A JURISPRUDNCIA DOS VALORES

Ricardo Lobo Torres Professor Titular da Faculdade de Direito da UERJ. Doutor em Filosofia e Livre-Docente em Direito Financeiro

Sumrio. 1. Do positivismo jurisprudncia dos valores. 2. A frmula de Radbruch. 3. A ordem material de valores. 3.1. A natureza das coisas. 3.2. A rediscusso da justia (Perelman). 3.3. O hegelianismo (Larenz). 3.4. A jurisprudncia das Cortes da Alemanha e dos Estados Unidos. 4. As posies kantianas. 4.1. A virada kantiana: caractersticas gerais. 4.2. Rawls. 4.3. Dworkin. 4.4. Habermas. 4.5. Alexy. 5. As posies aristotlicas. 5.1. Comunitarismo versus liberalismo. 5.2. A obra de Walzer. a) As esferas da justia. b) Novas idias sobre o Estado. 6. A captura dos valores pelos positivismos. 6.1. O positivismo inclusivista. 6.2. O positivismo institucionalista. 7. Concluses.

1 DO POSITIVISMO JURISPRUDNCIA DOS VALORES O positivismo predominou no panorama filosfico-jurdico do Ocidente por aproximadamente 100 anos: de meados do sc. XIX1 a meados do sc. XX. De um lado sobressai o positivismo formalista e conceptualista da jurisprudncia dos conceitos
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Para a classificao dos positivismos: WIAECKER, Franz. Historia del Derecho Privado de la Edad Moderna. Madrid: Aguilar, 1957, p. 10; BARATTA, Alessandro. Rechtspositivismus und Gesetzespositivismus. Archiv fr Rechts und Sozialphilosophie 50 (3): 327, 1968; STOLLEIS, Michael. Geschichte des ffentlichen Rechts in Deutschland. Mnchen: C. H. Beck, 1992, p. 2.

(Begriffsjurisprudenz para os alemes), com a crena na plena possibilidade de conhecimento e atuao do direito atravs das regras, conceitos e demais categorias lgicas da normatividade: seus nomes mais importantes, inclusive pelas repercusses sobre o pensamento brasileiro, foram Savigny, Windscheid e, retardadamente, Kelsen. De outra parte tornou-se relevante a contribuio do positivismo sociolgico e historicista representado sobretudo pela jurisprudncia dos interesses (Interessenjurisprudenz), que entendia que a prpria realidade social produzia o direito; figuras de destaque do movimento foram Jhering, Philipe Heck e Georg Jellinek. A mudana no sentido do que se convencionou chamar de no-positivismo 2 ou pspositivismo, com a superao do positivismo e o retorno aos valores, ocorreu depois da 2 Guerra Mundial, com a jurisprudncia dos valores. Diz Larenz3 que a jurisprudncia dos valores (Wertungsjurisprudenz), se que substituiu no a jurisprudncia de dos interesses supralegais (Interessenjurisprudenz), baseia reconhecimento valores

(bergesetzlicher) ou pr-positivos (vorpositiver), com a crtica ao modelo da subsuno, com a preferncia pela justia do caso concreto e pela argumentao. Alexy afirma que o desenvolvimento desde a jurisprudncia dos conceitos atravs da jurisprudncia dos interesses at a jurisprudncia dos valores pode ser apresentado como uma seqncia do primado de conceitos deontolgicos, antropolgicos e axiolgicos (...des Primats deontologischer, anthropologischer und axiologischer Begriff).4 O retorno aos valores ocorreu inicialmente em 1945, com a frmula de Radbruch, que significou o corte com o relativismo filosfico. Nas dcadas seguintes avolumou-se a produo terica em torno dos valores; as correntes principais,5 que examinaremos nos prximos itens, so:
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A expresso ps-positivismo ambgua, eis que muita vez passa a significar a superao do positivismo normativista e conceptualista a partir de premissas do positivismo sociolgico e historicista cf. TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de Direito Constitucional Financeiro e Tributrio. V. 2. Valores e Princpios Constitucionais Tributrios. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 57. 3 Methodenlehre der Rechtswissenschaft. Berlin: Springer, 1991, p. 120 e seguintes; H. M. PAWLOWSKI (Einfhrung in die Juristische Methodenlehre. Ein Studienbuch zu den Grundlegenfchern Rechtsphilosophie und Rechtstheorie. Heidelberg: C. F. Mller, 1986, p. 92), depois de esclarecer que a expresso Wertungsjurisprudenz pode significar jurisprudncia dos valores (Werte), da valorao (Wertung) ou da avaliao (Bewertung), distingue entre a jurisprudncia dos valores formal e material. 4 Theorie der Gundrechte. Frankfurt: Suhrkamp, 1986, p. 127. 5 muito difcil classificar as diversas correntes tericas ligadas procura dos valores. So fundamentais as seguintes obras: KAUFMANN, Arthur. Rechtsphilosophie. Mnchen: C. H. Beck, 1997, p. 31 e seguintes; KAUFMANN, Arthur/HASSEMER, Winfried. Einfhrung in Rechtsphilophie und Rechtstheorie der Gegenwart. Heidelberg: C. F. Mller, 1981, p. 282 e seguintes; LARENZ, Karl. Methodenlehre der Rechtswissenschaft. Belin: Springer, 1991. p. 119 e seguintes; TSCHENTSCHER, Axel. Prozedurale Theorien der Gerechtigkeit. Rationales Entscheiden, Diskursethik und prozedurales Recht. Baden-Baden: Nomos, 1999, p. 81 e seguintes. O ltimo autor classifica as posies bsicas sobre a justia em : nitscheanas, aristotlicas, hobbesianas e kantianas.

a) as teorias da ordem material de valores, com a defesa da natureza das coisas e da idia jurdica absoluta; b) a virada kantiana, com a figura exponencial de Rawls e dos filsofos que se deixam influenciar pelo pensamento de Kant (Dworkin, Habermas e Alexy); c) as posies aristotlicas, com a retomada da justia material e da superioridade do bem; d) os positivismos inclusivistas, que procedem captura dos valores. 2 A FRMULA DE RADBRUCH Radbruch, que fora um dos mais prestigiados filsofos do direito nas dcadas iniciais do sculo XX e que defendera a viso relativista, segundo a qual o direito no continha valores mas era simplesmente referido a valores,6 reformulou as suas teorias aps o trmino da 2 Guerra. Na lio proferida em 1945, intitulada Cinco Minutos de Filosofia do Direito, disse : h por isso princpios fundamentais do direito (Rechtsgrundstze), que so mais fortes que cada regra jurdica (als jede rechtliche Satzung), de tal forma que uma lei (ein Gesetz), que lhe contravenha, perde a sua validade. Estes princpios fundamentais (Grundstze) denominam-se direito natural (Naturrecht) ou direito racional (Vernunftrecht).7 Em 1946, no escrito Injusto Legal e Direito Supralegal,8 lanou o que ficou conhecido como a frmula de Radbruch9: O conflito entre a justia (Gerechtigkeit) e a segurana jurdica (Rechtssicherheit) deve ser resolvido pela preeminncia do direito positivo sancionado pelo poder ainda nos casos de contedo injusto e inconveniente, a no ser que a contradio entre a lei positiva e a justia tenha alcanado grau to insuportvel que a lei, como direito injusto (unrichtiges Recht), deva ceder o lugar justia.

Rechtsphilosophie. Stuttgart: K. T. Koehler, 1963, p. 123: O conceito do direito um conceito cultural, isto , um conceito de uma realidade referida a valores (einer wertbezogenen Wirklichheit), uma realidade cujo sentido consiste em servir aos valores. 7 Fnf Minuten Rechtsphilosophie. In: __. Rechtsphilosophie, cit., p. 335. 8 Geretzliches Unrecht und bergesetzliches Recht. In: __. Rechtsphilosophie, cit., p. 353. 9 Sobre a formula de Radburch cf. BUSTAMANTE, Thomas da Rosa de. Ps-positivismo: o Argumento da Injustia alm da Frmula de Radbruch. Revista de Direito do Estado 4: 199-230, 2006; HOFMANN, Hasso. Filosofia del Derecho y del Estado. Bogot: Universidad Externado de Colmbia, 2002, p. 150.

