auditor en consecuencia redactara una no conformidad (NC) haciendo referencia a que el sistema de acopio y actualizacin de la legislacin de prevencin que se describe en el procedimiento respectivo del sistema, no garantiza el conocimiento por la empresa de todos los requisitos legislativos aplicables y sealara como ejemplo el tema de los EPIs (Guantes). A la hora de calificar la NC, por ejemplo mayor o menor, el auditor tambin investigara si la desviacin se ha producido de forma espordica o si desviaciones como la descrita se producen de una forma sistemtica o pueden producir un dao grave a la salud del trabajador.
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En resumen, entendemos que la auditora legal sealada en el artculo 30.6 de la Ley 31/1995 y desarrollada en los trminos del Captulo V del RSP: No es una inspeccin reglamentaria de cumplimiento de una norma. No es exclusivamente una auditora de cumplimiento reglamentario de la legislacin aplicable a la empresa. S es una auditora de verificacin del funcionamiento y eficacia del sistema de prevencin implantado en la empresa y, entre sus actividades auditoras, incluir la determinacin de la capacidad del propio sistema para garantizar el cumplimiento con la legislacin aplicable a la empresa. Entendida as, la auditora de prevencin se convierte en una herramienta de gestin que utiliza la empresa para comprobar si, en materia de PRL, est haciendo realmente lo que dice que hace. En pocas palabras, se trata de una herramienta de mejora y de competitividad empresarial. En cualquier caso, la auditora del sistema de prevencin debe ser una combinacin de evaluaciones de cumplimiento (se trabaja con los requisitos establecidos) y de la eficacia del sistema (los requisitos sirven para el fin previsto). Por ltimo, un aspecto muy importante a recalcar es que la auditora constituye un muestreo, es decir, se selecciona una muestra del objeto auditable (el sistema de prevencin) y se obtienen conclusiones sobre todo el sistema. Esto quiere decir que pueden existir desviaciones con respecto al criterio de auditora que el auditor no ha podido identificar en el proceso. 2.2. Objetivos de la auditora de prevencin de riesgos laborales Algunos de los objetivos que puede perseguir una auditora de prevencin de riesgos laborales, y que se entresacan en el Anexo 2 de Referencias Normativas, son: Determinar la adecuacin y efectividad del sistema de prevencin de riesgos laborales para alcanzar los objetivos de seguridad y salud en el trabajo fijados por la empresa. Verificar el cumplimiento con la legislacin y normativa vigente en materia de prevencin. Comprobar el grado de adecuacin y cumplimiento por parte de la empresa de los procedimientos que desarrollan el sistema de prevencin. Proporcionar a la Direccin informacin sobre el funcionamiento y adecuacin del sistema de prevencin y confianza en las actividades que est realizando en materia de seguridad y salud en el trabajo. Identificar las reas de mejora del sistema de prevencin auditado. Evaluar el sistema de prevencin de una empresa con la que se quiera establecer una relacin contractual, como por ejemplo, un proveedor potencial o un asociado.
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Los objetivos definidos por el RSP para la Auditora Legal son:

Tabla 2.1 Requisitos reglamentarios: Objetivos de la auditora legal REQUERIMIENTO REGLAMENTARIO
DESCRIPCIN
a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar los resultados y verificarlos, en caso de duda. b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
Objetivos (RSP art. 30)
2.3. Las partes intervinientes en el proceso de auditora: Funciones y responsabilidades Las tres partes bsicas que intervienen en una auditora son las siguientes: Cliente, es la organizacin que contrata con la entidad auditora la realizacin de la auditora, y quien recibir el informe final de la auditora.
Auditado, es la organizacin, o parte de esta, que vaya a ser auditada. Auditor, es la persona que lleva a cabo una auditora. Tambin se denomina Equipo Auditor al grupo de auditores o auditor designado para llevar a cabo la auditora. Al lder del equipo se le denomina Auditor Jefe; asume la responsabilidad global de la auditora y constituye el principal interlocutor con el cliente siendo, en otras palabras, el responsable final de la auditora. Adems, el equipo auditor puede incorporar tambin la figura del Observador como aquella persona, designada por el auditor o el auditado (con el consentimiento mutuo), para asistir a la auditora en calidad de testigo o como parte del proceso de su propia cualificacin como futuro auditor. En la tabla 2.2 se resumen las funciones y responsabilidades de las diferentes partes, en funcin de las referencias normativas listadas en el Anexo 2 de Referencias Normativas. En la tabla 2.3 se relacionan los requisitos reglamentarios aplicables al cliente/auditado y en la tabla 2.8 los requisitos reglamentarios a cumplir por la entidad auditora.
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Tabla 2.2
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Funciones y responsabilidades de las partes intervinientes en una auditora EQUIPO AUDITOR AUDITADO AUDITOR JEFE
Establecer los requisitos de cada auditora asignada, incluyendo las cualificaciones de los auditores necesarios. Constituir el equipo auditor participando en la seleccin del resto de miembros del mismo. Dirigir las actividades del equipo auditor dando las instrucciones necesarias. Determinar, en consulta con el cliente, los criterios y el alcance de la auditora. Preparar el Plan de auditora de acuerdo con el cliente, el auditado y los miembros del equipo auditor y comunicarlo a estas partes interesadas. Obtener la informacin necesaria sobre el auditado: Actividades, productos, servicios, emplazamiento y auditoras previas. Coordinar la preparacin de los documentos de trabajo. Representar al equipo auditor ante el auditado. Solucionar todos los problemas que puedan aparecer durante la auditora. Informar inmediatamente al auditado de las no conformidades crticas. Comunicar al auditado de forma clara y concluyente en los plazos establecidos en el plan de auditora de los resultados de la auditora. Asegurar que se cubre la totalidad del alcance definido para la auditora.
CLIENTE AUDITOR
Determinar la necesidad de la auditora. Definir los objetivos de la auditora. Decidir la entidad auditora. Proporcionar la autoridad y los recursos necesarios para realizar la auditora. Establecer el alcance de la auditora en consulta con el auditor jefe. Aprobar los criterios, composicin del equipo auditor y plan de auditora. Recibir el informe de auditora y determinar su distribucin. Determinar las acciones a emprender como consecuencia de los resultados de la auditora y, en su caso, informar de ello al auditado.
Conocer e Informar al personal afectado sobre los objetivos y alcance de la auditora y requerir su cooperacin. Poner a disposicin del equipo auditor los recursos necesarios para el buen desarrollo de la auditora. Designar los mandos del personal que acompaarn a los miembros del equipo auditor en la empresa y asegurar que tales mandos conocen el proceso industrial y los requisitos de seguridad y salud aplicables al mismo. Cooperar y facilitar el acceso de los miembros del equipo auditor a las instalaciones, personal, informacin relevante y registros que sean requeridos por los auditores. Determinar las acciones a emprender derivadas de la auditora. Recibir copia del informe de auditora salvo que el cliente especifique lo contrario.
Circunscribir su actuacin exclusivamente al alcance de la auditora y actuar de conformidad con los requisitos establecidos para la misma. Preparar bajo la direccin del auditor jefe los documentos de trabajo necesarios. Cooperar con el auditor jefe, siguiendo sus instrucciones y apoyarle en la auditora. Actuar con objetividad y de forma tica siguiendo los procedimientos definidos. Planificar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas dentro del alcance de la auditora. Reunir y analizar las evidencias de auditora suficientes y relevantes para determinar los hallazgos y obtener las conclusiones de auditora relativas a la eficacia del SGPRL auditado. Proteger los documentos relativos a la auditora y restituirlos segn los acuerdos establecidos, asegurando su confidencialidad. Estar alerta ante cualquier hecho o situacin que pudiera modificar el alcance de la auditora. Documentar los hallazgos de auditora y colaborar en la redaccin del informe de auditora. Verificar la eficacia de las acciones correctoras tomadas como consecuencia de la auditora.
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Tabla 2.3 Requisitos reglamentarios: cliente y auditado REQUISITOS REGLAMENTARIOS A CUMPLIR POR EL CLIENTE/AUDITADO DISPOSICIN LEGAL
Ley 31/1995 Art. 30.6 RSP Art. 29.1 RSP Art. 29.3, 4 RSP Art. 29.2 RSP Arts. 30 y 31 RSP Art. 31
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ITEM
Obligacin empresarial
Someter el sistema de prevencin al control de una auditora externa cuando el Servicio de prevencin no se hubiere concertado con una entidad especializada. Concertar la auditora con personas o entidades especializadas autorizadas.
Exclusiones
Empresas de hasta 6 trabajadores cuyas actividades no estn incluidas en el Anexo I del RSP, en las que el empresario hubiera asumido personalmente las funciones de prevencin o hubiera designado a uno o ms trabajadores para llevar a cabo y en que la eficacia del sistema preventivo resulte evidente (Nmero limitado de trabajadores y escasa complejidad de las actividades preventivas). Requisito: Cumplimentar y remitir a la Autoridad laboral una notificacin sobre la concurrencia de estas condiciones que no hacen necesaria la Auditora segn modelo establecido en el Anexo II del RSP y la Autoridad Laboral no haya dicho lo contrario (en la CAPV segn el modelo OS-3). En cualquier caso, la Autoridad laboral puede requerir la realizacin de una auditora a estas empresas.
Periodicidad
Cada 5 aos cuando as lo requiera la Autoridad Laboral Actualmente, toda empresa obligada, debe ya disponer de la auditora o estar realizndola.
Participacin de los trabajadores
La auditora se realizar teniendo en cuenta la informacin recibida de los trabajadores. La empresa auditada deber mantener a disposicin de los representantes de los trabajadores un informe de los resultados de la auditora.
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Documentacin
La empresa auditada deber mantener a disposicin de la Autoridad laboral competente y de los representantes de los trabajadores un informe de los resultados de la auditora.
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2.4. Tipos de auditora En funcin de las interrelaciones que puedan producirse entre las partes enunciadas en el apartado anterior, los tipos de auditora que pueden presentarse son los siguientes: Auditora de primera parte, tambin denominada Auditora Interna: El cliente y el auditado son la misma parte. La empresa se realiza la auditora a s misma. Por ejemplo, un departamento a otro, la sede central a sus delegaciones, etc. El informe de auditora puede incluir recomendaciones. El equipo auditor lo compone, generalmente, personal interno, independiente y objetivo (independencia del rea auditada), aunque, en algunos casos, tambin puede incorporar auditores externos. Las auditoras internas constituyen actividades tradicionales y de prctica comn en aquellas empresas que disponen de sistemas de gestin de calidad, gestin medioambiental o prevencin, ya que constituyen requisitos de la propia norma de gestin. Auditoras de segunda parte. Auditoras Externas: En este tipo de auditoras, el cliente es la propia empresa y el auditado otra organizacin que la empresa audita para sus propios fines. Por ejemplo, la auditora tpica de cliente a proveedor o contratista. El informe de auditora puede incluir tambin recomendaciones. El equipo auditor puede estar constituido por personal interno o externo. Auditoras de tercera parte. Auditoras Externas: En este tipo de auditoras, la empresa (Cliente) y tambin auditado, encarga a una entidad independiente acreditada, la realizacin de la auditora. Los criterios de auditora suelen ser normas de referencia. El informe de auditora recoge las no conformidades sin presentar recomendaciones. El auditor debe limitarse a decir qu hacer pero nunca cmo hacerlo. Este es el caso de las Auditoras Legales exigidas por la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales. 2.5. Por qu llevar a cabo una auditora de prevencin de riesgos laborales? Las auditoras de prevencin pueden realizarse por alguno o varios de los siguientes motivos: Como herramienta de mejora y con carcter rutinario, para verificar en la empresa si las cosas en materia de prevencin se hacen como se dice que deben hacerse. Con objeto de efectuar un seguimiento de las acciones correctoras emprendidas en materia de prevencin. Como consecuencia de la modificacin del sistema de prevencin por un cambio en las actividades, productos o servicios de la organizacin. En cumplimiento de los requisitos de la norma de gestin en la que se basa el sistema de gestin de prevencin implantado en la empresa. Para la certificacin y revisin peridica del sistema de gestin de prevencin. Para comprobar el grado de adecuacin del sistema de prevencin de una empresa que vayamos a adquirir o con la cual deseamos trabajar.
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Tabla 2.4 Tipologas de auditoras en funcin de las partes intervinientes SITUACIN
Empresa Empresa
Manual del auditor
TIPO DE AUDITORA
CLIENTE
AUDITADO
EQUIPO AUDITOR
Empresa
Interna (Auditora de primera parte) Empresa
La empresa realiza sus auditoras internas de prevencin utilizando sus propios auditores.
Externa (Auditora de segunda parte) Empresa
La empresa realiza una auditora de prevencin a un proveedor utilizando sus propios auditores.
Proveedor
Empresa
Externa (Auditora de segunda parte)
La empresa encarga una auditora de prevencin de un contratista a una entidad auditora externa.
Contratista
Entidad auditora
Externa (Auditora de tercera parte)
La empresa encarga una auditora del sistema de prevencin a una entidad auditora externa, como paso previo al arranque del proceso de certificacin o a la realizacin de una Auditora Legal.
Empresa
Empresa
Entidad auditora
La empresa encarga una auditora de certificacin del sistema de gestin de prevencin, p.e. OHSAS 18001, a una Entidad certificadora.
Empresa
Empresa
Entidad certificadora acreditada Empresa Empresa Entidad auditora, autorizada por la Autoridad Laboral
La empresa encarga una Auditora Legal del sistema de prevencin a una entidad autorizada (art. 30.6 de la LPRL).
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Y por ltimo, por imperativo legal, como es el caso de la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales: Para aquellas empresas que no hubieran concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada (art. 30.6 LPRL-art. 29.1 RSP) y no estuvieran excluidas por su tamao o complejidad (art. 29.3 RSP). Siempre que lo requiera la Autoridad Laboral (art. 29.2, 3 RSP). En la tabla 2.5 se recogen los requisitos reglamentarios relacionados con la obligacin empresarial de auditar el sistema de prevencin.
Tabla 2.5 Requisitos reglamentarios: obligacin empresarial y exclusiones REQUISITO
Obligacin empresarial (Ley 31/1995-art. 30.6; RSP art. 29.1)
DESCRIPCIN
Someter el sistema de prevencin al control de una auditora externa cuando el Servicio de prevencin no se hubiere concertado con una entidad especializada. Concertar la auditora con personas o entidades especializadas autorizadas. Empresas de hasta 6 trabajadores cuyas actividades no estn incluidas en el Anexo I del RSP, en las que el empresario hubiera asumido personalmente las funciones de prevencin o hubiera designado a uno o ms trabajadores para llevar a cabo y en que la eficacia del sistema preventivo resulte evidente (Nmero limitado de trabajadores y escasa complejidad de las actividades preventivas). Requisito: Cumplimentar y remitir a la Autoridad laboral una notificacin sobre la concurrencia de estas condiciones que no hacen necesaria la Auditora segn modelo establecido en el Anexo II del RSP (en la CAPV mediante el modelo OS-3) y la Autoridad Laboral no haya dicho lo contrario. En cualquier caso, la Autoridad laboral puede requerir la realizacin de una auditora a estas empresas.
Exclusiones (RSP art. 29.3)
2.6. Cualificacin de auditores
Auditoras internas
Los auditores internos del sistema de prevencin no requieren de ninguna acreditacin o autorizacin externa y, generalmente, el propio procedimiento de auditoras del sistema de prevencin seala los requisitos a cumplir para su cualificacin. Las auditoras internas del sistema pueden llevarse a cabo, bien por personal competente de la empresa o por auditores externos. Si la empresa no dispone de auditores internos cualificados, tiene dos opciones: Emplear auditores externos. Formar y cualificar a los propios auditores internos. A la larga resulta ms rentable cualificar al equipo de auditores internos. Adems, los auditores propios se involucran mucho ms en el mantenimiento y mejora del sistema. En la tabla 2.6 se presenta un ejemplo de requisitos para la cualificacin de auditores internos del sistema de prevencin extrados de un caso real. No obstante, debe quedar claro que dichos criterios son un ejemplo orientativo, y que podran ampliarse o simplificarse por la empresa en funcin del tipo de actividad, de los riesgos asociados, de la dimensin de la organizacin, etc.
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Tabla 2.6 Ejemplo de cualificacin de auditores internos ASPECTO

