EL INVESTIGADOR Y LA INVESTIGACION CRIMINALSTICA EN COLOMBIA

Por MAC VENEGAS macvenegas@ymail.com macvenegas@gmail.com http://macvenegas-criminalistica.blogspot.com/

INVESTIGAR Desde la criminalstica, es el conjunto de acciones metdicas que realizan los agentes o servidores de polica judicial tendientes al esclarecimiento de un hecho criminal. Esas acciones comprenden la bsqueda, hallazgo, observacin, descripcin, recoleccin y anlisis de elementos materiales probatorios y evidencia fsica (EMP y EF) que sean de utilidad para establecer las diversas circunstancias que rodearon la comisin de un hecho y sus autores. En la investigacin de carcter criminalista se contextualiza el rol desempeado por la vctima y el victimario dentro del marco del delito cometido.

CALIDADES Y CUALIDADES DEL INVESTIGADOR CRIMINALISTA En los tiempos actuales, cuando la conducta criminal se torna ms compleja y las clases de delitos se diversifican profusamente, se exige que el investigador est revestido de determinadas cualidades y posea condiciones excepcionales para el cumplimiento de su labor. Ya no cabe la sola intuicin y menos an la improvisacin. Es por eso que las entidades que cumplen funciones de polica judicial disponen, dentro de su estructura organizativa, de centros de formacin y capacitacin para las personas que se han de desempear como investigadores criminalistas. La preparacin acadmica anterior y posterior es el requisito base para el desempeo de la labor investigativa. Y no podra ser de otra manera, pues si bien es cierto que todos poseemos una cierta disposicin natural para la investigacin, no es menos cierto que el perfeccionamiento se logra mediante la aplicacin de una metodologa y unas estrategias previamente definidas. Con el presupuesto de una preparacin acadmica que se complementar, a lo largo de su carrera, con capacitaciones en las diferentes reas de la criminalstica, el investigador debe adquirir otra serie de cualidades, calidades y condiciones necesarias para alcanzar un alto nivel de desempeo. Tales son: El compromiso, entendido como la permanente disposicin de nimo para asumir sin condicionamientos la misin asignada. El compromiso se debe asumir consigo mismo, con la investigacin y con la institucin. El investigador que desarrolla su labor de manera esquemtica y rutinaria jams obtendr resultados exitosos. La observacin cuidadosa de su entorno y de las reas especficas que son objeto de investigacin es necesaria para que nada quede fuera de contexto. Con frecuencia slo miramos de reojo la realidad que nos rodea y por tal razn algunos detalles pasan desapercibidos a nuestro conocimiento. No basta con ver hay que observar; es decir, ir ms all de lo general. El investigador que slo mira no alcanza a entender lo que detrs de cada detalle, de cada elemento que sea hallado en el lugar de los hechos.

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Lo anterior se complementa con la curiosidad. El investigador no puede prescindir de una cierta inclinacin a conocer detalles de todas las circunstancias implcitas en el hecho a investigar. La curiosidad lleva necesariamente a plantear interrogantes que pueden servir de punto de partida cuando no se cuenta con evidencias u otro tipo de elemento probatorio. As mismo, el investigador curioso es una persona con imaginacin. La capacidad de crear en la mente diferentes posibilidades de realizacin de un hecho es lo que permite plantear diversas hiptesis. No se trata, por supuesto, de la imaginacin fantstica sino de aquella que se sustenta en hechos conocidos. El investigador debe tener decisin; vale decir: debe aplicar los criterios que tienen fundamento en la experiencia para realizar las acciones ms convenientes a la investigacin. La decisin implica tambin cierto grado de arrojo por parte del investigador criminalista, sin llegar a la temeridad o situaciones de alto riesgo, por lo que las determinaciones que se tomen deben estar ajustadas a la lgica y la razn, atendiendo el orden de importancia y las necesidades inmediatas. La recursividad debe ser actitud permanente en el investigador criminalista frente a situaciones exigentes. No slo debe acudir a las herramientas que le proporciona la institucin a la que pertenezca sino echar mano de aquellas que su capacidad creadora le aporta. La recursividad y el ingenio le muestran al investigador la salida ante circunstancias inesperadas. En el desempeo de su actividad, el investigador debe mantener ejercitada la memoria (visual, evocativa, etc.) para la reconstruccin posterior de hechos que no pueden consignarse inmediatamente por escrito. Sin embargo, la redaccin de esos hechos no puede omitirse en ningn caso pues hay estados emocionales que pueden afectar la fidelidad del recuerdo y, por consiguiente, la veracidad del investigador. El investigador debe ser persistente en su labor, constante en su atencin a todos aquellos casos que son de su conocimiento. La desatencin de un caso se traduce en el incremento de los ndices de impunidad. Es necesario acompaar la persistencia con los criterios de valoracin objetiva que sealarn la necesidad o no de dedicar todo el esfuerzo al desarrollo investigativo de ese caso. Actuar con buen criterio y el sentido comn sealarn al investigador la ruta correcta a seguir. El buen criterio es producto de la objetividad y la experiencia, as como el sentido comn lo es de una valoracin equilibrada de toda situacin. El investigador que acta movido por prejuicios encamina erradamente su investigacin. La discrecin debe ser norma de conducta de todo investigador criminalista, pues se trata precisamente de pasar inadvertido, de mantener lo que se denomina un bajo perfil. Pero la discrecin no se debe tomar como sinnimo de poquedad o de actitud antiptica; todo lo contrario: el investigador debe lograr una buena intercomunicacin con las personas que pueden aportarle datos de importancia.