3 A ORDEM MATERIAL DE VALORES Na Alemanha ocorre, nos anos que se seguiram ao trmino da 2 Guerra, o que se chamou de renascimento do direito natural (Naturrechtsrenaissance).10 Podemos considerar sob tal rubrica diversas correntes que se caracterizam pela defesa da objetividade e da materialidade dos valores, a saber: a teoria natureza das coisas, a rediscusso da justia, o hegelianismo de Larenz e a jurisprudncia da Corte Constitucional da Alemanha. 3.1. A natureza das coisas A corrente que trazia para o direito a idia de natureza das coisas (Natur der Sache) sofria forte influncia do existencialismo de Heidegger. Helmut Coing entendia que a natureza das coisas tinha amplo significado. Abrangia a natureza do homem (Natur des Menschen), as suas capacidades naturais, impulsos e vontades. Abrangia sobretudo a materialidade em si (coisidade Sachgesetzlichkeit), que cada homem possui no domnio da ao e da comunidade. 11 Mas, advertia o jusfilsofo alemo, a contemplao da natureza das coisas no possvel, pois um ordenamento fechado (eine geschlossene Ordnung)... A natureza das coisas oferece-nos elementos do ordenamento (Ordnungselemente), mas nenhum ordenamento em si.12 A natureza das coisas nos leva de volta aos valores, na medida em que propriedade das coisas e dos homens, como legalidade prpria do processo social (Eigengesetzlichkeit der sozialen Prozesse).13 Outro importante representante dessa corrente foi o jurista existencialista Werner Maihofer. Dizia que a natureza das coisas (Natur der Sache) era a natureza das relaes de vida (Lebenssachverhalten). As relaes materiais (Sachverhalt) estavam ligadas ao mundo exterior, e no ao quadro jurdico das relaes de vida. As relaes de vida apareciam como complexo de acontecimentos entre a subjetividade (homem) e a objetividade (mundo). O homem um ser-no-mundo (In-der-Welt-Sein), para o qual toda a ordem jurdica e dos costumes se volta.14 Em livro que na poca gozava de grande prestgio afirmava Maihofer que
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Cf. KAUFMANN, Arthur. Rechtsphilosophie. Mnchen: C. H. Beck, 1997, p. 31; WELZEL, Hans. Naturrecht und materiale Gerechtigkeit. Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht, 1962, p. 219. 11 Grundzze der Rechtsphilosophie. Berlin: Walter de Gruyter, 1969, p. 178. 12 Ibid., p. 185. 13 Ibid., p. 187. 14 Die Natur der Sache. In: KAUFMANN, Arthur (Ed.). Die Ontologische Begrndung des Rechts. Darmstadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1965, p. 66.

o ordenamento uma estrutura de correspondncias de coisas ou pessoas (Ordnung ist ein Gefge von Entsprechungen, von Dingen oder Personen),15 na qual o homem aparecia como pai ou filho, marido ou irmo, mdico ou juiz. 3.2. A rediscusso da justia (Perelman) A discusso da justia havia chegado ao impasse com o positivismo normativista de Kelsen, que expulsara a norma moral do direito. Assim, a retomada da considerao da justia se fez sobretudo como contestao obra de Kelsen. Um dos mais importantes juristas a defender a idia da materialidade da idia da justia foi Perelman, autor que veio a se destacar no campo da retrica e da teoria da argumentao. No livro intitulado A Justia,16 contraditou todas as regras de ouro da justia que Kelsen entendia vazias, mas no conseguiu oferecer um contedo material justia. Terminou o livro com a afirmao de que o sistema de justia deve no perder de vista a prpria imperfeio, concluindo que uma justia imperfeita, sem caridade, no pode dizerse justia, o que significa que projetou para o campo da moral e das virtudes o problema da justia. Evidentemente no conseguiu o autor belga resolver satisfatoriamente a questo da justia material e ainda criou contradies com a sua teoria da argumentao. 3.3. O hegelianismo (Larenz) O hegeliano Karl Larenz esforou-se tambm no sentido de buscar contedos para os valores. Entendia que a idia de direito compreendia a idia de justia (Gerechtigkeit) e a de paz jurdica (Rechtsfriede), que se colocavam em relacionamento dialtico 17. Era necessrio buscar a justia material (Sachgerechtigkeit), que regulasse a coisa (Sache), isto , a relao de vida (Lebensverhltnis), adequadamente.18 Mas a justia material s poderia ser alcanada atravs de princpios do direito justo (Prinzipien richtigen Rechts), que, sendo pensamentos orientadores (Leitgedanken) e fundamentais de justificao (Rechtfertigungsgrnde), servem de intermedirios entre a idia do direito (Rechtsidee) como ltimo fundamento da normatividade do direito e as regras concretas do direito positivo.19 O jurista germnico,
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Von Sinn menschlicher Ordnung. Frankfurt: Vittorio Klostermann, 1956, p. 64. La Giustizia. Torino: G. Giappichelli, 1959, p. 105. 17 Richtiges Recht, cit., p. 41: Rechtsfriede und Gerechtigkeit, die beiden Hauptkomponenten der Rechtsidee, stehen in einem dialektischen Verhltnis zueinander. 18 Ibid., p. 40. 19 Ibid., p. 30.

portanto, s conseguiu dar materialidade justia no momento ulterior da positivao das regras com a intermediao dos princpios do direito justo, o que significa que a idia do direito permaneceu vazia. Alis, o grande mrito de Larenz foi justamente o de desenhar a fenomenologia dos princpios jurdicos e a sua derivao em regras. 3.4. A jurisprudncia das Cortes da Alemanha e dos Estados Unidos A Corte Constitucional da Alemanha (Bundesverfassungsgericht), em inmeros julgados,20 passou a admitir a ordem geral de valores da Constituio (allgemeinen Wertordnung der Verfassung), o sistema jusfundamental de valores (grundrechtlichen Wertsystem), o ordenamento vinculado a valores (wertgebundenen Ordnung). O sistema de valores se organizava hierarquicamente na Constituio. A concretizao dos valores em princpios ocorria com a intermediao de alguns princpios contenutsticos, como sejam a igualdade material e o princpio do Estado Social de Direito. 21 A jurisprudncia da Corte Constitucional Alem, em seu incio, fixou o conceito de uma ordem de valores, na qual a dignidade humana ocuparia o lugar superior, como aconteceu no famoso julgado do caso Lth: a ordem objetiva de valores, que encontra seu ncleo na personalidade humana que se desenvolve livremente no interior da comunidade social e em sua dignidade, deve reger todos os mbitos do direito como deciso constitucional fundamental. 22 Em inmeros outros casos afirmou a superioridade hierrquica da dignidade humana23 ou a colocou ao lado de outros valores no pice da escala hierrquica.24 A doutrina germnica criticou a tese da superioridade hierrquica da dignidade, entendendo que os valores se abriam tambm para a ponderao. 25

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BVerfGE 10: 59-81, 25: 167-179; 28: 36-48; 27, 71-80. A posio da Corte Constitucional foi muito criticada pelos juristas da escola da hermenutica concretizadora, que no aceitavam o sistema de valores deduzido racionalmente, mas apenas o que fosse suscetvel de ser apreendido empiricamente nos dados da cultura ou no domnio normativo (Normbereich); entre outros incluem-se nesse grupo os autores que defendiam a social democracia e a possibilidade de adjudicao de direitos sociais diretamente pelo Judicirio. Cf., por todos, MLLER, Friedrich. Juristische Methodik. Berlin: Duncker & Humblot, 1976, p. 117. 22 BVerfGE 7: 198. 23 BVerfGE 39: 41; 45: 187: a pessoa o valor jurdico supremo dentro do ordenamento constitucional; 48: 127. 24 BVerfGE 4: 7; 6: 32 a dignidade figura entre os princpios bsicos da Constituio; 3: 225; 2: 1; 1: 18; 1: 32. 25 Cf. HBERLE, Peter. Die Wesensgehaltgarantie des Artikel 19 Abs. Grundgesetz. Karlsruhe: C. F. Muller, 1972, p. 32; LARENZ, K. Methodenlhre der Rechtswissenschaft. 6 ed. Belin: Springer Verlag, 1991, p. 342, diz que a expresso ordem de valores ou ordem hierrquica de valores (Wertrangordnung) equvoca, pois no h catlogo fechado de valores infenso ao mtodo da ponderao de bens (der Methode der Gterabwgung im Einzelfall); ALEXY, Robert. Theorie der Grundreche. Frankfurt: Suhrkamp, 1986, p. 96, que admite casos extremos nos quais interesses da segurana do Estado podem se sobrepor dignidade.