Formacin general
REQUISITOS
El auditor deber tener una titulacin como mnimo de maestra industrial. El auditor deber acreditar como mnimo una formacin de Nivel Intermedio en materia de PRL. El auditor deber superar con aprovechamiento un curso terico prctico especfico de auditoras de PRL de ms de 20 horas de duracin, y asistir como acompaante a un mnimo de 4 auditoras de PRL parciales o a una auditora de PRL completa. Se considerar como experiencia en auditoras la asistencia como auditado a auditoras de 2. 3. parte. El auditor deber tener experiencia mnima de un ao en los aspectos tcnicos y de prevencin de riesgos laborales del rea auditada, requisitos legales relevantes, sistemas de prevencin y procedimientos de auditora. La nominacin como auditor no tiene fecha de caducidad salvo revocacin de la misma. Se mantendr la competencia de los auditores mediante la realizacin de auditoras y la actualizacin de la formacin especfica.
Formacin especfica
Experiencia
Aptitud
Auditoras externas
Para las auditoras externas de segunda parte pueden utilizarse auditores propios (ver apartado anterior) o externos.
Para las auditoras de tercera parte siempre sern auditores externos. A la hora de contratar a la entidad auditora, la empresa tendr que tener en cuenta el objetivo perseguido por la auditora externa, por ejemplo: Comprobar la adecuacin del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales como paso previo a la certificacin o a la realizacin de una auditora legal (Entidad auditora, generalmente consultora). En este caso la entidad auditora no requiere de ninguna autorizacin o acreditacin, siendo la relacin cliente-proveedor la nica que regula la realizacin o no de la auditora. Certificar el Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales (Entidad certificadora acreditada). Haciendo la salvedad de que, a fecha de hoy, la norma UNE 81900 EX an no es certificable, las entidades o, en su caso, personas fsicas, que ejercen actividades de certificacin de sistemas de gestin, estn reguladas mediante el Reglamento de la Infraestructura de la Calidad y la Seguridad Industrial (RD 2.200/1995) y, en este sentido, tales entidades o personas fsicas estn sujetas a la obligatoria acreditacin por parte de la Entidad Nacional de Acreditacin (ENAC). Adems, figuran inscritas en el registro que tiene habilitado este Organismo y en el Registro de Establecimientos Industriales del Ministerio de Industria y Energa, hoy en da, de Ciencia y Tecnologa. En este sentido, los criterios para la cualificacin de auditores de prevencin se recogen en la norma PNE 81903 EX. Un resumen de los requisitos que plantea este proyecto de norma se recogen en la tabla 2.7. Realizar la Auditora Legal exigida por la Ley 31/1995 (Entidad auditora autorizada por la Autoridad Laboral). Las entidades auditoras de sistemas de preven-
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Tabla 2.7 Cualificacin de auditores externos (Norma PNE 81903 Ex)
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ASPECTO
REQUISITOS
PNE 81903 EX
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Formacin general
Titulacin universitaria. Capacidad para expresar con claridad y facilidad los conceptos o ideas, tanto oralmente como por escrito.
Formacin precisa para garantizar su competencia en las reas de conocimiento requeridas para efectuar y gestionar auditoras y especialmente en:
Formacin especfica
a) Conocimiento y comprensin de las normas respecto de las cuales se van a realizar las auditoras de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales. b) Tcnicas de evaluacin de pruebas, de entrevistas, de apreciaciones y de informes. c) Otras tcnicas requeridas para gestionar la auditora tales como la planificacin, la organizacin, la comunicacin, la conduccin. d) Conocimientos correspondientes a las exigencias legales, reglamentarias o cualesquiera otros documentos relativos a la prevencin de riesgos laborales. e) Conocimientos en materia de identificacin, evaluacin y control de los riesgos derivados de la seguridad e higiene y la ergonoma. f) Conocimiento en la elaboracin de planes de formacin.
4.1
Se seala una formacin mnima de 350 h, aproximadamente equivalente a un Nivel Intermedio, de acuerdo con el programa que figura en el Anexo C de la norma, independientemente de la experiencia prctica del auditor. Si el auditor tiene que auditar los aspectos relacionados con la vigilancia de la salud, necesariamente deber tener formacin universitaria en la especialidad de medicina del trabajo.
NOTA: De entrada, el RSP exige para los auditores en PRL una formacin especfica de Nivel Superior (600 h).
Experiencia
Cuatro aos de experiencia prctica adecuada, con plena dedicacin (no incluida la formacin), dos de ellos desempeando actividades relacionadas con la prevencin de riesgos laborales. Experiencia en procesos completos de auditora (UNE 81901 EX): Al menos, participacin en 4 auditoras, con una dedicacin mnima total de 30 das en el examen de la documentacin, las actividades de auditora y el informe de la misma.
4.2
Aptitud para la gestin
Los auditores debern mantener en todo momento su aptitud, asegurando su puesta al da en normas y requisitos de los SGPRL, mtodos y procedimientos de auditoras, disposiciones legales y reglamentarias y conocimientos cientficos y tecnolgicos relativos a la PRL. Los auditores se sometern a un examen de sus actuaciones por el Organismo Nacional de Registro, al menos cada tres aos.
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cin, de conformidad con el art. 30.6 de la Ley 31/1995 de PRL, deben disponer de AUTORIZACIN administrativa de la Autoridad Laboral (segn la Resolucin del 3 de agosto de 2000, BOPV 21 de septiembre de 2000, se delega en la Direccin General de OSALAN la autorizacin de personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin de las empresas). El Instituto Vasco de Seguridad y Salud Laborales (OSALAN), como rgano competente de la Comunidad Autnoma del Pas Vasco, mantiene actualizado un registro de entidades auditoras en la CAPV. El procedimiento a seguir para obtener la autorizacin, se recoge en el Captulo II de la Orden de 27-6-1997, del Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. Este procedimiento nada tiene que ver con la sistemtica descrita, en el apartado anterior, para la acreditacin de auditores de sistemas de gestin. En las tablas 2.8 y 2.9 se recogen los requisitos reglamentarios a cumplir por las entidades auditoras, as como por el procedimiento de acreditacin. En la Comunidad Autnoma del Pas Vasco, la persona o entidad especializada que desee recibir la autorizacin para desarrollar la actividad auditora de sistemas de prevencin, debe presentar en OSALAN una solicitud en la que consten: 11. El mbito territorial en que pretende desarrollar su actividad. 12. La identificacin de las personas con capacidad para desarrollar funciones de nivel superior (segn las especialidades o disciplinas preventivas), de nivel medio o de nivel bsico.
13. La identidad de las personas que dispongan de formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. 14. La identificacin de los profesionales concertados en las dems disciplinas preventivas, especificando qu verificaciones se han concertado y de qu medios e instalaciones disponen. 15. Copia de los contratos del personal propio y copia de los conciertos con profesionales externos. 16. Descripcin y planos de los locales e instalaciones. 17. Relacin de los instrumentos, aparatos y equipos de que se dispone. 18. Compromisos de: No realizar auditoras a empresas con las que mantuviera vinculacin de cualquier tipo. No concertar verificaciones complejas con profesionales que mantengan vinculaciones de cualquier tipo con la empresa auditada. No mantener vinculaciones con servicios de prevencin ajenos, salvo las que pudieran derivarse de las relaciones entre la entidad auditora y su propio servicio de prevencin concertado. 19. Copia de una pliza de seguro por una cuanta mnima de 200 millones de pesetas (1,20 millones de euros), indicando el mbito territorial de actuacin. 10. Para la acreditacin definitiva, el nmero de identificacin fiscal (NIF) y el cdigo de cotizacin a la Seguridad Social. Adems copia de los contratos del personal, con indicacin de su duracin, cualificacin profesional y dedicacin.
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Tabla 2.8
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Requisitos reglamentarios: medios disponibles de las Entidades Auditoras autorizadas
ITEM
REQUISITOS REGLAMENTARIOS A CUMPLIR POR EL AUDITOR (1)
DISPOSICIN LEGAL
RSP Art. 32.1
Tipo de organizacin
Personas fsicas o jurdicas.
Capacidad para realizar las actividades que constituyen los objetivos de la auditora: RSP Art. 32.1 Orden 27-06-1997 Art. 4.1
Conocimientos y capacidades
a) Determinacin de la idoneidad de las evaluaciones de los riesgos iniciales o peridicas realizadas, anlisis de los resultados y verificacin de los mismos. b) Comprobacin de los diferentes tipos de actividades preventivas que se deben realizar como consecuencia de la evaluacin de los riesgos para eliminar, controlar o reducir dichos riesgos, as como de la planificacin de estas actividades preventivas. c) Determinacin de la adecuacin entre los procedimientos y medios materiales y humanos requeridos para realizar la actividad preventiva necesaria y los recursos propios o concertados de que disponga el empresario.
Medios humanos mnimos
Persona fsica: Experto de nivel superior en cualquiera de las cuatro especialidades, formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. La Entidad especializada contar al menos con un experto que cumpla estas condiciones.
RSP Art. 32.1 Orden 27-06-1997 Art. 4.2
Locales e instalaciones
Los locales, instalaciones, aparatos y equipos mnimos exigidos sern los suficientes y adecuados para desarrollar las actividades previstas en el apartado anterior. La entidad especializada deber disponer de los recursos materiales necesarios para realizar la verificacin de los resultados de la evaluacin de riesgos. Adems deber contar con expertos de nivel superior, propios o, en su caso, concertados de acuerdo con lo previsto en el apartado 4, en todas las dems especialidades o disciplinas con el fin de poder efectuar las verificaciones.
RSP Art. 32.1 Orden 27-06-1997 Art. 4.3, 4.4
Subcontrataciones
Slo cuando la complejidad de las verificaciones lo haga necesario (Mediciones, anlisis, pruebas, ensayos o reconocimientos de la salud), podr ser concertada con profesionales que cuenten con los conocimientos, medios e instalaciones necesarios para su realizacin, no siendo obligatorio en este caso que las personas o entidades especializadas dispongan de personal o de recursos materiales para efectuar dicha verificacin. La concertacin de la verificacin de los resultados de la evaluacin no podr relizarse con profesionales que mantengan vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo con la empresa objeto de la auditora.
RSP Art. 32.3 Orden 27-06-1997 Art. 4.2, 4.4
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Tabla 2.8 REQUISITOS REGLAMENTARIOS A CUMPLIR POR EL AUDITOR (2) DISPOSICIN LEGAL
RSP Art. 32.2 RSP Art. 33.1, 23 Orden 27-06-1997 Art. 6.1 RSP Art. 28.1
Manual del auditor
Requisitos reglamentarios (sigue): medios disponibles de las Entidades Auditoras autorizadas
ITEM
Las personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de prevencin de una empresa:
Independencia
No podrn mantener con la misma vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuacin como auditoras. No podrn realizar para la misma o distinta empresa actividades en calidad de entidad especializada para actuar como servicio de prevencin (SP). No podrn mantener con las anteriores (SP) vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas de las que concierte la propia auditora como empresa para desarrollar las actividades de prevencin en el seno de la misma.
Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin:
Autorizacin
Habrn de contar con la autorizacin de la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones principales. Debern mantener las condiciones en que se bas su autorizacin. Debern comunicar cualquier modificacin de las misma a la Autoridad Laboral que la concedi.
Registro
En los rganos competentes de las Comunidades Autnomas que hayan recibido los correspondientes traspasos de servicios, o en su defecto, de la Administracin General del Estado, se crear un registro en el que sern inscritas las personas o entidades especializada a las que se haya concedido autorizacin para efectuar auditoras o evaluaciones de los sistemas de prevencin.
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Tabla 2.9
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Requisitos reglamentarios: procedimiento de autorizacin de Entidades Auditoras legales
ITEM
REQUISITOS REGLAMENTARIOS PARA LA AUTORIZACIN DE AUDITORES
DISPOSICIN LEGAL
Solicitud ante la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones principales, es decir aquella que cuente con mayor nmero de trabajadores dedicados a actividades preventivas, excluidos los que se dediquen a actividades administrativas, donde se haga constar las previsiones de dotacin de personal para el desempeo de la actividad preventiva, con indicacin de su cualificacin profesional y dedicacin, as como de las instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva ubicacin, esto es:
Solicitud a presentar
a) Se indicar el mbito territorial en el que pretende desarrollar su actividad y, en caso de extenderse aquel ms all del lugar donde se solicita la autorizacin, el de aquellas CCAA y provincias afectadas. b) En relacin con las previsiones de dotacin de personas se especificar de forma diferenciada el nmero de personas con capacidad para desarrollar las funciones de nivel superior en sus distintas especialidades, el personal, en su caso, con la capacidad para desarrollar las funciones de los niveles bsico e intermedio, as como del personal, coincidentes o no, con los anteriormente sealados, con formacin o experiencia en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. Se deber adjuntar un curriculum profesional y las horas de dedicacin de cada uno. c) En relacin con las instalaciones y los medios instrumentales se incluir una descripcin de los locales e instalaciones, especificando ubicacin, medios instrumentales, aparatos y equipos. d) En el caso de que pretenda concertar con profesionales las verificaciones complejas de la evaluacin de los riesgos, total o parcialmente, se especificar qu verificaciones se van a concertar, as como los datos relativos a la identificacin de los profesionales con el detalle de su capacidad, medios e instalaciones para efectuar las verificaciones. e) Compromiso de no concertar su actividad con empresas con las que tuvieran vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo distintas de la propia como auditora.
RSP Art. 33.1 Orden 27-06-1997 Art. 5.1, 5.2
Procedimiento
La Autoridad Laboral, de acuerdo con el procedimiento establecido en los artculos 26 y 33 del RSP, dictar resolucin autorizando o denegando la solicitud formulada. Aplica a la autorizacin el procedimiento establecido en el RSP para las entidades especializadas como servicios de prevencin ajenos en cuanto a la acreditacin en el artculo 26 y el previsto en el artculo 27 en relacin al mantenimiento de las condiciones de autorizacin y la extincin, en su caso, de las autorizaciones otorgadas. La Autoridad Laboral dictar resolucin en el plazo de tres meses a partir de la entrada de la solicitud en el Registro del rgano administrativo competente, autorizando o denegando la solicitud. Transcurrido dicho plazo sin resolucin expresa deber entenderse desestimada la solicitud. La resolucin provisional de la Autoridad laboral tendr carcter provisional, quedando subordinada su eficacia a la autorizacin definitiva, previa acreditacin del cumplimiento de las previsiones de dotacin de personal as como de las instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva ubicacin.
RSP Art. 26, 27 y 33.2 Orden 27-06-1997 Art. 5.3
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Captulo 3
Proceso de auditora
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Proceso de auditora
Las etapas que configuran el proceso de auditora se esquematizan en la figura 3.1:
Iniciacin
Preparacin
Realizacin
Informe
Fin En caso de haber no conformidades, existir una fase de Post-auditora. N. Etapa Actividad
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INICIACIN PREPARACIN REALIZACIN INFORME FIN DE LA AUDITORA POST-AUDITORA
Cmo arrancar el proceso? Qu recursos utilizar? Cmo hacerlo? Dnde plasmar los resultados? Cmo concluir el proceso? Seguimiento de acciones correctoras
Figura 3.1 Etapas del proceso de auditora
3.1. Iniciacin El cliente es siempre el agente que arranca el proceso de auditora al ponerse en contacto con la organizacin auditora. El auditor, si lo considera necesario, puede visitar al cliente para conocer el tipo y complejidad de las actividades de la empresa y establecer un programa de auditora. Objeto y alcance de la auditora: El objeto, alcance y criterio de auditora se determinan de comn acuerdo entre el cliente y el auditor jefe. El objeto representa la razn de ser de la auditora, el alcance define los lmites y la extensin de la misma y el criterio constituye la referencia contra la cual vamos a evaluar. Cualquier modificacin a posteriori de estos items debe llevar el acuerdo previo entre ambas partes. P.e. la empresa podra querer auditar todo su sistema de prevencin o simplemente una prctica operativa, auditar en etapas las diferentes reas operacionales o auditar nicamente algunos requisitos previamente seleccionados en cada una de las etapas, etc. Equipo auditor: El auditor jefe designar a aquellos auditores que necesite para realizar la auditora. Criterios de auditora: Se utilizar el modelo establecido en el presente Manual.
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Manual del auditor
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Duracin y coste: La entidad auditora determinar el tiempo necesario para la realizacin de la auditora y su coste, comunicndolo por escrito a su cliente. Frecuencia: Al menos 1 cada 5 aos: Actualmente, toda empresa obligada debe ya disponer de la auditora o estar realizndola. Revisin preliminar de la documentacin: La revisin preliminar de la documentacin es el punto de partida para conocer si la documentacin que soporta el sistema de prevencin es suficiente para satisfacer los requisitos del SPR. Si resulta inadecuada, en cantidad o calidad, debe paralizarse el proceso de auditora y comunicarlo a la Direccin de la empresa para esperar instrucciones. Cuanta ms informacin pueda revisar el equipo auditor antes de comenzar la auditora, ms eficaz ser el desarrollo de la misma. En cualquier caso, no debiera iniciarse ninguna auditora de prevencin si no se dispone de: La documentacin suficiente del sistema de prevencin, esto es: Evaluacin inicial de riesgos. Planificacin de la actividad preventiva. Manual y procedimientos. Para empresas que carezcan de un sistema de prevencin documentado, al menos, se deber disponer de la documentacin exigible en el artculo 23 de la Ley 31/1995 de PRL.
MANUAL DEL AUDITOR DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES Tabla 3.1 Requisitos reglamentarios: Auditora Legal, etapa de Iniciacin REQUISITO DESCRIPCIN
a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar los resultados y verificarlos, en caso de duda. b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso. Sistema de prevencin de la empresa.
Objeto (RSP art. 30)
Alcance (LPRL art. 30.6; RSP art. 29.2) Equipo auditor (RSP art. 29.1) Criterio de auditora (RSP art. 30) Frecuencia (RSP art. 29.2)
Personas o entidades especializadas autorizadas por la Autoridad Laboral.
Normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse.
Cada 5 aos cuando as lo requiera la Autoridad Laboral. Actualmente, toda empresa obligada debe ya disponer de la auditora o estar realizndola.
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Proceso de auditora
Los recursos y la cooperacin adecuada. La revisin documental puede realizarse bien en las instalaciones de la propia empresa o bien en los locales de la entidad auditora, previo envo de la documentacin por la primera a esta ltima. Los requisitos reglamentarios que plantea esta etapa en cuanto a la Auditora Legal de PRL se resumen en la tabla 3.1. 3.2. Preparacin de la auditora La Entidad auditora realiza las siguientes fases: Confecciona el plan de auditora. Informa al equipo auditor. Establece la fecha de auditora. Enva copia de este programa a la empresa o departamento que ser auditado para su aprobacin (Notificacin externa).
Plan de auditora
El Plan de Auditora es el documento director de la misma y constituye, probablemente, la parte ms importante del proceso. El Plan se traza teniendo en cuenta la informacin recogida en la fase de iniciacin de la auditora y de ah la importancia de adquirir la mayor cantidad de informacin posible sobre la organizacin auditada en esa primera etapa (P.e., cosas tan simples como contemplar la existencia de diferentes turnos en la empresa a la hora de auditar las actividades). En la preparacin del Plan de Auditora se tendrn en cuenta: El objeto de la auditora. El tipo de instalaciones y la dimensin y complejidad de los procesos industriales involucrados. Las actividades, departamentos y productos implicados. La documentacin y normativa aplicable. El equipo auditor. El Plan de Auditora debe incluir, si procede, los siguientes puntos: Objetivos y alcance de la auditora. Criterios de auditora. Identificacin de las unidades funcionales y organizativas del auditado. Identificacin de las funciones y/o de las personas dentro de la organizacin del auditado con responsabilidades directas y significativas relativas al SGPRL del auditado, asegurando que se ha realizado la invitacin formal de participacin en la auditora a los Delegados de Prevencin o, en su defecto, a los representantes de los trabajadores.
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Identificacin de los elementos del SGPRL del auditado de absoluta prioridad. Los procedimientos que permitan auditar los elementos del SGPRL del auditado adecuados al tipo de organizacin del auditado. La identificacin de los documentos de referencia. La duracin prevista de las diferentes actividades de la auditora. Las fechas y lugares donde deber realizarse la auditora. La identidad de los miembros del equipo auditor. El calendario de reuniones a mantener con la direccin del auditado. Los requisitos de confidencialidad. El formato y contenido del informe de auditora, la fecha de emisin prevista y su lista de distribucin. Los requisitos de mantenimiento de la documentacin. El Plan de Auditora se comunicar al cliente (Representante de la Direccin), a los miembros del equipo auditor y al auditado. El cliente revisar y aprobar el Plan. Cualquier revisin del Plan de auditora, antes o durante la ejecucin de sta, deber ser acordado entre las partes implicadas sealadas. Las modificaciones al Plan de Auditora previsto no deben rechazarse sino contemplarse como una parte inherente del proceso.
La organizacin auditora remitir al cliente un formato de comunicacin (Revisin vigente, fecha y codificacin) con el Plan de Auditora.
Tareas del equipo auditor: asignacin de responsabilidades