Estas y otras calidades y cualidades, como la lealtad, el espritu organizativo y la solidaridad entre otras, son las que debe acompaar al investigador para alcanzar el xito en sus labores.

ETAPAS EN LA LABOR PESQUISIDORA

1. Observar. Esta etapa inicia por parte del personal tcnico asignado para el procesamiento de la escena del crimen y tiene vigencia durante todo el desarrollo de la labor pesquisidora realizada por los investigadores en aquellos casos en los que no se ha configurado la flagrancia. 2. Recolectar. Es un complemento de la observacin. Comprende las actividades realizadas en la escena del crimen, as como las posteriores de pesquisa tendientes a obtener EMP y EF. 3. Describir. Aplicando las tcnicas de redaccin judicial y atendiendo las condiciones de claridad y concisin, el investigador hace una relacin detallada de los EMP y EF hallados y describe no solamente las caractersticas de esos elementos sino las circunstancias en que fueron recolectados. 4. Aportar. Ello implica relacionar los EMP y EF de acuerdo con su importancia, situaciones en que adquirieron la calidad de evidencia y utilidad en la etapa procesal en que deben ser descubiertos.

METODOLOGA EN LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA Planteamiento de las hiptesis.

Luego de haberse conocido el hecho criminal y adelantadas todas las diligencias correspondientes a los actos urgentes, el investigador que coordine el caso plantear las hiptesis basadas en la observacin y anlisis de lo que ha llegado a su conocimiento. Previamente se debe verificar si existen coincidencias en el modus operandi con otros hechos similares a fin de relacionarlos y agruparlos. Esto permitir, adems, contextualizar los elementos de la investigacin para la obtencin de resultados globales. Con la formulacin de hiptesis se supera la etapa de la simple fijacin descriptiva de los hechos; es decir, el investigador va ms all del informe de polica judicial y pone su intuicin e imaginacin al servicio de la investigacin, sin perder objetividad y ajustndose a la informacin proporcionada por los elementos materiales probatorios en el lugar de los hechos. Las hiptesis planteadas deben atender a un orden de acuerdo con el grado de factibilidad, contenido de informacin, complejidad en su desarrollo, etc. Descartando aquellas que slo llevaran a retardar la investigacin.

Planeamiento de la labor investigativa

El planeamiento de la labor investigativa se establece a partir de la hiptesis que se haya escogido como la que se ajusta con mayor proximidad a las circunstancias en que tuvo ocurrencia el hecho

criminal. Es necesario, entonces, poner sobre la mesa todos los interrogantes que ya tienen respuesta o que exigen: Qu ocurri? Dnde se desarroll el hecho? Cundo ocurri? Cmo ocurri? Con qu se cometi el hecho? Quin es la vctima y quin es el autor? Cul fue el mvil? Esta etapa debe ser realizada de manera conjunta y coordinada por el investigador asignado al caso y el fiscal de conocimiento, quienes producirn un Programa Metodolgico 1 en el que consignar un resumen de la informacin acopiada hasta ese momento y los aspectos que requieren tratamiento para la bsqueda de respuestas. As mismo, se proponen las estrategias y actividades a desarrollar, los agentes o servidores de polica judicial que las adelantarn y los recursos que sean necesarios para llevarlas a cabo. En la planeacin de la labor investigativa es importante determinar el personal necesario para realizarla y rol que desempear cada integrante, adems de fijar trminos para la ejecucin de las actividades correspondientes, previendo fuerza mayor y casos fortuitos.

