Ciencia Política I

CIENCIA POLTICA I GUA DE ESTUDIOS
CIENCIA POLTICA TOMO I
UNIDAD 1 CATEGORAS Y TEORAS DE LA CIENCIA POLTICA

1. Introduccin. 2. Ciencia y objeto. 3. Teora e investigacin. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 4. 4.1. 4.2. 4.3. El comportamiento poltico como objeto cientfico Reflexiones sobre el pensamiento poltico Condicionantes de la libertad La ciencia interior El tiempo en la teora poltica. Investigacin emprica. El concepto de enfoque Eleccin de estrategias de investigacin. Conceptos a utilizar.
DR. ADOLFO GUTIRREZ SOSA
CIENCIA POLTICA GUA DE ESTUDIOS
4.4. 5. 5.1. 5.2.
Problemas y mtodos de investigacin Principales enfoques de investigacin emprica. Teoras y mtodos Las teoras clsicas

Maquiavelo (1469 - 1527) Hobbes o la proteccin del estado absoluto (1588 - 1679) Locke o los fundamentos de la teora liberal (1632 - 1704) El mtodo compartido de Montesquieu (1689 - 1755) La teora utilitarista de Bentham (1748 - 1842) Marx y el materialismo dialctico (1818 - 1883) Racionalidad y dominacin en Max Weber (1864 - 1920) La lgica experimental de Pareto (1848 1923)
Tema 1.
1. INTRODUCCIN La preocupacin por la poltica, por los asuntos pblicos, es muy antigua. Los puntos de referencia de las cuestiones relacionadas con el bien comn o la buena vida de los ciudadanos son, la tradicin griega - polis - y la tradicin hebrea, a travs de la reflexin bblica. Ambas tradiciones fueron sintetizadas en la Edad Media por Maimnides y por Santo Toms de Aquino, pero sobre todo, durante la Reforma, con la emancipacin de los conceptos de armona
y comunidad, se abri el camino al pensamiento revolucionario, a la crtica del poder sin comunidad con el que se han de enfrentar los ciudadanos. Dentro del campo de la poltica se suelen distinguir dos temas de estudio: Elaborar grandes teoras o reflexiones. Construir instrumentos adecuados para comprender la vida poltica en su mecnica cotidiana. Desde la Edad Media el estudio del Estado, en tanto que conjunto de instituciones y reglas que rigen la administracin de los poderes de la comunidad se convirti en un objeto central para la ciencia poltica. Sin embargo, la complejidad de la vida contempornea llev a superar el excesivo empeo que se haba puesto en la centralidad de los estados. Gracias al descubrimiento del inconsciente por Freud, se lleg a la conclusin de que en los espacios internos de cada individuo hay sustancia poltica ya que, por ejemplo, la memoria y el olvido ejercen funciones reales en su comportamiento poltico cotidiano. 2. CIENCIA Y OBJETO La ciencia poltica es una rama ms del conocimiento, es un saber moderno. El trmino se refiere a un trabajo especializado, que cumple con las condiciones de rigor, objetividad y experimentacin propias de las ciencias modernas. Ello no significa que la ciencia poltica fuera inexistente hasta el siglo XX, sino todo lo contrario, sin embargo, la ciencia poltica como actividad investigadora y con un estatus reconocido por los cientficos aparece y se consolida en el siglo XIX, con la aparicin de la actividad emprica llevada a cabo por departamentos o facultades creados y profesionalizados con ese objeto a partir de 1875.
Creacin de la School of Political Science Association en la Universidad de Columbia. 1903 American Political Science Review. Institut des Sciences Politiques de Pars. En un principio, las ciencias polticas y su estudio estaban ntimamente ligadas al derecho pblico y de la historia de las instituciones. La cultura poltica liberal foment la aparicin de una visin formalista de la poltica, esto es, la consideracin de la sociedad como un entramado de relaciones entre los individuos y los grupos que van dejando un rastro jurdico en el que se reflejan las vicisitudes y las relaciones de poder. Asimismo, las relaciones sociales se materializan en organizaciones formales e institucionales, Formas, en el sentido en que estas formas se hacen imprescindibles para entender el comportamiento de la sociedad. Una de las formas supremas sera la Nacin-Estado. Por ello, la sistematizacin y proliferacin de los estudios polticos surgir asociada a la Teora de los Estados, o Staatlehre. La ciencia poltica cada vez ms ha ido tendiendo a la formalizacin y a su presentacin como ciencia experimental, sobre todo en Amrica, a partir de la Segura Guerra Mundial con el triunfo espectacular de este tipo de ciencias. 3. TEORA E INVESTIGACIN Como toda ciencia moderna, la ciencia poltica presenta una lnea de estudios especulativos y otra de aplicaciones prcticas de los conocimientos que va generando. Dentro de los trabajos tericos se distinguen: Gran reflexin sobre los eventos polticos y las circunstancias que los producen.
Indagacin reflexiva que se plantea la construccin de elementos tericos como herramientas heursticas para llegar a conocer las claves de la conducta y vida poltica. En unas ocasiones, la formalizacin terica es previa al trabajo experimental y en otras, a travs del trabajo emprico se podra llegar al sustento terico. El afianzamiento de la politologa profesional no fue fcil ya que en un primer momento hubo de desmarcarse de otras actividades a las que haba estado profundamente ligada (derecho, historia, filosofa..). Hubo de demostrar que la nueva actividad se haca necesaria porque su rea de inters no estaba cubierta y porque sus mtodos de investigacin eran nuevos. Result de suma importancia la fundacin de la poltica comparada. 3.1. El comportamiento poltico como objeto cientfico
El objeto de la ciencia poltica es el estudio del comportamiento de los individuos en la polis, mediante el establecimiento de tcnicas de observacin objetivas o instrumentos cientficos diseados al efecto. Para que la ciencia poltica fuera reconocida como ciencia moderna por la comunidad cientfica, era necesario demostrar que se basaba en la observacin, el registro objetivo de los datos, elaboracin de conclusiones sobre presupuestos explicitados y publicacin de conclusiones accesibles al resto de la comunidad cientfica, desterrando la tendencia a expresar nuestras reflexiones de forma literaria ya que esto dara lugar a varias interpretaciones y dichas reflexiones no podran ser contrastadas por medio de un test cientfico. Especial importancia tuvo la aparicin del conductivismo, o surgimiento de trabajos de algunos maestros que afirmaban la necesidad de estudiar la conducta humana mediante tcnicas de observacin y registro plenamente objetivas. A esta tarea contribuyeron en gran medida los intelectuales europeos emigrados a EEUU, ellos eran las personas idneas para llevar a cabo esta
tarea ya que haban absorbido todas las ideas de la tradicin filosfica alemana y haban asistido a las confrontaciones ideolgicas que se haban venido produciendo desde la Revolucin Francesa hasta finales del siglo XIX, el surgimiento del psicoanlisis, el afianzamiento de otras ciencias como la Economa y la Sociologa, haban experimentado el fracaso de la Repblica de Weimar, un fin e inicio de siglo muy violento, las dos guerras mundiales, etc. Tanta violencia en pases que se suponan la cumbre de la civilizacin moderna hizo que llegaran a plantearse que algo estaba fallando en la cultura occidental. .2. Reflexiones sobre el pensamiento poltico
Teora: una teora es una herramienta intelectual que se utiliza para explicar los hechos que el hombre se encuentra a travs de la vida, es una construccin humana. Su fin es explicar los fenmenos de la naturaleza y los generados por el hombre. Ciencia: se encarga de formular incgnitas y darles respuesta. Para ello construye teoras con las que poder seleccionar los fenmenos, ordenarlos y encontrar una explicacin satisfactoria. A su vez, las ciencias pueden clasificarse en dos ramas: Ciencias duras: las que se ocupan del estudio de los fenmenos de la naturaleza, en definitiva, de lo externo al hombre. Ciencias blandas: su objeto de estudio son las causas de los hechos sociales, donde el hombre es juez y parte, investigador activo y a su vez objeto de estudio. Para algunos investigadores, el hombre slo puede ser objetivo cuando estudia algo externo a l ya que de otro modo, los juicios de valores o prejuicios, condicionan su percepcin del objeto de estudio. Sin embargo, oros
investigadores sostienen que siempre que el hombre estudia un fenmeno, ya sea externo o intrnseco a l mismo, sus aproximaciones siempre estn condicionadas por algn tipo de ideas o juicios, aunque sean vagos, por lo que sostienen que los prejuicios son generales a todas las ciencias. Sin dar la razn a ninguna de las partes, bien es cierto que las ciencias corren el riesgo de empantanarse en prejuicios y perder objetividad. Es obvio que la aproximacin de un investigador al estudio de la composicin de una roca no sea igual que si el objeto de estudio es el hombre y los sentimientos que afectan directamente a nuestras vidas. Algunos investigadores sostienen que hay que dejar de lado todo prejuicio y buscar mtodos neutrales puramente tcnicos; otros replican que incluso las ciencias experimentales poseen su propia metafsica. La accin humana pretende: Comprender por qu ocurren los hechos Construir un mundo real distinto del que existe y del que los hombres son y sern siempre parte. Segn esto, el hombre no slo analiza el mundo para comprenderlo sino porque su trabajo, ya sea manual o intelectual, construye ese mundo del que forma parte. En una comunidad poltica, el hombre siempre busca la satisfaccin a una serie de necesidades, como son el comer, la compaa, la proteccin... A cambio debe contribuir en muchas tareas comunes como en el pago de impuestos, educacin, participacin poltica. Cada hombre podra enumerar una cantidad diferente de acciones que le empujan a cooperar. Cada poca histrica, cada tipo de sociedad da primaca a unos valores sobre otros: the common concern.
Cuando un individuo nace, se encuentra en un mundo ya organizado, donde hay un conjunto de individuos que llevan ya tiempo conviviendo juntos, que ya han establecido sus propios valores, sus costumbres y sus formas de organizacin. Este es el pasado histrico de la comunidad. La forma ms avanzada que se conoce de convivencia en comunidad es el ESTADO, o conjunto de instituciones y reglas que rigen la administracin de los poderes de la comunidad. La forma de Estado ha surgido despus de muchos aos de experimentacin histrica acumulada en la vida de los pueblos europeos. Sus objetivos principales son: Garantizar la supervivencia de la comunidad. Racionalizar la situacin de la auctoritas generada por la comunidad. Hacer posible la realizacin de estas tareas por personas concretas en cualquier poca. La perdurabilidad del Estado permite ir acumulando mejoras o defectos que cada poca pueda incorporar. Cada poca ha dejado su huella. 3.3. Condicionantes de la libertad
Los ciudadanos, cuando nacen, se ven inmersos en una comunidad que les viene impuesta, ya que estaba establecida cuando ellos alcanzaron el uso de la razn. Se ven dotados de una serie de responsabilidades y obligados por unos compromisos que no adquirieron. Dadas las caractersticas de la especie humana, vivir significa vivir asociado o en comunidad. La presuncin de autonoma personal: al ciudadano se le hace preciso entender su situacin poltica para saber cmo actuar, en la mayora de los casos, tendr que fiarse de lo que le enseen y en muy contadas ocasiones, lo descubrir l directamente. Cada individuo encontrar razones a lo que ve y a lo que pasa: la visin o concepcin del mundo: entendimiento con que un
individuo afronta su existencia poltica. La realidad es que la libertad no existe en el sentido de que el hombre no puede escoger su propia visin del mundo ya que la mayor parte le viene impuesta a travs d ella tradicin histrica. Ideologas: son todo ese conjunto de explicaciones que ofrecen una visin del mundo con mayor o menor coherencia. 3.4. La ciencia interior
El ser humano tiende a aferrarse a las ideologas y ello es susceptible de que ocurra de generacin en generacin. Los liberadores modernos se dieron cuenta de que los efectos del principio de dominacin en lo pblico se traducan dentro de la persona en obediencia psicolgica, comprendieron que el individuo estaba bajo el control absoluto del grupo. Para la modernidad, las puertas por las que se introduce la opresin externa del individuo son la infancia y la pertenencia al grupo. La infancia y la soledad son las grandes debilidades del hombre. La mente es trada al mundo pasivamente pero debe afrontar la muerte a solas y con plena responsabilidad. El descubrimiento del inconsciente empez como una exploracin en el alma del ego y como una lucha por la independencia. Desde la Ilustracin las ciencias sociales haban estado siempre trabajando hacia una sociedad racional hasta que Freud, hacia 1900, asest el ms duro golpe al racionalismo con el descubrimiento del inconsciente como concepto cientficamente formulado y con unas terapias mentales ms poderosas. Uno de los puntos ms controvertidos de la poltica moderna es su pretendida secularizacin. Las terapias psquicas del siglo XX han aportado a la humanidad el descubrimiento de espacios internos en los grupos humanos, pero no han
podido demostrar que en esos espacios del mundo interno del individuo hay sustancia poltica: espacios polticos internos. 3.5. El tiempo en la teora poltica
La mayora de los tericos insisten en explicar la historia de la poltica en lugar de hacer teora poltica sobre el presente. El Marqus de Cordoncet considera que en la cultura moderna la sabidura es acumulativa, fluye en cadenas de causas y efectos, es acumulativa de una forma ordenada. El hombre puede viajar en el tiempo viajando por la superficie del globo. En el viaje humano a travs de las edades se puede leer el pasado. Por eso, viajar geogrficamente alrededor del mundo tiene, para la mente moderna, la validez mental de un viaje a travs del tiempo, de este modo el tiempo resulta dominado por el hombre moderno. Segn Cordoncet, la perfectibilidad del hombre es indefinida y cada siglo que pasa aade nueva ilustracin a la de los siglos precedentes. Esta visin significa una especie de igualitarismo cronocrtico que se impondr en todo conocimiento de la historia de la teora poltica. Los politlogos, entregados a hacer historia, tienden a creer que como conocen el pasado con detalle les es ms fcil explicar el presente pero la realidad no es as, carece de base filosfica y antropolgica el militarizar el uso del tiempo y el encadenamiento conjunto de los fenmenos temporales. Por tanto, la cronocracia tiene difcil su supervivencia. Partiendo de las ideas de Freud sobre el inconsciente humano, donde no hay pasado, ni presente, ni futuro, podramos decir que la memora y el olvido en poltica son funciones reales, entre otras cosas porque slo existe poltica actual. La poltica es siempre algo activado en el juego trascendente de la vida y la muerte que ello implica. Hay que apartarse de la visin cronocrtica. 4. INVESTIGACIN EMPRICA
4.1.
El concepto de enfoque
El hombre se encuentra dentro de un gran universo y a la vez siente que hay otro mbito mucho ms complejo, que es donde se encierra su yo. Aparentemente, las regularidades de este mundo son caticas y la tarea de la ciencia consiste en interpretar razonadamente la experiencia a travs del descubrimiento de generalidades vlidas u su consecuente aplicacin a acontecimientos particulares. En toda descripcin hay implcito un trabajo de descripcin y de interpretacin. La labor del cientfico consiste en seleccionar elementos de la experiencia, interpretarlos y extraer una consecuencia generalizadora. Frente a la sistematizacin inductiva, el investigador deductivo rechaza el encontrar esas generalidades necesarias para la explicacin cientfica vlida en la observacin emprica y trata de encontrar dichas deducciones lgicas buscando principios o axiomas que, al ser evidentes por su propia naturaleza, no requieren demostracin. De este modo, la elaboracin de un sistema terico queda asentada tal y como deca Einstein, por la intuicin del autor, que es quien decide por qu ha utilizado precisamente estos presupuestos y no otros. Evidentemente, no se puede estudiar ningn enfoque de investigacin sin antes explicitar con claridad los criterios bsicos con que se pretenden evaluar. 5. 5.1. PRINCIPALES ENFOQUES DE INVESTIGACIN EMPRICA Teoras y Mtodos
Las estadsticas, los sondeos de opinin y las encuestas son utensilios fundamentales para darle un carcter cientfico a las investigaciones sociales, pero el objeto bsico de estudio en stas, el ser humano y su comportamiento, no permite ser entendido desde ngulos tan reduccionistas.
En la actualidad, la ciencia poltica (sobre todo la de EEUU) padece de un exceso de acumulacin de datos y estudios especficos, existe un desequilibrio entre teora e investigacin entendida como acumulacin. Segn R. Dahrendorf, la pretensin de la ciencia emprica es siempre terica y la investigacin experimental slo tiene su justificacin lgica como medio de control de las hiptesis derivadas de dichas teoras. Los inicios de la ciencia poltica se sitan en Maquiavelo, cuando comienza a darse una interpretacin desideologizada de los hechos y surge el primer intento de lo que podramos considerar una teora poltica basada en lo factual. 5.2. LAS TEORAS CLSICAS. MAQUIAVELO (1469 - 1527) La teora poltica moderna comienza en el Renacimiento y en el anlisis que Nicols Maquiavelo hace del poder y del Estado. Su aproximacin realista signific una ruptura con la tradicin medieval que durante muchos siglos haba entendido la poltica como algo inseparable de la religin y la moral. Con Maquiavelo el poder se convertir en un mecanismo de estudio a travs de las tcnicas o principios de posible aplicacin universal. Fundamentndose en la observacin de los hechos y en su conviccin de que la naturaleza de los hombres es constante e inalterable en muchos sentidos, Maquiavelo construye una teora capaz de predecir y explicar las realidades polticas. El Prncipe es un manual prctico para gobernar y mantener el poder sin caer en las trampas y los engaos de los hombres. Segn Maquiavelo, la religin y la moral pueden ser utilizadas para consolidar el poder pero el funcionamiento de ste es ajeno de aqullas. Aunque sean inmorales, los fines polticos justifican siempre los medios empleados.
El problema de Maquiavelo no es legitimar el poder sino mantenerlo basndose en la fuerza y la astucia, ya que estos son los nicos elementos capaces de explicar la cada de imperios y gobiernos. De esta forma, Maquiavelo lo que pretenda era ensear cules son los mecanismos del gobierno, cmo se puede consolidar y fortalecer el Estado y qu errores llevan a la decadencia y a la ruina. En este sentido, la modernidad de Maquiavelo, paralela a la incipiente revolucin copernicana, retoma la secularizacin anunciada por Aristteles y Marsilio de Padua, y la lleva a los umbrales de la ciencia positiva. Maquiavelo considera que la fuerza es el nico medio para incrementar y mantener el poder. Ya que la ambicin natural de los hombres y de los estados hace que tras las fronteras amenace siempre la hostilidad de la guerra, la educacin y el oficio del prncipe deber estar dirigido a conocer el arte de la guerra, ya que descuidar este oficio conduce directamente al fracaso. En El Prncipe, Maquiavelo distingue entre las buenas leyes y las buenas armas como ingredientes fundamentales para la consolidacin de cualquier Estado. Por buenas armas Maquiavelo entiende las fuerzas nacionales
permanentes y disciplinadas de ciudadanos que aman su nacin, no ejrcitos de mercenarios dispuestos a venderse al mejor postor.
En la filosofa maquiavlica existen dos abstracciones tericas ineludibles: la fortuna y la virtud. Frente a la imprevisibilidad del azar (fortuna) Maquiavelo propone la virtud, o combinacin compuesta por la fuerza, el valor, la capacidad de resolucin, la inteligencia, la astucia y la estrategia. El objetivo fundamental de los escritos de Maquiavelo es la capacidad de imposicin y
de reconocimiento por los dems y este punto nos adentra en una dimensin clave de la poltica y del mundo actual. El Prncipe puede ser visto como un gran tratado para el arte de la manipulacin de la imagen, no es necesario ser bueno y honrado sino parecerlo. Para Maquiavelo, siempre hay una razn de Estado que justifica y en ocasiones hace necesario el empleo de la violencia y la crueldad. Es en este punto cuando se pregunta si vale ms ser amado que temido. Debido a la condicin pesimista del florentino, concluir que vale ms ser temido que amado ya que la naturaleza del hombre le hace ser ingrato y tardan mucho menos en agredir al que aman que al que temen porque el amor lleva al exceso de confianza y a la falta de respeto. Sin embargo, el temor no debe convertirse en odio o desprecio hacia el prncipe. Como los hombres son malos y no mantendrn su palabra contigo, tampoco t ests obligado a mantenerla con ellos. Maquiavelo es un claro antecedente de cualquier concepcin realista de la democracia. Segn Maquiavelo, la opinin de la mayora debe ser despreciada ya que la capacidad crtica e intelectual de la masa es casi inexistente. El vulgo es reducido siempre por la apariencia y por los acontecimientos; y no es el vulgo lo que constituye la muchedumbre?. HOBBES O LA PROTECCIN DEL ESTADO ABSOLUTO (1588 - 1679) El mtodo de Thomas Hobbes se basa en los nuevos modelos cientficomatemticos que, a partir de las precisas mediciones de Galileo, llevarn a cabo la revolucin cientfica iniciada por Coprnico en el Renacimiento. Estos planteamientos son paralelos a la eclosin de la burguesa como clase social considerada. Hobbes entiende la poltica y al propio ser humano como una parte ms del universo mecnico inteligible al lenguaje matemtico. Esta visin del mundo
implica un materialismo radical ya implcito en las primeras pginas de su obra ms representativa, Leviatn. Para Hobbes, la vida es como un movimiento artificial en el que el cuerpo humano funciona como un mecanismo parecido al de un reloj. Para l, esta visin de la poltica, desde un ngulo de reduccin y secularizacin le hace justificar el absolutismo como algo til y necesario en la tierra, escapando de todo tipo de trascendencia metafsica o religiosa implcita en el derecho divino de los reyes que hasta entonces haba sido la visin tradicional. Hobbes tiene una visin del mundomecanicista. Segn Hobbes, todos los hombres comparten por igual una sed insaciable para ambicionar quejas y poder y al ser escasas, les enfrentan a un conflicto que inevitablemente les conduce a la muerte. A diferencia de las abejas o las hormigas que cooperan por instinto, Hobbes advierte que los hombres inevitablemente tienden a la agresividad y a la destruccin. Segn l, dentro de esa guerra violenta y egosta no puede existir la propiedad ya que slo pertenece a cada uno lo que pudo coger durante un tiempo y lo supo retener. Tampoco es posible la industria ya que el fruto de la misma es inseguro, ni la agricultura, ni la navegacin, ni las artes, ni la sociedad... Tal y como lo entiende Hobbes, el hombre es un lobo para el hombre que no reparar en matar o robar al prjimo a no ser que un poder superior le castigue o atemorice hasta obligarle a cambiar su perversa conducta natural. En contraposicin al estado de naturaleza (guerra de todos con todos), la sociedad civil slo es posible fundando el Estado, por tanto, la sociedad u organizacin artificial (contra natura) de todos los sbditos sometidos al poder civil del Estado se convierte en el polo opuesto de la guerra. Bajo el poder soberano, el Estado garantiza la paz ya que sin l no hay sociedad entre los hombres sino un mero estado natural de desconfianza y terror. Por ello, la gran solucin que el hombre ha creado para su propia conservacin es el Estado todopoderoso en la tierra, la idea de un dios mortal que
aterrorice a los ciudadanos (Leviatn: monstruo bblico). Para Hobbes, la naturaleza humana est compuesta por dos tendencias: la razn y la pasin. La pasin, a modo de impulso, lleva a los hombres a desear y a conseguir los bienes y privilegios del prjimo. La razn les hace pensar que sin duracin y sin seguridad los bienes deseados no tienen sentido porque no pueden disfrutarse. Mientras que la pasin enfrenta a los hombres, la razn les hace pactar, por ello, se ven llevados a convenir un contrato que implica la renuncia a todos los derechos que posean en su estado de naturaleza para entregrselos a un soberano que, a cambio, les garantice el orden y la seguridad. Por tanto, la sumisin absoluta es el precio que deben pagar los sbditos al soberano por haberles salvado de su destructivo estado de naturaleza. Mediante el contrato se renuncia a la libertad y a cualquier derecho que pudiera poner en peligro la paz, de modo que los hombres se convierten en autores y autorizan al soberano, el actor ligndose y responsabilizndose en todos sus actos, convirtindose as la persona artificial en representante de sus autores. Hobbes presupone una aplastante mayora de voluntades en favor del contrato. El contrato hace al soberano el verdadero fijador de la justicia y de la moral ya que lo justo y lo bueno pasan a definirse como lo coincidente con la voluntad del soberano. El soberano es el nico poder legislativo y el Estado la nica fuente de derecho; incluso en los asuntos de ndole espiritual o religiosa es el soberano quien tiene la mxima autoridad. LOCKE O LOS FUNDAMENTOS DE LA TEORA LIBERAL (1632 - 1704) John Locke es el principal terico del liberalismo, por su teora de la divisin de poderes y por el hincapi que hace en los conceptos de libertad y propiedad. Su influencia es enorme en el continente americano y en todos los autores liberales posteriores a l. Su insistencia en respetar determinadas
parcelas individuales harn de l un preludio claro de la mentalidad burguesa aunque sus apreciaciones acerca del trabajo tambin podran fundamentar cualquier teorizacin socialista. Como Hobbes, parte del estado de naturaleza para explicitar al ser humano, pero a diferencia de l, para Locke ste es un periodo en el que los hombres debieron gozar de perfecta libertad para ordenar sus actos y para disponer de sus propiedades y personas como mejor les pareca, sin necesidad de pedir permiso y sin depender dela voluntad ajena. Para Locke, el derecho a la libertad es fundamental y la necesidad de autoconservacin no conoce otro lmite que la ley natural, que gobierna el estado de naturaleza y que debe entenderse como la voluntad de dios. Nadie debe daar a otros en vida, salud y libertad. Todos los hombres estn dotados de razn y libertad suficiente para conocer el mundo y esto debe encaminarles a cooperar con los dems en la conservacin de sus derechos. Para Locke, es conveniente el paso del estado de naturaleza a la sociedad civil ya que cuando al hombre le asiste la razn, le asiste tambin el derecho de imponer a los dems su cumplimiento. La razn coincide con la ley, el hombre, al interpretar la ley para sus asuntos propios deviene en juez y parte, lo que implica que juzguen con parcialidad y se dejen llevar por la pasin y la venganza. Ya que en el estado natural el agraviado carece a menudo de la fuerza suficiente para mantener la ley, el paso a la sociedad civil es conveniente. Para Locke, el estado de naturaleza es un estado de paz, benevolencia y ayuda mutua. Los hombres tienen derecho a su autoconservacin. Segn Locke, dios entreg a los hombres la tierra y sus productos para que dispusieran de ello a su conveniencia, para su sustento y bienestar, y aunque pertenecen a la humanidad en general, es posible que algunos de ellos intenten apropiarse indebidamente de lo de los dems. Segn Locke, un hombre puede apropiarse de algo en la medida en que deje suficiente y de igual calidad para los dems. La apropiacin justa est limitada por el trabajo ya que la
cantidad de tierra que un hombre sea capaz de cultivar coincidir con lo que pueda considerar como propia. Para salvaguardar la propiedad, los hombres se asocian en una sociedad civil, renunciando a su propia defensa y al poder de castigar los delitos contra la ley natural mediante un consentimiento tcito, haciendo dejacin en la sociedad de las facultades que tenan en el estado de naturaleza y desde ese momento la sociedad se encargar de su proteccin dictando las normas precisas para el bien de la misma y castigando a los infractores de stas. Esta transmisin de derechos y funciones a la sociedad se caracteriza por la condicionalidad y la limitacin: el hombre entrega los derechos individuales de los que gozaba a cambio de los beneficios, o en funcin de los que espera obtener. La sociedad los recibe fiduciariamente y se los entrega al gobierno que se convierte en fideicomisario de la sociedad, de forma anloga a como sta lo es del sujeto. As, el gobierno desempear su tarea pensando en el bien de la comunidad. Llevar este propsito permite revocar el mandato. El poder legislativo se convierte en el organismo ms importante de la sociedad civil ya que su propsito es la salvaguarda del derecho y a propiedad. El poder legislativo es el poder supremo pero ello no le exime de varias restricciones concretas, como son el que sus normas no se pueden modificar para casos concretos, sus normas deben presidir el bien de la comunidad, tampoco puede arrebatar a nadie sus propiedades. En suma, no puede vulnerar los derechos naturales. La ley natural subsiste como norma eterna de todos los hombres sin exceptuar a los legisladores. Subordinado al poder legislativo est el poder ejecutivo, encargado sin interrupcin y de manera constante de la ejecucin de las leyes vigentes en la comunidad.
EL MTODO COMPARTIDO DE MONTESQUIEU (1689 - 1755) En su obra principal, El espritu de las leyes, Montesquieu intenta construir un mtodo para canalizar las instituciones, la legislacin y los gobiernos de
cada pas atendiendo a determinaciones fsicas y culturales (clima, suelo, comercio, religin, costumbres). El mtodo de Montesquieu supone que las leyes en su componente racional tienen que actuar de forma diferente en las distintas comunidades humanas y, por tanto, sus instituciones sern tambin diferentes. En esta concepcin de la ley subyace un marcado carcter relativista ya que sugiere que cierto tipo de leyes, objetivamente, sern mejores o peores segn las condiciones de una determinada comunidad humana. Por ello, la filosofa poltica implica un doble propsito ya que, por un lado quiere entender cientficamente la diversidad de leyes y costumbres humanas que determinan fsica y culturalmente a una sociedad y de otro, pretende descubrir el tipo de gobierno ms adecuado para cada pas en concreto. Por ello, las leyes y los gobiernos no pueden imponer modelos abstractos utpicos sino que deben adaptarse a las circunstancias en que vive una nacin. Montesquieu quiere llevar su sociologa poltica a la altura de las ciencias naturales. Para l, las causas fsicas como el suelo, el nmero de poblacin y, sobre todo el clima, condicionan la cultura y el comportamiento humano. Montesquieu es menos revolucionario que Rousseau pero su desprecio del absolutismo debe entenderse como un intento de cimentar cientficamente el marco institucional de libertades que ya fue emprendido por Locke en el siglo XVII. Para Montesquieu, las garantas de la libertad no estn en la teorizacin o en la bsqueda de una virtud cvica superior (como en la Antigedad) sino en la organizacin y delimitacin funcional de las distintas instituciones del Estado. Dividiendo el poder se garantiza y fortalece el rgimen de libertades. A diferencia de Locke, que consideraba que el poder judicial era una parte del
poder ejecutivo, para Montesquieu, debe constituir un poder distinto. De este modo, la Teora de la Separacin de Poderes se convierte en un mecanismo garante de la libertad que evita la concentracin del poder. En El Espritu de las Leyes, se refiere a los poderes intermedios entre el rey y el pueblo como necesarios para evitar el abuso del poder soberano. Los gobiernos que aspiran a garantizar la libertad, la paz y la unidad, se consiguen fomentando la accin de los distintos grupos sociales. De este modo, con su Teora de los Poderes Intermedios, Montesquieu aporta una forma innovadora de fomentar el pluralismo y la convivencia a travs de las leyes. LA TEORA UTILITARISTA DE BENTHAM (1748 - 1842) La idea central del pensamiento y la obra de Jeremy Bentham afirma que la mayora de los grandes debates polticos han sido intiles para la felicidad del individuo. Para l, lo importante no son los intereses de la comunidad sino las aspiraciones concretas de cada uno de sus integrantes. Bentham reduce su teora moral y poltica a una concepcin sensualista en la que el bien y el mal refieren al placer y el dolor. Para l, lo bueno es placer o felicidad y lo malo es dolor, de este modo, una accin nos lleva a un resultado bueno o malo en funcin de la cantidad de placer o dolor que nos aporte. Este determinismo psicolgico es importante para l ya que pretenda establecer un cdigo de leyes que hara virtuosos a los hombres. Para Bentham, el nico principio poltico razonable es el de intentar conseguir la mayor felicidad para el mayor nmero de personas. Todo lo que se parte de este principio fundamental es mera especulacin y no sirve para nada. Para Bentham, las leyes deben estar diseadas por un poder soberano que, siguiendo los principios utilitaristas, haya alejado cualquier influencia del derecho natural o de las ideologas. Igualmente, deben convertirse en ayudas desinteresadas para proporcionar felicidad a los individuos. Toda la obra de
Bentham se basa en la bsqueda de un sistema cuyo objeto fuera construir la fbrica de la felicidad con las manos de la razn y la ley. A pesar de su visin hedonista e individualista, Bentham no identifica utilidad con egosmo ya que para l, la primera ley de la naturaleza es buscar la felicidad para uno mismo pero tambin la felicidad nuestra se encuentra en la felicidad de los dems. Para Bentham, la racionalidad y la fuerza lgica que desarrollaran los individuos sobrepasara las ideologas y los partidos polticos, sin embargo, su teora no resuelve el conflicto entre los deberes sociales y los deseos individuales. La idea de la mayor felicidad para el mayor nmero supone que no todos los deseos pueden ser satisfechos. Es sta una visin realista de la democracia. Para Bentham ya que existe una imposibilidad de consenso, los legisladores requieren juicios de valor que dependen de situaciones histricas. Hay juicios mejores, fundamentados en la razn y la experiencia, y juicios peores que provienen de la irracionalidad y los prejuicios. Por ello, quiere apartarse de cualquier tipo de verdad absoluta o evidente. Para l, los proyectos polticos deben plantearse en funcin de su utilidad. El Estado debe encargarse de garantizar los principales objetivos y servicios pblicos. Bentham presupone en los seres humanos la capacidad racional que les permitir convertirse en sus propios abogados. MARX Y EL MATERIALISMO DIALCTICO (1818 - 1883) La principal contribucin de Marx a la teora poltica es su visin materialista de la historia, especialmente de aquellas esferas econmicas donde se articulan los medios de produccin. Para l el anlisis poltico es superficial si no va acompaado de una referencia adecuada de las determinaciones histrico-econmicas ya que cualquier sistema de produccin que se ha dado
en la historia lleva consigo una forma determinada de distribucin del producto econmico y ello explica los cambios que se puedan producir tanto en la poltica como en la cultura. Esta primacaeconmica sobre lo cultural hace que la teora marxista sea conocida como materialismo histrico. As, las fuerzas productivas son los instrumentos de trabajo de los seres humanos mientras que las relaciones de produccin es el modo en que la sociedad se organiza para utilizar dichas fuerzas productivas en tanto que crean diferentes estructuras polticas divididas en clases. El cambio social e histrico viene propiciado por el desarrollo de la infraestructura econmica, y no tanto por la superestructura poltica e ideolgica. El carcter revolucionario de la teora marxista se desprende del presupuesto de que las fuerzas productivas han sido controladas por una minora que ha conseguido aprovecharse de la gran masa de poblacin apropindose de la plusvala o valor excedente. El trabajador vende su trabajo como si de una mercanca se tratase quedando a expensas de la racionalidad del capital y sus criterios orientados a reducir el coste al mximo. Esta situacin es altamente conflictiva y propicia la lucha de clases que har protagonista revolucionaria a la clase proletaria. Para Marx, el Estado, las creencias religiosas y nacionalistas son potenciadas desde el poder econmico como formas de dominacin y la revolucin proletaria debe destruirlas. Partiendo de una situacin de desigualdad, para Marx la ideologa es el conjunto de creencias que sirven para mantener el reparto desigual del poder econmico y poltico. La teora marxista estaba pensada para sociedades industrializadas, tipo Inglaterra y EEUU. l pronostica una revolucin de la clase trabajadora que consistir en la instauracin de una sociedad sin clases. Esta prediccin debilita su mtodo en lo experimental y cientfico, la visin marxista es algo ingenua pero, an as, es tal vez la ms influyente en el siglo XX. RACIONALIDAD Y DOMINACIN EN MAX WEBER (1864 - 1920)
La obra de Max Weber puede entenderse como un intento de comprender los aspectos tcnicos y burocrticos del capitalismo. Su obra ms importante es Economa y Sociedad y aspira a conocer el presente remontndose con frecuencia al pasado. Para Weber su teora poltica reside en los valores que la historia y la tradicin nos han ido inculcando. Segn l, el trabajo del investigador cientfico debe basarse en la formulacin de juicios de hecho verificables y, en tanto sea posible, objetivos. Para Weber el Estado es aquella institucin que emplea la dominacin atribuyndose, ya sea legtimamente o no, el monopolio de la coercin fsica. Los ciudadanos se convierten en sociedad civil y son aquellos grupos de ciudadanos que aceptan la dominacin. Para Weber ser importante disminuir la presin del Estado, disminuir la burocracia y someterla a un control poltico. Partiendo de este presupuesto realista de la dominacin, Weber constituye su famosa Tipologa de los Poderes sobre los diferentes tipos de dominacin: Dominacin carismtica: se da en sociedades primitivas. El poder es encarnado por el lder, aqul que consigue demostrar un poder trascendente y extraordinario. A travs de la magia o la religin se erige en un ser elegido mediador entre la sociedad y dios (comunidad y fuerzas espirituales). Dominacin tradicional: la comunidad reconoce y acepta el pasado como base constitutiva del presente. El pasado se encarna en herederos que son reconocidos como tales no por realizar algo extraordinario sino por tradicin ancestral (sacerdotes / monarcas). Dominacin racional o legal: el Estado y la burocracia son el mximo poder garantizador de la justicia y la eficacia.
En su libro, La tica protestante y el espritu del capitalismo (1904), refleja el contraste en la sociedad moderna del pasado religioso y el capitalismo. Weber seala las semejanzas entre la tica calvinista y la tica del trabajo y el ahorro: renuncia a una vida placentera, predestinacin, represin de todo impulso sensual mediante el trabajo, etc. LA LGICA EXPERIMENTAL DE PARETO (1848 1923) Partiendo de un principio cientificista, Vilfredo Pareto pretende desmitificar las falacias de la sociedad moderna resaltando las contradicciones de la democracia y los partidos a fin de proporcionar las bases de una teora positivista y realista. Su obra ms importante es el Tratado de Sociologa General (1916). Pareto divide las acciones humanas en lgicas y no lgicas: Lgicas: acciones orientadas a un objetivo concreto para cuya obtencin el sujeto acta siguiendo procedimientos racionales. No lgicas: falta de conciencia entre los medios y los fines (p. e.: rituales, etc.). Pareto se refiere con el trmino residuos a los instintos principales de la naturaleza humana y existen dos tipos de residuos: Instintos de las combinaciones: capacidad de invencin e imaginacin. Persistencia de conglomerados: tendencia conservadora y temerosa. Los residuos permanecen constantes a lo largo de la Historia y frente a ellos estn las derivaciones, que son irradiaciones potenciadas por la personalidad de los lderes y por sus discursos. La propaganda y el poder persuasivo de la publicidad a fuerza de repetirse acaban por aparecer como discurso lgico experimental.
En definitiva, el mtodo lgico-experimental paretiano pretende desmitificar todas las ilusiones democrticas as como sus derivaciones ya que stas son acciones no lgicas que tienden a favorecer a unas elites que manipulan a las masas. De todos modos, estas elites no se perpetan en la historia sino que tienden a debilitarse y a desaparecer. A travs de las derivaciones se organizan movimientos de fe colectiva que terminan por derrocar a quienes ostentan el poder. Pareto considera necesaria la ascensin al poder de elites fuertes y realistas que sustituyan el debilitamiento progresivo al que conducen la masificacin y los procedimientos democrticos. Junto a Mosca, Pareto es considerado el creador del elitismo as como uno de los grandes crticos de la democracia y el socialismo.
UNIDAD 2 5.3. Teoras y enfoques modernos