Em algumas decises ulteriores, como no caso Lebach, a prpria Corte Constitucional da Alemanha mitigou as suas afirmaes, para admitir a ponderao.26 Nos Estados Unidos desenvolveu-se idia semelhante. No auge da abastana do Estado de Bem-Estar Social, passaram alguns juristas e a prpria Suprema Corte a defender a tese de que h valores no escritos na Constituio, que poderiam ser apreendidos diretamente pelo intrprete. O movimento ficou conhecido como noninterpretivism, que apresentava certo paralelismo com as concepes do direito natural (natural law), e a concretizao se dava atravs do princpio da equal protection (XIV Emenda), de natureza substantiva.27 4. AS POSIES KANTIANAS 4.1. A virada kantiana: caractersticas gerais Foi uma observao muito arguta de Heidegger28 a de que a partir de Kant toda a problemtica da razo tica fundamental passou a girar em torno de valores, pois o prprio dever ser ps-se a expressar aquilo que em si mesmo tem um valor. Os valores do liberalismo e do Estado de Direito, em sua verso originria, apresentavam-se em um sistema fechado, criado pela idia da liberdade. Este era o valor bsico, que representava a prpria essncia do ser humano e que servia de fundamento da Constituio, constituindo a expresso ltima e tardia do Direito Natural. Para Kant a liberdade era sobretudo a vontade livre, que, sendo comum a todos os seres racionais, transformava-se na fonte da legislao universal. Assim, portanto, h uma coincidncia entre liberdade e legalidade: vontade livre e vontade submetida a leis morais so uma e mesma coisa.29 Na doutrina de Kant o imperativo categrico age como se a mxima de sua conduta pudesse se transformar em lei universal foi entendido no sentido de que fazia coincidir a liberdade com a legalidade. A vontade livre obedece mxima elaborada pela razo prtica, ou seja, a lei da liberdade concorda com todas as mximas em um reino possvel de fins, como um reino da natureza. 30 Os neokantianos do incio do sculo

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BVerfGE 35: 202. Cf. ELY, John Hart. Democracy and Distrust. A Theory of Judicial Review. Cambridge: Harvard University Press, 1981, p. 1; PERRY, Michael J. The Constitution, the Courts, and Human Rights. New Have: Yale University Press, 1982, p. 11. 28 Introduccin a la Metafsica. Buenos Aires: Ed. Nova, s/d, p. 235. 29 Fundamentacin de la Metafsica de las Costumbres. Trad. M. Garcia Morente. Buenos Aires : El Ateneo, 1951, p. 525. 30 Fundamentacin de la Metafsica de las Costumbres, cit., p. 517.

XX, principalmente Kelsen,31 se esforaram no sentido de demonstrar que o imperativo categrico se esgotava no conceito formal de liberdade. Essas idias so retomadas pelos filsofos neokantianos do final do sculo XX. As relaes entre tica e direito e a procura dos valores se intensificam sobremodo aps o que se convencionou chamar de virada kantiana,32 que traz as seguintes novidades principais: a incluso da regra de justia, ao lado da de liberdade, no imperativo categrico; a positivao jurdica da norma tica abstrata; o equilbrio entre justia e direitos humanos; a objetividade dos valores, sujeita verdade epistmica ou pragmtica; a efetividade jurdica do mnimo tico. A seguir cuidaremos de alguns desses pontos. A partir da dcada de 70, coincidente com o incio do declnio do Estado Socialista e do Estado de Bem-Estar, o pensamento ocidental volta a buscar o relacionamento entre moral e direito, sob o plio do imperativo categrico, que agora se abre simultaneamente s idias de liberdade e de justia. D-se a retomada da Teoria dos Direitos Fundamentais e da Teoria da Justia. No sistema de Rawls o primeiro princpio, que de liberdade, 33 complementa-se com aquele outro que verdadeiramente de justia.34 Na obra de Dworkin percebe-se que a eleio da igualdade como princpio jurdico fundamental conduz possibilidade de equilbrio entre os direitos e a justia, entre a igual distribuio de bens e o direito a igual tratamento quanto s decises polticas sobre tais bens.35 Com a virada kantiana e a reaproximao entre tica e direito, passou-se a cogitar da efetividade da regra moral abstrata. Claro que no se chega ao exagero de advogar que a norma tica possa anular a regra jurdica positivada, eis que tal possibilidade destruiria complemente a segurana jurdica. Mas voltouse a defender, na linha dos ltimos trabalhos de Radbruch, 36 que h um mnimo tico a atuar efetivamente sobre a ordem jurdica positiva coarctando a validade e a eficcia das normas
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Die Normen der Gerechtigkeit. In: __. Reine Rechtslehre, cit., p. 369 : O princpio de que a liberdade de um deve coincidir com a liberdade de todos no foi enunciado por Kant como princpio de justia, mas como princpio de direito (nicht als Gerechtigkeits-, sondern als Rechtsprinzip). 32 A virada kantiana (kantische Wende) expresso empregada por O. Hffe (Kategorische Rechtsprinzipien. Ein Kontrapunkt der Moderne. Frankfurt: Suhrkamp, 1990, p. 351) Ocorre aproximadamente a partir da dcada de 70 do sc. XX e marca a reaproximao entre direito e moral, trao bsico do no-positivismo, quando se leva em conta que o positivismo se caracterizava exatamente pela separao rgida entre o jurdico e o tico (Cf. Cf. ALEXY, Robert. Zur Kritik des Rechtspositivismus. In : DREIER, Ralf (Ed.) Rechtspositivismus und Wertbezug des Rechts. Stuttgart: Franz Steiner, 1990, p. 9). 33 A Theory of Justice. Oxford: Oxford University Press, 1980, p. 60: Primeiro: cada pessoa deve ter um direito igual mais ampla liberdade bsica compatvel com uma liberdade similar para os outros (each person is to have an equal right to the most extensive basic liberty compatible with a similar liberty for others). 34 Op. cit., p. 60: Segundo : as desigualdades sociais e econmicas devem ser combinadas de tal forma que ambas : a) gerem a expectativa razovel de trazer vantagens para todos; b) sejam ligadas a posies e a rgos abertos a todos. 35 Taking Rights Seriously. Cambridge : Harvard University Press, 1980, p. 273. 36 Gesetzliches Unrecht und bergesetzgliches Recht (1946). In : --. Rechtsphilosophie. Stuttgart: K. F. Koehler, 1963, p. 335-337.

que com ela contrastem. Alexy versou proficientemente sobre a matria, explicando que no existe a superioridade permanente da moral em caso de injustia, mas apenas nos casos de injustia extrema.37 Assim sendo, o mnimo existencial proclamado pelos princpios ligados aos direitos fundamentais e s condies mnimas da vida humana digna serve de limite lei injusta e tem efetividade independente de previa disposio legal e at, nos casos extremos, contra a norma jurdica positiva. A retomada do pensamento kantiano exigiu a separao clara entre o plano abstrato da norma tica e o do direito positivado. A partir da regra tica geral no pode exsurgir para ningum a obrigao concreta, muito menos a de pagar o imposto. Torna-se necessria a intermediao da norma jurdica elaborada de acordo com a competncia outorgada pela Constituio. Existe na democracia social a permanente possibilidade de juridicizao da tica. Supera-se, dessa forma, a velha perplexidade dos positivistas em torno dos efeitos individuais da norma tica abstrata e da possibilidade de concretizao dos postulados morais. A objetividade dos valores ponto comum aos filsofos neokantianos do final do sculo XX. Aceitam que os valores so objetivos e invariantes, embora no possam ser conhecidos plenamente. Dependem de um procedimentalismo epistmico e pragmtico, ou seja, da argumentao jurdica, do dilogo permanente e da democracia deliberativa. 38 John Rawls observa que a justia procedural se vincula justia substantiva, pois o consenso constitucional implica sempre em acordo sobre a matria substantiva. 39 Dworkin vem defendendo a objetividade dos valores, ao rejeitar as posies ps-modernistas ou antifundacionalistas; diz que queremos que as nossas comunidades sejam imparciais e boas e que o nosso direito seja sbio e justo; mas reconhece que isso extremamente difcil, diante da complexidade e perplexidade das questes.40 importante considerar que a objetividade dos valores no conduz necessariamente ao seu conhecimento pleno. J observara M. Reale
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Begriff und Geltung des Rechts, cit., p. 84: O limite a partir do qual as normas perdem o seu carter jurdico (Rechtscharakter) est fixado por exigncias morais mnimas (durch eine moralische Auforderungen). Por exemplo, o direito humano elementar vida e integridade fsica. No mesmo sentido: DREIER, Ralf. RechtStaat-Vernunft. Frankfurt: Suhrkamp, 1991, p. 35: O conflito entre direito e moral ou entre direito positivo e justia no exclusivamente um conflito moral (nicht ein ausschliesslich moralischer Konflikt) cuja soluo possa ser deixada conscincia individual, mas tambm um conflito jurdico (auch ein rechtlicher Konflikt), que deve ser decidido na disputa jurdica (Rechtstreit) com argumentos de direito (mit rechtlichen Argumenten). 38 NOZICK, Robert. Invariances. The Structure of the Objective World. Cambridge: Harvard University Press, 2001, p. 287. 39 Political Liberalism. New York: Colombia University Press, 1996, p. 422 : Since procedural justice depends on substantive justice, an overlapping consensus on substantive matters is, in general, no more utopian than agreement on procedural justice : a constitutional consensus already implies much agreement on substantive matters. 40 Objectivity and Truth: Yowd Better Believe It. Philosophy and Public Affairs 25 (2): 32, 1996. Disponvel em www.nyu.edu/gsas. Acesso em 11/10/97: We want our communities to be fair and good and our laws to be wise and just. These are enormously difficult goals, in part because the issues at stake are complex and puzzhing.