Desarrollo de las pesquisas y otros actos de investigacin

Del Programa Metodolgico se desprenden las rdenes a la Polica Judicial que genera el fiscal de conocimiento. Esas rdenes deben ser concordantes con el tipo de delito que se investiga y deben estar encuadradas por el alcance potestativo otorgado a cada agente o servidor de polica judicial. El investigador debe desarrollar cada uno de los tems de la rdenes a la Polica Judicial atendiendo las exigencias de prioridad. Es en esta etapa cuando cobra significacin la premisa de El tiempo que pasa es la verdad que huye; por lo tanto es necesario actuar con dinamismo y celeridad en la recoleccin de nueva informacin a travs de entrevistas, dilogos informales, labor de vecindario, bsqueda de documentos, consulta en base de datos y de todo lo que pueda llegar a constituirse en elemento material probatorio. En la medida que se van acopiando nuevos EMP se realiza su anlisis y se valora su importancia en relacin con la informacin precedente, hasta obtener el cmulo probatorio que permita llevar a juicio al autor o a los autores del hecho objeto de la investigacin.

Presentacin de informes
Una vez se tengan los elementos suficientes para judicializar a quienes finalmente resultaren sealados como autores de la conducta punible que se investiga, se proceder plasmar, en forma sucinta, la experiencia investigativa en un Informe de Investigador de Campo.
1

() Durante la sesin de trabajo, el fiscal, con el apoyo de los integrantes de la polica judicial, se trazar un programa

metodolgico de la investigacin, el cual deber contener la determinacin de los objetivos en relacin con la naturaleza de la hiptesis delictiva; los criterios para evaluar la informacin; la delimitacin funcional de las tareas que se deban adelantar en procura de los objetivos trazados; los procedimientos de control en el desarrollo de las labores y los recursos de mejoramiento de los resultados obtenidos. En desarrollo del programa metodolgico de la investigacin, el fiscal ordenar la realizacin de todas las actividades que no impliquen restriccin a los derechos fundamentales y que sean conducentes al esclarecimiento de los hechos, al descubrimiento de los elementos materiales probatorios y evidencia fsica, a la individualizacin de los autores y partcipes del delito, a la evaluacin y cuantificacin de los daos causados y a la asistencia y proteccin de las vctimas. -CPP colombiano, art. 207-

El Informe de Investigador de Campo debe contener una relacin cronolgica de las actividades desarrolladas, indicando los resultados obtenidos en cada una de ellas. Lo all plasmado se constituye en la brjula que guiar al fiscal en la toma de decisiones respecto del caso y de las personas vinculadas. En todo caso, el Informe de Investigador de Campo no es el documento concluyente de una investigacin pues puede darse el caso de que, luego de presentado un informe con resultados negativos, el investigador obtenga informacin que obligue a reanudar la actividad pesquisidora. De acuerdo con lo antes dicho, el investigador no est limitado en el nmero de informes que debe presentar al fiscal de conocimiento.

PROCEDIMIENTOS BASICOS EN LA LABOR INVESTIGATIVA

No obstante que cada investigador imprime su sello personal a la forma como aborda y desarrolla una investigacin, los protocolos o manuales de procedimiento es la gua que debe seguir todo agente o servidor de polica judicial en el desarrollo de su actividad. Cada tipo de delito exige la metodologa apropiada. Sin embargo, como un delito podr ser similar a otro pero nunca ser idntico a otro -pues las circunstancias de tiempo, modo y lugar siempre cambiarn- cada delito deber abordarse en su etapa investigativa de manera diferente.

Labor de vecindario
Luego de procesada la escena del crimen y terminadas las diligencias propias de los actos urgentes2 se procede a realizar la Labor de Vecindario mediante la cual se busca recolectar ms informacin a travs de entrevistas formales, dilogos informales, verificaciones, observaciones, etc. En esta fase, que se extiende a todo el desarrollo de la investigacin, se deben seguir algunas recomendaciones como: determinar las condiciones de seguridad del lugar y el nivel de riesgo para el investigador, as como si esa labor se adelantar de manera encubierta o identificndose como miembro de una entidad laautenticadefensa.co oficial. En todo caso, ela rinvestigador debe llegar con una actitud respetuosa e infundiendo confianza m. hacia los potenciales informantes. De otro lado, es importante que las observaciones se realicen bajo las mismas circunstancias temporales y climticas en que tuvo ocurrencia el hecho a fin de tener una imagen aproximada de la realidad.