El auditor jefe, en consulta con los miembros del equipo auditor, repartir las tareas a realizar por cada uno de los miembros del equipo, asignando, a cada uno de ellos, los elementos y actividades especficas del Sistema de Prevencin a auditar. En funcin de la marcha de la auditora, el auditor jefe puede modificar la asignacin inicial de tareas con el fin de asegurar la consecucin de los objetivos de la misma.
Documentos de trabajo
El auditor jefe coordinar la preparacin de los documentos de trabajo a utilizar en la auditora, entre los cuales pueden citarse: Cuestionarios en funcin del elemento o actividad a auditar. Impresos para la documentacin de las evidencias y hallazgos de auditora. Registros de reuniones. El auditor conservar estos documentos hasta el trmino de la auditora y, adems, prestar especial atencin a la debida proteccin de aquellos documentos de carcter confidencial que utilice durante la misma. Los cuestionarios son documentos de trabajo que pueden utilizarse como guin de las actividades auditoras y como referencia para evitar el olvido de algn punto importante.
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3.3. Realizacin La participacin de los Delegados de Prevencin o, en su defecto, de los representantes de los trabajadores es fundamental en todo el proceso de auditora y, para ello, la empresa cursar la correspondiente invitacin a los mismos. El auditor o equipo auditor realiza su evaluacin sobre el terreno, registrando aquellos hallazgos de no conformidad que detecte as como la base evidencial de los mismos. La auditora comienza con una reunin inicial y concluye con una reunin final.
Reunin inicial
Toda auditora comienza con una reunin inicial (de 15 a 30 minutos) entre el equipo auditor y el auditado para aclarar todos los aspectos necesarios y, en su caso, matizar o modificar el plan de auditora propuesto. Los objetivos de la reunin son los siguientes: Presentar a la direccin y al auditado a los miembros del equipo auditor. Revisar los objetivos, alcance y plan de auditora, establecer el cronograma y confirmar fecha y hora para la reunin final. Presentar las metodologas y procedimientos de auditora a emplear. Establecer los canales de comunicacin entre el equipo auditor y el auditado. Confirmar los recursos disponibles para el equipo auditor. Comunicar los requisitos en cuanto a seguridad y salud a tomar por el equipo auditor durante la estancia en las instalaciones de la organizacin. Se levantar acta de la reunin.
Recogida de evidencias y registro de resultados

En esta etapa, el auditor busca, mediante entrevistas personales, examen de documentos y observacin de las actividades, las evidencias necesarias para garantizar la conformidad del sistema de prevencin con el criterio de auditora establecido (Modelo de Auditora: MA). Para ello, el auditor puede utilizar los cuestionarios de chequeo que se proponen en el presente Manual o elaborar los suyos propios. La informacin obtenida mediante entrevistas se contrastar con observaciones, mediciones y registros. Las declaraciones o informacin no verificables se identificarn como tales. Sealar, en este sentido, que como evidencia objetiva tambin se considera la ausencia de datos. La recopilacin de evidencias y la deteccin de no conformidades se realiza por muestreo aleatorio. Esto quiere decir que, aunque se intenta extraer una muestra del sistema de prevencin lo ms representativa posible, en el proceso de auditora pueden quedar sin identificar no conformidades y, en consecuencia, no puede garantizarse la conformidad absoluta del sistema de prevencin. Una vez auditadas todas las actividades preventivas, el equipo auditor revisar las evidencias recogidas para detectar aquellos puntos donde el sistema de prevencin no
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sea conforme con el criterio de auditora (MA). El equipo verificar sus hallazgos para comprobar si se trata de no conformidades fiables, basadas en evidencias objetivas, o meras suposiciones. El auditor documentar de una manera clara, concisa y soportada por evidencias de auditora, todas las no conformidades que detecte con referencia al criterio de auditora (MA), haciendo referencia al item especfico afectado. Los resultados de auditora se consensuarn con la direccin del auditado a fin de garantizar el reconocimiento de la base evidencial de todos los hallazgos de no conformidad; es decir, que la base evidencial recogida sea tan clara e incuestionable que los resultados de la auditora sean finalmente reconocidos y asumidos por el auditado. Si la entidad auditora as lo considera en su procedimiento, el auditado podr cerrar las no conformidades menores durante el proceso auditora, registrando este aspecto en el informe.
Reunin final
En esta reunin y como paso previo a la preparacin del informe de auditora, el equipo auditor se rene con la direccin del auditado y con los responsables de las funciones auditadas (generalmente suelen ser los mismos participantes que en la Reunin Inicial) para: Agradecer al auditado las atenciones y facilidades recibidas.
Presentar al auditado los resultados de la auditora, asegurndose que comprende con claridad las no conformidades detectadas, para que tome en consecuencia las acciones correctoras necesarias. Aclarar los pasos a dar para la resolucin de las no conformidades encontradas. Resolver cualquier punto de desacuerdo entre el equipo auditor y el auditado, antes de que el auditor jefe proceda a la entrega del informe de auditora. Se levantar acta de reunin. 3.4. Informe
Objetivos y preparacin del informe

El informe constituye el producto final de la auditora y recoge los resultados de la misma en formato predefinido y debidamente identificado, fechado y firmado por el auditor jefe. El informe se prepara, en base a lo establecido en el Plan de Auditora y bajo la direccin del auditor jefe, que es el responsable final de su precisin y concrecin. En este sentido, el lenguaje del documento ser siempre: Conciso: Huir de las imprecisiones. Sencillo: Quien tiene que entender el informe es la empresa. Claro: Llamar a cada cosa por su nombre. Directo: Las cosas son como son; no andarse por las ramas.
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Tabla 3.2 Requisitos reglamentarios: Informe de auditora REQUISITO

Informe (RSP arts. 30 y 31)
DESCRIPCIN
Contenido del informe

El contenido de un informe de auditora debe ser por definicin objetivo, concreto, claro, ordenado, verificable y exento de contradicciones y comentarios adicionales o al margen. En el caso de una auditora en PRL reglamentaria o legal, hay que cuidar ms an estos extremos, ya que el documento debe mantenerse a disposicin de la Autoridad Laboral competente y de los representantes de los trabajadores (art. 31-RSP). El informe contiene todos los hallazgos de no conformidad y un resumen de las evidencias que los soportan. Adems puede incluir los siguientes aspectos: Tipo de auditora. Fecha de realizacin de la auditora. Criterio de auditora (Norma o documentacin de referencia). Relacin de documentos respecto de los cuales se ha realizado la auditora.
Resumen del proceso de auditora, includas las posibles incidencias y desviaciones con respecto al Plan acordado. Identificacin de la organizacin auditada y del cliente. Objetivos, alcance y plan de la auditora. Identificacin de los miembros del equipo auditor. Identificacin de los representantes del auditado que participan en la auditora. Resumen de los items auditados. Relacin de no conformidades identificadas y, si es el caso, cierre de las no conformidades menores. Observaciones. Conclusiones de la auditora. Resaltar los aspectos positivos y de mejora en referencia a los items auditados. Valorar los puntos consignados en el art. 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, esto es: Adecuacin de la evaluacin de riesgos. Adecuacin del tipo y planificacin de las actividades preventivas. Adecuacin entre los medios requeridos para realizar las actividades preventivas y los recursos disponibles. Informacin sobre la eficacia del sistema de prevencin. Lista de distribucin del informe. Compromiso de confidencialidad.
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El informe no contiene recomendaciones de cmo resolver las no conformidades. El auditor se limita nicamente a detectarlas y analizarlas, siendo la propia empresa auditada quin decide qu acciones emprender para corregir las desviaciones detectadas. Las No Conformidades: Deben ceirse al criterio de auditora y por tanto no ser opiniones. Deben ser claras y concisas, apoyadas siempre en evidencias objetivas y no contener redacciones generalistas o difusas. Deben definir con claridad el problema identificado pero no sealar cmo resolverlo. Nunca deben personalizarse.
Un ejemplo de redaccin podra ser el siguiente:

Incorrecto: No se cumple el procedimiento operativo de control de productos qumicos porque el encargado de baos de decapado no tiene las fichas de seguridad. Correcto: No se han podido verificar evidencias objetivas de la disposicin en el lugar de utilizacin, de las fichas de seguridad de los productos qumicos usados, tal y como se seala en el procedimiento PP-05. Ejemplo: Das 4 y 5 de mayo de 2000, Seccin de tratamientos superficiales. Es fundamental aclarar y matizar el mbito en el que se detecta la no conformidad, es decir, tener en cuenta el peso de la desviacin encontrada respecto a la muestra auditada (Por ejemplo, no es lo mismo que el auditor identifique un equipo de trabajo no conforme con los requisitos del RD 1.215/1997 en una muestra de 200 equipos de trabajo que en una muestra de 3 equipos de trabajo). Aunque no resulta obligatorio categorizar los hallazgos de no conformidad, s resulta recomendable. Un ejemplo de criterios al respecto puede ser el siguiente: No conformidad mayor o crtica: Ausencia parcial o total de un requisito del criterio de auditora, incumplimiento voluntario no justificado, error repetitivo o situacin que puede producir dao al trabajador o reclamacin del cliente. No conformidad menor o leve: Incumplimiento especfico de parte de un requisito del criterio, incumplimiento puntual que no produce dao al trabajador. Observacin: Aspecto de las actividades auditadas que implica un potencial riesgo de no conformidad, o que permita una potencial mejora que sea de inters para el SGPRL.
Distribucin del informe y conservacin del mismo

La distribucin del informe se realiza de conformidad con lo establecido por el cliente en el Plan de Auditora. El auditor jefe elabora y remite al cliente el informe en los plazos establecidos en el Plan, siendo este ltimo el encargado de entregar un ejemplar del documento al auditado. El informe se acompaa con la solicitud formal respecto a las acciones correctoras a ejecutar por la empresa para corregir las no conformidades detectadas.
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La difusin externa del informe necesita del permiso expreso del auditado. Los informes de auditora son confidenciales y debern ser protegidos, tanto por los auditores como por todos los destinatarios del informe. En este sentido ser de aplicacin a los Delegados de Prevencin el art. 37 de la Ley 31/1995 de PRL en lo referente a garantas y sigilo profesional. En cuanto a la accesibilidad del documento, de conformidad con el art. 31 del RSP, el informe de auditora reglamentaria debe mantenerse a disposicin de: La Autoridad Laboral. Los representantes de los trabajadores. Esto implica que debe garantizarse la conservacin del mismo hasta la prxima auditora reglamentaria planificada, es decir 5 aos (art. 29.2 del RSP), si la Autoridad Laboral no lo requiere antes. En cuanto a otros tipos de auditora, los criterios de conservacin sern los previamente establecidos por los requisitos a satisfacer en cada caso (Procedimiento operativo, norma de referencia, etc.). 3.5. Finalizacin de la auditora La auditora concluye cuando el cliente acepta el informe de auditora. 3.6. Post auditora
Seguimiento de las acciones correctoras

Aunque en la legislacin de referencia no se determina ningn procedimiento para el seguimiento de las acciones correctoras, a nuestro juicio, es fundamental realizar dicho seguimiento. En consecuencia, proponemos el siguiente ejemplo orientativo: En un plazo previamente acordado entre ambas partes (P.e. 30 das), el auditado contestar a la entidad auditora con un Plan de acciones destinado a corregir las no conformidades detectadas en la auditora. El auditor verificar la eficacia de tales acciones correctoras, si es necesario a travs de una nueva visita de seguimiento. El auditor preparar un informe de seguimiento de forma similar al informe de auditora original. No obstante, podran adoptarse otros criterios de seguimiento, como por ejemplo: Aplicar el procedimiento anterior slo a las acciones correctoras derivadas de las no conformidades mayores o crticas, con un potencial importante de dao a la seguridad y la salud de los trabajadores y verificar la eficacia y la efectividad de las dems, en la siguiente auditora.
Comunicaciones internas y externas

Con respecto a la comunicacin a diferentes partes de la realizacin de la auditora reglamentaria de prevencin, pueden sealarse las siguientes precisiones: No es obligatorio comunicar a la Autoridad Laboral (en la CAPV s a travs del modelo de impreso OS-3) que la auditora ha sido realizada y que existe un informe a su disposicin.
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Aunque no se cita expresamente en los requisitos reglamentarios aplicables, s parece necesario que esta comunicacin sea hecha a los representantes de los trabajadores, en cumplimiento de sus derechos de informacin, consulta y participacin acerca de las actividades preventivas de la empresa. En el caso de que la auditora se haya realizado a requerimiento de la Autoridad Laboral (arts. 29.2 y 29.4 del RSP), la empresa auditada habr de tener en cuenta cualesquiera otros requisitos haya podido hacer constar la Autoridad laboral en el requerimiento concreto, como podran ser: Comunicacin a dicha Autoridad de la identidad del auditor o entidad auditora que la empresa ha elegido para llevar a cabo la auditora, copia del contrato formalizado para la realizacin de la auditora, etc. Comunicacin de las fechas de realizacin de la auditora, cumplimiento de plazos impuestos en el requerimiento, etc. Remisin a la Autoridad Laboral del informe final de la auditora. Cumplimiento de plazos para la correccin de fallos detectados por la auditora. Otros requisitos.
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Anexos
Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3 Anexo 4 Anexo 5 Anexo 6 Anexo 7 Anexo 8
Lenguaje de la auditora: definiciones. Referencias normativas. Resumen de requisitos reglamentarios sobre auditoras legales. Formato ejemplo de Plan de Auditora. Formato ejemplo de informe de auditora. Formato ejemplo de procedimiento de auditoras internas. Mtodo de valoracin de la auditora. Listado de cuestionarios.
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Anexo 1
Anexo 1: Lenguaje de la auditora: definiciones

Los criterios que se han utilizado para la confeccin de este Anexo son: Siempre se seala la definicin del trmino dada en un texto legal. Si el trmino aparece definido en el texto legal y en la norma UNE 81902 EX, se sealan ambas definiciones. Si el trmino no se referencia en un texto legal y s en la norma UNE 81902 EX, se seala este ltimo. Adicionalmente, en algunos casos, se ha aadido la referencia OHSAS 18001. Si el trmino no se referencia en ningn texto legal o norma relacionada con la gestin de prevencin, se introduce la definicin aportada por la norma ISO 9000: 2000.
Accidente laboral (UNE 81902 EX): Cualquier suceso no esperado ni deseado que da lugar a prdidas de la salud o lesiones a los trabajadores. Accin correctora (UNE 81902 EX): Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable existente para impedir su repeticin. mbito de la auditora (ISO DIS 9000:2000): Extensin y rango de una auditora dada. El mbito puede expresarse en trminos de factores tales como la ubicacin fsica, las unidades organizativas, actividades y procesos. Anlisis de riesgos (UNE 81902 EX): Utilizacin sistemtica de la informacin disponible para identificar los peligros y estimar los riesgos a los trabajadores. Auditado (UNE 81902 EX): Organizacin, o parte de esta, que vaya a ser auditada. Auditor (UNE 81902 EX): Persona o equipo de personas debidamente cualificadas para realizar auditoras de SGPRL. Auditor jefe de prevencin de riesgos laborales (UNE 81902 EX): Auditor designado para dirigir la auditora de un SGPRL. Auditora (RSP): Instrumento de gestin que ha de incluir una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva de la eficacia del sistema de prevencin. El articulado del captulo V aade a esta definicin algunos elementos ms como son: Externa (art. 29.1), peridica (art. 29.2) e independiente (art. 32.2). En adelante nos referiremos a esta definicin como Auditora Legal de PRL. Auditora de prevencin de riesgos laborales (UNE 81902EX): Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin en esta materia. Calificacin (ISO DIS 9000:2000): Combinacin de atributos personales, educacin mnima, formacin, experiencia laboral y de auditora y competencias que posee el auditor. Cliente (UNE 81902EX): Persona u organizacin que solicita la auditora.
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Comit de seguridad y salud (LPRL, UNE 81902 EX): Es el rgano paritario y colegiado de participacin destinado a la consulta regular y peridica de las actuaciones de la empresa en materia de prevencin de riesgos. Conclusiones de la auditora (ISO DIS 9000:2000): Consecuencia de una auditora alcanzada por el equipo auditor tras considerar los hallazgos de auditora. Condicin de trabajo (LPRL, UNE 81902 EX): Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una influencia significativa en la generacin de riesgos para la salud y seguridad del trabajador. Control de riesgos (UNE 81902 EX): Mediante la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos, es el proceso de toma de decisin para tratar y/o reducir los riesgos, para implantar las medidas correctoras, exigir su cumplimiento y la evaluacin peridica de su eficacia. Criterio de actuacin en prevencin de riesgos laborales (UNE 81902 EX): Indicadores de gestin que permiten a la organizacin determinar el grado de aquella y para lograr el nivel de cumplimiento de su poltica de prevencin. Criterios de auditora (ISO DIS 9000:2000): Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos contra los que se compara la evidencia de la auditora. Cualificacin (ISO DIS 9000.2000): Combinacin de atributos personales, educacin mnima, formacin, experiencia laboral y de auditora y competencias que posee el auditor.
Daos derivados del trabajo (UNE 81902 EX): El conjunto de enfermedades, patologas o lesiones sufridas con motivo u ocasin del trabajo. Delegado de prevencin (LPRL, UNE 81902 EX): Representante de los trabajadores con funciones especficas en materia de prevencin de riesgos en el trabajo. Enfermedad derivada del trabajo (UNE 81902 EX): Dao o alteracin de la salud causados por las condiciones fsicas, qumicas y biolgicas presentes en el ambiente de trabajo. Enseanza secundaria (ISO 14012): Aquella parte del sistema educativo nacional, que se inicia despus de los ciclos elemental o primario y cuyo final da paso a la entrada en la universidad u otra institucin similar. Enseanza universitaria (UNE 81902 EX): Nivel del sistema educativo nacional, situado despus del ciclo secundario, realizado en un centro universitario pblico o privado. Equipo auditor (ISO DIS 9000:2000): Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora uno de los cuales se designa como auditor jefe. El equipo auditor puede igualmente incluir tambin auditores en prcticas y, cuando sea preciso, expertos tcnicos. Los observadores pueden acompaar al equipo auditor pero no actuarn como parte del mismo. Estimacin de riesgos (UNE 81902 EX): El proceso mediante el cual se determinan la frecuencia o probabilidad y las consecuencias que puedan derivarse de la materializacin de un peligro. Evaluacin de los riesgos laborales (RSP): El proceso dirigido a estimar la magnitud de aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la informacin necesaria para que el empresario est en condiciones de tomar una decisin apropiada sobre la
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Anexo 1
necesidad de adoptar medidas preventivas y, en tal caso, sobre el tipo de medidas que deben adoptarse.
Evidencia de la auditora (ISO DIS 9000:2000): Registros, declaraciones de hecho verificadas o cualquier otra informacin relevante para la auditora. La evidencia puede ser cualitativa o cuantitativa. Experto tcnico (ISO DIS 9000:2000): Persona que aporta conocimiento o experiencia especfica con respecto a un campo de actividad determinado que se vaya a auditar. Gestin de riesgos (UNE 81902 EX): Aplicacin sistemtica de polticas procedimientos y prcticas de gestin para analizar, valorar y evaluar riesgos. Hallazgo (ASQC): Una conclusin importante basada en observaciones. Hallazgos de la auditora (ISO DIS 9000:2000): Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recogida frente a los criterios de auditora. Identificacin de peligros (UNE 81902 EX): El proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus caractersticas. Incidente (UNE 81902 EX): Cualquier suceso no esperado ni deseado que no dando lugar a prdidas de salud o lesiones a las personas, pueda ocasionar daos a la propiedad, equipos, productos o al medio ambiente, prdidas de la produccin o aumento de las responsabilidades penales. Informes sobre seguridad y salud (UNE 81902 EX): Informes que describen durante un perodo de tiempo determinado:
La poltica de prevencin de riesgos laborales. Las actividades de organizacin. El nivel de funcionamiento y efectividad del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. El conjunto de acciones de mejora de la organizacin, prestando especial atencin a los objetivos.
Inspeccin (UNE 81902 EX): Actividades encaminadas a la medicin, examen, ensayo o contrastacin con un patrn de una o varias caractersticas del sistema de gestin de riesgos laborales de la organizacin y comparar los resultados con requisitos especificados a fin de determinar si la conformidad se obtiene para cada una de estas caractersticas. Manual de prevencin de riesgos laborales (UNE 81902 EX): Documento que establece la poltica de prevencin y describe el sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales de la organizacin. Mejora continua (UNE 81902 EX): Proceso programado, sistemtico y peridico con el objeto de mejorar la gestin en materia de prevencin de riesgos laborales de una organizacin, de acuerdo a su poltica en este campo de actividad. Metas (UNE 81902 EX): Conjunto de requisitos detallados de actuacin cuantificados siempre que sea posible, aplicables a la organizacin o partes de esta, que tienen su origen en los objetivos de prevencin y que deben cumplirse para alcanzar dichos objetivos.
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Manual del auditor
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No conformidad (UNE 81902 EX): Falta de cumplimiento de los requisitos especificados. Objetivos (UNE 81902 EX): Conjunto de fines que la organizacin se propone alcanzar en cuanto a su actuacin en materia de prevencin de riesgos laborales, programados cronolgicamente y cuantificados en la medida de lo posible. Organizacin (ISO 14010): Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o parte o combinacin de ellas, con personalidad jurdica o no, pblica o privada, que tiene sus funciones y administracin propias. Peligro (UNE 81902 EX): Fuente o situacin con capacidad de dao en trminos de lesiones, daos a la propiedad, daos al medio ambiente o una combinacin de ambos. Plan de auditora (UNE 81902 EX): Documento que establece las prcticas especficas, los recursos y la secuencia de actividades relacionadas con las auditoras del SGPRL. Planificacin de la prevencin (UNE 81902 EX): Actividades que establecen los objetivos y especificaciones necesarias para desarrollar la accin preventiva y para la aplicacin de los elementos del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. Poltica de prevencin (UNE 81902 EX): Directrices y objetivos generales de una organizacin relativos a la prevencin de riesgos laborales tal y como se expresan formalmente por la direccin. Prevencin (UNE 81902 EX): Conjunto de actividades o medidas adoptadas o previstas en todas las fases de actividad de la organizacin con el fin de evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo. Programa de auditora (ISO DIS 9000:2000): Conjunto de auditoras a efectuar durante un perodo de tiempo determinado. Programa de gestin de la prevencin de riesgos laborales (UNE 81902 EX): Descripcin documentada para alcanzar los objetivos y metas en materia de prevencin de riesgos laborales. Revisin inicial (UNE 81902 EX): Evaluacin interna inicial por parte de la organizacin, para determinar el grado de cumplimiento con el sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. Revisin por la direccin (UNE 81902 EX): Evaluacin formal, por parte de la direccin, del estado y de la adecuacin del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales en relacin con la poltica de prevencin. Riesgo (UNE 81902 EX): Combinacin de la frecuencia o probabilidad que puedan derivarse de la materializacin de un peligro. Riesgo laboral (LPRL): Probabilidad de que un trabajador sufra un determinado dao derivado del trabajo. Para calificar un riesgo desde un punto de vista de su gravedad, se valorarn conjuntamente la probabilidad de que se produzca el dao y la severidad del mismo. Riesgo laboral grave e inminente (LPRL, UNE 81902 EX): Aquel que resulta probable racionalmente, que se materialice en un futuro inmediato y que pueda suponer un dao grave para la salud de los trabajadores.
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VERSIN 0
Anexo 1
Servicio de prevencin (UNE 81902 EX): Conjunto de medios humanos y materiales necesarios para realizar las actividades preventivas a fin de garantizar la adecuada proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores, asesorando y asistiendo para ello a la direccin general, a los trabajadores y a sus representantes y a los rganos de representacin especializados. Sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales (UNE 81902 EX): Es la parte del sistema general de gestin de la organizacin que define la poltica de prevencin, y que incluye la estructura organizativa, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para llevar a cabo dicha poltica. Titulacin (ISO 14012): Titulacin reconocida a nivel nacional o internacional, o cualquier cualificacin equivalente, obtenida normalmente despus de la enseanza secundaria, que comprende estudios con dedicacin completa de, al menos, tres aos u otro ciclo de estudios a tiempo parcial equivalente. Valoracin de los riesgos (UNE 81902 EX): Mediante la informacin obtenida en el anlisis de riesgo, es el proceso en el que se emiten juicios sobre la tolerabilidad al riesgo teniendo en cuenta factores socioeconmicos y aspectos medioambientales. Vigilancia de la salud (UNE 81902 EX): Control y seguimiento del estado de salud de los trabajadores con el fin de detectar signos de enfermedades derivadas del trabajo y tomar medidas para reducir la probabilidad de daos o alteraciones posteriores de la salud.
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Anexo 2
Anexo 2: Referencias normativas