que h invariantes axiolgicas, o que no impede de se lhes reconhecer a carncia no plano do conhecimento.41 Tornaram-se insustentveis, assim, as teses de objetividade plena dos valores, como ocorria na jurisprudncia da Corte Constitucional Alem42 ou em obras como a de Smend, que defendia que os direitos fundamentais proclamam uma determinada cultura, um sistema de valores (Wertsystem) cujo sentido constitui a vida do Estado, legitimando a ordem positiva.43 Corolrio importante da possibilidade de concretude da tica que tanto a liberdade como a justia se concretizam nas Constituies e nos tratados internacionais atravs da especificao de valores e princpios morais em princpios e regras de direito. Com efeito, a reaproximao entre tica e direito na dimenso normativa conduz a que os valores morais e o prprio direito natural se positivem sob a forma de princpios constitucionais e regras legais e jurisprudenciais, com a intermediao dos princpios de legitimao (ponderao, razoabilidade, igualdade, transparncia, etc.).44 Por isso que se torna possvel falar, no plano da legitimao do ordenamento, em juridicizao de direitos morais45 ou de princpios morais.46 4.2. Rawls Com a obra de Rawls ocorre a retomada da idia de justia dentro de um sistema procedural ou contratualista, que visa sobretudo a investigar as novas possibilidades de repactuao da sociedade. Rawls indica dois princpios bsicos de justia: "1 - cada pessoa tem igual direito maior liberdade bsica compatvel com idntica liberdade para os outros; 2 - as desigualdades sociais e econmicas devem ser combinadas de tal forma que ambas (a)
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Invariantes Axiolgicas. Revista Brasileira de Filosofia 167: 224-237, 1992. Cf. BverfGE 28: 198 (1958): Os direitos fundamentais so em primeira linha direitos de defesa dos cidados contra o Estado; na determinao dos direitos fundamentais da Constituio concretiza-se tambm uma ordem objetiva de valores (eine objektive Wertordnung), que vale como deciso constitucional fundamental para todos os domnios do Direito (die als verfassungsrechtliche Grundentscheidung fr alle Bereiche des Rechts gilt). 43 Verfassung und Verfassungsrecht. Mnchen: Duncker & Humblot, 1928, p. 163. 44 Cf. TORRES, Ricardo Lobo. A Legitimao dos Direitos Humanos os Princpios da Ponderao e da Razoabilidade. In: __. (Org.). Legitimao dos Direitos Humanos. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 467-519. Os defensores de uma tica material que sacam dedutivamente dos valores os princpios e as regras jurdicas, como fazem LARENZ, Karl. Richtiges Recht. Grundzge einer Rechtsethik. Mnchen: C. H. Beck, 1979, p. 23; DRIG. In: MAUNZ, __., HERZOG, SCHOLZ. Grundgesetz. Kommentar. Mnchen: C. H. Beck, 1980, art. 1, Rdnr. 15; COING, H. Grundze der Rechtsphilosophie. Berlin: Walter de Gruyter, 1969, p. 2; TIPKE, Klaus. Rechtsfertigung des Themas. In: __. (Ed.). Grenzen der Rechtsfortbildung durch Rechtsprechung und Verwaltungsvorschriften in Steuerrecht. Kln: O. Schmidt, 1982, p. 5. 45 Cf. DWORKIN, Ronald. A Matter of Principle. Cambridge: Harvard University Press, 1985, p. 16. 46 Cf. NINO, Carlos Santiago. La Constitucin de la Democracia Deliberativa. Barcelona: Gedisa, 1997, p. 73.

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despertem a convico razovel de que traro vantagens a todos e (b) sejam ligadas a posies e a rgos abertos a todos".47 O primeiro princpio abrange as liberdades polticas (votar e ser votado), de palavra, de conscincia, de reunio e o direito de propriedade; o segundo princpio se aplica distribuio de renda e de bens (income and wealth). Os dois princpios so aspectos especiais de uma concepo mais ampla de justia, assim expressa: "todos os valores sociais liberdade e oportunidade, renda, bens e as bases do respeito prprio devem ser distribudos igualmente, a no ser que a distribuio desigual de um desses valores, ou de todos, venha a trazer vantagens para cada um. Injustia, ento, apenas a desigualdade que no traz benefcio para todos".48 Admite Rawls, entretanto, pelo princpio da diferena (diference principle), tratamento desigualitrio, desde que beneficie as pessoas colocadas no patamar social inferior: "s se justifica a diferena se a expectativa de vantagem para o representante da classe em pior situao (Who is worse off), ou seja, o representante do trabalhador no-qualificado".49 Arremata o filsofo que "a diferena maior entre ricos e pobres faz os ltimos sempre mais excludos (even worse off), e isso viola o princpio da vantagem mtua, bem como o da igualdade democrtica".50 A partir desses pressupostos de sua teoria de justia, desenha John Rawls o quadro protetivo do mnimo social (social minimum), com o objetivo principal de assegurar a "imparcial igualdade de oportunidade" (fair equality of opportunity), o que depende de o governo "garantir a igualdade de chances na educao e na cultura de pessoas, semelhantemente motivadas, por meio de subsdios s escolas particulares e pela manuteno de um sistema de escola pblica".51 No seu livro ulterior, intitulado Political Liberalism, John Rawls aprofundou diversos aspectos de sua A Theory of Justice. Deixou claro que o "primeiro princpio referente aos direitos e liberdades bsicas e iguais (equal basic rights and liberties) pode ser facilmente precedido por um princpio lexicamente prioritrio (a lexically pior principle) requerendo que as necessidades bsicas dos cidados (citizens' basic needs) sejam garantidas, pelo menos na medida em que a sua existncia (their being) encontre o necessrio para a compreenso e a fruio daqueles direitos e liberdades".52 Desenvolve Rawls a idia de fundamentos constitucionais (the Idea of Constitutional Essentials).53 Diz que "a essncia constitucional
47 48

A Theory of Justice. Oxford: Oxford University Press, 1980, p. 60. Ibid., p. 62. 49 Ibid., p. 78. 50 Ibid., p. 79. 51 Ibid., p. 275. 52 Political Liberalism. New York: Columbia University Press, 1996, p. 7. 53 Ibid., p. 227.

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(constitutional essential) que abaixo de um certo nvel de bem-estar material e social (material and social well-being) e de instruo e educao, as pessoas simplesmente no podem tomar parte na sociedade como cidados, muito menos como cidados iguais". 54 Rawls distingue entre os fundamentos constitucionais (constitutional essentials) e as questes de justia bsica (questions of basic justice); os fundamentos constitucionais compreendem: a) os princpios fundamentais que especificam a estrutura geral do governo e o processo poltico e b) os direitos e liberdades bsicas e iguais da cidadania (equal basic rights and liberties of citizenship), que as maiorias parlamentares devem respeitar, tais como o direito de votar e de participar da poltica, a liberdade de conscincia, a liberdade de pensamento e de associao, bem como a proteo da rule of law.55 Esclarece Rawls que "o mnimo social referente s necessidades bsicas de todos os cidados tambm essencial" (social minimum providing for the basic needs of all citizens is also essential).56 A seguir tece diversas consideraes para explicar "porque a liberdade de movimento, a escolha da ocupao e um mnimo social (social minimum) cobrindo as necessidades bsicas dos cidados conceituam-se como fundamentos constitucionais (constitutional essentials) enquanto o princpio da oportunidade eqitativa (fair opportunity) e o princpio da diferena, no".57 A concepo de Rawls sobre o mnimo social tem extraordinria importncia para o pensamento jurdico nas ltimas dcadas. Marca o corte com a concepo utilitarista da justia social, que pretendia promover a utpica redistribuio geral de recursos entre as classes sociais, sem instrumentos polticos adequados, sem limitaes quantitativas e sem a indicao dos beneficirios. 4.3. Dworkin Dworkin escreve obra significativa para a retomada da discusso sobre os valores e os princpios jurdicos. Defende a objetividade dos valores e procede a crtica profunda obra do positivista Hart. Entre as idias do direito considera soberana a igualdade, e, embora o negue, acaba por assimil-la liberdade entendida como ausncia de constrio.58 Mas, em suas ltimas obras, abre grande espao para a aproximao entre igualdade e justia, o que vai ocorrer
54 55

Ibid., p. 166. Ibid., p. 227. 56 Ibid., p. 228. 57 Ibid., p. 230. 58 Taking Rights Seriounly, cit., p. 273.