Estudio socio-econmico y familiar

Cuando por la ocurrencia de un hecho criminal hay personas capturadas o referenciadas, se entra a realizar el Estudio socio-econmico y familiar, diligencia con la que se complementa el informe de antecedentes judiciales. Se desarrolla mediante labor de vecindario en el sector donde resida el indiciado, recolectando informacin relativa a sus datos personales (lugar y fecha de nacimiento, direccin de residencia y de trabajo, nombre de los padres, nmero de hermanos, nombre de cnyuge e hijos, edad de stos); su entorno social, relacin con los vecinos, actividades de interrelacin con sus amigos; ocupacin laboral, empresa donde trabaja, cargo, sueldo, antigedad; bienes muebles e inmuebles que posee, ingresos provenientes de otras fuentes, egresos y obligaciones y todos los datos que sean de

CPP, Artculo 205

importancia al propsito de la diligencia que se adelanta. La informacin recolectada de esta forma debe estar sustentada con los respectivos documentos: certificados, contratos, recibos de pago, etc.

Consulta de fuentes de informacin

Las fuentes de informacin pueden ser formales e informales. Son fuentes formales las personas que directamente denuncian ante autoridad competente, los querellantes, los informantes que aportan sus datos personales, entre otros. Son fuentes informales las llamadas telefnicas y escritos annimos, las noticias periodsticas, y todas aquellas en que se desconocen datos personales del informante. Las entidades oficiales y privadas poseen bases de datos que se convierten en valiosas fuentes formales de informacin. Sin embargo, es necesario tener en cuenta que hay bases de datos a las que slo se puede tener acceso mediante una orden impartida por un juez de garantas, previa solicitud hecha por el fiscal de conocimiento.

Identificacin e individualizacin de personas

No es suficiente con que el capturado o indiciado se identifique con la cdula de ciudadana u otro documento. Se requiere que esa persona sea plenamente identificada e individualizada, lo cual slo se logra mediante la tarjeta alfabtica de preparacin de cdula y los mtodos que indica la ley colombiana 3 y luego de que el experto lofoscopista realice los exmenes correspondientes mediante el cotejo de huellas. Cuando el indiciado manifiesta no portar documento de identificacin o no haber sido cedulado con anterioridad, el agente o servidor de polica judicial deber realizar las diligencias correspondientes ante la Registradura del Estado Civil para efecto de verificar y, si es del caso, proceder a solicitar el respectivo cupo numrico4.

ACTUACIONES DE POLICA JUDICIAL EN EL SISTEMA PENAL COLOMBIANO

Contrario a lo preceptuado en el Cdigo Penal colombiano que rigi hasta la entrada en vigencia de la Ley 906 de 2004 que regula las actuaciones dentro del Sistema Penal Oral Acusatorio, los agentes o servidores de polica judicial goza actualmente de una cierta autonoma funcional que le permite realizar algunas actividades y diligencias judiciales sin necesidad de autorizacin
3

CPP, Artculo 251. Mtodos. Para la identificacin de personas se podrn utilizar los diferentes mtodos que el estado de la ciencia

aporte, y que la criminalstica establezca en sus manuales, tales como las caractersticas morfolgicas de las huellas digitales, la carta dental y el perfil gentico presente en el ADN, los cuales debern cumplir con los requisitos del artculo 420 de este cdigo respecto de la prueba pericial. Igualmente coadyuvarn en esta finalidad otros exmenes de sangre o de semen; anlisis de composicin de cabellos, vellos y pelos; caracterizacin de voz; comparacin sistemtica de escritura manual con los grafismos cuestionados en un documento, o caractersticas de redaccin y estilo utilizado en el mismo; por el patrn de conducta delincuencial registrado en archivos de polica judicial; o por el conjunto de huellas dejadas al caminar o correr, teniendo en cuenta la lnea direccional, de los pasos y de cada pisada.
4

Ley 1142, artculo 11

previa por parte del fiscal de conocimiento. Entre esas actividades estn: la recepcin de noticia criminal, la inspeccin tcnica a cadver y al lugar de los hechos as como a lugares distinto del hecho, la entrevista y el interrogatorio y el aseguramiento de EMP y EF. Hay otras actuaciones que el agente o servidor de polica judicial no puede realizar sin que medie orden del fiscal, quien posteriormente debe someter esa actuacin a control posterior por parte de un juez de garantas. Finalmente, hay actuaciones que requieren expresa autorizacin de un juez de garantas, por lo que ni siquiera el fiscal est legalmente facultado para ordenarlas.