En la preparacin y redaccin del presente Manual se han tenido en cuenta las siguientes normas: ISO DIS 9000: 2000 Sistemas de gestin de la calidad. Principios y vocabulario. UNE-EN 30011-1 / ISO 10011-1 Reglas generales para la auditora de los sistemas de calidad. Parte 1: Auditoras. UNE-EN 30011-2 / ISO 10011-2 Reglas generales para la auditora de los sistemas de calidad. Parte 2: Criterios para la cualificacin de los auditores de los sistemas de calidad. UNE-EN 30011-3 / ISO 10011-3 Reglas generales para la auditora de los sistemas de calidad. Parte 3: Gestin de los programas de auditora. UNE-EN-ISO 14010 Directrices para la auditora medioambiental. Principios generales. UNE-EN-ISO 14011 Directrices para la auditora medioambiental. Procedimientos de auditora. Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. UNE-EN-ISO 14012 Directrices para la auditora medioambiental. Criterios de cualificacin para los auditores medioambientales. UNE 81901 EX Prevencin de riesgos laborales. Reglas generales para la evaluacin de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL). Proceso de auditora. UNE 81901 EX Prevencin de riesgos laborales. Vocabulario. PNE 81903 EX Prevencin de riesgos laborales. Reglas generales para la evaluacin de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL). Criterios para la cualificacin de los auditores de prevencin. PNE 81904 EX Prevencin de riesgos laborales. Reglas generales para la evaluacin de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL). Gestin de los programas de auditora. OHSAS 18001:1999 Occupational health and safety managemente systemsSpecification. OHSAS 18002:2000 Occupational health and safety managemente systemsGuidelines for the implementation of OHSAS 18001.
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Anexo 3
Anexo 3: Resumen de requisitos reglamentarios sobre auditoras legales

Las tablas de requisitos reglamentarios que se presentan a continuacin han sido elaboradas de conformidad con las siguientes referencias legislativas: Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos laborales. Ley 50/1998, de 30 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y de Orden Social. RD 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin. Orden de 27 de junio de 1997 por la que se desarrolla el RD 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin, en relacin con las condiciones de acreditacin de las entidades especializadas como servicios de prevencin ajenos a las empresas, de autorizacin de las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin de las empresas y de autorizacin de las entidades pblicas o privadas para desarrollar y certificar actividades formativas en materia de prevencin de riesgos laborales.
Concepto
Evaluacin sistemtica, documentada y objetiva de la eficacia del sistema de prevencin. a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar los resultados y verificarlos, en caso de duda. b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso. Normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse.
RSP Art. 30
Objetivos
RSP Art. 30
Normas de referencia
RSP Art. 30
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ITEM
1. REQUISITOS A CUMPLIR POR LA AUDITORA
DISPOSICIN LEGAL
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2. REQUISITOS A CUMPLIR POR EL CLIENTE/AUDITADO DISPOSICIN LEGAL
Ley 31/1995 Art. 30.6 RSP Art. 29.1 RSP Art. 29.3, 4 RSP Art. 29.2 RSP Art. 30 y 31 RSP Art. 31
Manual del auditor
ITEM
Obligacin empresarial
Someter el sistema de prevencin al control de una auditora externa cuando el Servicio de prevencin no se hubiere concertado con una entidad especializada. Concertar la auditora con personas o entidades especializadas autorizadas.
Exclusiones
Empresas de hasta 6 trabajadores cuyas actividades no estn incluidas en el Anexo I del RSP, en las que el empresario hubiera asumido personalmente las funciones de prevencin o hubiera designado a uno o ms trabajadores para llevar a cabo y en que la eficacia del sistema preventivo resulte evidente (Nmero limitado de trabajadores y escasa complejidad de las actividades preventivas). Requisito: Cumplimentar y remitir a la Autoridad laboral una notificacin sobre la concurrencia de estas condiciones que no hacen necesaria la Auditora segn modelo establecido en el Anexo II del RSP y la Autoridad Laboral no haya dicho lo contrario (en la CAPV segn el modelo OS-3). En cualquier caso, la Autoridad laboral puede requerir la realizacin de una auditora a estas empresas.
Periodicidad
Cada 5 aos o cuando as lo requiera la Autoridad Laboral. Actualmente, toda empresa obligada, debe ya disponer de la auditora o estar realizndola.
Participacin de los trabajadores
La auditora se realizar teniendo en cuenta la informacin recibida de los trabajadores. La empresa auditada deber mantener a disposicin de los representantes de los trabajadores un informe de los resultados de la auditora.
Documentacin
VERSIN 0
VERSIN 0
ITEM
3. REQUISITOS A CUMPLIR POR EL AUDITOR (1)
DISPOSICIN LEGAL
RSP Art. 32.1
Tipo de organizacin
Personas fsicas o jurdicas.
Capacidad para realizar las actividades que constituyen los objetivos de la auditora. RSP Art. 32.1 Orden 27-06-1997 Art. 4.1
Conocimientos y capacidades
a) Determinacin de la idoneidad de las evaluaciones de los riesgos iniciales o peridicas realizadas, anlisis de los resultados y verificacin de los mismos. b) Comprobacin de los diferentes tipos de actividades preventivas que se deben realizar como consecuencia de la evaluacin de los riesgos para eliminar, controlar o reducir dichos riesgos, as como de la planificacin de estas actividades preventivas. c) Determinacin de la adecuacin entre los procedimientos y medios materiales y humanos requeridos para realizar la actividad preventiva necesaria y los recursos propios o concertados de Que disponga el empresario.
Medios humanos mnimos
Persona fsica: Experto de nivel superior en cualquiera de las cuatro especialidades, formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. La Entidad especializada contar al menos con un experto que cumpla estas condiciones.
RSP Art. 32.1 Orden 27-06-1997 Art. 4.2
Locales e instalaciones
Los locales, instalaciones, aparatos y equipos mnimos exigidos sern los suficientes y adecuados para desarrollar las actividades previstas en el apartado anterior. La entidad especializada deber disponer de los recursos materiales necesarios para realizar la verificacin de los resultados de la evaluacin de riesgos. Adems deber contar con expertos de nivel superior, propios o, en su caso, concertados de acuerdo con lo previsto en el apartado 4, en todas las dems especialidades o disciplinas con el fin de poder efectuar las verificaciones.
RSP Art. 32.1 Orden 27-06-1997 Art. 4.3, 4.4
Subcontrataciones
Slo cuando la complejidad de las verificaciones lo haga necesario (Mediciones, anlisis, pruebas, ensayos o reconocimientos de la salud), podr ser concertada con profesionales que cuenten con los conocimientos, medios e instalaciones necesarios para su realizacin, no siendo obligatorio en este caso que las personas o entidades especializadas dispongan de personal o de recursos materiales para efectuar dicha verificacin. La concertacin de la verificacin de los resultados de la evaluacin no podr realizarse con profesionales que mantengan vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo con la empresa objeto de la auditora.
RSP Art. 32.3 Orden 27-06-1997 Art. 4.2, 4.4
Anexo 3
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3. REQUISITOS A CUMPLIR POR EL AUDITOR (2) DISPOSICIN LEGAL
RSP Art. 32.2 RSP Art. 33.1, 23 Orden 27-06-1997 Art. 6.1 RSP Art. 28.1
Manual del auditor
ITEM
Las personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de prevencin de una empresa:
Independencia
No podrn mantener con la misma vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuacin como auditoras. No podrn realizar para la misma o distinta empresa actividades en calidad de entidad especializada para actuar como servicio de prevencin (SP). No podrn mantener con las anteriores (SP) vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas de las que concierte la propia auditora como empresa para desarrollar las actividades de prevencin en el seno de la misma.
Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin:
Autorizacin
Habrn de contar con la autorizacin de la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones principales. Debern mantener las condiciones en que se bas su autorizacin. Debern comunicar cualquier modificacin de las misma a la Autoridad Laboral que la concedi.
Registro
En los rganos competentes de las Comunidades Autnomas que hayan recibido los correspondientes traspasos de servicios, o en su defecto, de la Administracin General del Estado, se crear un registro en el que sern inscritas las personas o entidades especializada a las que se haya concedido autorizacin para efectuar auditoras o evaluaciones de los sistemas de prevencin.
VERSIN 0
VERSIN 0
ITEM
4. REQUISITOS DE AUTORIZACIN DE LOS AUDITORES
DISPOSICIN LEGAL
Solicitud ante la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones principales, es decir aquella que cuente con mayor nmero de trabajadores dedicados a actividades preventivas, excludos los que se dediquen a actividades administrativas, donde se haga constar las previsiones de dotacin de personal para el desempeo de la actividad preventiva, con indicacin de su cualificacin profesional y dedicacin, as como de las instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva ubicacin, esto es:
Solicitud a presentar
a) Se indicar el mbito territorial en el que pretende desarrollar su actividad y, en caso de extenderse aquel ms all del lugar donde se solicita la autorizacin, el de aquellas CCAA y provincias afectadas. b) En relacin con las previsiones de dotacin de personas se especificar de forma diferenciada el nmero de personas con capacidad para desarrollar las funciones de nivel superior en sus distintas especialidades, el personal, en su caso, con la capacidad para desarrollar las funciones de los niveles bsico e intermedio, as como del personal, coincidentes o no, con los anteriormente sealados, con formacin o experiencia en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. Se deber adjuntar un curriculum profesional y las horas de dedicacin de cada uno. c) En relacin con las instalaciones y los medios instrumentales se incluir una descripcin de los locales e instalaciones, especificando ubicacin, medios instrumentales, aparatos y equipos. d) En el caso de que pretenda concertar con profesionales las verificaciones complejas de la evaluacin de los riesgos, total o parcialmente, se especificar qu verificaciones se van a concertar, as como los datos relativos a la identificacin de los profesionales con el detalle de su capacidad, medios e instalaciones para efectuar las verificaciones. e) Compromiso de no concertar su actividad con empresas con las que tuvieran vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo distintas de la propia como auditora.
RSP Art. 33.1 Orden 27-06-1997 Art. 5.1, 5.2
Procedimiento
La Autoridad Laboral, de acuerdo con el procedimiento establecido en los artculos 26 y 33 del RSP, dictar resolucin autorizando o denegando la solicitud formulada. Aplica a la autorizacin el procedimiento establecido en el RSP para las entidades especializadas como servicios de prevencin ajenos en cuanto a la acreditacin en el artculo 26 y el previsto en el artculo 27 en relacin al mantenimiento de las condiciones de autorizacin y la extincin, en su caso, de las autorizaciones otorgadas. La Autoridad Laboral dictar resolucin en el plazo de tres meses a partir de la entrada de la solicitud en el Registro del rgano administrativo competente, autorizando o denegando la solicitud. Transcurrido dicho plazo sin resolucin expresa deber entenderse desestimada la solicitud. La resolucin provisional de la Autoridad laboral tendr carcter provisional, quedando subordinada su eficacia a la autorizacin definitiva, previa acreditacin del cumplimiento de las previsiones de dotacin de personal as como de las instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva ubicacin.
RSP Art. 26, 27 y 33.2 Orden 27-06-1997 Art. 5.3
Anexo 3
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5. INFRACCIONES DISPOSICIN LEGAL
Ley 50/1998 Ley 50/1998 3, 4 y 5
Manual del auditor
ITEM
Graves a efectos de la Ley 31/1995 (Sancin de 250.001 a 5.000.000 ptas.)
Auditado
No someter, en los trminos reglamentariamente establecidos, el sistema de prevencin de la empresa al control de una auditora o evaluacin externa cuando no se hubiera concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena a la empresa.
Graves a efectos de la Ley 31/1995 (Sancin de 250.001 a 5.000.000 ptas.)
Facilitar a la Autoridad Laboral competente datos de forma o con contenido inexactos as como no comunicar a aquella cualquier modificacin de sus condiciones de acreditacin o autorizacin.
Muy graves a efectos de la Ley 31/1995 (Sancin de 5.000.001 a 100.000.000 ptas.)
Auditor
Ejercer actividades sin la preceptiva autorizacin o acreditacin, cuando hubiera sido suspendida o extinguida, cuando hubiera caducado la autorizacin provisional, as como cuando se excedan en su actuacin del alcance de la autorizacin concedida. Mantener vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier tipo con las empresas auditadas distintas a las propias de su actuacin como tales.
Las infracciones anteriores previstas en los artculos 47 y 48 de la Ley 31/1995 respecto de quienes desarrollen la actividad de auditora del sistema de prevencin de las empresas podrn dar lugar, adems de a las multas previstas en este artculo, a la cancelacin de la acreditacin otorgada por la Autoridad Laboral.
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Anexo 4
Ref.: PA-001/01 GRUPO DE TRABAJO PLAN DE AUDITORA (Anexo 4) Fecha: 01/01/01 Pg.: 1 de 6
TIPO DE AUDITORA CRITERIO DE AUDITORA FECHA DE REALIZACIN REF. PLAN
Ensayo de Auditora reglamentaria de Prevencin. Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales. 01/01/2001 PA-001/01
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PLAN DE AUDITORA DEL SISTEMA DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES DE FUNDICIONES, S.A.
Manual del auditor
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1. Datos de identificacin de la empresa

Razn Social Direccin Poblacin Cdigo Postal Telfono Fax E-mail Representante de la Organizacin Actividad industrial FUNDICIONES SA Paseo de la milagrosa s/n Donostia-San Sebastian 20012 999-99.99.99 999-99.99.99 FUNDICIONES SA D. Raimundo Tolosa fundiciones@fundiciones.es Jefe del Departamento de Calidad y Prevencin
Fabricacin de piecero en fundicin gris
2. Fechas previstas de auditora 22 de enero de 2001.