Formalismo El conductismo. Cultura poltica y poder El funcionalismo La teora general de sistemas La visin informtica Unidad y estrategia. La teora de la eleccin racional o pblica Poltica de grupos Temas y conceptos Anlisis comparado El grupo interno Los grupos y la lgica de la accin colectiva Cambio social y movilizacin
5.3.
TEORAS Y ENFOQUES MODERNOS
FORMALISMO
Es el enfoque ms antiguo dentro de la ciencia poltica emprica. Este enfoque identifica, a efectos prcticos de trabajo, la poltica con las normas e instituciones vigentes en una comunidad: el enfoque legal-formal surgir como tal asociado a departamentos de derecho pblico y de historia de las instituciones. Esto no quiere decir que los investigadores de este enfoque piensen que lo poltico slo se encuentra en lo escrito en documentos o en las instituciones. Como resistencia contra influencias idealistas y teolgicas, se resiste a aceptar como realidad objetiva nada que no tenga una repercusin constatable por todos. Al tener trascendencia documental, el trabajo de recopilar y comparar material de distintos pases se hace ms sencillo. Los estudios formalistas o legal-formales han adquirido autonoma separndose definitivamente de su origen jurdico al ahondar y ampliar el campo de estudio. Sin embargo, esta evolucin ha sido muy lenta. El objeto de estudio de este enfoque de trabajo son las estructuras legalformales: Organizaciones gubernamentales formales y el derecho que las rige Leyes constitucionales, orgnicas o equiparables y sus interpretaciones en la prctica poltica. La metodologa consiste en: Localizar, compilar y clasificar todo el material objeto de estudio Analizar estas reglas o pautas de comportamiento intentando establecer las condiciones en que operan dentro de la poltica de un Estado. El anlisis de las estructuras legal-formales puede hacerse:
Denotativamente:
estudio
de
lo
que
hay,
describiendo
detalladamente el objeto de estudio. Connotativamente: intenta descubrir cmo deberan ser las estructuras para ser idneas. Los trabajos de este enfoque aceptan unnimemente: Que el Estado es la unidad formal mxima de la que dependen todas las dems. Es la cumbre de todas las organizaciones formales existentes en la sociedad. Surgi en la historia como una necesidad y por ello est legitimado para obligar y subordinar a toda otra organizacin intermedia. La vida poltica, el comportamiento poltico de los habitantes de cada pas se halla programado por una red de regulaciones y pautas cuya mxima expresin es la propia estructura legal-formal del Estado. La historia de la Humanidad es la historia de un progreso constante. Las instituciones existentes primero se institucionalizan y despus se formalizan con su expresin legal objetiva. Existen dos lneas de trabajo en este tipo de investigaciones: Idiogrfica: abarca todos los estudios descriptivos que se hacen sobre los ms diversos pases y en los que se pretende desentraar la estructura legal-formal de cada pas. Esto ofrece cada vez ms un grado de dificultad ante el creciente progreso y complejidad de la vida poltica, aunque cuenta con la ayuda de los avances informticos y de las comunicaciones. Ingeniera poltica: se estudian los mecanismos que operan en el Estado con el objeto de llegar a actuar sobre ellos con diversos fines, estabilizacin, crecimiento econmico, cambio social...
Estos estudios no identifican el Estado con poltica, si bien lo consideran como la organizacin ms importante y significativa de todas las existentes. PODER Y CONDUCTA Al igual que el Formalismo, arranca de los inicios de la institucionalizacin de la ciencia poltica emprica moderna. Parte de la idea de que en cada comunidad slo unos cuantos mandan, mientras que los dems obedecen. Esta idea puede, a priori, parecer primitiva, pero su gran utilidad es que nos da una regla vlida para todo tipo de sociedades. Consideran el poder como la sustancia de la poltica, ya que el poder tiende a concentrarse en un pequeo grupo de personas que acumulan gran parte del mismo. Por ello, en la naturaleza del poder se encuentra la cualidad intrnseca de tender a la concentracin en un grupo o elite poltica. As, en vez de tener que estudiar la estructura legal de una comunidad en su conjunto, bastar con analizar esa minora clave, la elite del poder, para comprender el porqu de su comportamiento. Este mtodo se puede aplicar a cualquier conjunto de seres humanos. El objeto de su estudio, por tanto, ser encontrar y medir el poder de las elites, ya que poder y elite son los dos conceptos esenciales de esta visin de lo poltico. Un rea de estudios que requiere importancia especial dentro de este enfoque es la de los community studies o estudios de comunidad. Son investigaciones mesopolticas que permiten un seguimiento fcil para el investigador. El enfoque conductista ha permitido dar los primeros pasos de la psicologa poltica.
EL CONDUCTISMO. CULTURA POLTICA Y PODER Segn este enfoque, el comportamiento de los seres humanos, su conducta externa, es el nico que puede analizarse objetivamente ya que todos los animales, incluido el hombre, responden a algn tipo de estmulo. El conductismo elude los aspectos relativos a la conciencia y renuncia deliberadamente a realizar interpretaciones simblicas o significativas. El conductismo: Analiza la conducta humana intentando sistematizar y cuantificar observaciones en la medida de lo posible. Promueve que la ciencia poltica tenga una utilidad social aplicable en la Administracin o en las empresas privadas. Debe ayudar a contrastar y tomar decisiones prcticas y eficaces. Se deben excluir proyectos que encierren un sistema de valores. El politlogo conductista no debe intentar solucionar problemas que tengan que ver con la democracia, la justicia o la libertad. La aproximacin conductista concibe la accin individual como un mecanismo de estmulo-respuesta. Los nicos instrumentos vlidos para el politlogo conductista son las encuestas, los sondeos de opinin y los datos estadsticos. El conductismo trata de buscar leyes y teoras partiendo de la uniformidad bsica del comportamiento. Es un mtodo bastante circular ya que: observa la conducta elabora teoras partiendo de sta
Se verifican las teoras observando en la conducta los contrastes entre hechos y generalizaciones. Cada pas posee una cultura poltica propia que hace que, ante determinadas circunstancias o estmulos polticos, su comportamiento nacional sea de una u otra manera. La obra central de este enfoque de investigacin ser La Cultura Cvica (1963) de Gabriel Almond y Sidney A pesar de ello, abri el camino a expertos de todo el mundo. La cultura cvica podra definirse como una cultura poltica participativa en la que la cultura poltica y la estructura poltica son congruentes, o Teora de la Congruencia y Consonancia desarrollada por los sucesores de Almond. A este enfoque se debe tambin el auge de los estudios de socializacin poltica o aprendizaje poltico. La socializacin implica la internalizacin de los ingredientes de la identidad poltica del sujeto sin que ste se percate de lo que le est ocurriendo. Todos estos trabajos no hubieran podido producirse sin el descubrimiento y generalizacin del concepto de inconsciente llevado a cabo por Freud, al empezar a ser indagado el sujeto con toda la complejidad que merece. EL FUNCIONALISMO La teora funcional pretende dar sentido a las partes como funciones dentro de la totalidad social. Siguiendo, en cierta medida, el darwinismo social, el funcionalismo entiende que los individuos o grupos de individuos reaccionan, intentando adaptarse, en funcin de las influencias cambiantes del entorno. Una de las primeras aplicaciones funcionalistas en las ciencias humanas se debe al antroplogo B. Malinowski, segn l, al funcionalista se le presenta la cultura con una totalidad de elementos, ideas, creencias y ritos, como un sistema entrelazado mediante el que el investigador debe poder resolver y
dar sentido a los problemas concretos. El funcionalismo se plantea la funcin que cumple un elemento dentro del sistema, cmo disminuye o acrecienta determinados conflictos y en qu medida tiende a conservar los valores predominantes. Se ha llegado a decir que el funcionalismo constituye una teora social superior al conductismo ya que ms que una tcnica para medir la conducta, ha construido un modelo de gran alcance. El afn del investigador debe posibilitar al analista el descubrimiento de funciones ocultas y, aparentemente, inexistentes. Mientras el conductismo describe un modelo mecanicista, el funcionalismo nunca pierde la visin de conjunto que interrelaciona los distintos elementos con un todo organicista. El conductismo no pretende dar cuenta del sistema, entendiendo ste como unidad compleja, pues en su planteamiento prima ms la accin humana basada en estmulos y respuestas. El funcionalismo pretende convertirse en una teora que posibilite las comparaciones funcionales existentes entre sistemas; instituciones homologables pueden estudiarse en relacin a su interrelacin con el resto de las instituciones del sistema y esta prctica puede alumbrar informacin relevante tanto para las aspiraciones predictivas como para las explicativas. Lo mismo puede decirse con respecto a los grupos e individuos que permiten representar roles anlogos y comparables en distintos sistemas funcionales. Sin embargo, este anhelo por explicar el comportamiento humano a partir de los roles asignados a los individuos ha sido criticado ya que podra sustituir la condicin unitaria del ser humano por un disperso conjunto de roles irrelevantes. Uno de los planteamientos tericos ms elaborados del funcionalismo reside en la obra de T. Parsons. Segn l, un sistema social se enfrenta a la resolucin de una serie de problemas bsicos sintetizados en la palabra AGIL:
Adaptacin al medio (adaptation), sobre todo econmico, por parte del sistema ya que l mismo debe conseguir adaptarse al entorno que lo envuelve o de lo contrario sucumbir al medio. Objetivos y finalidades (goal-attainment), el sistema debe alcanzar una serie de objetivos que sustentarn su equilibrio, tanto el interno como el externo: relaciones internacionales, legitimidad de las instituciones, reconocimiento del poder establecido. Integracin (integration) al mximo por el sistema de todas aquellas tendencias que puedan verse marginadas o fuera de l. Esta integracin se realiza por medio del control social y sus normas legales. Conservacin (latent pattern maintenance) de los modelos y superacin satisfactoria de los eventuales conflictos. Esta funcionalidad se canaliza a travs de vnculos culturales y emotivos que, desde su apego a lo simblico y significativo de la tradicin, tienden a considerar amenazantes los modelos nuevos. Sin embargo, Parsons parece dar a una elite un tutelaje regulador y excesivamente integrador. Suzanne Keller puntualiz que el modelo de Parsons reproduce un elitismo en el que la adaptacin se confiere a la oligarqua econmica, cientfica y militar; la integracin al sistema educativo y la conservacin de valores a los deportistas famosos y otras figuras carismticas del cine y la televisin. Sin embargo, hay quien ha visto en el funcionalimso parsoniano una teora elstica al enfrentarse a las formas dinmicas de la accin social, entendiendo necesariamente ese carcter conservador de un modelo de orden integrador tutelado por unas elites o por el propio Estado. Se ha criticado al funcionalismo por su imposibilidad de llegar a conclusiones mnimamente constatables. El propio concepto de sistema social se convierte en un trmino metafsico al no ser posible una
clara demarcacin limtrofe entre un sistema y su entorno. Tambin el trmino funcin ofrece ambigedad, es un concepto rgido y esttico. El concepto de sistema poltico, sin embargo, parece ms claro que el de sistema social. Como mtodo explicativo de la realidad socio-poltica, el funcionalismo tiene considerables ventajas: da una articulacin funcional a las estructuras, actores polticos e instituciones y posibilita un modelo comparativo que supera claramente a los enfoques meramente institucionales. El anlisis de una institucin se enriquece en la medida en que podemos darle una funcionalidad dentrodel sistema e interrelacionarla con el resto de instituciones del mismo. De esta forma, estructuras o instituciones aparentemente iguales pueden, tras el anlisis funcional adecuado, mostrar diferencias relevantes y sorprendentes. Desde un punto de vista ideolgico, se ha considerado el enfoque funcionalista, sobre todo por autores de orientacin marxista, algo teido de un inevitable conservadurismo, ya que el mtodo funcional ha abordado insuficientemente lo relacionado con el conflicto y el cambio social y por situar el foco alterador del equilibrio fuera del sistema en s. LA TEORA GENERAL DE SISTEMAS Es un intento de enriquecer los planteamientos bsicos del funcionalismo. A partir del concepto sistema se pretende establecer un mtodo capaz de explicar el cambio y los mecanismos polticos desde una perspectiva menos conservadora que la planteada por el funcionalismo. El sistema recibe informacin sobre su accin a travs de un movimiento de retroalimentacin que le hace cambiar sus propias configuraciones polticas, corrige su rumbo y se moldea en funcin de las informaciones y demandas
que es capaz de internalizar. Existen dos tipos de informaciones que el sistema tendr que asumir: Informaciones negativas: cuyo efecto en el sistema tiende a ser corrector y crtico. Informaciones positivas: cuya naturaleza potencia y reafirma el sistema aunque hace que ste sea ms vulnerable al medio que lo envuelve. La teora general de sistemas pretende definir los fines del sistema como orientaciones en constante proceso dinmico, concepcin del sistema poltico necesaria para superar el anlisis mecanicista y esttico del funcionalismo. David Easton, en El sistema poltico (1953) hace hincapi en las relaciones de interdependencia que mantienen distintos sistemas y subsistemas sociales. El sistema poltico es complejo y muestra su capacidad autoritaria distribuyendo y asignando valores. Este autoritarismo consiste en hacer respetar estos valores convertidos en leyes o sanciones para aquellas conductas que no se atengan a la normativa prevista. Estos valores son reconocidos por vas ms o menos legales o coercitivas, en todo el sistema poltico sirviendo de instrumento cohesivo e integrador. Las informaciones que resultan de la accin entre el sistema y el medio son recibidas por la colectividad. Esta las asimila, reflexiona y critica (especialmente a travs de los medios de comunicacin) llegando a sedimentar una opinin pblica que, dado el caso, volver a formular demandas al sistema. Esta opinin pblica est canalizada en partidos polticos, instituciones culturales o econmicas, grupos de presin o movimientos sociales, y volver a emitir nuestras informaciones al sistema creando una especie de circuito dinmico y enriquecedor. El sistema poltico
y su entramado institucional concreto, formular los resultados del ciclo retroalimentador en forma de medidas, decisiones, leyes o imposiciones. Estas formulaciones del sistema pueden generar respuestas satisfactorias, insatisfactorias o neutras. Las satisfactorias refuerzan la autoridad y el reconocimiento del sistema. Las insatisfactorias pueden medirse, segn el caso y la intensidad, en actitudes de violencia, cambio de voto, crisis de legitimidad, crecimiento de la ingobernabilidad. Las respuestas neutras son las ms complejas de definir ya que pueden deberse a variables mltiples que pueden ir de la desinformacin, el analfabetismo, la apata poltica o el pasotismo frente a la incapacidad seductora de los lderes. Esta respuesta puede tener consecuencias conservadoras al no transformar el equilibrio del sistema. La Ciberntica puede considerarse como una extensin de la Teora General de Sistemas. La Ciberntica es la ciencia de la comunicacin y el control en los animales y las mquinas (The Human Use of Beings Norbert Wiener, 1948). En aplicacin a la ciencia poltica, la ciberntica entiende el sistema poltico como una organizacin en la que predomina la comunicacin, convirtindose en poder al concretarse en sta la sustancia clave y privilegiada de la comunicacin. La diferencia entre ciberntica y la teora general de sistemas radica en que la ciberntica insiste en entender la informacin como una forma de expresin poltica en s misma. La ciberntica analiza la informacin y sus elementos como un sistema de signos que hay que interpretar y descifrar, ya que sin una lectura interpretativa, la comunicacin no podr dar sentido a los signos o mensajes. Los partidos, la prensa, los grupos, el gobierno y el presidente podran entenderse como ncleos polticos que manejan, interpretan o manipulan distintos tipos de informacin privilegiada.
LA VISIN INFORMTICA Conjunto de trabajos empricos histricamente asociado al surgimiento de la informtica. El concepto de sistema es fundamental en esta rea de trabajo. Esta visin poltica arrancar como sistema informtico y se llegarn a plantear modelos de investigacin y apuntes de lo que se pensaba iba a ser una forma definitiva de salir del estatus de ciencia del espritu, para alcanzar de una vez por todas la consideracin de simplemente ciencia experimental. El origen terico del enfoque sistemtico se encuentra en las teoras de Ludwig von Bertalanffy, que se planteaba una ciencia que, en vez de ocuparse de los hechos causales, se ocupase de todos organizados o sistemas. A todo ello contribuy el espectacular progreso de la electrnica, la informtica, las telecomunicaciones y el procesamiento de la informacin. En la historia del pensamiento poltico existen precedentes de inters por alcanzar un pensamiento global de la vida poltica y sus mecanismos. Es importante sealar la diferencia entre unidad y agregado para llegar al concepto de unidad sistemtica. una unidad posee lmites concretos que la separan del exterior dejando a un lado las fuerzas y procesos internos y a otro los homlogos exteriores. al menos una de las medidas de la unidad debe ser distinta de la agregacin de medidas de sus componentes. deber haber al menos una descripcin de la unidad que no consista meramente en la descripcin de sus partes. Punto crucial de estos estudios es el anlisis del concepto informacin, su procesamiento y significacin. De acuerdo con el segundo principio de la termodinmica, el universo tiende a una situacin de mximo desorden o mxima entropa, de manera que todo lo que sea regularidad viene a ser neguentropa. Esta neguentropa se opone temporalmente a la ley universal de entropa y, por tanto, es una negacin
del caos general. La teora sistemtica se atrever a considerar la poltica como una actividad donde existen unidades sitemticas. El anlisis sistemtico necesita trabajar con nmeros de elementos muy elevados para que aparezcan las leyes estadsticas existentes en el sistema. El enfoque sistemtico ha resultado muy limitado en su operatividad, pero no as en cuanto a promocin de debate y ampliacin de intereses de la ciencia poltica. Se ha hecho poca investigacin sobre ciencia poltica con este soporte terico, aunque sus aplicaciones a otras ciencias sociales han sido probadas. Quizs el avance tcnico ms espectacular sea la realidad virtual que aporta unas posibilidades ilimitadas. UNIDAD Y ESTRATEGIA La Teora de la Eleccin Racional (TER) es un producto surgido fuera del campo de la ciencia poltica. Se trata de un producto genuinamente moderno por lo que confa en la capacidad intelectual para captar la verdadera realidad externa e interna del hombre y de descubrimiento de un yo interior autnomo. La TER pretende construir un modelo lgico que, proyectado sobre los
hechos sociales, nos pueda ayudar a explicarlos y a hacer predicciones. Su estructura es deductiva y sus supuestos explcitos y englobados en un perodo circunstancial concreto. Como toda ciencia emprica huye de soluciones globales y slo pretende ayudar a entender gradual y acumulativamente (poco a poco pero de forma segura) el comportamiento de los individuos en los diferentes contextos, micro, meso, macro y megapolticos en los que se mueve. La base terica de la TER se encuentra en la llamada Teora de los Juegos, o teora de la accin colectiva. Este enfoque es una emanacin lgica del medio poltico en el que surge la democracia del mercado y en el que los
ciudadanos adquieren su relevancia poltica como individuos a travs de sus propias decisiones polticas. No hay fenmeno poltico sin individuos y el comportamiento poltico de los seres humanos significa toma de decisiones. La toma de decisiones crea los hechos sociales y estructura el comportamiento poltico de una colectividad, por tanto, la toma de decisiones es el proceso matriz de la conducta humana. La teora de la eleccin racional presenta tres supuestos metodolgicos:

Individualismo como alternativa al colectivismo. Consideracin de los seres humanos como dotados de una racionalidad instrumental deliberativa. Aplicacin de la idea clsica de las consecuencias no intencionadas de las acciones humanas.
Las acciones pueden se dividen en:
Individuales: limitan sus consecuencias al individuo que las ha generado. Colectivas: fruto de la interaccin entre individuos. Su alcance y repercusin es ms extenso que las meras realizaciones personales. Las acciones colectivas generan procesos de inmediato, cuya fenomenologa est ntimamente relacionada con la dinmica social.
El individualismo supone un intento de revalorizar el papel del sujeto para tomar decisiones en funcin de las limitaciones estructurales procedentes de las instituciones y reglas. El individuo pertenece a un colectivo, conforma sus preferencias y elige coherentemente con los fines que aspira a alcanzar. De este modo, las atribuciones de voluntad, estrategia y decisin son inherentes al individuo y no es preciso comprender sus actividades mediante la admisin de un inters econmico, sino sobre la confianza en una valoracin subjetiva favorable de ciertos resultados.
El supuesto de racionalidad consiste en la comprensin del hombre como poseedor de una capacidad intelectual de deliberacin y coherencia en la eleccin de los medios que cada uno considera ms adecuados para la consecucin de sus propios objetivos especficos. dos tendencias que: Por un lado postulan la capacidad nica y exclusiva de los individuos para ordenar sus preferencias y efectuar elecciones entre los resultados globales de sus acciones. Por otra, consideran a los sujetos como actores y decisores de sus propias estrategias, afirmando de este modo la posibilidad de medir cardinalmente la utilidad que cada individuo asocia a un objeto de eleccin. Las consecuencias no intencionadas indican que los resultados colectivos no siempre responden a las intenciones individuales previas al desarrollo de la accin. Por tanto, la eleccin racional, como construccin individual de opiniones y preferencias sobre un conjunto de alternativas ofrecidas, puede ser tan vlida para el estudio de la actividad humana de intercambio mercantil concerniente a los bienes privados, como para el conocimiento de la actividad orientada al consumo de bienes pblicos y actividad poltica. Su pretensin ltima es fundamentar convenientemente nuevos programas normativos que eviten los efectos nocivos que en otra poca pudieron derivarse del exceso de normativismo. Su campo especfico de desarrollo es la bsqueda de explicaciones bien fundadas, ms que de nuevas normas directamente aplicables. Este supuesto de la racionalidad ofrece dentro del mismo marco terico de la eleccin racional,
Por ltimo, la expresin decisin pblica responde al ejercicio mismo de la accin colectiva, consideramos las decisiones como una realizacin colectiva, de repercusin pblica. POLTICA DE GRUPOS El enfoque de grupos en el estudio de la poltica fue expuesto de forma articulada y explcita por primera vez por Arthur F. Bentley, en su libro The Process of Government (1908). Un precedente en los EEUU es el de James Madison y John C. Calhoun, ste ltimo, con su teora de la mayora concurrtente confera a los Estados norteamericanos el poder de veto sobre la legislacin federal cuyo objetivo real era preservar la esclavitud contra los ataques igualitaristas del gobierno federal. Madison desconfiaba de la democracia romntica y esto le llevaba a rechazar la soberana estatal. Para Madison, si una mayora est unida por un inters comn, los derechos de la minora estn en peligro. Bentley consideraba que la ciencia poltica de su tiempo era un estudio formal de las caractersticas ms externas de las instituciones de gobierno. Lo que pretenda era atraer la atencin de los politlogos para que se alejaran del terreno utpico y se centraran en la solidez de la realidad emprica. Sin embargo, su trabajo fue rechazado y criticado por su excesiva dependencia del derecho poltico y de la historia de las instituciones y por el fuerte apego a la inercia acadmica. TEMAS Y CONCEPTOS La investigacin de grupo se centra en colectivos de individuos que interactan buscando objetivos polticos comunes. El punto de atencin
bsico se sita en el grupo y no en el individuo ya que el primero tiene mayor influencia que el segundo en el diseo de los procesos polticos. El grupo es necesariamente la unidad de anlisis. Bentley daba al grupo una preminencia sobre el individuo. David Truman ocupa una posicin intermedia al reconocer la autonoma del individuo, si bien, a la vez, concentraba su atencin en el grupo. Mancur Olson Jr. Analiz el comportamiento de grupo mediante el anlisis pormenorizado de las relaciones individuales en el interior del contexto intragrupal. En su conjunto, los estudiosos de grupos contemplan al sistema poltico como una malla gigante de grupos en constante estado de interaccin los unos con los otros. Esta interaccin adopta la forma de presiones y contrarpresiones cuya resultante final define la situacin del sistema poltico en un momento determinado. As, los grupos son clasificados dependiendo de su grado de organizacin, su campo de inters, su estilo de autoridad... Los tericos de este enfoque estn convencidos de que el resultado de la inter-relacin entre grupos existentes determina quin gobierna y los cambios producidos en el sistema poltico son los que surgen en las formaciones grupales internas a l. Para Bentley, un grupo es una determinada porcin de los hombres de una sociedad, tomados no como una masa fsica sino como una actividad de masa, que no cierra a los hombres que participen en l la posibilidad de participar tambin en otras muchas actividades. Para Truman, un grupo es simplemente una coleccin de individuos que tienen una caracterstica comn. Segn esto, un grupo de inters sera cualquier grupo de individuos que, sobre la base de una o ms actitudes
compartidas, reclama a los otros grupos de la sociedad, el establecimiento, mantenimiento o preminencia de formas de comportamiento implcitas en esas actitudes compartidas. Para l, lo importante es la interaccin y no la caracterstica compartida. Aunando las dos definiciones, para ellos un grupo es un colectivo de individuos que interactan, generando unos ciertos modos o patrones de interaccin al perseguir el bien comn para todos ellos. ANLISIS COMPARADO Segn Almond, hay cuatro tipos de inters: Grupos de inters asociativo: Grupos informales o cliques que se dan en una sociedad y a los que son atribuidos intereses objetivos del grupo. Incluyen a otros grupos, denominados categricos, o aquellos formados en torno a lazos de parentesco, vnculos tnicos u origen regional comn. Se caracterizan por un patrn intermitente de articulacin y por la ausencia de continuidad en la estructura interna. Existen porque los gobernantes o la poblacin actan como si existieran y les atribuyen intereses objetivos. Altamente organizados, buscan de manera explcita representar los intereses de una colectividad particular. Bien dotados de personal con relativa cohesin interna. Profesionalizados. Son los grupos ms estudiados: sindicatos, asociaciones de empresarios, organizaciones de corte tnico y religioso. Grupos de inters institucional: Son los ms accesibles a estudio. Surgen para defender y ampliar un inters concreto al que deben su existencia, aunque no necesariamente tengan que limitarse a la defensa de ese nico inters. Van acompaados de una presencia institucional establecida. La primera de sus obligaciones es luchar por seguir existiendo. Estos grupos poseen visibilidad social ya que constan de un soporte de organizacin propia. Con frecuencia llegan
a ocupar posiciones de influencia en los mecanismos estatales o de gobierno: partidos polticos, ejrcitos, iglesias, corporaciones profesionales. Abarcan a su vez subgrupos, como pudieran ser bloques legislativos, bandas ideolgicas, grupos profesionales. Grupos de inters no asociativo: no asociativos o in-formales. Tienden a cristalizar inexorablemente en grupos asociativos. Aparecen en un momento dado y luego desaparecen. Es tarea de la ciencia poltica comprender por qu existen, cul es su funcin o su impacto y cules son las variables que les rigen. Grupos de inters anmicos: surgen de forma espontnea: manifestaciones callejeras, motines u otras formas de protesta popular improvisada formaran parte de estos grupos. Es frecuente que no exista un inters comn consciente, si bien luego se les atribuye un inters particular. Son grupos siempre molestos para el sistema poltico porque tienden a producir desorden. Son disruptivos y con frecuencia no presentan ninguna demanda concreta y s peticiones difusas, o simplemente se limitan a expresar malestar popular. Estas clasificaciones iniciales de grupos polticos son bastantes primitivas y se hace evidente que surgieron con una fuerte carga de prejuicio cultural. Existen ciertas precondiciones para que se produzca la transmutacin de un grupo informal en otro formal. Unas son de tipo tcnico, como la aparicin de una carta o documento de funcionamiento, la existencia de cierta complejidad organizativa, la presencia de personal administrativo. Otras precondiciones pueden ser de carcter poltico, ya que ciertas elites polticas pueden impedir, detener o diferir el surgimiento de estos grupos asociativos. Por ltimo, pueden tambin darse precondiciones econmicas, ya que la formacin de un grupo requiere recursos financieros y medios para
desempear sus funciones. Estas precondiciones suelen ser decisivas en sociedades en vas de desarrollo donde al no poderse establecer este tipo de grupos asociativos, el vaco asociativo se llena con la formacin de grupos informales con conexiones familiares, vnculos tnicos o religiosos o redes de ideologa afn. Lo que ha quedado de este enfoque es su profundidad, as como la importancia de la estructura grupal en las sociedades. Un problema central siempre ha sido el lenguaje, por tanto, el investigador deber conocer a fondo la lengua local con todos sus matices. Los investigadores, en su categorizacin de los grupos no formales, han recurrido a diversos apelativos como cuasigrupo, semigrupo, grupo informal, comunal, incipiente. Tambin se han utilizado otros trminos ms elaborados, como faccin, banda, equipo, gente de. No obstante, an hay mucho trabajo por hacer ya que no existe un fundamento terico adecuado en el que se articulen estas afirmaciones sobre los grupos, sus clases y sus efectos con resultado de su influencia sobre la realidad de la poltica. Los trabajos de construccin de teora emprica, debern siempre evitar su tendencia a la etnocentricidad y buscar la independencia ideolgica de modo que los resultados adquieran valor. EL GRUPO INTERNO Uno de los mayores defectos de este enfoque de investigacin quiz haya sido su posicionamiento originario conductista. Para Bentley, Truman y sus sucesores, el grupo quedaba conservado siempre desde fuera, de modo que lo nico importante era la forma en que los individuos o su patrn de
comportamiento grupal, se conducan por el cauce global de la sociedad. Esta forma de visionar la vida social es coherente con la de toda la ciencia social americana, en la que predomina lo que se hace frente al mundo de lo que se fantasea sobre qu hacer de origen europeo. La aparicin en los aos 80 del mundo del software y su enorme impacto en todos los mbitos de la vida econmica, administrativa y poltica trajo como consecuencia el reconocimiento de toda esta realidad no material sino formal. Se inaugura la era de la informacin que viene a ser considerada como la carga neguentrpica de los sistemas. Con este giro terico, los esquemas cientficos hacen su irrupcin en la politologa emprica. Es ahora, a finales de siglo, cuando podemos decir que la ciencia de los grupos ha adquirido una consideracin en la investigacin mayoritaria. Los resultados de los estudios de grupos fueron traspasados al campo de investigacin de mercados, al del anlisis de la opinin pblica y de los fenmenos polticos. El grupo se muestra como una realidad muy primaria y profundamente anclada en la psique humana. El grupo lleva a cabo acciones o transformaciones propias internas que no son responsabilidad de un solo individuo. Esto implica una gran plasticidad del ser humano, una propiedad caracterstica de su especie que le faculta para depositar partes de su yo en otros miembros del grupo y proceder de este modo a funciones de reflexin o resolucin de problemas altamente diferenciadas. El psicoanlisis de grupo cuenta con grandes escuelas europeas. LOS GRUPOS Y LA LGICA DE LA ACCIN COLECTIVA Es una lnea de trabajo de investigacin surgida en la economa y en el estudio de los bienes pblicos y su administracin. Mancur Olson Jr. plante una confrontacin entre el inters individual de los miembros de un grupo con
los intereses del grupo en general. El hecho de que un objetivo sea grupal le obliga a ser un objetivo que beneficie a cada uno de los miembros del grupo. El primer bien sera la supervivencia del grupo, y ello implica un conflicto con los intereses colectivos. Olson cree que los individuos se adhieren a grupos con el fin de obtener sus fines personales y que slo en virtud de esa orientacin se hallan dispuestos a pagar algn precio por esta pertenencia. Olson no ve demasiado claro el supuesto de que los grupos busquen su propio inters de la misma manera que cada individuo busca el suyo. Esto afecta a la visin grupal del sistema poltico, donde los grupos coexisten en la sociedad para lograr sus intereses, tratando de participar en ciertos intereses comunes. Partiendo de la premisa de que los individuos actan racionalmente y en su propio inters, Olson concluye que los individuos que se mueven en el interior de grandes grupos no actuarn de hecho para conseguir el inters comn o de grupo, y ello har que los grupos grandes no puedan conseguir los bienes por los que luchan. Por tanto, podra decirse que no es racional que los individuos luchen por un objetivo comn del gran grupo, aun cuando la consecucin de esos bienes colectivos les beneficien tambin a ellos o ellas. Olson concluye que los individuos slo cooperan efectiva y racionalmente en el marco de un grupo pequeo, ya que ah si es perceptible su contribucin y su ganancia es mayor; por otro lado, en un pequeo grupo los individuos se conocen entre s y el control grupal es intenso. Cuanto ms pequeo es el grupo, ms importante ser la participacin del individuo. Los grupos grandes slo conseguirn xito si se plantean lograr un bien colectivo ofreciendo incentivos particulares a los individuos que colaboren con ellos o forzndoles a que lo hagan. Los planteamientos de Olson significaron un fuerte revs al enfoque de grupos, sobre todo para el mundo acadmico norteamericano.
Otros tericos posteriores a Olson, han defendido la racionalidad del individuo que decide contribuir al logro de objetivos dentro de un grupo grande. As, el individuo contribuir siempre que vea que su esfuerzo es perceptible y siempre que pueda modificar su posicin en el grupo. Hay ocasiones en que el individuo se percata de que su actitud puede movilizar la de otros o motivar otras actitudes y esto le llevar racionalmente a contribuir. Por ejemplo, Young y Oppenheimer introdujeron el anlisis de la informacin disponible como variable crucial a la hora de entender por qu un individuo decide contribuir o no. Mantenan que la informacin es siempre imperfecta, por lo que el individuo que lo sabe tiene que intentar adivinar la intencin de los dems y trabajar sobre la base de su suposicin. Por tanto, las expectativas de un suceso pasan a ser tan reales como los propios eventos. Este planteamiento abri grandes posibilidades a los estudios sobre liderazgo, ya que el lder se presentaba como un agente que da forma a esas expectativas y las reconduce. A partir de aqu la teora de Olson ha sido muy contestada, sin embargo, permanece como una gran contribucin a los trabajos del enfoque de grupos por la cantidad de preguntas que oblig a contestar CAMBIO SOCIAL Y MOVILIZACIN Una de las crticas ms fuertes que este enfoque ha tenido desde su auge ha sido su inclinacin hacia el equilibrio y la funcionalidad de un sistema poltico. Estos investigadores visualizan a la sociedad como una gran malla de grupos de todo tamao y funcin, unos formalizados y otros no, que actan e interactan buscando sus fines grupales, el resultado de esa interaccin es siempre un equilibrio dinmico que posibilita el funcionamiento poltico. Segn esto, todo lo que impida que el sistema funciones es una grieta del sistema.
Esta teora se empez a desarrollar durante los aos 50 y 60 en Norteamrica. Los norteamericanos ven a su sociedad como un experimento maravilloso, ya que segn ellos, a partir de todas las disensiones e intereses egostas, ha de salir la paz, evitar que los individuos se destruyan unos a otros y que retornen al caos. El sistema es una obra de talento e ingeniera que permite obtener lo mejor de esas fuerzas primarias del grupo buscador de felicidad, segn afirma la Declaracin de Independencia de 1776. Los sujetos han de construir un gobierno fuerte, eficaz y protector. El resultado ha de ser altamente civilizado y positivo, en el que el orden y la paz civil se consigan mediante mtodos cvicos y mecanismos polticos que conduzcan a una mejora de la vida colectiva. Esto trajo consigo una gran controversia. Charles Tilly se interes por la violencia colectiva. En una sociedad donde hay miembros que tienen acceso formal al proceso o toma de decisiones tambin existen miembros desafiantes que no tienen ese acceso y quisieran poseerlo. Los miembros usan sus privilegios constantemente para fortalecer su poder y los desafiantes intentan por todos los medios entrar en el juego. En un momento dado, la violencia salta. Una revolucin sera un caso extremado de esa violencia colectiva. La obra de Tilly es uno de los ms importantes intentos de abordar el cambio radical desde una perspectiva de grupo. Todos los tericos empricos de grupos, como Almond, Truman, Eckstein, Bentley coinciden en sealar que la modernizacin es un proceso a lo largo del cual los grupos se van convirtiendo en estructuras cada vez ms formales, complejas, diferenciadas, especializadas a integradas. Se presupone que cuando aparecen estas estructuras en una sociedad, tal sociedad ya ha llevado a cabo su modernizacin.
No obstante, para finalizar, podra sealarse que el enfoque de grupo suele tomar al grupo como una entidad ya dada, dejando sin explorar las races de la originacin grupal y su formacin. An as, esta lnea de investigacin es muy prometedora hoy en da.
UNIDAD 3. Tema1: EL ORIGEN HISTRICO DEL ESTADO MODERNO