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sobretudo com a noo de igualdade de recursos,59 que compreendida como igual distribuio independente dos resultados que possam ser medidos diretamente, como preferncia-satisfao, mas baseada em um processo de decises coordenadas (a process of coordinated decisions), no qual as pessoas assumem a responsabilidade pelas suas prprias ambies e projetos, aceitando, como parte dessa responsabilidade, que pertencem a uma comunidade de igual tratamento (equal concern) e que so capazes de identificar o verdadeiro custo dos seus prprios planos para outras pessoas, e assim desenham ou redesenhem tais planos de forma a usarem apenas a partilha imparcial de recursos (fair share of resources) em princpio disponveis para todos.60 A teoria de Dworkin sobre a igualdade de recursos tem extraordinria repercusso no campo tributrio, pois, embora os recursos a sejam entendidos como pblicos e privados,61 o certo que o peso daqueles decisivo no contexto das discusses sobre as escolhas. Dworkin defende a idia de integridade dos valores, o que o leva a defender a classificao de uma teoria de todos os valores polticos centrais democracia, liberdade, sociedade civil e igualdade. Tal teoria sobre o valor da vida humana (value of a human life) cria a responsabilidade para cada pessoa realizar aquele valor na sua prpria vida.62 4.4. Habermas No pensamento crtico de Habermas no h espao para uma Teoria da Justia, mas, apenas, para uma Teoria do Direito, que se desenvolve dentro da viso do ordenamento jurdico. A concepo do socilogo germnico se aproxima da de Rawls, para quem o primeiro princpio da justia versa sobre a liberdade. Na construo de Habermas os direitos fundamentais exibem cinco categorias ou status. "1: direito igual liberdade de agir; 2: status do cidado em associao livre; 3: direito proteo judicial; 4: direito participao em igualdade de chance (Chancengleichheit Teilnahme) no processo de formao da vontade e da opinio, pela qual se exerce a autonomia poltica e se legitima o direito; 5: direito
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bem verdade que Dworkin diz que a igualdade de recursos uma forma de igualdade material (Sovereign Virtue, cit., p. 3). Mas a expresso deve ser compreendida no sentido de que a igualdade de recursos se abre para ulteriores desdobramentos, como a discusso sobre o financiamento da sade, os programas de bem-estar (welfare programs), a ao afirmativa, as experincias genticas. A idia bsica de Dworkin continua a ser a de que os princpios do individualismo so relacionais (ibid., p. 6) e que a igualdade de recursos depende do processo de discusso e escolha (of the process of discussion and choice ibid., p. 122). 60 Sovereign Virtue, cit., p. 122. 61 Ibid., p. 159. 62 Ibid. p. 4.

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garantia das condies de vida (Lebensbedingungen), que so asseguradas no campo social, tcnico e ecolgico, na medida em que isso for necessrio em determinados relacionamentos para fortalecer, em igualdade de chances, os direitos civis (brgerlichen Rechte) elencados de (1) a (4)".63 Estes ltimos direitos fundamentais s condies de vida so garantidos pelo Estado de Segurana, que supera o Estado Liberal e o Estado Social, pelo novo ajuste entre os poderes do Estado, pela nova relao entre saber e dinheiro64 e pelos princpios do discurso e da democracia. Mas, como adverte Habermas, devem-se compatibilizar as garantias das condies de vida com a liberdade jurdica, pois "um Estado Social providencial distribuidor das chances da vida (ein frsorgender, Lebenschancen zuteilender Sozialstaat), que garanta a cada um a base material para uma existncia humana digna atravs do direito ao trabalho, segurana, sade, habitao, educao, lazer, constituio de um patrimnio e condies naturais de vida, correria o risco de prejudicar, atravs de suas intervenes antecipadas, a prpria autonomia que ele deve proteger, preenchendo os pressupostos fticos de um exerccio, em igualdade de chances, das liberdades negativas.65 Crtica Habermas tanto o paradigma do direito liberal quanto o do Estado Social, que cometem o mesmo erro, ou seja, "entendem a constituio jurdica da liberdade como distribuio (als Distribution) e a equiparam ao modelo de repartio igual de bens adquiridos ou recebidos.66 Quanto aos direitos que desbordam os aspectos das condies de vida includas entre os direitos fundamentais, ou seja, os direitos de participao fundamentados de modo relativo (relativ begrndeten Teilhaberechte)67 ou os direitos a prestaes sociais (sozialen Leistungsrechten),68 devem ser realizados, segundo o paradigma procedimental, na via do discurso que possa assegurar a solidariedade social. Esse paradigma do direito, simplesmente formal, j no garante, segundo Habermas, "um determinado ideal de sociedade, uma determinada viso da vida boa ou de uma determinada opo poltica" ("ein bestimmtes Gesellschaftsideal, eine bestimmte Visio des guten Lebens oder auch nur ein bestimmte politische Option").69 , portanto, bem ntida, no sistema de Habermas, a distino entre os direitos fundamentais garantia das condies de vida (Grundrechte auf die Gewhrung von
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Faktizitt und Geltung. Beitrge zur Diskurstheorie des Rechts und des demokratischen Rechtsstaat. Frankfurt: Suhrkamp, 1992, p. 155. 64 Ibid., p. 525. 65 Ibid., p. 490. 66 Ibid., p. 505. 67 Ibid., p. 157. 68 Ibid., p. 491. 69 Ibid., p. 536.

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Lebensbedingungen) e os direitos s prestaes sociais (Teilhaberechte), j que estes ltimos so relativos e se realizam com base na solidariedade. O esquema se assemelha ao de Rawls, que distingue entre basic needs e basic justice. Embora parta de posies procedimentalistas e recuse a discusso sobre os valores, Habermas acaba por privilegiar a liberdade, assemelhando-se aos outros filsofos neokantianos. No plano filosfico procura Habermas ultrapassar a viso ontolgica dos valores mediante a adeso idia de verdade epistmica e pragmtica.70 4.5. Alexy As idias de Alexy, desenvolvidas no livro Teoria dos Direitos Fundamentais, se prendem sobretudo ao discurso de aplicao do direito, o que o leva a ver os valores atravs dos princpios jurdicos, principalmente segundo a leitura da Corte Constitucional da Alemanha. Diz Alexy que no so os objetos, mas os critrios de valorao (Kriterien der Bewertung) que devem ser designados como valor (Wert).71 Apenas so critrios de valorao aqueles que podem ser sopesados, pois os que so aplicados sem sopesamento so chamados de regras de valorao (Bewertungsregeln). H, portanto, no conceito superior de norma (Norm): a) a norma axiolgica, que abrange a regra de valorao e o critrio de valorao (= valor) e, simetricamente, b) a norma deontolgica, que compreende a regra e o princpio. A distino entre princpios e regras tambm se encontra no plano axiolgico: aos princpios correspondem os critrios de valorao; s regras, as regras de valorao. Segue-se, da, que a distino entre princpios e valores consiste no seguinte: aquilo que no modelo de valores (Wertemodell) prima facie o melhor (des beste), no modelo de princpios (Prinzipienmodell) prima facie o devido (gesollt). Assim sendo, os princpios e os valores apenas se diferenciam em virtude do carter deontolgico de um lado e do axilgico de outra parte. 72 No final de sua lio Alexy rejeita a viso da Corte Constitucional baseada na ordem de valores (Wertordnung) e no sistema de valores (Wertsystem), para defender uma concepo mais fraca e menos vulnervel da teoria do valor (Wertheorie), ou seja, uma teoria do valor (Wertheorie) livre de duvidosas suposies ontolgicas e epistemolgicas.

70 71

Verdade e Justificao Ensaios Filosficos. So Paulo: Loyola, 2004, p. 52. Theorie der Gundrechte, cit., p. 130. 72 Ibid., p. 133.

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Em obras ulteriores, principalmente aps a crtica formulada por Klaus Gnther, no sentido de que o seu sistema seria demasiadamente apegado ao discurso de aplicao,73 derivou Alexy tambm para o discurso de justificao, preocupando-se com a irradiao dos direitos fundamentais e com os espaos de conformao deixados ao legislador.74 Passou a defender, ainda, a viso mais ampla da pretenso de correo.75 5. AS POSIES ARISTOTLICAS 5.1. Comunitarismo versus liberalismo Em reao s teorias kantianas procedimentais, de tendncia liberal, surgem as posies aristotlicas, que retornam idia de bem e de good life garantida pelo Estado. Toda a discusso entre o comunitarismo e o liberalismo se faz sombra da considerao da obra seminal de John Rawls. em torno dela que se procuram fixar novos fundamentos para a justia e apontar princpios de redistribuio de bens sociais. A teoria da justia de Rawls, obra fundamental do liberalismo, oferece, para o tema em exame, alguns pontos relevantes. poltica, porque no pretende ser uma teoria absoluta do justo, mas uma contribuio para a teoria da justia compatvel com as estruturas democrticas de governo;76 demais disso, fundamenta-se no princpio de que alcanada atravs de um processo poltico no qual as posies e as agncias de distribuio de renda e riqueza sejam acessveis a todos;77 finalmente, d lugar a um liberalismo poltico, no sentido de que sinaliza para uma concepo moral que, contendo certas idias e princpios, tem por foco as instituies polticas, sociais e econmicas;78 procedimental (procedural), eis que no se prope a fazer a distribuio dos bens sociais, mas, apenas, a garantir o processo tendente a permitir que os cidados livres manifestem a sua escolha, resguardadas a situao e a sobrevivncia daqueles que se encontram no nvel mais baixo da sociedade.79

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GNTHER, Klaus. Teoria da Argumentao no Direito e na Moral: Justificao e Aplicao. So Paulo: Landy, 2004, p. 321. 74 Verfassungsrecht und einfaches Recht. Verfassungsgerichtsbarkeit und Fachgerichtsbarkeit. In: Verffentlichungen der Vereinigung der Deutschen Staatsrechtslehrer (VVDSTRL) 61: 14, 2002. 75 Constitucionalismo Discursivo. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 109: O direito est necessariamente unido com uma pretenso de correo. Se a ponderao fosse incompatvel com correo e fosse demonstrao no haveria para ela lugar no direito. 76 Political Liberalism, cit., p. 11. 77 A Theory of Justice, cit., p. 61. 78 Political Liberalism, cit., p. 62. 79 A Theory of Justice, cit., p. 62.