3. Equipo auditor
Auditor Jefe Auditor
D. Ambrosio Andoain D. Morfeo Urnieta
Ingeniero Industrial. Tcnico Superior en Prevencin de Riesgos Laborales, especialidades de Seguridad, Higiene y Ergonoma y Psicosociologa. Licenciado en Medicina y Ciruga. Tcnico Superior en Prevencin de Riesgos Laborales, especialidad de Medicina del Trabajo.
4. Objetivos de la auditora a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda. b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso. 5. Alcance de la auditora Todas las actividades de FUNDICIONES SA.
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Anexo 4
6. Criterio de auditora
Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales.

7. Programa de auditora Hora prevista de llegada: 9:30 horas. Hora prevista de finalizacin: 18:00 horas. A) Reunin Inicial Asistentes: Equipo Auditor. Director Gerente. Director de Prevencin de Riesgos Laborales.
Delegados de Prevencin. Puntos a tratar: 1. Presentacin del Equipo auditor. 2. Confirmacin del objeto, alcance, criterio y programa de la auditora. 3. Presentacin de la empresa. Duracin aproximada: 30 a 60 minutos. B) Revisin de la documentacin y visita a las instalaciones de la empresa Asistentes: Equipo Auditor. Director Gerente. Directores y/o Responsables de las reas y/o Departamentos correspondientes. Delegados de Prevencin. Puntos a tratar: Documentacin del Sistema de Prevencin: Evaluacin de Riesgos. Planificacin.
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Manual del auditor
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Manual. Procedimientos. Instrucciones. Registros, includas las autorizaciones legales pertinentes. Comprobacin del grado de implantacin del sistema. Duracin aproximada: Resto del da. C) Redaccin del Informe Preliminar Asistentes: Equipo auditor. Duracin aproximada: 1 hora.
E) Reunin Final Asistentes: Equipo auditor. Director Gerente. Director de Prevencin de Riesgos Laborales. Delegados de Prevencin. Puntos a tratar: Lectura del Informe Preliminar de Auditora. Observaciones del Equipo Auditor. Observaciones de la Empresa. Duracin aproximada: 30 minutos.
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Anexo 4
Al trmino de la Auditora, el Equipo Auditor elaborar y remitir a FUNDICIONES SA, en el plazo mtuamente acordado, un Informe Fiinal de Auditora, a efectos de su registro y archivo por la empresa en los trminos establecidos en el art. 31 del Reglamento de los Servicios de Prevencin.
Fdo: Ambrosio Andoain. Auditor Jefe
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Manual del auditor
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Anexo 1. Documentacin inicial a remitir por la empresa al equipo auditor 1. Datos de la empresa (Direccin, telfono, E-mail, nmero de trabajadores, horario y turnos de trabajo, etc.). 2. Actividad de la empresa y diagrama de flujo del proceso productivo. 3. Legislacin de aplicacin en materia de prevencin de riesgos laborales. 4. Evaluacin de riesgos de la empresa y plan de gestin de la prevencin de riesgos laborales. 5. Relacin de productos qumicos que se utilizan. 6. Relacin de equipos de trabajo e instalaciones sometidas a reglamentacin de seguridad industrial. 7. Manual del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales.
8. Indicadores: ndice de incidencia sectorial, ndices de frecuencia y de gravedad de los ltimos 5 aos.
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Anexo 5
Ref.: EA-001/01 GRUPO DE TRABAJO INFORME DEL ENSAYO DE AUDITORA (Anexo 5) Fecha: 01/01/01 Pg.: 1 de 11
TIPO DE AUDITORA CRITERIO DE AUDITORA FECHA DE REALIZACIN REF. INFORME
Ensayo de Auditora reglamentaria de Prevencin. Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales. 01/01/2001 EA-001/01
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INFORME DEL ENSAYO DE AUDITORA DEL SISTEMA DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES DE FUNDICIONES, S.A.
Manual del auditor
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ndice 11. Resumen de la auditora 12. Antecedentes (*) 13. Organizacin auditada 14. Objetivos y alcance de la auditora 15. Equipo auditor 16. Participantes en el proceso de auditora 17. Resumen de items auditados del Manual 18. No Conformidades 19. Observaciones 10. Conclusiones de la auditora
11. Consideraciones finales 12. Lista de distribucin del informe 13. Compromiso de confidencialidad
(*) Este apartado ha sido introducido en el documento nicamente a efectos de ensayo de auditora.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Anexo 5
1. Resumen de la auditora El ensayo de auditora se llev a cabo el da 1 de enero de 2001 de conformidad con el Plan de Auditora acordado con FUNDICIONES SA. En este sentido, y como incidencias a sealar con respecto al desarrollo del Plan, se sealan las siguientes: 1. Incremento del nmero de componentes del equipo auditor con la incorporacin de D. Fenicio Alegra. 2. Desarrollo de la auditora en horario intensivo (8:00 a 15:00) en lugar del horario a jornada partida inicialmente previsto. La documentacin auditada corresponde al Manual de Seguridad, a los manuales de procedimientos e instrucciones y a los registros del sistema de prevencin de FUNDICIONES SA. En este sentido, sealar que a la fecha de auditora y por imposibilidad material de la empresa, el equipo auditor no pudo examinar los documentos referentes a las instalaciones y equipos de seguridad industrial, por lo que este tem (2.4) se excluye del alcance del presente ensayo de auditora. El equipo de trabajo quiere agradecer vivamente la disponibilidad y la colaboracin prestada por FUNDICIONES SA en el desarrollo de todo el proceso de auditora. Al mismo tiempo, el equipo auditor agradecera recibir de FUNDICIONES SA cuantas puntualizaciones y/o sugerencias crea oportunas sobre el Ensayo de Auditora del Sistema de Prevencin realizado en sus instalaciones.
2. Antecedentes El presente Ensayo de Auditora responde a la necesidad de ensayar en la prctica, la herramienta de auditoras diseada en el Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales por un equipo interdisciplinar de expertos. Con este ensayo, el equipo de trabajo pretende verificar in situ la adecuacin o inadecuacin, tanto de la pauta de auditora (P.e. pauta excesivamente exigente o no, nmero y caractersticas de las evidencias objetivas a contrastar, adecuacin o no de los cuestionarios, etc.) como de la sistemtica y procedimientos a utilizar por el equipo auditor. Al mismo tiempo, se pretende que el informe de ensayo de auditora sea tambin un documento revisable por la empresa auditada, tanto en su alcance como en su contenido, al objeto de verificar su adecuacin al fin perseguido. En el espritu del equipo de trabajo est igualmente que el contenido de este informe sirva para detectar en la empresa oportunidades de mejora en materia de prevencin de riesgos laborales.
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Manual del auditor
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Actualmente, la herramienta est siendo ensayada en empresas de diferentes tamaos y sectores industriales de la CAPV, con objeto de verificar su adecuacin metodolgica como modelo de auditora legal del sistema de prevencin de riesgos laborales. 3. Organizacin auditada
Razn Social Direccin Poblacin Cdigo Postal Telfono Fax E-mail Representante de la Organizacin FUNDICIONES SA Paseo de la milagrosa s/n Donostia-San Sebastian 20012 999-99.99.99 999-99.99.99 FUNDICIONES SA D. Raimundo Tolosa fundiciones@fundiciones.es Jefe del Departamento de Calidad y Prevencin
4. Objetivos y alcance de la auditora 4.1. Objetivos a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda. b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso. 4.2. Alcance de la auditora Centro de trabajo de FUNDICIONES SA en el Polgono Industrial de Ibaeta de DonostiaSan Sebastin. Quedan fuera del alcance de la auditora las actividades de Vigilancia de la Salud que se encuentran concertadas con un Servicio de Prevencin Ajeno, es decir, no se audita la manera en cmo se realizan los reconocimientos mdicos, con qu aparatos, estado de las instalaciones, nmero y formacin del personal sanitario, etc., por ser esto una labor de la Autoridad Laboral que le concedi la acreditacin. Ahora bien, s se revisa el concierto suscrito con dicho Servicio, as como si se realizan debidamente lo correspon-
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Anexo 5
diente a la Vigilancia de la Salud en funcin de los riesgos existentes en los puestos de trabajo de la empresa, as como la documentacin que genera dicho Servicio de Prevencin Ajeno (confidencialidad de la documentacin entregada, datos dados a la empresa y a los trabajadores, etc.). 5. Equipo auditor
Auditor Jefe: D. Ambrosio Andoain (AA). Ingeniero Industrial. Tcnico Superior en Prevencin de Riesgos Laborales, especialidades de Seguridad, Higiene y Ergonoma y Psicosociologa.
Auditores:
D. Morfeo Urnieta (MU): Licenciado en Medicina y Ciruga. Tcnico Superior en Prevencin de Riesgos Laborales, especialidad de Medicina del Trabajo.
D. Fenicio Alegra (FA): Ingeniero Tcnico Industrial. Tcnico Superior en Prevencin de Riesgos Laborales, especialidades de Seguridad, Higiene y Ergonoma y Psicosociologa.
6. Participantes en el proceso de auditora
N. NOMBRE Y APELLIDOS RESPONSABILIDAD
11 12 19 10 11 12
D. Ramn Tolosa D. Raimundo Tolosa D. Ambrosio Andoan D. Morfeo Urnieta D. Fenicio Alegra D. Ataulfo Zumaya
Gerente Jefe del Departamento de Calidad y Prevencin Auditor Jefe Auditor Auditor Delegado de Prevencin
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Manual del auditor
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7. Resumen de tems auditados del manual