1.Introduccin 1.1.ElEstado 1.2.Factoresfundamentales en el surgimiento del Estado Moderno 2.Especificidaddel Estado Moderno 3.Laformacin histrica del Estado Moderno 3.1.Dela poliarqua medieval al dualismo del poder poltico 3.2.Deldualismo al monismo del poder poltico 4.Factorescoadyuvantes en el surgimiento del Estado Moderno 5.Teorasjustificativas del Estado Moderno 5.1.Maquiavelo 5.2.Bodino 5.3.Hobbes 5.4.EnfoquesMercantilistas 5.5.DelEstado Moderno al Estado Liberal
Tema 2: EL ESTADO LIBERAL 1.Introduccin 2. Las declaraciones de Derechos Contenido de las primeras Declaraciones de Derechos Evolucin histrica de las Declaraciones de Derechos
3. El principio de Divisin de Poderes 4. El Estado de Derecho 5. El Estado Liberal y la Democracia
TEMA 1:
EL ORIGEN HISTRICO DEL ESTADO MODERNO
1. INTRODUCCIN En la actualidad, el Estado es la forma de organizacin poltica por excelencia. El Estado se fue implantando en diferentes lugares y fue sustituyendo otras formas de organizacin poltica. El nmero de Estados se ha multiplicado especialmente despus del proceso de descolonializacin y debe ser considerado como un fenmeno mundial. En este cmulo de estados existen numerosas diferencias sociales, polticas, econmicas y de otra naturaleza, pero a pesar de su gran variedad, tienen un rasgo comn que es la soberana; todos los Estados son soberanos. Tradicionalmente se ha sostenido que es ese poder soberano el elemento peculiar del Estado y el que lo separa de otras formas de organizacin poltica. La necesidad de que el Estado se fuese adaptando a las diferentes circunstancias surgidas con el paso de la historia, fue evolucionando desde formas absolutas hasta formas liberales, para despus llegar a la democratizacin y por ltimo al Estado de Bienestar. El Estado Su eclosin se produce con la modernidad europea en sincrona histrica con el Renacimiento. El nuevo Estado aspirara a concentrar la dispersin de funciones que caracterizaba a la poliarqua medieval. El feudalismo es coherente con una realidad econmico-social autrquica. La Iglesia y la idea imperial, desde pretensiones opuestas al feudalismo, presionaron con igual eficacia contra las nacientes aspiraciones que encarnara el Estado. El Estado moderno, junto a la pretensin de concentrar funciones polticas hasta entonces dispersas, tratara de ser un instrumento objetivo al servicio
de una colectividad que especializara a unos hombres y unas instituciones al servicio de lo poltico. El Estado moderno, durante mucho tiempo, fue ms un deseo que una realidad establecida. Del mismo modo que en el Estado moderno coexisten territorios en los cuales se hace sentir de muy diversa forma la pretensin de concentracin de poder por los nuevos prncipes, igualmente convivirn por mucho tiempo las viejas instituciones polticas de la etapa poltica anterior con las de nueva planta a travs de las cuales avanza el poder del Estado. El proceso es muy similar en los tres grandes Estados de la modernidad europea: Inglaterra, Francia y Espaa. Factores fundamentales en el surgimiento del Estado moderno. Durante mucho tiempo, tanto los enfoques marxistas como los no marxistas han buscado en los mecanismos generadores de un incipiente desarrollo capitalista la clave para la eclosin del Estado moderno. Aparte de la importancia de esta explicacin econmica se debe aadir el marco poltico. La alianza de la burguesa emergente con el inters constructor de Estados fue fundamental. Tambin hubo una expansin demogrfica importantsima. Universalmente se ha reconocido el influjo de la guerra como aliciente para el desarrollo capitalista; la actividad blica de los Estados de la modernidad se complementa con el desarrollo obligado de la burocracia y de un aparato fiscal acorde con las nuevas necesidades polticas. Junto a estos datos econmicos, tambin hubo una ambicin en la construccin de los nuevos estados, la conservacin de lo que se tena, en una coyuntura de fuerte inestabilidad, obligaba a una poltica de permanente expansin. En un estado de guerra generalizado, slo el Estado pareca el elemento adecuado para la pacificacin. El proceso de expansin del centro
a la periferia utilizando en buen nmero de ocasiones las pautas marcadas por los reinos medievales, fue un factor decisivo en la emergencia de los nuevos Estados. Las necesidades de confesiones religiosas y la adaptacin del derecho romano son elementos complementarios que trabajan en la afirmacin del nuevo modelo de organizacin poltica. 2. ESPECIFICIDAD DEL ESTADO MODERNO. Algunos autores utilizan el trmino Estado para hacer referencia a todo tipo de organizacin poltica, ya se trate de las polis, el Imperio o los reinos medievales. Sin embargo, otros estudiosos dan a este concepto un significado ms restringido, al entender por Estado moderno la forma de organizacin poltica que se generaliza en Europa a partir del siglo XVI. El trmino stato aparece por vez primera en la obra de Maquiavelo para designar al nuevo statu poltico surgido en el Renacimiento. Para Carl Schmitt, el Estado es un concepto histrico concreto que surge ntimamente vinculado a la idea y prctica de la soberana en el siglo XVI. El Imperio y la polis haban sido las dos formas polticas ms caractersticas de la antigedad. Segn Strayer, los Imperios del mundo antiguo estaban escasamente integrados, la lealtad hacia el poder poltico era deficiente por la escasa participacin de sus habitantes en el proceso poltico; desde el punto de vista organizativo, esta forma poltica posea un poder monocntrico y, a diferencia del Estado moderno, no reconocan el derecho a la existencia autnoma de otras sociedades polticas no incluidas dentro de sus territorios. Las polis griegas constituan una pluralidad de centros de poder y cada una de ellas goz de un importante grado de cohesin interna. El poder
corresponda al demos, al pueblo; ser ciudadano o miembro de la polis supona una participacin en los asuntos polticos. La ciudadana era un privilegio que se obtena desde el nacimiento, por ello los extranjeros residentes y los esclavos no participaban en la vida poltica, al no gozar de dicho privilegio. Una de las debilidades de la polis fue precisamente su debilidad para incorporar en su estructura poltica nuevos territorios y otras poblaciones. El Estado es producto de un largo proceso de consolidacin histrico, su desarrollo y consolidacin no surge cronolgicamente en los distintos pases. La formacin del Estado no debe plantearse como un proceso lineal ya que cuando emerge, coexiste con imperios y ciudades-estado. 3. LA FORMACIN HISTRICA DEL ESTADO MODERNO. Una de las premisas bsicas para el surgimiento del Estado modero fue la progresiva centralizacin del poder, el proceso histrico que conduce al surgimiento de este modelo de organizacin poltica se encuentra determinado por la superacin de la dependencia de la Iglesia, de la idea de Imperio y de la poliarqua medieval. 3.1. De la poliarqua medieval al dualismo del poder poltico. El orden poltico de la Alta Edad Media se caracteriz por la tensin entre las ideas universales y las ideas localistas. Mientras que en la modernidad, el poder poltico se fundament en la razn, durante la Edad Media, se sustent en una concepcin sacralizada, en la creencia de que la cristiandad formaba una sola comunidad, la republica christiana, de carcter universal e identificada con la Iglesia. Se encabezaba por dos autoridades, ambas de origen divino: el Papa y el Emperador. La idea imperial, fruto del modelo
poltico romano de Augusto, fue fomentada por la Iglesia. La manifestacin poltica del universalismo en el orden temporal estaba encarnada en el Sacro Imperio Romano. Segn Garca Pelayo, la estructura poltica del Imperio (Sacro Imperio Romano Germnico) se caracterizaba por su pretensin de hegemona universal sobre los reyes cristianos, y no sobre los pueblos. Esta hegemona era consecuencia de que al Emperador se le consideraba la primera dignidad poltica y se le reconoca la auctoritas, si bien no la potestas, esto es, era distinguido como una autoridad superior capaz de condicionar la conducta de los individuos, pero no posea poder por carecer de medios coactivos, ya que la potestas se impone mientras que la auctoritas se reconoce. El Imperio ejerci un poder efectivo sobre todo en Europa Central, ya que desde el siglo XIII, Francia, Inglaterra y los reinos hispnicos se declararon exentos. Con la firma de la Paz de Westfalia se restringieron los derechos del Emperador en favor de los reinos imperiales. La dimensin universalista de la Edad Media coexista con una organizacin poltica de ndole localista. Por un lado los diferentes reinos europeos estaban supeditados al Emperador y a la Iglesia en el mbito externo, pero en el mbito interno, el poder de los reyes se encontraba limitado por el poder de los seores feudales, que gozaban de cierta autonoma en el interior de los reinos. Este carcter localista medieval es propiciado por el modelo de produccin esencialmente agrcola, el constante desorden social debido en parte a las rivalidades entre prncipes y por la dificultad de las comunicaciones; todos estos factores hacen inviable la existencia de unidades polticas grandes y eficaces que mantengan el orden. Las relaciones feudo-vasallticas fundamentan la organizacin poltica de la Edad Media. Los pactos de lealtad entre el seor y sus vasallos originan una
jerarqua en cuya cspide se encuentra el seor con sus vasallos, que a su vez son seores de subvasallos y en la base se encuentran los que no son seores de nadie. Estos pactos originaban obligaciones recprocas entre seores y vasallos. El seor estaba obligado a proteger a sus vasallos y a darles manutencin a travs de la concesin de un feudo. Los vasallos deban al seor fidelidad y prestacin de diversos servicios, militares, administrativos, etc. En ocasiones, la concesin de un feudo poda incluir el ejercicio de funciones de justicia y tributarias. Los feudos eran hereditarios. Estos pactos daban lugar a una fragmentacin del poder que obstaculizaba la sumisin directa del pueblo hacia el rey, ya que ste slo poda acceder a los instrumentos del poder (ejrcitos, ingresos, tribunales) mediante los poderes intermedios. La organizacin poltica del feudalismo se caracterizaba por la desintegracin, la patrimonializacin, el pluralismo, la dispersin y la reduccin a relaciones interprersonales del poder poltico. Al mismo tiempo, existe una comunidad poltica cuya cabeza es el rey, que goza de una situacin privilegiada en ella. El orden feudal dio paso a la aparicin de las monarquas estamentales. Este trnsito se encuentra determinado por la consolidacin del poder del rey y por la alianza del clero, la nobleza y las ciudades, denominada regnum, que defiende sus privilegios frente al poder del rey. De este modo aparece la representacin estamental y cualquier modificacin del orden establecido que sea pretendido por el rey deber obtener la aprobacin de los estamentos. Segn Garca Pelayo, el poder poltico es ejercido por el rey y el regnum, de modo que la pluralidad de otras pocas se convierte en la dualidad del poder, inaugurndose una nueva etapa que conducir a la unificacin del poder. 3.2. Del dualismo al monismo del poder poltico.
El Estado se afirma a partir del siglo XVI. Un antecedente podra ser el Reino de Sicilia; en la mitad del siglo XIII, Federico II de Suabia cre en Sicilia un reino distinto del resto, dotndolo de una slida organizacin interna de carcter centralizado. Segn Garca Pelayo, Federico II lo llev a cabo con plena conciencia y no de forma irreflexiva. Sin embargo, esta teora entra en plena contradiccin con Tilly, quien defiende que el Estado moderno no fue planificado, sino que ciertas instituciones centrales del Estado moderno fueron productos involuntarios creados para servir de apoyo a la fuerza armada. En Castilla, Inglaterra y Francia, aproximadamente desde el siglo XIII se fue abriendo camino el nuevo modelo de organizacin poltica. Aparecieron las primeras instituciones permanentes integradas por administradores profesionales en mbitos de organizacin poltica interna; se desarrollaron los Departamentos del Tesoro y las Cortes de Justicia. Sin embargo, la aparicin de instituciones de asuntos externos fue ms lenta, la poltica y la defensa exterior carecieron todava de instituciones especializadas y su control sigui dependiendo del rey. Segn Garca Pelayo, ni el rey ni sus funcionarios tenan acceso a los territorios inmunes para recabar impuestos o ejercer justicia, estas funciones eran ostentadas por los seores feudales. Lentamente, los ordenamientos jurdicos de la Alta Edad Media se fueron homogeneizando, ya que hasta entonces, se desconocan las leyes generales. El orden jurdico de esta poca estaba integrado por derechos particulares caractersticos de cada territorio, incluso dentro de un mismo territorio el status jurdico era diferente dependiendo del orden social al que perteneciesen los individuos. El derecho viejo prevaleca sobre el derecho nuevo. A partir del siglo XI se observa la tendencia de crear un derecho general para todo el reino a travs de las recopilaciones que recogan por escrito el derecho consuetudinario de una regin y cuya aplicacin se fue
extendiendo a otros territorios. El establecimiento del Derecho en forma de leyes para todo el reino supuso un factor esencial para la afirmacin del poder real sobre la periferia. Segn Heller, la emergencia del Estado fue debida a la concentracin de los instrumentos de mandos -militares, burocrticos, econmicos- en un solo centro, de forma que si el rasgo peculiar de la organizacin poltica en la Edad Media fue el pluralismo de poderes, la nota distintiva del Estado moderno fue el monismo de poder. La tendencia a la centralizacin y unidad del poder poltico se presente como uno de los rasgos esenciales del Estado moderno. La monopolizacin y unidad del poder supuso:
La creacin de un ejrcito permanente cuyos miembros dependan del pago de la soldada; un ejrcito tecnificado donde perdi importancia la caballera debido al desarrollo de las armas de fuego. Los nuevos ejrcitos formaban una organizacin integrada, con un nico centro de mando. La formacin de los ejrcitos permanentes contribuy a que el rey se independizase de sus mandatarios. La formacin de una burocracia compuesta por funcionarios permanentes y con y competencias delimitadas, econmicamente dependientes
organizados jerrquicamente. La burocracia fue un importante soporte para la consolidacin de los Estados, pues su estructura jerarquizada facilit la centralizacin del poder y la extensin de las funciones estatales a todo el territorio. Las burocracias estatales fueron el instrumento idneo para la erosin de las presiones locales y para fomentar la dependencia directa de los sbditos respecto al monarca. La creacin de un sistema impositivo que permiti que los monarcas dejasen de depender de las aportaciones voluntarias de los nobles. El establecimiento de un nico orden jurdico vlido para todo el territorio.
Con todo, segn Perry Anderson, el afianzamiento de estos instrumentos de poder todava era precario en el siglo XVI. Hasta el siglo XVII los soldados mercenarios siguieron ocupando un papel importante dentro de los ejrcitos, por lo que su composicin an no era equiparable al moderno ejrcito nacional obligatorio. Tambin en el Renacimiento algunos cargos administrativos se provean a travs de la venta a los particulares. Por ello, podramos decir que la consolidacin del Estado moderno fue fruto de un paulatino proceso histrico. Se ha sostenido que el Estado moderno fue obra de la monarqua absoluta, sin embargo, esta idea debe relativizarse porque el absolutismo en el siglo XVI no era la forma ms comn de gobierno en Europa. El siglo XVI se caracteriza por la dualidad de poder al sustentarse en los estamentos y el prncipe, la soberana absoluta de los prncipes en ese siglo era inexistente; desde finales del siglo XVI hasta mediados del siglo XVII, se produce, en algunos casos, la subordinacin del prncipe al Parlamento y en otros la subordinacin de los estamentos al poder del monarca. Garca Pelayo seala que el Estado moderno emerge a travs de dos vas: La forma absolutista, que elimina los derechos de las asambleas estamentales y se desarrolla en la Europa continental. La transformacin de la constitucin estamental en formas parlamentarias sin que se produjese entre ambas un intermedio absolutista, como fue el caso de Inglaterra, los Pases Bajos y Hungra. Los Estados absolutistas europeos alcanzaron su cenit y llegaron a generalizarse en el siglo XVII. Segn Anderson, las monarquas absolutas nunca lograron un poder ilimitado sobre las tierras de la nobleza o la burguesa.
Desde un enfoque marxista, la consolidacin de las monarquas absolutas fue debida a dos factores: Al conflicto sociopoltico, tanto en el mbito exterior como en el interior. Las guerras con otros pases requirieron el mantenimiento de un ejrcito muy costoso y la urgencia de recaudar medios econmicos determin la imposibilidad de que los gastos fueran aprobados por los sbditos, circunstancias que contribuyeron al fortalecimiento del Estado. En el interior del Estado, el conflicto se plante entre la nobleza y la burguesa, demasiado dbiles para imponerse una a la otra. En este contexto el Estado ejerci cierto protagonismo. A las necesidades del desarrollo capitalista; la concesin de crditos, monopolios o subsidios que al ser facilitados por los Estados, sirvi para que esta forma de organizacin poltica fuese apoyada. La centralizacin de los poderes intermedios en el orden interno y la independencia frente a la Iglesia y al Imperio en el orden externo fueron condiciones esenciales para el surgimiento y desarrollo del Estado moderno. Asimismo, la normalizacin de las relaciones entre Estados condujo a un reconocimiento de igualdad, al menos jurdica, de los Estados y a la inviolabilidad de las fronteras. El Tratado de Westfalia (1648) que puso fin a la guerra de los Treinta Aos, supuso un primer intento de implantar un orden pacfico en Europa. Con la Paz de Westfalia se consolid el sistema de Estado y se conformaron las relaciones internacionales durante siglos. Reconoci la soberana de los monarcas sobre sus territorios, la igualdad soberana de los Estados y la no intervencin sobre sus asuntos internos. Estableci un conjunto de principios orientados a asegurar la coexistencia de los Estados y a evitar que la defensa de sus respectivos intereses desembocase en la destruccin mutua. As, se estableci: la observancia de los tratados por los Estados partes; La resolucin de conflictos por medios
pacficos a travs de la negociacin; el recurso a la guerra por parte de un Estado vctima de una violacin del orden establecido. El Tratado no exclua la guerra, pero la someta a las reglas diplomticas. Sent las bases para el reconocimiento mutuo de los Estados. Desde el origen del sistema de Estados, aunque parezca paradjico, la misma necesidad de preservar la independencia estatal exigi, por encima de su carcter soberano, la limitacin de los Estados en su actividad exterior. 4. FACTORES COADYUVANTES EN EL SURGIMIENTO DEL ESTADO MODERNO La monopolizacin del poder poltico fue debida a varios factores. Aparte de la incidencia de ciertos avances tcnicos, destaca la repercusin especial que tuvo la recepcin del Derecho romano y el movimiento de la Reforma protestante en el siglo XVI. El Derecho romano fue un instrumento adecuado para crear un orden jurdico objetivo frente al carcter subjetivo consuetudinario de las normas medievales. El Derecho romano proporcion principios e instituciones y, en particular, el concepto de propiedad, que se adecuaba a las exigencias de la burguesa manufacturera y a los objetivos del monarca. La Reforma supuso, adems de la quiebra de la unidad cristiana, la secularizacin del poder poltico, incluso en pases que continuaron vinculados a la Iglesia de Roma. El movimiento reformista se dirigi contra la forma de gobierno de la Iglesia. Para los reformadores, la Iglesia est integrada por la congregacin de todos los fieles, es autnoma y su poder reside en todos sus miembros. Una vez que fracas la posibilidad de reformar la Iglesia a travs del movimiento conciliar, los reformadores tuvieron que apoyarse en los poderes regios en su lucha contra la jerarqua
de la Iglesia y el poder absoluto del Papa. Los reformadores terminaron reforzando el poder del Estado, de este modo, germinaron las iglesias nacionales en las que el rey era su jefe temporal. La liberacin de las iglesias reformistas respecto al poder de Roma termin con su propio sometimiento al poder secular. Las teoras reformistas fundamentaron las relaciones entre la autoridad poltica y el hombre cristiano. Lutero difundi la idea de que la religin era una experiencia ntima e individual; estos planteamientos excluan que la autoridad civil pudiera penetrar en los asuntos relacionados con la fe. Tanto Lutero como Calvino justificaron la obediencia pasiva al monarca frente al derecho de resistencia. La Reforma protestante no rompi la relacin entre religin y poltica sino que provoc un cambio en las relaciones de ambas, prueba de ello es la defensa de la teora del derecho divino de los reyes en el contexto de las luchas de religin que se desencadenaron sobre todo en Francia y amenazaron la estabilidad social. En todo caso, el principal beneficiario de la Reforma fue el poder estatal. Tambin existen factores materiales claves en el surgimiento del Estado. Los enfoques marxistas han defendido que la eclosin del Estado es una consecuencia de la divisin social en clases, con lo que la clase dominante, la burguesa, impone las leyes favorables a sus intereses. El Estado no fue el rbitro entre la burguesa y la aristocracia ni un instrumento de sta ltima frente a la primera. Los Estados modernos trataron de mantener el dominio, la propiedad y los privilegios de la aristocracia terrateniente pero, al mismo tiempo, los medios utilizados por los Estados se beneficiaron tambin de la nueva clase mercantil. El desarrollo incipiente del capitalismo se llev a cabo gracias a la supresin de las fronteras comerciales internas y al establecimiento de aranceles exteriores, junto con el apoyo estatal a las actividades capitalistas. Segn Anderson, la razn por la cual el Estado moderno satisficiese a nobles y burgueses se debe a la naturaleza del capital mercantil y financiero, que al no requerir una produccin en masa hizo
innecesaria la ruptura total del orden agrario feudal. Por encima de las interpretaciones marxistas y no marxistas, la relacin entre el Estado y el progreso econmico europeo es indudable ya que los servicios estatales fueron esenciales para la expansin del capital. La importancia de la guerra es una idea ya clsica en los estudios sobre el origen del Estado. Tilly, sostiene que los Estados nacionales cristalizaron como consecuencia no premeditada de la preparacin para la guerra; la formacin y mantenimiento de las fuerzas armadas origin la ampliacin de la actividad estatal y la creacin de instituciones permanentes, como las tesoreras y los servicios de abastecimiento. Segn Tilly, las vas seguidas para la construccin del Estado dependieron de la forma en la que se combinaron el potencial militar y el econmico. Finalmente el Estado se impuso sobre las ciudades e Imperios porque mezcl instrumentos coercitivos y de capital, adems de porque cont con una fuerza militar poderosa. El Estado triunf all donde exista una clase capitalista capaz de financiar la guerra y donde se crearon ejrcitos permanentes. En Holanda y Venecia, donde existan importantes concentraciones de capital, los comerciantes y banqueros fueron los artfices de la construccin del Estado, pero esos grupos obstaculizaron el surgimiento de los ejrcitos permanentes, de las burocracias y de los gobiernos centrales. Estos centros se caracterizan por poseer una importante concentracin de capital y por su debilidad militar al depender de ejrcitos mercenarios. Las ciudades-estado se vieron desplazadas por los Estados que reclutaron para los ejrcitos entre su propia poblacin. All donde los medios de capital eran escasos, como en Rusia, Hungra o Castilla, los monarcas construyeron los Estados integrando los ejrcitos con las fuerzas militares de los seores; en estos casos, el esfuerzo para crear
un nico ejrcito produjo el establecimiento de una importante burocracia estatal junto con la concesin de privilegios a la nobleza. Entre estos dos polos, encontramos pases como Inglaterra, donde existi un mayor equilibrio entre los medios coercitivos y de capital. Los monarcas aumentaron su poder enfrentando a la burguesa con la nobleza para terminar unindolas en torno a la corona. Debido a que la guerra era costosa, los Estados intensivos en capital y coercin llegaron a predominar y a imponerse sobre los restantes modelos polticos deficitarios en uno de los dos elementos, toda vez que gozaban de medios financieros y humanos entre su misma poblacin. Segn Tilly, el Estado no debe considerarse exclusivamente como un instrumento para la guerra, sus funciones son ms amplias e incluso stas se han ido extendiendo a medida que la dinmica social ha ido creando nuevas necesidades. Por ltimo, segn Strayer, uno de los factores que hicieron posible el surgimiento del Estado fue la traslacin de la lealtad de los individuos desde la comunidad o desde la Iglesia hacia el Estado, lealtad que es anterior al nacionalismo y que no debe confundirse con l. 5.4. Enfoques Mercantilistas Desde un enfoque econmico se defendi la necesidad del Estado. El pensamiento mercantilista se desarrolla entre los siglos XV y XVII y consider al Estado como el instrumento ms eficaz para defender el mercado; su fuerza era esencial para la conquista de otros pases, para el acceso a nuevos mercados, para la adquisicin de colonias o monopolizacin de rutas del comercio.
Salvando la falta de unidad de la corriente mercantilista, sta atribuy una gran importancia a la acumulacin de metales preciosos al considerar que era una de las principales fuentes de riqueza. Para los mercantilistas, la acumulacin de metales preciosos deba convertirse en un objetivo nacional. 5.5. Del Estado Moderno al Estado Liberal El trnsito del Estado moderno al Estado liberal ocupa tres siglos en la historia de Europa. Inglaterra y Holanda tienen el desarrollo ms lineal. Aceptado con el Estado moderno el papel econmico, social y cultural que corresponde a la burguesa emergente, las revoluciones del siglo XVII ponen al pas en una lnea de evolucin congruente con el proceso iniciado en los albores de la modernidad. El liberalismo ingls se adelanta claramente al grueso del liberalismo continental. En Francia, Espaa, Prusia o en la compleja realidad italiana, ser necesario recorrer el camino de la monarqua autoritaria a la monarqua absoluta antes de que un proceso revolucionario asegure la emergencia del liberalismo. El influjo que la Reforma tuvo en la construccin del Estado liberal fue muy importante. Al margen de una lgica estrictamente religiosa, en la Reforma hay una mayor proximidad a una cosmovisin liberal. El desarrollo de un conocimiento cientfico y el avance tecnolgico son factores que empujan a la generalizacin de una mentalidad racional y utilitaria. El iusnaturalismo racionalista va generalizando unas convicciones polticas que empujan en la direccin de un nuevo modelo de Estado, la autoridad no puede tener otro origen que el de la voluntad de los hombres ordinariamente concretada en un contrato; el orden poltico no puede tener objetivos distintos a la suma de unos intereses individuales materializados en la existencia de un bien comn; el hombre es en s mismo sujeto de una
dignidad intrnseca que le hace merecedor de derechos y libertades anteriores al Estado. Una larga tradicin poltico-ideolgica en la que se funden el ideal de la democracia clsica, elementos de la teocracia juda, convicciones fundamentales del cristianismo y la filosofa estoica termina expresndose en el gusto del iusnaturalismo racionalista por hacer del individuo el centro de la organizacin poltica. 5. TEORAS JUSTIFICATIVAS DEL ESTADO MODERNO.
Los teorizadores del Estado moderno y de la soberana, entendieron que la concentracin del poder poltico era un medio ineludible para el mantenimiento del orden pblico. En todo caso, parece que lo que determin la aparicin y consolidacin del Estado moderno no fueron las teoras sino la praxis poltica, aunque la importancia de las reflexiones de los tericos fue determinante. 5.1. Maquiavelo
Su obra ha sido evaluada como un claro exponente de la poca renacentista. Dio al Estado su significado moderno. Su obra represent una importante ruptura con las ideas religiosas y morales del Medievo. Sus reflexiones dejan de sustentarse en planteamientos morales para girar en torno a la realidad de la poltica. La poltica es una tcnica al servicio del poder. En El Prncipe, ofrece un estudio de la dinmica del gobierno, de los medios y circunstancias que conducen a la consecucin y mantenimiento del poder, as como de los errores que deban evitarse. Sostuvo que para el xito del poder todos los medios estn justificados y que es indiferente la reprobacin moral. En el contexto en el que escribe Maquiavelo, en la pennsula itlica, se caracteriza por su divisin en distintos reinos, repblicas y ducados, donde la corrupcin, las rivalidades internas y las invasiones son constantes. En este marco
histrico, observa que la debilidad italiana slo poda superarse a travs del Estado; admira la unidad disfrutada en otros pases y esto le hace justificar la monarqua absoluta como el nico asidero posible para que Italia superase la situacin en la que se encontraba. Insta a un nuevo prncipe, Lorenzo de Mdicis, a establecer nuevas leyes y a proveerse de ejrcitos propios, incluso a veces se considera a Maquiavelo como el precursor del nacionalismo. 5.2. Bodino Tanto Bodino como Hobbes sostuvieron que el poder soberano era condicin ineludible para la existencia del Estado y que precisamente la cualidad soberana del poder es la que diferencia al Estado de los restantes grupos sociales. Una vez quebrantada la independencia entre los seores y vasallos, el concepto de soberana se revel como el medio ms adecuado para justificar la sumisin de los sbditos al monarca y la integracin de los diferentes centros de poder en uno slo. El concepto de soberana fue formulado por Bodino en la segunda mitad del siglo XVI. La teora bodiniana es concebida en el marco histrico de las guerras civiles y religiosas que se desencadenan en Francia desde 1559. Bodino observa que slo el monarca puede garantizar la paz y el orden. El objetivo de su teora se dirige a consolidar la autoridad de la monarqua y a erigirla en el centro de la unidad estatal, por encima de los cuerpos intermedios y de las divisiones religiosas y partidistas de la poca. Por ello, es necesario dotar a la monarqua de un poder excluyente de cualquier voluntad al que denomina soberana. Bodino, en Los Seis Libros de la Repblica (1576), define la soberana como el poder absoluto y perpetuo de una Repblica, es decir, el poder soberano es un poder no delegado e inalienable. Se trata de un poder que no est sometido a limitaciones temporales ni a las leyes porque el soberano es la fuente del Derecho.
A pesar de ello, Bodino somete a la soberana a una serie de limitaciones: La Ley de Dios y la Ley natural son superiores a la ley humana. El soberano se encuentra limitado por una clase de leyes denominadas leges imperii, que son consustanciales a la existencia de la soberana, por ello, el soberano no puede modificar ni derogar, por ejemplo las leyes que establecen la sucesin de la Corona. Otras limitaciones derivadas de las convenciones justas y del respeto a la individualidad, por ejemplo, el derecho de la propiedad de la familia. El reconocimiento de estas limitaciones plantea importantes contradicciones en la concepcin misma de la soberana como poder absoluto y fuente ltima de todo Derecho. Quizs el motivo de esta contradiccin deba localizarse en el doble objetivo planteado por Bodino: consolidar el poder de la Corona y conservar al mismo tiempo las antiguas instituciones del reino. Las insuficiencias de la teora bodiniana sern superadas por Hobbes.
UNIDAD 3 Tema 2: EL ESTADO DE BIENESTAR