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As idias centrais do comunitarismo transparecem inicialmente na contribuio de filsofos e moralistas como Maclntyre e Taylor, e se cifram na convico de que a good life depende da vivncia de valores compartilhados pela comunidade, pois a histria da minha vida est sempre ligada histria das comunidades das quais derivo a minha identidade. 80 Aprofundam-se nos trabalhos de filsofos do direito do porte de Walzer e Sandel81 e se projetam para a construo dos constitucionalistas que se filiaram corrente do republicanism, principalmente B. Ackerman, F. Michelman e C. Sunstein.82 A obra dos comunitaristas surge por contraste com as teses principais de Rawls. Quanto ao aspecto poltico, defende a maior ingerncia do Estado na distribuio de bens sociais e na regulao do mercado.83 Respeito ao processo, combate a procedural republic84 e procura certos contedos na distribuio dos bens, recorrendo a idias como as de virtude, vida boa e superao do eu dividido ou do cidado sem constrangimentos. saudosismo do Estado Providencial. Nesse contexto que se deve analisar a doutrina de Walzer, principal representante do comunitarismo em sua vertente ligada ao direito.85 Ele prprio se diz um socialdemocrata.86 Entretanto, construiu uma teoria da justia eminentemente formalista, com a fraca presena do Estado; s depois das crticas recebidas que reformulou a sua doutrina, para abrir espao ao estatal. 5.2. A obra de Walzer As posies comunitaristas, a toda evidncia, se aproximam da ideologia social-democrata e denotam o

80 81

MACINTYRE, Alasdair. After Virtue. London: Duckworth, 1981, p. 221. Liberalism and the Limits of Justice. Cambridge: Cambridge University Press, 1982. 82 Parece-nos procedente inserir o republicanismo no comunitarismo, pelas idias comuns sobre o espao pblico e a comunidade dialgica, embora a questo no seja pacfica -- cf. STOLZENBERG, Nomi Maya. A Book of Laughter and Forgetting : Kalmans Strange Career and the Marketing of Civil Republicanism. Harvard Law Review 111 (4): 1070, 1998. 83 Cf. SUNSTEIN, Cass R. After the Rights Revolution. Reconceiving the Regulatory State. Cambridge: Harvard University Press, 1990, p. 31. 84 SANDEL, Michael. The Procedural Republic and the Unencumbered Self. In: AVINERI, S./DE-SHALIT, A. (Ed.). Comunitarism and Individualism. Oxford: Oxford University Press, 1992, p. 12. 85 Interessam-nos aqui os seguintes trabalhos seus: Spheres of Justice. A Defense of Pluralism and Equality. New York: Basic Books, 1983; Thick and Thin. Moral Argument at Home and Abroad. Notre Dame: University of Notre Dame Press, 1994; Exclusion, injustice et tat dmocratique. In: AFFICHARD, Joelle et F OUCAULD, Jean Baptiste de (Org.). Pluralism et quit. La Justice Sociale dans les Dmocraties. Paris: Ed. Esprit, 1995, p. 29-50; Die Kommunitaristische Kritik am Liberalismus. IN: HONNETH, Axel (Org.). Kommunitarismus. Eine Debatte ber die moralischen Grundlagen moderner Gesellschaften. Frankfurt: Campus, 1995, p. 157-180; On Toleration. New Haven: Yale University Press, 1997. 86 Spheres of Justice, cit., p. 318; Die Kommunitaristische Kritik am Liberalismus. cit., p. 158. Cf., a respeito da posio social-democarata de Walzer. FORST, Rainer. Kontexte der Gerechtigkeit. Politische Philosophie Jenseits von Liberalismus und Communitarismus. Frankfurt: Suhrkamp, 1994, p 216.

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a) As esferas da justia Walzer parte da considerao de que a sociedade humana uma comunidade distributiva (a distributive community), que tem por objetivo distribuir a multiplicidade de bens, por uma multiplicidade de procedimentos, agentes e critrios.87 Os bens sociais compem diferentes esferas distributivas, nas quais apenas um critrio apropriado. So esferas da justia a cidadania (membership), a seguridade e o bem estar, o dinheiro e as mercadorias, os cargos pblicos, o trabalho rduo, o tempo livre, a educao, o amor, a graa divina, o reconhecimento e a honra e o poder poltico. Entre os critrios de distribuio aparecem o merecimento, a qualificao, o nascimento, a amizade, a necessidade, o livre comrcio, a lealdade poltica e a deciso democrtica.88 H, portanto, um pluralismo de princpios da justia: os bens sociais devem ser distribudos por diferentes razes e segundo vrios procedimentos e diversos agentes, de tal forma que as diferenas derivem das variegadas compreenses dos prprios bens sociais (from diferent understandings of the social goods themselves), o que produto inevitvel do particularismo histrico e cultural.89 o significado dos bens (meaning of goods) que justifica a distribuio, ou seja, todas as distribuies so justas ou injustas com relao ao significado social dos bens (all distributions are just or unjust relative to the social meanings of the goods).90 Segue-se dessa diversidade de significaes sociais que a distribuio deve ser autnoma, procedendo-se dentro da esfera respectiva segundo critrios especficos. O dinheiro, por exemplo, no apropriado para a esfera do ofcio eclesistico. 91 Em sntese afirma Walzer : Os bens sociais tm significaes sociais, e ns encontramos o caminho da justia distributiva atravs da interpretao dessas significaes. Ns procuramos princpios internos para cada esfera distributiva.92 Walzer distingue ento entre igualdade simples e complexa. Na igualdade simples o bem, ainda que dominante, distribudo igualmente por todos, o que ocorre, por exemplo, quando todos os cidados tm a mesma quantidade de dinheiro; conduz desigualdade final, pois o prprio mercado se encarrega de produzir as diferenas. 93 No regime de igualdade complexa no h um bem dominante que possa ser convertido em outros bens, posto que
87 88

Spheres of Justice, cit., p. 3. Ibid., p. 6. 89 Loc. cit. 90 Ibid., p. 9. 91 Ibid., p. 10. 92 Ibid., p. 19: Social goods have social meanings, and we find our way to distributive justice through an interpretation of those meanings. We search for principles internal to each distributive sphere. 93 Ibid., p. 14.

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esto todos eles distribudos em diferentes esferas; pode haver at pequenas desigualdades, que no sero modificadas atravs de processo de converso.94 O regime de igualdade complexa o oposto do que Walzer chama de tirania (tyranny). Estabelece um conjunto de relaes que torna impossvel a dominao. A igualdade complexa significa que nenhum cidado colocado em uma esfera ou com referncia a um determinado bem social pode ser prejudicado em outra esfera com relao a outro bem. O cidado X pode ser escolhido, em vez do cidado Y, para um posto poltico e ento os dois sero desiguais na esfera da poltica; mas no haver desigualdade enquanto a posio de X no lhe der vantagens sobre Y em outras esferas - assistncia mdica, acesso s melhores escolas para os seus filhos e oportunidades empresariais. Assim sendo, o uso do poder poltico para obter acesso a outros bens um uso tirnico.95 No regime de igualdade simples necessria a presena do Estado, ao qual incumbe controlar os monoplios e reprimir novas formas de dominao.96 Na igualdade complexa, todavia, diminui a importncia do Estado, competindo-lhe apenas zelar pelos limites entre as esferas e evitar a tirania. Defende Walzer o decentralized democaratic socialism, cabendo prpria comunidade estabelecer os critrios para a distribuio dos bens: o Estado de Bem Estar Social forte (strong welfare state) substitudo pelo poder local, pelo mercado, pelo servio civil aberto e desmistificado, pela escola pblica independente, pela partilha do trabalho rduo e do tempo livre, pela proteo da vida religiosa e familiar, pelo controle dos trabalhadores sobre as companhias, pela poltica de partidos, movimentos e debates pblicos.97 Mas o poder poltico, alm de ser o guardio dos limites de distribuio dos bens sociais, ele prprio um bem suscetvel de ser possudo por homens e mulheres e, conseqentemente, objeto de limite, diviso e balanceamento. O poder poltico nos protege contra a tirania e ele mesmo se torna tirnico.98 No regime de igualdade complexa no o poder poltico que se distribui, seno a oportunidade de exerc-lo, pois cada cidado um participante potencial, um poltico potencial.99

94 95

Ibid., p. 17. Ibid., p. 19. 96 Ibid., p. 15. 97 Ibid., p. 318. 98 Ibid., p. 281. 99 Ibid., p. 310.