ITEM A/NA AUDITOR NC
1. BSICOS
11.1. Legislacin de aplicacin. 11.2. Evaluacin de riesgos. 11.3. Planificacin. 11.4. Organizacin de la prevencin. 11.5. Consulta y participacin de los trabajadores. Informacin y comunicacin interna. 11.6. Formacin de los trabajadores. 11.7. Medidas de emergencia. 11.8. Riesgo grave e inminente. 11.9. Vigilancia de la salud. 1.10. Proteccin de trabajadores especialmente sensibles. 1.11. Coordinacin de actividades empresariales. 1.12. Documentacin. Informacin y comunicacin externa. 1.13. Principios de la accin preventiva. Mejora continua.
A A A A A A A A A A A A A A A A A A A
FA AA AA AA AA FA FA FA MU FA AT AA FA FA FA AA AA FA, MU FA, MU
1 3 2 2
1 1 1
1 1
2. ADICIONALES
12.1. Lugares de trabajo. 12.2. Sealizacin. 12.3. Equipos de trabajo. 12.4. Instalaciones y equipos de seguridad industrial. 12.5. Equipos de proteccin individual (EPIs). 12.6. Manipulacin manual de cargas. 12.7. Pantallas de visualizacin. 12.8. Instalaciones elctricas.
3. ACTIVIDADES PARTICULARES
13.1. Obras de construccin. 13.2. Buques de pesca. 13.3. Actividades mineras. 13.4. Empresas de trabajo temporal (ETTs). 13.5. Transporte de mercancas peligrosas. A A FA FA, MU
4. RIESGOS ESPECFICOS
14.1. Ruido. 14.2. Agentes biolgicos. 14.3. Agentes cancergenos. 14.4. Amianto. 14.5. Cloruro de vinilo monmero. 14.6. Accidentes graves con sustancias peligrosas. 14.7. Agentes qumicos.
A/NA: Aplica/No aplica. Auditor: Nombre del auditor que aplica el tem correspondiente. NC: nmero de no conformidades.
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8. No conformidades
N. NO CONFORMIDAD TEM CAL
Si bien existe una sistemtica establecida para el acopio y el anlisis de la normativa en materia de prevencin de riesgos laborales (procedimiento PP 001), no hay evidencia de que tal mecanismo: 11 Garantice la identificacin y registro de todos los requisitos reglamentarios aplicables a la empresa (P.e. no se contemplan los requisitos de los aparatos, equipos e instalaciones de seguridad industrial, el Convenio Colectivo, etc.). Asegure el traslado de los requisitos a los procedimientos operativos del sistema, con objeto de garantizar as su conocimiento, implantacin y actualizacin (P.e. los requisitos reglamentarios no son conocidos por los responsable de produccin). No existe evidencia de la evaluacin de riesgos por: 12 Exposicin a agentes qumicos en los puestos de trabajo de la seccin de machera (P.e. exposicin a fenoles y aminas en la secciones de machera de caja caliente y fra). Exposicin al rudo en los puestos de trabajo. Manipulacin manual de cargas (P.e. tareas de carga/descarga de palets, transporte de contenedores) y utilizacin de PVD en oficinas. A pesar de lo sealado en el procedimiento PP 002, no existe evidencia de la competencia del equipo que ha realizado la evaluacin de riesgos, pues no se referencian las personas que han intervenido ni su capacidad tcnica. No existe evidencia de que la empresa haya reevaluado aquellos puestos de trabajo donde se han incorporado trabajadores especialmente sensibles (P.e. incorporacin reciente de dos trabajadores con discapacidad). Se ha detectado el incumplimiento reiterado, de los plazos previstos para la implantacin de las medidas correctoras y preventivas (P.e. medicin de contaminantes qumicos en la seccin de machera, medidas de proteccin derivadas del diagnstico de los equipos de trabajo, medidas correctoras derivadas de la ltima inspeccin de aparatos a presin por el OCA). No hay evidencia de que la planificacin preventiva incluya los recursos econmicos necesarios. No existe evidencia de que la empresa pertenezca a un servicio de prevencin mancomunado (P.e. no existe en la empresa el acuerdo de constitucin). No existe evidencia de que la empresa disponga de un Servicio de Prevencin Ajeno acreditado para la Vigilancia de la Salud (P.e. no hay concierto firmado, ni programa ni memoria anual, etc.). No existe evidencia de que, aquellos trabajadores que manipulan productos qumicos peligrosos (P.e. seccin de machera, seccin de acabados), hayan recibido la formacin terica y prctica necesaria para su utilizacin segura en el puesto de trabajo (P.e. seccin de machera, seccin de acabados). A pesar de que existe un Plan de Emergencia documentado, no existe evidencia formal de su implantacin efectiva (P.e. vas de emergencia no delimitadas ni sealizadas, trabajadores no formados, ausencia de simulacros). No existe evidencia de que la empresa disponga de una sistemtica de actuacin en caso de riesgo grave e inminente. No hay constancia documental de que se hayan identificado las potenciales situaciones de riesgo grave e inminente y de que, en consecuencia, se hayan adoptado los mecanismos necesarios para garantizar su control. No existe evidencia de que la empresa disponga de una sistemtica definida para la coordinacin de las contratas y/o trabajadores autnomos que actan en sus instalaciones y que permita, adems, asegurar que tales empresas reciben la informacin y las instrucciones adecuadas acerca de la prevencin de riesgos. No existe evidencia objetiva de que la empresa asuma el principio de prevencin en cuanto al control de la exposicin a contaminantes qumicos (P.e. se observa una dispersin generalizada de contaminantes en las naves industrial ante la ausencia de captaciones localizadas en puntos de utilizacin de arenas, catalizadores, disolventes). 1.2 M 1.1 m
13 14
1.2 1.2
m M
15
1.3
16 17 18
1.3 1.4 1.4
m m m
18
1.6
19
1.7
10
1.8
11
1.11
12
1.13
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9. Observaciones Conviene revisar la evaluacin de riesgos (ER) con el listado actualizado de productos qumicos (PQ). En algunos casos no coinciden los productos sealados en la ER con el inventario de PQ existente a fecha de auditora. Dado que el Servicio de Prevencin Mancomunado es, a efectos de FUNDICIONES SA un Servicio de Prevencin Propio, conviene mantener copia en la empresa de los documentos que avalan su constitucin y recursos: Acuerdo de Constitucin, Organizacin del mismo, ubicacin del Servicio de Prevencin dentro de la mancomunidad, Servicios que presta, etc. Disponer del concierto con el Servicio de Prevencin Ajeno, acreditacin correspondiente, programa y memoria anual, etc. Conviene introducir en el Manual de Prevencin, un organigrama de prevencin de riesgos laborales donde se sealen los diferentes escalones organizativos de la empresa (Coordinador de seguridad, Servicio Mancomunado, Trabajador designado, etc.) y se aclaren las responsabilidades definidas en el PP-009 Procedimiento para la promocin del sistema.
Conviene introducir en los procedimientos del sistema de prevencin la sistemtica necesaria para garantizar que la adquisicin de equipos de trabajo, EPIs, productos qumicos, etc. cumple con los requisitos reglamentarios aplicables en cada caso (P.e. Marcado CE, declaracin de conformidad, fichas de seguridad, etc.). Conviene concretar en las instrucciones de los puestos de trabajo el tipo de EPI necesario evitando en lo posible las generalidades (P.e. guantes de neopreno para la proteccin contra riesgos qumicos en lugar de guantes). Conviene introducir en el procedimiento de formacin por puesto de trabajo las posibles necesidades de formacin ante cambios en las condiciones del puesto de trabajo. Conviene verificar el nivel de iluminacin en algunas tareas que requieren una cierta precisin (P.e. trabajo con PVD en la oficina tcnica, laboratorio de ensayos). Conviene incluir dentro de las situaciones de emergencia identificadas en el Plan, el caso de accidente o enfermedad sbita. Conviene incluir en el Plan de Emergencia el protocolo de comunicacin normalizado de SOS Deiak-112. Conviene reforzar la sealizacin de evacuacin e iluminacin de emergencia. Conviene elaborar un inventario con todas las instalaciones, aparatos y equipos de seguridad industrial que permita realizar un seguimiento de su estado de instalacin, mantenimiento e inspeccin. Conviene sealizar el peso mximo admisible en las estanteras de la seccin de machera. Conviene introducir en las inspecciones de seguridad la verificacin de la utilizacin adecuada de los EPIs en el puesto de trabajo.
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10. Conclusiones de la auditora Como aspectos positivos, hay que destacar el esfuerzo que est realizando la empresa en materia de prevencin de riesgos laborales y en la mejora del sistema de gestin de prevencin implantado. Como aspectos de mejora pueden sealarse principalmente los relacionados con la conclusin de la evaluacin de riesgos, la planificacin, seguimiento y cierre de las acciones preventivas y correctoras, la revisin e implantacin del Plan de Emergencia, el control del riesgo grave e inminente en planta y el seguimiento y control de las contratas presentes en la empresa. Como conclusiones generales del ensayo de auditora pueden citarse las siguientes: 1. La empresa ha realizado una gran parte de la evaluacin de riesgos, quedando por completar lo referente a la evaluacin de los riesgos ergonmicos y a la evaluacin de la exposicin a agentes qumicos y ruido.
2. La empresa planifica sus actividades preventivas ajustndose, en general, a lo dispuesto en la normativa vigente en materia de prevencin de riesgos laborales. En este sentido, constituyen puntos de mejora la definicin y planificacin de las actividades preventivas en materia de riesgo grave e inminente y el control sobre las contratas as como el seguimiento y cierre de las acciones preventivas y correctoras. 3. Los organizacin y los recursos que proporciona el sistema de gestin de prevencin implantado en FUNDICIONES SA, se consideran adecuados a las actividades preventivas a desarrollar por la empresa. 4. La eficacia del sistema de prevencin de FUNDICIONES SA se considera ALTA; de conformidad con los resultados de prevencin obtenidos.
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11. Consideraciones finales Los resultados del presente informe se corresponden con: El ensayo de un nuevo criterio de auditora para los sistemas de prevencin (Manual del Auditor de PRL). El ensayo de un procedimiento de auditora y de los mtodos y formas a utilizar por el equipo auditor. Las No Conformidades detectadas se consideran incumplimientos con respecto al criterio de auditora utilizado (Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales). Las Observaciones se consideran como opciones de mejora del sistema de prevencin. El ensayo de auditora se ha realizado utilizando Criterios de Muestreo, por lo que pueden existir en el sistema de prevencin auditado otras no conformidades que no han sido identificadas por el equipo auditor y que por tanto no figuran en el presente informe.
El presente informe no constituye, en ningn caso, el resultado de una auditora legal del sistema de prevencin, en los trminos establecidos en el art. 30 de la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales.
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Anexo 5
12. Lista de distribucin del informe El original del presente informe se entrega, en copia nica, al Jefe del Departamento de Calidad y Prevencin de FUNDICIONES SA. 13. Compromiso de confidencialidad Toda la informacin sobre FUNDICIONES SA actualmente en poder del equipo auditor, se considera confidencial y, al trmino del proceso de auditora, ser destruida y/o devuelta, a criterio de la empresa. As mismo, el equipo auditor se compromete, en todo momento, a no divulgar a terceros los resultados de este ensayo de auditora, salvo autorizacin expresa de FUNDICIONES SA.
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
EQUIPO AUDITOR
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Anexo 6
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PP-18-AUDITORAS DEL S.G.P.R.L. (Anexo 6)
Ed.: 1-01/01/01 Rev.: 0 Pg.: 1 de 8
ndice 0. Registro de estado de las revisiones 1. Objeto 2. Campo de aplicacin 3. Definiciones 4. Referencias 5. Descripcin 5.1. Auditoras 5.1.1. Objetivos, criterios y alcance de auditora 5.1.2. Funciones y responsabilidades 5.1.3. Planificacin de auditoras 5.1.4. Preparacin de auditoras 5.1.5. Ejecucin e informe de auditoras 5.1.6. Seguimiento y cierre 5.2. Cualificacin de auditores 5.2.1. Estudios y experiencia profesional 5.2.2. Formacin del auditor 5.2.3. Cualidades personales 5.2.4. Mantenimiento de la cualificacin 5.3. Informacin a direccin 6. Anexos
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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0. Registro estado de las revisiones

N. REVISIN FECHA MODIFICACIONES
Abril-01
Edicin original
1. Objeto El objeto del presente procedimiento es describir el sistema empleado en FUNDICIONES SA para llevar a cabo las auditoras internas del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL), de forma que se pueda evaluar el grado de implantacin y la eficacia de dicho sistema para el cumplimiento de la Poltica y objetivos de prevencin, y se puedan identificar acciones de mejora.
2. Campo de aplicacin
Este procedimiento aplica a todas las actividades recogidas dentro del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales de FUNDICIONES S.A.
3. Definiciones 3.1. Auditora de prevencin de riesgos laborales Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del SGPRL, as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin en esta materia. 3.2. Evidencia de auditora Informacin verificable, registros o declaraciones de hechos. 3.3. Criterios de auditora Polticas, prcticas, procedimientos o requisitos, en relacin a los cuales el auditor compara las evidencias de auditora recogidas sobre el objeto de sta. 3.4. Hallazgos de auditora Resultados de la evaluacin de las evidencias de auditora recogidas y comparadas con los criterios de auditora acordados. Los hallazgos de auditora proporcionan la base del informe de auditora.
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3.5. Auditor de prevencin de riesgos laborales Persona cualificada para realizar auditoras de prevencin de riesgos laborales. A efectos de este procedimiento no se hace distincin entre auditor y auditor jefe, entendiendo que el auditor es capaz de dirigir una auditora. 3.6. No conformidad Incumplimiento de un requisito especificado. La definicin comprende la separacin o la ausencia, en relacin a los requisitos establecidos en el SGPRL. 3.7. Observacin A efectos de este procedimiento se considera como observacin un aspecto de las actividades del rea auditada que implique un potencial riesgo de no conformidad, o permita una potencial mejora que sea de inters para la mejora del SGPRL. 3.8. Auditado Persona o personas que atienden como responsables del rea ante el auditor durante la ejecucin de la auditora. 3.9. Coordinador Funcin superior jerrquica que acta como interlocutor entre el auditor y el auditado en la preparacin de la auditora y en el establecimiento y seguimiento de acciones correctoras y preventivas (esta figura slo se considera cuando las auditoras se planifican por departamentos). 4. Referencias Norma OHSAS 18001:1999 Occupational health ahd safety management systems.Specification. Manual del Auditor de Prevencin de Riesgos Laborales. Grupo de Trabajo. Procedimiento PP-20 No conformidades, acciones correctoras y preventivas. 5. DESCRIPCIN 5.1. Auditoras 5.1.1. Objetivos, criterios y alcance de auditora El objetivo de las auditoras de PRL ya se ha descrito en el objeto de este procedimiento.
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Se establece el alcance de las auditoras por Departamentos de la Empresa, de forma que se auditen todos aquellos departamentos que tengan actividades y responsabilidades asignadas dentro del SGPRL y a su vez se auditen todos los requisitos establecidos en el SGPRL. Los criterios de auditora son las responsabilidades y requisitos referidos en la documentacin del SGPRL asignada al departamento auditado. Tambin puede considerarse la realizacin de una nica auditora del SGPRL (de Empresa o por Centro Productivo) que cubra todos los aspectos del mismo. 5.1.2. Funciones y Responsabilidades Responsable de PRL (RPRL): Aprobar el Plan de Auditoras. Director General:
Nominar los auditores. Auditor: Acordar fecha de auditora con el Coordinador. Preparar y ejecutar la auditora. Actualizar cuestionarios de auditora. Revisar estado de acciones pendientes. Aclarar con el auditado cualquier duda antes de emitir el informe de auditora, y proponer, si es de inters para el auditado, acciones para resolver los hallazgos de auditora. Preparar y enviar al Coordinador el informe de auditora. Validar las acciones propuestas. Distribuir el informe de auditora segn lo establecido. Coordinador: Acordar con el auditado la fecha de la auditora y comunicrsela al auditor. Asegurar la colaboracin del auditado. Acordar las acciones con el auditado e informar al auditor. Realizar el seguimiento de la implantacin y comprobacin de la eficacia de las acciones.
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Auditado: Atender al auditor durante la auditora facilitando toda la informacin requerida por este ltimo. Informar la personal del rea de la realizacin de la auditora. Proponer y acordar con el Coordinador las acciones previstas para subsanar los hallazgos de auditora. Gestin de Calidad, Medio Ambiente y PRL: Administracin del plan de auditoras. Seguimiento de acciones. Informacin a Direccin General. 5.1.3. Planificacin de Auditoras Se establece y difunde por escrito un plan anual de auditoras por departamentos (salvo en el caso de que se realice una auditora nica del SGPRL) que es aprobado por el RPRL. Cuando la auditora se planifique por departamentos, la frecuencia de las auditoras se establece en funcin de la importancia preventiva de la actividad auditada y/o resultados de auditoras anteriores, y cubre en el plazo de un ao todos los departamentos/actividades del SGPRL. En dicho plan se asigna para cada auditora un auditor entre los cualificados con el criterio de que no tenga responsabilidad directa sobre el rea auditada. La planificacin se realiza por semanas pudiendo realizarse la auditora en cualquier fecha dentro de la semana prevista. 5.1.4. Preparacin de Auditoras El auditor asignado acuerda con el Coordinador la fecha concreta de realizacin de la auditora. El auditor asignado proceder a la preparacin de la auditora, y para ello revisar los siguientes aspectos: Acciones de auditoras anteriores (internas/externas). Cambios en la documentacin del SGPRL aplicable. Cuestionario de auditoras del rea. Acciones correctoras/preventivas asignadas al rea.
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5.1.5. Ejecucin e Informe de Auditoras El auditor realizar la auditora en base a un cuestionario gua que incluir tanto aspectos generales como especficos del SGPRL para el rea auditada. Dicho cuestionario se completar e ir actualizando con la realizacin de las sucesivas auditoras del rea. En el caso de auditora nica del SGPRL, se podrn utilizar los cuestionarios disponibles elaborados a partir de las referencias del punto 4 del presente procedimiento. Al terminar la auditora, el auditor mantendr con el auditado una entrevista con el propsito de informarle inmediatamente acerca de los hallazgos de auditora y aclarar cualquier duda sobre los mismos. El auditor recoger y har llegar al Coordinador del rea auditada en el plazo mximo de una semana los resultados de la auditora en un informe de auditora en el que se recogern tanto las no conformidades como las observaciones encontradas. Se utilizar para ello el impreso PP 18A recogido en el Anexo 1.
5.1.6. Seguimiento y Cierre Una vez emitido el informe de auditora, y en el plazo orientativo de 10 das, el Coordinador analizar con el auditado el informe de auditora, establecer las acciones a que hubiere lugar, y contestar al auditor el cual validar las acciones propuestas (Se considerarn las acciones validadas cuando se introduzcan en el listado de seguimiento de acciones). La gestin de las acciones correctoras o preventivas que tengan que tomarse como consecuencia del resultado de las auditoras, se regirn de acuerdo con el procedimiento PP 20. El cierre de la auditora se realizar una vez verificado que se han implantado las acciones previstas. 5.2. Cualificacin de auditores Los auditores son nominados por el Director General en funcin del cumplimiento del perfil citado a continuacin: 5.2.1. Estudios y Experiencia Profesional El auditor deber tener una titulacin como mnimo de maestra industrial. El auditor deber tener experiencia mnima de un ao en temas como los aspectos tcnicos y la prevencin de riesgos laborales del rea auditada, requisitos legales relevantes, SGPRL y procedimientos de auditora.
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5.2.2. Formacin del Auditor El auditor deber superar con aprovechamiento un curso terico prctico especfico de auditoras de PRL de ms de 20 horas de duracin, y asistir como acompaante a un mnimo de 4 auditoras de PRL parciales o a una auditora de PRL completa. Se considerar como experiencia en auditoras la asistencia como auditado a auditoras de 2. 3. parte. 5.2.3. Cualidades Personales Los auditores debern ser capaces a juicio del Director General de: Expresar de forma clara conceptos e ideas. Realizar la auditora con diplomacia, tacto y capacidad de escuchar. Realizar la auditora con independencia y objetividad. Realizar juicios slidos en funcin de evidencias objetivas. 5.2.4. Mantenimiento de la Cualificacin La nominacin como auditor no tiene fecha de caducidad salvo revocacin de la misma. Se mantendr la competencia de los auditores mediante la realizacin de auditoras y la actualizacin de la formacin en los aspectos citados en el punto 5.2.1. NOTA: Como alternativa a la realizacin de las auditoras por personal de FUNDICIONES SA, se podrn utilizar los servicios de personal externo especializado que cumplir como mnimo los requisitos de los puntos 5.2.1, 5.2.2 y 5.2.3. Estos auditores externos no tienen que ser nominados por el Director General, y no realizarn la validacin de acciones que ser responsabilidad del Departamento de Gestin de Calidad, Medio Ambiente y Prevencin de Riesgos Laborales. 5.3. Informacin a direccin Gestin de Calidad, Medio Ambiente y PRL informar al Director General sobre la situacin de las auditoras mediante: Copia de todos los informes de auditoras, incluida las acciones propuestas. Informacin peridica sobre la situacin de las acciones previstas. 6. Anexos Impreso Informe Auditoras SGPRL, PP 18A.
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PP-18A REV. 0
DIRECCIN DE CALIDAD, MA Y PRL
FUNDICIONES, S.A.
FUNDICIONES, S.A.
AUDITOR: REA AUDITADA:
INFORME AUDITORAS SGPRL
N. AUDITORA:
CAUSAS ACCIN CORRECTORA/PREVENTIVA RESPONSABLE PLAZO
FECHA:
Manual del auditor
TIPO
NO CONFORMIDAD/OBSEVACIN
DISTRIBUCIN
DIRECCIN CALIDAD, MA Y PRL JEFE ACABADO JEFE ACABADO ..................... .....................
REA AUDITADA
EL AUDITOR
DIRECCIN GENERAL JEFE PRODUCCIN JEFE PRODUCCIN
SUBDIRECCIN GENERAL
Rev.: 0
FBRICA DE BERMEO
DIRECCIN T. FBRICA
FBRICA DE POBES
DIRECCIN T. FBRICA
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FECHA CONTESTACIN
FECHA INFORME
Ed.: 1-01/01/01
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Anexo 7
Anexo 7: Valoracin de la auditora