1. INTRODUCCIN El Estado liberal tiene su origen en el ltimo tercio del siglo XVIII y se desarrolla a lo largo del XIX y XX, llegando a nuestros das, despus de haber pasado por mltiples transformaciones, hasta lo que conocemos como Estado social de derecho o Estado del Bienestar. Fundamentalmente, el Estado liberal es el producto, por un lado, de la experiencia histrico-poltica inglesa de los siglos XVII y XVIII; por otro, de la filosofa de las luces y el racionalismo de signo individualista producido en el continente, especialmente en Francia. Debido a un cmulo de cambios histricos tanto en el mbito social, como en el econmico y cientfico, junto con el desarrollo de nuevas ideas y de un nuevo concepto del hombre, se produjo el rechazo al absolutismo coartados
del libre desarrollo de esta nueva concepcin. El Estado liberal tuvo un importante carcter reactivo frente al sistema establecido. El nuevo sistema posee una clara base individualista, como continuador de la Ilustracin aunque en la Ilustracin la individualidad era entendida como algo abstracto o referida a la igualdad de todos los seres por su propia naturaleza, sin distincin de ningn tipo, oponindose a las ideas de carcter concreto que fijan su atencin en lo que de singular tenga cada individuo. Sin embargo, el nuevo sistema postula un individualismo genrico, comn a toda persona por el mero hecho de serlo, prescindiendo de todas las diferencias reales que puedan darse por razn de sexo, origen, raza, inteligencia, etc. Para el nuevo Estado, tienen capital trascendencia las Declaraciones de Derechos, clave del entramado institucional que se va a establecer. En ellas se define bsicamente el mbito de libertad que el poder poltico no va a poder invadir. A pesar de que los poderes polticos consideraban ese mbito de la libertad derivado de la propia naturaleza humana y por tanto previo al establecimiento de cualquier poder poltico, la realidad histrica del momento haca que este reducto de libre accin fuera respetado por dicho poder. Por ello, al lado de la proclamacin de los derechos del hombre, se establecieron dos garantas para que la prctica de dicha libertad fuese respetada: la separacin de poderes y el Estado de Derecho. Ambos surgieron como mecanismos de control del poder poltico con la finalidad de garantizar la libertad individual. De modo paralelo a la trascendencia del individualismo en este modelo poltico, se desarroll la idea de democracia, igualmente vital para el Estado liberal. El valor a defender era tambin la igualdad de todos los hombres, de lo que se deriva que en un principio es el consentimiento de los mismos la nica razn legitimadora del poder poltico. Esta igualdad sustancial, dar
lugar a una serie de instituciones democrticas cuyo punto de partida es el sufragio y conducir a la transformacin sustancial del originario Estado liberal en el Estado democrtico y social de nuestros das. 2. LAS DECLARACIONES DE DERECHOS Constituyen el ncleo central en la estructura del Estado liberal; los orgenes, tanto doctrinales como filosficos, se basan en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano aprobada por la Convencin de 1789, as como la Declaracin de Independencia de las colonias inglesas de Amrica del Norte y los bill of rights que cada una de ellas establecieron en el inicio de sus Constituciones. Una de las primeras cuestiones que se plantean al estudiar los orgenes de las modernas declaraciones de derechos, radica en averiguar si constituyen una continuacin de las distintas tablas medievales que otorgaban determinados derechos a determinados estamentos y corporaciones o si tienen un origen distinto que permite afirmar su originalidad sin existir nexo entre unas y otras. Se debe decir que desde un punto de vista doctrinal en ambas se constituyen limitaciones al ejercicio del poder establecido, pero, segn Garca Pelayo, difieren en los supuestos en que se asientan y en su estructura, en los sujetos a quienes van dirigidas y en la forma en que se expresan. Las tablas medievales iban dirigidas al reconocimiento de situaciones concretas de determinadas corporaciones o entidades, mientras que las modernas, obedecen a un carcter planificador y previsor basado en principios y criterios racionales. Las primeras iban dirigidas a sectores sociales determinados en funcin de circunstancias concretas, las segundas, se dirigen en abstracto a la totalidad de los ciudadanos.
En cuanto a su estructura, las tablas medievales constituan un conjunto de derechos subjetivos de contenido y significacin diversa, mientras que las segundas, se manifiestan como derechos objetivos. De los primeros se deriva una ordenacin inmediata mientras que los segundos son consecuencia de una concepcin racional.
El sujeto a quienes iban dirigidos los derechos de las tablas medievales era el individuo, en tanto en cuanto se encontraba inserto en una corporacin o estamento (clrigo, noble, habitante de villa libre), mientras que en las modernas declaraciones es el individuo aislado. Las primeras se estructuran mediante formas particularizadas - fueros, pactos -, mientras que las segundas se harn en una norma de carcter general. Por tanto, se puede afirmar categricamente que no existe nexo de unin entre unas y otras declaraciones. El punto de inflexin de ambas se produce en la influencia que las libertades inglesas van a tener en las declaraciones de derechos de las colonias de Amrica del Norte recin independizadas, siendo la primera la de Virginia, donde se va a producir la sntesis entre el liberalismo histrico de raz anglosajona y el liberalismo racional de raz continental. Desde el punto de vista de su incidencia histrica y su influencia en los Estados liberales, la Declaracin del Hombre y el Ciudadano de 1789 ocupa el primer lugar, pasando a ser considerada por la doctrina como texto original y paradigmtico de la nueva concepcin en las organizaciones polticas. Los bill of rigths de las recin independizadas colonias inglesas tuvieron una influencia determinante sobre dicha Declaracin. Esta tesis fue avalada por Jellinek, que vino a afirmar que la fuente doctrinal ms inmediata no estaba
en la obra de Rousseau, El contrato social, sino que su origen era americano, y no francs, y que las nuevas concepciones no deban ser atribuidas a planteamientos polticos, sino religiosos, pues de esta naturaleza era el estrato que alentaba la nueva consagracin legislativa de los derechos del hombre. Para Jellinek, El contrato social conduca al absolutismo de la voluntad general frente a la que los individuos no podan ser titulares de derechos. Las declaraciones norteamericanas eran sobradamente conocidas en la Francia prerrevolucionaria. Esta tesis ligaba el origen de las nuevas declaraciones a la doctrina de la Reforma, por lo que era preciso acudir a Alemania para encontrar las ltimas motivaciones a estos textos. El criterio de Jellinek fue rebatido por Boutmy, quien entenda que las Declaraciones de los Derechos del Hombre y del Ciudadano eran consecuencia pura y simple de la filosofa de las luces y del enciclopedismo y espritu volteriano. Ambas tesis encierran una parte de razn. La influencia de los textos ingleses, sobre todo el Bill de Derechos de 1679, as como la Declaracin de Independencia Norteamericana de 4 de julio de 1776 y las diez primeras enmiendas de la Constitucin de los Estados Unidos no puede ser discutida. Dichos textos eran suficientemente conocidos en Francia en el momento de procederse a la Declaracin de 1789. Existen diferencias notorias entre los textos americanos y los franceses. Esencialmente, su diferencia radica en su distinta concepcin de la libertad. La americana se funda en la voluntad de dejar al hombre dueo de su destino, organizando el Estado de modo y manera que no lo impida. Lo que les interesa es el hombre, pues su concepto se basa ms en el valor del hombre libre que en el hombre como ser abstracto. La concepcin americana es emprica, frente a la francesa, racionalista. La concepcin francesa de la libertad se esfuerza por encontrar la figura ideal del ciudadano y en su defensa juridificar el poder. Le interesa ms el ciudadano.
Las fuentes filosficas de las que se nutren las Declaraciones s resumen en tres: El pensamiento cristiano: aport dos ideas bsicas muy novedosas respecto de la idea clsica de libertad. El valor que la persona tiene en s misma; dignidad invariable, con independencia de las diferencias econmicas, aciales, sociales o culturales que pudieran existir entre los individuos en un momento concreto.
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La concepcin del carcter limitado del poder poltico, la necesidad de distinguir dos mbitos: el que es competencia propia del Estado y el de naturaleza privada. La injerencia del Estado en ese segundo mbito que no le es propio justificar el derecho de resistencia por parte de los ciudadanos, frente a un poder opresivo la resistencia es legtima. La doctrina de los derechos naturales: desarrollada en el siglo
XVII por la escuela del Derecho natural, parte del principio de que antes de que se constituyera cualquier tipo de sociedad humana, el hombre se encontraba en una situacin en la que no exista ningn tipo de autoridad, disfrutando de absoluta libertad. Este estado de naturaleza tuvo dos interpretaciones distintas, (i) la hobbesiana, que consideraba este estado de libertad como una completa anarqua, (ii) otros que consideraban este estado como de suprema felicidad. Independientemente de ello, lo cierto es que en un momento determinado los hombres se asocian para fundar una comunidad civil y polticamente organizada. El problema que se plantea es saber si en ese nuevo estado el hombre va a conservar sus primitivas libertades o
si van a desaparecer a manos del poder establecido por la comunidad. De nuevo la doctrina se divide en dos grupos, (i) los que partan de una concepcin negativa del estado de naturaleza entienden que el hombre al realizar el pacto social renuncia a la totalidad de sus libertades en favor del soberano (Hobbes), (ii) otros que sostienen que el paso del estado de naturaleza a la sociedad supone que el hombre conserva, a travs del pacto social, un conjunto de libertades que no pueden ser absorbidas por el poder establecido. La escuela del Derecho natural se encuentra inserta en esta segunda concepcin del pacto social. Un determinado grupo de derechos corresponden al hombre derivados de su propia naturaleza, por ello, al formarse la sociedad civil el Estado no puede privar de ellos a los ciudadanos, pues son anteriores a la existencia del Estado mismo. Puffendorf precisa su contenido y Locke formular la doctrina liberal de los mismos, distinguiendo entre los hombres como tales y como miembros del Estado. Bajo el primer grupo existen unos derechos innatos, derivados de la propia naturaleza del hombre, para cuya conservacin y garanta se crea el Estado, que slo encuentra su justificacin en la salvaguardia de los mismos. Los derechos del hombre no son creados por el Estado sino anteriores a l. La filosofa de la Ilustracin francesa: Se nutre principalmente del mito de las libertades inglesas, la fisiocracia y el espritu de resistencia. La admiracin francesa por las libertades inglesas y por el aparato institucional que las haca posibles se pone de manifiesto en obras como El espritu de las leyes de Montesquieu, o Las Cartas inglesas de Voltaire. Escritores y filsofos franceses de la Ilustracin racionalizaron la experiencia poltica inglesa.
Las ideas fisiocrticas mantienen la idea de la existencia de un orden natural en el que los hombres se limitaban a cumplir las leyes garantizadoras del orden social, donde las libres relaciones entre los individuos constituan la base del desarrollo social. El respeto al individuo y a sus derechos era la base de la sociedad; la propiedad constitua la esencia del orden social. La resistencia al poder, representada en las asambleas medievales enfrentadas al rey era el modelo a seguir a efectos de garantizar la igualdad ante la ley, el consentimiento al impuesto y dems derechos individuales. Las modernas declaraciones de derechos disponen de dos tipos de fuentes, unas de origen filosfico que sirvieron de base a su formulacin y un conjunto de experiencias polticas y de textos jurdicos que recogieron los ideales de la nueva poca. Contenido de las primeras Declaraciones de Derechos Tomando como base la Declaracin francesa de los Derechos del Hombre y del Ciudadano (1789) y dems declaraciones revolucionarias, debemos decir que los derechos del hombre se corresponden con los derechos naturales, derivados de la propia naturaleza del ser humano y que, por tanto, tienen un carcter presocial; los derechos del ciudadano, en cambio, derivan de la creacin de la comunidad a travs del pacto social. Los derechos del hombre estn constituidos bsicamente por la libertad, la propiedad y la seguridad; la libertad se entiende como libertad civil y no libertad-participacin. Los derechos del ciudadano derivan de la libertad poltica, constituyen libertades de participacin y tienen razn de ser en tanto en cuanto existan y se respeten los derechos del hombre. Ello quiere decir que la sociedad en su organizacin y actuacin est subordinada al respeto y conservacin de los derechos naturales. Para asegurar esta conservacin se imponen dos principios fundamentales:
1) 2)
A la nacin corresponde ejercer la soberana o poder dentro del Estado. Cada ciudadano tiene el indeclinable derecho de participar en la formacin de la voluntad general que ser quien a todos gobierne, por tanto, cada uno no obedecer a otro sino a s mismo.
En todas las declaraciones revolucionarias nos encontramos con la declaracin de tres grandes principios: El principio de libertad: primero y fundamental de los derechos del hombre. Se entiende por libertad la posibilidad atribuida al hombre de poder hacer todo aquello que no perjudique a los dems y se seala que todo lo que no est prohibido por la ley no puede ser impedido. Derivados de esta libertad son una serie de derechos especificados en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano: el derecho a la seguridad o libertad individual, libertad de opinin, libertad de manifestacin del pensamiento y libertad de reunin. El principio de legalidad: supone que la laye, expresin de la voluntad general, es el nico instrumento vlido para establecer lmites a la libertad en funcin de asegurar la pacfica convivencia y el orden pblico; para ello, la ley ha de limitarse a regular las libertades en lo estrictamente necesario, no pudiendo constituirse en impedimento al ejercicio de los derechos naturales. El principio de igualdad: no se encuentra recogido entre los derechos naturales del hombre. Se dirige a establecer que la ley ha de ser igual para todos, as como el libre acceso de cualquier ciudadano al ejercicio de cargos pblicos y a la igualdad de todos los ciudadanos ante los impuestos. Este principio de la igualdad deriva de otros planteamientos tericos,
y en las declaraciones revolucionarias tiene un significado netamente poltico, responde a la idea democrtica pero circunscrito nicamente a dicho mbito, la extensin de la igualdad a otros campos, como el de la economa, ser el punto de partida en que se fundar el contenido de las declaraciones de derechos del futuro. Las declaraciones revolucionarias tienen las siguientes caractersticas: intelectualismo, mundialismo, individualismo y negativismo. El reconocimiento de los derechos del hombre y el establecimiento de un orden social legtimo al efecto era considerado por los revolucionarios como una operacin intelectual que slo se desarrollara en el terreno de las ideas. Entendieron que con el establecimiento de los derechos del hombre desaparecera la opresin imponindose un orden social justo. Esta concepcin idlica de la sociedad no se iba a imponer de un modo tan fcil, al constatar que la revolucin no supona la realizacin inmediata del ideal perseguido. Los autores de la Declaracin francesa de 1789 entendieron que la misma no era privativa de los ciudadanos franceses, sino que tena una validez universal, al corresponderse su contenido con el de la naturaleza humana. Se trataba de un documento cuya finalidad era presentar a todas las Constituciones polticas el objetivo y fin que deberan esforzarse por conseguir. El carcter netamente individualista de la Declaracin se pone de relieve en dos aspectos fundamentales: (i) en la importancia otorgada al libre desarrollo de la personalidad y (ii) en la prioridad dada al individuo sobre la sociedad, concibiendo al Estado como servidor exclusivo del libre desarrollo de los
individuos. Se omite claramente cualquier referencia a los distintos grupos sociales. La Declaracin de 1789 no recoge el derecho de asociacin y posteriormente incluso se lleg a prohibir referencia alguna puesto que se entenda que las asociaciones y corporaciones constituan un peligro ya que al actuar como intermediarios entre el Estado y el individuo, podran suplantar en aspectos parciales al Estado, nico representante de los intereses generales. Si el hombre ha nacido libre, el Estado no tiene por qu liberarle; las declaraciones revolucionarias le prohben intervenir, sin que se prevea la posibilidad de que el ciudadano le exija ningn tipo de prestaciones 3. EL PRINCIPIO DE DIVISIN DE PODERES La formulacin moderna de la doctrina de la divisin de poderes se debe a Montesquieu, quien la expone en El espritu de las leyes (1748). Su vida y obra se inserta en el perodo de mayor esplendor del absolutismo francs. Se circunscribe a la elaboracin de un instrumento a travs del cual el Estado se autolmite en el ejercicio del poder, limitacin que como finalidad ltima tiene la consecucin de la mxima libertad para los individuos que lo componen. Montesquieu parte de una interpretacin un tanto distorsionada de la experiencia inglesa, sometiendo a moldes racionales la prctica poltica surgida de la revolucin de 1688. El contenido material de la doctrina de la divisin de poderes no surge en este momento histrico; se pueden rastrear antecedentes desde Aristteles, pasando por Marsilio de Padua, Maquiavelo y Bodino, pero el precursor inmediato de la teora de Montesquieu va a ser Locke, quien se ocupa de la divisin de poderes. Para l, en todo Estado existe un poder legislativo que ostenta la supremaca de la comunidad; un poder ejecutivo, subordinado al anterior, que se ocupa de la aplicacin prctica de las leyes y un tercer poder
que denomina federativo, cuyo cometido sera encargarse de las relaciones exteriores de la comunidad poltica. Para Locke, el poder ejecutivo y el federativo normalmente estaran en las mismas manos, mientras que el legislativo y el ejecutivo se encontraran separados, resaltando la conveniencia de esa separacin. De un modo global, la actuacin del Estado sobre la comunidad pblica se manifiesta en tres funciones bsicas: (i) establecimiento de distintas normas a que deben acomodar su conducta los componentes de la comunidad, normas cuya nota distintiva debe ser la generalidad y obligatoriedad, se dictan de modo abstracto e impersonal no para resolver un caso concreto, (ii) ejecucin de esas normas, ya que stas manifiestan la voluntad del Estado y, (iii) la jurisdiccin o funcin de resolver conflictos que puedan plantearse entre los diferentes componentes de la comunidad o entre estos y la propia comunidad. La doctrina de la divisin de poderes, tal como la formula Montesquieu se basa en dos postulados: Cada una de las funciones capitales del Estado: legislativa, ejecutiva y judicial ha de ser ejercida por un titular distinto, no pudiendo concentrarse en una sola persona u rgano ms de una de las citadas funciones. Los tres poderes resultantes, con su mbito de competencia propia, quedan vinculados entre s recprocamente a travs de unos medios de accin tambin recprocos. La doctrina de Montesquieu tiene una finalidad primordial que es la consecucin y el logro de la libertad poltica, ya que, segn l, el peor enemigo de la misma es el poder, ya que deriva en abuso, y por ello se convierte en imprescindible la divisin del mismo. Cuando el poder legislativo
y el ejecutivo se renen en la misma persona no hay libertad. No hay libertad si el poder de juzgar no est bien deslindado del legislativo y del ejecutivo. Estos tres poderes no se encuentran absolutamente aislados sino recprocamente unidos a travs de la posibilidad de intervenir en la actuacin de los dems, en tanto en cuanto pretendan abusar en el ejercicio de las competencias que les son propias; los tres poderes disponen de medios de fiscalizacin y de veto sobre los dems. En el campo del Derecho positivo, el contenido de la doctrina se incorpor de modo implcito o explcito a los primeros textos del Estado liberal. En la evolucin doctrinal de este principio se manifestaron dos direcciones principales: 1. Un sector de la doctrina mantuvo la reduccin de poderes a dos: legislativo y ejecutivo, al entender que ejecucin y jurisdiccin no dejan de ser dos facetas de la misma funcin en cuanto a aplicacin de la ley;
2. Propugnaba la ampliacin de la lista clsica de poderes. Esta
evolucin doctrinal tuvo mayor impacto. Alguna doctrina aade un cuarto poder, que recibe diversos nombres, poder moderador, neutro, armnico. Otros autores distinguen entre el poder constituyente, cuya funcin es dotar a la comunidad poltica de estructura constitucional y de revisarla, y los poderes constituidos o creados por aqul, en los que se integra la trada clsica. La triparticin inspirada por Montesquieu sigue inspirando las Constituciones de ms reciente creacin. El principio de divisin de poderes signific una tcnica de libertad. Tal finalidad es necesario entenderla dentro de un contexto histrico determinado, contra un sistema poltico concreto: el Antiguo Rgimen, el Estado absoluto.
Cuando el nuevo rgimen se convierte en realidad a partir de la Independencia Americana y de la Revolucin Francesa, al lado de las tcnicas de libertad propias de liberalismo se incorporan ideas democrticas, cuya mxima expresin es el concepto de soberana, que no residir en el monarca por un origen divino, sino que se situar en el pueblo, los destinatarios del poder sern tambin los titulares sobre quienes el poder ha de ejercerse a travs de la voluntad de la mayora. Por tanto, el concepto de soberana seguir siendo idntico, pero el cambio sustancial se producir en su titular. Las ideas centrales del Estado derivado de la revolucin incorporaban elementos antinmicos, al menos desde el punto de vista ideolgico: liberalismo y democracia. El primero con el principio fundamental de la divisin del poder poltico; la segunda, mantenedora del principio de unidad del poder dentro del Estado. La lucha entre ambos principios, simultneamente mantenidos con resultados distintos segn los pases y las pocas ha propiciado que de esa tensin hayan evolucionado los regmenes democrtico-liberales. Los autores contemporneos se siguen manifestando en el sentido de modificar la triparticin tradicional a causa de la realidad del Estado que en la actualidad es muy diferente a aqul en el que la divisin de poderes fue formulado. 4. EL ESTADO DE DERECHO Delimitado el mbito de la libertad en las Declaraciones de Derechos y dividido el ejercicio del poder del Estado en funcin de evitar abusos, el pensamiento liberal aade una segunda garanta dirigida a someter la
actuacin de los gobernantes al imperio de la ley. En la versin inglesa del Estado del Derecho, se entiende que los ciudadanos puedan hacer todo aquello que consideren oportuno, excepto lo que les est expresamente prohibido; por contra, los gobernantes nicamente pueden realizar aquellos actos para los que han sido habilitados. Se trata de someter el ejercicio del poder poltico a la ley. Este contenido axiolgico inicial del Estado de Derecho, como instrumento al servicio de la libertad, va a ser desnaturalizado posteriormente por el positivismo. Para el pensamiento liberal, el Estado debe limitarse a garantizar la seguridad de los ciudadanos por la certeza de la libertad concedida por la ley. La libertad es previa a la existencia del Estado, por lo que no se puede aceptar que las normas que lo regulan vayan en su contra. De ah que toda la estructura jurdica del Estado ha de realizarse en funcin de servir a la seguridad jurdica de la libertad individual. La legitimidad que corresponde al Estado liberal de Derecho es la que Max Weber denomina legitimidad de carcter racional. Max Weber distingue los rasgos que definen este tipo de legitimidad: Todo derecho, pactado u otorgado, puede ser establecido de modo racional, con la pretensin de ser respetado, al menos, por los miembros de la asociacin. Todo derecho, segn su esencia, es un sistema de reglas abstractas, por lo general establecidas intencionalmente. El soberano legal tpico, en tanto que ordena y manda, obedece, por su parte, al orden impersonal por el que orienta sus disposiciones.
El que obedece slo lo hace en cuanto miembro de la asociacin y slo obedece al derecho. De este modo, el Estado de Derecho implica el establecimiento de un sistema de normas jurdicas jerrquicamente escalonadas, a cuyo frente figura la Constitucin; a la cabecera de la misma, se establece el mbito de libertad individual a travs de las declaraciones de derechos. El resto de las normas del Ordenamiento jurdico se encuentran subordinadas a aqulla, con lo cual se garantiza el respeto a esa libertad individual esencial el poder del estado y sus agentes quedan sometidos a la ley, evitando, consecuentemente, la posibilidad de existencia de abusos que menoscaben la libertad individual. Es necesario resaltar que el Estado de Derecho implica la existencia de toda una serie de garantas, bsicamente judiciales, que operan en el supuesto de vulneracin de la libertad individual. La formulacin inicial del Estado liberal parte de una posicin individualista (frente al pluralismo estamental preexistente), con la definicin de un mbito de libertad de los individuos frente al Estado (declaracin de derechos), y dos garantas fundamentales en la organizacin del propio Estado ante posibles abusos (separacin de poderes y Estado de Derecho). Esto es lo que ha permitido que el Estado liberal originario pudiera convivir con instituciones estatales del pasado, ya que lo que se plantea no es quin manda, sino cmo manda. De ah que las monarquas pudieran asumir estos principios sin alterar totalmente la situacin en tanto en cuanto el rey y su gobierno defendieran en su actuacin el mbito de la libertad individual. 5. EL ESTADO LIBERAL Y LA DEMOCRACIA Ambos conceptos no deben confundirse. La idea-fuerza bsica del liberalismo es la de la libertad; en cambio, la idea motriz de la democracia es
la igualdad, entendida desde un punto de vista poltico, como el derecho de todos los ciudadanos a participar en idnticas condiciones en la formacin de la voluntad general. La idea democrtica moderna asienta sus races en la democracia clsica pero no se confunde con ella; ambas se oponen al poder de un solo hombre o un solo grupo; dan idntico valor a las opiniones manifestadas y ambas defienden que las decisiones se rigen por el principio de la mayora. Sin embargo, la democracia clsica es minoritaria, es directa, desconocindose la representacin y, no es liberal. Los antecedentes ms inmediatos al desarrollo de la democracia moderna habra que situarlos en las ideas puritanas que conceban la iglesia como una sociedad de iguales; ideas que se trasladan al plano poltico durante la revolucin inglesa mediante los igualitarios (levellers). Para ellos, todos los individuos son iguales en poder, dignidad, majestad y consecuentemente slo el consentimiento puede fundar el cuerpo poltico, siendo ste un consentimiento manifestado en elecciones peridicas y frecuentes. As pues, la sociedad no se basa en la articulacin de un conjunto de grupos, estamentos o intereses, sino que se halla constituida por un conjunto de individuos. La voluntad que ha de valer ha de ser la voluntad de la mayora que se imponga a todo el conjunto. Para Locke, sta se encuentra limitada por el respeto a los derechos individuales; si la razn de constituirse la sociedad poltica es garantizar la libertad, no tendra sentido que la mayora destrozara tal fundamento. En cambio, para Rousseau, la voluntad de la mayora se convierte en voluntad general no susceptible de limitacin alguna. La democracia en el pensamiento de Rousseau significa:
igualdad de condiciones y derechos derecho a la participacin en la formacin de leyes Ningn derecho se reserva al individuo frente al voluntarismo democrtico; el individuo recibe todo lo que tiene de la voluntad general que no puede ser limitada por ninguna fuerza. La sucesiva implantacin del sufragio universal implica tambin la sucesiva democratizacin del Estado liberal. De todo lo expuesto se deduce una contradiccin existente entre democracia y liberalismo, al menos desde un punto de vista ideolgico. Mientras el liberalismo implica una divisin de poderes como instrumento para la limitacin del poder, la democracia no admite la limitacin al poder del pueblo. Para el liberalismo, el poder del Estado ha de estar dividido, mientras que para la democracia es nico: la voluntad general. A pesar de estas contradicciones, ambas ideas convivieron y el Estado liberal se fue democratizando gracias al sufragio universal; segn los Estados y las pocas el proceso fue ms o menos traumtico; lo importante es destacar la convivencia de ambos principios libertad-igualdad que coinciden en algunos pases en lo que podramos denominar Estado liberal-democrtico o Estado democrtico-liberal. La incorporacin al Estado de nuevos sectores sociales condujo a una nueva etapa ya que las ideas iniciales del Estado liberal no se adecuaban a su realidad histrica. El Estado liberal naci contra el Estado propio de una sociedad estamentalizada (el Estado absoluto, el Despotismo ilustrado), aniquilador de la libertad individual; logrados estos fines, los nuevos sectores sociales incorporados al Estado a travs de la democratizacin del sistema, no vern en aqul un enemigo a quien se deba limitar en el ejercicio de su
poder, sino un instrumento eficaz para encauzar las nuevas demandas de igualdad. Lograda la igualdad poltica (sufragio universal), la idea de la igualdad se traslada a otros mbitos que exigen la intervencin del Estado aunque la individualidad liberal siga latente. Todo ello implica un cambio de ideas respecto de las funciones del Estado, que pasar de ser abstencionista a ser intervencionista. El Estado no se considera enemigo de la libertad, sino el instrumento a travs del cual se realizan la liberta y la igualdad; sta ltima en los mbitos de lo real y no exclusivamente en los polticos (educacin, sanidad, pensiones). Esta problemtica concluye con el Estado del Bienestar.
TEMA 3: EL ESTADO DE BIENESTAR