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O papel do Estado passa a depender, assim, do social meaning dos bens a se distriburem. Transforma-se, conseqentemente, em questo de interpretao, tendo em vista que o critrio de justia est ligado compreenso do significado dos bens.100 Essa idia de pluralidade das esferas da justia, uma das quais envolve o poder poltico, foi adotada tambm por autores influenciados por Walzer. Assim que, por exemplo, Luc Boltanski e Laurent Thvenot admitem uma pluralidade de cidades - cit inspire, cit domestique, cit dopinion, cit civique, cit industrielle; mas s a cit civique tem carter constitucional que a associa definio do Estado.101 b) Novas idias sobre o Estado Da mesma forma que se deu o redirecionamento da teoria de Rawls no sentido do political liberalism houve a modificao das idias de Walzer sobre o Estado. Claro que as crticas acima recenseadas contriburam para o novo enfoque. Em artigo dedicado ao problema da excluso, indaga o filsofo do direito americano se pode ela ser justa. Em princpio, segundo sua teoria da justia, as pessoas prejudicadas em uma esfera de distribuio podem obter vantagens em outra, o que leva concluso de que ningum seria radicalmente excludo.102 Mas essa posio utpica, pois h uma responsabilidade social, e no apenas pessoal, pela excluso. Em todas as sociedades nas quais os bens sociais so diferenciados e repartidos segundo processo de distribuio autnomos, a excluso injusta, restando uma razo legtima de mobilizao poltica.103 Sucede que a excluso uma condio que se reproduz em cada uma das esferas, inclusive na poltica.104 Urge, pois, que os protestos contra a excluso conduzam a uma redistribuio e a uma reapropriao do poder poltico. Admite Walzer, explicitamente, que o Estado deve exercer um papel mais importante do que o entrevisto por ele dez anos antes, para promover a noo de igualdade complexa. Reconhece haver superestimado a justia do sistema de Mas a distribuio e subestimado o Estado enquanto agente da justia distributiva. 105

interveno direta do Estado no necessria, cabendo-lhe financiar e facilitar o trabalho das associaes beneficentes (Igreja, sindicato, cooperativas, associaes de vizinhana, grupos

100 101

Cf. WARNKE, Georgia. Justice and Interpretation. Cambridge: The MIT Press, 1993, p. 14. De la Justification. Les Economies de la Grandeur. Paris: Gallimard, 1991, p. 93. 102 Exclusion, Injustice et tat dmocratique, cit., p. 31. 103 Ibid., p. 46. 104 Ibid., p. 47. 105 Ibid., p. 33.

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de interesses).106 Quando os cidados e os dirigentes contribuem para reformar o Estado, eles participam ao mesmo tempo do movimento de reforma da sociedade. So promotores e agentes de igualdade complexa. Tanto que redistribudo o poder, ele reempregado somente para defender as fronteiras que separam cada esfera. 107 No se pode estender o domnio da interveno legtima, e talvez necessria do Estado, porque melhor maneira de tratar a excluso consiste mais em aumentar a quantidade de bens disponveis do que em redistribuir os j existentes.108 O Estado democrtico moderno deve defender os valores da complexidade e da igualdade no interesse de todos os cidados.109 No livro intitulado Thick and Thin, publicado em 1994, desenvolve Walzer a concepo de que a justia requer a defesa da diferena - diferentes bens distribudos por diferentes razes entre diferentes grupos de pessoas - e essa exigncia torna-a uma idia moral densa ou maximalista, refletindo a atual densidade (thickness) de culturas e sociedades particulares.110 No importante artigo intitulado A Crtica Comunitarista ao Liberalismo Walzer dirige a sua argumentao contra a neutralidade do Estado defendida pelos liberais, obtida por induo a partir da fragmentao social.111 Diz que quanto mais isolados os indivduos tanto mais forte deve ser o Estado, abandonando o seu distanciamento frente compreenso da vida boa. O Estado deve adotar condutas tendentes a: 1. Permitir a organizao de sindicatos de trabalhadores; 2. Conceder incentivos fiscais e iseno de impostos em favor de grupos religiosos, para desenvolver a solidariedade entre as pessoas e combater a misria. 3. Estimular a organizao das associaes de vizinhana. Um bom Estado liberal (ou social democrata) refora os vnculos comunitrios. O neorepublicanismo, que rejeita a neutralidade do Estado, capaz de construir o conceito poltico do comunitarismo.112 No livro Sobre a Tolerncia Walzer repisa em que o fortalecimento da comunidade e da individualidade postula que se atue politicamente, e requer um embasamento s alcanvel pela ao do Estado (by state action), o que se sintetiza na idia de social democracia (social democracy).113 V-se, pois, que Walzer reorientou a sua doutrina para admitir maior peso do Estado na equao da justia, com o que a tornou mais coerente com os pressupostos sociais
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Ibid., p. 43. Ibid., p. 48. 108 Ibid., p. 49. 109 Ibid., p. 50. 110 Thick and Thin, cit., p. 33. 111 Die Kommonutaristische Kritik am Liberalismus, cit., p. 172. 112 Ibid., p. 175. 113 On Toleration, cit., p. 111.

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democratas em que diz se apoiar. Dois pontos so importantes: ficam esmaecidas as rgidas fronteiras das esferas da justia, pois o Estado abdica do seu papel de guardio contra a tirania e a predominncia indevida de certos bens sociais para ganhar a feio de agente redistribuidor; perde relevo a considerao do poder poltico como bem a ser distribudo, o que traz como conseqncia o fortalecimento da idia de justia poltica, a ser obtida atravs da ao do Estado e no apenas pelo processo comunitrio espontneo da interpretao do significado dos bens sociais dentro de cada esfera de justia. As posies iniciais eram extremamente formalistas e no se distanciavam claramente das teorias do liberalismo americano. Ainda mais porque, no fundo, os comunitaristas tm um parentesco prximo com os liberais, j que incorporam os valores bsicos do liberalismo, discordando apenas da nfase no individualismo 114; o prprio Walzer considera o comunitarismo como forma peridica de correo da doutrina autodestrutiva do liberalismo115, com ele coincidindo, entretanto, na linguagem dos direitos individuais, a compreender o pluralismo, a tolerncia, a privacidade e a livre manifestao do pensamento.116 6. A CAPTURA DOS VALORES PELOS POSITIVISMOS O positivismo jurdico, depois de um sculo de predomnio no Ocidente, chegou ao impasse com o relativismo e o ceticismo, seja na vertente da jurisprudncia dos conceitos seja na da jurisprudncia dos interesses. O que caracterizava os positivismos e lhes dava o denominador comum era a separao entre moral e direito, com a conseqente expulso dos valores, especialmente a justia, do campo jurdico.117 Nos ltimos anos vm se fortalecendo novas posies positivistas, no mais com a excluso dos valores, mas com a sua captura pelas regras ou pelos fatos. Essa tendncia se manifesta em duas direes principais: a do positivismo inclusivista e a do positivismo institucionalista. 6.1. O positivismo inclusivista

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Cf. MULHALL, Stephen & SWIFT, Adam. Liberals & Communitarians. Oxford: Blackwell, 1996, p. 155; HONNETH, Axel. Posttraditionale Gemeinschaften. Ein Konzeptueller Vorschlag. In: BRUMLICK, Rich & BRUNKHORST, Hauke. Gemeinschaft und Gerechtigkeit. Frankfurt: Fischer, 1995, p. 260. 115 Die Kommunitaristische Kritik am Liberalismus, cit., p. 170. 116 Ibid., p. 169. 117 Cf. ALEXY, Robert. Zur Kritik des Rechtspositivismus. In: DREIER, Raf (Ed.). Rechtspositivismus und Wertbezug des Rechts. Stuttgart: Franz Steiner, 1990, p. 9.