Este modelo de valoracin es nicamente una propuesta; el auditor lo podr utilizar o no en funcin de su propio criterio. Est basado en la filosofa de autoevaluacin europea de la calidad EFQM. Objetivo: Valorar la eficacia del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales de la Empresa (Requisito legal). Alcance: Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales de la empresa.
Sistema de Gestin de la Prevencin 500
Resultados 500 Al I.incidencia del sector se le asignan 50 puntos. En fiuncin del porcentaje de I.incidencia de la empresa sobre el sector se sumarn (si est por debajo) o se restarn (si est por encima) en intervalos del 10% hasta un mximo de 100 o un mnimo de 0 puntos. Para el caso de las ETTs el ndice de incidencia del sector se tomar el correspondiente al sector para el cual mayoritariamente trabajan sus empleados, o al criterio del auditor.
Puntos = puntos obtenidos x 500 / total de puntos mximos posibles obtenidos
% sobre el sector I de incidencia del ltimo ao 100
I frecuencia 100
Tendencia a la baja
100
Tendencia estable
Tendencia a la baja = El ltimo valor est por debajo de la media de los cinco valores menos el 10%
50
Tendencia al alza
Tendencia estable = El ltimo valor est en la franja media de los cinco valores ms, menos el 10%
I gravedad 300
Tendencia a la baja
300
Tendencia a la baja = El ltimo valor est por encima de la media de los cinco valores ms el 10% de la media
Tendencia estable
150
Tendencia al alza
A.7.1. Factores correctores Si no se dispone de los valores de los ltimos 5 aos se pedirn los de los 3 ltimos aos y se adaptar el mtodo de valoracin a los mismos. En el caso de que se disponga slo la informacin de los dos ltimos aos o menos el auditor asignar la puntuacin en funcin de su criterio.
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Tendencia de los ltimos 5 aos I de frecuencia I de gravedad 400
Manual del auditor
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Si ha habido algn accidente mortal en los ltimos cinco aos y la tendencia es estable o al alza = puntuacin en Resultados = 0 puntos. Si ha habido algn accidente muy grave en los ltimos cinco aos y la tendencia es estable o al alza y no ha habido ningn accidente mortal = puntuacin en resultados = resultados/2. Si ha habido ms de 3 accidentes graves en los ltimos cinco aos y la tendencia es estable o al alza y no ha habido ningn accidente mortal o muy grave = puntuacin en resultados = resultados/2. A.7.2. Observaciones El auditor debe tener en cuenta, no solamente los datos sobre accidentes sino los correspondientes a incidentes y enfermedades derivadas del trabajo. Pueden ocurrir casos, como los sealados a continuacin que hagan variar las puntuaciones obtenidas, las cuales dejamos a criterio de los auditores. Por ejemplo: No es lo mismo, desde el punto de vista de la gestin de la empresa, un accidente in itnere en el que la empresa no tenga margen de maniobra para gestionar los riesgos generadores del mismo que un accidente en la que la empresa si tenga ese margen de maniobra. No es lo mismo un infarto de miocardio en el que no existan evidencias objetivas de exposicin a situaciones de estrs laboral que un accidente producido con evidencias objetivas de incidencia de factores laborales. No es lo mismo un accidente por lumbalgia aguda en un puesto en el que no se manejan cargas o no existen posturas forzadas que en un puesto donde concurran cualquiera de estas dos situaciones. Podemos tener empresas con pocos accidentes pero con muchas enfermedades de origen laboral, al no estar instaurados indicadores en estos aspectos no lo podemos valorar de manera objetiva, pero el auditor debera tenerlo en cuenta a la hora de revisar las puntuaciones asignadas segn su propio criterio. En definitiva, el auditor deber tener en cuenta a la hora de aplicar los factores correctores, el grado de influencia de la empresa en la gestin de los riesgos productores de accidentes o enfermedades derivadas del trabajo.
Nivel de importancia estimada de cada tem (Valoracin mxima del cumplimiento)
Puntos
Crtica Media Leve
5 3 1
El auditor puntuar un tem de importancia crtica entre 0 y 5 puntos. El auditor puntuar un tem de importancia media entre 0 y 3 puntos. El auditor puntuar un tem de importancia leve entre 0 y 1 puntos.
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Anexo 7
Puntos obtenidos Sistema de Gestin de la Prevencin Resultados Grado de eficacia del Sistema
0-100 101-200 201-300 301-400 401-500
0-100 101-200 201-300 301-400 401-500
Muy baja Baja Media Alta Muy alta
RESULTADOS DE LA PREVENCIN MUY ALTA BAJA MEDIA ALTA MUY ALTA MUY ALTA
ALTA
BAJA
MEDIA
MEDIA
ALTA
MUY ALTA
MEDIA
BAJA
BAJA
MEDIA
MEDIA
ALTA
BAJA
MUY BAJA
BAJA
BAJA
MEDIA
MEDIA
MUY BAJA
MUY BAJA
MUY BAJA
BAJA
BAJA
BAJA
GESTIN DE LA PREVENCIN
Tabla de Valoracin final de la eficacia del Sistema de la Prevencin
RESULTADOS DE LA PREVENCIN MUY ALTA

La gestin de los riesgos es deficiente. Puede que se deba a la suerte o que los riesgos son bajos. En cualquier caso los riesgos no estn controlados
ALTA
MEDIA
No se gestionan los riesgos. Puede que se deba a la suerte o que los riesgos son bajos. En cualquier caso los riesgos no estn controlados
Riesgos moderadamente controlados
Gestin correcta Riesgos controlados

Gestin correcta Riesgos moderadamente controlados
Excelencia en la gestin. Riesgos controlados Gestin correcta Riesgos controlados

Gestin correcta Riesgos moderadamente controlados
BAJA
Riesgos no controlados
La gestin de los riesgos es deficiente. Los riesgos no estn controlados
La gestin de los riesgos es aceptable. Riesgos deficientemente controlados
MUY BAJA
Riesgos no controlados
La gestin de los riesgos es aceptable. Los riesgos no estn controlados
Gestin correcta Riesgos deficientemente controlados. Posible inadecuacin del sistema de gestin
La gestin es buena pero posiblemente inadecuada Inadecuacin del sistema de gestin
Inadecuacin del sistema de gestin
MUY BAJA
BAJA
MEDIA
ALTA
MUY ALTA
GESTIN DE LA PREVENCIN
Interpretacin de la tabla anterior
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MUY BAJA
BAJA
MEDIA
ALTA
MUY ALTA
VERSIN 0
Anexo 8
Anexo 8: Listado de cuestionarios

La auditora se realiza basndose en un cuestionario bsico (compuesto de trece bloques), que se complementan con siete cuestionarios adicionales (A) (de utilizacin prcticamente general). Adems, se han desarrollado otros cuestionarios, bien para actividades particulares (B) o bien para riesgos especficos (C), que solamente sern utilizados en aquellos casos puntuales en que sea preciso.
Tipo de Cuestionario
Bsico
1. Legislacin de aplicacin. 2. Evaluacin de riesgos. 3. Planificacin. 4. Organizacin de la prevencin. 5. Consulta y participacin de los trabajadores. Informacin y comunicacin interna. 6. Formacin de los trabajadores.
7. Medidas de emergencia. 8. Riesgo grave e inminente. 9. Vigilancia de la salud. 10. Proteccin de trabajadores especialmente sensibles. 11. Coordinacin de actividades empresariales. 12. Documentacin. Informacin y comunicacin externa. 13. Principios de la accin preventiva. Mejora continua.
Adicionales
1. Lugares de trabajo. 2. Sealizacin. 3. Equipos de trabajo. 4. Instalaciones y equipos de seguridad industrial. 5. Equipos de proteccin individual (EPIs). 6. Manipulacin manual de cargas. 7. Pantallas de visualizacin. 8. Instalaciones elctricas.
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Manual del auditor
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Actividades Particulares
1. Obras de construccin. 2. Buques de pesca. 3. Actividades mineras. 4. Empresas de trabajo temporal (ETTs).
Riesgos Especficos
1. Ruido. 2. Agentes biolgicos. 3. Agentes cancergenos. 4. Amianto. 5. Cloruro de vinilo monmero. 6. Accidentes graves con sustancias peligrosas. 7. Agentes qumicos. Instrucciones para cumplimentar los cuestionarios
Se considera que para realizar una correcta preparacin de la auditora, el auditor debera contar, antes de comenzar, con la siguiente documentacin proporcionada por la empresa: 1. Referente a la actividad de la empresa: Descripcin de la actividad econmica (proceso productivo, materias primas, productos auxiliares, productos acabados, etc.). Horario de trabajo y nmero de trabajadores por centro de trabajo. Inventario de equipos de trabajo (equipos, mquinas, instalaciones industriales). Convenio colectivo por el que se rige la empresa (al menos, los aspectos referidos a prevencin de riesgos). En el caso de cooperativas, estatutos y/o reglamentos de rgimen interno. 2. Referente a la actividad preventiva de la empresa: Modalidad de organizacin preventiva. Evaluacin de riesgos. Plan de prevencin. 3. Referente a actuaciones anteriores: Informes de auditoras en prevencin de riesgos previamente realizadas. Libro de Visitas de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social.
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Anexo 8
Adems, en cada uno de los cuestionarios se indica (en el apartado Documentacin a solicitar) una lista orientativa de la documentacin que puede ser necesario o conveniente solicitar en la empresa durante el transcurso de la auditora para la verificacin de los tems del cuestionario. Los cuestionarios se han dividido en las siguientes columnas: N.: Corresponde a la numeracin correlativa de los distintos tems. Requisito: Condicin exigible legalmente. Se han identificado como tems los aspectos ms relevantes del articulado legal en el que se basa la auditora. Ref.: Referencia legal con detalle del artculo y prrafo en caso de considerarse necesario para una rpida localizacin del requisito en el articulado legal. Criterio de interpretacin: Se considera necesario en muchos casos aadir aclaraciones complementarias con objeto de matizar el contenido de los requisitos. Dichas aclaraciones favorecen la claridad y precisin de los mismos. En muchos casos responden a criterios que el propio articulado contempla y, en otros, son aportaciones del equipo de trabajo que ha elaborado este Manual. Evidencias objetivas: Pruebas que permiten verificar el cumplimiento de los requisitos definidos en el cuestionario. Se obtienen a partir de: Registros o documentos que proporcionan informacin de las actividades realizadas, cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos obtenidos mediante observacin, medicin, ensayo u otros medios. Estos documentos pueden haberse preparado fuera o dentro de la empresa. Declaraciones escritas y/u orales. Es necesario contrastar la informacin oral obtenida en el transcurso de las entrevistas con informaciones similares obtenidas por otras fuentes, tales como la observacin fsica, las mediciones y los propios registros. Exmenes, mediciones y/u observaciones fsicas realizadas in situ por el equipo auditor a realizar solamente cuando se considere necesario verificar algn aspecto de la evaluacin de riesgos. Cabe tener presente que, muchas de las medidas fundamentales relativas a las actividades en materia de seguridad y salud, varan considerablemente en el tiempo o en el espacio. Por ello, y para garantizar la representatividad de estas mediciones u observaciones, deben planificarse cuidadosamente los programas de muestreo. V: Valoracin de cada requisito con unos valores mximos de 5, 3 1, dependiendo del tipo de tem. La asignacin de valores intermedios (entre 0 y el valor mximo correspondiente) queda a criterio del auditor. Cumplimiento: Con tres subcolumnas en las que se indica SI (si cumple el requisito), NO (si no cumple el requisito) y NA (no aplica, en caso de que no se aplique el requisito).
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Tabla 1.1 Modelo base de Sistema de Prevencin de Referencia (SPR)

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Bloque de actividades particulares cuestionario de actividades particulares

Bloque especfico cuestionarios de riesgos especficos

Bloque adicional cuestionarios adicionales

Bloque bsico Modelo de referencia

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Tabla 1.2 Estructuracin de los cuestionarios de auditora ITEM

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Chequeo del Bloque bsico

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Chequeo del Bloque de riesgos especficos Ruido Amianto (si procede)

Chequeo del Bloque Adicional Oficinas Obras

Chequeo del Bloque bsico

Chequeo del Bloque de riesgos especficos Ruido

Chequeo del Bloque Adicional Oficinas Buques

Auditoras de prevencin de riesgos laborales

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Los objetivos definidos por el RSP para la Auditora Legal son:

Objetivos (RSP art. 30)

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Participacin de los trabajadores

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Interna (Auditora de primera parte) Empresa

Externa (Auditora de segunda parte) Empresa

Externa (Auditora de segunda parte)

Externa (Auditora de tercera parte)

Externa (Auditora de tercera parte)

Externa (Auditora de tercera parte)

Auditoras de prevencin de riesgos...

Exclusiones (RSP art. 29.3)

2.6. Cualificacin de auditores

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Tabla 2.6 Ejemplo de cualificacin de auditores internos ASPECTO

Tabla 2.7 Cualificacin de auditores externos (Norma PNE 81903 Ex)