1. EL ESTADO DEL BIENESTAR
Se distancia de la concepcin liberal que haba mantenido que la libertad y el desarrollo de las actividades privadas slo pueden garantizarse mediante la autolimitacin de las funciones estatales. Teniendo en cuenta la praxis de los pases occidentales, puede sostenerse que la transformacin de los Estados liberales en Estados del Bienestar implic una ruptura en ciertos aspectos del orden establecido, pero no as en otros, ya que ciertos principios caractersticos del Estado de Derecho o el principio de la divisin de poderes continuaron formando parte del mismo. 2. CONCEPTO El Estado del Bienestar ha sido tambin llamado Estado providencia, Estado protector y Estado social, no obstante, se ha generalizado el uso del trmino Estado del Bienestar o Welfare State. El Estado del Bienestar se ha caracterizado por:
Intervencin del Estado en la economa con el objetivo de mantener el pleno empleo. Esta intervencin se produce en una o en ambas de las siguientes vertientes: creacin de un sector pblico econmico y regulacin del mercado.
Prestacin pblica de un conjunto de servicios de carcter universal (educacin, sanidad, pensiones, vivienda) con los que se pretende garantizar un nivel mnimo de ingresos a la poblacin. La responsabilidad estatal en el mantenimiento de ese nivel mnimo ha de entenderse como un derecho y no como caridad pblica para una minora. Los sistemas de seguridad social constituyen una de las instituciones ms representativas del Estado del Bienestar.
3. ORIGEN Y DESARROLLO
El Estado del Bienestar se consolida como un modelo particularizado de organizacin poltica a partir de la segunda postguerra. Desde el punto de vista terico, sus principios se disearon en el siglo XIX. Desde una perspectiva prctica, en la poca de Bismarck se configur un sistema de seguros sin precedentes en Europa, al establecerse entre 1883 y 1889 los seguros obligatorios de enfermedad, de accidentes de trabajo, jubilacin. Estos seguros se concibieron como un medio de restar influencia poltica a la socialdemocracia. Desde fines del siglo XIX hasta 1915, el orden liberal experiment paulatinos cambios. Para la concepcin liberal, la previsin contra los riesgos de la prdida de renta corresponda al individuo y si ste caa en una situacin de indigencia, la culpa era suya debido a su falta de previsin. Sin embargo, la legislacin social que comienza a aprobarse a partir de finales del siglo XIX refleja un cambio en los parmetros desde los que se haba entendido la pobreza hasta entonces. Se tendi a considerar que la sociedad era tambin responsable de la miseria y que frente a ella la defensa individual era insuficiente. La seguridad contra los riesgos que amenazaban al trabajador empez a considerarse como una obligacin colectiva, lo que supuso que el Estado asumiese nuevas responsabilidades. Aparece una concepcin distinta del riesgo, que hasta el siglo XIX se pensaba provena de causas naturales y al final de este siglo se entendi que haba que encontrar sus causas en las relaciones sociales. Por tanto, la seguridad no debe fluir de lo privado sino que debe constituir una funcin del Estado. A fines del XIX y principios del XX el Estado del Bienestar era an un experimento, ya sea porque no se lograse el suficiente consenso en torno a l, ya sea porque las condiciones econmicas no lo permitiesen.
El origen prximo del Estado del Bienestar debe ubicarse en el perodo de entreguerras, particularmente en ciertas experiencias histricas, como la Repblica de Weimar y las polticas practicadas por Leon Blum en Francia, o por los socialdemcratas suecos tras su triunfo en las elecciones de 1932. Fueron los aos 40 los que marcaron la nueva etapa en la evolucin del Estado del Bienestar y en ellos se inicia su consolidacin. 4. LAS CAUSAS DEL ESTADO DEL BIENESTAR. LOS DIFERENTES MODELOS Los factores que determinaron el desarrollo del Estado del Bienestar han sido sintetizados por Alber magistralmente. Segn l, los diferentes anlisis pueden clasificarse principalmente en dos corrientes:
Corriente funcionalista: El Estado del Bienestar es fruto de las exigencias del desarrollo econmico y no tanto producto de las reivindicaciones de los grupos organizados. Dentro de esta corriente, los tericos de orientacin pluralista consideran que es una respuesta a los problemas que acompaan al proceso de industrializacin y urbanizacin, mientras que los de orientacin marxista sostienen que se trata de una exigencia especfica del modo de produccincapitalista.
Tericos del conflicto: El Estado del Bienestar es una consecuencia de los procesos de democratizacin, de la movilizacin de la clase obrera y de los dficit de legitimidad. Los pluralistas hacen mayor hincapi en la extensin del derecho al voto y del derecho de asociacin. Los marxistas sealan que la agitacin colectiva y la intensificacin de la huelga son factores decisivos.
Desde un punto de vista econmico, las polticas sociales son una tendencia estructural de las sociedades industrializadas, pero, siguiendo a Alber,
existan importantes diferencias en el grado de industrializacin cuando aparecieron los primeros seguros sociales. La relacin entre crecimiento econmico y la expansin de las polticas sociales es relativa (por ejemplo, en EEUU, con un desarrollo econmico considerable pero un sistema de seguridad social precario). Desde una perspectiva poltica, los procesos de democratizacin y el establecimiento del sufragio universal entre 1900 y 1930 en los pases europeos, son hechos paralelos al desarrollo del Estado del Bienestar. Flora atribuye el origen del Estado del Bienestar a los problemas conectados con el proceso de modernizacin (industrializacin, movilizacin de la base trabajadora, evolucin de la democracia de masas, crecimiento econmico). En la praxis existen diferencias entre los Estados del Bienestar. Una de las clasificaciones ya clsica fue realizada por Titmuss quien distingui 3 modelos:
El residual: el Estado desempea una funcin mnima en la provisin del bienestar, sus servicios son de escasa calidad y se proporcionan para subsistir. Por el contrario, el mercado y la familia son las instituciones que gozan de mayor relevancia.
El institucional: el Estado goza de un importante contenido en la provisin del bienestar. El de logro personal-cumplimiento laboral: Las necesidades sociales se atienden de acuerdo con el mrito, la realizacin del trabajo y la productividad.
Las divergencias entre los Estados del Bienestar, segn Flora, son consecuencia de las diferencias de las que partieron los distintos Estados. Por ejemplo, las relaciones entre la Iglesia y el Estado han podido influir en la
evolucin de los Estados del Bienestar. En los pases protestantes se desarroll ms tempranamente la responsabilidad del Estado del Bienestar pblico mientras que en los pases catlicos subsistieron las instituciones de caridad y las funciones estatales en este mbito tenan un carcter secundario. Otra diferencia se atribuye al modelo de organizacin territorial. As, un bajo nivel de estatalizacin de las funciones de bienestar debe asociarse con una mayor descentralizacin territorial. Para Esping-Andersen, las estructuras de coalicin de la clase poltica tuvieron una importancia decisiva; en los pases nrdicos la alianza entre agricultores y socialdemcratas fue esencial para el establecimiento del Estado del Bienestar. 5. LA CRISIS DEL ESTADO DEL BIENESTAR El Estado del Bienestar goz de un amplio consenso desde los aos cuarenta hasta que la crisis econmica de 1973 hizo tambalear los principios keynesianos en los que, en buena parte, se haba sustentado y consolidado. Para los tericos de orientacin marxista, el Estado del Bienestar es una frmula contradictoria ya que es incapaz de satisfacer al mismo tiempo las funciones de legitimacin y de acumulacin. Algunas propuestas, coincidiendo en parte con las crticas neoliberales, defienden la supremaca de la sociedad civil en la prestacin de servicios frente a la supremaca del Estado. Con ello se pretende eliminar la burocratizacin de los sistemas estatales. El pensamiento neoliberal sostiene desde un punto de vista poltico que el Estado del Bienestar es un modelo criticable porque obstruye la libertad y pone en peligro la democracia. Desde un punto de vista econmico, el neoliberalismo seala que el Estado del Bienestar, en lugar de contribuir al crecimiento econmico favorece el estancamiento porque los servicios
pblicos no se someten al estmulo de la competencia y ante la ausencia del mecanismo de los precios, se fomenta la ineficacia y el despilfarro. La praxis poltica se ha caracterizado en los aos ochenta por el avance de las directrices conservadoras. El pleno empleo, los sistemas de seguridad social y el mantenimiento de unos niveles relativamente altos de salarios fueron los objetivos caractersticos del Estado del Bienestar pero en los aos ochenta esos objetivos han desaparecido o se han sustituido por otros. Por ejemplo, en Inglaterra no se adoptaron polticas de pleno empleo, en Alemania pas a ser prioritaria la reduccin de la inflacin y del dficit pblico. En los pases occidentales, la competitividad internacional se ha convertido en una de las preocupaciones principales, sobre todo debido a la expansin de la economa en el Sudeste asitico. La necesidad de mantener los niveles de competitividad internacional ha inducido a los diferentes pases a seguir medidas de ndole monetarista, entre otras la reduccin de impuestos sobre los individuales y de sociedades y a la flexibilizacin del mercado laboral. La disminucin de funciones del Estado del Bienestar y el gasto pblico se han intentado lograr a travs de medidas como la utilizacin de criterios ms rgidos para acceder a las prestaciones sociales o la participacin de los usuarios en los costes de dichos servicios. A pesar de las nuevas orientaciones macroeconmicas, las expectativas de los diferentes gobiernos para disminuir el gasto pblico no lograron los niveles propuestos, debido a los altos niveles de desempleo, a las elevadas proporciones de personas de avanzada edad que origina mayores demandas de servicios sociales y sanitarios. Los gastos sociales han seguido teniendo un carcter expansivo. Frente a los que auguraban el fin del Estado del Bienestar, no se han producido cambios drsticos aunque s ajustes pendientes de valoracin.
Algunos autores defienden la necesidad de sustituir el Estado del Bienestar tradicional por un pluralismo del bienestar que supondra la bsqueda de nuevas combinaciones entre el sector mercantil, el estatal y la accin voluntaria, pero para otros, el Estado tiene que seguir siendo la pieza central en la provisin de servicios, otros defienden que el predominio del Estado debera ceder en favor del mercado y de los sectores voluntarios con independencia de que el Estado siga siendo la fuente principal de financiacin y ejerza una funcin reguladora.
Tema 4: 1. EL ESTADO EN LAS POSTRIMERAS DEL SIGLO XX

Los procesos de interconexin mundial han promovido un debate en torno a la viabilidad del Estado. Las polmicas van ms all de la adecuacin o inadecuacin de un determinado modelo de Estado a las necesidades contemporneas, porque lo que se discute es la existencia misma del Estado como forma particularizada de organizacin poltica. 2. PERSPECTIVA HISTRICA DE LA SOBERANA ESTATAL
Desde una perspectiva histrica se observa una constante dependencia de la poltica nacional respecto de la poltica internacional. A partir de la misma gnesis del sistema de Estado fue ineludible el establecimiento de una sociedad internacional garante del orden; tambin los problemas tcnicos coadyuvaron a que los Estados transitasen por la va de la cooperacin, a pesar de que lo peculiar y distintivo del Estado radica en que posee un poder soberano, un poder que adopta decisiones ltimas tanto en el orden interno como en el externo con total independencia de otros poderes. El Tratado de Westfalia (1648) es considerado un primer intento para dar respuesta a la necesidad de organizar el orden internacional. Las experiencias de la Santa Alianza o el Sistema de Concierto Europeo se basaron en consultas regulares celebradas entre las grandes potencias para abordar problemas polticos que no haban sido resueltos por la diplomacia bilateral; estas consultas se institucionalizaron dando lugar a la creacin de organizaciones permanentes como la Sociedad de Naciones o la Organizacin de Naciones Unidas. Las incipientes organizaciones administrativas trataron de satisfacer los problemas creados por el desarrollo econmico y por el avance de las comunicaciones a travs de la va de la cooperacin. Tanto la constitucin de una sociedad internacional (con lo que supone el reconocimiento de normas y obligaciones comunes basadas en el Derecho internacional o el sometimiento de los conflictos a las Conferencias Internacionales) como el fenmeno de la cooperacin tcnica justifican, en primer lugar, que los fenmenos de interdependencia no son nuevos y, en segundo lugar, que histricamente la soberana se ha revelado como un concepto relativo, frente a la idea de que se trata de un poder absoluto e
ilimitado en el exterior y en el interior, lo que nos permitir analizar en sus justos trminos el alcance actual de la crisis del Estado. A pesar de que la preservacin de la independencia de los Estados ha inducido a que, en cierta forma, encuentren lmites en su actividad exterior, la sociedad internacional ha posedo una estructura interestatal, el poder poltico en esta sociedad es detentado por los Estados al carecer dicha sociedad de un poder que se superponga a stos ltimos. El Estado, al menos desde el punto de vista jurdico, es el actor principal de las relaciones internacionales porque todos los Estados son iguales en tanto que son soberanos, a diferencia de otros actores. La idea de que los Estados soberanos son los actores por excelencia de la sociedad internacional desde el origen del sistema de Estado ha sido ampliamente compartida hasta las ltimas dcadas. Esta concepcin no ha perdido vigencia por encima de los cambios acaecidos en el orden internacional. La Carta de las Naciones Unidas introdujo nuevas ideas frente a los principios tradicionales inspirados en la Paz de Westfalia; fundamentalmente prohibi el recurso a la fuerza armada, que dej de ser una competencia discrecional de los Estados. No obstante, los fundamentos clsicos del orden internacional en 1945 slo fueron modificados parcialmente. As, la Carta de las Naciones Unidas mantuvo en vigor los principios consagrados en Westfalia tales como el principio de igualdad soberana y la no-injerencia en los asuntos internos de los Estados. Adems, la Carta cre un sistema de seguridad colectiva capaz de obligar jurdicamente a los Estados a resolver sus controversias, tampoco estableci la subordinacin de los Estados a una instancia con autoridad pblica internacional superior. La ONU no rompi la estructura interestatal, sino que la reforz.
Al margen de los principios jurdicos, basndonos en la realidad, sabemos que hay ciertos Estados que desde el origen de la sociedad internacional poseen una situacin hegemnica sobre los dems. Esta hegemona limita en cierto sentido la igualdad soberana de los Estados. Ya en los principales Estados participantes del Congreso de Viena (1815), actuando en concierto y bajo su direccin hegemnica, se erigieron en responsables y administradores nicos del orden internacional. Aunque la ONU se fundamenta en la igualdad soberana de los Estados, si se tiene en cuenta el derecho de veto de los pases pertenecientes al Consejo de Seguridad, podemos deducir que la participacin de los Estados en la adopcin de decisiones es desigual. La soberana de algunos Estados se vio mermada por el fenmeno de la poltica de bloques, por tanto, en el plano de los hechos, la realidad histrica parece demostrar que algunos Estados son menos soberanos que otros. En los ltimos aos han aparecido factores nuevos en los procesos de interconexin o se han intensificado los ya existentes. Se discute que el Estado siga siendo el actor principal de las relaciones internacionales. 3. FACTORES DE INTERCONEXIN El cmulo de factores que inciden en la interdependencia de los Estados son de diferente naturaleza. El surgimiento de un sistema econmico mundial que escapa del control estatal es de suma importancia. Este sistema restringe las posibilidades de los Estados para planificar la economa, de forma que tanto las polticas monetarias y fiscales como los niveles de empleo, inversin e ingreso de un pas se encuentran condicionados por los mercados financieros
internacionales. Con todo, no debe obviarse el poder econmico de los Estados, pues a pesar de las tendencias neoliberales, la determinacin de los gastos e ingresos sigue teniendo influencia en la economa. La expansin de las empresas multinacionales, particularmente a partir de 1960, es un factor determinante en el desdibujamiento de las fronteras nacionales. A. Smith desarroll esta hiptesis al sostener que los efectos de las empresas multinacionales no son unvocos, ya que en ocasiones, lejos de erosionar el Estado-nacin, lo han reforzado. Junto a las razones econmicas, se sostiene que la naturaleza misma de los armamentos nucleares, con su poder de destruccin masiva o el posible alcance universal del terrorismo y el trfico de estupefacientes han determinado la incapacidad de la soberana territorial para garantizar la seguridad. Los autores que explican el surgimiento del Estado, fundamentalmente, como un instrumento para la guerra han encontrado la manifestacin ms clara del declive de aqul en el desbordamiento de los lmites estatales para garantizar la seguridad y la defensa. Quiz este argumento es reduccionista porque el Estado desempea otras funciones. Se habla de crisis del Estado justamente cuando ha sido configurado como un Estado del Bienestar, lo que ha supuesto la ampliacin de sus funciones y su intervencin a reas de social y econmico en las que en otras pocas no se inmiscua. Las polticas neoliberales no han logrado desmantelar el Estado del Bienestar. Las crisis econmicas que se han sucedido desde 1973 han afectado a los objetivos de la intervencin estatal y a las vas tradicionales por las cuales el Estado vena prestando sus servicios desde la segunda posguerra, sin embargo, esas crisis no han cuestionado intervencin estatal. la misma
Para demostrar la obsolescencia del Estado tambin se han esgrimido otros fenmenos, que de una forma u otra, refuerzan los procesos de interconexin, transnacionales, como las son: la expansin de las comunicaciones los problemas tendencias demogrficas,
medioambientales o el desarrollo de las organizaciones internacionales. La concurrencia de los factores sealados apunta hacia la erosin de los Estados nacionales porque la actividad social, poltica y econmica adquiere dimensiones mundiales. Si en otras pocas el territorio fue entendido como un elemento esencial del Estado que ejerca el lmite en el que sta ejerca su actividad, en los ltimos aos, el llamado proceso de globalizacin ha inducido a plantear una crisis de territorialidad que provoca la neutralidad, cuando no la ineficacia, del Estado ante la dimensin planetaria de los problemas econmicos, tecnolgicos y ecolgicos que desbordan las fronteras nacionales.
TEMA 5:
ESTADO, NACIN Y TERRITORIO.
1.
Planteamiento General
La Nacin El Gobierno El Gobierno parlamentario Gobierno presidencialista y convencional Gobierno de dictadura
2.
El soporte nacional del Estado 2.1. La idea de nacin: la nacin poltica 2.2. La idea de nacin: la nacin cultural 2.2.1. 2.2.2. El principio de las nacionalidades El derecho de autodeterminacin
2.3. Sustrato nacional y Estados actuales 3. La organizacin territorial del Estado

Del Estado unitario al reparto territorial del poder Las formas de Estados compuestos El sentido pasado y presente del federalismo Rasgos bsicos del Estado federal Las transformaciones del Estado federal
4.
Procesos de adaptacin y transformacin de los Estados actuales

El punto de partida: la legitimidad de los Estados nacionales democrticos La naturaleza de los cambios en el papel poltico del Estado
ESTADO,NACIN, TERRITORIO
1. PLANTEAMIENTO GENERAL El ESTADO es una realidad jurdico-poltica resultado de la vigencia de un poder soberano sobre una poblacin especfica, en un territorio bien delimitado. La NACIN es una realidad preferentemente sociolgica-cultural; una nacin sera un pueblo caracterizado por una disimilitud hacia afuera y una similitud hacia adentro en el terreno tnico-cultural que aspirara a disfrutar de una organizacin poltica propia, bien en la forma de Estado soberano, bien integrado en un espacio poltico autnomo dentro de una organizacin estatal plurinacional. El GOBIERNO, entendido en el sentido anglosajn, rgimen poltico, es el conjunto de instituciones polticas en que se concreta el funcionamiento cotidiano del Estado.
El Estado que describimos como una realidad jurdico-poltica es tambin una realidad histrica sujeta a mltiples transformaciones desde su eclosin con la modernidad europea; es una realidad siempre en transformacin. La nacin, tambin est sujeta a transformaciones ya que partiendo de una semejanza sociolgico-cultural, en gran nmero de ocasiones es el resultado de unas circunstancias en las que el Estado aparece como agente decisivo de su nacimiento. Solamente la idea de gobierno parece un concepto capaz de sustraerse a los vaivenes de la historia y la poltica. 1.1. La Nacin Como ya se ha dicho, la nacin sera un concepto sociolgico-cultural que tendra como soporte la idea de pueblo. Cuando un pueblo se dota de una realidad poltica propia alcanzara la condicin de nacin. Por pueblo podemos entender un conjunto de poblacin caracterizado por una singularidad tnico-cultural capaz de diferenciar a esa poblacin de otras vecinas. Pero, hasta dnde resulta razonable llevar la indagacin sobre la singularidad?. Podemos poner como ejemplo la pluralidad francesa. No se cuestiona la existencia de un pueblo francs como realidad cultural y sociolgica Sin embargo, en Francia existen serias diferencias culturales que han sobrevivido a los esfuerzos centralizadores. Afirmar la homogeneidad tnico-cultural de un pueblo que habla francs, alemn, cataln, bretn, corso, vasco y flamenco supone alguna violencia. Un militante radical del nacionalismo vasco, dira que Francia no es otra cosa que un Estado (opresor) y nunca un pueblo en el sentido estricto o una realidad nacional. Sin embargo, sacrificar la existencia de la nacin francesa en el altar de una nacin bretona o vasca no parece un criterio razonable para quien conozca la compleja y rica tradicin histrico-cultural de Francia.
La salida a esta situacin no puede ser sino reconsiderar unos instrumentos conceptuales que han sido muchas veces incapaces de dar cuenta de una compleja realidad social y que solamente parecen eficaces en la animacin de situaciones de conflicto. Es absurda una teora de la nacin que haga del mundo una gigantesca crcel de las nacionalidades, bastando para ello proclamar que cada realidad tnico-cultural debe corresponder un Estado, ya que negaramos las viejas naciones europeas y americanas surgidas por encima de fronteras tnicas y lingsticas. Por tanto, deben diferenciarse dos grandes tipos de nacin: (i) la nacin poltica y (ii) la nacin cultural que corresponden a dos lgicas distintas, conllevando el inevitable conflicto entre un Estado con base en una nacin poltica y las naciones culturales que pudiera albergar en su seno, pero ello tiene tanto fundamento como las fatales luchas de razas y lucha de clases o lucha de religiones decimonnicas. 1.2. El Gobierno En la tradicin continental europea, y dentro de ella la espaola, el trmino Gobierno tiene un sentido preciso; se trata de la cabeza del poder Ejecutivo, ordinariamente equiparable al Consejo de Ministros. En la tradicin anglosajona, la idea de Government tiene un sentido mucho ms amplio, sera el equivalente al conjunto de las instituciones pblicas que determinan el modo como se obtiene y ejerce el poder as como los medios de su control. El espectador poltico occidental tiene una idea general de las reglas fundamentales de juego del sistema democrtico: importancia decisiva de la prctica de elecciones libres, observancia rigurosa de los derechos y libertades fundamentales, primaca de una forma de hacer poltica basada en la persuasin, el dilogo y el respeto a la oposicin, pero, aceptados estos
supuestos bsicos, es evidente que pueden realizarse diferentes estrategias prcticas para hacer realidad la democracia. Son varios los criterios para distinguir un tipo de democracias de otras. Por ejemplo, Liphardt, distingue entre:
Democracia mayoritaria: caracterizada por la concentracin del poder Ejecutivo en forma de gabinetes (Gobiernos en sentido restringido) de un solo partido y estricta mayora, dominio por esos gabinetes de la vida poltica, existencia de bicameralismo asimtrico en el poder Legislativo, sistema de partidos bipartidista y centrado sobre un conflicto bsico (la poltica socioeconmica), un sistema electoral mayoritario y una organizacin territorial de poder unitaria y participacin poltica limitada exclusivamente a expedientes representativos. Democracia de consenso: caracterizada por el recurso a coaliciones para la formacin de los gabinetes, mayor separacin entre los tres poderes, tendencia hacia el bicameralismo equilibrado, existencia de sistemas de partidos pluripartidistas atentos a un conflicto multidimensional, sistema electoral de participacin proporcional, distintas formas de descentralizacin poltica, constituciones escritas y concesin de alguna forma de veto a las minoras.
Los distintos gobiernos democrticos oscilan entre esos dos extremos que, podran venir a ser concretados en los casos britnico y suizo. 1.3. Gobierno parlamentario
Sin duda es el ms representativo de las democracias actuales, y lo que ms representativo es el profundo empirismo que caracteriza su gnesis y su desarrollo histrico. Surgi de las revoluciones inglesas del siglo XVII aunque el influjo del gobierno presidencialista norteamericano y el gobierno de convencin francs es innegable. Va a ser paulatinamente aceptado por el grueso de las democracias europeas y americanas. Su filosofa bsica es la bsqueda de un equilibrio entre el poder legislativo y ejecutivo aunque la prctica del sistema de partidos y la tendencia a liderazgos ms o menos encubiertos en la vida poltica pueden alterar la mayor legitimidad democrtica del Parlamento en provecho del Ejecutivo. Con vistas a conseguir ese equilibro entre el poder legislativo y ejecutivo se pondrn una serie de mecanismos institucionales y prcticas polticas tales como:
El reclutamiento de los miembros del gabinete, del Gobierno, en el
sentido estricto, se lleva a cabo entre los parlamentarios de modo que la relacin entre los dos poderes sea ms fluida y porque as se asegura mejor el control del Ejecutivo por el Legislativo. El desarrollo histrico del gobierno parlamentario ha conocido una cierta relajacin y mientras en la prctica decimonnica era infrecuente la existencia de ministros no parlamentarios, hoy en da no es extrao. Tendencia a la parcial disolucin del protagonismo poltico de los ministros a favor de un reforzamiento del liderazgo del presidente del Gobierno. Inicialmente, el presidente del Gobierno no tena un papel preponderante, pero una vez ms debido a los efectos del sistema de partidos y la prctica electoral en combinacin con la creciente disciplina de
los grupos parlamentarios, ha alterado la situacin en favor de los componentes de liderazgo en la vida del ejecutivo. Condicionamiento de la vida del gabinete por la decisin del Parlamento. El poder Legislativo, a travs de una designacin directa o de una investidura expresa o tcita, sanciona el nacimiento del gabinete o, en ausencia de nuevas elecciones legislativas o de dimisin, pude poner punto final. La asociacin de ambos poderes en la toma de decisiones polticas fundamentales hace necesaria la existencia de instrumentos de persuasin y presin tanto en manos del Parlamento como del gabinete. Existencia de una dualidad en la cabeza del Ejecutivo (jefatura del Estado y del Gobierno) y tendencia favorable al bicamerismo.
El gobierno parlamentario, como resulta coherente con su larga historia y amplia prctica, da origen a numerosas variantes. Existe la necesidad de distinguir entre el parlamentarismo clsico, la prctica britnica, y el parlamentarismo racionalizado, parlamentarismo clsico continental. 1.4. Gobierno presidencialista y convencional El tipo de gobierno presidencialista puede ser entendido como un contrapunto al modelo parlamentario. Como norma general, desaparece la dualidad en la cabeza del Ejecutivo a favor de un presidente de la Repblica que acumula la condicin de jefe de Estado y cabeza del gabinete. El Consejo de Ministros se diluye al perder sus miembros la condicin de ministros de un gobierno parlamentario y el significado de este rgano es mucho menor. El jefe de Estado, para subrayar su independencia del Parlamento es elegido directamente por el electorado. El equilibrio perseguido por el gobierno parlamentario entre Ejecutivo y Legislativo se ve sustituido ahora por un riguroso principio de independencia que se traduce en la inexistencia de vas ordinarias de exigencia de la responsabilidad
poltica del Ejecutivo por parte del Parlamento y en la paralela ausencia de un poder de disolucin de las cmaras a cargo del Ejecutivo. La lgica democrtica europea siempre ha contemplado con escepticismo las posibilidades de funcionamiento eficaz de este tipo de gobierno, si bien es cierto que ha funcionado con eficacia en Estados Unidos. El principal problema de este modelo es el riesgo de bloqueo de la vida poltica como consecuencia de una rigurosa separacin de los poderes Legislativo y Ejecutivo, sin embargo, la vida poltica norteamericana ha recurrido a mecanismos formales (veto presidencial sobre la legislacin, control del Senado sobre los nombramientos ms relevantes del Ejecutivo...) e informales (Tribunal Supremo, sistema de partidos) para superar este problema. El gobierno convencional o de asamblea es la frmula posible de aplicacin de un gobierno de democracia directa a las circunstancias de los pases contemporneos. Su primera experiencia histrica fue despus del Parlamento Largo britnico de 1640 y podemos concretarla en la rica historia constitucional francesa y concretamente en el texto constitucional revolucionario de 1793. Una asamblea representativa cuya nica responsabilidad se plantea ante el electorado, entiende la funcin del poder Ejecutivo como mera y estricta aplicacin de sus dictados. Desaparecen los equilibrios propios del parlamentarismo y el presidencialismo ante la concepcin de los ministros como simples comisionados. El bicameralismo, la significacin de la jefatura del Estado y el derecho de disolucin a cargo del Ejecutivo son elementos superfluos en la vida de este tipo de gobierno. En relacin al mismo, conviene distinguir entre el que es producto de un genuino proyecto poltico (Constitucin francesa de 1793, Asamblea Constituyente) y del que es resultado de un proceso de degeneracin parlamentaria. Debido a la precariedad de su existencia, este tipo de
gobiernos acaba desembocando en gobiernos de dictadura, como el caso de la URSS.
1.5. Gobierno de dictadura Schmitt, autor de marcada propensin anti-liberal, distingua entre dos grandes modelos de gobierno autocrtico en funcin de sus formas de accin:
Dictadura comisaria: directamente inspirado en la prctica
republicana romana, suspensin de la normalidad constitucional justificada en la proteccin extraordinaria de ella. Equivalente a situaciones de excepcin de un Estado de derecho.
Dictadura soberana: aspiran a construir un orden poltico
nuevo, ms all de unas estrictas consideraciones jurdicas. Neumann estableci una triple clasificacin:
Dictaduras simples: gobierno dictatorial en manos de un monarca absoluto, caudillo o junta que ejercen el poder con el recurso de instrumentos clsicos de coaccin tales como el ejrcito, la polica, la burocracia y el poder judicial. Esta relativa mesura no es atribuible a autolimitacin del dictador, sino al carcter innecesario de ms controles por la escasa conciencia poltica de las masas, prctica de una poltica oligrquica y ausencia de relacin entre la poblacin y el hecho poltico. Dictaduras cesaristas: necesidad de apoyo popular como consecuencia de una mayor sensibilidad poltica en grandes sectores de la poblacin, por ejemplo, los gobiernos de Savonarola, Napolen, Cromwell. Dictaduras totalitarias: en plena armona con las teoras del totalitarismo. Sus rasgos fundamentales seran:
o o
Paso del Estado de derecho al Estado policial (invasin de Sustitucin de un sentido difusionista del poder por su
todas las esferas de la sociedad civil por el poder poltico). rigurosa concentracin. Incompatibilidad con la divisin de poderes, el multipartidismo, bicameralismo o federalismo. o o Existencia de un partido estatal en situacin de monopolio que Pretensin de control de la sociedad a travs del liderazgo refuerza los instrumentos tradicionales de control. ejercido por el dictador, atomizacin de la vida pblica desarrollo de propaganda. o Utilizacin sistemtica del terror, resultado del desdibujamiento de las fronteras entre lo ilegal y lo desleal.
Con relacin a este gobierno totalitario interesa marcar las diferencias con el gobierno autoritario. En el gobierno autoritario hay una nica instancia de poder que monopoliza su ejercicio y los ciudadanos se ven impedidos a practicar una participacin poltica propia de un contexto poltico liberal-democrtico. Pero la propensin de la dictadura autoritaria a limitarse a la esfera de lo poltico, sin manifestar el mnimo inters de la totalitaria respecto a una omnipenetracin social. El gobierno autoritario puede abrirse por otro lado a formas de participacin y control del poder que sin alcanzar la normalidad democrtica, pueden establecer una diferencia nada despreciable con el estilo y la prctica totalitaria. Blondel estableci la siguiente clasificacin:
Dictaduras estructurales: se originaran fundamentalmente como
consecuencia de la crisis de legitimidad de un rgimen tradicional, bien por razones de carcter fortuito (avatares blicos) bien por razones de orden econmico-social.
Dictaduras tcnicas: caracterizadas por el peso de factores exgenos a la vida del Estado afectado.
Blondel da gran importancia a una divisin ideolgica en funcin de las consecuencias que esta divisin tendr ante el uso de tcnicas dictatoriales, el papel de las ideologas o el origen del propio gobierno dictatorial.
1.5. Gobierno de dictadura Schmitt, autor de marcada propensin anti-liberal, distingua entre dos grandes modelos de gobierno autocrtico en funcin de sus formas de accin:
Dictadura comisaria: directamente inspirado en la prctica
republicana romana, suspensin de la normalidad constitucional justificada en la proteccin extraordinaria de ella. Equivalente a situaciones de excepcin de un Estado de derecho.
Dictadura soberana: aspiran a construir un orden poltico
nuevo, ms all de unas estrictas consideraciones jurdicas. Neumann estableci una triple clasificacin:
Dictaduras simples: gobierno dictatorial en manos de un monarca absoluto, caudillo o junta que ejercen el poder con el recurso de instrumentos clsicos de coaccin tales como el ejrcito, la polica, la burocracia y el poder judicial. Esta relativa mesura no es atribuible a autolimitacin del dictador, sino al carcter innecesario de ms controles por la escasa conciencia poltica de las masas, prctica de una poltica oligrquica y ausencia de relacin entre la poblacin y el hecho poltico.
Dictaduras cesaristas: necesidad de apoyo popular como consecuencia de una mayor sensibilidad poltica en grandes sectores de la poblacin, por ejemplo, los gobiernos de Savonarola, Napolen, Cromwell.
Dictaduras totalitarias: en plena armona con las teoras del totalitarismo. Sus rasgos fundamentales seran: o Paso del Estado de derecho al Estado policial (invasin de todas las esferas de la sociedad civil por el poder poltico). o Sustitucin de un sentido difusionista del poder por su rigurosa concentracin. Incompatibilidad con la divisin de o o poderes, el multipartidismo, bicameralismo o federalismo. Existencia de un partido estatal en situacin de monopolio que refuerza los instrumentos tradicionales de control. Pretensin de control de la sociedad a travs del liderazgo ejercido por el dictador, atomizacin de la vida pblica desarrollo de propaganda. o Utilizacin desleal. sistemtica del terror, resultado del desdibujamiento de las fronteras entre lo ilegal y lo
Con relacin a este gobierno totalitario interesa marcar las diferencias con el gobierno autoritario. En el gobierno autoritario hay una nica instancia de poder que monopoliza su ejercicio y los ciudadanos se ven impedidos a practicar una participacin poltica propia de un contexto poltico liberal-democrtico. Pero la propensin de la dictadura autoritaria a limitarse a la esfera de lo poltico, sin manifestar el mnimo inters de la totalitaria respecto a una omnipenetracin social. El gobierno autoritario puede abrirse por otro lado a formas de participacin y control del poder que sin alcanzar la normalidad democrtica, pueden establecer una diferencia nada despreciable con el estilo y la prctica totalitaria.
Blondel estableci la siguiente clasificacin:

Dictaduras estructurales: se originaran fundamentalmente como
consecuencia de la crisis de legitimidad de un rgimen tradicional, bien por razones de carcter fortuito (avatares blicos) bien por razones de orden econmico-social. Dictaduras tcnicas: caracterizadas por el peso de factores exgenos a la vida del Estado afectado.
Blondel da gran importancia a una divisin ideolgica en funcin de las consecuencias que esta divisin tendr ante el uso de tcnicas dictatoriales, el papel de las ideologas o el origen del propio gobierno dictatorial.
3. LA ORGANIZACIN TERRITORIAL DEL ESTADO 1.1. Del Estado unitario al reparto territorial del poder El Estado nacional surgido de la modernidad europea se caracteriza por un impulso centralizador presente tanto en la manifestacin de las monarquas autoritarias como absolutas. En la mayora de los casos, el peso de lo antiguo coexistiendo con lo moderno y la resistencia de los viejos poderes territoriales y estamentales en pugna con las pretensiones principescas, dan origen a un equilibrio precario que, ordinariamente, se resuelve a favor del nimo centralizador tanto en la forma del absolutismo del siglo XVIII como de primer liberalismo. La continuacin de las aspiraciones unitarias que late en el liberalismo europeo tiene un slido fundamento en razones estrictamente histricas mejor que en convicciones polticas. El desafo del orden liberal desde los
intereses de la nobleza, la Iglesia catlica y amplios sectores del campesinado se lleva a cabo, en buen nmero de casos, mediante el atrincheramiento de esos intereses en poderes provinciales, regionales y locales herederos de la situacin anterior. El triunfo del liberalismo ser inseparable de la necesidad de remover esos centros de poder, permitiendo el acceso a los mismos de los nuevos protagonistas sociales. Estas razones de estricta supervivencia se complementan con el gusto liberal por las frmulas racionalizadoras, capaces de asegurar un funcionamiento uniforme de los poderes pblicos. El resultado final ser que los viejos Estados europeos, en el mismo momento en que dan paso hacia la construccin del Estado liberal, opten por el modelo unitario, la vieja aspiracin implcita a la misma razn de ser del Estado moderno. La filosofa poltica liberal, ms all de su gusto por el racionalismo, no conduce directamente a formas centralistas de organizacin del Estado; la divisin y difusin del poder estn en la raz de un modo de entender la vida pblica que no se compadece con las actitudes jacobinas. En contradiccin con los postulados liberales, parece prudente insistir en la fuerza de los hechos (procesos revolucionarios, resistencia de los poderes estamentales, continuidad de los proyectos reformistas de las monarquas absolutas) para dar cuenta de esta inicial disposicin liberal en favor de prcticas unitarias e incluso centralistas. El liberalismo europeo del siglo XIX tendi a ver con poco entusiasmo la causa regional que vena amparada, sustancialmente, por sectores sociales y polticos renuentes al establecimiento del orden liberal. En Francia, Italia o Espaa el regionalismo se vio identificado con posiciones polticas legitimistas o hiperconservadoras. Conforme avanza el siglo XIX, ese regionalismo se enriquece tanto con las voces de un nacionalismo moderado
como con los programas regeneracionistas que ven en las realidades regionales un punto de arranque para la reforma y saneamiento del sistema liberal. El rgido centralismo practicado por el fascismo italiano o el franquismo espaol se habr de constituir en acicate complementario al inters en la regionalizacin por parte de fuerzas polticas poco interesadas hasta entonces en ella. La descentralizacin regional y la construccin de un avanzado modelo de reparto territorial del poder son inseparables de la existencia de movimientos nacionalistas a los que se pretender ofrecer un instrumento de integracin del Estado. la presin del nacionalismo cataln est ntimamente ligada al surgimiento del Estado integral espaol de 1931, el nacionalismo vasco y cataln fuerzan al Estado Autonmico espaol de 1978. Evidentemente, existe una fuerza de argumentos que en stos y otros pases se ponen en circulacin en defensa de un nuevo reparto territorial del poder. A travs de ste y en directa conexin con la lgica del Estado federal, se pretende reforzar la participacin de los ciudadanos en la vida poltica. las viejas disputas en torno a la superior racionalidad de las formas centralistas ceden ante la defensa de las regiones como oportunidad para reformular las Administraciones Pblicas, maximizar su eficacia y hacer posible una planificacin econmica ms operativa. El resultado final es que sin perjuicio de unas ciertas constantes histricas, el regionalismo sufre una notabilsima transformacin tanto en sus objetivos como en sus justificaciones con el paso del siglo XIX al XX. 4. PROCESOS DE ADAPTACIN Y TRANSFORMACIN DE LOS ESTADOS ACTUALES
4.1. El punto de partida: la legitimidad de los Estados nacionales democrticos El Estado-nacin se est viendo sometido a un proceso de puesta en cuestin como consecuencia de unas transformaciones econmicas, sociales y culturales que pueden terminar incluso afectando al sentido mismo del artefacto que ha organizado la vida poltica de Occidente en los ltimos siglos. Lo que fue surgiendo a partir de la modernidad europea como alternativa terica y prctica a la combinacin de imperio y poliarqua medieval, revela ahora su historicidad y acusa la necesidad de una transformacin ms o menos radical que le permita su adaptacin a los nuevos tiempos. El surgimiento del Estado estuvo ligado a causas complejas en que la guerra y la coercin necesaria para llevar adelante las empresas blicas ocupaban un lugar destacado. Se ha insistido quizs demasiado en la importancia de los factores blicos y por ello, otras explicaciones de la gnesis del Estado hayan quedado relegadas, tal es el caso de la explicacin de la gnesis Estatal por motivos econmicos, sociales y polticos, el aspecto pacificador del orden interno y la lenta lucha por la introduccin del derecho en las relaciones sociales inherentes al despliegue histrico de los nuevos instrumentos de organizacin poltica. Desde el momento en que los Estados nacionales asumieron su presente condicin liberal-demcrata como conclusin de un proceso secular, los beneficios del artefacto estatal se impusieron sobradamente a sus componentes coercitivos. Se ha llegado a logros polticos gracias al buen funcionamiento de un orden de Estados nacionales democrticos.
4.2.
La naturaleza de los cambios en el papel poltico del Estado
A propsito de una reflexin sobre la Unin Europea como forma de dominacin poltica emergente, Schmitter planteaba un inventario de los cambios ms notables en la vida del Estado dentro del nuevo orden posthobbesiano que se estara abriendo paso en el mundo actual. Una primera manifestacin de estos cambios vendra dada por las transformaciones en el sistema de intercambios internacionales. La complejidad de la interdependencia se ilustrara por el papel de las empresas transnacionales y por la revolucin tecnolgica en el campo de la produccin, distribucin y comunicacin. Otra manifestacin seran las alteraciones en el sistema de seguridad. La paralizacin de la amenaza nuclear y el final de la confrontacin polarizada sera paralelo al crecimiento del papel de los sistemas de seguridad regional. El tercer terreno para los cambios del Estado, y el ms complejo, tendra que ver con las transformaciones de la sociedad civil nacional visibles en la extensin de las libertades individuales, la diversificacin de las bases para la determinacin de identidades y los grupos de inters y la creciente importancia de distintos grupos sociales en la realizacin de las funciones estatales y en la formacin de redes de intereses a escalas no coincidentes con los lmites del Estado nacional. Debe reconocerse que existe cierto eurocentrismo en la interpretacin de la crisis del Estado. por lo que hace concretamente a los pases ms atrasados del mundo, es evidente la crisis de sus artefactos estatales. Pero resultara disparatado hablar en este caso de los efectos de un orden posthobbesiano, cuando estos pases se consumen en procesos de fragmentacin poltica y
militar y estn reclamando a gritos el surgimiento del Leviatn capaz de liberarles de la guerra de todos contra todos que en otro tiempo sirvi de acicate a la eclosin de los Estados modernos europeos. El politlogo de finales del siglo XX debe acostumbrarse a trabajar teniendo en cuenta todas estas hiptesis pero sin verse tentado a dar el gran salto al vaco que le lleve a perder de vista el papel poltico a corto y medio plazo de los Estados nacionales.
UNIDAD 4
ACTORES Y DINMICA POLTICA

Tema 6 - Representacin poltica y elecciones. El liderazgo poltico Tema 7 - Partidos polticos, grupos de presin y comportamiento poltico Tema 8 -La socializacin y la cultura polticas
TEMA 6:
REPRESENTACIN POLTICA Y ELECCIONES - EL
LIDERAZGO POLTICO
1. La representacin poltica
Consideraciones Conceptuales Gnesis de la Representacin Poltica La construccin de la moderna representacin poltica De la doctrina roussoniana a la democracia participativa El debate sobre la representacin poltica en democracia
2. Las elecciones
El Concepto de eleccin Funciones de las elecciones El Sufragio Fundamentacin terica del sufragio La capacidad electoral La materializacin de la capacidad electoral Caracterizacin del Sufragio
3. Los sistemas electorales
Concepto y tipos bsicos Elementos configuradores del sistema electoral Consecuencia polticas de los sistmas electorales.
La circuncripcin electoral Tipos de candidatura La estructuracin del Voto La frmula electoral.

4. El comportamiento electoral
Premisas de partida para el anlisis electoral Los Factores Estructurales en el comportamiento electoral La dimensin racional del voto.Los cambios de comportamiento electoral:
Tipos de votantes en funcin de su comportamiento en elecciones sucesivas.
Criterios de clasificacin de los comportamientos electorales El abstencionismo electoral. Comportamiento y tipos de eleccin:. Elecciones
de primer y segundo orden 5. El liderazgo poltico Apunte adicional sobre el anlisis del comportamiento electoral a travs de la elaboracin de una tabla de resultados. Su significacin. Tipologas de Liderazgo
1. LA REPRESENTACIN POLTICA Consideraciones Conceptuales La idea de representacin polticaas como su plasmacin en la realidad estatal han sido decisivas en la gnesis y desarrollo de los sistemas democrticos, por el enorme valor legitimador que entraa.
Representacin Poltica: se asocia sobre todo a fenmenos cuyo origen se encuentra en procesos de participacin de los ciudadanos y especialmente los de carcter electivo. electivo
Representacin Simblica: decisiva a los procesos de agregacin colectiva (Jefe del estado, los presidentes de rganos de gobierno, los jueces, la bandera, el escudo, el himno). La simbologa, es para hacer presente a travs de personas o smbolos o cosas las estructuras polticas las ideas de representacin.
Representacin Descriptiva:la idea que ha medida de lo posible, el rgano representativo (Parlamento) debe intentar ser, en su composicin poltica una maqueta a escala un espejo, una fotografa, de los valores e intereses del colectivo representado, es decir, de la correlacin de fuerzas existentes en l.
Segn Pitkin Representar, significa, hacer presente algo, que en la realidad no lo est, por medio de una actuacin; un actuar sustantivamente por otros. Como la relacin entre dos tipos de actores: Los representados y los representantes. Con esta concepcin se superan los tradicionales enfoques tericos formalistas:
Tericos actuar).
de
la
autorizacin
Hobbes,
Weber,
Voegelin,
etc.
(La
representacin surge estrictamente de la autoridad que ha recibido para Tericos de la responsabilidad (debe de responder ante otros de lo que haga).
Estas dos lneas no dejan de ser sugerentes, pero su inconveniente es tomar una parte del concepto como si fuera otro. Gnesis de la Representacin Poltica
Con la aparicin de las asambleas estamentales en la Baja Edad Media se introduce el principio representativo histricamente transcienden. Asambleas Consultivas trasformadas por la vida urbana, las nuevas categoras sociales, el comercio, etc., propiciando la incorporacin de delegados de las ciudades en la curia real. Las Asambleas no podran ser depositarias de la soberana reservada al rey, en ella se hallaban representados los estamentos o sectores privilegiados. El representante, representaba a la ciudad o cuerpo estamental que lo designaba y su representacin no tena mas alcance territorial y social que este. Se trataba de un mandato imperativo y revocable. Es un concepto similar al de los representantes de "los pueblos" en el Congreso de Abril Artiguista Estas fueron adquiriendo una importante capacidad de condicionar o autorizar la percepcin de impuestos, ello significaba la limitacin poltica para el monarca. La representacin estamental contuvo un cierto germen, todava lejano de representacin poltica en sentido moderno. De ah que el rgimen liberal quisiera justificarse sobre la base de pretender una vuelta a la tradicin de la representacin medieval, en contraposicin a la monarqua absoluta. Tambin seria muy difcil la compatibilizacin terica del principio representativo y el poder absoluto. Solo Thomas Hobbes la hara posible de forma brillante, a travs de su concepcin del Leviatn. La construccin de la moderna representacin poltica
Las trasformaciones sociales y econmicas de algunos pases Occidentales durante los siglos XVII y XVIII abocan a la sustitucin del sistema estamental por la sociedad
de clases, la sociedad burguesa. Con nuevas estructuras polticas, El principio de representacin se convierte en uno de los pilares de la ideologa liberal y la construccin del Estado liberal-burguesa.
La
representacin
poltica
debe
su
fundamentacin
terica
institucional a dos fuentes esenciales:

Aportacin Inglesa. Aportacin de la Revolucin Francesa.
El modelo liberal de representacin poltica, surgi con el Estado liberal, cuyo alcance llega hasta nuestros das, configurndose como:
A. La representacin nacional. Teora de la soberana nacional y afirmaba la unidad e indivisibilidad de la misma, se concluye en que la nacin no puede ejercer su soberana sino por medio de sus representantes. B. Se vera consumada en el proceso revolucionario Francs (Constitucin 1791). Lo que debe hallarse polticamente representado son las personas. El resultado ser la negacin por principio de toda entidad intermedia entre el ciudadano y el Estado. Lo que en un inicio se construyera a partir de la idea de nacin, tendera a reformularse incorporando la idea de "pueblo por las aportaciones de la doctrina de origen roussoniano. C. La representacin libre (el mandato representativo) Es entiende aquella no condicionada ni lastrada por compromisos o limitaciones de los representados. Implica la autonoma de los representantes, quien no est sujeto a instrucciones que determinen su actuacin. Esta construccin recibi tres aportaciones tericas: La teora inglesa de la confianza, la francesa del mandato imperativo, la alemana del rgano. D. La representacin poltica como representacin parlamentaria. El desarrollo del principio de representacin poltica propiamente dicha es paralelo al del afianzamiento del Parlamento (Parlamento electo; cmara de ideas).
Ser el modelo ingles donde ms se notara que es el Parlamento y no la nacin o pueblo. Yes en la concepcin inglesa de la soberana parlamentaria donde tiene su origen el gobierno representativo. La revolucin Francesa, dejara una herencia parecida, al sustituir la figura del rey por la del Parlamento, cuya voluntad la ley se identifica con la voluntad general. El parlamento; vocacin de ser poder, poder representativo, participar en la formacin y destitucin del gobierno es decir en la direccin del gobierno. El parlamento ser la pieza central del sistema representativo y su apertura a las nuevas capas sociales en la segunda mitad del siglo XIX y la primera del XX la clave de la transicin del liberalismo a la democracia liberal. Hay que destacar tambin la importancia que tuvieron tambin
determinados valores y percepciones sociales, como:

1. 2. 3. 4. 5. La defensa del valor de la deliberacin La unnime creencia liberal en que el tiempo y la instruccin eran bienes reservados a una minora. Creencia del valor del procedimiento reglado, como garanta frente a la demagogia. La bsqueda de la eficacia, como divisin de trabajo. El inters de los propios representantes, deseosos de mantener as sus funciones y cuotas de poder.
De la doctrina roussoniana a la democracia participativa Rousseau impulso de forma decisiva una concepcin ideolgica avanzada de la representacin poltica al introducir un concepto clave voluntad
general esencial y funcionalmente unitaria y solo encarnable en el pueblo soberano, entendido como totalidad de ciudadanos. Esta ser la formulacin esencial de la llamada Teora de la soberana popular o de la soberana fraccionaria. El ejercicio legtimo de la funcin legislativa ha de ser directo y sin mediacin. Esto es inviable en comunidades que rebasen cierto tamao, por ello queda justificada una delegacin de la soberana sin alinear, a travs de eleccin (por todos los ciudadanos por el sufragio universal) son como comisiones sujetas a mandato imperativo y revocable. Esta influencia se dejo sentir en la Constitucin Jacobina de 1793. La Comuna de Pars, dejando tambin huellas en el pensamiento ginebrino, en la doctrina leninista. El Esquema Roussoniano en su formulacin ms pura, es un sistema en el que la asamblea de ciudadanos asumiera directamente el gobierno Es la denominada Democracia Directa, casi imposible encontrarla en la practica exceptuando algunos cantones suizos. Ms viable, la democracia semidirecta, o mecanismos de la democracia participativa, complementa o perfecciona la democracia liberalrepresentativa, a travs de determinados instrumentos de participacin popular y particular, como son:
El referndum La iniciativa legislativa popular.
El debate sobre la representacin poltica en democracia
La idea de representacin nacional llevaba a interpretar que el sufragio no tena por qu ser un derecho de todos los ciudadanos, sino que era una funcin que requera ciertas capacidades que solo reunan algunas categoras sociales. As quedo justificado el sufragio restringido o censitario que se aplic durante la primera poca del Estado Liberal, hasta que la presin de sectores consigui implantar el sufragio universal. La Irrupcin de los partidos en la vida pblica hace que controlen en la practica los procesos de produccin de representacin. El representante llega a serlo de hecho en virtud del apoyo y mediacin prestada por la organizacin partidista, vinculada a ella por lazos de disciplina. Las democracias liberales han abandonado sus primitivos recelos hacia las entidades intermedias como son los partidos. Los partidos tienden a ser considerados instrumentos fundamentales de participacin y expresin del pluralismo poltico, que concurren a la formacin y manifestacin de la voluntad popular (Art. 6 de nuestra constitucin) La necesidad de visualizar el principio de pluralismo poltico, ha llevado al convencimiento de que la representacin poltica debe contener al menos en parte, una dimensin de representacin descriptiva. No se niega que la representacin poltica consista en un actuar por otros, pero se afirma que dicha actuacin depender de las caractersticas del representante. Se plasm en la aplicacin de los sistemas electorales de representacin proporcional. Las actuales corrientes democrticas tienden a revalorizar la representacin especifica de entidades diferenciadas dentro del territorio del Estado por
razones de diversa ndole (tnicas, lingsticas, culturales, econmicas, administrativas o estrictamente polticas) dando lugar a formas de institucionales ad hoc. En tal sentido tenemos las segundas cmaras parlamentarias de representacin territorial caracterstica de los Estados Compuestos. Asumiendo su herencia liberal, la democracia poltica sigue considerndose incompatible en lo esencial con la representacin corporativa en sentido clsico, es decir con la llamada representacin orgnica. Era como un freno a las corrientes democrticas de representacin poltica, fue hecho suyo de pensamientos conservadores y su plasmacin vendra con la mano de regmenes autoritarios o fascistas, Espaa, Italia, Portugal. Su consecuencia el enorme desprestigio de las formas de representacin corporativa, que no ha podido ser paliado siquiera por las actuales tendencias corporativas, de las sociedades contemporneas). La historia de la representacin poltica se ha traducido para sta en una continua pugna por desligarse de sus orgenes, de la concepcin juridicoprivada de la representacin, o de su carcter vinculado y su alcance predeterminado. Pero no puede negarse que en la democracia subyace una estrecha relacin entre representantes y representados, potenciando las ideas de responsabilidad poltica y de actuacin al servicio del inters general. 2. LAS ELECCIONES El Concepto de eleccin
El principio electivo y el principio democrtico se han desarrollado estrechamente unidos a lo largo de la historia de la teora y las formas polticas. La razn de ser de las elecciones: operan como smbolo e instrumento eficaz de legitimacin y organizacin del poder en las sociedades que se estructuran sobre la base del pluralismo poltico. Segn Mackenzie puede definirse la eleccin como un procedimiento reconocido por las normas de una organizacin, en virtud del cual todos o parte de los miembros de la misma escogen a un nmero menor de personas, o a una sola, para ocupar determinados cargos de autoridad en dicha organizacin. Esta definicin precisa algunas aclaraciones:
1. 2. Termino organizacin es vlida tanto dentro como fuera del marco de lo estatal o lo poltico. La eleccincomprende dos elementos:
El procedimiento formal, por el cual debe desarrollarse, y viene regulado por las normas apropiadas de la organizacin. La accin significativa de escoger a los titulares de ciertos roles dentro de esta organizacin.
3.
Hay que distinguir el concepto eleccin, de otros dos el de designacin y el de cooptacin.
Designacin,la persona designada est llamada a ser una subordinada de quienes la designan. Cooptada,pasa a ser un compaero, un colega, de quienes la han cooptado, en un plano de igualdad con ellos, y la persona elegida ocupara desde este momento un cargo de autoridad que ejercer como tal sobre quienes la eligieron.
4.
Para una mayor precisin, del procedimiento electoral de cara a la practica poltica, coincidiremos con lo que dice Nohlen.