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O positivismo inclusivista (inclusive positivism) ou incorporacionista, em contraste com o positivismo exclusivista (exclusive positivism),118 defende a reaproximao entre direito e moral, desde que os princpios morais sejam includos no ordenamento por uma das fontes jurdicas: a legislao ou a jurisprudncia dos tribunais. Coube a Hart, com o seu soft positivism, no bojo do debate com Dworkin, explorar aquele posicionamento. Defendia o mnimo tico, que representava a insero dos princpios morais no direito em situaes extremas e na via aberta pelas normas de reconhecimento.119 Essas idias penetraram na Espanha pela obra de Peces-Barba Martinez, que proclamava ser possvel a incorporao da moral ao direito atravs da legislao e da jurisprudncia.120 O autor espanhol, ao participar da Comisso que redigiu o projeto que veio a se transformar na Constituio da Espanha, foi o responsvel pela incluso do artigo, que constitucionalizou os valores da justia e igualdade.121 No Brasil destacou-se o magistrio de Paulo de Barros Carvalho, que sintetiza a sua lio com dizer que os princpios so normas jurdicas carregadas de forte conotao axiolgica.122 Muito rica a produo terica sobre o positivismo inclusivista nos ltimos anos, em suas diversas vertentes.123 A grande crtica que se faz ao positivismo inclusivista quanto ao seu aspecto meramente acidental, que faz depender a reaproximao entre moral e direito da ao do legislador ou do juiz constitucional. Ao desconsiderar a moral nos ordenamentos que a no tenham incorporado, o positivismo inclusivista nega a sua necessidade, torna-a contingente e
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Para as distines entre as duas vertentes do positivismo atual cf.: FINNIS, John. Natural Law. The Classical Tradition. In: COLEMAN, Jules/SHAPIRO, Scott (Ed.). The Oxford Handbook of Jurisprudence & Philosophy of Law. Oxford: Oxford University Press, 2004, p. 9-11; MARMOR, Andre. Exclusive Legal Positivism. In: COLEMAN/SHAPIRO, op. cit., p. 104-124. 119 Postscript. In: __. The Concept of Law. Oxford: Clarendon Press, 1994, p. 250: the rule of recognition may incorporate as criteria of legal validity conformity with moral principles or substantive values; so my doctrine is what has been called soft positivism and not as in Dworkins versions of it plain-fact positivism. 120 Derechos Sociales y Positivismo Juridico. Madrid: Dykinson, 1999, p. 85: ... aparece en la realidad que los princpios, los valores y derechos no son Derecho vlido si um operador jurdico competente no los reconoce como tal. No se imponen a la coletividad desde su verdad, desde la racionalidad, sino que los imponen los operadores jurdicos desde su autoridad. 121 1.1. Espan se constituye en un Estado social y democrtico de Derecho que propugna como valores superiores de su ordenamento jurdico la libertad, la justicia, la igualdad y el pluralismo poltico. 122 Sobre os Princpios Constitucionais Tributrios. Revista de Direito Tributrio 55: 147: ... o direito positivo, formado unicamente por normas jurdicas, no comportaria a presena de outras entidades, como por exemplo os princpios. Estes no existem ao lado das normas, co-participando da integridade do ordenamento. No esto ao lado das unidades normativas, justapondo-se ou contrapondo-se a elas. Acaso estivessem, seriam formaes lingsticas portadoras de uma estrutura sinttica. E qual esta configurao lgica ? Ningum, certamente, saber responder a tal pergunta, porque princpios so normas jurdicas carregadas de forte conotao axiolgica. o nome que se d a regras do direito positivo que introduzem valores relevantes para o sistema, influindo vigorosamente sobre a orientao de setores da ordem jurdica (os grifos so do original). 123 Cf. HIMMA, Kenneth Einar. Inclusive Legal Positivism. In: COLEMAN/SHAPIRO, op. cit., p. 125-165.

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abandona a possibilidade do juzo crtico da moralidade e a via da justificao dos valores morais. 124 6.2. O positivismo institucionalista As correntes tericas fundadas na viso institucionalista rejeitam totalmente a fundamentao tica do direito. s vezes at reconhecem, como fato histrico, a incorporao do direito natural pelos princpios constitucionais.125 Em outras circunstncias aceitam a teoria de Dworkin sobre os princpios e as regras, embora restrinjam a influncia ao aspecto fenomenolgico do relacionamento, mas no etiologia, pois continuam a acreditar em uma certa normatividade do ftico ou da histria. Assim acontece com a obra de Canotilho, que, depois de afirmar que a cincia do direito constitucional, hoje, no positivista nem antipositivista: uma cincia assente na positividade e normatividade do direito constitucional, vai concluir que os propsitos so aqui apenas os propsitos modestos de uma teoria de alcance mdio que no pretende revelar os critrios de justia vlidos para os Estados modernos, antes procura limitar-se a discutir as formas de concretizao da justia numa ordem constitucional. A tarefa de concretizao do justo implica, nesta perspectiva, uma atividade mediadora a partir das bases de valorao constitucionais (expressas em princpios, normas, programas e direitos constitucionais).126 clara, at porque por ele prprio proclamada, a influncia exercida sobre Canotilho pelos juristas defensores da socialdemocracia alem nas dcadas de 60 e 70, principalmente Friedrich Mller, autor da teoria estruturante do direito e da metdica jurdica. Conceitua o jurista germnico a norma jurdica (Rechtsnorm) como modelo de ordenao (Ordnungsmodell)127 e diz que a normatividade (Normativitt) um processo de estruturao (ein strukturiererter Vorgang)128; para resolver o problema das relaes entre ser e dever ser recorre aos conceitos de domnio normativo (Normbereich) e de programa normativo (Normprogramm), em que aquele, que se no confunde com o fato bruto, se apresenta como conjunto de elementos estruturais, criado pela realidade social sob a perspectiva de valor do programa normativo129; compete legislao,
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Cf. BERTEA, Stefano. A Critique of Inclusive Positivism. Archiv fr Rechts und Sozialphilosophie (ARSP) 93 (1): 67-81, 2007. 125 Cf. HBERLE, Peter. Verfassungstheorie ohne Naturecht. In: Manfred Friedrich (Ed.). Verfassung. Darmstadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1978, p. 42; HABERMAS, Jrgen. Theorie und Praxis. Frankfurt: Suhrkamp, 1974, p. 92, dizia que pela declarao francesa dos direitos fundamentais deu-se a positivao do Direito Natural (Positivierung des Naturrechts). 126 Direito Constitucional. Coimbra: Livraria Almedina, 1993, p. 150/151. 127 Thesen zur Struktur von Rechtsnormen. Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie 61 (4): 504, 1979. 128 Juristische Methodik. Berlin: Duncker& Humblot, 1976, p. 116. 129 Thesen zur Struktur, cit., p. 504.

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jurisprudncia e administrao captar a normatividade do Normbereich segundo o ponto de vista do Nomprogramm, sem submisso a uma apcrifa normatividade do ftico130; a teoria estrutural do direito, segundo o seu autor F. Mller, leva os direitos fundamentais a srio e os compreende como conquistados ao longo da histria e normatizados com carter de obrigatoriedade131, donde resulta que no so valores, mas representao dos valores.132 No Brasil posio semelhante defendida, com profundidade e erudio, por Eros Grau, que radica os princpios no direito pressuposto, compreensivo das relaes jurdicas nsitas nas relaes sociais133, e que, apoiando-se embora na idia de Dworkin sobre a estrutura lgica dos princpios e regras, nega a transcendncia dos princpios gerais do direito, insistindo na sua descoberta no interior de determinado ordenamento. 134 Influenciado tambm por F. Mller, cuja obra apreciada em conjunto com a de Dworkin, desenvolve Paulo Bonavides ponto de vista semelhante, ao afirmar que os princpios jurdicos admitidos definitivamente por normas, so normas-valores com positividade maior nas Constituies do que nos Cdigos; e por isso mesmo providos, nos sistemas jurdicos, do mais alto peso, por constiturem a norma de eficcia suprema. Essa norma no pode deixar de ser o princpio.135 Neste tipo de pensamento, em que se comunicam os princpios e as normas com a captura dos valores, elimina-se a possibilidade de dilogo entre tica e direito e se perde a principal caracterstica da teoria dos princpios, que a de ser no-positivista. 7. CONCLUSO

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Juristische Methodik, cit., p. 121. Concepes Modernas e Interpretao dos Direitos Humanos. In: XV Conferncia Nacional da Ordem dos Advogados do Brasil, Teses, p. 105. 132 Id., ibid., p. 101: Os direitos humanos no so valores, mas normas. Atrs deles esto representaes de valores da dignidade, liberdade e igualdade de todos os seres dotados de semblante humano. Mas to logo as Constituies os positivam, eles so direitos vigentes. A partir de ento ns juristas temos o dever de interpretlos como normas. Quem pretende estampar as normas dos direitos humanos em valores procede justamente por essa razo sua desvalorizao. 133 La Doppia Destruturazione del Diritto. Una Teoria Brasiliana sullInterpretazione. Milano: Unicopoli, 1996, p. 53. 134 A Ordem Econmica na Constituio de 1988 (Interpretao e Crtica). So Paulo: RT, 1997, p. 114; O Direito Posto e o Direito Pressuposto. So Paulo: Malheiros, 1996, p. 56: ... no direito pressuposto que se encontra a sede dos princpios, princpios de cada direito, e no princpios gerais do direito. Relembro que o direito pressuposto fundamentalmente princpios, embora nada obsta a que nele vicejem regras (normas jurdicas cujo grau de generalidade mais estreito do que o grau de generalidade dos princpios). 135 Curso de Direito Constitucional, cit., p. 248.

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Em sntese, a jurisprudncia dos valores, em sua corrente atual mais fecunda, de inspirao kantiana, a doutrina que reaproxima o direito da moral, reconhece a objetividade dos valores jurdicos e procura legitim-los pelas vias epistmicas e pragmticas. Caracteriza-se por ser no-positivista, no sentido de que pretende superar assim os positivismos conceptualistas e historicistas, como os inclusivistas e institucionalistas.

Rio de Janeiro, 15 de junho de 2007.

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