ACTUACIONES DE POLICA JUDICIAL QUE NO REQUIEREN AUTORIZACIN JUDICIAL, PERO S ORDEN DEL FISCAL5
El agente o servidor de polica judicial deber solicitar orden al fiscal y ste, posteriormente, deber acudir ante el juez de control de garantas para la legalizacin correspondiente, en las siguientes actuaciones: 1. La exhumacin de cadveres o restos seos humanos, labor que realiza el equipo tcnico de identificacin especializada. Una vez practicada la exhumacin, el cadver o los restos seos sern trasladados al centro pericial del Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, donde se harn los exmenes requeridos. 2. Los allanamientos y registros de inmuebles, naves o aeronaves, cuando sean necesarios para obtener elementos materiales probatorios y evidencia fsica o realizar la captura del indiciado, imputado o condenado. 3. La retencin de correspondencia recibida o remitida por el indiciado cuando existan motivos fundados para inferir que existe informacin til para la investigacin. 4. Interceptacin de comunicaciones telefnicas y similares, excepto las del abogado defensor, cuya informacin tenga inters para los fines de la investigacin. 5. Recuperacin de informacin dejada al navegar por internet u otros medios tecnolgicos que produzcan efectos equivalentes. 6. Vigilancia y seguimiento de personas, para lo cual el fiscal debe tener la autorizacin del director seccional de fiscalas. 7. Vigilancia de cosas hasta por un ao, cuando se tenga motivos razonablemente fundados de que un inmueble, nave o aeronave o cualquier tipo de vehculo se est utilizando para guardar o trasportar elemento ilcito.
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8. Anlisis e infiltracin de organizacin criminal cuando se tenga motivos razonablemente fundados de que el indiciado o imputado pertenece o est relacionado con un grupo delincuencial organizado. 9. Actuacin como agente encubierto, siempre que resulte necesario para el xito de las tareas
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CPP, Artculos 213 a 245

investigativas. En desarrollo de esta facultad especial el agente encubierto, que puede ser tambin un particular, podrn realizar actos extrapenales con trascendencia jurdica. 10. Entrega vigilada de objetos cuya posesin, transporte, enajenacin, compra, alquiler o simple tenencia se encuentre prohibida. 11. Bsqueda selectiva en bases de datos. El agente o servidor de polica judicial no necesitar orden del fiscal siempre y cuando se trate de simple cotejo de informaciones de acceso pblico. Cuando la bsqueda selectiva implica informacin confidencial del indiciado o imputado debe mediar orden del fiscal de conocimiento del caso. 12. Exmenes de ADN en fluidos corporales, pelo u otros vestigios que involucren al indiciado o al imputado. Si se requiere cotejar esos exmenes con muestras en bancos de sangre, de esperma, laboratorios o consultorios, se debe tener el concepto de legalidad del juez de garantas dentro de las 36 horas siguientes a la terminacin del examen.

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As mismo requiere orden del fiscal y posterior control del juez de garantas los reconocimientos por medio de fotografas o videos y en fila de personas a que se refieren los artculos 252 y 253 del Cdigo de Procedimiento Penal colombiano.

ACTUACIONES DE POLICA AUTORIZACIN DEL JUEZ

JUDICIAL

QUE

REQUIEREN

PREVIAMENTE

Por regla general, toda actividad de los agentes o servidores de polica judicial que impliquen afectacin de los derechos y garantas fundamentales de las personas slo se podrn llevar a cabo con la autorizacin expresa del juez de control de garantas, previa la solicitud por parte del fiscal de conocimiento. Esas actuaciones son las siguientes: 1. Inspeccin corporal bajo las condiciones de seguridad, higiene, confiabilidad y dignidad para el indiciado o imputado y con la presencia de su abogado defensor, para verificar la existencia de elementos para la comisin de delitos o de EMP y EF necesarios para la investigacin. 2. Registro personal cuando se infiera que las personas relacionadas con la investigacin tienen en su poder objetos aptos para la comisin de delitos o EMP y EF, Esta diligencia debe ser practicada por persona del mismo sexo del indiciado o imputado, guardando el debido respeto a la dignidad humana y contando con la presencia de abogado defensor. Ordinariamente el personal uniformado de la Polica Nacional realiza, con respaldo constitucional y autorizacin verbal de la persona que va a ser sometida a esa prctica, una forma de registro personal preventivo que se realiza de manera superficial y principalmente para verificar el porte de armas. 3. Obtencin de muestras que involucren al imputado, como examen grafotcnico, cotejo de fluidos corporales, identificacin de voz, impresin dental y de pisadas, cuando ste no d su consentimiento. En todo caso se requiere la presencia del abogado defensor. 4. En caso de lesionados o vctimas de agresin sexual y cuando sea necesario realizar exmenes

y obtener muestras de fluidos corporales, si el lesionado o la vctima del delito contra el pudor y la libertad sexual o su representante legal no otorga consentimiento escrito.