El electorado son los que tienen derecho a votar. El electorado expresa su decisin por medio de la emisin de votos individuales. Los votos emitidos son objeto de escrutinio y por medio de criterios de decisin fijados previamente, pasan a transformarse en cargos electos. (en escaos).
5.
El fenmeno de las elecciones es un proceso o sucesin de momentos y etapas. Que van desde la convocatoria electoral, hasta la proclamacin definitiva de candidatos electos, pasando por la presentacin y proclamacin oficial de candidaturas, entre otras etapas. Pero seamos conscientes que el proceso electoral atiende en su desarrollo a dos vertientes fundamentales y complementarias:
La regulacin y conduccin de la competicin electoral y de los actos implicados en ellas. La organizacin operativa de las elecciones.
6.
La historia de las elecciones de naturaleza poltica va unida al desarrollo de las formas de democracia liberal en el mundo occidental.
Funciones de las elecciones Las funciones que deben cumplir las elecciones dependen en gran medida de determinadas variables caractersticas del contexto en el que se celebran. Nohlen, las agrupa en tres esferas interdependientes:
Estructura de la sociedad El sistema poltico- institucional El sistema de partidos polticos
Clsicamente (Carreras y Valls) se distinguen tres funciones fundamentales: A) Producir representacin Supuesto terico de que el Estado ejerce su soberana por delegacin de la nacin o del pueblo. Desde perspectivas formalistasla eleccin viene a ser:
a. El acto por el que se autoriza a actuar al representante b. El acto mediante el cual el representante rinde cuentas ante los representados y estos proceden a renovarle aquella autorizacin. Dejando las perspectivas formalistas representar significa polticamente actuar en inters de los representados y de una manera sensible ante ellos. (y se supone que las elecciones son el mecanismo idneo de seleccin de personas capacitadas para actuar de este modo y con esa sensibilidad) Las elecciones democrticas surgen en la democracia liberal
B) Producir gobierno Son relevantes a efectos de determinar, de forma directa o indirecta, los equipos que se harn cargo del gobierno o direccin poltica de la comunidad, o los programas gubernamentales que se elaboren e intenten implantar. Los procedimientos electorales ofrecen la posibilidad de seguir una va pacfica y ordenada en el relevo del poder. (Y no slo contribuyen a seleccionar representantes, sino tambin gobernantes). Alcanza su mxima expresin en las elecciones que determinan o condicionan fuertemente la orientacin poltica del Ejecutivo del Estado. Esto lo cumple muchas de las elecciones en mbitos ms reducidos, municipales y territoriales. C) Producir legitimacin
En estados democrticos las elecciones pretenden cumplir siempre la funcin de legitimacin racional del poder poltico, a travs del rito solemne de las elecciones peridicas el poder se reviste de autoridad. Funcin integradora, igualitaria, comunicativa adems de cmo funcin participativa y simblica Las elecciones son un momento clave del proceso de socializacin poltica. Con las elecciones se intensifica la comunicacin entre gobernantes y gobernados, aunque sea porque los unos desean captar votos y los otros decidir a quin votar. Aumenta el grado de informacin que el ciudadano posee de los asuntos pblicos y se intensifica la comunicacin poltica. Momento idneo para que salga a la luz toda clase de propuestas y aspiraciones. La democracia poltica cobra pleno sentido como democracia participativa, y las elecciones le ofrecen la posibilidad de configurarse como tal. La participacin electoral es una de las modalidades de la participacin poltica, pero la mas ampliamente practicada. Su importancia objetiva estriba en que constituye un momento culminante de otras actividades de participacin poltica, bien en el momento inicial de ulteriores actividades participativas (Pasquino). El Sufragio Fundamentacin terica del sufragio Desde los orgenes del rgimen liberal, el ejercicio del voto ciudadano ha sido contemplado desde dos perspectivas tericas distintas y frecuentemente contrapuestas:
Como funcin de naturaleza pblica, cuyo cumplimiento corresponde al cuerpo electoral o conjunto de electores, por lo que este puede estar integrado por todos o por una parte slo de los ciudadanos.
Como derecho individual que corresponde a todo ciudadano.
Ambos enfoques han orientado la evolucin histrica del derecho de voto. La capacidad electoral Es clsica la diferenciacin entre el Sufragio Activo, o derecho a voto, y el Sufragio Pasivo, o derecho a ser elegible. Hay adems que diferenciar:
Requisitos positivos, o capacidades que el elector como tal ha de reunir. Incapacidades, capacidades negativas que especifican los motivos que llevan aparejada la perdida temporal o permanente de la capacidad electoral. (dementes, defraudadores de fisco, condenados a ciertas penas etc). Requisitos generales: imponen limitaciones a la capacidad electoral, no responden en principio a ningn criterio de discriminacin ideolgica. Son compatibles con el sufragio universal. Requisitos especiales: imponen limitaciones a la capacidad electoral que conducen a excluir a sectores o grupos polticamente significativos (de carcter econmico, intelectual, educativo, tnico, racial, religioso, incluso familiar). Estos abocan al sufragio restringido en alguna de sus modalidades: o o Sufragio censitario: unido a la existencia de requisitos de carcter econmico. Sufragio capacitario: vinculado a los de carcter educativo o profesional.
o o
Sufragio segregacin:propio de requisitos de carcter tnico, racial o religioso. Sufragio familiar:ligado a la existencia de tener determinadas responsabilidades familiares.
Lo anterior sobre requisitos e incapacidades son aplicables tanto al sufragio activo como al pasivo. Existen otras que podramos denominar:
a. Condiciones generales de inelegibilidad:son la de desempear cargos o actividades que, por su relevancia o especial naturaleza, pueden llegar a influir en la orientacin del voto del elector o en la proclamacin de resultados. Es el caso tpico de determinados puestos o cuerpos de funcionarios civiles o militares, altos cargos de la Administracin pblica o integrantes de altas instituciones del Estado. b. Incompatibilidadesindican las situaciones profesionales administrativas o polticas que no es posible simultanear legalmente con la condicin de miembro electo de un determinado rgano.
Normalmente las causas de inelegibilidad lo son tambin de incompatibilidad. La materializacin de la capacidad electoral Una cosa es tener derecho a voto y otra distinta poder emitirlo de forma efectiva. Para poder emitirlo de forma efectiva, debe de estar registrado en el Registro Electoral, confeccionado al efecto, con independencia de que esta inscripcin se produzca de modo automtico o de modo voluntario. Ello quiere decir en definitiva, la inscripcin en el censo electoral es lo que materializa la capacidad de emitir el voto.
Cuando se habla de cuerpo electoral o electorado,se hace referencia al conjunto de electores, que estn capacitados legalmente para el ejercicio del sufragio activo, y adems se encuentran inscritos en el censo electoral. Caracterizacin del Sufragio La caracterizacin del sufragio pasa por conocer si el mismo es universal o restringido, igual o desigual, directo o indirecto, secreto o publico, personal o potencialmente delegable, obligatorio o potestativo y en ltimo termino si es o no sufragio libre.
A.
SUFRAGIO UNIVERSAL Exige que todos los ciudadanos posean derecho al voto y sean elegibles, sin que puedan producirse exclusiones polticamente significativas de determinados sectores o grupos, por razn de raza, sexo, religin, ideologa, riqueza, profesin o nivel educativo, etc. La lucha de la democracia ha ido unida a la lucha por la universalizacin del sufragio. Francia fue le primer pas donde se proclamo en 1793. Los profundos cambios operados a raz de la Primera Guerra Mundial supusieron otro gran impulso en los Estados Europeos que contaran con sufragio universal masculino. El sufragio femenino empez a introducirse muy lentamente a finales de siglo XIX y termino siendo adoptado por la mayora de los pases durante el periodo de entre guerras, para generalizarse en 1945
B. SUFRAGIO IGUALITARIO. Supone que el voto de todos los electores posee formalmente el mismo valor. (Cada elector tiene posibilidad de emitir el mismo numero de votos) un hombre un voto. La historia electoral conoce numerosos ejemplos de sufragio desigual o voto plural y sus diversas modalidades se pueden resumir en: a. Concesin a los electores de un numero variable de votos en funcin de requisitos especiales. La ley belga de 1903.
b. La posibilidad de que vote en distintos distritos electorales por tener vinculacin con todos ellos. Caso ingles hasta 1948. c. La posibilidad de que un elector emita un voto o ms votos adicionales en Colegios especiales integrados por electores que renen una determinada caracterstica. La ley electoral espaola de 1890 C. SUFRAGIO DIRECTO Aquel en el que los electores determinan, sin necesidad de intermediarios, directamente, quienes sern los titulares de los cargos sometidos a eleccin. En las Indirectas el cuerpo electoral se limita a elegir compromisarios y estos son quienes por si mismos o mediante sucesivas elecciones de nuevos compromisarios deciden que personas resultan elegidas finalmente. Responden en esencia a una intencin de tamizar y amortiguar los dictados del electorado. La evolucin de la practica electoral ha llevado, como las elecciones presidenciales norteamericanas, a conservar formas de aparente sufragio indirecto, pero que la voluntad de los electores no esta realmente mediatizada por los compromisarios electos. Nohlen las llama elecciones formalmente indirectas a diferencia de las otras que serian materialmente indirectas D. SUFRAGIO SECRETO Es aquel que no se emite de modo abierto o pblico. Se propuso a finales del siglo pasado. E. SUFRAGIO LIBRE Y ELECCIONES LIBRES. La aplicacin efectiva del principio de libertad a una realidad concreta es siempre muy difcil de comprobar. Esto ocurre al intentar dilucidar si se vota libremente o lo que es igual si unas elecciones son o no libres. Reelaborando las aportaciones de diversos autores (Duverger, Hermet, Rouqui, Linz), cabra decir, en sntesis, que unas elecciones libres, se dan por conjugacin de cinco niveles distintos: a. b. Existencia de un marco general de garantas jurdicas La libertad del elector, concretado en: Sufragio universal e igual. Posibilidad de determinar el voto y emitirlo efectivamente sin presiones exterior, la importancia del voto secreto.
c. d. e.
Seguridad de que su voto no ser manipulado de modo fraudulento. El pluralismo y la competitividad en el proceso electoral. La periodicidad en la celebracin de las elecciones La eficacia de las elecciones.
3. LOS SISTEMAS ELECTORALES Concepto y tipos bsicos El concepto de sistema electoral no es equivalente al de Derecho Electoral, sino que comprenden slo una parte del mismo. Se define Sistema Electoral como el conjunto de elementos (decisiones polticas) contenidos en la normativa electoral, que efectan o inciden directamente en la transformacin de las preferencias electorales (votos emitidos) en cuotas de poder institucional (Escao o cargos electivos). Se trata de elementos interdependientes, en relacin sistemtica. Existen dos modelos:
1. Principio de Eleccin Mayoritaria: expresa la idea de quien gana la mayora de votos, gana la eleccin y todo lo que en ella est en juego. 2. Principio de Eleccin Proporcional. Es la voluntad de que la representacin poltica que produzcan en cada caso las elecciones, se distribuya de modo proporcional al nmero de votos obtenidos por cada candidatura. Cada formacin poltica se hallar representada en el rgano electo en proporcin al respaldo obtenido de los votantes. Este modelo tiende a sustentarse en la estructuracin partidista de la representacin poltica, y potencia el papel de los partidos en el proceso electoral.
3. Hay una tercera categora los llamados Sistemas MIXTOSson producto de la combinacin de elementos propios de los otros dos.
Habr que distinguir siguiendo a Nohlen, entre Pauta de decisin y Pauta de representacin. Desde esta doble perspectiva se puede entender los conceptos de eleccin proporcional o mayoritaria.
a. Pauta de decisin: que preside la estructuracin y conduccin del procedimiento implcito en el sistema electoral. b. Pauta de representacin: los resultados que dicho sistema tiene a proporcionar realmente en trminos de representacin poltica.
La proporcionalidad de la representacin que origina un sistema electoral viene dada, por la interrelacin de los elementos que lo configuran, tambin dependen de la estructuracin del sistema social, y poltico en su conjunto y, en particular, del sistema de partidos.
a)
Sistema mayoritario: Estuvo asociado al surgimiento y extensin de las prcticas electorales, debido a la sencillez, de su aplicacin tcnica. Estado Liberal se vio reforzado como consecuencia del dogma roussoniano que atribua a la mayora la misin de expresar la voluntad general atacada por la minora. En la ltima dcada XX parecen haber cobrado nuevo impulso, al amparo de las crticas contra la excesiva influencia de los partidos polticos (Caso Italiano)
b)
Sistemas proporcionales: Se produjo all donde se entendieron necesario para mantener o restablecer el equilibrio poltico de masas y la consiguiente universalizacin del sufragio como por el incremento de la sensibilidad poltica ante la diversidad tnica, lingstica o religiosa de los Estados. La Democratizacin de los sistemas polticos pluralistas en los albores del presente siglo requiri nuevas reglas de juego representativo,
el principio proporcional vino a satisfacer en ciertos casos dicha demanda. El primer paso en pases europeos tnica o lingsticamente heterogneos. Fue tambin una fase inicial abocada especialmente a la proteccin de las minoras. (Socialismo Obrero)
En definitiva, el diseo y aplicacin de un sistema electoral determinado nunca es inocente. Detrs de cada sistema concreto, existe toda una ingeniera electoral que responde a conceptos e intereses especficos 4. EL COMPORTAMIENTO ELECTORAL Premisas de partida para el anlisis electoral El mercado poltico es caracterstico de las democracias pluralistas. Del homo electoralis depende el reparto de cuotas de poder en el sistema electoral. Premisas fundamentales de partida:
1. Factores de carcter socialdemogrfico, econmico o educativo resultan de gran importancia para la explicar la orientacin de los comportamientos electorales. 2. Fenmeno de inestabilidad o volatilidad proporcin de electores que de unas elecciones a otras cambien su opcin de voto. 3. El tipo de elecciones que se trate, y lo que haya en juego. 4. Puede variar por factores eminentemente polticos. : a. Oferta electoral del momento b. Realineamiento de los actores polticos. c. Impacto persuasivo que se ejerza en la campaa electoral. d. Fluctuaciones de determinados fenmenos polticos, el liderazgo, la legitimidad del sistema. e. Incluso la fecha para la que se convoque.
Los Factores Estructurales en el comportamiento electoral El anlisis del comportamiento electoral naci en 1913 para explicar el comportamiento de los electores en funcin de factores estructurales. Se seala que las caractersticas de la estructura econmica, social, demogrfica, educativa, poseen un gran peso sobre el comportamiento de los electores y por lo tanto sobre los resultados de unos comicios. Por ello para el anlisis del comportamiento, se suele recurrir a ciertas
variables explicativas; edad, sexo, nivel educativo, prctica religiosa, hbitat, nivel de ingresos, y ocupacin, a las que se aade la variable territorial. A travs de ellas es posible dibujar el perfil tendencial de los votantes de un partido u opcin electoral. Algunos analistas incluyen dentro de esta dimensin estructural la cultura poltica, el sistema de valores de la comunidad poltica, identificando en el mbito espacial que corresponda. En realidad el anlisis del comportamiento electoral exige continuas referencias al marco comn de valores, actitudes, creencias, sentimientos en el que tiene lugar la confrontacin poltica, as como a las fracturas que en el se adviertan. La dimensin racional del voto La decisin del voto se entiende producto de un calculo racional realizado por el elector individual, hipotticamente al margen de todo determinismo de tipo estructural y buscando satisfacer al mximo sus intereses. Como dir Downs el elector elegir su opcin guiado por un calculo de costes y beneficios.
Los enfoques racionalistas condujeron a la paradoja del votante , de acuerdo con una lgica estrictamente racional, el propio acto de votar acaba siendo irracional. Argumentado en que el elector ha de afrontar al votar unos costes que nunca se ven compensados por los beneficios de su accin. Segn esto, un planteamiento plenamente racional bien podra conducir a la abstencin. La paradoja del votante, no tiene en cuenta que el anlisis poltico de lo que cabe hablar es de una racionalidad estndar, no absoluta o extrema. Se olvida que existen otras fuentes de beneficio para el elector:
La satisfaccin de asumir los principios y reglas de la democracia. El placer de decidir. De interesarse de los asuntos pblicos, estar mejor informado de las polticas. Satisfaccin de escapar del sentimiento de inutilidad dentro del proceso poltico.
Como dir Downs, en las democracias los individuos racionales estn motivados por su sentido de responsabilidad social, que es independiente de las ganancias o perdidas personales a corto plazo. Tambin desde perspectivas psicolgicas se ha puesto en duda el mito del comportamiento racional del elector sealando que los planteamientos racionales en torno al voto no desempean sino un papel secundario. Podemos aadir otros argumentos como el que la presin de los medios de comunicacin suelen recortar sustancialmente a los electores la posibilidad de actuar de acuerdo con sus propios intereses.
En resumen la conclusin que debemos de extraer, no puede ser otra que la de procurar huir, en el anlisis del comportamiento electoral, de todo enfoque demasiado rgido o excluyente. En definitiva, los factores estructurales, por un lado, y los planteamientos de racionalidad individual por otro constituyen dos dimensiones que se conjugan siempre, en mayor o menor medida, en la adopcin de la decisin del voto. Los cambios de comportamiento electoral: Tipos de votantes en funcin de su comportamiento en elecciones sucesivas. Los resultados globales que arrojan unas elecciones son consecuencia de un conjunto de componentes:
Renovacin del cuerpo electoral. Tasas de participacin. Cambios en el comportamiento a escala individual. Efectos compensados de los resultados en diferentes circunscripciones. Etc.
Para explicar como se han producido dichos resultados es esencial identificar y considerar analticamente cules son las <<fuentes potenciales del cambio producido>> con relacin a los resultados de las elecciones precedentes. Primeramente: Diferenciar entre:
Electores Activo Participantes continuos Participantes intermitentes Por orientacin de preferencia electoral Razones relacionadas con las renovaciones Electores Inactivos
Quiere esto decir que el grupo de Electores Activo se puede dividir en seis:
1. Votantes leales - Voto fijo o lealtad de voto 2. Votantes transferidos - Votan a opciones diferentes 3. Votantes movilizados - Votan en blanco la primera vez y la segunda ya votan. 4. Votantes desmovilizados - Votan la primera vez y la segunda ya no votan 5. Nuevos votantes - Los que votan por primera vez. 6. Votantes excluidos - Los que de una eleccin a otra dejan de estar en el censo. Ejemplo: los ciudadanos que son procesados penalmente y quedan excluidos del Registro Electoral, o los declarados judicialmente incapaces mentales.
Los cambios producidos como consecuencia del impacto acumulado de estos seis tipos de votantes es lo que, al comparar los resultados en las dos elecciones sucesivas, se da en llamar inestabilidad o volatibilidad electoral. Criterios de clasificacin de los comportamientos electorales Identificar determinados tipos de comportamiento o de voto.
1. Segn Braud:
Sugiere una tipologa psicosociolgica. Parte de la diferenciacin entre comportamientos electorales de identificacin (Afirmacin) por un lado, de rechazo (Negacin) por otro.
Comportamiento de identificacin: prevalece la identificacin del elector con el candidato o lder por el que vota. Se pueden distinguir el de identificacin por identidad y por obediencia. Por identidad se produce cuando el elector se reconoce en las caractersticas o cualidades del
candidato o lder al que vota. Puede ser real o mtica. La identidad real puede estar sustentada en lazos de naturaleza poltica o no poltica. Comportamiento de rechazo: Se dan comportamientos electorales impulsados de forma especial por actitudes de rechazo; comportamiento que tiende a ser ms viscerales y apasionados, ms radicales y agresivos.
Se clasifican:
Voto de Protesta, El Antisistema, El Antipoltico, El de rechazo de la imagen del padre El basado en la no aceptacin de s mismo.
2. Otro Criterio:
Comportamiento tctico o estratgico y otro espontneo o no tctico. Gira en torno al llamado voto til. Voto til o Tctico: es concebido estratgicamente por el votante con objeto de asegurar que resulte eficaz. Su planteamiento suele conducir, por tanto, a no apoyar al partido con el que ms se identifica el elector, dadas las escasas o nulas posibilidades de xito.
3. Otro Criterio muy utilizado comnmente:
Voto poltico, voto econmico, voto personal, voto a partido. Voto poltico o ideolgico y el voto econmico: segn el peso de los intereses materiales. Voto a persona y voto a partido, ideolgica: funcines personalizada.
4. Tipologa propuesta por Parisi:
Distingue entre tres tipos de voto, voto de opinin, voto de pertenencia y voto de intercambio.
Voto de opinin: Es esencialmente la expresin electoral de una opcin escogida tras comparar y sopesar las diversas ofertas de los partidos en listas. Su inestabilidad y variabilidad en el tiempo. Voto Pertenencia: El elector testimonia y reafirma su pertenencia a un grupo determinado. Posee escasa autonoma, pero tiene a favor su estabilidad y continuidad a lo largo del tiempo. Voto de intercambio: La aportacin del elector en el marco de una relacin de intercambio en la cual se prev una contraprestacin por parte del votado. Consiste pues en un voto tpicamente clientelista. Su predeterminacin y estabilidad depende de la seguridad de recibir la correspondiente prestacin.
El abstencionismo electoral Lo dicho en el punto anterior tambin sirve para explicar la abstencin o el no-voto. Pero ha recibido un tratamiento especifico tradicionalmente. Identifican determinados tipos de comportamiento o de voto. Tipologa sobre los procesos de legitimacin. Cabe contemplar tres supuestos:
Como expresin de deslegitimacin. Como expresin de confianza pasiva. Como expresin de mera automarginacin de sectores no significativos polticamente.
Se
Tipologa escuela francesa, una versin eminentemente didctica distingue los siguientes tipos:
El abstencionismo tcnico o forzoso. Aquel que por unas razones u otras siempre resulta inevitable que se produzca. El abstencionismo estructural. Vinculado a las caractersticas de las respectivas estructuras sociales y econmicas. El abstencionismo coyuntural. Debido a las circunstancias especificas que concurren en cada eleccin. Leleu distingue a su vez cinco subtipos: a. b. c. d. e. Abstencionismo de resignacin Abstencionismo de perplejidad Abstencionismo partidista Abstencionismo polarizacin Abstencionismo de consigna
Comportamiento y tipos de eleccin: Elecciones de primer y segundo orden Diferenciacin entre elecciones de primer y segundo orden (Estudios de Reif y Dinkel).
Se entiende por elecciones de segundo orden aquellas de significacin poltica inferior otras.Quiere decir que ni las de primer ni las de segundo orden se definen por s mismas de forma aislada, sino siempre con relacin a las dems elecciones: determinadas elecciones podrn ser de orden superior a unas y de orden inferior a otras. Primer Orden: entraan mayor riesgo, mayor responsabilidad para el elector, tienen mayor participacin ms alta. Elecciones nacionales: legislativas o presidenciales. Segundo Orden: menor significacin poltica, no se pone en juego tantas cosas. Hay mayores ndices de abstencin, de transferencia de voto. La oferta electoral suele ser ms amplia. Elecciones Regionales, Locales, Europeas, o en un posible futuro, las elecciones para el Parlamento del Mercosur.
5. EL LIDERAZGO POLTICO Histricamente a habido una propensin a pensar que la poltica y sus instituciones cobran vida exclusivamente a travs de grupos, organizaciones y categoras colectivas, dejando a lado los actores individuales. Sin embargo la revalorizacin de los fenmenos de liderazgo invita a corregir los enfoques tradicionales y muestra la verdadera importancia de la personalizacin del poder y de los procesos polticos. Dentro de las Ciencias Sociales, el termino liderazgo suele entenderse:
Como especial atributo de una posicin Como rasgo o cualidad de una persona Como categora determinada de comportamiento
Algunas propuestas politolgicas para darnos cuenta del carcter multidimensional del fenmeno:
1. Edinger: el liderazgo es un fenmeno actitudinal, fruto de las percepciones mutuas del lder y los seguidores, no es mas que la habilidad del primero para guiar y estructurar los modelos de conducta colectiva en la direccin deseada. 2. Paige: Liderazgo dirige la atencin hacia la conducta potencialmente creativa de determinadas personas que se comprometen en iniciativas de relevancia social. 3. Blondel: Por el impacto que pueda ejercer el comportamiento del lder poltico en su entorno. Liderazgo como una forma especial de poder ejercido por el lder sobre una amplia variedad de asuntos y personas. 4. Baumgartner: en funcin de las habilidades individuales del lder y la manipulacin de smbolos que lleva a cabo. Heresttica: esfuerzos de ciertos individuos por redefinir una situacin a su favor.
5. Heifetz y Sinder: como una actividad consistente tanto en proporcionar una determinada visin, como bsqueda de apoyos polticos que permitan realizar sus proyectos de lder. 6. Es cada vez ms evidente que los proceso de liderazgo constituyen uno de los mecanismos decisivos de agregacin colectiva y regulacin de conflictos que conforman la poltica.
RASGOS CARACTERISTICOS DEL LIDERAZGO Proceso interactivos: se desempea en un contexto especifico de interaccin y refleja en s mismo la situacin del contexto. Surge a partir de relaciones entre un actor individual el lder y sus seguidores, electores o clientes. Componente personal: Personalidad y comportamiento individual del lder en interaccin con un escenario poltico determinado. La posicin relevante del lder dentro de la organizacin poltico administrativa posee una indudable importancia dentro del proceso de liderazgo Como proceso interactivo es tambin de especial relevancia para entender el fenmeno de la personalidad de la poltica democrtica. Implica influencia no rutinaria sobre el proceso poltico. En este sentido el liderazgo equivale a direccin poltica no rutinaria. Se ejerce mediante la utilizacin de una gran variedad de recursos polticos formales e informales.
Su significacin La gran importancia que tienen el fenmeno de liderazgo en las sociedades democrticas. (Es quizs la forma de actuacin individual ms significativa de la vida poltica, sin olvidar que los lideres poseen una enorme capacidad para influir y modelar el proceso de estructuracin poltica.)
El fenmeno de liderazgo poltico tiende a fraguarse y consolidarse sostenidos frecuentemente por fuertes redes de apoyo clientelista, desigualitarios por definicin pero de probada funcionalidad. El liderazgo poltico constituye en las democracias una importantsima legitimacin de sus estructuras autoritarias, tanto en la crisis como fortalecimiento de partidos. Desempean el papel axial en procesos electorales, de representacin, elaboracin de polticas pblicas en definitiva en el impulso de la direccin poltica del Estado, tanto interna como Internacionalmente. Tipologas de Liderazgo
Liderazgo transaccional relacin del lder y sus seguidores se
sustenta en el intercambio econmico, poltico o simblico. Liderazgo transformador: se fundamenta en la identificacin y el compromiso mutuo entre el lder y los seguidores para alcanzar unas metas en comn. visionario, carismtico.
Otra clasificacin segn Blondel; segn su impacto potencial sobre el sistema poltico.

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CIENCIA POLTICA I GUA DE ESTUDIOS

CIENCIA POLTICA TOMO I

UNIDAD 1 CATEGORAS Y TEORAS DE LA CIENCIA POLTICA

DR. ADOLFO GUTIRREZ SOSA

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4.4. 5. 5.1. 5.2.

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UNIDAD 2 5.3. Teoras y enfoques modernos

TEORAS Y ENFOQUES MODERNOS

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